华安月安鑫短期理财债券型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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华安月安鑫短期理财债券型证券投资基金
2015 年 半 年度 报 告 摘要
2015 年 6 月 30 日
基 金管 理人： 华安 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中国 银行股 份有 限公司
报告 送 出日期 ： 二 〇一五 年八 月二十 八日
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§1 重 要提 示及目 录
1.1 重 要提 示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律责
任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2015 年 8 月 25
日复核了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报告、 投资
组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文， 投资者欲了解详细内容， 应阅读半
年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2015 年 1 月 1 日起至 6 月 30 日止。
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2 基 金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金简称 华安月安鑫短期理财债券
基金主代码 040033
交易代码
040033
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2012 年6月14 日
基金管理人 华安基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 41,623,476.72 份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称 华安月安鑫短期理财债券A 华安月安鑫短期理财债券B
下属分级基金的交易代码 040033 040034
报告期末下属分级基金的
份额总额
36,623,476.72 份 5,000,000 份
2.2 基 金产 品说明
投资目标 在力求本金安全的基础上，追求稳健的当期收益。
投资策略
本基金采用“运作期滚动”的方式运作，在运作期内，
本基金将在坚持组合久期与运作期基本匹配的原则下，
采用持有到期策略构建投资组合， 基本保持大类品种配
置的比例恒定。
业绩比较基准 无。
风险收益特征
本基金为采用固定组合策略的短期理财债券型基金， 属
于 证 券 投 资 基 金 中 较 低 风 险 、 预 期 收 益 较 为 稳 定 的 品
种， 其预期的风险水平低于股票基金、 混合基金和普通
债券基金。
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2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目
基金管理人 基金托管人
名称
华安基金管理有限公司 中国银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 钱鲲 王永民
联系电话
021-38969999 010-66594896
电子邮箱
qiankun@huaan.com.cn fcid@bank-of-china.com
客户服务电话 4008850099 95566
传真 021-68863414 010-66594942
2.4 信 息披 露方式
登载基金半年度报告正文的管
理人互联网网址
www.huaan.com.cn
基金半年度报告备置地点 上海市世纪大道 8 号 上海国金中心二期 31 层、32
层
3 主 要财 务指标 和基 金净值 表现
3.1 主要 会 计数据 和 财 务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指
标
报 告期 （2015 年 1 月1 日至 2015 年6 月 30 日 ）
华安月安鑫短期理财债券 A 华安月安鑫短期理财债券 B
本期已实现收益 1,975,719.24 2,907,432.89
本期利润 1,975,719.24 2,907,432.89
本期净值收益率 1.920396% 2.042468%
3.1.2 期末数据和指
标
报 告期 末(2015 年 6 月30 日)
华安月安鑫短期理财债券 A 华安月安鑫短期理财债券 B
期末基金资产净值 36,623,476.72 5,000,000.00
期末基金份额净值 1.0000 1.0000
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 收益 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
1 ． 华 安月 安鑫短 期理财 债券 A：
阶段 份额净值 净值收益 业绩比较 业绩比较 ①－③ ②－④
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收益率① 率标准差
②
基准收益
率③
基准收益
率标准差
④
过去一个
月
0.1193% 0.0021% - - - -
过去三个
月
0.6064% 0.0032% - - - -
过去六个
月
1.9204% 0.0189% - - - -
过去一年 3.5994% 0.0139% - - - -
过去三年 13.3390% 0.0109% - - - -
自基金成
立起至今
13.4601% 0.0108% - - - -
2 ． 华 安月 安鑫短 期理财 债券 B：
阶段
份额净值
收益率①
净值收益
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
过去一个
月
0.1391% 0.0021% - - - -
过去三个
月
0.6667% 0.0032% - - - -
过去六个
月
2.0425% 0.0189% - - - -
过去一年 3.8487% 0.0139% - - - -
过去三年 14.1632% 0.0109% - - - -
自基金成
立起至今
14.2970% 0.0109% - - - -
注： 根据中国证监会 2013 年12 月3 日下发的 《关于华安双月鑫短期理财债
券型证 券投 资基 金基 金 份额持 有人 大会 决议 备 案的回 函》 （基 金部 函[2013]1026
号） ， 华安双月鑫短期理财债券型证券投资基金自 2013 年12 月27 日起变更为
华安月安鑫短期理财债券型证券投资基金， 修改基金合同中基金的名称、 运作期、
基金的基本情况、 基金的备案、 基金份额的集中申购、 赎回与转换、 基金份额持
有人大会等条款。 修订后的 《华安月安鑫短期理财债券型证券投资基金基金合同》
自2013 年12 月27 日起正式生效。
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值收益率变动及其与同期业绩比较
基 准收 益率变 动的 比较
华安月安鑫短期理财债券型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2012 年6 月14 日至2015 年6 月30 日）
1、华安月安鑫短期理财债券 A
2、华安月安鑫短期理财债券 B
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4 管 理人 报告
4.1
基金管 理人 及基金 经理 情况
4.1.1 基金管 理人 及其管 理基 金的经 验
华安基金管理有限公司经中国证监会证监基金字[1998]20 号文批准于 1998
年6 月设立， 是国内首批基金管理公司之一， 注册资本 1.5 亿元人民币， 公司总
部设在上海陆家嘴金融贸易区。 目前的股东为上海电气 （集团） 总公司、 上海国
际信托有限公司、 上海工业投资 （集团） 有限公司、 上海锦江国际投资管理有限
公司和国泰君安投资管理股份有限公司。
