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国投医疗保健(000523)

国投医疗保健:2015年半年度报告摘要查看PDF公告

 
国投瑞 银医 疗保 健行 业灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金2015 年半 年度 报告 摘要 
 
 第 1 页 共 29 页 
 
 
 
国投瑞银 医疗保健行业灵活配置 混合型证券投资基金2015 年 半年度报告 摘要 
 
2015 年6 月30 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理 人:国投瑞银基金管理 有限公司 
 
基金托管 人:中国银行股份有限 公司 
 
送出日期 :2015 年8 月28 日


国投瑞 银医 疗保 健行 业灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金2015 年半 年度 报告 摘要 第 2 页 共 29 页 §1


重要 提示及目录 1.1 重要提示 基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或 重大遗漏, 并对其内容 的真实性、 准确性和完 整性承担个别及连带的法律责任。 本半 年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2015年8月26日复核 了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配 情况、 财务会计报告、 投资组合报告等 内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基 金一定盈利。


基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险, 投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本半年度报告摘要摘自半年度报告正文, 投资者欲了解详细内容, 应阅读半年度 报告正文。 本报告中财务资料未经审计。


本报告期自2015 年1月1日起至6月30日止。


国投瑞 银医 疗保 健行 业灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金2015 年半 年度 报告 摘要 第 3 页 共 29 页 §2


基金 简介 2.1 基金基本 情况 基金简称 国投瑞银医疗保健混合 基金主代码 000523 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2014年2月25日 基金管理人 国投瑞银基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 244,790,359.04 份 基金合同存续期 不定期 2.2 基金产品 说明 投资目标 在有效控制风险的前提下,本基金通过股票与债券等 资产的合理配置,精选医疗保健产业及其相关行业中 的优质企业进行投资,分享医疗保健产业发展所带来 的投资机会,力争为投资者带来长期的超额收益。 投资策略 本基金的投资策略包括类别资产配置策略和个股精选 策略。 类别资产配置策略将采取主动的类别资产配置, 注重风险与收益的平衡,力求有效规避系统性风险。 个股精选策略通过精选医疗保健产业及其相关行业中 的优质上市公司股票,力求实现基金资产的长期稳定 增值。


(一)类别资产配置 本基金根据各类资产的市场趋势和预期收益风险的比 较判别, 对股票、债券及货币市场工具等类别资产的 配置比例进行动态调整,以期在投资中达到风险和收 益的优化平衡。 (二)股票投资管理 本基金通过对医疗保健产业及其相关行业进行研究、 精选, 以及对医疗保健及其相关行业的股票进行细致、 深入的分析,秉承价值投资的理念,深入挖掘医疗保 健产业及其相关行业股票的投资价值,分享医疗保健 国投瑞 银医 疗保 健行 业灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金2015 年半 年度 报告 摘要 第 4 页 共 29 页 产业发展所带来的长期投资机会。


本基金在注重风险管理的前提下, 以套期保值为目的, 适度运用股指期货。 (三)债券投资管理 本基金采取" 自上而下" 的债券分析方法,确定债券投 资组合, 并管理组合风险。 在基本价值评估的基础上, 使用久期策略、收益率曲线策略、类别选择策略和个 券选择策略等开展债券投资,在不同的时期,采用以 上策略对组合收益和风险的贡献不尽相同,具体采用 何种策略取决于债券组合允许的风险程度。 业绩比较基准 中证医药卫生指数收益率×60% + 中国债券总 指数收 益率×40% 风险收益特征 本基金为混合型基金,属于中高风险、中高收益的基 金品种,其预期风险和预期收益高于债券型基金和货 币市场基金,低于股票型基金。 2.3 基金管理 人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 国投瑞银基金管理有限公司 中国银行股份有限公司 信息披 露负责 人 姓名 刘凯 王永民 联系电话 400-880-6868 010-66594896 电子邮箱 service@ubssdic.com fcid@bankofchina.com 客户服务电话 400-880-6868 95566 传真 0755-82904048 010-66594942 2.4 信息披露 方式 登载基金半年度报告 正文的管理人互联网 网址 http://www.ubssdic.com 基金半年度报告备置 地点 深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46层 §3 主要财 务指标和基金净值表 现


国投瑞 银医 疗保 健行 业灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金2015 年半 年度 报告 摘要 第 5 页 共 29 页 3.1 主要会计 数据和财务指标 金额单位:人民币元 3.1.1 期间数据 和指标 报告期(2015年1月1日至2015年6月30 日) 本期已实现收益 84,472,992.46 本期利润 138,343,096.37 加权平均基金份额本期利润 0.5674 本期基金份额净值增长率 66.99% 3.1.2 期末数据 和指标 报告期末(2015 年6月30日) 期末可供分配利润 102,454,110.58 期末可供分配基金份额利润 0.4185 期末基金资产净值 418,907,523.37 期末基金份额净值 1.711 注:1 、 本期 已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入 、 投 资 收益 、 其 他收 入 ( 不含 公 允价值 变动 收益 ) 扣除 相关费 用后 的余 额, 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。 2、 对期 末可 供分 配利 润, 采 用期末 资产 负债 表中 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分的 孰低 数 (为 期末余 额, 不是 当期 发生 数)。 3、 以上 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ( 例如 基 金申购 赎回 费 、 基 金转 换费等 ), 计入 费用 后实 际利润 水平 要低 于所 列数 字。 3.2 基金净值 表现 3.2.1 基金份额 净值增长率及其 与同期业绩比较基准收 益率的比较 阶段 份额净 值增长 率① 份额净 值增长 率标准 差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①- ③ ②- ④ 过去一个月 -11.94% 3.80% -6.14% 2.19% -5.80% 1.61% 过去三个月 27.97% 3.00% 12.56% 1.69% 15.41% 1.31% 过去六个月 66.99% 2.32% 31.57% 1.32% 35.42% 1.00% 过去一年 80.60% 1.77% 45.59% 1.03% 35.01% 0.74% 自基金合同生效日起 至今 81.68% 1.53% 39.31% 0.95% 42.37% 0.58% 注:1 、 本基 金属 于灵 活配 置混合 型基 金 。 在 实际 投 资运作 中 , 本 基金 的股 票 投资在 基金 资产 中的 占 国投瑞 银医 疗保 健行 业灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金2015 年半 年度 报告 摘要 第 6 页 共 29 页 比将以 基金 股票 配置 比例 范围0-95% 的 中间 值, 即约60% 为 基准 , 根 据股 市 、 债 市等类 别资 产的 预期 风险与 预期 收益 的综 合比 较与判 断进 行调 整。 为此 ,综合 基金 资产 配置 与市 场指数 代表 性等 因素 , 本基金 选用 中证 医药 卫生 指数和 中债 总指 数加 权作 为本基 金的 投资 业绩 评价 基准, 具体 为中 证医 药 卫生指 数收 益率 ×60% + 中 国债券 总指 数收 益率 ×40% 。 2、本 基金 对业 绩比 较基 准 采用每 日再 平衡 的计 算方 法。 3.2.2 自基金合 同生效以来基金 份额累计净值增长率变 动及其与同期业绩比较 基准收益 率变动的 比较 国投瑞银医疗保健混合 基金基准 2014-02-25 2014-05-06 2014-07-11 2014-09-17 2014-11-28 2015-02-05 2015-04-21 2015-06-30 130% 120% 110% 100% 90% 80% 70% 60% 50% 40% 30% 20% 10% 0% 注: 本基 金建 仓期 为自 基 金合同 生效 日起 的6 个月 。 截至建 仓期 结束 , 本基 金 各项资 产配 置比 例符 合 基金合 同及 招募 说明 书有 关投资 比例 的约 定。 §4


