广发消费品精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
广发消费品精选股票型证券投资基金
2015 年 半 年度 报 告 摘要
2015 年 6 月 30 日
基金管理人：广发基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一五年八月二十八日 广发消费品精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本半年度 报告已经三分之二以上
独立董 事签 字同 意， 并由 董事长 签发 。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司 根 据本 基金 合同规 定， 于 2015 年 8 月 21 日 复核 了本 报
告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容，保证复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往 业绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2015 年 1 月 1 日起 至 6 月 30 日止 。
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基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 广发消 费品 精选 股票
基金主 代码 270041
交易代 码 270041
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2012 年 6 月 12 日
基金管 理人 广发基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国农 业银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 26,354,732.29 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
在深入 研究 的基 础上 ，本 基金精 选消 费品 行业 的优 质上市 公司 进行 投资 ，
在严格 控制 风险 的前 提下 ，力求 获得 超越 业绩 比较 基准的 投资 回报 。
投资策 略
本基金 综合 考虑 基金 的投 资目标 、市 场发 展趋 势、 风险控 制要 求等 因素 ，
制定本 基金 资产 在股 票 、 债券和 货币 市场 工具 等大 类资产 的配 置比 例 ， 并
定期或 不定 期地 进行 调整 。 本 基金 将根 据对 消费 品 行业各 细分 子类 行业 的
综合分 析 ， 确 定各 细分 子 类行业 的资 产配 置比 例 。 在细分 子类 行业 配置 的
基础上 ， 本基 金将 选择 具 有较强 竞争 优势 且估 值具 有吸引 力的 消费 品行 业
上市公 司进 行投 资。
业绩比 较基 准 80%× 申银 万国 消费 品指 数 ＋20%× 中 证全 债指 数。
风险收 益特 征
本基金 为股 票型 基金 ， 具 有较高 风险 、 较 高预 期收 益的特 征， 其风 险和 预
期收益 均高 于混 合型 基金 、 债券 型基 金和 货币 市场 基金。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 广发基 金管 理有 限公 司 中国农 业银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 段西军 林葛
联系电 话 020-83936666 010-66060069
电子邮 箱 dxj@gffunds.com.cn tgxxpl@abchina.com
客户服 务电 话 95105828,020-83936999 95599
传真 020-89899158 010-63201816
2.4 信息披露方式
登载基 金 半 年度 报告 摘要 的管理 人互 联网 网址 http://www.gffunds.com.cn
基金 半 年度 报告 备置 地点
广州市 海珠 区琶 洲大 道东 1 号保利 国际 广场
南塔 31-33 楼 广发消费品精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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主要财务指标和基金净 值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日）
本期已 实现 收益 19,860,413.25
本期利 润 26,266,235.05
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.6675
本期基 金份 额净 值增 长率 53.79%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2015 年 6 月 30 日)
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.9700
期末基 金资 产净 值 57,181,320.76
期末基 金份 额净 值 2.170
注：1. 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ，计 入费 用后实 际收 益水 平要 低
于所列 数字 。
2.本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、其他 收入 （不 含公 允价 值变动 收益 ）扣 除相 关
费用后 的余 额， 本期 利润 为本期 已实 现收 益加 上本 期公允 价值 变动 收益 。
3.期末 可供 分配 利润 采用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 （为 期
末余额 ，不 是当 期发 生数 ）。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 -4.70% 3.58% -6.96% 2.82% 2.26% 0.76%
过去三 个月 17.36% 2.73% 21.92% 2.19% -4.56% 0.54%
过去六 个月 53.79% 2.17% 56.92% 1.71% -3.13% 0.46%
过去一 年 75.85% 1.67% 91.53% 1.33% -15.68% 0.34%
过去三 年 117.43% 1.35% 106.33% 1.11% 11.10% 0.24%
自基金 合同 生
效起至 今
117.01% 1.34% 105.89% 1.10% 11.12% 0.24%
注：1. 本基 金的 业绩 比较 基准：80%× 申 银万 国消 费 品指数 ＋20%× 中证 全债 指 数。
2. 业 绩比 较基 准是 根据 基 金合同 关于 资产 配置 比例 的规定 构建 的。
3.2.2 自基金合同生效以来 基 金份额 累计 净值 增长 率变 动及其 与同 期业绩比 较基 准收益 率变 动的
比较 广发消费品精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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广发消 费品 精选 股票 型证 券投资 基金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率 历 史走 势对比 图
（2012 年 6 月 12 日至 2015 年 6 月 30 日）
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管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
本基金 管理 人经 中国 证监 会证监 基金 字[2003]91 号 文批准 ， 于 2003 年 8 月 5 日成立 ， 注 册资 本
1.2688 亿 元人 民币 。公 司 的股东 为广 发证 券股 份有 限公司 、烽 火通 信科 技股 份有限 公司 、深 圳市 前
海香江金融控股集团有限 公司、康美药业股份有限 公司和广州科技金融创新 投资控股有限公司。公
司拥有公募基金、社保基 金投资管理人、受托管理 保险资金投资管理人、合 格境内机构投资者境外
证券投 资管 理（QDII ）和特定客 户资 产管 理等 业务 资格。
本基金管理人在董事会下 设合规及风险管理委员会 、薪酬与资格审查委员会 、战略规划委员会
三个专 业委 员会 。公 司下 设投资 决策 委员 会、 风险 控制委 员会 和 24 个部 门： 综合管 理部 、财 务部 、
人力资源部、监察稽核部 、基金会计部 、注册登记 部、信息技术部、中央交 易部、规划发展部、研
究发展部、权益投资一部 、权益投资二部、固定收 益部、数量投资部、量化 投资部、另类投资部、
