华安信用四季红债券型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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华安信用四季红债券型证券投资基金
2015 年 半 年度 报 告 摘要
2015 年 6 月 30 日
基 金管 理人： 华安 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中国 工商银 行股 份有限 公司
报 告送 出日期 ： 二 〇一五 年八 月二十 八日
华安信用四季红债券型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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§1 重 要提 示及目 录
1.1 重 要提 示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律责
任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2015 年 8
月 25 日复核了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报告、
投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文， 投资者欲了解详细内容， 应阅读半
年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2015 年 1 月 1 日起至 6 月 30 日止。
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2 基 金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金简称 华安信用四季红债券
基金主代码 040026
交易代码
040026
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2011 年12月8日
基金管理人 华安基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 552,268,410.48 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目标
本基金以信用债券为主要投资对象， 在合理控制信用风
险的基础上谨慎投资， 力争实现基金资产的长期稳定增
值。
投资策略
本基金充分发挥基金管理人的研究优势， 将规范化的基
本面研究、 严谨的信用分析与积极主动的投资风格相结
合， 在分析和判断宏观经济运行状况和金融市场运行趋
势的基础上， 动态调整大类金融资产比例， 自上而下决
定债券组合久期及债券类属配置； 在严谨深入的信用分
析基础上， 综合考量信用债券的信用评级， 以及各类债
券的流动性、 供求关系和收益率水平等， 自下而上地精
选个券。
业绩比较基准
中 债 企 业 债 总 指 数 收 益 率 ×65% ＋ 中 债 国 债 总 指 数 收
益率×35%
风险收益特征
本基金为债券型基金， 属于证券投资基金中较低风险的
品 种 ， 其 预 期 的 风 险 收 益 水 平 低 于 股 票 基 金 和 混 合 基
金，高于货币市场基金。
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2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目
基金管理人 基金托管人
名称
华安基金管理有限公司 中国工商银行股份有限
公司
信息披露负责人
姓名 钱鲲 蒋松云
联系电话
021-38969999 010-66105799
电子邮箱
qiankun@huaan.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服务电话 4008850099 95588
传真 021-68863414 010-66105798
2.4 信 息披 露方式
登载基金半年度报告正文的管
理人互联网网址
www.huaan.com.cn
基金半年度报告备置地点 上海市世纪大道 8 号 上海国金中心二期 31 层、32
层
3 主 要财 务指标 和基 金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期 间数 据和 指标 报 告期 （2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日 ）
本期已实现收益 25,984,697.12
本期利润 40,131,710.71
加权平均基金份额本期利润 0.0732
本期基金份额净值增长率 7.23%
3.1.2 期 末数 据和 指标 报 告期 末(2015 年 6 月 30 日)
期末可供分配基金份额利润 0.0329
期末基金资产净值 594,498,454.90
期末基金份额净值 1.076
注：1、 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用 （例如：
开放式 基金的 申购 赎回 费、红 利再投 资费 、基 金转换 费等） ，计 入费 用后实 际收
益水平要低于所列数字。
2、本 期已 实现收 益指 基金本 期利 息收入 、投 资收益 、其 他收入 （不 含公允
价值变动收益） 扣除相关费用后的余额， 本期利润为本期已实现收益加上本期公
允价值变动收益。
3、期 末可 供分配 利润 采用期 末资 产负债 表中 未分配 利润 与未分 配利 润中已
实现部分的孰低数（为期末余额，不是当期发生数） 。
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3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－ ④
过去一个
月
1.03% 0.06% -0.22% 0.05% 1.25% 0.01%
过去三个
月
4.87% 0.11% 0.98% 0.10% 3.89% 0.01%
过去六个
月
7.23% 0.12% 0.44% 0.10% 6.79% 0.02%
过去一年 10.89% 0.14% 2.61% 0.13% 8.28% 0.01%
过去三年 18.82% 0.10% 1.04% 0.10% 17.78% 0.00%
自基金成
立起至今
27.40% 0.10% 4.06% 0.10% 23.34% 0.00%
注： 本基金业绩比较基准： 中债企业债总指数收益率×65% ＋中债国债总指
数收益率×35%
根据基金合同的有关规定， 本基金为债券型基金， 主要投资于固定收益类资
产， 包括国债、 中央银行票据、 地方政府债、 中期票据、 金融债、 企业债、 公 司
债、 短期融资券、 可转 债、 分离交易可转债、 资产支持证券、 次级债、 债券回购、
期限在一年期以内的定期存款等。 本基金不投资股票， 也不直接在二级市场买入
可转债和权证， 但可以参与一级市场可转债的申购， 并可持有因投资分离交易可
转债而产生的权证。 本基金投资比例限制为： 投资于固定收益类资产的比例不低
于基金资产净值的 80% ，其中对信用债券的投资比例不低于固定收 益类资产的
80% ； 现 金 或 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 的 投 资 比 例 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的
5% ；权证的投资比例不超过基金资产净值的 3% 。
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份 额 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比
较 基准 收益率 变动 的比较
华安信用四季红债券型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2011 年 12 月 8 日至 2015 年 6 月 30 日）
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4 管 理人 报告
4.1
基 金管 理人 及基金 经理 情况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
华安基金管理有限公司经中国证监会证监基金字[1998]20 号文批准 于 1998
年 6 月设立， 是国内首批基金管理公司之一， 注册资本 1.5 亿元人民币， 公司总
