广发竞争优势灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要
广发竞争优势灵活配置混合型证券投资基金
2015 年 半 年度 报 告 摘要
2015 年 6 月 30 日
基金管理人：广发基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一五年八月二十八日 广发竞争优势灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要
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1
重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本半年度 报告已经三分之二以上
独立董 事签 字同 意， 并由 董事长 签发 。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司 根 据本 基金 合同 规定， 于 2015 年 8 月 21 日复核 了本 报告 中
的财务指标、净值表现、 利润分配情况、财务会计 报告、投资组合报告等内 容，保证复核内容不存
在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业绩 并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2015 年 1 月 1 日起 至 6 月 30 日止 。
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2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 广发竞 争优 势混 合
基金主 代码 000529
交易代 码 000529
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2014 年 3 月 12 日
基金管 理人 广发基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 738,069,341.65 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
本基金 通过 投资 具备 竞争 优势的 股票 、 债券 等资 产 ， 积 极把 握由 此带 来的
获利机 会， 力求 实现 基金 资产的 持续 稳健 增值 。
投资策 略
（一） 资产 配置 策略
本基金 采用 自上 而下 为主 的分析 模式 、 定性 分析 和 定量分 析相 结合 的研 究
方法， 关注 宏观 经济基 本 面、 政 策面 和资 金面等 多 种因素 ， 评 估股 票、 债
券及货 币市 场工 具等 大类 资产的 估值 水平 和投 资价 值， 并利 用上 述大 类资
产之间 的互 动关 系进 行灵 活配置 ， 制定 本基 金的 大 类资产 配置 比例 ， 并适
时进行 调整 。
（二） 股票 投资 策略
本基金 将以 竞争 优势 挖掘 为核心 ， 主要 投资 于具 备 较高的 内在 价值 和良 好
成长性 的股 票， 以此 为基 础构建 股票 投资 组合 。
（三） 债券 投资 策略
在债券 投资 方面 ， 本 基金 将 坚持稳 健投 资原 则， 对各 类 债券品 种进 行配 置。
本基金 根据 对利 率走 势的 预测、 债券 等级、 债券 期 限结构 、 风 险结 构、 不
同品种 流动 性的 高低 等因 素，构 造债 券组 合， 为投 资者获 得稳 定的 收 益 。
（四） 金融 衍生 品投 资策 略
本 基 金 在 运 用 股 指 期 货 时 ， 将 充 分 考 虑 股 指 期 货 的 流 动 性 及 风 险 收 益 特
征， 对冲 系统 性风 险以 及 特殊情 况下 的流 动性 风险 ， 以 改善 投资 组合 的风
险收益 特性 。 权证 为本 基 金辅助 性投 资工 具 ， 投 资 原则为 有利 于加 强基 金
风险控 制， 有利 于基 金资 产增值 。
业绩比 较基 准 50%× 沪深 300 指数 ＋50%× 中 证全 债指 数
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 具 有较高 风险 、 较 高预 期收 益的特 征， 其风 险和 预
期收益 低于 股票 型基 金、 高于债 券型 基金 和货 币市 场基金 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 广发基 金管 理有 限公 司 中国银 行股 份有 限公 司
信息披露
姓名 段西军 王永民
联系电 话 020-83936666 010-66594896 广发竞争优势灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要
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负责人 电子邮 箱
dxj@gffunds.com.cn fcid@bankofchina.com
客户服 务电 话 95105828,020-83936999 95566
传真 020-89899158 010-66594942
2.4 信息披露方式
登载基 金 半 年度 报告 摘要 的管理 人互 联网 网址 http://www.gffunds.com.cn
基金 半 年度 报告 备置 地点
广州市 海珠 区琶 洲大 道东 1 号保利 国际 广场
南塔 31-33 楼
3
主要财务指标和基金净 值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日）
本期已 实现 收益 193,048,807.77
本期利 润 -181,106,317.26
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.3795
本期基 金份 额净 值增 长率 77.14%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2015 年 6 月 30 日)
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.7362
期末基 金资 产净 值 1,281,471,547.21
期末基 金份 额净 值 1.736
注： （1 ） 所 述基 金财务 指 标不包 括持 有人 认购 和交 易基金 的各 项费 用， 计入 费用后 实际 收益 水平 要
低于所 列数 字。
（2 ） 本 期已 实现 收益 指基 金本期 利息 收入 、 投资 收 益、 其他 收入 （ 不含 公允 价值变 动收 益 ） 扣 除相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
（3） 期 末可 供分 配利 润采 用期末 资产 负债 表中 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分的 孰低 数 （ 为
期末余 额， 不是 当期 发生 数）。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 -29.00% 4.38% -3.59% 1.74% -25.41% 2.64%
过去三 个月 14.29% 3.71% 6.31% 1.31% 7.98% 2.40%
过去六 个月 77.14% 3.04% 14.88% 1.13% 62.26% 1.91% 广发竞争优势灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要
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过去一 年 73.25% 2.32% 57.39% 0.92% 15.86% 1.40%
自基金 合同 生
效起至 今
73.60% 2.05% 61.83% 0.84% 11.77% 1.21%
注：（1） 本基 金业 绩比 较 基准为 ：沪 深 300 指数× 50%+ 中 证全 债指 数× 50% 。
（2） 业绩 比较 基准 是根 据 基金合 同关 于资 产配 置比 例的规 定构 建的 。
3.2.2 自基金合同生效以来 基 金份额 累计 净值 增长 率变 动及其 与同 期业绩比 较基 准收益 率变 动的
比较
广发竞 争优 势灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率 历 史走 势对比 图
（2014 年 3 月 12 日至 2015 年 6 月 30 日）
注：本 基金 建仓 期为 基金 合同生 效 后 6 个 月， 建仓 期结束 时各 项资 产配 置比 例符合 本基 金合 同有 关
规定。
4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
本基金 管理 人经 中国 证监 会证监 基金 字[2003]91 号 文批准 ， 于 2003 年 8 月 5 日成立 ， 注 册资 本广发竞争优势灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要
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1.2688 亿 元人 民币 。公 司 的股东 为广 发证 券股 份有 限公司 、烽 火通 信科 技股 份有限 公司 、深 圳市 前
海香江金融控股集团有限 公司、康美药业股份有限 公司和广州科技金融创新 投资控股有限公司。公
司拥有公募基金、社保基 金投资管理人、受托管理 保险资金投资管理人、合 格境内机构投资者境外
证券投 资管 理（QDII ）和特定客 户资 产管 理等 业务 资格。
本基金管理人在董事会下 设合规及 风险管理委员会 、薪酬与资格审查委员会 、战略规划委员会
三个专 业委 员会 。公 司下 设投资 决策 委员 会、 风险 控制委 员会 和 24 个部 门： 综合管 理部 、财 务部 、
人力资源部、监察稽核部 、基金会计部、注册登记 部、信息技术部、中央交 易部、规划发展部、研
究发展部、权益投资一部 、权益投资二部、固定收 益部、数量投资部、量化 投资部、另类投资部、
数据策 略投 资部 、 国 际业 务部、 产品 营销 管理 部、 互 联网金 融部 （下 辖杭 州理 财中心 ） 、 北京 办事 处、
北京分公司、广州分公司 、上海分公司。此外，还 出资设立了广发国际资产 管理有限公司（香港子
公司） 、瑞 元资 本管 理有 限 公司。
截至 2015 年 6 月 30 日 ， 本基金 管理 人管 理七 十五 只开放 式基 金--- 广发聚富 开放式 证券 投资 基
金、 广发 稳健 增长 开放 式 证券投 资基 金 、 广 发小 盘 成长股 票型 证券 投资 基金 （LOF ） 、 广发货 币市 场
基金、广发聚丰股票型证 券投资基金、广发策略优 选混合型证券投资基金、 广发大盘成长混合型证
券投资 基金 、广 发增 强债 券型证 券投 资基 金、 广发 核心精 选股 票型 证券 投资 基金、 广发 沪深 300 指
数证券 投资 基金 、 广发 聚 瑞股票 型证 券投 资基 金 、 广发中 证 500 指 数证 券投 资基金 （LOF ） 、 广发 内
需增长灵活配置混合型证 券投资基金、广发全球精 选股票型证券投 资基金、 广发行业领先股票型证
券投资 基金 、广 发聚 祥灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、广 发中 小板 300 交 易 型开放 式指 数证 券投 资
基金、 广发 中小 板 300 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金联 接基 金、 广发 标普 全球农 业指 数证 券投 资
基金、广发聚利债券型证 券投资基金、广发制造业 精选股票型证券投资基金 、广发聚财信用债证券
投资基 金、 广发 深证 100 指数分 级证 券投 资基 金、 广发消 费品 精选 股票 型证 券投资 基金 、广 发理 财
年年红 债券 型证 券投 资基 金、广 发纳 斯达 克 100 指 数证券 投资 基金 ，广 发双 债添利 债券 型证 券投 资
