广发聚富开放式证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
广发聚富开放式证券投资基金
2015 年 半 年度 报 告 摘要
2015 年 6 月 30 日
基金管理人：广发基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一五年八月二十八日 广发聚富开放式证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本半年度 报告已经三分之二以上
独立董 事签 字同 意， 并由 董事长 签发 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司 根 据本 基金 合同规 定， 于 2015 年 8 月 21 日 复核 了本 报
告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容，保证复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往 业绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2015 年 1 月 1 日起 至 6 月 30 日止 。
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基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 广发聚 富混 合
基金主 代码 270001
交易代 码
270001(前端)
270011(后端)
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2003 年 12 月 3 日
基金管 理人 广发基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 1,513,120,885.34 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
依托高 速发 展的 宏观 经济 和资本 市场 ， 通过 基金 管 理人科 学研 究 ， 审 慎投
资，在 控制 风险 的基 础上 追求基 金资 产的 长期 稳健 增值。
投资策 略
积极投 资策 略 ， 在 资产 配 置层面 ， 重视 股票 资产 和 债券资 产的 动态 平衡 配
置； 在 行业 配置 层面， 根 据不同 行业 的发 展前 景进 行行业 优化 配置 ； 在 个
股选择 层面 ， 在深 入把 握 上市公 司基 本面 的基 础上 挖掘价 格尚 未完 全反 映
投资价 值的 潜力 股的 投资 机会。
业绩比 较基 准 80%× 中信 标普 300 指数 收 益+20%× 中信 标普 全债 指 数收益 。
风险收 益特 征 本基金 风险 收益 特征 介于 成长基 金与 价值 基金 之间 ： 适度风 险、 较高 收益 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 广发基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 段西军 蒋松云
联系电 话 020-83936666 010-66105799
电子邮 箱 dxj@gffunds.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话 95105828,020-83936999 95588
传真 020-89899158 010-66105798
2.4 信息披露方式
登载基 金 半 年度 报告 摘要 的管理 人互 联网 网址 http://www.gffunds.com.cn
基金 半 年度 报告 备置 地点
广州市 海珠 区琶 洲大 道东 1 号保利 国际 广场
南塔 31-33 楼 广发聚富开放式证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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主要财务指标和基金净 值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日）
本期已 实现 收益 1,600,802,821.36
本期利 润 1,523,497,768.85
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.6626
本期基 金份 额净 值增 长率 44.79%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2015 年 6 月 30 日)
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.4531
期末基 金资 产净 值 2,487,296,787.64
期末基 金份 额净 值 1.6438
注： （1 ） 所 述基 金财务 指 标不包 括持 有人 认购 和交 易基金 的各 项费 用， 计入 费用后 实际 收益 水平 要
低于所 列数 字。
（2 ） 本 期已 实现 收益 指基 金本期 利息 收入 、 投资 收 益、 其他 收入 （ 不含 公允 价值变 动收 益 ） 扣 除相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
（3） 期 末可 供分 配利 润采 用期末 资产 负债 表中 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分的 孰低 数 （ 为
期末余 额， 不是 当期 发生 数）。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 -22.11% 3.25% -6.04% 2.76% -16.07% 0.49%
过去三 个月 5.67% 2.78% 9.19% 2.07% -3.52% 0.71%
过去六 个月 44.79% 2.39% 22.24% 1.80% 22.55% 0.59%
过去一 年 40.09% 1.75% 83.14% 1.45% -43.05% 0.30%
过去三 年 49.29% 1.25% 69.97% 1.18% -20.68% 0.07%
自基金 合同 生
效起至 今
528.45% 1.29% 264.11% 1.41% 264.34% -0.12%
注：1 、业 绩比 较基 准：80% 中信 标普 300 指数 收益+20% 中 信标 普全 债指 数收 益。
2、业 绩比 较基 准是 根据 基 金合同 关于 资产 配置 比例 的规定 构建 的。
3.2.2 自基金合同生效以来 基 金份额 累计 净值 增长 率变 动及其 与同 期业绩比 较基 准收益 率变 动的
比较 广发聚富开放式证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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广发聚 富开 放式 证券 投资 基金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率 历 史走 势对比 图
（2003 年 12 月 3 日至 2015 年 6 月 30 日）
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管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
本基金 管理 人经 中国 证监 会证监 基金 字[2003]91 号 文批准 ， 于 2003 年 8 月 5 日成立 ， 注 册资 本
1.2688 亿 元人 民币 。公 司 的股东 为广 发证 券股 份有 限公司 、烽 火通 信科 技股 份有限 公司 、深 圳市 前
海香江金融控股集团有限 公司、康美药业股份有限 公司和广州科技金融创新 投资控股有限公司。公
司拥有公募基金、社保基 金投资管理人、受托管理 保险资金投资管理人、合 格境内机构投资者境外
证券投 资管 理（QDII ）和特定客 户资 产管 理等 业务 资格。
本基金管理人在董事会下 设合规及风险管理委员会 、薪酬与资格审查委员会 、战略规划委员会
三个专 业委 员会 。公 司下 设投资 决策 委员 会、 风险 控制委 员会 和 24 个部 门： 综合管 理部 、财 务部 、
人力资源部、监察稽核部 、基金会计部 、注册登记 部、信息技术部、中央交 易部、规划发展部、研
究发展部、权益投资一部 、权益投资二部、固定收 益部、数量投资部、量化 投资部、另类投资部、
数据策 略投 资部 、 国 际业 务部、 产品 营销 管理 部、 互 联网金 融部 （下 辖杭 州理 财中心 ） 、 北京 办事 处、广发聚富开放式证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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北京分公司、广州分公司 、上海分公司。此外，还 出资设立了广发国际资产 管理有限公司（香港子
公司） 、瑞 元资 本管 理有 限 公司。
截至 2015 年 6 月 30 日 ， 本基金 管理 人管 理七 十五 只开放 式基 金--- 广发聚富 开放式 证券 投资 基
金、 广发 稳健 增长 开放 式 证券投 资基 金 、 广 发小 盘 成长股 票型 证券 投资 基金 （LOF ） 、 广发货 币市 场
基金、广发聚丰股票型证 券投资基金、广发策略优 选混合型证券投资基金、 广发大盘成长混合型证
券投资 基金 、广 发增 强债 券型证 券投 资基 金、 广发 核心精 选股 票型 证券 投资 基金、 广发 沪深 300 指
数证券 投资 基金 、 广发 聚 瑞股票 型证 券投 资基 金 、 广发中 证 500 指 数证 券投 资基金 （LOF ） 、 广发 内
需增长灵活配置混合型证 券投资基金、广发全球精 选股票型证券投资基金、 广发行业领先股票型证
券投资 基金 、广 发聚 祥灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、广 发中 小板 300 交 易 型开放 式指 数证 券投 资
