广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金
2015 年 半 年度 报 告 摘要
2015 年 6 月 30 日
基金管理人：广发基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一五年八月二十八日 广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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1
重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本半年度 报告已经三分之二以上
独立董 事签 字同 意， 并由 董事长 签发 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司 根 据本 基金 合同规 定， 于 2015 年 8 月 21 日 复核 了本 报
告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容，保证复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往 业绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2015 年 1 月 1 日起 至 6 月 30 日止 。
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2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 广发聚 祥灵 活配 置
基金主 代码 000567
交易代 码 000567
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2014 年 3 月 21 日
基金管 理人 广发基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 259,534,630.82 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
通过对 权益 类资 产及 固定 收益类 资产 的合 理配 置和 积极管 理 ， 谋 求基 金资
产的稳 健增 值。
投资策 略
1、资 产配 置策 略
本基金 根据 宏观 及市 场分 析结果 ， 并综 合考 虑基 金 投资目 标 、 风 险控 制要
求等因 素， 确定 本基 金各 类资产 的比 例。
2、股 票投 资策 略
（1 ）新 股投资策略
本基金主要从上市公司基 本面、估值水平、市场 环
境三方 面选 择参 与标 的 、 参与规 模和 退出 时机 ， 并 通过深 入分 析新 股上 市
公司的 基本 面情 况 ， 结 合 新股发 行当 时的 市场 环境 ， 根 据可 比公 司股 票的
基本面 因素 和价 格水 平预 测新股 在二 级市 场的 合理 定价及 其发 行价 格 ， 指
导新股 询价 ，在 有效 识别 和防范 风险 的前 提下 ，获 取较高 收益 。
（2 ） 二级 市场 股票 投资 策 略
本 基金 通 过 GARP 投 资法选 择基 本面 良好 、
流动性 高、 风险 低、 具 有 中长期 上涨 潜力 的股 票进 行分散 化组 合投 资， 控
制流动 性风 险和 非系 统性 风险， 追求 股票 投资 组合 的长期 稳定 增值 。
3、债 券投 资策 略
本基 金 将采 取主 动投 资的 策略 ， 通 过自 上而 下的 宏 观分析 以及 对个 券相 对
价值的 比较 ， 发 现价 值低 估的品 种， 把握 投资 机会 ； 在良 好控 制利 率风 险
及市场 风险 、个 券信 用风 险的前 提下 ，力 争为 投资 者获得 稳定 的收 益。
4、权 证投 资策 略
权证为 本基 金辅 助性 投资 工具 ， 本 基金 可以 主动 投 资于权 证 ， 其 投资 原则
为有利 于加 强基 金风 险控 制，有 利于 基金 资产 增值 。
业绩比 较基 准 55%× 沪深 300 指数 ＋45%× 中 证全 债指 数
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 证券 投资 基金 ， 其 预期 收益 和风 险 高于货 币市 场基 金 、 债
券型基 金， 而低 于股 票型 基金， 属于 证券 投资 基金 中的中 高风 险品 种。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 广发基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披露
姓名 段西军 蒋松云 广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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负责人 联系电 话 020-83936666 010-66105799
电子邮 箱 dxj@gffunds.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话 95105828,020-83936999 95588
传真 020-89899158 010-66105798
2.4 信息披露方式
登载基 金 半 年度 报告 摘要 的管理 人互 联网 网址 http://www.gffunds.com.cn
基金 半 年度 报告 备置 地点
广州市 海珠 区琶 洲大 道东 1 号保利 国际 广场
南塔 31-33 楼
3
主要财务指标和基金净 值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日）
本期已 实现 收益 203,984,243.21
本期利 润 142,388,979.73
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.5876
本期基 金份 额净 值增 长率 76.91%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2015 年 6 月 30 日)
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.9230
期末基 金资 产净 值 493,147,977.35
期末基 金份 额净 值 1.900
注： （1 ） 上 述基 金业绩 指 标不包 括持 有人 认购 或交 易基金 的各 项费 用， 计入 费用后 实际 收益 水平 要
低于所 列数 字。
（2 ） 本 期已 实现 收益 指基 金本期 利息 收入 、 投资 收 益、 其他 收入 （ 不含 公允 价值变 动损 益 ） 扣 除相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
（3） 期 末可 供分 配利 润采 用期末 资产 负债 表中 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分的 孰低 数 （ 为
期末余 额， 不是 当期 发生 数）。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 -18.45% 3.89% -3.99% 1.92% -14.46% 1.97%
过去三 个月 25.83% 3.33% 6.72% 1.44% 19.11% 1.89% 广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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过去六 个月 76.91% 2.70% 16.05% 1.24% 60.86% 1.46%
过去一 年 89.05% 2.04% 62.31% 1.01% 26.74% 1.03%
自基金 合同 生
效起至 今
90.25% 1.81% 68.07% 0.93% 22.18% 0.88%
注：（1） 业绩 比较 基准 ：55%× 沪深 300 指数 ＋45%× 中 证全 债指 数。
（2） 业绩 比较 基准 是根 据 基金合 同关 于资 产配 置比 例的规 定构 建的 。
3.2.2 自基金合同生效以来 基 金份额 累计 净值 增长 率变 动及其 与同 期业绩比 较基 准收益 率变 动的
比较
广发聚 祥灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率 历 史走 势对比 图
（2014 年 3 月 21 日至 2015 年 6 月 30 日）
注： 本基 金建 仓期 为基 金转 型后 6 个月 ， 建仓 期结 束时 各项资 产配 置比 例符 合本 基金合 同有 关 规 定 。
4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
本基金 管理 人经 中国 证监 会证监 基金 字[2003]91 号 文批准 ， 于 2003 年 8 月 5 日成立 ， 注 册资 本广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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1.2688 亿 元人 民币 。公 司 的股东 为广 发证 券股 份有 限公司 、烽 火通 信科 技股 份有限 公司 、深 圳市 前
海香江金融控股集团有限 公司、康美药业股份有限 公司和广州科技金融创新 投资控股有限公司。公
司拥有公募基金、社保基 金投资管理人、受托管理 保险资金投资管理人、合 格境内机构投资者境外
证券投 资管 理（QDII ）和特定客 户资 产管 理等 业务 资格。
本基金管理人在董事会下 设合规及风险管理委员会 、薪酬与资格审查委员会 、战略规划委员会
三个专 业委 员会 。 公 司下 设投资 决策 委员 会、 风险 控制委 员会 和 24 个部 门： 综合管 理部 、财 务部 、
人力资源部、监察稽核部 、基金会计部、注册登记 部、信息技术部、中央交 易部、规划发展部、研
究发展部、权益投资一部 、权益投资二部、固定收 益部、数量投资部、量化 投资部、另类投资部、
数据策 略投 资部 、 国 际业 务部、 产品 营销 管理 部、 互 联网金 融部 （下 辖杭 州理 财中心 ） 、 北京 办事 处、
北京分公司、广州分公司 、上海分公司。此外，还 出资设立了广发国际资产 管理有限公司（香港子
公司） 、瑞 元资 本管 理有 限 公司。
截至 2015 年 6 月 30 日 ， 本基金 管理 人管 理七 十五 只开放 式基 金--- 广发聚富 开放式 证券 投资 基
金、 广发 稳健 增长 开放 式 证券投 资基 金 、 广 发小 盘 成长股 票型 证券 投资 基金 （LOF ） 、 广发货 币市 场
基金、广发聚丰股票型证 券投资基金、广发策略优 选混合型证券投资基金、 广发大盘成长混合型证
