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广发主题领先(000477)

广发主题领先:2015年半年度报告摘要

广发主题领先灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要 
 
 
 
 
广发主题领先灵活配置混合型证券投资基金 
2015 年 半 年度 报 告 摘要 
2015 年 6 月 30 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人:广发基金管理有限公司 
基金托管人:中国工商银行股份有限公司 
报告送出日期:二〇一五年八月二十八日 广发主题领先灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要 
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重要提示 1.1 重要提示 基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏,并 对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本半年度 报告已经三分之二以上 独立董 事签 字同 意, 并由 董事长 签发 。 基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司 根 据本 基金 合同规 定, 于 2015 年 8 月 21 日 复核 了本 报 告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容,保证复核内容 不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ,但 不保 证基金 一定 盈利 。 基金的过往 业绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ,投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基 金的招 募说 明书 及其 更新 。 本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文, 投资 者欲 了解详 细内 容, 应阅 读半 年度报 告正 文。 本报告 中财 务资 料未 经审 计。 本报告 期 自 2015 年 1 月 1 日起 至 6 月 30 日止 。


广发主题领先灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要 第 3 页共 32 页 2


基金简介 2.1 基金基本情况 基金简 称 广发主 题领 先混 合 基金主 代码 000477 交易代 码 000477 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2014 年 7 月 31 日 基金管 理人 广发基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司 报告期 末基 金份 额总 额 1,557,457,938.37 份 基金合 同存 续期 不定期 2.2 基金产品说明 投资目 标 本基金 力图 把握 中国 经济 发展和 结构 转型 环境 下的 投资机 会 , 通 过前 瞻性 的主题 挖掘 , 在控 制风 险 并保持 基金 资产 良好 的流 动性的 前提 下 , 力 争实 现基金 资产 的长 期稳 健增 值。 投资策 略 本基金 在宏 观经 济分 析基 础上, 结合 政策 面、 市 场 资金面 , 积 极把 握市 场 发展趋 势, 根据 经济 周期 不同阶 段各 类资 产市 场表 现变化 情况 ,对 股票 、 债券和 现金 等大 类资 产投 资比例 进行 战略 配置 和调 整, 以规 避或 分散 市场 风险, 提高 基金 风险 调整 后的收 益。 业绩比 较基 准 本基金 为混 合型 基金 , 具 有较高 风险 、 较 高预 期收 益的特 征, 其风 险和 预 期收益 低于 股票 型基 金、 高于债 券型 基金 和货 币市 场基金 。 风险收 益特 征 本基金 为混 合型 基金 , 具 有较高 风险 、 较 高预 期收 益的特 征, 其风 险和 预 期收益 低于 股票 型基 金、 高于债 券型 基金 和货 币市 场基金 。 2.3 基金管理 人和基金托 管人 项目 基金管 理人 基金托 管人 名称 广发基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司 信息披露 负责人 姓名 段西军 蒋松云 联系电 话 020-83936666 010-66105799 电子邮 箱 dxj@gffunds.com.cn custody@icbc.com.cn 客户服 务电 话 95105828,020-83936999 95588 传真 020-89899158 010-66105798 2.4 信息披露方式 登载基 金 半 年度 报告 摘要 的管理 人互 联网 网址 http://www.gffunds.com.cn 基金 半 年度 报告 备置 地点 广州市 海珠 区琶 洲大 道东 1 号保利 国际 广场 南塔 31-33 楼 广发主题领先灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要 第 4 页共 32 页 3


主要财务指标和基金净 值表现 3.1 主要会计数据和财务 指标 金额单 位: 人民 币元 3.1.1 期间数据和指标 报告期(2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日) 本期已 实现 收益 841,085,426.82 本期利 润 737,516,128.69 加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.5499 本期基 金份 额净 值增 长率 73.73% 3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2015 年 6 月 30 日) 期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.6891 期末基 金资 产净 值 3,152,539,068.44 期末基 金份 额净 值 2.024 注:1. 本 基金 合同 生效 日 为 2014 年 7 月 14 日 ,至 披露时 点不 满一 年。 2. 本 期已 实现 收益 指基 金 本期利 息收 入 、 投 资收 益 、 其 他收 入 (不 含公 允价 值变动 收益 ) 扣除 相关 费用后 的余 额, 本期 利润 为本期 已实 现收 益加 上本 期公允 价值 变动 收益 。 3. 期 末可 供分 配利 润, 采 用期末 资产 负债 表中 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分的 孰低 数 ( 为 期末余 额, 不是 当期 发生 数)。 4. 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 , 计入 费用 后 实际收 益水 平要 低于 所 列数字 。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较 阶段 份额净 值增 长率① 份额净 值增 长率标 准差 ② 业绩比 较基 准收益 率 ③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去一 个月 -23.22% 4.55% -3.59% 1.74% -19.63% 2.81% 过去三 个月 16.93% 3.66% 6.31% 1.31% 10.62% 2.35% 过去六 个月 73.73% 2.99% 14.88% 1.13% 58.85% 1.86% 自基金 合同 生 效起至 今 102.40% 2.39% 50.54% 0.96% 51.86% 1.43% 3.2.2 自基金合同生效以来 基 金份额 累计 净值 增长 率变 动及其 与同 期业绩比 较基 准收益 率变 动的 比较 广发主 题领 先灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率 历 史走 势对比 图 广发主题领先灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要 第 5 页共 32 页 (2014 年 7 月 31 日至 2015 年 6 月 30 日) 注:(1) 本基 金合 同生 效 日期 为 2014 年 7 月 31 日 ,至披 露时 点本 基金 成立 未满一 年。 (2) 本 基金 建仓 期为 基金 合同生 效 后 6 个 月, 建 仓 期结束 时各 项资 产配 置比 例符合 本基 金合 同有 关 规定。 4


