国投瑞 银创 新动 力股 票型 证券投 资基 金2015 年 半年 度报告 摘要
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国投瑞银 创新动力股票型证券投 资基金2015 年半年度报 告 摘要
2015 年6 月30 日
基金管理 人：国投瑞银基金管理 有限公司
基金托管 人：中国光大银行股份 有限公司
送出日期 ：2015 年8 月28 日
国投瑞 银创 新动 力股 票型 证券投 资基 金2015 年 半年 度报告 摘要
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§1
重要 提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏， 并对其内容 的真实性、 准确性和完 整性承担个别及连带的法律责任。 本半
年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国光大银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2015年8月26日
复核了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润 分配情况、 财务会计报告、 投资组合报
告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文， 投资者欲了解详细内容， 应阅读半年度
报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2015 年1月1日起至6月30日止。
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§2
基金 简介
2.1 基金基本 情况
基金简称 国投瑞银创新动力股票
基金主代码 121005
交易代码 121005/128005
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2006年11月15日
基金管理人 国投瑞银基金管理有限公司
基金托管人 中国光大银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 1,520,151,839.97 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品 说明
投资目标
通过投资主要以创新为原动力的优质上市公司的股
票，分享企业成长带来的超额回报，实现基金资产的
长期稳定增值。
投资策略
本基金将借鉴瑞银全球资产管理公司投资管理经验，
根据中国市场的特点，采取积极的投资管理策略。
本基金战略资产配置比例遵循以下原则：
1、战略资产配置
（1） 股票组合投资比例：60－95％；
（2） 除股票资产以外的其他资产投资比例浮动范围
为5％－40％； 其中现金及到期日在一年以内的政府债
券不低于5％。
2、股票投资管理
本基金的股票投资决策，以自下而上的公司基本面分
析为主。
本基金借鉴GEVS ， 以合适方法估计股票投资价值。 构
建（及调整）模拟组合，进行风险管理与归因分析。
3、债券投资管理
本基金借鉴UBS Global AM 固定收益组合的管理方
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法，采取“自上而下”的债券分析方法，确定债券模
拟组合，并管理组合风险。
4、权证投资策略
根据权证合理价值与其市场价格间的差幅即“估值差
价(Value Price) ” 以及权 证合理价值对定价参数的敏感
性，结合标的股票合理价值考量，决策买入、持有或
沽出权证。
业绩比较基准 中信标普300指数×80% + 中信标普全债指数 ×20%
风险收益特征
本基金为股票型基金，属于预期风险收益较高的基金
品种，其预期风险和预期收益高于债券型基金和混合
型基金。
2.3 基金管理 人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 国投瑞银基金管理有限公司 中国光大银行股份有限公司
信息披
露负责
人
姓名 刘凯 张建春
联系电话 400-880-6868 010-63639180
电子邮箱 service@ubssdic.com zhangjianchun@cebbank.com
客户服务电话 400-880-6868 (010) 95595
传真 0755-82904048 (010) 63639132
2.4 信息披露 方式
登载基金半年度报告
正文的管理人互联网
网址
http://www.ubssdic.com
基金半年度报告备置
地点
深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46层
§3 主要财 务指标和基金净值表 现
3.1 主要会计 数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据 和指标 报告期（2015年1月1日至2015年6月30 日）
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本期已实现收益 1,203,459,645.39
本期利润 829,139,095.87
加权平均基金份额本期利润 0.3965
本期基金份额净值增长率 45.62%
3.1.2 期末数据 和指标 报告期末(2015 年6月30日)
期末可供分配基金份额利润 0.4587
期末基金资产净值 1,612,719,854.94
期末基金份额净值 1.0609
注：1 、 本期 已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入 、 投 资 收益 、 其 他收 入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。
2、 对期 末可 供分 配利 润， 采 用期末 资产 负债 表中 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分的 孰低 数 （为
期末余 额， 不是 当期 发生 数）。
3、 以上 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 （ 例如 基 金申购 赎回 费 、 基 金转
换费等 ）， 计入 费用 后实 际利润 水平 要低 于所 列数 字。
3.2 基金净值 表现
3.2.1 基金份额 净值增长率及其 与同期业绩比较基准收 益率的比较
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③ ②- ④
过去一个月 -19.05% 3.93% -5.90% 2.76% -13.15% 1.17%
过去三个月 12.09% 2.94% 9.47% 2.07% 2.62% 0.87%
过去六个月 45.62% 2.35% 22.35% 1.80% 23.27% 0.55%
过去一年 82.70% 1.93% 79.18% 1.45% 3.52% 0.48%
过去三年 73.75% 1.54% 69.29% 1.18% 4.46% 0.36%
自基金合同生效日起
至今
292.15
%
1.69%
179.71
%
1.51%
112.44
%
0.18%
注：1 、 本 基金 属于 股票 型 基金 ， 一 般情 况下 ， 股 票 投资的 比例 大约 为基 金资 产的80% 。 基于 本基 金
的资产 配置 比例 范围 ， 我 们选用 市场 代表 性较 好的 中信标 普300 指 数和 中信 标 普全债 指数 加权 作为 本
基金的 投资 业绩 评价 基准 ， 具 体业 绩比 较基 准为 中 信标普300 指数 ×80% + 中 信标普 全债 指数 ×20% 。
2、本 基金 对业 绩比 较基 准 采用每 日再 平衡 的计 算方 法。
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3.2.2 自基金合 同生效以来基金 份额累计净值增长率变 动及其与同期业绩比较 基准收益
率变动的 比较
国投瑞银创新动力股票 基金基准
2006-11-15 2008-01-30 2009-04-27 2010-07-20 2011-10-18 2013-01-04 2014-04-04 2015-06-30
400%
350%
300%
250%
200%
150%
100%
50%
0%
注：截 至本 报告 期末 各项 资产配 置比 例分 别为 股票 投资占 基金 净值 比例87.28% ，权 证投 资占 基金 净
值比例0% ， 债券 投资 占基 金净值 比例1.86% ，现 金和 到期日 不超 过1 年的 政府 债 券占基 金净 值比 例
16.89% ，符 合基 金合 同的 相关规 定。
§4
管理 人报告
4.1 基金管理 人及基金经理情况
4.1.1 基金管理 人及其管理基金 的经验
国投瑞银基金管理有限公司（简称" 公司" ）， 原中融基金管理有限公司，经中国证
券监督管理委员会批准， 于2002年6月13 日正式成立， 注册资本1亿元人民币。 公司是中
国第一家外方持股比例达到49% 的合资基金管理公司， 公司股东为国投泰康信托有限公
司（国家开发投资公司的控股子公司）及瑞士银行股份有限公司（UBS AG ）。公司拥
有完善的法人治理结构，建立了有效的风险管理及控制架构，以" 诚 信、客户关注、包
容性、 社会责任" 作为公司的企业文化。 截止2015年6月底， 在公募基金方面， 公司共管
理44只基金，已建立起覆盖高、中、低风险等级的完整产品线；在专户理财业务方面，
自2008 年获得特定客户资产管理业务资格以来， 已成功运作管理的专户产品涵盖了灵活
配置型、 稳健增利型等常规产品， 还包括分级、 期指套利、 商品期货、 QDII 等创新品种；
在境外资产管理业务方面， 公司自2006 年开始 为QFII 和信托计划提供 投资咨询服务， 具
有丰富经验，并于2007年获得QDII 资格。
4.1.2 基金经理 （或基金经理小 组）及基金经理助理简 介