基金、 广发 中小 板 300 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金联 接基 金 、 广发 标普 全球农 业指 数证 券投 资
基金、广发聚利债券型证 券投资基金、广发制造业 精选股票型证券投资基金 、广发聚财信用债证券
投资基 金、 广发 深证 100 指数分 级证 券投 资基 金、 广发消 费品 精选 股票 型证 券投资 基金 、广 发理 财
年年红 债券 型证 券投 资基 金、广 发纳 斯达 克 100 指 数证券 投资 基金 ，广 发双 债添利 债券 型证 券投 资
基金 、 广发 纯债 债券 型证 券投资 基金 、 广 发理 财 30 天债券 型证 券投 资基 金、 广发新 经济 股票 型发 起
式证券 投资 基金 、广 发中 证 500 交 易型 开放 式指 数 证券投 资基 金、 广发 聚源 定期开 放债 券型 证券 投
资基金 、广 发轮 动配 置股 票型证 券投 资基 金、 广发 聚鑫债 券型 证券 投资 基金 、广发 理财 7 天债 券 型
证券投资基金、广发美国 房地产指数证券投资基金 、广发集利一年定期开放 债券型证券投资基金、
广发趋势优选灵活配置混 合型证券投资基金、广发 聚优灵活配置混合型证券 投资基金、广发天天红
发起式 货币 市场 基金 、 广发 中债金 融债 指数 证券 投资 基金 、 广 发亚 太中 高收 益债 券型证 券投 资基 金 、
广发现金宝场内实时申赎 货币市场基金、广发全球 医疗保健指数证券投资基 金、广发成长优选灵活
配置混合型证券投资基金 、广发钱袋子货币市场基 金、广发天天利货币市场 基金、广发集鑫债券型
证券投资基金、广发竞争 优势灵活配置混合 型证券 投资基金、广发新动力股 票型证券投资基金、广
发中证 全指 可选 消费 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 广发 主题 领先 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、
广发活 期宝 货币 基金 、广 发逆向 策略 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、广 发中 证百度 百发 策略 100 指
数型证券投资基金、广发 中证全指医药卫生交易型 开放式指数证券投资基金 、广发中证全指信息技
术交易型开放式指数证券 投资基金、广发中证全指 信息技术交易型开放式指 数证券投资基金发起式
联接基金、广发对冲套利 定期开放混合型发起式证 券投资基金、广发中证养 老产业指数型发起式证
券投资基金、广发中证全 指金融地 产交易型开放式 指数证券投资基金、广发 中证环保产业指数型证
券投资基金、广发聚安混 合型证券投资基金、广发 纳斯达克生物科技指数型 发起式证券投资基金、
广发聚宝混合型证券投资 基金、广发聚惠灵活配置 混合型证券投资基金、广 发中证全指可选消费交广发聚富开放式证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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易型开放式证券投资基金 发起式联接基金、广发中 证全指医药卫生交易型开 放式指数证券投资基金
发起式联接基金、广发安 心回报混合型证券投资基 金、广发安泰回报混合型 证券投资基金、广发聚
康混合 型证 券投 资基 金、 广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金、 广发 纳斯 达克 100 交易型 开放 式指 数证 券
投资基金、广发中证全指 能 源交易型开放式指数证 券投资基金和广发中证全 指原材料交易型开放式
指数证 券投 资基 金， 管理 资产规 模为 2262.47 亿 元 。同时 ，公 司还 管理 着多 个特定 客户 资产 管理 投
资组合 和社 保基 金投 资组 合。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
祝俭
本基金 的基 金
经理； 广发 趋
势优选 灵活 配
置混合 基金 的
基金经 理
2010-12-3
1
2015-02-17 10 年
男， 经济 学硕 士， 持有 基金 业执业
证书， 2005 年 7 月至 2007 年 7 月
任广发基金管理有限公司研究发
展部行 业研 究员 ，2008 年 8 月至
2010 年 5 月 任农 银汇 理基 金管理
有限公 司研 究部 行业 研究 员， 2010
年 5 月至 2015 年 2 月 16 日 任职于
广发基 金管理 有限 公司，2010 年
12 月 31 日至 2015 年 2 月 16 日任
广发聚富混合基金的基金经理，
2013 年 9 月 11 日至 2015 年 2 月
16 日任 广发 趋势优 选灵 活 配置混
合基金 的基 金经 理。
苗宇
本基金 的基 金
经理； 广发 竞
争优势 混合 基
金的基 金经 理
2015-02-1
2
- 7 年
男， 中国 籍， 理学 博士 ， 持 有基金
业执业 资格 ，2008 年 7 月 1 日至
2010 年 5 月 9 日 任广 发基 金管理
有限公 司研 究发 展部 行业 研究员，
2010 年 5 月 10 日至 2015 年 1 月 5
日任广 发小 盘成 长股 票 （LOF）基
金的基 金经 理助 理，2015 年 2 月
12 日起 任广 发聚富 混合 基 金的基
金经理 ， 2015 年 2 月 17 日 起任广
发竞争 优势 混合 基金 的基 金经理 。
注：1. “ 任 职日期 ” 和“ 离职 日期 ” 指公 司公 告聘 任或 解 聘日期 。
2.证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告 期内 ， 本 基金 管理 人严格 遵守 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》 及 其配套 法规 、 《广 发广发聚富开放式证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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聚富证券投资基金基金合 同》和其他有关法律法规 的规定，本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和
运用基金资产，在严格控 制风险的基础上，为基金 持有人谋求最大利益。本 报告期内，基金运作合
法合规 ，无 损害 基金 持有 人利益 的行 为， 基金 的投 资管理 符合 有关 法规 及基 金合同 的规 定。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度的执行 情况
公司通过建立科学、制衡 的投资决策体系，加强交 易分配环节的内部控制， 并通过实时的行为
监控与 及时 的分 析评 估， 保证公 平交 易原 则的 实现 。
在投资决策的内部控制方 面，公司制度规定投资组 合投资的股票必须来源于 备选股票库，重点
投资的股票必须来源于核 心股票库。公司建立了严 格的投资授权制度，投资 组合经理在授权范围内
可以自 主决 策 ， 超 过投 资 权限的 操作 需要 经过 严格 的审批 程序 。 在交 易过 程 中， 中央 交易 部按 照 “ 时
间优先 、 价格 优先 、 比例 分配 、 综 合平 衡 ” 的原 则， 公平分 配投 资指 令 。 监 察 稽核部 风险 控制 岗通 过
投资交易系统对投资交易 过程进行实时监控及预警 ，实现投资风险的事中风 险控制；稽核岗通过对
投资、 研究 及交 易等 全流 程的独 立监 察稽 核， 实现 投资风 险的 事后 控制 。
本报告期内，上述公平交 易制度总体执行情况良好 ，不同的投资组合受到了 公平对待，未发生
任何不 公平 的交 易事 项。
4.3.2 异常交易行为的专项 说明
本公司原则上禁止不同投 资组合之间（完全按照有 关指数的构成比例进行证 券投资的投资组合
除外）或同一投资组合在 同一交易日内进行反向交 易。如果因应对大额赎回 等特殊情况需要进行反
向交易 的， 则需 经公 司领 导严格 审批 并留 痕备 查。
本投资组合为主动型开放 式基金。本报告期内，本 投资组合与本公司管理的 其他主动型投资组
合未发生过同日反向交易 的情况；与本公司管理的 被 动型投资组合发生过同 日反向交易的情况，但
成交较 少的 单边 交易 量不 超过该 证券 当日 成交 量 的 5% 。这 些交 易不 存在 任何 利益输 送的 嫌疑 。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
本报告期内市场波动较大 ，六月上半旬之前市场快 速上涨，但是之后下跌也 十分迅速。本基金
在报告 期内 持有 较多 计算 机、传 媒类 股票 。
广发聚富开放式证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
本报告 期内 ，本 基金 净值 增长率 为 44.79% ，同 期业 绩比较 基准 收益 率 为 22.24% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业 走势 的简 要展望
首先对持有人表示歉意， 在控制回撤方面我们做的 不好。在六月上旬之前， 本基金的净值表现
都十分优异，但是在市场 调整过程中反应慢了一些 ，尽管中间做了较大的仓 位调整，但是由于赎回
速度很快，所以净值回撤 依然较大。经历了六月下 旬的市场流动性枯竭危机 ，我们深刻反思组合管
理中的经验教训。事实上 ，我们在构建组合的过程 中秉承的一个原则就是在 流动性宽松的前提下，
寻找最容易泡沫化的资产 类别；通过深入的行业比 较，确实选出了这样的行 业和公司，例如传媒、
互联网相关股票。后面的 市场走势也验证了这种判 断，这一批股票确实进攻 性非常强，我们也挖掘
了相关的个股，表现十分 优异。但是对于杠杆市的 回撤风险却估计不足，这 也是造成这次流动性枯
竭的重要原因；另一方面 ，基金的大量赎回使得我 们的减仓动作无效。尽管 回撤较大，但是我们始
终认为遵循产业投资的方 向是没错的，寻找优秀成 长股的做法是正确的，只 不过在以后组合管理中
会更加 注重 安全 边际 和流 动性风 险的 管理 。
展望下半年的投资，我们 认为市场最危险的时候过 去了，但是最狂热的阶段 也过去了，后面进
入了选股时代，我们看好 的方向依然是成长性行业 。只不过跟前些年不同的 是，现在成长性行业越