管理 人报告 4.1 基金管理 人及基金经理情况 4.1.1 基金管理 人及其管理基金 的经验 国投瑞银基金管理有限公司(简称" 公司" ), 原中融基金管理有限公司,经中国证 券监督管理委员会批准, 于2002年6月13 日正式成立, 注册资本1亿元人民币。 公司是中 国第一家外方持股比例达到49% 的合资基金管理公司, 公司股东为国投泰康信托有限公 司(国家开发投资公司的控股子公司)及瑞士银行股份有限公司(UBS AG )。公司拥 有完善的法人治理结构,建立了有效的风险管理及控制架构,以" 诚 信、客户关注、包 容性、 社会责任" 作为公司的企业文化。 截止2015年6月底, 在公募基金方面, 公司共管 理44只基金,已建立起覆盖高、中、低风险等级的完整产品线;在专户理财业务方面, 自2008 年获得特定客户资产管理业务资格以来, 已成功运作管理的专户产品涵盖了灵活 配置型、 稳健增利型等常规产品, 还包括分级、 期指套利、 商品期货、 QDII 等创新品种; 国投瑞 银医 疗保 健行 业灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金2015 年半 年度 报告 摘要 第 7 页 共 29 页 在境外资产管理业务方面, 公司自2006 年开始 为QFII 和信托计划提供 投资咨询服务, 具 有丰富经验,并于2007年获得QDII 资格。 4.1.2 基金经理 (或基金经理小 组)及基金经理助理简 介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从 业年限 说明 任职日期 离任日期 孟亮 本基金 基金经 理、 基金 投资部 副总监 2014年2月 25日 2015 年3月 14日 9 中国籍,博士,具有基金 从业资格。曾任职于上投 摩根基金管理有限公司。 2010年4月加入国投瑞银, 曾任国投瑞银消费服务指 数基金(LOF )、国投 瑞 银沪深300金融地产指数 基金(LOF )、国投瑞 银 融华基金、国投瑞银新兴 产业基金、国投瑞银创新 动力基金和国投瑞银医疗 保健基金基金经理。 倪文昊 本基金 基金经 理 2014年2月 25日 - 10 中国籍,学士,具有基金 从业资格。曾任职于平安 证券、 国泰君安证券。 2009 年7月加入国投瑞银。 曾任 国投瑞银消费服务指数基 金(LOF )基金经理。 现 任国投瑞银核心企业基金 和国投瑞银医疗保健基金 基金经理。 注: 任 职日 期和 离任 日期 均指公 司作 出决 定后 正式 对外公 告之 日。 证券 从业 的含义 遵从 行业 协会 《证 券业从 业人 员资 格管 理办 法》的 相关 规定 。 4.2 管理人对 报告期内本基金运 作遵规守信情况的说明 在报告期内, 本基金管理人遵守 《证券投资基金法》 及其系列法规和 《国投瑞银医 疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 等有关规定, 本着恪守诚信、 审慎 勤勉,忠实尽职的原则,为基金份额持有人的利益管理和运用基金资产。在报告期内, 国投瑞 银医 疗保 健行 业灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金2015 年半 年度 报告 摘要 第 8 页 共 29 页 基金的投资决策规范,基金运作合法合规,没有损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 管理人对 报告期内公平交易 情况的专项说明 4.3.1 公平交易 制度的执行情况 本报告期内, 管理人通 过制度、 流程和技术手 段保证了公平交易原则的实现, 确保 本基金管理人旗下各投资组合在研究、 决策、 交易执行等各方面均得到公平对待, 通过 对投资交易行为的监控、 分析评估和信息披露来加强对公平交易过程和结果的监督, 形 成了有效的公平交易体系。 本报告期, 本基金 管理人各项公平交易制度流程均得到良好 地贯彻执行,未发现存在违反公平交易原则的现象。 4.3.2 异常交易 行为的专项说明 本基金于本报告期内不存在异常交易行为。 基金管理人管理的所有投资组合在本报告期内未出现参与交易所公开竞价同日反 向交易成交较少的单 边交易量超过该证券当日总成交量5% 的交易情况。 4.4 管理人对 报告期内基金的投 资策略和业绩表现的说 明 4.4.1 报告期内 基金投资策略和 运作分析 2015 年上半年, A 股市场在尽享经济转型互联网+ 与加杠杆合力下的快牛盛宴后, 季 末经历了前所未有的急速下跌。 在流动性持续宽松, 宏观经济却一直不见起色的背景下, 清理场外配资成为了压垮骆驼的最后一根稻草, 去杠杆带来的恐慌不断蔓延, 投资者信 心跌落到了谷底,踩踏事件频频发生。 市场结构上, 金融地产等大盘蓝筹股以及煤炭、 钢铁、 交运等强周期行业表现较好, 而以TMT 、医药等为 代表的新兴行业,由于持股过于集中,调整过程中跌幅巨大。 基金运作方面, 本基金维持了较高股票仓位, 个股配置上以业绩增长确定的低估值 股票及不受负面政策波及, 且未来上升空间明确的医疗服务板块, 医疗信息化、 医药流 通新业态等标的为主。 4.4.2 报告期内 基金的业绩表现 截至报告期末,本基金份额净值为1.711元,本报告期份额净值增长率66.99% ,同 期业绩比较基准收益率为31.57% 。 基金净值增 长高于业绩比较基准, 主要原因在于个股 选择上获得了较多超额收益。 4.5 管理人对 宏观经济、证券市 场及行业走势的简要展 望 展望2015年下半年, 我 们认为, 在宏观经济触 底寻底的大背景下, 全 球相对低的增 长水平决定通胀水平短期缺乏上行的空间,因此货币和财政政策放松的空间依然存在。 在央行偏宽松的预期引导下,预计利率水平有望持续维持低位。但A 股市场的风险仍未 国投瑞 银医 疗保 健行 业灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金2015 年半 年度 报告 摘要 第 9 页 共 29 页 完全释放,持续发酵进而引发较严重的金融危机的概率仍然存在。 我们仍看好医药板块2015年全年的表现, 盈利快速稳定的增长趋势, 需求持续放大 的行业前景, 政策支持下的行业集中度不断提高, 医药行业的三大特征在经济转型阵痛 期内将继续得到认可。 下半年重点关注增长确定、 估值在充分调整后存在修复空间的中 大市值个股,及前景清晰的创新方向。 4.6 管理人对 报告期内基金估值 程序等事项的说明 本基金管理人从事基金估值业务的组织机构主要包括合规与风险控制委员会、 估值 小组及运营部。 合规与风险控制委员会负责对估值政策进行评估, 并对基金估值程序进 行监督; 估值小组负责跟踪现行估值政策、 议定估值政策方案及特别估值程序的报告 等 事项, 估值小组的成员包括运营部总监、 估值核算员、 基金经理或其他资产管理经理以 及监察稽核部指定人员;运营部负责日常的基金资产的估值业务,执行基金估值政策, 设立基金估值核算员岗位负责日常估值业务。 基金管理人参与估值的相关成员均具有相 应的专业胜任能力和相关工作经历。 本基金的日常估值程序由运营部基金估值核算员执行、运营部内部复核估值结果, 并与托管银行的估值结果核对一致。 基金估值政策的议定和修改采用集体讨论机制, 基 金经理作为估值小组成员, 对本基金持仓证券的交易情况、 信息披露情况保持应有的职 业敏感, 向估值小组提供估 值参考信息, 参与估值政策讨论。 对需采用特别估值程序的 证券, 基金管理人及时启动特别估值程序, 由估值小组讨论议定特别估值方案并与托管 行沟通,在上报合规与风险控制委员会审议后由运营部具体执行。 本基金管理人参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突, 截止报告期末未与 外部估值定价服务机构签约。 4.7 管理人对 报告期内基金利润 分配情况的说明 本基金本期已实现收益为84,472,992.46 元,期末可供分配利润为102,454,110.58 元。 本基金于2015 年3月19日以2015年3 月5日基金已实现的可分配收益为基准,实施收 益分配18,233,708.94 元,每10份基金份额分红0.78元。 报告期本基金的利润分配符合法律法规的相关规定和《基金合同》的约定。 4.8 报告期内 管理人对本基金持 有人数或基金资产净值 预警情形的说明 本基金本报告期内未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者 基金资产净值低于五千万元的情形。 §5


