国 金 通 用 国鑫 灵 活 配 置混 合 型 发 起式 证 券
投资基金 2015 年 半 年度 报 告 摘要
2015 年6 月30 日
基金管 理人： 国金基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国光大银 行股份有限公司
送出日 期：2015 年8 月28 日
国金通用国鑫发起 2015 年半年 度报告摘要
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§1 重要提 示
1.1 重要提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 光大 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2015 年 8 月 27 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中的 财务 资料 未经 审计。
本报告 期 自2015 年1 月1 日起 至2015 年6 月30 日 止。 国金通用国鑫发起 2015 年半年 度报告摘要
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§2 基金简 介
2.1 基金基本情况
基金简 称 国金通 用国 鑫发 起
场内简 称 -
基金主 代码 762001
前端交 易代 码 -
后端交 易代 码 -
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2012 年 8 月 28 日
基金管 理人 国金基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国光 大银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 1,640,705,899.38 份
基金合 同存 续期 不定期
基金份 额上 市的 证券 交易 所 -
上市日 期 -
注：无 。
2.2 基金产品说明
投资目 标 本 基 金通 过合 理的 资产 配置 和 积极 的证 券选 择， 追求
在严格 控制 风险 的前 提下 实现资 本的 长期 稳健 回报 。
投资策 略 本 基 金将 根据 对宏 观经 济周 期 和市 场运 行阶 段的 判断
来 确 定投 资组 合中 各大 类资 产 的权 重。 在权 益类 资产
投 资 方面 ，本 基金 将综 合运 用 定量 分析 和定 性分 析手
段 ， 精选 出具 有内 在价 值和 成 长潜 力的 股票 来构 建股
票 投 资组 合。 在固 定收 益类 资 产投 资方 面， 本基 金会
深 入 研究 分析 宏观 经济 和利 率 趋势 ，选 择流 动性 好，
到 期 收 益 率 与 信 用 质 量 相 对 较 高 的 债 券 品 种 进 行 投
资。
业绩比 较基 准 60%× 沪深300 指 数收 益率 +40%× 上证 国债 指数 收益 率
风险收 益特 征 本 基 金为 混合 型基 金， 其预 期 收益 及预 期风 险水 平高
于 债 券型 基金 与货 币市 场基 金 ，低 于股 票型 基金 ，属
于中高 预期 收益 和预 期风 险水平 的投 资品 种。
注：本 基金 为发 起式 基金 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 国金基 金管 理有 限公 司 中国光 大银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人 姓名 徐炜瑜 张建春 国金通用国鑫发起 2015 年半年 度报告摘要
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联系电 话 010-88005601 010-63639180
电子邮 箱 xuweiyu@gfund.com zhangjianchun@cebbank.com
客户服 务电 话
4000-2000-18 95595
传真 010-88005666 010-63639132
2.4 信息 披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
www.gfund.com
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 和基 金托 管人 的办公 场所
§3 主要财务指 标和基金 净值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金 额单位 ：人 民币 元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2015 年1 月1 日 - 2015 年6 月 30 日)
本期已 实现 收益 37,737,985.63
本期利 润 30,831,942.78
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.2398
本期基 金份 额净 值增 长率 59.69%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2015 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.6223
期末基 金资 产净 值 2,733,280,002.68
期末基 金份 额净 值 1.6659
注：1. 本期已 实现收益 指 基金本期利息 收入、投 资 收益、其他收 入（不含 公 允价值变动 收益）扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2.期末可供分 配利润的 计 算方法：如果 期末未分 配 利润的未实现 部分为正 数 ，则期末可 供分配利
润的金额为期 末未分配 利 润的已实现部 分；如果 期 末未分配利润 的未实现 部 分为负数， 则期末可
供分配 利润 的金 额为 期末 未分配 利润 （已 实现 部分 相抵未 实现 部分 ） 。
3.所述基金业 绩指标不 包 括持有人认购 或交易基 金 的各项费用， 计入费用 后 实际收益水 平要低于
所列数 字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较 国金通用国鑫发起 2015 年半年 度报告摘要
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阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 7.99% 2.00% -4.16% 2.10% 12.15% -0.10%
过去三 个月 35.22% 2.09% 7.14% 1.57% 28.08% 0.52%
过去六 个月 59.69% 1.85% 17.30% 1.36% 42.39% 0.49%
过去一 年 146.09% 1.65% 59.43% 1.10% 86.66% 0.55%
自基金 合同
生效起 至今
164.44% 1.26% 61.62% 0.93% 102.82% 0.33%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为： 沪 深300 指数 收益 率 ×60 %+ 上 证国 债指 数收 益率 × 40%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收
益 率变 动的比 较
注：1 、图 示日 期为2012 年 8 月31 日至2015 年6 月30 日。
2、本 基金 基金 合同 生效 日 为 2012 年8 月28 日。 国金通用国鑫发起 2015 年半年 度报告摘要
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§4 管理人 报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
国金基 金管 理有 限公 司经 中国证 券监 督管 理委 员会 （证 监许 可[2011]1661 号 ） 批 准， 于 2011
年 11 月 2 日 月成 立， 总 部设在 北京 。2012 年 9 月 公司的 注册 资本 由 1.6 亿 元人民 币增 加至 2.8
亿元人民币。 公司股东 为 国金证券股份 有限公司 、 苏州工业园区 兆润控股 集 团有限公司 、广东宝
丽华新 能源 股份 有限 公司 、涌金 投资 控股 有限 公司 ，四家 企业 共同 出 资 2.8 亿元人 民币 ，出 资 比
例分别 为49% 、19.5% 、19.5% 和12% 。 截 至2015 年06 月 30 日 ， 国 金基 金管 理 有限公 司共 管 理8
只开放 式基 金—— 国 金通 用国鑫 灵活 配置 混合 型发 起式 证 券投 资基 金、 国金 通用沪 深 300 指数分
级证券 投资 基金 、 国 金通 用鑫盈 货币 市场 证券 投资 基金、 国金 通用 金腾 通货 币市场 证券 投资 基金 、
国金通 用鑫 安保 本混 合型 证券投 资基 金、 国金 通用 上证 50 指 数分 级证 券投 资 基金、 国金 通用 鑫运
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 国金 通用 众赢 货币 市场证 券投 资基 金。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金
经理（ 助理 ）期
限
证券从
业年限
说明
任职日 期
离任
日期
彭俊斌
基金
经理
2015 年 4
月17 日
- 4
彭俊斌 先生 ， 清华 大学 博 士。2008 年 5 月至
2011 年4 月 在北 京控 制工 程研究 所任 副主 任
工艺师 ；2011 年 5 月至 2012 年 6 月在 民生
证 券 股 份有 限公 司 任电 子行 业 分 析师 ；2012
年 7 月加入 国金 通用 基金 管理有 限公 司， 任
投资研 究部 高级 分析 师；2014 年 11 月起 任
国 金 通用 基金 管 理有 限公司 权 益投 资事 业 部
副总经 理兼 基金 经理 助理 。2015 年4 月起 任
国 金 通用 国鑫 灵 活配 置混合 型 发起 式证 券 投
资基金 、2015 年5 月 起任 国金通 用鑫 安保 本
混合型 证券 投资 基金 基金 经理。
徐艳芳
基金
经理
2013 年 2
月25 日
- 6
徐艳芳 女士 ，清 华大 学硕 士。2005 年 10 月
至2012 年6 月历 任皓 天财 经公关 公司 财经 咨
询 、 英大 泰和 财 产保 险股份 有 限公 司投 资 经
理。2012 年6 月 加盟 国金 通用基 金管 理有 限
公司 ， 任 投资 研究 部固 定收 益基金 经理 。 2013
年 2 月起增 聘为 国金 通用 国鑫灵 活配 置混 合
型发起 式证 券投 资基 金基 金经理 ； 2013 年12国金通用国鑫发起 2015 年半年 度报告摘要