基金 、 广发 纯债 债券 型证 券投资 基金 、 广 发理 财 30 天债券 型证 券投 资基 金、 广发新 经济 股票 型发 起
式证券 投资 基金 、广 发中 证 500 交 易型 开放 式指 数 证券投 资基 金、 广发 聚源 定期开 放债 券型 证券 投
资基金 、广 发轮 动配 置股 票型证 券投 资基 金、 广发 聚鑫债 券型 证券 投资 基金 、广发 理财 7 天债 券 型
证券投资基金、广发美国 房地产指数证券投资基金 、广发集利一年定期开放 债券型证券投资基金、
广发趋势优选灵活配置混 合型证券投资基金、广发 聚优灵活配置混合型证券 投资基金、广发天天红
发起式 货币 市场 基金 、 广发 中债金 融债 指数 证券 投资 基金 、 广 发亚 太中 高收 益债 券型证 券投 资基 金 、
广发现金宝场内实时申赎 货币市场基金、 广发全球 医疗保健指数证券投资基 金、广发成长优选灵活
配置混合型证券投资基金 、广发钱袋子货币市场基 金、广发天天利货币市场 基金、广发集鑫债券型广发竞争优势灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要
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证券投资基金、广发竞争 优势灵活配置混合型证券 投资基金、广发新动力股 票型证券投资基金、广
发中证 全指 可选 消费 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 广发 主题 领先 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、
广发活 期宝 货币 基金 、广 发逆向 策略 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、广 发中 证百度 百发 策略 100 指
数型证券投资基金、广发 中证全指医药卫生交易型 开放式指数证券投资基金 、广发中证全指信息技
术交易型开放式指数证券 投资基 金、广发中证全指 信息技术交易型开放式指 数证券投资基金发起式
联接基金、广发对冲套利 定期开放混合型发起式证 券投资基金、广发中证养 老产业指数型发起式证
券投资基金、广发中证全 指金融地产交易型开放式 指数证券投资基金、广发 中证环保产业指数型证
券投资基金、广发聚安混 合型证券投资基金、广发 纳斯达克生物科技指数型 发起式证券投资基金、
广发聚宝混合型证券投资 基金、广发聚惠灵活配置 混合型证券投资基金、广 发中证全指可选消费交
易型开放式证券投资基金 发起式联接基金、广发中 证全指医药卫生交易型开 放式指数证券投资基金
发起式联接基金、广发安 心 回报混合型证券投资基 金、广发安泰回报混合型 证券投资基金、广发聚
康混合 型证 券投 资基 金、 广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金、 广发 纳斯 达克 100 交易型 开放 式指 数证 券
投资基金、广发中证全指 能源交易型开放式指数证 券投资基金和广发中证全 指原材料交易型开放式
指数证 券投 资基 金， 管理 资产规 模为 2262.47 亿 元 。同时 ，公 司还 管理 着多 个特定 客户 资产 管理 投
资组合 和社 保基 金投 资组 合。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
朱纪刚
本基金 的基 金
经理； 广发 核
心精选 股票 基
金的基 金经
理；广 发轮 动
配置股 票基 金
的基金 经理 ；
广发成 长优 选
混合基 金的 基
金经理 ；权 益
投资一 部副 总
经理
2014-03-1
2
2015-02-17 9 年
男， 中国 籍， 理学 硕士 ， 持 有基金
业执业 资格 证书 ，2006 年 7 月至
2006 年 12 月 任职 于招 商证 券股份
有限公 司，2006 年 12 月至 2009
年 8 月 先后 任广发 基金 管 理有限
公司研 究发 展部 研究 员、 研 究小组
组长、 广 发大 盘成 长混 合基 金的基
金经理助理、研究发展部副总经
理， 2009 年 9 月 10 日至 2015 年
2 月 16 日任 广发 核心 精选 股票 基
金的基 金经 理 ， 2011 年 3 月 15 日
至 2012 年 10 月 22 日 任广 发聚祥
保 本 混 合 基 金 的 基 金 经 理 ，2013
年 5 月 28 日至 2015 年 2 月 16 日
任广发轮动配置股票基金的基金
经理，2013 年 12 月 11 日至 2015广发竞争优势灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要
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年 2 月 16 日 任广 发成 长优 选混合
基金的 基金 经理 ，2014 年 1 月 21
日起任广发基金管理有限公司权
益投资 一部副 总经 理，2014 年 3
月 12 日至 2015 年 2 月 16 日任广
发竞争 优势 混合 基金 的基 金经理 。
苗宇
本基金 的基 金
经理； 广发 聚
富混合 基金 的
基金经 理
2015-02-1
7
- 7 年
男， 中国 籍， 理学 博士 ， 持 有基金
业执业 资格 ，2008 年 7 月 1 日至
2010 年 5 月 9 日 任广 发基 金管理
有限公 司研 究发 展部 行业 研究员，
2010 年 5 月 10 日至 2015 年 1 月 5
日任广 发小 盘成 长股 票 （LOF）基
金的基 金经 理助 理，2015 年 2 月
12 日起 任广 发聚富 混合 基 金的基
金经理 ， 2015 年 2 月 17 日 起任广
发竞争 优势 混合 基金 的基 金经理 。
注：1.“ 任 职日期” 和“ 离职 日期” 指公 司公 告聘 任或 解 聘日期 。
2.证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告 期内 ， 本 基金 管理 人严格 遵守 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》 及 其配套 法规 、 《广 发
竞争优 势灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金基 金合 同》 和其 他有 关法 律法 规的 规定 ， 本 着诚 实信 用 、
勤勉尽 责的 原则 管理 和运 用基金 资产 ， 在严 格控 制风 险的基 础上 ， 为基 金份 额持 有人谋 求最 大利 益 ，
基金运作合法合规，无损 害基金持有人利益的行为 ，基金的投资管理符合有 关法规及基金合同的规
定。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度的执行 情况
公司通过建立科学、制衡 的投资 决策体系，加强交 易分配环节的内部控制， 并通过实时的行为
监控与 及时 的分 析评 估， 保证公 平交 易原 则的 实现 。
在投资决策的内部控制方 面，公司制度规定投资组 合投资的股票必须来源于 备选股票库，重点
投资的股票必须来源于核 心股票库。公司建立了严 格的投资授权制度，投资 组合经理在授权范围内
可以自 主决 策 ， 超 过投 资 权限的 操作 需要 经过 严格 的审批 程序 。 在交 易过 程 中， 中央 交易 部按 照“ 时
间优先 、 价格 优先 、 比例 分配 、 综 合平 衡” 的原 则， 公平分 配投 资指 令 。 监 察 稽核部 风险 控制 岗通 过
投资交易系统对投资交易 过程进行实时监控及预警 ，实现投资风险的事中风 险控制；稽核岗通过对
投资、 研究 及交 易等 全流 程的独 立监 察稽 核， 实现 投资风 险的 事后 控制 。 广发竞争优势灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要
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本报告期内，上述公平交 易制度总体执行情况良好 ，不同的投资组合受到了 公平对待，未发生
任何不 公平 的交 易事 项。
4.3.2 异常交易行为的专项 说明
本公司原则上禁止不同投 资组合之间（完全按照有 关指数的构成比例进行证 券投资的投资组合
除外）或同一投资组合在 同一交易日内进行反向交 易。如果因应对大额赎回 等特殊情况需要进行反
向交易 的， 则需 经公 司领 导严格 审批 并留 痕备 查。
报告期 内未 发现 本基 金有 可能导 致不 公平 交易 和利 益输送 的异 常交 易。
报告 期内，未出现涉及本 基金的交易所公开竞价同 日反向交易成交较少的单 边交易量超过该证
券当日 成交 量 5% 的情 况。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
本报告期内市场波动较大 ，六月上半旬之前市场快 速上涨，但是之后下跌也 十分迅速。本基金
在报告 期内 持有 较多 计算 机、传 媒类 股票 。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
本报告 期内 ，本 基金 净值 增长率 为 77.14% ，同 期业 绩比较 基准 收益 率 为 14.88% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
首先对持有人表示歉意， 在控制回撤方面我们做的 不好。在六月上旬之前， 本基金的净值表现
都十分优异，但是在市场 调整过程中反应慢了一些 ，尽管中间做了较大的仓 位调整，但是由于赎回
速度很快，所以净值回撤 依然较大。经历了六月下 旬的市场流动性枯竭危机 ，我们深刻反思组合管
理中的经验教训。事实上 ，我们在构建组合的过程 中秉承的一个原则就是在 流动性宽松的前提下，
寻找最容易泡沫化的资产 类别；通过深入的行业比 较，确实选出了这样的行 业和公司，例如传媒、
互联网相关股票。后面的 市场走势也验证了这种判 断，这一批股票确实进攻 性非常强，我们也挖掘
了相关的个股，表现十分 优异。但是对于杠杆市的 回撤风险却估计不足，这 也是造成这次流动性枯
竭的重要原因；另一方面 ，基金的大量赎回使得我 们的减仓动作无效。尽管 回撤较大，但是我们始
终认为遵循产业投资的方 向是没错的，寻找优秀成 长股的做法是正确的，只 不过在以后组合管理中
会更加 注重 安全 边际 和流 动性风 险的 管理 。 广发竞争优势灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要
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展望下半年的投资，我们 认为市场最危险的时候过 去了，但是最狂热的阶段 也过去了，后面进
入了选股时代，我们看好 的方向依然是成长性行业 。只不过跟前些年不同的 是，现在成长性行业越
来越稀少，选股难度非常 大，需要更深刻的产业理 解 和公司研究。另外，经 历过救市之后，这个博
弈比之 前更 加复 杂， 因为 加入了 市场 不可 知因 素。 方向上 ， 我 们认 为部 分互 联网相 关行 业、 工业 4.0
依然是发展方向。部分符 合产业发展方向的个股也 值得重点关注。后续构建 组合我们会平衡行业和
流动性 配比 ，更 加注 重安 全边际 。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
公司设有估值委员会，按 照相关法律法规和证监会 的相关规定，负责制定旗 下基金投资品种的
估值原则和估值程序，并 选取适当的估值方法，经 公司管理层批准后方可实 施。估值委员会的成员
包括：公司分管投研、估 值的副总经理、督察长、 投资管理部负责人、研究 发展部负责人、金融工
程部负 责人 、 监察 稽核 部负 责人和 基金 会计 部负 责人 。 估值委 员会 定期 对估 值政 策和程 序进 行评 价 ，
在发生了影响估值政策和 程序的有效性及适用性的 情况后及时修订估值方法 ，以保证其持续适用。
基金日 常估 值由 基金 会计 部具体 执行 ， 并确 保和 托管 行核对 一致 。 投资 研究 人员 积极关 注市 场变 化 、
证券发行机构重大事件等 可能对估值产生重大影响 的因素，向估值委员会提 出估值建议，确保估值