券投资 基金 、广 发增 强债 券型证 券投 资基 金、 广发 核心精 选股 票型 证券 投资 基金、 广发 沪深 300 指
数证券 投资 基金 、 广发 聚 瑞股票 型证 券投 资基 金 、 广发中 证 500 指 数证 券投 资基金 （LOF ） 、 广发 内
需增长灵活配置混合型证 券投资基金、广发全球精 选股票型证券投资基金、 广发行业领先股票型证
券投资 基金 、广 发聚 祥灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、广 发中 小板 300 交 易 型开放 式指 数证 券投 资
基金、 广发 中小 板 300 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金联 接基 金、 广发 标普 全球农 业指 数证 券投 资
基金、广发聚利债券型证 券投资基金、广发制造业 精选股票型证券投资基金 、广发聚财信用债证券
投资基 金、 广发 深证 100 指数分 级证 券投 资基 金、 广发消 费品 精选 股票 型证 券投资 基金 、广 发理 财
年年红 债券 型证 券投 资基 金、广 发纳 斯达 克 100 指 数证券 投资 基金 ，广 发双 债添利 债券 型证 券投 资
基金 、 广发 纯债 债券 型证 券投资 基金 、 广 发理 财 30 天债券 型证 券投 资基 金、 广发新 经济 股票 型发 起
式证券 投资 基金 、广 发中 证 500 交 易型 开放 式指 数 证券投 资基 金、 广发 聚源 定期开 放债 券型 证券 投
资基金 、广 发轮 动配 置股 票型证 券投 资基 金、 广发 聚鑫债 券型 证券 投资 基金 、广发 理财 7 天债 券 型
证券投资基金、广发美国 房地产指数证券投资基金 、广发集利一年定期开放 债券型证券投资基金、
广发趋势优选灵活配置混 合型证券投资基金、广发 聚优灵活配置混合型证券 投资基金、广发天天红
发起式 货币 市场 基金 、 广发 中债金 融债 指数 证券 投资 基金 、 广 发亚 太中 高收 益债 券型证 券投 资基 金 、
广发现金宝场内实时申赎 货币市场基金、广发全球 医疗保健指数证券投资基 金、广发成长优选灵活
配置混合型证券投资 基金 、广发钱袋子货币市场基 金、广发天天利货币市场 基金、广发集鑫债券型广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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证券投资基金、广发竞争 优势灵活配置混合型证券 投资基金、广发新动力股 票型证券投资基金、广
发中证 全指 可选 消费 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 广发 主题 领先 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、
广发活 期宝 货币 基金 、广 发逆向 策略 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、广 发中 证百度 百发 策略 100 指
数型证券投资基金、广发 中证全指医药卫生交易型 开放式指数证券投资基金 、广发中证全指信息技
术交易型开放式指数证券 投资基金、广发中证全指 信息技术交易型开放式指 数证券投资基金发起式
联接基金、 广发对冲套利 定期开放混合型发起式证 券投资基金、广发中证养 老产业指数型发起式证
券投资基金、广发中证全 指金融地产交易型开放式 指数证券投资基金、广发 中证环保产业指数型证
券投资基金、广发聚安混 合型证券投资基金、广发 纳斯达克生物科技指数型 发起式证券投资基金、
广发聚宝混合型证券投资 基金、广发聚惠灵活配置 混合型证券投资基金、广 发中证全指可选消费交
易型开放式证券投资基金 发起式联接基金、广发中 证全指医药卫生交易型开 放式指数证券投资基金
发起式联接基金、广发安 心回报混合型证券投资基 金、广发安泰回报混合型 证券投资基金、广发聚
康混合 型证 券投 资基 金、 广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金、 广发 纳斯 达克 100 交易型 开放 式指 数证 券
投资基金、广发中证全指 能源交易型开放式指数证 券投资基金和广发中证全 指原材料交易型开放式
指数证 券投 资基 金， 管理 资产规 模为 2262.47 亿 元 。同时 ，公 司还 管理 着多 个特定 客户 资产 管理 投
资组合 和社 保基 金投 资组 合。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
易阳方
本基金 的基 金
经理； 广发 聚
丰股票 基金 的
基金经 理； 公
司副总 经理 、
投资总 监
2014-03-2
1
- 18 年
男， 中国 籍， 经济 学硕 士， 持有基
金业执 业资 格证 书，1997 年 1 月
至 2002 年 11 月任 职于 广发 证券股
份有限 公司 ， 2002 年 11 月至 2003
年 11 月 先后 任广 发基 金管 理有限
公司筹 建人 员、 投资 管理 部人员，
2003 年 12 月 3 日至 2007 年 3 月
28 日任 广发 聚富混 合基 金 的基金
经理，2005 年 5 月 13 日至 2011
年1 月5 日任 广发 基金 管理 有限公
司投资 管理 部总 经理 ，2005 年 12
月 23 日 起任 广发 聚丰 股票 基金的
基金经 理， 2006 年 9 月 4 日至 2008
年 4 月 16 日 任广 发基 金管 理有限
公司总 经理 助理 ，2008 年 4 月 17
日起任广发基金管理有限公司投广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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资总监 ， 2011 年 8 月 11 日 起任广
发基金管理有限公司副总经理，
2011 年 9 月 20 日至 2013 年 2 月 4
日任广发制造业精选股票基金的
基金经 理， 2014 年 3 月 21 日起任
广发聚祥灵活配置基金的基金经
理。
注：1. “ 任 职日期 ” 和“ 离职 日期 ” 指公 司公 告聘 任或 解 聘日期 。
2.证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告 期内 ， 本 基金 管理 人严格 遵守 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》 及 其配套 法规 、 《广 发
聚祥灵活配置混合型证券 投资基金基金合同》和其 他有关法律法规的规定， 本着诚实信用、勤勉尽
责的原则管理和运用基金 资产，在严格控制风险的 基础上，为基金份额持有 人谋求最大利益。本报
告期内，基金运作合法合 规，无损害基金持有人利 益的行为，基金的投资管 理符合有关法规及基金
合同的 规定 。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度的执行 情况
公司通过建立科学、制衡 的投资决策体系，加强交 易分配环节的内部控制， 并通过实时的行为
监控与 及时 的分 析评 估， 保证公 平交 易原 则的 实现 。
在投资决策的内部控制方 面，公司制度规定投资组 合投资的股票必须来源于 备选股票库，重点
投资的股票必须来源于核 心股票库。公司建立了严 格的投资授权制度，投资 组合经理在授权范围内
可以自 主决 策 ， 超 过投 资 权限的 操作 需要 经过 严格 的审批 程序 。 在交 易过 程 中， 中央 交易 部按 照 “ 时
间优先 、 价格 优先 、 比例 分配 、 综 合平 衡 ” 的原 则， 公平分 配投 资指 令 。 监 察 稽核部 风险 控制 岗通 过
投资交易系统对投资交易 过程进行实时监控 及预警 ，实现投资风险的事中风 险控制；稽核岗通过对
投资、 研究 及交 易等 全流 程的独 立监 察稽 核， 实现 投资风 险的 事后 控制 。
本报告期内，上述公平交 易制度总体执行情况良好 ，不同的投资组合受到了 公平对待，未发生
任何不 公平 的交 易事 项。
4.3.2 异常交易行为的专项 说明
本公司原则上禁止不同投 资组合之间（完全按照有 关指数的构成比例进行证 券投资的投资组合
除外）或同一投资组合在 同一交易日内进行反向交 易。如果因应对大额赎回 等特殊情况需要进行反广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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向交易 的， 则需 经公 司领 导严格 审批 并留 痕备 查。
报告期 内未 发现 本基 金有 可能导 致不 公平 交易 和利 益输送 的异 常交 易。
报告期内，未出现涉及本 基金的交易所公开竞价同 日反向交易成交较少的单 边交易量超过该证
券当日 成交 量 5% 的情 况。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
上半年，发达经济体中美 国经济持续改善，欧洲则 由于希腊债务问题持续发 酵不断反复，地缘
冲突导 致石 油价 格波 动幅 度加大 ， 伊 朗核 协议 落定 ， 石 油价格 重 回 50 美元 以 下。 全球资 本市 场上 半
年持续关注和担心美联储 退出量化宽松，美国加息 势必导致部分资金回流美 国，大部分新兴市场波
澜不惊。国内方面，房地 产 投资和私人投资增速下 滑太快，基建投资在加快 ，意在托底，消费温和
增长， 净出 口受 全球 经济 影响几 乎没 增长 ， 对 GDP 贡献可 以忽 略不 计。
上半年，投资者对经济转 型的憧憬和对改革的信心 增强，加之国内市场利率 下降，市场风险偏
好 明显上 升。国 内证券 市场 走出一 波波澜 壮阔的 “ 转型 牛 ” 、“ 改革牛 ” 的 大行情， 在全市 场不断 加杠
杆的推 动下 ，创 业板 特别 是互联 网金 融类 股票 涨幅 惊人， 有与 2000 年美 国互 联网泡 沫比 肩之 势。6
月管理层清查杠杆，市场 流动性危机爆发，股指大 幅下挫，投资者损失惨重 ，投资信心受到极大打
击。
本基金上半年顺应市场变 化，重点 投资在经济转型 方向，特别在计算机、电 子、传媒、医药、
互联网 板块 积极 配置 ， 前 五个月 取得 了较 好的 投资 成果。6 月 大幅 降低 了对 TMT 的 投资 ， 增 加了 对
医药服 务行 业和 一些 估值 合理有 转型 预期 的轻 工等 行业的 配置 。 但是 在流 动性 危机冲 击下 泥沙 俱下 ，
本基金 没有 幸免 ，没 有守 住前期 的投 资成 果， 净值 回撤较 大， 教训 很深 。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
本报告 期内 ，本 基金 净值 增长率 为 76.91% ，同 期业 绩比较 基准 收益 率 为 16.05% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
