广发聚优灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
广发聚优灵活配置混合型证券投资基金
2015 年 半 年度 报 告 摘要
2015 年 6 月 30 日
基金管理人：广发基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一五年八月二十八日 广发聚优灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本半年度 报告已经三分之二以上
独立董 事签 字同 意， 并由 董事长 签发 。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司 根 据本 基金 合同 规定， 于 2015 年 8 月 21 日复核 了本 报告 中
的财务指标、净值表现、 利润分配情况、财务会计 报告、投资组合报告等内 容，保证复核内容不存
在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业绩 并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2015 年 1 月 1 日起 至 6 月 30 日止 。
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基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 广发聚 优灵 活配 置混 合
基金主 代码 000167
交易代 码 000167
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2013 年 9 月 11 日
基金管 理人 广发基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 262,172,875.74 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
本基金 力争 在股 票 、 债 券 和现金 等大 类资 产的 灵活 配置与 稳健 投资 下 ， 获
取长期 、持 续、 稳定 的合 理回报 。
投资策 略
（一） 资产 配置 策略： 本 基金通 过自 上而 下和 自下 而上相 结合 、 定 性分 析
和定量 分析 互相 补充 的方 法， 在股 票、 债券 和现 金 等资产 类之 间进 行相 对
灵活的 适度 配置 。 在大 类 资产配 置过 程中 ， 注重 平 衡投资 的收 益和 风险 水
平， 强调 通过 自上 而下 的 宏观分 析与 自下 而上 的市 场趋势 分析 有机 结合 进
行前瞻 性的 决策 。
（二） 股票 投资 策略： 根 据广发 企业 价值 评估 体系 ， 通过 研究， 筛选 出基
本面良 好的 股票 进入 一级 库。 坚持 价值 投资 理念 ， 理性分 析中 国证 券市 场
的特点 和运 行规 律 ， 选 股 方面坚 持自 下而 上 ， 在 扎 实深入 的公 司研 究基 础
上， 买 入并 长期 持有 投资 价值高 、 成 长性 好、 发 展 潜 力大 的上 市公 司的 股
票 ， 将 中 国 经 济 长 期 增 长 的 潜 力 最 大 程 度 地 转 化 为 投 资 者 的 长 期 稳 定 收
益。
（三 ） 债 券投 资策 略： 将 通过自 上而 下的 宏观 分析 以及对 个券 相对 价值 的
比较， 发现 和确 认市 场失 衡， 把 握投 资机 会； 在 良 好控制 利率 风险 及市 场
风险、 个券 信用 风险 的前 提下， 为投 资者 获得 稳定 的收益 。
（四） 金融 衍生 品投 资策 略 ： 本基 金投 资股 指期 货将 根 据风险 管理 的原 则，
以套期 保值 为目 的， 选择 流动性 好、 交易 活跃 的期 货合约 ， 并 根据 对证 券
市场和 期货 市场 运行 趋势 的研判 ， 以及 对股 指期 货 合约的 估值 定价 ， 与股
票现货 资产 进行 匹配 ， 实 现多头 或空 头的 套期 保值 操作 ， 由 此获 得股 票组
合产生 的超 额收 益权 证为 本基金 辅助 性投 资工 具 ， 投资原 则为 有利 于加 强
基金风 险控 制， 有利 于基 金资产 增值 。
业绩比 较基 准 沪深 300 指数× 50 ％＋ 中证 全债指 数× 50 ％
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 具 有较高 风险 、 较 高预 期收 益的特 征， 其风 险和 预
期收益 低于 股票 型基 金， 高于债 券型 基金 和货 币市 场基金 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 广发基 金管 理有 限公 司 中国银 行股 份有 限公 司 广发聚优灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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信息披露
负责人
姓名 段西军 王永民
联系电 话 020-83936666 010-66594896
电子邮 箱 dxj@gffunds.com.cn fcid@bankofchina.com
客户服 务电 话 95105828,020-83936999 95566
传真 020-89899158 010-66594942
2.4 信息披露方式
登载基 金 半 年度 报告 摘要 的管理 人互 联网 网址 http://www.gffunds.com.cn
基金 半 年度 报告 备置 地点
广州市 海珠 区琶 洲大 道东 1 号保利 国际 广场
南塔 31-33 楼
3
主要财务指标和基金净 值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日）
本期已 实现 收益 317,043,455.86
本期利 润 208,193,152.63
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.5854
本期基 金份 额净 值增 长率 59.78%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2015 年 6 月 30 日)
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.9109
期末基 金资 产净 值 500,979,417.42
期末基 金份 额净 值 1.911
注： （1 ） 上 述基 金业绩 指 标不包 括持 有人 认购 或交 易基金 的各 项费 用， 计入 费用后 实际 收益 水平 要
低于所 列数 字。
（2 ） 本 期已 实现 收益 指基 金本期 利息 收入 、 投资 收 益、 其他 收入 （ 不含 公允 价值变 动收 益 ） 扣 除相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
（3） 期末 可供 分配 利润 ， 采 用期末 资产 负债 表中 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分的 孰低 数 （为
期末余 额， 不是 当期 发生 数）
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④ 广发聚优灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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过去一 个月 -24.47% 4.17% -3.59% 1.74% -20.88% 2.43%
过去三 个月 14.02% 3.56% 6.31% 1.31% 7.71% 2.25%
过去六 个月 59.78% 2.87% 14.88% 1.13% 44.90% 1.74%
过去一 年 77.93% 2.33% 57.39% 0.92% 20.54% 1.41%
自基金 合同 生
效起至 今
91.09% 2.08% 46.42% 0.78% 44.67% 1.30%
注：(1) 业 绩比 较基 准:50%× 沪深 300 指数+50%× 中证 全债指 数。
(2) 业绩比 较基 准是 根据 基 金合同 关于 资产 配置 比例 的规定 构建 的。
3.2.2 自基金合同生效以来 基 金份额 累计 净值 增长 率变 动及其 与同 期业绩比 较基 准收益 率变 动的
比较
广发聚 优灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率 历 史走 势对比 图
（2013 年 9 月 11 日至 2015 年 6 月 30 日）
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管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
本基金 管理 人经 中国 证监 会证监 基金 字[2003]91 号 文批准 ， 于 2003 年 8 月 5 日成立 ， 注 册资 本广发聚优灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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1.2688 亿 元人 民币 。公 司 的股东 为广 发证 券股 份有 限公司 、烽 火通 信科 技股 份有限 公司 、深 圳市 前
海香江金融控股集团有限 公司、康美药业股份有限 公司和广州科技金融创新 投资控股有限公司。公
司拥有公募基金、社保基 金投资管理人、受托管理 保险资金投资管理人、合 格境内机构投资者境外
证券投 资管 理（QDII ）和特定客 户资 产管 理等 业务 资格。
本基金管理人在董事会下 设合规及风险管理委员会 、薪酬与资格审查委员会 、战略规划委员会
三个专 业委 员会 。 公 司下 设投资 决策 委员 会、 风险 控制委 员会 和 24 个部 门： 综合管 理部 、财 务部 、
人力资源部、监察稽核部 、基金会计部、注册登记 部、信息技术部、中央交 易部、规划发展部、研
究发展部、权益投资一部 、权益投资二部、固定收 益部、数量投资部、量化 投资部、另类投资部、
数据策 略投 资部 、 国 际业 务部、 产品 营销 管理 部、 互 联网金 融部 （下 辖杭 州理 财中心 ） 、 北京 办事 处、