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月 起 增聘 为国 金 通用 鑫盈货 币 市场 证券 投 资
基金基 金经 理；2014 年1 月起任 国金 通用 鑫
利 分 级 债券 型证 券 投资 基金 基 金 经理 ；2014
年 2 月起任 国金 通用 金腾 通货币 市场 证券 投
资基金 基金 经理 ；2015 年6 月起 任国 金通 用
众赢货 币市 场证 券投 资基 金基金 经理 。
滕祖 光
基金
经理
2014 年 4
月11 日
- 9
滕祖光 先生 ，学 士。2003 年至 2009 年 先后
历 任 中国 工商 银 行深 圳分行 国 际业 务员 、 中
大 期 货经 纪有 限 公司 期货交 易 员、 和讯 信 息
科 技 有限 公司 高 级编 辑、国 投 信托 有限 公 司
证券交 易员 ，2009 年 11 月加入 国金 通用 基
金管理 有限 公司 ，任 高级 交易员 。2014 年 4
月 起 被增 聘为 国 金通 用鑫盈 货 币市 场证 券 投
资 基 金基 金经 理 、国 金通用 国 鑫灵 活配 置 混
合型发 起式 证券 投资 基金 基金经 理。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信 情况的说明
本基金管理人 在本报告 期 内严格遵守《 中华人民 共 和国证券法》 、 《 中华人民 共和国证券投 资
基金法》 、 《公 开募集证 券 投资基金运 作管理办 法》 、 《国金通用 国鑫灵活 配置 混合型发起 式证券 投
资基金基金合 同》和其 他 有关法律法规 的规定， 本 着诚实信用、 勤勉尽责 的 原则管理和 运用基金
资产, 在严 格控 制风 险的 基 础上, 为基 金份 额持 有人 谋 求利益,无 损害 基金 份额 持 有人利 益的 行为 。
本基金 无违 法、 违规 行为 。本基 金投 资组 合符 合有 关法规 及基 金合 同的 约定 。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项 说明
4.3.1 公 平交 易制 度的执 行情 况
报告期 内 ， 本 基金 管理 人 严格执 行了 《 证券 投资 基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见 》 和 《 国
金基金管理有 限公司公 平 交易管理办法 》的规定 ， 通过制度、流 程和系统 等 方式在各业 务环节严
格控制 交易 公平 执行 ，公 平对待 旗下 所有 投资 组合 。
在投资决策内 部控制方 面 ，本基金管理 人建立了 统 一的投资研究 管理平台 和 全公司适用的 投
资对象备选库 和交易对 象 备选库，确保 各投资组 合 在获取研究信 息、投资 建 议及实施投 资决策方
面享有平等的 机会。健 全 投资授权制度 ，明确各 投 资决策主体的 职责和权 限 划分，投资 组合经理
在授权范围内 自主决策 。 建立投资组合 投资信息 的 管理及保密制 度，通过 岗 位设置、制 度约束、
技术手 段相 结合 的方 式， 对持仓 和交 易等 重大 非公 开投资 信息 采取 保密 措施 。
在交易执行控 制方面， 本 基金管理人实 行集中交 易 制度，基金交 易部运用 交 易系统中设置 的国金通用国鑫发起 2015 年半年 度报告摘要
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公平交易功能 并按照时 间 优先、价格优 先的原则 严 格执行所有指 令。对于 一 级市场申购 等场外交
易，按 照公 平交 易原 则建 立和完 善了 相关 分配 机制 。
本基金 管理 人管 理 有8 只 基金产 品， 分别 为3 只混 合型基 金、2 只 指数 基金 和3 只 货币 基金 ，
通过交易系统 中的公平 交 易程序，对于 不同投资 组 合同日同向买 卖同一证 券 的指令自动 进行比例
分配，报告期 内，系统 的 公平 交易程序 运作良好 ， 未出现异常情 况。针对 场 外网下交易 业务，公
司依照《证券 投资基金 管 理公司公平交 易制度指 导 意见》和公司 内部场外 、 网下交易业 务的相关
规定，确保各 投资组合 享 有公平的交易 执行机会 。 对于以公司名 义进行的 交 易严格按照 发行分配
的原则或价格 优先、比 例 分配的原则在 各投资组 合 间进行分配。 本报告期 内 ，场外、网 下业务公
平交易 制度 执行 情况 良好 ，未出 现异 常情 况。
公司对旗下各投资组合的 交易行为进行监控和分析 ，对各投资组合不同时间 窗口（1 日、3
日、5 日） 内的 同向 交易 的 溢价金 额与 溢价 率进 行了 检验， 统计 了溢 价率 占优 比例。 本报 告期 内，
未出现 违反 公平 交易 制度 的情况 ，公 司旗 下各 基金 不存在 利益 输送 的行 为。
4.3.2 异 常交 易行 为的专 项说 明
本基金管理人 建立了对 异 常交易的监控 制度，报 告 期内严格执行 公司相关 制 度，严格控制 旗
下非指 数型 投资 组合 参与 交易所 公开 竞价 同日 反向 交易， 未发 现存 在异 常交 易行为 。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业 绩表现的说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
2015 年上 半年 ，A 股 市场 经历了 前五 个半 月的 单边 上涨和 六月 中旬 之后 的巨 幅调整 。
本基金在报告 期延续以 往 的投资策略和 灵活的操 作 风格，保持中 性仓位的 同 时，灵活配置 了
新兴产业的成 长公司和 大 金融、大消费 领域的优 质 公司。新兴产 业是本基 金 该报告期内 的主要配
置仓位 ，而 大消 费和 大金 融则是 防守 时的 阶段 性配 置，整 体比 较契 合上 半年 市场运 行情 况。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
截至 2015 年 6 月 30 日， 本基金 单位 份额 净 值 1.6659 元 ，累 计单 位净 值 2.2959 元 。本 报告
期份额 净值 增长 率 为59.69% ，同 期业 绩比 较基 准增 长率 为17.30% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走 势的简要展望
上半年经济增 速继续回 落 ，通胀始终保 持在较低 水 平，央行采取 了降准、 降 息以及 定向放 流国金通用国鑫发起 2015 年半年 度报告摘要
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动性等方式进 行对冲。 但 短期内，由于 资金结构 、 传导途径问题 ，企业实 际 融资成本并 未有效下
降。2015 年 下半 年经 济增 速将继 续寻 底， 重 点关 注 投资能 否企 稳， 通 胀是 否 会制约 货币 宽松 政策 ，
美国9 月份 是否 会加 息， 导致国 内货 币宽 松的 空间 缩小。
上半年市场成 长股继续 跑 赢蓝筹，成长 股估值溢 价 再次提升，6 月中旬以 后 市场遭遇大幅 调
整，特别是前 期涨幅较 大 的成长股。我 们认为随 着 市场的巨幅调 整，下半 年 市场会存在 一些较好
的结构性投资 机会。从 风 格角度，未来 蓝筹和 成 长 均会出现分化 ，业绩因 素 的重要性提 高，低估
值蓝筹 股和 低估 值成 长股 的表现 仍 然 值得 期待 。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项 的说明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人按照 《 企业 会计 准则 》 、 《证 券投 资基 金会 计核 算 业务指 引》 、 中国
证监会相关规 定及基金 合 同关于估值的 约定，严 格 执行内部估值 控制程序 ， 对基金所持 有的投资
品种进 行估 值。
公司设立的基 金估值委 员 会为公司基金 估值决策 机 构，由具备丰 富专业知 识 、两年以上基 金
行业相关领域 工作经历 、 熟悉基金投资 品种定价 及 基金估值法律 法规、具 备 较强专业胜 任能力的
基金经理、数 量研究员 、 风险管理人员 、监察稽 核 人员及基金清 算人员组 成 。运营支持 部根据估
值委员会的估 值意 见进 行 相关具体的估 值调整或 处 理，并负责与 托管行进 行 估值结果的 核对。涉
及模型定价的 ，由数量 研 究员或风险控 制人员向 运 营支持部提供 模型定价 的 结果，运营 支持部业
务人员复核后 使用。基 金 经理作为估值 委员会的 成 员之一，在基 金估值定 价 过程中，充 分表达对
相关问题及定 价方案的 意 见或建议，参 与估值方 案 提议的制定， 但对估值 政 策和估值方 案不具备
最终表 决权 。本 基金 管理 人参与 估值 流程 的各 方之 间不存 在任 何的 重大 利益 冲突。
公司与中央国 债登记结 算 有限责任公司 签署了《 中 债收益率曲线 和中债估 值 最终用户服务 协
议》 ， 并 依据 其提 供的 中债 收益率 曲线 及估 值价 格对 公司旗 下基 金持 有的 银行 间固定 收益 品种 进 行
估值。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的 说明
本基金 每年 收益 分配 次数 最多 为 6 次 ， 每 次收 益分 配比例 不得 低于 该次 可供 分配利 润 的 10% ，
基金收益分配 后基金份 额 净值不能低于 面值，即 基 金收益分配基 准日的基 金 份额净值减 去每单位
基金份 额收 益分 配金 额后 不能低 于面 值。
根据基金相关法律法规和 基金合同，结合本基金实 际运作情况，本报告期内 ，本基金每 10
份基金 份额 分 红3.3 元。 国金通用国鑫发起 2015 年半年 度报告摘要
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4.8 报告 期内管理人对本基 金持有人数或基金 资产净值预警情形 的说明
本报告期内， 本基金无 连 续二十个工作 日出现基 金 份额持有人数 量不满二 百 人或者基金资 产
净值低 于五 千万 元的 情形 。
§5 托管人 报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声 明
2015 年上 半年 度， 中 国光 大银行 在国 金通 用国 鑫灵 活配置 混合 型发 起式 证券 投资基 金的 托 管
过程中，严 格遵守了 《证 券投资基金 法》 、 《公开 募 集证券投资 基金运作 管理 办法》 、 《证券 投资基
金信息披露管 理办法》 及 其他法律法规 、相关实 施 准则、基金合 同、托管 协 议等的规定 ，依法安
全托管了基金 的全部资 产 ，对国金通用 国鑫灵活 配 置混合型发起 式证券投 资 基金的投资 运作进行
了全面的会计 核算和应 有 的监督，对发 现的问题 及 时提出了意见 和建议。 按 规定如实、 独立地向
