华安核心优选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
0
华安核心优选股票型证券投资基金
2015 年 半 年度 报 告 摘要
2015 年 6 月 30 日
基 金管 理人： 华安 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中国 建设银 行股 份有限 公司
报 告送 出日期 ： 二 〇一五 年八 月二十 八日
华安核心优选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
1
§1 重 要提 示及目 录
1.1 重 要提 示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律责
任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2015 年 8
月 25 日复核了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报告、
投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文， 投资者欲了解详细内容， 应阅读半
年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2015 年 1 月 1 日起至 6 月 30 日止。
华安核心优选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
2
2 基 金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金简称 华安核心股票
基金主代码 040011
交易代码
040011( 前端) 041011( 后端)
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2008 年10月22 日
基金管理人 华安基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 59,101,544.67 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目标
本基金采取 “核心－卫星” 股票投资策略， 通过 “核心”
资 产 － 沪 深300 指 数 成 份 股 的 投 资 力 求 获 取 股 票 市 场 整
体 增 长 的 收 益 ， 通 过 “ 卫 星 ” 资 产 － 非 沪 深300 指数成
份股的投资力求获取超额收益。
投资策略
本 基 金 将 采 用 自 上 而 下 和 自 下 而 上 相 结 合 的 方 法 构 建
投资组合， 并在投资流程中采用公司开发的数量分析模
型进行支持，使其更为科学和客观。
业绩比较基准
基金整体业绩比较基准＝80% ×沪深300 指 数 收 益 率 ＋
20% ×中信标普国债指数收益率
风险收益特征
本基金是一只主动投资的股票型基金， 基金的风险与预
期收益都要高于混合型基金， 属于证券投资基金中的中
高风险品种。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目
基金管理人 基金托管人
名称
华安基金管理有限公司 中国建设银行股份有限
公司
信息披露负责人
姓名 钱鲲 田青
华安核心优选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
3
联系电话
021-38969999 010-67595096
电子邮箱
qiankun@huaan.com.cn yindong.zh@ccb.com
客户服务电话 4008850099 010-67595096
传真 021-68863414 010-66275853
2.4 信 息披 露方式
登载基金半年度报告正文的管
理人互联网网址
www.huaan.com.cn
基金半年度报告备置地点 上海市世纪大道 8 号 上海国金中心二期 31 层、32
层
3 主 要财 务指标 和基 金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期 间数 据和 指标 报 告期 （2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日 ）
本期已实现收益 50,377,666.44
本期利润 46,120,778.51
加权平均基金份额本期利润 0.5720
本期基金份额净值增长率 40.06%
3.1.2 期 末数 据和 指标 报 告期 末(2015 年 6 月 30 日)
期末可供分配基金份额利润 0.8029
期末基金资产净值 110,670,810.91
期末基金份额净值 1.8726
注：1、 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用 （例如：
封闭式基金交易佣金、 开放式基金的申购赎回费、 红利再投资费、 基金 转换费等） ，
计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
2、本 期已 实现收 益指 基金本 期利 息收入 、投 资收益 、其 他收入 （不 含公允
价值变动收益） 扣除相关费用后的余额， 本期利润为本期已实现收益加上本期公
允价值变动收益。
3、期 末可 供分配 利润 采用期 末资 产负债 表中 未分配 利润 与未分 配利 润中已
实现部分的孰低数（为期末余额，不是当期发生数） 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净值
增长率 ①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－ ③ ②－ ④
过去一个月 -2.25% 3.17% -6.04% 2.80% 3.79% 0.37%
华安核心优选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
4
过去三个月 20.35% 2.25% 8.72% 2.09% 11.63% 0.16%
过去六个月 40.06% 1.85% 21.78% 1.81% 18.28% 0.04%
过去一年 94.52% 1.45% 86.41% 1.47% 8.11% -0.02%
过去三年 107.81% 1.28% 67.60% 1.20% 40.21% 0.08%
自基金成立
起至今
169.28% 1.33% 115.37% 1.31% 53.91% 0.02%
注： 本基金的业绩比较基准为： 沪深 300 指数收益率×80% ＋中信标普国债
指数收益率×20%
根据本基金合同的有关规定， 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工
具， 包括国内依法发行上市的股票、 债券、 货 币市场工具、 权证、 资 产支持证券
以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 基金的投资组合比例
为：股票资产占基金资产的 60-95% ，其中以 沪深 300 指数成份股为 核心资产的
核心组合的投资比例不低于股票资产的 60% ； 债券、 货币市场工具、 现金、 权证、
资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金
资产的 5-40% ， 基金保留现金或到期日在一年期以内的政府债券的比例合计不低
于基金资产净值的 5% 。
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份 额 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比
较 基准 收益率 变动 的比较
华安核心优选股票型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2008 年 10 月 22 日至 2015 年 6 月 30 日）
华安核心优选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
5
4 管 理人 报告
4.1
基 金管 理人 及基金 经理 情况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
华安基金管理有限公司经中国证监会证监基金字[1998]20 号文批准 于 1998
年 6 月设立， 是国内首批基金管理公司之一， 注册资本 1.5 亿元人民币， 公司总
部设在上海陆家嘴金融贸易区。 目前的股东为上海电气 （集团） 总公司、 上海国
际信托有限公司、 上海工业投资 （集团） 有限公司、 上海锦江国际投资管理有限
公司和国泰君安投资管理股份有限公司。
截至 2015 年 6 月 30 日，公司旗下共管理华安创新混合、华安中国 A 股增
