华安安信消费服务股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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华安安信消费服务股票型证券投资基金
2015 年 半 年度 报 告 摘要
2015 年 6 月 30 日
基 金管 理人： 华安 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中国 工商银 行股 份有限 公司
报 告送 出日期 ： 二 〇一五 年八 月二十 八日
华安安信消费服务股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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§1 重 要提 示及目 录
1.1 重 要提 示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律责
任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2015 年 8
月 25 日复核了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报告、
投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文， 投资者欲了解详细内容， 应阅读半
年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2015 年 1 月 1 日起至 6 月 30 日止。
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2
2 基 金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金简称 华安安信消费股票
基金主代码 519002
交易代码
519002
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2013 年5月23 日
基金管理人 华安基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 296,862,539.33 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目标
本基金重点投资于消费服务相关的子行业或企业， 在严
格控制风险的前提下， 力争把握标的行业投资机会、 实
现基金资产的长期稳健增值。
投资策略
本基金采用自上而下和自下而上相结合的方法， 通过对
消 费 服 务 相 关 子 行 业 的 精 选 以 及 对 行 业 内 相 关 股 票 的
深入分析，挖掘该类型企业的投资价值。
业绩比较基准 中证消费服务领先指数收益率
风险收益特征
本基金为股票型基金， 基金的风险与预期收益都要高于
混合型基金、 债券型基金和货币市场基金， 属于证券投
资基金中的中高风险投资品种。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目
基金管理人 基金托管人
名称
华安基金管理有限公司 中国工商银行股份有限
公司
信息披露负责人
姓名 钱鲲 蒋松云
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联系电话
021-38969999 010-66105799
电子邮箱
qiankun@huaan.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服务电话 4008850099 95588
传真 021-68863414 010-66105798
2.4 信 息披 露方式
登载基金半年度报告正文的管
理人互联网网址
www.huaan.com.cn
基金半年度报告备置地点 上海市世纪大道 8 号 上海国金中心二期 31 层、32
层
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 中国证券登记结算有限责任公
司
上海市陆家嘴东路 166 号中保
大厦 36 楼
3 主 要财 务指标 和基 金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期 间数 据和 指标 报 告期 （2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日 ）
本期已实现收益 398,340,665.81
本期利润 304,998,429.31
加权平均基金份额本期利润 0.7319
本期基金份额净值增长率 62.57%
3.1.2 期 末数 据和 指标 报 告期 末(2015 年 6 月 30 日)
期末可供分配基金份额利润 0.6845
期末基金资产净值 495,156,755.13
期末基金份额净值 1.668
注：1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用， 计入费
用后实际收益水平要低于所列数字。
2.本期已实现收益指基金本期利息收入、 投资收益、 其他收入 （不含公允价
值变动收益） 扣除相关费用后的余额， 本期利润为本期已实现收益加上本期公允
价值变动收益。
3. 期 末 可 供 分 配 利 润 采 用 期 末 资 产 负 债 表 中 未 分 配 利 润 与 未 分 配 利 润 中 已
实现部分的孰低数（为期末余额，不是当期发生数） 。
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3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－ ④
过去 1 个
月
-19.23% 3.66% -10.55% 3.69% -8.68% -0.03%
过去 3 个
月
16.40% 2.97% 10.90% 2.74% 5.50% 0.23%
过去 6 个
月
62.57% 2.36% 39.59% 2.24% 22.98% 0.12%
过去 1 年 81.50% 1.83% 83.90% 1.73% -2.40% 0.10%
自基金成
立起至今
62.00% 1.52% 73.86% 1.50% -11.86% 0.02%
注：本基金业绩比较基准：中证消费服务领先指数收益率
根据本基金合同的有关规定： 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工
具，包括国内依法发行上市的 A 股股票等权 益类证券（包括中小板、创业板及
其他经中国证监会核准上市的股票、 权证等） 、 债券 （包括中小企业私募债券等） 、
货币市场工具、 资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金
融工具，但须符合中国证监会的相关规定。
本基金的股票资产投资比例为基金资产的 60％-95% ，其中，投资于 消费服
务相关的股票的比例不低于股票资产的 80% ， 权证的投资比例不超过基金资产净
值的 3% 。现金、债券资产及中国证监会允许基金投资的其 他证券品种占基金资
产比例为 5% －40% ，其中，持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于
基金资产净值的 5% 。
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3.2.2 自 基 金 转 型 以 来 基 金 份 额 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基
准 收益 率变动 的比 较
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累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2013 年 5 月 23 日至 2015 年 6 月 30 日）
注：根 据《 华安安 信消 费服务 股票 型证券 投资 基金基 金合 同》 ， 本基 金建仓
期为 6 个月。 基金管理人自基金合同生效之日起 6 个月内已使基金的投资组合
比例符合基金合同的有关约定。
4 管 理人 报告
4.1
基 金管 理人 及基金 经理 情况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
华安基金管理有限公司经中国证监会证监基金字[1998]20 号文批准 于 1998
年 6 月设立， 是国内首批基金管理公司之一， 注册资本 1.5 亿元人民币， 公司总
部设在上海陆家嘴金融贸易区。 目前的股东为上海电气 （集团） 总公司、 上海国
际信托有限公司、 上海工业投资 （集团） 有限公司、 上海锦江国际投资管理有限
公司和国泰君安投资管理股份有限公司。
截至 2015 年 6 月 30 日，公司旗下共管理华安创新混合、华安中国 A 股增
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强指数、 华安现金富利货币、 华安宝利配置混合、 华安宏利股票、 华安中小盘成
