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海富通内需热点混合(519056)

海富通内需热点混合:2015年半年度报告摘要查看PDF公告

海富通内需热点混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要 
 
 
 
 
海 富 通内 需 热点 混 合型 证 券投 资 基金 
2015 年 半年 度报 告 摘要 
2015 年 6 月 30 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基 金管 理人: 海富 通基金 管理 有限公 司 
基 金托 管人: 中国 银行股 份有 限公司 
报 告送 出日期 :二 〇一五 年八 月二十 八日 海富通内需热点混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要 
第 2 页共 37 页 
1


重 要 提示 1.1 重 要提 示 基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重 大遗漏, 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 本半年度 报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。 基金托管人 中国银行股份有限公司 根据本基金合同规定, 于 2015 年 8 月 27 日复核 了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报告、 投资组合报告等内 容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金 一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险, 投资者在作出投资决策前应仔 细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本半年度报告摘要摘自半年度报告正文, 投资者欲了解详细内容, 应阅读半年度报 告正文。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2015 年 1 月 1 日起至 6 月 30 日止。 根据 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 及有关规定, 经基金管理人与基金托 管人协商一致, 并报中国证监会备案, 本基金从 2015 年 8 月 7 日起由“ 海富通内需热点 股票型证券投资基金 ” 更名为 “ 海富通内需热点混合型证券投资基金 ” 。 海富通内需热点混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要 第 3 页共 37 页 2


基 金 简介 2.1 基 金基 本情况 基金简称 海富通内需热点混合 基金主代码 519056 交易代码 519056 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2013 年 12 月 19 日 基金管理人 海富通基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 55,111,728.40 份 基金合同存续期 不定期 2.2 基 金产 品说 明 投资目标 本基金将从受益于国家扩大内需促进经济发展政策的热点行业 中, 精选具有良好成长 性及基本面的股票进行积极投资, 同时辅 以适度的资产配置,力争实现基金资产的长期增值。 投资策略 本基金将通过分析宏观经济因素、 政策导向因 素、 市场环境因素 等, 对证券市场系统性风险程度和中长期预期收益率进行动态监 控, 在投资范围内确定 相应大类资产配置比例; 其次通过对受益 于内需增长的热点行业及个股进行定量与定性相结合的分析, 精 选具有良好基本面和成长潜力的上市公司进行投资。 业绩比较基准 MSCI 中国 A 股指数× 80 %+上证国债指数× 20% 风险收益特征 本基金为混合型基金, 其预期收益及预期风险水平高于债券型基 金和货币市场基金, 但 低于股票型基金, 属于 中高风险水平的投 资品种。 2.3 基 金管 理人 和基金托 管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 海富通基金管理有限公司 中国银行股份有限公司 信息披露 负责人 姓名 奚万荣 王永民 联系电话 021-38650891 010-66594896 电子邮箱 wrxi@hftfund.com fcid@bankofchina.com 客户服务电话 40088-40099 95566 海富通内需热点混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要 第 4 页共 37 页 传真 021-33830166 010-66594942 2.4 信 息披 露方 式 登载基金 半 年度报告正文的管理人互联网网 址 http://www.hftfund.com 基金 半年度报告备置地点 基金管理人及基金托管人的住所 3


主 要 财务指 标和 基金 净值 表现 3.1 主 要会 计数 据和财务 指标 金额单位:人民币元 3.1.1 期 间数 据和 指标 报 告期 (2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日) 本期已实现收益 33,930,819.84 本期利润 18,427,347.73 加权平均基金份额本期利润 0.3315 本期基金份额净值增长率 38.02% 3.1.2 期 末数 据和 指标 报 告期 末(2015 年 6 月 30 日) 期末可供分配基金份额利润 0.7170 期末基金资产净值 94,627,628.85 期末基金份额净值 1.717 注:1 、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变 动收益) 扣除相关费用后的余额, 本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收 益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益 水平要低于所列数字。 3、期末可供分配利润,采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分 的孰低数(为期末余额,不是当期发生数)。 3.2 基 金净 值表 现 3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较 阶段 份额净值 增长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ①-③ ②-④ 海富通内需热点混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要 第 5 页共 37 页 ④ 过去一个月 -24.43% 4.45% -6.58% 2.77% -17.85% 1.68% 过去三个月 11.86% 3.96% 10.20% 2.10% 1.66% 1.86% 过去六个月 38.02% 3.36% 26.93% 1.78% 11.09% 1.58% 过去一年 68.50% 2.56% 83.34% 1.43% -14.84% 1.13% 自基金合同 生效起至今 71.70% 2.24% 73.61% 1.27% -1.91% 0.97% 3.2.2 自 基 金 合 同 生 效以 来 基 金 份 额 累 计 净值增 长 率 变 动 及 其 与 同期业 绩 比 较 基 准 收益 率 变动 的比较 海富通内需热点混合型证券投资基金 份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率 历史走势对比图 (2013 年 12 月 19 日至 2015 年 6 月 30 日) 注:本基金合同于 2013 年 12 月 19 日生效,本基金自基金合同生效起 6 个月内为建仓 期, 截至报告日本基金的各项投资比例已达到基金合同第十二部分 (二) 投资范围、 (五) 投资限制中规定的各项比例。 海富通内需热点混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要 第 6 页共 37 页 4


管 理 人报告 4.1 基 金管 理人 及基金经 理情 况 4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验 基金管 理人海 富通 基金 管理有 限公司 经中 国证 监会证 监基金 字[2003]48 号文 批准, 由海通证券股份有限公司和富通基金管理公司 (现更名为 “ 法国巴黎投资管理 BE 控股公 司 ” )于 2003 年 4 月 1 日共同发起设立。截至 2015 年 6 月 30 日, 本基金管理人共管 理 32 只公募基金:海 富通精选证券投资基金、海富通收益增长证券投资基金、海富通 货币市场证券投资基金、 海富通股票混合型证券投资基金、 海富通强化回报混合型证券 投资基金、 海富通风格优势混合型证券投资基金、 海富通精选贰号混合型证券投资基金、 海富通中国海外精选混合型证券投资基金、 海富通稳健添利债券型证券投资基金、 海富 通领先成长混合型证券投资基金、海富通中证 100 指数证券投资基金(LOF ) 、海富通 中小盘混合型证券投资基金、上证周期行业 50 交易型开放式指数证券投资基金、海富 通上证周期行业 50 交易 型开放式指数证券投资基金联接基金、海富通稳固收益债券型 证券投资基金、 海富通大中华精选混合型证券投资基金、 上证非周期行业 100 交易型开 放式指数证券投资基金、 海富通上证非周期行业 100 交易型开放式指数证券投资基金联 接基金、海富通稳进增 利债券型证券投资基金 (LOF ) 、 海 富 通 国 策 导 向 混 合 型 证 券 投 资基金、 海富通中证内地低碳经济主题指数证券投资基金、 海富通现金管理货币市场基 金 、 海 富 通 养 老收 益 混合 型 证 券 投 资 基金 、 海富 通 一 年 定 期 开放 债 券型 证 券 投 资 基 金 、 海富通双利分级债券型证券投资基金、 海富通内需热点混合型证券投资基金、 海富 通纯 债债券型证券投资基金、 海富通双福分级债券型证券投资基金、 海富通季季增利理财债 券型证券投资基金、 上证可质押城投债交易型开放式指数证券投资基金、 海富通阿尔法 对冲混合型发起式证券投资基金、海富通新内需灵活配置混合型证券投资基金。 4.1.2 基 金经 理( 或基金 经理 小组) 及基 金经理 助理 的简介 姓名 职务 任本基金的基金经 理 (助理)期限 证券从 业年限 说明 任职日 期 离任日期 黄峰 本基金的基 金经理;海 富通中小盘 混合基金经 理;海富通 股票混合基 金经理;海 富通领先成 2014-12- 17 - 5 年 硕士。 持有基金从业人员资 格证书。 历任大公国际资信 评 估 公 司 信 用 分 析 部 分 析 师, 深圳九富投资顾问有限 公司项目部员工, 大连獐子 岛 渔 业 集 团 股 份 有 限 公 司 证券部负责人、 证券事务代 表, 华创证券有限责任公司海富通内需热点混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要 第 7 页共 37 页 长混合基金 经理 研究所高级研究员, 2011 年 5 月加入海富通基金管理有 限公司,历任股票分析师、 基金经理助理。2014 年 12 月起担任海富通股票混合、 海富通中小盘混合、 海富通 内 需 热 点 混 合 和 海 富 通 领 先成长混合的基金经理。 注:1 、对基金的首任基金经理,其任职日期指基金合同生效日,离任日期指公司做出 决定之日;非首任基金经理,其任职日期和离任日期均指公司做出决定之日。