截至2015 年6 月 30 日， 公司旗下共管理华安创新混合、 华安中国 A 股增强
指数、 华安现金富利货币、 华安宝利配置混合、 华安宏利股票、 华安中小盘成长
股票、 华安策略优选股票、 华安核心优选股票、 华 安稳定收益债券、 华安动态灵
活混合 、华 安强 化收益 债券、 华安 行业 轮动股 票、华 安上 证 180ETF 、华安 上证
180ETF 联接、 华安上证龙头企业 ETF、 龙头ETF 联接、 华安升级主题股票、 华安
稳固收益债券、华安可转换债基金、华安深证 300 指数基金（LOF ）、华安科技
动力股票、 华安四季红债券、 华安香港精选股票、 华安大中华升级股票、 华安标
普石油指 数基金 （QDII-LOF） 、 华安月月鑫短期理财债券、 华安季季鑫短期理财
债券、 华安月安鑫短期理财债券、 、 华安沪深300 指数分级、 华安逆向策略、 华
安日日鑫货币、 华安安心收益债券、 华安 信用增强债券、 华安纯债债券、 华安保
本混合、 华安双债添利债券、 华安安信消费股票、 华安纳斯达克 100 指数、 华安
黄金易 （ETF） 、 华安 黄金 ETF 联接、 华安沪深 300 量化指数、 华安年年红债券、
华安生态优先股票、华安中证细分地产 ETF、华安中证细分医药 ETF、华安大国
新经济、 华安新活力混合、 华安安顺灵活配置混合、 华安财汇通货币、 华安国际
龙头（DAX ）ETF 、 华安 国际龙 头（DAX ）ETF 联接、 华安 高分红 指数 增强、 华安
中证细分医药ETF 联接、 华安安享灵活配置混合、 华安年年盈定期开放债券、 华
安物联网主题股票、 华安新动力灵 活配置、 华安新丝路主题股票、 华安智能装备
主题股票、 华安媒体互联网混合、 华安新回报灵活配置、 华安新机遇保本、 华安
新优选灵活配置、 华安中证银行指数分级、 华安中证全指证券公司指数分级、 华
安添颐养老混合发起式、华安国企改革主题灵活配置等 67 只开放式 基金。管理
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资产规模达到1214.76 亿元人民币。
4.1.2 基金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金 经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助
理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
贺涛 本基金的
基金经理、
固定收益
部副总监
2013-10-08 - 17 年 金融学硕士 （金融工
程方向） ， 17 年证券、
基金从业经历。 曾任
长城证券有限责任
公司债券研究员， 华
安基金管理有限公
司债券研究员、 债券
投资风险管理员、 固
定收益投资经理。
2008 年 4 月起担任
华安稳定收益债券
型证券投资基金的
基金经理。2011 年6
月起同时担任华安
可转换债券债券型
证券投资基金的基
金经理。2012 年 12
月起同时担任华安
信用增强债券型证
券投资基金的基金
经理。 2013 年6 月起
同时担任华安双债
添利债券型证券投
资基金的基金经理、
固定收益部助理总
监。 2013 年8 月起担
任固定收益部副总
监。2013 年 10 月起
同时担任本 基金、 华
安现金富利投资基
金、 华 安月月鑫短期
理财债券型证券投
资基金、 华安季季鑫
短期理财债券型证
券投资基金的基金
经理。 2014 年7 月起
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同时担任华安汇财
通货币市场基金的
基金经理。2015 年2
月起担任华安年年
盈定期开放债券型
证券投资基金的基
金经理。2015 年 5
月起担任固定收益
部总监。2015 年 5
月起担任华安新回
报灵活配置混合型
证券投资基金的基
金经理。
朱才敏 本基金的
基金经理
2014-11-20 - 7 年 硕士研究生， 15 年银
行、 证券行业从业经
验。 曾在中国银行上
海分行、伦敦分行、
总行交易中心担任
高级交易员、 高级经
理等职务。2012 年
11 月加入华安基金
管理有限公司。2013
年1 月起担任华安日
日鑫货币市场基金
及华安七日鑫短期
理财债券型证券投
资基金的基金经理；
2013 年 3 月起担任
华安纯债债券型发
起式证券投资基金
的基金经理。2013
年5 月起同时担任华
安保本混合型证券
投资基金的基金经
理。2013 年 10 月起
同时担任本基金、 华
安现金富利投资基
金、 华安月月鑫短期
理财债券型证券投
资基金、 华安季季鑫
短期理财债券型证
券投资基金的基金
经理。2013 年 11 月
起同时担任华安年
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年红定期开放债券
型证券投资基金的
基金经理。
注： 1.此处的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日， 即以公告日为准。
2.证券从业的含义遵从行业协会 《证券业从业人员资格管理办法》 的相关规
定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管理人严格遵守有关法律法规及 《华安月安鑫短期理财
债券型证券投资基金基金合同》 、 《华安月安 鑫短期理财债券型证券投资基金招
募说明书》 等有关基金法律文件的规定， 本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和
运用基金资产， 在控制风险的前提下， 为基金 份额持有人谋求最大利益， 不存在
违法违规或未履行基金合同承诺的情形。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公平交 易制 度的执 行情 况
根据中国证监会 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 ， 公司制
定了 《华安基金管理有限公司公平交易管理制度》 ， 将封闭式基金、 开放式基金、
特定客户资产管理组合及其他投资组合资产在研究分析、 投资决策、 交易执行等
方面全部纳入公平交易管理中。 控制措施包括： 在研究环节， 研究员在为公司管
理的各类投资组合提供研究信息、投资建议过程中，使用晨会发言、邮件发送、
登录在研究报告管理系统中等方式来确保各类投资组合经理可以公平享有信息
获取机会。在投资环节，公司各投资组合经理根据投资组合的风格和投资策略，
制定并严格执行交易决策规则 ，以保证各投资组合交易决策的客观性和独立性。
同时严格执行投资决策委员会、 投资总监、 投 资组合经理等各投资决策主体授权
机制， 投资组合经理在授权范围内自主决策， 超过投资权限的操作需要经过严格
的审批程序。 在交易环节， 公司实行强制公平交易机制， 确保各投资组合享有公
平的交易执行机会。 （1） 交易所二级市场业务， 遵循价格优先、 时间优先、 比
例分配、 综合平衡的控制原则， 实现同一时间下达指令的投资组合在交易时机上
的公平性。 （2） 交易 所一级市场业务， 投资组合经理按意愿独立进行业务申报，
集中交易部以投资组合名义对外进行申报。若该 业务以公司名义进行申报与中
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签， 则按实际中签情况以价格优先、 比例分配原则进行分配。 若中签量过小无法
合理进行比例分配，且以公司名义获得，则投资部门在合规监察员监督参与下，
进行公平协商分配。 （3） 银行间市场业务遵循指令时间优先原则， 先到先询价
的控制原则。通过内部共同的 iwind 群，发布询价需求和结果，做到信息公开。
若是多个投资组合进行一级市场投标， 则各投资组合经理须以各投资组合名义向
集中交易部下达投资意向， 交易员以此进行投标， 以确保中签结果与投资组合投
标意向一一对应。 若中签量过小无法合理进行比例分配， 且以 公司名义获得， 则
投资部门在风险管理部投资监督参与下， 进行公平协商分配。 交易监控、 分析与
评估环节， 公司风险管理部对公司旗下的各投资组合投资境内证券市场上市交易
的投资品种、 进行场外的非公开发行股票申购、 以公司名义进行的债券一级市场
申购、 不同投资组合同日和临近交易日的反向交易以及可能导致不公平交易和利
益输送的异常交易行为进行监控， 根据市场公认的第三方信息 （如： 中债登的债
券估值） ， 定期对各投 资组合与交易对手之间议价交易的交易价格公允性进行审