数据策 略投 资部 、 国 际业 务部、 产品 营销 管理 部、 互 联网金 融部 （下 辖杭 州理 财中心 ） 、 北京 办事 处、广发消费品精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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北京分公司、广州分公司 、上海分公司。此外，还 出资设立了广发国际资产 管理有限公司（香港子
公司） 、瑞 元资 本管 理有 限 公司。
截至 2015 年 6 月 30 日 ， 本基金 管理 人管 理七 十五 只开放 式基 金--- 广发聚富 开放式 证券 投资 基
金、 广发 稳健 增长 开放 式 证券投 资基 金 、 广 发小 盘 成长股 票型 证券 投资 基金 （LOF ） 、 广发货 币市 场
基金、广发聚丰股票型证 券投资基金、广发策略优 选混合型证券投资基金、 广发大盘成长混合型证
券投资 基金 、广 发增 强债 券型证 券投 资基 金、 广发 核心精 选股 票型 证券 投资 基金、 广发 沪深 300 指
数证券 投资 基金 、 广发 聚 瑞股票 型证 券投 资基 金 、 广发中 证 500 指 数证 券投 资基金 （LOF ） 、 广发 内
需增长灵活配置混合型证 券投资基金、广发全球精 选股票型证券投资基金、 广发行业领先股票型证
券投资 基金 、广 发聚 祥灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、广 发中 小板 300 交 易 型开放 式指 数证 券投 资
基金、 广发 中小 板 300 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金联 接基 金 、 广发 标普 全球农 业指 数证 券投 资
基金、广发聚利债券型证 券投资基金、广发制造业 精选股票型证券投资基金 、广发聚财信用债证券
投资基 金、 广发 深证 100 指数分 级证 券投 资基 金、 广发消 费品 精选 股票 型证 券投资 基金 、广 发理 财
年年红 债券 型证 券投 资基 金、广 发纳 斯达 克 100 指 数证券 投资 基金 ，广 发双 债添利 债券 型证 券投 资
基金 、 广发 纯债 债券 型证 券投资 基金 、 广 发理 财 30 天债券 型证 券投 资基 金、 广发新 经济 股票 型发 起
式证券 投资 基金 、广 发中 证 500 交 易型 开放 式指 数 证券投 资基 金、 广发 聚源 定期开 放债 券型 证券 投
资基金 、广 发轮 动配 置股 票型证 券投 资基 金、 广发 聚鑫债 券型 证券 投资 基金 、广发 理财 7 天债 券 型
证券投资基金、广发美国 房地产指数证券投资基金 、广发集利一年定期开放 债券型证券投资基金、
广发趋势优选灵活配置混 合型证券投资基金、广发 聚优灵活配置混合型证券 投资基金、广发天天红
发起式 货币 市场 基金 、 广发 中债金 融债 指数 证券 投资 基金 、 广 发亚 太中 高收 益债 券型证 券投 资基 金 、
广发现金宝场内实时申赎 货币市场基金、广发全球 医疗保健指数证券投资基 金、广发成长优选灵活
配置混合型证券投资基金 、广发钱袋子货币市场基 金、广发天天利货币市场 基金、广发集鑫债券型
证券投资基金、广发竞争 优势灵活配置混合 型证券 投资基金、广发新动力股 票型证券投资基金、广
发中证 全指 可选 消费 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 广发 主题 领先 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、
广发活 期宝 货币 基金 、广 发逆向 策略 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、广 发中 证百度 百发 策略 100 指
数型证券投资基金、广发 中证全指医药卫生交易型 开放式指数证券投资基金 、广发中证全指信息技
术交易型开放式指数证券 投资基金、广发中证全指 信息技术交易型开放式指 数证券投资基金发起式
联接基金、广发对冲套利 定期开放混合型发起式证 券投资基金、广发中证养 老产业指数型发起式证
券投资基金、广发中证全 指金融地 产交易型开放式 指数证券投资基金、广发 中证环保产业指数型证
券投资基金、广发聚安混 合型证券投资基金、广发 纳斯达克生物科技指数型 发起式证券投资基金、
广发聚宝混合型证券投资 基金、广发聚惠灵活配置 混合型证券投资基金、广 发中证全指可选消费交广发消费品精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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易型开放式证券投资基金 发起式联接基金、广发中 证全指医药卫生交易型开 放式指数证券投资基金
发起式联接基金、广发安 心回报混合型证券投资基 金、广发安泰回报混合型 证券投资基金、广发聚
康混合 型证 券投 资基 金、 广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金、 广发 纳斯 达克 100 交易型 开放 式指 数证 券
投资基金、广发中证全指 能 源交易型开放式指数证 券投资基金和广发中证全 指原材料交易型开放式
指数证 券投 资基 金， 管理 资产规 模为 2262.47 亿 元 。同时 ，公 司还 管理 着多 个特定 客户 资产 管理 投
资组合 和社 保基 金投 资组 合。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
程琨
本基金 的基 金
经理； 广发 大
盘成长 混合 基
金的基 金经
理；广 发逆 向
策略混 合基 金
的基金 经理
2014-12-0
8
- 9 年
男， 中国 籍， 金融 学硕 士， 持有基
金业执 业资 格证 书，2006 年 3 月
至 2007 年 6 月任 第一 上海 证券有
限公司 研究 员，2007 年 6 月起先
后任广发基金管理有限公司研究
员、 基金 经理 助理 ， 2013 年 2 月 5
日起任广发大盘成长混合基金的
基金经 理，2014 年 9 月 4 日起任
广发逆向策略混合基金的基金经
理， 2014 年 12 月 8 日 起任 广发消
费品精 选股 票基 金的 基金 经理。
注：1.“ 任 职日期” 和“ 离职 日期” 指公 司公 告聘 任或 解 聘日期 。
2.证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告 期内 ， 本 基金 管理 人严格 遵守 《证 券投 资基 金法》 及其 配套 法规、 《广 发消费 品精 选股 票
型证券投资基金基金合同 》和其他有关法律法规的 规定，本着诚实信用、勤 勉尽责的原则管理和运
用基金资产，在严格控制 风险的基础上，为基金持 有人谋求最大利益，无损 害基金份额持有人利益
的行为 。基 金的 投资 管理 符合有 关法 规及 基金 合同 的规定 。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度的执行 情况
公司通过建立科学、制衡 的投资决策体系，加强交 易分配环节的内部控制， 并通过实时的行为
监控与 及时 的分 析评 估， 保证公 平交 易原 则的 实现 。 广发消费品精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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在投资决策的内部控制方 面，公司制度规定投资组 合投资的股票必须来源于 备选股票库，重点
投资的股票必须来源于核 心股票库。公司建立了严 格的投资授权制度，投资 组合经理在授权范围内
可以自 主决 策 ， 超 过投 资 权限的 操作 需要 经过 严格 的审批 程序 。 在交 易过 程 中， 中央 交易 部按 照“ 时
间优先 、 价格 优先 、 比例 分配 、 综 合平 衡” 的原 则， 公平分 配投 资指 令 。 监 察 稽核部 风险 控制 岗通 过
投资交易系统对投资交易 过程进行实时监控 及预警 ，实现投资风险的事中风 险控制；稽核岗通过对
投资、 研究 及交 易等 全流 程的独 立监 察稽 核， 实现 投资风 险的 事后 控制 。
本报告期内，上述公平交 易制度总体执行情况良好 ，不同的投资组合受到了 公平对待，未发生
任何不 公平 的交 易事 项。
4.3.2 异常交易行为的专项 说明
本公司原则上禁止不同投 资组合之间（完全按照有 关指数的构成比例进行证 券投资的投资组合
除外）或同一投资组合在 同一交易日内进行反向交 易。如果因应对大额赎回 等特殊情况需要进行反
向交易 的， 则需 经公 司领 导严格 审批 并留 痕备 查。
本投资组合为主动型开放 式基金。本报告期内 ，本 投资组合与本公司管理的 其他主动型投资组
合未发生过同日反向交易 的情况；与本公司管理的 被动型投资组合发生过同 日反向交易的情况，但