监管机 构提 交了 本基 金运 作情况 报告 ， 没 有发 生任 何损害 基金 份额 持有 人利 益的行 为， 诚实 信用 、
勤勉尽 责地 履行 了作 为基 金托管 人所 应尽 的义 务。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规 守信、 净 值计算 、 利润分配 等
情况的 说明
2015 年上 半年 度， 中国 光 大银行 依据 《证 券投 资基 金法》 、 《公 开募 集证 券投 资基金 运作 管理
办法》 、 《证券 投资基金 信 息披露管理 办法》及 其他 法律法规、 相关实施 准则 、基金合同 、托管 协
议等的规定， 对基金管 理 人国金基金管 理有限公 司 的投资运作、 信息披露 等 行为进行了 复核、监
督，未发现基 金管理人 在 投资运作、基 金资产净 值 的计算、基金 份额申购 赎 回价格的计 算、基金
费用开 支等 方面 存在 损害 基金份 额持 有人 利益 的行 为。 该 基金 在运 作中 遵守 了 《证 券投 资基 金法 》
等有关 法律 法规 的要 求； 各重要 方面 由投 资管 理人 依据基 金合 同及 实际 运作 情况进 行处 理。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内 容的真实、 准确和完 整发表意
见
中国光 大银 行依 法对 基金 管理人 国金 基金 管理 有限 公司编 制的 “ 国 金通 用国 鑫灵活 配置 混 合
型发起 式证 券投 资基 金2015 年 半年 度报 告 ” 进行 了 复核 ， 报 告中 相关 财务 指 标、 净值 表现 、 收 益
分配情 况、 财务 会计 报告 、投资 组合 报告 等内 容是 真实、 准确 的。 国金通用国鑫发起 2015 年半年 度报告摘要
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§6 半年度财务 会计报告 （未经审计）
6.1 资产 负债表
会计主 体： 国金 通用 国鑫 灵活配 置混 合型 发起 式证 券投资 基金
报告截 止日 ： 2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款
1,201,498,385.45 11,984,960.19
结算备 付金
806,363.34 391,249.68
存出保 证金
139,842.58 93,076.17
交易性 金融 资产
479,635,748.33 82,460,384.94
其中： 股票 投资
79,276,550.33 63,656,878.66
基金投 资
- -
债券投 资
400,359,198.00 18,803,506.28
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
1,056,803,145.20 -
应收证 券清 算款
- -
应收利 息
8,967,604.68 183,760.24
应收股 利
- -
应收申 购款
2,627,777.40 113,764.65
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
2,750,478,866.98 95,227,195.87
负债和所有者权益 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- 4,000,000.00
应付证 券清 算款
13,212,419.59 5,047,067.01
应付赎 回款
1,607,731.95 728,761.99
应付管 理人 报酬
897,970.78 74,045.47
应付托 管费
149,661.81 12,340.90
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用
1,137,199.45 985,400.65
应交税 费
15.00 15.00 国金通用国鑫发起 2015 年半年 度报告摘要
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应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
193,865.72 260,802.70
负债合 计
17,198,864.30 11,108,433.72
所有者权益：
实收基 金
1,640,705,899.38 64,912,868.61
未分配 利润
1,092,574,103.30 19,205,893.54
所有者 权益 合计
2,733,280,002.68 84,118,762.15
负债和 所有 者权 益总 计
2,750,478,866.98 95,227,195.87
注 ： 报 告 截 止 日 2015 年 6 月 30 日 ， 基 金 份 额 净 值 为 人 民 币 1.6659 元 ， 基 金 份 额 总 额 为
1,640,705,899.38 份。
6.2 利润表
会计主 体： 国金 通用 国鑫 灵活配 置混 合型 发起 式证 券投资 基金
本报告 期： 2015 年1 月1 日至2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2015 年1 月1 日至2015
年 6 月 30 日
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至
2014 年 6 月 30 日
一、收入
33,674,661.04 3,268,870.90
1.利息 收入
2,485,834.27 260,645.67
其中： 存款 利息 收入
332,248.78 22,582.63
债券利 息收 入
1,152,796.95 192,454.98
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
1,000,788.54 45,608.06
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
37,063,043.21 1,409,708.74
其中： 股票 投资 收益
35,357,923.11 1,506,641.19
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
1,482,052.84 -268,097.79
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
223,067.26 171,165.34
股利收 益
- -
3.公允 价值 变动 收益 （ 损失 以 “- ”
号填列 ）
-6,906,042.85 1,566,484.70
4. 汇 兑收 益 （损 失以 “- ” 号填
列）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列）
1,031,826.41 32,031.79
减： 二、费用
2,842,718.26 1,329,766.12 国金通用国鑫发起 2015 年半年 度报告摘要
第 13 页 共 36 页
1．管 理人 报酬
1,522,092.54 407,511.19
2．托 管费
253,682.15 67,918.55
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用
942,895.53 641,773.37
5．利 息支 出
22,827.36 16,102.11
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
22,827.36 16,102.11
6．其 他费 用
101,220.68 196,460.90
三、 利润总额 （亏损总额 以 “-”
号填列）
30,831,942.78 1,939,104.78
减：所 得税 费用
- -
四、净利润（净亏损 以“- ”号
填列）
30,831,942.78 1,939,104.78
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 国金 通用 国鑫 灵活配 置混 合型 发起 式证 券投资 基金
本报告 期：2015 年1 月1 日 至 2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值 ）
64,912,868.61 19,205,893.54 84,118,762.15
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 （本 期 净
利润）
- 30,831,942.78 30,831,942.78
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
（ 净 值 减 少 以 “-”号填
列）
1,575,793,030.77 1,237,852,811.03 2,813,645,841.80
其中：1.基 金申 购款 2,181,632,150.60 1,466,728,309.98 3,648,360,460.58
2. 基金 赎回 款 -605,839,119.83 -228,875,498.95 -834,714,618.78
四、 本 期向 基金 份额 持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“- ”号填列 ）
- -195,316,544.05 -195,316,544.05
五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值 ）
1,640,705,899.38 1,092,574,103.30 2,733,280,002.68
项目
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至 2014 年6 月30 日 国金通用国鑫发起 2015 年半年 度报告摘要
第 14 页 共 36 页
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值 ）
72,844,349.98 -2,998,150.39 69,846,199.59
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 （本 期 净
利润）
- 1,939,104.78 1,939,104.78
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
（ 净 值 减 少 以 “-”号填
列）
-17,454,922.87 -183,221.29 -17,638,144.16
其中：1.基 金申 购款 11,590,180.02 -271,422.19 11,318,757.83
2. 基金 赎回 款 -29,045,102.89 88,200.90 -28,956,901.99
