广发全球医疗保健指数证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
广发全球医疗保健指数证券投资基金
2015 年 半 年度 报 告 摘要
2015 年 6 月 30 日
基金管理人：广发基金管理有限公司
基金托管人：广发银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一五年八月二十八日 广发全球医疗保健指数证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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1
重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本半年度 报告已经三分之二以上
独立董 事签 字同 意， 并由 董事长 签发 。
基金托 管人 广发 银行 股份 有限公 司 根 据本 基金 合同 规定， 于 2015 年 8 月 21 日复核 了本 报告 中
的财务指标、净值表现、 利润分配情况、财务会计 报告、投资组合报告等内 容，保证复核内容不存
在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业绩 并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本 半年 度报 告摘 要摘 自 半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读 半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2015 年 1 月 1 日起 至 6 月 30 日止 。
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2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 广发全 球医 疗保 健（QDII ）
基金主 代码 000369
交易代 码 000369
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2013 年 12 月 10 日
基金管 理人 广发基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 广发银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 197,828,957.44 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
本基金 采用 被动 式指 数化 投资策 略 ， 通 过严 格的 投 资程序 约束 和数 量化 风
险管理 手段 ，力 求实 现对 标的指 数的 有效 跟踪 ，追 求跟踪 误差 的最 小化 。
本 基 金 力 争 控 制 基 金 净 值 增 长 率 与 业 绩 比 较 基 准 之 间 的 日 均 跟 踪 偏 离 度
小于 0.5% ， 基 金净 值增长 率与业 绩比 较基 准之 间的 年跟踪 误差 不超 过 5% ，
实现对 标普 全 球 1200 医 疗 保健指 数的 有效 跟踪 。
投资策 略
本基金 以实 现对 标的 指数 的有效 跟踪 为宗 旨 ， 在 降 低跟踪 误差 和控 制流 动
性风险 的双 重约 束下 构建 指数化 的投 资组 合 。 本 基 金力争 控制 基金 净值 增
长率与业绩比较基准之 间 的日均跟踪偏离度小 于 0.5% ，基金净值增长率
与业绩 比较 基准 之间 的年 跟踪误 差不 超过 5% 。 本 基金主 要采 用完 全复 制
法来跟 踪标 普全 球 1200 医疗保 健指 数， 按照 个股 在标的 指数 中的 基准 权
重构建 股票 组合 。 本基 金 将主要 以降 低跟 踪误 差和 投资组 合流 动性 管理 为
目的 ， 综 合考 虑流 动性 和 收益性 ， 构建 本基 金债 券 和货币 市场 工具 的投 资
组合。
业绩比 较基 准 人民币 计价 的标 普全 球 1200 医 疗保 健 指 数收 益率
风险收 益特 征
本基金 为股 票型 基金 ， 风 险和收 益高 于货 币市 场基 金、 债券 型基 金和 混合
型基金 ， 具 有较 高风险 、 较高预 期收 益的 特征。 本 基金为 指数 型基 金， 主
要采用 完全 复制 法跟 踪标 的指数 ， 具有 与标 的指 数 、 以 及标 的指 数所 代表
的股票 市场 相似 的风 险收 益特征 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 广发基 金管 理有 限公 司 广发银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 段西军 成蕾
联系电 话 020-83936666 020-65169618
电子邮 箱 dxj@gffunds.com.cn yangl@gdb.com.cn
客户服 务电 话 95105828,020-83936999 400-830-8003 广发全球医疗保健指数证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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传真 020-89899158 020-65169555
2.4 境外投资顾问和境外 资产托管人
项目 境外投 资顾 问 境外资 产托 管人
名称
英文 - Citibank N.A
中文 - 美国花 旗银 行有 限公 司
注册地 址 - -
办公地 址 - -
邮政编 码 - -
2.5 信息披露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、证 券时 报、 上海证 券报
登载基 金 半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 http://www.gffunds.com.cn
基金 半 年度 报告 备置 地点
广州市 海珠 区琶 洲大 道东 1 号保利 国际 广场
南塔 31-33 楼
3 主要财务指标和 基金净 值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日）
本期已 实现 收益 4,557,043.50
本期利 润 19,706,239.59
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0958
本期 基 金份 额 净 值增 长率 8.33%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2015 年 6 月 30 日)
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0587
期末基 金资 产净 值 249,394,515.01
期末基 金份 额净 值 1.261
注：1. 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ，计 入费 用后实 际收 益水 平要 低
于所列 数字 。
2.本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、其他 收入 （不 含公 允价 值变动 收益 ）扣 除相 关
费用后 的余 额， 本期 利润 为本期 已实 现收 益加 上本 期公允 价值 变动 收益 。
3.期末 可供 分配 利润 采用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 （为 期
末余额 ，不 是当 期发 生数 ）。
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3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
① －③ ②－④
过去一 个月 -1.25% 0.88% -1.25% 0.80% 0.00% 0.08%
过去三 个月 0.88% 0.73% 1.13% 0.73% -0.25% 0.00%
过去六 个月 8.33% 0.77% 8.35% 0.82% -0.02% -0.05%
过去一 年 13.81% 0.74% 14.81% 0.78% -1.00% -0.04%
自基金 合同 生效 起
至今
26.09% 0.68% 30.20% 0.76% -4.11% -0.08%
注：（1） 本基 金的 业绩 比 较基准 为： 人民 币计 价的 标普全 球 1200 医疗 保健 指 数收益 率。
（2） 业绩 比较 基准 是根 据 基金合 同关 于资 产配 置比 例的规 定构 建的 。
3.2.2 自基金合同生效以来 基 金份额 累计 净值 增长 率变 动及其 与同 期业绩比 较基 准收益 率变 动的
比较
广发全 球医 疗保 健指 数证 券投资 基金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率历 史走 势对比 图