成交较 少的 单边 交易 量不 超过该 证券 当日 成交 量 的 5% 。这 些交 易不 存在 任何 利益输 送的 嫌疑 。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
市场回 顾
今年以来，中国经济仍处 于一个寻底的过程，为了 降低全社会因为信息不对 称产生的阶段性需
求萎缩，国家采取了持续 的降息降准政策，同时财 政政策也开始逐步发力。 但客观来说，经济并没
有出现好转的预期，而 货 币也没有如期进入实体经 济，而是涌进资本市场， 催生了股市泡沫。我们
一直认为，最有效的控制 经济回落手段是改革，而 非产业结构调整，对新兴 产业的过分追捧，只会
带来了 一个 新的 泡沫 ，经 济效率 实际 上没 有显 著改 善。
上半年 ， 中 国股 市经 历了 一轮过 山车 ， 情 绪的 狂热 以及对 投机 的放 肆追 捧， 带来了 群体 性癫 狂，
终于，零点的时钟敲响， 灰姑娘和她的伙伴们又恢 复了原形，而由于流动性 的萎缩，市场又陷入了
过渡的恐慌中。上半年市 场再次表现出了群体决策 的荒谬性，投资者应该吸 取经验教训，对投机警
醒。
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操作回 顾
从年初开始，我们就一直 在提示新兴产业 以及创业 板估值过高的风险，因此 ，从配置上，我们
回避了高风险和高估值板 块，在下跌初期有效的回 避了下跌风险，但由于下 跌后期属于基于流动性
的恐慌性抛售，我们没意 料到恐慌程度如此之深， 导致基金净值也跟随下挫 ，为此我们向投资者表
示歉意 。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
本报告 期内 ，本 基金 净值 增长率 为 53.79% ，同 期业 绩比较 基准 收益 率 为 56.92% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
市场在深度调整后，又出 现了大幅度的波动，由于 高风险偏好资金仍然主导 市场，所以市场回
归理性 仍需 要等 待高 风险 资金的 逐渐 退出 。
美元加 息以 及国 内 CPI 快 速回升 ， 可能 会制 约后 继 政策的 空间 ， 从这 个角 度 看， 我们 相对 谨慎 ，
会通过仓位来控制组合面 临的系统性风险。但是从 另一个角度看，市场的恐 慌性调整，也带来了部
分股票重回低估区间，投 资收益率又开始具有吸引 力，我们也会抓住这个机 会，积极买入被低估的
标的。同时我们也希望提 醒投资者，应该降低自己 对未来的预期收益，同时 也要增强自己的风险控
制，尽量回避追高，也不 要在大幅下跌后过分悲观 。 我们仍会本着长期价值 投资的角度，为投资者
获取长 期风 险可 控的 有效 收益。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
公司设有估值委员会，按 照相关法律法规和证监会 的相关规定，负责制定旗 下基金投资品种的
估值原则和估值程序，并 选取适当的估值方法，经 公司管理层批准后方可实 施。估值委员会的成员
包括：公司分管投研、估 值的副总经理、督察长、 投资管理部负责人、研究 发展部负责人、金融工
程部负 责人 、 监察 稽核 部负 责人和 基金 会计 部负 责人 。 估值委 员会 定期 对估 值政 策和程 序进 行评 价 ，
在发生了影响估值政策和 程序的有效性及适用性的 情况 后及时修订估值方法 ，以保证其持续适用。
基金日 常估 值由 基金 会计 部具体 执行 ， 并确 保和 托管 行核对 一致 。 投资 研究 人员 积极关 注市 场变 化 、
证券发行机构重大事件等 可能对估值产生重大影响 的因素，向估值委员会提 出估值建议，确保估值
的公允性。金融工程部负 责提供有关涉及模型的技 术支持。监察稽核部负责 定期对基金估值程序和
方法进行核查，确保估值 委员会的各项决策得以有 效执行。以上所有相关人 员具备较高的专业能力
和丰富的行业从业经验。 为保证基金估值的客观独 立，基金经理不参与估值 的具体流程，但若存在广发消费品精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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对相关投资品种估值有失 公允的情况，可向估值 委 员会提出意见和建议。各 方不存在任何重大利益
冲突，一切以维护基金持 有人利益为准则。本基金 管理人已与中央国债登记 结算有限责任公司、中
证指数 有限 公司 签署 服务 协议， 由其 按合 同约 定提 供相关 债券 品种 的估 值数 据。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
根 据本基 金合 同中“ 基金 收益 与分配” 之“ 基金收 益分配 原则” 的 相关规 定，本 基金 本报告 期内 未
进行利 润分 配， 符合 合同 规定。
5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
在托管本基金的过程中 ，本基金托管人中国农业 银行股份有限公司严格遵 守《证券投资 基金
法》相关法律法规的规定 以及基金合同、托管协议 的约定，对本基金基金管 理人—广发基金管理有
限公司 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日 基金的 投资 运作 ，进 行了 认真、 独立 的会 计核 算
和必要 的投 资监 督， 认真 履行了 托管 人的 义务 ，没 有从事 任何 损害 基金 份额 持有人 利益 的行 为。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本托 管人 认为, 广 发基 金 管理有 限公 司在 本基 金的 投资运 作、 基金 资产 净值 的计算 、 基 金份 额
申购赎 回价 格的 计算 、 基金 费用开 支及 利润 分配 等问 题上 ， 不 存在 损 害 基金 份额 持有人 利益 的行 为 ；
在报告期内，严格遵守了 《证券投资基金法》等有 关法律法规，在各重要方 面的运作严格按照基金
合同的 规定 进行 。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内容 的真 实、准确和完整发表 意见
本托 管人 认为 ， 广发 基金 管理有 限公 司的 信息 披露 事务符 合 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》
及其他相关法律法规的规 定，基金管理人所编制和 披露的本基金半年度报告 中的财务指标、净值表
现、收益分配情况、财务 会计报告、投资组合报告 等信息真实、准确、完整 ，未发现有损害基金持
有人利 益的 行为 。 广发消费品精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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6 半年度财务会计报告 （未 经审 计）
6.1 资产负债表
会计主 体： 广发 消费 品精 选股票 型证 券投 资基 金
报告截 止日 ：2015 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
资产
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
资产： - -
银行存 款 7,185,556.74 5,468,642.27
结算备 付金 1,733,776.32 179,069.33
存出保 证金 35,296.39 45,242.44
交易性 金融 资产 54,224,696.09 65,375,510.84
其中： 股票 投资 54,224,696.09 65,375,510.84
基金投 资 - -
债券投 资 - -
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 1,212,027.89 3,581,882.00
应收利 息 801.82 1,404.33
应收股 利 - -
应收申 购款 2,786,339.96 83,619.27
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总计 67,178,495.21 74,735,370.48
负债和所有者权益
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
负债： - -
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 1,429,450.53 4,972,122.22
应付赎 回款 8,230,973.63 405,763.13
应付管 理人 报酬 76,640.24 93,800.93
应付托 管费 12,773.39 15,633.46
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 56,489.63 131,959.09