部设在上海陆家嘴金融贸易区。 目前的股东为上海电气 （集团） 总公司、 上海国
际信托有限公司、 上海工业投资 （集团） 有限公司、 上海锦江国际投资管理有限
公司和国泰君安投资管理股份有限公司。
截至 2015 年 6 月 30 日，公司旗下共管理华安创新混合、华安中国 A 股增
强指数、 华安现金富利货币、 华安宝利配置混合、 华安宏利股票、 华安中小盘成
长股票、 华安策略优选股票、 华安核心优选股票、 华安稳定收益债券、 华安动态
灵活混合、华安强化收益债券、华安行业轮动股票、华安上证 180ETF 、华安上
证 180ETF 联接、华安 上证龙头企业 ETF 、龙 头 ETF 联接、华安升 级主题股票、
华安稳固收益债券、 华安可转换债基金、 华安深证 300 指数基金 （LOF ） 、 华安
科技动力股票、 华安四季红债券、 华安香港精选股票、 华安大中华升级股票、 华
安标普石油指数基金（QDII-LOF ） 、 华 安 月 月 鑫 短 期 理 财 债 券 、 华 安 季 季 鑫 短
期理财债券、 华安月安鑫短期理财债券、 、 华安沪深 300 指数分级、 华安逆向策
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略、华安日日鑫货币、华安安心收益债券、华安信用增强债券、华安纯债债券、
华安保本混合、 华安双债添利债券、 华安安信消费股票、 华安纳 斯达克 100 指数、
华安黄金易 （ETF ） 、 华安黄金 ETF 联接、 华安沪深 300 量化指数、 华安年年红
债券、 华安生态优先股 票、 华安中证细分地产 ETF 、 华安中证细分医 药 ETF、华
安大国新经济、 华安新活力混合、 华安安顺灵活配置混合、 华安财汇通货币、 华
安国际龙头（DAX ）ETF、华安国际龙头（DAX ）ETF 联接、华安高分红指数
增强、华安中证细分医药 ETF 联接、华安安享灵活配置混合、华安年年盈定期
开放债券、华安物联网主题股票、华安新动力灵活配置、华安新丝路主题股票、
华安智能装备主题股票、 华安媒体互联网混合、 华安新回报灵活配 置、 华安新机
遇保本、 华安新优选灵活配置、 华安中证银行指数分级、 华安中证全指证券公司
指数分级、华安添颐养老混合发起式、华安国企改革主题灵活配置等 67 只开放
式基金。管理资产规模达到 1214.76 亿元人民币。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助
理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
苏玉平 本基金的
基金经理
2011-12-08 - 18 年 货币银行硕士，18
年证券、 基金行业从
业经历。 曾任海通证
券有限责任公司投
资银行部项目经理；
交通银行托管部内
控监察和市场拓展
部经理; 中德安联保
险有限公司投资部
部门经理； 国联安基
金管理有限公司基
金经理。 2011 年 2 月
加入华安基金管理
有限公司。2011 年 7
月起担任华安强化
收益债券基金的基
金经理；2011 年 12
月起同时担任本基
金的基金经理； 2013
年 2 月起担任华安纯
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债债券型发起式证
券投资基金的基金
经理。2013 年 11 月
起同时担任华安年
年红定期开放债券
型证券投资基金的
基金经理。 2014 年 4
月起同时担任华安
新活力灵活配置混
合型证券投资基金
的基金经理。2015
年 1 月起担任华安安
享灵活配置混合型
证券投资基金的基
金经理。
注：1 、此 处的任 职日 期和离 任日 期均指 公司 作出决 定之 日，即 以公 告日为
准。
2、证 券从 业的含 义遵 从行业 协会 《证券 业从 业人员 资格 管理办 法》 的相关
规定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管理人严格遵守有关法律法规及 《华安信用四季红债券
型证券投资基金基金合同》 、 《华安信用四季红债券型证券投资基金招募说明书》
等有关基金法律文件的规定， 本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资
产， 在控制风险的前提下， 为基金 份额持有人谋求最大利益， 不存在违法违规或
未履行基金合同承诺的情形。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制 度的执 行情 况
根据中国证监会 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 ， 公司制
定了 《华安基金管理有限公司公平交易管理制度》 ， 将封闭式基金、 开放式基金、
特定客户资产管理组合及其他投资组合资产在研究分析、 投资决策、 交易执行等
方面全部纳入公平交易管理中。 控制措施包括： 在研究环节， 研究员在为公司管
理的各类投资组合提供研究信息、投资建议过程中，使用晨会发言、邮件发送、
登录在研究报告管理系统中等方式来确保各类投资组合经理可以公平享有信息
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获取机会。在投资环节，公司各投资组合经理根据投资组合的风格和投资策略，
制定并严格执行交易决策规则 ，以保证各投资组合交易决策的客观性和独立性。
同时严格执行投资决策委员会、 投资总监、 投 资组合经理等各投资决策主体授权
机制， 投资组合经理在授权范围内自主决策， 超过投资权限的操作需要经过严格
的审批程序。 在交易环节， 公司实行强制公平交易机制， 确保各投资组合享有公
平的交易执行机会。 （1） 交易所二级市场业务， 遵循价格优先、 时间优先、 比
例分配、 综合平衡的控制原则， 实现同一时间下达指令的投资组合在交易时机上
的公平性。 （2） 交易 所一级市场业务， 投资组合经理按意愿独立进行业务申报，
集中交易部以投资组合名义对外进行申报。若该业务以公司名义进行申报与中
签， 则按实际中签情况以价格优先、 比例分配原则进行分配。 若中签量过小无法
合理进行比例分配，且以公司名义获得，则投资部门在合规监察员监督参与下，
进行公平协商分配。 （3） 银行间市场业务遵循指令时间优先原则， 先到先询价
的控制原则。通过内部共同的 iwind 群，发布询价需求和结果，做到信息公开。
若是多个投资组合进行一级市场投标， 则各投资组合经理须以各投资组合名义向
集中交易部下达投资意向， 交易员以此进行投标， 以确保中签结果与投资组合投
标意向一一对应。 若中签量过小无法合理进行比例分配， 且以公司名 义获得， 则
投资部门在风险管理部投资监督参与下， 进行公平协商分配。 交易监控、 分析与
评估环节， 公司风险管理部对公司旗下的各投资组合投资境内证券市场上市交易
的投资品种、 进行场外的非公开发行股票申购、 以公司名义进行的债券一级市场
申购、 不同投资组合同日和临近交易日的反向交易以及可能导致不公平交易和利
益输送的异常交易行为进行监控， 根据市场公认的第三方信息 （如： 中债登的债
券估值） ， 定期对各投 资组合与交易对手之间议价交易的交易价格公允性进行审
查，对不同投资组合临近交易日的同向交易的交易时机和交易价差进行分析。
本报告期内，公司公平交易制度总体执行情况良好。
本基金管理人通过统计检验的方法对管理的不同投资组合， 在不同时间窗下
（日内、3 日内、5 日 内）的本年度同向交易价差进行了专项分析，未发现违反
公平交易原则的异常情况。
4.3.2 异 常交 易行 为的专 项说 明
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根据中国证监会 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 ， 公司合
规监察稽核部会同基金投资、 交易部门讨论制定了公募基金、 专户针对股票、 债
券、 回购等投资品种在交易所及银行间的同日反向交易控制规则， 并在投资系统
中进行了设置， 实现了完全的系统控制。 同时加强了对基金、 专户间的同日反 向
交易的监控与隔日反向交易的检查； 风险管理部开发了同向交易分析系统， 对相
关同向交易指标进行持续监控，并定期对组合间的同向交易行为进行了重点分
析。
本报告期内，除指数基金以外的所有投资组合参与的交易所公开竞价交易
中，同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5% 的情况共
出现了 1 次。 原因： 各投资组合分别按照其交易策略交易时， 虽相关投资组合买
卖数量极少， 但由于个股流动性较差， 交易量稀少， 致使成交较少的单边交易量
仍然超过该证券当日成交量的 5% 。而从同向交易统计检验和实际检查的结果来