北京分公司、广州分公司 、上海分公司。此外，还 出资设立了广发国际资产 管理有限公司（香港子
公司） 、瑞 元资 本管 理有 限 公司。
截至 2015 年 6 月 30 日 ， 本基金 管理 人管 理七 十五 只开放 式基 金--- 广发聚富 开放式 证券 投资 基
金、 广发 稳健 增长 开放 式 证券投 资基 金 、 广 发小 盘 成长股 票型 证券 投资 基金 （LOF ） 、 广发货 币市 场
基金、广发聚丰股票型证 券投资基金、广发策略优 选混合型证券投资基金、 广发大盘成长混合型证
券投资 基金 、广 发增 强债 券型证 券投 资基 金、 广发 核心精 选股 票型 证券 投资 基金、 广发 沪深 300 指
数证券 投资 基金 、 广发 聚 瑞股票 型证 券投 资基 金 、 广发中 证 500 指 数证 券投 资基金 （LOF ） 、 广发 内
需增长灵活配置混合型证 券投资基金、广发全球精 选股票型证券投资基金、 广发行业领先股票型证
券投资 基金 、广 发聚 祥灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、广 发中 小板 300 交 易 型开放 式指 数证 券投 资
基金、 广发 中小 板 300 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金联 接基 金、 广发 标普 全球农 业指 数证 券投 资
基金、广发聚利债券型证 券投资基金、广发制造业 精选股票型证券投资基金 、广发聚财信用债证券
投资基 金、 广发 深证 100 指数分 级证 券投 资基 金、 广发消 费品 精选 股票 型证 券投资 基金 、广 发理 财
年年红 债券 型证 券投 资基 金、广 发纳 斯达 克 100 指 数证券 投资 基金 ，广 发双 债添利 债券 型证 券投 资
基金 、 广发 纯债 债券 型证 券投资 基金 、 广 发理 财 30 天债券 型证 券投 资基 金、 广发新 经济 股票 型发 起
式证券 投资 基金 、广 发中 证 500 交 易型 开放 式指 数 证券投 资基 金、 广发 聚源 定期开 放债 券型 证券 投
资基金 、广 发轮 动配 置股 票型证 券投 资基 金、 广发 聚鑫债 券型 证券 投资 基金 、广发 理财 7 天债 券 型
证券投资基金、广发美国 房地产指数证券投资基金 、广发集利一年定期开放 债券型证券投资基金、
广发趋势优选灵活配置混 合型证券投资基金、广发 聚优灵活配置混合型证券 投资基金、广发天天红
发起式 货币 市场 基金 、 广发 中债金 融债 指数 证券 投资 基金 、 广 发亚 太中 高收 益债 券型证 券投 资基 金 、
广发现金宝场内实时申赎 货币市场基金、广发全球 医疗保健指数证券投资基 金、广发成长优选灵活
配置混合型证券投资 基金 、广发钱袋子货币市场基 金、广发天天利货币市场 基金、广发集鑫债券型广发聚优灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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证券投资基金、广发竞争 优势灵活配置混合型证券 投资基金、广发新动力股 票型证券投资基金、广
发中证 全指 可选 消费 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 广发 主题 领先 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、
广发活 期宝 货币 基金 、广 发逆向 策略 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、广 发中 证百度 百发 策略 100 指
数型证券投资基金、广发 中证全指医药卫生交易型 开放式指数证券投资基金 、广发中证全指信息技
术交易型开放式指数证券 投资基金、广发中证全指 信息技术交易型开放式指 数证券投资基金发起式
联接基金、 广发对冲套利 定期开放混合型发起式证 券投资基金、广发中证养 老产业指数型发起式证
券投资基金、广发中证全 指金融地产交易型开放式 指数证券投资基金、广发 中证环保产业指数型证
券投资基金、广发聚安混 合型证券投资基金、广发 纳斯达克生物科技指数型 发起式证券投资基金、
广发聚宝混合型证券投资 基金、广发聚惠灵活配置 混合型证券投资基金、广 发中证全指可选消费交
易型开放式证券投资基金 发起式联接基金、广发中 证全指医药卫生交易型开 放式指数证券投资基金
发起式联接基金、广发安 心回报混合型证券投资基 金、广发安泰回报混合型 证券投资基金、广发聚
康混合 型证 券投 资基 金、 广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金、 广发 纳斯 达克 100 交易型 开放 式指 数证 券
投资基金、广发中证全指 能源交易型开放式指数证 券投资基金和广发中证全 指原材料交易型开放式
指数证 券投 资基 金， 管理 资产规 模为 2262.47 亿 元 。同时 ，公 司还 管理 着多 个特定 客户 资产 管理 投
资组合 和社 保基 金投 资组 合。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
唐晓斌
本基金 的基 金
经理
2014-12-2
4
- 7 年
男， 中国 籍， 金融 学硕 士， 持有基
金业执 业资 格证 书， 自 2008 年 7
月 2011 年 5 月在 华泰 联合 证券有
限责任 公司 任研 究员 ， 2011 年 6
月加入广发基金管理有限公司以
来， 一直 从事 投资 和研 究岗 位的工
作， 在 2011 年 6 月至 2014 年 1
月先后在研究发展部任行业研究
员、 研究 小组 组长 及研 究发 展部总
助，2014 年 2 月至 2014 年 11 月
任 权 益 投 资 二 部 投 资 经 理 ，2014
年12 月24 日 起任 广发 聚优 灵活配
置混合 基金 的基 金经 理。
注：1. “ 任 职日期 ” 和“ 离职 日期 ” 指公 司公 告聘 任或 解 聘日期 。
2.证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。 广发聚优灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告 期内 ， 本 基金 管理 人严格 遵守 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》 及 其配套 法规 、 《广 发
聚优灵活配置混合型证券 投资基金基金合同》和其 他有关法律法规的规定， 本着诚实信用、勤勉尽
责的原则管理和运用基金 资产，在严格控制风险的 基础上，为基金份额持有 人谋求最大利益。本报
告期内，基金运作合法合 规，无损害基金持有人利 益的行为，基金的投资管 理符合有关法规及基金
合同的 规定 。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度的执行 情况
公司通过建立科学、制衡 的投资决策体系，加强交 易分配环节的内部控制， 并通过实时的行为
监控与 及时 的分 析评 估， 保证公 平交 易原 则的 实现 。
在投资决策的内部控制方 面，公司制度规定投资组 合投资的股票必须来源于 备选股票库，重点
投资的股票必须来源于核 心股票库。公司建立了严 格的投资授权制度，投资 组合经理在授权范围内
可以自 主决 策 ， 超 过投 资 权限的 操作 需要 经过 严格 的审批 程序 。 在交 易过 程 中， 中央 交易 部按 照 “ 时
间优先 、 价格 优先 、 比例 分配 、 综 合平 衡 ” 的原 则， 公平分 配投 资指 令 。 监 察 稽核部 风险 控制 岗通 过
投资交易系统对 投资交易 过程进行实时监控及预警 ，实现投资风险的事中风 险控制；稽核岗通过对
投资、 研究 及交 易等 全流 程的独 立监 察稽 核， 实现 投资风 险的 事后 控制 。
本报告期内，上述公平交 易制度总体执行情况良好 ，不同的投资组合受到了 公平对待，未发生
任何不 公平 的交 易事 项。
4.3.2 异常交易行为的专项 说明
本公司原则上禁止不同投 资组合之间（完全按照有 关指数的构成比例进行证 券投资的投资组合
除外）或同一投资组合在 同一交易日内进行反向交 易。如果因应对大额赎回 等特殊情况需要进行反
向交易 的， 则需 经公 司领 导严格 审批 并留 痕备 查。
本投资组合为主动 型开放 式基金。本报告期内，本 投资组合与本公司管理的 其他主动型投资组
合未发生过同日反向交易 的情况；与本公司管理的 被动型投资组合发生过同 日反向交易的情况，但
成交较 少的 单边 交易 量不 超过该 证券 当日 成交 量 的 5% 。这 些交 易不 存在 任何 利益输 送的 嫌疑 。
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4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
市场回 顾：
2015 年上 半年 ，A 股市 场 走出了 一波 过山 车行 情， 前 5 个 月的 上涨 被 6 月份 的暴跌 所吞 噬。 虽
然上证 指数 、创 业板 指数 年初至 今仍 分别 上涨 16% 和 70% ，但 是相 当数 量的 个股 已 跌回 年初 价格 。
许多上市公司都在高位做 了员工持股计划或质押股 权，所以公司大股东、高 管也面临巨大的下跌压
力。
前 5 个 月以 创业 板为 代表 的新兴 产业 在国 家 “ 互联 网 +” 战 略的 大背 景下 ， 涨幅 明显 。 而 传统 行业
的涨幅 虽然 不如 创业 板 ， 但是涨 幅也 在 60% 左 右 。 从 6 月 15 日开 始 ， 市 场因 为相关 部门 严查 两融 资
金及场 外配 资 ， 市 场开 始 出现大 幅杀 跌 ， 仅 20 天上 证指数 和创 业板 指数 分别 下跌 27% 、36% ，A 股
市场出 现了 罕见 的大 幅波 动。 从 目前 的市 场情 绪看， 杀跌动 能依 然存 在， 信心 恢复需 要较 长的 时间 。
政府采 取挽 救上 证 50 的 策 略， 导致中 证 500 指数 继 续杀跌 ， 市 场恐 慌情 绪较 强， 较多股 票丧 失流 动
性。
操作回 顾：
广发聚 优上 半年 以成 长股 配置为 主， 但由 于 6 月 15 日之后 市场 大幅 杀跌 ， 已 开始降 仓， 并且 配