来越稀少，选股难度非常 大，需要更深刻的产业理 解和公司研究。方向上， 我们认为部分互联网相
关行业 、工 业 4.0 依然 是 发展方 向。 部分 符合 产业 发展方 向的 个股 也值 得重 点关注 。后 续构 建组 合
我们会 平衡 行业 和流 动性 配比， 更加 注重 安全 边际 。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
公司设有估值委员会，按 照相关法律法规和证监会 的相关规定，负责制定旗 下基 金投资品种的
估值原则和估值程序，并 选取适当的估值方法，经 公司管理层批准后方可实 施。估值委员会的成员
包括：公司分管投研、估 值的副总经理、督察长、 投资管理部负责人、研究 发展部负责人、金融工
程部负 责人 、 监察 稽核 部负 责人和 基金 会计 部负 责人 。 估值委 员会 定期 对估 值政 策和程 序进 行评 价 ，
在发生了影响估值政策和 程序的有效性及适用性的 情况后及时修订估值方法 ，以保证其持续适用。
基金日 常估 值由 基金 会计 部具体 执行 ， 并确 保和 托管 行核对 一致 。 投资 研究 人员 积极关 注市 场变 化 、
证券发行机构重大事件等 可能对估值产生重大影响 的因素，向估值委员会提 出估值建议，确保估值
的公允性。金融工程部负 责提供有关涉及模型的技 术支持。监察稽核部负责 定期对基金估值程序和
方法进行核查，确保估值 委员会的各项决策得以有 效执行。以上所有相关人 员具备较高的专业能力广发聚富开放式证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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和丰富的行业从业经验。 为保证基金估值的客观独 立，基金经理不参与估值 的具体流程，但若存在
对相关投资品种估值有失 公允的情况，可向估值委 员会提出意见和建议。各 方不存在任何重大利益
冲突，一切以维护基金持 有人利益为准则。本基金 管理人已与中央国债登记 结算有限责任公司、中
证指数 有限 公司 签署 服务 协议， 由其 按合 同约 定提 供相关 债券 品种 的估 值数 据。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
根 据本基 金合 同中 “ 基金 收益 与分配 ” 之“ 基金收 益分配 原则 ” 的 相关规 定，本 基金 本报告 期内 未
进行利 润分 配， 符合 合同 规定。
5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管 人在对广发聚富开放式证 券投资基金的托管过程中 ，严格遵守《证券
投资基 金法 》 及其 他法 律法 规和基 金合 同的 有关 规定 ， 不存在 任何 损害 基金 份额 持有人 利益 的行 为 ，
完全尽 职尽 责地 履行 了基 金托管 人应 尽的 义务 。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算 、利润分配 等情 况的说明
本报告期内，广发聚富开 放式证券投资基金的管理 人 ——广发基金管理有限 公司在广发聚富开
放式证券投资基金的投资 运作、基金资产净值计算 、基金份额申购赎回价格 计算、基金费用开支等
问题上，不存在任何损害 基金份额持有人利益的行 为，在各重要方面的运作 严格按照基金合同的规
定进行 。本 报告 期内 ，广 发聚富 开放 式证 券投 资基 金未进 行利 润分 配。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内容 的真 实、准确和完整发表 意见
本托管人依法对广发基金 管理有限公司编制和披露 的广发聚富开放式证券投 资基金 2015 年半
年度报 告中 财 务 指标 、 净 值表现 、 利 润分 配情 况、 财 务会计 报告 、 投 资组 合报 告等内 容进 行了 核查 ，
以上内 容真 实、 准确 和完 整。
6 半年度财务会计报告 （未 经审计）
6.1 资产负债表
会计主 体： 广发 聚富 开放 式证券 投资 基金 广发聚富开放式证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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报告截 止日 ：2015 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
资产
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
资产： - -
银行存 款 60,986,706.53 396,413,913.89
结算备 付金 2,781,237.41 7,748,935.16
存出保 证金 1,690,280.52 619,659.13
交易性 金融 资产 2,278,526,830.31 2,814,904,556.68
其中： 股票 投资 1,773,560,830.31 2,063,631,556.68
基金投 资 - -
债券投 资 504,966,000.00 751,273,000.00
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 204,766,502.53 -
应收利 息 13,453,518.00 16,996,649.09
应收股 利 - -
应收申 购款 1,863,866.97 306,355.59
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总计 2,564,068,942.27 3,236,990,069.54
负债和所有者权益
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
负债： - -
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 4,611,939.69 3,294,290.60
应付赎 回款 57,197,901.25 16,543,587.29
应付管 理人 报酬 4,134,411.46 4,300,844.51
应付托 管费 689,068.56 716,807.42
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 8,268,424.20 2,043,255.69
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 1,870,409.47 2,211,677.03
负债合计 76,772,154.63 29,110,462.54 广发聚富开放式证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
第 12 页共 32 页
所有者权益： - -
实收基 金 1,513,120,885.34 2,825,499,117.53
未分配 利润 974,175,902.30 382,380,489.47
所有者权益合计 2,487,296,787.64 3,207,879,607.00
负债和所有者权益总 计 2,564,068,942.27 3,236,990,069.54
注： 报告截 止 日 2015 年 6 月 30 日， 基金 份额 净值 人 民币 1.6438 元 ， 基 金份 额 总额 1,513,120,885.34
份。
6.2 利润表
会计主 体： 广发 聚富 开放 式证券 投资 基金
本报告 期：2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015
年 6 月 30 日
上年度可比期间
2014 年 1 月 1 日至 2014
年 6 月 30 日
一、收入 1,582,975,842.58 -28,678,490.77
1.利息 收入 16,263,354.34 20,091,268.88
其中： 存款 利息 收入 818,373.79 1,489,100.77
债券利 息收 入 15,444,980.55 18,408,854.52
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 - 193,313.59
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填 列） 1,643,636,106.07 -181,653,881.02
其中： 股票 投资 收益 1,641,178,121.83 -195,440,906.43
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 125,373.03 1,784,314.21
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 2,332,611.21 12,002,711.20
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “- ” 号填 列） -77,305,052.51 132,636,358.14
4.汇兑 收益 （损 失以 “ － ” 号 填列） - -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列） 381,434.68 247,763.23
减：二、费用 59,478,073.73 43,582,527.59
1．管 理人 报酬 26,452,506.82 31,326,299.12
2．托 管费 4,408,751.08 5,221,049.90
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 28,386,315.90 6,823,471.70
5．利 息支 出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - - 广发聚富开放式证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
第 13 页共 32 页
6．其 他费 用 230,499.93 211,706.87
三、利润总额（亏损 总额 以 “- ” 号填列） 1,523,497,768.85 -72,261,018.36