查，对不同投资组合临近交易日的同向交易的交易时机和交易价差进行分析。
本报告期内，公司公平交易制度总体执行情况良好。
本基金管理人通过统计检验的方法对管理的不同投资组合， 在不同时间窗下
（日内、3 日内、5 日 内）的本年度同向交易价差进行了专项分析，未发现违反
公平交易原则的异常情况。
4.3.2 异常交 易行 为 的专 项说 明
根据中国证监会 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 ， 公司合
规监察稽核部会同基金投资、 交易部门讨论制定了公募基金、 专户针对股票、 债
券、 回购等投资品种在交易所及银行间的同日反向交易控制规则， 并在投资系统
中进行了设置， 实现了完全的系统控制。 同时加强了对基金、 专户间的同日反向
交易的监控与隔日反向交易的检查； 风险管理部开发了同向交易分析系统， 对相
关同向交易指标进行持续监控，并定期对组合间的同向交易行为进行了重点分
析。
本报告期内，除指数基金以外的所有投资组合参与的交易所公开竞价交易
中，同 日反向 交易 成交 较少的 单边交 易量 超过 该证券 当日成 交量 的 5% 的情 况共
出现了1 次。 原因： 各投资组合分别按照其交易策略交易时， 虽相关投资组合买
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卖数量极少， 但由于个股流动性较差， 交易量稀少， 致使成交较少的单边交易量
仍然超 过该证 券当 日成 交量的 5% 。而 从同 向 交易统 计检验 和实 际检 查的结 果来
看，也未发现有异常。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现说 明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略 和运作 分析
上半年美国经济再次从复苏放缓中走出，在二季度持续温和扩张，制造业
PMI 连续3 个月企稳回升， 就业市场持续改善， 年内加息预期较大， 美元指数上
行震荡。欧元区在 QE 政策刺激下，经济表现平稳复苏，失业率稳步下行。国内
经济仍处于寻底过程， 制造业、 房地产投资增速持续下降， 而受资金约束限制基
建投资在上半年也有所下滑，1-6 月固定资产投资增速仅 11.40%， 较去年底下降
4.3 个百分点； 消费增速低位徘徊，1-6 月消费增速较去年底下降 1.6 个百 分点；
贸易数据继续呈现衰退式增长。 受国际大宗商品低迷和内需疲弱等影响， 上半年
CPI 、PPI 继续下行并保持低位。 货币政策从中性走向宽松， 央行通过降息降准、
公开市场操作、 定向降准、 增加抵押补充贷款额度等方式注入基础货币， 在外汇
占款持续流出、 春节回款趋缓、 投资者理财意识崛起以及新股申购扰动等多种因
素影响下， 资金面在一季度保持紧平衡状态、 资金利率处于高位， 随着货币政策
宽松力度的加大， 二季度资金面达到极度宽松， 银行间 7 天回购加权利率平均值
2.42% ，较一季度下降近 2 个百分点。利率债 短端受流动性影响，收益率在一季
度处于 高位、 二季度大幅下行； 长端在经济基本面疲弱和供给压力的影响下， 收
益率先下后上， 之后 保持震荡； 收益率曲线大幅陡峭化。 信用债市场受益于流动
性宽松， 收益率曲线亦呈现陡峭化下行； 在经济增速下台阶背景下， 传统企业经
营压力不断增加， 今年以来刚性兑付不断被打破， 低等级信用债表现差于高等级
信用债，中高等级信用债利差持续收窄、低等级信用债利差则有所走阔。
报告期内， 基金合理安排组合久期， 主要滚动投资于利率较高的同业存款和
银行间逆回购。 组合整体在有效控制流动性风险的前提下， 保证了较高的整体收
益率，为投资者提供了可观的回报。
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4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表 现
2015 年上半年华安月安鑫投资收益率及规模变化:
1.华安月安鑫短期理财 A
投资回报：1.9204%
期初规模：1.92 亿 期末规模：0.37 亿
2.华安月安鑫短期理财 B
投资回报：2.0425%
期初规模：3.2 亿 期末规模：0.05 亿
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望下半年， 美国经济走在稳步复苏的路上， 年内加息将是大概率事件， 美
元强势将会持续。 欧元区经济预期将保持复苏步伐， “希腊危机” 的演化及其影
响需要密切关注。 国内经济复苏仍较为艰难， 预期仍将采用宽财政宽货币的组合
政策， 随着地方债务置换的逐步推进和地方融资条件的放松， 后续稳增长政策的
落地执行或将推动基建投资增速重拾升势。 下半年 CPI 在去年低基数以及猪肉价
格上涨的带动下， 预计将从 8 月起逐步走高， 但上行幅度较为有限， 关注 1）猪
肉价格、2） 大宗商品价 格变化、3） “厄尔尼诺 ”等风险因素对通胀上行的影响。
随着近期股市调整， 市 场风险偏好出现较为明显的下降， 同时受新股发行暂停等
因素的影响， 资产配置向权益转换的节奏将出现放缓、 打新资金将回流债券市场，
预计资金面仍将保持宽松态势， 债券市场将延续牛市行情、 收益率曲线平坦化下
行。
操作方面， 我们将继续把握基金的流动性和收益性的平衡， 优化组合资产配
置计划， 把握市场结构性机会， 通过月末时点锁定高收益同业存款和银行间逆回
购，提高组合整体收益，为投资者创造更多价值。
我们将秉承稳健、 专业的投资理念， 优化组合结构， 控制风险， 勤勉尽责地
维护持有人的利益。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
1、估值政策及重大变化
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无。
2、估值政策重大变化对基金资产净值及当期损益的影响
无。
3、有 关参 与估值 流程 各方及 人员 的职责 分工 、专业 胜任 能力和 相关 工作经
历的描述
（1）公司方面
公司建立基金估值委员会， 组成人员包括： 基金投资部高级总监、 研究发展
部高级总监、 固定收益部总监、 指数投资部高级总监、 基金运营部总经理及相关
负责人员。
主要职责包括： 证券发行机构发生了严重影响证券价格的重大事件时， 负责
评估重大事件对投资品种价值的影响程度、 评估对基金估值的影响程度、 确定采
用的估值方法、 确定该证券的公允价值； 同时将采用 确定的方法以及采用该方法
对相关证券估值后与基金的托管银行进行沟通。
相关人员专业胜任能力及工作经历:
翁启森， 基金投资部兼全球投资部高级总监， 总经理助理， 工业工程学硕士。
曾在台湾 JP 证券任金 融产业分析师及投资经理，台湾摩根富林明投信投资管理
部任基金经理， 台湾中信证券投资总监助理， 台湾保德信投信任基金经理。2008
年4 月加入华安基金管理有限公司， 现任华安香港精选股票、 华安大中华升级股
票、 华安宏利股票、 华安大国新经济股票、 华安安顺灵活配置混合、 华安物联网
股票、 华安宝利配置、 华安生态优先股票的基金经理， 华 安基金管理有限公司总
经理助理、基金投资部兼全球投资部总监。
杨明， 投资 研究 部高级 总监， 研究 生学 历，15 年金 融、 证券、 基金 从业经
验， 曾在上海银行工作。2004 年10 月进入华安基金管理有限公司， 担任研究发
展部宏观研究员，现任华安优选的基金经理，投资研究部高级总监。
贺涛, 金融 学硕士 ，固 定收益 部总 监。曾 任长 城证券 有限 责任公 司债 券研究
员， 华安基金管理有限公司债券研究员、 债券投资风险管理员、 固定收益投资经
理。 现任华安稳定收益债券基金、 华安可转债基金、 华安信用增强债券基金、 华
安双债添利债券基金、 华安现金富利货币、 华安 月月鑫短期理财、 华安季季鑫短
期理财、华安月安鑫短期理财、华安汇财通货币、华安年年盈定期开放式债券、
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华安新回报灵活配置的基金经理，固定收益部总监。
许之彦, 指 数投 资部高 级总监, 理 学博 士，CQF( 国际 数量 金融工 程师)。曾
在广发 证券 和中山 大学 经济管 理学 院博士 后流 动站从 事金 融工程 工作 ，2005 年
加入华安基金管理有限公司，曾任研究发展部数量策略分析师，现任华安上证
180ETF 及华安上证 180ETF 联接、华安深证 300 指数证券投资基金（LOF ）、华