看，也未发现有异常。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现说 明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
2015 年上半年， 宏观经济增速下滑， 通胀维持低位， 货币政策以宽松为主，
央行连续三次降息、 两次降准， 基本面和政策面利好债市。 在货币政策不断放松
以及公开市场利率下行的引导下， 市场资金充裕， 资金利率不断下降， 债券短期
险收益率大幅下行； 但随着地方债务置换的启动， 地方债放量发行， 对中长端利
率形成了压制， 债券市场收益率上半年表现为短端大幅下行， 长端收益率以震荡
为主，收益率曲线总体陡峭化下行。
信用债跟随利率债收益率表现为下行， 但刚 兑逐步被打破， 中低等级信用债
风险溢价上升。 上半年信用债到期收益率全线下行， 短端下行幅度超过长端， 高
等级下行幅度大于低等级。截止到 6 月底，中债信用债总全价指数上涨 1.6% 。
报告期内本基金坚持以中高等级信用债投资为主，降低了低等级信用债配
置，同时适当降低久期，控制久期风险。
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4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
截至 2015 年 6 月 30 日， 本基金份额净值为 1.076 元， 本报告期份额净值增
长率为 7.23% ，同期业绩比较基准增长率为 0.44% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望 2015 年下半年， 欧 美经济体处于逐步复苏阶段，美国加息概率仍在，
外围经济对债券市场仍有一定压力。 国内经济回升的内生动力仍较弱， 在通胀压
力不大的情况下， 预计货币政策仍以适度宽松为主。 股市的深度调整使得市场风
险偏高下降， 资金回流债市， 债券需求总体上升。 发改委鼓励符合条件企业大力
发行企业债券， 公司债新规允许非上市企业发行交易所公司债， 房地产企业发债
放开， 信用债供给有望下半年明显上升。 在融资平台各种利好形势下， 城投债信
用风险不大， 产业债评级下调或者信用事件爆发的可能性仍较大， 并且目前信用
债等级利差较平， 在信用风险不断暴露的情况下， 低等 级利差仍显不足， 中高等
级投资价值较高。
鉴于上半年债券市场违约风险事件不断， 本基金将严格控制信用风险， 在保
证组合流动性和安全性前提下，择机选择优质债券进行配置。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
1、估值政策及重大变化
无。
2、估值政策重大变化对基金资产净值及当期损益的影响
无。
3、有 关参 与估值 流程 各方及 人员 的职责 分工 、专业 胜任 能力和 相关 工作经
历的描述
（1）公司方面
公司建立基金估值委员会， 组成人员包括： 基金投资部高级总监、 研究发展
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部高级总监、 固定收益部总监、 指数投资部高级总监、 基金运营部总经理及相关
负责人员。
主要职责包括： 证券发行机构发生了严重影响证券价格的重大事件时， 负责
评估重大事件对投资品种价值的影响程度、 评估对基金估值的影响程度、 确定采
用的估值方法、 确定该证券的公允价值； 同时将采用确定的方法以及采用该方法
对相关证券估值后与基金的托管银行进行沟通。
相关人员专业胜任能力及工作经历:
翁启森， 基金投资部兼全球投资部高级总监， 总经理助理， 工业工程学硕士。
曾在台湾 JP 证券任金 融产业分析师及投资经理，台湾摩根富林明投信投资管理
部任基金经理， 台湾中信证券投资总监助理， 台湾保德信投信任基金经理。2008
年 4 月加入华安基金管理有限公司， 现任华安香港精选股票、 华安大中华升级股
票、 华安宏利股票、 华安大国新经济股票、 华安安顺灵活配置混合、 华安物联网
股票、 华安宝利配置、 华安生态优先股票的基金经理， 华安基金管理有限公司总
经理助理、基金投资部兼全球投资部总监。
杨明， 投资 研究 部高级 总监， 研究 生学 历，15 年金 融、 证券、 基金 从业经
验， 曾在上海银行工作。2004 年 10 月进入华安基金管理有限公司， 担任研究发
展部宏观研究员，现任华安优选的基金经理，投资研究部高级总监。
贺涛, 金 融 学 硕 士 ， 固 定 收 益 部 总 监 。 曾 任 长 城 证 券 有 限 责 任 公 司 债 券 研 究
员， 华安基金管理有限公司债券研究员、 债券投资风险管理员、 固定收益投资经
理。 现任华安稳定收益债券基金、 华安可转债基金、 华安信用增强债券基金、 华
安双债添利债券基金、 华安现金富利货币、 华安月月鑫短期理财、 华安季季鑫短
期理财、华安月安鑫短期理财、华安汇财通货币、华安年年盈定期开放式债券、
华安新回报灵活配置的基金经理，固定收益部总监。
许之彦, 指数投资部高级总监, 理学博士， CQF( 国际数量金融工程师) 。 曾在
广发证 券和 中山大 学经 济管理 学院 博士后 流动 站从事 金融 工程工 作，2005 年加
入华安基金管理有限公司，曾任研究发展部数量策略分析师，现任华安上证
180ETF 及华安上证 180ETF 联接、华安深证 300 指数证券投资基金（LOF ）、
华安易富黄金 ETF 及联接基金、华安中证高分红指数增强型、华安中证全指证
券公司指数分级、华安中证银行指数分级的基金经理,指数投资部高级总监。
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陈 林 ， 基金 运营 部 总经理 ， 工 商管 理硕 士 ，高级 会 计 师，CPA 中 国注 册 会
计师协会非执业会员。 曾在安永大华会计师事务所工作，2004 年 11 月加入华安
基金管理有限公司， 曾任财务核算部副总监、 公司财务部总经理， 现任基金运营
部总经理。
（2）托管银行
托管银行根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任， 并且认真核查
公司采用的估值政策和程序。
（3）会计师事务所
对相关估值模型、假设及参数的适当性出具审核意见和报告。
4、基金经理参与或决定估值的程度
本基金的基金经理未参与基金的估值。
5、参与估值流程各方之间存在的任何重大利益冲突
参与估值流程各方之间无任何重大利益冲突。
6、已签约的任何定价服务的性质与程度等信息
无。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本报告期内实施了一次分红，并公告了第二次分红方案。
第一次分红，分红方案为：0.19 元/10 份基金份额。权益登记日、除息日：
2015 年 3 月 25 日；现金红利发放日：2015 年 3 月 26 日。
本基金的基金管理人于 2015 年 7 月 16 日发 布 2015 年第二次分红 公告：本
次分红方案为：0.17 元/10 份基金份额。权益登记日及除息日：2015 年 7 月 20
日；现金红利发放日：2015 年 7 月 21 日。
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4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
无。
5 托 管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期内， 本基金托管人在对华安信用四季红债券型证券投资基金的托管
过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，
不存在任何损害基金份额持有人利益的行为， 完全尽职尽责地履行了基金托管人
应尽的义务。
5.2 托 管 人 对 报 告 期 内 本 基 金 投 资 运 作 遵 规 守 信 、 净 值 计 算 、 利 润 分 配 等
情 况的 说明
本报告期内， 华安信用四季红债券型证券投资基金的管理人 ——华安基金管
理有限公司在华安信用四季红债券型证券投资基金的投资运作、 基金资产净值计
算、 基金份额申购赎回价格计算、 基金费用开支等问题上， 不存在任何损害基金
份额持有人利益的行为， 在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。 本
报告期内， 华安信用四季红债券型证券投资基金对基金份额持有人进行了 1 次利
润分配，分配金额为 10,644,729.41 元。
5.3 托 管 人 对 本 半 年 度 报 告 中 财 务 信 息 等 内 容 的 真 实 、 准 确 和 完 整 发 表 意
见
本托管人依法对华安基金管理有限公司编制和披露的华安信 用 四 季 红 债 券