减：所 得税 费用 - -
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列） 1,523,497,768.85 -72,261,018.36
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 广发 聚富 开放 式证券 投资 基金
本报告 期：2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基
金净值 ）
2,825,499,117.53 382,380,489.47 3,207,879,607.00
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润）
- 1,523,497,768.85 1,523,497,768.85
三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
值减少 以 “- ” 号填 列）
-1,312,378,232.19 -931,702,356.02 -2,244,080,588.21
其中：1.基 金申 购款 174,834,248.27 97,393,766.22 272,228,014.49
2.基金 赎回 款 -1,487,212,480.46 -1,029,096,122.24 -2,516,308,602.70
四 、 本期 向 基金 份额 持有
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （ 净值 减少 以 “- ” 号
填列）
- - -
五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,513,120,885.34 974,175,902.30 2,487,296,787.64
项目
上年度可比期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基
金净值 ）
3,896,437,026.97 748,248,858.65 4,644,685,885.62
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润）
- -72,261,018.36 -72,261,018.36
三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
值减少 以 “- ” 号填 列）
-424,498,009.91 -74,067,587.56 -498,565,597.47
其中：1.基 金申 购款 62,155,203.22 9,866,715.44 72,021,918.66
2.基金 赎回 款 -486,653,213.13 -83,934,303.00 -570,587,516.13
四 、 本期 向 基金 份额 持有 - - - 广发聚富开放式证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
第 14 页共 32 页
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （ 净值 减少 以 “- ” 号
填列）
五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ）
3,471,939,017.06 601,920,252.73 4,073,859,269.79
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告 6.1 至 6.4 ， 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 王志 伟，主 管会 计工 作负 责人 ：窦刚 ，会 计机 构负 责人 ：张晓 章
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
广发聚富 开放式 证券投资 基金(“ 本基金 ”) 经中国 证券 监督管理 委员会(“ 中 国证 监会 ”) 证监基 金字
[2003]121 号 文 《关 于同 意 广发聚 富证 券投 资基 金设 立的批 复》 的批 准， 由 广 发基金 管理 有限 公司 作
为发起 人， 于 2003 年 10 月 31 日向 社会 公开 发行 募 集并 于 2003 年 12 月 3 日 正式成 立。 本基金 为契
约型开 放式 基金 ， 存 续期 限不定 ， 首 次设 立募 集规 模为 3,131,907,040.29 份 基 金份额 。 本 基金 的基 金
管理人 为广 发基 金管 理有 限公司 ，基 金托 管人 为中 国工商 银行 股份 有限 公司 。
本 基 金 募 集 期 间 为 2003 年 10 月 31 日至 2003 年 12 月 1 日 ， 募 集 资 金 总 额 为 人 民 币
3,131,907,040.29 元， 其中 募集资 金的 银行 存款 利息 扣除认 购费 用为 人民 币 428,430.37 元， 上述 资金
业经深 圳天 健信 德会 计师 事务所 验资 。
根据《中华人民共和国证 券投资基金法》 、 《证券 投 资基金运作管理办法》等 有关规定和《广发
聚富开 放式 证券 投资 基金 基金合 同》 (“ 基金 合同 ”) 的 有关规 定， 本基 金的 投资 范围包 括国 内依 法公 开
发行的 各类 股票 、 债券 以及 中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 金融 工具 。 本基 金的 业绩比 较基 准采 用 ：
80%× 中信 标普 300 指数 收 益+20%× 中信 标普 全债 指 数收益 。
本基金 的财 务报 表 于 2015 年 8 月 28 日已 经本 基金 的 基金管 理人 及基 金托 管人 批准报 出。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部于 2006 年 2 月 15 日颁 布的企 业会 计准 则及 相关 规定( 以 下简 称 “ 企
业 会计准 则 ”) 及中 国证 监会 发布的 关于 基金行 业实务 操作的 有关 规定编 制，同 时在具 体会 计核算 和
信息披 露方 面也 参考 了中 国证券 投资 基金 业协 会发 布的若 干基 金行 业实 务操 作。
6.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明 广发聚富开放式证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
第 15 页共 32 页
本基金财务报表的编制符 合企业会计准则和中国证 监会发布的关于基金行业 实务操作的有关规
定的要 求， 真实、 完整 地反 映了本 基 金 2015 年 6 月 30 日的 财务 状况 以及 2015 年上半 年度 的经 营成
果和基 金净 值变 动情 况。
6.4.4 本报告期所采用的会 计政策、会计估计与 最近 一 期年度报告相一致 的说 明
除 6.4.5.2 所述 会计 估计 变 更外， 本基 金本 报告 期所 采用的 会计 政策 、 会 计估 计与最 近一 期年 度
报告相 一致 。
6.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
6.4.5.1 会计政策变更的 说 明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 政策 变更 。
6.4.5.2 会计估计变更的 说 明
为确保证券投资基金估值 的合理性和公允性，根据 《中国证券投资基金业协 会估值核算工作小
组关 于 2015 年 1 季 度固 定收益 品种 的估 值处 理标 准》 （ 以下 简称 “ 估值 处理 标准 ” ） ，本 基金 自 2015
年 3 月 17 日 起， 对所 持有 的在上 海 证 券交 易所 、深 圳证券 交易 所 上市 交易 或 挂牌转 让的 固定 收益
品种的估值方法进行调整 ，采用第三方估值机构提 供的价格数据进行估值， 估值处理标准另有规定
的除外 。 于 2015 年 3 月 17 日， 相关 调整 对前 一估 值日基 金资 产净 值的 影响 不超 过 0.50% 。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 差错 更正 。
6.4.6 税项
根据财 政部 、 国 家税 务总 局 财税[2002]128 号 文 《关 于 开放式 证券 投资 基金 有关 税收问 题的 通知 》 、
财税[2004]78 号 文《 关于 证券投 资基 金税 收政 策的 通知》 、财 税[2005]103 号 文《关 于股 权分 置试 点
改革有 关税 收政 策问题 的 通知》 、财税[2008]1 号《 财政部 、国 家税 务总局 关 于企业 所得 税若 干优惠
政策的 通知 》 、2008 年 9 月 18 日 《上 海、 深圳 证券 交易所 关于 做好 证券 交易 印花税 征收 方式 调整 工
作的通 知》 、 财税[2012]85 号《关 于实 施上 市公司 股 息红利 差别 化个 人所得 税 政策有 关问 题的 通知》
及其他 相关 税务 法规 和实 务操作 ，主 要税 项列 示如 下：
1) 以发 行基 金方 式募 集资 金，不 属于 营业 税征 收范 围，不 缴纳 营业 税。 广发聚富开放式证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
第 16 页共 32 页
2) 对证券 投资基金 从证券市 场中取得 的收入 ，包括买 卖股票、 债券的 差价收入 ，股权的 股息 、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 缴纳 企业所 得税 。
3) 对基 金取 得的 股票 股息 、 红 利收 入， 由上 市公 司 在向基 金支 付上 述收 入时 代扣代 缴个 人所 得
税，个 人从 公开 发行 和转 让市场 取得 的上 市公 司股 票，持 股期 限在 1 个 月以 内（含 1 个 月） 的， 其
股息红 利所 得全 额计 入应 纳税所 得额 ；持 股期 限在 1 个月 以上至 1 年（ 含 1 年）的 ，暂 减按 50% 计
入应纳 税所 得额 ；持 股期 限超过 1 年 的， 暂减按 25% 计入 应纳 税所 得额 。上 述所得 统一 适用 20% 的