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姓名 职务
任本基金的基金经理期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
董晗
本基金
基金经
理
2015年3月
14日
－ 9
中国籍，硕士，具有基金
从业资格。曾任职于易方
达基金管理有限公司。
2007年9月加入国投瑞银。
曾任国投瑞银中证资源指
数基金 （LOF ） 基金经 理，
现任国投瑞银景气行业基
金、国投瑞银美丽中国基
金、国投瑞银创新动力基
金和国投瑞银成长优选基
金基金经理。
孟亮
本基金
基金经
理
2013年6月
15日
2015 年3月
14日
10
中国籍，博士，具有基金
从业资格。曾任职于上投
摩根基金管理有限公司。
2010年4月加入国投瑞银，
曾任国投瑞银消费服务指
数基金（LOF ）、国投 瑞
银沪深300金融地产指数
基金（LOF ）、国投瑞 银
融华基金、国投瑞银新兴
产业基金、国投瑞银创新
动力基金和国投瑞银医疗
保健基金基金经理。
注： 任 职日 期和 离任 日期 均指公 司作 出决 定后 正式 对外公 告之 日。 证券 从业 的含义 遵从 行业 协会 《证
券业从 业人 员资 格管 理办 法》的 相关 规定 。
4.2 管理人对 报告期内本基金运 作遵规守信情况的说明
在报告期内， 本基金管理人遵守 《证券投资基金法》 及其系列法规和 《国投瑞银创
新动力股票型证券投资基金基金合同》 等有关规定， 本着恪守诚信、 审慎勤勉， 忠实尽
职的原则， 为基金份额持有人的利益管理和运用基金资产。 在报告期内， 基金的投资决
策规范，基金运作合法合规，没有损害基金份额持有人利益的行为。
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4.3 管理人对 报告期内公平交易 情况的专项说明
4.3.1 公平交易 制度的执行情况
本报告期内， 管理人通 过制度、 流程和技术手 段保证了公平交易原则的实现， 确保
本基金管理人旗下各投资组合在研究、 决策、 交易执行等各方面均得到公平对待， 通过
对投资交易行为的监控、 分析评估和信息披露来加强对公平交易过程和结果的监督， 形
成了有效地公平交易体系。 本报告期， 本基金 管理人各项公平交易制度流程均得到良好
地贯彻执行，未发现存在违反公平交易原则的现象。
4.3.2 异常交易 行为的专项说明
本基金于本报告期内不存在异常交易行为。
基金管理人管 理的所有投资组合在本报告期内未出现参与交易所公开竞价同日反
向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日总成交量5% 的情况。
4.4 管理人对 报告期内基金的投 资策略和业绩表现的说 明
4.4.1 报告期内 基金投资策略和 运作分析
2015 年上半年， 宏观经 济疲弱的格局不改。 为 了缓解经济的下行压力， 央行继续沿
用宽松的货币政策， 再次采用降息降准等政策工具来缓解融资成本高企， 维持低利率环
境。 流动性宽松、 互联 网信息浪潮冲击、 改革转型预期下， 中小创加速上涨， 较大的透
支了改革转型和经济复苏的预期。 截至5月底， 创业板市盈率155倍， 中小板市盈率90倍
左右，创业板85% 以上的股票市盈率都在100倍以上，50倍以下的已经凤毛麟角，同时
产业资本在大量的减持，上半年创业板股东减持500多亿。清理场外配资成为了压垮骆
驼的最后一根稻草， 去杠杆带来的恐慌不断蔓延， 投资者信心跌落到了谷底， 踩踏事件
频频发生。 市场结构上， 金融、 地产等大盘蓝 筹股以及交运、 养殖等周期复苏行业表现
较好， 而以TMT 、 医药等为代表的新兴行业， 由于持股过于集中， 调整过程中跌幅较大。
基金运作方面，本基金维持了较高股票仓位，个股配置上偏防御超配医药、白酒、
家电等消费类个股。
4.4.2 报告期内 基金的业绩表现
截止本报告期末 （2015年6月30日） ， 本基金份额净值为1.0609元， 本报告期份额净
值增长率45.62% ，同期业绩比较基准收益率为22.35% 。基金净值增长高于业绩比较基
准，主要原因在于及时调整仓位。
4.5 管理人对 宏观经济、证券市 场及行业走势的简要展 望
展望下半年， 宏观经济有望呈现出阶段性企稳， 主要是政府基建投资逐步发力带来
的托底作用，但是考虑到相对疲弱的居民需求，通胀整体还将维持在温和可控的状态。
在此背景下， 预计货币政策整体保持相对宽松的格局， 不排除年底出现再 度宽松的可能。
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二季度证券市场伴随着去杠杆的压力出现了较大幅度的调整， 但是未来有望在宽松格局
下企稳回升。
本基金在下半年会更多关注于跟经济增长模式、 人口结构变化、 消费倾向变化相关
联的优质成长股的投资机会， 寻找在本次恐慌性下跌中的错杀品种。 尤其关注医药、 新
能源、环保等行业。
4.6 管理人对 报告期内基金估值 程序等事项的说明
本基金管理人从事基金估值业务的组织机构主要包括合规与风险控制委员会、 估值
小组及运营部。 合规与风险控制委员会负责对估值政策进行评估， 并对基金估值程序进
行监督； 估值小组负责跟踪现行估值政策、 议定估值政策方案及特别估值程序的报告等
事项， 估值小组的成员包括运营部总监、 估值核算员、 基金经理或其他资产管理经理以
及监察稽核部指定人员；运营部负责日常的基金资产的估值业务，执行基金估值政策，
设立基金估值核算员岗位负责日常估值业务。 基金管理人参与估值的相关成员均具有相
应的专业胜任能力和相关工作经历。
本基金的日常估值程序由运营 部基金估值核算员执行、运营部内部复核估值结果，
并与托管银行的估值结果核对一致。 基金估值政策的议定和修改采用集体讨论机制， 基
金经理作为估值小组成员， 对本基金持仓证券的交易情况、 信息披露情况保持应有的职
业敏感， 向估值小组提供估值参考信息， 参与估值政策讨论。 对需采用特别估值程序的
证券， 基金管理人及时启动特别估值程序， 由估值小组讨论议定特别估值方案并与托管
行沟通，在上报合规与风险控制委员会审议后由运营部具体执行。
本基金管理人参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突， 截止报告期末未与
外部估值定价服务机构签约。
4.7 管理人对 报告期内基金利润 分配情况的说明
本基金本期已实现收益为1,203,459,645.39 元，期末可供分配利润为697,300,887.56
元。
本基金于2015 年1月16日以2014年12 月31日基金已实现的可分配收益为基准，实施
收益分配70,022,142.02 元，每10份基金份额分红0.30元。
报告期本基金的利润分配符合法律法规的相关规定和《基金合同》的约定。
4.8 报告期内 管理人对本基金持 有人数或基金资产净值 预警情形的说明
本基金本报告期内未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不 满二百人或者
基金资产净值低于五千万元的情形。
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§5
托管 人报告
5.1 报告期内 本基金托管人遵规 守信情况声明
2015 年上半年， 中国光大银行在国投瑞银创新动力股票型证券投资基金的托管过程
中， 严格遵守了 《证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基
金信息披露管理办法》 及其他法律法规、 相关实施准则、 基金合同、 托管协议等的规定，
依法安全托管了基金的全部资产， 对国投瑞银创新动力股票型证券投资基金的投资运作
进行了全面的会计核算和应有的监督和提示， 对发现的问题及时提出了意见和建议。 按
规定如实、 独立地向监管机构提交了本基金运作情况报告， 没有发生任何损害基金份额
持有人利益的行为，诚实信用、勤勉尽责地履行了作为基金托管人所应 尽的义务。
5.2 托管人对 报告期内本基金投 资运作遵规守信、净值 计算、利润分配等情况 的说明
2015 年上半年， 中国光大银行依据 《证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理
办法》 、 《证券投资基 金信息披露管理办法》 及其他法律法规、 相关实施准则、 基金合
同、 托管协议等的规定， 对基金管理人 ——国投瑞银基金管理有限公司的投资运作、 信
息披露等行为进行了复核、 监督， 未发现基金管理人在投资运作、 基金资产净值的计算、
基金份额申购赎回价格的计算、 基金费用开支等方面存在损害基金份额持有人利益的行
为。 该基金在运作中遵守了 《证券投资基 金法》 等有关法律法规的要求； 各重要方面 由
投资管理人依据基金合同及实际运作情况进行处理。
5.3 托管人对 本半年度报告中财 务信息等内容的真实、 准确和完整发表意见
中国光大银行依法对基金管理人 —— 国投瑞银基金管理有限公司编制的 “国投瑞银
创新动力股票型证券投资基金2015年半年度报告”进行了复核，报告中相关财务指标、
净值表现、 收益分配情况、 财务会计报告、 投资组合报告等内容是真实、 准确和完整的。
§6 半年度 财务会计报告（未经 审计）
6.1 资产负债 表
会计主体：国投瑞银创新动力股票型证券投资基金
报告截止日 ：2015 年6月30日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2015年6月30日
上年度末
2014年12月31 日
资 产：
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银行存款
226,104,119.93 49,679,951.16
结算备付金
16,376,089.41 6,074,340.62
存出保证金
2,754,142.22 1,065,268.91
交易性金融资产
1,437,491,687.07 1,766,621,904.41
其中：股票投资
1,407,521,687.07 1,696,617,904.41
基金投资