长股票、 华安策略优选股票、 华安核心优选股票、 华安稳定收益债券、 华安动态
灵活混合、华安强化收益债券、华安行业轮动股票、华安上证 180ETF 、华安上
证 180ETF 联接、华安 上证龙头企业 ETF 、龙 头 ETF 联接、华安升 级主题股票、
华安稳固收益债券、 华安可转换债基金、 华安深证 300 指数基金 （LOF ） 、 华安
科技动力股票、 华安四季红债券、 华安香港精选股票、 华安大中华升级股票、 华
安标普石油指数基金（QDII-LOF ） 、 华 安 月 月 鑫 短 期 理 财 债 券 、 华 安 季 季 鑫 短
期理财债券、 华安月安鑫短期理财债券、 、 华安沪深 300 指数分级、 华安逆向策
略、华安日日鑫货币、华安安心收益债券、华安信用增强债券、华安纯债债券、
华安保本混合、 华安双债添利债券、 华安安信消费股票、 华安纳斯达克 100 指数、
华安黄金易 （ETF ） 、 华安黄金 ETF 联接、 华安沪深 300 量化指数、 华安年年红
债券、 华安生态优先股 票、 华安中证细分地产 ETF 、 华安中证细分医 药 ETF、华
安大国新经济、 华安新活力混合、 华安安顺灵活配置混合、 华安财汇通货币、 华
安国际龙头（DAX ）ETF、华安国际龙头（DAX ）ETF 联接、华安高分红指数
增强、华安中证细分医药 ETF 联接、华安安享灵活配置混合、华安年年盈定期
开放债券、华安物联网主题股票、华安新动力灵活配置、华安新丝路主题股票、
华安智能装备主题股票、 华安媒体互联网混合、 华安新回报灵活配置、 华安新机
遇保本、 华安新优选灵活配置、 华安中证银行指数分级、 华安中证全指证券公司
指数分级、华安添颐养老混合发起式、华安国企改革主题灵活配置等 67 只开放
式基金。管理资产规模达到 1214.76 亿元人民币。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助
理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
蒋璆 本基金的
基金经理
2015-06-16 - 7 年 硕士， 7 年从业经历。
曾任国泰君安证券
有限公司研究员、 华
宝兴业基金管理有
限公司研究员。2011
年 6 月加入华安基金
管理有限公司， 担任
投资研究部行业分
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析师、基金经理助
理。 2015 年 6 月起担
任本基金、 华安动态
灵活配置混合型证
券投资基金、 华安升
级主题股票型证券
投资基金的基金经
理。
陈俏宇 本基金的
基金经理、
基金投资
部副总监
2008-02-13 2015-06-18 19 年 工商管理硕士， 中国
注册会计师协会非
执业会员，19 年证
券、基金从业经历。
曾在上海万国证券
公司发行部、 申银万
国证券有限公司国
际业务部、 上海申银
万国证券研究所有
限公司行业部工作。
2003 年加入华安基
金管理有限公司， 曾
任研究发展部高级
研究员、 专户理财部
投资经理、 安顺证券
投资基金和华安宏
利基金经理助理，
2007 年 3 月至 2008
年 2 月担任安顺证券
投资基金、 华安宏利
基金经理， 2008 年 2
月起担任本基金的
基金经理，2008 年
10 月起同时担任华
安核心优选股票型
证券投资基金的基
金经理。 2011 年 4 月
起同时担任华安升
级主题股票型证券
投资基金的基金经
理。 2014 年 4 月起兼
任基金投资部副总
监。 2015 年 6 月离开
华安基金。
注：1 、此 处的任 职日 期和离 任日 期均指 公司 作出决 定之 日，即 以公 告日为
准。
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2、证 券从 业的含 义遵 从行业 协会 《证券 业从 业人员 资格 管理办 法》 的相关
规定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管理人严格遵守有关法律法规及 《华安安信消费服务股
票型证券投资基金基金合同》 、 《华安安信消 费服务股票型证券投资基金招募说
明书》 等有关基金法律文件的规定， 本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用
基金资产， 在控制风险的前提下， 为基金份额持有人谋求最大利益， 不存在违法
违规或未履行基金合同承诺的情形。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制 度的执 行情 况
根据中国证监会 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 ， 公司制
定了 《华安基金管理有限公司公平交易管理制度》 ， 将封闭式基金、 开放式基金、
特定客户资产管理组合及其他投资组合资产在研究分析、 投资决策、 交易执行等
方面全部纳入公平交易管理中。 控制措施包括： 在研究环节， 研究员在为公司管
理的各类投资组合提供研究信息、投资建议过程中，使用晨会发言、邮件发送、
登录在研究报告管理系统中等方式来确保各类投资组合经理可以公平享有信息
获取机会。在投资环节，公司各投资组合经理根据投资组合的风格和投资策略，
制定并严格执行交易决策规则 ，以保证各投资组合交易决策的客观性和独立性。
同时严格执行投资决策委员会、 投资总监、 投 资组合经理等各投资决策主体授权
机制， 投资组合经理在授权范围内自主决策， 超过投资权限的操作需要经过严格
的审批程序。 在交易环节， 公司实行强制公平交易机制， 确保各投资组合享有公
平的交易执行机会。 （1） 交易所二级市场业务， 遵循价格优先、 时间优先、 比
例分配、 综合平衡的控制原则， 实现同一时间下达指令的投资组合在交易时机上
的公平性。 （2） 交易 所一级市场业务， 投资组合经理按意愿独立进行业务申报，
集中交易部以投资组合名义对外进行申报。若该业务以公司名义进行申报与中
签， 则按实际中签情况以价格优先、 比例分配原则进行分配。 若中签量过小无法
合理进行比例分配，且以公司名义获得，则投资部门在合规监察员监督参与下，
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进行公平协商分配。 （3） 银行间市场业务遵循指令时间优先原则， 先到先询价
的控制原则。通过内部共同的 iwind 群，发布询价需求和结果，做到信息公开。
若是多个投资组合进行一级市场投标， 则各投资组合经理须以各投资组合名义向
集中交易部下达投资意向， 交易员以此进行投标， 以确保中签结果与投资组合投
标意向一一对应。 若中签量过小无法合理进行比例分配， 且以公司名 义获得， 则
投资部门在风险管理部投资监督参与下， 进行公平协商分配。 交易监控、 分析与
评估环节， 公司风险管理部对公司旗下的各投资组合投资境内证券市场上市交易
的投资品种、 进行场外的非公开发行股票申购、 以公司名义进行的债券一级市场
申购、 不同投资组合同日和临近交易日的反向交易以及可能导致不公平交易和利
益输送的异常交易行为进行监控， 根据市场公认的第三方信息 （如： 中债登的债
券估值） ， 定期对各投 资组合与交易对手之间议价交易的交易价格公允性进行审
查，对不同投资组合临近交易日的同向交易的交易时机和交易价差进行分析。
本报告期内，公司公平交易制度总体执行情况良好。
本基金管理人通过统计检验的方法对管理的不同投资组合， 在不同时间窗下
（日内、3 日内、5 日 内）的本年度同向交易价差进行了专项分析，未发现违反
公平交易原则的异常情况。
4.3.2 异 常交 易行 为的专 项说 明
根据中国证监会 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 ， 公司合
规监察稽核部会同基金投资、 交易部门讨论制定了公募基金、 专户针对股票、 债
券、 回购等投资品种在交易所及银行间的同日反向交易控制规则， 并在投资系统
中进行了设置， 实现了完全的系统控制。 同时加强了对基金、 专户间的同日反向
交易的监控与隔日反向交易的检查； 风险管理部开发了同向交易分析系统， 对相
关同向交易指标进行持续监控，并定期对组合间的同向交易行为进行了重点分
析。
本报告期内，除指数基金以外的所有投资组合参与的交易所公开竞价交易
中，同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5% 的情况共
出现了 1 次。 原因： 各投资组合分别按照其交易策略交易时， 虽相关投资组合买
卖数量极少， 但由于个股流动性较差， 交易量稀少， 致使成交较少的单边交易量
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仍然超过该证券当日成交量的 5% 。而从同向交易统计检验和实际检查的结果来
看，也未发现有异常。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现说 明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
上半年市场大部分时间呈单边上涨，结构上代表创新和改革依然是市场主
线，中小板、创业板涨幅大幅领先主板。在创新的方向上，互联网+ 、工业 4.0、