管理人报告 4.1 基金管理人及基金经 理情况 4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验 本基金 管理 人经 中国 证监 会证监 基金 字[2003]91 号 文批准 , 于 2003 年 8 月 5 日成立 , 注 册资 本 1.2688 亿 元人 民币 。公 司 的股东 为广 发证 券股 份有 限公司 、烽 火通 信科 技股 份有限 公司 、深 圳市 前 海香江金融控股集团有限 公司、康美药业股份有限 公司和广州科技金融创新 投资控股有限公司。公 司拥有公募基金、社保基 金投资管理人、受托管理 保险资金 投资管理人、合 格境内机构投资者境外 证券投 资管 理(QDII )和特定客 户资 产管 理等 业务 资格。 本基金管理人在董事会下 设合规及风险管理委员会 、薪酬与资格审查委员会 、战略规划委员会 三个专 业委 员会 。公 司下 设投资 决策 委员 会、 风险 控制委 员会 和 24 个部 门: 综合管 理部 、财 务部 、 人力资源部、监察稽核部 、基金会计部、注册登记 部、信息技术部、中央交 易部、规划发展部、研 究发展部、权益投资一部 、权益投资二部、固定收 益部、数量投资部、量化 投资部、另类投资部、广发主题领先灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要 第 6 页共 32 页 数据策 略投 资部 、 国 际业 务部、 产品 营销 管理 部、 互 联网金 融部 (下 辖杭 州理 财中心 ) 、 北京 办事 处、 北京分公司、广州分公司 、上海分公司。此外,还 出资设立了广发国际资产 管理有限公司(香港子 公司) 、瑞 元资 本管 理有 限 公司。 截至 2015 年 6 月 30 日 , 本基金 管理 人管 理七 十五 只开放 式基 金--- 广发聚富 开放式 证券 投资 基 金、 广发 稳健 增 长 开放 式 证券投 资基 金 、 广 发小 盘 成长股 票型 证券 投资 基金 (LOF ) 、 广发货 币市 场 基金、广发聚丰股票型证 券投资基金、广发策略优 选混合型证券投资基金、 广发大盘成长混合型证 券投资 基金 、广 发增 强债 券型证 券投 资基 金、 广发 核心精 选股 票型 证券 投资 基金、 广发 沪深 300 指 数证券 投资 基金 、 广发 聚 瑞股票 型证 券投 资基 金 、 广发中 证 500 指 数证 券投 资基金 (LOF ) 、 广发 内 需增长灵活配置混合型证 券投资基金、广发全球精 选股票型证券投资基金、 广发行业领先股票型证 券投资 基金 、广 发聚 祥灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、广 发中 小板 300 交 易 型开放 式指 数证 券投资 基金、 广发 中小 板 300 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金联 接基 金、 广发 标普 全球农 业指 数证 券投 资 基金、广发聚利债券型证 券投资基金、广发制造业 精选股票型证券投资基金 、广发聚财信用债证券 投资基 金、 广发 深证 100 指数分 级证 券投 资基 金、 广发消 费品 精选 股票 型证 券投资 基金 、广 发理 财 年年红 债券 型证 券投 资基 金、广 发纳 斯达 克 100 指 数证券 投资 基金 ,广 发双 债添利 债券 型证 券投 资 基金 、 广发 纯债 债券 型证 券投资 基金 、 广 发理 财 30 天债券 型证 券投 资基 金、 广发新 经济 股票 型发 起 式证券 投资 基金 、广 发中 证 500 交 易型 开放 式指 数 证券投 资基 金、 广发 聚源 定 期开 放债 券型 证券 投 资基金 、广 发轮 动配 置股 票型证 券投 资基 金、 广发 聚鑫债 券型 证券 投资 基金 、广发 理财 7 天债 券 型 证券投资基金、广发美国 房地产指数证券投资基金 、广发集利一年定期开放 债券型证券投资基金、 广发趋势优选灵活配置混 合型证券投资基金、广发 聚优灵活配置混合型证券 投资基金、广发天天红 发起式 货币 市场 基金 、 广发 中债金 融债 指数 证券 投资 基金 、 广 发亚 太中 高收 益债 券型证 券投 资基 金 、 广发现金宝场内实时申赎 货币市场基金、广发全球 医疗保健指数证券投资基 金、广发成长优选灵活 配置混合型证券投资基金 、广发钱袋子货币市场基 金、广发天天利货币 市场 基金、广发集鑫债券型 证券投资基金、广发竞争 优势灵活配置混合型证券 投资基金、广发新动力股 票型证券投资基金、广 发中证 全指 可选 消费 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 广发 主题 领先 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、 广发活 期宝 货币 基金 、广 发逆向 策略 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、广 发中 证百度 百发 策略 100 指 数型证券投资基金、广发 中证全指医药卫生交易型 开放式指数证券投资基金 、广发中证全指信息技 术交易型开放式指数证券 投资基金、广发中证全指 信息技术交易型开放式指 数证券投资基金发起式 联接基金、广发对冲套利 定期开放混合型发起式证 券投资基金 、广发中证养 老产业指数型发起式证 券投资基金、广发中证全 指金融地产交易型开放式 指数证券投资基金、广发 中证环保产业指数型证 券投资基金、广发聚安混 合型证券投资基金、广发 纳斯达克生物科技指数型 发起式证券投资基金、广发主题领先灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要 第 7 页共 32 页 广发聚宝混合型证券投资 基金、广发聚惠灵活配置 混合型证券投资基金、广 发中证全指可选消费交 易型开放式证券投资基金 发起式联接基金、广发中 证全指医药卫生交易型开 放式指数证券投资基金 发起式联接基金、广发安 心回报混合型证券投资基 金、广发安泰回报混合型 证券投资基金、广发聚 康混合 型证 券投 资基 金、 广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金、 广发 纳斯 达克 100 交易型 开放 式指 数证 券 投资基金、广发中证全指 能源交易型开放式指数证 券投资基金和广发中证全 指原材料交易型开放式 指数证 券投 资基 金, 管理 资产规 模为 2262.47 亿 元 。同时 ,公 司还 管理 着多 个特定 客户 资产 管理 投 资组合 和社 保基 金投 资组 合。 4.1.2 基金经理(或基金经 理小组)及基金经理 助理 的简介 姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 (助理 )期 限 证券从 业 年限 说明 任职日 期 离任日 期 李巍 本基金 的基 金 经理; 广发 制 造业精 选股 票 基金的 基金 经 理;广 发策 略 优选混 合基 金 的基金 经理 ; 权益投 资一 部 副总经 理 2014-07-3 1 - 10 年 男, 中国 籍, 理学 硕士 , 持 有基金 业执业 资格 证书 ,2005 年 7 月至 2010 年 6 月 任职 于广 发证 券股份 有限公 司,2010 年 7 月起 在广发 基金管理有限公司权益投资一部 工作 , 2011 年 9 月 20 日起 任广发 制造业 精选 股票 基金 的基 金经理, 2013 年 9 月 9 日至 2015 年 2 月 16 日任广发核心精选股票基金的基 金经理 , 2014 年 3 月 17 日 起任广 发策略 优选 混合 基金 的基 金经理, 2014 年 7 月 31 日 起任 广发 主题领 先混合 基金 的基 金经 理, 2015 年 1 月 14 日 起任 广发 基金 管理 有限公 司权益 投资 一部 副总 经理 。 注:1. “ 任 职日期 ” 和“ 离职 日期 ” 指公 司公 告聘 任或 解 聘日期 。 2.证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。 4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明 本报告 期内 , 本 基金 管理 人严格 遵守 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》 及 其配套 法规 、 《广 发 主题领先灵活配置混合型 证券投资基金基金合同》 和其他有关法律法规的规 定,本着诚实信用、勤 勉尽责的原则管理和运用 基金资产,在严格控制风 险的基础上,为基金持有 人谋求最大利益。