－ －
债券投资
29,970,000.00 70,004,000.00
资产支持证券投资
－ －
贵金属投资
－ －
衍生金融资产
－ －
买入返售金融资产
－ －
应收证券清算款
67,135,357.27 －
应收利息
141,989.88 2,131,651.37
应收股利
－ －
应收申购款
1,724,269.50 444,897.45
递延所得税资产
－ －
其他资产
－ －
资产总计
1,751,727,655.28 1,826,018,013.92
负债和所 有者权益 附注号
本期末
2015年6月30日
上年度末
2014年12月31 日
负 债：
短期借款
－ －
交易性金融负债
－ －
衍生金融负债
－ －
卖出回购金融资产款
－ －
应付证券清算款
100,394,971.16 10,791,478.59
应付赎回款
20,122,913.58 3,137,112.18
应付管理人报酬
2,636,552.26 2,203,100.77
应付托管费
439,425.36 367,183.46
应付销售服务费
－ －
应付交易费用
14,729,778.34 5,218,828.00
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应交税费
－ －
应付利息
－ －
应付利润
－ －
递延所得税负债
－ －
其他负债
684,159.64 561,686.36
负债合计
139,007,800.34 22,279,389.36
所有者权 益：
实收基金
915,418,967.38 1,432,644,195.27
未分配利润
697,300,887.56 371,094,429.29
所有者权益合计
1,612,719,854.94 1,803,738,624.56
负债和所有者权益总计
1,751,727,655.28 1,826,018,013.92
注：报 告截 止日2015 年6 月30日， 基金 份额 净值 人民 币1.0609 元 ，基 金份 额总 额1,520,151,839.97份。
6.2 利润表
会计主体：国投瑞银创新动力股票型证券投资基金
本报告期：2015年1月1日至2015年6月30 日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期2015年1月1 日
至2015年6月30日
上年度可比期间
2014年1月1日至2014
年6月30日
一、收入
880,466,560.73 -137,542,670.39
1.利息收入
2,531,084.47 4,145,936.33
其中：存款利息收入
664,395.05 1,236,816.88
债券利息收入
1,374,503.22 2,231,680.05
资产支持证券利息收
入
－ －
买入返售金融资产收
入
492,186.20 677,439.40
其他利息收入
－ －
2.投资收益（损失以“- ”填
列）
1,251,956,070.12 -86,528,888.94
其中：股票投资收益
1,247,450,227.64 -99,043,310.56
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基金投资收益
－ －
债券投资收益
-36,910.00 103,657.89
资产支持证券投资收
益
－ －
贵金属投资收益
－ －
衍生工具收益
－ －
股利收益
4,542,752.48 12,410,763.73
3.公允价值变动收益 （ 损失以
“- ”号填列）
-374,320,549.52 -55,596,177.50
4.汇兑收益 （损失以 “－” 号
填列）
－ －
5.其他收入（损失以“- ”号
填列
299,955.66 436,459.72
减：二、 费用
51,327,464.86 29,145,436.54
1．管理人报酬
14,945,312.64 15,871,669.05
2．托管费
2,490,885.39 2,645,278.23
3．销售服务费
－ －
4．交易费用
33,674,512.55 10,406,373.77
5．利息支出
－ －
其中： 卖出回购金融资 产支出
－ －
6．其他费用
216,754.28 222,115.49
三、 利润总额 （亏损总额以 “- ”
号填列）
829,139,095.87 -166,688,106.93
减：所得税费用
－ －
四、净利 润（净亏损以“- ”
号填列）
829,139,095.87 -166,688,106.93
6.3 所有者权 益（基金净值）变 动表
会计主体：国投瑞银创新动力股票型证券投资基金
本报告期：2015年1月1日至2015年6月30 日
单位：人民币元
项 目 本期
国投瑞 银创 新动 力股 票型 证券投 资基 金2015 年 半年 度报告 摘要
第 15 页 共 38 页
2015年1月1日至2015年6月30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益( 基金净
值)
1,432,644,195.2
7
371,094,429.29 1,803,738,624.56
二、 本期经营活动产生 的基金
净值变动数( 本期利润)
－ 829,139,095.87 829,139,095.87
三、 本期基金份额交易 产生的
基金净值变动数 （净值 减少以
“- ”号填列）
-517,225,227.8
9
-432,910,495.5
8
-950,135,723.47
其中：1.基金申购款 198,956,756.15 139,981,380.12 338,938,136.27
2.基金赎回款
-716,181,984.0
4
-572,891,875.7
0
-1,289,073,859.74
四、 本期向基金份额持 有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“- ”号填列）
－ -70,022,142.02 -70,022,142.02
五、 期末所有者权益 （基金净
值）
915,418,967.38 697,300,887.56 1,612,719,854.94
项 目
上年度可比期间
2014年1月1日至2014年6月30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益( 基金净
值)
2,163,032,426.0
5
327,864,460.88 2,490,896,886.93
二、 本期经营活动产生 的基金
净值变动数( 本期利润)
－
-166,688,106.9
3
-166,688,106.93
三、 本期基金份额交易 产生的
基金净值变动数 （净值 减少以
“- ”号填列）
-344,878,152.3
2
-11,115,771.72 -355,993,924.04
其中：1.基金申购款 105,635,211.97 10,856,241.60 116,491,453.57
2.基金赎回款
-450,513,364.2
9
-21,972,013.32 -472,485,377.61
四、 本期向基金份额持 有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“- ”号填列）
－
-143,629,227.8
3
-143,629,227.83
国投瑞 银创 新动 力股 票型 证券投 资基 金2015 年 半年 度报告 摘要
第 16 页 共 38 页
五、 期末所有者权益 （基金净
值）
1,818,154,273.7
3
6,431,354.40 1,824,585,628.13
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署:
刘纯亮
—————————
基金管理人负责人
刘纯亮
—————————
主管会计工作负责人
冯
伟
—————————
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本 情况
国投瑞银创新动力股票型证券投资基金( 以下简称" 本基金") ，系经中 国证券监督管
理委员会（以下简称" 中国证监会" ） 证监基 金字[2006]189 号文《关 于同意国投瑞银创
新动力股票型证券投资基金募集的批复》 的核准， 由基金管理人国投瑞银基金管理有限
公司向社会公开发行募集， 基金合同于2006年11月15日正式生效， 首次设立募集规模为
1,496,913,854.64 份基金份额。 本基金为契约型开放式基金， 存续期限不定。 本基金的基
金管理人为国投瑞银基金管理有限公司， 注册登记人为国投瑞银基 金管理有限公司， 基
金托管人为中国光大银行股份有限公司（以下简称" 中国光大银行" ）。
于2007年4月9 日 （拆分 日） ， 本基金管理人国 投瑞银基金管理有限公司对本基金进
行了基金份额拆分。拆分前，本基金的基金份额净值为人民币1.6606元，根据基金份额
拆分公式，计算精确到小数点后第10位为人民币1.6605941011 元。本基金管理人于拆分
日，按照1: 1.6605941011 的拆分比例对本基金进行拆分。拆分后，基金份额净值为人民
币1.0000 元，基金份额面值为人民币0.6022 元。
本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、
债券及法律、 法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 本基金的投资组合比例
为： 股票组合投资占基金资产的60-95% ； 除股 票资产以外的其他资产投资占基金资产的
5%-40% ； 其中现金及 到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5% 。 在股票
投资方面， 本基金将采取筛选创新能力显著的优质企业股票的选股思路。80% 以上的非
现金基金资产将投资于创新能力显著的优质企业。 本基金的业绩比较基准为： 中信标普
300指数×80%+ 中信标 普全债指数×20% 。
6.4.2 会计报表 的编制基础