四、 本 期向 基金 份额 持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“- ”号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值 ）
55,389,427.11 -1,242,266.90 54,147,160.21
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 尹庆 军______
______ 聂 武鹏______
____ 于晓 莲____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报表附注
6.4.1 基 金基 本情 况
国金通用国鑫 灵活配置 混 合型发起式证 券投资基 金 （以下简称“ 本基金” ） ， 系经中国证券 监
督管理 委员 会 （ 以下 简称 “中国 证监 会” ） 证 监许 可[2012]953 号文 的核 准， 由国金 基金 管理 有限
公司于2012 年 8 月13 日至 2012 年8 月24 日 向社 会公开 募集 ，基 金合 同于2012 年 8 月 28 日生
效。 首次 募集 规模 为178,532,819.63 份基 金份 额 。 本 基金为 契约 型开 放式 ， 存 续期限 不定 。 本基
金的基金管理 人和注册 登 记机构均为国 金基金管 理 有限公司，基 金托管人 为 中国光大银 行股份有
限公司 。
本基金的投资 范围为具 有 良好流动性的 金融工具 ， 包括国内依法 发行上市 的 股票（含中小 板
股票、 创业 板股 票， 以 及 其它经 中国 证监 会核 准上 市的股 票） 、 权证、 股指 期 货、 债 券 （含 中小 企
业私募债、 中期票据） 、可 转换债券（ 含分离交 易可 转债、可交 换债券） 、 资产 支持证券、 银行存国金通用国鑫发起 2015 年半年 度报告摘要
第 15 页 共 36 页
款、货币市场 工具以及 法 律法规或中国 证监会允 许 基金投资的其 他金融工 具 （但须符合 中国 证监
会相关 规定 ） 。 如 法律 法规 或监管 机构 以后 允许 基金 投资其 他品 种， 基金 管理 人 在履行 适当 程序 后，
可以将 其纳 入投 资范 围。
本基金的投资 组合比例为 ：本基金股票 投资占基金 资产的比例 为 0% –95%， 每个交易日日 终
在扣除股指期 货合约需 缴 纳 的交易保证 金后，现 金 或者到期日在 一年以内 的 政府债券不 低于基金
资产净 值 的5% 。
本基金 的业 绩比 较基 准为 ： 60% ×沪深 300 指 数收 益 率 +40% × 上 证国 债指 数收 益率
6.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本财务报表系 按照财政 部 颁布的《企业 会计准则 — 基本准则》以 及其后颁 布 及修订的具体 会
计准则 、 应 用指 南 、 解释 以及其 他相 关规 定 （ 以下 合称 “ 企业 会计 准则 ” ） 编 制， 同 时， 对于 在具
体会计核算和 信息披露 方 面，也参考了 中国证券 投 资基金业协会 修订并发 布 的《证券投 资基金会
计核算 业务 指引 》 、 中国 证 监会制 定的 《 关于 进一 步 规范证 券投 资基 金估 值业 务的指 导意 见》 、 《 关
于证券投资 基金执行< 企业 会计准则> 估 值业务及 份额 净值计价有 关事项的 通知》 、 《证券投资 基金
信息披 露管 理办 法》 、 《证 券投资 基金 信息 披露 内容 与格式 准则 》 第2 号 《年 度 报告的 内容 与格 式》 、
《证券 投资 基金 信息 披露 编报规 则》 第 3 号《 会计 报表附 注的 编制 及披 露》 、 《证券 投资 基金 信 息
披露XBRL 模板 第3 号<年 度报告 和半 年度 报告>》 及 其他中 国证 监会 及中 国证 券投资 基金 业协 会 颁
布的相 关规 定。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
采用若 干修 订后/新 会计 准 则
2014 年 1 至 3 月， 财政 部 制定了 《企 业会 计准 则第 39 号—— 公 允价 值计量 》 、 《企业 会计 准
则第 40 号 —— 合营 安排 》 和 《 企业 会计 准则 第 41 号 —— 在 其他 主体 中权 益的 披露》 ； 修订 了 《企
业会计 准则 第 2 号—— 长 期股权 投资 》 、 《 企业 会计 准则第 9 号 —— 职工 薪酬 》 、 《企 业会 计准 则第
30 号 —— 财务 报表 列报 》 和 《企 业会 计准 则 第 33 号 —— 合 并财 务报 表》 ； 上 述7 项 会计 准 则 均自
2014 年7 月1 日起 施行。 2014 年6 月 ， 财 政部 修订 了 《企业 会计 准则 第 37 号 —— 金融 工具 列报 》 ，
在2014 年 年度 及以 后期 间 的财务 报告 中施 行。
上述会 计准 则的 变化 对本 财务报 表无 重大 影响 。
6.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基金 于 2015 年 6 月 30 日 的财国金通用国鑫发起 2015 年半年 度报告摘要
第 16 页 共 36 页
务状况 以 及2015 年1 月1 日至 2015 年6 月 30 日止 会计期 间的 经营 成果 和净 值变动 情况 。
6.4.4 重 要会 计政 策和会 计估 计
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
本基金 本报 告期 无其 他重 要的会 计政 策。
6.4.5 会 计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变 更的 说明
本基金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更 。
6.4.5.2 会 计估 计变 更的 说明
本基金本报告 期根据中国 证券投资基金 业协会中基 协发(2014)24 号《关于发 布< 中国证券 投
资基金 业协 会估 值核 算工 作小组 关于 2015 年 1 季 度 固定收 益品 种的 估值 处理 标准> 的通 知》 的规
定， 自2015 年03 月 27 日 起， 交易 所上 市交 易或 挂 牌转让 的固 定收 益品 种 （ 可转换 债券 、 资产 支
持证券 和私 募债 券除 外） 采用第 三方 估值 机构 提供 的估值 数据 进行 估值 。
6.4.5.3 差 错更 正的 说明
本基金 本报 告期 无需 要说 明的会 计差 错更 正。
6.4.6 税项
1. 印花 税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年4 月24 日 起， 调整证 券 （ 股票）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ ；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日 起， 调整由 出让 方 按
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率 缴 纳印 花税 ，受 让方 不再征 收， 税率 不变 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知 》 的 规定 ， 股 权分 置 改革过 程中 因非 流通 股股 东向流 通股 股东 支付 对价 而发生 的股 权转 让，
暂免征 收印 花税 。
2. 营业 税、 企业 所得 税
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2004]78 号 文 《关 于证券 投资 基金 税收 政策 的通知 》 的 规定，
自2004 年1 月1 日 起 ， 对 证券投 资基 金 （封 闭式 证 券投资 基金 ， 开放 式证 券 投资基 金 ） 管 理人 运
用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入， 继续 免征 营业 税和企 业所 得税 ； 国金通用国鑫发起 2015 年半年 度报告摘要
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根据财政部、国 家 税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知》的规 定，股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 企业 所得 税；
根据财政部、 国家税务总 局财税[2008]1 号文《关 于企业 所得税 若干优惠政 策的通知》的 规
定，对证券投 资基金从 证 券市场中取得 的收入， 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入，股权 的股息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
3. 个人 所得 税
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号文《 关于开放式证券 投资基金 有关税收问题 的
通知》的规定 ，对基金 取 得的股票的股 息、红利 收 入、债券的利 息收入、 储 蓄存款利息 收入，由
上市公 司、 发行 债券 的企 业和银 行在 向基 金支 付上 述收入 时代 扣代 缴20% 的 个人所 得税 ；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2012]85 号 文 《 关于 实 施 上市 公司股 息红 利差
别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 的规 定， 自2013 年1 月1 日 起 ， 证 券投 资基金 从公 开发 行
和转让 市场 取得 的上 市公 司股票 ，持 股期 限在 1 个 月以内 （含 1 个 月） 的， 其股息 红利 所得 全 额
计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至1 年 （含1 年） 的， 暂减 按50% 计入应 纳税 所得 额；
持股期 限超 过1 年的 ， 暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额。 上 述所 得统 一适 用20% 的税率 计征 个人 所得
税。
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知》的规 定，股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过 对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 个人 所得 税。