新兴消费等崭新业态领涨市场，市场对这些积极的创新给予了极高的估值容忍
度， 二季度这类标的出现加速上涨， 引发板块性的估值泡沫， 六月中旬市场开始
急剧调整。
上半年本基金在组合管理中坚守投资估值成长相匹配的成长性公司， 同时积
极拥抱新经济。 我们还 重点关注过去几 年已经 被证明并在互联 网+ 的 浪潮变革中
积 极调整经营策略把握机遇的优秀公司。 在创新的引领下， 不少高成长的新业态
涌现，我们也抱着积极的心态研究，投资那些代表未来消费服务方向的产业。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
截至 2015 年 6 月 30 日， 本基金份额净值为 1.668 元， 报告期份额净值增长
率为 62.57% ，同期业绩比较基准增长率为 39.59% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望下半年， 我们认为经济增长仍将保持在管理层的目标区间内， 在 “托而
不举” 的管理方式下， 经济系统性风险较低、 经济过热风险也较小。 下半年通胀
仍将保持在较低水平， 目前看货币政策仍较宽松。 长期看， 改革的推进和创新的
突破才能激发经济增长潜力。
制造业产业升级的技术革新、 简政放权激发的市场活力、 国企改革带来的效
率提升， 土地流转催生的农业产业化、 九零后新的消费热点、 中产阶层追求的新
消费体验都孕育着巨大的投资机会。
二级市场经历了六月底、 七月初的急剧下跌后， 系统性风险得到释放。 我们
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仍将保持积极的心态去寻找消费服务领域的投资机会， 但同时将更加注重分析公
司在产业中的竞争力，并继续注重估值和成长的匹配。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
1、估值政策及重大变化
无。
2、估值政策重大对基金资产净值及当期损益的影响
无。
3、有 关参 与估值 流程 各方及 人员 的职责 分工 、专业 胜任 能力和 相关 工作经
历的描述
（1）公司方面
公司建立基金估值委员会， 组成人员包括： 基金投资部高级总监、 研究发展
部高级总监、 固定收益部总监、 指数投资部高级总监、 基金运营部总经理及相关
负责人员。
主要职责包括： 证券发行机构发生了严重影响证券价格的重大事件时， 负责
评估重大事件对投资品种价值的影响程度、 评估对基金估值的影响程度、 确定采
用的估值方法、 确定该证券的公允价值； 同时将采用确定的方法以及采用该方法
对相关证券估 值后与基金的托管银行进行沟通。
相关人员专业胜任能力及工作经历:
翁启森， 基金投资部兼全球投资部高级总监， 总经理助理， 工业工程学硕士。
曾在台湾 JP 证券任金 融产业分析师及投资经理，台湾摩根富林明投信投资管理
部任基金经理， 台湾中信证券投资总监助理， 台湾保德信投信任基金经理。2008
年 4 月加入华安基金管理有限公司， 现任华安香港精选股票、 华安大中华升级股
票、 华安宏利股票、 华安大国新经济股票、 华安安顺灵活配置混合、 华安物联网
股票、 华安宝利配置、 华安生态优先股票的基金经理， 华安基金管理有限公司总
经理助理、基金投资部兼全 球投资部总监。
杨明， 投资 研究 部高级 总监， 研究 生学 历，15 年金 融、 证券、 基金 从业经
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验， 曾在上海银行工作。2004 年 10 月进入华安基金管理有限公司， 担任研究发
展部宏观研究员，现任华安优选的基金经理，投资研究部高级总监。
贺涛， 金融学硕士， 固定收益部总监。 曾任长城证券有限责任公司债券研究
员， 华安基金管理有限公司债券研究员、 债券投资风险管理员、 固定收益投资经
理。 现任华安稳定收益债券基金、 华安可转债基金、 华安信用增强债券基金、 华
安双债添利债券基金、 华安现金富利货币、 华安月月鑫短期理财、 华安季季鑫短
期理财、华安月安鑫 短期理财、华安汇财通货币、华安年年盈定期开放式债券、
华安新回报灵活配置的基金经理，固定收益部总监。
许之彦, 指数投资部高级总监, 理学博士， CQF( 国际数量金融工程师) 。 曾在
广发证 券和 中山大 学经 济管理 学院 博士后 流动 站从事 金融 工程工 作，2005 年加
入华安基金管理有限公司，曾任研究发展部数量策略分析师，现任华安上证
180ETF 及华安上证 180ETF 联接、华安深证 300 指数证券投资基金（LOF ）、
华安易富黄金 ETF 及联接基金、华安中证高分红指数增强型、华安中证全指证
券公司指数分级、华安中证银行指数分级的基金经理,指数投资部高级总监。
陈 林 ， 基金 运营 部 总经理 ， 工 商管 理硕 士 ，高级 会 计 师，CPA 中 国注 册 会
计师协会非执业会员。 曾在安永大华会计师事务所工作，2004 年 11 月加入华安
基金管理有限公司， 曾任财务核算部副总监、 公司财务部总经理， 现任基金运营
部总经理。
（2）托管银行
托管银行根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任， 并且认真核查
公司采用的估值政策和程序。
（3）会计师事务所
对相关估值模型、假设及参数的适当性出具审核意见和报告。
4、基金经理参与或决定估值的程度
本基金的基金经理未参与基金的估值。
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5、参与估值流程各方之间存在的任何重大利益冲突
参与估值流程各方之间无任何重大利益冲突。
6、已签约的任何定价服务的性质与程度等信息
无。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本报告期不进行收益分配。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
无。
5 托 管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期内， 本基金托管人在对华安安信消费服务股票型证券投资基金的托
管过程中， 严格遵守 《证券投资基金法》 及其他法律法规和基金合同的有关规定，
不存在任何损害基金份额持有人利益的行为， 完全尽职尽责地履行了基金托管人
应尽的义务。
5.2 托 管 人 对 报 告 期 内 本 基 金 投 资 运 作 遵 规 守 信 、 净 值 计 算 、 利 润 分 配 等
情 况的 说明
本报告期内， 华安安信消费服务股票型证券投资基金的管理人 ——华安基金
管理有限公司在华安安信消费服务股票型证券投资基金的投资运作、 基金资产净
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值计算、 基金份额申购赎回价格计算、 基金费用开支等问题上， 不存在任何损害
基金份额持有 人 利 益 的 行 为 ， 在 各 重 要 方 面 的 运 作 严 格 按 照 基 金 合 同 的 规 定 进
行。本报告期内，华安安信消费服务股票型证券投资基金未进行利润分配。
5.3 托 管 人 对 本 半 年 度 报 告 中 财 务 信 息 等 内 容 的 真 实 、 准 确 和 完 整 发 表 意
见
本托管人依法对华安基金管理有限公司编制和披露的华安安信消费服务股
票型证券投资基金2015 年半年度报告中财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财
务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
6 半 年度 财务会 计报 告（未 经审 计）
6.1 资 产负 债表
会计主体：华安安信消费服务股票型证券投资基金
报告截止日：2015 年 6 月 30 日
单位：人民币元
资 产
本 期末
2015 年 6 月 30 日
上 年度 末
2014 年 12 月 31 日
资 产：
银行存款 64,704,034.31 24,826,099.18
结算备付金 3,159,507.85 818,296.63
存出保证金 230,166.06 210,826.94
交易性金融资产 468,664,345.50 556,437,713.48
其中：股票投资 467,022,265.50 534,832,778.48
基金投资 - -
债券投资 1,642,080.00 21,604,935.00
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - -
应收证券清算款 - 1,256,154.85
应收利息 22,142.08 477,706.98
应收股利 - -
华安安信消费服务股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
15
应收申购款 81,084.74 98.81
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 536,861,280.54 584,026,896.87
负 债和 所有者 权益
本 期末
2015 年 6 月 30 日
上 年度 末
2014 年 12 月 31 日