应交税 费 - - 广发消费品精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 190,847.03 274,862.56
负债合计 9,997,174.45 5,894,141.39
所有者权益： - -
实收基 金 26,354,732.29 48,805,310.72
未分配 利润 30,826,588.47 20,035,918.37
所有者权益合计 57,181,320.76 68,841,229.09
负债和所有者权益总 计 67,178,495.21 74,735,370.48
注： 报 告截 止日 2015 年 6 月 30 日， 基 金份 额净 值人 民币 2.170 元， 基 金份 额总 额 26,354,732.29 份。
6.2 利润表
会计主 体： 广发 消费 品精 选股票 型证 券投 资基 金
本报告 期：2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015
年 6 月 30 日
上年度可比期间
2014 年 1 月 1 日至 2014
年 6 月 30 日
一、收入 27,306,725.30 1,396,470.54
1.利息 收入 25,115.61 23,727.04
其中： 存款 利息 收入 25,115.61 23,727.04
债券利 息收 入 - -
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 - -
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以“-” 填 列） 20,567,249.25 1,489,169.62
其中： 股票 投资 收益 20,045,729.32 1,032,730.56
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 271.32 -
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 158,280.00 -
股利收 益 362,968.61 456,439.06
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以“-” 号填 列） 6,405,821.80 -184,763.16
4.汇兑 收益 （损 失以“ －” 号 填列） - -
5.其他 收入 （损 失以“-” 号 填列） 308,538.64 68,337.04
减：二、费用 1,040,490.25 1,348,832.90
1．管 理人 报酬 530,002.45 465,306.78
2．托 管费 88,333.78 77,551.12
3．销 售服 务费 - - 广发消费品精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
第 13 页共 29 页
4．交 易费 用 300,074.76 685,780.04
5．利 息支 出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6．其 他费 用 122,079.26 120,194.96
三、利润总额（亏损 总额 以 “- ” 号填列） 26,266,235.05 47,637.64
减：所 得税 费用 - -
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列） 26,266,235.05 47,637.64
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 广发 消费 品精 选股票 型证 券投 资基 金
本报告 期：2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基
金净值 ）
48,805,310.72 20,035,918.37 68,841,229.09
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润）
- 26,266,235.05 26,266,235.05
三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
值减少 以“-” 号填 列）
-22,450,578.43 -15,475,564.95 -37,926,143.38
其中：1.基 金申 购款 76,206,611.74 66,653,007.84 142,859,619.58
2.基金 赎回 款 -98,657,190.17 -82,128,572.79 -180,785,762.96
四 、 本期 向 基金 份额 持有
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （ 净值 减少 以“-” 号
填列）
- - -
五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ）
26,354,732.29 30,826,588.47 57,181,320.76
项目
上年度可比期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基
金净值 ）
73,609,246.68 16,923,592.43 90,532,839.11
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润）
- 47,637.64 47,637.64
三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
值减少 以“-” 号填 列）
-25,006,094.43 -5,582,381.17 -30,588,475.60 广发消费品精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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其中：1.基 金申 购款 28,319,297.63 7,082,079.44 35,401,377.07
2.基金 赎回 款 -53,325,392.06 -12,664,460.61 -65,989,852.67
四 、 本期 向 基金 份额 持有
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （ 净值 减少 以“-” 号
填列）
- - -
五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ）
48,603,152.25 11,388,848.90 59,992,001.15
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告 6.1 至 6.4 ， 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 王志 伟，主 管会 计工 作负 责人 ：窦刚 ，会 计机 构负 责人 ：张晓 章
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
广发消费 品精选 股票型证 券投资基 金(“ 本基金”) 经中 国证券监 督管理 委员会( “ 中国证监 会”) 证
监许可[2012]295 号文 《 关 于同意 广发 消费 品精 选股 票型证 券投 资基 金设 立的 批复》 批准， 由广 发基
金管理有限公司依照《中 华人民共和国证券投资基 金法》 、 《证券投资 基金运 作管理办法》等有关规
定和 《 广发 消费 品精 选股 票型证 券投 资基 金基 金合 同》 (“ 基 金合 同”) 发 起， 于 2012 年 6 月 12 日正 式
成立。 本基 金的 基金 管理 人为广 发基 金管 理有 限公 司，基 金托 管人 为中 国农 业银行 股份 有限 公司 。
本基金 募集 期间 为 2012 年 5 月 14 日至 2012 年 6 月 8 日， 本 基金 为契 约型 开放式 基金 ， 存续
期限不 定， 首次 募集 资金 总额为 人民 币 648,514,140.19 元， 有效 认购 户数 为 6,724 户。 其中 ， 认 购款
项在基 金验 资确 认日 之前 产生的 银行 利息 共计 人民 币 56,530.30 元， 折合 基金 份额 56,530.30 份，按
照基金合同的有关约定计 入基金份额持有人的基金 账户。本基金募集资金经 深圳市鹏城会计师事务
所有限公司验资。基金合同于 2012 年 6 月 12 日生效，基金合同生效日的基金份额总额为
648,514,140.19 份。
根据《中华人民共和国证 券投资基金法》 、 《证券 投 资基金运 作管理办法》和 基金合同等有关规
定， 本 基金 为股 票型 基金 ， 本基金 投资 组合 的比 例为 ： 股票资 产及 股指 期货 占基 金资产 的 60%-95% ；
债券、货币市场工具、权 证及中国证监会允许基金 投资的其他证券品种占基 金资产的 5%-40% ，其