强指数、 华安现金富利货币、 华安宝利配置混合、 华安宏利股票、 华安中小盘成
长股票、 华安策略优选股票、 华安核心优选股票、 华安稳定收益债券、 华安动态
灵活混合、华安强化收益债券、华安行业轮动股票、华安上证 180ETF 、华安上
证 180ETF 联接、华安 上证龙头企业 ETF 、龙 头 ETF 联接、华安升 级主题股票、
华安稳固收益债券、 华安可转换债基金、 华安深证 300 指数基金 （LOF ） 、 华安
科技动力股票、 华安四季红债券、 华安香港精选股票、 华安大中华升级股票、 华
安标普石油指数基金（QDII-LOF ） 、 华 安 月 月 鑫 短 期 理 财 债 券 、 华 安 季 季 鑫 短
期理财债券、 华安月安鑫短期理财债券、 、 华安沪深 300 指数分级、 华安逆向策
略、华安日日鑫货币、华安安心收益债券、华安信用增强债券、华安纯债债券、
华安保本混合、 华安双债添利债券、 华安安信消费股票、 华安纳 斯达克 100 指数、
华安黄金易 （ETF ） 、 华安黄金 ETF 联接、 华安沪深 300 量化指数、 华安年年红
债券、 华安生态优先股 票、 华安中证细分地产 ETF 、 华安中证细分医 药 ETF、华
安大国新经济、 华安新活力混合、 华安安顺灵活配置混合、 华安财汇通货币、 华
安国际龙头（DAX ）ETF、华安国际龙头（DAX ）ETF 联接、华安高分红指数
增强、华安中证细分医药 ETF 联接、华安安享灵活配置混合、华安年年盈定期
开放债券、华安物联网主题股票、华安新动力灵活配置、华安新丝路主题股票、
华安智能装备主题股票、 华安媒体互联网混合、 华安新回报灵活配 置、 华安新机
遇保本、 华安新优选灵活配置、 华安中证银行指数分级、 华安中证全指证券公司
指数分级、华安添颐养老混合发起式、华安国企改革主题灵活配置等 67 只开放
式基金。管理资产规模达到 1214.76 亿元人民币。
华安核心优选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
6
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基金的基金经理 （助
理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
陈俏宇 本基金的
基金经
理、基金
投资部副
总监
2008-10-22 2015-06-18 19 年 工商管理硕士， 中国注册
会计师协会非执业会员，
19 年 证 券 、 基 金 从 业 经
历。 曾在上海万国证券公
司发行部、 申银万国证券
有限公司国际业务部、 上
海申银万国证券研究所
有限公司行业部工作。
2003 年 加 入 华 安 基 金 管
理有限公司， 曾任研究发
展部高级研究员、 专户理
财部投资经理、 安顺证券
投资基金和华安宏利股
票型证券投资基金的基
金 经 理 助 理 ，2007 年 3
月至 2008 年 2 月担任 安
顺证券投资基金、 华安宏
利股票型证券投资基金
的 基 金 经 理 ，2008 年 2
月起担任安信证券投资
基 金 的 基 金 经 理 ，2008
年 10 月起同时担任本 基
金的基金经理。 2011 年 4
月起同时担任华安升级
主题股票型证券投资基
金的基金经理 。 2014 年 4
月起兼任基金投资部副
总监。2015 年 6 月离开
华安基金。
杨鑫鑫 本基金的
基金经理
2013-06-05 - 6 年 硕士研究生， 具有基金从
业资格， 6 年基金行业从
业资格。2008 年 7 月应
届进入华安基金管理有
限公司， 先后担任研究发
展部行业研究员、 基金投
资部基金经理助理。 2013
年 6 月 起 担 任 本 基 金 的
基金经理。 2014 年 12 月
起同时担任华安创新证
华安核心优选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
7
券投资基金的基金经理。
2015 年 3 月起担任华安
新动力灵活配置混合型
证券投资基金的基金经
理。2015 年 4 月起担任
华安新丝路主题股票型
证券投资基金的基金经
理。
注：此处的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日，即以公告日为准。
证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管理人严格遵守有关法律法规及 《华安核心优选股票型
证券投资基金基金合同》 、 《华安核心优选股票型证券投资基金招募说明书》 等
有关基金法律文件的规定， 本着诚实信用、 勤勉 尽责的原则管理和运用基金资产，
在控制风险的前提下， 为基金份额持有人谋求最大利益， 不存在违法违规或未履
行基金合同承诺的情形。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况 的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制 度的执 行情 况
根据中国证监会 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 ， 公司制
定了 《华安基金管理有限公司公平交易管理制度》 ， 将封闭式基金、 开放式基金、
特定客户资产管理组合及其他投资组合资产在研究分析、 投资决策、 交易执行等
方面全部纳入公平交易管理中。 控制措施包括： 在研究环节， 研究员在为公司管
理的各类投资组合提供研究信息、投资建议过程中，使用晨会发言、邮件发送、
登录在研究报告管理系统中等方式来确保各类投资组合经理可以公平享有信息
获取机会。在投资环节，公司各投资组合经理根据投资组合的风格和投资策略，
制定并严格执行交易决策规则 ，以保证各投资组合交易决策的客观性和独立性。
同时严格执行投资决策委员会、 投资总监、 投 资组合经理等各投资决策主体授权
机制， 投资组合经理在授权范围内自主决策， 超过投资权限的操作需要经过严格
的审批程序。 在交易环节， 公司实行强制公平交易机制， 确保各投资组合享有公
平的交易执行机会。 （1） 交易所二级市场业务， 遵循价格优先、 时间优先、 比
例分配、 综合平衡的控制原则， 实现同一时间下达指令的投资组合在交易时机上
华安核心优选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
8
的公平性。 （2） 交易 所一级市场业务， 投资组合经理按意愿独立进行业务申报，
集中交易部以投资组合名义对外进行申报。若该业务以公司名义进行申报与中
签， 则按实际中签情况以价格优先、 比例分配原则进行分配。 若中签量过小无法
合理进行比例分配，且以公司名义获得，则投资部门在合规监察员监督参与下，
进行公平协商分配。 （3） 银行间市场业务遵循指令时间优先原则， 先到先询价
的控制原则。通过内部共同的 iwind 群，发布询价需求和结果，做到信息公开。
若是多个投资组合进行一级市场投标， 则各投资组合经理须以各投资组合名义向
集中交易部下达投资意向， 交易员以此进行投标， 以确保中签结果与投资组合投
标意向一一对应。 若中签量过小无法合理进行比例分配， 且以公司名 义获得， 则
投资部门在风险管理部投资监督参与下， 进行公平协商分配。 交易监控、 分析与
评估环节， 公司风险管理部对公司旗下的各投资组合投资境内证券市场上市交易
的投资品种、 进行场外的非公开发行股票申购、 以公司名义进行的债券一级市场
申购、 不同投资组合同日和临近交易日的反向交易以及可能导致不公平交易和利
益输送的异常交易行为进行监控， 根据市场公认的第三方信息 （如： 中债登的债
券估值） ， 定期对各投 资组合与交易对手之间议价交易的交易价格公允性进行审
查，对不同投资组合临近交易日的同向交易的交易时机和交易价差进行分析。
本报告期内，公司公平交易制度总体执行情况良好。
本基金管理人通过统计检验的方法对管理的不同投资组合， 在不同时间窗下
（日内、3 日内、5 日 内）的本年度同向交易价差进行了专项分析，未发现违反
公平交易原则的异常情况。
4.3.2 异 常交 易行 为的专 项说 明
根据中国证监会 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 ， 公司合
规监察稽核部会同基金投资、 交易部门讨论制定了公募基金、 专户针对股票、 债
券、 回购等投资品种在交易所及银行间的同日反向交易控制规则， 并在投资系统
中进行了设置， 实现了完全的系统控制。 同时加强了对基金、 专户间的同日反向
交 易的监控与隔日反向交易的检查； 风险管理部开发了同向交易分析系统， 对相
关同向交易指标进行持续监控，并定期对组合间的同向交易行为进行了重点分
析。
本报告期内，除指数基金以外的所有投资组合参与的交易所公开竞价交易
华安核心优选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