(2013 年 12 月 10 日 至 2015 年 6 月 30 日)
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管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
本基金 管理 人经 中国 证监 会证监 基金 字[2003]91 号 文批准 ， 于 2003 年 8 月 5 日成立 ， 注 册资 本
1.2688 亿元 人民 币。 公司 的股东 为广 发证 券股 份有 限公司 、烽 火通 信科 技股 份有限 公司 、深 圳市 前
海香江 金融 控股 集团 有限 公司、 康美 药业 股份 有限 公司和 广州 科技 金融 创新 投资控 股有 限公 司。 公
司拥有 公募 基金 、社 保基 金投资 管理 人、 受托 管理 保险资 金投 资管 理人 、合 格境内 机构 投资 者境 外
证券投 资管 理（QDII ）和特定客 户资 产管 理等 业务 资格。
本基金 管理 人在 董事 会下 设合规 及风 险管 理委 员会 、薪酬 与资 格审 查委 员会 、战略 规划 委员 会
三个专 业委 员会 。公 司下 设投资 决策 委员 会、 风险 控制委 员会 和 24 个部 门：综 合 管理 部、 财务 部、
人力资 源部 、监 察稽 核部 、基金 会计 部 、 注册 登记 部、信 息技 术部 、中 央交 易部、 规划 发展 部、 研
究发展 部、 权益 投资 一部 、权益 投资 二部 、固 定收 益部、 数量 投资 部、 量化 投资部 、另 类投 资部 、
数据策 略投 资部 、 国 际业 务部、 产品 营销 管理 部、 互 联网金 融部 （下 辖杭 州理 财中心 ） 、 北京 办事 处、
北京分 公司 、广 州分 公司 、上海 分公 司。 此外 ，还 出资设 立了 广发 国际 资产 管理有 限公 司（ 香港 子
公司） 、瑞 元资 本管 理有 限 公司。
截至 2015 年 6 月 30 日， 本基金 管理 人管 理七 十五 只开放 式基 金--- 广发聚富 开放式 证券 投资 基
金、 广发 稳健 增长 开放 式 证券投 资基 金 、 广 发小 盘 成长股 票型 证券 投资 基金 （LOF ） 、 广发货 币市 场
基金、 广发 聚丰 股票 型证 券投资 基金 、广 发策 略优 选混合 型证 券投 资基 金、 广发大 盘成 长混 合型 证
券投资 基金 、广 发增 强债 券型证 券投 资基 金、 广发 核心精 选股 票型 证券 投资 基金、 广发 沪 深 300 指
数证券 投资 基金 、 广发 聚 瑞股票 型证 券投 资基 金 、 广发中 证 500 指 数证 券投 资基金 （LOF ） 、 广发 内
需增长 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、广 发全 球精 选股票 型证 券投 资基 金、 广发行 业领 先股 票型 证
券投资 基金 、广 发聚 祥灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、广 发中 小 板 300 交易 型开放 式指 数证 券投 资
基金、 广发 中小 板 300 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金联 接基 金 、 广发 标普 全球农 业指 数证 券投 资
基金、 广发 聚利 债券 型证 券投资 基金 、广 发制 造业 精选股 票型 证券 投资 基金 、广发 聚财 信用 债证 券
投资基 金、 广发 深 证 100 指数分 级证 券投 资基 金、 广发消 费品 精选 股票 型证 券投资 基金 、广 发理 财
年年红 债券 型证 券投 资基 金、广 发纳 斯达 克 100 指 数证券 投资 基金 ，广 发双 债添利 债券 型证 券投 资
基金 、 广发 纯债 债券 型证 券投资 基金 、 广 发理 财 30 天债券 型证 券投 资基 金、 广发新 经济 股票 型发 起
式证券 投资 基金 、广 发中 证 500 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金、 广发 聚源 定期开 放债 券型 证券 投
资基金 、广 发轮 动配 置股 票型证 券投 资基 金、 广发 聚鑫债 券型 证券 投资 基金 、广发 理 财 7 天 债券 型广发全球医疗保健指数证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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证券投 资基 金、 广发 美国 房地产 指数 证券 投资 基金 、广发 集利 一年 定期 开放 债券型 证券 投资 基金 、
广发趋 势优 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 广发 聚优灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 广发 天天 红
发起式 货币 市场 基金 、 广发 中债金 融债 指数 证券 投资 基金 、 广 发亚 太中 高收 益债 券型证 券投 资基 金 、
广发现 金宝 场内 实时 申赎 货币市 场基 金、 广发 全球 医疗保 健指 数证 券投 资基 金、广 发成 长优 选灵 活
配置混 合型 证券 投资 基金 、广发 钱袋 子货 币市 场基 金、广 发天 天利 货币 市场 基金、 广发 集鑫 债券 型
证券投 资基 金、 广发 竞争 优势灵 活配 置混 合 型 证券 投资基 金、 广发 新动 力股 票型证 券投 资基 金、 广
发中证 全指 可选 消费 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 广发 主题 领先 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、
广发活 期宝 货币 基金 、广 发逆向 策略 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、广 发中 证百度 百发 策 略 100 指
数型证 券投 资基 金、 广发 中证全 指医 药卫 生交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 、广发 中证 全指 信息 技
术交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金、 广发 中证 全指 信息技 术交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 发起 式
联接基 金、 广发 对冲 套利 定期开 放混 合型 发起 式证 券投资 基金 、广 发中 证养 老产业 指数 型发 起式 证
券投资 基金 、广 发中 证全 指金融 地 产 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金、 广发 中证环 保产 业指 数型 证
券投资 基金 、广 发聚 安混 合型证 券投 资基 金、 广发 纳斯达 克生 物科 技指 数型 发起式 证券 投资 基金 、
广发聚 宝混 合型 证券 投资 基金、 广发 聚惠 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、广 发中证 全指 可选 消费 交
易型开 放式 证券 投资 基金 发起式 联接 基金 、广 发中 证全指 医药 卫生 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金
发起式 联接 基金 、广 发安 心回报 混合 型证 券投 资基 金、广 发安 泰回 报混 合型 证券投 资基 金、 广发 聚
康混合 型证 券投 资基 金、 广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金、 广发 纳斯 达 克 100 交易型 开放 式指 数证 券
投资基 金、 广发 中证 全指 能 源交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 和广 发中 证全 指原材 料交 易型 开放 式
指数证 券投 资基 金， 管理 资产规 模 为 2262.47 亿元 。同时 ，公 司还 管理 着多 个特定 客户 资产 管理 投
资组合 和社 保基 金投 资组 合。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限 证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
邱炜
本基金 的
基金经 理；
广发标 普
全球农 业
指数
（QDII ）
基金的 基
金经理 ； 广
发纳斯 达
2013-12-10 - 8 年
男，中 国
籍，统 计
学博士 ，
持有基 金
业执业 资
格证书 ，
2007 年 5
月至 2008
