华安中证细分医药交易型开放式指数证券投资基金 2015 年半 年度报告摘要
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华 安 中证 细 分医 药 交易 型 开放 式 指数 证 券投 资 基金
2015 年 半年 度报 告 摘要
2015 年 6 月 30 日
基 金管 理人： 华安 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中国 建设银 行股 份有限 公司
报 告送 出日期 ： 二 〇一 五年 八月二 十八 日
华安中证细分医药交易型开放式指数证券投资基金 2015 年半 年度报告摘要
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1 重 要提 示及目 录
1.1 重 要提 示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重
大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 本半年度
报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2015 年 8 月 25 日
复核了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报告、 投资组合报告
等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金
一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策前应仔
细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文， 投资者欲了解详细内容， 应阅读半年度报
告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2015 年 1 月 1 日起至 6 月 30 日止。
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2 基 金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金简称 华安中证细分医药ETF
场内简称 中证医药
基金主代码 512120
交易代码
512120
基金运作方式 交易型开放式
基金合同生效日 2013年12月4日
基金管理人 华安基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 65,247,309.00 份
基金合同存续期 不定期
基金份额上市的证券交易
所
上海证券交易所
上市日期 2014年1月6日
2.2 基 金产 品说明
投资目标
紧 密 跟 踪 标 的 指 数 ， 追 求 跟 踪 偏 离 度 和 跟 踪 误 差 最 小
化。
投资策略
本基金主要采用完全复制法， 即完全按照标的指数成份
股组成及其权重构建基金股票投资组合， 并根据标的指
数成份股票及其权重的变动进行相应调整。 在一般情况
下， 本基金将根据标的指数的成份股票的构成及其权重
构建股票资产组合， 但因特殊情况 （如流动性不足、 成
份股长期停牌、 法律法规限制等） 导致无法获得足够数
量的股票时， 本基金可以选择其他证券或证券组合对标
的指数中的股票加以替换。
正常情况下， 本基金力求日均跟踪偏离度的绝对值不超
过0.2% ， 年 跟 踪 误 差 不 超 过2% 。 如 因 指 数 编 制 规 则 调
整 或 其 他 因 素 导 致 跟 踪 偏 离 度 和 跟 踪 误 差 超 过 上 述 范
围， 基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、 跟踪
误差进一步扩大。
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业绩比较基准 中证细分房医药产业主题指数收益率
风险收益特征
本基金为股票型基金， 属于较高风险、 较高预期收益的
基金品种， 其风险和预期收益高于货币市场基金、 债券
型基金和混合型基金。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 华安基金管理有限公司
中国建设银行股份有限
公司
信息披露负责人
姓名 钱鲲
田青
联系电话 021-38969999
010-67595096
电子邮箱 qiankun@huaan.com.cn
tianqing1.zh@ccb.com
客户服务电话 4008850099 010-67595096
传真 021-68863414 010-66275853
2.4 信 息披 露方式
登载基金半年度报告正文的管
理人互联网网址
www.huaan.com.cn
基金半年度报告备置地点 上海市世纪大道 8 号上海国金中心二期 31 、32 层
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 中国证券登记结算有限责任公
司上海分公司
上海市陆家嘴东路 166 号中保
大厦 36 楼
3 主 要财 务指标 和 基 金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期 间数 据和 指标 报 告期 （2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日 ）
本期已实现收益 62,922,487.25
本期利润 85,681,246.32
加权平均基金份额本期利润 0.6393
本期基金份额净值增长率 48.11%
3.1.2 期 末数 据和 指标 报告 期末(2015 年 6 月 30 日)
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期末可供分配基金份额利润 0.5640
期末基金资产净值 102,043,617.86
期末基金份额净值 1.564
注：1 、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变
动收益） 扣除相关费用后的余额， 本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收
益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益
水平要低于所列数字。
3、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的
孰低数（为期末余额，不是当期发生数）。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
过去一个
月
-11.69% 3.66% -11.56% 3.73% -0.13% -0.07%
过去三个
月
16.72% 2.76% 16.76% 2.80% -0.04% -0.04%
过去六个
月
48.11% 2.15% 48.99% 2.18% -0.88% -0.03%
过去一年 67.63% 1.66% 69.32% 1.70% -1.69% -0.04%
自基金成
立起至今
56.40% 1.47% 63.32% 1.52% -6.92% -0.05%
注：1 、本基金的业绩比较基准为中证细分医药产业主题指数收益率
本基金主要投资于标的指数成份股、 备选成份股。 为更好地实现投资目标， 本基金可少
量投资于部分非成份股（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、
债券、权证、股指期货及中国证监会允许基金投资的其它金融工具。
本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产的90% ， 投资于标的
指数成份股和备选成份股的比例不低于非现金基金资产的80% 。
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效以 来 基 金 份额累 计 净值增 长 率 变 动 及 其 与 同期业 绩 比 较 基 准 收益
率 变动 的比较
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华安中证细分医药交易型开放式指数证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2013 年 12 月 4 日至 2015 年 6 月 30 日）
4 管 理人 报告
4.1
基 金管 理人 及基金 经理 情况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
华安基金管理有限公司经中国证监会证监基金字[1998]20 号文批准 于 1998 年 6 月
设立，是国内首批基金管理公司之一，注册资本 1.5 亿元人民币，公司总部设在上海陆
家嘴金融贸易区。 目前的股东为上海电气 （集团） 总公司、 上海国际信托有限公司、 上
海工业投资 （集团） 有限公司、 上海锦江国际投资管理有限公司和国泰君安投资管理股
份有限公司。