托管 人报告


国投瑞 银医 疗保 健行 业灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金2015 年半 年度 报告 摘要 第 10 页 共 29 页 5.1 报告期内 本基金托管人遵规 守信情况声明 本报告期内,中国银行股份有限公司(以下称" 本托管人" )在对国投瑞银医疗保健 行业灵活配置混合型证券投资基金(以下称" 本基金" )的托管过程 中,严格遵守《证券 投资基金法》 及其他有关法律法规、 基金合同和托管协议的有关规定, 不存在损害基金 份额持有人利益的行为,完全尽职尽责地履行了应尽的义务。 5.2 托管人对 报告期内本基金投 资运作遵规守信、净值 计算、利润分配等情况 的说明 本报告期内, 本托管人根据 《证券投资基金法》 及其他有关法律法规、 基金合同和 托管协议的规定, 对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督, 对基金资产净值的计 算、 基金份额申购赎回价格的计算以及基金费用开支等方 面进行了认真地复核, 未发现 本基金管理人存在损害基金份额持有人利益的行为。 5.3 托管人对 本半年度报告中财 务信息等内容的真实、 准确和完整发表意见 本报告中的财务指标、 净值表现、 收益分配情况、 财务会计报告 (注: 财务会计报 告中的 “金融工具风险及管理” 部分未在托管人复核范围内) 、 投资 组合报告等数据真 实、准确和完整。 §6 半年度 财务会计报告(未经 审计) 6.1 资产负债 表 会计主体:国投瑞银医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金 报告截止日:2015 年6月30日 单位:人民币元 资 产 附注号 本期末 2015年6月30日 上年度末 2014年12月31 日 资 产:





银行存款


39,312,948.54 40,449,376.40 结算备付金


1,203,964.27 319,901.46 存出保证金


102,292.00 105,874.21 交易性金融资产


393,180,376.70 292,555,998.97 其中:股票投资


393,180,376.70 292,555,998.97








基金投资


- -








债券投资


- -


国投瑞 银医 疗保 健行 业灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金2015 年半 年度 报告 摘要 第 11 页 共 29 页





