国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
国 联 安鑫 享 灵活 配 置混 合 型证 券 投资 基 金
2015 年 半年 度报 告 摘要
2015 年 6 月 30 日
基金管理人：国联安基金管理有限公司
基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一五年八月二十八日 国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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1
重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本半年度 报告已经三分之二以上
独立董 事签 字同 意， 并由 董事长 签发 。
基金托 管人 上海 浦东 发展 银行股 份有 限公 司 根 据本 基金合 同规 定， 于 2015 年 8 月 26 日复 核了
本报告中的财务指标、净 值表现、利润分配情况、 财务会计报告、投资组合 报告等内容，保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的 过往业绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2015 年 4 月 28 日起 至 6 月 30 日 止。
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2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 国联安 鑫享 灵活 配置 混合
基金主 代码 001228
交易代 码 001228
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 4 月 28 日
基金管 理人 国联安 基金 管理 有限 公司
基金托 管人 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
报告期 末基 金份 额总 额 8,075,292,636.04 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标 通过投 资财 务稳 健、 业绩 良好、 管理 规范 的公 司来 获得长 期稳 定的 收益 。
投资策 略
本基金 是混 合型 基金 ， 根 据宏观 经济 发展 趋势 、 政 策面因 素、 金融 市场 的利
率变动 和市 场情 绪， 综合 运用定 性和 定量 的方 法， 对股票 、 债 券和 现金 类资
产的预 期收 益风 险及 相对 投资价 值进 行评 估 ， 确 定 基金资 产在 股票 、 债券 及
现金类 资产 等资 产类 别的 分配比 例 。 在 有效 控制 投 资风险 的前 提下 ， 形成 大
类资产 的配 置方 案。
在股票 投资 上本 基金 主要 根据上 市公 司获 利能 力 、 资本成 本 、 增 长能 力以 及
股价的 估值 水平 来进 行个 股选择 。 同时 ， 适度 把握 宏观经 济情 况进 行资 产配
置。
在债券 投资 上， 本基 金将 重点关 注具 有以 下一 项或 者多项 特征 的债 券：
1）信 用等 级高 、流 动性 好 ；
2） 资信 状况 良好 、 未来 信 用评级 趋于 稳定 或有 明显 改善的 企业 发行 的债 券；
3 ）在剩余期限 和信用等级等因素 基本一致的前 提下，运用 收益率曲线模 型
或其他 相关 估值 模型 进行 估值后 ，市 场交 易价 格被 低估的 债券 ；
4 ）公司基本面 良好，具备良好的 成长空间与潜 力，转股溢 价率合理、有 一
定下行 保护 的可 转换 债券 。
业绩比 较基 准 沪深 300 指数× 50% ＋上 证 国债指 数× 50 ％
风险收 益特 征 较高预 期风 险、 较高 预期 收益
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 国联安 基金 管理 有限 公司 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
信 息 披 露 负
责人
姓名 陆康芸 廖原
联系电 话 021-38992806 021-61618888
电子邮 箱 customer.service@gtja-allianz.com Liaoy03@spdb.com.cn
客户服 务电 话 021-38784766/4007000365 95528 国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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传真 021-50151582 021-63602540
2.4 信息披露方式
登载基 金 半 年度 报告 摘要 的管理 人互 联网 网址
http://www.gtja-allianz.com 或
www.vip-funds.com
基金 半 年度 报告 备置 地点
上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银
行大 厦 9 楼
3
主要财务指标和基金净 值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标