型证券投资基金 2015 年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财
务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
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6 半 年度 财务会 计报 告（未 经审 计）
6.1 资 产负 债表
会计主体：华安信用四季红债券型证券投资基金
报告截止日：2015 年 6 月 30 日
单位：人民币元
资 产
本 期末
2015 年 6 月 30 日
上 年度 末
2014 年 12 月 31 日
资 产：
银行存款 2,032,224.84 20,619,265.63
结算备付金 6,195,754.81 12,377,574.75
存出保证金 20,656.17 26,455.83
交易性金融资产 1,098,812,864.76 1,150,666,251.88
其中：股票投资 - -
基金投资 - -
债券投资 1,098,812,864.76 1,150,666,251.88
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - -
应收证券清算款 10,891,028.07 17,694,990.00
应收利息 17,946,977.97 33,528,409.97
应收股利 - -
应收申购款 25,555,344.97 20,734.10
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 1,161,454,851.59 1,234,933,682.16
负 债和 所有者 权益
本 期末
2015 年 6 月 30 日
上 年度 末
2014 年 12 月 31 日
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 559,859,407.26 595,697,151.05
应付证券清算款 5,574,644.38 18,568,792.76
应付赎回款 621,082.72 18,666,316.98
应付管理人报酬 325,757.33 474,566.92
应付托管费 93,073.52 135,590.52
应付销售服务费 - -
华安信用四季红债券型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
15
应付交易费用 9,978.54 20,841.28
应交税费 - -
应付利息 311,736.93 201,689.72
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 160,716.01 404,000.00
负债合计 566,956,396.69 634,168,949.23
所 有者 权益：
实收基金 552,268,410.48 588,046,447.24
未分配利润 42,230,044.42 12,718,285.69
所有者权益合计 594,498,454.90 600,764,732.93
负债和所有者权益总计 1,161,454,851.59 1,234,933,682.16
注： 报告截止日 2015 年 6 月 30 日， 基金份额净值 1.076 元， 基金份额总额
552,268,410.48 份。
6.2 利 润表
会计主体：华安信用四季红债券型证券投资基金
本报告期：2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
单位：人民币元
项 目
本期
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 6 月 30 日
上 年度 可比期 间
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 6 月 30 日
一 、收 入 53,805,891.93 95,947,289.92
1. 利息收入 37,986,204.48 86,871,325.15
其中：存款利息收入 126,198.42 1,367,717.88
债券利息收入 37,856,859.02 81,078,790.05
资 产 支 持 证 券 利 息
收入
- 473,846.23
买 入 返 售 金 融 资 产
收入
3,147.04 3,950,970.99
其他利息收入 - -
2. 投 资 收 益 （ 损 失 以 “- ” 填
列）
1,246,916.18 -36,914,344.15
其中：股票投资收益 - -
基金投资收益 - -
债券投资收益 1,246,916.18 -36,915,836.15
资 产 支 持 证 券 投 资
收益
- 1,492.00
贵金属投资收益 - -
衍生工具收益 - -
华安信用四季红债券型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
16
股利收益 - -
3. 公 允 价 值 变 动 收 益 （ 损
失以 “- ” 号填列）
14,147,013.59 43,053,693.17
4. 汇 兑 收 益 （ 损 失 以 “ － ”
号填列）
- -
5. 其 他 收 入 （ 损 失 以 “- ” 号
填列）
425,757.68 2,936,615.75
减 ：二 、费用 13,674,181.22 24,619,839.49
1 ．管理人报酬 1,988,589.42 7,684,091.30
2 ．托管费 568,168.39 2,195,454.67
3 ．销售服务费 - -
4 ．交易费用 2,261.82 38,037.87
5 ．利息支出 10,921,543.14 14,498,295.59
其中：卖出回购金融资产
支出
10,921,543.14 14,498,295.59
6 ．其他费用 193,618.45 203,960.06
三、利润总额（亏损总额
以 “- ”号 填列）
40,131,710.71 71,327,450.43
减：所得税费用 - -
四 、 净利润 （ 净亏损 以 “- ”
号 填列 ）
40,131,710.71 71,327,450.43
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主体：华安信用四季红债券型证券投资基金
本报告期：2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
单位：人民币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
实 收基 金 未 分配 利润 所 有者 权益合 计
一 、 期 初 所 有 者 权 益
（基金净值）
588,046,447.24 12,718,285.69 600,764,732.93
二、 本期经营活动产生
的基金净值变动数 （本
期利润）
- 40,131,710.71 40,131,710.71
三、 本期基金份额交易
产 生 的 基 金 净 值 变 动
数 （ 净 值 减 少 以 “- ” 号
填列）
-35,778,036.76 24,777.43 -35,753,259.33
其中：1.基金申购款 82,507,879.19 4,685,500.66 87,193,379.85
2.基金赎回款 -118,285,915.95 -4,660,723.23 -122,946,639.18
华安信用四季红债券型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
17
四、 本期向基金份额持
有 人 分 配 利 润 产 生 的
基金净值变动 （净值减
少以 “- ” 号填列）
- -10,644,729.41 -10,644,729.41
五 、 期 末 所 有 者 权 益
（基金净值）
552,268,410.48 42,230,044.42 594,498,454.90
项目
上 年度 可比期 间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
实 收基 金 未 分配 利润 所 有者 权益合 计
一 、 期 初 所 有 者 权 益
（基金净值）
3,270,992,484.18 7,807,819.96 3,278,800,304.14
二、 本期经营活动产生
的基金净值变动数 （本
期利润）
- 71,327,450.43 71,327,450.43
三、 本期基金份额交易
产 生 的 基 金 净 值 变 动
数 （ 净 值 减 少 以 “- ” 号
填列）
-1,602,043,205.10 -12,009,128.96 -1,614,052,334.06