9
中，同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5% 的情况共
出现了 1 次。 原因： 各投资组合分别按照其交易策略交易时， 虽相关投资组合买
卖数量极少， 但由于个股流动性较差， 交易量稀少， 致使成交较少的单边交易量
仍然超过该证券当日成交量的 5% 。而从同向交易统计检验和实际检查的结果来
看，也未发现有异常。
4.4 管理 人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现说 明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
上半年股票市场先扬后抑，6 月中旬后出现快速调整。 半年度沪深 300 指数
上涨 26.6% ， 代表成长风格的创业板指数上涨 94.2% ， 风格差异十分明显。 基于
对基本面与流动性的判断， 本组合上半年大体保持了略高于基准的仓位水平。 从
结果来看， 基本面表现低于预期， 但流动性充沛超出预期， 尽管在 6 月份这一局
面开始有所扭转。组合表现跑赢基准，但相比同行有所落后。
持仓与操作方面，年初以来对沪深 300 范围 内的核心资产配置保持在 65%
左右的下限附近，主要低配金融以及 TMT 板块。一季度主要增持部分国企改革
及周期复苏类标的， 二季度后期着力于提升金融地产的配置。 从效果来看， 由于
整体来看成长及主题风格市场表现领先， 偏向价值的组合结构不占优势， 也是导
致上半年相对落后的主要原因。短期结构的调整策略依然值得我们反思。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
截至 2015 年 6 月 30 日，本基金份额净值为 1.8726 元，报告期份额净值增
长率为 40.06% ，同期业绩比较基准增长率为 21.78% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
今年上半年宏观经济延 续了去年的下行趋势， 疲弱程度甚至超出预期。 其原
因来自于投资消费需求的全面低迷， 再叠加了产能过剩的背景没有得到改善。 尽
管去年四季度以来货币政策正式转向宽松，但由于实体经济缺少有效需求的支
持， 资金更多流入了资本市场。 从目前时点来看， 管理层已经把提振实体经济增
长放到率更加重要的位置， 货币政策的累积效应以及财政政策的转向积极有望开
始发挥效果， 预计下半年经济基本面有望走出触底回升的态势， 复苏的力度值得
观察和期待。
华安核心优选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
10
证券市场层面， 过去一年来管理层积极呵护市场的态度在二季度出现一定程
度的转变， 市场估值水平的全面高企也积累 了较高的风险， 基于此近期的市场调
整既是意料之外也是情理之中。 下半年的市场矛盾集中在经济基本面可能的回升
以及估值水平依然较高之上， 政府态度的微妙变化也不能忽略。 预计下半年市场
较有可能呈现出宽幅震荡的格局， 具备长期成长潜力以及确定性受益于周期复苏
的板块与公司是我们重点研究和投资的方向。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
1、估值政策及重大变化
无。
2、估值政策重大变化对基金资产净值及当期损益的影响
无。
3、有 关参 与估值 流程 各方及 人员 的职责 分工 、专业 胜任 能力和 相关 工作经
历的描述
（1）公司方面
公司建立基金估值委员会， 组成人员包括： 基金投资部高级总监、 研究发展
部高级总监、 固定收益部总监、 指数投资部高级总监、 基金运营部总经理及相关
负责人员。
主要职责包括： 证券发行机构发生了严重影响证券价格的重大事件时， 负责
评估重大事件对投资品种价值的影响程度、 评估对基金估值的影响程度、 确定采
用的估值方法、 确定该证券的公允价值； 同时将采用确定的方法以及采用该方法
对相关证券估值后与基金的托管银行进行沟通。
相关人员专业胜任能力及工作经历:
翁启森， 基金投资部兼全球投资部高级总监， 总经理助理， 工业工程学硕士。
曾在台湾 JP 证券任金 融产业分析师及投资经理，台湾摩根富林明投信投资管理
部任基金经理， 台湾中信证券投资总监助理， 台湾保德信投信任基金经理。2008
年 4 月加入华安基金管理有限公司， 现任华安香港精选股票、 华安大中华升级股
票、 华安宏利股票、 华安大国新经济股票、 华安安顺灵活配置混合、 华安物联网
股票、 华安宝利配置、 华安生态优先股票的基金经理， 华安基金管理有限公司总
经理助理、基金投资部兼全球投资部总监。
华安核心优选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
11
杨明， 投资 研究 部高级 总监， 研究 生学 历，15 年金 融、 证券、 基金 从业经
验， 曾在上海银行工作。2004 年 10 月进入华安基金管理有限公司， 担任研究发
展部宏观研究员，现任华安优选的基金经理，投资研究部高级总监。
贺涛, 金 融 学 硕 士 ， 固 定 收 益 部 总 监 。 曾 任 长 城 证 券 有 限 责 任 公 司 债 券 研 究
员， 华安基金管理有限公司债券研究员、 债券投资风险管理员、 固定收益投资经
理。 现任华安稳定收益债券基金、 华安可转债基金、 华安信用增强债券基金、 华
安双债添利债券基金、 华安现金富利货币、 华安月月鑫短期理财、 华安季季鑫短
期理财、华安月安鑫短期理财、华安汇财通货币、华安年年盈定期开放式债券、
华安新回报灵活配置的基金经理，固定收益部总监。
许之彦, 指数投资部高级总监, 理学博士， CQF( 国际数量金融工程师) 。 曾在
广发证 券和 中山大 学经 济管理 学院 博士后 流动 站从事 金融 工程工 作，2005 年加
入华安基金管理有限公司，曾任研究发展部数量策略分析师，现任华安上证
180ETF 及华安上证 180ETF 联接、华安深证 300 指数证券投资基金（LOF ）、
华安易富黄金 ETF 及联接基金、华安中证高分红指数增强型、华安中证全指证
券公司指数分级、华安中证银行指数分级的基金经理,指数投资部高级总监。
陈 林 ， 基金 运营 部 总经理 ， 工 商管 理硕 士 ，高级 会 计 师，CPA 中 国注 册 会
计师协会非执业会员。 曾在安永大华会计师事务所工作，2004 年 11 月加入华安
基金管理有限公司， 曾任财务核算部副总监、 公司财务部总经理， 现任基金运营
部总经理。
（2）托管银行
托管银行根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任， 并且认真核查
公司采用的估值政策和程序。
（3）会计师事务所
对相关估值模型、假设及参数的适当性出具审核意见和报告。
4、基金经理参与或决定估值的程度
本基金的基金经理未参与基金的估值。
5、参与估值流程各方之间存在的任何重大利益冲突
参与估值流程各方之间无任何重大利益冲突。
6、已签约的任何定价服务的性质与程度等信息
华安核心优选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
12
无。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本报告期不进行收益分配。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
无。
5 托 管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期， 中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中， 严格遵守了
《证券投资基金法》 、 基金合同、 托管协议和其他有关规定， 不存在损害基金份
额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托 管 人 对 报 告 期 内 本 基 金 投 资 运 作 遵 规 守 信 、 净 值 计 算 、 利 润 分 配 等
情 况的 说明
本报告期， 本托管人按照国家有关规定、 基金合同、 托管协议和其他有关规
定， 对本基金的基金资产净值计算、 基金费用开支等方面进行了认真的复核， 对
本基金的投资运作方面进行了监督， 未发现基金管理人有损害基金份额持有人利
益的行为。
报告期内，本基金未实施利润分配。
5.3 托 管 人 对 本 半 年 度 报 告 中 财 务 信 息 等 内 容 的 真 实 、 准 确 和 完 整 发 表 意
见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务
会计报告、 投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或
者重大遗漏。
华安核心优选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