年 7 月在广发全球医疗保健指数证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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克 100 指
数（QDII ）
基金的 基
金经理 ； 广
发美国 房
地产指 数
（QDII ）
基金的 基
金经理 ； 广
发亚太 中
高收益 债
券（QDII ）
基金的 基
金经理 ； 广
发生物 科
技指数
（QDII ）
基金的 基
金经理 ； 广
发纳指
100ETF 基
金的基 金
经理； 国际
业务部 副
总经理 ； 另
类投资 部
副总经 理
摩根大 通
集团（ 纽
约）任 高
级分析 师
兼助理 副
总裁，
2008 年 7
月至 2011
年 6 月任
广发基 金
管理有 限
公司国 际
业务部 研
究员 ， 2011
年 6 月 28
日起任 广
发标普 全
球农业 指
数证券 投
资基金 的
基金经
理，2012
年 8 月 15
日起任 广
发纳斯达
克 100 指
数证券 投
资基金 的
基金经
理，2013
年 8 月 9
日起任 广
发美国 房
地产指 数
证券投 资
基金的 基
金经理 ，
2013 年 11
月 28 日起
任广发 亚
太中高 收
益债券 型
证券投 资
基金的 基
金经理 ，广发全球医疗保健指数证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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2013 年 12
月 10 日起
任广发 全
球医疗 保
健指数 证
券投资 基
金的基 金
经理，
2014 年 1
月 21 日起
任广发 基
金管理 有
限公司 国
际业务 部
副总经
理，2015
年 1 月 14
日起任 广
发基金 管
理有限 公
司另类 投
资部副 总
经理，
2015 年 3
月 30 日起
任广发 纳
斯达克 生
物科技 指
数型发 起
式证券 投
资基金 的
基金经
理，2015
年 6 月 10
日起任 广
发纳斯 达
克 100 交
易型开 放
式指数 证
券投资 基
金的基 金
经理。
注：1.“ 任 职日期” 和“ 离职 日期” 指公 司公 告聘 任或 解 聘日期 。
2.证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。 广发全球医疗保健指数证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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4.2 境外投资顾问为本基 金提供投资建议的主 要成 员简介
无
4.3 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告 期内 ， 本 基金 管理 人严格 遵守 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》 及 其配套 法规 、 《广 发
全球医疗保健指数证券投 资基金基金合同》和其他 有关法律法规的规定，本 着诚实信用、勤勉尽责
的原则管理和运用基金资 产，在严格控制风险的基 础上，为基金份额持有人 谋求最大利益。本报告
期内，基金运作合法合规 ，无损害基金持有人利益 的行为，基金的投资管理 符合有关法规及基金合
同的规 定。
4.4 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.4.1 公平交易制度的执行 情况
公司通过建立科学、制衡 的投资决策体系，加强交 易分配环节的内部控制， 并通过实时的行为
监控与 及时 的分 析评 估， 保证公 平交 易原 则的 实现 。
在投资决策的内部控制方 面，公司制度规定投资组 合投资的股票必须来源于 备选股票库，重点
投资的股票必须来源于核 心股票库。公司建立了严 格的投资授权制度，投资 组合经理在授权范围内
可以自 主决 策 ， 超 过投 资 权限的 操作 需要 经过 严格 的审批 程序 。 在交 易过 程 中， 中央 交易 部按 照“ 时
间优先 、 价格 优先 、 比例 分配 、 综 合平 衡” 的原 则， 公平分 配投 资指 令 。 监 察 稽核部 风险 控制 岗通 过
投资交易系统对投资交易 过程进行实时监控 及预警 ，实现投资风险的事中风 险控制；稽核岗通过对
投资、 研究 及交 易等 全流 程的独 立监 察稽 核， 实现 投资风 险的 事后 控制 。
本报告期内，上述公平交 易制度总体执行情况良好 ，不同的投资组合受到了 公平对待，未发生
任何不 公平 的交 易事 项。
4.4.2 异常交易行为的专项 说明
本公司原则上禁止不同投 资组合之间（完全按照有 关指数的构成比例进行证 券投资的投资组合
除外）或同一投资组合在 同一交易日内进行反向交 易。如果因应对大额赎回 等特殊情况需要进行反
向交易 的， 则需 经公 司领 导严格 审批 并留 痕备 查。
本报告 期内 ，本 投资 组合 与本公 司管 理的 其他 投 资 组合未 发生 过同 日反 向交 易的情 况。
广发全球医疗保健指数证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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4.5 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.5.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
2015 年一 季度 初, 前期遭 受 到热炒 的 CAR T 细 胞相 关 概念股 显著 回落 ，市 场重 新回到 基本 面。
2014 年 12 月 份因 吉利 德和 艾伯维 在丙 肝板 块的 价格 战导致 市场 担心 药企 要面 临较为 长期 的价 格战 ，
对企业 的利 润率 产生 不利 的影响 ， 导致 医药 企业 板 块产生 抛压 。 但是 事实 上 ， 艾伯维 的丙 肝 药 83300
美元略 低于 吉利 德 的 84000 美元， 价格 优势 不明 显， 而且默 克的 丙肝 药也 被 FDA 撤 销突 破性 疗法 的
认定，未来审批的周期将 会加长，所以竞争格局不 会发生明显的变化，丙肝 药价格战告一段落，生
物药板块的抛售也告一段 落。2 月份，医疗权重企 业的盈利数据大幅超出市 场预期，医疗指数继续
上行。3 月，安进、百健 艾迪等企业的新药临床数 据大超市场预期，市场继 续追捧医疗股，特别是
生物医药股在本月上旬创 出新高，全球医疗指数也 在本月创出新高。虽然三 月末受到美股下跌的影
响而回 落， 但这 不妨 碍医 疗股成 为一 季度 的明 星。
二季度初，一些美国的大 型药物企业盈利超预期、 重磅药临床数据利好等因 素，推动指数在 4
月上半 月反 弹。 四月 末， 基因疗 法公 司 Celladon 二 期临床 试验 失败 导致 了市 场对基 因疗 法的 前景 产
生担忧，医疗板块特别是 生物科技板块产生大量的 抛压。但是抛售很快结束 ，五月初医疗板块慢慢
恢复。但是市场对于美国 加息的担心制约了全球发 达国家股市上行的动力， 医疗指数也受到整体大
盘的影 响在 区间 震荡 。直 到美联 储 6 月推 迟加 息后 ，医疗 指数 才创 出历 史新 高。
4.5.2 报告期内基金的业绩 表现
本报告 期内 ，本 基金 的净 值增长 率 为 8.33% ， 同期 比较业 绩基 准收 益率 为 8.35% 。
4.6 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
展望下半年，医疗行业 仍 然是全球需求最稳定的行 业板块，我们对医疗指数 的长期走势充满了
信心，但是需要关注希腊 问题和中国股市流动性问 题对全球风险偏好的影响 。希腊问题和中国股市
流动性问题的解决是未来 一段时间影响全球股市的 最重要的问题。希腊的大 选结果表明希腊可以获
得债权 人让 步的 可能 性十 分小， 意味 着希 腊退 出欧 元区的 风险 剧增 。 虽 然希 腊退欧 没 有 2011 年的时
候影响大，但是还是会对 金融市场产生冲击，短期 市场会受到卖压。但是我 们相信市场已经消化了
大部分对这方面的预期， 现在的欧洲央行有足够的 流动性去应付希腊违约并 且退欧的影响。中国市
场流动 性问 题是 第 二 个影 响全球 市场 的风 险因 素 。 虽 然我们 认为 中国 有能 力解 决股市 的流 动性 风险 ，
但是短期的冲击会对投资 者的短期风险偏好产生影 响。尽管医疗指数短期内 会受到一些外部因素的广发全球医疗保健指数证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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影响，但是从医疗企业的 基本面去判断，该指数仍 然有非常大的长期投资价 值。而从企业估值的角
度去看 ，板 块的 整体 估值 对应的 是 2016 年 16.7 倍 ，是非 常合 理的 水平 ，所 以我们 对医 疗指 数的 长