的公允性。金融工程部负 责提供有关涉及模型的技 术支持。监察稽核部负责 定期对基金估值程序和
方法进行核查，确保估值 委员会的各项决 策得以有 效执行。以上所有相关人 员具备较高的专业能力
和丰富的行业从业经验。 为保证基金估值的客观独 立，基金经理不参与估值 的具体流程，但若存在
对相关投资品种估值有失 公允的情况，可向估值委 员会提出意见和建议。各 方不存在任何重大利益
冲突，一切以维护基金持 有人利益为准则。本基金 管理人已与中央国债登记 结算有限责任公司、中
证指数 有限 公司 签署 服务 协议， 由其 按合 同约 定提 供相关 债券 品种 的估 值数 据。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
根 据本基 金合 同中“ 基金 收益 与分配” 之“ （三） 基金收 益分配 原则” 的 相关规 定， 本基金 本 年度
未进行 利润 分配 ，符 合合 同规定 。
5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
本报告期内 ，中国银行股份 有限公司（以 下称“ 本托管 人” ）在 对广发竞争优势灵 活配置混 合
型证券投 资基金（以下称“ 本基金” ）的托管过 程中，严格遵守 《证券投资基金法》及其 他有关法律广发竞争优势灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要
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法规、基金合同和托管协 议的有关规定，不存在损 害基金份额持有人利益的 行为，完全尽职尽责地
履行了 应尽 的义 务。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本报 告期 内， 本 托管 人根 据 《证 券投 资基 金法》 及 其他 有 关法 律法 规、 基金 合同和 托管 协议 的
规定，对本基金管理人的 投资运作进行了必要的监 督，对基金资产净值的计 算、基金份额申购赎回
价格的计算以及基金费用 开支等方面进行了认真地 复核，未发现本基金管理 人存在损害基金份额持
有人利 益的 行为 。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内容 的真 实、准确和完整发表 意见
本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 、 收益 分配 情况 、 财务会 计报 告 （注 ： 财务 会计报 告中 的“ 金融
工具风 险及 管理” 部 分未 在 托管人 复核 范围 内） 、投 资 组合报 告等 数据 真实 、准 确和完 整。
6 半年度财务会计报告 （未 经审计）
6.1 资产 负债表
会计主 体： 广发 竞争 优势 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2015 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
资产
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
资产： - -
银行存 款 216,504,165.55 44,490,657.48
结算备 付金 14,272,022.17 251,272.78
存出保 证金 485,931.69 956,869.92
交易性 金融 资产 1,159,849,024.75 493,281,471.27
其中： 股票 投资 1,159,849,024.75 493,281,471.27
基金投 资 - -
债券投 资 - -
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 125,328,182.92 8,989.42
应收利 息 54,357.11 11,066.93
应收股 利 - - 广发竞争优势灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要
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应收申 购款 8,319,679.56 197,788.88
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总计 1,524,813,363.75 539,198,116.68
负债和所有者权益
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
负债： - -
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 - -
应付赎 回款 233,761,596.02 3,452,788.48
应付管 理人 报酬 2,806,880.46 778,654.73
应付托 管费 467,813.38 129,775.77
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 5,898,560.02 1,635,519.76
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 406,966.66 277,693.54
负债合计 243,341,816.54 6,274,432.28
所有者权益： - -
实收基 金 738,069,341.65 543,755,599.70
未分配 利润 543,402,205.56 -10,831,915.30
所有者权益合计 1,281,471,547.21 532,923,684.40
负债和所有者权益总 计 1,524,813,363.75 539,198,116.68
注： 报告 截止 日 2015 年 6 月 30 日， 基金 份额 净值 人 民币 1.736 元 ， 基 金份额 总 额 738,069,341.65 份。
6.2 利润表
会计主 体： 广发 竞争 优势 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015
年 6 月 30 日
上年度可比期间
2014 年 3 月 12 日 （基金
合同生效日）至 2014 年
6 月 30 日
一、收入 -161,158,046.98 19,399,233.22
1.利息 收入 312,391.97 4,174,524.62
其中： 存款 利息 收入 312,391.97 4,174,524.62 广发竞争优势灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要
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债券利 息收 入 - -
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 - -
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以“-” 填 列） 200,474,998.63 -32,327,620.99
其中： 股票 投资 收益 199,575,291.13 -35,979,026.92
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 - -
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 899,707.50 3,651,405.93
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以“-” 号填 列） -374,155,125.03 47,069,705.34
4.汇兑 收益 （损 失以“ －” 号 填列） - -
5.其他 收入 （损 失以“-” 号 填列） 12,209,687.45 482,624.25
减：二、费用 19,948,270.28 15,719,095.70
1．管 理人 报酬 6,383,471.68 11,740,542.30
2．托 管费 1,063,911.87 1,956,757.04
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 12,280,166.19 1,895,292.27
5．利 息支 出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6．其 他费 用 220,720.54 126,504.09
三、利润总额（亏损 总额 以 “- ” 号填列） -181,106,317.26 3,680,137.52
减：所 得税 费用 - -
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列） -181,106,317.26 3,680,137.52
注：本 基金 合同 生效 日 为 2014 年 3 月 12 日， 上年 度可比 期间 不完 整。
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 广发 竞争 优势 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基
金净值 ）
543,755,599.70 -10,831,915.30 532,923,684.40
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润）
- -181,106,317.26 -181,106,317.26
三 、 本期 基 金份 额交 易产 194,313,741.95 735,340,438.12 929,654,180.07 广发竞争优势灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要
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生 的 基金 净 值变 动数 （净
值减少 以“-” 号填 列）
其中：1.基 金申 购款 1,522,545,429.41 1,853,476,746.42 3,376,022,175.83
2.基金 赎回 款 -1,328,231,687.46 -1,118,136,308.30 -2,446,367,995.76
四 、 本期 向 基金 份额 持有
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （ 净值 减少 以“-” 号
填列）
- - -
五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ）
738,069,341.65 543,402,205.56 1,281,471,547.21
项目
上年度可比期间
2014 年 3 月 12 日（基金 合同生效日）至 2014 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基
金净值 ）
2,658,866,513.92 - 2,658,866,513.92
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润）
- 3,680,137.52 3,680,137.52
三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
值减少 以“-” 号填 列）
-144,460,317.84 2,100,985.68 -142,359,332.16
其中：1.基 金申 购款 4,935,250.38 -95,477.23 4,839,773.15
2.基金 赎回 款 -149,395,568.22 2,196,462.91 -147,199,105.31
四 、 本期 向 基金 份额 持有
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （ 净值 减少 以“-” 号
填列）
- - -
五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ）