本财务报表系按照中国财政部2006 年2月颁布的 《企业会计准则- 基本准则》 和38项
具体会计准则、其后颁布的应用指南、解释以及其他相关规定（以下合称" 企业会计准
则" ）编制，同时，对 于在具体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基金
国投瑞 银创 新动 力股 票型 证券投 资基 金2015 年 半年 度报告 摘要
第 17 页 共 38 页
业协会修订并发布的 《证券投资基金会计核算业务指引》 、 中国证监 会制定的 《关于进
一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》、《关于证券投资基金执行< 企业会计准
则> 估值业务及份额净值计价有关事项的通知》 、 《证券投资基金信 息披露管理办法》 、
《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第2号《年度报告的内容与格式》、《证券
投资基金信息披露编报规则》第3号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金
信息披露XBRL 模板第3 号< 年度报告和半年度报告> 》 及其他中国证监会及中国证券投资
基金业协会颁布的相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
6.4.3 遵循企业 会计准则及其他 有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于2015年6月30
日的财务状况以及2015年1月1日至2015 年6月30日期间的经营成果和净值变动情况。
6.4.4 本报告期 所采用的会计政 策、会计估计与最近一 期年度报告相一致的说 明
本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。
6.4.5 会计政策 和会计估计变更 以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政 策变更的说明
本基金本报告期无需要说明的会计政策变更。
6.4.5.2 会计估 计变更的说明
本基金本报告期根据中国证券投资基金业协会中基协发(2014)24 号关 于发布《中国
证券投资基金业协会估值核算工作小组关于2015年1季度固定收益品种的估值处理标
准》的通知的规定，交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种( 可转换债券、资产支
持证券和私募债券除外) 采用第三方估值机构提供的估值数据进行估值。
6.4.5.3 差错更 正的说明
本基金于本期未发生会计差错更正。
6.4.6 税项
（1） 印花税
证券（股票）交易印花税税率为1‰，由出让方缴纳。
股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让， 暂
免征收印花税。
国投瑞 银创 新动 力股 票型 证券投 资基 金2015 年 半年 度报告 摘要
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（2） 营业税、企业所得税
以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。
证券投资基金 （封闭式 证券投资基金， 开放式 证券投资基金） 管理人 运用基金买卖
股票、债券的差价收入，免征营业税。
证券投资基金从证券市场中取得的收入， 包括 买卖股票、 债券的差价 收入， 股权的
股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收
入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税。
（3） 个人所得税
个人所得税税率为20% 。
基金取得的股票的股息、 红利收入、 债券的利息收入及储蓄利息收入， 由上市公司、
债券发行企业及金融机构在向基金派发股息、 红利收入、 债券的利息收入及储蓄利息收
入时代扣代缴个人所得税。
基金从上市公司分配取得的股息红利所得，持股期限在1个月以内（含1个月）的，
其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年（含1年）的，减
按50% 计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，减按25% 计入应纳税所得额。
股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收
入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得 税。
暂免征收储蓄存款利息所得个人所得税。
6.4.7 关联方关 系
6.4.7.1 本报告 期存在控制关系 或其他重大利害关系的 关联方发生变化的情况
于2015年上半年度， 并无与本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生
变化的情况。
6.4.7.2 本报告 期与基金发生关 联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
国投瑞银基金管理有限公司 基金管理人、 注册登记机构、 基金销售机构
中国光大银行 基金托管人、基金代销机构
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.8 本报告期 及上年度可比期 间的关联方交易
6.4.8.1 通过关 联方交易单元进 行的交易
本基金本期及上年度可比期间，无通过关联方交易单元进行的交易。
国投瑞 银创 新动 力股 票型 证券投 资基 金2015 年 半年 度报告 摘要
第 19 页 共 38 页
6.4.8.2 关联方 报酬
6.4.8.2.1 基金管 理费
单位：人民币元
项目
本期
2015年1月1日至2015年6
月30日
上年度可比期间
2014年1月1日至2014 年6
月30日
当期发生的基金应支付的管
理费
14,945,312.64 15,871,669.05
其中： 支付销售机构的 客户维
护费
2,422,608.78 2,391,678.69
注：1) 基金 管理 费按 前一 日的基 金资 产净 值的1.50% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E ×1.50%/ 当年 天数
H 为 每日 应支 付的 基金 管 理费
E 为 前一 日的基 金资 产净 值
基金管 理人 的管 理费 每日 计算， 逐日 累计 至每 月月 底，按 月支 付， 由基 金托 管人于 次月 前两 个工 作
日内从 基金 资产 中一 次性 支付给 基金 管理 人。
6.4.8.2.2 基金托 管费
单位：人民币元
项目
本期
2015年1月1日至2015年6
月30日
上年度可比期间
2014年1月1日至2014 年6
月30日
当期发生的基金应支付的托
管费
2,490,885.39 2,645,278.23
注：1) 基金 托管 费按 前一 日的基 金资 产净 值的0.25% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E ×0.25%/ 当年 天数
H 为 每日 应支 付的 基金 托 管费
E 为 前一 日的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 底， 按月 支付； 由基 金托 管人 复核 后于次 月前 两个 工作 日
内从基 金财 产中 一次 性支 取。
6.4.8.3 与关联 方进行银行间同 业市场的债券( 含 回购) 交易
本基金本期及上年度可比期间，均无与关联方进行的银行间同业市场的债券( 含回购) 交
国投瑞 银创 新动 力股 票型 证券投 资基 金2015 年 半年 度报告 摘要
第 20 页 共 38 页
易。
6.4.8.4 各关联 方投资本基金的 情况
6.4.8.4.1 报告期 内基金管理人运 用固有资金投资本基金 的情况
本期及上年度可比期间基金管理人未运用固有资金投资于本基金。
6.4.8.4.2 报告期 末除基金管理人 之外的其他关联方投资 本基金的情况
本基金的其他关联方于本期末及上年度末均未持有本基金。
6.4.8.5 由关联 方保管的银行存 款余额及当期产生的利 息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2015年1月1日至2015 年6月30日
上年度可比期间
2014年1月1日至2014年6月30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国光大银行 226,104,119.93 499,522.22 132,375,181.71 1,169,587.13
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 光大 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
6.4.8.6 本基金 在承销期内参与 关联方承销证券的情况
本基金于本期及上年度可比期间均未在承销期内参与关联方承销证券。
6.4.8.7 其他关 联交易事项的说 明
本基金于本期及上年度可比期间无其他关联交易事项。
6.4.9 期末（2015年6 月30日）本基 金持有的流通受限证 券
6.4.9.1 因认购 新发/ 增发证券而 于期末持有的流通受限 证券
本基金本期末无因认购新发/ 增发证券而流通受限的证券。
6.4.9.2 期末持 有的暂时停牌等 流通受限股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌原因
期末
估值单价
复牌
日期
复牌
开盘单价
数量
期末
成本总额
期末
估值总额
00229
2
奥飞
动漫
2015-
05-18
筹划非公
开发行停
牌
37.29
－
81,39
2
2,040,125.