报告期 （2015 年 4 月 28 日 （基金合同生 效日） 至
2015 年 6 月 30 日）
本期已 实现 收益 61,248,356.79
本期利 润 94,731,995.71
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0127
本期基 金份 额净 值增 长率 1.20%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2015 年 6 月 30 日)
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0077
期末基 金资 产净 值 8,171,857,467.85
期末基 金份 额净 值 1.012
注：1、 上述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人交 易基 金的 各项费 用， 例如， 开放 式 基金的 申购 赎回 费
等，计 入费 用后 实际 收益 要低于 所列 数字 。
2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入 、 投 资收 益 、 其 他收 入 （不 含公 允价 值变动 收益 ） 扣除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 ，包含 停牌 股票 按公 允
价值调 整的 影响 。
3、 对期 末可 供分 配利 润， 采用期 末资 产负 债表 中未 分配利 润与 未分 配利 润中 已实现 部分 的孰 低
数。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 1.10% 0.06% -3.34% 1.75% 4.44% -1.69%
过去三 个月 - - - - - -
过去六 个月 - - - - - - 国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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过去一 年 - - - - - -
过去三 年 - - - - - -
自基金 合同 生
效起至 今
1.20% 0.05% -2.76% 1.47% 3.96% -1.42%
注：1 、本 基金 基金 合同 于 2015 年 4 月 28 日 生效 ，截止 至本 报告 期末 本基 金成立 不满 半年 ；
2、 上述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计入 费用 后 实际收 益水 平要 低
于所列 数字 。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
国联安 鑫享 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率 历 史走 势对比 图
（2015 年 4 月 28 日至 2015 年 6 月 30 日）
注：1 、本 基金 业绩 比较 基 准为： 沪 深 300 指数× 50% ＋上证 国债 指数× 50％；
2、本 基金 基金 合同 于 2015 年 4 月 28 日 生效 。截 至 报告期 末， 本基 金成 立不 满半年 ；
3、本 基金 建仓 期为 自基 金 合同生 效之 日起 的 6 个月 。截至 本报 告期 末， 本基 金尚在 建仓 期；
4、 上述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计入 费用 后 实际收 益水 平要 低
于所列 数字 。 国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
国联安基金管理有限公司 是中国第一家获准筹建的 中外合资基金管理公司， 其中方股东为国泰
君安证券股份有限公司， 是目前中国规模最大、经 营范围最宽、机构分布最 广的综合类证券公司之
一；外方股东为德国安联 集团，是全球顶级综合性 金融集团之一。截至本报 告期末，公司共管理二
十八只开放式基金。国联 安基金管理公司拥有国际 化的基金管理团队，借鉴 外方先进的公司治理和
风险管理 经验，结合本地投资研究 与客户服务的成功实践， 秉持“ 稳健 、专业、卓越、 信赖” 的经 营
理念， 力争 成为 中国 基金 业最佳 基金 管理 公司 之一 。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组 ）及基金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
周平
本基金 基金
经理、 国联 安
新精选 灵活
配置混 合型
证券投 资基
金基金 经理 、
国联安 鑫安
灵活配 置混
合型证 券投
资基金 的基
金经理 、 国 联
安睿祺 灵活
配置混 合型
证券投 资基
金基金 经理 、
国联安 通盈
灵活配 置混
合型证 券投
资基金 基金
经理、 国联 安
添鑫灵 活配
置混合 型证
券投资 基金
基金经 理
2015-04-2
8
2015-06-23
10 年( 自
2005 年起)
周平 ， 硕 士研 究生 ，2004 年 8 月
至 2005 年 7 月在 普华 永道( 上海)
会 计 师 事 务 所 担 任 审 计 师;2006