宏观经 济方 面， 全球 经济 受希腊 危机 和中 国经 济减 速影响 ， 复 苏仍 然缓 慢。 美 国经济 恢复 较好 ，
存在加息可能。美国一旦 加息，美元回流美国，对 新兴市场带来一定冲击。 国内方面，政策不断托
底，在库存周期影响下，3 季度经济同比可能会继 续改善。宽松的货币政策 将会维持，存款准备金
率存在 继续 降低 的可 能和 必要。 在证 券市 场方 面，6 月底 7 月初 的流 动性 危 机对市 场冲 击很 大。 尽广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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管政府入市注入流动性， 但受危机影响投资者信心 已降至冰点。流动性危机 解决需要一个漫长且艰
巨的过 程。 如果 说流 动性 靠注资 就可 以解 决， 相对 简单容 易， 更为 艰难 的是 如何恢 复投 资者 的信 心、
吸引他们重新回到市场中 来，更何况在本次危机中 绝大部分投资者损失殆尽 ，无力也无资本回到市
场中来。市场大幅回落， 很多公司已具有很好的投 资价值。待市场信心逐步 恢复，预计代表经济转
型的发展方向如医疗、环 保、传媒、旅游、互联网 等会重新得到市场的青睐 ，主题方面，预计军工
和国企 改革 会有 持续 的投 资机会 。细 分行 业的 龙头 预计会 表现 好一 些。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
公司设有估值委员会，按 照相关法律法规和证监会 的相关规定，负责制定旗 下基金投资品种的
估值原则和估值程序，并 选取适当的估值方法，经 公司管理层批准后方可实 施。估值委员会的成员
包括：公司分管投研、估 值的副总经理、督察长、 投资管理部负责人、研究 发展部负责人、金融工
程部负 责人 、 监察 稽核 部负 责人和 基金 会计 部负 责人 。 估值委 员会 定期 对估 值政 策和程 序进 行评 价 ，
在发生了影响估值政策和 程序的有效性及适用性的 情况后及时修订估值方法 ，以保证其持续适用。
基金日 常估 值由 基金 会计 部具体 执行 ， 并确 保和 托管 行核对 一致 。 投资 研究 人员 积极关 注市 场变 化、
证券发行机构重大事件等 可能对估值产生重大影响 的因素，向估值委员会提 出估值建议，确保估值
的公允性。金融工程部负 责提供有关涉及模型的技 术支持。监察稽核部负责 定期对基金估值程序和
方法进行核查，确保估值 委员会的各项决策得以有 效执行。以上所有相关人 员具备较高的专业能力
和丰富的行业从业经验。 为保证基金估值的客观独 立，基金经理不参与估值 的具体流程，但若存在
对相关投资品种估值有失 公允的情况，可向估值委 员会提出意见和建议。各 方不存在任何重大利益
冲突，一切以维护基金持 有人利益为准则。本基金 管理人已与中央国债登记 结算有限责任 公司、中
证指数 有限 公司 签署 服务 协议， 由其 按合 同约 定提 供相关 债券 品种 的估 值数 据。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
根据本 基金 合同 中 “ 基金 收 益与分 配 ” 之“ （三 ） 基金 收益分 配原 则 ” 的相 关规 定 ， 本 基金 本报 告
期内未 进行 利润 分配 ，符 合合同 规定 。
5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管 人在对转型前的广发聚祥 保本混合型证券投资基金 和转型后的广发聚
祥灵活配置混合型证券投 资基金的托管过程中，严 格遵守《证券投资基金法 》及其他法律法规和基广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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金合同的有关规定，不存 在任 何损害基金份额持有 人利益的行为，完全尽职 尽责地履行了基金托管
人应尽 的义 务。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本报告期内，广发基金管 理有限公司在转型前的广 发聚祥保本混合型证券投 资基金和转型后的
广发聚祥灵活配置混合型 证券投资基金的投资运作 、基金资产净值计算、基 金份额申购赎回价格计
算、基金费用开支等问题 上，不存在任何损害基金 份额持有人利益的行为， 在各重要方面的运作严
格按照 基金 合同 的规 定进 行。本 报告 期内 ，本 基金 未进行 利润 分配 。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信 息等内容 的真 实、准确和完整发表 意见
本报告期内，广发基金管 理有限公司在转型前的广 发聚祥保本混合型证券投 资基金和转型后的
广发聚祥灵活配置混合型 证券投资基金的投资运作 、基金资产净值计算、基 金份额申购赎回价格计
算、基金费用开支等问题 上，不存在任何损害基金 份额持有人利益的行为， 在各重要方面的运作严
格按照 基金 合同 的规 定进 行。本 报告 期内 ，本 基金 未进行 利润 分配 。
6 半年度财务会计报告 （未 经审计）
6.1 资产负债表
会计主 体： 广发 聚祥 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2015 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
资产
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
资产： - -
银行存 款 125,887,608.47 70,936,143.39
结算备 付金 4,866,011.93 1,672,099.51
存出保 证金 379,010.67 418,313.00
交易性 金融 资产 419,892,859.22 207,742,860.20
其中： 股票 投资 393,169,065.38 183,427,710.20
基金投 资 - -
债券投 资 26,723,793.84 24,315,150.00
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - - 广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 12 页共 36 页
应收证 券清 算款 2,680,948.39 -
应收利 息 75,157.51 62,568.58
应收股 利 - -
应收申 购款 2,130,040.76 105,313.27
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总计 555,911,636.95 280,937,297.95
负债和所有者权益
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
负债： - -
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 6,146,648.13 8,206,583.06
应付赎 回款 53,056,527.99 1,732,592.39
应付管 理人 报酬 892,157.73 366,712.98
应付托 管费 148,692.94 61,118.83
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 2,088,670.84 1,261,337.88
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 430,961.97 452,440.05
负债合计 62,763,659.60 12,080,785.19
所有者权益： - -
实收基 金 253,599,241.50 244,519,937.20
未分配 利润 239,548,735.85 24,336,575.56
所有者权益合计 493,147,977.35 268,856,512.76
负债和所有者权益总 计 555,911,636.95 280,937,297.95
注： 报告 截止 日 2015 年 6 月 30 日， 基金 份额 净值 人 民币 1.900 元 ， 基 金份额 总 额 259,534,630.82 份。
6.2 利润表
会计主 体： 广发 聚祥 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015
年 6 月 30 日
上年度可比期间
2014 年 3 月 21 日 （基金
合同生效日）至 2014 年
6 月 30 日 广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 13 页共 36 页
一、收入 150,425,573.46 7,427,044.27
1.利息 收入 306,785.70 4,392,842.22
其中： 存款 利息 收入 247,893.65 245,550.98
债券利 息收 入 58,892.05 378,741.81
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 - 3,768,549.43
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填 列） 211,002,281.68 -1,600,918.11
其中： 股票 投资 收益 170,409,575.17 -2,263,602.10
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 39,665,965.05 461,404.22
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 926,741.46 201,279.77
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “- ” 号填 列） -61,595,263.48 4,608,747.75
4.汇兑 收益 （损 失以 “ － ” 号 填列） - -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列） 711,769.56 26,372.41
减：二、费用 8,036,593.73 3,228,259.20
1．管 理人 报酬 2,998,634.66 2,383,625.78
2．托 管费 499,772.40 397,270.94
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 4,346,256.16 324,021.18
5．利 息支 出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6．其 他费 用 191,930.51 123,341.30