税率计 征个 人所 得税 。
4) 对基 金取 得的 债券 利息 收入， 由发 行债 券的 企业 在向基 金支 付上 述收 入时 代扣代 缴 20%的个
人所得 税， 暂不 缴纳 企业 所得税 。
5) 对于 基金 从事 A 股买 卖 ，出让 方 按 0.10% 的 税率 缴纳证 券(股票) 交 易印 花税 ，对受 让方 不再
缴纳印 花税 。
6) 基金作 为流通股 股东在股 权分置改 革过程 中收到由 非流通股 股东支 付的股份 、现金等 对价 ，
暂免予 缴纳 印花 税、 企业 所得税 和个 人所 得税 。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控 制 关系或其他重大利害 关系 的关联方发生变化的 情况
本基金 本报 告期 不存 在控 制关系 或者 其他 重大 利害 关系的 关联 方关 系发 生变 化的情 况。
6.4.7.2 本报告期与基金 发 生关联交易的各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
广发基 金管 理有 限公 司
基金发 起人 、 基金 管理 人 、 注 册登 记与
过户机 构、 直销 机构
中国工 商银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、代 销机 构
广发证 券股 份有 限公 司 基金管 理人 母公 司、 代销 机构
6.4.8 本报告期及上年度可 比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易 单 元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
成交金 额 占当期 股
成交金 额
占当期 股广发聚富开放式证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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票成交 总
额的比 例
票成交 总
额的比 例
广发证 券股 份有 限
公司
853,481,112.68 4.57% 3,330,087.80 0.08%
6.4.8.1.2 权证交易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内无 通过 关联 方交易 单元 进行 的权 证交 易。
6.4.8.1.3 应支付关联方的 佣金
金额单 位 ： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
广发证 券股 份有 限公
司
777,008.64 4.85% 131,600.61 1.59%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
广发证 券股 份有 限公
司
3,031.73 0.08% 3,031.73 0.13%
注： 1： 股 票交 易佣 金的 计 提标准 ： 支 付佣 金= 股票 成 交金额* 佣金比 例- 证管费- 经手费- 结算 风险 金( 含
债券交 易) ；
2：本 基金 与关 联方 交易 均 在正常 业务 范围 内按 一般 商业条 款订 立；
3： 本基 金对 该类 交易 的佣 金的计 算方 式是 按合 同约 定的佣 金率 计算。 该类 佣 金协议 的服 务范 围还 包
括佣金 收取 方为 本基 金提 供的证 券投 资研 究成 果和 市场信 息服 务。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月
30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 26,452,506.82 31,326,299.12
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 1,139,965.19 1,298,021.83
注：基 金管 理费 按前 一日 的基金 资产 净值 的 1.5% 的 年费率 计提 。计 算方 法如 下： 广发聚富开放式证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
第 18 页共 32 页
H=E× 1.5%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计提 ，按 月支付 ，由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 管理 费划付 指令 ，基 金托 管
人复核 后于 次月 首两 个工 作日内 从基 金资 产中 一次 性支付 给基 金管 理人 。若 遇法定 节假 日、 休息 日
等，支 付日 期顺 延。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月
30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 4,408,751.08 5,221,049.90
注：基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净值 的 0.25% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E× 0.25%÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计提 ，按 月支付 。由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付 指令 ，基 金托 管
人复核 后于 次月 首两 个工 作日内 从基 金资 产中 一次 性支付 给基 金托 管人 。若 遇法定 节假 日、 休息 日
等，支 付日 期顺 延。
6.4.8.3 与关联方进行银 行 间同业市场的债券( 含回购) 交易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内无 与关 联交 易对手 进行 银行 间同 业市 场的债 券( 含 回购) 交易。
6.4.8.4 各关联方投资本 基 金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
份额单 位： 份
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30
日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30
日
期初持 有的 基金 份额 - -
期间申 购/ 买 入总 份额 26,566,032.25 -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖 出总 份额 - -
期末持 有的 基金 份额 26,566,032.25 - 广发聚富开放式证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
1.76% -
注：基 金管 理人 本报 告期 内持有 本基 金份 额变 动的 相关费 用按 基金 合同 及更 新的招 募说 明书 的有 关
规定支 付。
上年度 可比 期间 内基 金管 理人无 运用 固有 资金 投资 本基金 的情 况。
6.4.8.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况
本报告 期末 及上 年度 末无 除基金 管理 人之 外的 其他 关联方 投资 本基 金的 情况 。
6.4.8.5 由关联方保管的 银 行存款余额及当期产 生的 利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工 商银 行股 份有 限公
司
60,986,706.5
3
698,277.82
226,361,097.
76
1,445,200.98
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司保 管， 按银 行同业 利率 计息 。
6.4.8.6 本基金在承销期 内 参与关联方承销证券 的情 况
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内无 在承 销期 内参与 关联 方承 销的 证券 。
6.4.9 期末（2015 年 6 月 30 日）本基金持有的 流通 受限证券
6.4.9.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流 通受 限证券
截至本 报告 期 末 2015 年 6 月 30 日止 ，本 基金 无因 认 购新发/ 增发 证券 而持 有的 流通受 证券 。
6.4.9.2 期末持有的暂时 停 牌等流通受限股票
金额单 位 ： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌
开
盘单
价
数量
( 单位： 股)
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备注
00000
8
神州高
铁
2015-03
-12
重大事
项
31.45
2015-0
7-02
29.56
1,608,543.0
0
37,330,017.80
50,588,677.3
5
-
00073
2
泰禾集
团
2015-06
-25
重大事
项
30.36
2015-0
7-02
30.78
3,706,875.0
0
90,515,540.39
112,540,725.
00
- 广发聚富开放式证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
第 20 页共 32 页
00241
3
常发股
份
2015-06
-29
重大事
项
52.02 - -
1,614,949.0
0
62,853,618.95
84,009,646.9
8
-
00273
9
万达院
线
2015-05
-14
重大事
项
244.09
2015-0
7-03
219.68 22,794.00 2,327,404.91 5,563,787.46 -
30002
8
金亚科
技
2015-06
-10
重大事
项
27.00 - -
4,490,781.0
0
154,319,999.0
2
121,251,087.
