海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
海 富 通中 国 海外 精 选混 合 型证 券 投资 基 金
2015 年 半年 度报 告 摘要
2015 年 6 月 30 日
基 金管 理人： 海富 通基金 管理 有限公 司
基 金托 管人： 中国 建设银 行股 份有限 公司
报 告送 出日期 ：二 〇一五 年八 月二十 八日 海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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1
重 要 提示
1.1 重 要提 示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重
大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 本半年度
报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2015 年 8 月 27 日
复核了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报告、 投资组合报告
等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金
一定盈利。
基金的过往 业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策前应仔
细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文， 投资者欲了解详细内容， 应阅读半年度报
告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2015 年 1 月 1 日起至 6 月 30 日止。
根据 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 及有关规定， 经基金管理人与基金托
管人协商一致， 并报中国证监会备案， 本基金从 2015 年 8 月 7 日起由“ 海富通中国海外
精选股票型证券投资基金 ” 更名为“ 海富通中国 海外精选混合型证券投资基金 ” 。 海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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2
基 金 简介
2.1 基 金基 本情 况
基金简称 海富通中国海外混合(QDII)
基金主代码 519601
交易代码 519601
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2008 年 6 月 27 日
基金管理人 海富通基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 149,981,123.53 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基 金产 品说 明
投资目标
本基金以在香港、 美国等海外证券交易所上市的具有 “ 中国概念 ”
的上市公司为主要投资对象。 本基金管理人将深入研究全球及内
地经济状况以及政策导向， 采取主动精选证券和适度资产配置的
投资策略， 实施全程风 险管理， 在保证资产良 好流动性的前提下，
在一定风险限度内实现基金资产的长期最大化增值。
投资策略
根据对境内外证券市场投资经验的认识和对证券市场的实证分
析， 本基金管理人将基 金的整体投资策略分为二个层次： 第一层
次为适度主动的资产配置， 以控制或规避市场 系统性风险； 第二
层次为积极主动的精选证券， 以分散或规避个 券风险。 主动精选
证券是本基金投资策略的重点， 本基金不积极谋求寻找市场的拐
点，主要从控制系统性风险出发适度调整资产配置。
业绩比较基准 MSCI 中国指数（以美 元计价）
风险收益特征
本基金为混合型基金， 其预期收益及预期风险水平高于债券型基
金和货币市场基金， 但 低于股票型基金， 属于 中高风险水平的投
资品种。
2.3 基 金管 理人 和基金托 管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 海富通基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司
信息披露
负责人
姓名 奚万荣 田青
联系电话 021-38650891 010-67595096 海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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电子邮箱 wrxi@hftfund.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服务电话 40088-40099 010-67595096
传真 021-33830166 010-66275853
2.4 境 外投 资顾 问和境外 资产 托管人
项目 境外投资顾问 境外资产托管人
名称
英文 -
The Bank of New York Mellon
Corporation
中文 - 纽约梅隆银行
注册地址 -
One Wall Street New York ，
NY10286
办公地址 -
One Wall Street New York ，
NY10286
邮政编码 - NY10286
注： 本基金管理人于 2011 年 2 月 14 日发布公告， 自 2011 年 2 月 14 日起解除与法国巴
黎投资管理 BE 控股公 司 （BNP Paribas Investment Partners BE Holding ） 签署的投资顾问
协议，自该日起法国巴黎投资管理 BE 控股公 司不再担任本基金的投资顾问。
2.5 信 息披 露方 式
登载基金 半 年度报告正文的管理人互联网网
址
http://www.hftfund.com
基金 半年度报告备置地点 基金管理人及基金托管人的住所
3 主 要财 务指标 和 基 金净 值表 现
3.1 主 要会 计数 据和财务 指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期 间数 据和 指标
报 告期 （2015 年 1 月 1 日 至 2015 年 6 月
30 日）
本期已实现收益 6,433,688.95
本期利润 -24,055,003.51
加权平均基金份额本期利润 -0.1806
本期 基金份额净值增长率 5.03%
3.1.2 期 末数 据和 指标 报 告期 末(2015 年 6 月 30 日) 海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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期末可供分配基金份额利润 0.6315
期末基金资产净值 250,608,386.78
期末基金份额净值 1.671
注：1 、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变
动收益） 扣除相关费用后的余额， 本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收
益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益
水平要低于所列数字。
3、期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分
的孰低数（为期末余额，不是当期发生数）。
3.2 基 金净 值表 现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净值
增长率 ①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
过去一个月 -16.70% 2.97% -7.05% 1.58% -9.65% 1.39%
过去三个月 2.52% 2.55% 4.20% 1.74% -1.68% 0.81%
过去六个月 5.03% 2.01% 12.58% 1.42% -7.55% 0.59%
过去一年 15.00% 1.62% 20.88% 1.24% -5.88% 0.38%
过去三年 47.35% 1.25% 35.50% 1.14% 11.85% 0.11%
自基金合同生
效起至今
105.35% 1.54% 7.55% 1.84% 97.80% -0.30%
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效以 来 基 金 份 额 累 计 净值增 长 率 变 动 及 其 与 同期业 绩 比 较 基 准 收益
率 变动 的比较
海富通中国海外精选混合型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2008 年 6 月 27 日至 2015 年 6 月 30 日) 海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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注：1 、按照本基金合同规定，本基金建仓期为基金合同生效之日起六个月，截至报告
期末本基金的各项投资比例已达到基金合同第十二条 （二） 投资范围、 （八） 投资限制
中规定的各项比例；
2、 本基金的业绩比较基准为 MSCI 中国指数 （美元计价） ， 在与同 期业绩进行比较时，
该基准已经转换为与本基金相同的计价货币（人民币）。
4
管 理 人报告
4.1 基 金管 理人 及基金经 理情 况