中， 基金 持有 全部 权证 的 市值不 得超 过基 金资 产净 值的 3% ； 现金 以及 到期 日 在一年 以内 的政 府债 券
的比例 合计 不低 于基 金资 产净值 的 5% 。本 基金 持有 消费品 行业 股票 的比 例不 低于股 票资 产 的 80% 。
本基金 业绩 比较 基准 ：80%× 申 银万 国消 费品 指数 ＋20%× 中证 全债 指数 。
经与基 金托 管人 协商 一致 ， 并报 中国 证监会 备案 ， 本 基金于 2015 年 8 月 7 日 变 更为广 发消 费品广发消费品精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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精选混 合型 证券 投资 基金 。
本基金 的财 务报 表 于 2015 年 8 月 28 日已 经本 基金 的 基金管 理人 及基 金托 管人 批准报 出。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部于 2006 年 2 月 15 日颁 布的企 业会 计准 则及 相关 规定( 以 下简 称“ 企
业 会计准 则”) 及中 国证 监会 发布的 关于 基金行 业实务 操作的 有关 规定编 制。同 时在具 体会 计核算 和
信息披 露方 面也 参考 了中 国证券 投资 基金 业协 会发 布的若 干基 金行 业实 务操 作。
6.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本基金财务报表的编制符 合企业会计准则和中国证 监会发布的关于基金行业 实务操作的有关规
定的要 求， 真实、 完整 地反 映了本 基 金 2015 年 6 月 30 日的 财务 状况 以及 2015 年上半 年度 的经 营成
果和基 金净 值变 动情 况。
6.4.4 本报告期所采用的会 计政策、会计估计与 最近 一期年度报告相一致 的说 明
除 6.4.5.2 所述 会计 估计 变 更外， 本基 金本 报告 期所 采用的 会计 政策 、 会 计估 计与最 近一 期年 度
报告相 一致 。
6.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
6.4.5.1 会计政策变更的 说 明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 政 策 变更 。
6.4.5.2 会计估计变更的 说 明
为确保证券投资基金估值 的合理性和公允性，根据 《中国证券投资基金业协 会估值核算工作小
组关 于 2015 年 1 季 度固 定收益 品种 的估 值处 理标 准》 （ 以下 简称“ 估值 处理 标准” ） ，本 基金 自 2015
年 3 月 17 日 起， 对所 持有 的在上 海证 券交 易所 、深 圳证券 交易 所 上市 交易 或 挂牌转 让的 固定 收益
品种的估值方法进行调整 ，采用第三方估值机构提 供的价格数据进行估值， 估值处理标准另有规定
的除外 。 于 2015 年 3 月 17 日， 相关 调整 对前 一估 值日基 金资 产净 值的 影响 不超 过 0.50% 。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 差错 更正 。 广发消费品精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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6.4.6 税项
根据财 政部 、 国 家税 务总 局 财税[2002]128 号 文 《关 于 开放式 证券 投资 基金 有关 税收问 题的 通知 》 、
财税[2004]78 号 文《 关于 证券投 资基 金税 收政 策的 通知》 、财 税[2005]103 号 文《关 于股 权分 置试 点
改革有 关税 收政 策问题 的 通知》 、财税[2008]1 号文 《财政 部、 国家 税务总 局 关于企 业所 得税 若干优
惠政策 的通 知》 、2008 年 9 月 18 日 《 上海 、 深 圳证 券交易 所关 于做 好证 券交 易印花 税征 收方 式调 整
工作的 通知 》 、 财 税[2012]85 号 《 关于 实施 上市 公司 股 息红利 差别 化个 人所 得税 政策有 关问 题的 通知 》
及其他 相关 税务 法规 和实 务操作 ，主 要税 项列 示如 下：
1.以发 行基 金方 式募 集资 金，不 属于 营业 税征 收范 围，不 缴纳 营业 税。
2. 对 证券投 资基 金从 证券市 场中 取得 的收 入， 包括买 卖股 票、 债券 的差 价收入 ，股 权的 股息 、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 缴纳 企业所 得税 。
3. 对 基金取 得的 股票 股息、 红利 收入 ，由 上市 公司在 向基 金支 付上 述收 入时代 扣代 缴个 人所 得
税，个 人从 公开 发行 和转 让市场 取得 的上 市公 司股 票，持 股期 限在 1 个 月以 内（含 1 个 月） 的， 其
股息红 利所 得全 额计 入应 纳税所 得额 ；持 股期 限在 1 个月 以上至 1 年（ 含 1 年）的 ，暂 减按 50% 计
入应纳 税所 得额 ；持 股期 限超过 1 年 的， 暂减按 25% 计入 应纳 税所 得额 。上 述所得 统一 适用 20% 的
税率计 征个 人所 得税 。
4.对基金取得 的债券利 息 收入，由发 行债券的 企业 在向基金支 付上述收 入时 代扣代缴 20% 的个
人所得 税， 暂不 缴纳 企业 所得税 。
5.对于 基金 从事 A 股买 卖 ， 出 让方 按 0.10% 的 税率 缴 纳证券( 股票) 交易 印花 税， 对受让 方不 再缴
纳印花 税。
6. 基 金作为 流通 股股 东在股 权分 置改 革过 程中 收到由 非流 通股 股东 支付 的股份 、现 金等 对价 ，
暂免予 缴纳 印花 税、 企业 所得税 和个 人 所 得税 。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控 制 关系或其他重大利害 关系 的关联方发生变化的 情况
本报告 期内 不存 在控 制关 系或者 其他 重大 利害 关系 的关联 方关 系发 生变 化的 情况。
6.4.7.2 本报告期与基金 发 生关联交易的各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
广发基 金管 理有 限公 司
基金发 起人 、 基金 管理 人 、 注 册登 记与
过户机 构、 直销 机构 广发消费品精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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中国农 业银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、代 销机 构
广发证 券股 份有 限公 司 基金管 理人 母公 司、 代销 机构
广发期 货有 限公 司 基金管 理人 母公 司的 全资 子公司
6.4.8 本报告期及上年度可 比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易 单 元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
广发证 券股 份有 限
公司
184,131,565.70 100.00% 441,803,540.11 99.97%
6.4.8.1.2 权证交易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内无 通过 关联 方交易 单元 进行 的权 证交 易。
6.4.8.1.3 债券交易
金额单 位 ： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
广发证 券股 份有 限公
司
212,510.90 100.00% - -
6.4.8.1.4 应支付关联方的 佣金
金额单 位 ： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例 广发消费品精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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广发证 券股 份有 限公
司
167,633.21 100.00% 56,489.63 100.00%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
广发证 券股 份有 限公
司
402,218.07 99.97% 123,696.49 100.00%
注：1. 股票 交易 佣金 的计 提标准 ： 支 付佣 金= 股票 成 交金额× 佣金 比例- 证管费- 经手费- 结算 风险 金( 含