13
6 半 年度 财务会 计报 告（未 经审 计）
6.1 资 产负 债表
会计主体：华安核心优选股票型证券投资基金
报告截止日：2015 年 6 月 30 日
单位：人民币元
资 产
本 期末
2015 年 6 月 30 日
上 年度 末
2014 年 12 月 31 日
资 产：
银行存款 18,795,986.20 25,323,198.07
结算备付金 38,409.00 96,208.72
存出保证金 27,047.76 26,645.79
交易性金融资产 96,846,030.00 124,246,530.00
其中：股票投资 96,846,030.00 124,246,530.00
基金投资 - -
债券投资 - -
资产支持证券投
资
- -
贵金属投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - -
应收证券清算款 10,588.18 -
应收利息 2,554.85 4,979.45
应收股利 - -
应收申购款 3,345,612.37 533,150.29
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 119,066,228.36 150,230,712.32
负 债和 所有者 权益
本 期末
2015 年 6 月 30 日
上 年度 末
2014 年 12 月 31 日
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 763,810.07 34,620.54
应付赎回款 7,160,759.42 833,586.11
应付管理人报酬 154,341.33 182,144.51
应付托管费 25,723.53 30,357.40
应付销售服务费 - -
华安核心优选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
14
应付交易费用 80,065.22 68,365.67
应交税费 - -
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 210,717.88 457,128.63
负债合计 8,395,417.45 1,606,202.86
所 有者 权益：
实收基金 59,101,544.67 111,166,250.14
未分配利润 51,569,266.24 37,458,259.32
所有者权益合计 110,670,810.91 148,624,509.46
负债和所有者权益总计 119,066,228.36 150,230,712.32
注 ： 报 告 截 止 日 2015 年 6 月 30 日 ， 基 金 份 额 净 值 1.8726 ， 基 金 份 额
59,101,544.67 份。
6.2 利 润表
会计主体：华安核心优选股票型证券投资基金
本报告期：2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
单位：人民币元
项 目
本期
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 6 月 30 日
上 年度 可比期 间
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 6 月 30 日
一 、收 入 47,690,246.60 -5,043,912.67
1.利息收入 73,079.71 234,626.77
其中：存款利息收入 73,079.71 128,005.19
债券利息收入 - -
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 - 106,621.58
其他利息收入 - -
2.投资收益（损失以 “- ” 填列） 51,760,070.59 4,068,272.71
其中：股票投资收益 50,807,229.20 2,526,466.39
基金投资收益 - -
债券投资收益 - -
资产支持证券投资收益 - -
贵金属投资收益 - -
衍生工具收益 - -
股利收益 952,841.39 1,541,806.32
3.公允价值变动收益 （损失以 “- ”
号填列）
-4,256,887.93 -9,419,947.06
4.汇兑收益 （损失以 “ －” 号填列） - -
华安核心优选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
15
5.其他收入（损失以 “- ” 号填列） 113,984.23 73,134.91
减 ：二 、费用 1,569,468.09 2,078,259.67
1．管理人报酬 964,337.21 1,341,160.70
2．托管费 160,722.80 223,526.79
3．销售服务费 - -
4．交易费用 258,058.32 327,202.39
5．利息支出 - -
其中：卖出回购金融资产支出 - -
6．其他费用 186,349.76 186,369.79
三 、 利 润 总 额 （ 亏 损 总 额 以 “- ”
号 填列 ）
46,120,778.51 -7,122,172.34
减：所得税费用 - -
四 、 净 利 润 （ 净 亏 损 以 “- ” 号填
列）
46,120,778.51 -7,122,172.34
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主体：华安核心优选股票型证券投资基金
本报告期：2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
单位：人民币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
实 收基 金 未 分配 利润 所 有者 权益合 计
一、期初所有者权益（ 基金
净值）
111,166,250.14 37,458,259.32 148,624,509.46
二、本期经营活动产生 的基
金净值变动数（本期利润）
- 46,120,778.51 46,120,778.51
三、本期基金份额交易 产生
的基金净值变动数（净 值减
少以 “- ” 号填列）
-52,064,705.47 -32,009,771.59 -84,074,477.06
其中：1.基金申购款 41,149,746.65 29,202,541.30 70,352,287.95
2.基金赎回款 -93,214,452.12 -61,212,312.89 -154,426,765.01
四、本期向基金份额持 有人
分配利润产生的基金净 值变
动（净值减少以 “- ” 号填 列）
- - -
五、期末所有者权益（ 基金
净值）
59,101,544.67 51,569,266.24 110,670,810.91
项目
上 年度 可比期 间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
实 收基 金 未 分配 利润 所 有者 权益合 计
一、期初所有者权益（ 基金
净值）
233,768,808.08 -3,457,863.95 230,310,944.13
华安核心优选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
16
二、本期经营活动产生 的基
金净值变动数（本期利润）
- -7,122,172.34 -7,122,172.34
三、本期基金份额交易 产生
的基金净值变动数（净 值减
少以 “- ” 号填列）
-65,449,288.89 4,293,407.48 -61,155,881.41
其中：1.基金申购款 12,488,810.54 -750,384.79 11,738,425.75
2.基金赎回款 -77,938,099.43 5,043,792.27 -72,894,307.16
四、本期向基金份额持 有人
分配利润产生的基金净 值变
动（净值减少以 “- ” 号填 列）
- - -
五、期末所有者权益（ 基金
净值）
168,319,519.19 -6,286,628.81 162,032,890.38
报告附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管 理人 负责人 ：朱 学华， 主管 会计工 作负 责人： 章国 富，会 计机 构负责
人：陈林
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情 况
华安核心优选股票型证券投资基金( 以下简称“本基金”) 经中国证券监督管
理委员会( 以下简称“中国证监会”) 证监许可[2008]839 号《关于 核准华安核心
优选股票型证券投资基金募集的批复》 核准， 由华安基金管理有限公司依照 《中
华人民共和国证券投资基金法》 和 《华安核心优 选股票型证券投资基金基金合同》