置一些 具有 长期 成长 性， PE 、PB 合 理的 白马 成长 股 。 并且 密切 关注 国企 改革 的推进 速度 ， 积 极配 置
国企改 革相 关的 个股 。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
本报告 期内 ，本 基金 净值 增长率 为 59.78% ，同 期业 绩比较 基准 收益 率 为 14.88% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
我们认 为本 轮牛 市是" 改 革 创新+ 资 金面 宽松" 的牛 市 。 从 本质 上看 ， 本轮 的调 整属于 市场 的自 然
选择。而从货币政策看， 宽松的程度有所收敛。货 币政策总体上仍属于宽松 格局，但是供给增速开
始下降 ， 对资 本市 场具 有 负面影 响。 进 入 6 月，MLF 到期没有续作， 预期 中 的降准 降息 迟迟 没有 出
现，市 场认 为货 币政 策进 入向下 拐点 。 广发聚优灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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从当前时点看，政府已经 连续出台十余项救市政策 。虽然指数依然下跌凶猛 ，但是可以看到政
府救市的决心。我们认为 ，当前恢复市场信心，保 证资本市场流动性是首要 任务，政府的态度和手
段是我 们后 续观 测的 重要 指标。
我们清醒的看到，股市经 过这波去杠杆的痛苦过程 ，未来很难再出 现上半年 普涨的情形，并且
个股分化加大。一方面， 市场开始去伪存真，具有 核心竞争力的新兴行业龙 头有望依旧得到市场的
关注，而一些跟风炒作的 公司瘵被市场抛弃；另一 方面，在传统行业中，估 值合理、行业基本面转
好的周 期股 也值 得关 注。
我们清醒的看到，股市经 过这波去杠杆的痛苦过程 ，下半年很难出现上半年 普涨的情形，个股
分化加大。一方面，市场 开始去伪存真，具有核心 竞争力的新兴行业龙头有 望依旧得到市场更多的
关注，而一些题材炒作、 跟风的公司就会被市场抛 弃；另一方面，在传统行 业中，估值合理，行业
基本面 转好 的周 期股 也值 得关注 。
我 仍然看好Ａ股四季度之 后的慢牛行情。届时，市 场依然对成长股情有独钟 ，但是评判标准将
与 2012 年和 2015 年 上半 年不同 ，更 多的 是两 者的 结合。 一方 面，PE 、PB 合 理，PEG 小于 1 的成
长股仍将是机构认可的品 种；另一方面，转型效果 明显，非讲故事，可以明 确跟踪进度和效果的个
股也将依然吸引资金追逐 ，毕竟互联网对传统行业 的改造是确定性的。市场 追求的更多是成长的确
定性。
总之，在牛市的下半场， 市场波动加大，需要我们 更加耐心的寻找优质投资 标的，也需要更加
谨慎地 分析 行业 、公 司的 各种变 量， 更加 稳健 的为 持有人 带来 长期 回报 。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
公司设有估值委员会，按 照相关法律法规和证监会 的相关规定，负责制定旗 下基金投资品种的
估值原则和估值程序，并 选取适当的估值方法，经 公司管理层批准后方可实 施。估值委员会的成员
包括：公司分管投研、估 值的副总经理、督察长、 投资管理部负责人、研究 发展部负责人、金融工
程部负 责人 、 监察 稽核 部负 责人和 基金 会计 部负 责人 。 估值委 员会 定期 对估 值政 策和程 序进 行评 价 ，
在发生了影响估值政策和 程序的有效性及适用性的 情况后及时修订估值方法 ，以保证其持续适用。
基金日 常估 值由 基金 会计 部具体 执行 ， 并确 保和 托管 行核对 一致 。 投资 研究 人员 积极关 注市 场变 化 、广发聚优灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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证券发行机构重大事件等 可能对估值产生重大影响 的因素，向估值委员会提 出估值建议，确保估值
的公允性。金融工程部负 责提供有关涉及模型的技 术支持。监察稽核部负责 定期对基金估值程序和
方法进行核查，确保估值 委员会的各项决策得以有 效执行。以上所有相关人 员具备较高的专业能力
和丰富的行业从业经验。 为保证基金估值的客观独 立，基金经理不参与估值 的具体流程，但若存在
对相关投资品种估值有失 公允的情况，可向估值委 员会提出意见和建议。各 方不存在任何重大利益
冲突，一切以维护基金持 有人利益为 准则。本基金 管理人已与中央国债登记 结算有限责任公司、中
证指数 有限 公司 签署 服务 协议， 由其 按合 同约 定提 供相关 债券 品种 的估 值数 据。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
根 据本基 金合 同中 “ 基金 的收 益与分 配 ” 之 “ 基金 收益分 配原则 ” 的相关 规定， 本基 金本报 告期 内
未进行 利润 分配 ，符 合合 同规定 。
5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
本报告 期内，中国银 行股份有限 公司（以下称 “ 本托管人 ” ）在对广 发聚优灵活配置混 合型证券
投资基金 （以下称 “ 本基金 ” ）的托管过程中， 严格遵守《证券 投资基金法》及其他有关 法律法规、
基金合同和托管协议的有 关规定，不存在损害基金 份额持有人利益的行为， 完全尽职尽责地履行了
应尽的 义务 。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本报告期内，本托管人根 据《证券投资基金法》及 其他有关法律法规、基金 合同和托管协议的
规定，对本基金管理人的 投资运作进行了必要的监 督，对基金资产净值的计 算、基金份额申购赎回
价格的计算以及基金费用 开支等方面进行了认真地 复核，未发现本基金管理 人存在损害基金份额持
有人利 益的 行为 。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内容 的真 实、准确和完整发表 意见
本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 、 收益 分配 情况 、 财务会 计报 告 （注 ： 财务 会计报 告中 的 “ 金融
工具风 险及 管理 ” 部 分未 在 托管人 复核 范围 内） 、投 资 组合报 告等 数据 真实 、准 确和完 整。 广发聚优灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 12 页共 31 页
6 半年度财务会计报告 （未 经审计）
6.1 资产负债表
会计主 体： 广发 聚优 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2015 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
资产
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
资产： - -
银行存 款 103,074,309.66 51,666,387.90
结算备 付金 4,613,105.01 3,930,559.42
存出保 证金 601,633.08 1,062,785.79
交易性 金融 资产 414,016,165.62 683,751,208.84
其中： 股票 投资 414,016,165.62 683,751,208.84
基金投 资 - -
债券投 资 - -
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 51,082,747.55 11,670,293.48
应收利 息 15,798.82 27,152.27
应收股 利 - -
应收申 购款 1,660,246.10 5,337,324.31
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总计 575,064,005.84 757,445,712.01
负债和所有者权益
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
负债： - -
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 - -
应付赎 回款 67,702,504.88 10,088,969.45
应付管 理人 报酬 992,731.59 1,023,265.26
应付托 管费 165,455.23 170,544.20
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 4,741,517.18 4,321,912.26
应交税 费 - - 广发聚优灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 482,379.54 403,484.94
负债合计 74,084,588.42 16,008,176.11
所有者权益： - -
实收基 金 262,172,875.74 620,186,706.62
未分配 利润 238,806,541.68 121,250,829.28
所有者权益合计 500,979,417.42 741,437,535.90
负债和所有者权益总 计 575,064,005.84 757,445,712.01
注： 报告 截止 日 2015 年 6 月 30 日， 基金 份额 净值 人 民币 1.911 元 ， 基 金份额 总 额 262,172,875.74 份。
6.2 利润表
会计主 体： 广发 聚优 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015
年 6 月 30 日
上年度可比期间
2014 年 1 月 1 日至 2014
年 6 月 30 日
一、收入 220,629,729.91 146,907,143.41
1.利息 收入 215,530.00 1,007,620.15
其中： 存款 利息 收入 215,530.00 1,007,620.15
债券利 息收 入 - -
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 - -