其中：1.基金申购款 14,908,514.08 123,932.35 15,032,446.43
2.基金赎回款 -1,616,951,719.18 -12,133,061.31 -1,629,084,780.49
四、 本期向基金份额持
有 人 分 配 利 润 产 生 的
基金净值变动 （净值减
少以 “- ” 号填列）
- -25,094,171.41 -25,094,171.41
五 、 期 末 所 有 者 权 益
（基金净值）
1,668,949,279.08 42,031,970.02 1,710,981,249.10
报告附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管 理人 负责人 ： 朱 学华 ， 主管 会计工 作负 责人： 章国 富，会 计机 构负责
人：陈林
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情 况
华 安 信用 四季 红债 券型证 券 投资 基金 （以 下简称 “ 本基 金” ）由 华安基 金 管
理有限 公司（ 以下 简称 “基金 管理人 ” ） 依照 有关法 律法规 及约 定发 起，并 经中
国证券监督管理委员会 （以下简称 “中国证监会” ）2011 年 10 月 20 日 《关于核
准华安信用四季红债券型证券投资基金募集的批复》 （证监许可[2011]1690 号）
华安信用四季红债券型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
18
核准， 由华安基金管理有限公司依照 《中华人民共和国证券投资基金法》 和 《华
安信用四季红债券型证券投资基金基金合同》 负责公开募集。 本基金为契约型开
放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币
536,605,037.48 元，业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字
(2011) 第 476 号验资报 告予以验证。 经向中国证监会备案， 《华安信用四季红债券
型证券投资基金基金合同》 于 2011 年 12 月 8 日正式生效， 基金合同生效日的基
金份额总额为 536,655,350.13 份基金份 额，其中认购资金利息折合 50,312.65 份
基金份额。 本基金的基金管理人为华安基金管理有限公司， 基金托管人为中国工
商银行股份有限公司。
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 和 《华安信用四季红债券型证券投
资基金基金合同》 的有关规定， 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，
包括国内依法发行和上市的债券、 货币市场工具、 资产支持证券、 权证及法律法
规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规
定） 。 本基金 不投 资股 票，也 不直接 在二 级市 场买入 可转债 和权 证， 但可以 参与
一级市场可转债的申购， 并可持有 因投资分离交易可转债而产生的权证。 投资于
固定收益类资产的比例不低于基金资产净值的 80% ， 其中对信用债券的投资比例
不低于固定收益类资产的 80% ； 现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例
不低于基金资产净值的 5% ；权证的投资比例不超过基金资产净值的 3% 。
本财务报表由本基金的基金管理人华安基金管理有限公司于 2015 年 8 月 27
日批准报出。
6.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日颁布的 《企业会计准则－
基本准则》和 38 项具 体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会
计准 则 解 释 以 及 其 他 相 关 规 定( 以 下 合 称 “ 企 业 会 计 准 则 ”) 、 中 国 证 监 会 公 告
[2010]5 号 《证券投资基 金信息披露 XBRL 模板 第 3 号< 年度报告和半 年度报告>》、
中国证券业协会于 2007 年 5 月 15 日颁布的 《证券投资基金会计核算业务指引》 、
《华安信用四季红债券型证券投资基金基金合同》 和中国证监会允许的如财务报
表附注所列示的基金行业实务操作的有关规定编制。
6.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
华安信用四季红债券型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
19
本基金 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日 止期间的财务报表符合企业会
计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2015 年 6 月 30 日的财 务状况以及
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日止期间 的经营成果和基金净值变动情况等
有关信息。
6.4.4 重 要会 计政 策和会 计估 计
除下述会计估计变更的说明以外， 本报告期所采用的会计政策、 会计估计与
最近一期年度报告相一致。
6.4.5 会 计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变 更的 说明
本会计期间不存在会计政策变更。
6.4.5.2 会 计估 计变 更的 说明
对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种( 可转换债券除外) ，鉴于
其交易量和交易频率不足以提供持续的定价信息， 本基金本报告期改为采用中证
指数有限公司根据《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于 2015 年 1
季度固定收益品种的估值处理标准》所独立提供的估值结果确定公允价值。
6.4.5.3 差 错更 正的 说明
本会计期间不存在差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号 《关于开放式证券投资基金有
关税收问题的通知》 、 财税[2008]1 号 《关于 企业所得税若干优惠政策的通知》 及
其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 以发行 基金 方式 募集 资 金不属 于营 业税 征收 范 围，不 征收 营业 税。 基金
买卖债券的差价收入不予征收营业税。
(2) 对基金 从证 券市 场中 取 得的收 入， 包括 买卖 债 券的差 价收 入， 股权 的股
息、红利收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3) 对基金 取得 的企 业债 券 利息收 入， 由发 行债 券 的企业 在向 基金 支付 利息
时代扣代缴 20% 的个人所得税。
华安信用四季红债券型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
20
6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报 告 期 存 在 控 制 关 系 或 其 他 重 大 利 害 关 系 的 关 联 方 发 生 变 化 的 情
况
无。
6.4.7.2 本 报告 期与 基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方名称 与本基金的关系
华安基金管理有限公司( “华安基金公司” )
基金管理人、 注册登记 机构、 基金销售机
构
中国工商银行股份有限公司( “中国工商银
行”) 基金托管人、基金代销机构
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.8 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
6.4.8.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
6.4.8.1.1 股 票交 易
无。
6.4.8.1.2 权 证交 易
无。
6.4.8.1.3 债 券交 易
无。
6.4.8.1.4 应 支付 关联 方的 佣金
无。
6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管 理费