截至 2015 年 6 月 30 日，公司旗下共管理华安创新混合、华安中国 A 股增强指数、
华安现金富利货币、 华安宝利配置混合、 华安宏利股票、 华安中小盘成长股票、 华安策
略优选股票、 华安核心优选股票、 华安稳定收益债券、 华安动态灵活混合、 华安强化收
益债券、华安行业轮动股票、华安上证 180ETF 、华安上证 180ETF 联接、华安上证龙
头企业 ETF 、龙头 ETF 联接、华安升级主题 股票、华安稳固收益债券、华安可转换债
基金、 华安深证 300 指数基金 （LOF ） 、 华安 科技动力股票、 华安四季红债券、 华安香
港 精 选 股 票 、 华 安 大 中 华 升 级 股 票 、 华 安 标 普 石 油 指 数 基 金 （QDII-LOF ） 、 华 安 月 月
鑫短期理财债券、 华安季季鑫短期理财债券、 华安月安鑫短期理财债券、 、 华安沪深 300
指数分级、华安逆向策略、华安日日鑫货币、华安安心收益债券、华安信用增强债券、
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华安纯债债券、 华安保本混合、 华安双债添利债券、 华安安信消费股票、 华安纳斯达克
100 指数、华安黄金易（ETF ）、华安黄金 ETF 联接、华安沪深 300 量化指数、华安年
年红债券、 华安生态优先股票、 华安中证细分地产 ETF 、 华安中证细 分医药 ETF 、 华安
大国新经济、 华安新活力混合、 华安安顺灵活配置混合、 华安财汇通货币、 华安国际龙
头（DAX ）ETF 、 华安 国际龙头 （DAX）ETF 联接、 华安高分红指数增强、 华安中证细
分医药 ETF 联接、 华安 安享灵活配置混合、 华安年年盈定期开放债券、 华安物联网主题
股票、 华安新动力灵活配置、 华安新丝路主题股票、 华安智能装备主题股票、 华安媒体
互联网混合、 华安新回报灵活配置、 华安新机遇保本、 华安新优选灵活配置、 华安中证
银行指数分级、 华安中证全指证券公司指数分级、 华安添颐养老混合发起式、 华安国企
改革主题灵活配置等 67 只开放式基金。管理资产规模达到 1214.76 亿元人民币。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助
理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
章海默
本基金的
基金经理、
指数投资
部助理总
监
2013-12-04 - 11 年
复旦大学管理学院
工 商 管 理 硕 士, 复旦
大 学 经 济 学 学 士, 11
年基金从业经历。 曾
在安永华明会计师
事务所工作，2003
年 9 月加入华安基金
管理有限公司， 任基
金运营部基金核算
主管，2009 年 12 月
至 2012 年 12 月担任
华安上证 180 交易型
开放式指数证券投
资基金联接基金的
基金经理助理。2011
年 9 月至 2012 年 12
月担任华安深证 300
指数证券投资基金
（ LOF ）的基金经
理。2012 年 12 月起
担任上证 180 交易型
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开放式指数证券投
资基金及其联接基
金的基金经理。 2013
年 6 月起担任指数投
资部助理总监。 2013
年 12 月起同时担任
本基金的基金经理。
2014 年 11 月起担任
华安中证细分医药
交易型开放式指数
证券投资基金联接
基金的基金经理。
注：1 、此处的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日，即以公告日为准。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管理人严格遵守有关法律法规及 《华安中证细分医药交易型开
放式指数证券投资基金基金合同》 、 《华安中证细分医药交易型开放式指数证券投资基
金招募说明书》 等有关基金法律文件的规定， 本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运
用基金资产， 在控制风险的前提下， 为基金份额持有人谋求最大利益， 不存在违法违规
或未履行基金合同承诺的情形。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制 度的执 行情 况
根据中国证监会 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 ， 公司制定了 《华
安基金管理有限公司公平交易管理制度》 ， 将封闭式基金、 开放式基金、 特定客户资产
管理组合及其他投资组合资产在研究分析、 投资决策、 交易执行等方面全部纳入公平交
易管理中。 控制措施包括： 在研究环节， 研究员在为公司管理的各类投资组合提供研究
信息、 投资建议过程中， 使用晨会发言、 邮件发送、 登录在研究报告管理系统中等方式
来确保各类投资组合经理可以公平享有信息获取机会。 在投资环节， 公司各投资组合经
理根据投资组合的风格和投资策略， 制定并严格执行交易决策规则 ， 以保证各投资组合
交易决策的客观性和独立性。 同时严格执行投资决策委员会、 投资总监、 投资组合经理
等各投资决策主体授权机制， 投资组合经理在授权范围内自主决策， 超过投资权限的操
作需要经过严格的审批程序。 在交易环节， 公司实行强制公平交易机制， 确保各投资组
合享有公平的交易执行机会。（1） 交易所二级市场业务，遵循价格优先、时间优先、
比例分配、 综合平衡的控制原则， 实现同一时间下达指令的投资组合在交易时机上的公
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平性。 （2） 交易所一级市场业务， 投资组合经理按意愿独立进行业务申报， 集中交易
部以投资组合名义对外进行申报。 若该 业务以公司名义进行申报与中签， 则按实际中签
情况以价格优先、 比例分配原则进行分配。 若中签量过小无法合理进行比例分配， 且以
公司名义获得， 则投资部门在合规监察员监督参与下， 进行公平协商分配。 （3） 银行
间市场业务遵循指令时间优先原则， 先到先询价的控制原则。 通过内部共同的 iwind 群，
发布询价需求和结果， 做到信息公开。 若是多个投资组合进行一级市场投标， 则各投资
组合经理须以各投资组合名义向集中交易部下达投资意向， 交易员以此进行投标， 以确
保中签结果与投资组合投标意向一一对应。 若中签量过小无法合理进行比例分配， 且以
公司名 义获得， 则投资部门在风险管理部投资监督参与下， 进行公平协商分配。 交易监
控、 分析与评估环节， 公司风险管理部对公司旗下的各投资组合投资境内证券市场上市
交易的投资品种、 进行场外的非公开发行股票申购、 以公司名义进行的债券一级市场申
购、 不同投资组合同日和临近交易日的反向交易以及可能导致不公平交易和利益输送的
异常交易行为进行监控， 根据市场公认的第三方信息 （如： 中债登的债券估值） ， 定期
对各投资组合与交易对手之间议价交易的交易价格公允性进行审查， 对不同投资组合临
近交易日的同向交易的交易时机和交易价差进行分析。
本报告期内 ，公司公平交易制度总体执行情况良好。
本基金管理人通过统计检验的方法对管理的不同投资组合， 在不同时间窗下 （日内、
3 日内、5 日内）的本 年度同向交易价差进行了专项分析，未发现违反公平交易原则的
异常情况。
4.3.2 异 常交 易行 为的专 项说 明
根据中国证监会 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 ， 公司合规监察
稽核部会同基金投资、 交易部门讨论制定了公募基金、 专户针对股票、 债券、 回购等投
资品种在交易所及银行间的同日反向交易控制规则， 并在投资系统中进行了设置， 实现
了完全的系统控制。 同时加强了对基金、 专户间的同日 反向交易的监控与隔日反向交易
的检查； 风险管理部开发了同向交易分析系统， 对相关同向交易指标进行持续监控， 并
定期对组合间的同向交易行为进行了重点分析。
本报告期内， 除指数基金以外的所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中， 同日
反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5% 的情况共出现了 1 次。原
因： 各投资组合分别按照其交易策略交易时， 虽相关投资组合买卖数量极少， 但由于个
股流动性较差， 交易量稀少， 致使成交较少的单边交易量仍然超过该证券当日成交量的
5% 。而从同向交易统计检验和实际检查的结果来看，也未发现有异常。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现说 明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
6 月 15 日之后， 在市场去金融杠杆的背景下， 细分医药指数也跟随大盘出现了一定
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程度的下跌， 在此期间， 上证 180 指数下跌 16.13% ， 细分指数下跌 19.14% ， 略落后