00
-
30041
9
浩丰科
技
2015-04
-24
重大事
项
228.45
2015-0
8-14
216.41 55.00 9,249.42 12,564.75 -
6.4.9.3 期末债券正回购 交 易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券 正回购
截至本 报告 期 末 2015 年 6 月 30 日止 ，本 基金 无从 事 银行间 市场 债券 正回 购交 易形成 的卖 出回 购证
券款， 无抵 押债 券。
6.4.9.3.2 交易所市场债券 正回购
截至本 报告 期 末 2015 年 6 月 30 日 止， 本基 金无 从事 证券交 易所 债券 正回 购交 易形成 的卖 出回
购证券 款， 无抵 押债 券。
6.4.10 有助于理解和分 析 会计报表需要说明的 其他 事项
1.公允 价值
(1) 不以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公允价值计量的金融 资产和负债主要包括应收 款项和其他金融负债，其 账面价值接近于公
允价值 。
(2) 以公允 价值 计量 的金 融 工具
(i) 金融工具 公允 价值 计量 的方法
本基金对以公允价值进行 后续计量的金融资产与金 融负债根据对计量整体具 有重大意义的最低
层级的 输入 值确 定公 允价 值计量 层级 。公 允价 值计 量层级 参见 本基 金最 近一 期年报 。
(ii) 各层级金 融工 具公 允价 值
于 2015 年 6 月 30 日 ， 本 基 金 持 有 的 以 公 允 价 值 计 量 的 金 融 工 具 中 属 于 第 一 层 级 的 余 额 为
1,399,594,341.77 元， 属于 第二层 级的 余额 为 878,932,488.54 元， 无属 于第 三层 级的余 额(2014 年 12
月 31 日： 第一 层级 2,061,122,244.68 元， 第二 层级 1,019,187,000.00 元， 无属 于第三 层级 的余 额) 。
(iii) 公允价值所 属层 级间 的 重大变 动
对于本 基金 投资 的证 券， 若出现 重大 事项 停牌 、 交 易不活 跃( 包 括涨 跌停 时的 交易不 活跃) 、 或 属
于非公开发行等情况，本 基金分别于停牌日至交易 恢复活跃日期间、交易不 活跃期间及限售期间根广发聚富开放式证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
第 21 页共 32 页
据估值调整中采用的不可 观察输入值对于公允价值 的影响程度，确定相关证 券公允价值应属第二层
次或第 三层 次。 如附 注 6.4.5.2 所 述， 本基 金自 2015 年 3 月 17 日起 ， 对 所持 有 的在上 海证 券交 易所 、
深圳证 券交 易 所上 市交 易 或挂牌 转让 的固 定收 益 品 种的估 值方 法进 行调 整 ， 采 用第三 方估 值机 构提
供的价 格数 据进 行估 值， 相关固 定收 益品 种的 公允 价值层 次归 入第 二层 次。
(iv) 第三层级公 允价 值余 额 和本期 变动 金额
无。
2. 除 公允 价值 外， 截至 资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
7
投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 1,773,560,830.31 69.17
其中： 股票 1,773,560,830.31 69.17
2 固定收 益投 资 504,966,000.00 19.69
其中： 债券 504,966,000.00 19.69
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资
- -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 63,767,943.94 2.49
7 其他各 项资 产 221,774,168.02 8.65
8 合计 2,564,068,942.27 100.00
7.2 期末按行业分类的股 票投资组合
金额单 位： 人民 币元 广发聚富开放式证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
第 22 页共 32 页
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值 比例
（％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业
- -
C 制造业 607,874,394.45 24.44
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
- -
E 建筑业 180,248,170.93 7.25
F 批发和 零售 业
56,216,360.72 2.26
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
7,940,520.00 0.32
H 住宿和 餐饮 业
19,634,184.80 0.79
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
648,297,037.03 26.06
J 金融业
- -
K 房地产 业
112,540,725.00 4.52
L 租赁和 商务 服务 业
135,245,649.92 5.44
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
5,563,787.46 0.22
S 综合
- -
合计 1,773,560,830.31 71.30
7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名 股票投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 600804 鹏博士 7,058,659 210,771,557.74 8.47
2 600571 信雅达 1,720,682 182,134,189.70 7.32
3 600986 科达股 份 7,488,499 180,248,170.93 7.25
4 300226 上海钢 联 1,568,257 127,028,817.00 5.11
5 300028 金亚科 技 4,490,781 121,251,087.00 4.87
6 000732 泰禾集 团 3,706,875 112,540,725.00 4.52
7 002339 积成电 子 2,983,854 99,660,723.60 4.01
8 002707 众信旅 游 1,055,408 99,461,649.92 4.00 广发聚富开放式证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
第 23 页共 32 页
9 002413 常发股 份 1,614,949 84,009,646.98 3.38
10 600180 瑞茂通 1,961,492 56,216,360.72 2.26
注：投资者欲了解本报告 期末基金投资的所有股票 明细，应阅读登载于基金 管理人网站的半年度报
告正文 。
7.4 报告期内股票投资组合 的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 300226 上海钢 联 328,980,287.05 10.26
2 300028 金亚科 技 254,485,927.20 7.93
3 600804 鹏博士 201,643,114.51 6.29
4 601218 吉鑫科 技 190,549,024.39 5.94
5 300253 卫宁软 件 173,735,386.06 5.42
6 300104 乐视网 168,757,664.66 5.26
7 600153 建发股 份 156,708,183.73 4.89
8 600986 科达股 份 142,255,047.98 4.43
9 000732 泰禾集 团 139,941,142.76 4.36
10 600180 瑞茂通 137,866,904.33 4.30
11 600410 华胜天 成 137,632,561.05 4.29
12 600588 用友网 络 132,777,569.09 4.14
13 300367 东方网 力 127,875,375.44 3.99
14 601328 交通银 行 126,146,325.24 3.93
15 601939 建设银 行 124,323,973.81 3.88
16 300273 和佳股 份 123,769,136.09 3.86
17 600831 广电网 络 119,851,050.25 3.74
18 300380 安硕信 息 118,667,248.46 3.70
19 002339 积成电 子 113,247,831.44 3.53
20 300170 汉得信 息 108,892,929.92 3.39
21 000665 湖北广 电 106,729,037.66 3.33
22 002405 四维图 新 100,390,573.53 3.13
23 300392 腾信股 份 99,524,521.70 3.10
24 002739 万达院 线 97,617,524.10 3.04
25 600536 中国软 件 94,447,537.26 2.94
26 601600 中国铝 业 93,569,062.43 2.92
27 601318 中国平 安 92,344,511.16 2.88
28 000601 韶能股 份 91,520,310.00 2.85
29 300305 裕兴股 份 90,144,154.08 2.81
30 002230 科大讯 飞 86,821,516.25 2.71
31 300212 易华录 83,078,129.91 2.59
32 300187 永清环 保 82,652,934.23 2.58 广发聚富开放式证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
第 24 页共 32 页
33 601898 中煤能 源 79,820,459.19 2.49
34 600400 红豆股 份 77,702,424.58 2.42
35 300017 网宿科 技 76,551,949.61 2.39
36 600519 贵州茅 台 76,502,481.34 2.38
37 600570 恒生电 子 75,927,543.35 2.37
38 000158 常山股 份 74,220,033.69 2.31
39 002707 众信旅 游 73,241,265.21 2.28
40 300085 银之杰 71,555,806.86 2.23
41 601628 中国人 寿 71,459,220.42 2.23