4.1.1基 金管 理人及 其管理 基金 的经验
基金管理 人 海 富 通 基 金 管 理 有 限 公 司 经 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字[2003]48 号文批准，
由海通证券股份有限公司和富通基金管理公司 （现更名为 “ 法国巴黎投资管理 BE 控股公
司 ” ）于 2003 年 4 月 1 日共同发起设立。截至 2015 年 6 月 30 日，本基金管理人共管
理 32 只公募基金：海富通精选证券投资基金、海富通收益增长证券投资基金、海富通
货币市场证券投资基金、 海富通股票混合型证券投资基金、 海富通强化回报混合型证券
投资基金、 海富通风格优势混合型证券投资基金、 海富通精选贰号混合型证券投资基金、
海富通中国海外精选混合型证券投资基金、 海富通稳健添利债券型证券投资基金、 海富
通领先成长混合型证券投资基金、海富通中证 100 指数证券投资基金（LOF ） 、海富通
中小盘混合型证券投资基金、上证周期行业 50 交易型开放式指数证券投资基金、海富
通上证周期行业 50 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 海富通稳固收益债券型
证券投资基金、 海富通大中华精选混合型证券投资基金、 上证非周期行业 100 交易型开海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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放式指数证券投资基金、 海富通上证非周期行业 100 交易型开放式指数证券投资基金联
接基金、海富通稳进增利债券型证券投资基金（LOF ） 、海富通国策 导向混合型证券投
资基金、 海富通中证内地低碳经济主题指数证券投资基金、 海富通现金管理货币市场基
金、海富通养老收益混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 海 富 通 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、
海富通双利分级债券型证券投资基金、 海富通内需热点混合型证券投资基金、 海富通纯
债债券型证券投资基金、 海富通双 福分级债券型证券投资基金、 海富通季季增利理财债
券型证券投资基金、 上证可质押城投债交易型开放式指数证券投资基金、 海富通阿尔法
对冲混合型发起式证券投资基金、海富通新内需灵活配置混合型证券投资基金。
4.1.2基 金经 理（或 基金经 理小 组）及 基金 经理助 理的 简介
姓名 职务
任本基金的基金经理
（助理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
杨铭
本基金的基金经
理；海富通大中
华混合（QDII ）
基金经理；海富
通资产管理（香
港）有限公司大
中华股票投资负
责人
2010-01-
13
- 17 年
中国籍， 特许金融分析师
（CFA ） ，经济学学士，
持有基金从业人员资格
证书。 先后任职于香港东
亚银行上海分行、 上海瀚
蓝投资顾问有限公司，
2004 年 4 月加入海富通
基金管理有限公司， 任股
票分析师，2008 年 6 月
至 2010 年 1 月任海富通
中国海外混合(QDII) 基
金经理助理，2010 年 1
月起任海富通中国海外
混合(QDII) 基金经理，
2011 年 1 月起任海富通
大中华混合 （QDII ） 基 金
经理，2014 年 1 月起兼
任海富通资产管理（香
港） 有限公司大中华股票
投资负责人。
注：1 、对基金的首任基金经理，其任职日期指基金合同生效日，离任日期指公司做出
决定之日；非首任基金经理，其任职日期和离任日期均指公司做出决定之日。
2、证券从业年限的计算标准为：自参加证券行业的相关工作开始计算。
4.2 境 外投 资顾 问为本基 金提 供投资 建议 的主要 成员 简介
本基金管理人于 2011 年 2 月 14 日发布公告， 自 2011 年 2 月 14 日起解除与法国巴黎投海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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资管理 BE 控股公司 （BNP Paribas Investment Partners BE Holding ） 签 署的投资顾问协议，
自该日起法国巴黎投资管理 BE 控股公司 不再 担任本基金的投资顾问。
4.3 管 理人 对报 告期内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
本报告期内， 本基金管理人认真遵循 《中华人民共和国证券投资基金法》 及其他有
关 法 律 法 规 、 基金 合 同的 规 定 ， 本 着 诚实 信 用、 勤 勉 尽 职 的 原则 管 理和 运 用 基 金 资 产 ，
没有发生损害基金份额持有人利益的行为。
4.4 管 理人 对报 告期内公 平交 易情况 的专 项说明
4.4.1公 平交 易制度 的执行 情况
公司根据证监会 2011 年发布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》
的具体要求， 持续完善了公司投资交易业务流程和公平交易制度。 制度和流程覆盖了境
内上市股票、 债券的一级市场申购、 二级市场交易等投资管理活动， 涵盖了授权、 研究
分析、 投资决策、 交易执行、 业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。 同时， 公司投
资交易业务组织架构保证了各投资组合投资决策相对独立， 确保其在获得投资信息、 投
资建议和实施投资决策方面享有公平的机会。
公司建立了严格的投 资 交易行为监控制度， 公 司投资交易行为监控 体 系由交易室、
投 资 部 、 监 察 稽核 部 和风 险 管 理 部 组 成， 各 部门 各 司 其 职 ， 对投 资 交易 行 为 进 行 事 前 、
事中和事后的全程监控，保证公平交易制度的执行和实现。
报告期内， 公司对本基金与公司旗下所有其他投资组合之间的整体收益率差异、 分
投资类别 （股票、 债券） 的收益率差异进行了分析， 并采集了连续四个季度期间内、 不
同时间窗下（如日内、3 日内、5 日内）同向交易的样本，对其进行了 95% 置信区间，
假设溢价率为 0 的 T 分布检验，检验结果表明，在 T 日、T+3 日和 T+5 日不同循环期
内， 不管是买入或是卖出， 公司各组合间买卖价差不显著， 表明报告期内公司对旗下各
基金进行了公平对待，不存在各投资组合之间进行 利益输送的行为。
4.4.2异 常交 易行为 的专项 说明
本报告期内，未发现本基金进行可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.5 管 理人 对报 告期内基 金的 投资策 略和 业绩表 现 的 说明
4.5.1报 告期 内基金 投资策 略和 运作分 析
二 零 一 五 年 上 半 年 ， 全 球 经 济 增 长 减 速 ， 大 宗 商 品 价 格 低 位 波 动 ， 欧 洲 和 日 本 的
QE 使美元汇率大涨后回落，美元利率走势的不确定性上升。中国政府继续以包括降准
降 息 和 地 方 债 发 行 置 换 在 内 的 宽 松 货 币 政 策 来 应 对 缓 慢 下 行 的 宏 观 经 济 ， 定 义 了 经 济
“ 新常态 ” ， 同时提出了“ 互联网 +”和“ 大众创业 、 万众创新 ” ， 地产政策 的放松， 亚投行和
博鳌亚洲论坛推升 “ 一带一路 ” ， 沪港通和深港通的预期等利好， 令市场情绪上升， 大小海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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盘指数出现普涨。 进入 6 月份由于 A 股回调， 希腊债务危机恶化，MERS 威胁， 美元加
息不确定性上升各个因素的综合作用， 海外中国股票大跌。 上半年， 新兴市场股市表现
略好于发达市场股市，中国海外股票表现好于新兴市场股市。
报告期内， 本基金增加了股票仓位， 主要增持了信息技术行业的配置， 减持了金融
行业的配置。
4.5.2报 告期 内基金 的业绩 表现
报告期内， 本基金净值增长率为 5.03% ， 同期业绩比较基准收益率 12.58% ， 基金净
值跑输业绩比较基准 7.55 个百分点。 跑输基准主要是因为四、 五月表现好的信息技术和
工业行业等重仓股票受到六月起大幅回调的负面影响。
4.6 管 理人 对宏 观经济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望
展望二零一五年下半年， 我们认为美元加息预期将明朗化， 欧洲和日本宽松的货币
政 策 依 然 。 中 国政 府 有望 继 续 延 续 既 有的 货 币政 策 和 财 政 政 策， 宏 观经 济 将 触 底 企 稳 ，
无风险利率有望继续下行。 我们关注的重大事件包括美联储加息时点的不确定性， 国企
改革顶层设计的出台， 深港通和资本项目的开放进程， 证券法的修订进度， 以及国内 A
股的企稳。 中国政府坚定改革和 转型是最大的背景， 将进一步增强市场的长期信心， 市
场对于政策放松和国企改革的预期会越来越高。 沪港通和深港通开通后估值相对 A 股非
常便宜的海外中国股票将提供很多投资机会。 就市场而言， 公司业绩增速企稳， 中国股
票的整体估值仍处于偏低水平。 因此， 下半年市场将会处于一个震荡盘升格局， 且结构
性机会很多。
对于二零一五年下半年的市场判断， 我们持谨慎乐观的态度。 我们将继续密切关注
国 内 外 宏 观 经 济形 势 和政 策 的 变 化 ， 在投 资 上我 们 将 灵 活 应 对经 济 形势 和 市 场 的 变 化 ，
灵活调整仓位和持仓结构， 结合沪港通和深港通的进展， 坚持深入挖掘估值合理且业 绩