于蓝筹指数，但较创业板指数 跌幅 26.70% 有较为明显的相对收益。
需要指出的是， 我们随后所观察的部分现象表明， 细分医药指数在之前上涨过程中，
已经具有的一定的进攻性， 因此在下跌时， 虽部分品种具有一定的防御性， 但从总体来
说， 其防御性已经较其他行业 （如交运的部分子行业） 有了一定程度的退化。 医药指数
的防御性，最终仍将取决于根据行业基本面的稳定性。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
本报告期内中证医药 ETF 基金份额净值增长 率为 48.11% ，同期业绩比较基准增长
率为 48.99% ，基金净值表现落后比较基准 0.88% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
如我们在二季度报告中所认为的， 市场风险偏好的恢复， 在去金融杠杆的急剧下跌
后， 需要一定的时间。 整体市场氛围将先转入避险， 随后随着基本面和公司业绩的兑现，
慢慢切换。 但长期看， 由于医药行业长期根本需求的存在， 使得我们依然看好医药行业
的发展， 以及长端利率下行趋势下， 居民资产配置向金融资产转移的大趋势。 作为基金
管理人， 我 们继 续 坚持 积 极 将 基 金 回报 与 指数 相 拟 合 的 原 则， 降 低跟 踪 偏 离 和 跟 踪 误
差，勤勉尽责，为投资者获得长期稳定的回报。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
1 、估值政策及重大变化
无。
2 、估值政策重大变化 对基金资产净值及当期损益的影响
无。
3 、有关参与估值流 程 各方及人员的职责分 工 、专业胜任能力和相 关 工作经历的描
述
（1）公司方面
公司建立基金估值委员会， 组成人员包括： 基金投资部高级总监、 研究发展部高级
总监、固定收益部总监、指数投资部高级总监、基金运营部总经理及相关负责人员。
主要职责包括： 证券发行机构发生了严重影响证券价格的重大事件时， 负责评估重
大事件对投资品种价值的影响程度、 评估对基金估值的影响程度、 确定采用的估值方法、
确定该证券的公允价值； 同时将采用确定的方法以及采用该方法对相关证券估值后与基
金的托管银行进行沟通。
相关人员专业胜任能力及工作经历:
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翁启森， 基金投资部兼全球投资部高级总监， 总经理助理， 工业工程学硕士。 曾在
台湾 JP 证券任金融产 业分析师及投资经理，台湾摩根富林明投信投资管理部任基金经
理， 台湾中信证券投资总监助理， 台湾保德信投信任基金经理。 2008 年 4 月加入华安基
金管理有限公司， 现任华安香港精选股票、 华安大中华升级股票、 华安宏利股票、 华安
大国新经济股票、 华安安顺灵活配置混合、 华安物联网股票、 华安宝利配置、 华安生态
优先股票的基金经理， 华安基金管理有限公司总经理助理、 基金投资部兼全球投资部总
监。
杨明， 投资研究部高级总监， 研究生学历，15 年金融、 证券、 基金从 业经验， 曾在
上海银行工作。 2004 年 10 月进入华安基金管理有限公司， 担任研究发展部宏观研究员，
现任华安优选的基金经理，投资研究部高级总监。
贺涛,金融学硕士， 固定收益部总监。 曾任长城证券有限责任公司债券研究员， 华安
基金管理有限公司债券研究员、 债券投资风险管理员、 固定收益投资经理。 现任华安稳
定收益债券基金、华安可转债基金、华安信用增强债券基金、华安双债添利债券基金、
华安现金富利货币、 华安月月鑫短期理财、 华安季季鑫短期理财、 华安月安鑫短期理财、
华安汇财通货币、 华安年年盈定期开放式债券、 华安新回报灵活配置的基金经理， 固定
收益部总监。
许之彦, 指数投资部高级总监, 理学博士， CQF( 国际数量金融工程师) 。 曾在广发证
券和中山大学经济管理学院博士后流动站从事金融工程工作， 2005 年加入华安基金管理
有限公司， 曾任研究发展部数量策略 分析师， 现任华安上证 180ETF 及华安上证 180ETF
联接、 华安深证 300 指 数证券投资基金 （LOF ） 、 华安易富黄金 ETF 及联接基金、 华安
中证高分红指数增强型、 华安中证全指证券公司指数分级、 华安中证银行指数分级的基
金经理,指数投资部高级总监。
陈林， 基金运营部总经理， 工商管理硕士， 高级会计师，CPA 中国注册会计师协会
非执业会员。曾在安永大华会计师事务所工作，2004 年 11 月加入华 安基金管理有限公
司，曾任财务核算部副总监、公司财务部总经理，现任基金运营部总经理。
（2）托管银行
托管银行根据法律法规要求履行估 值及净值计算的复核责任， 并且认真核查公司采
用的估值政策和程序。
（3）会计师事务所
对相关估值模型、假设及参数的适当性出具审核意见和报告。
4 、基金经理参与或决定估值的程度
本基金的基金经理未参与基金的估值。
5 、参与估值流程各方之间存在的任何重大利益冲突
参与估值流程各方之间无任何重大利益冲突。
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6 、已签约的任何定价服务的性质与程度等信息
无。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本报告期不进行收益分配。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
无。
5 托 管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期， 中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中， 严格遵守了 《证券
投资基金法》 、 基金合同、 托管协议和其他有关规定， 不存在损害基金份额持有人利益
的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期， 本托管人按照国家有关规定、 基金合同、 托管协议和其他有关规定， 对
本基金的基金资产净值计算、 基金费用开支等方面进行了认真的复核， 对本基金的投资
运作方面进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额 持有人利益的行为。
报告期内，本基金未实施利润分配。
5.3 托 管人 对本 半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报
告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
6 半 年度 财务会 计报 告（未 经审 计）
6.1 资 产负 债表
会计主体： 华安中证细分医药交易型开放式指数证券投资基金
报告截止日：2015 年 6 月 30 日
单位：人民币元
资 产 本 期末 上 年度 末
华安中证细分医药交易型开放式指数证券投资基金 2015 年半 年度报告摘要
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2015 年 6 月 30 日 2014 年 12 月 31 日
资 产：
银行存款 4,283,325.36 1,100,431.59
结算备付金 11,721.30 7,267.39
存出保证金 52,780.15 11,579.08
交易性金融资产 100,243,568.56 30,129,951.55
其中：股票投资 100,243,568.56 30,129,951.55
基金投资 - -
债券投资 - -
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - -
应收证券清算款 2,419,813.54 -
应收利息 592.86 242.26
应收股利 - -
应收申购款 - -
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资 产总 计 107,011,801.77 31,249,471.87
负 债和 所有者 权益
本 期末
2015 年 6 月 30 日
上 年度 末
2014 年 12 月 31 日
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 4,099,228.50 -
应付赎回款 - -
应付管理人报酬 60,196.29 13,483.91
应付托管费 12,039.28 2,696.78
应付销售服务费 - -
应付交易费用 80,479.39 17,503.98
应交税费 - -
应付利息 - -
应付利润 - -
华安中证细分医药交易型开放式指数证券投资基金 2015 年半 年度报告摘要
14
递延所得税负债 - -
其他负债 716,240.45 334,089.20
负 债合 计 4,968,183.91 367,773.87
所 有者 权益：
实收基金 65,247,309.00 29,247,309.00
未分配利润 36,796,308.86 1,634,389.00
所 有者 权益合 计 102,043,617.86 30,881,698.00