根据财政部、国 家税务总 局财税[2008]132 号《财 政部国家税务总 局关于储 蓄存款利息所 得
有关个 人所 得税 政策 的通 知》的 规定 ， 自 2008 年 10 月 9 日起 ，对 储蓄 存款 利息所 得暂 免征 收 个
人所得 税。
6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存 在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况
本报告 期内 未发 生变 化。
6.4.7.2 本 报告 期与 基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
上海国 金通 用财 富资 产管 理有限 公司 基金管 理人 的子 公司
国金基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金销 售机 构、基 金注 册登 记机 构
国金证 券股 份有 限公 司 基金管 理人 股东 、基 金代 销机构
广东宝 丽华 新能 源股 份有 限公司 基金管 理人 股东 国金通用国鑫发起 2015 年半年 度报告摘要
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中国光 大银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金代 销机 构
注：关 联交 易均 在正 常业 务范围 内按 一般 商业 条款 订立。
6.4.8 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
下述关 联交 易均 在正 常业 务范围 内按 一般 商业 条款 订立。
6.4.8.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
6.4.8.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年1 月 1 日至2015 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2014 年1月1 日至2014 年6 月30日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
国金证券 171,016,270.33 24.51% 170,064,955.55 36.06%
债 券交 易
金额 单位 ：人 民币 元
关联方 名称
本期
2015 年1 月 1 日至2015 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
国金证券 21,401,529.70 34.92% 16,057,702.42 55.17%
债 券回 购交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年1 月 1 日至2015 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2014 年1月1 日至2014 年6 月30 日
回购成 交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的
比例
回购成 交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的 比
例
国金证券 58,900,000.00 35.13% 334,800,000.00 78.45%
6.4.8.1.2 权 证交 易
金 额单 位： 人民 币元 国金通用国鑫发起 2015 年半年 度报告摘要
第 19 页 共 36 页
关联方 名称
本期
2015 年1 月 1 日至2015 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的 比
例
注：本 基金 本报 告期 未通 过关联 方交 易单 元进 行权 证交易 。
6.4.8.1.3 应 支付 关联 方的 佣金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
国金证券 121,489.96 23.99% 277,584.04 24.56%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
国金证券 120,813.99 34.89% 120,813.99 14.53%
注：1. 上述佣 金按市场 佣 金率计算，以 扣除由中 国 证券登记结算 有限责任 公 司收取证管 费、经手
费和由 券商 承担 的证 券结 算风险 基金 后的 净额 列示 。
2. 该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服
务。
6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
1,522,092.54 407,511.19
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
87,622.24 54,996.45
注：1. 本基 金的 管理 费按 前一日 基金 资产 净值 的1.50% 年 费率 计提 。管 理费 计 算方法 如下 ：
H=E×1 .50% / 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管理费每 日计算， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付，由基金 管理人向 基 金托管人发 送基金管国金通用国鑫发起 2015 年半年 度报告摘要
第 20 页 共 36 页
理费划 款指 令， 基金 托管 人 复核后 于次 月 前5 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 管理 人。
若遇法 定节 假日 、公 休假 等,支 付日 期顺 延。
2.客户维护费 是指基金 管 理人与基金销 售机构约 定 的用以向基金 销售机构 支 付客户服务 及销售活
动中产生的相 关费用， 该 费用从基金管 理人收 取 的 基金管理费中 列支，不 属 于从基金资 产中列支
的费用 项目 。
6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
253,682.15 67,918.55
注：本 基金 的托 管费 按前 一日基 金资 产净 值 的0.25% 年费 率计 提。 计算 方法 如 下：
H=E×0 .25% / 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管费每 日计算， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付，由基金 管理人向 基 金托管人发 送基金托
管费划 款指 令， 基金 托管 人复核 后于 次月 前 5 个工 作日内 从基 金财 产中 一次 性支取 。若 遇法 定 节
假日、 公休 日等,支 付日 期 顺延。
6.4.8.2.3 销 售服 务费
注：无
6.4.8.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
注：本 基金 本报 告期 未发 生与关 联方 进行 银行 间同 业市场 的债 券（ 回购 ）交 易。
6.4.8.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
6.4.8.4.1 报 告期 内基 金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金的情 况
注：本 基金 本报 告期 未发 生管理 人运 用固 有资 金投 资本基 金的 情况 。
6.4.8.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
份额单 位： 份
关联
方名
本期末
2015 年 6 月30 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日 国金通用国鑫发起 2015 年半年 度报告摘要
第 21 页 共 36 页
称
持有的
基金份 额
持有的 基
金份额
占基金 总
份额的 比
例
持有的
基金份 额
持有的 基金
份额
占基金 总份
额的比 例
国金证
券股份
有限公
司
2,000,482.40 0.1219% 2,000,482.40 3.0818%
广东宝
丽华新
能源股
份有限
公司
6,500,650.10 0.3962% 6,500,650.10 10.0144%
上海国
金通用
财富资
产管理
有限公
司
4,728,264.82 0.2882% 4,728,264.82 7.2840%
注：除基金管 理人之外 的 其他关联方持 有本基金 基 金份额的交易 费用按市 场 公开的交易 费率计算
并支付 。
6.4.8.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
光大银行 1,201,498,385.45 324,988.51 720,401.89 15,160.69
注：本基金的 活期银行 存 款和部分定期 银行存款 由 基金托管人中 国光大银 行 保管，按银 行同业利
率或约 定利 率计 息。
6.4.8.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
注：无
6.4.8.7 其 他关 联交 易事 项的 说明
无
6.4.9 期 末（ 2015 年6 月30 日 ）本 基金持有 的流 通受限 证券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券 国金通用国鑫发起 2015 年半年 度报告摘要
第 22 页 共 36 页
金额单 位： 人民 币元
6.4.10.1.1 受限 证券 类别 ： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位： 股）
期末
成本总 额
期末估 值
总额
备注
300487
蓝晓
科技
2015 年6
月24 日
2015 年
7 月 2
日
新股流
通受限
14.83 14.83 10,700 158,681.00 158,681.00 -
300488
恒锋
工具
2015 年6
月25 日
2015 年
7 月 1
日
新股流
通受限
20.11 20.11 6,734 135,420.74 135,420.74 -
6.4.9.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单 价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
002398
建研
集团
2015
年 6 月
8 日
临时
停牌
28.49
2015
年 7 月