债券交 易) 。
2.本基 金与 关联 方交 易均 在正常 业务 范围 内按 一般 商业条 款订 立。
3.本基 金对 该类 交易 的佣 金的计 算方 式是 按合 同约 定的佣 金率 计算 。该 类佣 金协议 的服 务范 围还 包
括佣金 收取 方为 本基 金提 供的证 券投 资研 究成 果和 市场信 息服 务。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月
30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 530,002.45 465,306.78
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 95,209.85 -
注：基 金管 理费 按前 一日 的基金 资产 净值 的 1.5 % 的 年费率 计提 。计 算方 法如 下：
H=E× 1.5%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计提 ，按 月支付 。由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 管理 费划付 指令 ，经 基金 托
管人复 核后 于次 月首 日 起 3 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付给 基金 管理 人，若 遇法 定节 假日 、
休息日 ，支 付日 期顺 延。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月
30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 88,333.78 77,551.12 广发消费品精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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注：基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净值 的 0.25% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E× 0.25%÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计提 ，按 月支付 。由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付 指令 ，经 基金 托
管人复 核后 于次 月首 日 起 3 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付给 基金 托管 人，若 遇法 定节 假日 、
休息日 ，支 付日 期顺 延。
6.4.8.3 与关联方进行银 行 间同业市场的债券( 含回购) 交易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内无 与关 联方 进行银 行间 同业 市场 的债 券( 含回 购) 交 易。
6.4.8.4 各关联方投资本 基 金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
份额单 位： 份
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30
日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30
日
期初持 有的 基金 份额 22,454,341.32 -
期间申 购/ 买 入总 份额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖 出总 份额 22,454,341.32 -
期末持 有的 基金 份额 - -
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
0.00% -
注：基 金管 理人 本报 告期 内持有 本基 金份 额变 动的 相关费 用按 基金 合同 及更 新的招 募说 明书 的有 关
规定支 付。
上年度 可比 期间 内基 金管 理人无 运用 固有 资金 投资 本基金 的情 况。
6.4.8.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况
本报告 期末 及上 年度 末无 除基金 管理 人之 外的 其他 关联方 投资 本基 金的 情况 。
6.4.8.5 由关联方保管的 银 行存款余额及当期产 生的 利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称 本期 上年度 可比 期间 广发消费品精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日 2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国农 业银 行股 份有 限公
司
7,185,556.74 18,374.77 5,648,326.39 19,730.85
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司保 管， 按银 行同业 利率 计息 。
6.4.8.6 本基金在承销期 内 参与关联方承销证券 的情 况
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内无 在承 销期 内参与 关联 方承 销的 证券 。
6.4.9 期末（2015 年 6 月 30 日）本基金持有的 流通 受限证券
6.4.9.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流 通受 限证券
截至本 报告 期 末 2015 年 6 月 30 日止 ，本 基金 无因 认 购新发/ 增发 证券 而持 有的 流通受 限的 证券 。
6.4.9.2 期末持有的暂时 停 牌等流通受限股票
金额单 位 ： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌
开
盘单
价
数量
( 单位： 股)
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备注
60033
5
国机汽
车
2015-06
-15
重大事
项
27.62
2015-0
7-21
34.14 61,800.00 1,820,532.38 1,706,916.00 -
60131
1
骆驼股
份
2015-06
-18
重大事
项
23.30
2015-0
7-15
25.38 208,000.00 3,241,478.89 4,846,400.00 -
60163
3
长城汽
车
2015-06
-19
重大事
项
36.69
2015-0
7-13
38.50 15,300.00 749,337.25 561,357.00 -
6.4.9.3 期末债券正回购 交 易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券 正回购
截至本 报告 期 末 2015 年 6 月 30 日 止， 本基 金无 从事 银行间 市场 债券 正回 购交 易形成 的卖 出回
购证券 款， 无抵 押债 券。
6.4.9.3.2 交易所市场债券 正回购
截至本 报告 期 末 2015 年 6 月 30 日 止， 本基 金无 从事 证券交 易所 债券 正回 购交 易形成 的卖 出回
购证券 款， 无抵 押债 券。
6.4.10 有助于理解和分 析 会计报表需要说明的 其他 事项 广发消费品精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
第 21 页共 29 页
1. 公 允价 值
(1) 不以 公允 价值 计量 的金 融工具
不以公允价值计量的金融 资产和负债主要包括应收 款项和其他金融负债，其 账面价值接近于公
允价值 。
(2) 以公 允价 值计 量的 金融 工具
(i) 金融工具 公允 价值 计量 的方法
本基金对以公允价值进行 后续计量的金融资产与金 融负债根据对计量整体具 有重大意义的最低
层级的 输入 值确 定公 允价 值计量 层级 。公 允价 值计 量层级 参见 本基 金最 近一 期年报 。
(ii) 各层级金 融工 具公 允价 值
于 2015 年 6 月 30 日 ， 本 基 金 持 有 的 以 公 允 价 值 计 量 的 金 融 工 具 中 属 于 第 一 层 级 的 余 额 为
47,110,023.09 元 ，属 于第 二层级 的余 额为 7,114,673.00 元， 无属 于第 三层 级的 余额(2014 年 12 月 31
日：第 一层 级 61,970,550.84 元， 属于 第二 层级的 余额 为 3,404,960.00 元， 无属 于 第三 层级 的余 额) 。
(iii) 公允价值所 属层 级间 的 重大变 动