负 债和 所有者 权益 总计 107,011,801.77 31,249,471.87
注： 报告截止日2015年6月30日， 基金份额净值1.564 元， 基金份额总额65,247,309.00 份。
6.2 利 润表
会计主体： 华安中证细分医药交易型开放式指数证券投资基金
本报告期：2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
单位：人民币元
项 目
本期
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 6 月 30 日
上 年度 可比期 间
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 6 月 30 日
一 、收 入 86,875,491.40 -7,518,383.62
1.利息收入 18,726.64 54,133.19
其中：存款利息收入 18,726.64 54,133.19
债券利息收入 - -
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 - -
其他利息收入 - -
2.投资收益（损失以 “- ” 填列） 62,720,871.20 -2,129,512.26
其中：股票投资收益 62,277,868.01 -2,581,336.44
基金投资收益 - -
债券投资收益 - -
资产支持证券投资收益 - -
贵金属投资收益 - -
衍生工具收益 - -
股利收益 443,003.19 451,824.18
3.公允价值变动收益 （损失以 “- ”
号填列）
22,758,759.07 -5,444,820.13
4.汇兑收益 （损失以 “ －” 号填列） - -
5.其他收入（损失以 “- ” 号填列） 1,377,134.49 1,815.58
华安中证细分医药交易型开放式指数证券投资基金 2015 年半 年度报告摘要
15
减 ：二 、费用 1,194,245.08 1,031,254.91
1．管理人报酬 450,420.07 330,641.47
2．托管费 90,084.00 66,128.32
3．销售服务费 - -
4．交易费用 445,497.44 420,536.43
5．利息支出 - -
其中：卖出回购金融资产支出 - -
6．其他费用 208,243.57 213,948.69
三 、 利 润 总 额 （ 亏 损 总 额 以 “- ”
号 填列 ）
85,681,246.32 -8,549,638.53
减：所得税费用 - -
四 、 净 利 润 （ 净 亏 损 以 “- ” 号填
列）
85,681,246.32 -8,549,638.53
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主体： 华安中证细分医药交易型开放式指数证券投资基金
本报告期：2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
单位：人民币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
实 收基 金 未 分配 利润 所 有者 权益合 计
一 、 期 初 所 有 者 权 益
（基金净值）
29,247,309.00 1,634,389.00 30,881,698.00
二、 本期经营活动产生
的基金净值变动数 （本
期利润）
- 85,681,246.32 85,681,246.32
三、 本期基金份额交易
产 生 的 基 金 净 值 变 动
数 （ 净 值 减 少 以 “- ” 号
填列）
36,000,000.00 -50,519,326.46 -14,519,326.46
其中：1.基金申购款 237,000,000.00 29,214,407.50 266,214,407.50
2.基金赎回款 -201,000,000.00 -79,733,733.96 -280,733,733.96
四、 本期向基金份额持
有 人 分 配 利 润 产 生 的
基金净值变动 （净值减
少以 “- ” 号填列）
- - -
华安中证细分医药交易型开放式指数证券投资基金 2015 年半 年度报告摘要
16
五 、 期 末 所 有 者 权 益
（基金净值）
65,247,309.00 36,796,308.86 102,043,617.86
项目
上 年度 可比期 间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
实 收基 金 未 分配 利润 所 有者 权益合 计
一 、 期 初 所 有 者 权 益
（基金净值）
271,247,309.00 827,830.40 272,075,139.40
二、 本期经营活动产生
的基金净值变动数 （本
期利润）
- -8,549,638.53 -8,549,638.53
三、 本期基金份额交易
产 生 的 基 金 净 值 变 动
数 （ 净 值 减 少 以 “- ” 号
填列）
-174,000,000.00 1,245,563.65 -172,754,436.35
其中：1.基金申购款 3,500,000.00 -204,533.81 3,295,466.19
2.基金赎回款 -177,500,000.00 1,450,097.46 -176,049,902.54
四、 本期向基金份额持
有 人 分 配 利 润 产 生 的
基金净值变动 （净值减
少以 “- ” 号填列）
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权 益
（基金净值）
97,247,309.00 -6,476,244.48 90,771,064.52
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理人负责人：朱学华，主管会计工作负责人：章国富，会计机构负责人：陈林
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情 况
华安中 证细 分医 药交易 型开放 式指 数证 券投资 基金( 以下 简称 “本 基 金”) 经中 国证
券监督管理委员会( 以下简称 “中国证监会”) 证监基金字[2013] 第 1213 号 《关于核准华
安中证细分医药交易型开放式指数证券投资基金及联接基金募集的批复》 核准， 由华安
基金管理有限公司依照 《中华人民共和国证券投资基金法》 和 《华安中证细分医药交易
型开放式指数证券投资基金基金合同》 负责公开募集。 本基金为契约型的交易型开放式
基金，存续期限不定， 首次设立募集不包括认 购资金利息共募集人民 币 271,193,856.00
元( 含 募 集 股 票 市 值) ， 业 经 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所( 特 殊 普 通 合 伙) 普 华 永 道 中 天 验
字(2013) 第 810 号验资 报告予以验证。 经向中国证监会备案， 《华安中证细分医药交易型
华安中证细分医药交易型开放式指数证券投资基金 2015 年半 年度报告摘要
17
开放式指数证券 投资基金基金合同》 于 2013 年 12 月 4 日正式生效， 基金合同生效日的
基金份额总额为 271,247,309.00 份基金份额， 其中直销网下认购资金利息折合 53,453.00
份基金份额。 本基金的基金管理人为华安基金管理有限公司， 基金托管人为中国建设银
行股份有限公司。
经上海证券交易所( 以下简称“上交所”) 自律监管决定书[2013]125 号文审核同意，
本基金 271,247,309 份基金份额于 2014 年 1 月 6 日在上交所挂牌交易。
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 和 《华安中证细分医药交易型开放式指数
证券投资基金基金合同》 的有关规定， 本基金 的主要投资范围为中证细分医药产业主题
指数成分股、 备选成分股。 为更好地实现投资目标， 本基金可少量投资于部分非成分股
( 包括 中小板 、创业 板 及其他经 中国证 监会核 准上市的 股票) 、债 券 、权证、 股指期 货及
中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 本基金投资于标的指数成分股和备选成分股
的比例不低于基金资产的 90% ， 投资于标的指数成分股和备选成分股的比例不低于非现
金基金资产的 80% 。本基金的业绩比较基准为：中证细分医药 产业主题指数收益率。
本财务报表由本基金的基金管理人华安基金管理有限公司于 2015 年 8 月 27 日批准
报出。
6.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日颁布的 《企业会计准则－基本准
则》和 38 项具体会计 准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以
及其他相 关规定( 以 下 合称“企 业会计 准则”) 、中 国证监 会颁布 的 《证券投 资基金 信息
披露 XBRL 模板第 3 号< 年度报告和半年度报告> 》 、 中国证券投资基金业协会颁布的 《证