增 长 较 为 确 定 的中 小 型成 长 股 以 期 获 取超 额 收益 ， 对 受 益 于 中国 改 革和 民 生 政 策 扶 持 、
新技术的投资和消费、内需拉动和经济转型的行业和公司，加深个股的基本面研究。
4.7 管 理人 对报 告期内基 金估 值程序 等事 项的说 明
本基金管理人设立估值委员会， 委员会成员具有 3 年以上的基金及相关行业工作经
验、 专业技术技能， 并且能够在估值委员会相关工作中保持独立性。 估值委员会负责制
定、更新本基金管理人管理的基金的估值政策和程序。
估值委员会下设估值工作小组。 估值工作小组充分听取相关部门的建议， 并和相关
托管人充分协商后， 向估值委员会提交估值建议报告以及估值政策和程序评估报告， 以
便估值委员会决策。
估值政策经估值委员会审阅同意，并经本公司业务管理委员会批准后实施。
基金会计部按照批准后的估值政策进行估值。 海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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除了投资总监外， 其他基金经理不是估值委员会和估值工作小组的成员， 不参与估
值政策的决策。 但是对于非活跃投资品种， 基金经理可以向估值工作小组提供估值建议。
上述参与估值流程各方之间无任何重大利益冲突。
本基金采用彭博（bloomberg ）咨询系统提供 的价格估值。
4.8 管 理人 对报 告期内基 金利 润分配 情况 的说明
根据基金合同的规定， 在符合有关基金分红条件的前提下， 本基金收益每年最多分
配 6 次，每次基金收益分配比例不低于可分配收益的 60% 。
本基金本报告期内未进行利润分配，但符合基金合同规定。
4.9 报 告期 内管 理人对本 基金 持有人 数或 基金资 产净 值预警 情形 的说明
本基金本报告期无需要说明的情形。
5
托 管 人报告
5.1 报 告期 内本 基金托管 人遵 规守信 情况 声明
本报告期， 中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中， 严格遵守了 《证券
投资基金法》 、基 金 合同 、 托 管 协 议 和其 他 有关 规 定 ， 不 存 在损 害 基金 份 额 持 有 人 利 益
的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托 管人 对报 告期内本 基金 投资运 作遵 规守信 、净 值计算 、利 润分配 等情 况的说 明
本报告期， 本托管人按照国家有关规定、 基金合同、 托管协议和其他有关规定， 对
本基金的基金资产净值计算、 基金费用开支等方面进行了认真的复核， 对本基金的投资
运作方面进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内，本基金未实施利润分配。
5.3 托 管人 对本 半年度报 告中 财务信 息等 内容的 真实 、准确 和完 整发表 意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报
告、投资组合报告等内 容 ， 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 。
6 半 年度 财务会 计报 告（ 未经 审计）
6.1 资 产负 债表
会计主体：海富通中国海外精选混合型证券投资基金
报告截止日：2015 年 6 月 30 日 海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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单位：人民币元
资产 附 注号
本 期末
2015 年 6 月 30 日
上 年度 末
2014 年 12 月 31 日
资产：
银行存款 6.4.7.1 7,336,456.33 8,076,786.71
结算备付金
- -
存出保证金
- -
交易性金融资产 6.4.7.2 246,336,602.81 102,658,782.26
其中：股票投资
246,336,602.81 102,658,782.26
基金投资
- -
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - -
应收证券清算款
10,273,657.44 632,584.17
应收利息 6.4.7.5 2,191.45 678.10
应收股利
1,538,483.31 117,160.62
应收申购款
1,280,482.47 48,115.46
递延所得税资产
- -
其他资产 6.4.7.6 - -
资 产总 计
266,767,873.81 111,534,107.32
负 债和 所有者 权益 附 注号
本 期末
2015 年 6 月 30 日
上 年度 末
2014 年 12 月 31 日
负债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
- -
应付赎回款
15,428,880.52 1,697,439.23
应付管理人报酬
372,417.23 138,603.07
应付托管费
86,897.34 32,340.73
应付销售服务费
- - 海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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应付交易费用 6.4.7.7 - -
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 6.4.7.8 271,291.94 316,419.72
负债合计
16,159,487.03 2,184,802.75
所 有者 权益：
实收基金 6.4.7.9 149,981,123.53 68,750,802.07
未分配利润 6.4.7.10 100,627,263.25 40,598,502.50
所有者权益合计
250,608,386.78 109,349,304.57
负债和所有者权益总计
266,767,873.81 111,534,107.32
注： 1、 报告截止日 2015 年 6 月 30 日， 基金份额 净值 1.671 元， 基金份额 总额 149,981,123.53
份。
2 、本摘要中资产负债表和利润表所列附注号为半年度报告正文中对应的附注号，
投资者欲了解相应附注的内容，应阅读登载于基金管理人网站的半年度报告正文。
6.2 利 润表
会计主体： 海富通中国海外精选混合型证券投资基金
本报告期：2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
单位：人民币元
项目 附 注号
本期
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 6 月 30 日
上 年度 可比期 间
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 6 月 30 日
一 、收 入
-19,985,091.87 1,109,438.80
1.利息收入
62,921.45 5,819.03
其中：存款利息收入 6.4.7.11 62,921.45 5,819.03
债券利息收入
- -
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
- -
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以 “- ” 填列）
12,299,446.56 9,041,998.45
其中：股票投资收益 6.4.7.12 9,555,933.54 6,878,099.38
基金投资收益
- - 海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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债券投资收益 6.4.7.13 - -
资产支持证券投资收益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益 6.4.7.14 234,337.64 -
股利收益 6.4.7.15 2,509,175.38 2,163,899.07
3. 公允价值变动收益（损失以
“- ” 号填列）
6.4.7.16 -30,488,692.46 -8,349,314.55
4.汇兑收益 （损失以 “- ” 号填列）
-2,334,768.39 406,553.43
5.其他收入 （损失以 “- ” 号填列） 6.4.7.17 476,000.97 4,382.44
减 ：二 、费用
4,069,911.64 2,028,340.62
1．管理人报酬
1,749,682.61 1,264,165.33
2．托管费
408,259.19 294,971.94
3．销售服务费
- -
4．交易费用 6.4.7.18 1,724,525.60 277,292.11
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6．其他费用 6.4.7.19 187,444.24 191,911.24
三、利润总 额 （亏 损总额 以 “- ”
号 填列 ）
-24,055,003.51 -918,901.82
减：所得税费用
- -
四、净利润 （ 净亏 损以 “- ”号填
列）
-24,055,003.51 -918,901.82
6.3 所 有者 权益 （基金净 值） 变动表
会计主体： 海富通中国海外精选混合型证券投资基金
本报告期：2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
单位：人民币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