期增长 充满 信心 。
4.7 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
公司设有估值委员会，按 照相关法律法规和证监会 的相关规定，负责制定旗 下基金投资品种的
估值原则和估值程序，并 选 取适当的估值方法，经 公司管理层批准后方可实 施。估值委员会的成员
包括：公司分管投研、估 值的副总经理、督察长、 投资管理部负责人、研究 发展部负责人、金融工
程部负 责人 、 监察 稽核 部负 责人和 基金 会计 部负 责人 。 估值委 员会 定期 对估 值政 策和程 序进 行评 价 ，
在发生了影响估值政策和 程序的有效性及适用性的 情况后及时修订估值方法 ，以保证其持续适用。
基金日 常估 值由 基金 会计 部具体 执行 ， 并确 保和 托管 行核对 一致 。 投资 研究 人员 积极关 注市 场变 化 、
证券发行机构重大事件等 可能对估值产生重大影响 的因素，向估值委员会提 出估值建议，确保估值
的公允性。金融工 程部负 责提供有关涉及模型的技 术支持。监察稽核部负责 定期对基金估值程序和
方法进行核查，确保估值 委员会的各项决策得以有 效执行。以上所有相关人 员具备较高的专业能力
和丰富的行业从业经验。 为保证基金估值的客观独 立，基金经理不参与估值 的具体流程，但若存在
对相关投资品种估值有失 公允的情况，可向估值委 员会提出意见和建议。各 方不存在任何重大利益
冲突，一切以维护基金持 有人利益为准则。本基金 管理人已与中央国债登记 结算有限责任公司签署
服务协 议， 由其 按合 同约 定提供 银行 间同 业市 场交 易的债 券品 种的 估值 数据 。
4.8 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
根 据本基 金合 同中“ 基金 的收 益与分 配” 之“ 基金 收益分 配原则” 的相关 规定， 本基 金本报 告期 内
未进行 利润 分配 ，符 合合 同规定 。
5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
本报告 期， 广发 银行 股份 有限公 司在 本基 金的 托管 过程中 ， 严 格遵 守了 《 证 券投资 基金 法》 、 基
金合同、托管协议和其他 有关规定，不存在损害基 金份额持有人利益的行为 ，完全尽职尽责地履行
了基金 托管 人应 尽的 义务 。
广发全球医疗保健指数证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
第 13 页共 30 页
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本报告期，本托管人按照 国家有关规定、基金合同 、托管协议和其他有关规 定，对本基金的基
金资产净值计算、基金费 用开支等方面进行了认真 的复核，对本基金的投资 运作方面进行了监督，
未发现 基金 管理 人有 损害 基金份 额持 有人 利益 的行 为。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内容 的真 实、准确和完整发表 意见
本托管人复核审查了本报 告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组
合报告 等内 容， 保证 复核 内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
6 半年度财务会计报告 （未 经审计）
6.1 资产负债表
会计主 体： 广发 全球 医疗 保健指 数证 券投 资基 金
报告截 止日 ：2015 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
资产
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
资产： - -
银行存 款 8,365,814.96 12,075,731.48
结算备 付金 - -
存出保 证金 - -
交易性 金融 资产 241,677,365.32 228,095,779.28
其中： 股票 投资 237,656,772.91 224,320,519.53
基金投 资 4,020,592.41 3,775,259.75
债券投 资 - -
资产支 持证 券投 资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 - -
应收利 息 877.71 1,882.74
应收股 利 249,202.12 236,297.65
应收申 购款 2,654,398.30 2,505,027.02
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 75,798.17 280,230.92
资产总计 253,023,456.58 243,194,949.09
负债和所有者权益
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
负债： - - 广发全球医疗保健指数证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 - 365,579.00
应付赎 回款 3,032,648.04 2,599,976.18
应付管 理人 报酬 166,422.14 152,482.65
应付托 管费 52,006.90 47,650.84
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 - -
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 377,864.49 446,760.02
负债合计 3,628,941.57 3,612,448.69
所有者权益： - -
实收基 金 197,828,957.44 205,766,440.10
未分配 利润 51,565,557.57 33,816,060.30
所有者权益合计 249,394,515.01 239,582,500.40
负债和所有者权益总 计 253,023,456.58 243,194,949.09
注：报 告截 止 日 2015 年 06 月 30 日 ，基 金份 额净 值 人民 币 1.261 元 ，基 金份 额总额 197,828,957.44
份。
6.2 利润表
会计主 体： 广发 全球 医疗 保健指 数证 券投 资基 金
本报告 期：2015 年 1 月 1 日 至 2015 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日 至 2015 年
6 月 30 日
上年度可比期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年
6 月 30 日
一、收入 21,312,973.04 15,818,059.02
1.利息 收入 22,048.63 375,126.40
其中： 存款 利息 收入 22,048.63 375,126.40
债券利 息收 入 - -
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 - -
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以“-” 填 列） 5,677,286.29 3,486,063.64
其中： 股票 投资 收益 2,389,093.66 1,640,099.55
基金投 资收 益 6,930.76 310,162.12 广发全球医疗保健指数证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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债券投 资收 益 - -
资产支 持证 券投 资收 益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 3,281,261.87 1,535,801.97
3. 公 允 价 值 变 动 收 益 （ 损 失 以“-” 号填
列）
15,149,196.09 10,819,375.76
4.汇兑 收益 （损 失以“ －” 号 填列） 321,332.75 891,815.51
5.其他 收入 （损 失以“-” 号 填列） 143,109.28 245,677.71
减：二、费用 1,606,733.45 1,171,158.22
1．管 理人 报酬 1,014,716.48 613,383.43
2．托 管费 317,098.92 191,682.31
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 21,346.10 112,570.24
5．利 息支 出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6．其 他费 用 253,571.95 253,522.24
三、 利润总额 （亏损总 额以 “- ” 号填列） 19,706,239.59 14,646,900.80