本报 告期内,基金运作合法合 规,无损害基金持有人利 益的行为,基金的投资管 理符合有关法规及基金 合同的 规定 。 广发主题领先灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要 第 8 页共 32 页 4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明 4.3.1 公平交易制度的执行 情况 公司通过建立科学、制衡 的投资决策体系,加强交 易分配环节的内部控制, 并通过实时的行为 监控与 及时 的分 析评 估, 保证公 平交 易原 则的 实现 。 在投资决策的内部控制方 面,公司制度规定投资组 合投资的股票必须来源于 备选股票库,重点 投资的股票必须来源于核 心股票库。公司建立了严 格的投资授权制度,投资 组合经理在授权范围内 可以自 主决 策 , 超 过投 资 权限的 操作 需要 经过 严格 的审批 程序 。 在交 易过 程 中, 中央 交易 部按 照 “ 时 间优先 、 价格 优先 、 比例 分配 、 综 合平 衡 ” 的原 则, 公平分 配投 资指 令 。 监 察 稽核部 风险 控制 岗通 过 投资交易系统对投资交易 过程进行实时监控 及预警 ,实现投资风险的事中风 险控制;稽核岗通过对 投资、 研究 及交 易等 全流 程的独 立监 察稽 核, 实现 投资风 险的 事后 控制 。 本报告期内,上述公平交 易制度总体执行情况良好 ,不同的投资组合受到了 公平对待,未发生 任何不 公平 的交 易事 项。 4.3.2 异常交易行为的专项 说明 本公司原则上禁止不同投 资组合之间(完全按照有 关指数的构成比例进行证 券投资的投资组合 除外)或同一投资组合在 同一交易日内进行反向交 易。如果因应对大额赎回 等特殊情况需要进行反 向交易 的, 则需 经公 司领 导严格 审批 并留 痕备 查。 本投资组合为主动型开放 式基金。本报告期内,本 投资组合与本公司管理的 其他主动型投资组 合未发生过同日反向交易 的情况;与本公司管理的 被动型投资组合发生过同 日反向交易的情况,但 成交较 少的 单边 交易 量不 超过该 证券 当日 成交 量 的 5% 。这 些交 易不 存在 任何 利益输 送的 嫌疑 。 4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明 4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析 上半年 , A 股 主要 指数 先 涨后跌 、 大幅 波动 。 从 1 月到 6 月 前半 月 , 股 市持 续 上涨且 涨幅 巨大 , 但在 6 月 后半 月快 速下 跌 ,跌幅 也相 当惊 人。 报告 期内, 上证 综指 、深 证成 指、中 小 板 指和 创业 板 指涨幅 分别 为 32.23% 、30.17% 、69.06% 和 94.23% 。 宏 观经 济在 上半年 延续 了之 前的 疲弱 走势,PMI 、投 资增 速、 工业增 加值 、发 电量 、大 宗工 业 品价格 等主 要经 济指 标均 不断走 低, 经济 震荡 寻底 的过程 仍未 结束 。与 此同 时,A 股 走势 在报 告 期 内的大 部分 时间 火爆 异常 , 与 宏观 经济 的不 景气 形 成鲜明 对比 , 主要 是因 为 :1 ) 经济 走弱 , 通 胀压广发主题领先灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要 第 9 页共 32 页 力较小,央行为了给经济 改革和转型创造平稳的宏 观环境,采取了相对宽松 的货币政策,全社会无 风险利 率持 续走 低;2) 在 房地产 大周 期的 拐点 到来 后, 居民大 类资 产配 置向 权益类 资产 转移 的趋 势 仍在快 速推 进, A 股市 场 增量资 金明 显, 同时 很多 资金通 过融 资融 券、 伞形 信托等 方式 放大 了杠 杆; 3) 以 互联 网、 新型 生物 技 术、 环保 、 工 业 4.0 为代 表的各 类新 兴行 业, 无论 在一级 市场 还是 二级 市 场都迸 发出 极大 活力 ,并 形成明 显赚 钱效 应。 经过 前 5 个月 的快 速上 涨之 后 ,A 股市 场已 经形 成了 较大幅 度的 泡沫 ,融 资余 额也达 到了 历史 高位 ,时 至 5 月底 、6 月初 ,监 管 层开始 规范 场外 配资 的 杠杆行为,以及稽查部分 涨幅过大的中小股票的股 价操纵行为,随后市场突 然开始调整,投资者风 险偏好 快速 下降 ,且 市场 的调整 速度 之快 、幅 度之 大超出 了绝 大部 分投 资者 的经验 和 预 期。 报告期内,本基金坚持以 中小市值成长股为主要配 置,积极参与到各种新兴 行业和主题类投资 中,在市场出现调整前, 净值表现尚可;但在市场 出现拐点时,未能及时进 行组合和仓位的调整, 净值出 现大 幅回 撤。 4.4.2 报告期内基金的业绩 表现 本报告 期内 ,本 基金 净值 增长率 为 73.73% ,同 期业 绩比较 基准 收益 率 为 14.88% 。 4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望 预计宏 观经 济 在 2015 年 3 季度总 体仍 然较 弱, 并 不 支持股 票市 场的 快速 上涨 ; 而之 前推 动市场 上涨的主要因素虽然未发 生根本性变化,但细思之 下还是 有很多微妙的变化 值得关注,如货币政策 虽然整体仍宽松,但宽松 的速度放缓,再如居民大 类资产配置向权益类资产 转移的过程虽未结束, 但进程肯定会放慢。我们 仍然对中国资本市场的长 期前景保持相对乐观态度 ,但在未来的一个季度 对 A 股 市场 的走 势持 谨慎 态度, 毕竟 经过 本次 剧烈 调 整, A 股 的投 资者 受到 了一 次很好 的风 险教 育, 重新聚集人气尚需时日, 同时存在一定泡沫的上市 公司也需要时间通过内生 增长或外延并购将估值 水平降 至合 理区 间。 3 季度 , 本基 金将 会采 取更 为均衡 的配 置策 略 , 包 括 更灵活 的仓 位选 择和 更多 样化的 风格 资产 。 “ 互联网+” 这类弹性标的的 配置比例会低于上半年,更加偏好基本面扎实、估值合理的白马成长股。 寻找真 正的 成长 股才 是长 期获取 超额 收益 的源 泉。 在 2015 年 下半 年, 本基 金 希望能 为投 资者 带来 较好 的收益 。 4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明 公司设有估值委员会,按 照相关法律法规和证监会 的相关规定,负责制定旗 下基金投资品种的广发主题领先灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要 第 10 页共 32 页 估值原则和估值程序,并 选取适当的估值方法,经 公司管理层批准后方可实 施。估值委员会的成员 包括:公司分管投研、估 值的副总经理、督察长、 投资管理部负责人、研究 发展部负责人、金融工 程部负 责人 、 监察 稽核 部负 责人和 基金 会计 部负 责人 。 估值委 员会 定期 对估 值政 策和程 序进 行评 价 , 在发生了影响估值政策和 程序的有效性及适用性的 情况后及时修订估值方法 ,以保证其持续适用。 基金日 常估 值由 基金 会计 部具体 执行 , 并确 保和 托管 行核对 一致 。 投资 研究 人员 积极关 注市 场变 化、 证券发行机构重大事件等 可能对估值产生重大影响 的因素,向估值委员会提 出估值建议,确保估值 的公允性。金融工程部负 责提供有关涉及模型的技 术支持。监察稽核部负责 定期对基金估值程序和 方法进行核查,确保估值 委员会的各项决策得以有 效执行。以上所有相关人 员具备较高的专业能力 和丰富的行业从业经验。 为保证基金估值的客观独 立,基金经理不参与估值 的具体流程,但若存在 对相关投资品种估值有失 公允的情况,可向估值委 员会提出意见和建议。各 方不存在任何重大利益 冲突,一切以维护基金持 有人利益为准则。本基金 管理人已与中央国债登记 结算有限责任 公司、中 证指数 有限 公司 签署 服务 协议, 由其 按合 同约 定提 供相关 债券 品种 的估 值数 据。 4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明 根 据本基 金合 同中 “ 基金 收益 与分配 ” 之“ 基金收 益分配 原则 ” 的 相关规 定,本 基金 本报告 期内 未 进行利 润分 配, 符合 合同 规定。 5