实 收基 金 未 分配 利润 所 有者 权益合 计
一、 期初所有者权益 （ 基
金净值）
68,750,802.07 40,598,502.50 109,349,304.57
二、 本期经营活动产生的
基金净值变动数 （本期利
- -24,055,003.51 -24,055,003.51 海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
第 14 页共 38 页
润）
三、 本期基金份额交易产
生的基金净值变动数 （净
值减少以 “- ” 号填列）
81,230,321.46 84,083,764.26 165,314,085.72
其中：1.基金申购款 311,085,798.27 282,882,622.47 593,968,420.74
2.基金赎回款 -229,855,476.81 -198,798,858.21 -428,654,335.02
四、 本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金
净值变动 （净值减少以 “- ”
号填列）
- - -
五、 期末所有者权益 （ 基
金净值）
149,981,123.53 100,627,263.25 250,608,386.78
项目
上 年度 可比期 间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
实 收基 金 未 分配 利润 所 有者 权益合 计
一、 期初所有者权益 （ 基
金净值）
127,904,632.63 58,701,459.74 186,606,092.37
二、 本期经营活动产生的
基金净值变动数 （本期利
润）
- -918,901.82 -918,901.82
三、 本期基金份额交易产
生的基金净值变动数 （净
值减少以 “- ” 号填列）
-15,263,903.59 -6,809,509.37 -22,073,412.96
其中：1.基金申购款 2,912,566.19 1,286,366.19 4,198,932.38
2.基金赎回款 -18,176,469.78 -8,095,875.56 -26,272,345.34
四、 本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金
净值变动 （净值减少以 “- ”
号填列）
- - -
五、 期末所有者权益 （ 基
金净值）
112,640,729.04 50,973,048.55 163,613,777.59
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理人 负责人：刘颂，主管会计工作负责人：陶网雄，会计机构负责人：胡正万
海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
第 15 页共 38 页
6.4 报 表附 注
6.4.1基 金基 本情况
海 富 通 中国 海 外精 选 混合 型 证 券投 资 基金( 以下 简 称 “ 本基 金 ”) 经 中国 证 券 监督 管 理
委员会( 以 下简称 “ 中国 证监会 ”) 证监基金 字[2007] 第 340 号《关于同 意海富通中国海 外
精选股票型证券投资基金募集的批复》 核准， 由海富通基金管理有限公司依照 《中华人
民共和国证券投资基金法》 和 《海富通中国海外精选混合型证券投资基金基金合同》 负
责公开募集。 本基金为契约型开放式， 存续期限不定， 首次设立募集不包括认购资金利
息共募集人民币 508,724,605.42 元， 业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道
中天验 字(2008) 第 104 号验资 报告予 以验证 。 经向中 国证监 会备案 ， 《海富 通中国 海外
精选混合型证券投资基金基金合同》于 2008 年 6 月 27 日正式生效 ，基金合同生效日
的基金份额总额为 508,856,821.43 份基金份额， 其中认购资金利息折合 132,216.01 份基
金份额。 本基金的基金管理人为海富通基金管理有限公司， 基金托管人为中国建设银行
股份有 限公司 ，境外 资 产托管 人为纽 约梅隆 银 行股份 有限公 司(The Bank of New York
Mellon Corporation) ， 境 外 投 资 顾 问 为 法 国 巴 黎 投 资 管 理 BE 控 股 公 司(BNP Paribas
Investment Partners BE Holding) 。 本基金管 理 人于 2011 年 2 月 14 日发布公告， 自 2011
年 2 月 14 日起解除与法国巴黎投资管理 BE 控股公司 （BNP Paribas Investment Partners
BE Holding ） 签署的投 资顾问协议， 自该日起法国巴黎投资管理 BE 控股公司不再担任
本基金的投资顾问。
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《合格境内机构投资者境外证券投资管理
试行办法》 和 《海富通中国海外精选混合型证券投资基金基金合同》 的有关规定， 本基
金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括股票以及银行存款、 现金等， 以及中
国证监 会允许本基金投资的其他金融工具， 其中股票投资以在香港、 美国等海外证券交
易所上市的具有 “ 中国概念 ” 的上市公司为主要投资对象。 在正常市场情况下， 本基金各
类资产配置的比例范围是：股票占基金资产的 60%-100% ，银行存 款及现金等高流动性
资产占基金资产的 0%-40% 。 本基金的业绩比较基准为： MSCI China 指数( 以美元计价) 。
本财务报表由本基金的基金管理人海富通基金管理有限公司于 2015 年 8 月 27 日批
准报出。
6.4.2会 计报 表的编 制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日颁布的《企业会计准则－基本
准则》和 38 项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释
以及其他相关规定( 以下合称 “ 企业会计准则”) 、 中国证监会公告[2010]5 号 《证券投资基
金信息披露 XBRL 模 板第 3 号< 年度报告和半年度报告> 》 、 中国证 券业协会于 2007 年
5 月 15 日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》 、 《海富通中国海外精选混合型证
券投资基金基金合同》 和 中 国 证 监 会 发 布 的 有 关 规 定 及 允 许 的 基 金 行 业 实 务 操 作 编 制 。
6.4.3遵 循企 业会计 准则及 其他 有关规 定的 声明 海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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本基金 2015 年半年度 财务报表符 合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本
基金 2015 年 6 月 30 日 的财务状况以及 2015 年上半年度的经营成果和基金净值变动情
况等有关信息。
6.4.4本 报告 期所采 用的会 计政 策、会 计估 计与最 近一 期年度 报告 相一致 的说 明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5差 错更 正的说 明
本基金报告期内无重大会计差错。
6.4.6税项
根据财 政部、 国家 税务 总局财 税[2002]128 号《关于 开放式 证券 投资 基金有 关税收
问题的通知》 、财税[2004]78 号《关于证券投 资基金税收政策的通知》 、财税[2008]1 号
《关于企业所得税若干优惠政策的通知》 及其他相关财税法规和实务操作， 主要税项列
示如下：
(1) 以发行基金方式募集 资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。
(2) 目前基金取得的源自 境外的差价收入， 其涉及的境外所得税税收政策， 按照相关
国家或地区税收法律和法规执行，在境内暂免征营业税和企业所得税。
(3) 目前基金取得的源自 境外的股利收益， 其涉及的境外所得税税收政策， 按照相关
国家或地区税收法律和法规执行，在境内暂不征收个人所得税和企业所得税。
6.4.7关 联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存 在控制 关系 或其他 重大 利害关 系的 关联方 发生 变化的 情况
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.7.2 本 报告 期与 基金发 生关 联交易 的各 关联方
关联方名称 与本基金的关系
海富通基金管理有限公司 (“ 海富通”) 基金管理人、基金销售机构
中国建设银行股份有限公司 (“ 中国建设银行”) 基金托管人、基金销售机构
纽约梅隆银行股份有限公司 (“ 纽约梅隆银行”) 基金境外资产托管人
海通国际证券集团有限公司(" 海通国际证券") 海通证券间接控股子公司
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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6.4.8 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
6.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进 行的交 易