减：所 得税 费用 - -
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列） 19,706,239.59 14,646,900.80
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 广发 全球 医疗 保健指 数证 券投 资基 金
本报告 期：2015 年 1 月 1 日 至 2015 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基 金
净值）
205,766,440.10 33,816,060.30 239,582,500.40
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的 基
金净值 变动 数（ 本期 利润 ）
- 19,706,239.59 19,706,239.59
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 净 值 减
少以“-” 号填 列）
-7,937,482.66 -1,956,742.32 -9,894,224.98
其中：1.基 金申 购款 111,167,352.54 27,506,226.22 138,673,578.76
2.基金 赎回 款 -119,104,835.20 -29,462,968.54 -148,567,803.74
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有 人
分 配 利 润 产 生 的 基 金 净 值 变
动（净 值减 少以“-” 号填列 ）
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基 金
净值）
197,828,957.44 51,565,557.57 249,394,515.01
项目 上年度可比期间 广发全球医疗保健指数证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
第 16 页共 30 页
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基 金
净值）
245,670,387.48 2,309,440.97 247,979,828.45
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的 基
金净值 变动 数（ 本期 利润 ）
- 14,646,900.80 14,646,900.80
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 净 值 减
少以“-” 号填 列）
-108,213,377.97 -2,145,819.06 -110,359,197.03
其中：1.基 金申 购款 80,904,859.53 5,546,031.47 86,450,891.00
2.基金 赎回 款 -189,118,237.50 -7,691,850.53 -196,810,088.03
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有 人
分 配 利 润 产 生 的 基 金 净 值 变
动（净 值减 少以“-” 号填列 ）
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基 金
净值）
137,457,009.51 14,810,522.71 152,267,532.22
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告 6.1 至 6.4 ， 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 王志 伟，主 管会 计工 作负 责人 ：窦刚 ，会 计机 构负 责人 ：张晓 章
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
广 发 全 球 医 疗保 健 指 数 证券 投 资 基 金(“ 本基金”) 经 中 国 证 券 监 督管 理 委 员 会(“ 中国证监会”) 证
监许可[2013]1191 号 文《 关于核准 广发全 球医 疗保 健指数证 券投资 基金 募集 的批复》 批准， 由基 金
发起人广发基金管理有限 公司依照《中华人民共和 国证券投资基金法 》 、 《证 券投资基金运作管理办
法》 、 《合格境内机 构投资 者境外证券投资管理试行 办法》等有关规定和《广 发全球医疗保健指数证
券投资 基金 基金 合同 》(“ 基金合 同”) 发 起， 于 2013 年 12 月 10 日募 集成 立。 本基金 的基 金管 理人 为
广发基 金管 理有 限公 司， 基金托 管人 为广 发银 行股 份有限 公司 。
本基金 募集 期 为 2013 年 11 月 4 日至 2013 年 12 月 3 日 ，本 基金 为契 约型 开 放式基 金， 存续 期
限不定 ， 募 集资 金总 额为 人民 币 245,670,387.48 元 ， 有效认 购户 数 为 3,903 户 。 其中， 认购 资金 在募
集期间 产生 的利 息共 计人 民币 17,496.14 元 ，折 合基 金份额 17,496.14 份， 按照 基金合 同的 有关 约 定
计入基 金份 额持 有人 的基 金账户 。本 基金 募集 资金 经德勤 华永 会计 师事 务所( 特殊普 通合 伙) 验 资。
根据《中华人民共和国证 券投资基金 法》 、 《证券 投 资基金运作管理办法》和 基金合同等有关规
定， 本基金 的投 资范 围包 括全球 证券 市场 中的 标普 全球 1200 医疗 保健 指数 成 份股 、 备选 成份 股、 以广发全球医疗保健指数证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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标普全 球 1200 医疗 保健 指 数为投 资标 的的 指数 基金 （ 包括 ETF ） 、 新股 （ 一级 市 场初次 发行 或增 发）
等。本基金还可投资全球 证券市场中具有良好流动 性的其他金融工具，包括 已与中国证监会签署双
边监管合作谅解备忘录的 国家或地区证券市场挂牌 交易的普通股、优先股、 全球存托凭证和美国存
托凭证、房地 产信托凭证（可简称“REITs” ） ；已与中国证监会签 署双边监管合作谅解备忘 录的国家
或地区证 券监管机构登记 注册的公募基金；与固定 收益、股权、信用、商品 指数、基金等标的物挂
钩的结构性投资产品；远 期合约、互换及经中国证 监会认可的境外交易所上 市交易的权证、期权、
期货等金融衍生产品；银 行存款、短期政府债券等 货币市场工具以及法律法 规或中国证监会允许基
金投资 的其 他金 融工 具 （ 但须符 合中 国证 监会 相关 规定） 。 本基 金业 绩比 较基 准为人 民币 计价 的标 普
全球 1200 医疗 保健 指数 收 益率。
本基金 的财 务报 表 于 2015 年 8 月 28 日已 经本 基金 的 基金管 理人 及基 金托 管人 批准报 出。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金 的财 务报 表按 照财 政 部于 2006 年 2 月 15 日颁 布的企 业会 计准 则及 相关 规定( 以 下简 称“ 企
业 会计准 则”) 及中 国证 监会 发布的 关于 基金行 业实务 操作的 有关 规定编 制。同 时在具 体会 计核算 和
信息披 露方 面也 参考 了中 国证券 投资 基金 业协 会发 布的若 干基 金行 业实 务操 作。
6.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本基金财务报表的编制符 合企业会计准则和中国证 监会发布的关于基金行业 实务操作的有关规
定的要 求， 真实、 完整 地反 映了本 基 金 2015 年 6 月 30 日的 财务 状况 以及 2015 年上半 年度 的经 营成
果和基 金净 值变 动情 况。
6.4.4 本报告期所采用的会 计政策 、会计估计与 最近 一期年度报告相一致 的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
6.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
6.4.5.1 会计政策变更的 说 明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 政策 变更 。
6.4.5.2 会计估计变更的 说 明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 估计 变更 。 广发全球医疗保健指数证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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6.4.5.3 差错更正的说明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 差错 更正 。