47
3,035,107.
68
30009
6
易联
2015-
05-28
重大事项 28.40
－
1,223,
319
45,624,063
.25
34,742,259
.60
国投瑞 银创 新动 力股 票型 证券投 资基 金2015 年 半年 度报告 摘要
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众 停牌
00231
0
东方
园林
2015-
05-27
重大资产
重组停牌
28.57
－
1,216,
411
44,997,782
.81
34,752,862
.27
30018
8
美亚
柏科
2015-
05-14
重大资产
重组停牌
29.92
－
1,563,
104
52,752,808
.15
46,768,071
.68
00070
0
模塑
科技
2015-
04-15
重大事项
停牌
28.41
2015-
07-21
20.60
1,857,
132
45,174,094
.26
52,761,120
.12
30016
3
先锋
新材
2015-
06-30
重大事项
停牌
31.54
－ 21 1,006.79 662.34
6.4.9.3 期末债 券正回购交易中 作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间 市场债券正回购
截至本报告期末，本基金未持有从事银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.9.3.2 交易所 市场债券正回购
截至本报告期末，本基金未持有从事交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.10 有助于 理解和分析会计报 表需要说明的其他事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。
§7
投资 组合报告
7.1 期末基金 资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的比
例(%)
1 权益投资 1,407,521,687.07 80.35
其中：股票 1,407,521,687.07 80.35
2 固定收益投资 29,970,000.00 1.71
其中：债券 29,970,000.00 1.71
资产支持证券 － －
3 贵金属投资 － －
4 金融衍生品投资 － －
5 买入返售金融资产 － －
国投瑞 银创 新动 力股 票型 证券投 资基 金2015 年 半年 度报告 摘要
第 22 页 共 38 页
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
－ －
6 银行存款和结算备付金合计 242,480,209.34 13.84
7 其他各项资产 71,755,758.87 4.10
8 合计 1,751,727,655.28 100.00
7.2 报告期末 按行业分类的股票 投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 32,416,412.44 2.01
B 采矿业 － －
C 制造业 930,625,063.74 57.71
D 电力、 热力、 燃气及水生产和供应业 － －
E 建筑业 34,752,862.27 2.15
F 批发和零售业 82,889,543.62 5.14
G 交通运输、仓储和邮政业 32,231,921.00 2.00
H 住宿和餐饮业 － －
I 信息传输、软件和信息技术服务业 81,510,331.28 5.05
J 金融业 30,829,194.00 1.91
K 房地产业 81,649,963.10 5.06
L 租赁和商务服务业 100,616,395.62 6.24
M 科学研究和技术服务业 － －
N 水利、环境和公共设施管理业 － －
O 居民服务、修理和其他服务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和社会工作 － －
R 文化、体育和娱乐业 － －
S 综合 － －
合计 1,407,521,687.07 87.28
7.3 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排序的 前 十名 股票投资明细
国投瑞 银创 新动 力股 票型 证券投 资基 金2015 年 半年 度报告 摘要
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金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例(%)
1 000028 国药一致 1,112,462 82,889,543.62 5.14
2 002510 天汽模 5,241,862 79,938,395.50 4.96
3 600594 益佰制药 1,274,985 74,114,878.05 4.60
4 000999 华润三九 2,426,288 73,734,892.32 4.57
5 600420 现代制药 1,392,196 60,560,526.00 3.76
6 002035 华帝股份 3,669,400 58,159,990.00 3.61
7 002217 合力泰 2,552,920 57,236,466.40 3.55
8 601888 中国国旅 840,999 55,758,233.70 3.46
9 000700 模塑科技 1,857,132 52,761,120.12 3.27
10 002483 润邦股份 2,968,266 51,944,655.00 3.22
注： 投资者欲了解本 报 告期末基金投资的所 有 权益投资明细， 应阅 读 登载于国投瑞银基金管
理有限公司网站（http://www.ubssdic.com ）的 半 年度报告正文。
7.4 报告期内 股票投资组合的重 大变动
7.4.1 累计买入 金额超出期初基 金资产净值2% 或前20 名的 股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净
值比例(%)
1 000028 国药一致 219,255,976.57 12.16
2 601318 中国平安 190,354,478.21 10.55
3 002344 海宁皮城 181,549,115.90 10.07
4 002556 辉隆股份 174,965,115.97 9.70
5 002594 比亚迪 172,163,327.18 9.54
6 002510 天汽模 129,912,462.96 7.20
7 002157 正邦科技 122,261,454.77 6.78
8 600781 辅仁药业 118,853,165.43 6.59
9 000061 农 产 品 117,847,588.57 6.53
10 002074 东源电器 111,961,458.50 6.21
国投瑞 银创 新动 力股 票型 证券投 资基 金2015 年 半年 度报告 摘要
第 24 页 共 38 页
11 002217 合力泰 111,641,969.90 6.19
12 600391 成发科技 108,164,068.54 6.00
13 002256 彩虹精化 106,889,794.40 5.93
14 600844 丹化科技 101,105,974.02 5.61
15 000078 海王生物 98,980,433.36 5.49
16 600885 宏发股份 97,170,149.09 5.39
17 300198 纳川股份 95,525,537.87 5.30
18 000999 华润三九 90,057,983.70 4.99
19 002627 宜昌交运 87,393,356.92 4.85
20 002048 宁波华翔 86,772,777.94 4.81
21 002544 杰赛科技 86,579,084.92 4.80
22 002299 圣农发展 86,499,215.32 4.80
23 600651 飞乐音响 86,330,858.92 4.79
24 000800 一汽轿车 82,905,576.22 4.60
25 600820 隧道股份 81,544,817.03 4.52
26 601567 三星电气 80,648,383.74 4.47
27 002431 棕榈园林 79,684,578.19 4.42
28 002385 大北农 79,212,333.19 4.39
29 000712 锦龙股份 77,272,666.35 4.28
30 300115 长盈精密 75,004,772.11 4.16
31 002483 润邦股份 74,664,908.55 4.14
32 600420 现代制药 74,264,977.44 4.12
33 300351 永贵电器 73,278,108.92 4.06
34 002126 银轮股份 72,637,203.58 4.03
35 002081 金 螳 螂 69,272,008.19 3.84
36 601939 建设银行 68,623,956.21 3.80
37 600262 北方股份 67,445,127.30 3.74
38 300205 天喻信息 66,667,765.00 3.70
39 600845 宝信软件 65,597,501.30 3.64
40 600594 益佰制药 65,597,404.34 3.64
国投瑞 银创 新动 力股 票型 证券投 资基 金2015 年 半年 度报告 摘要
第 25 页 共 38 页
41 601668 中国建筑 61,941,012.00 3.43
42 600837 海通证券 61,926,867.74 3.43
43 300273 和佳股份 61,832,485.30 3.43
44 300137 先河环保 61,825,719.78 3.43
45 002518 科士达 61,050,464.33 3.38
46 300207 欣旺达 59,856,265.20 3.32
47 002056 横店东磁 58,592,803.58 3.25