资产支持证券投资 - -








贵金属投资


- - 衍生金融资产


- - 买入返售金融资产


- - 应收证券清算款


- - 应收利息


28,570.06 34,168.55 应收股利


- - 应收申购款


2,252,711.24 196,701.64 递延所得税资产


- - 其他资产


- - 资产总计


436,080,862.81 333,662,021.23 负债和所 有者权益 附注号 本期末 2015年6月30日 上年度末 2014年12月31 日 负 债:





短期借款


- - 交易性金融负债


- - 衍生金融负债


- - 卖出回购金融资产款


- - 应付证券清算款


- 5,000,398.28 应付赎回款


15,507,708.51 183,968.29 应付管理人报酬


634,657.42 438,298.68 应付托管费


105,776.26 73,049.79 应付销售服务费


- - 应付交易费用


556,254.33 389,328.98 应交税费


- - 应付利息


- - 应付利润


- - 递延所得税负债


- - 其他负债


368,942.92 253,621.26 负债合计


17,173,339.44 6,338,665.28 所有者权 益:





国投瑞 银医 疗保 健行 业灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金2015 年半 年度 报告 摘要 第 12 页 共 29 页 实收基金


244,790,359.04 300,717,296.81 未分配利润


174,117,164.33 26,606,059.14 所有者权益合计


418,907,523.37 327,323,355.95 负债和所有者权益总计


436,080,862.81 333,662,021.23 注:报 告截 止日2015 年6 月30日, 基金 份额 净值 人民 币1.711 元 ,基 金份 额总 额244,790,359.04 份。 6.2 利润表 会计主体:国投瑞银医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金 本报告期:2015年1月1日至2015年6月30 日 单位:人民币元 项 目 附注号 本期2015年1月1 日 至2015年6月30日 上年度可比期间 2014年2月25日至2014 年6月30日 一、收入


143,317,882.73 7,853,493.24 1.利息收入


198,335.61 3,756,381.91 其中:存款利息收入


183,891.17 2,257,464.42








债券利息收入


- 26,893.15








资产支持证券利息收 入 - -








买入返售金融资产收 入 14,444.44 1,472,024.34








其他利息收入


- - 2.投资收益(损失以“- ”填 列) 87,363,982.72 591,957.20 其中:股票投资收益


86,546,179.84 -








基金投资收益


- -








债券投资收益


- -








资产支持证券投资收 益 - -








贵金属投资收益


- -








衍生工具收益


- -








股利收益


817,802.88 591,957.20


国投瑞 银医 疗保 健行 业灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金2015 年半 年度 报告 摘要 第 13 页 共 29 页 3.公允价值变动收益 ( 损失以 “- ”号填列) 53,870,103.91 1,100,935.25 4.汇兑收益 (损失以 “-” 号 填列) - - 5.其他收入(损失以“- ”号 填列 1,885,460.49 2,404,218.88 减:二、 费用


4,974,786.36 4,780,034.28 1.管理人报酬


2,670,031.07 3,814,113.84 2.托管费


445,005.22 635,685.62 3.销售服务费


- - 4.交易费用


1,661,983.65 183,766.68 5.利息支出


- - 其中: 卖出回购金融资 产支出


- - 6.其他费用


197,766.42 146,468.14 三、 利润总额 (亏损总额以 “- ” 号填列) 138,343,096.37 3,073,458.96 减:所得税费用


- - 四、净利 润(净亏损以“- ” 号填列) 138,343,096.37 3,073,458.96 6.3 所有者权 益(基金净值)变 动表 会计主体:国投瑞银医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金 本报告期:2015年1月1日至2015年6月30 日 单位:人民币元 项 目 本期 2015年1月1日至2015年6月30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益( 基金净 值) 300,717,296.81 26,606,059.14 327,323,355.95 二、 本期经营活动产生 的基金 净值变动数( 本期利润) - 138,343,096.37 138,343,096.37 三、 本期基金份额交易 产生的 -55,926,937.77 27,401,717.76 -28,525,220.01


国投瑞 银医 疗保 健行 业灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金2015 年半 年度 报告 摘要 第 14 页 共 29 页 基金净值变动数 (净值 减少以 “- ”号填列) 其中:1.基金申购款 259,808,200.69 176,107,029.73 435,915,230.42








2.基金赎回款 -315,735,138.4 6 -148,705,311.9 7 -464,440,450.43 四、 本期向基金份额持 有人分 配利润产生的基金净值变动 (净值减少以“- ”号填列) - -18,233,708.94 -18,233,708.94 五、 期末所有者权益 (基金净 值) 244,790,359.04 174,117,164.33 418,907,523.37 项 目 上年度可比期间 2014年2月25日至2014年6月30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益( 基金净 值) 1,029,873,647.5 9 - 1,029,873,647.59 二、 本期经营活动产生 的基金 净值变动数( 本期利润) - 3,073,458.96 3,073,458.96 三、 本期基金份额交易 产生的 基金净值变动数 (净值 减少以 “- ”号填列) -435,442,989.7 7 374,674.14 -435,068,315.63 其中:1.基金申购款 3,463,757.04 -2,903.15 3,460,853.89








2.基金赎回款 -438,906,746.8 1 377,577.29 -438,529,169.52 四、 本期向基金份额持 有人分 配利润产生的基金净值变动 (净值减少以“- ”号填列) - - - 五、 期末所有者权益 (基金净 值) 594,430,657.82 3,448,133.10 597,878,790.92 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署: 刘纯亮 ————————— 基金管理人负责人 刘纯亮 ————————— 主管会计工作负责人 冯伟 ————————— 会计机构负责人