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填 列） 327,509,815.85 -29,272,568.16
其中： 股票 投资 收益 326,564,594.55 -36,808,095.32
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 - -
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 945,221.30 7,535,527.16
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “- ” 号填 列） -108,850,303.23 170,664,370.01
4.汇兑 收益 （损 失以 “ － ” 号 填列） - -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列） 1,754,687.29 4,507,721.41
减：二、费用 12,436,577.28 30,457,045.62
1．管 理人 报酬 4,483,158.81 21,120,340.51
2．托 管费 747,193.09 3,520,056.76
3．销 售服 务费 - - 广发聚优灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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4．交 易费 用 6,986,223.58 5,602,787.66
5．利 息支 出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6．其 他费 用 220,001.80 213,860.69
三、利润总额（亏损 总额 以 “- ” 号填列） 208,193,152.63 116,450,097.79
减：所 得税 费用 - -
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列） 208,193,152.63 116,450,097.79
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 广发 聚优 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基
金净值 ）
620,186,706.62 121,250,829.28 741,437,535.90
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润）
- 208,193,152.63 208,193,152.63
三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
值减少 以 “- ” 号填 列）
-358,013,830.88 -90,637,440.23 -448,651,271.11
其中：1.基 金申 购款 372,817,892.37 429,034,912.76 801,852,805.13
2.基金 赎回 款 -730,831,723.25 -519,672,352.99 -1,250,504,076.24
四 、 本期 向 基金 份额 持有
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （ 净值 减少 以 “- ” 号
填列）
- - -
五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ）
262,172,875.74 238,806,541.68 500,979,417.42
项目
上年度可比期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基
金净值 ）
2,620,848,178.48 -39,876,784.70 2,580,971,393.78
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润）
- 116,450,097.79 116,450,097.79
三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
值减少 以 “- ” 号填 列）
147,013,987.60 128,188,859.55 275,202,847.15 广发聚优灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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其中：1.基 金申 购款 3,450,551,525.17 429,572,422.08 3,880,123,947.25
2.基金 赎回 款 -3,303,537,537.57 -301,383,562.53 -3,604,921,100.10
四 、 本期 向 基金 份额 持有
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （ 净值 减少 以 “- ” 号
填列）
- - -
五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ）
2,767,862,166.08 204,762,172.64 2,972,624,338.72
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告 6.1 至 6.4 ， 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 王志 伟，主 管会 计工 作负 责人 ：窦刚 ，会 计机 构负 责人 ：张晓 章
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
广发聚优 灵活配 置混合型 证券投资 基金(“ 本基 金”) 经 中国证券 监督管 理委员会(“ 中国证监 会 ”) 证
监许可[2013]579 号文 《 关 于同意 广发 聚优 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 募集 的批复 》 的 批准， 由基
金发起人广发基金管理有 限公司依照《中华人民共 和国证券投资基金法 》 、 《 证券投资基金运作管理
办法 》 等 有关 规定 和 《广 发 聚优灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金合 同 》 (“ 基 金 合同 ”) 发 起 ， 于 2013
年 9 月 11 日募 集成 立。 本 基金的 基金 管理 人为 广发 基金管 理有 限公 司， 基金 托管人 为中 国银 行股 份
有限公 司。
本基金 募集 期间 为 2013 年 8 月 12 日至 2013 年 9 月 6 日 ， 本 基金为 契约 型 开放式 基金 ， 存续 期
限不定 ，首 次募 集资 金为 人民 币 3,319,248,318.90 元，有 效认 购户 数 为 30,165 户 。其 中， 认购 款项
在基金 验资 确认 日之 前产 生的银 行利 息共 计人 民币 515,733.73 元， 折合 基金 份额 515,733.73 份， 按
照基金合同的有关约定计 入基金份额持有人的基金 账户。本基金募集资金经 德勤华永会计师事务所
（特殊 普通 合伙 ）验 资。
根据《中华人民共和国证 券投资基金法》 、 《证券 投 资基金运作管理办法》和 基金合同等有关规
定， 本 基金 的投 资范 围为 具有良 好流 动性 的金 融工 具， 包 括国 内依 法发 行上 市的股 票 （ 包括 中小 板、
创业板 及其 他经 中国 证监 会核准 上市 的股 票） 、 债券 （包括国 债、 金 融债、 企 业债、 公 司债、 央行 票
据、 中 期票 据、 可转 换债 券、 资 产支 持证 券等 ） 、 权 证、 货 币市 场工 具、 股指 期货、 融资 融券 以及 法
律法规 或中 国证 监会 允许 基金投 资的 其他 金融 工具 （但须 符合 中国证 监会 相 关规定 ） 。 本 基金 业绩 比
较基准 ：沪 深 300 指数× 50 ％＋中 证全 债指 数× 50 ％。
本基金 的财 务报 表 于 2015 年 8 月 28 日已 经本 基金 的 基金管 理人 及基 金托 管人 批准报 出。 广发聚优灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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6.4.2 会计报表的编制基础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部于 2006 年 2 月 15 日颁 布的企 业会 计准 则及 相关 规定( 以 下简 称 “ 企
业 会计准 则 ”) 及中 国证 监会 发布的 关于 基金行 业实务 操作的 有关 规定编 制，同 时在具 体会 计核算 和
信息披 露方 面也 参考 了中 国证券 投资 基金 业协 会发 布的若 干基 金行 业实 务操 作。
6.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本基金财务报表的编制符 合企业会计准则和中国证 监会发布的关于基金行业 实务操作的有关规
定的要 求， 真实、 完整 地反 映了本 基 金 2015 年 6 月 30 日的 财务 状况 以及 2015 年上半 年度 的经 营成
果和基 金净 值变 动情 况。
6.4.4 本报告期所采用的会 计政策、会计估计与 最近 一期年度报告相一致 的说 明
除 6.4.5.2 所述 会计 估计 变 更外， 本基 金本 报告 期所 采用的 会计 政策 、 会 计估 计与最 近一 期年 度
报告相 一致 。
6.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
6.4.5.1 会计政策变更的 说 明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 政策 变更 。
6.4.5.2 会计估计变更的 说 明
为确保证券投资基金估值 的合理性和公允性，根据 《中国证券投资基金业协 会估值核算工作小
组关 于 2015 年 1 季 度固 定收益 品种 的估 值处 理标 准》 （ 以下 简称 “ 估值 处理 标准 ” ） ，本 基金 自 2015