6.4.8.1.1 股 票交 易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30
日
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
海通国际证券 26,194,674.87 3.60% - -
6.4.8.1.2 权 证交 易
本基金本报告期及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.8.1.3 应 支付 关联 方的 佣金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2015 年1 月1 日 至2015 年6 月30 日
当期
佣金
占当期佣
金总量的
比例
期末应付佣金余
额
占期末应付
佣金总额的
比例
海通国际证券 26,194.67 2.78% - -
6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月
30 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理费
1,749,682.61 1,264,165.33
其中： 支付销售机构的客
户维护费
403,008.15 252,367.69
注：支付基金管理人海富通基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值
1.5% 的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为： 海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
第 18 页共 38 页
日管理人报酬＝前一日基金资产净值 X 1.5% / 当年天数。
6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位：人民币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月
30 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管费
408,259.19 294,971.94
注：支付基金托管人中国建设银行的托管费按前一日基金资产净值 0.35% 的年费率计
提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.35% / 当年天数。
6.4.8.3 与 关联 方进 行银行 间同 业市场 的债 券( 含 回购) 交易
本基金本报告期及上年度可比期间未通过关联方进行银行间同业市场的债券( 含回购)
交易。
6.4.8.4 各 关联 方投 资本基 金的 情况
6.4.8.4.1 报 告期 内基 金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金的情 况
份额单位：份
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月
30 日
报告 期初持有的基金份额 10,007,100.00 30,007,100.00
报告 期间申购/ 买入总份额 - -
报告 期间因拆分变动份额 - -
减： 报告 期间赎回/ 卖出总份
额
- -
报告 期末持有的基金份额 10,007,100.00 30,007,100.00
报告 期末持有的基金份额
占基金总份额比例
6.67% 26.64%
6.4.8.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
本基金本报告期末及上年度末除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金。
海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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6.4.8.5 由 关联 方保 管的银 行存 款余额 及当 期产生 的利 息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30
日
上年度可比期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30
日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国建设银
行
5,087,560.21 56,903.18 3,086,185.75 5,814.91
纽约梅隆银
行
2,248,896.12 0.00 23,299,822.72 -
合计 7,336,456.33 56,903.18 26,386,008.47 5,814.91
注： 本基金的银行存款分别由基金托管人中国建设银行和境外资产托管人纽约梅隆银行
股份有限公司保管,其中由中国建设银行保管的银行存款按适用利率计息,由纽约梅隆银
行保管的银行存款不计息。
6.4.8.6 本 基金 在承 销期内 参与 关联方 承销 证券的 情况
本基金本报告期及上年度可比期间未通过关联方购买其承销的证券。
6.4.8.7 其 他关 联交 易事项 的说 明
本基金本报告期内无其他关联交易事项。
6.4.9 期 末（2015 年 6 月 30 日） 本基 金持有的 流通 受限证 券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
本基金无因认购新发/ 增发证券而于期末持有流通受限证券。
6.4.9.2 期 末持 有的 暂时停 牌等 流通受 限股 票
本基金本期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.9.3 期 末债 券正 回购交 易中 作为抵 押的 债券
6.4.9.3.1 银 行间 市场 债券 正回 购
本基金本报告期末无从事银行间市场债券正回购交易作为抵押的债券。
6.4.9.3.2 交 易所 市场 债券 正回 购
本基金本报告期末无从事交易所市场债券正回购交易作为抵押的债券。
6.4.10 有 助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项 海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。
7 投 资组 合报告
7.1 期 末基 金资 产组合情 况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的
比例 （％）
1 权益投资 246,336,602.81 92.34
其中：普通股 246,336,602.81 92.34
存托凭证 - -
优先股 - -
房地产信托 凭证 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中：远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 货币市场工具 - -
7 银行存款和结算备付金合计 7,336,456.33 2.75
8 其他各项资产 13,094,814.67 4.91
9 合计 266,767,873.81 100.00
7.2 期 末在 各个 国家（地 区） 证券市 场的 权益投 资分 布
金额单位：人民币元
国家（地区） 公允价值 占基金资产净值比例（％）
中国香港 242,504,720.60 96.77 海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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新加坡 3,831,882.21 1.53
合计 246,336,602.81 98.30
注：国家（地区）类别根据其所在的证券交易所确定；ADR 、GDR 按照存托凭证本身
挂牌的证券交易所确定。
7.3 期 末按 行业 分类的权 益投 资组合
金额单位：人民币元
行业类别 公允价值
占基金资产净值比例
（％）
信息技术 74,813,354.10 29.85
工业 66,592,132.79 26.57
非日常生活消费品 38,858,658.62 15.51
原材料 28,368,396.72 11.32
医疗保健 19,835,325.80 7.91
金融 15,307,383.86 6.11
日常消费品 2,561,350.92 1.02
合计 246,336,602.81 98.30
注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS ）。
7.4 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 权益 投资明 细
金额单位：人民币元
序号
公司名
称 ( 英
文)
公司名
称( 中文)
证券代码
所在证
券市场
所属国
家( 地区)
数量
（股）
公允价值
占基金
资产净
值比例
（％）
1
Kingdee
Internati
onal
Softwar
e Group
Compan
y
Limited
金蝶国际
软件集团
有限公司
268 HK
香港证
券交易
所
中国香港 5,500,000 20,038,154.86 8.00
2
Wisdom
Holding
s Group
智美控股
集团
1661 HK
香港证
券交易
所
中国香港 3,800,000 18,249,625.33 7.28
3
China
High
Speed
Transmi
中国高速
传动设备
集团有限
公司
658 HK
香港证
券交易
所
中国香港 3,000,000 15,921,698.01 6.35 海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
第 22 页共 38 页
ssion
Equipm
ent
Group
Co., Ltd.