国投瑞 银医 疗保 健行 业灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金2015 年半 年度 报告 摘要 第 15 页 共 29 页 6.4 报表附注 6.4.1 基金基本 情况 国投瑞银医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金 ( 以下简称" 本 基金") , 系经中 国证券监督管理委员会(以下简称" 中国证监 会" )证监许可[2013]1665 号文《关于核准 国投瑞银医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金募集的批复》 的核准, 由基金管理 人国投瑞银基金管理有限公司向社会公开发行募集,基金合同于2014年2月25日正式生 效,首次设立募集规模为1,029,873,647.59 份基金份额。 本基金为契约型开放式基金, 存续期限不定。 本基金的基金管理人为国投瑞银基金 管理有限公司, 注册登记机构为国投瑞银基金管理有限 公司, 基金托管人为中国银行股 份有限公司 ( 以下简称" 中国银行") 。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法上市的股票 (包括 中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行上市的股票)、债券(包括国债、央票、 金融债、 企业债、 公司债、 中期票据、 短期融资券、 可转换债券 (含可分离交易可转换 债券)、中小企业私募债等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、 股指期货、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 本基金业绩比较基准为中证医药卫生指数收益率×60% + 中国债券总 指数收益率× 40% 6.4.2 会计报表 的编制基础 本财务报表系按照中国财政部2006 年2月颁布的 《企业会计准则- 基本准则》 和38项 具体会计准则、其后颁布的应用指南、解释以及其他相关规定(以下合称" 企业会计准 则" )编制,同时,对 于在具体会计核算和信息披露方面,也参考了中国证券投资基金 业协会修订并发布的 《证券投资基金会计核算业务指引》 、 中国证监 会制定的 《关于进 一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》、《关于证券投资基金执行< 企业会计准 则> 估值业务及份额净值计价有关事项的通知》 、 《证券投资基金信 息披露管理办法》 、 《证券投 资基金信息披露内容与格式准则》第2号《年度报告的内容与格式》、《证券 投资基金信息披露编报规则》第3号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金 信息披露XBRL 模板第3 号< 年度报告和半年度报告> 》 及其他中国证监会、 中国证券投资 基金业协会颁布的相关规定。 本财务报表以本基金持续经营为基础列报。 6.4.3 遵循企业 会计准则及其他 有关规定的声明 本财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金于2015年6月30 日的财务状况以及2015年1月1日至2015 年6月30日止期间的经营成果和净值变动情况。


国投瑞 银医 疗保 健行 业灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金2015 年半 年度 报告 摘要 第 16 页 共 29 页 6.4.4 本报告期 所采用的会计政 策、会计估计与最近一 期年度报告相一致的说 明 本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。 6.4.4.1 记账本 位币 人民币 6.4.5 会计政策 和会计估计变更 以及差错更正的说明 6.4.5.1 会计政 策变更的说明 本基金本报告期无需要说明的会计政策变更。 6.4.5.2 会计估 计变更的说明 本基金本报告期根据中国证券投资基金业协会中基协发(2014)24 号关 于发布《中国 证券投资基金业协会估值核算工作小组关于2015年1季度固定收益品种的估值处理标 准》的通知的规定,交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种( 可转换债券、资产支 持证券和私募债券除外) 采用第三方估值机构提供的估值数据进行估值。 6.4.5.3 差错更 正的说明 本基金于本期未发生会计差错更正。 6.4.6 税项 (1) 印花税 证券(股票)交易印花税税率为1‰,由出让方缴纳。 股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让, 暂 免征收印花税。 (2) 营业税、企业所得税 以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围,不征收营业税。 证券投资基金 (封闭式 证券投资基金, 开放式 证券投资基金) 管理人 运用基金买卖 股票、债券的差价收入,免征营业税。 证券投资基金从证券市场中取得的收入, 包括 买卖股票、 债券的差价 收入, 股权的 股息、红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。 股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收 入,暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税。 (3) 个人所得税 个人所得税税率为20% 。


国投瑞 银医 疗保 健行 业灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金2015 年半 年度 报告 摘要 第 17 页 共 29 页 基金取得的股票的股息、 红利收入、 债券的利息收入及储蓄利息收入, 由上市公司、 债券发行企业及金融机构在向基金派发股息、 红利收入、 债券的利息收入及储蓄利息收 入时代扣代缴个人所得税。 基金从上市公司分配取得的股息红利所得,持股期限在1个月以内(含1个月)的, 其股息红利所得全额计入应纳税所得额;持股期限在1个月以上至1年(含1年)的,减 按50% 计入应纳税所得额;持股期限超过1年的,减按25% 计入应纳税所得额。 股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收 入,暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得 税。 暂免征收储蓄存款利息所得个人所得税。 6.4.7 关联方关 系 6.4.7.1 本报告 期存在控制关系 或其他重大利害关系的 关联方发生变化的情况 于2015年上半年度, 并无与本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生 变化的情况。 6.4.7.2 本报告 期与基金发生关 联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 国投瑞银基金管理有限公司 基金管理人、 注册登记机构、 基金销售机构 中国银行 基金托管人、基金代销机构 注:以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。 6.4.8 本报告期 及上年度可比期 间的关联方交易 6.4.8.1 通过关 联方交易单元进 行的交易 本基金本期及上年度可比期间,无通过关联方交易单元进行的交易。 6.4.8.2 关联方 报酬 6.4.8.2.1 基金管 理费 单位:人民币元 项目 本期 2015年1月1日至2015年6 月30日 上年度可比期间 2014年2月25日至2014 年6 月30日 当期发生的基金应支付的管 理费 2,670,031.07 3,814,113.84 其中: 支付销售机构的 客户维 520,850.36 1,707,059.98