单位：人民币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6
月30 日
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理费
1,988,589.42 7,684,091.30
其中： 支付销售机构的客
户维护费
103,146.01 337,560.96
注 ： 支 付 基 金 管 理 人 华 安 基 金 公 司 的 管 理 人 报 酬 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值
0.70% 的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值×0.70% / 当年天数。
6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位：人民币元
华安信用四季红债券型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
21
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6
月30 日
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管费
568,168.39 2,195,454.67
注： 支付基金托管人中国工商银行的托管费按前一日基金资产净值 0.20% 的
年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值×0.20% / 当年天数。
6.4.8.3 与 关 联方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
单位：人民币元
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
银行间市场
交易的各关
联方名称
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
基金买入 基金卖出 交易金额
利息收
入
交易金额
利息支
出
-
- - - - - -
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
银行间市场
交易的各关
联方名称
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
基金买入 基金卖出 交易金额
利息收
入
交易金额
利息支
出
中国工商银
行
-
90,098,323.
02
- - - -
6.4.8.4 各 关联 方投 资本基 金的 情况
6.4.8.4.1 报 告期 内基 金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金的情 况
无。
6.4.8.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
无。
6.4.8.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国工商银
行股份有限
公司
2,032,224.84 51,685.76 30,451,458.90 498,361.13
注： 本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行保管， 按银行同业利率计
息。
华安信用四季红债券型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
22
6.4.8.6
本 基 金在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
无。
6.4.8.7 其 他关 联交 易事项 的说 明
无。
6.4.9 期 末（2015 年 6 月 30 日） 本基 金持有的 流通 受限证 券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1 受限证券类别：债券
证券
代码
证券名称
成功
认购
日
可流
通日
流通受限
类型
认购
价格
期末
估值
单价
数量
（单位：
股 ）
期末
成本总额
期末
估值总额
备
注
132002 15天集EB
2015-
06-11
2015-
07-02
认购新债
未流通
100 100 6,310 631,000.00 631,000.00 -
112247 15华东债
2015-
05-21
2015-
07-20
配售新债
未流通
100 100 100,000
10,000,000.
00
10,000,000.
00
-
6.4.9.2 期 末持 有的 暂时停 牌等 流通受 限股 票
无。
6.4.9.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
6.4.9.3.1 银 行间 市场 债券 正回 购
截至本报告期末 2015 年 6 月 30 日止， 本基金 从事银行间市场债券正回购交
易形成的卖出回购证券款余额 99,959,450.06 元，是以如下债券作为质押：
债券代码 债券名称 回购到期日
期末估值
单价
数量（张）
期末估值
总额
1282008
12云铝
MTN1
2015-07-07 100.70
260,000
26,182,000.00
1282524
12金光
MTN1
2015-07-07 101.43
200,000
20,286,000.00
1280421 12环太湖债 2015-07-02 104.05 100,000 10,405,000.00
1282524
12金光
MTN1
2015-07-02 101.43
300,000
30,429,000.00
140218 14国开18 2015-07-02 100.05 168,000 16,808,400.00
合计
- - 1,028,000 104,110,400.00
6.4.9.3.2 交 易所 市场 债券 正回 购
截至本报告期末 2015 年 6 月 30 日止， 基金从 事证券交易所债券正回购交易
华安信用四季红债券型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
23
形成的卖出回购证券款余额 459,899,957.20 元， 于 2015 年 7 月 24 陆续到期。 该
类交易要求本基金在新质押式回购下转入质押库的债券， 按证券交易所规定的比
例折算为标准券后，不低于债券回购交易的余额。
6.4.10 有 助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项
无。
7 投 资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
序号 项目 金额
占基金总资产的比
例（% ）
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 固定收益投资 1,098,812,864.76 94.61
其中：债券 1,098,812,864.76 94.61
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 8,227,979.65 0.71
7 其他各项资产 54,414,007.18 4.68
8 合计 1,161,454,851.59 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
本基金本报告期末未持有股票。
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细
本基金本报告期末未持有股票。
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名 的股 票明细
本基金本报告期内未买入股票。
华安信用四季红债券型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
24
7.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名 的股 票明细
本基金本报告期内未卖出股票。
7.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
金额单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 -
卖出股票的收入（成交）总额 -
注：本基金本报告期内未买入、卖出股票。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