4
CSSC
Offshore
&
Marine
Enginee
ring
(Group)
Compan
y
Limited
中船海洋
与防务装
备股份有
限公司
317 HK
香港证
券交易
所
中国香港 700,000 15,760,036.39 6.29
5
Cogobu
y Group
科通芯城
集团
400 HK
香港证
券交易
所
中国香港 1,500,000 12,633,264.10 5.04
6
Shenzhe
n
Investm
ent
Limited
深圳控股
有限公司
604 HK
香港证
券交易
所
中国香港 3,600,000 10,787,955.86 4.30
7
Avichin
a
Industry
And
Technol
ogy
Compan
y
Limited
中国航空
科技工业
股份有限
公司
2357 HK
香港证
券交易
所
中国香港 1,800,000 10,759,566.50 4.29
8
Sinopec
Shangha
i
Petroche
mical
Compan
y
Limited
中国石化
上海石油
化工股份
有限公司
338 HK
香港证
券交易
所
中国香港 3,000,000 9,959,932.93 3.97
9
Guangsh
en
Railway
Compan
y
广深铁路
股份有限
公司
525 HK
香港证
券交易
所
中国香港 2,800,000 9,428,421.07 3.76 海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
第 23 页共 38 页
Limited
10
Cowell e
Holding
s Inc.
高伟电子
控股有限
公司
1415 HK
香港证
券交易
所
中国香港 1,500,000 8,457,662.76 3.37
注： 投资者欲了解本报 告期末基金投资的所有权益明细， 应阅读登载 于 www.hftfund.com
网站的半年度报告正文。
7.5 报 告期 内权益 投资组 合的 重大变 动
7.5.1累 计买 入金额 超出期初 基 金资产 净值2％或前20 名 的权益 投资 明细
金额单位：人民币元
序号 公司名称（英文） 证券代码 本期累计买入金额
占 期初基金
资产净值比例
（％）
1
IND & COMM BK OF
CHI
1398 HK 27,209,504.86 24.88
2
CHINA SHIPPING
CONTAINER-H
2866 HK 24,564,115.14 22.46
3
CHINA COSCO
HOLDINGS
1919 HK 21,966,750.79 20.09
4
WISDOM HOLDINGS
GROUP
1661 HK 21,805,332.10 19.94
5 BBMG CORP-H 2009 HK 21,780,829.86 19.92
6
CSSC Offshore &
Marine Engineering
(Group) Company
Limited
317 HK 19,360,749.77 17.71
7
KINGDEE
INTERNATIONAL
SFTWR
268 HK 18,792,584.69 17.19
8
GUANGSHEN
RAILWAY CO LTD-H
525 HK 18,734,971.37 17.13
9
A VICHINA
INDUSTRY &
TECH-H
2357 HK 17,858,681.36 16.33
10
CHINA HIGH SPEED
TRANSMISSIO
658 HK 16,586,350.90 15.17
11
BANK OF
COMMUNICATIONS
CO-H
3328 HK 15,048,074.71 13.76
12 ZTE CORP-H 763 HK 13,125,652.55 12.00
13
TENCENT
HOLDINGS LTD
700 HK 12,956,044.34 11.85 海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
第 24 页共 38 页
14
BYD ELECTRONIC
INTL CO LTD
285 HK 11,933,492.80 10.91
15
SINOPEC
SHANGHAI
PETROCHEM-H
338 HK 11,436,073.37 10.46
16
SHANGHAI
PHARMACEUTICAL
S-H
2607 HK 11,424,413.42 10.45
17 COGOBUY GROUP 400 HK 11,200,337.17 10.24
18
KINGSOFT CORP
LTD
3888 HK 11,099,819.87 10.15
19
SHENZHEN
INVESTMENT LTD
604 HK 10,962,687.19 10.03
20
SINOSOFT
TECHNOLOGY
GROUP LT
1297 HK 10,604,503.31 9.70
21
GOLDPAC GROUP
LTD
3315 HK 9,427,402.32 8.62
22
COWELL E
HOLDINGS INC
1415 HK 8,888,141.35 8.13
23
TRA VELSKY
TECHNOLOGY
LTD-H
696 HK 8,830,262.26 8.08
24
Universal Health
International Group
Holding Limited
2211 HK 8,631,786.78 7.89
25
GUANGZHOU
BAIYUNSHAN
PHARM-H
874 HK 8,401,119.66 7.68
26
CHINASOFT
INTERNATIONAL
LTD
354 HK 6,136,925.57 5.61
27
CHINA SINGYES
SOLAR TECH
750 HK 6,070,601.12 5.55
28
SHENZHEN INTL
HOLDINGS
152 HK 6,051,519.13 5.53
29
CHINA SOUTH CITY
HOLDINGS
1668 HK 5,221,527.92 4.78
30
HUA HAN
BIO-PHARMACEUTI
CAL H
587 HK 4,664,253.01 4.27
31
CHINA LIFE
INSURANCE
2628 HK 4,625,769.26 4.23
32 BAOXIN AUTO 1293 HK 4,290,623.77 3.92 海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
第 25 页共 38 页
GROUP LTD
33
CHINA NATIONAL
MATER
1893 HK 4,233,695.71 3.87
34
LIVZON
PHARMACEUTICAL
GROU-H
1513 HK 3,084,432.18 2.82
35
CHINA PACIFIC
INSURANCE GR-H
2601 HK 2,767,373.53 2.53
36
SHANDONG
XINHUA
PHARMACEUT-H
719 HK 2,763,042.85 2.53
37
FUFENG GROUP
LTD
546 HK 2,513,652.33 2.30
38
VINDA
INTERNATIONAL
HOLDINGS
3331 HK 2,412,052.95 2.21
注： “ 买入金额 ” 按买入成交金额 （成交单价乘以成交数量） 填列， 不 考虑相关交易费用。
7.5.2累 计卖 出金额 超出期初 基 金资产 净值2％或前20 名 的权益 投资 明细
金额单位：人民币元
序号 公司名称（英文）
证券代
码
本期累计卖
出金额
占 期初基金
资产净值比例
（％）
1 IND & COMM BK OF CHI 1398 HK 26,084,279.47 23.85
2 BANK OF COMMUNICATIONS CO-H 3328 HK 24,015,028.83 21.96
3 CHINA SHIPPING CONTAINER-H 2866 HK 20,375,545.09 18.63
4 CHINA COSCO HOLDINGS 1919 HK 19,051,349.18 17.42
5 TENCENT HOLDINGS LTD 700 HK 15,155,208.89 13.86
6 CHINA LIFE INSURANCE 2628 HK 14,483,277.33 13.24
7 BBMG CORP-H 2009 HK 14,337,896.44 13.11
8 ZTE CORP-H 763 HK 12,975,069.84 11.87
9 KINGSOFT CORP LTD 3888 HK 12,688,446.72 11.60
10 PING AN INSURANCE GR 2318 HK 12,212,613.47 11.17
11 SHANGHAI PHARMACEUTICALS-H 2607 HK 11,450,991.69 10.47
12 BANK OF CHINA LTD-H 3988 HK 11,083,932.00 10.14
13 CHINA MINSHENG BANKI 1988 HK 9,719,990.76 8.89
14 GUANGZHOU BAIYUNSHAN PHARM-H 874 HK 7,721,325.30 7.06
15 GUANGSHEN RAILWAY CO LTD-H 525 HK 7,648,460.71 6.99
16 CHINA SOUTH CITY HOLDINGS 1668 HK 5,020,458.06 4.59
17 A VICHINA INDUSTRY & TECH-H 2357 HK 4,527,999.56 4.14
18 CHINA EVERBRIGHT BANK CO L-H 6818 HK 4,075,609.36 3.73
19 CHINA COMMUNICATIONS 1800 HK 4,039,663.80 3.69 海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
第 26 页共 38 页
20 SINOPHARM GROUP CO-H 1099 HK 4,023,623.64 3.68
21 CHINA CITIC BANK COR 998 HK 3,571,937.50 3.27
22 CHINA PETROLEUM & CH 386 HK 3,555,688.96 3.25
23 CSR CORP LTD - H 1766 HK 3,521,656.55 3.22
24 BYD ELECTRONIC INTL CO LTD 285 HK 3,240,455.90 2.96
25 CHINA RAILWAY CONSTRUCTION-H 1186 HK 2,898,657.05 2.65
26 SUNAC CHINA HOLDINGS LTD 1918 HK 2,693,453.86 2.46