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 20,296,711.05 -
应付赎回款 16,491,869.74 3,619,142.94
应付管理人报酬 811,465.71 770,796.27
应付托管费 135,244.27 128,466.05
应付销售服务费 - -
应付交易费用 1,875,430.16 634,897.95
应交税费 - -
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 2,093,804.48 2,348,981.78
负债合计 41,704,525.41 7,502,284.99
所 有者 权益：
实收基金 291,948,333.16 552,525,426.40
未分配利润 203,208,421.97 23,999,185.48
所有者权益合计 495,156,755.13 576,524,611.88
负债和所有者权益总计 536,861,280.54 584,026,896.87
注： 报告截止日 2015 年 6 月 30 日， 基金份额净值 1.668 元， 基金份额总额
296,862,539.33 份。
6.2 利 润表
会计主体：华安安信消费服务股票型证券投资基金
本报告期：2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
单位：人民币元
项 目
本期
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 6 月 30 日
上 年度 可比期 间
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 6 月 30 日
一 、收 入 313,871,937.31 -48,690,742.50
华安安信消费服务股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
16
1. 利息收入 355,814.07 356,686.63
其中：存款利息收入 110,325.71 255,280.04
债券利息收入 245,488.36 62,184.24
资 产 支 持 证 券 利 息
收入
- -
买 入 返 售 金 融 资 产
收入
- 39,222.35
其他利息收入 - -
2. 投 资 收 益 （ 损 失 以 “- ” 填
列）
406,565,346.65 941,516.88
其中：股票投资收益 405,595,175.13 -2,806,045.73
基金投资收益 - -
债券投资收益 27,260.00 -
资 产 支 持 证 券 投 资
收益
- -
贵金属投资收益 - -
衍生工具收益 - -
股利收益 942,911.52 3,747,562.61
3. 公 允 价 值 变 动 收 益 （ 损
失以 “- ” 号填列）
-93,342,236.50 -50,505,342.06
4. 汇 兑 收 益 （ 损 失 以 “ － ”
号填列）
- -
5. 其 他 收 入 （ 损 失 以 “- ” 号
填列）
293,013.09 516,396.05
减 ：二 、费用 8,873,508.00 9,335,190.73
1 ．管理人报酬 4,561,618.04 6,212,175.98
2 ．托管费 760,269.63 1,035,362.64
3 ．销售服务费 - -
4 ．交易费用 3,354,964.28 1,873,281.66
5 ．利息支出 - -
其中：卖出回购金融资产
支出
- -
6 ．其他费用 196,656.05 214,370.45
三、利润总额（亏损总额
以 “- ”号 填列）
304,998,429.31 -58,025,933.23
减：所得税费用 - -
四 、 净利润 （ 净亏损 以 “- ”
号 填列 ）
304,998,429.31 -58,025,933.23
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主体：华安安信消费服务股票型证券投资基金
华安安信消费服务股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
17
本报告期：2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
单位：人民币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
实 收基 金 未 分配 利润 所 有者 权益合 计
一 、 期 初 所 有 者 权 益
（基金净值）
552,525,426.40 23,999,185.48 576,524,611.88
二、 本期经营活动产生
的基金净值变动数 （本
期利润）
- 304,998,429.31 304,998,429.31
三、 本期基金份额交易
产 生 的 基 金 净 值 变 动
数 （ 净 值 减 少 以 “- ” 号
填列）
-260,577,093.24 -125,789,192.82 -386,366,286.06
其中：1.基金申购款 22,265,067.98 14,651,565.17 36,916,633.15
2.基金赎回款 -282,842,161.22 -140,440,757.99 -423,282,919.21
四、 本期向基金份额持
有 人 分 配 利 润 产 生 的
基金净值变动 （净值减
少以 “- ” 号填列）
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权 益
（基金净值）
291,948,333.16 203,208,421.97 495,156,755.13
项目
上 年度 可比期 间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
实 收基 金 未 分配 利润 所 有者 权益合 计
一 、 期 初 所 有 者 权 益
（基金净值）
1,114,589,224.35 -3,926,856.77 1,110,662,367.58
二、 本期经营活动产生
的基金净值变动数 （本
期利润）
- -58,025,933.23 -58,025,933.23
三、 本期基金份额交易
产 生 的 基 金 净 值 变 动
数 （ 净 值 减 少 以 “- ” 号
填列）
-417,940,012.06 16,365,133.74 -401,574,878.32
其中：1.基金申购款 16,604,273.07 -260,604.47 16,343,668.60
2.基金赎回款 -434,544,285.13 16,625,738.21 -417,918,546.92
四、 本期向基金份额持
有 人 分 配 利 润 产 生 的
基金净值变动 （净值减
少以 “- ” 号填列）
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权 益
（基金净值）
696,649,212.29 -45,587,656.26 651,061,556.03
华安安信消费服务股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
18
报告附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管 理人 负责人 ：朱 学华， 主管 会计工 作负 责人： 章国 富，会 计机 构负责
人：陈林
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情 况
华安安信消费服务股票型证券投资基金( 以下简称“本基金”) 由安信证券投
资基金( 以下简称 “基金安信”) 转型而成。 依据中国证监会 2013 年 4 月 25 日证
监许可[2013]590 号文 核准的《安信证券投资基金基金份额持有人大会有关转换
基金运 作方式 决议 》 ， 基金安 信由封 闭式 基金 转为开 放式基 金。 原基 金安信 为契
约式封闭式基金， 存续期限至 2013 年 5 月 22 日止。 根据上交所上证基字[2013]120
号《关于终止安信证券投 资基金上市的决定》 ，自 2013 年 5 月 23 日 起，原基金
安信终 止上市 ，原 基金 安信更 名为华 安安 信消 费服务 股票型 证券 投资 基金。 《安
信证券投资基金基金合同》 失效的同时 《华安 安信消费服务股票型证券投资基金
基金合同》 生效。 本基金为契约型开放式， 存续期限不定。 本基金的基金管理人
为华安基金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司。
原基金安信于基金合同失效前经审计的基金资产净值为 2,085,987,601.95
元， 已于本基金的基金合同生效日全部转为本基金的基金资产净值。 根据 《华安
安信消费服务股票型证券投资基金招募说 明书》 和 《关于原安信证券 投资基金基
金份额拆分结果的公告》 的有关规定， 本基金 于 2013 年 6 月 24 日进行了基金份
额拆分，拆分比例为 1:1.016880461 ，并于 2013 年 6 月 25 日进行了变更登记。
本基金自 2013 年 5 月 29 日至 2013 年 6 月 19 日期间内开放集中申购， 共募