安易富黄金ETF 及联接基金、 华安中证高分红指数增强型、 华安中证全指 证券公
司指数分级、华安中证银行指数分级的基金经理,指数投资部高级总监。
陈林， 基金运营部总经理， 工商管理硕士， 高级会计师，CPA 中国注册会计
师协会非执业会员。 曾在安永大华会计师事务所工作，2004 年11 月加入华安基
金管理有限公司， 曾任财务核算部副总监、 公司财务部总经理， 现任基金运营部
总经理。
（2）托管银行
托管银行根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任， 并且认真核查
公司采用的估值政策和程序。
（3）会计师事务所
对相关估值模型、假设及参数的适当性出具审核意见和报告。
4、基金经理参与或决定估 值的程度
本基金的基金经理未参与基金的估值。
5、参与估值流程各方之间存在的任何重大利益冲突
参与估值流程各方之间无任何重大利益冲突。
6、已签约的任何定价服务的性质与程度等信息
无。
华安月安鑫短期理财债券型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
15
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
根据基金合同的约定， 本基金收益根据每日基金收益公告， 以每万份基金份
额收益为基准， 为投资者每日计算当日收益并分配， 每月集中支付收益。 本报告
期华安月安鑫短期理财 A 累计收益分配金 额 1,975,719.24 元， 华安月安鑫短期
理财B 累计收益分配金额 2,907,432.89 元。
4.8 基金持有人数或资产 净值预警情形的说明
无。
5 托 管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期内， 中国银行股份有限公司 （以下称 “本托管人” ） 在对华 安月安
鑫短期理财债券型证券投资基金 （以下称 “本 基金” ） 的托管过程中 ， 严格遵守
《证券投资基金法》 及其他有关法律法规、 基金合同和托管协议的有关规定， 不
存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了应尽的义务。
5.2 托 管 人 对 报 告 期 内 本 基 金 投 资 运 作 遵 规 守 信 、 净 值 计 算 、 利 润 分 配 等
情 况的 说明
本报告期内， 本托管人根据 《证券投资基金法》 及其他有关法律法规、 基金
合同和托管协议的规定， 对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督， 对基金
资产净值的计算、 基金份额申购赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了
认真地复核，未发现本基金管理人存在损害基金份额持有人利益的行为。
5.3 托 管 人 对 本 半 年 度 报 告 中 财 务 信 息 等 内 容 的 真 实 、 准 确 和 完 整 发 表 意
见
本报告中的财务指标、 净值表现、 收益分配情况、 财务会计报告 （注 ： 财务
会计报告中的 “金融工具风险及管理” 部分未在托管人复核范围内） 、 投资组合
华安月安鑫短期理财债券型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
16
报告等数据真实、准确和完整。
6 半 年度 财务 会 计报 告（未 经审 计）
6.1 资 产负 债表
会计主体：华安月安鑫短期理财债券型证券投资基金
报告截止日：2015 年6 月30 日
单位：人民币元
资 产
本 期末
2015 年 6 月 30 日
上 年度 末
2014 年 12 月31 日
资 产：
银行存款 558,986.52 90,508,518.71
结算备付金 231,000.00 45,865.00
存出保证金 - -
交易性金融资产 - 352,072,749.92
其中：股票投资 - -
基金投资 - -
债券投资 - 352,072,749.92
资产支持证券投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 40,996,179.99 59,993,409.99
应收证券清算款 - -
应收利息 30,080.74 12,256,617.73
应收股利 - -
应收申购款 - -
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 - 514,877,161.35
负 债和 所有者 权益
本 期末
2015 年 6 月 30 日
上 年度 末
2014 年 12 月31 日
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 - -
应付赎回款 - -
应付管理人报酬 11,309.80 36,055.01
应付托管费 3,015.88 9,614.60
华安月安鑫短期理财债券型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
17
应付销售服务费 8,438.38 17,716.26
应付交易费用 595.43 3,436.24
应交税费 - -
应付利息 - -
应付利润 16,749.08 -382,983.70
递延所得税负债 - -
其他负债 152,661.96 379,000.00
负债合计 192,770.53 62,838.41
所 有者 权益：
实收基金 41,623,476.72 514,814,322.94
未分配利润 - -
所有者权益合计 41,623,476.72 514,814,322.94
负债和所有者权益总计 41,816,247.25 514,877,161.35
注：报告截止日 2015 年 6 月 30 日，基金净 值为 1.0000 元，基金 份额总额
41,623,476.72 份，其中 A 类基金份额总额 36,623,476.72 份；B 类 基金份额总
额5,000,000.00 份。
6.2 利 润表
会计主体：华安月安鑫短期理财债券型证券投资基金
本报告期：2015 年1 月1 日至2015 年6 月 30 日
单位：人民币元
项 目
本期
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 6 月 30 日
上 年度 可比期 间
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 6 月 30 日
一 、收 入 5,504,112.93 44,294,694.63
1. 利息收入 5,504,112.93 44,294,694.63
其中：存款利息收入 1,636,579.76 43,461,621.71
债券利息收入 1,908,415.55 2,970.84
资 产 支 持 证 券 利 息
收入
- -
买 入 返 售 金 融 资 产
收入
1,959,117.62 830,102.08
其他利息收入 - -
2. 投资收益（损失以“-”
填列）
- -
其中：股票投资收益 - -
基金投资收益 - -
债券投资收益 - -
资 产 支 持 证 券 投 资 - -
华安月安鑫短期理财债券型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
18
收益
衍生工具收益 - -
股利收益 - -
3. 公允价值变动收益（损
失以“-”号填列）
- -
4. 汇兑收益 （损失以 “－”
号填列）
- -
5. 其他收入（损失以“-”
号填列）
- -
减 ：二 、费用 620,960.80 4,299,746.00
1 ．管理人报酬 272,241.71 2,287,827.68
2 ．托管费 72,597.74 610,087.74
3 ．销售服务费 108,253.10 1,230,725.15
4 ．交易费用 - -
5 ．利息支出 - -
其中：卖出回购金融资产
支出
- -
6 ．其他费用 167,868.25 171,105.43
三、利润总额（亏损总额
以“- ”号填 列）
4,883,152.13 39,994,948.63
减：所得税费用 - -
四 、 净利润 （ 净亏损 以 “- ”
号 填列 ）
4,883,152.13 39,994,948.63
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主体：华安月安鑫短期理财债券型证券投资基金
本报告期：2015 年1 月1 日至2015 年6 月 30 日