48 000418 小天鹅Ａ 58,122,796.08 3.22
49 601888 中国国旅 57,960,346.30 3.21
50 002576 通达动力 57,646,985.50 3.20
51 002035 华帝股份 57,561,683.84 3.19
52 600060 海信电器 57,219,693.19 3.17
53 600426 华鲁恒升 57,121,487.15 3.17
54 000657 中钨高新 56,937,607.05 3.16
55 002456 欧菲光 56,336,988.54 3.12
56 002736 国信证券 56,110,042.00 3.11
57 300006 莱美药业 56,092,481.51 3.11
58 600993 马应龙 55,868,215.81 3.10
59 600815 厦工股份 55,824,489.74 3.09
60 000963 华东医药 55,628,042.86 3.08
61 600182 S 佳通 55,244,670.18 3.06
62 600271 航天信息 55,157,321.90 3.06
63 600988 赤峰黄金 54,114,553.56 3.00
64 002089 新 海 宜 53,268,058.06 2.95
65 000932 华菱钢铁 52,776,008.94 2.93
66 300188 美亚柏科 52,752,808.15 2.92
67 600883 博闻科技 52,215,359.49 2.89
68 002348 高乐股份 52,213,888.50 2.89
69 300054 鼎龙股份 52,144,065.80 2.89
70 600039 四川路桥 52,138,489.55 2.89
国投瑞 银创 新动 力股 票型 证券投 资基 金2015 年 半年 度报告 摘要
第 26 页 共 38 页
71 300163 先锋新材 51,788,536.80 2.87
72 600686 金龙汽车 50,176,522.11 2.78
73 600048 保利地产 48,816,732.35 2.71
74 300086 康芝药业 48,506,195.80 2.69
75 300281 金明精机 48,410,729.56 2.68
76 300338 开元仪器 47,906,629.99 2.66
77 002400 省广股份 47,681,267.44 2.64
78 601333 广深铁路 46,540,059.29 2.58
79 300287 飞利信 46,183,607.42 2.56
80 000605 渤海股份 46,040,917.20 2.55
81 002452 长高集团 46,018,015.68 2.55
82 300096 易联众 45,624,063.25 2.53
83 300312 邦讯技术 45,502,561.00 2.52
84 300019 硅宝科技 45,249,399.13 2.51
85 000700 模塑科技 45,174,094.26 2.50
86 600527 江南高纤 45,171,439.71 2.50
87 000523 广州浪奇 45,044,881.00 2.50
88 002310 东方园林 44,997,782.81 2.49
89 000503 海虹控股 44,779,700.76 2.48
90 600767 运盛医疗 44,714,950.00 2.48
91 600881 亚泰集团 44,604,448.56 2.47
92 600729 重庆百货 44,470,470.12 2.47
93 002681 奋达科技 44,452,697.99 2.46
94 002340 格林美 44,382,845.77 2.46
95 002013 中航机电 44,316,798.11 2.46
96 002444 巨星科技 44,315,765.13 2.46
97 002197 证通电子 44,024,517.73 2.44
98 002375 亚厦股份 43,903,571.12 2.43
99 600685 中船防务 43,642,295.80 2.42
100 600150 中国船舶 43,454,167.60 2.41
国投瑞 银创 新动 力股 票型 证券投 资基 金2015 年 半年 度报告 摘要
第 27 页 共 38 页
101 002407 多氟多 43,358,986.32 2.40
102 002292 奥飞动漫 43,293,110.74 2.40
103 001696 宗申动力 43,085,584.30 2.39
104 600894 广日股份 43,076,339.31 2.39
105 600588 用友网络 43,070,940.22 2.39
106 000685 中山公用 43,025,520.86 2.39
107 300247 桑乐金 43,015,527.00 2.38
108 600546 山煤国际 42,989,288.89 2.38
109 600318 巢东股份 42,925,522.23 2.38
110 000906 物产中拓 42,893,210.39 2.38
111 300032 金龙机电 42,688,294.40 2.37
112 002070 众和股份 42,591,907.72 2.36
113 600990 四创电子 42,547,073.90 2.36
114 002588 史丹利 42,414,381.00 2.35
115 300125 易世达 42,399,770.82 2.35
116 600348 阳泉煤业 42,136,200.30 2.34
117 300376 易事特 42,041,437.68 2.33
118 601700 风范股份 41,848,193.86 2.32
119 300016 北陆药业 41,645,867.80 2.31
120 600038 中直股份 41,603,238.43 2.31
121 601877 正泰电器 41,524,351.30 2.30
122 300279 和晶科技 41,203,799.20 2.28
123 600469 风神股份 41,150,507.78 2.28
124 300203 聚光科技 41,114,606.38 2.28
125 002052 同洲电子 40,968,342.59 2.27
126 300199 翰宇药业 40,761,725.24 2.26
127 600498 烽火通信 40,710,235.55 2.26
128 000732 泰禾集团 39,451,322.09 2.19
129 300041 回天新材 39,445,363.44 2.19
130 600409 三友化工 39,176,275.00 2.17
国投瑞 银创 新动 力股 票型 证券投 资基 金2015 年 半年 度报告 摘要
第 28 页 共 38 页
131 600090 啤酒花 38,849,325.94 2.15
132 300196 长海股份 38,271,177.10 2.12
133 002615 哈尔斯 38,008,113.97 2.11
注：“ 买入 金额 ”按 买卖 成交金 额（ 成交 单价 乘以 成交数 量） 填列 ，不 考虑 相关交 易费 用。
7.4.2 累计卖出 金额超出期初基 金资产净值2% 或前20 名的 股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净
值比例(%)
1 601318 中国平安 322,083,927.82 17.86
2 002556 辉隆股份 219,549,576.59 12.17
3 000028 国药一致 158,461,165.98 8.79
4 002256 彩虹精化 147,217,607.17 8.16
5 002594 比亚迪 143,269,987.66 7.94
6 601567 三星电气 134,046,854.03 7.43
7 000061 农 产 品 130,236,871.62 7.22
8 600391 成发科技 127,251,697.58 7.05
9 601166 兴业银行 123,941,635.67 6.87
10 002074 东源电器 123,304,313.60 6.84
11 002344 海宁皮城 120,750,783.54 6.69
12 600000 浦发银行 118,793,622.47 6.59
13 600016 民生银行 116,368,326.76 6.45
14 000024 招商地产 115,054,851.62 6.38
15 600651 飞乐音响 114,658,255.26 6.36
16 600837 海通证券 113,183,521.00 6.27
17 002157 正邦科技 105,218,299.62 5.83
18 601668 中国建筑 104,534,674.21 5.80
19 300032 金龙机电 104,212,199.61 5.78
20 000712 锦龙股份 99,727,934.46 5.53
21 600820 隧道股份 98,731,052.37 5.47
22 300168 万达信息 96,243,500.35 5.34
国投瑞 银创 新动 力股 票型 证券投 资基 金2015 年 半年 度报告 摘要
第 29 页 共 38 页
23 002509 天广消防 95,983,234.59 5.32
24 300198 纳川股份 92,995,029.23 5.16
25 600309 万华化学 92,537,055.49 5.13
26 002081 金 螳 螂 91,838,141.44 5.09
27 300207 欣旺达 91,367,559.52 5.07
28 300115 长盈精密 90,458,495.26 5.02
29 002544 杰赛科技 87,989,906.42 4.88
30 002299 圣农发展 87,241,089.21 4.84
31 000078 海王生物 86,836,718.65 4.81
32 002048 宁波华翔 85,743,572.90 4.75