托管人报告 5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明 本报告 期内,中国银 行股份有限 公司(以下称 “ 本托管人 ” )在对广 发主题领先灵活配 置混合型 证券投资 基金(以下称 “ 本基金 ” )的托管过程 中,严格遵守《 证券投资基金法》及其他 有关法律法 规、基金合同和托管协议 的有关规 定,不存在损害 基金份额持有人利益的行 为,完全尽职尽责地履 行了应 尽的 义务 。 5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明 本报告期内,广发主题领 先灵活配置混合型证券投 资基金的管理人 ——广发 基金管理有限公司 在广发主题领先灵活配置 混合型证券投资基金的投 资运作、基金资产净值计 算、基金份额申购赎回 价格计算、基金费用开支 等问题上,不存在任何损 害基金份额持有人利益的 行为,在各重要方面的 运作严格按照基金合同的 规定进行。本报告期内, 广发主题领先灵活配置混 合型证券投资基金未进 行利润 分配 。 广发主题领先灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要 第 11 页共 32 页 5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内容 的真 实、准确和完整发表 意见 本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 、 收益 分配 情况 、 财务会 计报 告 (注 : 财务 会计报 告中 的 “ 金融 工具风 险及 管理 ” 部 分未 在 托管人 复核 范围 内) 、投 资 组合报 告等 数据 真实 、准 确和完 整。 6 半年度财务会计报告 (未 经审计) 6.1 资产负债表 会计主 体: 广发 主题 领先 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 报告截 止日 :2015 年 6 月 30 日 单位: 人民 币元 资产 本期末 2015 年 6 月 30 日 上年度末 2014 年 12 月 31 日 资产: - - 银行存 款 476,376,278.33 125,199,841.54 结算备 付金 13,013,230.65 5,512,528.70 存出保 证金 1,981,928.85 345,209.34 交易性 金融 资产 2,978,369,673.44 1,364,112,092.18 其中: 股票 投资 2,978,369,673.44 1,362,414,092.18 基金投 资 - - 债券投 资 - 1,698,000.00 资产支 持证 券投 资 - - 贵金属 投资 - - 衍生金 融资 产 - - 买入返 售金 融资 产 - - 应收证 券清 算款 16,659,192.03 77,121,848.01 应收利 息 77,204.18 35,831.52 应收股 利 - - 应收申 购款 9,112,924.78 15,233,953.20 递延所 得税 资产 - - 其他资 产 - - 资产总计 3,495,590,432.26 1,587,561,304.49 负债和所有者权益 本期末 2015 年 6 月 30 日 上年度末 2014 年 12 月 31 日 负债: - - 短期借 款 - - 交易性 金融 负债 - - 衍生金 融负 债 - - 卖出回 购金 融资 产款 - - 广发主题领先灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要 第 12 页共 32 页 应付证 券清 算款 35,676.30 97,128,104.68 应付赎 回款 326,152,042.24 8,563,488.46 应付管 理人 报酬 5,488,082.04 1,484,997.79 应付托 管费 914,680.35 247,499.62 应付销 售服 务费 - - 应付交 易费 用 9,803,487.18 2,271,825.46 应交税 费 - - 应付利 息 - - 应付利 润 - - 递延所 得税 负债 - - 其他负 债 657,395.71 142,844.57 负债合计 343,051,363.82 109,838,760.58 所有者权益: - - 实收基 金 1,557,457,938.37 1,268,920,494.30 未分配 利润 1,595,081,130.07 208,802,049.61 所有者权益合计 3,152,539,068.44 1,477,722,543.91 负债和所有者权益总 计 3,495,590,432.26 1,587,561,304.49 注:报 告截 止 日 2015 年 6 月 30 日, 基金 份额 净值 人 民币 2.024 元, 基金 份额 总额 1,557,457,938.37 份。 6.2 利润表 会计主 体: 广发 主题 领先 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 本报告 期:2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日 单位: 人民 币元 项目 本期 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日 一、收入 779,693,537.97 1.利息 收入 1,020,941.71 其中: 存款 利息 收入 1,020,606.76 债券利 息收 入 334.95 资产支 持证 券利 息收 入 - 买入返 售金 融资 产收 入 - 其他利 息收 入 - 2.投资 收益 (损 失以 “- ” 填 列) 831,921,704.00 其中: 股票 投资 收益 828,526,306.15 基金投 资收 益 - 债券投 资收 益 672,404.14 资产支 持证 券投 资收 益 - 贵金属 投资 收益 - 衍生工 具收 益 - 广发主题领先灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要 第 13 页共 32 页 股利收 益 2,722,993.71 3.公允 价值 变动 收益 (损 失以 “- ” 号填 列) -103,569,298.13 4.汇兑 收益 (损 失以 “ - ” 号 填列) - 5.其他 收入 (损 失以 “- ” 号 填列) 50,320,190.39 减:二、费用 42,177,409.28 1.管 理人 报酬 18,828,582.38 2.托 管费 3,138,097.04 3.销 售服 务费 - 4.交 易费 用 20,012,367.16 5.利 息支 出 - 其中: 卖出 回购 金融 资产 支出 - 6.其 他费 用 198,362.70 三、利润总额(亏损 总额 以 “- ” 号填列) 737,516,128.69 减:所 得税 费用 - 四、净利润(净亏损 以 “- ” 号填列) 737,516,128.69 6.3 所有者权益(基金净 值)变动表 会计主 体: 广发 主题 领先 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 本报告 期:2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日 单位: 人民 币元 项目 本期 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一 、 期初 所 有者 权益 (基 金净值 ) 1,268,920,494.30 208,802,049.61 1,477,722,543.91 二 、 本期 经 营活 动产 生的 基 金 净值 变 动数 (本 期利 润) - 737,516,128.69 737,516,128.69 三 、 本期 基 金份 额交 易产 生 的 基金 净 值变 动数 (净 值减少 以 “- ” 号填 列) 288,537,444.07 648,762,951.77 937,300,395.84 其中:1.基 金申 购款 4,849,321,773.60 4,478,528,086.32 9,327,849,859.92 2.基金 赎回 款 -4,560,784,329.53 -3,829,765,134.55 -8,390,549,464.08 四 、 本期 向 基金 份额 持有 人 分 配利 润 产生 的基 金净 值变动 ( 净值 减少 以 “- ” 号 填列) - - - 五 、 期末 所 有者 权益 (基 金净值 ) 1,557,457,938.37 1,595,081,130.07 3,152,539,068.44 报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。 广发主题领先灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要 第 14 页共 32 页 本报 告 6.1 至 6.4 , 财务 报 表由下 列负 责人 签署 : 基金管 理人 负责 人: 王志 伟,主 管会 计工 作负 责人 :窦刚 ,会 计机 构负 责人 :张晓 章 6.4 报表附注 6.4.1 基金基本情况 广 发 主 题 领 先 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (“ 本 基 金 ”) 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 (“ 中 国 证 监 会”) 证监 许可[2013] 1462 号文《 关于 核准 广发 主题 领先灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金募 集的 批复 》 的批准,由基金发起人广 发基金管理有限公司依照 《中华人民共和国证券投 资基金法》 、 《证券 投资 基 金运作 管理 办法》 等有关 规定和 《广 发主题 领先灵 活配置 混合 型证券 投资基 金基金 合同 》 (“ 基金 合同”) 发 起, 于 2014 年 7 月 31 日募 集成 立。 本基 金 的基金 管理 人为 广发 基金 管理有 限公 司, 基金 托管人 为中 国工 商银 行股 份有限 公司 。 本基金 募集 期间 为 2014 年 6 月 30 日至 2014 年 7 月 25 日, 本基 金为 契约 型 开放式 基金 ,存 续 期限不 定, 首次 募集 资金 为人民 币 420,355,911.07 元, 有 效认 购户 数 为 4,021 户。 其 中, 认购 款项 在 基金验 资确 认日 之前 产生 的银行 利息 共计 人民 币 80,866.29 元, 折合 基金 份额 80,866.29 份 ,按 照基 金合同的有关约定计入基 金份额持有人的基金账户 。本基金募集资金经德勤 华永会计师事务所(特 殊普通 合伙 )验 资。 根据 《中华人民共和国证 券投资基金法》 、 《证券 投 资基金运作管理办法》和 基金合同等有关规 定, 本 基金 的投 资范 围为 具有良 好流 动性 的金 融工 具, 包 括国 内依 法发 行上 市的股 票 ( 包括 中小 板、 创业板 及其 他经 中国 证监 会核准 上市 的股 票) 、 债券 (包括国 债、 金 融债、 企 业债、 公 司债、 央行 票 据、 中 期票 据、 可转 换债 券、 资 产支 持证 券、 中小 企业私 募债 等) 、 权 证、 货 币市场 工具 、 股 指期 货 以及法 律法 规或 中国 证监 会允许 基金 投资 的其 他金 融工具( 但须 符合 中国 证监 会相关 规定) 。 本基 金 业 绩比较 基准 :沪 深 300 指数× 50 % +中 证全 债指 数× 50 %。 本基金 的财 务报 表 于 2015 年 8 月 28 日已 经本 基金 的 基金管 理人 及基 金托 管人 批准报 出。 6.4.2 会计报表的编制基础 本基金 的财 务报 表按 照财 政部于 2006 年 2 月 15 日颁 布的企 业会 计准 则及 相关 规定( 以 下简 称 “ 企 业 会计准 则 ”) 及中 国证 监会 发布的 关于 基金行 业实务 操作的 有关 规定编 制,同 时在具 体会 计核算 和 信息披 露方 面也 参考 了中 国证券 投资 基金 业协 会发 布的若 干基 金行 业实 务操 作。 6.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明 广发主题领先灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要 第 15 页共 32 页 本基金财务报表的编制符 合企业会计准则和中国证 监会发布的关于基金行业 实务操作的有关规 定的要 求, 真实、 完整 地反 映了本基金 2015 年 6 月 30 日的 财务 状况 以及 2015 年上半 年度 的经 营成 果和基 金净 值变 动情 况。 6.4.4 本报告期所采用的会 计政策、会计估计与 最近 一期年度报告相一致 的说 明 除 6.4.5.2 所述 会计 估计 变 更外, 本基 金本 报告 期所 采用的 会计 政策 、 会 计估 计与最 近一 期年 度 报告相 一致 。 6.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明 6.4.5.1 会计政策变更的 说 明 本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 政策 变更 。 6.4.5.2 会计估计变更的 说 明 为确保证券投资基金估值 的合理性和公允性,根据 《中国证券投资基金业 协 会估值核算工作小 组关 于 2015 年 1 季 度固 定收益 品种 的估 值处 理标 准》 ( 以下 简称 “ 估值 处理 标准 ” ) ,本 基金 自 2015 年 3 月 17 日 起, 对所 持有 的在上 海证 券交 易所 、深 圳证券 交易 所 上市 交易 或 挂牌转 让的 固定 收益 品种的估值方法进行调整 ,采用第三方估值机构提 供的价格数据进行估值, 估值处理标准另有规定 的除外 。 于 2015 年 3 月 17 日, 相关 调整 对前 一估 值日基 金资 产净 值的 影响 不超 过 0.50% 。 6.4.5.3 差错更正的说明 本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 差错 更正 。 6.4.6 税项 根据财 政部 、 国 家税 务总 局 财税[2002]128 号 文 《关 于 开放式 证券 投资 基金 有关 税收问 题的 通知 》 、 财税[2004]78 号 文《 关于 证券投 资基 金税 收政 策的 通知》 、财 税[2005]102 号 文《关 于股 息红 利个 人 所得税 有关 政策 的通知 》 、 财税[2005]103 号文 《关 于 股权分 置试 点改 革有关 税 收政策 问题 的通 知》 、 财税[2005]107 号 文《 关于 股息红 利有 关个 人所 得税 政策的 补充 通知 》 、 财税[2008]1 号文 《财 政部 、 国家税 务总 局关 于企 业所 得税若 干优 惠政 策的 通知 》 、2008 年 9 月 18 日 《 上 海、 深 圳证 券交 易所 关 于做好 证券 交易 印花 税征 收方式 调整 工作 的通 知》 、 财税[2012]85 号文 《关 于 实施上 市公 司股 息红 利 差别化 个人 所得 税政 策有 关问题 的通 知》 及其 他相 关税务 法规 和实 务操 作, 主要税 项列 示如 下: 广发主题领先灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要 第 16 页共 32 页 1、以 发行 基金 方式 募集 资 金,不 属于 营业 税征 收范 围,不 缴纳 营业 税。 2、对证券投资基金从证券 市场中取得的收入,包括 买卖股票、债券的差价收 入,股权的股息、 红利收 入, 债券 的利 息收 入及其 他收 入, 暂不 缴纳 企业所 得税 。 3、2013 年 1 月 1 日以 前 ,对基 金取 得的 股票 股息 、红利 收入 ,由 上市 公司 在向基 金支 付上 述 收入时 代扣 代 缴 20% 的个 人所得 税, 上市 公司 在代 扣代缴 时, 减按 50% 计 算 应纳税 所得 额。自 2013 年 1 月 1 日 起 , 对 基金 从 公开发 行和 转让 市场 取得 的上市 公司 股票 , 持股 期 限在 1 个月 以内( 含 1 个 月) 的, 其股 息红 利所 得全 额计入 应纳 税所 得额 ;持 股期限 在 1 个 月以 上 至 1 年( 含 1 年) 的, 暂减 按 50% 计 入应 纳税 所得 额; 持股期 限超 过 1 年的 ,暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额。上 述所 得统 一适 用 20% 的 税率 计征 个人 所得 税。 4、 对 基金 取得 的债 券利 息 收入 , 由 发行 债券 的企 业 在向基 金支 付上 述收 入时 代扣代 缴 20%的个 人所得 税, 暂不 缴纳 企业 所得税 。 5、 对 于基 金从 事 A 股 买 卖, 自 2008 年 9 月 19 日 起, 出 让方 按 0.10% 的 税 率缴纳 证券( 股票) 交 易印花 税, 受让 方不 再缴 纳证券( 股票) 交易 印花 税。 6、基金作为流通股股东在 股权分置改革过程中收到 由非流通股股东支付的股 份、现金等对价, 暂免予 缴纳 印花 税、 企业 所得税 和个 人所 得税 。