6.4.6 税项
根据财 政部 、 国 家税 务总 局 财税[2002]128 号 文 《关 于 开放式 证券 投资 基金 有关 税收问 题的 通知 》 、
财税[2004]78 号 文《 关于 证券投 资基 金税 收政 策的 通知》 、财 税[2008]1 号文 《关于 企业 所得 税若 干
优惠政 策的 通知 》及 其他 相关境 内外 税务 法规 和实 务操作 ，主 要税 项列 示如 下：
1．以 发行 基金 方式 募集 资 金，不 属于 营业 税征 收范 围，不 缴纳 营业 税。
2．对证券投资基金从证券 市场中取得的收入，包括 买卖股票、债券的差价收 入，股票的股息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 缴纳 企业所 得税 。
3． 基金 取得 的源 自境 外的 收入 ， 其 涉及 的境 外所 得税 按照相 关国 家或 地区 税收 法律和 法规 执行。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控 制 关系或其他重大利害 关系 的关联方发生变化的 情况
本基金 本报 告期 存在 控制 关系或 其他 重大 利害 关系 的关联 方未 发生 变化 。
6.4.7.2 本报告期与基金 发 生关联交易的各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
广发基 金管 理有 限公 司
基金发 起人 、 基金 管理 人 、 注 册登 记与
过户机 构、 直销 机构
广发银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、代 销机 构
美国花 旗银 行有 限公 司 基金境 外资 产托 管人
6.4.8 本报告期及上年度可 比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易 单 元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
本基金 本报 告期 内无 通过 关联方 交易 单元 进行 的股 票交易 。
6.4.8.1.2 权证交易
本基金 本报 告期 内无 通过 关联方 交易 单元 进行 的权 证交易 。
广发全球医疗保健指数证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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6.4.8.1.3 应支付关联方的 佣金
本基金 本报 告期 内无 应支 付关联 方的 佣金 ，本 报告 期末无 应付 关联 方佣 金余 额。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
当期发生的基金应 支付的管
理费
1,014,716.48 613,383.43
其中：支付销售机 构的客户
维护费
162,420.68 142,786.50
注：本 基金 的管 理费 按前 一日基 金资 产净 值 的 0.80% 年费 率计 提。 管理 费的 计算方 法如 下：
H ＝E× 0.80%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金管 理人 向基 金托管 人发 送基 金管 理
费划款 指令 ，基 金托 管人 复核后 于次 月 前 2 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 管理 人。 若
遇法定 节假 日、 公休 假等 ，支付 日期 顺延 。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
当期发生的基金应 支付的托
管费
317,098.92 191,682.31
注：本 基金 的托 管费 （含 境外托 管人 的托 管费 ）按 前一日 基金 资产 净值 的 0.25% 的年 费率 计提 。托
管费的 计算 方法 如下 ：
H ＝E× 0.25%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金管 理人 向基 金托管 人发 送基 金托 管
费划款 指令 ， 基金 托管 人复 核后于 次月 前 2 个工 作日 内从基 金财 产中 一次 性支 取。 若遇 法定 节假 日 、
公休日 等， 支付 日期 顺延 。 广发全球医疗保健指数证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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6.4.8.3 与关联方进行银 行 间同业市场的债券( 含回购) 交易
本基金 本报 告期 内无 与关 联交易 对手 进行 银行 间同 业市场 的债 券( 含 回购) 交易 。
6.4.8.4 各关联方投资本 基 金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
本报告 期末 及上 年度 末无 除基金 管理 人之 外的 其他 关联方 投资 本基 金的 情况 。
6.4.8.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况
本报告 期末 及上 年度 末无 除基金 管理 人之 外的 其他 关联方 投资 本基 金的 情况 。
6.4.8.5 由关联方保管的 银 行存款余额及当期产 生的 利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
广发银 行股 份
有限公 司
8,185,622.47 21,027.54 8,970,504.25 61,329.77
美国花 旗银 行
有限公 司
180,192.49 0.19 6,276,066.85 93.63
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 广发 银行 股份 有限公 司和 境外 资产 托管 人美国 花旗 银行 有限 公
司保管 ，按 银行 同业 利率 或约定 利率 计息 。
6.4.8.6 本基金在承销期 内 参与关联方承销证券 的情 况
本基金 本报 告期 无在 承销 期内参 与关 联方 承销 证券 的情况 。
6.4.9 期末（2015 年 6 月 30 日 ）本基金持有的 流通 受限证券
6.4.9.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流 通受 限证券
截至本 报告 期 末 2015 年 6 月 30 日止 ，本 基金 无因 认 购新发/ 增发 证券 而持 有的 流通受 限证 券。
6.4.9.2 期末持有的暂时 停 牌等流通受限股票
截至本 报告 期 末 2015 年 6 月 30 日止 ，本 基金 无持 有 的暂时 停牌 等流 通受 限股 票。
6.4.9.3 期末债券正回购 交 易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券 正回购
截至本 报告 期 末 2015 年 6 月 30 日 止， 本基 金无 从事 银行间 市场 债券 正回 购交 易形成 的卖 出回广发全球医疗保健指数证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
第 21 页共 30 页
购证券 款， 无抵 押债 券。
6.4.9.3.2 交易所市场债券 正回购
截至本 报告 期 末 2015 年 6 月 30 日 止， 本基 金无 从事 证券交 易所 债券 正回 购交 易形成 的卖 出回
购证券 款， 无抵 押债 券。
6.4.10 有助于理解和分析 会计报表需要说明的 其他 事项
1.公允 价值
(1) 不以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公允价值计量的金融 资产和负债主要包括应收 款项和其他金融负债，其 账面价值接近于公
允价值 。
(2) 以公允 价值 计量 的金 融 工具
(i) 金融工具 公允 价值 计量 的方法
本基金对以公允价值进行 后续计量的金融资产与金 融负债根据对计量整体具 有重大意义的最低
层级的 输入 值确 定公 允价 值计量 层级 。公 允价 值计 量层级 参见 本基 金最 近一 期年报。
(ii) 各层级金 融工 具公 允价 值
于 2015 年 6 月 30 日 ， 本 基 金 持 有 的 以 公 允 价 值 计 量 的 金 融 工 具 中 属 于 第 一 层 级 的 余 额 为
241,677,365.32 元， 无 属于 第一层 级和 第三 层级 的余 额。 (2014 年 12 月 31 日： 第 一层 级 228,095,779.28
元，无 属于 第二 层级 和第 三层级 的余 额) 。
(iii) 公允价值所 属层 级间 的 重大变 动