国投瑞 银医 疗保 健行 业灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金2015 年半 年度 报告 摘要 第 18 页 共 29 页 护费 注:基 金管 理费 按前 一日 的基金 资产 净值 的1.50% 的 年费率 计提 。计 算方 法如 下: H=E ×1.50%/ 当年 天数 H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 E 为 前一 日基金 资产 净值 基金管 理费 每日 计算 ,逐 累至月 末按 支付 经基 金管 理人与 基金 托管 人核 对一 致后, 由基 金托 管人 于 次月首 日起3个 工作 日内 从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 。 若遇 法定 节 假日 、 公 休等 , 支付 日 期顺延 。 6.4.8.2.2 基金托 管费 单位:人民币元 项目 本期 2015年1月1日至2015年6 月30日 上年度可比期间 2014年2月25日至2014 年6 月30日 当期发生的基金应支付的托 管费 445,005.22 635,685.62 注:基 金托 管人 的基 金托 管费按 基金 财产 净值 的0.25% 年费 率计 提。 计算 方法 如下: H=E ×0.25%/ 当年 天数 H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 E 为 前一 日的基 金财 产净 值 基金托 管费 每日 计算 ,逐 累至月 末按 支付 经基 金管 理人与 基金 托管 人核 对一 致后, 由基 金托 管人 于 次月首 日起3个 工作 日内 从 支取。 若遇 法定 节假 日、 公休等 , 支付 日期 顺延 。 6.4.8.3 与关联 方进行银行间同 业市场的债券( 含 回购) 交易 本基金本报告期未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。 6.4.8.4 各关联 方投资本基金的 情况 6.4.8.4.1 报告期 内基金管理人运 用固有资金投资本基金 的情况 本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。 6.4.8.4.2 报告期 末除基金管理人 之外的其他关联方投资 本基金的情况 本基金除基金管理人之外的其他关联方于本报告期末未持有本基金份额。 6.4.8.5 由关联 方保管的银行存 款余额及当期产生的利 息收入 单位:人民币元 关联方名称 本期 上年度可比期间


国投瑞 银医 疗保 健行 业灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金2015 年半 年度 报告 摘要 第 19 页 共 29 页 2015年1月1日至2015 年6月30日 2014年2月25日至2014年6月30日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 中国银行 39,312,948.54 163,217.68 393,798,812.15 1,074,147.26 注:本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 银行 保管 ,按银 行同 业利 率计 息。 6.4.8.6 本基金 在承销期内参与 关联方承销证券的情况 本基金于本报告期未在承销期内参与关联方承销证券。 6.4.8.7 其他关 联交易事项的说 明 本基金本期无其他关联交易事项。 6.4.9 期末(2015年6 月30日)本基 金持有的流通受限证 券 6.4.9.1 因认购 新发/ 增发证券而 于期末持有的流通受限 证券 本基金本期末无因认购新发/ 增发证券而流通受限的证券。 6.4.9.2 期末持 有的暂时停牌等 流通受限股票 金额单位:人民币元 股票 代码 股票 名称 停牌 日期 停牌原因 期末 估值单价 复牌 日期 复牌 开盘单价 数量 期末 成本总额 期末 估值总额 30014 2 沃森 生物 2015- 06-15 重大资产 重组 37.63


- 426,6 00 11,888,028 .86 16,052,958 .00 00065 0 仁和 药业 2015- 06-12 重大事项 停牌 13.39


- 987,0 41 5,921,217. 01 13,216,478 .99 30009 6 易联 众 2015- 05-28 重大事项 停牌 28.40


- 215,4 00 7,990,384. 00 6,117,360. 00 6.4.9.3 期末债 券正回购交易中 作为抵押的债券 6.4.9.3.1 银行间 市场债券正回购 本基金本报告期末未持有银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。 6.4.9.3.2 交易所 市场债券正回购 本基金本报告期末未持有交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。 6.4.10 有助于 理解和分析会计报 表需要说明的其他事项 本基金本报告期无其他需要说明的会计报表事项。


国投瑞 银医 疗保 健行 业灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金2015 年半 年度 报告 摘要 第 20 页 共 29 页 §7


投资 组合报告 7.1 期末基金 资产组合情况 金额单位:人民币元 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比 例(%) 1 权益投资 393,180,376.70 90.16 其中:股票 393,180,376.70 90.16 2 固定收益投资 - - 其中:债券 - -








资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金 融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 40,516,912.81 9.29 7 其他各项资产 2,383,573.30 0.55 8 合计 436,080,862.81 100.00 7.2 报告期末 按行业分类的股票 投资组合 金额单位:人民币元 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比 例(%) A 农、林、牧、渔业 2,219.34 - B 采矿业 - - C 制造业 326,413,495.35 77.92 D 电力、 热力、 燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 55,515,616.01 13.25 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 11,249,046.00 2.69


国投瑞 银医 疗保 健行 业灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金2015 年半 年度 报告 摘要 第 21 页 共 29 页 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 393,180,376.70 93.86 7.3 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排序的 前 十名 股票投资明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值( 元) 占基金资产净 值比例(%) 1 002390 信邦制药 1,778,342 31,796,754.96 7.59 2 000028 国药一致 381,931 28,457,678.81 6.79 3 000999 华润三九 689,156 20,943,450.84 5.00 4 000538 云南白药 206,250 17,793,187.50 4.25 5 600594 益佰制药 305,939 17,784,234.07 4.25 6 300142 沃森生物 426,600 16,052,958.00 3.83 7 600420 现代制药 318,900 13,872,150.00 3.31 8 000650 仁和药业 987,041 13,216,478.99 3.15 9 600596 新安股份 943,980 13,159,081.20 3.14 10 300016 北陆药业 300,527 12,835,508.17 3.06 注:投 资者 欲了 解本 报告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细, 应阅 读登 载于 国投 瑞银基 金管 理有 限公 司 网站(http://www.ubssdic.com )的半 年度 报告 正文 。 7.4 报告期内 股票投资组合的重 大变动 7.4.1 累计买入 金额超出期初基 金资产净值2% 或前20 名的 股票明细 金额单位:人民币元