33 000800 一汽轿车 84,047,512.97 4.66
34 002431 棕榈园林 81,297,036.05 4.51
35 002385 大北农 80,716,032.23 4.47
36 600781 辅仁药业 78,660,217.64 4.36
37 600182 S 佳通 77,528,623.86 4.30
38 002050 三花股份 76,030,030.33 4.22
39 300098 高新兴 73,693,776.52 4.09
40 600588 用友网络 72,707,855.82 4.03
41 002217 合力泰 72,372,828.29 4.01
42 600030 中信证券 69,065,000.50 3.83
43 601939 建设银行 68,046,881.63 3.77
44 002456 欧菲光 67,601,549.01 3.75
45 002736 国信证券 66,317,531.82 3.68
46 300181 佐力药业 65,078,386.21 3.61
47 300086 康芝药业 64,221,319.07 3.56
48 300125 易世达 63,723,622.02 3.53
49 600844 丹化科技 63,105,189.77 3.50
50 600262 北方股份 62,910,394.52 3.49
51 600570 恒生电子 62,393,063.01 3.46
52 000906 物产中拓 62,257,896.46 3.45
国投瑞 银创 新动 力股 票型 证券投 资基 金2015 年 半年 度报告 摘要
第 30 页 共 38 页
53 300199 翰宇药业 62,188,597.55 3.45
54 300054 鼎龙股份 61,606,496.92 3.42
55 600038 中直股份 61,550,466.41 3.41
56 000657 中钨高新 60,895,198.15 3.38
57 002292 奥飞动漫 60,324,993.49 3.34
58 300006 莱美药业 60,109,255.91 3.33
59 002518 科士达 58,571,993.66 3.25
60 002126 银轮股份 58,485,539.56 3.24
61 600885 宏发股份 58,246,340.13 3.23
62 002121 科陆电子 58,182,684.42 3.23
63 600845 宝信软件 57,899,608.40 3.21
64 002627 宜昌交运 57,819,250.14 3.21
65 600036 招商银行 57,445,075.84 3.18
66 600686 金龙汽车 56,601,384.34 3.14
67 600426 华鲁恒升 56,279,309.93 3.12
68 600883 博闻科技 55,859,196.97 3.10
69 000100 TCL 集团 55,776,528.00 3.09
70 000932 华菱钢铁 55,557,739.10 3.08
71 300167 迪威视讯 55,427,214.29 3.07
72 000605 渤海股份 55,409,753.39 3.07
73 002348 高乐股份 54,733,697.26 3.03
74 600815 厦工股份 54,145,533.32 3.00
75 300016 北陆药业 53,696,733.54 2.98
76 002444 巨星科技 53,454,068.89 2.96
77 002576 通达动力 53,271,760.60 2.95
78 300231 银信科技 52,531,887.55 2.91
79 600988 赤峰黄金 52,238,904.09 2.90
80 600240 华业资本 52,205,024.12 2.89
81 002332 仙琚制药 52,019,748.02 2.88
82 002407 多氟多 51,887,559.52 2.88
国投瑞 银创 新动 力股 票型 证券投 资基 金2015 年 半年 度报告 摘要
第 31 页 共 38 页
83 002681 奋达科技 51,839,999.30 2.87
84 600479 千金药业 51,400,077.41 2.85
85 000963 华东医药 51,331,179.90 2.85
86 600271 航天信息 50,995,952.50 2.83
87 300376 易事特 50,892,601.02 2.82
88 002052 同洲电子 50,539,116.27 2.80
89 300203 聚光科技 49,796,400.29 2.76
90 002089 新 海 宜 49,610,788.37 2.75
91 600990 四创电子 48,901,621.41 2.71
92 600039 四川路桥 48,608,364.53 2.69
93 300019 硅宝科技 48,139,698.38 2.67
94 300287 飞利信 47,739,848.60 2.65
95 002400 省广股份 47,202,639.51 2.62
96 002340 格林美 46,937,349.76 2.60
97 300338 开元仪器 46,784,094.44 2.59
98 300137 先河环保 46,330,573.98 2.57
99 600767 运盛医疗 46,277,572.43 2.57
100 300279 和晶科技 45,458,748.15 2.52
101 300041 回天新材 45,443,423.46 2.52
102 600729 重庆百货 45,370,976.00 2.52
103 600352 浙江龙盛 45,306,962.32 2.51
104 600060 海信电器 44,961,638.30 2.49
105 601700 风范股份 44,612,252.83 2.47
106 601628 中国人寿 44,554,312.10 2.47
107 600498 烽火通信 44,467,317.25 2.47
108 002070 众和股份 44,394,486.83 2.46
109 600318 巢东股份 44,022,957.41 2.44
110 600150 中国船舶 43,873,065.63 2.43
111 601877 正泰电器 43,710,428.95 2.42
112 600527 江南高纤 43,129,605.02 2.39
国投瑞 银创 新动 力股 票型 证券投 资基 金2015 年 半年 度报告 摘要
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113 002375 亚厦股份 42,858,390.58 2.38
114 002117 东港股份 42,824,627.84 2.37
115 002588 史丹利 42,810,876.35 2.37
116 600881 亚泰集团 42,790,079.42 2.37
117 601333 广深铁路 42,663,974.56 2.37
118 600894 广日股份 42,642,681.32 2.36
119 600685 中船防务 42,538,807.34 2.36
120 000685 中山公用 42,481,304.50 2.36
121 002197 证通电子 42,451,319.02 2.35
122 002013 中航机电 42,376,556.59 2.35
123 600410 华胜天成 42,149,833.36 2.34
124 002510 天汽模 42,035,040.29 2.33
125 300196 长海股份 42,026,997.00 2.33
126 600348 阳泉煤业 41,650,219.46 2.31
127 000503 海虹控股 41,286,657.18 2.29
128 000732 泰禾集团 41,282,268.02 2.29
129 002615 哈尔斯 41,200,725.14 2.28
130 000925 众合科技 41,167,952.56 2.28
131 600469 风神股份 41,002,113.50 2.27
132 601688 华泰证券 40,951,694.10 2.27
133 600383 金地集团 40,861,850.31 2.27
134 600088 中视传媒 40,740,123.11 2.26
135 300312 邦讯技术 40,458,198.18 2.24
136 600158 中体产业 40,349,713.76 2.24
137 002452 长高集团 40,224,819.12 2.23
138 600993 马应龙 39,662,826.38 2.20
139 601988 中国银行 39,619,308.00 2.20
140 000523 广州浪奇 39,585,814.37 2.19
141 600388 龙净环保 39,458,011.08 2.19
142 601390 中国中铁 39,266,904.73 2.18
国投瑞 银创 新动 力股 票型 证券投 资基 金2015 年 半年 度报告 摘要
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143 300281 金明精机 38,725,459.53 2.15
144 300163 先锋新材 38,389,040.53 2.13
145 600409 三友化工 38,291,238.01 2.12
146 600525 长园集团 37,834,387.89 2.10
147 600546 山煤国际 37,400,977.76 2.07
148 000709 河北钢铁 36,254,642.75 2.01
注：“ 卖出 金额 ”按 买卖 成交金 额（ 成交 单价 乘以 成交数 量） 填列 ，不 考虑 相关交 易费 用。
7.4.3 买入股票 的成本总额及卖 出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 10,289,750,901.23