负责公开募集。 本基金为契约型开放式， 存续期限不定， 首次设立募集不包括认
购资金利息共募集人民币 813,364,975.21 元， 业经普华永道中天会计师事务所有
限公司普华永道中天验字(2008) 第 149 号验资 报告予以验证。 经向中国证监会备
案， 《华安核心优选股 票型证券投资基金基金合同》 于 2008 年 10 月 22 日正式生
效， 基金合同生效日的基金份额总额为 813,446,720.65 份基金份额， 其中认购资
金利息折合 81,745.44 份基金份额。本基金的基金管理人为华安基金管理有限公
司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司。
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 和 《华安核心优选股票型证券投资
基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，
包括国内依法发行上市的股票、 债券、 货币市场工具、 权证、 资产支持证券以及
法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具。基金的投资组合比例为：
华安核心优选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
17
股票资产占基金资产的 60-95% ；债券、货币市场工具、现金、权证、资产支持
证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的
5-40% ， 基金保留现金或到期日在一年期以内的政府债券的比例合计不低于基金
资产净值的 5% 。 本基 金的业绩比较基准为： 沪深 300 指数收益率×80% ＋中信
标普国债指数收益率×20% 。
本财务报表由本基金的基金管理人华安基金管理有限公司于 2015 年 8 月 28
日批准报出。
6.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日颁布的 《企业会计 准则－
基本准则》和 38 项具 体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会
计准则解释以及其他相关规定( 以下合称 “企业会计准则”) 、 中国证监会颁布的
《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号< 年度报告和半年度报告> 》 、 中国证
券业协会颁布的 《证券投资基金会计核算业务指引》 、 《华安核心优选股票型证券
投资基金基金合同》 和在财务报表附注所列示的中国证监会发布的有关规定及允
许的基金行业实务操作编制。
6.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本基金 2015 年上半年度财务报表符合企业会计准则的要求， 真实、完整地
反映了本基金 2015 年 6 月 30 日的财务状况 以及 2015 年上半年度 的经营成果和
基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4 重 要会 计政 策和会 计估 计
除下述会计估计变更的说明以外， 本报告期所采用的会计政策、 会计估计与
最近一期年度报告相一致。
6.4.5 会 计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变 更的 说明
本会计期间不存在会计政策变更。
6.4.5.2 会 计估 计变 更的 说明
对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种( 可转换债券除外) ，鉴于
其交易量和交易频率不足以提供持续的定价信 息， 本基金本报告期改为采用中证
指数有限公司根据《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于 2015 年 1
华安核心优选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
18
季度固定收益品种的估值处理标准》所独立提供的估值结果确定公允价值。
6.4.5.3 差 错更 正的 说明
本会计期间不存在差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号 《关于开放式证券投资基金有
关税收问题的通知》 、财税[2008]1 号《关于 企业所得税若干优惠政策的通知》 、
财税[2012]85 号 《关于 实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的
通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 以 发 行 基 金 方 式 募 集 资 金 不 属 于 营 业 税 征 收 范 围 ， 不 征 收 营 业 税 。
基金买卖股票、债券的差价收入不予征收营业税。
(2) 对基金从证券市场中取得的收入， 包括买卖股票、 债券的差价收入，
股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3) 对 基 金 取 得 的 企 业 债 券 利 息 收 入 ， 由 发 行 债 券 的 企 业 在 向 基 金 支 付
利息时代扣代缴 20% 的个人所得税。自 2013 年 1 月 1 日起，对基金 从上市公司
取得的股息红利所得， 持股期限在 1 个月以内( 含 1 个月) 的， 其股息 红利所得全
额计入应纳税所得额； 持股期限在 1 个月以上至 1 年( 含 1 年) 的， 暂 减按 50% 计
入应纳税所得额； 持股期限超过 1 年的， 暂减按 25% 计入应纳税所得额。 对基金
持有的上市公司限售股， 解禁后取得的股息、 红利收入， 按照上述规定计算纳税，
持股时间自解禁日起计算； 解禁前取得的股息、 红利收入继续暂减按 50% 计入应
纳税所得额。上述所得统一适用 20% 的税率计征个人所得税。
(4) 基金卖出股票按 0.1% 的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征 收
股票交易印花税。
6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报 告 期 存 在 控 制 关 系 或 其 他 重 大 利 害 关 系 的 关 联 方 发 生 变 化 的 情
况
无。
6.4.7.2 本 报告 期与 基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方名称 与本基金的关系
华安基金管理有限公司（“华安基金公
司”）
基金管理人、 注册登记 机构、 基金销售机
构
华安核心优选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
19
中国建设银行股份有限公司 （ “中国建设
银行”） 基金托管人、基金代销机构
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.8 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
6.4.8.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
6.4.8.1.1 股 票交 易
无。
6.4.8.1.2 权 证交 易
无。
6.4.8.1.3 债 券交 易
无。
6.4.8.1.4 债 券回 购交 易
无。
6.4.8.1.5 应 支付 关联 方的 佣金
无。
6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管 理费
单位：人民币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015
年6 月30 日
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至2014 年
6 月30 日
当期发生的基金应支付的管理费 964,337.21 1,341,160.70
其中：支付销售机构的客户维护费 192,950.71 168,237.52
注： 支付基金管理人华安基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产
净值 1.5% 的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。
其计算公式为：日管理人报酬＝前一日基金资产净值 X 1.5% / 当年天数。