国投瑞 银医 疗保 健行 业灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金2015 年半 年度 报告 摘要 第 22 页 共 29 页 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净 值比例(%) 1 000999 华润三九 25,991,653.62 7.94 2 000028 国药一致 17,883,869.47 5.46 3 600594 益佰制药 17,476,644.20 5.34 4 600535 天士力 15,992,198.90 4.89 5 600596 新安股份 15,676,074.40 4.79 6 000538 云南白药 14,969,482.06 4.57 7 300142 沃森生物 13,983,621.38 4.27 8 600420 现代制药 13,981,577.38 4.27 9 600276 恒瑞医药 12,979,802.25 3.97 10 002074 东源电器 11,489,283.00 3.51 11 600844 丹化科技 10,999,163.33 3.36 12 002510 天汽模 10,996,775.00 3.36 13 002556 辉隆股份 10,996,643.44 3.36 14 002048 宁波华翔 10,996,070.34 3.36 15 600422 昆药集团 10,491,760.00 3.21 16 000597 东北制药 9,997,604.00 3.05 17 600993 马应龙 9,997,560.74 3.05 18 300009 安科生物 9,996,309.68 3.05 19 002158 汉钟精机 9,995,699.65 3.05 20 600513 联环药业 9,995,457.35 3.05 21 002488 金固股份 9,994,663.00 3.05 22 000568 泸州老窖 7,997,642.32 2.44 23 002086 东方海洋 7,997,243.90 2.44 24 002421 达实智能 7,996,490.00 2.44 25 600055 华润万东 7,993,225.52 2.44 26 300115 长盈精密 7,990,446.00 2.44 27 300096 易联众 7,990,384.00 2.44 28 601567 三星电气 6,998,332.80 2.14 29 600958 东方证券 6,998,256.89 2.14


国投瑞 银医 疗保 健行 业灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金2015 年半 年度 报告 摘要 第 23 页 共 29 页 30 000732 泰禾集团 6,998,234.73 2.14 31 002390 信邦制药 6,997,178.50 2.14 32 603003 龙宇燃油 6,992,645.60 2.14 注:“ 买入 金额 ”按 买卖 成交金 额( 成交 单价 乘以 成交数 量) 填列 ,不 考虑 相关交 易费 用。 7.4.2 累计卖出 金额超出期初基 金资产净值2% 或前20 名的 股票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净 值比例(%) 1 300016 北陆药业 23,899,733.29 7.30 2 600566 济川药业 21,566,032.26 6.59 3 000028 国药一致 21,303,507.65 6.51 4 600998 九州通 20,306,873.26 6.20 5 000623 吉林敖东 16,528,195.40 5.05 6 600535 天士力 16,242,015.11 4.96 7 600276 恒瑞医药 15,607,559.82 4.77 8 002390 信邦制药 14,993,053.00 4.58 9 000999 华润三九 14,341,902.08 4.38 10 600380 健康元 12,903,932.68 3.94 11 000423 东阿阿胶 12,805,418.66 3.91 12 002074 东源电器 12,497,524.33 3.82 13 002019 亿帆鑫富 11,790,970.46 3.60 14 002048 宁波华翔 11,607,603.40 3.55 15 600594 益佰制药 11,434,926.72 3.49 16 600844 丹化科技 10,384,801.01 3.17 17 000732 泰禾集团 10,053,619.00 3.07 18 002510 天汽模 10,040,525.94 3.07 19 600422 昆药集团 9,988,134.00 3.05 20 300168 万达信息 9,339,904.60 2.85 21 002737 葵花药业 9,174,129.80 2.80 22 002007 华兰生物 9,134,302.00 2.79


国投瑞 银医 疗保 健行 业灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金2015 年半 年度 报告 摘要 第 24 页 共 29 页 23 002086 东方海洋 8,528,721.97 2.61 24 603368 柳州医药 8,413,797.01 2.57 25 000915 山大华特 8,307,071.00 2.54 26 600804 鹏博士 7,941,241.98 2.43 27 002653 海思科 7,817,657.59 2.39 28 002546 新联电子 7,801,036.00 2.38 29 000568 泸州老窖 7,672,876.52 2.34 30 603003 龙宇燃油 7,637,702.40 2.33 31 600315 上海家化 7,403,328.39 2.26 32 600958 东方证券 7,026,124.00 2.15 33 000513 丽珠集团 7,000,555.00 2.14 34 600122 宏图高科 6,913,804.00 2.11 35 300018 中元华电 6,911,526.00 2.11 36 600883 博闻科技 6,762,062.00 2.07 注:“ 卖出 金额 ”按 买卖 成交金 额( 成交 单价 乘以 成交数 量) 填列 ,不 考虑 相关交 易费 用。 7.4.3 买入股票 的成本总额及卖 出股票的收入总额 单位:人民币元 买入股票的成本(成交)总额 520,038,922.62 卖出股票的收入(成交)总额 559,830,828.64 注:“ 买入 股票 成本 ”、 “卖出 股票 收入 ”均 按买 卖成交 金额 (成 交单 价乘 以成交 数量 )填 列, 不 考虑相 关交 易费 用。 7.5 期末按债 券品种分类的债券 投资组合 本基金本报告期末未持有债券投资。 7.6 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排序的前 五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券投资。 7.7 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排序的所 有资产支持证券投资明 细 本基金本期末未持有资产支持证券。 7.8 报告期末 按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的前五名贵金属投资明 细


国投瑞 银医 疗保 健行 业灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金2015 年半 年度 报告 摘要 第 25 页 共 29 页 本基金本报告期末未持有贵金属投资。 7.9 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排序的前 五名权证投资明细 本基金本期末未持有权证。 7.10 报告期末 本基金投资的股 指期货交易情况说明 7.10.1 报告期 末本基金投资的股 指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资股指期货。 7.10.2 本基金 投资股指期货的投 资政策 为更好地实现投资目标, 本基金在注重风险管理的前提下, 以套期保值为目的, 适度运 用股指期货。 本基金利用股指期货流动性好、 交易成本低和杠杆操作等特点, 通过股指 期货就本基金投资组合进行及时、有效地调整,并提高投资组合的运作效率。 7.11 报告期末 本基金投资的国 债期货交易情况说明 7.11.1 本期国 债期货投资政策 根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。 7.12 投资组合 报告附注 7.12.1 本基金投 资的前十名证券 的发行主体本期没有被 监管部门立案调查的, 在报告编 制日前一 年内未受到公开谴责、 处罚。 7.12.2 基金投资 的前十名股票均 属于基金合同规定备选 股票库之内的股票。 7.12.3 期末其 他各项资产构成 单位:人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 102,292.00 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 28,570.06 5 应收申购款 2,252,711.24 6 其他应收款 - 7 待摊费用 -