券投资基金会计核算业务指引》 、 《华安中证细分医药交易型开 放式指数证券投资基金基
金合同》 和在财务报表附注所列示的中国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务
操作编制。
6.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本基金 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日 止期间财务报表符合企业会计准则的
要求，真实、完整地反映了本基金 2015 年 6 月 30 日的财务状况以 及 2015 年 1 月 1 日
至 2015 年 6 月 30 日止期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4 重 要会 计政 策和会 计估 计
除下述会计估计变更的说明以外， 本报告期所采用的会计政策、 会计估计与最近一
华安中证细分医药交易型开放式指数证券投资基金 2015 年半 年度报告摘要
18
期年度报 告相一致。
6.4.5 会 计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变 更的 说明
本会计期间不存在会计政策变更。
6.4.5.2 会 计估 计变 更的 说明
对于在 证券 交易 所上 市 或挂牌 转让 的固 定收 益 品种( 可 转换 债券 除外) ，鉴于 其交易
量和交易频率不足以提供持续的定价信息， 本基金本报告期改为采用中证指数有限公司
根据《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于 2015 年 1 季 度固定收益品种的
估值处理标准》所独立提供的估值结果确定公允价值。
6.4.5.3 差 错更 正的 说明
本会计期间不存在差错更正。
6.4.6 税项
根 据 财政 部、 国家 税务总 局 财税[2002]128 号《 关 于开 放式 证券 投资基 金 有关 税 收
问 题 的 通 知 》 、 财 税[2008]1 号 《 关 于 企 业 所 得 税 若 干 优 惠 政 策 的 通 知 》 、 财 税[2012]85
号 《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 及其他相关财
税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 以发行基金方式募集资 金不属于营业税征收范 围，不征收营业税。基 金买卖股
票、债券的差价收入不予征收营业税。
(2) 对基金从证券市场中取 得的收入，包括买卖股 票的差价收入，股权的 股息、红
利收入及其他 收入，暂不征收企业所得税。
(3) 自 2013 年 1 月 1 日起 ，对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在 1
个月以内( 含 1 个月) 的 ，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以
上至 1 年( 含 1 年) 的， 暂减按 50% 计入应纳税所得额； 持股期限超过 1 年的， 暂减按 25%
计入应纳税所得额。 对基金持有的上市公司限售股， 解禁后取得的股息、 红利收入， 按
照上述规定计算纳税， 持股时间自解禁日起计算； 解禁前取得的股息、 红利收入继续暂
减按 50% 计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20% 的税率计征个人所得税。
(4) 基金卖出股票按 0.1% 的税率缴纳股票交易印花税， 买入股票不征收股票交易印
花税。
华安中证细分医药交易型开放式指数证券投资基金 2015 年半 年度报告摘要
19
6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存 在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况
无。
6.4.7.2 本 报告 期与 基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方名称 与本基金的关系
华安基金管理有限公司( “华安基金公司” ) 基金管理人
中国建设银行股份有限公司( “中国建设银
行”)
基金托管人
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.8 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
6.4.8.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
6.4.8.1.1 股 票交 易
无。
6.4.8.1.2 权 证交 易
无。
6.4.8.1.3 应 支付 关联 方的 佣金
无。
6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管 理费
单位：人民币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年
6 月30 日
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至2014 年
6 月30 日
当期发生的基金应支付的管理费 450,420.07 330,641.47
其 中 ： 支 付 销 售 机 构 的 客 户 维 护
费
- -
注： 支付基金管理人华安基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值0.5% 的
年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。
其计算公式为：日管理人报酬＝前一日基金资产净值×0.5% / 当年天数。
华安中证细分医药交易型开放式指数证券投资基金 2015 年半 年度报告摘要
20
6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位：人民币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年
6 月30 日
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至2014 年
6 月30 日
当期发生的基金应支付的托管费 90,084.00 66,128.32
注：支付基金托管人中国建设银行的托管费按前一日基金资产净值0.1% 的年费率计提，
逐日累计至每月月底，按月支付。
其计算公式为：日托管费＝前一日基金资产净值 ×0.1% / 当年天数。
6.4.8.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
无。
6.4.8.4 各 关联 方投 资本基 金的 情况
6.4.8.4.1 报 告期 内基 金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金的情 况
无。
6.4.8.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
无。
6.4.8.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
关联方名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国建设银行 4,283,325.36 13,500.73 2,158,937.59 44,786.28
注：本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行保管，按银行同业利率计息。
6.4.8.6
本 基 金在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
无。
6.4.8.7 其 他关 联交 易事项 的说 明
无。
华安中证细分医药交易型开放式指数证券投资基金 2015 年半 年度报告摘要
21
6.4.9 利 润分 配情 况
无。
6.4.10 期 末（2015 年 6 月 30 日 ）本基 金持有 的流 通受限 证券
6.4.10.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
无。
6.4.10.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
股票
代码
股票
名称
停牌日
期
停牌
原因
期末
估值
单价
复牌
日期
复牌
开盘
单价
数量
（股）
期末
成本总额
期末
估值总额
备注
000788
北大医药 2015-05-25
重大资产 重
组停牌
20.72 - - 67,000 1,034,503.37 1,388,240.00 -
002001
新 和 成 2015-06-30
重大事项 停
牌
17.09 - - 75,708 1,156,891.95 1,293,849.72 -
600645