6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位：人民币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015
年6 月30 日
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至2014 年
6 月30 日
当期发生的基金应支付的托管费 160,722.80 223,526.79
注： 支付基金托管人中国建设银行的托管费按前一日基金资产净值 0.25% 的
年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。
其计算公式为：日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.25% / 当年天数。
6.4.8.3 与 关 联方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
无。
华安核心优选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
20
6.4.8.4 各 关联 方投 资本基 金的 情况
6.4.8.4.1 报 告期 内基 金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金的情 况
份额单位：份
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6
月30 日
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月
30 日
期初持有的基金份额 - 47,409,679.75
期间申购/ 买入总份额 - -
期间因拆分变动份额 - -
减：期间赎回/ 卖出总份额 - -
期末持有的基金份额 - 47,409,679.75
期末持有的基金份额占基
金总份额比例
- 28.17%
6.4.8.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
无。
6.4.8.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
关联方名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国建设银行 18,795,986.20 72,230.37 43,149,217.02 122,555.73
注： 本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行保管， 按银行同业利率计
息。
6.4.8.6
本 基 金在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
无。
6.4.8.7 其 他关 联交 易事项 的说 明
无。
6.4.9 期 末（2015 年 6 月 30 日） 本基 金持有的 流通 受限证 券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1 受限 证券 类别 ： 股票
证券代
码
证券名
称
成功
认购日
可流
通日
流通受 限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单
位：
股 ）
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备
注
300487
蓝晓
科技
2015-06
-24
2015-07
-02
新股流 通
受限
14.83 14.83 500 7,415.00
7,415.00 -
6.4.9.2 期 末持 有的 暂时停 牌等 流通受 限股 票
华安核心优选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
21
股票
代码
股票
名称
停牌日
期
停牌
原因
期末
估值
单价
复牌
日期
复牌
开盘
单价
数量
（股）
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备注
002557
洽洽食
品
2015-06-
29
拟开展
股权层
面合作
16.38
2015
-08-
24
14.74 162,000 3,294,942.00 2,653,560.00 -
注： 本基金截止至 2015 年 6 月 30 日止有以上因公布的重大事项可能产生重
大影响而被暂时停牌的股票， 该类股票将在所公布事项的重大影响消除后， 经交
易所批准复牌。
6.4.9.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
6.4.9.3.1 银 行间 市场 债券 正回 购
截至报告期末 2015 年 6 月 30 日止， 本基金无 银行间市场债券正回购交易中
作为抵押的债券。
6.4.9.3.2 交 易所 市场 债券 正回 购
截至报告期末 2015 年 6 月 30 日止， 本基金无 交易所市场债券正回购交易中
作为抵押的债券。
6.4.10 有 助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项
无。
7 投 资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比
例（% ）
1 权益投资 96,846,030.00 81.34
其中：股票 96,846,030.00 81.34
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 18,834,395.20 15.82
7 其他各项资产 3,385,803.16 2.84
华安核心优选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
22
8 合计 119,066,228.36 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净
值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 3,980,250.00 3.60
B 采矿业 9,533,490.00 8.61
C 制造业 51,819,180.00 46.82
D 电力、 热力、 燃气及水生产和供应
业
- -
E 建筑业 13,410.00 0.01
F 批发和零售业 3,690,000.00 3.33
G 交通运输、仓储和邮政业 2,712,600.00 2.45
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、 软件和信息技术服务业 2,199,000.00 1.99
J 金融业 13,860,900.00 12.52
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 8,956,200.00 8.09
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 81,000.00 0.07
S 综合 - -
合计 96,846,030.00 87.51
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细
序号 股票代码 股票名称 数量 （股） 公允价值
占基金资产
净值比例
（％）
1 000069 华侨城Ａ 690,000 8,956,200.00 8.09
2 600036 招商银行 321,000 6,009,120.00 5.43
3 300145 南方泵业 135,000 5,933,250.00 5.36
4 600028 中国石化 798,000 5,633,880.00 5.09
5 600585 海螺水泥 237,000 5,083,650.00 4.59
6 601818 光大银行 873,000 4,679,280.00 4.23
7 600600 青岛啤酒 90,000 4,193,100.00 3.79
8 600085 同仁堂 111,000 3,986,010.00 3.60
9 002041 登海种业 225,000 3,980,250.00 3.60
华安核心优选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
23
10 600489 中金黄金 303,000 3,899,610.00 3.52
投 资 者 欲 了 解 本 报 告 期 末 基 金 投 资 的 所 有 股 票 明 细 ， 应 阅 读 刊 登 于
www.huaan.com.cn 网站的半年度报告正文。
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名 的股 票明细
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金