1 日
25.64 73,840 1,635,632.97 2,103,701.60 -
6.4.9.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
6.4.9.3.1 银 行间 市场 债券 正回 购
本基金 本报 告期 末未 持有 债券正 回购 交易 中作 为抵 押的债 券。
6.4.9.3.2 交 易所 市场 债券 正回 购
本基金 本报 告期 末未 持有 债券正 回购 交易 中作 为抵 押的债 券。
6.4.10 有 助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项
无
§7 投资组 合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 79,276,550.33 2.88 国金通用国鑫发起 2015 年半年 度报告摘要
第 23 页 共 36 页
其中： 股票 79,276,550.33 2.88
2 固定收 益投 资 400,359,198.00 14.56
其中： 债券 400,359,198.00 14.56
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 1,056,803,145.20 38.42
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 1,202,304,748.79 43.71
7 其他各 项资 产 11,735,224.66 0.43
8 合计 2,750,478,866.98 100.00
7.2 期末按行业分类的股 票投资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 39,051,678.73 1.43
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 - -
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
4,900,000.00 0.18
J
金融业 25,882,380.00 0.95
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 2,123,991.60 0.08
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 7,318,500.00 0.27
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - - 国金通用国鑫发起 2015 年半年 度报告摘要
第 24 页 共 36 页
S
综合 - -
合计 79,276,550.33 2.90
注：以 上行 业分 类 以2015 年 6 月30 日的 证监 会行 业 分类标 准为 依据 。
7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排序的前十名股 票投资明
细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601318 中国平 安 100,000 8,194,000.00 0.30
2 600703 三安光 电 250,000 7,825,000.00 0.29
3 601328 交通银 行 900,000 7,416,000.00 0.27
4 300070 碧水源 150,000 7,318,500.00 0.27
5 601166 兴业银 行 400,000 6,900,000.00 0.25
6 000568 泸州老 窖 190,000 6,195,900.00 0.23
7 603766 隆鑫通 用 220,000 5,522,000.00 0.20
8 000400 许继电 气 200,000 5,032,000.00 0.18
9 000503 海虹控 股 100,000 4,900,000.00 0.18
10 000858 五 粮 液 130,000 4,121,000.00 0.15
7.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
7.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601166 兴业银 行 14,440,448.86 17.17
2 601318 中国平 安 11,246,455.97 13.37
3 600198 大唐电 信 11,056,055.47 13.14
4 600570 恒生电 子 10,650,970.20 12.66
5 601800 中国交 建 10,378,995.28 12.34
6 002241 歌尔声 学 10,255,575.64 12.19
7 300070 碧水源 10,192,344.04 12.12
8 600030 中信证 券 10,080,297.24 11.98
9 002073 软控股 份 9,965,936.00 11.85 国金通用国鑫发起 2015 年半年 度报告摘要
第 25 页 共 36 页
10 600048 保利地 产 8,965,290.87 10.66
11 000400 许继电 气 8,888,423.70 10.57
12 000503 海虹控 股 7,991,957.86 9.50
13 601328 交通银 行 7,222,763.25 8.59
14 601628 中国人 寿 7,093,283.00 8.43
15 002557 洽洽食 品 6,935,789.78 8.25
16 603766 隆鑫通 用 6,643,211.60 7.90
17 002236 大华股 份 6,440,023.15 7.66
18 600150 中国船 舶 6,237,064.48 7.41
19 000568 泸州老 窖 5,944,762.00 7.07
20 002576 通达动 力 5,449,358.50 6.48
21 600703 三安光 电 5,427,836.00 6.45
22 000060 中金岭 南 4,709,304.91 5.60
23 600185 格力地 产 4,605,664.00 5.48
24 600837 海通证 券 4,298,851.20 5.11
25 601390 中国中 铁 4,193,023.00 4.98
26 000858 五 粮 液 4,182,100.00 4.97
27 600315 上海家 化 3,944,197.00 4.69
28 601186 中国铁 建 3,848,650.00 4.58
29 002657 中科金 财 3,638,062.10 4.32
30 300115 长盈精 密 3,619,072.00 4.30
31 300124 汇川技 术 3,576,155.94 4.25
32 601088 中国神 华 3,549,432.00 4.22
33 002170 芭田股 份 3,547,228.00 4.22
34 000513 丽珠集 团 3,507,856.00 4.17
35 600581 八一钢 铁 3,499,952.00 4.16
36 000876 新 希 望 3,451,334.00 4.10
37 000826 桑德环 境 3,448,059.00 4.10
38 601688 华泰证 券 3,440,111.00 4.09
39 601989 中国重 工 3,424,882.00 4.07
40 002373 千方科 技 3,329,948.00 3.96
41 600422 昆药集 团 3,326,464.80 3.95
42 002666 德联集 团 3,193,593.00 3.80
43 600761 安徽合 力 3,075,687.04 3.66
44 600546 山煤国 际 3,033,924.00 3.61
45 002085 万丰奥 威 3,014,418.81 3.58 国金通用国鑫发起 2015 年半年 度报告摘要
第 26 页 共 36 页
46 601668 中国建 筑 3,010,875.00 3.58
47 601222 林洋电 子 3,000,965.00 3.57
48 600410 华胜天 成 2,976,166.00 3.54
49 300139 福星晓 程 2,960,142.22 3.52
50 002527 新时达 2,958,841.00 3.52
51 300058 蓝色光 标 2,954,879.76 3.51
52 002698 博实股 份 2,934,260.38 3.49
53 600650 锦江投 资 2,925,902.70 3.48
54 601601 中国太 保 2,900,939.00 3.45
55 002038 双鹭药 业 2,859,454.58 3.40
56 002689 博林特 2,847,142.00 3.38
57 002431 棕榈园 林 2,820,379.00 3.35
58 600535 天士力 2,780,884.19 3.31
59 600282 南钢股 份 2,773,664.00 3.30
60 600376 首开股 份 2,717,166.50 3.23
61 600016 民生银 行 2,712,974.00 3.23
62 600323 瀚蓝环 境 2,699,903.00 3.21
63 300010 立思辰 2,677,867.59 3.18
64 300351 永贵电 器 2,432,076.00 2.89
65 000338 潍柴动 力 2,419,607.60 2.88
66 000816 智慧农 业 2,077,122.99 2.47
67 600872 中炬高 新 1,878,668.36 2.23
68 603167 渤海轮 渡 1,818,981.00 2.16
69 002588 史丹利 1,754,633.00 2.09
注：“ 买入 金额 ”为 买入 成交金 额（ 成交 单价 乘以 成交数 量） ，不 包括 相关 交易费 用
7.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600198 大唐电 信 15,110,258.90 17.96
2 600570 恒生电 子 12,200,967.96 14.50
3 002073 软控股 份 11,524,653.11 13.70
4 601800 中国交 建 11,375,364.00 13.52
5 600030 中信证 券 9,911,390.20 11.78
6 600048 保利地 产 8,971,190.14 10.66
7 002241 歌尔声 学 8,829,969.42 10.50 国金通用国鑫发起 2015 年半年 度报告摘要
第 27 页 共 36 页
8 601318 中国平 安 8,800,058.96 10.46
9 002557 洽洽食 品 8,375,745.07 9.96
10 002236 大华股 份 8,096,729.51 9.63