国投瑞 银医 疗保 健行 业灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金2015 年半 年度 报告 摘要 第 26 页 共 29 页 8 其他 - 9 合计 2,383,573.30 7.12.4 期末持 有的处于转股期的 可转换债券明细 本基金本报告期末未持有可转换债券。 7.12.5 期末前 十名股票中存在流 通受限情况的说明 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分 的 公允价值 占基金资产净 值比例(%) 流通受限情况 说明 1 300142 沃森生物 16,052,958.00 3.83 重大事项停牌 2 000650 仁和药业 13,216,478.99 3.15 重大事项停牌 7.12.6 投资组 合报告附注的其他 文字描述部分 本基金本期未投资托管行股票、 未投资控股股东主承销的证券, 未从二级市场主动 投资分离交易可转债附送的权证, 投资流通受限证券未违反相关法规或本基金管理公司 的规定。 §8 基金份 额持有人信息 8.1 期末基金 份额持有人户数及 持有人结构 份额单位:份 持有人户数 ( 户) 户均持有的基 金份额 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有 份额 占总份 额比例 持有 份额 占总份 额比例 17,957 13,632.03 109,946,970.97 44.91% 134,843,388.07 55.09% 8.2 期末基金 管理人的从业人员 持有本基金的情况 项目 持有份额总数(份) 占基金总份额比例 基金管理人所有从业人员持有本基 金 4,008,631.25 1.64%


国投瑞 银医 疗保 健行 业灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金2015 年半 年度 报告 摘要 第 27 页 共 29 页 8.3 期末基金 管理人的从业人员 持有本开放式基金份额 总量区间情况 项目 持有基金份额总量的数量区间(万份) 本公司高级管理人员、 基金投资和研 究部门负责人持有本开放式基金 50~100 本基金基金经理持有本开放式基金 0~10 §9


开放 式基金份额变动 单位:份 基金合同生效日(2014 年2月25日) 基金份额总额 1,029,873,647.59 本报告期期初基金份额总额 300,717,296.81 本报告期基金总申购份额 259,808,200.69 减:本报告期基金总赎回份额 315,735,138.46 本报告期基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 244,790,359.04 §10 重大事 件揭示 10.1 基金份额 持有人大会决议 报告期内无基金份额持有人大会决议。 10.2 基金管理 人、基金托管人 的专门基金托管部门的 重大人事变动 报告期内,基金管理人无重大人事变动。 基金托管人的专门托管部门的重大人事变动如下: 2015 年4月,李爱华先生不再担任中国银行股份有限公司托管业务部总经理职务。 上述人事变动已按相关规定备案、公告。 10.3 涉及基金 管理人、基金财 产、基金托管业务的诉 讼 本报告期内,无涉及本基金托管业务的诉讼。 10.4 基金投资 策略的改变 报告期内基金投资策略未发生变化。 10.5 为基金进 行审计的会计师 事务所情况


国投瑞 银医 疗保 健行 业灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金2015 年半 年度 报告 摘要 第 28 页 共 29 页 报告期内本基金继续聘请安永华明会计师事务所为本基金提供审计服务, 未发生改 聘事务所的情况。 10.6 管理人、 托管人及其高级 管理人员受稽查或处罚 等情况 本报告期内, 本基金托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员无受稽查或处罚 等情况。 10.7 基金租用 证券公司交易单 元的有关情况 10.7.1 基金租 用证券公司交易单 元进行股票投资及佣金 支付情况 金额单位:人民币元 券商名称 交易单 元 数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注 成交金 额 占当期股票 成交总额比 例 佣金 占当期佣金 总量的比例 广发证券 1 405,539, 641.09 37.55% 369,203.43 37.55% - 招商证券 1 167,882, 149.76 15.55% 152,839.55 15.55% - 申万宏源证 券 1 161,672, 652.66 14.97% 147,186.88 14.97% - 东北证券 1 69,961,1 97.7 6.48% 63,692.57 6.48% - 国信证券 1 57,914,8 34.8 5.36% 52,725.54 5.36% - 中投证券 1 46,913,5 32.93 4.34% 42,710.08 4.34% - 广州证券 1 40,485,9 13.9 3.75% 36,858.38 3.75% - 安信证券 1 39,006,1 50.59 3.61% 35,510.95 3.61% - 中信证券 1 34,527,3 38.46 3.2% 31,433.74 3.2% - 银河证券 1 29,364,5 61.81 2.72% 26,732.86 2.72% - 中金公司 1 26,601,7 2.46% 24,218.22 2.46% -


国投瑞 银医 疗保 健行 业灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金2015 年半 年度 报告 摘要 第 29 页 共 29 页 77.56 10.7.2 基金租 用证券公司交易单 元进行其他证券投资的 情况 金额单位:人民币元 券商名称 债券交易 债券回购交易 权证交易 成交金 额 占当期债券 成交总额比例 成交金 额 占当期债券 回购成交总 额比例 成交 金额 占当期权证 成交总额比 例 招商证券 - - 20,000,0 00 100% - - 注:1、 本基 金管 理人 在租 用证券 机构 交易 单元 上符 合中国 证监 会的 有关 规定 。 本 基金 管理 人将 证券 经营机 构的 注册 资本 、研 究水平 、财 务状 况、 经营 状况、 经营 行为 以及 通讯 交易条 件作 为基 金专 用 交易单 元的 选择 标准, 由 研究部、 投资 部及 交易 部 对券商 进行 考评 并提 出交 易单元 租用 及更 换方 案。 根据董 事会 授权 ,由 公司 执行委 员会 批准 。 2、本 报告 期内 本基 金未 发 生交易 所债 券及 权证 交易 。 3、本 报告 期本 基金 新增 租 用中信 证券2个 交易 单元 , 新增租 用申 万宏 源证 券、 中信建 投证 券、 东北 证券、 安信 证券 、联 讯证 券以及 银河 证券 各1 个交 易 单元。 国投瑞银 基金管理有限公司 二〇一五 年八月二十八日