2、证券从业年限的计算标准:自参加证券行业的相关工作开始计算。 4.2 管 理人 对报 告期内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明 本报告期内, 本基金管理人认真遵循 《中华人民共和国证券投资基金法》 及其他有 关 法 律 法 规 、 基金 合 同的 规 定 , 本 着 诚实 信 用、 勤 勉 尽 职 的 原则 管 理和 运 用 基 金 资 产 , 没有发生损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 管 理人 对报 告期内公 平交 易情况 的专 项说明 4.3.1 公 平交 易制 度的执 行情 况 公司根据证监会 2011 年发布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 的具体要求, 持续完善了公司投资交易业务流程和公平交易制度。 制度和流程覆盖了境 内上市股票、 债券的一级市场申购、 二级市场交易等投资管理活动, 涵盖了授权、 研究 分析、 投资决策、 交易执行、 业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。 同时, 公司投 资交易业务组织架构保证了各投资组合投资决策相对独立, 确保其在获得投资信息、 投 资建议和实施投资决策方面享有公平的机会。 公司建立了严格的投 资 交易行为监控制度, 公 司投资交易行为监控 体 系由交易 室、 投 资 部 、 监 察 稽核 部 和风 险 管 理 部 组 成, 各 部门 各 司 其 职 , 对投 资 交易 行 为 进 行 事 前 、 事中和事后的全程监控,保证公平交易制度的执行和实现。 报告期内, 公司对本基金与公司旗下所有其他投资组合之间的整体收益率差异、 分 投资类别 (股票、 债券) 的收益率差异进行了分析, 并采集了连续四个季度期间内、 不 同时间窗下(如日内、3 日内、5 日内)同向交易的样本,对其进行了 95% 置信区间, 假设溢价率为 0 的 T 分布检验,检验结果表明,在 T 日、T+3 日和 T+5 日不同循环期 内, 不管是买入或是卖出, 公司各组合间买卖价差不显著, 表明报告期内公司对旗下 各 基金进行了公平对待,不存在各投资组合之间进行利益输送的行为。 4.3.2 异 常交 易行 为的专 项说 明 本报告期内,未发现本基金进行可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 海富通内需热点混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要 第 8 页共 37 页 4.4 管 理人 对报 告期内基 金的 投资策 略和 业绩表 现 的 说明 4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析 对于 2015 年上半年市 场走势,可以用一句话概括:辛辛苦苦大半年,一月回到半 年前。 今年始,大盘从 3258.63 点起步,经过两个多月的横盘整理后,从 3 月中旬开始发 力, 并于 6 月 12 日拿 下 5178.19 高点, 创 7 年多新高。 期间经历了 “ 5?28” 一天 300 多点 的跌幅。大盘创下新高后旋即掉头往下,在 6 月份余下的 11 个交易 日里跌去 900 点, 跌幅近 20% 。投资者预设的反弹点位一再被击破,千股跌停局面频现。 政 策 方 面, 在 暴跌 之 前, 一 带 一路 、 自贸 区 、互 联 网+ 、中 国 制造 2015 、 京 津冀 、 军工改革、 国企改革等题材概念, 在国家政策扶持下你方唱罢我登场; 资金面上, 今年 上半年,央行分别进行了 3 次降准和降息,尤其是 6 月 27 日,在市场跌跌不休的情况 下,央行送出降息降准双礼包,但市场表现差强人意。 指数方面, 虽然经历了 6 月中下旬的暴跌, 四大指数涨幅还是喜人。 创业板指涨幅 远超主板,为 94.23% ,紧随其后的是中小板指,涨幅 69.06% ,上 证综指和深证成指涨 幅与前两个相比相对较小,分别为 32.23% 和 30.17% 。创业板、中小板涨幅较好与国家 鼓励企业创新转型不无关系。 从具体行业里面也可以看出端倪, 就中信证券一级行业指 数 而 言 , 今 年 上半 年 ,计 算 机 、 通 信 、轻 工 制造 和 餐 饮 旅 游 等行 业 翻了 一 倍 , 而 银 行 、 券商和保险以及传统的煤炭、有色、钢铁等涨幅殿后。 回顾上半年, 本基金 2 月上旬开始大幅降低大盘蓝筹的配置比例, 大幅增加互联网 + 领 域 的 投资 布局 、 适度 增 加军 工 资产 的 配置; 后 续整 体 投资 布 局则进 一 步向 以 互联 网 金融为核心的互联网+ 领域集中。 随着上证综指上涨至 5000 点、 监管层提示风险并清查 场 外 融资 力 度加 大 ,本基 金 开始 相 应降 低 部分互 联 网+ 的资 产配 置 ,同 时 加大 军 工资 产 配置。 六月中旬开始, 出于防御市场恐慌性系统风险的爆发, 本基金不断降低仓位, 主 要以仓位控制来抵御风险。 4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现 报告期本基金净值增长率为 38.02%, 同期业绩比较基准收益率为 26.93 %, 基金净 值跑赢业绩比较基准 11.09 个百分点。 4.5 管 理人 对宏 观经济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望 展望下半年, 政府预计将延续既有的货币政策和财政政策, 一系列已出台的稳增长 政策有望在三四季度对经济起到拉动作用, 宏观经济将触底企稳。 至于 A 股市场, 鉴于 资金杠杆效应导致了指数的暴涨暴跌, 引发市场参与者的深刻反思, 也降低了参与者的 热情。 随着资金杠杆的下降, 市场对下半年资金面的乐观判断开始动摇, 对市场走势构 成制约,同时投资者对于估值和业绩的重新考量也可能触发投资风格的转变。 基于此, 下半年 A 股市场预计将出现宽幅振荡格局。 但在牛市格局下, 类似振荡有海富通内需热点混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要 第 9 页共 37 页 望夯实市场基础,为今后上行创造条件,与此同时结构性机会预计将层出不穷。 下半年, 本基金仍将重点以仓位控制来应对应当系统性风险, 仍将持续重点关注新 兴成长类资产, 对核心资产做进一步优化, 同时加大对改革类资产以及军民融合、 一带 一路两大国家战略相关领域资产的关注度。 4.6 管 理人 对报 告期内基 金估 值程序 等事 项的说 明 本基金管理人设立估值委员会, 委员会成员具有 3 年以上的基金及相关行业工作经 验、 专业技术技能, 并且能够在估值委员会相关工作中保持独立性。 估值委员会负责制 定、更新本基金管理人管理的基金的估值政策和程序。 估值委员会下设估值工作小组。 估值工作小组充分听取相关部门的建议, 并和相 关 托管人充分协商后, 向估值委员会提交估值建议报告以及估值政策和程序评估报告, 以 便估值委员会决策。 估值政策经估值委员会审阅同意,并经本公司总裁办公会批准后实施。 基金会计部按照批准后的估值政策进行估值。 除了投资总监外, 其他基金经理不是估值委员会和估值工作小组的成员, 不参与估 值政策的决策。 但是对于非活跃投资品种, 基金经理可以向估值工作小组提供估值建议。 上述参与估值流程各方之间无任何重大利益冲突。 对于在交易所上市的证券, 采用交易所发布的行情信息来估值。 对于固定收益品种, 采用证券投资基金估值工作小组免费提供的固定收益品种的估值处理标准。 4.7 管 理人 对报 告期内基 金利 润分配 情况 的说明 根据基金合同的规定, 在符合有关基金分红条件的前提下, 本基金每年收益分配次 数最多为 12 次,每份 基金份额每次收益分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份 额该次可供分配利润的 50% 。 本基金本报告期内未进行利润分配,但符合基金合同规定。 4.8 报 告期 内管 理人对本 基金 持有人 数或 基金资 产净 值预警 情形 的说明 本基金本报告期无需要说明的情形。 5