三、利润总额（亏损 总额 以 “- ” 号填列） 142,388,979.73 4,198,785.07
减：所 得税 费用 - -
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列） 142,388,979.73 4,198,785.07
注：本 基金 合同 生效 日 为 2014 年 3 月 21 日， 上年 度可比 期间 不完 整。
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 广发 聚祥 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基
金净值 ）
244,519,937.20 24,336,575.56 268,856,512.76
二 、 本期 经 营活 动产 生的 - 142,388,979.73 142,388,979.73 广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 14 页共 36 页
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润）
三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
值减少 以 “- ” 号填 列）
9,079,304.30 72,823,180.56 81,902,484.86
其中：1.基 金申 购款 301,944,517.38 366,371,452.25 668,315,969.63
2.基金 赎回 款 -292,865,213.08 -293,548,271.69 -586,413,484.77
四 、 本期 向 基金 份额 持有
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （ 净值 减少 以 “- ” 号
填列）
- - -
五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ）
253,599,241.50 239,548,735.85 493,147,977.35
项目
上年度可比期间
2014 年 3 月 21 日（基金 合同生效日）至 2014 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基
金净值 ）
502,676,901.92 10,980,809.40 513,657,711.32
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润）
- 4,198,785.07 4,198,785.07
三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
值减少 以 “- ” 号填 列）
91,640,072.00 1,987,166.66 93,627,238.66
其中：1.基 金申 购款 303,250,475.19 6,634,596.19 309,885,071.38
2.基金 赎回 款 -211,610,403.19 -4,647,429.53 -216,257,832.72
四 、 本期 向 基金 份额 持有
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （ 净值 减少 以 “- ” 号
填列）
- - -
五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ）
594,316,973.92 17,166,761.13 611,483,735.05
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告 6.1 至 6.4 ， 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 王志 伟，主 管会 计工 作负 责人 ：窦刚 ，会 计机 构负 责人 ：张晓 章
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
广发聚祥灵活配置混合型 证券投资基金( 以下简称“本基金 ”) 是 由 广 发 聚 祥 保本 混 合 型 证 券 投 资
基金( 以 下简 称 “ 广 发聚 祥 保本混 合 ”) 转 型而 来。 按照 原 《广 发聚 祥保 本混 合型 证 券投资 基金 基金 合同 》广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 15 页共 36 页
的约定，广发聚祥保本混 合的保本周期为三年，即 自基金合同生效日起至三 个公历年后对应日止。
保本周期届满时，在符合 保本基金存续条件的情况 下，本基金继续存续并进 入下一保本周期，该保
本周期的具体起止日期以 本基金管理人届时公告为 准；如保本周期到期后， 本基金未能符合保本基
金存续 条件 ， 则本 基金 转 型为非 保本 的混 合型 证券 投资基 金 ， 基 金名 称相 应 变更为 “ 广 发聚 祥灵 活配
置混合 型证 券投 资基 金 ” 。
自 2014 年 3 月 21 日 起， 《 广发聚 祥灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金》 正式 生效 。 本 基金为 契约 型
开放式，存续期限不定。 本基金的基金管理人为广 发基金管理有限公司，基 金托管人为中国工商银
行股份 有限 公司 。
原广发 聚祥 保本 混合 经中 国证券 监督 管理 委员 会(“ 中国证 监会 ”) 证监 许可[2011]131 号文《 关于
核准广发聚祥保本混合型 证券投资基金募集的批复 》核准，由广发基金管理 有限公司依照《中华人
民共和国证券投资基金法 》 、 《证券投资基 金运作管理 办法》等有关规定和《广 发聚祥保本混合型证
券投资 基金 基金 合同 》发 起，于 2011 年 3 月 15 日 募集成 立。 本基 金的 基金 管理人 为广 发基 金管 理
有限公 司， 基金 托管 人为 中国工 商银 行股 份有 限 公 司。
原广发 聚祥 保本 混合 募集 资金总 额为 人民 币 4,109,470,206.45 元， 有效 认购 户 数为 55,772 户。
其中， 认购 资金 在募 集期 间产生 的利 息共 计人 民币 532,352.85 元， 折合 基金 份额 532,352.85 份， 按
照基金合同的有关约定计 入基金份额持有人的基金 账户。募集资金经德勤华 永会计师事务所有限公
司验资 。
根据《中华人民共和国证 券投资基金法》 、 《证券 投 资基金运作管理办法》和 基金合同等有关规
定， 本 基金 的投 资范 围为 具有良 好流 动性 的金 融工 具， 包 括国 内依 法发 行交 易的 A 股股 票 （包 括 中
小板、创业板及其他经中 国证监会核准上市的股票 ） 、债券（包括国债、金融 债、企业债、公司债、
央行票 据 、 可 转换 债券 、 资产支 持证 券等 ） 、 权 证 、 货币市 场工 具及 法律 、 法 规或中 国证 监会 允许 基
金投资的其他金融工具， 但需符合中国证监会的相 关规定。基金的资产配置 比例范围为：股票、权
证 等 权 益 类 资 产 占 基 金 资 产 的 30%-80% ； 债 券 、 货 币 市 场 工 具 等 固 定 收 益 类 资 产 占 基 金 资 产 的
20%-70% ， 其 中 ， 现 金或 到期日 在一 年以 内的 政府 债券的 比例 不低 于基 金资 产净值 的 5% 。 本基 金 业
绩比较 基准 为 55%× 沪深 300 指 数＋45%× 中证 全债 指 数。
本基金 的财 务报 表 于 2015 年 8 月 28 日已 经本 基金 的 基金管 理人 及基 金托 管人 批准报 出。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部于 2006 年 2 月 15 日颁 布的企 业会 计准 则及 相关 规定( 以 下简 称 “ 企
业 会计准 则 ”) 及中 国证 监会 发布的 关于 基金行 业实务 操作的 有关 规定编 制，同 时在具 体会 计核算 和广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 16 页共 36 页
信息披 露方 面也 参考 了中 国证券 投资 基金 业协 会发 布的若 干基 金行 业实 务操 作。
6.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本基金财务报表符合企业 会计准则和中国证监会发 布的关于基金行业实务操 作的有关规定的要
求， 真 实、 完 整地 反映 了本 基金 2015 年 6 月 30 日的 财务状 况以 及 2015 年上 半 年度的 经营 成果 和基
金净值 变动 情况 。
6.4.4 本报告期所采用的会 计政策、会计估计与 最近 一期年度报告相一致 的说 明
除 6.4.5.2 所述 会计 估计 变 更外， 本基 金本 报告 期所 采用的 会计 政策 、 会 计估 计与最 近一 期年 度
报告相 一致 。
6.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
6.4.5.1 会计政策变更的 说 明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 政策 变更 。
6.4.5.2 会计估计变更的 说 明
为确保证券投资基金估值 的合理性和公允性，根据 《中国证券投资基金业协 会估值核算工作小
组关 于 2015 年 1 季 度固 定收益 品种 的估 值处 理标 准》 （ 以下 简称 “ 估值 处理 标准 ” ） ，本 基金 自 2015
年 3 月 17 日起， 对所 持有 的在上 海证 券交 易所、 深 圳证券 交易 所上 市交 易或 挂牌转 让的 固定 收益 品
种的估值方法进行调整， 采用第三方估值机构提供 的价格数据进行估值，估 值处理标准另有规定的
除外。 于 2015 年 3 月 17 日，相 关调 整对 前一 估值 日基金 资产 净值 的影 响不 超过 0.50% 。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 差 错 更正 。
6.4.6 税项
根据财 政部 、 国 家税 务总 局 财税[2002]128 号 文 《关 于 开放式 证券 投资 基金 有关 税收问 题的 通知 》 、
财税[2004]78 号 文《 关于 证券投 资基 金税 收政 策的 通知》 、财 税[2005]102 号 文《关 于股 息红 利个 人
所得税 有关 政策 的通知 》 、 财税[2005]103 号文 《关 于 股权分 置试 点改 革有关 税 收政策 问题 的通 知》 、
财税[2005]107 号 文《 关于 股息红 利有 关个 人所 得税 政策的 补充 通知 》 、 财税[2008]1 号文 《财 政部 、广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 17 页共 36 页