单位：人民币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至2015 年6 月30 日
实 收基 金 未 分配 利润 所 有者 权益合 计
一 、 期 初 所 有 者 权 益
（基金净值）
514,814,322.94 - 514,814,322.94
二、 本期经营活动产生
的基金净值变动数 （本
期利润）
- 4,883,152.13 4,883,152.13
三、 本期基金份额交易
产 生 的 基 金 净 值 变 动
数（净值减少以“- ”
号填列）
-473,190,846.22 - -473,190,846.22
华安月安鑫短期理财债券型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
19
其中：1.基金申购款 33,796,688.07 - 33,796,688.07
2.基金赎回款 -506,987,534.29 - -506,987,534.29
四、 本期向基金份额持
有 人 分 配 利 润 产 生 的
基金净值变动 （净值减
少以“-”号填列）
- -4,883,152.13 -4,883,152.13
五 、 期 末 所 有 者 权 益
（基金净值）
41,623,476.72 - 41,623,476.72
项目
上 年度 可比期 间
2014 年 1 月 1 日至2014 年6 月30 日
实 收基 金 未 分配 利润 所 有者 权益合 计
一 、 期 初 所 有 者 权 益
（基金净值）
3,503,263,638.76 - 3,503,263,638.76
二、 本期经营活动产生
的基金净值变动数 （本
期利润）
- 39,994,948.63 39,994,948.63
三、 本期基金份额交易
产 生 的 基 金 净 值 变 动
数（净值减少以“- ”
号填列）
-3,381,365,470.8
8
-
-3,381,365,470.8
8
其中：1.基金申购款 5,833,238,368.63 - 5,833,238,368.63
2.基金赎回款 -9,214,603,839.5
1
-
-9,214,603,839.5
1
四、 本期向基金份额持
有 人 分 配 利 润 产 生 的
基金净值变动 （净值减
少以“-”号填列）
- -39,994,948.63 -39,994,948.63
五 、 期 末 所 有 者 权 益
（基金净值）
121,898,167.88 - 121,898,167.88
报告附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1 至6.4 ，财务报表由下列负责人签署：
基金管 理人 负责人 ：朱 学华， 主管 会计工 作负 责人： 章国 富，会 计机 构负责
人：陈林
6.4 报 表附 注
6.4.1 基金基 本情 况
华安双月鑫短期理财债券型证券投资基金( 以下简称“本基金”)， 系经中国
证券监督管理委员会 （以下简称 “中国证监会” ） 证监许可[2012]681 号 《关于
华安月安鑫短期理财债券型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
20
核准华安双月鑫短期理财债券型证券投资基金募集的批复》 的核准， 由基金管理
人华安基金管理有限公司向社会公开发行募集， 基金合同于 2012 年6 月 14 日正
式生效，首次设立募集规模为 5,527,473,577.18 份基金份额。本基金为契约型
开放式， 存续期不定。 本基金以 “运作期滚动” 方式运作。 自基金合同生效日起，
本基金在运作期内不开放当期的日常申购与赎回， 仅在运作期倒数第 2 个 工作日
开放当期赎回及下一运作期的集中申 购。 本基金的基金管理人及注册登记机构为
华安基金管理有限公司，基金托管人为中国银行股份有限公司。
根据 2013 年召开的华安双月鑫短期理财债券型证券投资基金基金份额持有
人大会决议， 本基金更名为华安月安鑫短期理财债券型证券投资基金。 本基金的
运作期为基金管理人事先确定的封闭运作期间。 本基金在运作期内不开放当期的
日常申购与赎回， 仅在运作期倒数第 2 个工作日开放当期赎回。 每个运作期临近
到期日前， 本基金将开放下一运作期的集中申购， 集中申购的开放日不超过 5 个
工作日 （首个运作期的集中申购 不受此限， 但不超过 10 个工作日） 。 中国证 监会
于2013 年12 月3 日出具了 《关于华安双月鑫短期理财债券型证券投资基金基金
份额持 有人 大会 决议 备 案的回 函》 （基 金部 函[2013]1026 号） ，上 述 基金份 额 持
有人大会决议已在中证监会完成备案， 本次持有人大会决议生效。 根据基金份额
持有人大会决议，华安月安鑫短期理财债券型证券投资基金基金合同自 2013 年
第六期运作期结束之次日即 2013 年12 月27 日起生效。
本基金根据基金份额持有人持有本基金份额的数量， 对基金份额持有人持有
的基金份额按照不同的费率计提销售服务费用，因此形成不同的基金份额类别：
A 类基金份额和 B 类基 金份额。若基金份额持有人在单个基金交易账户保留的 A
类基金份额达到或超过 500 万份时， 本基金的注册登记机构自动将其在该基金交
易账户保留的A 类基金份额全部升级为 B 类基金份额。 若基金份额持有人在单个
基金交易账户保留的 B 类基金份额低于500 万份时， 本基金的注册登记机构自动
将其在该基金交易账户保留的 B 类基金份额全部降级为 A 类基金份额。
本基金投资范围为法律法规及监管机构允许投资的金融工具， 包括现金、 银
行定期存款、 大额存单、 债券回购、 短期融资 券、 国债、 中央银行票 据、 金融债、
中期票据、 企业债及中国证监会认可的其他具有良 好流动性的金融工具。 如法律
法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当程序后， 可
华安月安鑫短期理财债券型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
21
以将其纳入投资范围。
6.4.2 会计报 表的 编制基 础
本财务报表系按照中国财政部 2006 年 2 月颁布的《企业会计准则 — 基本准
则》和 38 项具体会计 准则、其后颁布的应用指南、解释以及其他相关规定（以
下合称 “ 企业 会计 准则 ”）编 制,同 时， 对于 在具体 会计核 算和 信息 披露方 面，
也参考 了中国 证券 投资 基金业 协会修 订的 《证 券投资 基金会 计核 算业 务指引 》 、
中国证监会制定的 《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值
计价有关事项 的通知》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 、 《证券投资基金信息
披露内容与格式准则》 第 2 号 《年度报告的内容与格式》 、 《证券投资基金信息披
露编报 规则》 第 3 号 《会计 报表附 注的 编制 及披露 》 、 《 证券 投资基 金信息 披露
XBRL 模板第3 号<年度报告和半年度报告>》 及其他中国证监会颁布的相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
6.4.3 遵循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本 财 务报 表符 合企 业 会计 准 则的 要求 ，真 实、完 整 地反 映了 本基 金于 2015
年6 月30 日的财务状 况以及2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日 止期间 的经营
成果和净值变动情况。
6.4.4 重要会 计政 策和会 计估 计
除下述 会计 估计 变更 的说 明以外 ， 本报 告期 所采 用 的会计 政策 、 会计 估计 与 最近一 期年
度报告 相一 致。
6.4.5 会计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更的 说明
本会计期间不存在会计政策变更
6.4.5.2 会 计估 计变更的 说明
于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券除外)， 鉴于其
交易量和交易频率不足以提供持续的定价信息， 本基金本报告期改为采用中证指