托 管 人报告 5.1 报 告期 内本 基金托管 人遵 规守信 情况 声明 本报告期内, 中国银行股份有限公司 (以下称 “ 本托管人” ) 在对海富 通内需热点混 合型证券投资基金 (以下称 “ 本基金” ) 的托管 过程中, 严格遵守 《证券投资基金法》 及 其他有关法律法规、 基金合同和托管协议的有关规定, 不存在损害基金份额持有人利益海富通内需热点混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要 第 10 页共 37 页 的行为,完全尽职尽责地履行了应尽的义务。 5.2 托 管人 对报 告期内本 基金 投资运 作遵 规守信 、净 值计算 、利 润分配 等情 况的说 明 本报告期内, 本托管人根据 《证券投资基金法》 及其他有关法律法规 、 基金合同和 托管协议的规定, 对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督, 对基金资产净值的计 算、 基金份额申购赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核, 未发现 本基金管理人存在损害基金份额持有人利益的行为。 5.3 托 管人 对本 半年度报 告中 财务信 息等 内容的 真实 、准确 和完 整发表 意见 本报告中的财务指标、 净值表现、 收益分配情况、 财务会计报告 (注: 财务会计报 告中的 “ 金融工具风险及管理 ” 部分未在托管人复核范围内) 、 投资组合报告等数据真实、 准确和完整。 6 半 年度 财务会 计报 告( 未经 审计) 6.1 资 产负 债表 会计主体:海富通内需热点混合型证券投资基金 报告截止日:2015 年 6 月 30 日 单位:人民币元 资产 附 注号 本 期末 2015 年 6 月 30 日 上 年度 末 2014 年 12 月 31 日 资产:





银行存款 6.4.7.1 4,189,466.05 6,291,182.66 结算备付金


2,743,731.30 109,823.94 存出保证金


122,034.84 80,927.16 交易性金融资产 6.4.7.2 86,391,186.44 38,176,564.37 其中:股票投资


86,391,186.44 38,176,564.37 基金投资


- - 债券投资


- - 资产支持证券投资


- - 贵金属投资


- - 衍生金融资产 6.4.7.3 - - 买入返售金融资产 6.4.7.4 - - 应收证券清算款


18,562,695.45 853,469.82 海富通内需热点混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要 第 11 页共 37 页 应收利息 6.4.7.5 5,299.17 1,309.21 应收股利


- - 应收申购款


282,055.29 59,001.05 递延所得税资产


- - 其他资产 6.4.7.6 - - 资 产总 计


112,296,468.54 45,572,278.21 负 债和 所有者 权益 附 注号 本 期末 2015 年 6 月 30 日 上 年度 末 2014 年 12 月 31 日 负债:





短期借款


- - 交易性金融负债


- - 衍生金融负债 6.4.7.3 - - 卖出回购金融资产款


- - 应付证券清算款


- 1,268,650.90 应付赎回款


16,653,841.86 888,494.10 应付管理人报酬


225,316.23 59,820.33 应付托管费


37,552.73 9,970.06 应付销售服务费


- - 应付交易费用 6.4.7.7 516,000.70 142,630.16 应交税费


- - 应付利息


- - 应付利润


- - 递延所得税负债


- - 其他负债 6.4.7.8 236,128.17 336,498.64 负债合计


17,668,839.69 2,706,064.19 所 有者 权益:





实收基金 6.4.7.9 55,111,728.40 34,449,732.73 未分配利润 6.4.7.10 39,515,900.45 8,416,481.29 所有者权益合计


94,627,628.85 42,866,214.02 负债和所有者权益总计


112,296,468.54 45,572,278.21 注: 1、 报告截止日 2015 年 6 月 30 日, 基金份额净值 1.717 元, 基金份额总额 55,111,728.40 份。





2 、本摘要中资产负债表和利润表所列附注号为半年度报告正文中对应的附注号, 投资者欲了解相应附注的内容,应阅读登载于基金管理人网站的半年度报告正文。 海富通内需热点混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要 第 12 页共 37 页 6.2 利 润表 会计主体: 海富通内需热点混合型证券投资基金 本报告期:2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日 单位:人民币元 项目 附 注号 本期 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日 上 年度 可比期 间 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日 一 、收 入


20,999,804.42 12,470,360.35 1.利息收入


57,477.34 239,658.72 其中:存款利息收入 6.4.7.11 57,477.34 239,658.72 债券利息收入


- - 资产支持证券利息收入


- - 买入返售金融资产收入


- - 其他利息收入


- - 2.投资收益(损失以 “- ” 填列)


33,342,755.83 7,677,407.83 其中:股票投资收益 6.4.7.12 33,163,536.98 6,813,950.92 基金投资收益


- - 债券投资收益 6.4.7.13 - - 资产支持证券投资收益


- - 贵金属投资收益 6.4.7.14 - - 衍生工具收益 6.4.7.15 - - 股利收益 6.4.7.16 179,218.85 863,456.91 3. 公允价值变动收益(损失以 “- ” 号填列) 6.4.7.17 -15,503,472.11 2,123,347.70 4.汇兑收益 (损失以 “- ” 号填列)


- - 5.其他收入 (损失以 “- ” 号填列) 6.4.7.18 3,103,043.36 2,429,946.10 减 :二 、费用


2,572,456.69 7,237,088.56 1.管理人报酬


745,778.38 2,304,360.53 2.托管费


124,296.49 384,060.07 3.销售服务费


- - 4.交易费用 6.4.7.19 1,497,496.26 4,352,804.34 5.利息支出


- - 其中:卖出回购金融资产支出


- - 海富通内需热点混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要 第 13 页共 37 页 6.其他费用 6.4.7.20 204,885.56 195,863.62 三、利润总 额 (亏 损总额 以 “- ” 号 填列 ) 18,427,347.73 5,233,271.79 减:所得税费用


- - 四、净利润 ( 净亏 损以 “- ”号填 列) 18,427,347.73 5,233,271.79 6.3 所 有者 权益 (基金净 值) 变动表 会计主体: 海富通内需热点混合型证券投资基金 本报告期:2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日 单位:人民币元 项目 本期 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日 实 收基 金 未 分配 利润 所 有者 权益合 计 一、期初所有者权益 (基金净值) 34,449,732.73 8,416,481.29 42,866,214.02 二、 本期经营活动产生 的基金净值变动数 (本 期利润) - 18,427,347.73 18,427,347.73 三、 本期基金份额交易 产生的基金净值变动 数 (净值减少以 “- ” 号填 列) 20,661,995.67 12,672,071.43 33,334,067.10 其中:1.基金申购款 239,404,973.02 213,734,622.43 453,139,595.45 2.基金赎回款 -218,742,977.35 -201,062,551.00 -419,805,528.35 四、 本期向基金份额持 有人分配利润产生的 基金净值变动 (净值减 少以 “- ” 号填列) - - - 五、期末所有者权益 (基金净值) 55,111,728.40 39,515,900.45 94,627,628.85 项目 上 年度 可比期 间 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日 实 收基 金 未 分配 利润 所 有者 权益合 计 一、期初所有者权益 391,579,959.20 5,090,164.56 396,670,123.76 海富通内需热点混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要 第 14 页共 37 页 (基金净值) 二、 本期经营活动产生 的基金净值变动数 (本 期利润) - 5,233,271.79 5,233,271.79 三、 本期基金份额交易 产生的基金净值变动 数 (净值减少以 “- ” 号填 列) -220,276,720.93 -7,031,939.83 -227,308,660.76 其中:1.基金申购款 326,948,797.86 55,612,441.89 382,561,239.75 2.基金赎回款 -547,225,518.79 -62,644,381.72 -609,869,900.51 四、 本期向基金份额持 有人分配利润产生的 基金净值变动 (净值减 少以 “- ” 号填列) - - - 五、期末所有者权益 (基金净值) 171,303,238.27 3,291,496.52 174,594,734.79 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告 6.1 至 6.4,财务报表由下列负责人签署: 基金管理人 负责人:刘颂,主管会计工作负责人:陶网雄,会计机构负责人:胡正万 6.4 报 表附 注 6.4.1 基 金基 本情 况 海 富 通 内需 热 点混 合 型证 券 投 资基 金( 以下 简称 “ 本基金”) 经中 国 证券 监 督 管理 委 员 会( 以下简称 “ 中国证监 会 ”) 证监基金字[2013] 1437 号《关于同意海富通内需热点股票型 证券投资基金募集申请的批复》 核准,由海富通基金管理有限公司依照 《中华人民共和国 证券投资基金法》 和 《海富通内需热点混合型证券投资基金基金合同》 公开募集。 本基 金 为 契 约 型 开 放 式, 存 续 期 限 不 定, 首 次 设 立 募 集 不 包 括 认 购 资 金 利 息 共 募 集 人 民 币 391,458,339.89 元, 业 经普华 永道中 天会计 师 事务所( 特 殊普通 合伙) 验资报 告予以 验证。 经向中国证监会备案, 《海富通内需热点混合 型证券投资基金基金合 同》于 2013 年 12 月 19 日正式生效,基金合同生效日的基金份额总额为 391,579,959.20 份基金份额,其中认 购资金利息折合 121,619.31 份基金份额。 本基金的基金管理人为海富通基金管理有限公 司,基金托管人为中国银行股份有限公司。