国家税 务总 局关 于企 业所 得税若 干优 惠政 策的 通知 》 、2008 年 9 月 18 日 《 上 海、 深 圳 证 券交 易所 关
于做好 证券 交易 印花 税征 收方式 调整 工作 的通 知》 、 财税[2012]85 号文 《关 于 实施上 市公 司股 息红 利
差别化 个人 所得 税政 策有 关问题 的通 知》 及其 他相 关税务 法规 和实 务操 作， 主要税 项列 示如 下：
1. 以 发行 基金 方式 募集 资 金，不 属于 营业 税征 收范 围，不 缴纳 营业 税。
2. 对证 券投 资基 金从 证券市 场中 取得 的收 入， 包括买 卖股 票、 债券 的差 价收入 ，股 权的 股息 、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 缴纳 企业所 得税 。
3. 对 基金取 得的 股票 股息、 红利 收入 ，由 上市 公司在 向基 金支 付上 述收 入时代 扣代 缴个 人所 得
税， 个 人从 公开 发行 和转 让市场 取得 的上 市公 司股 票， 持 股期 限在 1 个 月以 内( 含 1 个月) 的， 其股 息
红利所 得全 额计 入应 纳税 所得额 ；持 股期 限在 1 个 月以上 至 1 年( 含 1 年) 的 ，暂减 按 50% 计入 应纳
税所得 额； 持股 期限 超过 1 年的， 暂减按 25% 计 入 应纳税 所得 额。 上述 所得 统一适 用 20% 的税 率计
征个人 所得 税。
4. 对 基金 取得 的债 券利 息 收入 ， 由 发行 债券 的企 业 在向基 金支 付上 述收 入时 代扣代 缴 20%的个
人所得 税， 暂不 缴纳 企业 所得税 。
5. 对 于基 金从 事 A 股买 卖 ，自 2008 年 9 月 19 日 起 ，出让 方按 0.10% 的税 率 缴纳证 券(股票) 交
易印花 税， 受让 方不 再缴 纳证券( 股票) 交易 印花 税。
6. 基金 作为 流通 股股 东在股 权分 置改 革过 程中 收到由 非流 通股 股东 支付 的股份 、现 金等 对价 ，
暂免予 缴纳 印花 税、 企业 所得税 和个 人所 得税 。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控 制 关系或其他重大利害 关系 的关联方发生变化的 情况
本基金 本报 告期 内不 存在 控制关 系或 者其 他重 大利 害关系 的关 联方 关系 发生 变化的 情况 。
6.4.7.2 本报告期与基金 发 生关联交易的各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
中国工 商银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、代 销机 构
广发基 金管 理有 限公 司
基金发 起人 、 基金 管理 人 、 注 册登 记与
过户机 构、 直销 机构
广发证 券股 份有 限公 司 基金管 理人 母公 司、 代销 机构
6.4.8 本报告期及上年度可 比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易 单 元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易 广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 18 页共 36 页
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2014 年3 月21 日 （基 金合 同 生效日 ）
至2014 年6 月30 日
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
广发证 券股 份有 限
公司
109,012,191.32 3.56% 82,070,543.28 30.18%
6.4.8.1.2 权证交易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内无 通过 关联 方交易 单元 进行 的权 证交 易。
6.4.8.1.3 债券交易
金额单 位 ： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2014 年3 月21 日 （基 金合 同 生效日 ）
至2014 年6 月30 日
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
广发证 券股 份有 限公
司
54,649,281.38 13.93% - -
6.4.8.1.4 债券回购交易
金额单 位 ： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2014 年3 月21 日 （基 金合 同 生效日 ）
至2014 年6 月30 日
成交金 额
占当期 债
券回购 成
交总额 的
成交金 额
占当期 债
券回购 成
交总额 的广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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比例 比例
广发证 券股 份有 限公
司
- - 5,117,800,000.00 41.67%
6.4.8.1.5 应支付关联方的 佣金
金额单 位 ： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
广发证 券股 份有 限公
司
99,244.33 3.98% - -
关联方 名称
上年度 可比 期间
2014 年3 月21 日 （基 金合 同 生效日 ）至2014 年6 月30 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
广发证 券股 份有 限公
司
74,716.87 30.98% 26,642.95 9.88%
注：1. 股票 交易 佣金 的计 提标准 ： 支 付佣 金= 股票 成 交金额× 佣金 比例- 证管费- 经手费- 结算 风险 金( 含
债券交 易) ；
2.本基 金与 关联 方交 易均 在正常 业务 范围 内按 一般 商业条 款订 立；
3.本基 金对 该类 交易 的佣 金的计 算方 式是 按合 同约 定的佣 金率 计算 。该 类佣 金协议 的服 务范 围还 包
括佣金 收取 方为 本基 金提 供的证 券投 资研 究成 果和 市场信 息服 务。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2014 年3 月21 日 （基 金合 同
生效日 ）至2014 年6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 2,998,634.66 2,383,625.78
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 1,051,091.56 781,732.36
注：基 金管 理费 按前 一日 的基金 资产 净值 的 1.5 % 的 年费率 计提 。计 算方 法如 下：
H=E× 1.5%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金管 理人 向基 金托管 人发 送基 金管 理广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 20 页共 36 页
费划款 指令 ，基 金托 管人 复核后 于次 月 前 3 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 管理 人。 若
遇法定 节假 日、 公休 假等 ，支付 日期 顺延 。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2014 年3 月21 日 （基 金合 同
生效日 ）至2014 年6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 499,772.40 397,270.94
注：基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净值 的 0.25% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E× 0.25%÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金管 理人 向基 金托管 人发 送基 金托 管
费划款 指令 ， 基金 托管 人复 核后于 次月 前 3 个工 作日 内从基 金财 产中 一次 性支 取。 若遇 法定 节假 日 、
公休日 等， 支付 日期 顺延 。
6.4.8.3 与关联方进行银 行 间同业市场的债券( 含回购) 交易
单位： 人民 币元
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
交易的 各关
联方名 称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出 交易金 额 利息收 入 交易金 额 利息支 出
中国工 商银
行股份 有限
公司
- - - - - -
上年度 可比 期间
2014 年3 月21 日 （基 金合 同 生效日 ）至2014 年6 月30 日
银行间 市场
交易的 各关
联方名 称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出 交易金 额 利息收 入 交易金 额 利息支 出
中国工 商银
行股份 有限
-
80,502,850.
28
- - - - 广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 21 页共 36 页
公司
6.4.8.4 各关联方投资本 基 金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
本报告 期内 及上 年度 可比 期间内 基金 管理 人无 运用 固有资 金投 资本 基金 的情 况。
6.4.8.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况
本报告 期末 及上 年度 末无 除基金 管理 人之 外的 其他 关联方 投资 本基 金的 情况 。
6.4.8.5 由关联方保管的 银 行存款余额及当期产 生的 利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2014 年3 月21 日 （基 金合 同 生效
日）至2014 年6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工 商银 行股 份有 限公
司
125,887,608.