卖出股票的收入（成交）总额 11,452,129,886.69
注：“ 买入 股票 成本 ”、 “卖出 股票 收入 ”均 按买 卖成交 金额 （成 交单 价乘 以成交 数量 ）填 列， 不
考虑相 关交 易费 用。
7.5 期末按债 券品种分类的债券 投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 － －
2 央行票据 － －
3 金融债券 29,970,000.00 1.86
其中：政策性金融债 29,970,000.00 1.86
4 企业债券 － －
5 企业短期融资券 － －
6 中期票据 － －
7 可转债 － －
8 其他 － －
9 合计 29,970,000.00 1.86
7.6 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排序的前 五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 占基金资产净
国投瑞 银创 新动 力股 票型 证券投 资基 金2015 年 半年 度报告 摘要
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值比例(%)
1 110212 11国开12 300,000 29,970,000.00 1.86
7.7 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排序的所 有资产支持证券投资明 细
本基金本期末未持有资产支持证券。
7.8 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排序的前 五名权证投资明细
本基金本期末未持有权证。
7.9 报告期末 本基金投资的股指 期货交易情况说明
7.9.1 本基金投 资股指期货的投 资政策
根据本基金合同规定，本基金不参与股指期货交易。
7.10 报告期末 本基金投资的国 债期货交易情况说明
7.10.1 本期国 债期货投资政策
根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
7.11 投资组合 报告附注
7.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查的，在报告编
制日前一年内未受到公开谴责、处罚。
7.11.2 基金投资的前十名股票均属于基金合同规定备选股票库之内的股票。
7.11.3 期末其 他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 2,754,142.22
2 应收证券清算款 67,135,357.27
3 应收股利 －
4 应收利息 141,989.88
5 应收申购款 1,724,269.50
6 其他应收款 －
国投瑞 银创 新动 力股 票型 证券投 资基 金2015 年 半年 度报告 摘要
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7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 71,755,758.87
7.11.4 期末持 有的处于转股期的 可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
7.11.5 期末前 十名股票中存在流 通受限情况的说明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的
公允价值
占基金资产净
值比例(%)
流通受限情况
说明
1 000700 模塑科技 52,761,120.12 3.27 重大事项停牌
7.11.6 投资组 合报告附注的其他 文字描述部分
本基金本期未投资托管行股票、 未投资控股股东主承销的证券， 未从二级市场主动
投资分离交易可转债附送的权证， 投资流通受限证券未违反相关法规或本基金管理公司
的规定。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期末基金 份额持有人户数及 持有人结构
份额单位：份
持有人户数
( 户)
户均持有的基
金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有
份额
占总份
额比例
持有
份额
占总份
额比例
44,739 33,978.23 73,603,824.55 4.84%
1,446,548,015.4
2
95.16%
8.2 期末基金 管理人的从业人员 持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基 599,540.16 0.04%
国投瑞 银创 新动 力股 票型 证券投 资基 金2015 年 半年 度报告 摘要
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金
8.3 期末基金 管理人的从业人员 持有本开放式基金份额 总量区间情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、 基金投资和研
究部门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金 10~50
§9
开放 式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日(2006 年11月15日) 基金份额总额 1,496,913,854.64
本报告期期初基金份额总额 2,379,053,471.80
本报告期基金总申购份额 330,390,937.67
减：本报告期基金总赎回份额 1,189,292,569.50
本报告期基金拆分变动份额 －
本报告期期末基金份额总额 1,520,151,839.97
§10 重大事 件揭示
10.1 基金份额 持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2 基金管理 人、基金托管人 的专门基金托管部门的 重大人事变动
报告期内基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉及基金 管理人、基金财 产、基金托管业务的诉 讼
报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资 策略的改变
报告期内基金投资策略未发生变化。
10.5 为基金进 行审计的会计师 事务所情况
报告期内本基金继续聘请安永华明会计师事务所为本基金提供审计服务， 未发生改
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聘会计师事务所的情况。
10.6 管理人、 托管人及其高级 管理人员受稽查或处罚 等情况
报告期内基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。
10.7 基金租用 证券公司交易单 元的有关情况
10.7.1 基金租 用证券公司交易单 元进行股票投资及佣金 支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单
元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金
额
占当期股票
成交总额比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
光大证券 1
3,611,14
2,122.92
16.61%
3,287,587.2
5
16.61% －
招商证券 1
2,623,98
3,275.29
12.07%
2,388,876.9
2
12.07% －
银河证券 1
2,243,04
8,883.45
10.32%
2,042,072.7
7
10.32% －
齐鲁证券 1
1,980,81
9,418.97
9.11%
1,803,340.3
3
9.11% －
国都证券 1
1,954,87
9,782.74
8.99%
1,779,724.8
1
8.99% －
国泰君安 1
1,938,48
6,461.42
8.92%
1,764,790.5
2
8.92% －
中信建投证
券
1
1,422,07
2,687.41
6.54%
1,294,655.0
1
6.54% －
兴业证券 1
1,267,34
6,209.4
5.83%
1,153,788.9
4
5.83% －
广发证券 1
1,213,70
2,714.56
5.58%
1,104,958.8
6
5.58% －
中银国际 1
1,145,58
8,173.11
5.27%
1,042,944.2
7
5.27% －
申银万国 1
1,061,49
7,945.13
4.88% 966,382.8 4.88% －
华泰证券 1 551,949, 2.54% 502,490.3 2.54% －
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886.26
中投证券 1
368,533,
642.95
1.7% 335,512.97 1.7% －
西南证券 1
266,547,
484.71
1.23% 242,663.88 1.23% －
长城证券 1
60,489,5
50.92
0.28% 55,069.37 0.28% －
国信证券 1
31,792,5
48.68
0.15% 28,944.08 0.15% －
10.7.2 基金租 用证券公司交易单 元进行其他证券投资的 情况
1、本基金管理人在租用证券机构交易单元上符合中国证监会的有关规定。本基金管理
人将证券经营机构的注册资本、 研究水平、 财 务状况、 经营状况、 经 营行为以及通讯交
易条件作为基金专用交易单元的选择标准， 由研究部、 投资部及交易部对券商进行考评
并提出交易单元租用及更换方案。根据董事会授权，由公司执行委员会批准。
2、本基金本报告期未发生交易所债券、债券回购及权证交易。
3、本基金本报告期交易单元均未发生变化。
国投瑞银 基金管理有限公司
二〇一五 年八月二十八日