11 601166 兴业银 行 7,642,548.11 9.09
12 600000 浦发银 行 7,630,900.46 9.07
13 600376 首开股 份 7,468,516.54 8.88
14 601668 中国建 筑 7,023,486.66 8.35
15 000024 招商地 产 6,753,651.47 8.03
16 000816 智慧农 业 6,753,619.15 8.03
17 601601 中国太 保 6,521,802.80 7.75
18 000069 华侨城 Ａ 6,439,093.34 7.65
19 002576 通达动 力 6,255,566.70 7.44
20 600150 中国船 舶 6,101,143.71 7.25
21 601390 中国中 铁 5,876,629.00 6.99
22 000060 中金岭 南 5,041,253.50 5.99
23 000503 海虹控 股 4,675,584.20 5.56
24 600837 海通证 券 4,654,601.37 5.53
25 300139 福星晓 程 4,584,342.08 5.45
26 000826 桑德环 境 4,577,261.68 5.44
27 600185 格力地 产 4,477,395.12 5.32
28 002666 德联集 团 4,476,164.31 5.32
29 600315 上海家 化 4,247,824.33 5.05
30 002527 新时达 4,170,681.00 4.96
31 002085 万丰奥 威 4,111,618.80 4.89
32 601688 华泰证 券 4,068,882.00 4.84
33 000400 许继电 气 4,018,440.00 4.78
34 601628 中国人 寿 3,951,934.00 4.70
35 601377 兴业证 券 3,847,126.03 4.57
36 000402 金 融 街 3,821,034.11 4.54
37 600422 昆药集 团 3,780,585.04 4.49
38 002698 博实股 份 3,717,485.97 4.42
39 601336 新华保 险 3,704,500.00 4.40
40 600581 八一钢 铁 3,656,381.32 4.35
41 601186 中国铁 建 3,618,419.00 4.30
42 300115 长盈精 密 3,534,832.80 4.20
43 002038 双鹭药 业 3,516,033.00 4.18
44 600323 瀚蓝环 境 3,491,241.87 4.15
45 601088 中国神 华 3,454,006.90 4.11 国金通用国鑫发起 2015 年半年 度报告摘要
第 28 页 共 36 页
46 000876 新 希 望 3,408,779.40 4.05
47 300124 汇川技 术 3,377,997.85 4.02
48 300010 立思辰 3,325,976.02 3.95
49 600282 南钢股 份 3,274,960.00 3.89
50 002689 博林特 3,271,003.54 3.89
51 002373 千方科 技 3,190,148.00 3.79
52 600325 华发股 份 3,134,219.53 3.73
53 600546 山煤国 际 3,134,214.00 3.73
54 601989 中国重 工 3,119,086.00 3.71
55 002271 东方雨 虹 3,069,636.94 3.65
56 300058 蓝色光 标 3,039,498.00 3.61
57 601222 林洋电 子 2,949,577.08 3.51
58 002657 中科金 财 2,895,687.00 3.44
59 600410 华胜天 成 2,869,256.25 3.41
60 600535 天士力 2,809,723.71 3.34
61 600999 招商证 券 2,796,669.36 3.32
62 300070 碧水源 2,792,161.81 3.32
63 000513 丽珠集 团 2,792,033.00 3.32
64 600650 锦江投 资 2,711,087.50 3.22
65 600016 民生银 行 2,659,888.00 3.16
66 000425 徐工机 械 2,632,179.32 3.13
67 002431 棕榈园 林 2,449,851.80 2.91
68 000338 潍柴动 力 2,340,528.75 2.78
69 300351 永贵电 器 2,214,692.00 2.63
70 002588 史丹利 2,064,208.36 2.45
71 600872 中炬高 新 1,872,096.44 2.23
72 603167 渤海轮 渡 1,828,815.00 2.17
注： “ 卖出 金额 ”按 卖出 成 交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ）填 列， 不考 虑相 关交易 费用 。
7.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 342,655,521.73
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 356,964,375.96
注：“ 买入 股票 成本 ”、 “卖出 股票 收入 ”均 按买 卖成交 金额 （成 交单 价乘 以成交 数量 ）填 列，
不考虑 相关 交易 费用 。 国金通用国鑫发起 2015 年半年 度报告摘要
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7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 600,660.00 0.02
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 108,003,538.00 3.95
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 291,755,000.00 10.67
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 400,359,198.00 14.65
7.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前五名债 券投资明
细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 041464047 14 云 煤化
CP001
1,000,000 101,370,000.00 3.71
2 140305 14 进出 05 500,000 50,785,000.00 1.86
3 011599415 15 渝 力帆
SCP003
500,000 50,125,000.00 1.83
4 011599414 15 渝 文资
SCP001
500,000 50,045,000.00 1.83
5 071540004 15 东 吴证 券
CP004
500,000 50,005,000.00 1.83
7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前十名资 产支持证
券投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。 国金通用国鑫发起 2015 年半年 度报告摘要
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7.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比 例大小排序的前五 名贵金属
投资明 细
注：本 基金 本报 告期 未投 资贵金 属。
7.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前五名权 证投资明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
7.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情 况说明
7.10.1 报 告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
注：本 基金 本报 告期 未投 资股指 期货 。
7.10.2 本 基金 投资 股指期 货的 投资政 策
本基金本 报告期 未投资 股指 期货。
7.11 报告期 末本基金投资 的国债期货交易情 况说明
7.11.1 本 期 国债 期货投资 政策
本基金本 报告期 未投资 国债 期货。
7.11.2 报 告 期末 本基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
注：本 基金 本报 告期 未投 资国债 期货 。
7.11.3 本 期 国债 期货投资 评价
本基金本 报告期 未投资 国债 期货。
7.12 投资组合报 告附注
7.12.1
本 期基 金 投 资 组合 前 十 名证 券 的发 行 主 体 中， 未 有 被监 管 部门 立 案 调 查， 或 在 报告 编 制日 前 一年
内受到公 开谴责 、处罚 的情 况。
7.12.2
国金通用国鑫发起 2015 年半年 度报告摘要
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本基金投 资的前 十名股 票中 ，没有投 资超出 基金合 同规 定备选股 票库之 外的股 票。
7.12.3 期 末其 他各 项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 139,842.58
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 8,967,604.68
5 应收申 购款 2,627,777.40
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 11,735,224.66
7.12.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转债 。
7.12.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。
7.12.6 投 资组 合报 告附注 的其 他文字 描述 部分
无
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
2,288 717,091.74 1,611,142,513.87 98.20% 29,563,385.51 1.80%
国金通用国鑫发起 2015 年半年 度报告摘要