数有限公司根据《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于 2015 年 1 季
度固定收益品种的估值处理标准》所独立提供的估值结果确定公允价值。
6.4.5.3 差 错更 正的说明
本会计期间不存在差错更正。
华安月安鑫短期理财债券型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
22
6.4.6 税项
6.4.6.1.营业税、企业所得税
根 据 财 政部 、国 家 税务总 局 财 税字[2004]78 号 文 《 关于 证券 投 资基金 税 收
政策的通知》 ，自2004 年1 月1 日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，
开放式证券投资基金 ） 管理人运用基金买卖股票、 债券的差价收入， 继续免征营
业税和企业所得税。
根据财政部、 国家税务总局财税[2008]1 号文 《关于企业所得税若干优惠政
策的通知》的规定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、
债券的差价收入， 股权的股息、 红利收入， 债券的利息收入及其他收入， 暂不征
收企业所得税。
6.4.6.2.个人所得税
根据财政部、 国家税务总局财税字[2002]128 号文 《关于开放式证券投资基
金有关税收问题的通知》 的规定， 对基金取得的股票的股息、 红利收入， 债券的
利息收入、 储蓄存款利息收入， 由上市公司、 发行债券的企业和银行在向基金支
付上述收入时代扣代缴 20%的个人所得税；
根 据 财 政部 、国 家 税务总 局 、 中国 证监 会 财税[2012]85 号 文 《关 于实 施 上
市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自 2013 年 1
月1 日起， 证券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票， 持股期限
在1 个月以内 （含 1 个月 ） 的， 其股息红利所得全额计入应纳税所得额； 持股期
限在1 个月以上至1 年 （含 1 年） 的， 暂减按 50%计入应纳税所得额； 持股期限
超过1 年的，暂减按 25%计入应纳税所得额；
根据财政部、 国家税务总局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置试点改革
有关税收政策问题的通知》 的规定， 股权分置 改革中非流通股股东通过对价方式
向流通股股东支付的股份、 现金等收入， 暂免 征收流通股股东应缴纳的个人所得
税；
根据财政部、 国家税务 总局财税字[2008]132 号文 《财政部、 国家税务总局
关于储蓄存款利息所得有关个人所得税政策的通知》 的规定，自 2008 年 10 月9
日起，对储蓄存款利息所得暂免征收个人所得税。
6.4.7 关联方 关系
华安月安鑫短期理财债券型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
23
6.4.7.1 本 报 告 期 存 在 控 制 关 系 或 其 他 重 大 利 害 关 系 的 关 联 方 发 生 变 化 的
情况
本报告期内未发生变化。
6.4.7.2 本 报告 期与基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方名称 与本基金的关系
华安基金管理有限公司
基金管理人、 基金注册 登记机构、 基金销
售机构
中国银行股份有限公司（“中国银行”） 基金托管人、基金代销机构
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.8 本报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
6.4.8.1 通 过关 联方交易 单元 进行的 交易
6.4.8.1.1 股票 交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行股票交易。
6.4.8.1.2 权证 交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.8.1.3 应支 付关 联方 的佣 金
本基金本报告期及上年度可比期间均无应支付关联方的佣金。
6.4.8.2 关 联方报 酬
6.4.8.2.1 基 金管理 费
单位：人民币元
项目
本期
2015年1月1日至2015 年6
月30日
上年度可比期间
2014年1月1日至2014 年6月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理费
272,241.71 2,287,827.68
其中： 支付销售机构的客
户维护费
101,799.18 1,349,099.13
注：在 通常 情况 下， 基 金管理 费按 前一 日的 基 金资产 净值 的 0.3% 的 年费 率
计提。计算方法如下：
H=E×0.3%/当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提， 逐日累计至每个运作期结束月末， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于每个运作期结束后次月
前2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休
假等，支付日期顺延。
6.4.8.2.2 基金 托管 费
华安月安鑫短期理财债券型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
24
单位：人民币元
项目
本期
2015年1月1日至2015 年6
月30日
上年度可比期间
2014年1月1日至2014 年6月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管费
72,597.74 610,087.74
注： 在通常情况下， 基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.08%的年费率
计提。计算方法如下：
H=E×0.08%/当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提， 逐日累计至每个运作期结束月末， 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于每个运作期结束后次月
前 2 个工作 日内 从基 金财产 中一次 性支 取。 若遇法 定节假 日、 公休 日等， 支付
日期顺延。
6.4.8.2.3 销售 服务 费
单位：人民币元
获得销售服务费的各关联方
名称
本期
2015 年1月1日至2015年6月30 日
当期发生的基金应支付的销售服务费
华安月安鑫短期
理财债券A
华安月安鑫短期
理财债券B
合计
华安基金管理有限公司 1,296.89 0.86 1,297.75
中国银行 38,593.56 360.30 38,953.86
合计 39,890.45 361.16 40,251.61
获得销售服务费的各关联方
名称
上年度可比期间
2014 年1月1日至2014年6月30 日
当期发生的基金应支付的销售服务费
华安月安鑫短期
理财债券A
华安月安鑫短期
理财债券B
合计
华安基金管理有限公司 12,903.25 4,990.12 17,893.37
中国银行 618,713.87 6,709.16 625,423.03
合计 631,617.12 11,699.28 643,316.40
注： 本基金A 类基金份额的销售服务费年费率为 0.25%， 对于由B 类降级为
A 类的基金份额持有人， 年基金销售服务费率应自其降级后的下一个工作日起适
用 A 类基金份额持有人 的费率。B 类基金份额的销售服务费年费率为 0.01% ，对
于由A 类升级为B 类的基金份额持有人， 年基金销售服务费率应自其升级后的下
一个工作日起适用B 类基金份额持有人的费率。 各类基金份额的销售服务费计提
的计算公式如下：
华安月安鑫短期理财债券型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
25
H＝E×各类基金份额的销售服务费年费率/ 当年天数
H 为每日各类基金份额应计提的销售服务费
E 为前一日的各类基金份额的基金资产净值
销售服务费每日计提， 逐日累计至每个运作期结束月末， 由基金管理人向基
金托管人发送销售服务费划付指令， 经基金托管人复核后于每个运作期结束后次