47
223,341.89
37,476,920.1
7
164,125.01
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司保 管， 按银 行同业 利率 计息 。
6.4.8.6 本基金在承销期 内 参与关联方承销证券 的情 况
本基金 本报 报告 期间 内及 上年度 可比 期间 内无 在承 销期内 参与 关联 方承 销的 证券。
6.4.9 期末（2015 年 6 月 30 日）本基金持有的 流通 受限证券
6.4.9.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流 通受 限证券
截至本 报告 期 末 2015 年 6 月 30 日止 ，本 基金 无因 认 购新发/ 增发 证券 而持 有的 流通受 限证 券。
6.4.9.2 期末持有的暂时 停 牌等流通受限股票
金额单 位 ： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌
开
盘单
价
数量
( 单位： 股)
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备注
00218
3
怡 亚
通
2015-06
-01
重大事
项
65.78 - - 170,000.00 9,940,607.00
11,182,600.0
0
-
00232 洪涛股 2015-06 重大事 23.85 - - 1,800,000.048,957,272.08 42,930,000.0 - 广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 22 页共 36 页
5 份 -03 项 0 0
00244
5
中南重
工
2015-06
-02
重大事
项
57.80 - - 50,000.00 2,932,140.00 2,890,000.00 -
00263
2
道明光
学
2015-06
-30
重大事
项
23.73
2015-0
7-14
24.75 200,000.00 5,709,521.60 4,746,000.00 -
30009
4
国联水
产
2015-06
-29
重大事
项
31.14 - - 70,000.00 2,477,296.00 2,179,800.00 -
30011
3
顺网科
技
2015-05
-05
重大事
项
53.60
2015-0
8-06
51.93 180,000.00 11,019,343.30 9,648,000.00 -
30041
8
昆仑万
维
2015-05
-05
重大事
项
144.78
2015-0
8-06
140.09 100,000.00 10,992,514.04
14,478,000.0
0
-
60046
1
洪城水
业
2015-02
-26
重大事
项
20.69 - - 200,000.00 2,614,944.28 4,138,000.00 -
6.4.9.3 期末债券正回购 交 易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券 正回购
截至本 报告 期 末 2015 年 6 月 30 日 止， 本基 金无 从事 银行间 市场 债券 正回 购交 易形成 的卖 出回
购证券 款， 无抵 押债 券。
6.4.9.3.2 交易所市场债券 正回购
截至本 报告 期 末 2015 年 6 月 30 日 止， 本基 金无 从事 证券交 易所 债券 正回 购交 易形成 的卖 出回
购证券 款， 无抵 押债 券。
6.4.10 有助于理解和分 析 会计报表需要说明的 其他 事项
1.公允 价值
(1) 不以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公允价值计量的金融 资产和负债主要包括应收 款项和其他金融负债，其 账面价值接近于公
允价值 。
(2) 以公允 价值 计量 的金 融 工具
(i) 金融工具 公允 价值 计量 的方法
本基金对以公允价值进行 后续计量的金融资产与金 融负债根据对计量整体具 有重大意义的最低
层级的 输入 值确 定公 允价 值计量 层级 。公 允价 值计 量层级 参见 本基 金最 近一 期年报 。
(ii) 各层级金 融工 具公 允价 值
于 2015 年 6 月 30 日 ， 本 基 金 持 有 的 以 公 允 价 值 计 量 的 金 融 工 具 中 属 于 第 一 层 级 的 余 额 为
327,700,459.22 元 ，属 于第 二层级 的余 额为 92,192,400.00 元 ，无 属于 第三 层级 的余额((2014 年 12 月广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 23 页共 36 页
31 日 ：第 一层 级 173,197,317.80 元， 第二 层级 34,460,542.40 元 ，第 三层 级 85,000.00 元) 。
(iii) 公允价值所 属层 级间 的 重大变 动
对于本 基金 投资 的证 券， 若出现 重大 事项 停牌 、 交 易不活 跃( 包 括涨 跌停 时的 交易不 活跃) 、 或 属
于非公开发行等情况，本 基金分别于停牌日至交易 恢复活跃日期间、交易不 活跃期间及限售期间根
据估值调整中采用的不可 观察输入值对于公允价值 的影响程度，确定相关证 券公允价值应属第二层
次或第 三层 次。 如附 注 6.4.5.2 所 述， 本基 金自 2015 年 3 月 17 日起 ， 对 所持 有 的在上 海证 券交 易所 、
深圳证 券交 易 所上 市交 易 或挂牌 转让 的固 定收 益品 种的估 值方 法进 行调 整 ， 采 用第三 方估 值机 构提
供的价 格数 据进 行估 值， 相关固 定收 益品 种的 公允 价值层 次归 入第 二层 次。
(iv) 第三层级公 允价 值余 额 和本期 变动 金额
无。
2. 除 公允 价值 外， 截至 资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
7
投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 393,169,065.38 70.73
其中： 股票 393,169,065.38 70.73
2 固定收 益投 资 26,723,793.84 4.81
其中： 债券 26,723,793.84 4.81
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资
- -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 130,753,620.40 23.52
7 其他各 项资 产 5,265,157.33 0.95
8 合计 555,911,636.95 100.00 广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 24 页共 36 页
7.2 期末按行业分类的股 票投资组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值 比例
（％）
A 农、林 、牧 、渔 业 2,179,800.00 0.44
B 采矿业
- -
C 制造业 249,979,375.38 50.69
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
4,138,000.00 0.84
E 建筑业 59,202,000.00 12.00
F 批发和 零售 业
- -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
14,157,000.00 2.87
H 住宿和 餐饮 业
- -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
52,310,000.00 10.61
J 金融业
- -
K 房地产 业
- -
L 租赁和 商务 服务 业
11,182,600.00 2.27
M 科学研 究和 技术 服务 业
20,290.00 0.00
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计 393,169,065.38 79.73
7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名 股票投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 002489 浙江永 强 1,149,954 43,353,265.80 8.79
2 002325 洪涛股 份 1,800,000 42,930,000.00 8.71
3 300238 冠昊生 物 1,008,200 41,104,314.00 8.34 广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 25 页共 36 页
4 002520 日发精 机 850,000 27,880,000.00 5.65
5 300146 汤臣倍 健 700,000 27,496,000.00 5.58
6 300043 互动娱 乐 1,400,000 21,014,000.00 4.26
7 300271 华宇软 件 400,000 17,524,000.00 3.55
8 002291 星期六 1,000,000 17,150,000.00 3.48
9 600248 延长化 建 1,200,000 16,272,000.00 3.30
10 300418 昆仑万 维 100,000 14,478,000.00 2.94
注：投资者欲了解本报告 期末基金投资的所有股票 明细，应阅读登载于基金 管理人网站的半年度报
告正文 。
7.4 报告期内股票投资组合 的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 300253 卫宁软 件 89,072,851.63 33.13
2 002325 洪涛股 份 51,585,679.22 19.19
3 300238 冠昊生 物 43,844,280.80 16.31
4 300081 恒信移 动 42,011,715.15 15.63
5 300418 昆仑万 维 40,222,163.71 14.96
6 300075 数字政 通 39,846,469.38 14.82
7 002520 日发精 机 38,677,697.02 14.39
8 300146 汤臣倍 健 38,049,421.26 14.15
9 300271 华宇软 件 37,443,764.58 13.93
10 002489 浙江永 强 37,399,547.87 13.91
11 002280 联络互 动 33,807,187.85 12.57
12 002550 千红制 药 33,434,083.10 12.44
13 300166 东方国 信 31,687,129.45 11.79
14 300043 互动娱 乐 31,478,251.50 11.71
15 601233 桐昆股 份 31,012,312.93 11.53
16 300033 同花顺 29,394,650.16 10.93
17 300303 聚飞光 电 23,134,901.02 8.60
18 300183 东软载 波 22,775,559.67 8.47
19 002065 东华软 件 20,489,794.80 7.62
20 300347 泰格医 药 20,427,870.84 7.60
21 002084 海鸥卫 浴 20,199,727.85 7.51
22 600248 延长化 建 19,647,746.87 7.31
23 601886 江河创 建 19,489,841.00 7.25
24 000902 新洋丰 19,091,741.09 7.10
25 000090 天健集 团 18,246,112.34 6.79
26 000828 东莞控 股 17,807,911.21 6.62
27 002291 星期六 17,619,843.69 6.55 广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 26 页共 36 页
28 002096 南岭民 爆 17,570,424.31 6.54
29 300130 新国都 17,535,287.64 6.52
30 300072 三聚环 保 16,865,588.32 6.27
31 000503 海虹控 股 16,649,948.12 6.19
32 300017 网宿科 技 16,375,007.34 6.09
33 002019 亿帆鑫 富 16,136,253.36 6.00
34 300014 亿纬锂 能 15,767,422.17 5.86
35 002024 苏宁云 商 15,400,000.00 5.73
36 002063 远光软 件 15,261,669.90 5.68
37 600536 中国软 件 15,143,170.90 5.63