根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 和 《海富通内需热点混合 型证券投资基金 基金合同》的有关规定, 本基金的投资范围为 具有良好流动性的金融 工具,包括国内依 法发行上市的股票 (包括中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票) 、 债券、海富通内需热点混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要 第 15 页共 37 页 货币市场工具、 权证、 资产支持证券、 股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投 资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定) 。本基金的投资组合比例为: 基金 投资组合中股票资产占基金资产的 60% ~95% , 债券、 权证、 资产支持证券、 货币市场 工具以及 中国 证监会 允 许基金投 资的 其他金 融 工具占基 金资 产的 5% ~40% , 其中 , 持 有的全部权证市值占基金资产净值 的 0% ~3% , 在每个交易日日终在扣除股指期货合约 需缴纳的交易保证金后,保持不低于基金资产净值 5% 的现金或到期日在一年以内的政 府债券。 本基金将 80% 以上的非现金基金资产投资于受益内需增长的行业中的上市公司 发行的股票。 如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种, 基金管理人在履行 适当程序后, 可以将其纳入投资范围。 本基金的业绩比较基准为:MSCI China A 指数× 80% +上证国债指数× 20% 。


本财务报表由本基金的基金管理人海富通基金管理有限公司于 2015 年 8 月 27 日批 准报出。 6.4.2 会 计报 表的 编 制基 础 本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日颁布的 《企业会计准则-基本准 则》和 38 项具体会计 准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以 及其他相关规定( 以下合称 “ 企业会计准则”) 、 中国证监会公告[2010]5 号 《证券投资基金 信息披露 XBRL 模板 第 3 号< 年度报告和半年度报告> 》 、中国证券业协会于 2007 年 5 月 15 日颁布的《证券 投资基金会计核算业务指引》 、 《海富通内需热点混合型证券投资 基金合同》和中国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。 6.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他 有关 规定 的声明 本基金 2015 年上半年度财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本 基金 2015 年 6 月 30 日 的财务状况以及 2015 年上半年度的经营成果和基金净值变动情 况等有关信息。 6.4.4本 报告 期所采 用的会 计政 策、会 计估 计与最 近一 期年度 报告 相一致 的说 明 本报告期所采用的会计政策与最近一期年度报告相一致, 本报告期所采用的会计估 计与最近一期年度报告不一致。 6.4.4.1 其 他重 要的会 计政 策和 会计估 计 根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作, 本基金确定以 下类别股票投资和债券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下:


(1) 对于证券交易所上 市的股票, 若出现重大事项停牌或交易不活跃( 包括涨跌停时 的交易不活跃) 等情况, 本基金根据中国证监会公告[2008]38 号 《关于 进一步规范证券投 资基金估值业务的指导意见》 , 根据具体情况采用 《关于发布中基协(AMAC) 基金行业股海富通内需热点混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要 第 16 页共 37 页 票估值指数的通知》提供的指数收益法、市盈率法等估值技术进行估值。


(2) 对于在锁定期内的 非公开发行股票, 根据 中国证监会 证监会计字[2007]21 号 《关 于证券投资基金执行< 企业会计准则> 估值业务及份额净值计价有关事项的通知》 之附件 《 非 公 开 发 行 有明 确 锁定 期 股 票 的 公 允价 值 的确 定 方 法 》 , 若在 证 券交 易 所 挂 牌 的 同 一 股票的市场交易收盘价低于非公开发行股票的初始投资成本, 按估值日证券交易所挂牌 的同一股票的市场交易收盘价估值; 若在证券交易所挂牌的同一股票的市场交易收盘价 高于非公开发行股票的初始投资成本, 按锁定期内已经过交易天数占锁定期内总交易天 数的比例将两者之间差价的一部分确认为估值增值。


(3) 在银行间同业市场 交易的债券品种, 根据 中国 证监会证监会计字[2007]21 号 《关 于证券投资基金执行< 企业会计准则> 估值业务及份额净值计价有关事项的通知》 采用估 值技术确定公允价值。 本基金持有的银行间同业市场债券按现金流量折现法估值, 具体 估值模型、参数及结果由中央国债登记结算有限责任公司独立提供。


(4) 对于在证券交易所 上市或挂牌转让的固定收益品种( 可转换债券、 资产支持证券 和 私 募 债 券 除 外) , 按 照 中 证 指 数 有 限 公 司 根 据 《 中 国 证 券 投 资 基 金 业 协 会 估 值 核 算 工 作小组关于 2015 年 1 季度固定收益品种的估值处理标准》所独立提供的债券估值结果 确定公允价值。 6.4.5 会 计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明 6.4.5.1 会 计估 计变更 的说 明 对 于 在 证 券 交 易 所 上 市 或 挂 牌 转 让 的 固 定 收 益 品 种( 可 转 换 债 券 、 资 产 支 持 证 券 和 私募债券除外) , 鉴 于 其 交 易 量 和 交 易 频 率 不 足 以 提 供 持 续 的 定 价 信 息 , 本 基 金 本 报 告 期 改 为 采 用 中 证 指 数 有 限 公 司 根 据 《 中 国 证 券 投 资 基 金 业 协 会 估 值 核 算 工 作 小 组 关 于 2015 年 1 季度固定收益品种的估值处理标准》所独立提供的估值结果确定公允价值。 6.4.5.2 差 错更 正的说 明 本基金报告期内不存在重大会计差错。 6.4.6 税项 " 根据财政部、 国家税 务总局财税[2002]128 号 《关于开放式证券投资基金有关税收 问 题 的 通 知 》 、 财 税[2004]78 号 《 关 于 证 券 投 资 基 金 税 收 政 策 的 通 知 》 、 财 税[2005]102 号 《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》 、 财税[2005]107 号 《 关于股息红利有关 个人所得税政策的补充通知》 、 财税[2008]1 号 《关于企业所得税若干优惠政策的通知》 、 财税[2012]85 号《关于 实施上 市公司 股息红 利 差别化 个人所 得税政 策 有关问 题的通 知》 及其他相关财税法规和实务操作,主要税项列示如下:


(1) 以发行基金方式募 集资金不属于营业税征收范围,不征收营业税。


(2) 基金买卖股票、债 券的差价收入暂免征营业税和企业所得税。


海富通内需热点混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要 第 17 页共 37 页 (3) 对 基 金 取 得 的 企 业 债 券 利 息 收 入, 由 发 行 债 券 的 企 业 在 向 基 金 派 发 利 息 时 代 扣 代缴 20% 的个 人所 得税, 暂不 征 收企 业所 得税 。 对基 金 从公 开发 行和 转 让市 场 取得 的 上 市公司股票,持股期限在 1 个月以内( 含 1 个月) 的,其股息红利所得全额计入应纳税所 得额;持股期限在 1 个 月以上至 1 年( 含 1 年) 的,暂减按 50% 计入应纳税所得额;持股 期限超过 1 年的, 暂减按 25% 计入应纳税所得额。 上述所得统一适用 20% 的税率计征个 人所得税,暂不征收企业所得税。


(4) 基金卖出股票按 0.1% 的税率缴纳股票交 易印花税, 买 入 股 票 不征 收 股 票 交 易 印 花税。" 6.4.7 关 联方 关系 6.4.7.1 本 报告 期存 在控制 关系 或其他 重大 利害关 系的 关联方 发生 变化的 情况 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。 6.4.7.2 本 报告 期与 基金 发生 关联交 易的 各关联 方 关联方名称 与本基金的关系 海富通基金管理有限公司 (“ 海富通”) 基金管理人、基金销售机构 中国银行股份有限公司 (“ 中国银行”) 基金托管人、基金代销机构 注:下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。


6.4.8 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易 6.4.8.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易 6.4.8.1.1 股 票交 易 本基金本报告期未通过关联方交易单元进行股票交易。 6.4.8.1.2 权 证交 易 本基金本报告期未通过关联方交易单元进行权证交易。 6.4.8.1.3 应 支付 关联 方的 佣金 本基金本报告期无应支付关联方的佣金。 6.4.8.2 关 联方 报酬 6.4.8.2.1 基 金管 理费 单位:人民币元 项目 本期 2015 年1 月1 日至2015 年 6 月30 日 上年度可比期间 2014 年1 月1 日至2014 年 6 月30 日 海富通内需热点混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要 第 18 页共 37 页 当期发生的基金应支付的管理费 745,778.38 2,304,360.53 其 中 : 支 付 销 售 机 构 的 客 户 维 护 费 326,077.39 589,071.34 注: 支付基金管理人海富通基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.5% 的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。 其计算公式为:日管理人报酬=前一日基金资产净值 X 1.5% / 当年天数。 6.4.8.2.2 基 金托 管费 单位:人民币元 项目 本期 2015 年1 月1 日至2015 年 6 月30 日 上年度可比期间 2014 年1 月1 日至2014 年 6 月30 日 当期发生的基金应支付的托管费 124,296.49 384,060.07 注: 支付基金托管人中国银行的托管费按前一日基金资产净值 0.25% 的年费率计提, 逐 日累计至每月月底,按月支付。 其计算公式为:日托管费=前一日基金资产净值 X 0.25% / 当年天数。 6.4.8.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易 本基金本报告期未通过关联方进行银行间同业市场的债券( 含回购) 交 易。 6.4.8.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况 6.4.8.4.1 报 告期 内基 金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金的情 况 本基金本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。


6.4.8.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况 本基金本报告期末除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金。 6.4.8.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入 单位:人民币元 关联方名称 本期 2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日 上年度可比期间 2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日 期末余额 当期利息收 入 期末余额 当期利息收 入 中国银行 4,189,466.05 48,506.14 43,967,817.15 203,873.86 海富通内需热点混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要 第 19 页共 37 页 注:本基金的银行存款由基金托管人中国银行保管,按银行同业利率计息。 6.4.8.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况 本基金在承销期内未通过关联方购买其承销的证券。 6.4.8.7 其 他关 联交 易事 项的 说明 本基金本报告期内无其他关联交易事项。 6.4.9 期 末(2015 年 6 月 30 日) 本基 金持有的 流通 受限证 券 6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券 本基金本报告期末无因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流通受限证券。 6.4.9.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票 金额单位 :人民币元 股票 代码 股票 名称 停牌 日期 停牌 原因 期末估值 单价 复牌 日期 复牌开 盘单价 数量 ( 股) 期末 成本总额 期末 估值总额 备注 600886 国投电 力 2015-06- 24 筹划重大 事项 14.87 - - 302,500 4,344,025.00 4,498,175.00 - 300155 安居宝 2015-06- 15 筹划非公 开发行股 票事项 40.14 2015-07- 20 32.54 38,400 2,129,698.00 1,541,376.00 - 注: 本基金截至 2015 年 6 月 30 日止持有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而被 暂时停牌的股票,该类股票将在所公布事项的重大影响消除后,经交易所批准复牌。 6.4.9.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券 6.4.9.3.1 银 行间 市场 债券 正回 购 本基金本报告期末无从事银行间市场债券正回购交易作为抵押的债券。 6.4.9.3.2 交 易所 市场 债券 正回 购 本基金本报告期末无从事交易所市场债券正回购交易作为抵押的债券。 6.4.10 有 助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项 截至资产负债表日,本基金无需要说明的其他重要事项。 海富通内需热点混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要 第 20 页共 37 页 7