序号 债券品种 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 国家债券 9,482,780.00 1.60
2 央行票据 - -
3 金融债券 20,010,000.00 3.37
其中：政策性金融债 20,010,000.00 3.37
4 企业债券 846,369,415.46 142.37
5 企业短期融资券 70,237,000.00 11.81
6 中期票据 152,564,000.00 25.66
7 可转债 149,669.30 0.03
8 其他 - -
9 合计 1,098,812,864.76 184.83
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名债券 投资 明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资
产净值比
例（％）
1 122654 12 昆钢控 700,010 70,813,011.60 11.91
2 122295 13 川投 01 599,900 63,733,376.00 10.72
3 122665 12 镇交投 749,690 62,269,251.40 10.47
4 124857 14 临桂新 500,000 51,900,000.00 8.73
5 1282524 12 金光 MTN1 500,000 50,715,000.00 8.53
7.7 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前十名资 产 支 持 证 券
投 资明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
华安信用四季红债券型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
25
7.8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投
资 明细
本基金本报告期没有投资贵金属。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名权证 投资 明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.10.1 报 告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
注：本 基金 本报 告期 没有 投资股 指期 货。
7.10.2 本 基金 投资 股指期 货的 投资政 策
无。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
7.11.1 本 基 金投 资国债期 货的 投资政 策
无。
7.11.2 报 告 期末 本基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 没有 投资 国债期 货。
7.11.3 本 基 金投 资国债期 货的 投资评 价
无。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1 本报告期内， 本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门
立案调查的，在本报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。
7.12.2 本基金投资前十名股票中， 不存在投资 于超出基金合同规定备选股票
库之外的股票。
7.12.3 期 末其 他各 项资产 构成
序号 名称 金额
1 存出保证金 20,656.17
2 应收证券清算款 10,891,028.07
3 应收股利 -
华安信用四季红债券型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
26
4 应收利息 17,946,977.97
5 应收申购款 25,555,344.97
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 54,414,007.18
7.12.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转债。
7.12.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
7.12.6 投 资组 合报 告附注 的其 他文字 描述 部分
无。
8 基 金份 额持有 人信 息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单位：份
持有人
户数
( 户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份额
比例
2,165 255,089.34 502,812,122.22 91.04% 49,456,288.26 8.96%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员持
有本基金
2,982.16 0.00%
注： 本公司高级管理人员、 基金投资和研究部门负责人持有该只基金份额总
量的数量区间为 0；
本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为 0。
9
开 放 式基金 份额 变动
单位： 份
基金合同生效日（2011 年 12 月 8 日）基 536,655,350.13
华安信用四季红债券型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
27
金份额总额
本报告期期初基金份额总额 588,046,447.24
本报告期基金总申购份额 82,507,879.19
减：本报告期基金总赎回份额 118,285,915.95
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 552,268,410.48
注：总申购份额含红利再投、转换入份额。总赎回份额含转换出份额。
10
重 大事 件揭 示
10.1
基 金份 额持 有人大 会决 议
本报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2
基 金管 理人 、基金 托管 人的 专门基 金托 管部门 的重 大人事 变动
1、本基金管理人重大人事变动：
（1）2015 年 3 月 7 日， 基金管理人发布了华安基金管理有限公司关于副总
经理变更的公告，尚志民先生不再担任本基金管理人的副总经理。
（2）2015 年 6 月 30 日，基金管理人发布了华安基金管理有限公司关于副
总经理变更的公告，秦军先生不再担任本基金管理人的副总经理。
（3）2015 年 7 月 11 日，基金管理人发布了华安基金管理有限公司高级管
理人员变更公告，童威先生新任本基金管理人的总经理。
（4）2015 年 7 月 18 日，基金管理人发布了华安信用四季红债券型证券投
资基金基金经理变更公告， 新增石雨欣女士为本基金的基金经理， 与苏玉平女士
共同管理本基 金。
2、本基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动：无。
10.3
涉 及基 金管 理人、 基金 财产 、基金 托管 业务的 诉讼
报告期内无涉及本基金财产、 基金托管业务的诉讼。 报告期内基金管理人无
涉及本基金财产的诉讼。
华安信用四季红债券型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
28
10.4
基 金投 资策 略的改 变
报告期内无基金投资策略的改变。
10.5 报 告期 内改聘 会计 师事务 所情 况
本报告期内本基金未改聘为基金审计的会计师事务所。
10.6
管 理人 、托 管人及 其高 级管 理人员 受稽 查或处 罚等 情况
报告期内无管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元数
量
股票交易 应支付该券商的佣金 备注
成交金额
占当期
股票成
交总额
的比例
佣金
占当期
佣金总
量的比
例
安信证券
股份有限
公司
1 0.00 0.00% 0.00 0.00%
-
东北证券
股份有限
公司
1 0.00 0.00% 0.00 0.00%
-
东兴证券
股份有限
公司
1 0.00 0.00% 0.00 0.00%
-
北京高华
证券有限
责任公司
1 0.00 0.00% 0.00 0.00%
-
国金证券
股份有限
公司
2 0.00 0.00% 0.00 0.00%
-
国泰君安
证券股份
有限公司
1 0.00 0.00% 0.00 0.00%
-