2,514,406,196.08 5,781,123.20 2,520,187,319.28
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告 6.1 至 6.4 ， 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 王志 伟，主 管会 计工 作负 责人 ：窦刚 ，会 计机 构负 责人 ：张晓 章
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
广 发 竞 争 优 势 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金(“ 本 基 金”) 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会(“ 中 国 证 监
会”) 证 监许可[2013]1628 号文《关于核 准广发竞争优势灵活配置 混合型证券投资基金募集 的批复》
批准，由基金发起人广发 基金管理有限公司依照《 中华人民共和国证券投资 基金法》 、 《证券投 资基
金运作管理办法 》 、 《合格 境内机构投资者境外证券 投资管理试行办法》等有 关规定和《广发竞争优广发竞争优势灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要
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势灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 合同 》 (“ 基 金合 同”) 发起 ， 于 2014 年 3 月 12 日 募集 成立。 本基
金的基 金管 理人 为广 发基 金管理 有限 公司 ，基 金托 管人为 中国 银行 股份 有限 公司。
本基金 募集 期 为 2014 年 2 月 10 日至 2014 年 3 月 7 日， 本 基金 为契约 型开 放 式基金 ， 存 续期限
不定， 募集 资金 总额 为人 民币 2,658,866,513.92 元 ，有效 认购 户数 为 19,207 户。其 中， 认购 资金 在
募集期 间产 生的 利息 共计 人民币 576,635.15 元 ，折 合基金 份额 576,635.15 份 ，按照 基金 合同 的有 关
约定计 入基 金份 额持 有人 的基金 账户 。 本 基金 募集 资 金经德 勤华 永会 计师 事务 所( 特殊 普通 合伙) 验资。
根据《中华人民共和国证 券投资基金法》 、 《证券 投 资基金运作管理办法》和 基金合同等有关规
定， 本 基金 的投 资范 围为 具有良 好流 动性 的金 融工 具， 包 括国 内依 法发 行上 市的股 票 （ 包括 中小 板、
创业板 及其 他经 中国 证监 会核准 上市 的股 票） 、 债券 （包括国 债、 金 融债、 企 业债、 公 司债、 央行 票
据、 中 期票 据、 可转 换债 券、 资 产支 持证 券、 中小 企业私 募债 等） 、 权 证、 货 币市场 工具 、 股 指期 货
以及法 律法 规或 中国 证监 会允许 基金 投资 的其 他金 融工具 （ 但须 符合 中国 证 监会相 关规 定) 。 本 基金
业绩比 较基 准为 沪 深 300 指数× 50 ％＋ 中证 全债 指数× 50 ％。
本基金 的财 务报 表 于 2014 年 8 月 28 日已 经本 基金 的 基金管 理人 及基 金托 管人 批准报 出。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 颁布的 企业 会计 准则 ( 以 下简称“ 企 业会 计准
则”) 和中国 证券监 督管 理委 员会发 布的 关于基 金行业 实务操 作的 有关规 定编制 ，同时 在具 体会计 核
算和信 息披 露方 面也 参考 了中国 证券 投资 基金 业协 会发布 的若 干基 金行 业实 务操作 。
6.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本基金财务报表符合企业 会计准则和中国证监会发 布的关于基金行业实务操 作的有关规定的要
求， 真 实、 完 整地 反映 了本 基金 2015 年 6 月 30 日的 财务状 况以 及 2015 年上 半 年度的 经营 成果 和基
金净值 变动 情况 。
6.4.4 本报告期所采用的会 计政策、会计估计与 最近 一期年度报告相一致 的说 明
除 6.4.5.2 所述 会计 估计 变 更外， 本基 金本 报告 期所 采用的 会计 政策 、 会 计估 计与最 近一 期年 度
报告相 一致 。
6.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
6.4.5.1 会计政策变更的 说 明 广发竞争优势灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要
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本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 政策 变更 。
6.4.5.2 会计估计变更的 说 明
为确保证券投资基金估值 的合理性和公允性，根据 《中国证券投资基金业协 会估值核算工作小
组关 于 2015 年 1 季 度固 定收益 品种 的估 值处 理标 准》 （ 以下 简称“ 估值 处理 标准” ） ，本 基金 自 2015
年 3 月 17 日 起， 对所 持有 的在上 海证 券交 易所 、深 圳证券 交易 所 上市 交易 或 挂牌转 让的 固定 收益
品种的估值方法进行调整 ，采用第三方估值机构提 供的价格数据进行估值， 估值处理标准另有规定
的除外 。 于 2015 年 3 月 17 日， 相关 调整 对前 一估 值日基 金资 产净 值的 影响 不超 过 0.50% 。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 差错 更正 。
6.4.6 税项
根据财 政部 、 国 家税 务总 局 财税[2002]128 号 文 《关 于 开放式 证券 投资 基金 有关 税收问 题的 通知 》 、
财税[2004]78 号 文《 关于 证券投 资基 金税 收政 策的 通知》 、财 税[2005]103 号 文《关 于股 权分 置试 点
改革有 关税 收政 策问题 的 通知》 、财税[2008]1 号《 财政部 、国 家税 务总局 关 于企业 所得 税若 干优惠
政策的 通知 》 、2008 年 9 月 18 日 《上 海、 深圳 证券 交易所 关于 做好 证券 交易 印花税 征收 方式 调整 工
作的通 知》 、 财税[2012]85 号《关 于实 施上 市公司 股 息红利 差别 化个 人所得 税 政策有 关问 题的 通知》
及其他 相关 税务 法规 和实 务操作 ，主 要税 项列 示如 下：
1) 以发 行基 金方 式募 集资 金，不 属于 营业 税征 收范 围，不 缴纳 营业 税。
2) 对证券 投资基金 从证券市 场中取得 的收入 ，包括买 卖股票、 债券的 差价收入 ，股权的 股息 、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 缴纳 企业所 得税 。
3) 对基 金取 得的 股票 股息 、 红 利收 入， 由上 市公 司 在向基 金支 付上 述收 入时 代扣代 缴个 人所 得
税，个 人从 公开 发行 和转 让市场 取得 的上 市公 司股 票，持 股期 限在 1 个 月以 内（含 1 个 月） 的， 其
股息红 利所 得全 额计 入应 纳税所 得额 ；持 股期 限在 1 个月 以上至 1 年（ 含 1 年）的 ，暂 减按 50% 计
入应纳 税所 得额 ；持 股期 限超过 1 年 的， 暂减按 25% 计入 应纳 税所 得额 。上 述所得 统一 适用 20% 的
税率计 征个 人所 得税 。
4) 对基 金取 得的 债券 利 息 收入， 由发 行债 券的 企业 在向基 金支 付上 述收 入时 代扣代 缴 20%的个
人所得 税， 暂不 缴纳 企业 所得税 。
5) 对于 基金 从事 A 股买 卖 ，出让 方 按 0.10% 的 税率 缴纳证 券(股票) 交 易印 花税 ，对受 让方 不再广发竞争优势灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要
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缴纳印 花税 。
6) 基金作 为流通股 股东在股 权分置改 革过程 中收到由 非流通股 股东支 付的股份 、现金等 对价 ，
暂免予 缴纳 印花 税、 企业 所得税 和个 人所 得税 。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控 制 关系或其他重大利害 关系 的关联方发生变化的 情况
本报告 期内 不存 在控 制关 系或者 其他 重大 利害 关系 的关联 方发 生变 化的 情况 。
6.4.7.2 本报告期与基金 发 生关联交易的各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
中国银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、代 销机 构
广发基 金管 理有 限公 司
基金发 起人 、 基金 管理 人 、 注 册登 记与
过户机 构、 直销 机构
广发证 券股 份有 限公 司
基金管 理人 母公 司、 代销 机构
6.4.8 本报告期及上年度可 比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易 单 元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2014 年3 月12 日 （基 金合 同 生效日 ）
至2014 年6 月30 日
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
广发证 券股 份有 限
公司
- - 420,255,206.16 21.58%
6.4.8.1.2 权证交易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期内 无通 过关 联方 交易单 元进 行的 权证 交易 。
6.4.8.1.3 应支付关联方的 佣金
金额单 位 ： 人民 币元 广发竞争优势灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要
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关联方 名称
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
广发证 券股 份有 限公
司
- - 0.00 0.00%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2014 年3 月12 日 （基 金合 同 生效日 ）至2014 年6 月30 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
广发证 券股 份有 限公
司
382,600.37 26.07% 293,427.54 21.28%
注： 1、 股 票交 易佣 金的 计 提标准 ： 支 付佣 金= 股票 成 交金额* 佣金比 例- 证管费- 经手费- 结算 风险 金( 含
债券交 易) 。
2、本 基金 与关 联方 交易 均 在正常 业务 范围 内按 一般 商业条 款订 立。
3、 本基 金对 该类 交易 的佣 金的计 算方 式是 按合 同约 定的佣 金率 计算。 该类 佣 金协议 的服 务范 围还 包
括佣金 收取 方为 本基 金提 供的证 券投 资研 究成 果和 市场信 息服 务。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2014 年3 月12 日 （基 金合 同
生效日 ）至2014 年6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 6,383,471.68 11,740,542.30