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8.3 期末基金管理人的从 业人员持有本基金 的情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
2,841,505.24 0.1732%
8.4 期末基金管理人的从 业人员持有本开放 式基金份额总量区 间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
>=100
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
50~100
8.5 发起 式基金发起资金持 有份额情况
项目
持有份 额总
数
持有份 额占
基金总 份额
比例（%）
发起份 额总
数
发起份 额占
基金总 份额
比例（%）
发起份 额承
诺持有 期限
基金管 理人 固有 资
金
0.00 0.00 0.00 0.00 -
基金管 理人 高级 管
理人员
1,738,594.65 0.11 1,400,342.78 0.09 3 年
基金经 理等 人员 500,080.68 0.03 500,080.64 0.03 3 年
基金管 理人 股东 8,501,132.50 0.52 8,501,132.50 0.52 3 年
其他 602,829.91 0.04 600,084.67 0.04 3 年
合计 11,342,637.74 0.69 11,001,640.59 0.67 3 年
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2012 年 8 月 28 日 ） 基金 份额 总额
178,532,819.63
本报告 期期 初基 金份 额总 额 64,912,868.61
本报告 期基 金总 申购 份额 2,181,632,150.60
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 605,839,119.83
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,640,705,899.38 国金通用国鑫发起 2015 年半年 度报告摘要
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注：1. 总申 购份 额含 红利 再投、 转换 入份 额， 总赎 回份额 含转 换出 份额 。
2. 本报告 期末，基 金管理人 的股东国 金证券 股份有限 公司和广 东宝丽 华新能源 股份有限 公司持 有
本基金 的份 额分 别 为 2,000,482.40 份和 6,500,650.10 份、 基 金管 理人 的子 公司 上 海国金 通用 财富 资
产管理 有限 公司 （以 下简 称 “国 金财 富” ） 持 有本 基 金的份 额 为 4,728,264.82 份， 基 金管 理人 的子
公司北 京千 石创 富资 本管 理有限 公司 旗下 的资 管计 划千石 资本- 鑫新 1 号 资产 管理计 划 、 千 石资 本
- 鑫新 2 号 资产 管理 计划 、 千石资 本- 鑫新 7 号 资产 管 理计划 、千 石资 本- 鑫新 8 号资产 管理 计划 、
千石资 本- 鑫新 10 号 资产 管理计 划及 千石 资本- 龙马 打新 1 号 资产 管理 计划 持 有本基 金的 份额 分别
为 250,687,955.12 份、359,303,551.11 份、197,257,379.48 份、396,969,325.15 份、143,249,253.91
份及 250,239,242.35 份， 前述持 有人 均按 照本 基金 《基金 合同 》及 《 招 募说 明书》 规定 的申 购 规
则及申 购费 率办 理申 购业 务，国 金财 富已 按照 法规 规定向 中国 证监 会进 行了 报告。
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持 有人大会 决议
本基金 于 2015 年 5 月 20 日至 2015 年 6 月 18 日期 间以通 讯方 式召 开了 基金 份额持 有人 大
会， 会议 期间 审议 了 《 关 于修改 国金 通用 国鑫 灵活 配置混 合型 发起 式证 券投 资基金 基金 合同 有 关
事项的 议案 》 及 《 关于 调 整国金 通用 国鑫 灵活 配置 混合型 发起 式证 券投 资基 金赎回 费率 的议 案》 。
本次大 会中 ， 出具 有效 表 决意见 的基 金份 额持 有人 及代理 人所 代表 的基 金份 额为138,568,657.90
份， 占 权益 登记 日基 金总 份额 161,950,453.90 份的 85.56% 。 符合 《 中华 人民 共和国 证券 投资 基
金法》 、 《公 开募 集证 券投 资基金 运作 管理 办法 》 和 《 基金 合同》 的有 关持 有 人大会(通 讯方 式)的
召开条 件。
本次 持有 人 大会 的表决 结 果为 ： 上述 有效 票 中， 同 意的 基 金份 额持 有 人及 代 理人 所代
表的基 金份 额 为138,568,657.90 份 ， 占 有效 总份 额 的100.00% ； 反对 的基金 份 额持有 人及 代理 人
所代表 的基 金份 额为 0 份 ，占有 效总 份额 的 0 % ； 弃权的 基金 份额 持有 人及 代理人 所代 表的 基金
份额为 0 份， 占有 效总 份 额的 0.00% 。 同意 本次 会 议议案 的基 金份 额持 有人 及代理 人所 代表 的基
金份额 符合 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》 、 《 公开募 集证 券投 资基 金运 作管理 办法 》 和 《 国
金通用 国鑫 灵 活 配置 混合 型发起 式证 券投 资基 金基 金合同 》 的有 关规 定， 本次 会议议 案有 效通 过 。
上述议 案 自2015 年6 月19 日起 正式 生效 。
有 关本 次基 金份 额持 有人大 会的 详细 情况 ， 可 查 阅基金 管理 人于2015 年5 月19 日、 2015
年6 月20 日发 布在 证监 会 指定披 露媒 体及 基金 管理 人网站 上的 相关 公告 。
国金通用国鑫发起 2015 年半年 度报告摘要
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10.2 基金管理人 、基金托 管人的专门基金托 管部门的重大人事 变动
经国金 通用 基金 管理 有限 公司第 一届 董事 会审 议并 通过， 并 向中 国证 券投 资 基金业 协会 完 成
备案， 基金 管理 人 于2015 年 4 月16 日增 聘吴 富佳 先 生担任 公司 副总 经理 。
除了上 述情 况以 外， 基金 管理人 、基 金托 管人 的专 门基金 托管 部门 无重 大人 事变动 。
10.3 涉及基金管 理人、基 金财产、基金托管 业务的诉讼
本报告 期内 ，无 涉及 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 。
10.4 基金投资策 略的改变
本报告 期本 基金 投资 策略 未发生 改变 。
10.5 为基金进行 审计的会 计师事务所情况
本基金 自基 金合 同生 效日 起聘请 安永 华明 会计 师事 务所 （特 殊普 通合 伙） 为 本基金 提供 审 计
服务至 今， 本报 告期 内会 计师事 务所 未发 生改 变。
10.6 管理人、托 管人及其 高级管理人员受稽 查或处罚等情况
本报告 期内 ，基 金管 理人 、托管 人及 其高 级管 理人 员无受 稽查 或处 罚等 情况 。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
国金证券 1 171,016,270.33 24.51% 121,489.96 23.99% -
华创证券 1 161,245,728.24 23.11% 114,548.95 22.62% -
方正证券 1 157,878,060.47 22.62% 112,155.48 22.14% - 国金通用国鑫发起 2015 年半年 度报告摘要
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中信证券山东 1 114,407,888.44 16.40% 81,275.27 16.05% -
中信证券 1 53,823,642.50 7.71% 49,000.86 9.67% -
东方证券 1 39,444,867.75 5.65% 28,021.86 5.53% -
申万宏源 1 - - - - -
银河证券 1 - - - - -
注：1. 本基金 根据中国 证 券监督管理委 员会《关 于 完善证券投资 基金交易 席 位制度有关 问题的通
知》 （ 证监基字[2007]48 号）的有关规 定要求， 本 基金管理人在 比较了多 家 证券经营机构 的财务
状况、 经营 状况 、研 究水 平后， 向多 家券 商租 用了 基金专 用交 易席 位。
（1 ） 基金 专用 交易 席位 的选择 标准 如下 ：
① 经 营行 为规 范， 在近 一 年内未 出现 重大 违规 行为 ；
② 财 务状 况良 好， 各项 财 务指标 显示 公司 经营 状况 稳定；
③ 具 备基 金运 作所 需的 高 效、安 全的 通讯 条件 ，交 易设施 满足 基金 进行 证券 交易需 要；
④ 具 有较 强的 研究 能力， 能及时 、 全 面地 提供 高质 量的宏 观、 策略、 行业、 上市公 司、 证券 市场
研究、 固定 收益 研究 、数 量研究 等报 告及 信息 资讯 服务；
⑤交易 佣金 收取 标准 合理 。
（2 ） 基金 专用 交易 席位 的 选择程 序如 下：
① 本 基金 管理 人根 据上 述 标准考 察后 确定 选用 交易 席位的 证券 经营 机构 ；
② 本 基金 管理 人和 被选 中 的证券 经营 机构 签订 席位 租用协 议。
10.7.2 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
国金证券 21,401,529.70 34.92% 58,900,000.00 35.13% - -
华创证券 2,161,486.92 3.53% - - - -
方正证券 24,319,895.80 39.68% 98,400,000.00 58.69% - -
中信证券山东 2,226,108.30 3.63% 1,371,000.00 0.82% - -
中信证券 9,983,628.60 16.29% 9,000,000.00 5.37% - -
东方证券 1,200,309.00 1.96% - - - -
申万宏源 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
国金通用国鑫发起 2015 年半年 度报告摘要
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§11 影响投资者决策的其 他重要信息
无
国金基金管理有限公司
2015 年 8 月28 日