6.4.7 关联方关系 6.4.7.1 本报告期存在控 制 关系或其他重大利害 关系 的关联方发生变化的 情况 本报告 期内 不存 在控 制关 系或者 其他 重大 利害 关系 的关联 方关 系发 生变 化的 情况。 6.4.7.2 本报告期与基金 发 生关联交易的各关联 方 关联方 名称 与本基 金的 关系 广发基 金管 理有 限公 司 基金发 起人 、 基金 管理 人 、 注 册登 记与 过户机 构、 直销 机构 中国工 商银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、代 销机 构 广发证 券股 份有 限公 司 基金管 理人 母公 司、 代销 机构


6.4.8 本报告期及上年度可 比期间的关联方交易 6.4.8.1 通过关联方交易 单 元进行的交易 6.4.8.1.1 股票交易 金额单 位: 人民 币元 关联方 名称 本期 广发主题领先灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要 第 17 页共 32 页 2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日 成交金 额 占当期 股票 成交 总额 的比 例 广发证 券股 份有 限 公司 502,123,487.06 3.54% 6.4.8.1.2 权证交易 本基金 本报 告期 内无 通过 关联方 交易 单元 进行 的权 证交易 。 6.4.8.1.3 应支付关联方的 佣金 金额单 位 : 人民 币元 关联方 名称 本期 2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日 当期 佣金 占当期 佣金 总量的 比例 期末应 付佣 金余 额 占期末 应付 佣 金总额 的比 例 广发证 券股 份有 限公 司 457,133.08 3.89% 282,497.75 2.88% 注: 1 : 股 票交 易佣 金的 计 提标准 : 支付 佣金= 股票 成 交金额× 佣金 比例- 证管费- 经手费- 结算 风险 金( 含 债券交 易) ; 2:本 基金 与关 联方 交易 均 在正常 业务 范围 内按 一般 商业条 款订 立; 3: 本基 金对 该类 交易 的佣 金的计 算方 式是 按合 同约 定的佣 金率 计算。 该类 佣 金协议 的服 务范 围还 包 括佣金 收取 方为 本基 金提 供的证 券投 资研 究成 果和 市场信 息服 务。 6.4.8.2 关联方报酬 6.4.8.2.1 基金管理费 单位: 人民 币元 项目 本期 2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日 当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 18,828,582.38 其中: 支付 销售 机构 的客 户维护 费 9,204,479.60 注:基 金管 理费 按前 一日 的基金 资产 净值 的 1.5 % 的 年费率 计提 。计 算方 法如 下: H=E× 1.5%÷ 当年 天数 H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 基金管 理费 每日 计算 ,逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付, 由基 金管 理人 向基 金托管 人发 送基 金管 理 费划款 指令 ,基 金托 管人 复核后 于次 月 前 2 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 管理 人。 若广发主题领先灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要 第 18 页共 32 页 遇法定 节假 日、 公休 假等, 支付日 期顺 延。 6.4.8.2.2 基金托管费 单位: 人民 币元 项目 本期 2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日 当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 3,138,097.04 注:基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净值 的 0.25% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下: H=E× 0.25%÷ 当 年天 数 H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 基金托 管费 每日 计算 ,逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付, 由基 金管 理人 向基 金托管 人发 送基 金托 管 费划款 指令 , 基金 托管 人复 核后于 次月 前 2 个工 作日 内从基 金财 产中 一次 性支 取。 若遇 法定 节假 日 、 公休日 等, 支付 日期 顺延 。 6.4.8.3 与关联方进行银 行 间同业市场的债券( 含回购) 交易 本基金 本报 告期 内未 与关 联交易 对手 进行 银行 间同 业市场 的债 券( 含回 购) 交易。 6.4.8.4 各关联方投资本 基 金的情况 6.4.8.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况 份额单 位: 份 项目 本期 2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日 期初持 有的 基金 份额 - 期间申 购/ 买 入总 份额 34,781,488.75 期间因 拆分 变动 份额 - 减:期 间赎 回/ 卖 出总 份额 - 期末持 有的 基金 份额 34,781,488.75 期末持 有的 基金 份额 占基金 总份 额比 例 2.23% 注:基 金管 理人 本报 告期 内持有 本基 金份 额变 动的 相关费 用按 基金 合同 及更 新的招 募说 明书 的有 关 规定支 付。


6.4.8.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况 本报告 期末 及上 年度 末无 除基金 管理 人之 外的 其他 关联方 投资 本基 金的 情况 。 广发主题领先灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要 第 19 页共 32 页 6.4.8.5 由关联方保管的 银 行存款余额及当期产 生的 利息收入 单位: 人民 币元 关联方 名称 本期 2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日 期末余 额 当期利 息收 入 中国工 商银 行股 份有 限公 司 476,376,278.33 907,071.46 注:本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司保 管, 按银 行同业 利率 计息 。 6.4.8.6 本基金在承销期 内 参与关联方承销证券 的情 况 本基金 本报 告期 内无 在承 销期内 参与 关联 方承 销的 证券。 6.4.9 期末(2015 年 6 月 30 日)本基金持有的 流通 受限证券 6.4.9.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流 通受 限证券 截至本 报告 期 末 2015 年 6 月 30 日止 ,本 基金 无因 认 购新发/ 增发 证券 而持 有的 流通受 限证 券。 6.4.9.2 期末持有的暂时 停 牌等流通受限股票 金额单 位 : 人民 币元 股票 代码 股票 名称 停牌 日期 停牌 原因 期末估 值单价 复牌 日期 复牌 开 盘单 价 数量 ( 单位: 股) 期末 成本总 额 期末 估值总 额 备注 00218 3 怡 亚 通 2015-06 -01 重大事 项 65.78 - - 4,199,920.0 0 155,142,000.7 0 276,270,737. 60 - 00230 3 美盈森 2015-06 -09 重大事 项 37.78 2015-0 7-13 21.43 2,000,000.0 0 42,997,203.05 75,560,000.0 0 - 00236 7 康力电 梯 2015-06 -02 重大事 项 20.90 - - 1,999,949.0 0 56,541,826.51 41,798,934.1 0 - 30011 3 顺网科 技 2015-05 -05 重大事 项 53.60 2015-0 8-06 51.93 2,238,505.0 0 130,142,796.9 1 119,983,868. 00 - 30015 5 安居宝 2015-06 -15 重大事 项 40.14 2015-0 7-20 32.54 4,599,992.0 0 114,776,358.0 4 184,643,678. 88 - 30016 3 先锋新 材 2015-06 -30 重大事 项 29.92 - - 2,600,000.0 0 145,905,673.4 7 77,792,000.0 0 - 30020 3 聚光科 技 2015-04 -20 重大事 项 41.19 2015-0 8-12 33.88 1,800,000.0 0 51,172,247.55 74,142,000.0 0 - 60046 洪城水 2015-02 重大事 20.69 - - 2,000,000.022,907,627.95 41,380,000.0 - 广发主题领先灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要 第 20 页共 32 页 1 业 -26 项 0 0 6.4.9.3 期末债券正回购 交 易中作为抵押的债券 6.4.9.3.1 银行间市场债券 正回购 截至本 报告 期 末 2015 年 6 月 30 日 止, 本基 金无 从事 银行间 市场 债券 正回 购交 易形成 的卖 出回 购证券 款, 无抵 押债 券。 6.4.9.3.2 交易所市场债券 正回购 截至本 报告 期 末 2015 年 6 月 30 日 止, 本基 金无 从事 证券交 易所 债券 正回 购交 易形成 的卖 出回 购证券 款, 无抵 押债 券。 6.4.10 有助于理解和分 析 会计报表需要说明的 其他 事项 1. 公 允价 值 (1) 不以 公允 价值 计量 的金 融工具 不以公允价值计量的金融 资产和负债主要包括应收 款项和其他金融负债,其 账面价值接近于公 允价值 。 (2) 以公 允价 值计 量的 金融 工具 (i) 金融工具 公允 价值 计量 的方法 本基金对以公允价值进行 后续计量的金融资产与金 融负债根据对计量整体具 有重大意义的最低 层级的 输入 值确 定公 允价 值计量 层级 。公 允价 值计 量层级 参见 最近 一期 年报 。 (ii) 各层级金 融工 具公 允价 值