国信证券 1 0.00 0.00% 0.00 0.00% -
华安信用四季红债券型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
29
股份有限
公司
恒泰证券
股份有限
公司
1 0.00 0.00% 0.00 0.00%
-
华创证券
有限责任
公司
1 0.00 0.00% 0.00 0.00%
-
华融证券
股份有限
公司
1 0.00 0.00% 0.00 0.00%
-
华泰证券
股份有限
公司
1 0.00 0.00% 0.00 0.00%
-
中国中投
证券有限
责任公司
2 0.00 0.00% 0.00 0.00%
-
开源证券
有限责任
公司
1 0.00 0.00% 0.00 0.00%
-
民生证券
股份有限
公司
1 0.00 0.00% 0.00 0.00%
-
齐鲁证券
有限公司
2 0.00 0.00% 0.00 0.00%
-
上海证券
有限责任
公司
1 0.00 0.00% 0.00 0.00%
-
信达证券
股份有限
公司
1 0.00 0.00% 0.00 0.00%
-
兴业证券
股份有限
公司
1 0.00 0.00% 0.00 0.00%
-
中国银河
证券股份
有限公司
1 0.00 0.00% 0.00 0.00%
-
招商证券
股份有限
公司
1 0.00 0.00% 0.00 0.00%
-
中天证券
有限责任
公司
1 0.00 0.00% 0.00 0.00%
-
中银国际 1 0.00 0.00% 0.00 0.00% -
华安信用四季红债券型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
30
证券有限
责任公司
中信证券
股份有限
公司
1 0.00 0.00% 0.00 0.00%
-
长城证券
有限责任
公司
1 0.00 0.00% 0.00 0.00%
-
华福证券
有限责任
公司
1 0.00 0.00% 0.00 0.00%
-
国都证券
有限责任
公司
1 0.00 0.00% 0.00 0.00%
-
中国国际
金融有限
公司
1 0.00 0.00% 0.00 0.00%
-
宏源证券
股份有限
公司
1 0.00 0.00% 0.00 0.00%
-
川财证券
有限责任
公司
1 0.00 0.00% 0.00 0.00%
-
上海华信
证券有限
责任公司
（原财富
里昂证券
有限责任
公司）
1 0.00 0.00% 0.00 0.00%
-
广发证券
股份有限
公司
1 0.00 0.00% 0.00 0.00%
-
注：1、券商专用交易单元选择标准：
基金管理人负责选择证券经营机构，选用其交易单元供本基金证券买卖专
用，选择标准为：
（1） 内部 管理规 范、 严谨； 具备 健全的 内控 制度， 并能 满足基 金运 作高度
保密的要求；
（2） 研究 实力较 强， 有固定 的研 究机构 和专 门研究 人员 ，能够 针对 本基金
业务需要，提供高质量的研究报告和较为全面的服务；
华安信用四季红债券型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
31
（3） 具有 战略规 划和 定位， 能够 积极推 动多 边业务 合作 ，最大 限度 地调动
整体资源，为基金投资赢取机会；
（4）其他有利于基金持有人利益的商业合作考虑。
2、券商专用交易单元选择程序：
(1) 对交易单元候选券 商的综合服务进行评估
由相关部门牵头并组织有关人员依据上述交易单元选择标准和 《券商服务评
价办法》 ，对候选交易单元的券商服务质量和综合实力进行评估。
(2) 填写《新增交易单 元申请审核表》
牵头部门汇总对各候选交易单元券商的综合评估结果，择优选出拟新增单
元，填 写《新 增交 易单 元申请 审核表 》 ， 对拟 新增交 易单元 的必 要性 和合规 性进
行阐述。
(3) 候选交易单元名单 提交分管副总经理审批
公司分管副总经理对相关部门提交的 《 新增交易单元申请审核表》 及其对券
商综合评估的结果进行审核，并签署审批意见。
(4) 协议签署及通知托管 人
基金管理人与被选择的券商签订 《证券交易单元租用协议》 ， 并通知基金托
管人。
3、本报告期内，本基金交易单元变更情况如下：
无。
10.7.2 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 回购交易 权证交易
成交金额
占当期
债券成
交总额
的比例
成交金额
占当期回
购成交总
额的比例
成交金额
占当
期权
证成
交总
额的
比例
安信证券
股份有限
公司
0.00 0.00% 0.00 0.00% 0.00 0.00%
东北证券
股份有限
0.00 0.00% 0.00 0.00% 0.00 0.00%
华安信用四季红债券型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
32
公司
东兴证券
股份有限
公司
0.00 0.00% 665,900,000.00 7.04% 0.00 0.00%
北京高华
证券有限
责任公司
0.00 0.00% 22,973,000.00 0.24% 0.00 0.00%
国金证券
股份有限
公司
2,006,199.23 3.60% 192,179,000.00 2.03% 0.00 0.00%
国泰君安
证券股份
有限公司
0.00 0.00% 0.00 0.00% 0.00 0.00%
国信证券
股份有限
公司
0.00 0.00% 107,000,000.00 1.13% 0.00 0.00%
恒泰证券
股份有限
公司
0.00 0.00% - 0.00% 0.00 0.00%
华创证券
有限责任
公司
10,037,713.77 18.03% 3,645,500,000.00 38.52% 0.00 0.00%
华融证券
股份有限
公司
0.00 0.00% - 0.00% 0.00 0.00%
华泰证券
股份有限
公司
0.00 0.00% 472,971,000.00 5.00% 0.00 0.00%
中国中投
证券有限
责任公司
0.00 0.00% 0.00 0.00% 0.00 0.00%
开源证券
有限责任
公司
0.00 0.00% 0.00 0.00% 0.00 0.00%
民生证券
股份有限
公司
778,848.00 1.40% 1,317,600,000.00 13.92% 0.00 0.00%
齐鲁证券
有限公司
0.00 0.00% 0.00 0.00% 0.00 0.00%
上海证券
有限责任
公司
41,729,015.89 74.96% 0.00 0.00% 0.00 0.00%
信达证券
股份有限
0.00 0.00% 432,100,000.00 4.57% 0.00 0.00%
华安信用四季红债券型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
33
公司
兴业证券
股份有限
公司
0.00 0.00% 0.00 0.00% 0.00 0.00%
中国银河
证券股份
有限公司
0.00 0.00% 128,000,000.00 1.35% 0.00 0.00%
招商证券
股份有限
公司
0.00 0.00% 0.00 0.00% 0.00 0.00%
中天证券
有限责任
公司
0.00 0.00% 0.00 0.00% 0.00 0.00%
中银国际
证券有限
责任公司
0.00 0.00% 0.00 0.00% 0.00 0.00%
中信证券
股份有限
公司
0.00 0.00% 1,034,900,000.00 10.94% 0.00 0.00%
长城证券
有限责任
公司
0.00 0.00% 0.00 0.00% 0.00 0.00%
华福证券
有限责任
公司
0.00 0.00% 0.00 0.00% 0.00 0.00%
国都证券
有限责任
公司
0.00 0.00% 0.00 0.00% 0.00 0.00%
中国国际
金融有限
公司
0.00 0.00% 0.00 0.00% 0.00 0.00%
宏源证券
股份有限
公司
1,113,571.08 2.00% 1,265,300,000.00 13.37% 0.00 0.00%
川财证券
有限责任
公司
0.00 0.00% 112,862,000.00 1.19% 0.00 0.00%
上海华信
证券有限
责任公司
（原财富
里昂证券
有限责任
公司）
0.00 0.00% 0.00 0.00% 0.00 0.00%
华安信用四季红债券型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
34
广发证券
股份有限
公司
0.00 0.00% 66,621,000.00 0.70% 0.00 0.00%
华 安基 金管理 有限 公司
二 〇一 五年八 月二 十八日