资产净值比
例（％）
1 601818 光大银行 6,202,890.09 4.17
2 600489 中金黄金 3,576,466.82 2.41
3 002557 洽洽食品 3,294,942.00 2.22
4 002142 宁波银行 3,255,970.00 2.19
5 600958 东方证券 2,538,730.00 1.71
6 600456 宝钛股份 2,494,055.55 1.68
7 600963 岳阳林纸 2,451,884.70 1.65
8 002648 卫星石化 2,435,586.00 1.64
9 000837 秦川机床 1,806,367.00 1.22
10 601333 广深铁路 1,600,076.50 1.08
11 600585 海螺水泥 1,217,935.93 0.82
12 000039 中集集团 1,159,667.00 0.78
13 600036 招商银行 1,077,990.00 0.73
14 600028 中国石化 793,380.00 0.53
15 601100 恒立油缸 598,889.00 0.40
16 600600 青岛啤酒 480,496.17 0.32
17 300145 南方泵业 464,512.00 0.31
18 000528 柳
工 295,126.00 0.20
19 601211 国泰君安 118,260.00 0.08
20 601985 中国核电 64,410.00 0.04
注：本项“买入金额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，
不考虑相关交易费用。
7.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名 的股 票明细
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金
资产净值比
例（％）
1 600050 中国联通 9,388,830.00 6.32
2 600036 招商银行 8,480,691.00 5.71
3 000060 中金岭南 8,345,457.24 5.62
4 002283 天润曲轴 7,638,175.22 5.14
5 601318 中国平安 6,498,162.00 4.37
6 000069 华侨城Ａ 6,166,801.00 4.15
7 002254 泰和新材 5,079,912.85 3.42
华安核心优选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
24
8 601333 广深铁路 4,980,768.00 3.35
9 601299 中国北车 4,878,909.59 3.28
10 002302 西部建设 4,813,216.00 3.24
11 000528 柳
工 4,331,543.73 2.91
12 600750 江中药业 3,941,821.44 2.65
13 300145 南方泵业 3,937,778.56 2.65
14 600958 东方证券 3,629,925.00 2.44
15 000501 鄂武商Ａ 3,009,790.07 2.03
16 000726 鲁
泰Ａ 2,702,230.00 1.82
17 603288 海天味业 2,332,693.62 1.57
18 600660 福耀玻璃 2,318,375.57 1.56
19 601818 光大银行 2,179,980.00 1.47
20 600690 青岛海尔 2,034,176.14 1.37
注：本项“卖出金额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，
不考虑相关交易费用。
7.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
金额单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 36,123,119.76
卖出股票的收入（成交）总额 110,073,961.03
注： 本项 “买入股票的 成本 （成交） 总额” 和 “卖出股票的收入 （成 交） 总
额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
本基金本报告期末未持有债券。
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名债券 投资 明细
本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前十名资 产 支 持 证 券
投 资明 细
本报告期末本基金未持有资产支持证券。
7.8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投
资 明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名权证 投资 明细
本报告期末本基金未持有权证。
华安核心优选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
25
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.10.1 报 告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
7.10.2 本 基金 投资 股指期 货的 投资政 策
无。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
7.11.1 本 基 金投 资国债期 货的 投资政 策
无。
7.11.2 报 告 期末 本基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
7.11.3 本 基 金投 资国债期 货的 投资评 价
无。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1
本 报告 期内 ， 本基金 投资 的前 十名 证 券的发 行主 体不 存在 被 监管 部
门立案调查的，在本报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。
7.12.2 本基金投资前十名股票中， 不存在投资 于超出基金合同规定备选股票
库之外的股票。
7.12.3 期 末其 他各 项资产 构成
序号 名称 金额
1 存出保证金 27,047.76
2 应收证券清算款 10,588.18
3 应收股利 -
4 应收利息 2,554.85
5 应收申购款 3,345,612.37
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 3,385,803.16
7.12.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
本报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
本报告期末本基金前十名股票中不存在流通受限的情况。
华安核心优选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
26
8 基 金份 额持有 人信 息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单位：份
持有人
户数
( 户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额 占总份额比例 持有份额 占总份额比例
9,158 6,453.54 563,887.86 0.95% 58,537,656.81 99.05%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员持有本基金 465,117.55 0.787%
注： 本公司高级管理人员、 基金投资和研究部门负责人持有该只基金份额总
量的数量区间为 0；
本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为 0。
9
开 放 式基金 份额 变动
单位： 份
基金合同生效日 （2008 年 10 月 22 日） 基
金份额总额
813,446,720.65
本报告期期初基金份额总额 111,166,250.14
本报告期基金总申购份额 41,149,746.65
减：本报告期基金总赎回份额 93,214,452.12
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 59,101,544.67
10
重 大事 件揭 示
10.1
基 金份 额持 有人大 会决 议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2