27 CHINA PACIFIC INSURANCE GR-H 2601 HK 2,633,454.16 2.41
28 PETROCHINA CO LTD-H 857 HK 2,612,089.28 2.39
29 CHINA POWER INTERNATIONAL 2380 HK 2,308,891.87 2.11
30 CHINA RAILWAY GROUP LTD-H 390 HK 2,296,737.95 2.10
31 DATANG INTL POWER GE 991 HK 2,233,468.94 2.04
32 GREAT WALL MOTOR COMPANY-H 2333 HK 2,220,729.30 2.03
注： “ 卖出金额 ” 按卖出成交金额 （成交单价乘以成交数量） 填列， 不 考虑相关交易费用。
7.5.3权 益投 资的买 入成本 总额 及卖出 收入 总额
单位：人民币元
买入成本（成交）总额 446,712,120.27
卖出收入（成交）总额 282,101,540.80
注： “ 买入成本 ” 、 “ 卖 出收入 ” 均按买卖成交金额 （成交单价乘以成交数量） 填列， 不考
虑相关交易费用。
7.6 期 末按 债券 信用等级 分类 的债券 投资 组合
本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 债券 投资明 细
本基金本报告期末未持有债券。
7.8 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前十名 资产 支持证 券投 资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.9 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 金融 衍生品 投资 明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。
7.10 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 基金 投资明 细
本基金本报告期末未持有基金。
海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
第 27 页共 38 页
7.11 投 资组 合报 告附注
7.11.1 报告期内, 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 没 有 出 现 被 监 管 部 门 立 案 调
查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责,处罚的情形.
7.11.2 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 中, 没 有 投 资 于 超 出 基 金 合 同 规 定 备 选 股 票 库 之 外
的股票.
7.11.3 期 末 其他各 项资产 构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 10,273,657.44
3 应收股利 1,538,483.31
4 应收利息 2,191.45
5 应收申购款 1,280,482.47
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 13,094,814.67
7.11.4 期 末 持有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.11.5 期 末 前十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§8 基 金份 额持有 人信息
8.1 期 末基 金份 额持有人 户数 及持有 人结 构
份额单位：份
持有人 户数( 户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
9,562 15,685.12 15,671,778.60 10.45% 134,309,344.93 89.55% 海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
第 28 页共 38 页
8.2 期 末基 金管 理人的从 业人 员持有 本基 金的情 况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有
本基金
243,015.97 0.1620%
8.3 期 末基 金管 理人的从 业人 员持有 本开 放式基 金份 额总量 区间 的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、 基金投资
和研究部门负责人持有本开放
式基金
0
本基金基金经理持有本开放式
基金
10~50
9 开 放式 基金份 额变 动
单位：份
基金合同生效日（2008 年 6 月 27 日）基金
份额总额
10,000,000,000.00
本报告期期初基金份额总额 68,750,802.07
本报告期 基金总申购份额 311,085,798.27
减：本报告期 基金总赎回份额 229,855,476.81
本报告期 基金拆分变动份额 -
本报告期 期末基金份额总额 149,981,123.53
10 重 大事 件揭示
10.1 基 金份 额持 有人大会 决议
本报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。
10.2 基 金管 理人 、基金 托管 人的专 门基 金托管 部门 的重大 人事 变动
2015 年 1 月 17 日，海 富通基金管理有限公司发布公告，经公司股东会审议通过，
聘请俞涛先生担任本公司职工监事，高勇前先生不再担任本公司职工监事。
2015 年 2 月 14 日，海 富通基金管理有限公司发布公告，经公司第四届董事会第三海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
第 29 页共 38 页
十六次临时会议审议通过， 同意田仁灿先生辞去公司总经理职务， 并决定由公司董事长
张文伟先生代为履行总经理职务。
2015 年 4 月 8 日，海 富通基金管理有限公司发布公告，经公司 2015 年第四次临时
股东会审议通过， 同意田仁灿先生辞去本公司董事职务， 由简伟信 （Vincent Camerlynck ）
先生继任本公司董事。
2015 年 5 月 4 日， 海富通基金管理有限公司发布公告， 经公司第四届董事会第三十
六次临时会议审议通过， 并向中国证券监督管理委员会报告， 经中国证券监督管理委员
会证监许可【2015】753 号文核准批复。公司聘请刘颂先生任总经理，同时公司董事长
张文伟先生不再代行总经理职务。
2015 年 7 月 14 日，海 富通基金管理有限公司发布公告，经公司第四届董事会第四
十二次临时会议审议通过， 聘任奚万荣先生担任公司督察长， 原公司督察长章明女士转
任公司副总经理。
报告期内，基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉 及基 金管 理人、 基金 财产、 基金 托管业 务的 诉讼
报告期无基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基 金投 资策 略的改 变
报告期内本基金投资策略未发生改变。
10.5 报 告期 内改 聘会计师 事务 所情况
报告期内，本基金未改聘为其审计的会计师事务所。
10.6 管 理人 、托 管人及 其高 级管理 人员 受稽查 或处 罚等情 况
海富通基金管理有限公司（以下简称“公司” ）于 2015 年 2 月 10 日收到上海证监
局 《 关 于 对 海 富通 基 金管 理 有 限 公 司 采取 责 令改 正 措 施 的 决 定》 ， 责令 公 司 进 行 为 期 6
个月的整改, 上海证监 局对相关责任人采取了 行政监管措施。 对此公 司高度重视，对公
司内部控制和风险管理工作进行了全面梳理， 彻底排查业务中存在的风险隐患， 针对性
的制定、 实施整改措施， 进而提升了公司内部控制和风险管理的能力。 目前， 公司已经
完成相关整改工作并通过了监管部门的检查验收。 除上述情况外， 本报告期内， 基金管
理人、基金托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。
10.7 基 金租 用证 券公司 交易 单元的 有关 情况
10.7.1 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单位：人民币元 海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
第 30 页共 38 页
券商名称
交易
单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期
股票成
交总额
的比例
佣金
占当期
佣金总
量的比
例
GOLDMAN
SACHS
(ASIA)
SECURITIE
S LIMITED
-
213,993,936.55
29.42%
309,865.27
32.94% -
UBS
Securities
Asia Limited
- 111,185,243.31 15.28% 111,185.25 11.82% -
BOCOM
International
Securities
Limited
-
92,511,206.85
12.72%
138,766.63
14.75% -
China
Merchants
Sec(HK)
Limited
- 85,546,740.41 11.76% 85,546.74 9.09% -
CCB
International
Securities
Limited
- 72,083,619.00 9.91% 108,125.43 11.49% -
Shen Wan
Hong
Yuan(H.K.)Li
mited
- 48,778,849.54 6.71% 58,534.63 6.22% -
First
Shanghai
Securities
Limited
- 45,626,142.56 6.27% 54,751.49 5.82% -
Haitong
International
Securities
Company
Limited
- 26,194,674.87 3.60% 26,194.67 2.78% -
ICBC
International
Holdings
Limited
- 15,155,208.89 2.08% 15,155.21 1.61% -
Guoyuan - 7,689,415.25 1.06% 19,223.54 2.04% - 海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
第 31 页共 38 页
securities
Limited
Deutsche
Bank A.G.