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 1,589,422.45 4,872,998.73
注：本 基金 的管 理费 按前 一日基 金资 产净 值 的 1.5% 年费率 计提 。管 理费 的计 算方法 如下 ：
H ＝E× 1.5%÷ 当年 天数
H 为 每日 应付 的基 金管 理 费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金管 理人 向基 金托管 人发 送基 金管 理
费划款 指令 ，基 金托 管人 复核后 于次 月 前 2 个 工作 日内从 基金 资产 中一 次性 支付给 基金 管理 人。 若
遇法定 节假 日、 公休 假等, 支付日 期顺 延。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元 广发竞争优势灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要
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项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2014 年3 月12 日 （基 金合 同
生效日 ）至2014 年6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 1,063,911.87 1,956,757.04
注：本 基金 的托 管费 按前 一日基 金资 产净 值 的 0.25% 的年 费率 计提 。托 管费 的计算 方法 如下 ：
H ＝E× 0.25%÷ 当年 天数
H 为 每日 应支 付的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金管 理人 向基 金托管 人发 送基 金托 管
费划款 指令 ， 基金 托管 人复 核后于 次月 前 2 个工 作日 内从基 金财 产中 一次 性支 取。 若遇 法定 节假 日 、
公休日 等, 支付 日期 顺延 。
6.4.8.3 与关联方进行银 行 间同业市场的债券( 含回购) 交易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期内 未与 关联 方进 行银行 间同 业市 场的 债券( 含回购) 交易 。
6.4.8.4 各关联方投资本 基 金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
份额单 位： 份
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30
日
上年度 可比 期间
2014 年3 月12 日 （ 基金 合同 生效
日）至2014 年6 月30 日
期初持 有的 基金 份额 - -
期间申 购/ 买 入总 份额 47,041,852.65 -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖 出总 份额 - -
期末持 有的 基金 份额 47,041,852.65 -
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
6.37% -
注：基 金管 理人 本报 告期 内持有 本基 金份 额变 动的 相关费 用按 基金 合同 及更 新的招 募说 明书 的有 关
规定支 付。
上年度 可比 期间 内基 金管 理人无 运用 固有 资金 投资 本基金 的情 况。
6.4.8.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况
本报告 期末 及上 年度 末无 除基金 管理 人之 外的 其他 关联方 投资 本基 金的 情况 。
6.4.8.5 由关联方保管的 银 行存款余额及当期产 生的 利息收入 广发竞争优势灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要
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单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2014 年3 月12 日 （基 金合 同 生效
日）至2014 年6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国银 行股 份有 限公 司
216,504,165.
55
259,745.88
854,041,470.
04
3,980,861.67
注： 本基 金的 银行 存款 由基 金托管 人中 国银 行股 份有 限公司 保管 ， 按银 行同 业利 率或约 定利 率 计 息 。
6.4.8.6 本基金在承销期 内 参与关联方承销证券 的情 况
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期内 无在 承销 期内 参与关 联方 承销 的证 券。
6.4.9 期末（2015 年 6 月 30 日）本基金持有的 流通 受限证券
6.4.9.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流 通受 限证券
截至本 报告 期 末 2015 年 6 月 30 日止 ，本 基金 无因 认 购新发/ 增发 证券 而持 有的 流通受 限证 券。
6.4.9.2 期末持有的暂时 停 牌等流通受限股票
金额单 位 ： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌
开
盘单
价
数量
( 单位： 股)
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备注
00000
8
神州高
铁
2015-03
-12
重大事
项
31.45
2015-0
7-02
29.56 198,546.00 4,562,570.88 6,244,271.70 -
00218
3
怡 亚
通
2015-06
-01
重大事
项
65.78 - -
1,234,001.0
0
63,114,888.13
81,172,585.7
8
-
00226
8
卫 士
通
2015-05
-08
重大事
项
84.80
2015-0
8-04
76.32 156.00 11,280.24 13,228.80 -
00235
4
天神娱
乐
2015-05
-28
重大事
项
96.97
2015-0
7-23
87.27 10,000.00 1,080,000.00 969,700.00 -
00241
3
常发股
份
2015-06
-29
重大事
项
52.02 - - 290,117.00 12,544,511.31
15,091,886.3
4
-
30002
8
金亚科
技
2015-06
-10
重大事
项
27.00 - -
2,415,700.0
0
105,284,025.6
2
65,223,900.0
0
-
30009
6
易联众
2015-05
-28
重大事
项
28.40 - - 415,200.00 14,996,640.00
11,791,680.0
0
-
30016
3
先锋新
材
2015-06
-30
重大事
项
29.92 - - 172,434.00 10,400,099.38 5,159,225.28 - 广发竞争优势灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要
第 21 页共 34 页
30031
0
宜通世
纪
2015-06
-16
重大事
项
33.99 - - 673,100.00 34,674,468.69
22,878,669.0
0
-
30041
8
昆仑万
维
2015-05
-05
重大事
项
144.78
2015-0
8-06
140.09 68,400.00 9,016,059.00 9,902,952.00 -
30043
1
暴风科
技
2015-06
-11
重大事
项
211.45
2015-0
7-13
276.80 446,050.00
112,447,139.5
6
94,317,272.5
0
-
6.4.9.3 期末债券正回购 交 易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券 正回购
截至本 报告 期 末 2015 年 6 月 30 日 止， 本基 金无 从事 银行间 市场 债券 正回 购交 易形成 的卖 出回
购证券 款， 无抵 押债 券。
6.4.9.3.2 交易所市场债券 正回购
截至本 报告 期 末 2015 年 6 月 30 日 止， 本基 金无 从事 证券交 易所 债券 正回 购交 易形成 的卖 出回
购证券 款， 无抵 押债 券。
6.4.10 有助于理解和分 析 会计报表需要说明的 其他 事项
1.公允 价值
(1) 不以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公允价值计量的金融 资产和负债主要包括应收 款项和其他金融负债，其 账面价值接近于公
允价值 。
(2) 以公允 价值 计量 的金 融 工具
(i) 金融工具 公允 价值 计量 的方法
本基金对以公允价值进行 后续计量的金融资产与金 融负债根据对计量整体具 有重大意义的最低
层级的 输入 值确 定公 允价 值计量 层级 。公 允价 值计 量层级 参考 最近 一期 年报 。
(ii) 各层级金 融工 具公 允价 值
于 2015 年 6 月 30 日 ， 本 基 金 持 有 的 以 公 允 价 值 计 量 的 金 融 工 具 中 属 于 第 一 层 级 的 余 额 为
858,875,333.35 元， 属于 第 二层级 的余 额 为 300,973,691.40 元， 无 属 于第 三层 级 的余额(2014 年 12 月
31 日 ：第 一层 级 400,437,169.06 元， 第二 层级 92,844,302.21 元 ，无 第三 层级 的 余额) 。
(iii) 公允价值所 属层 级间 的 重大变 动
对于本 基金 投资 的证 券， 若出现 重大 事项 停牌 、 交 易不活 跃( 包 括涨 跌停 时的 交易不 活跃) 、 或 属
于非公开发行等情况，本 基金分别于停牌日至交易 恢复活跃日期间、交易不 活跃期间及限售期间根
据估值调整中采用的不可 观察输入值对于公允价值 的影响程度，确定相关证 券公允价值应属第二层广发竞争优势灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要
第 22 页共 34 页
次或第 三层 次。 如附 注 6.4.5.2 所 述， 本基 金自 2015 年 3 月 17 日起 ， 对 所持 有 的在上 海证 券交 易所 、
深圳证 券交 易 所上 市交 易 或挂牌 转让 的固 定收 益品 种的估 值方 法进 行调 整 ， 采 用第三 方估 值机 构提
供的价 格数 据进 行估 值， 相关固 定收 益品 种的 公允 价值层 次归 入第 二层 次。
(iv) 第三层级公 允价 值余 额 和本期 变动 金额
无。
2. 除 公允 价值 外， 截至 资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
7
投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 1,159,849,024.75 76.06
其中： 股票 1,159,849,024.75 76.06
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资
- -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 230,776,187.72 15.13
7 其他各 项资 产 134,188,151.28 8.80
8 合计 1,524,813,363.75 100.00
7.2 期末按行业分类的股 票投资组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值 比例