集集中申购资金 911,286,695.29 元， 其中包括折合为基金份额的集中申购资金利
息 459,327.86 元 ，业 经普华 永道 中天 会计 师 事务所 有限 公司 普华 永 道中天 验字
(2013) 第 358 号审验报 告予以验证。上述集中申购募集资金已按 2013 年 6 月 24
日基金份额折算后的基金份额净值 1.000 元折 合为 911,286,695.29 份 基金份额，
其中包括集中申购资金利息折合的 459,327.86 份基金份额， 并于 2013 年 6 月 25
日进行了确认登记。
华安安信消费服务股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
19
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 和 《华安安信消费服务股票型证券
投资基金基金合同》 的有关规定， 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工
具，包括国内依法发行上市的 A 股股票等权益类证券( 包括中小板、创业板及其
他经中国证监会核准上市的股票、 权证等) 、 债券( 包括中小企业私募债券等)、货
币市场工具、 资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融
工具， 但须符合中国证监会的相关规定。 本基金的股票资产投资比例为基金资产
的 60%-95% ， 其中， 投 资于消费服务相关的股票的比例不低于股票资产的 80% ，
权证的投资比例不超过基金资产净值的 3% 。现金、债券资产及中国证监会允许
基金投资的其他证券品种占基金资产比例为 5%-40% ， 其中， 持有现 金或者到期
日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% 。 本基金的业绩比较基准为：
中证消费服务领先指数收益率。
本财务报表由本基金的基金管理人华安基金管理有 限公司于 2015 年 8 月 27
日批准报出。
6.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日颁布的 《企业会计准则－
基本准则》和 38 项具 体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会
计准则解释以及其他相关规定( 以下合称 “企业会计准则”) 、 中国证监会颁布的
《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号< 年度报告和半年度报告> 》 、 中国证
券投资 基金业 协会 颁布 的《证 券投资 基金会 计 核算业 务指引 》 、 《 华 安安信 消费
服务股 票型证 券投 资基 金 基 金合同 》和 在财 务报表 附注所 列示 的中 国证监 会发
布的有关规定 及允许的基金行业实务操作编制。
6.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本基金 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日 止期间财务报表符合企业会计
准则的要求， 真实、 完整地反映了本基金 2015 年 6 月 30 日的财务状况以及 2015
年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日止期间的经营 成果和基金净值变动情况等有关信
息。
6.4.4 重 要会 计政 策和会 计估 计
除下述会计估计变更的说明以外， 本报告期所采用的会计政策、 会计估计与
最近一期年度报告相一致。
华安安信消费服务股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
20
6.4.5 会 计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变 更的 说明
本会计期间不存在会计政策变更。
6.4.5.2 会 计估 计变 更的 说明
对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种( 可转换债券除外) ，鉴于
其交易量和交易频率不足以提供持续的定价信息， 本基金本报告期改为采用中证
指数有限公司根据《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于 2015 年 1
季度固定收益品种的估值处理标准》所独立提供的估值结果确定公允价值。
6.4.5.3 差 错更 正的 说明
本会计期间不存在差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号 《关于开放式证券投资基金有
关税收问题的通知》 、 财税[2004]78 号 《关于 证券投资基金税收政策的通知》 、 财
税[2005]102 号《关于 股息红利个人所得税有关政策的通知》 、财税[2005]107 号
《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》 、 财税[2008]1 号 《 关于企业所
得税若干优惠政策的通知》 、财税[2012]85 号 《关于实施上市公司股息红利差别
化个人所得税政策有关问题的通知》 及其他相关税务法规和实务操作， 主要税项
列示如下：
（1） 以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。
（2） 基金买卖股票、债券的差价收入暂免征营业税和企业所得税。
（3） 对基金取得的企业债券利息收入， 由发行债券的企业在向基金派发利
息时代扣代缴 20% 的个人所得税， 暂不征收企业所得税。2013 年 1 月 1 日以前，
对基金取得的股票的股息、 红利收入， 由上市公司在向基金派发股息、 红利时暂
减按 50% 计入个人应 纳税所得额，依照现行税法规定即 20% 代扣 代缴个人所得
税，暂不征收企业所得税。自 2013 年 1 月 1 日起，对基金从公开发行和转让市
场取得的上市公司股票， 持股期限在 1 个月以内( 含 1 个月) 的， 其股 息红利所得
全额计入应纳税所得额； 持股期 限在 1 个月以上至 1 年( 含 1 年) 的， 暂减按 50%
计入应纳税所得额；持股期限超过 1 年的，暂减按 25% 计入应纳税所得额。
（4） 基金卖出股票按 0.1% 的税率缴纳股票交易印花税， 买入股票不征收股
华安安信消费服务股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
21
票交易印花税。
6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报 告 期 存 在 控 制 关 系 或 其 他 重 大 利 害 关 系 的 关 联 方 发 生 变 化 的 情
况
本报告期关联方关系未发生变化。
6.4.7.2 本 报告 期与 基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方名称 与本基金的关系
华安基金管理有限公司( “华安基金公司” )
基金管理人、 注册登记 机构、 基金销售机
构
中国工商银行股份有限公司( “工商银行” ) 基金托管人、基金代销机构
上海国际信托有限公司 基金管理人的股东
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.8 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
6.4.8.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
6.4.8.1.1 股 票交 易
无。
6.4.8.1.2 债 券交 易
无。
6.4.8.1.3 应 支付 关联 方的 佣金
无。
6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管 理费
单位：人民币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6
月30 日
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理费
4,561,618.04 6,212,175.98
其中： 支付销售机构的客
户维护费
95,560.67 540,435.93
注： 1.本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5% 年费率计提。 管理费的
计算方法如下：
H ＝E ×1.5% ÷当年天 数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
2.基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向
华安安信消费服务股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
22
基金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内