对于本 基金 投资 的证 券， 若出现 重大 事项 停牌 、 交 易不活 跃( 包 括涨 跌停 时的 交易不 活跃) 、 或 属
于非公开发行等情况，本 基金分别于停牌日至交易 恢复活跃日期间、交易不 活跃期间及限售期间根
据估值调整中采用的不可 观察输入值对于公允价值 的影响程度，确定相关证 券公允价值应属第二层
次或第 三层 次。
(iv) 第三层级公 允价 值余 额 和本期 变动 金额
无。
2. 除 公允 价值 外， 截至 资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单 位： 人民 币元 广发全球医疗保健指数证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
第 22 页共 30 页
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 237,656,772.91 93.93
其中： 普通 股 237,656,772.91 93.93
存托凭 证 - -
优先股 - -
房地产 信托 凭证 - -
2 基金投 资 4,020,592.41 1.59
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
其中： 远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
6 货币市 场工 具 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 8,365,814.96 3.31
8 其他各 项资 产 2,980,276.30 1.18
9 合计 253,023,456.58 100.00
7.2 期末在各个国家（地区 ）证券市场的权益投 资分 布
金额单 位： 人民 币元
国家（ 地区 ） 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
美国 155,988,008.04 62.55
瑞士 27,192,119.82 10.90
英国 13,548,869.52 5.43
德国 9,935,969.95 3.98
日本 9,010,581.27 3.61
法国 7,934,889.49 3.18
丹麦 6,368,347.06 2.55
加拿大 4,573,996.86 1.83
澳大利 亚 2,618,729.81 1.05
比利时 485,261.09 0.19
合计 237,656,772.91 95.29
注：国 家（ 地区 ）类 别根 据股票 及存 托凭 证所 在的 证券交 易所 确定 。
广发全球医疗保健指数证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
第 23 页共 30 页
7.3 期末按行业分类的权 益投资组合
金额单 位： 人民 币元
行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
能源 - -
材料 - -
工业 - -
非必须 消费 品 - -
必须消 费品 - -
保健 237,656,772.91 95.29
金融 - -
信息技 术 - -
电信服 务 - -
公共事 业 - -
合计 237,656,772.91 95.29
注：以 上分 类采 用全 球行 业分类 标准 （GICS）。
7.4 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 前十名 权益投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号
公司名 称
( 英文)
公司名 称
( 中文)
证券代 码
所在证
券市场
所属国 家
( 地区)
数量（ 股 ） 公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
1
NOV ART
IS
AG-REG
诺华 NOVN VX
瑞士证
券交易
所
瑞士 25,037.00 15,080,776.89 6.05
2
JOHNSO
N &
JOHNSO
N
强生 JNJ US
纽约证
券交易
所
美国 25,212.00 15,022,102.67 6.02
3
PFIZER
INC
辉瑞制 药 PFE US
纽约证
券交易
所
美国 55,618.00 11,401,078.65 4.57
4
ROCHE
HOLDIN
G
AG-GEN
USSCHEI
N
罗氏 ROG VX
瑞士证
券交易
所
瑞士 6,393.00 10,948,435.94 4.39
5
GILEAD
SCIENCE
S INC
吉利德 科
学
GILD US
纳斯达
克证券
交易所
美国 13,495.00 9,659,454.99 3.87
6 MERCK 默克 MRK US 纽约证 美国 25,761.00 8,966,045.16 3.60 广发全球医疗保健指数证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
第 24 页共 30 页
& CO.
INC.
券交易
所
7 SANOFI
赛诺菲 安
万特公 司
SAN FP
巴黎证
券交易
所
法国 10,919.00 6,619,097.54 2.65
8
ALLERG
AN PLC
眼力健 有
限公司
AGN US
纽约证
券交易
所
美国 3,541.00 6,569,380.25 2.63
9
BRISTOL
-MYERS
SQUIBB
CO
百时美 施
贵宝
BMY US
纽约证
券交易
所
美国 16,031.00 6,521,393.87 2.61
10
BAYER
AG-REG
拜耳股 份
有限公 司
BAYN GR
德国证
券交易
所
德国 7,506.00 6,474,044.68 2.60
7.5 报告期内股票投资组合 的重大变动
7.5.1 累计买入金额超出期初 基金资产净值2%或前20名的权益投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 公司名 称（ 英文 ） 证券代 码 本期累 计买 入金 额
占 期初 基金
资产净 值比 例
（％）
1 NOV ARTIS AG-REG NOVN VX 2,946,025.47 1.23
2 HCA HOLDINGS INC HCA US 1,218,181.20 0.51
3
ENDO INTERNATIONAL
PLC
ENDP US 835,237.45 0.35
4 JOHNSON & JOHNSON JNJ US 778,820.93 0.33
5 BIOGEN INC
BIIB US 757,638.30 0.32
6
BRISTOL-MYERS
SQUIBB CO
BMY US 755,131.57 0.32
7
ROCHE HOLDING
AG-GENUSSCHEIN
ROG VX 743,749.60 0.31
8 ACTA VIS PLC ACT US 708,192.48 0.30
9 HENRY SCHEIN INC HSIC US 678,046.00 0.28
10 MEDTRONIC PLC MDT US 531,642.74 0.22
11 AMGEN INC AMGN US 459,469.10 0.19
12 MERCK & CO. INC. MRK US 453,035.46 0.19
13 SANOFI SAN FP 430,632.56 0.18
14 BAYER AG-REG BAYN GR 419,727.72 0.18
15 GILEAD SCIENCES INC GILD US 408,897.25 0.17
16 NOVO NORDISK A/S-B NOVOB DC 391,355.71 0.16
17 PFIZER INC PFE US 373,686.71 0.16
18 ABBVIE INC ABBV US 360,761.89 0.15 广发全球医疗保健指数证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
第 25 页共 30 页
19
GLAXOSMITHKLINE
PLC
GSK LN 357,666.83 0.15
20 CELGENE CORP CELG US 352,345.28 0.15
注： 本项 及下 项 7.5.2 、7.5.3 的买 入包 括基 金二 级市 场上主 动的 买入、 新股、 配股、 债 转股、 换股 及
行权等 获得 的股 票， 卖出 主要指 二级 市场 上主 动的 卖出、 换股 、要 约收 购、 发行人 回购 及行 权等 减
少的股 票， 此外 ， “ 买入 金额” （或“ 买入 股票 成本” ）、“ 卖出 金额” （或“ 卖出 股票收 入” ）均 按买 卖
成交金 额（ 成交 单价 乘以 成交数 量） 填列 ，不 考虑 相关交 易费 用。
7.5.2 累计卖出金额超出期初 基金资产净值2%或前20名的权益投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 公司名 称（ 英文 ） 证券代 码