年 3 月 17 日 起， 对所 持有 的在上 海证 券交 易所 、深 圳证券 交易 所 上市 交易 或 挂牌转 让的 固定 收益
品种的估值方法进行调整 ，采用第三方估值机构提 供的价格数据进行估值， 估值处理标准另有规定
的除外 。 于 2015 年 3 月 17 日， 相关 调整 对前 一估 值日基 金资 产净 值的 影响 不超 过 0.50% 。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 差错 更正 。
6.4.6 税项 广发聚优灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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根据财 政部 、 国 家税 务总 局 财税[2002]128 号 文 《关 于 开放式 证券 投资 基金 有关 税收问 题的 通知 》 、
财税[2004]78 号 文《 关于 证券投 资基 金税 收政 策的 通知》 、财 税[2005]103 号 文《关 于股 权分 置试 点
改革有 关税 收政 策问题 的 通知》 、财税[2008]1 号《 财政部 、国 家税 务总局 关 于企业 所得 税若 干优惠
政策的 通知 》 、2008 年 9 月 18 日 《上 海、 深圳 证券 交易所 关于 做好 证券 交易 印花税 征收 方式 调整 工
作的通 知》 、 财税[2012]85 号《关 于实 施上 市公司 股 息红利 差别 化个 人所得 税 政策有 关问 题的 通知》
及其他 相关 税务 法规 和实 务操作 ，主 要税 项列 示如 下：
1) 以发 行基 金方 式募 集资 金，不 属于 营业 税征 收范 围，不 缴纳 营业 税。
2) 对证券 投资基金 从证券市 场中取得 的收入 ，包括买 卖股票、 债券的 差价收入 ，股权的 股息 、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 缴纳 企业所 得税 。
3) 对基 金取 得的 股票 股息 、 红 利收 入， 由上 市公 司 在向基 金支 付上 述收 入时 代扣代 缴个 人所 得
税，个 人从 公开 发行 和转 让市场 取得 的上 市公 司股 票，持 股期 限在 1 个 月以 内（含 1 个 月） 的， 其
股息红 利所 得全 额计 入应 纳税所 得额 ；持 股期 限在 1 个月 以上至 1 年（ 含 1 年）的 ，暂 减按 50% 计
入应纳 税所 得额 ；持 股期 限超过 1 年 的， 暂减按 25% 计入 应纳 税所 得额 。上 述所得 统一 适用 20% 的
税率计 征个 人所 得税 。
4) 对基 金取 得的 债券 利 息 收入， 由发 行债 券的 企业 在向基 金支 付上 述收 入时 代扣代 缴 20%的个
人所得 税， 暂不 缴纳 企业 所得税 。
5) 对于 基金 从事 A 股买 卖 ，出让 方 按 0.10% 的 税率 缴纳证 券(股票) 交 易印 花税 ，对受 让方 不再
缴纳印 花税 。
6) 基金作 为流通股 股东在股 权分置改 革过程 中收到由 非流通股 股东支 付的股份 、现金等 对价 ，
暂免予 缴纳 印花 税、 企业 所得税 和个 人所 得税 。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控 制 关系或其他重大利害 关系 的关联方发生变化的 情况
本基金 本报 告期 内不 存在 控制关 系或 者其 他重 大利 害关系 的关 联方 关系 发生 变化的 情况 。
6.4.7.2 本报告期与基金 发 生关联交易的各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
广发基 金管 理有 限公 司
基金发 起人 、 基金 管理 人 、 注 册登 记与
过户机 构、 直销 机构
中国银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、代 销机 构
广发证 券股 份有 限公 司 基金管 理人 母公 司、 代销 机构
广发聚优灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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6.4.8 本报告期及上年度可 比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易 单 元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
广发证 券股 份有 限
公司
- - 295,826,179.68 6.89%
6.4.8.1.2 权证交易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期内 无通 过关 联方 交易单 元进 行的 权证 交易 。
6.4.8.1.3 应支付关联方的 佣金
金额单 位 ： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
广发证 券股 份有 限公
司
- - - -
关联方 名称
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
广发证 券股 份有 限公
司
269,321.10 8.67% 121,432.71 5.82%
注：1. 股票 交易 佣金 的计 提标准 ：支 付佣 金= 股 票成 交金额* 佣金比 例- 证管费- 经手费- 结算 风险 金( 含
债券交 易) 。
2.本基 金与 关联 方交 易均 在正常 业务 范围 内按 一般 商业条 款订 立。
3． 本基 金对 该类 交易 的佣 金的计 算方 式是 按合 同约 定的佣 金率 计算。 该类 佣 金协议 的服 务范 围还 包
括佣金 收取 方为 本基 金提 供的证 券投 资研 究成 果和 市场信 息服 务。
6.4.8.2 关联方报酬 广发聚优灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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6.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月
30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 4,483,158.81 21,120,340.51
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 1,191,089.22 3,534,022.96
注：基 金的 管理 费按 前一 日基金 资产 净值 的 1.5 % 年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法如 下：
H ＝E× 1.5 %÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金管 理人 向基 金托管 人发 送基 金管 理
费划款 指令 ，基 金托 管人 复核后 于次 月 前 2 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 管理 人。 若
遇法定 节假 日、 公休 假等 ，支付 日期 顺延 。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月
30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 747,193.09 3,520,056.76
注：基 金的 托管 费按 前一 日基金 资产 净值 的 0.25 % 的年费 率计 提。 托管 费的 计算方 法如 下：
H ＝E× 0.25 %÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金管 理人 向基 金托管 人发 送基 金托 管
费划款 指令 ， 基金 托管 人复 核后于 次月 前 2 个工 作日 内从基 金财 产中 一次 性支 取。 若遇 法定 节假 日 、
公休日 等， 支付 日期 顺延 。
6.4.8.3 与关联方进行银 行 间同业市场的债券( 含回购) 交易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期内 无与 关联 方进 行银行 间同 业市 场的 债券 （含回 购） 交易 。
6.4.8.4 各关联方投资本 基 金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况 广发聚优灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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份额单 位： 份
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30
日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30
日
期初持 有的 基金 份额 24,529,844.64 -
期间申 购/ 买 入总 份额 - 24,529,844.64
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖 出总 份额 24,529,844.64 -
期末持 有的 基金 份额 - 24,529,844.64
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
0.00% 0.89%
注：基 金管 理人 上年 度可 比期间 内持 有本 基金 份额 变动的 相关 费用 按基 金合 同及更 新的 招募 说明 书
的有关 规定 支付 。
6.4.8.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况
本报告 期末 及上 年度 末无 除基金 管理 人之 外的 其他 关联方 投资 本基 金的 情况 。
6.4.8.5 由关联方保管的 银 行存款余额及当期产 生的 利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国银 行股 份有 限公 司
103,074,309.