London
- 6,692,527.16 0.92% 3,346.26 0.36% -
MORGAN
STANLEY &
CO.
INTERNATI
ONAL PLC
- 2,019,269.61 0.28% 10,096.35 1.07% -
Credit Suisse
(Hong Kong)
Ltd
- - 0.00% - 0.00% -
CICC HK
SEC. Limited
- - 0.00% - 0.00% -
CITIC
Securities
International
Company
Limited
- - 0.00% - 0.00% -
YUANTA
SECURITIE
S CO., LTD.
- - 0.00% - 0.00% -
Polaris
Securities
(Hong Kong)
Limited
- - 0.00% - 0.00% -
Orient Sec - - 0.00% - 0.00% -
Nomura
Securities
(HK) Ltd
- - 0.00% - 0.00% -
KGI Asia
Limited
- - 0.00% - 0.00% -
J.P. Morgan
Securities
(Asia Pacific)
Limited
- - 0.00% - 0.00% -
Guodu
Securities
（ Hong
Kong)
Limited
- - 0.00% - 0.00% -
CLSA Group - - 0.00% - 0.00% -
China - - 0.00% - 0.00% - 海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
第 32 页共 38 页
Merchants
Sec(HK)
Limited
China
Everbright
Securities(H
K) Limited
- - 0.00% - 0.00% -
BOCI
Security Ltd
- - 0.00% - 0.00% -
BNP Paribas
Securities
(Asia) Ltd
- - 0.00% - 0.00% -
注：1. 报 告期 内本 基金 租 用券商 交易 单元 没有 发生 变更。
2.（1 ）交 易单 元的 选择 标 准
本基金 的管 理人 对证 券公 司的综 合实 力及 声誉 评估 、研究 水平 评估 和综 合服 务支持 评估 三个 部分 进
行打分 ，进 行主 观性 评议 ，独立 的评 分， 形成 证券 公司排 名及 交易 单元 租用 意见。
（2） 交易 单元 的选 择程 序
本基金 的管 理人 按照 如下 程序进 行交 易单 元的 选择 ：
<1> 推 荐。 投资 部业 务人 员推荐 ，经 投资 部部 门会 议讨论 ，形 成重 点评 估的 证券公 司备 选池 ，从 中
进行甄 选。 原则 上， 备选 池中的 证券 公司 个数 不得 少于最 后选 择个 数 的 200 ％。
<2> 甄 选。 由投 资部 全体 业务人 员遵 照 《 海富 通基 金管理 有限 公司 证券 公司 评估系 统》 的规 定， 进
行主观 性评 议， 独立 的评 分， 形 成证 券公 司排 名及 交易单 元租 用意 见， 并报 公司总 裁办 公会 议核 准 。
<3> 核 准。 在完 成对 证券 公司的 初步 评估 、甄 选和 审核后 ，由 基金 管理 人的 总裁办 公会 议核 准。
10.7.2 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
金额单位：人民币元
券商
名称
债券交易 回购交易 权证交易 基金交易
成交金
额
占当
期债
券成
交总
额的
比例
成交金
额
占当期
回购成
交总额
的比例
成交金
额
占当期权
证成交总
额的比例
成交金
额
占当
期基
金成
交总
额的
比例
GOL
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- - - - - - - - 海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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- - - - - - - - 海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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- - - - - - - - 海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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- - - - - - - - 海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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- - - - - - - - 海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
第 37 页共 38 页
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海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
第 38 页共 38 页
11 影 响投 资者决 策的其 他重 要信息
海富通基金管理有限公司成立于 2003 年 4 月 ，是中国首批获准成立的中外合资基
金管理公司。
从 2003 年 8 月开始， 海富通先后募集成立了 32 只公募基金。截 至 2015 年 6 月 30
日，海富通管理的公募基金资产规模超过 451 亿元人民币。
作为国家人力资源和社会保障部首批企业年金基金投资管理人，截至 2015 年 6 月
30 日，海富通为 80 多家企业超过 391 亿元的企业年金基金担任了投资管理人。作为首
批特定客户资产管理业务资格的基金管理公司， 截至 2015 年 6 月 30 日， 海富通旗下专
户理财管理资产规模超过 124 亿元。2010 年 12 月，海富通基金管理有限公司被全国社
会保障基金理事会选聘为境内委托投资管理人。2012 年 9 月，中国 保监会公告确认海
富通基金为首批保险资金投资管理人之一。 2014 年 8 月， 海富通全资子公司上海富诚海
富通资产管理公司正式开业，获准开展特定客户资产管理服务。
2004 年末开始，海富通为 QFII （合格境外 机构投资者）及其他多个海内外投资组
合担任投资咨 询顾问， 截至 2015 年 6 月 30 日， 投资咨询及海外业务规模超过 144 亿元
人民币。2011 年 12 月 ，海富通全资子公司 ——海富通资产管理（香港）有限公司获得
证监会核准批复 RQFII （人民币合格境外机构投资者） 业务资格， 能 够在香港筹集人民
币资金投资境内证券市场。2012 年 2 月， 海富 通资产管理 （香港） 有 限公司已募集发行
了首只 RQFII 产品。
海富通同时还在不断践行其社会责任。 公司自 2008 年启动“ 绿色与希望- 橄榄枝公益
环保计划 ” ，针对汶川震区受灾学校、上海民 工小学、安徽老区小学 进行了物资捐赠，
向内蒙古库伦旗捐建了环保 公益林。 几年来， 海富通的公益行动进一步升级， 持续为上
海民工小学学生捐献生活物资， 并向安徽农村小学捐献图书室。 此外， 海富通还积极推
进投资者教育工作， 推出了以 “ 幸福投资” 为主 题和特色的投资者教育活动， 向投资者传
播长期投资、理性投资的理念。
海 富通 基金管 理有 限公司
二 〇一 五年八 月二 十八日