从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等 ， 支付日期
顺延。
6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位：人民币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6
月30 日
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管费
760,269.63 1,035,362.64
注：1.本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。托管
费的计算方法如下：
H ＝E ×0.25% ÷当年天 数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
2.基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向
基金托 管人发 送基 金托 管费划 款指令 ，基 金托 管人复 核后于 次月 前 2 个工 作日
内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
6.4.8.3 与 关 联方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
无。
6.4.8.4 各 关联 方投 资本基 金的 情况
6.4.8.4.1 报 告期 内基 金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金的情 况
份额单位：份
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6
月30 日
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
期初持有的基金份额 29,020,212.00 29,020,212.00
期间申购/ 买入总份额 - -
期间因拆分变动份额 - -
减：期间赎回/ 卖 出 总 份
额
29,020,212.00 -
期末持有的基金份额 - 29,020,212.00
期 末 持 有 的 基 金 份 额 占
基金总份额比例
- 4.10%
6.4.8.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
关联方名称
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
持有的
基金份额
持有的基金
份额占基金
总份额的比
持有的
基金份额
持有的基金
份额占基金
总份额的比
华安安信消费服务股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
23
例 例
上海国际信托
有限公司
18,303,848.00 6.17% 18,303,848.00 3.26%
6.4.8.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
关联方名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国工商银
行
64,704,034.31 100,867.84 30,237,008.66 245,596.20
注： 本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行保管， 按银行同业利率计
息。
6.4.8.6
本 基 金在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
无。
6.4.8.7 其 他关 联交 易事项 的说 明
无。
6.4.9 期 末（2015 年 6 月 30 日） 本基 金持有的 流通 受限证 券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
无。
6.4.9.2 期 末持 有的 暂时停 牌等 流通受 限股 票
单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值
单价
复牌
日期
复牌
开盘
单价
数量
（股）
期末
成本总额
期末
估值
总额
备
注
000558
莱茵
置业
2015-06-
15
重大事
项停牌
32.80
2015-07-
13
29.52 614,861 10,749,447.70 20,167,440.80 -
000917
电广
传媒
2015-05-
28
重大事
项停牌
42.89 - - 415,300 14,729,236.72 17,812,217.00 -
002044
江苏
三友
2015-06-
18
重大资
产置换
55.00
2015-07-
01
49.50 166,904 7,636,920.97 9,179,720.00 -
002329
皇氏
集团
2015-06-
12
重大资
产重组
69.48
2015-08-
13
62.53 159,825 7,326,389.48 11,104,641.00 -
300163
先锋
新材
2015-06-
30
重大事
项停牌
29.92 - - 465,300 27,154,850.00 13,921,776.00 -
6.4.9.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
6.4.9.3.1 银 行间 市场 债券 正回 购
华安安信消费服务股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
24
无。
6.4.9.3.2 交 易所 市场 债券 正回 购
无。
6.4.10 有 助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项
无。
7 投 资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比
例（% ）
1 权益投资 467,022,265.50 86.99
其中：股票 467,022,265.50 86.99
2 固定收益投资 1,642,080.00 0.31
其中：债券 1,642,080.00 0.31
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 67,863,542.16 12.64
7 其他各项资产 333,392.88 0.06
8 合计 536,861,280.54 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净
值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 188,681,126.89 38.11
D 电力、 热力、 燃气及水生产和
供应业
23,418,875.00 4.73
华安安信消费服务股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
25
E 建筑业 37,615,397.31 7.60
F 批发和零售业 8,947,133.00 1.81
G 交通运输、仓储和邮政业 4,963,032.00 1.00
H 住宿和餐饮业 19,938,246.75 4.03
I 信息传输、 软件和信息技术服
务业
86,557,674.71 17.48
J 金融业 42,095,640.00 8.50
K 房地产业 20,167,440.80 4.07
L 租赁和商务服务业 34,637,699.04 7.00
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、 环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、 修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 467,022,265.50 94.32
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细
序号 股票代码 股票名称 数量 （股） 公允价值
占基金资产
净值比例
（％）
1 600036 招商银行 1,291,200 24,171,264.00 4.88
2 600011 华能国际 1,651,500 23,170,545.00 4.68
3 002363 隆基机械 659,701 22,304,490.81 4.50
4 300017 网宿科技 474,381 22,020,766.02 4.45
5 002488 金固股份 631,156 20,499,946.88 4.14
6 000558 莱茵置业 614,861 20,167,440.80 4.07
7 600358 国旅联合 1,180,701 20,119,145.04 4.06
8 002504 东光微电 738,488 20,005,639.92 4.04
9 000721 西安饮食 1,527,835 19,938,246.75 4.03
10 002715 登云股份 402,572 19,524,742.00 3.94