本期累 计卖 出
金额
占 期初 基金
资产净 值比 例
（％）
1 NOV ARTIS AG-REG
NOVN VX
3,048,863.66 1.27
2 JOHNSON & JOHNSON
JNJ US
1,394,016.81 0.58
3 PFIZER INC
PFE US
1,018,935.56 0.43
4 ROCHE HOLDING AG-GENUSSCHEIN
ROG VX
999,308.53 0.42
5 MERCK & CO. INC.
MRK US
830,269.93 0.35
6 GILEAD SCIENCES INC GILD US
794,449.76 0.33
7 AMGEN INC
AMGN US
593,160.21 0.25
8 BAYER AG-REG BAYN GR
581,105.25 0.24
9 SANOFI
SAN FP
579,269.40 0.24
10 BRISTOL-MYERS SQUIBB CO BMY US
553,052.32 0.23
11 UNITEDHEALTH GROUP INC UNH US 531,982.11 0.22
12 GLAXOSMITHKLINE PLC
GSK LN
521,188.81 0.22
13 NOVO NORDISK A/S-B
NOVOB
DC
517,639.12 0.22
14 ACTA VIS PLC
ACT US
510,145.26 0.21
15 MEDTRONIC PLC MDT US
483,077.09 0.20
16 BIOGEN INC
BIIB US
456,648.46 0.19
17 CELGENE CORP CELG US 443,914.17 0.19
18 ASTRAZENECA PLC AZN LN
419,774.32 0.18
19 ELI LILLY & CO
LLY US
357,260.84 0.15
20 ABBOTT LABORATORIES ABT US
353,073.86 0.15
7.5.3 权益投资的买入成本 总额及卖出收入总额
单位： 人民 币元
买入成 本（ 成交 ）总 额 20,149,853.07
卖出收 入（ 成交 ）总 额 21,828,422.57
广发全球医疗保健指数证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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7.6 期末按债券信用等级分 类的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.7 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 名的 前五名债券投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.8 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 名的 前十名 资产支持证券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.9 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 名的 前五名金融衍生品投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 金融衍 生品 。
7.10 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名基金投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号
基金
名称
基金
类型
运作
方式
管理人 公允价 值
占基金 资产 净值
比例(%)
1
ISHARES
GLOBAL
HEALTHC
ARE ET
ETF
契约型
开放式
BlackRock
Fund
Advisors
4,020,592.41 1.61
- - - - - - -
- - - - - - -
- - - - - - -
- - - - - - -
- - - - - - -
- - - - - - -
- - - - - - -
- - - - - - -
- - - - - - -
7.11 投资组合报告附注
7.11.1 本基 金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内没有出现被监管部门立案调查，或在报 告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。
7.11.2 报告 期内 本基 金投 资 的前十 名股 票未 超出 基金 合同规 定的 备选 股票 库。
7.11.3 期末其他各项资产构 成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 249,202.12
4 应收利 息 877.71 广发全球医疗保健指数证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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5 应收申 购款 2,654,398.30
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 75,798.17
8 其他 -
9 合计 2,980,276.30
7.11.4 期末持有的处于转股 期的可转换债券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.11.5 期末前十名股票中存 在流通受限情况的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 未存 在流 通受 限情 况。
8 基金份额持有人信 息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
9,241 21,407.74 83,735,728.19 42.33% 114,093,229.25 57.67%
8.2 期末基金管理人的从业 人员持有本基金的情 况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基
金
2,499,125.70 1.2633%
8.3 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和
研究部 门负 责人 持有 本开 放式基 金
>100
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0
广发全球医疗保健指数证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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9 开放式基金份额变 动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2013 年 12 月 10 日 ）基 金份 额总
额
245,670,387.48
本报告 期期 初基 金份 额总 额 205,766,440.10
本报告 期 基 金总 申购 份额 111,167,352.54
减：本 报告 期 基 金总 赎回 份额 119,104,835.20
本报告 期 基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 197,828,957.44
10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 未召 开基 金份 额持有 人大 会。
10.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
2015 年 4 月 30 日， 包林 生 不再担 任本 基金 管理 人的 副总经 理。2015 年 5 月 23 日， 肖雯不 再担
任本基 金管 理人 的副 总经 理。相 关事 项已 向中 国证 券投资 基金 业协 会备 案。
2015 年 2 月 10 日 ，基 金 托管人 发布 公告 ，聘 任蒋 柯先生 为广 发银 行股 份有 限公司 资产 托管 部
副总经 理。
10.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
本报告 期内 未发 生涉 及本 基金管 理人 、基 金财 产及 基金托 管业 务的 诉讼 事项 。
10.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 本基 金投 资策 略未发 生改 变。
10.5 报告期内改聘会计师 事务所情况
本报告 期内 本基 金聘 请的 会计师 事务 所未 发生 变更 。
10.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告 期内 未发 生基 金管 理人、 托管 人及 其高 级管 理人员 受稽 查或 处罚 的情 况。
10.7 基金租 用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例 广发全球医疗保健指数证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
第 29 页共 30 页
State Street
Global Markets
International
Ltd.
- 21,925,884.71 52.23% 9,941.36 60.81% -
Citigroup - 20,052,390.93 47.77% 6,406.87 39.19% -
注：1 、为 了贯 彻中 国证 监 会的有 关规 定， 我公 司制 定了选 择券 商的 标准 ，即 ：
i. 财务状 况良 好， 经营 状况 稳定， 信誉 良好 ，符 合监 管标准 ；
ii. 研究实力 较强 ，分 析报 告质量 高， 准确 及时 ，同 时报告 覆盖 范围 广泛 ；
ⅲ.交 易执 行能 力强 ，交 易 效率高 ，能 保证 较佳 成交 价格， 及时 反馈 交易 结果 ；
iv. 清算和交 割能 力强， 能 确保流 程顺 畅以 及结 果准 确；
v. 能与服务 匹配 的合 理的 佣金和 收费 标准 ；
vi. 经营行为 规范 ，有健 全 的内部 控制 制度 ；
vii. 具备高效、 安全 的通 讯 条件。
2、券 商专 用交 易单 元选 择 程序：
i. 本基金 管理 人组 织相 关部 门人员， 根据 经纪 商选 择原 则与标 准对 交易 单元 候选 经纪商 的服 务质 量 和
研究实 力进 行评 估， 确定 选用的 交易 单元 经纪 商。
ii. 本基金管 理人 与选 用的 交易单 元经 纪商 签署 交易 单元租 用协 议， 并通 知基 金托管 人。
iii. 本基金管 理人 定期 对经 纪商的 服务 进行 评分 ，可 根据结 果调 整交 易分 配比 例以及 更换 经纪 商。
3、 此处 股票 交易 含股 票、 存托凭 证及 信托 凭证 交易 ， 佣金 指基 金通 过单 一券 商进行 股票 、 基 金等 交
易而合 计支 付该 券商 的佣 金合计 。
10.7.2 基金租用证券公司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位： 人民 币元
券商
名称
债券交 易 回购交 易 权证交 易 基金交 易
成交
金额
占当期 债券
成交总 额的
比例
成交
金额
占当期 回
购成交 总
额的比 例
成交
金额
占当期 权证
成交总 额的
比例
成交
金额
占当期 基
金 成交 总
额的比 例
State
Street
Glob
al
Mark
ets
Inter
natio
nal
Ltd.
- - - - - -
90,03
9.71
100.00% 广发全球医疗保健指数证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
第 30 页共 30 页
广发基金管理有限公 司
二〇一五年八月二十 八日