（％） 广发竞争优势灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要
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A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业
- -
C 制造业 573,505,469.29 44.75
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
- -
E 建筑业 100,622,540.91 7.85
F 批发和 零售 业
- -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
16,397,850.00 1.28
H 住宿和 餐饮 业
24,800,173.60 1.94
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
295,133,823.47 23.03
J 金融业
- -
K 房地产 业
- -
L 租赁和 商务 服务 业
147,551,472.18 11.51
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
1,837,695.30 0.14
S 综合
- -
合计 1,159,849,024.75 90.51
7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名 股票投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 600986 科达股 份 4,180,413 100,622,540.91 7.85
2 300431 暴风科 技 446,050 94,317,272.50 7.36
3 002339 积成电 子 2,580,622 86,192,774.80 6.73
4 002183 怡 亚 通 1,234,001 81,172,585.78 6.33
5 002312 三泰控 股 1,860,833 69,706,804.18 5.44
6 002707 众信旅 游 704,360 66,378,886.40 5.18
7 300028 金亚科 技 2,415,700 65,223,900.00 5.09
8 600571 信雅达 570,021 60,336,722.85 4.71
9 300248 新开普 1,313,402 52,746,224.32 4.12
10 002169 智光电 气 1,905,042 50,597,915.52 3.95 广发竞争优势灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要
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注：投资者欲了解本报告 期末基金投资的所有股票 明细，应阅读登载于基金 管理人网站的半年度报
告正文 。
7.4 报告期内股票投资组合 的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 600571 信雅达 147,016,693.42 27.59
2 600986 科达股 份 146,462,188.36 27.48
3 300104 乐视网 129,380,523.08 24.28
4 002339 积成电 子 127,933,775.37 24.01
5 002312 三泰控 股 125,818,119.88 23.61
6 300028 金亚科 技 122,331,008.33 22.95
7 300059 东方财 富 121,567,864.77 22.81
8 300226 上海钢 联 121,089,380.37 22.72
9 300248 新开普 116,448,467.58 21.85
10 300431 暴风科 技 112,447,139.56 21.10
11 600446 金证股 份 109,575,600.40 20.56
12 600093 禾嘉股 份 98,231,014.46 18.43
13 002169 智光电 气 89,268,058.85 16.75
14 002707 众信旅 游 81,630,209.52 15.32
15 000997 新 大 陆 79,992,672.05 15.01
16 000796 易食股 份 74,395,012.17 13.96
17 002183 怡 亚 通 74,099,035.13 13.90
18 300399 京天利 68,821,287.75 12.91
19 300144 宋城演 艺 67,631,159.08 12.69
20 300033 同花顺 66,611,676.00 12.50
21 300343 联创节 能 64,688,082.90 12.14
22 002197 证通电 子 59,046,775.55 11.08
23 002657 中科金 财 57,350,743.72 10.76
24 300128 锦富新 材 56,820,563.66 10.66
25 300364 中文在 线 56,381,473.00 10.58
26 300356 光一科 技 54,332,183.55 10.20
27 300130 新国都 53,610,266.40 10.06
28 300178 腾邦国 际 50,341,237.49 9.45
29 300286 安科瑞 49,903,657.58 9.36
30 300413 快乐购 47,541,928.50 8.92
31 002451 摩恩电 气 45,795,820.05 8.59
32 002231 奥维通 信 45,135,316.12 8.47
33 002131 利欧股 份 44,570,022.21 8.36
34 300086 康芝药 业 43,516,118.03 8.17 广发竞争优势灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要
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35 002376 新北洋 40,465,820.00 7.59
36 300300 汉鼎股 份 38,772,979.80 7.28
37 300392 腾信股 份 38,455,839.90 7.22
38 600728 佳都科 技 37,213,737.66 6.98
39 300244 迪安诊 断 36,945,009.67 6.93
40 300380 安硕信 息 36,853,299.00 6.92
41 002455 百川股 份 35,473,647.62 6.66
42 002279 久其软 件 34,747,261.17 6.52
43 300310 宜通世 纪 34,674,468.69 6.51
44 002719 麦趣尔 34,172,231.19 6.41
45 300238 冠昊生 物 34,095,810.66 6.40
46 300329 海伦钢 琴 33,151,819.76 6.22
47 300170 汉得信 息 32,876,675.91 6.17
48 300069 金利华 电 31,768,896.92 5.96
49 002296 辉煌科 技 31,434,621.78 5.90
50 000732 泰禾集 团 30,714,452.57 5.76
51 600536 中国软 件 30,301,558.24 5.69
52 300253 卫宁软 件 29,193,404.22 5.48
53 300442 普丽盛 28,460,616.85 5.34
54 000025 特
力Ａ 28,374,872.24 5.32
55 600180 瑞茂通 27,737,615.85 5.20
56 300240 飞力达 27,645,462.14 5.19
57 600153 建发股 份 25,838,012.40 4.85
58 300146 汤臣倍 健 25,649,873.68 4.81
59 600831 广电网 络 25,298,658.09 4.75
60 600804 鹏博士 25,063,718.90 4.70
61 600682 南京新 百 24,320,459.89 4.56
62 002153 石基信 息 24,003,686.00 4.50
63 000601 韶能股 份 23,677,522.60 4.44
64 600112 天成控 股 23,387,603.84 4.39
65 300348 长亮科 技 23,353,798.65 4.38
66 300340 科恒股 份 22,770,746.03 4.27
67 000799 *ST 酒鬼 22,597,374.70 4.24
68 002363 隆基机 械 22,461,556.12 4.21
69 002175 广陆数 测 21,464,197.40 4.03
70 600074 保千里 21,365,064.39 4.01
71 002739 万达院 线 20,504,436.80 3.85
72 601218 吉鑫科 技 20,234,263.57 3.80
73 002488 金固股 份 20,179,081.90 3.79
74 002405 四维图 新 20,076,859.39 3.77
75 002413 常发股 份 20,022,717.99 3.76
76 002467 二六三 19,794,737.12 3.71
77 601688 华泰证 券 19,558,638.28 3.67
78 300314 戴维医 疗 19,094,927.92 3.58 广发竞争优势灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要
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79 002256 彩虹精 化 18,905,121.60 3.55
80 000681 视觉中 国 18,765,884.08 3.52
81 600570 恒生电 子 18,454,269.44 3.46
82 002268 卫 士 通 18,446,050.21 3.46
83 002551 尚荣医 疗 18,297,459.26 3.43
84 603729 龙韵股 份 18,156,154.00 3.41
85 300100 双林股 份 17,521,707.80 3.29
86 600397 安源煤 业 17,117,124.00 3.21
87 600436 片仔癀 16,885,659.15 3.17
88 002055 得润电 子 16,248,858.99 3.05
89 600511 国药股 份 16,212,682.83 3.04
90 002285 世联行 16,188,969.00 3.04
91 600362 江西铜 业 15,732,998.66 2.95
92 600590 泰豪科 技 15,716,256.67 2.95
93 002400 省广股 份 15,526,966.66 2.91
94 600222 太龙药 业 15,066,904.58 2.83
95 300338 开元仪 器 15,048,480.40 2.82
96 300096 易联众 14,996,640.00 2.81
97 300212 易华录 14,801,882.21 2.78
98 002381 双箭股 份 14,441,691.29 2.71
99 600415 小商品 城 14,366,024.03 2.70
100 300187 永清环 保 14,323,211.60 2.69
101 002251 步 步 高 14,267,235.25 2.68
102 300077 国民技 术 14,161,355.02 2.66
103 002315 焦点科 技 14,151,561.55 2.66
104 300016 北陆药 业 13,980,431.59 2.62
105 300231 银信科 技 13,971,995.33 2.62
106 300155 安居宝 13,836,807.42 2.60
107 002519 银河电 子 13,610,773.88 2.55