42 600571 信雅达 70,411,576.49 2.19
43 600185 格力地 产 70,152,339.81 2.19
44 002496 辉丰股 份 69,734,055.26 2.17
45 000630 铜陵有 色 69,033,738.16 2.15
46 002413 常发股 份 68,950,651.45 2.15
47 300300 汉鼎股 份 66,984,693.95 2.09
48 300005 探路者 66,951,162.18 2.09
注： 本项 及下 项 7.4.2 、7.4.3 的买 入包 括基 金二 级市 场上主 动的 买入、 新股、 配股、 债 转股、 换股 及
行权等 获得 的股 票， 卖出 主要指 二级 市场 上主 动的 卖出、 换股 、要 约收 购、 发行人 回购 及行 权等 减
少的股 票， 此外 ， “ 买入 金额 ” （或“ 买入 股票 成本 ” ）、“ 卖出 金额 ” （或“ 卖出 股票收 入 ” ）均 按买 卖
成交金 额（ 成交 单价 乘以 成交数 量） 填列 ，不 考虑 相关交 易费 用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 600594 益佰制 药 339,338,916.24 10.58
2 300367 东方网 力 296,083,889.00 9.23
3 000963 华东医 药 291,448,316.49 9.09
4 300104 乐视网 287,073,518.03 8.95
5 300253 卫宁软 件 283,044,975.46 8.82
6 601218 吉鑫科 技 241,365,540.38 7.52
7 300226 上海钢 联 230,410,902.80 7.18
8 600079 人福医 药 210,438,259.66 6.56
9 000625 长安汽 车 198,861,717.86 6.20
10 300058 蓝色光 标 194,550,979.79 6.06
11 000513 丽珠集 团 192,216,252.79 5.99
12 600180 瑞茂通 191,253,260.13 5.96
13 300028 金亚科 技 175,813,878.72 5.48
14 000651 格力电 器 168,041,445.45 5.24
15 600153 建发股 份 166,344,459.81 5.19 广发聚富开放式证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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16 600588 用友网 络 156,987,594.88 4.89
17 600831 广电网 络 153,309,541.51 4.78
18 600410 华胜天 成 144,077,712.43 4.49
19 600804 鹏博士 140,952,969.69 4.39
20 002739 万达院 线 133,168,725.48 4.15
21 600323 瀚蓝环 境 127,072,525.32 3.96
22 300085 银之杰 127,066,494.27 3.96
23 002022 科华生 物 124,832,869.95 3.89
24 300273 和佳股 份 121,650,896.66 3.79
25 300392 腾信股 份 120,160,484.10 3.75
26 300380 安硕信 息 118,737,603.18 3.70
27 601328 交通银 行 116,188,859.34 3.62
28 601939 建设银 行 114,227,211.37 3.56
29 600517 置信电 气 110,937,891.10 3.46
30 600570 恒生电 子 109,489,726.47 3.41
31 300170 汉得信 息 109,205,509.78 3.40
32 300017 网宿科 技 105,829,040.61 3.30
33 000665 湖北广 电 104,304,672.22 3.25
34 300212 易华录 103,301,682.37 3.22
35 000158 常山股 份 102,676,764.35 3.20
36 002405 四维图 新 102,498,127.11 3.20
37 600536 中国软 件 99,462,925.16 3.10
38 000601 韶能股 份 94,056,473.38 2.93
39 002230 科大讯 飞 87,558,269.48 2.73
40 601318 中国平 安 87,160,625.41 2.72
41 600185 格力地 产 86,163,633.10 2.69
42 300005 探 路 者 86,148,165.25 2.69
43 000400 许继电 气 82,778,533.99 2.58
44 601600 中国铝 业 82,045,379.65 2.56
45 300187 永清环 保 80,073,221.38 2.50
46 600400 红豆股 份 76,248,577.16 2.38
47 600196 复星医 药 74,749,081.92 2.33
48 601898 中煤能 源 74,228,377.95 2.31
49 300155 安居宝 72,929,812.67 2.27
50 601628 中国人 寿 72,015,442.20 2.24
51 600519 贵州茅 台 71,694,102.48 2.23
52 300010 立思辰 71,017,020.16 2.21
53 002496 辉丰股 份 70,933,761.01 2.21
54 300148 天舟文 化 67,807,420.15 2.11
55 002400 省广股 份 64,213,515.25 2.00
7.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额
金额单 位： 人民 币元 广发聚富开放式证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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买入股 票的 成本 （成 交） 总额 8,404,664,682.72
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 10,254,167,031.44
7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例( ％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 504,966,000.00 20.30
其中： 政策 性金 融债 504,966,000.00 20.30
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资 券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 504,966,000.00 20.30
7.6 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 前五名债券投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 130229 13 国开 29 1,800,000 182,394,000.00 7.33
2 150202 15 国开 02 900,000 90,486,000.00 3.64
3 130238 13 国开 38 500,000 51,235,000.00 2.06
4 130220 13 国开 20 500,000 50,450,000.00 2.03
5 150403 15 农发 03 500,000 50,305,000.00 2.02
7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前十名 资产支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 广发聚富开放式证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
第 27 页共 32 页
7.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
(1) 本基金 本报 告期 末未 持 有股指 期货 。
(2) 本基金 本报 告期 内未 进 行股指 期货 交易 。
7.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
1.本基 金本 报告 期末 未持 有国债 期货 。
2.本基 金本 报告 期内 未进 行国债 期货 交易 。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 金 亚科 技股 份有 限 公司（ 股票 代码 ：300028 ）于 2015 年 4 月 30 日收 到中国 证券 监督 管理 委
员会 《调 查通 知书 》 ， 发 因 公司涉 嫌证 券违 法违 规， 根据 《中 华人 民共 和国 证 券法》 的 有关 规定， 中
国证券 监督 管理 委员 会决 定对公 司进 行立 案调 查 。 随 后的 6 月 5 日、 8 日、 9 日 三 个交易 日无 量跌 停，
之后公 司申 请停 牌自 查至 今，还 没有 复牌 。
本 基金 投资 该公 司的 主 要原因 是： 公司 收购 手游 公司天 象互 动， 并涉 足电 子竞技 行业 ， 举 办国 内
第一的电 子竞技 大赛 wca ，打造电 竞生态 圈，并 跟 淘宝形成 战略合 作。公 司 被调查纯 属突发 事件，
根据公开资料，董事长在 辞职 公告中提到本次违法 违规全部责任在自己，可 见并不是公司自身的问
题。由 于无 量跌 停和 停牌 ，我司 一直 没有 机会 卖出 ，所以 持有 至今 。
除上述证券外，本基金 投资的前十名证券的发行 主体本期未出现被监管部 门立案调查，在本报告
编制日 前一 年内 未受 到公 开谴责 和处 罚的 情况 。
7.12.2 本报 告期 内， 基金 投资的 前十 名股 票未 出现 超出基 金合 同规 定的 备选 股票库 的情 形。
7.12.3 期末其他各项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 1,690,280.52
2 应收证 券清 算款 204,766,502.53
3 应收股 利 -
4 应收利 息 13,453,518.00
5 应收申 购款 1,863,866.97
6 其他应 收款 - 广发聚富开放式证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 221,774,168.02