投 资 组合报 告 7.1 期 末基 金资 产组合情 况 金额单位:人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的 比例 (%) 1 权益投资 86,391,186.44 76.93 其中:股票 86,391,186.44 76.93 2 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中: 买断式回购的买入返售 金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 6,933,197.35 6.17 7 其他各项资产 18,972,084.75 16.89 8 合计 112,296,468.54 100.00 7.2 期 末按 行业 分类的股 票投 资组合 金额单位:人民币元 代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比 例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 30,652,596.17 32.39 D 电 力 、 热 力、 燃 气 及水生 产 和 供 应业 4,498,175.00 4.75 E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信 息 传 输 、软 件 和 信息技 术 服 务 51,240,415.27 54.15 海富通内需热点混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要 第 21 页共 37 页 业 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 86,391,186.44 91.30 7.3 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 占基金资产 净值比例 (%) 1 600570 恒生电子 81,473 9,129,049.65 9.65 2 002657 中科金财 96,182 8,850,667.64 9.35 3 300033 同花顺 94,328 8,111,264.72 8.57 4 600562 国睿科技 138,800 8,044,848.00 8.50 5 300380 安硕信息 68,058 7,421,724.90 7.84 6 300059 东方财富 110,437 6,967,470.33 7.36 7 002544 杰赛科技 186,978 6,579,755.82 6.95 8 600990 四创电子 57,107 5,500,546.24 5.81 9 600886 国投电力 302,500 4,498,175.00 4.75 10 300359 全通教育 33,123 4,149,318.21 4.38 注: 投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细, 应阅读登载于基金管理人网站 的半年度报告正文。 海富通内需热点混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要 第 22 页共 37 页 7.4 报 告期 内股 票投资组 合的 重大变 动 7.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名 的股 票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金 资产净值比 例(%) 1 002544 杰赛科技 34,988,641.51 81.62 2 300033 同花顺 33,856,337.20 78.98 3 600570 恒生电子 32,175,918.38 75.06 4 002657 中科金财 31,344,189.91 73.12 5 300059 东方财富 29,078,488.54 67.84 6 300380 安硕信息 26,978,277.12 62.94 7 300253 卫宁软件 24,101,582.31 56.23 8 300378 鼎捷软件 22,590,042.31 52.70 9 603368 柳州医药 22,404,340.79 52.27 10 300104 乐视网 21,006,382.63 49.00 11 300399 京天利 19,023,916.99 44.38 12 600446 金证股份 16,533,534.98 38.57 13 300140 启源装备 15,884,668.75 37.06 14 300295 三六五网 14,017,386.00 32.70 15 000722 湖南发展 12,461,970.08 29.07 16 600990 四创电子 11,952,826.03 27.88 17 300248 新开普 11,101,072.00 25.90 18 002339 积成电子 10,694,556.00 24.95 19 600562 国睿科技 10,475,568.68 24.44 20 002276 万马股份 10,439,139.36 24.35 21 600380 健康元 10,100,060.00 23.56 海富通内需热点混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要 第 23 页共 37 页 22 002405 四维图新 9,802,426.10 22.87 23 000768 中航飞机 9,500,628.61 22.16 24 300359 全通教育 8,485,913.92 19.80 25 002152 广电运通 8,223,263.70 19.18 26 300244 迪安诊断 7,770,968.29 18.13 27 300341 麦迪电气 7,426,851.41 17.33 28 002642 荣之联 6,215,077.30 14.50 29 002520 日发精机 6,206,520.45 14.48 30 600588 用友网络 6,149,210.00 14.35 31 600118 中国卫星 5,680,244.00 13.25 32 601318 中国平安 5,618,254.00 13.11 33 002584 西陇化工 5,555,508.75 12.96 34 000523 广州浪奇 5,436,862.30 12.68 35 600000 浦发银行 5,323,170.89 12.42 36 601688 华泰证券 5,311,832.09 12.39 37 600109 国金证券 5,203,497.00 12.14 38 300028 金亚科技 5,096,914.67 11.89 39 002699 美盛文化 4,853,649.62 11.32 40 300016 北陆药业 4,553,526.69 10.62 41 600038 中直股份 4,442,723.00 10.36 42 600886 国投电力 4,344,025.00 10.13 43 601788 光大证券 4,244,277.79 9.90 44 600240 华业资本 4,139,312.05 9.66 45 300348 长亮科技 3,976,992.81 9.28 46 002009 天奇股份 3,475,238.00 8.11 47 600501 航天晨光 3,390,469.18 7.91 海富通内需热点混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要 第 24 页共 37 页 48 002456 欧菲光 2,896,883.60 6.76 49 000901 航天科技 2,861,351.60 6.68 50 300332 天壕节能 2,751,710.00 6.42 51 600749 西藏旅游 2,743,184.00 6.40 52 300081 恒信移动 2,730,645.00 6.37 53 002589 瑞康医药 2,719,903.99 6.35 54 600645 中源协和 2,669,802.00 6.23 55 002673 西部证券 2,669,333.00 6.23 56 600999 招商证券 2,664,400.00 6.22 57 600048 保利地产 2,618,166.00 6.11 58 600369 西南证券 2,588,224.58 6.04 59 600850 华东电脑 2,537,284.00 5.92 60 000028 国药一致 2,419,070.00 5.64 61 600855 航天长峰 2,339,088.56 5.46 62 601186 中国铁建 2,220,246.00 5.18 63 600016 民生银行 2,208,540.44 5.15 64 601166 兴业银行 2,153,215.00 5.02 65 300155 安居宝 2,129,698.00 4.97 66 600654 中安消 2,052,939.00 4.79 67 300079 数码视讯 2,039,033.00 4.76 68 300170 汉得信息 1,973,889.10 4.60 69 600686 金龙汽车 1,961,516.53 4.58 70 300083 劲胜精密 1,939,994.99 4.53 71 600958 东方证券 1,896,034.00 4.42 72 300377 赢时胜 1,818,647.50 4.24 73 000024 招商地产 1,751,139.00 4.09 海富通内需热点混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要 第 25 页共 37 页 74 002609 捷顺科技 1,720,601.60 4.01 75 000002 万


科A 1,700,407.00 3.97 76 300369 绿盟科技 1,698,164.06 3.96 77 600685 中船防务 1,684,801.37 3.93 78 300336 新文化 1,655,294.98 3.86 79 601088 中国神华 1,638,780.00 3.82 80 300038 梅泰诺 1,603,355.00 3.74 81 300350 华鹏飞 1,477,933.00 3.45 82 002268 卫 士 通 1,472,392.37 3.43 83 600376 首开股份 1,408,719.66 3.29 84 002142 宁波银行 1,387,524.00 3.24 85 300468 四方精创 1,369,588.00 3.20 86 600158 中体产业 1,361,921.06 3.18 87 600340 华夏幸福 1,340,588.00 3.13 88 000831 五矿稀土 1,294,103.64 3.02 89 000049 德赛电池 1,281,676.75 2.99 90 000983 西山煤电 1,275,083.00 2.97 91 002727 一心堂 1,259,325.00 2.94 92 600661 新南洋 1,244,401.00 2.90 93 000513 丽珠集团 1,225,726.80 2.86 94 600436 片仔癀 1,225,191.40 2.86 95 000538 云南白药 1,224,198.00 2.86 96 000999 华润三九 1,219,614.88 2.85 97 000423 东阿阿胶 1,207,921.00 2.82 98 601390 中国中铁 1,169,583.00 2.73 99 002390 信邦制药 1,143,395.50 2.67 海富通内需热点混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要 第 26 页共 37 页 100 300287 飞利信 1,142,041.00 2.66 101 002030 达安基因 1,128,608.09 2.63 102 002440 闰土股份 1,115,541.00 2.60 103 600030 中信证券 1,082,380.00 2.53 104 300163 先锋新材 1,035,929.00 2.42 105 600848 自仪股份 1,028,501.00 2.40 106 300126 锐奇股份 1,014,697.00 2.37 107 600285 羚锐制药 980,034.00 2.29 108 002047 宝鹰股份 948,341.50 2.21 109 002433 太安堂 915,228.00 2.14 110 000712 锦龙股份 914,370.00 2.13 111 002646 青青稞酒 909,039.00 2.12 112 000418 小天鹅A 882,363.00 2.06 113 600571 信雅达 875,176.00 2.04 114 600969 郴电国际 861,745.00 2.01 注: “ 买入金额 ” 按买入成交金额 (成交单价乘以成交数量) 填列, 不 考虑相关交易费用。 7.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名 的股 票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金 资产净值比 例(%) 1 002544 杰赛科 技 31,382,185.12 73.21 2 300033 同花顺 28,712,542.40 66.98 3 300378 鼎捷软 件 28,459,009.92 66.39 4 300253 卫宁软 件 24,327,855.94 56.75 5 300104 乐视网 23,814,483.69 55.56 海富通内需热点混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要 第 27 页共 37 页 6 600570 恒生电 子 23,782,598.71 55.48 7 603368 柳州医 药 23,405,027.39 54.60 8 300380 安硕信 息 21,459,653.02 50.06 9 002657 中科金 财 21,215,375.51 49.49 10 300059 东方财 富 20,703,807.69 48.30 11 600446 金证股 份 18,222,218.30 42.51 12 300399 京天利 16,585,222.60 38.69 13 300140 启源装 备 14,546,013.69 33.93 14 300295 三六五 网 12,630,736.11 29.47 15 002405 四维图 新 12,264,180.57 28.61 16 002276 万马股 份 11,714,472.20 27.33 17 002339 积成电 子 11,188,023.48 26.10 18 000722 湖南发 展 11,103,421.22 25.90 19 600380 健康元 10,685,729.00 24.93 20 300248 新开普 10,455,233.73 24.39 21 600990 四创电 子 9,207,612.25 21.48 22 300341 麦迪电 气 9,026,977.50 21.06 23 002152 广电运 通 8,397,969.99 19.59 24 002584 西陇化 工 8,004,502.44 18.67 25 300244 迪安诊 断 7,213,661.45 16.83 26 601318 中国平 安 7,206,618.58 16.81 27 000768 中航飞 机 6,915,696.06 16.13 28 300028 金亚科 技 6,748,145.64 15.74 29 601688 华泰证 券 6,506,495.65 15.18 30 002520 日发精 机 6,215,196.87 14.50 31 600109 国金证 券 6,207,403.83 14.48 海富通内需热点混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要 第 28 页共 37 页 32 600588 用友网 络 5,959,452.85 13.90 33 002642 荣之联 5,884,083.80 13.73 34 601186 中国铁 建 5,293,926.46 12.35 35 600000 浦发银 行 5,100,615.32 11.90 36 600240 华业资 本 4,992,279.60 11.65 37 002699 美盛文 化 4,479,322.84 10.45 38 601788 光大证 券 4,208,439.33 9.82 39 600038 中直股 份 4,149,291.04 9.68 40 300359 全通教 育 4,115,901.51 9.60 41 300016 北陆药 业 3,814,571.27 8.90 42 300162 雷曼光 电 3,769,772.05 8.79 43 002009 天奇股 份 3,660,064.90 8.54 44 600068 葛洲坝 3,404,159.49 7.94 45 601668 中国建 筑 3,398,508.20 7.93 46 002673 西部证 券 3,257,351.52 7.60 47 002589 瑞康医 药 3,158,810.80 7.37 48 300081 恒信移 动 3,111,501.37 7.26 49 000901 航天科 技 3,093,238.97 7.22 50 002456 欧菲光 3,043,175.65 7.10 51 600749 西藏旅 游 2,832,148.47 6.61 52 300332 天壕节 能 2,720,417.92 6.35 53 300348 长亮科 技 2,705,809.84 6.31 54 600999 招商证 券 2,634,048.00 6.14 55 600369 西南证 券 2,628,509.38 6.13 56 600850 华东电 脑 2,608,577.56 6.09 57 600645 中源协 和 2,576,121.70 6.01 海富通内需热点混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要 第 29 页共 37 页 58 600048 保利地 产 2,495,291.06 5.82 59 600855 航天长 峰 2,464,605.11 5.75 60 601166 兴业银 行 2,427,119.27 5.66 61 600501 航天晨 光 2,375,059.00 5.54 62 300083 劲胜精 密 2,338,898.90 5.46 63 600158 中体产 业 2,314,432.09 5.40 64 000028 国药一 致 2,281,233.42 5.32 65 600016 民生银 行 2,230,579.20 5.20 66 600118 中国卫 星 2,229,777.07 5.20 67 002609 捷顺科 技 2,173,700.04 5.07 68 002268 卫 士 通 2,130,840.06 4.97 69 601006 大秦铁 路 2,059,157.85 4.80 70 600958 东方证 券 1,995,561.86 4.66 71 300170 汉得信 息 1,882,295.47 4.39 72 002157 正邦科 技 1,873,548.05 4.37 73 600562 国睿科 技 1,867,257.60 4.36 74 000776 广发证 券 1,832,218.37 4.27 75 601328 交通银 行 1,814,745.00 4.23 76 300079 数码视 讯 1,799,419.28 4.20 77 600376 首开股 份 1,787,755.28 4.17 78 600654 中安消 1,763,479.77 4.11 79 300038 梅泰诺 1,654,725.78 3.86 80 300369 绿盟科 技 1,635,746.94 3.82 81 601390 中国中 铁 1,621,556.07 3.78 82 300336 新文化 1,592,978.48 3.72 83 300377 赢时胜 1,565,944.12 3.65 海富通内需热点混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要 第 30 页共 37 页 84 000523 广州浪 奇 1,537,789.46 3.59 85 000024 招商地 产 1,519,674.08 3.55 86 600685 中船防 务 1,491,341.26 3.48 87 002727 一心堂 1,452,535.62 3.39 88 000002 万