38 002551 尚荣医 疗 14,415,446.71 5.36
39 000620 新华联 14,325,246.22 5.33
40 000732 泰禾集 团 14,011,948.20 5.21
41 002519 银河电 子 13,676,769.12 5.09
42 000043 中航地 产 13,635,457.85 5.07
43 300182 捷成股 份 12,675,359.70 4.71
44 300170 汉得信 息 11,562,504.00 4.30
45 601318 中国平 安 11,550,304.55 4.30
46 002657 中科金 财 11,428,391.00 4.25
47 300028 金亚科 技 11,336,009.44 4.22
48 300221 银禧科 技 11,135,466.84 4.14
49 300113 顺网科 技 11,019,343.30 4.10
50 600409 三友化 工 10,854,484.98 4.04
51 600711 盛屯矿 业 10,644,399.78 3.96
52 000430 张家界 10,161,295.71 3.78
53 002183 怡 亚 通 9,940,607.00 3.70
54 000665 湖北广 电 9,913,989.00 3.69
55 300100 双林股 份 9,783,889.79 3.64
56 002236 大华股 份 9,449,452.58 3.51
57 600958 东方证 券 8,707,816.00 3.24
58 002632 道明光 学 8,564,282.40 3.19
59 002276 万马股 份 8,560,654.78 3.18
60 002422 科伦药 业 8,493,293.60 3.16
61 000540 中天城 投 8,021,827.80 2.98
62 600873 梅花生 物 7,966,118.00 2.96
63 600831 广电网 络 7,615,620.90 2.83
64 600480 凌云股 份 7,485,024.08 2.78
65 600239 云南城 投 7,432,210.00 2.76
66 601218 吉鑫科 技 7,340,242.00 2.73
67 002256 彩虹精 化 7,237,979.00 2.69
68 002049 同方国 芯 6,719,076.31 2.50
69 300094 国联水 产 6,544,942.74 2.43
70 002450 康得新 6,504,111.42 2.42
71 300010 立思辰 6,423,437.58 2.39 广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 27 页共 36 页
72 002153 石基信 息 6,197,982.50 2.31
73 000516 国际医 学 6,189,665.30 2.30
74 002440 闰土股 份 6,052,336.00 2.25
75 600487 亨通光 电 5,966,723.00 2.22
76 300058 蓝色光 标 5,858,847.00 2.18
77 300372 欣泰电 气 5,812,915.76 2.16
78 000601 韶能股 份 5,775,061.19 2.15
79 600703 三安光 电 5,771,047.00 2.15
80 600048 保利地 产 5,750,000.00 2.14
81 002400 省广股 份 5,654,091.96 2.10
82 601555 东吴证 券 5,557,362.90 2.07
注： 本项 及下 项 7.4.2 、7.4.3 的买 入包 括基 金二 级市 场上主 动的 买入、 新股、 配股、 债 转股、 换股 及
行权等 获得 的股 票， 卖出 主要指 二级 市场 上主 动的 卖出、 换股 、要 约收 购、 发行人 回购 及行 权等 减
少的股 票， 此外 ， “ 买入 金额 ” （或“ 买入 股票 成本 ” ）、“ 卖出 金额 ” （或“ 卖出 股票收 入 ” ）均 按买 卖
成交金 额（ 成交 单价 乘以 成交数 量） 填列 ，不 考虑 相关交 易费 用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 300253 卫宁软 件 96,929,122.43 36.05
2 300075 数字政 通 50,594,433.86 18.82
3 300081 恒信移 动 39,435,715.83 14.67
4 300166 东方国 信 37,812,714.79 14.06
5 300418 昆仑万 维 33,946,071.00 12.63
6 002280 联络互 动 33,766,699.05 12.56
7 601318 中国平 安 30,658,832.59 11.40
8 300033 同花顺 29,305,787.67 10.90
9 300130 新国都 28,746,243.22 10.69
10 300271 华宇软 件 26,519,374.00 9.86
11 002675 东诚药 业 26,034,559.08 9.68
12 300183 东软载 波 25,606,087.35 9.52
13 300226 上海钢 联 23,197,803.82 8.63
14 601233 桐昆股 份 22,985,826.44 8.55
15 300347 泰格医 药 21,910,626.58 8.15
16 300303 聚飞光 电 21,643,799.31 8.05
17 002065 东华软 件 21,178,722.73 7.88
18 002084 海鸥卫 浴 20,736,411.10 7.71
19 601886 江河创 建 20,560,481.34 7.65
20 300072 三聚环 保 20,363,179.00 7.57 广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 28 页共 36 页
21 002550 千红制 药 20,006,277.61 7.44
22 002063 远光软 件 19,030,727.32 7.08
23 002024 苏宁云 商 18,784,390.00 6.99
24 002657 中科金 财 18,775,790.50 6.98
25 002551 尚荣医 疗 18,611,565.68 6.92
26 000503 海虹控 股 18,404,056.51 6.85
27 300017 网宿科 技 18,069,177.63 6.72
28 000090 天健集 团 17,873,323.92 6.65
29 002019 亿帆鑫 富 17,259,152.79 6.42
30 000732 泰禾集 团 16,375,256.63 6.09
31 300170 汉得信 息 16,265,611.06 6.05
32 000902 新洋丰 16,002,063.00 5.95
33 600271 航天信 息 15,949,493.05 5.93
34 600711 盛屯矿 业 14,133,764.50 5.26
35 000620 新华联 13,974,393.05 5.20
36 000043 中航地 产 13,896,735.86 5.17
37 600536 中国软 件 13,662,260.33 5.08
38 000516 国际医 学 13,635,687.07 5.07
39 300221 银禧科 技 12,390,682.59 4.61
40 000601 韶能股 份 12,245,281.15 4.55
41 300182 捷成股 份 11,981,169.43 4.46
42 000540 中天城 投 11,978,959.73 4.46
43 300005 探 路 者 11,406,931.74 4.24
44 002152 广电运 通 11,197,657.56 4.16
45 002169 智光电 气 10,992,431.84 4.09
46 600409 三友化 工 10,811,069.63 4.02
47 600767 运盛医 疗 10,801,501.00 4.02
48 002256 彩虹精 化 10,605,715.24 3.94
49 002519 银河电 子 10,478,897.36 3.90
50 300028 金亚科 技 10,304,359.00 3.83
51 000901 航天科 技 9,433,038.13 3.51
52 002236 大华股 份 9,424,741.11 3.51
53 000665 湖北广 电 9,356,722.00 3.48
54 000430 张家界 9,258,881.92 3.44
55 002465 海格通 信 9,114,551.10 3.39
56 002276 万马股 份 8,905,480.92 3.31
57 600831 广电网 络 8,693,694.00 3.23
58 600958 东方证 券 8,641,603.00 3.21
59 002450 康得新 8,381,046.46 3.12
60 002422 科伦药 业 8,347,539.05 3.10
61 601218 吉鑫科 技 8,287,612.06 3.08
62 002250 联化科 技 8,011,422.28 2.98
63 300010 立思辰 7,684,476.49 2.86
64 600873 梅花生 物 7,578,619.11 2.82 广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 29 页共 36 页
65 002400 省广股 份 7,456,423.23 2.77
66 002049 同方国 芯 7,330,533.18 2.73
67 600480 凌云股 份 7,205,617.00 2.68
68 002153 石基信 息 7,071,726.15 2.63
69 300372 欣泰电 气 6,979,779.17 2.60
70 300014 亿纬锂 能 6,950,964.00 2.59
71 601166 兴业银 行 6,814,914.24 2.53
72 600239 云南城 投 6,736,132.61 2.51
73 002440 闰土股 份 6,648,501.00 2.47
74 300295 三六五 网 6,543,824.42 2.43
75 300058 蓝色光 标 6,388,597.98 2.38
76 300335 迪森股 份 6,256,932.40 2.33
77 300059 东方财 富 5,999,029.00 2.23
78 601021 春秋航 空 5,738,706.03 2.13
79 600118 中国卫 星 5,640,146.00 2.10
80 600986 科达股 份 5,629,473.00 2.09
81 600703 三安光 电 5,602,135.00 2.08
7.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额
金额单 位： 人民 币元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 1,582,208,122.86
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 1,495,082,960.71
7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例( ％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资 券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 26,723,793.84 5.42
8 其他 - - 广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 30 页共 36 页
9 合计 26,723,793.84 5.42
7.6 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 前五名债券投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 128009 歌尔转 债 89,988 14,288,294.64 2.90
2 113007 吉视转 债 100,000 12,389,000.00 2.51
3 110031 航信转 债 320 46,499.20 0.01
7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前十名 资产支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
（1） 本基 金本 报告 期末 未 持有股 指期 货。
（2） 本基 金本 报告 期内 未 进行股 指期 货交 易。
7.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