中源协和 2015-04-27
重大资产 重
组停牌
79.34 - - 37,400 1,641,255.37 2,967,316.00 -
注：本基金截止至2015年6月30日止有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而被暂
时停牌的股票，该类股票将在所公布事项的重大影响消除后，经交易所批准复牌。
6.4.10.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
6.4.10.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截至报告期末 2015 年 6 月 30 日止， 本基金无银行间市场债券正回购交易中作为抵
押的债券。
6.4.10.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至报告期末 2015 年 6 月 30 日止， 本基金无交易所市场债券正回购交易中作为抵
押的债券。
6.4.11 有 助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项
无。
7 投 资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单位：人民币元
华安中证细分医药交易型开放式指数证券投资基金 2015 年半 年度报告摘要
22
序号 项目 金额
占基金总资产的比
例（％）
1 权益投资 100,243,568.56 93.68
其中：股票 100,243,568.56 93.68
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 4,295,046.66 4.01
7 其他各项资产 2,473,186.55 2.31
8 合计 107,011,801.77 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
7.2.1 指 数投 资期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净
值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 97,276,252.56 95.33
D 电力、 热力、 燃气及水生产和
供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、 软件和信息技术服
务业
- -
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 2,967,316.00 2.91
华安中证细分医药交易型开放式指数证券投资基金 2015 年半 年度报告摘要
23
N 水利、 环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、 修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 100,243,568.56 98.24
7.2.2 积极 投 资期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
本基金本报告期末未持有积极投资股票。
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
7.3.1 期 末指 数投 资按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 所有股 票投 资明细
序号 股票代码 股票名称 数量 （股） 公允价值
占基金资产
净值比例
（％）
1 000538 云南白药 71174
6140180.98
6.02
2 600276 恒瑞医药 125076
5570885.04
5.46
3 600196 复星医药 155269
4493484.86
4.40
4 600535 天士力 72880
3626508.80
3.55
5 000423 东阿阿胶 60616
3303572.00
3.24
6 600085 同仁堂 88465
3176778.15
3.11
7 600645 中源协和 37400
2967316.00
2.91
8 600252 中恒集团 127548
2933604.00
2.87
9 000623 吉林敖东 87041
2924577.60
2.87
10 600079 人福医药 67643
2506173.15
2.46
投 资 者 欲 了 解 本 报 告 期 末 基 金 投 资 的 所 有 股 票 明 细 ， 应 阅 读 刊 登 于
www.huaan.com.cn 网站的半年度报告正文。
7.3.2 期 末积 极投 资按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 所有股 票投 资明细
本基金本报告期末未持有积极投资股票。
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名 的股 票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金
资产净值比
例（％）
华安中证细分医药交易型开放式指数证券投资基金 2015 年半 年度报告摘要
24
1 000538 云南白药 15018966.47
48.63
2 000623 吉林敖东 10660216.39
34.52
3 000423 东阿阿胶 9226914.50
29.88
4 002252 上海莱士 6755485.30
21.88
5 002422 科伦药业 6193388.36
20.06
6 002038 双鹭药业 5892885.51
19.08
7 600664 哈药股份 5131869.65
16.62
8 002007 华兰生物 5110987.01
16.55
9 002022 科华生物 4633146.00
15.00
10 000999 华润三九 4583038.24
14.84
11 002030 达安基因 4528551.78
14.66
12 002001 新 和 成 4362012.76
14.12
13 000661 长春高新 4348639.45
14.08
14 002424 贵州百灵 4140751.57
13.41
15 300147 香雪制药 4030036.79
13.05
16 002437 誉衡药业 3855878.00
12.49
17 300199 翰宇药业 3821176.00
12.37
18 300026 红日药业 3789231.13
12.27
19 300267 尔康制药 3714530.05
12.03
20 002294 信立泰 3557209.40
11.52
21 002219 恒康医疗 3193369.65
10.34
22 002603 以岭药业 2955809.84
9.57
23 000788 北大医药 2905614.00
9.41
24 300039 上海凯宝 2638613.81
8.54
25 002399 海普瑞 2618661.00
8.48
26 000513 丽珠集团 2367193.60
7.67
27 600201 金宇集团 2253106.64
7.30
28 002653 海思科 2072298.16
6.71
29 300142 沃森生物 1963782.47
6.36
30 002390 信邦制药 1952166.43
6.32
31 600332 白云山 1938033.00
6.28
32 300122 智飞生物 1771200.00
5.74
33 600062 华润双鹤 1366662.00
4.43
34 600252 中恒集团 1353515.99
4.38
35 600645 中源协和 1266472.00
4.10
36 600594 益佰制药 1064292.00
3.45
37 002737 葵花药业 1024286.96
3.32
38 600267 海正药业 808426.97
2.62
39 600436 片仔癀 722564.00
2.34
40 600161 天坛生物 672135.00
2.18
41 600867 通化东宝 631755.00
2.05
42 600216 浙江医药 631707.00
2.05
华安中证细分医药交易型开放式指数证券投资基金 2015 年半 年度报告摘要
25
注： 本项 “买入金额” 均按买卖成交金额 （成交单价乘以成交数量） 填列， 不考虑相 关
交易费用。
7.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2 或前 20 名 的股 票明细
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金
资产净值比
例（％）
1 000538 云南白药 13,803,638.84 44.70
2 000623 吉林敖东 10,238,011.38 33.15
3 000423 东阿阿胶 9,158,183.86 29.66
4 002030 达安基因 7,321,259.80 23.71