月前2 个工作日内从基金财产中划出， 经注册登记机构分别支付给各个基金销售
机构。
6.4.8.3 与 关联 方进行银 行间 同业市 场的 债券( 含回 购)交易
本基金 本报 告期 未与 关联 方进行 银行 间同 业市 场的 债券( 含 回购) 交易 。
6.4.8.4 各 关联方 投资本 基金 的情况
6.4.8.4.1 报 告期内 基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
本基金的基金管理人本报告期及上年度可比期间均未运用固有资金投资本
基金。
6.4.8.4.2 报 告期末 除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
华 安月 安鑫短 期理 财债券 A
本基金除基金管理人之外的其他关联方于本报告期末及上年度末均未投资
本基金。
本基金除基金管理人之外的其他关联方于本报告期末及上年度末均未投资
本基金。
6.4.8.5 由 关联 方保管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2015 年1月1日至2015年6月30 日
上年度可比期间
2014年1月1日至2014 年6月30日
期 末余额 当期利息收入 期末余额 当期 利息收入
中国银行 558,986.52 16,911.25 2,080,893.03 145,718.61
注： 本基金的银行存款由基金托管人中国银行保管， 按银行同业或协议利率
计息。
6.4.8.6
本基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金本报告期及上年度可比期间均未在承销期内直接购入关联方承销的
证券。
6.4.9 期末（2015 年6 月30 日 ）本基 金持有 的流 通受限 证券
6.4.9.1 因 认购 新发/增 发证 券而于 期末 持有的 流通 受限证 券
本基金无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。
华安月安鑫短期理财债券型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
26
6.4.9.2 期 末持有 的暂时 停牌 等流通 受限 股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.9.3 期 末债 券正回购 交易 中作为 抵押 的债券
6.4.9.3.1 银 行间市 场债 券正 回购
截至本报告期末 2015 年6 月30 日止， 本基金无因从事银行间市场债券正回
购交易形成的卖出回购证券款余额。
6.4.9.3.2 交 易所市 场债 券正 回购
截至本报告期末 2015 年6 月30 日止， 本基金 无因从事交易所市场债券正回
购交易形成的卖出回购证券款余额。
6.4.10 有助 于理解 和分 析会 计报表 需要 说明的 其他 事项
6.4.10.1 承诺事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的承诺事项。
6.4.10.2 其他事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。
6.4.10.3 财务报表的批准
本财务报表已于 2015 年8 月28 日经本基金的基金管理人批准。
7 投 资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产
的比例（%）
1 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
2 买入返售金融资产 40,996,179.99 98.04
其中： 买断式回购的买入
返售金融资产
-
-
3
银行存款和结算备付金
合计
789,986.52
1.89
4 其他各项资产 30,080.74 0.07
华安月安鑫短期理财债券型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
27
5 合计 41,816,247.25 100.00
7.2 债 券回 购融资 情况
金额单位：人民币元
序号 项目 占基金资产净值的比例（%）
1
报告期内债券回购融资余
额
-
其中：买断式回购融资 -
序号 项目 金额
占基金资产净
值的比例（％）
2
报告期末债券回购融资余
额
- -
其中：买断式回购融资 - -
7.3 债 券正 回购的 资金 余额超 过基 金资产 净值 的 20%的 说明
在本报告期内本基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的 20%。
7.4 基 金投 资组合 平均 剩余期 限
7.4.1 投资组 合平 均剩余 期限 基本情 况
项目 天数
报 告 期 末 投 资 组 合 平 均 剩 余 期
限
27
报告期内投资组合平均剩余期限最高值 36
报告期内投资组合平均剩余期限最低值 1
报 告期 内投资 组合 平均剩 余期 限超过 60 天情况 说明
在本报告期内本基金投资组合平均剩余期限未超过 60 天。
7.4.2 期末投 资组 合平均 剩余 期限分 布比 例
序号 平均剩余期限
各期限资产占基金
资产净值的比例 （%）
各期限负债占基金资产净
值的比例（%）
1 30 天以内 100.39 -
其中：剩余存续期超过
397 天的浮动利率债
- -
2 30 天(含)—60 天 - -
其中：剩余存续期超过
397 天的浮动利率债
- -
3 60 天(含)—90 天 - -
华安月安鑫短期理财债券型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
28
其中：剩余存续期超过
397 天的浮动利率债
- -
4 90 天(含)—180 天 - -
其中：剩余存续期超过
397 天的浮动利率债
- -
5 180 天(含)—397 天（含） - -
其中：剩余存续期超过
397 天的浮动利率债
- -
6 合计 100.39 -
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单位：人民币元
序号
债券品种 摊余成本 占基金资产净值比
例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 其他 - -
8 合计 - -
9 剩余存续期超过 397 天的浮动利率
债券
- -
注：本基金本报告期未持有交易性债券投资。
7.6 期 末按 摊余成 本占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前十 名债券 投资 明细
本基金本报告期未持有交易性债券投资。
7.7 “ 影子 定价” 与“ 摊余成 本法 ”确定 的基 金资产 净值 的偏离
项目 偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在 0.25(含)-0.5%间的次数 14
报告期内偏离度的最高值 0.4280%
报告期内偏离度的最低值 0.1263%
报告期内每个 交易日偏离度的绝对值的简单平均值 0.3306%
华安月安鑫短期理财债券型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
29
7.8 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 所 有 资 产 支 持 证 券 投
资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.9 投 资组 合报告 附注
7.9.1 基 金计 价方法 说明
本基金计价采用摊余成本法， 即计价对象以买入成本列示， 按票面利率或商
定利率并考虑其买入时的溢价与折价， 在其剩余期限内按照实际利率法每日计提
收益。
本基金通过每日分红使基金份额资产净值维持在 1.00 元。
7.9.2
7.9.3 本 基 金 本 报 告 期 内 不 存 在 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 被 监 管 部 门
立 案调 查，或 在报 告编制 日前 一年内 受到 公开谴 责、 处罚的 情形 。
7.9.4 期 末其 他各项 资产 构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收利息 30,080.74
4 应收申购款 -