科A 1,409,514.36 3.29 89 601088 中国神 华 1,370,006.63 3.20 90 600340 华夏幸 福 1,338,074.47 3.12 91 000831 五矿稀 土 1,337,628.99 3.12 92 002142 宁波银 行 1,332,891.00 3.11 93 002030 达安基 因 1,329,647.32 3.10 94 601669 中国电 建 1,320,332.28 3.08 95 002047 宝鹰股 份 1,275,512.54 2.98 96 000049 德赛电 池 1,264,623.00 2.95 97 600528 中铁二 局 1,240,189.00 2.89 98 000513 丽珠集 团 1,233,236.34 2.88 99 600436 片仔癀 1,206,337.41 2.81 100 000538 云南白 药 1,193,091.10 2.78 101 000999 华润三 九 1,182,600.22 2.76 102 002390 信邦制 药 1,182,435.76 2.76 103 000423 东阿阿 胶 1,157,032.92 2.70 104 002440 闰土股 份 1,141,314.73 2.66 105 300350 华鹏飞 1,137,016.60 2.65 106 600485 信威集 团 1,129,827.00 2.64 107 600030 中信证 券 1,076,715.30 2.51 108 300287 飞利信 1,075,887.00 2.51 109 000983 西山煤 电 1,074,792.23 2.51 海富通内需热点混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要 第 31 页共 37 页 110 600661 新南洋 1,070,138.72 2.50 111 600285 羚锐制 药 1,025,339.00 2.39 112 000418 小天鹅 A 1,008,865.40 2.35 113 300126 锐奇股 份 960,561.21 2.24 114 300305 裕兴股 份 958,212.00 2.24 115 600848 自仪股 份 950,035.00 2.22 116 300067 安诺其 940,036.86 2.19 117 601198 东兴证 券 916,446.00 2.14 118 300153 科泰电 源 910,021.55 2.12 119 300163 先锋新 材 893,955.00 2.09 120 002063 远光软 件 877,992.64 2.05 121 000528 柳





工 870,114.81 2.03 122 002632 道明光 学 866,074.00 2.02 注: “ 卖出金额 ” 按卖出成交金额 (成交单价乘以成交数量) 填列, 不 考虑相关交易费用。 7.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额 单位:人民币元 买入股票的成本(成交)总额 713,076,681.88 卖出股票的收入(成交)总额 682,522,124.68 注: “ 买入股票成本 ” 、 “ 卖出股票收入 ” 均按买 卖成交金额 (成交单价乘以成交数量) 填 列,不考虑相关交易费用。 7.5 期 末按 债券 品种分类 的债 券投资 组合 本基金本报告期末未持有债券。 7.6 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细 本基金本报告期末未持有债券。 7.7 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序 的 前十名 资产 支持证 券投 资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 海富通内需热点混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要 第 32 页共 37 页 7.8 报 告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 7.9 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序 的 前五名 权证 投资明 细 本基金本报告期末未持有权证。 7.10 报 告期 末本 基金投 资的 股指期 货交 易情况 说明 7.10.1 报 告期 末本 基金投 资的 股指 期 货持 仓和损 益明 细 本基金本报告期末未持有股指期货。 7.10.2 本 基金 投资 股指期 货的 投资政 策 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,以套期保值为主要目的。 7.11 报 告期 末本 基金投资 的国 债期货 交易 情况说 明 7.11.1 本 期 国债 期货投资 政策 根据本基金合同,本基金不参与国债期货交易。 7.11.2 报 告 期末 本基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细 本基金本报告期末未持有国债期货合约。 7.11.3 本 期 国债 期货投资 评价 根据本基金合同,本基金不参与国债期货交易。 7.12 投 资组 合报 告附注 7.12.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,没有 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。 7.12.2 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外 的股票。 7.12.3 期 末其 他各 项资产 构成 单位:人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 122,034.84 2 应收证券清算款 18,562,695.45 3 应收股利 - 4 应收利息 5,299.17 海富通内需热点混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要 第 33 页共 37 页 5 应收申购款 282,055.29 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 18,972,084.75 7.12.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 7.12.5 期末 前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分 的公允价值 占基金资产净 值比例(%) 流通受限情 况说明 1 600886 国投电力 4,498,175.00 4.75 筹划重大事 项 8


基 金 份额持 有人 信息 8.1 期 末基 金份 额持有人 户数 及持有 人结 构 份额单位:份 持有人 户数( 户) 户均持有的 基金份额 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有份额 占总份 额比例 持有份额 占总份 额比例 5,602 9,837.87 - - 55,111,728.40 100.00% 8.2 期 末基 金管 理人的从 业人 员持有 本基 金的情 况 项目 持有份额总数(份) 占基金总份额比例 基金管理人所有从业人员持有本基 金 94.91 0.0002% 8.3 期 末基 金管 理人的从 业人 员持有 本开 放式基 金份 额总量 区间 的情况 项目 持有基金份额总量的数量区间(万份) 海富通内需热点混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要 第 34 页共 37 页 本公司高级管理人员、 基金投资和 研究部门负责人持有本开放式基 金 0 本基金基金经理持有本开放式基 金 0 9 开 放式 基金份 额变 动 单位:份 基金合同生效日 (2013 年 12 月 19 日) 基金份 额总额 391,579,959.20