5 002252 上海莱士 6,834,630.64 22.13
6 002038 双鹭药业 6,558,583.08 21.24
7 002422 科伦药业 6,306,014.00 20.42
8 002022 科华生物 5,518,726.64 17.87
9 002007 华兰生物 5,389,889.45 17.45
10 300026 红日药业 4,718,229.64 15.28
11 000661 长春高新 4,629,997.84 14.99
12 002424 贵州百灵 4,574,176.39 14.81
13 000999 华润三九 4,516,412.61 14.62
14 300039 上海凯宝 4,427,501.72 14.34
15 300147 香雪制药 4,384,076.03 14.20
16 002001 新 和 成 4,283,587.19 13.87
17 300267 尔康制药 4,119,725.90 13.34
18 002219 恒康医疗 4,075,599.84 13.20
19 000513 丽珠集团 4,003,828.74 12.97
20 300142 沃森生物 3,979,008.68 12.88
21 002437 誉衡药业 3,854,475.50 12.48
22 002294 信立泰 3,673,689.62 11.90
23 002603 以岭药业 3,330,850.00 10.79
24 002399 海普瑞 2,782,777.00 9.01
25 000788 北大医药 2,608,160.00 8.45
26 600422 昆药集团 2,378,985.60 7.70
27 002653 海思科 2,138,745.36 6.93
28 600201 金宇集团 2,083,980.07 6.75
29 002390 信邦制药 1,817,469.50 5.89
华安中证细分医药交易型开放式指数证券投资基金 2015 年半 年度报告摘要
26
30 300199 翰宇药业 697,004.00 2.26
注： 本项 “卖出金额” 均按买卖成交金额 （成交单价乘以成交数量） 填列， 不考虑相 关
交易费用。
7.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 153,689,837.15
卖出股票的收入（成交）总额 145,720,495.42
注： 本项 “买入股票的 成本 （成交） 总额” 和 “卖出股票的收入 （成 交） 总额” 均按买
卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
本基金本报告期末未持有债券。
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序 的 前五 名债券 投资 明细
本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序 的 所有 资产支 持证 券投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序 的 前五 名权证 投资 明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.10.1 报 告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
注：本 基金 本报 告期 未投 资股指 期货 。
7.10.2 本 基金 投资 股指期 货的 投资政 策
无。
华安中证细分医药交易型开放式指数证券投资基金 2015 年半 年度报告摘要
27
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
7.11.1 本 基 金投 资国债期 货的 投资政 策
无。
7.11.2 报 告 期末 本基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
7.11.3 本 基 金投 资国债期 货的 投资评 价
无。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1 本 报 告 期 内 ， 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 不 存 在 被 监 管 部 门 立 案 调 查
的，在本报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。
7.12.2 本基金投资前十名股票中， 不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股
票。
7.12.3 期 末其 他各 项资产 构成
序号 名称 金额
1 存出保证金 52,780.15
2 应收证券清算款 2,419,813.54
3 应收股利 -
4 应收利息 592.86
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 2,473,186.55
7.12.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 报 告期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
7.12.5.1 期 末指 数投 资前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值
占基金资
产净值比
例（％）
流通受限情况说明
1 600645 中源协 和 2967316.00
2.91% 重大事 项停 牌
华安中证细分医药交易型开放式指数证券投资基金 2015 年半 年度报告摘要
28
7.12.5.2 期 末积 极投 资前 五名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
本基金本报告期末积极投资前五名股票不存在流通受限的情况。
7.12.6 投 资组 合报 告附注 的其 他文字 描述 部分
无。
8 基 金份 额持有 人信 息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份 额单位：份
持有人
户数
( 户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份额
比例
567 115,074.62 61,084,609.00 93.62 4,162,700.00 6.38
8.2 期 末上 市基金 前十 名持有 人
序号 持有人名称 持有份额（份）
占上市总份额
比例 （％）
1
中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 － 华 安 中 证
细 分 医 药 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基
金联接基金
40,536,113.00 62.13
2
富 德 生 命 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 － 投 连
－进取 I 号
20,006,300.00 30.66
3
安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 客 户 信 用 交 易 担
保证券账户
301,000.00 0.46
4 程仁扬 205,500.00 0.31
5 傅咏梅 202,300.00 0.31
6 颜军夫 180,000.00 0.28
7 马承 155,700.00 0.24
8 张桂英 150,000.00 0.23
9 蔡荣青 100,000.00 0.15
10 许久 100,000.00 0.15
11 黄惠平 100,000.00 0.15
华安中证细分医药交易型开放式指数证券投资基金 2015 年半 年度报告摘要
29
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员持
有本基金
- -
注： 本公司高级管理人员、 基金投资和研究部门负责人持有该只基金份额总量的数量区
间为0 ；
本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为0。
9
开 放 式基金 份额 变动
单位：份
基金合同生效日（2013 年 12 月 4 日）基
金份额总额
271,247,309.00
本报告期期初基金份额总额 29,247,309.00
本报告期基金总申购份额 237,000,000.00
减：本报告期基金总赎回份额 201,000,000.00
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 65,247,309.00
10 重 大事 件揭示
10.1
基 金份 额持 有人大 会决 议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2
基 金管 理人 、基金 托管 人的 专门基 金托 管部门 的重 大人事 变动
1 、本基金管理人重大人事变动如下：