7.12.4 期末持有的处于转 股期的可转换债券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期末前十名股票 中 存在流通受限情况的 说明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值
占基金 资产 净
值比例(%)
流通受 限情
况说明
1 300028 金亚科 技 121,251,087.00 4.87 重大事 项
2 000732 泰禾集 团 112,540,725.00 4.52 重大事 项
3 002413 常发股 份 84,009,646.98 3.38 重大事 项
8
基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
125,561 12,050.88 34,622,655.46 2.29% 1,478,498,229.88 97.71%
8.2 期末基金管理人的从业 人员持有本基金的情 况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 4,014.32 0.0003%
8.3 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和
研究部 门负 责人 持有 本开 放式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0 广发聚富开放式证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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9 开放式基金份额变 动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2003 年 12 月 3 日 ）基 金份 额总 额 3,131,907,040.29
本报告 期期 初基 金份 额总 额 2,825,499,117.53
本报告 期 基 金总 申购 份额 174,834,248.27
减：本 报告 期 基 金总 赎回 份额 1,487,212,480.46
本报告 期 基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,513,120,885.34
10
重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 未召 开基 金份 额持有 人大 会。
10.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
2015 年 4 月 30 日， 包林 生 不再担 任本 基金 管理 人的 副总经 理。2015 年 5 月 23 日， 肖雯不 再担
任本基 金管 理人 的副 总经 理。相 关事 项已 向中 国证 券投资 基金 业协 会备 案。
10.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
本报告 期内 未发 生涉 及本 基金管 理人 、基 金财 产及 基金托 管业 务的 诉讼 事项 。
10.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 本基 金投 资策 略未发 生改 变。
10.5 报告期内改聘会计师 事务所情况
本报告 期内 本基 金聘 请的 会计师 事务 所未 发生 变更 。
10.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告期内本基金的基金 管理人、基金托管人及其 高级管理人员没有受到监 管部门稽查或处罚
的情况 。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公 司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
安信证 券 5 969,991,260.53 5.20% 831,029.97 5.18% - 广发聚富开放式证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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华泰证 券 6 933,679,307.99 5.00% 850,018.98 5.30%
增加 2 席
位
华福证 券 2 90,452,010.81 0.48% 82,346.91 0.51% -
平安证 券 4 873,039,142.54 4.68% 620,207.98 3.87% -
广发证 券 7 853,481,112.68 4.57% 777,008.64 4.85% -
国泰君 安 4 716,675,961.61 3.84% 652,461.96 4.07% -
信达证 券 2 661,509,350.50 3.55% 469,937.69 2.93% -
中银国 际 2 617,332,715.42 3.31% 438,552.66 2.74% -
招商证 券 3 548,813,207.42 2.94% 499,639.83 3.12% -
民生证 券 2 463,145,479.93 2.48% 329,018.63 2.05% -
中信证 券 3 460,389,951.29 2.47% 419,139.82 2.61% -
东北证 券 2 44,323,893.47 0.24% 40,352.33 0.25% -
长江证 券 3 404,448,953.60 2.17% 368,210.93 2.30% -
中原证 券 2 401,858,675.25 2.15% 285,481.31 1.78% -
华创证 券 1 40,106,181.62 0.21% 36,512.75 0.23% -
兴业证 券 4 386,069,992.62 2.07% 351,478.47 2.19% -
第一创 业证 券 1 365,803,053.99 1.96% 333,025.53 2.08% -
新时代 证券 1 357,779,216.15 1.92% 325,722.07 2.03% -
联讯证 券 2 2,640,098,958.58 14.15% 2,403,541.91 14.99% -
中信建 投 4 2,013,359,509.05 10.79% 1,832,957.87 11.43% -
国海证 券 1 201,216,784.70 1.08% 183,188.28 1.14% -
东方证 券 2 196,664,628.26 1.05% 179,044.41 1.12% -
申银万 国 3 160,827,119.42 0.86% 146,416.87 0.91% -
国信证 券 4 156,603,989.35 0.84% 142,574.82 0.89% -
方正证 券 6 1,376,144,563.71 7.38% 977,613.72 6.10%
增加 2 席
位
海通证 券 2 1,322,733,656.48 7.09% 1,204,214.01 7.51% -
银河证 券 3 1,280,159,750.76 6.86% 1,165,460.13 7.27% -
广州证 券 2 122,123,286.43 0.65% 86,755.00 0.54% -
中天证 券 1 - - - - -
国联证 券 1 - - - - -
浙商证 券 1 - - - - -
齐鲁证 券 3 - - - - -
首创证 券 1 - - - - -
东海证 券 1 - - - - -
瑞银证 券 1 - - - - -
国盛证 券 1 - - - - -
华鑫证 券 2 - - - - -
光大证 券 3 - - - - -
万联证 券 2 - - - - -
湘财证 券 1 - - - - -
华安证 券 1 - - - - -
中投证 券 3 - - - - -
厦门证 券 1 - - - - - 广发聚富开放式证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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东兴证 券 2 - - - - -
西部证 券 1 - - - - -
国金证 券 1 - - - - -
北京高 华 1 - - - - -
东莞证 券 1 - - - - -
宏源证 券 3 - - - - -
国元证 券 2 - - - - -
财富证 券 2 - - - - -
财富里 昂 1 - - - - -
川财证 券 2 - - - - -
上海证 券 1 - - - - -
太平洋 证券 2 - - - - -
中金公 司 2 - - - - -
国都证 券 1 - - - - -
江海证 券 1 - - - - -
华融证 券 1 - - - - -
英大证 券 2 - - - - -
渤海证 券 1 - - - - -
中信证 券（ 浙
江）
1 - - - - -
西南证 券 1 - - - - -
民族证 券 1 - - - - -
东吴证 券 1 - - - - -
南京证 券 1 - - - - -
华宝证 券 1 - - - - -
德邦证 券 1 - - - - -
世纪证 券 1 - - - - -
长城证 券 1 - - - - -
注：1. 交 易席 位选 择标 准 ：
（1） 财务 状况 良好 ，在 最近一 年内 无重 大违 规行 为；
（2） 经营 行为 规范 ，内 控制度 健全 ，在 业内 有良 好的声 誉；
（3） 具备 投资 运作 所需 的高效 、安 全、 合规 的席 位资源 ，满 足投 资组 合进 行证券 交易 的需 要；
（4） 具有 较强 的研 究和 行业分 析能 力， 能及 时、 全面、 准确 地向 公司 提供 关于宏 观、 行业 、市 场
及个股 的高 质量 报告 ，并 能根据 基金 投资 的特 殊要 求，提 供专 门的 研究 报告 ；
（5） 能积 极为 公司 投资 业务的 开展 ，提 供良 好的 信息交 流和 客户 服务 ；
（6） 能提 供其 他基 金运 作和管 理所 需的 服务 。
2. 交 易席 位选 择流 程：
（1） 对 交易 单元 候选 券商 的研究 服务 进行 评估。 本 基金管 理人 组织 相关 人员 依据交 易单 元选 择标 准
对交易 单元 候选 券商 的服 务质量 和研 究实 力进 行评 估，确 定选 用交 易单 元的 券商。 广发聚富开放式证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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（2） 协议 签署 及通 知托 管 人。 本基金 管理 人与 被选 择的券 商签 订交 易单 元租 用协议 ， 并 通知 基金 托
管人。
广发基金管理有限公 司
二〇一五年八月二十 八日