本报告期期初基金份额总额 34,449,732.73 本报告期 基金总申购份额 239,404,973.02 减:本报告期 基金总赎回份额 218,742,977.35 本报告期 基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 55,111,728.40 注:总申购份额含转换入份额,总赎回份额含转换出份额。 10


重 大 事件揭 示 10.1 基 金份 额持 有人大 会决 议 本报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。 10.2 基 金管 理人 、基金 托管 人的专 门基 金托管 部门 的重大 人事 变动 2015 年 1 月 17 日,海 富通基金管理有限公司发布公告,经公司股东会审议通过, 聘请俞涛先生担任本公司职工监事,高勇前先生不再担任本公司职工监事。 2015 年 2 月 14 日,海 富通基金管理有限公司发布公告,经公司第四届董事会第三 十六次临时会议审议通过, 同意田仁灿先生辞去公司总经理职务, 并决定由公司董事长 张文伟先生代为履行总经理职务。 2015 年 4 月 8 日,海 富通基金管理有限公司发布公告,经公司 2015 年第四次临时 股东会审议通过, 同意田仁灿先生辞去本公司董事职务, 由简伟信 (Vincent Camerlynck ) 先生继任本公司董事。 2015 年 5 月 4 日, 海富通基金管理有限公司发布公告, 经公司第四届董事会第三十 六次临时会议审议通过, 并向中国证券监督管理委员会报告, 经中国证券监督管理 委员 会证监许可【2015】753 号文核准批复。公司聘请刘颂先生任总经理,同时公司董事长海富通内需热点混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要 第 35 页共 37 页 张文伟先生不再代行总经理职务。 2015 年 7 月 14 日,海 富通基金管理有限公司发布公告,经公司第四届董事会第四 十二次临时会议审议通过, 聘任奚万荣先生担任公司督察长, 原公司督察长章明女士转 任公司副总经理。 2015 年 4 月,李爱华 先生不再担任中国银行股份有限公司托管业务部总经理职务。 上述人事变动已按相关规定备案、公告。 10.3 涉 及基 金管 理人、 基金 财产、 基金 托管业 务的 诉讼 报告期无基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事 项。 10.4 基 金投 资策 略的改 变 报告期内本基金投资策略未发生改变。 10.5 报 告期 内改 聘会计师 事务 所情况 报告期内,本基金未改聘为其审计的会计师事务所。 10.6 管 理人 、托 管人及其 高级 管理人 员受 稽查或 处罚 等情况 海富通基金管理有限公司(以下简称“公司” )于 2015 年 2 月 10 日收到上海证监 局 《 关 于 对 海 富通 基 金管 理 有 限 公 司 采取 责 令改 正 措 施 的 决 定》 , 责令 公 司 进 行 为 期 6 个月的整改, 上海证监 局对相关责任人采取了 行政监管措施。 对此公 司高度重视,对公 司内部控制和风险管理工作进行了全面梳理, 彻底排查业务中存在的风险隐患, 针对性 的制定、 实施整改措施, 进而提升了公司内部控制和风险管理的能力。 目前, 公司已经 完成相关整改工作并通过了监管部门的检查验收。 除上述情况外, 本报告期内, 基金管 理人、基金托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。 10.7 基 金租 用证 券公司 交易 单元的 有关 情况 10.7.1 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况 金额单位:人民币元 券商名称 交易 单元 数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注 成交金额 占当期 股票成 交总额 的比例 佣金 占当期 佣金总 量的比 例 华创证券 1 909,449,841.16 65.17% 350,048.03 52.95% - 申万宏源 2 167,768,697.10 12.02% 68,852.45 10.41% - 海富通内需热点混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要 第 36 页共 37 页 中金公司 2 162,653,548.91 11.65% 148,080.40 22.40% - 中信建投 2 98,113,617.23 7.03% 59,001.89 8.92% - 银河证券 1 25,576,483.88 1.83% 12,402.03 1.88% - 国金证券 1 16,106,696.07 1.15% 8,220.14 1.24% - 中信证券 2 15,929,922.21 1.14% 14,502.72 2.19% - 注:1 、本报告期内,本基金租用的券商交易单元未发生变更。 2、(1) 交易单元的选择 标准


本基金的管理人对证券公司的综合实力及声誉评估、 研究水平评估和综合服务支持评估 三个部分进行打分,进 行主观性评议,独立的 评分,形成证券公司排 名及交易单元租用意见 。


(2) 交易单元的选择程序


本基金的管理人按照如下程序进行交易单元的选择: <1> 推荐。投资部业务 人员推荐,经投资部部门会议讨论,形成重点评估的证券公司备选 池,从中进行甄选。原则上,备选池中的证券公司个数不得少于最后选择个数的 200% 。


<2> 甄选。由投资部全 体业务人员遵照《海富通基金 管 理 有 限 公 司 证 券 公 司 评 估 系 统 》 的规定,进行主观性评议,独立的评分,形成证券公司排名及交易单元租用意见, 并报公司 总裁办公会议核准。


<3> 核准。在完成对证 券公司的初步评估、甄选和审核后,由基金管理人的总裁办公会 议核准。 10.7.2 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况 金额单位 :人民币元 券商名称 债券交易 回购交易 权证交易 成交金额 占当期 债券成 交总额 的比例 成交金 额 占当期回 购成交总 额的比例 成交金额 占当期权 证成交总 额的比例 华创证券 - - - - - - 申万宏源 - - - - - - 中金公司 - - - - - - 中信建投 - - - - - - 银河证券 - - - - - - 国金证券 - - - - - - 中信证券 - - - - - - 海富通内需热点混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要 第 37 页共 37 页 11 影 响投 资者 决策的其 他重 要信息 海富通基金管理有限公司成立于 2003 年 4 月 ,是中国首批获准成立的中外合资基 金管理公司。 从 2003 年 8 月开始, 海富通先后募集成立了 32 只公募基金。截 至 2015 年 6 月 30 日,海富通管理的公募基金资产规模超过 451 亿元人民币。 作为国家人力资源和社会保障部首批企业年金基金投资管理人,截至 2015 年 6 月 30 日,海富通为 80 多家企业超过 391 亿元的企业年金基金担任了投资管理人。作为首 批特定客户资产管理业务资格的基金管理公司, 截至 2015 年 6 月 30 日, 海富通旗下专 户理财管理资产规模超过 124 亿元。2010 年 12 月, 海富通基金管理有限公司被全国社 会保障基金理事会选聘为境内委托投资管理人。2012 年 9 月,中国 保监会公告确认海 富通基金为首批保险资金投资管理人之一。 2014 年 8 月, 海富通全资子公司上海富诚海 富通资产管理公司正式开业,获准开展特定客户资产管理服务。 2004 年末开始,海富通为 QFII (合格境外 机构投资者)及其他多个海内外投资组 合担任投资咨询顾问, 截至 2015 年 6 月 30 日, 投资咨询及海外业务规模超过 144 亿元 人民币。2011 年 12 月 ,海富通全资子公司 ——海富通资产管理(香港)有限公司获得 证监会核准批复 RQFII (人民币合格境外机构投资者) 业务资格, 能 够在香港筹集人民 币资金投资境内证券市场。2012 年 2 月, 海富 通资产管理 (香港) 有 限公司已募集发行 了首只 RQFII 产品。 海富通同时还在不断践行其社会责任。 公司自 2008 年启动“ 绿色与希望- 橄榄枝公益 环保计划 ” ,针对汶川震区受灾学校、上海民 工小学、安徽老区小学 进行了物资捐赠, 向内蒙古库伦旗捐建了环保公益林。 几年来, 海富通的公益行动进一步升级, 持续为上 海民工小学学生捐献生活物资, 并向安徽农村小学捐献图书室。 此外, 海富通还积极推 进投资者教育工作, 推出了以 “ 幸福投资” 为主 题和 特色的投资者教育活动, 向投资者传 播长期投资、理性投资的理念。 海 富通 基金管 理有 限公司 二 〇一 五年八 月二 十八日