于 2015 年 6 月 30 日 , 本 基 金 持 有 的 以 公 允 价 值 计 量 的 金 融 工 具 中 属 于 第 一 层 级 的 余 额 为 2,164,590,454.86 元, 属于 第二层 级的 余额 为 813,779,218.58 元, 无属 于第 三层 级的余 额(2014 年 12 月 31 日: 第一 层级 1,277,707,637.03 元, 第二 层级 84,706,455.15 元 ,第 三层 级 1,698,000.00) 。 (iii) 公允价值所 属层 级间 的 重大变 动 对于本 基金 投资 的证 券, 若出现 重大 事项 停牌 、 交 易不活 跃( 包 括涨 跌停 时的 交易不 活跃) 、 或 属 于非公开发行等情况,本 基金分别于停牌日至交易 恢复活跃日期间、交易不 活跃 期间及限售期间根 据估值调整中采用的不可 观察输入值对于公允价值 的影响程度,确定相关证 券公允价值应属第二层 次或第 三层 次。 如附 注 6.4.5.2 所 述, 本基 金自 2015 年 3 月 17 日起 , 对 所持 有 的在上 海证 券交 易所 、 深圳证 券交 易 所上 市交 易 或挂牌 转让 的固 定收 益品 种的估 值方 法进 行调 整 , 采 用第三 方估 值机 构提 供的价 格数 据进 行估 值, 相关固 定收 益品 种的 公允 价值层 次归 入第 二层 次。 广发主题领先灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要 第 21 页共 32 页 (iv) 第三层级公 允价 值余 额 和本期 变动 金额 无。 2. 除 公允 价值 外, 截至 资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。 7


投资组合报告 7.1 期末基金资产组合情 况 金额单 位: 人民 币元 序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比 例(% ) 1 权益投 资 2,978,369,673.44 85.20 其中: 股票 2,978,369,673.44 85.20 2 固定收 益投 资 - - 其中: 债券 - - 资产支 持证 券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 其中 : 买 断式 回购 的买 入 返售金 融 资产 - - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 489,389,508.98 14.00 7 其他各 项资 产 27,831,249.84 0.80 8 合计 3,495,590,432.26 100.00 7.2 期末按行业分类的股 票投资组合 金额单 位: 人民 币元 代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 - - C 制造业 1,542,131,473.41 48.92 广发主题领先灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要 第 22 页共 32 页 D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 41,380,000.00 1.31 E 建筑业 114,379,761.49 3.63 F 批发和 零售 业 - - G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 970,127,700.94 30.77 J 金融业 - - K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 310,350,737.60 9.84 M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 2,978,369,673.44 94.48 7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名 股票投资明 细 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值 占基金 资产 净 值比例( %) 1 002183 怡 亚 通 4,199,920 276,270,737.60 8.76 2 600446 金证股 份 1,694,060 209,148,647.60 6.63 3 300155 安居宝 4,599,992 184,643,678.88 5.86 4 002169 智光电 气 6,319,702 167,851,285.12 5.32 5 002256 彩虹精 化 6,000,000 132,480,000.00 4.20 6 300226 上海钢 联 1,600,000 129,600,000.00 4.11 7 300113 顺网科 技 2,238,505 119,983,868.00 3.81 8 002402 和而泰 4,000,000 116,400,000.00 3.69 9 002339 积成电 子 3,299,803 110,213,420.20 3.50 10 300271 华宇软 件 2,399,969 105,142,641.89 3.34 注:投资者欲了解本报告 期末基金投资的所有股票 明细,应阅读登载于基金 管理人网站的半年度报 告正文 。 广发主题领先灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要 第 23 页共 32 页 7.4 报告期内股票投资组合 的重大变动 7.4.1 累计买入金额超出期初 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额 占期初 基金 资 产净值 比例 (%) 1 300104 乐视网 222,585,094.53 15.06 2 002183 怡 亚 通 211,329,847.34 14.30 3 002256 彩虹精 化 209,767,416.28 14.20 4 600446 金证股 份 198,494,095.43 13.43 5 600571 信雅达 180,597,970.46 12.22 6 300059 东方财 富 169,263,497.49 11.45 7 002339 积成电 子 169,155,143.09 11.45 8 601688 华泰证 券 168,902,949.53 11.43 9 300163 先锋新 材 168,343,777.47 11.39 10 300226 上海钢 联 162,463,524.20 10.99 11 300113 顺网科 技 147,779,241.86 10.00 12 300170 汉得信 息 147,251,190.88 9.96 13 300155 安居宝 144,321,076.15 9.77 14 002402 和而泰 141,004,513.37 9.54 15 601939 建设银 行 137,061,399.24 9.28 16 300187 永清环 保 132,176,122.30 8.94 17 300146 汤臣倍 健 129,597,280.59 8.77 18 300271 华宇软 件 127,333,623.77 8.62 19 300086 康芝药 业 126,439,317.05 8.56 20 002009 天奇股 份 117,720,200.69 7.97 21 600881 亚泰集 团 112,899,737.78 7.64 22 601166 兴业银 行 111,744,858.18 7.56 23 300133 华策影 视 108,872,662.84 7.37 24 300131 英唐智 控 101,188,540.37 6.85 25 000503 海虹控 股 98,934,857.12 6.70 26 600479 千金药 业 97,921,658.72 6.63 27 300085 银之杰 97,916,507.77 6.63 28 002029 七 匹 狼 94,607,784.53 6.40 29 601818 光大银 行 94,531,675.56 6.40 30 300352 北信源 91,602,220.03 6.20 31 002177 御银股 份 90,187,696.34 6.10 32 601318 中国平 安 85,036,400.54 5.75 33 300371 汇中股 份 84,934,694.59 5.75 34 603766 隆鑫通 用 83,860,660.60 5.67 35 002385 大北农 79,203,435.15 5.36 36 600986 科达股 份 78,458,339.73 5.31 广发主题领先灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要 第 24 页共 32 页 37 000829 天音控 股 77,727,865.40 5.26 38 600958 东方证 券 75,434,577.67 5.10 39 300018 中元华 电 74,829,485.68 5.06 40 000002 万