108 002253 川大智 胜 13,589,439.77 2.55
109 300163 先锋新 材 13,522,288.42 2.54
110 002014 永新股 份 13,447,814.95 2.52
111 600400 红豆股 份 13,256,027.96 2.49
112 300250 初灵信 息 13,208,888.70 2.48
113 002401 中海科 技 13,197,926.51 2.48
114 600893 中航动 力 13,173,302.89 2.47
115 002375 亚厦股 份 13,008,596.54 2.44
116 002439 启明星 辰 12,901,007.16 2.42
117 300183 东软载 波 12,690,239.15 2.38
118 002063 远光软 件 12,666,744.94 2.38
119 300440 运达科 技 12,601,515.00 2.36
120 300378 鼎捷软 件 12,457,488.16 2.34
121 002415 海康威 视 12,274,341.58 2.30
122 600259 广晟有 色 12,242,583.68 2.30 广发竞争优势灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要
第 27 页共 34 页
123 300085 银之杰 11,724,665.19 2.20
124 300005 探路者 11,706,893.32 2.20
125 300063 天龙集 团 11,552,993.00 2.17
126 300404 博济医 药 11,203,246.00 2.10
127 002522 浙江众 成 11,008,495.09 2.07
128 002751 易尚展 示 10,852,128.30 2.04
129 002609 捷顺科 技 10,722,874.00 2.01
130 600809 山西汾 酒 10,707,539.18 2.01
注： 本项 及下 项 7.4.2 、7.4.3 的买 入包 括基 金二 级市 场上主 动的 买入、 新股、 配股、 债 转股、 换股 及
行权等 获得 的股 票， 卖出 主要指 二级 市场 上主 动的 卖出、 换股 、要 约收 购、 发行人 回购 及行 权等 减
少的股 票， 此外 ， “ 买入 金额” （或“ 买入 股票 成本” ）、“ 卖出 金额” （或“ 卖出 股票收 入” ）均 按买 卖
成交金 额（ 成交 单价 乘以 成交数 量） 填列 ，不 考虑 相关交 易费 用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 300104 乐视网 128,668,062.87 24.14
2 300059 东方财 富 119,277,449.47 22.38
3 600446 金证股 份 112,533,324.37 21.12
4 002491 通鼎互 联 92,874,694.96 17.43
5 000997 新 大 陆 91,499,944.45 17.17
6 300226 上海钢 联 74,942,422.76 14.06
7 300253 卫宁软 件 74,098,187.44 13.90
8 300144 宋城演 艺 69,452,235.83 13.03
9 002657 中科金 财 65,223,462.74 12.24
10 300399 京天利 64,158,440.18 12.04
11 600571 信雅达 56,705,200.72 10.64
12 300413 快乐购 56,032,137.25 10.51
13 002451 摩恩电 气 53,172,928.85 9.98
14 300033 同花顺 52,745,741.03 9.90
15 300380 安硕信 息 50,034,668.72 9.39
16 002197 证通电 子 49,267,110.10 9.24
17 300244 迪安诊 断 48,955,225.36 9.19
18 600536 中国软 件 46,846,329.27 8.79
19 300178 腾邦国 际 46,841,221.52 8.79
20 002312 三泰控 股 43,666,014.76 8.19
21 300356 光一科 技 42,244,222.18 7.93
22 300086 康芝药 业 41,013,271.45 7.70
23 300286 安科瑞 40,648,216.18 7.63 广发竞争优势灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要
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24 000796 易食股 份 40,519,023.96 7.60
25 300392 腾信股 份 40,325,068.38 7.57
26 300128 锦富新 材 40,102,156.69 7.52
27 300364 中文在 线 39,103,426.48 7.34
28 600728 佳都科 技 38,745,367.67 7.27
29 300085 银之杰 38,573,702.74 7.24
30 300130 新国都 37,768,765.88 7.09
31 300170 汉得信 息 37,724,151.36 7.08
32 002376 新北洋 37,596,744.60 7.05
33 300300 汉鼎股 份 37,018,448.46 6.95
34 600180 瑞茂通 33,638,475.11 6.31
35 300248 新开普 33,194,261.75 6.23
36 000732 泰禾集 团 32,547,060.97 6.11
37 002279 久其软 件 31,915,896.83 5.99
38 002450 康得新 31,770,490.19 5.96
39 002231 奥维通 信 31,378,083.60 5.89
40 600986 科达股 份 29,404,009.61 5.52
41 300028 金亚科 技 28,228,351.40 5.30
42 600153 建发股 份 26,534,514.11 4.98
43 002488 金固股 份 26,292,948.79 4.93
44 600682 南京新 百 25,769,371.60 4.84
45 300238 冠昊生 物 25,455,029.80 4.78
46 300146 汤臣倍 健 25,367,846.88 4.76
47 002405 四维图 新 25,302,919.19 4.75
48 600570 恒生电 子 25,185,182.36 4.73
49 600804 鹏博士 24,903,727.49 4.67
50 600831 广电网 络 23,750,255.71 4.46
51 601218 吉鑫科 技 23,450,941.66 4.40
52 002153 石基信 息 23,197,430.01 4.35
53 002739 万达院 线 22,800,953.80 4.28
54 002175 广陆数 测 22,738,871.91 4.27
55 002719 麦趣尔 22,580,738.48 4.24
56 000601 韶能股 份 22,550,729.26 4.23
57 000025 特
力Ａ 22,298,349.77 4.18
58 601166 兴业银 行 21,955,717.03 4.12
59 002437 誉衡药 业 21,921,465.38 4.11
60 600112 天成控 股 21,594,184.95 4.05
61 002256 彩虹精 化 21,512,107.24 4.04
62 000516 国际医 学 21,421,449.81 4.02
63 600074 保千里 21,102,394.12 3.96
64 000681 视觉中 国 21,044,899.18 3.95
65 002055 得润电 子 21,020,828.00 3.94
66 000799 *ST 酒鬼 20,763,506.11 3.90
67 002400 省广股 份 20,243,965.46 3.80 广发竞争优势灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要
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68 300348 长亮科 技 20,217,918.10 3.79
69 600352 浙江龙 盛 20,173,228.24 3.79
70 002421 达实智 能 19,999,109.01 3.75
71 601688 华泰证 券 19,893,176.88 3.73
72 300100 双林股 份 19,506,652.92 3.66
73 300343 联创节 能 19,409,094.80 3.64
74 600976 健民集 团 19,336,962.25 3.63
75 300367 东方网 力 19,324,227.79 3.63
76 603729 龙韵股 份 19,232,096.00 3.61
77 002268 卫 士 通 19,045,904.88 3.57
78 002169 智光电 气 18,818,328.98 3.53
79 300442 普丽盛 18,727,986.84 3.51
80 300267 尔康制 药 18,224,714.97 3.42
81 600436 片仔癀 18,096,918.22 3.40
82 600093 禾嘉股 份 17,602,633.71 3.30
83 002551 尚荣医 疗 17,225,402.50 3.23
84 300212 易华录 16,919,383.78 3.17
85 600397 安源煤 业 16,734,616.04 3.14
86 300155 安居宝 16,719,377.57 3.14
87 300069 金利华 电 16,395,326.04 3.08
88 002381 双箭股 份 16,102,440.03 3.02
89 002251 步 步 高 16,076,968.75 3.02
90 300338 开元仪 器 15,952,078.68 2.99
91 300011 鼎汉技 术 15,793,775.36 2.96
92 300077 国民技 术 15,596,682.39 2.93
93 600850 华东电 脑 15,271,521.91 2.87
94 600590 泰豪科 技 15,198,835.64 2.85
95 600222 太龙药 业 15,058,592.22 2.83
96 600362 江西铜 业 14,857,490.75 2.79
97 300231 银信科 技 14,823,883.07 2.78
98 300287 飞利信 14,781,951.88 2.77
99 300016 北陆药 业 14,691,393.80 2.76
100 600511 国药股 份 14,652,081.72 2.75
101 300168 万达信 息 14,644,411.39 2.75
102 002415 海康威 视 14,497,235.77 2.72
103 300187 永清环 保 14,444,522.00 2.71
104 000411 英特集 团 14,430,139.32 2.71
105 600415 小商品 城 14,266,717.28 2.68
106 002467 二六三 14,244,000.34 2.67
107 002315 焦点科 技 14,099,557.06 2.65
108 002375 亚厦股 份 14,099,517.69 2.65
109 002285 世联行 13,992,548.89 2.63
110 000566 海南海 药 13,884,419.89 2.61
111 300183 东软载 波 13,622,893.89 2.56 广发竞争优势灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要
第 30 页共 34 页
112 000937 冀中能 源 13,529,175.91 2.54