投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读刊登于
www.huaan.com.cn 网站的半年度报告正文。
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名 的股 票明细
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金
华安安信消费服务股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
26
资产净值比
例（％）
1 600358 国旅联合 32,794,845.08 5.69
2 300163 先锋新材 27,154,850.00 4.71
3 002642 荣之联 27,054,489.60 4.69
4 002363 隆基机械 25,398,518.80 4.41
5 002715 登云股份 25,060,690.60 4.35
6 002488 金固股份 24,616,761.53 4.27
7 000721 西安饮食 23,097,117.94 4.01
8 600036 招商银行 22,815,898.43 3.96
9 300281 金明精机 22,105,789.87 3.83
10 002504 东光微电 21,705,087.63 3.76
11 600011 华能国际 21,663,913.00 3.76
12 002556 辉隆股份 19,109,664.80 3.31
13 601166 兴业银行 18,391,526.90 3.19
14 601818 光大银行 17,335,822.00 3.01
15 300295 三六五网 16,274,619.00 2.82
16 000498 山东路桥 15,709,917.87 2.72
17 000917 电广传媒 14,729,236.72 2.55
18 601058 赛轮金宇 14,093,226.84 2.44
19 300253 卫宁软件 13,906,507.00 2.41
20 000547 闽福发Ａ 13,318,527.24 2.31
21 300304 云意电气 13,237,116.90 2.30
22 002658 雪迪龙 13,219,535.56 2.29
23 000503 海虹控股 13,117,250.35 2.28
24 300399 京天利 12,786,419.91 2.22
25 300049 福瑞股份 12,564,485.55 2.18
26 002177 御银股份 12,335,598.73 2.14
27 300274 阳光电源 11,765,216.00 2.04
注：本项“买入金额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，
不考虑相关交易费用。
7.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名 的股 票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金
资产净值比
例（％）
1 002450 康得新 97,163,347.81 16.85
2 002250 联化科技 50,503,224.08 8.76
3 002502 骅威股份 45,757,730.22 7.94
4 000625 长安汽车 43,467,850.50 7.54
5 300017 网宿科技 42,837,931.41 7.43
6 002131 利欧股份 40,140,684.66 6.96
华安安信消费服务股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
27
7 600867 通化东宝 34,743,783.73 6.03
8 600271 航天信息 34,181,432.14 5.93
9 002081 金 螳 螂 32,846,190.93 5.70
10 002085 万丰奥威 31,173,992.95 5.41
11 002271 东方雨虹 29,191,395.71 5.06
12 002475 立讯精密 25,367,736.16 4.40
13 600000 浦发银行 24,024,733.00 4.17
14 300273 和佳股份 22,948,086.20 3.98
15 601688 华泰证券 22,637,421.10 3.93
16 002642 荣之联 21,929,749.00 3.80
17 600571 信雅达 21,785,064.00 3.78
18 600030 中信证券 21,489,193.00 3.73
19 601318 中国平安 20,672,702.00 3.59
20 002008 大族激光 19,465,281.15 3.38
21 000411 英特集团 18,755,479.54 3.25
22 300253 卫宁软件 18,235,813.50 3.16
23 601166 兴业银行 17,461,797.45 3.03
24 300336 新文化 16,641,374.72 2.89
25 300007 汉威电子 16,040,148.50 2.78
26 300049 福瑞股份 15,798,401.25 2.74
27 002152 广电运通 15,701,035.58 2.72
28 300199 翰宇药业 15,427,185.73 2.68
29 300028 金亚科技 15,393,806.40 2.67
30 002433 太安堂 15,265,603.48 2.65
31 002556 辉隆股份 15,026,893.33 2.61
32 002658 雪迪龙 14,527,522.75 2.52
33 300271 华宇软件 13,599,943.00 2.36
34 600399 抚顺特钢 13,375,420.00 2.32
35 000503 海虹控股 13,208,058.40 2.29
36 300013 新宁物流 12,964,229.06 2.25
37 002285 世联行 12,778,436.89 2.22
38 300274 阳光电源 12,759,589.28 2.21
39 600323 瀚蓝环境 12,209,760.32 2.12
40 000498 山东路桥 12,020,023.08 2.08
41 002177 御银股份 11,939,928.00 2.07
42 000547 闽福发Ａ 11,857,980.86 2.06
注：本项“卖出金额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，
不考虑相关交易费用。
7.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
金额单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 862,544,150.65
华安安信消费服务股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
28
卖出股票的收入（成交）总额 1,242,583,997.26
注： 本项 “买入股票的 成本 （成交） 总额” 和 “卖出股票的收入 （成 交） 总
额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 国家债券 1,642,080.00 0.33
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 1,642,080.00 0.33
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名债券 投资 明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资
产净值比
例（％）
1 010213 02 国债⒀ 16,500 1,642,080.00 0.33
7.7 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前十名资 产 支 持 证 券
投 资明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投
资 明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
华安安信消费服务股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
29
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名权证 投资 明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.10.1 报 告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
本基金本报告期没有投资股指期货。
7.10.2 本 基金 投资 股指期 货的 投资政 策
无。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