66
172,769.90
213,167,852.
39
939,493.28
注： 本基 金的 银行 存款 由基 金托管 人中 国银 行股 份有 限公司 保管 ， 按银 行同 业利 率或约 定利 率 计 息 。
6.4.8.6 本基金在承销期 内 参与关联方承销证券 的情 况
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期内 无在 承销 期内 参与关 联方 承销 的证 券。
6.4.9 期末（2015 年 6 月 30 日）本基金持有的 流通 受限证券
6.4.9.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流 通受 限证券
截至本 报告 期 末 2015 年 06 月 30 日 止， 本基 金无 因 认购新 发/ 增 发证 券而 持有 的流通 受限 证券 。
6.4.9.2 期末持有的暂时 停 牌等流通受限股票
金额单 位 ： 人民 币元
股票 股票 停牌 停牌 期末估 复牌 复牌 数量 期末 期末 备注 广发聚优灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 21 页共 31 页
代码 名称 日期 原因 值单价 日期 开
盘单
价
( 单位： 股) 成本总 额 估值总 额
00218
3
怡 亚
通
2015-06
-01
重大事
项
65.78 - - 720,700.00 43,178,053.00
47,407,646.0
0
-
30002
8
金亚科
技
2015-06
-10
重大事
项
27.00 - -
1,252,067.0
0
50,945,960.62
33,805,809.0
0
-
30026
9
联建光
电
2015-06
-30
重大事
项
28.81 - - 455,833.00 16,915,491.10
13,132,548.7
3
-
30037
7
赢时胜
2015-05
-20
重大事
项
145.51
2015-0
7-15
168.99 183,025.00 19,653,501.45
26,631,967.7
5
-
30039
2
腾信股
份
2015-06
-30
重大事
项
133.74
2015-0
7-14
147.11 92.00 13,052.35 12,304.08 -
6.4.9.3 期末债券正回购 交 易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券 正回购
截至本 报告 期 末 2015 年 6 月 30 日 止， 本基 金无 从事 银行间 市场 债券 正回 购交 易形成 的卖 出回
购证券 款， 无抵 押债 券。
6.4.9.3.2 交易所市场债券 正回购
截至本 报告 期 末 2015 年 6 月 30 日 止， 本基 金无 从事 证券交 易所 债券 正回 购交 易形成 的卖 出回
购证券 款， 无抵 押债 券。
6.4.10 有助于理解和分 析 会计报表需要说明的 其他 事项
1.公允 价值
(1) 不以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公允价值计量的金融 资产和负债主要包括应收 款项和其他金融负债，其 账面价值接近于公
允价值 。
(2) 以公允 价值 计量 的金 融 工具
(i) 金融工具 公允 价值 计量 的方法
本基金对以公允价 值进行 后续计量的金融资产与金 融负债根据对计量整体具 有重大意义的最低
层级的 输入 值确 定公 允价 值计量 层级 。公 允价 值计 量层级 参考 最近 一期 年报 。
(ii) 各层级金 融工 具公 允价 值
于 2015 年 6 月 30 日 ， 本 基 金 持 有 的 以 公 允 价 值 计 量 的 金 融 工 具 中 属 于 第 一 层 级 的 余 额 为
293,025,890.06 元， 属于 第 二层级 的余 额 为 120,990,275.56 元， 无属 于第 三层 级 的余额(2014 年 12 月广发聚优灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 22 页共 31 页
31 日 ：第 一层 级 518,149,269.52 元， 第二 层级 165,601,939.32 元 ，无 第三 层级 的余额) 。
(iii) 公允价值所 属层 级间 的 重大变 动
对于本 基金 投资 的证 券， 若出现 重大 事项 停牌 、 交 易不活 跃( 包 括涨 跌停 时的 交易不 活跃) 、 或 属
于非公开发行等情况，本 基金分别于停牌日至交易 恢复活跃日期间、交易不 活跃期间及限售期间根
据估值调整中采用的不可 观察输入值对于公允价值 的影响程度，确定相关证 券公允价值应属第二层
次或第 三层 次。 如附 注 6.4.5.2 所 述， 本基 金自 2015 年 3 月 17 日起 ， 对 所持 有 的在上 海证 券交 易所 、
深圳证 券交 易 所上 市交 易 或挂牌 转让 的固 定收 益品 种的估 值方 法进 行调 整 ， 采 用第三 方估 值机 构提
供的价 格数 据进 行估 值， 相关固 定收 益品 种的 公允 价值层 次归 入第 二层 次。
(iv) 第三层级公 允价 值余 额 和本期 变动 金额
无。
(2) 除公允 价值 估值 外， 截 至资产 负债 表日 本基 金无 需要说 明的 其他 重要 事项 。
7
投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 414,016,165.62 71.99
其中： 股票 414,016,165.62 71.99
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资
- -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 107,687,414.67 18.73
7 其他各 项资 产 53,360,425.55 9.28
8 合计 575,064,005.84 100.00 广发聚优灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 23 页共 31 页
7.2 期末按行业分类的股 票投资组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值 比例
（％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业
- -
C 制造业 203,265,378.21 40.57
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
- -
E 建筑业 7,936,143.77 1.58
F 批发和 零售 业
6,698,674.53 1.34
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
9,611,780.88 1.92
H 住宿和 餐饮 业
1,057.05 0.00
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
129,834,571.22 25.92
J 金融业
- -
K 房地产 业
5,076,657.96 1.01
L 租赁和 商务 服务 业
51,591,902.00 10.30
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计 414,016,165.62 82.64
7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名 股票投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 002183 怡 亚 通 720,700 47,407,646.00 9.46
2 002719 麦趣尔 485,266 33,973,472.66 6.78
3 300028 金亚科 技 1,252,067 33,805,809.00 6.75 广发聚优灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 24 页共 31 页
4 002312 三泰控 股 874,846 32,771,731.16 6.54
5 002175 广陆数 测 543,229 30,149,209.50 6.02
6 300377 赢时胜 183,025 26,631,967.75 5.32
7 002657 中科金 财 278,280 25,607,325.60 5.11
8 002491 通鼎互 联 988,150 17,944,804.00 3.58
9 300033 同花顺 199,940 17,192,840.60 3.43
10 600571 信雅达 144,975 15,345,603.75 3.06
注：投资者欲了解本报告 期末基金投资的所有股票 明细，应阅读登载于基金 管理人网站的半年度报
告正文 。
7.4 报告期内股票投资组合 的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 300028 金亚科 技 71,571,384.85 9.65
2 002312 三泰控 股 48,955,371.74 6.60
3 600705 中航资 本 45,468,547.07 6.13
4 002376 新北洋 44,600,134.82 6.02
5 002183 怡 亚 通 43,178,053.00 5.82
6 300248 新开普 40,994,211.53 5.53
7 600571 信雅达 35,726,028.58 4.82
8 002175 广陆数 测 34,095,796.19 4.60
9 300033 同花顺 31,988,856.80 4.31
10 002719 麦趣尔 31,471,617.43 4.24
11 601000 唐山港 30,775,912.87 4.15
12 002657 中科金 财 29,719,151.71 4.01
13 600864 哈投股 份 29,666,137.14 4.00
14 300377 赢时胜 28,749,708.00 3.88
15 300413 快乐购 27,164,141.50 3.66