1 ）2015 年 3 月 7 日， 基金管理人发布了华安基金管理有限公司关于副总经理变更
的公告，尚志民先生不再担任本基金管理人的副总经理。
（2） 2015 年 6 月 30 日， 基金管理人发布了华安基金管理有限公司关于副总经理变
更的公告，秦军先生不再担任本基金管理人的副总经理。
（3） 2015 年 7 月 11 日， 基金管理人发布了华安基金管理有限公司高级管理人员变
更公告，童威先生新任本基金管理人的总经理。
2 、本基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动如下：
无。
华安中证细分医药交易型开放式指数证券投资基金 2015 年半 年度报告摘要
30
10.3
涉 及基 金管 理人、 基金 财产 、基金 托管 业务的 诉讼
报告期内无涉及本基金财产、 基金托管业务的诉讼。 报告期内基金管理人无涉及本
基金财产的诉讼。
10.4
基 金投 资策 略的改 变
报告期内无基金投资策略的改变。
10.5 报 告期 内改聘 会计 师事务 所情 况
本报告期内本基金未改聘为基金审计的会计师事务所。
10.6
管 理人 、托 管人及 其高 级管 理人员 受监 管部门 稽查 或处罚 的情 况
报告期内无管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单位：人民币元
券商名 称 交易单 元数 量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金 备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
（％）
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例 （％）
申银万 国证
券股份 有限
公司
1 14,998,943.54 5.01 13,272.52 5.00
-
国泰君 安证
券股份 有限
公司
1 259,446,564.04 86.65 229,584.91 86.44
-
广州证 券有
限责任 公司
2 - - - -
-
中信证 券股
份有限 公司
1 24,910,268.99 8.32 22,678.11 8.54
-
兴业证 券股
份有限 公司
1 - - - -
-
东北证 券股
份有限 公司
1 - - - -
-
中国国 际金
融有限 公司
1 54,556.00 0.02 49.67 0.02
-
瑞银证 券有
限责任 公司
1 - - - -
-
万联证 券有
限责任 公司
1 - - - -
-
华安中证细分医药交易型开放式指数证券投资基金 2015 年半 年度报告摘要
31
上海证 券有
限责任 公司
2 - - - -
-
天风证 券有
限责任 公司
1 - - - -
-
长江证 券股
份有限 公司
1 - - - -
-
方正证 券股
份有限 公司
1 - - - -
-
华安证 券有
限责任 公司
1 - - - -
-
海通证 券股
份有限 公司
1 - - - -
-
广发证 券股
份有限 公司
1 - - - -
-
长城证 券有
限责任 公司
1 - - - -
-
光大证 券股
份有限 公司
1 - - - -
-
国信证 券股
份有限 公司
1 - - - -
-
新时代 证券
有限责 任公
司
1 - - - -
-
德邦证 券有
限责任 公司
1 - - - -
-
齐鲁证 券有
限公司
1 - - - -
-
招商证 券股
份有限 公司
1 - - - -
-
湘财证 券有
限责任 公司
1 - - - -
-
中国银 河证
券股份 有限
公司
1 - - - -
-
中银国 际证
券有限 责任
公司
1 - - - -
-
华安中证细分医药交易型开放式指数证券投资基金 2015 年半 年度报告摘要
32
财达证 券有
限责任 公司
1 - - - -
-
财富证 券有
限责任 公司
1 - - - -
-
国盛证 券有
限责任 公司
1 - - - -
-
宏源证 券股
份有限 公司
1 - - - -
-
华泰证 券股
份有限 公司
1 - - - -
-
联讯证 券有
限责任 公司
1 - - - -
-
中山证 券有
限责任 公司
1 - - - -
-
西南证 券股
份有限 公司
1 - - - -
-
中信建 投证
券有限 责任
公司
1 - - - -
-
注：1 、券 商专 用交 易单 元 选择标 准：
基金管 理人 负责 选择 证券 经营机 构， 选用 其交 易单 元供本 基金 证券 买卖 专用 ，选择 标准 为：
（1） 内部 管理 规范 、严 谨 ；具备 健全 的内 控制 度， 并能满 足基 金运 作高 度保 密的要 求；
（2） 研 究实 力较 强， 有固 定的研 究机 构和 专门 研究 人员， 能够 针对 本基 金业 务需要 ， 提 供高 质量 的
研究报 告和 较为 全面 的服 务；
（3） 具 有战 略规 划和 定位 ， 能够 积极 推动 多边 业务 合作， 最大 限度 地调 动整 体资源 ， 为 基金 投资 赢
取机会 ；
（4） 其他 有利 于基 金持 有 人利益 的商 业合 作考 虑。
2、券 商专 用交 易单 元选 择 程序：
(1) 对交 易单 元候 选券 商的 综合服 务进 行评 估
由相关 部门 牵头 并组 织有 关人员 依据 上述 交易 单元 选择标 准和 《券 商服 务评 价办法 》， 对候 选交 易
单元的 券商 服务 质量 和综 合实力 进行 评估 。
(2) 填写 《新 增交 易单 元申 请审核 表》
牵头部 门汇 总对 各候 选交 易单元 券商 的综 合评 估结 果，择 优选 出拟 新增 单元 ，填写 《新 增交 易单 元
申请审 核表 》， 对拟 新增 交易单 元的 必要 性和 合规 性进行 阐述 。
(3) 候选 交易 单元 名单 提交 分管副 总经 理审 批
华安中证细分医药交易型开放式指数证券投资基金 2015 年半 年度报告摘要
33
公司分 管副 总经 理对 相关 部门提 交的 《新 增交 易单 元申请 审核 表》 及其 对券 商综合 评估 的结 果进 行
审核， 并签 署审 批意 见。
(4) 协议签 署及 通知 托管 人
基金管 理人 与被 选择 的券 商签订 《证 券交 易单 元租 用协议 》， 并通 知基 金托 管人。
3.报告 期内 基金 租用 券商 交易单 元的 变更 情况 ：
(1) 新增 上海 证券 有限 责任 公司深 圳交 易单 元1 个；
10.7.2 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
金额单位：人民币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期
债券成
交总额
的比例
（％）
成交金 额
占当期 回
购成交 总
额的比 例
（％）
成交金 额
占当期
权证成
交总额
的比例
（％）
申银万 国证
券股份 有限
公司
- - - - - -
国泰君 安证
券股份 有限
公司
- - - - - -
广州证 券有
限责任 公司
- - - - - -
中信证 券股
份有限 公司
- - - - - -
兴业证 券股
份有限 公司
- - - - - -
东北证 券股
份有限 公司
- - - - - -
中国国 际金
融有限 公司
- - - - - -
瑞银证 券有
限责任 公司
- - - - - -
华安中证细分医药交易型开放式指数证券投资基金 2015 年半 年度报告摘要
34
万联证 券有
限责任 公司
- - - - - -
上海证 券有
限责任 公司
- - - - - -
天风证 券有
限责任 公司
- - - - - -
长江证 券股
份有限 公司
- - - - - -
方正证 券股
份有限 公司
- - - - - -
华安证 券有
限责任 公司
- - - - - -
海通证 券股
份有限 公司
- - - - - -
广发证 券股
份有限 公司
- - - - - -
长城证 券有
限责任 公司
- - - - - -
光大证 券股
份有限 公司
- - - - - -
国信证 券股
份有限 公司
- - - - - -
新时代 证券
有限责 任公
司
- - - - - -
德邦证 券有
限责任 公司
- - - - - -
齐鲁证 券有
限公司
- - - - - -
招商证 券股
份有限 公司
- - - - - -
湘财证 券有
限责任 公司
- - - - - -
中国银 河证
券股份 有限
公司
- - - - - -
中银国 际证 - - - - - -
华安中证细分医药交易型开放式指数证券投资基金 2015 年半 年度报告摘要
35
券有限 责任
公司
财达证 券有
限责任 公司
- - - - - -
财富证 券有
限责任 公司
- - - - - -
国盛证 券有
限责任 公司
- - - - - -
宏源证 券股
份有限 公司
- - - - - -
华泰证 券股
份有限 公司
- - - - - -
联讯证 券有
限责任 公司
- - - - - -
中山证 券有
限责任 公司
- - - - - -
西南证 券股
份有限 公司
- - - - - -
中信建 投证
券有限 责任
公司
- - - - - -
华 安基 金管理 有限 公司
二 〇一 五年八 月二 十八日