7.11.1 本 基 金投 资国债期 货的 投资政 策
无。
7.11.2 报 告 期末 本基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
本基金本报告期没有投资国债期货。
7.11.3 本 基 金投 资国债期 货的 投资评 价
无。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1 报告期内， 基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调
查的，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
7.12.2 本基金投资前十名股票中， 不存在投资 于超出基金合同规定备选股票
库之外的股票。
7.12.3 期 末其 他各 项资产 构成
序号 名称 金额
1 存出保证金 230,166.06
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 22,142.08
5 应收申购款 81,084.74
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 333,392.88
华安安信消费服务股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
30
7.12.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值
占基金资
产净值比
例(%)
流通受限情况说明
1 000558 莱茵置业 20,167,440.80 4.07 重大事项停牌
8
基 金份 额持 有人信 息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单位：份
持有人
户数
( 户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份额
比例
552 537,794.46 25,137,596.11 8.47% 271,724,943.22 91.53%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基 金 管 理 公 司 所 有 从 业 人 员 持 有 本 基
金
- -
本公司高级管理人员、 基金投资和研究部门负责人持有该只基金份额总量的
数量区间为 0；
本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为 0。
9
开 放 式基金 份额 变动
单位： 份
基金合同生效日（2013 年 5 月 23 日）基
金份额总额
2,000,000,000.00
本报告期期初基金份额总额 561,808,720.25
本报告期基金总申购份额 22,639,985.69
减：本报告期基金总赎回份额 287,586,166.61
本报告期基金拆分变动份额 -
华安安信消费服务股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
31
本报告期期末基金份额总额 296,862,539.33
10
重 大事 件揭 示
10.1
基 金份 额持 有人大 会决 议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2
基 金管 理人 、基金 托管 人的 专门基 金托 管部门 的重 大人事 变动
1、本基金管理人重大人事变动如下：
（1）2015 年 3 月 7 日， 基金管理人发布了华安基金管理有限公司关于副总
经理变更的公告，尚志民先生不再担任本基金管理人的副总经理。
（2）2015 年 6 月 16 日，基金管理人发布了华安安信消费服务股票型证券
投资基金基金经理变更公告， 新增蒋璆先生为本基金的基金经理， 与陈俏宇女士
共同管理本基金。
（3）2015 年 6 月 18 日，基金管理人发布了华安安信消费服务股票型证券
投资基金基金经理变更公告，陈俏宇女士不再担任本基金的基金经理。
（4）2015 年 6 月 30 日，基金管理人发布了华安基金管理有限公司关于副
总经理变更的公告，秦军先生不再担任本基金管理人的副总经理。
（5）2015 年 7 月 11 日，基金管理人发布了华安基金管理有限公司高级管
理人员变更公告，童威先生新任本基金管理人的总经理。
2、本报告期内本基金托管人的专门基金托管部门重大人事变动如下：
无。
10.3
涉 及基 金管 理人、 基金 财产 、基金 托管 业务的 诉讼
报告期内无涉及本基金财产、 基 金托管业务的诉讼。 报告期内基金管理人无
涉及本基金财产的诉讼。
10.4
基 金投 资策 略的改 变
本报告期内无基金投资策略的改变。
华安安信消费服务股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
32
10.5 报 告期 内改聘 会计 师事务 所情 况
本报告期内本基金未改聘为基金审计的会计师事务所
10.6
管 理人 、托 管人及 其高 级管 理人员 受稽 查或处 罚等 情况
本报告期内无管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元数
量
股票交易 应支付该券商的佣金 备注
成交金额
占当期
股票成
交总额
的比例
佣金
占当期
佣金总
量的比
例
申银万国
证券股份
有限公司
1 673,330,889.36 31.99% 595,830.21 31.77% -
中国银河
证券股份
有限公司
1 602,285,941.55 28.61% 532,961.81 28.42% -
上海证券
有限责任
公司
1 192,446,341.46 9.14% 175,203.73 9.34% -
中银国际
证券有限
责任公司
1 186,410,935.78 8.86% 164,954.89 8.80% -
中国建设
投资证券
有限责任
公司
1 158,446,087.62 7.53% 144,249.42 7.69% -
国信证券
股份有限
公司
2 149,406,506.66 7.10% 132,209.65 7.05% -
海通证券
股份有限
公司
1 142,597,350.48 6.77% 129,820.45 6.92% -
光大证券
股份有限
1 - - - - -
华安安信消费服务股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
33
公司
国泰君安
证券股份
有限公司
1 - - - - -
招商证券
股份有限
公司
1 - - - - -
注： 1、券商专用交易单元选择标准：
基金管理人负责选择证券经营机构，选用其交易单元供本基金证券买卖专
用，选择标准为：
（1） 内部 管理规 范、 严谨； 具备 健全的 内控 制度， 并能 满足基 金运 作高度
保密的要求；
（2） 研究 实力较 强， 有固定 的研 究机构 和专 门研究 人员 ，能够 针对 本基金
业务需要，提供高质量的研究报告和较为全面的服务；
（3） 具有 战略规 划和 定位， 能够 积极推 动多 边业务 合作 ，最大 限度 地调动
整体资源，为基金投资赢取机会；
（4）其他有利于基金持有人利益的商业合作考虑。
2、券商专用交易单元选择程序：
(1) 对交易单元候选券 商的综合服务进行评估
由相关部门牵头并组织有关人员依据上述交易单元选择标准和 《券商服务评
价办法》 ，对候选交易单元的券商服务质量和综合实力进行评估。
(2) 填写《新增交易单 元申请审核表》
牵头部门汇总对各候选交易单元券商的综合评估结果，择优选出拟新增单
元，填 写《新 增交 易单 元申请 审核表 》 ， 对拟 新增交 易单元 的必 要性 和合规 性进
行阐述。
(3) 候选交易单元名单 提交分管副总经理审批
公司分管副总经理对相关部门提交的 《新增交易单元申请审核表》 及其对券
商综合评估的结果进行审核，并签署审批意见。
(4) 协议签署及通知托管 人
基金管理人与被选择的券商签订 《证券交易单元租用协议》 ， 并通知基金托
管人。
3.报告期内基金租用券商交易单元的变更情况：
华安安信消费服务股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
34
无。
10.7.2 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 回购交易 权证交易
成交金额
占当期
债券成
交总额
的比例
成交金额
占当期回
购成交总
额的比例
成交金额
占当
期权
证成
交总
额的
比例
申银万国证
券股份有限
公司
- - - - - -
中国银河证
券股份有限
公司
- - - - - -
上海证券有
限责任公司
- - - - - -
中银国际证
券有限责任
公司
- - - - - -
中国建设投
资证券有限
责任公司
- - - - - -
国信证券股
份有限公司
- - - - - -
海通证券股
份有限公司
- - - - - -
光大证券股
份有限公司
- - - - - -
国泰君安证
券股份有限
公司
- - - - - -
招商证券股
份有限公司
- - - - - -
华 安基 金管理 有限 公司
二 〇一 五年八 月二 十八日