对于本 基金 投资 的证 券， 若出现 重大 事项 停牌 、 交 易不活 跃( 包 括涨 跌停 时的 交易不 活跃) 、 或 属
于非公开发行等情况，本 基金分别于停牌日至交易 恢复活跃日期间、交易不 活跃期间及限售期间根
据估值调整中采用的不可 观察输入值对于公允价值 的影响程度，确定相关证 券公允价值应属第二层
次或第 三层 次。 如附 注 6.4.5.2 所 述， 本基 金自 2015 年 3 月 17 日起 ， 对 所持 有 的在上 海证 券交 易所 、
深圳证 券交 易 所上 市交 易 或挂牌 转让 的固 定收 益品 种的估 值方 法进 行调 整 ， 采 用第三 方估 值机 构提
供的价 格数 据进 行估 值， 相关固 定收 益品 种的 公允 价值层 次归 入第 二层 次。
(iv) 第三层级公 允价 值余 额 和本期 变动 金额
无。
2. 除 公允 价值 外， 截至 资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
7
投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 54,224,696.09 80.72
其中： 股票 54,224,696.09 80.72 广发消费品精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
第 22 页共 29 页
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资
- -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 8,919,333.06 13.28
7 其他各 项资 产 4,034,466.06 6.01
8 合计 67,178,495.21 100.00
7.2 期末按行业分类的股 票投资组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值 比例
（％）
A 农、林 、牧 、渔 业 4,250,820.00 7.43
B 采矿业
- -
C 制造业 48,266,960.09 84.41
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业
1,706,916.00 2.99
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
- -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
- -
J 金融业
- -
K 房地产 业
- -
L 租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- - 广发消费品精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
第 23 页共 29 页
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计 54,224,696.09 94.83
7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名 股票投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 600398 海澜之 家 312,923 5,673,293.99 9.92
2 601311 骆驼股 份 208,000 4,846,400.00 8.48
3 002299 圣农发 展 209,400 4,250,820.00 7.43
4 000876 新 希 望 203,900 3,957,699.00 6.92
5 600085 同仁堂 93,302 3,350,474.82 5.86
6 000651 格力电 器 49,600 3,169,440.00 5.54
7 000729 燕京啤 酒 297,900 3,098,160.00 5.42
8 002152 广电运 通 88,000 2,845,920.00 4.98
9 002304 洋河股 份 40,912 2,837,656.32 4.96
10 600873 梅花生 物 260,800 2,722,752.00 4.76
注：投资者欲了解本报告 期末基金投资的所有股票 明细，应阅读登载于基金 管理人网站的半年度报
告正文 。
7.4 报告期内股票投资组合 的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 601311 骆驼股 份 8,579,186.48 12.46
2 600398 海澜之 家 6,998,923.22 10.17
3 600805 悦达投 资 6,488,899.37 9.43
4 002191 劲嘉股 份 4,295,246.83 6.24
5 600873 梅花生 物 3,904,179.00 5.67
6 002588 史丹利 3,635,626.99 5.28
7 000422 湖北宜 化 3,410,460.00 4.95
8 002299 圣农发 展 2,713,224.69 3.94
9 000729 燕京啤 酒 2,652,911.92 3.85
10 002470 金正大 2,641,072.41 3.84 广发消费品精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
第 24 页共 29 页
11 000876 新 希 望 2,516,870.00 3.66
12 600085 同仁堂 2,470,254.39 3.59
13 600335 国机汽 车 1,990,057.00 2.89
14 002304 洋河股 份 1,650,430.00 2.40
15 002152 广电运 通 1,581,315.72 2.30
16 600104 上汽集 团 1,352,389.73 1.96
17 600066 宇通客 车 1,279,262.50 1.86
18 002032 苏 泊 尔 1,089,591.00 1.58
19 002563 森马服 饰 1,089,545.00 1.58
20 600600 青岛啤 酒 1,089,447.00 1.58
注： 本项 及下 项 7.4.2 、7.4.3 的买 入包 括基 金二 级市 场上主 动的 买入、 新股、 配股、 债 转股、 换股 及
行权等 获得 的股 票， 卖出 主要指 二级 市场 上主 动的 卖出、 换股 、要 约收 购、 发行人 回购 及行 权等 减
少的股 票， 此外 ， “ 买入 金额” （或“ 买入 股票 成本” ）、“ 卖出 金额” （或“ 卖出 股票收 入” ）均 按买 卖
成交金 额（ 成交 单价 乘以 成交数 量） 填列 ，不 考虑 相关交 易费 用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 600805 悦达投 资 7,219,994.28 10.49
2 601311 骆驼股 份 6,584,578.40 9.56
3 000625 长安汽 车 6,195,157.71 9.00
4 002191 劲嘉股 份 6,004,242.52 8.72
5 000729 燕京啤 酒 5,755,303.88 8.36
6 002299 圣农发 展 5,438,040.05 7.90
7 002271 东方雨 虹 5,438,003.27 7.90
8 002572 索菲亚 4,831,595.51 7.02
9 002588 史丹利 4,658,012.58 6.77
10 002250 联化科 技 4,302,284.72 6.25
11 000848 承德露 露 4,186,830.75 6.08
12 002582 好想你 4,067,586.10 5.91
13 000651 格力电 器 3,928,273.17 5.71
14 600398 海澜之 家 3,603,627.99 5.23
15 600873 梅花生 物 3,544,469.00 5.15
16 000422 湖北宜 化 3,520,953.44 5.11
17 002470 金正大 3,398,341.70 4.94
18 002508 老板电 器 3,341,664.42 4.85
19 600594 益佰制 药 2,799,180.60 4.07
20 600085 同仁堂 2,470,659.00 3.59
21 002304 洋河股 份 2,148,290.65 3.12 广发消费品精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
第 25 页共 29 页
22 600566 济川药 业 2,019,244.00 2.93
23 000876 新 希 望 1,720,700.34 2.50
24 000513 丽珠集 团 1,468,746.00 2.13
7.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额