16 002385 大北农 26,568,315.40 3.58
17 600057 象屿股 份 26,563,374.62 3.58
18 300126 锐奇股 份 26,444,664.44 3.57
19 300269 联建光 电 25,652,797.03 3.46
20 600986 科达股 份 25,529,125.22 3.44
21 600647 同达创 业 25,478,612.28 3.44
22 600397 安源煤 业 24,875,704.49 3.36
23 300125 易世达 24,832,415.61 3.35
24 300013 新宁物 流 24,294,927.54 3.28
25 600887 伊利股 份 24,027,774.62 3.24
26 300133 华策影 视 23,988,542.05 3.24
27 300399 京天利 23,381,323.98 3.15 广发聚优灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 25 页共 31 页
28 600961 株冶集 团 22,931,383.00 3.09
29 300298 三诺生 物 22,741,583.94 3.07
30 300085 银之杰 22,342,875.00 3.01
31 600682 南京新 百 21,747,887.30 2.93
32 601058 赛轮金 宇 21,629,276.68 2.92
33 603555 贵人鸟 21,606,338.80 2.91
34 300380 安硕信 息 21,010,071.30 2.83
35 600446 金证股 份 20,927,291.35 2.82
36 600893 中航动 力 20,863,033.00 2.81
37 601928 凤凰传 媒 20,607,642.70 2.78
38 002375 亚厦股 份 20,556,594.90 2.77
39 000722 湖南发 展 19,488,927.31 2.63
40 000712 锦龙股 份 19,176,784.51 2.59
41 002285 世联行 19,030,788.68 2.57
42 000831 五矿稀 土 19,024,473.00 2.57
43 000401 冀东水 泥 18,877,280.17 2.55
44 600372 中航电 子 18,755,269.07 2.53
45 600240 华业资 本 18,294,837.38 2.47
46 300231 银信科 技 18,066,289.16 2.44
47 000861 海印股 份 17,760,929.14 2.40
48 002251 步 步 高 17,641,650.29 2.38
49 300079 数码视 讯 17,547,254.00 2.37
50 002405 四维图 新 17,532,909.90 2.36
51 002197 证通电 子 17,065,855.56 2.30
52 002131 利欧股 份 17,048,083.17 2.30
53 000721 西安饮 食 16,846,880.79 2.27
54 002727 一心堂 16,743,238.70 2.26
55 600058 五矿发 展 16,608,615.30 2.24
56 002491 通鼎互 联 16,336,521.59 2.20
57 002542 中化岩 土 16,293,419.47 2.20
58 600358 国旅联 合 15,751,659.12 2.12
59 600415 小商品 城 15,663,792.20 2.11
60 600816 安信信 托 15,631,097.07 2.11
61 002374 丽鹏股 份 15,602,835.80 2.10
62 002649 博彦科 技 15,290,927.49 2.06
63 300170 汉得信 息 14,830,221.94 2.00
注： 本项 及下 项 7.4.2 、7.4.3 的买 入包 括基 金二 级市 场上主 动的 买入、 新股、 配股、 债 转股、 换股 及
行权等 获得 的股 票， 卖出 主要指 二级 市场 上主 动的 卖出、 换股 、要 约收 购、 发行人 回购 及行 权等 减
少的股 票， 此外 ， “ 买入 金额 ” （或“ 买入 股票 成本 ” ）、“ 卖出 金额 ” （或“ 卖出 股票收 入 ” ）均 按买 卖
成交金 额（ 成交 单价 乘以 成交数 量） 填列 ，不 考虑 相关交 易费 用。
广发聚优灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 26 页共 31 页
7.4.2 累计卖出金额超出期初 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 002491 通鼎互 联 120,731,157.21 16.28
2 002285 世联行 91,265,718.39 12.31
3 300359 全通教 育 85,652,217.55 11.55
4 300244 迪安诊 断 78,986,566.82 10.65
5 300059 东方财 富 64,592,155.86 8.71
6 600705 中航资 本 48,860,664.45 6.59
7 300324 旋极信 息 45,954,225.46 6.20
8 002385 大北农 39,779,423.92 5.37
9 300028 金亚科 技 34,882,403.00 4.70
10 600057 象屿股 份 34,733,086.47 4.68
11 300413 快乐购 31,331,354.20 4.23
12 300125 易世达 30,648,958.50 4.13
13 300133 华策影 视 30,298,527.15 4.09
14 002376 新北洋 29,309,609.51 3.95
15 601000 唐山港 29,280,209.15 3.95
16 002375 亚厦股 份 29,239,687.33 3.94
17 600864 哈投股 份 28,421,603.21 3.83
18 000024 招商地 产 27,597,927.24 3.72
19 000042 中洲控 股 27,570,008.58 3.72
20 601688 华泰证 券 26,843,540.36 3.62
21 600397 安源煤 业 26,494,095.00 3.57
22 600048 保利地 产 25,833,778.16 3.48
23 300399 京天利 25,503,568.68 3.44
24 000722 湖南发 展 25,456,596.07 3.43
25 601928 凤凰传 媒 25,435,966.73 3.43
26 300007 汉威电 子 25,281,278.59 3.41
27 300380 安硕信 息 24,472,690.36 3.30
28 000861 海印股 份 23,940,810.89 3.23
29 600887 伊利股 份 23,465,183.81 3.16
30 600961 株冶集 团 23,118,840.51 3.12
31 600340 华夏幸 福 22,138,253.09 2.99
32 000712 锦龙股 份 22,048,295.96 2.97
33 300013 新宁物 流 21,969,771.48 2.96
34 002405 四维图 新 21,560,774.18 2.91
35 600240 华业资 本 21,502,441.96 2.90
36 600647 同达创 业 21,475,180.06 2.90
37 002344 海宁皮 城 21,388,176.20 2.88
38 601628 中国人 寿 21,105,118.47 2.85 广发聚优灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 27 页共 31 页
39 300212 易华录 21,047,491.00 2.84
40 600893 中航动 力 20,974,985.62 2.83
41 601058 赛轮金 宇 20,422,385.93 2.75
42 601328 交通银 行 20,207,713.00 2.73
43 002312 三泰控 股 19,199,625.30 2.59
44 000829 天音控 股 19,004,991.88 2.56
45 600372 中航电 子 18,933,386.73 2.55
46 600415 小商品 城 18,321,751.77 2.47
47 002251 步 步 高 17,919,942.67 2.42
48 300231 银信科 技 17,806,865.94 2.40
49 000831 五矿稀 土 17,446,495.79 2.35
50 600058 五矿发 展 17,216,179.33 2.32
51 300079 数码视 讯 17,134,743.31 2.31
52 300248 新开普 16,763,604.00 2.26
53 002727 一心堂 16,507,532.08 2.23
54 600682 南京新 百 16,432,417.35 2.22
55 000540 中天城 投 16,338,986.27 2.20
56 000721 西安饮 食 16,316,535.76 2.20
57 600016 民生银 行 16,316,486.55 2.20
58 300298 三诺生 物 16,248,619.19 2.19
59 002315 焦点科 技 16,079,334.26 2.17
60 600588 用友网 络 15,983,344.50 2.16
61 600816 安信信 托 15,627,473.50 2.11
62 600271 航天信 息 15,605,237.67 2.10
63 002649 博彦科 技 15,537,496.99 2.10
64 002542 中化岩 土 15,394,970.92 2.08
65 300271 华宇软 件 15,385,077.96 2.08
66 002374 丽鹏股 份 15,336,582.08 2.07
67 600000 浦发银 行 15,273,762.00 2.06
68 600837 海通证 券 15,234,643.37 2.05