科A 71,357,789.34 4.83 41 600358 国旅联 合 69,531,603.86 4.71 42 300033 同花顺 68,685,120.51 4.65 43 600703 三安光 电 68,612,199.18 4.64 44 300286 安科瑞 66,962,606.12 4.53 45 002331 皖通科 技 66,583,077.35 4.51 46 000001 平安银 行 64,809,704.16 4.39 47 300295 三六五 网 63,015,452.44 4.26 48 300203 聚光科 技 61,160,873.02 4.14 49 002340 格林美 60,383,858.93 4.09 50 600048 保利地 产 60,013,232.10 4.06 51 002303 美盈森 58,767,074.81 3.98 52 002315 焦点科 技 57,839,300.77 3.91 53 002195 二三四 五 57,747,380.35 3.91 54 300207 欣旺达 57,636,871.46 3.90 55 002367 康力电 梯 56,541,826.51 3.83 56 002074 东源电 器 55,952,691.66 3.79 57 300245 天玑科 技 54,662,958.84 3.70 58 002288 超华科 技 54,353,040.72 3.68 59 002594 比亚迪 53,217,717.41 3.60 60 000593 大通燃 气 49,839,718.39 3.37 61 600536 中国软 件 49,830,323.66 3.37 62 300372 欣泰电 气 49,681,185.09 3.36 63 601328 交通银 行 48,394,480.23 3.27 64 300380 安硕信 息 47,131,953.91 3.19 65 002637 赞宇科 技 46,346,343.25 3.14 66 600596 新安股 份 45,026,851.44 3.05 67 600029 南方航 空 44,256,100.17 2.99 68 002169 智光电 气 43,924,908.26 2.97 69 300359 全通教 育 43,851,616.08 2.97 70 300266 兴源环 境 43,351,556.23 2.93 71 002201 九鼎新 材 41,994,401.91 2.84 72 000821 京山轻 机 39,158,970.35 2.65 73 600309 万华化 学 38,938,426.18 2.64 74 002251 步 步 高 38,335,911.57 2.59 75 002280 联络互 动 36,381,425.42 2.46 76 300178 腾邦国 际 36,018,968.07 2.44 77 300056 三维丝 31,383,710.48 2.12 78 300388 国祯环 保 30,325,438.70 2.05 79 002400 省广股 份 29,881,421.95 2.02 广发主题领先灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要 第 25 页共 32 页 注: 本项 及下 项 7.4.2 、7.4.3 的买 入包 括基 金二 级市 场上主 动的 买入、 新股、 配股、 债 转股、 换股 及 行权等 获得 的股 票, 卖出 主要指 二级 市场 上主 动的 卖出、 换股 、要 约收 购、 发行人 回购 及行 权等 减 少的股 票, 此外 , “ 买入 金额 ” (或“ 买入 股票 成本 ” )、“ 卖出 金额 ” (或“ 卖出 股票收 入 ” )均 按买 卖 成交金 额( 成交 单价 乘以 成交数 量) 填列 ,不 考虑 相关交 易费 用。 7.4.2 累计卖出金额超出期初 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额 占期初 基金 资 产净值 比例 (%) 1 601688 华泰证 券 196,781,569.67 13.32 2 601318 中国平 安 180,423,988.07 12.21 3 300104 乐视网 165,172,622.91 11.18 4 300170 汉得信 息 151,985,996.87 10.29 5 601939 建设银 行 140,965,054.13 9.54 6 300352 北信源 132,932,601.93 9.00 7 600571 信雅达 124,993,604.75 8.46 8 600881 亚泰集 团 121,477,938.69 8.22 9 300187 永清环 保 114,987,581.44 7.78 10 002385 大北农 114,308,124.65 7.74 11 600446 金证股 份 113,348,789.65 7.67 12 300033 同花顺 112,749,433.28 7.63 13 601166 兴业银 行 110,210,473.01 7.46 14 002177 御银股 份 103,750,141.69 7.02 15 300133 华策影 视 101,006,053.14 6.84 16 600048 保利地 产 97,812,271.39 6.62 17 300018 中元华 电 96,832,905.20 6.55 18 600958 东方证 券 96,718,647.84 6.55 19 300226 上海钢 联 95,099,306.94 6.44 20 300380 安硕信 息 95,090,539.52 6.43 21 601818 光大银 行 93,578,632.26 6.33 22 300248 新开普 90,997,218.96 6.16 23 300266 兴源环 境 86,329,652.87 5.84 24 600703 三安光 电 86,247,869.06 5.84 25 300059 东方财 富 83,416,785.50 5.64 26 300371 汇中股 份 82,088,765.53 5.56 27 002184 海得控 制 80,090,019.20 5.42 28 000829 天音控 股 79,652,251.95 5.39 29 000024 招商地 产 78,902,863.41 5.34 30 002331 皖通科 技 78,473,193.90 5.31 31 300295 三六五 网 75,825,244.30 5.13 广发主题领先灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要 第 26 页共 32 页 32 300262 巴安水 务 73,973,376.69 5.01 33 002183 怡 亚 通 70,697,176.46 4.78 34 601328 交通银 行 69,879,825.10 4.73 35 002256 彩虹精 化 68,879,652.13 4.66 36 300286 安科瑞 68,793,499.24 4.66 37 002340 格林美 68,697,018.06 4.65 38 002288 超华科 技 65,177,469.17 4.41 39 000001 平安银 行 64,441,311.65 4.36 40 000002 万


科A 64,339,061.83 4.35 41 300207 欣旺达 62,992,859.92 4.26 42 002280 联络互 动 61,206,151.20 4.14 43 300372 欣泰电 气 60,812,059.10 4.12 44 300245 天玑科 技 60,632,978.80 4.10 45 000503 海虹控 股 60,202,620.71 4.07 46 002315 焦点科 技 59,454,119.79 4.02 47 300359 全通教 育 59,188,445.62 4.01 48 000898 鞍钢股 份 57,347,143.09 3.88 49 002074 东源电 器 56,290,004.60 3.81 50 300178 腾邦国 际 55,614,126.08 3.76 51 000801 四川九 洲 54,940,290.89 3.72 52 002009 天奇股 份 54,024,892.72 3.66 53 002182 云海金 属 53,858,062.49 3.64 54 300172 中电环 保 53,294,108.51 3.61 55 000709 河北钢 铁 52,584,661.51 3.56 56 002594 比亚迪 52,417,318.06 3.55 57 002251 步 步 高 52,046,015.34 3.52 58 300388 国祯环 保 51,573,227.89 3.49 59 600185 格力地 产 50,389,456.07 3.41 60 002402 和而泰 50,260,348.21 3.40 61 600019 宝钢股 份 49,580,766.52 3.36 62 000821 京山轻 机 49,042,237.52 3.32 63 600536 中国软 件 49,013,728.88 3.32 64 300238 冠昊生 物 48,346,979.70 3.27 65 000593 大通燃 气 47,483,975.37 3.21 66 601988 中国银 行 46,260,000.00 3.13 67 002348 高乐股 份 45,760,931.56 3.10 68 600029 南方航 空 44,062,596.58 2.98 69 300131 英唐智 控 41,424,433.26 2.80 70 300017 网宿科 技 40,440,070.64 2.74 71 600016 民生银 行 40,197,464.59 2.72 72 300146 汤臣倍 健 39,272,806.17 2.66 73 600168 武汉控 股 39,242,352.73 2.66 74 002195 二三四 五 38,734,368.59 2.62 75 600309 万华化 学 34,931,528.35 2.36 广发主题领先灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要 第 27 页共 32 页 76 300155 安居宝 34,841,606.98 2.36 77 600461 洪城水 业 34,395,966.54 2.33 78 600596 新安股 份 33,621,087.48 2.28 79 300203 聚光科 技 33,595,871.93 2.27 80 300077 国民技 术 32,568,213.83 2.20 81 002400 省广股 份 31,963,035.62 2.16 82 300056 三维丝 30,790,863.15 2.08 83 600006 东风汽 车 30,221,859.44 2.05 7.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额 金额单 位: 人民 币元 买入股 票的 成本 (成 交) 总额 7,541,053,646.00 卖出股 票的 收入 (成 交) 总额 6,650,055,072.76 7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 7.6 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 前五名债券投资明细 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前十名 资产支持证 券投 资明细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 7.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 7.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前五名权证投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 7.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明 (1) 本基 金本 报告 期末 未 持有股 指期 货。


(2) 本基 金本 报告 期内 未 进行股 指期 货交 易。 7.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明 (1) 本基 金本 报告 期末 未 持有国 债期 货。 (2) 本基 金本 报告 期内 未 进行国 债期 货交 易。 7.12 投资组合报告附注 7.12.1 根据公开市 场信息 ,本基金投资的前十名证 券的发行主体本期未出现 被监管部门立案调查, 也未出 现在 报告 编制 日前 一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。 广发主题领先灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要 第 28 页共 32 页 7.12.2 本报 告期 内, 基金 投资的 前十 名股 票未 出现 超出基 金合 同规 定的 备选 股票库 的情 形。 7.12.3 期末其他各项资产 构成 单位: 人民 币元 序号 名称 金额 1 存出保 证金 1,981,928.85 2 应收证 券清 算款 16,659,192.03 3 应收股 利 - 4 应收利 息 77,204.18 5 应收申 购款 9,112,924.78 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 27,831,249.84 7.12.4 期末持有的处于转 股期的可转换债券明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 7.12.5 期末前十名股票 中 存在流通受限情况的 说明 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允价 值 占基金 资产 净 值比例(%) 流通受 限情 况说明 1 002183 怡 亚 通 276,270,737.60 8.76 重大事 项 2 300155 安居宝 184,643,678.88 5.86 重大事 项 3 300113 顺网科 技 119,983,868.00 3.81 重大事 项 8