金额单 位： 人民 币元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 73,370,986.16
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 110,973,352.03
7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.6 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 前五名债券投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前十名 资产支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
7.10.1 报告期末本基金 投 资的股指期货持仓和 损益 明细
代码 名称 持仓量 合约市 值
公允价 值变
动
风险说 明
公允价 值变 动总 额合 计 -
股指期 货投 资本 期收 益 158,280.00
股指期 货投 资本 期公 允价 值变动 -
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。
7.10.2 本基金投资股指 期 货的投资政策
本基金投资股指期货以套 期保值主要目的。在构建 股票投资组合的同时，通 过卖出股指期货对
冲市场下行风险，降低系 统风险损失，提高组合收 益。本基金投资股指期货 符合既定的投资政策和
投资目 标。
广发消费品精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
第 26 页共 29 页
7.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
（1） 本基 金本 报告 期末 未 持有国 债期 货。
（2） 本基 金本 报告 期内 未 进行国 债期 货交 易。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本基金投资 的前十 名证券的发行主体本期未 出现被监管部门立案调查 ，或在本报告编制日前
一年内 受到 公开 谴责 和处 罚的情 况。
7.12.2 报告 期内 本基 金投 资的前 十名 股票 未超 出基 金合同 规定 的备 选股 票库 。
7.12.3 期末其他各项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 35,296.39
2 应收证 券清 算款 1,212,027.89
3 应收股 利 -
4 应收利 息 801.82
5 应收申 购款 2,786,339.96
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 4,034,466.06
7.12.4 期末持有的处于转 股期的可转换债券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期末前十名股票 中 存在流通受限情况的 说明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值
占基金 资产 净
值比例(%)
流通受 限情
况说明
1 601311 骆驼股 份 4,846,400.00 8.48 重大事 项 广发消费品精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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8
基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
3,666 7,188.96 29,644.27 0.11% 26,325,088.02 99.89%
8.2 期末基金管理人的从业 人员持有本基金的情 况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 2,097.62 0.0080%
8.3 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和
研究部 门负 责人 持有 本开 放式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0
9 开放式基金份额变 动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2012 年 6 月 12 日 ）基 金份 额总 额 648,514,140.19
本报告 期期 初基 金份 额总 额 48,805,310.72
本报告 期 基 金总 申购 份额 76,206,611.74
减：本 报告 期 基 金总 赎回 份额 98,657,190.17
本报告 期 基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 26,354,732.29
10
重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 未召 开基 金份 额持有 人大 会。 广发消费品精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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10.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
2015 年 4 月 30 日， 包林 生 不再担 任本 基金 管理 人的 副总经 理。2015 年 5 月 23 日， 肖雯不 再担
任本基 金管 理人 的副 总经 理。相 关事 项已 向中 国证 券投资 基金 业协 会备 案。
10.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
本报告 期内 未发 生涉 及本 基金管 理人 、基 金财 产及 基金托 管业 务的 诉讼 事项 。
10.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 本基 金投 资策 略未发 生改 变。
10.5 报告期内改聘会计师 事务所情况
本报告 期内 本基 金聘 请的 会计师 事务 所未 发生 变更 。
10.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告期内本基金的基金 管理人、基金托管人及其 高级管理人员没有受到监 管部门稽查或处罚
的情况 。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公 司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
广发证 券 2 184,131,565.70 100.00% 167,633.21 100.00% -
注：1. 交易 席位 选择 标准 ：
(1) 财务状 况良 好， 在最 近 一年内 无重 大违 规行 为；
(2) 经营行 为规 范， 内控 制 度健全 ，在 业内 有良 好的 声誉；
(3) 具备投 资运 作所 需的 高 效、安 全、 合规 的席 位资 源，满 足投 资组 合进 行证 券交易 的需 要；
(4) 具有较 强的 研究 和行 业 分析能 力， 能及 时、 全面 、准确 地向 公司 提供 关于 宏观、 行业 、市 场及 个
股的高 质量 报告 ，并 能根 据基金 投资 的特 殊要 求， 提供专 门的 研究 报告 ；
(5) 能积极 为公 司投 资业 务 的开展 ，提 供良 好的 信息 交流和 客户 服务 ；
(6) 能提供 其他 基金 运作 和 管理所 需的 服务 。
2.交易 席位 选择 流程 ：
(1) 对交易 单元 候选 券商 的 研究服 务进 行评 估。 本基 金管理 人组 织相 关人 员依 据交易 单元 选择 标准 对
交易单 元候 选券 商的 服务 质量和 研究 实力 进行 评估 ，确定 选用 交易 单元 的券 商。
(2) 协议签 署及 通知 托管 人 。本基 金管 理人 与被 选择 的券商 签订 交易 单元 租用 协议， 并通 知基 金托 管广发消费品精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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人。
10.7.2 基金租用证券公 司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位 ： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 回
购成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 权
证成交 总
额的比 例
广发证 券 212,510.90 100.00% - - - -
广发基金管理有限公 司
二〇一五年八月二十 八日