基 金管 理人 、基金 托管 人的 专门基 金托 管部门 的重 大人事 变动
1、本基金管理人重大人事变动如下：
（1）2015 年 3 月 7 日， 基金管理人发布了华安基金管理有限公司关于副总
经理变更的公告，尚志民先生不再担任本基金管理人的副总经理。
（2）2015 年 6 月 19 日，基金管理人发布了华安核心优选股票型证券投资
基金基金经理变更公告，陈俏宇女士不再担任本基金的基金经理。
华安核心优选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
27
（3）2015 年 6 月 30 日，基金管理人发布了华安基金管理有限公司关于副
总经理变更的公告，秦军先生不再担任本基金管理人的副总经理。
（4）2015 年 7 月 11 日，基金管理人发布了华安基金管理有限公司高级管
理人员变更公告，童威先生新任本基金管理人的总经理。
2、本报告期内本基金托 管人的专门基金托管部门重大人事变动如下：
无。
10.3
涉 及基 金管 理人、 基金 财产 、基金 托管 业务的 诉讼
报告期内无涉及本基金财产、 基金托管业务的诉讼。 报告期内基金管理人无
涉及本基金财产的诉讼。
10.4
基 金投 资策 略的改 变
报告期内无基金投资策略的改变。
10.5 报 告期 内改聘 会计 师事务 所情 况
报告期内本基金未改聘为基金审计的会计师事务所。
10.6
管 理人 、托 管人及 其高 级管 理人员 受稽 查或处 罚等 情况
报告期内无管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单
元数量
股票交易 应支付该券商的佣金 备注
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
中国国际金融有限公司 1 31,170,567.69 21.38% 28,377.45 21.64% -
华安证券有限责任公司 1 17,807,815.32 12.22% 16,212.31 12.36% -
上海证券有限责任公司 1 16,655,197.56 11.43% 15,157.07 11.56% -
申 银 万 国 证 券 股 份 有 限
公司
1 13,939,638.85 9.56% 12,335.22 9.41%
-
方正证券股份有限公司 1 13,479,215.22 9.25% 11,927.91 9.10% -
国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限
公司
1 13,025,354.00 8.94% 11,526.25 8.79%
-
瑞银证券有限责任公司 1 12,282,859.53 8.43% 10,869.18 8.29% -
新 时 代 证 券 有 限 责 任 公
司
1 11,434,423.55 7.84% 10,409.81 7.94%
-
光大证券股份有限公司 1 7,474,926.00 5.13% 6,614.55 5.04% -
兴业证券股份有限公司 1 3,287,970.00 2.26% 2,993.41 2.28% -
长城证券有限责任公司 1 2,037,401.00 1.40% 1,854.73 1.41% -
华安核心优选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
28
齐鲁证券有限公司 1 1,622,412.07 1.11% 1,435.66 1.09% -
招商证券股份有限公司 1 1,454,475.00 1.00% 1,324.15 1.01% -
长江证券股份有限公司 1 96,520.00 0.07% 87.87 0.07% -
财达证券有限责任公司 1 - - - - -
财富证券有限责任公司 1 - - - - -
德邦证券有限责任公司 1 - - - - -
东北证券股份有限公司 1 - - - - -
广发证券股份有限公司 1 - - - - -
广州证券有限责任公司 1 - - - - -
国盛证券有限责任公司 1 - - - - -
国信证券股份有限公司 1 - - - - -
海通证券股份有限公司 1 - - - - -
宏源证券股份有限公司 1 - - - - -
华泰证券有限责任公司 1 - - - - -
联讯证券有限责任公司 1 - - - - -
天风证券有限责任公司 1 - - - - -
万联证券有限责任公司 1 - - - - -
西南证券股份有限公司 1 - - - - -
湘财证券有限责任公司 1 - - - - -
中 国 银 河 证 券 股 份 有 限
公司
1 - - - -
-
中山证券有限责任公司 1 - - - - -
中 信 建 投 证 券 有 限 责 任
公司
1 - - - -
-
中信证券股份有限公司 1 - - - - -
中银国际有限责任公司 1 - - - - -
注：1、本报告期内，本基金交易单元无变更。
2、券商专用交易单元选择标准：
基金管理人负责选择证券经营机构，选用其交易单元供本基金证券买卖专
用，选择标准为：
（1）内部管理规范、严谨；具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度
保密的要求；
（2）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能够针对本基金
业务需要，提供高质量的研究报告和较为全面的服务；
（3）具有战略规划和定位，能够积极推动多边业务合作，最大限度地调动
整体资源，为基金投资赢取机会；
（4）其他有利于基金持有人利益的商业合作考虑。
3、券商专用交易单元选择程序：
(1) 对交易单元候选券 商的综合服务进行评估
由相关部门牵头并组织有关人员依据上述交易单元选择标准和 《券商服务评
价办法》 ，对候选交易单元的券商服务质量和综合实力进行评估。
(2) 填写《新增交易单 元申请审核表》
牵头部门汇总对各候选交易单元券商的综合评估结果，择优选出拟新增单
华安核心优选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
29
元，填写《新增交易单元申请审核表》 ，对拟新增交易单元的必要性和合规性进
行阐述。
(3) 候选交易单元名单 提交分管副总经理审批
公司分管副总经理对相关部门提交的 《新增交易单元申请审核表》 及其对券
商综合评估的结果进行审核，并签署审批意见。
(4) 协议签署及通知托管 人
基金管理人与被选择的券商签订 《证券交易单元租用协议》 ， 并通知基金托
管人。
10.7.2 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 回购交易 权证交易
成交
金额
占当期债
券成交总
额的比例
成交
金额
占当期回
购成交总
额的比例
成交
金额
占当期权
证成交总
额的比例
中国国际金融有限公司 - - - - - -
华安证券有限责任公司 - - - - - -
上海证券有限责任公司 - - - - - -
申银万国证券股份有限公
司
- - - - - -
方正证券股份有限公司 - - - - - -
国泰君安证券股份有限公
司
- - - - - -
瑞银证券有限责任公司 - - - - - -
新时代证券有限责任公司 - - - - - -
光大证券股份有限公司 - - - - - -
兴业证券股份有限公司 - - - - - -
长城证券有限责任公司 - - - - - -
齐鲁证券有限公司 - - - - - -
招商证券股份有限公司 - - - - - -
长江证券股份有限公司 - - - - - -
财达证券有限责任公司 - - - - - -
财富证券有限责任公司 - - - - - -
德邦证券有限责任公司 - - - - - -
东北证券股份有限公司 - - - - - -
广发证券股份有限公司 - - - - - -
广州证券有限责任公司 - - - - - -
国盛证券有限责任公司 - - - - - -
国信证券股份有限公司 - - - - - -
海通证券股份有限公司 - - - - - -
宏源证券股份有限公司 - - - - - -
华泰证券有限责任公司 - - - - - -
联讯证券有限责任公司 - - - - - -
天风证券有限责任公司 - - - - - -
华安核心优选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
30
万联证券有限责任公司 - - - - - -
西南证券股份有限公司 - - - - - -
湘财证券有限责任公司 - - - - - -
中国银河证券股份有限公
司
- - - - - -
中山证券有限责任公司 - - - - - -
中信建投证券有限责任公
司
- - - - - -
中信证券股份有限公司 - - - - - -
中银国际有限责任公司 - - - - - -
华 安基 金管理 有限 公司
二 〇一 五年八 月二 十八日