113 002184 海得控 制 13,368,490.94 2.51
114 300005 探 路 者 13,245,329.11 2.49
115 600893 中航动 力 13,157,104.52 2.47
116 002111 威海广 泰 13,118,397.55 2.46
117 300221 银禧科 技 13,067,061.92 2.45
118 300378 鼎捷软 件 13,055,565.38 2.45
119 600400 红豆股 份 13,035,009.13 2.45
120 002063 远光软 件 12,893,549.79 2.42
121 002401 中海科 技 12,829,253.00 2.41
122 002439 启明星 辰 12,573,383.49 2.36
123 300250 初灵信 息 12,562,933.51 2.36
124 600240 华业资 本 12,188,171.26 2.29
125 002572 索菲亚 11,933,735.48 2.24
126 002339 积成电 子 11,727,059.66 2.20
127 300072 三聚环 保 11,689,404.37 2.19
128 002253 川大智 胜 11,621,770.06 2.18
129 002183 怡 亚 通 11,441,308.50 2.15
130 300329 海伦钢 琴 11,409,386.12 2.14
131 300359 全通教 育 11,362,387.08 2.13
132 300296 利亚德 10,923,890.95 2.05
133 600259 广晟有 色 10,883,629.88 2.04
134 300440 运达科 技 10,802,089.50 2.03
7.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额
金额单 位： 人民 币元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 5,222,335,038.81
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 4,381,187,651.43
7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.6 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 前五名债券投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前十名 资产支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 广发竞争优势灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要
第 31 页共 34 页
7.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
（1） 本基 金本 报告 期末 未 持有股 指期 货。
（2） 本基 金本 报告 期内 未 进行股 指期 货交 易。
7.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
（1） 本基 金本 报告 期末 未 持有国 债期 货。
（2） 本基 金本 报告 期内 未 进行国 债期 货交 易。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 金 亚科 技股 份有 限 公司（ 股票 代码 ：300028 ）于 2015 年 4 月 30 日收 到中国 证券 监督 管理 委
员会 《调 查通 知书 》 ， 发 因 公司涉 嫌证 券违 法违 规， 根据 《中 华人 民共 和国 证 券法》 的 有关 规定， 中
国证券 监督 管理 委员 会决 定对公 司进 行立 案调 查 。 随 后的 6 月 5 日、 8 日、 9 日 三 个交易 日无 量跌 停，
之后公 司申 请停 牌自 查至 今，还 没有 复牌 。
本基金投资该公司的主 要原因是：公司收购手游 公司天象互动，并涉足电 子竞技行业，举办国内
第一的电 子竞技 大赛 wca ，打造电 竞生态 圈，并 跟 淘宝形成 战略合 作。公 司 被调查纯 属突发 事件，
根据公开资料，董事长在 辞职公告中提到本次违法 违规全部责任在自己，可 见并不是公司自身的问
题。由 于 无 量跌 停和 停牌 ，我司 一直 没有 机会 卖出 ，所以 持有 至今 。
除上述证券外，本基金 投资的前十名证券的发行 主体本期未出现被监管部 门立案调查，在本报告
编制日 前一 年内 未受 到公 开谴责 和处 罚的 情况 。
7.12.2 报告 期内 本基 金投 资的前 十名 股票 未超 出基 金合同 规定 的备 选股 票库 。
7.12.3 期末其他各项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 485,931.69
2 应收证 券清 算款 125,328,182.92
3 应收股 利 -
4 应收利 息 54,357.11
5 应收申 购款 8,319,679.56
6 其他应 收款 - 广发竞争优势灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要
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7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 134,188,151.28
7.12.4 期末持有的处于转 股期的可转换债券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期末前十名股票 中 存在流通受限情况的 说明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值
占基金 资产 净
值比例(%)
流通受 限情
况说明
1 300431 暴风科 技 94,317,272.50 7.36 重大事 项
2 002183 怡 亚 通 81,172,585.78 6.33 重大事 项
3 300028 金亚科 技 65,223,900.00 5.09 重大事 项
8
基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
44,117 16,729.82 132,199,438.45 17.91% 605,869,903.20 82.09%
8.2 期末基金管理人的从业 人员持有本基金的情 况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 199,263.59 0.0270%
8.3 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和
研究部 门负 责人 持有 本开 放式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 10~50 广发竞争优势灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要
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9 开放式基金份额变 动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2014 年 3 月 12 日 ）基 金份 额总 额 2,658,866,513.92
本报告 期期 初基 金份 额总 额 543,755,599.70
本报告 期 基 金总 申购 份额 1,522,545,429.41
减：本 报告 期 基 金总 赎回 份额 1,328,231,687.46
本报告 期 基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 738,069,341.65
10
重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 未召 开基 金份 额持有 人大 会。
10.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
2015 年 4 月 30 日， 包林 生 不再担 任本 基金 管理 人的 副总经 理。2015 年 5 月 23 日， 肖雯不 再担
任本基 金管 理人 的副 总经 理。相 关事 项已 向中 国证 券投资 基金 业协 会备 案。
2015 年 4 月， 李 爱华 先生 不再担 任中 国银 行股 份有 限公司 托管 业务 部总 经理 职务。 上述 人事 变
动已按 相关 规定 备案 、公 告。
10.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
本报告 期内 未发 生涉 及本 基金管 理人 、基 金财 产及 基金托 管业 务的 诉讼 事项 。
10.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 本基 金投 资策 略未发 生改 变。
10.5 报告期内改聘会计师 事务所情况
本报告 期内 本基 金聘 请的 会 计师 事务 所未 发生 变更 。
10.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告期内本基金的基金 管理人、基金托管人及其 高级管理人员没有受到监 管部门稽查或处罚
的情况 。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公 司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额 占当期 股 佣金 占当期 佣广发竞争优势灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要
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数量 票成交 总
额的比 例
金总量 的
比例
银河证 券 2 6,505,875,457.71 67.74% 4,621,773.87 67.74% -
招商证 券 1 375,838,288.85 3.91% 266,996.16 3.91% -
东莞证 券 1 207,207,955.32 2.16% 147,200.76 2.16% -
安信证 券 1 1,258,839,067.15 13.11% 894,282.52 13.11% -
海通证 券 1 1,255,761,921.21 13.08% 892,094.81 13.08% -
中信证 券 2 - - - - 增加 2 个
广发证 券 3 - - - - 增加 1 个
注：1 、交 易席 位选 择标 准 ：
(1) 财务状 况良 好， 在最 近 一年内 无重 大违 规行 为；
(2) 经营行 为规 范， 内控 制 度健全 ，在 业内 有良 好的 声誉；
(3) 具备投 资运 作所 需的 高 效、安 全、 合规 的席 位资 源，满 足投 资组 合进 行证 券交易 的需 要；
(4) 具有较 强的 研究 和行 业 分析能 力， 能及 时、 全面 、准确 地向 公司 提供 关于 宏观、 行业 、市 场及 个
股的高 质量 报告 ，并 能根 据基金 投资 的特 殊要 求， 提供专 门的 研究 报告 ；
(5) 能积极 为公 司投 资业 务 的开展 ，提 供良 好的 信息 交流和 客户 服务 ；
(6) 能提供 其他 基金 运作 和 管理所 需的 服务 。
2、交 易席 位选 择流 程：
(1) 对交易 单元 候选 券商 的 研究服 务进 行评 估。 本基 金管理 人组 织相 关人 员依 据交易 单元 选择 标准 对
交易单 元候 选券 商的 服务 质量和 研究 实力 进行 评估 ，确定 选用 交易 单元 的券 商。
(2) 协议签 署及 通知 托管 人 。本基 金管 理人 与被 选择 的券商 签订 交易 单元 租用 协议， 并通 知基 金托 管
人。
广发基金管理有限公 司
二〇一五年八月二十 八日