5 其他应收款 -
6 待摊费用 -
7 其他 -
8 合计 30,080.74
8 基 金份 额持有 人信 息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单位：份
份额
级别
持有
人户
数
(户)
户均持有的基
金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份额
比例
华安
月安
848 43,188.06 575,079.25 1.57% 36,048,397.47 98.43%
华安月安鑫短期理财债券型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
30
鑫短
期理
财债
券A
华安
月安
鑫短
期理
财债
券B
1 5,000,000.00 0.00 0.00% 5,000,000.00 100.00%
合计 849 49,026.47 575,079.25 1.38% 41,048,397.47 98.62%
注：分 级基 金机构/个 人投资 者持 有份额 占总 份额比 例的 计算中 ，对 下属两
级基金， 比例的分母采用各自级别的份额， 对合计数， 比例的分母采用下属两级
基金份额的合计数（即期末基金份额总额） 。
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理公司所有从
业人员持有本基金
华安月安鑫
短期理财债
券A
2,064.10 0.00%
华安月安鑫
短期理财债
券B
- -
合计 2,064.10 0.00%
注：1. 分级 基金 管理 人的从 业人 员持 有基金 占基金 总份 额比例 的计 算中，
对下属分级基金， 比例的分母采用各自级别的份额， 对合计数， 比例的分母采用
下属分级基金份额的合计数（即期末基金份额总额） 。
2. 本公 司高 级管 理人 员、基 金投 资和 研究部 门负责 人持 有该只 基金 份额总
量的数量区间为0；本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为 0。
9
开放 式基金 份额 变动
单位： 份
项目 华安月安鑫短期理财债券 A 华安月安鑫短期理财债券 B
基金合同生效日(2012 年6 月
14 日)基金份额总额
3,663,164,901.95 1,864,308,675.23
本报告期期初基金份额总额 191,785,874.46 323,028,448.48
本报告期基金总申购份额 613,386.2 33,183,301.87
减：本报告期基金总赎回份 155,775,783.94 351,211,750.35
华安月安鑫短期理财债券型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
31
额
本报告期基金拆分变动份额 - -
本报告期期末基金份额总额 36,623,476.72 5,000,000
注：申购含红利再投及分级份额调增份额；赎回含分级份额调减份额。
10
重大事 件揭 示
10.1
基金份 额持 有人大 会决 议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2
基金管 理人 、基金 托管 人的 专门基 金托 管部门 的重 大人事 变动
1、本基金管理人重大人事变动如下：
（1）2015 年3 月 7 日， 基金管理人发布了华安基金管理有限公司关于副总
经理变更的公告，尚志民先生不再担任本基金管理人的副总经理。
（2）2015 年 6 月 30 日，基金管理人发布了华安基金管理有限公司关于副
总经理变更的公告，秦军先生不再担任本基金管理人的副总经理。
（3）2015 年 7 月 11 日，基金管理人发布了华安基金管理有限公司高级管
理人员变更公告，童威先生新任本基金管理人的总经理。
2、本基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动如下：
2015 年 4 月，李爱华 先生不再担任中国银行股份有限公司托管业务部总经
理职务。上述人事变动已按相关规定备案、公告。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
报告期内无涉及本基金财产、 基金托管业务的诉讼。 报告期内基金管理人无
涉及本基金财产的诉讼。
10.4
基金投 资策 略的改 变
本报告期内无基金投资策略的改变。
华安月安鑫短期理财债券型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
32
10.5 报 告期 内改聘 会计 师事务 所情 况
本报告期内本基金未改聘为基金审计的会计师事务所。
10.6
管理人 、托 管人及 其高 级管 理人员 受稽 查或处 罚等 情况
本报告期内无管理人 、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基金 租用证 券公 司交 易单元 进行 股票投 资及 佣金支 付情 况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元数
量
股票交易 应支付该券商的 佣金 备注
成交金额
占 当期
股票 成
交 总额
的比例
佣金
占 当期
佣金总
量的比
例
长江证券
股份有限
公司
1 - - - -
-
国泰君安
证券股份
有限公司
1 - - - -
-
安信证券
股份有限
公司
1 - - - -
-
国信证券
股份有限
公司
1 - - - -
-
中信金通
证券有限
责任公司
1 - - - -
-
西南证券
股份有限
公司
1 - - - -
-
齐鲁证券
有限公司
1 - - - -
-
注：1、券商专用交易单元选择标准：
基金管理人负责选择证券经营机构，选用其交易单元供本基金证券买卖专
用，选择标准为：
华安月安鑫短期理财债券型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
33
（1） 内部 管理规 范、 严谨； 具备 健全的 内控 制度， 并能 满足基 金运 作高度
保密的要求；
（2） 研究 实力较 强， 有固定 的研 究机构 和专 门研究 人员 ，能够 针对 本基金
业务需要，提供高质量的研究报告和较为全面的服务；
（3） 具有 战略规 划和 定位， 能够 积极推 动多 边业务 合作 ，最大 限度 地调动
整体资源，为基金投资赢取机会；
（4）其他有利于基金持有人利益的商业合作考虑。
2、券商专用交易单元选择程序：
(1) 对交易单元候选券商的综合服务进行评估
由相关部门牵头并组织有关人员依据上述交易单元选择标准和 《券商服务评
价办法》 ，对候选交易单元的券商服务质量和综合实力进行评估。
(2) 填写《新增交易单元申请审核表》
牵头部门汇总对各候选交易单元券商的综合评估结果，择优选出拟新增单
元，填 写《新 增交 易单 元申请 审核表 》 ， 对拟 新增交 易单元 的必 要性 和合规 性进
行阐述。
(3) 候选交易单元名单提交分管副总经理审批
公司分管副总经理对相关部门提交的 《新增交易单元申请审核表》 及其对券
商综合评估的结果进行审核，并签署审批意见。
(4)协议签署及通知托管人
基金管 理人 与被选 择的 券商签 订《 证券交 易单 元租用 协议 》 ，并 通知 基金托
管人。
3、本报告期内，本基金未变更交易单元。
10.7.2 基金 租用证 券公 司交 易单元 进行 其他证 券投 资的情 况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 回购交易 权证交易
成交金额
占当期
债券成
交总额
的比例
成交金额
占当期回
购成交总
额的比例
成交金额
占当
期权
证成
交总
额的
比例
长江证券
股份有限
- - - - - -
华安月安鑫短期理财债券型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
34
公司
国泰君安
证券股份
有限公司
- - - - - -
安信证券
股份有限
公司
- - 5,400,000.00 5.98% - -
国信证券
股份有限
公司
- - 38,900,000.00 43.08% - -
中信金通
证券有限
责任公司
- - - - - -
西南证券
股份有限
公司
- - - - - -
齐鲁证券
有限公司
- - 46,000,000.00 50.94% - -
10.8 偏 离度 绝对值 超过 0.5% 的情 况
无。
华 安基 金管理 有限 公司
二 〇一 五年八 月二 十八日