基金份额持有人信息 8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构 份额单 位: 份 持有人 户数( 户) 户均持 有的 基金份 额 持有人 结构 机构投 资者 个人投 资者 广发主题领先灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要 第 29 页共 32 页 持有份 额 占总份 额 比例 持有份 额 占总份 额 比例 51,104 30,476.24 343,998,361.75 22.09% 1,213,459,576.62 77.91% 8.2 期末基金管理人的从业 人员持有本基金的情 况 项目 持有份 额总 数( 份) 占基金 总份 额比 例 基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 2,055,367.16 0.1320% 8.3 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间的情况 项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间( 万份 ) 本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和 研究部 门负 责人 持有 本开 放式基 金 >100 本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 10~50 9 开放式基金份额变 动 单位: 份 基金合 同生 效日 (2014 年 7 月 31 日 )基 金份 额总 额 420,355,911.07


本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,268,920,494.30 本报告 期 基 金总 申购 份额 4,849,321,773.60 减:本 报告 期 基 金总 赎回 份额 4,560,784,329.53 本报告 期 基 金拆 分变 动份 额 - 本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,557,457,938.37 10


重大事件揭示 10.1 基金份额持有人大会 决议 本报告 期内 未召 开基 金份 额持有 人大 会。 10.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动 2015 年 4 月 30 日, 包林 生 不再担 任本 基金 管理 人的 副总经 理。2015 年 5 月 23 日, 肖雯不 再担 任本基 金管 理人 的副 总经 理。相 关事 项已 向中 国证 券投资 基金 业协 会备 案。 10.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼 本报告 期内 未发 生涉 及本 基金管 理人 、基 金财 产及 基金托 管业 务的 诉讼 事项 。 10.4 基金投资策略的改变 本报告 期内 本基 金投 资策 略未发 生改 变。 广发主题领先灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要 第 30 页共 32 页 10.5 报告期内改聘会计师 事务所情况 本报告 期内 本基 金聘 请的 会计师 事务 所未 发生 变更 。 10.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况 本报告期内本基金的基金 管理人、基金托管人及其 高级管理人员没有受到监 管部门稽查或处罚 的情况 。 10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况 10.7.1 基金租用证券公 司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况 金额单 位: 人民 币元 券商名 称 交易 单元 数量 股票交 易 应支付 该券 商的 佣金 备注 成交金 额 占当期 股 票成交 总 额的比 例 佣金 占当期 佣 金总量 的 比例 国海证 券 1 919,333,685.08 6.48% 836,963.27 7.12% - 光大证 券 3 915,973,641.23 6.45% 833,901.49 7.10% - 长江证 券 3 845,972,921.75 5.96% 770,174.21 6.55% - 华福证 券 2 83,640,913.86 0.59% 76,146.88 0.65% - 信达证 券 2 806,679,492.44 5.68% 573,065.90 4.88% - 齐鲁证 券 3 777,679,376.40 5.48% 552,465.22 4.70% - 兴业证 券 4 720,217,060.63 5.08% 574,219.40 4.89% - 东北证 券 2 708,703,231.44 4.99% 645,204.17 5.49% - 联讯证 券 2 676,341,717.03 4.77% 615,742.02 5.24% - 国信证 券 4 628,271,654.14 4.43% 571,977.77 4.87% - 东海证 券 1 567,108,683.34 4.00% 402,877.36 3.43% - 西南证 券 1 545,014,219.35 3.84% 496,181.64 4.22% - 瑞银证 券 1 526,850,680.98 3.71% 479,643.18 4.08% - 广发证 券 7 502,123,487.06 3.54% 457,133.08 3.89% - 英大证 券 2 48,287,157.02 0.34% 34,303.20 0.29% - 方正证 券 6 413,122,317.68 2.91% 293,482.46 2.50% 增加 2 个 单元数 量 中投证 券 3 382,010,989.73 2.69% 271,381.28 2.31% - 中银国 际 2 355,252,355.43 2.50% 252,370.32 2.15% - 宏源证 券 3 30,719,430.54 0.22% 21,823.06 0.19% - 西部证 券 1 300,863,329.50 2.12% 273,906.44 2.33% - 国金证 券 1 29,783,777.16 0.21% 27,115.16 0.23% - 招商证 券 3 287,868,144.06 2.03% 262,075.94 2.23% - 东莞证 券 1 267,681,335.34 1.89% 243,696.38 2.07% - 华鑫证 券 2 255,777,904.47 1.80% 232,860.18 1.98% - 民生证 券 2 249,480,441.55 1.76% 177,230.78 1.51% - 东方证 券 2 186,508,802.53 1.31% 169,797.52 1.44% - 平安证 券 4 176,992,352.94 1.25% 144,168.02 1.23% - 广发主题领先灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要 第 31 页共 32 页 安信证 券 5 1,597,430,378.94 11.26% 1,134,815.25 9.66% - 银河证 券 3 146,957,036.16 1.04% 133,789.49 1.14% - 海通证 券 2 126,798,697.23 0.89% 115,437.18 0.98% - 广州证 券 2 111,663,503.75 0.79% 79,325.40 0.67% - 国泰君 安 4 - - - - - 华泰证 券 6 - - - - 增加 2 个 单元数 量 中天证 券 1 - - - - - 中原证 券 2 - - - - - 国联证 券 1 - - - - - 浙商证 券 1 - - - - - 中信证 券 3 - - - - - 首创证 券 1 - - - - - 新时代 证券 1 - - - - - 申银万 国 3 - - - - - 国盛证 券 1 - - - - - 万联证 券 2 - - - - - 湘财证 券 1 - - - - - 华安证 券 1 - - - - - 厦门证 券 1 - - - - - 东兴证 券 2 - - - - - 北京高 华 1 - - - - - 第一创 业证 券 1 - - - - - 华创证 券 1 - - - - - 国元证 券 2 - - - - - 财富证 券 2 - - - - - 财富里 昂 1 - - - - - 川财证 券 2 - - - - - 上海证 券 1 - - - - - 太平洋 证券 2 - - - - - 中金公 司 2 - - - - - 中信建 投 4 - - - - - 国都证 券 1 - - - - - 江海证 券 1 - - - - - 华融证 券 1 - - - - - 渤海证 券 1 - - - - - 中信证 券( 浙 江) 1 - - - - - 民族证 券 1 - - - - - 东吴证 券 1 - - - - - 南京证 券 1 - - - - - 华宝证 券 1 - - - - - 德邦证 券 1 - - - - - 世纪证 券 1 - - - - - 广发主题领先灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要 第 32 页共 32 页 长城证 券 1 - - - - - 注:1 、交 易席 位选 择标 准 : (1) 财务状 况良 好, 在最 近 一年内 无重 大违 规行 为; (2) 经营行 为规 范, 内控 制 度健全 ,在 业内 有良 好的 声誉; (3) 具备投 资运 作所 需的 高 效、安 全、 合规 的席 位资 源,满 足投 资组 合进 行证 券交易 的需 要; (4) 具有较 强的 研究 和行 业 分析能 力, 能及 时、 全面 、准确 地向 公司 提供 关于 宏观、 行业 、市 场及 个 股的高 质量 报告 ,并 能根 据基金 投资 的特 殊要 求, 提供专 门的 研究 报告 ; (5) 能积极 为公 司投 资业 务 的开展 ,提 供良 好的 信息 交流和 客户 服务 ; (6) 能提供 其他 基金 运作 和 管理所 需的 服务 。 2、交 易席 位选 择流 程: (1) 对交易 单元 候选 券商 的 研究服 务进 行评 估。 本基 金管理 人组 织相 关人 员依 据交易 单元 选择 标准 对 交易单 元候 选券 商的 服务 质量和 研究 实力 进行 评估 ,确定 选用 交易 单元 的券 商。 (2) 协议签 署及 通知 托管 人 。本基 金管 理人 与被 选择 的券商 签订 交易 单元 租用 协议, 并通 知基 金托 管 人。 10.7.2 基金租用证券公 司 交易单元进行其他证 券投 资的情况 金额单 位 : 人民 币元 券商名 称 债券交 易 回购交 易 权证交 易 成交金 额 占当期 债 券成交 总 额的比 例 成交金 额 占当期 回 购成交 总 额的比 例 成交金 额 占当期 权 证成交 总 额的比 例 东莞证 券 2,370,895.40 100.00% - - - - 广发基金管理有限公 司 二〇一五年八月二十 八日