（1） 本基 金本 报告 期末 未 持有国 债期 货。
（2） 本基 金本 报告 期内 未 进行国 债期 货交 易。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本基金投资 的前十 名证券的发行主体在本报 告期内没有出现被监管部 门立案调查，或在报告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。
7.12.2 报告 期内 本基 金投 资的前 十名 股票 未超 出基 金合同 规定 的备 选股 票库 。
7.12.3 期末其他各项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 379,010.67
2 应收证 券清 算款 2,680,948.39 广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 31 页共 36 页
3 应收股 利 -
4 应收利 息 75,157.51
5 应收申 购款 2,130,040.76
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 5,265,157.33
7.12.4 期末持有的处于转 股期的可转换债券明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值
占基金 资产 净
值比例(%)
1 128009 歌尔转 债 14,288,294.64 2.90
2 113007 吉视转 债 12,389,000.00 2.51
7.12.5 期末前十名股票 中 存在流通受限情况的 说明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值
占基金 资产 净
值比例(%)
流通受 限情
况说明
1 002325 洪涛股 份 42,930,000.00 8.71 重大事 项
2 300418 昆仑万 维 14,478,000.00 2.94 重大事 项
8
基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例 广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 32 页共 36 页
12,450 20,846.16 2,312,147.19 0.89% 257,222,483.63 99.11%
8.2 期末基金管理人的从业 人员持有本基金的情 况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 13,026,447.35 5.0192%
8.3 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和
研究部 门负 责人 持有 本开 放式基 金
>100
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 >100
9 开放式基金份额变 动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2014 年 3 月 21 日 ）基 金份 额总 额 429,918,953.37
本报告 期期 初基 金份 额总 额 250,255,212.76
本报告 期 基 金总 申购 份额 309,002,157.10
减：本 报告 期 基 金总 赎回 份额 299,722,739.04
本报告 期 基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 259,534,630.82
10
重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 未召 开基 金份 额持有 人大 会。
10.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
2015 年 4 月 30 日， 包林 生 不再担 任本 基金 管理 人的 副总经 理。2015 年 5 月 23 日， 肖雯不 再担
任本基 金管 理人 的副 总经 理。相 关事 项已 向中 国证 券投资 基金 业协 会备 案。
10.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
本报告 期内 未发 生涉 及本 基金管 理人 、基 金财 产及 基金托 管业 务的 诉讼 事项 。
10.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 本基 金投 资策 略未发 生改 变。
10.5 报告期内改聘会计师 事务所情况
本报告 期内 本基 金聘 请的 会计师 事务 所未 发生 变更 。 广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 33 页共 36 页
10.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告期内本基金的基金 管理人、基金托管人及其 高级管理人员没有受到监 管部门稽查或处罚
的情况 。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公 司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
安信证 券 5 13,272,295.61 0.43% 12,083.03 0.48% -
北京高 华 1 - - - - -
渤海证 券 1 - - - - 新增 1 个
财富里 昂 1 - - - - -
财富证 券 2 - - - - -
川财证 券 2 62,981,270.96 2.06% 44,741.72 1.79% -
德邦证 券 1 - - - - -
第一创 业证 券 1 - - - - -
东北证 券 2 - - - - -
东方证 券 2 - - - - -
东莞证 券 1 36,964,835.44 1.21% 33,652.69 1.35% -
东海证 券 1 - - - - -
东吴证 券 1 - - - - -
东兴证 券 2 - - - - -
方正证 券 6 174,948,609.48 5.71% 124,283.19 4.98% 新增 2 个
光大证 券 3 - - - - -
广发证 券 7 109,012,191.32 3.56% 99,244.33 3.98% -
广州证 券 2 - - - - -
国都证 券 1 - - - - -
国海证 券 1 - - - - -
国金证 券 1 11,598,801.25 0.38% 10,559.46 0.42% -
国联证 券 1 - - - - -
国盛证 券 1 - - - - -
国泰君 安 4 522,552,612.10 17.05% 475,732.55 19.07% -
国信证 券 4 - - - - -
国元证 券 2 - - - - -
海通证 券 2 - - - - -
宏源证 券 3 - - - - -
华安证 券 1 - - - - -
华宝证 券 1 - - - - -
华创证 券 1 122,584,318.44 4.00% 111,600.15 4.47% - 广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 34 页共 36 页
华福证 券 2 - - - - -
华融证 券 1 - - - - -
华泰证 券 6 - - - - 新增 2 个
华鑫证 券 2 - - - - -
江海证 券 1 - - - - -
联讯证 券 2 - - - - -
民生证 券 2 572,946,640.81 18.70% 407,021.64 16.31% -
民族证 券 1 - - - - -
南京证 券 1 - - - - 新增 1 个
平安证 券 4 199,085,323.92 6.50% 141,430.52 5.67% -
齐鲁证 券 3 - - - - -
瑞银证 券 1 15,513,584.32 0.51% 14,123.59 0.57% -
厦门证 券 1 - - - - 新增 1 个
上海证 券 1 100,903,578.41 3.29% 71,681.77 2.87% -
申银万 国 3 - - - - -
世纪证 券 1 - - - - 新增 1 个
首创证 券 1 - - - - -
太平洋 证券 2 - - - - -
万联证 券 2 - - - - -
西部证 券 1 - - - - -
西南证 券 1 376,621,933.25 12.29% 342,876.72 13.74% -
湘财证 券 1 - - - - -
新时代 证券 1 - - - - -
信达证 券 2 321,129,873.76 10.48% 228,130.59 9.14% -
兴业证 券 4 40,385,757.05 1.32% 36,767.35 1.47% -
银河证 券 3 35,909,679.80 1.17% 32,692.59 1.31% -
英大证 券 2 - - - - -
长城证 券 1 - - - - 新增 1 个
长江证 券 3 - - - - -
招商证 券 3 - - - - -
浙商证 券 1 - - - - -
中金公 司 2 - - - - -
中天证 券 1 268,951,644.60 8.78% 244,854.12 9.81% -
中投证 券 3 - - - - -
中信建 投 4 37,765,397.13 1.23% 34,381.04 1.38% -
中信证 券 3 - - - - -
中信证 券（ 浙
江）
1 - - - - -
中银国 际 2 40,958,162.88 1.34% 29,096.85 1.17% -
中原证 券 2 - - - - -
注：1 、交 易席 位选 择标 准 ：
(1) 财务状 况良 好， 在最 近 一年内 无重 大违 规行 为；
(2) 经营行 为规 范， 内控 制 度健全 ，在 业内 有良 好的 声誉； 广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 35 页共 36 页
(3) 具备投 资运 作所 需的 高 效、安 全、 合规 的席 位资 源，满 足投 资组 合进 行证 券交易 的需 要；
(4) 具有较 强的 研究 和行 业 分析能 力， 能及 时、 全面 、准确 地向 公司 提供 关于 宏观、 行业 、市 场及 个
股的高 质量 报告 ，并 能根 据基金 投资 的特 殊要 求， 提供专 门的 研究 报告 ；
(5) 能积极 为公 司投 资业 务 的开展 ，提 供良 好的 信息 交流和 客户 服务 ；
(6) 能提供 其他 基金 运作 和 管理所 需的 服务 。
2、交 易席 位选 择流 程：
(1) 对交易 单元 候选 券商 的 研究服 务进 行评 估。 本基 金管理 人组 织相 关人 员依 据交易 单元 选择 标准 对
交易单 元候 选券 商的 服务 质量和 研究 实力 进行 评估 ，确定 选用 交易 单元 的券 商。
(2) 协议签 署及 通知 托管 人 。本基 金管 理人 与被 选择 的券商 签订 交易 单元 租用 协议， 并通 知基 金托 管
人。
10.7.2 基金租用证券公 司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位 ： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 回
购成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 权
证成交 总
额的比 例
东莞证 券
19,407,367.6
8
4.95% - - - -
方正证 券 1,330,111.46 0.34% - - - -
广发证 券
54,649,281.3
8
13.93% - - - -
国泰君 安
40,365,869.9
9
10.29% - - - -
华创证 券
58,715,351.6
0
14.97% - - - -
民生证 券
115,992,889.
70
29.58% - - - -
平安证 券 1,237,450.00 0.32% - - - -
上海证 券 8,674,213.27 2.21% - - - -
西南证 券
25,534,273.4
6
6.51% - - - -
信达证 券 1,485,954.09 0.38% - - - -
银河证 券
40,545,778.8
0
10.34% - - - -
中天证 券
11,209,838.9
5
2.86% - - - - 广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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中信建 投 7,906,167.80 2.02% - - - -
中银国 际 5,122,008.60 1.31% - - - -
广发基金管理有限公 司
二〇一五年八月二十 八日