69 300096 易联众 15,097,785.67 2.04
70 000401 冀东水 泥 15,005,376.73 2.02
7.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额
金额单 位： 人民 币元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 2,305,326,015.71
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 2,792,775,350.25
7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 广发聚优灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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7.6 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 前五名债券投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前十名 资产支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
（1） 本基 金本 报告 期末 未 持有股 指期 货。
（2） 本基 金本 报告 期内 未 进行股 指期 货交 易。
7.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
（1） 本基 金本 报告 期末 未 持有国 债期 货。
（2） 本基 金本 报告 期内 未 进行国 债期 货交 易。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 金 亚科 技股 份有 限 公司（ 股票 代码 ：300028 ）于 2015 年 4 月 30 日收 到中国 证券 监督 管理 委
员会 《调 查通 知书 》 ， 发 因 公司涉 嫌证 券违 法违 规， 根据 《中 华人 民共 和国 证 券法》 的 有关 规定， 中
国证券 监督 管理 委员 会决 定对公 司进 行立 案调 查 。 随 后的 6 月 5 日、 8 日、 9 日 三 个交易 日无 量跌 停，
之后公 司申 请停 牌自 查至 今，还 没有 复牌 。
本基金投资该公司的主 要原因是：公司收购手游 公司天象互动，并涉足电 子竞技行业，举办国内
第一的电 子竞技 大赛 wca ，打造电 竞生态 圈，并 跟 淘宝形成 战略合 作。公 司 被调查纯 属突发 事件，
根据公开资料，董事长在 辞职公告中提到本次违法 违规全部责任在自己，可 见并不是公司自身的问
题。由 于 无 量跌 停和 停牌 ，我司 一直 没有 机会 卖出 ，所以 持有 至今 。
除上述证券外，本基金 投资的前十名证券的发行 主体本期未出现被监管部 门立案调查，在本报告
编制日 前一 年内 未受 到公 开谴责 和处 罚的 情况 。
7.12.2 报告 期内 本基 金投 资的前 十名 股票 未超 出基 金合同 规定 的备 选股 票库 。
7.12.3 期末其他各项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额 广发聚优灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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1 存出保 证金 601,633.08
2 应收证 券清 算款 51,082,747.55
3 应收股 利 -
4 应收利 息 15,798.82
5 应收申 购款 1,660,246.10
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 53,360,425.55
7.12.4 期末持有的处于转 股期的可转换债券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期末前十名股票 中 存在流通受限情况的 说明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值
占基金 资产 净
值比例(%)
流通受 限情
况说明
1 002183 怡 亚 通 47,407,646.00 9.46 重大事 项
2 300028 金亚科 技 33,805,809.00 6.75 重大事 项
3 300377 赢时胜 26,631,967.75 5.32 重大事 项
8
基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
17,834 14,700.73 25,538.22 0.01% 262,147,337.52 99.99% 广发聚优灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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8.2 期末基金管理人的从业 人员持有本基金的情 况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 868,170.46 0.3311%
8.3 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和
研究部 门负 责人 持有 本开 放式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0
9 开放式基金份额变 动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2013 年 9 月 11 日 ）基 金份 额总 额 3,319,248,318.90
本报告 期期 初基 金份 额总 额 620,186,706.62
本报告 期 基 金总 申购 份额 372,817,892.37
减：本 报告 期 基 金总 赎回 份额 730,831,723.25
本报告 期 基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 262,172,875.74
10
重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 未召 开基 金份 额持有 人大 会。
10.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
2015 年 4 月 30 日， 包林 生 不再担 任本 基金 管理 人的 副总经 理。2015 年 5 月 23 日， 肖雯不 再担
任本基 金管 理人 的副 总经 理。相 关事 项已 向中 国证 券投资 基金 业协 会备 案。
2015 年 4 月， 李 爱华 先生 不再担 任中 国银 行股 份有 限公司 托管 业务 部总 经理 职务。 上述 人事 变
动已按 相关 规定 备案 、公 告。
10.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
本报告 期内 未发 生涉 及本 基金管 理人 、基 金财 产及 基金托 管业 务的 诉讼 事项 。
10.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 本基 金投 资策 略未发 生改 变。
10.5 报告期内改聘会计师 事务所情况
本报告 期内 本基 金聘 请的 会计师 事务 所未 发生 变更 。 广发聚优灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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10.6 管理人、托管人及其 高级管理人 员受稽查 或处 罚等情况
本报告期内本基金的基金 管理人、基金托管人及其 高级管理人员没有受到监 管部门稽查或处罚
的情况 。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公 司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
招商证 券 1 972,240,497.15 19.07% 690,681.22 19.07% -
东莞证 券 1 870,498,939.13 17.07% 618,401.86 17.07% -
海通证 券 2 36,389,237.29 0.71% 25,850.95 0.71% -
银河证 券 2 2,998,155,124.04 58.81% 2,129,888.63 58.81% -
安信证 券 1 220,817,568.35 4.33% 156,869.43 4.33% -
中信证 券 2 - - - - 增加 2 个
广发证 券 3 - - - - 增加 1 个
注：1 、交 易席 位选 择标 准 ：
（1） 财务 状况 良好 ，在 最 近一年 内无 重大 违规 行为 ；
（2） 经营 行为 规范 ，内 控 制度健 全， 在业 内有 良好 的声誉 ；
（3） 具备 投资 运作 所需 的 高效、 安全 、合 规的 席位 资源， 满足 投资 组合 进行 证券交 易的 需要 ；
（4） 具 有较 强的 研究 和行 业分析 能力， 能及 时、 全 面、 准确 地向 公司 提供 关 于宏观、 行业、 市场 及
个股的 高质 量报 告， 并能 根据基 金投 资的 特殊 要求 ，提供 专门 的研 究报 告；
（5） 能积 极为 公司 投资 业 务的开 展， 提供 良好 的信 息交流 和客 户服 务；
（6） 能提 供其 他基 金运 作 和管理 所需 的服 务。
2、交 易席 位选 择流 程：
（1） 对 交易 单元 候选 券商 的研究 服务 进行 评估。 本 基金管 理人 组织 相关 人员 依据交 易单 元选 择标 准
对交易 单元 候选 券商 的服 务质量 和研 究实 力进 行评 估，确 定选 用交 易单 元的 券商。
（2） 协议 签署 及通 知托 管 人。 本基金 管理 人与 被选 择的券 商签 订交 易单 元租 用协议 ， 并 通知 基金 托
管人。
广发基金管理有限公 司
二〇一五年八月二十 八日