年 6 月至 2008 年 4 月 在中 信资本
资产 管理有限公 司担任分析师 。
2008 年 5 月 起加 入国 联安 基金管
理有限公司, 担 任 研 究 员 。2014
年 3 月至 2015 年 6 月 任国 联安新
精选 灵活配置混 合型证券投资 基
金基金 经理 。 2015 年 1 月至 2015
年 6 月为国 联安 鑫安 灵活 配置混
合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。
2015 年 2 月至 2015 年 6 月兼任
国联 安通盈灵活 配置混合型证 券
投资基 金基 金经 理。 2015 年 4 月
至 2015 年 6 月兼 任国 联安 睿祺灵
活配 置混合型证 券投资基金基 金
经理。2015 年 4 月至 2015 年 6
月兼 任国联安鑫 享 灵活配置混 合
型 证券投资 基金基金 经理。2015
年 6 月 2 日至 2015 年 6 月 23 日
兼任 国联安添鑫 灵活配置混合 型
证券投 资基 金基 金经 理。
薛琳 本基金 基金 2015-06-1 - 9 年（ 自 薛琳女 士 ， 管 理学 学士 ，2006 年国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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经理、 兼任 国
联安中 债信
用债指 数增
强型发 起式
证券投 资基
金、 国 联安 货
币市场 证券
投资基 金基
金经理
2 2006 年起 ） 3 月至 2006 年 12 月 在上 海红顶
金融 研究中心公 司担任项目管 理
工作。2006 年 12 月至 2008 年 6
月在 上海国利货 币有限公司担 任
债券交 易员 。 2008 年 6 月至 2010
年 6 月在上 海长 江养 老保 险股份
有 限 公 司 担 任 债 券 交 易 员 。 自
2010 年 6 月起， 加盟 国联 安基金
管理 有限公司， 先后担任债券 交
易员 、债券组合 管理部基金经 理
助理职 务。 2012 年 7 月起 担任国
联安 货币市场证 券投资基金基 金
经理。2012 年 12 月 起兼 任国联
安中 债信用债指 数增强型发起 式
证券投 资基 金基 金经 理。 2015 年
6 月 兼任国联安 鑫享灵活配置 混
合型证 券投 资基 金基 金经 理。
薛琳
本基金 基金
经理助 理
2015-05-0
8
2015-06-11
9 年（ 自
2006 年起 ）
-
林渌
本基金 基金
经理助 理、 兼
任研究 部行
业研究 员
2015-05-0
4
-
4 年（ 自
2011 年起 ）
-
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告期内，本基金管理 人严格遵守《中华人民共 和国证券投资基金法 》 、 《 国联安鑫享灵活配
置混合型证券投资基金基 金合同》及其他相关法律 法规、法律文件的规定， 本着诚实信用、勤勉尽
责的原则管理和运用基金 财产，在严格控制风险的 前提下，为基金份额持有 人谋求最大利益。本基
金运作 管理 符合 有关 法律 法规和 基金 合同 的规 定和 约定， 无损 害基 金份 额持 有人利 益的 行为 。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公 平交易制度的执行 情况
本基金管理人遵照相应法 律法规和内部规章，制定 并完善了《国联安基金管 理有限公司公平交
易制度 》 （以下简称“ 公平交易制度” ） ，用 以规范包括投资授 权、研究分析、投资决策 、交易执行以
及投资 管理 过程 中涉 及的 实施效 果与 业绩 评估 等投 资管理 活动 相关 的各 个环 节。
本报告期内，本基金管理 人严格执行公平交易制度 的规定，公平对待不同投 资组合，确保各投
资组合在获得投资信息、 投资建议和投资决策等方 面均享有平等机会；在交 易环节严格按照时间优
先，价格优先的原则执行 指令；如遇指令价位相同 或指令价位不同但市场条 件都满足时，及时执行国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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交易系统中的公平交易模 块；采用公平交易分析系 统对不同投资组合的交易 价差进行定期分析；对
投资流 程独 立稽 核等 。
本报告期内，公司旗下所 有投资组合参与的交易所 公开竞价同日反向交易成 交较少的单边交易
量未发 现有 超过 该证 券当 日成交 量 5% 的情 况。 公平 交易制 度总 体执 行情 况良 好。
4.3.2 异常交易行为的专项 说明
本报告 期内 未发 现存 在可 能导致 不公 平交 易和 利益 输送的 无法 解释 的异 常交 易行为 。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
上半年由货币政策放松带 来杠杆助推的全面行情， 是政策指引下的改革牛与 转型市。预计通货
膨胀短 期内 不会 明显 上升 ， 经济 下行 压力 仍然 存在， 货币政 策将 继续 保持 宽松 ， 引导 利率 继续 下行 。
政策放松的边际效应在减 弱，但转型与创新的政策 推动力在加强。当前高估 值成长股要等待业绩的
兑现， 而上 涨过 快的 传统 蓝筹需 要等 待经 济景 气的 回升。
本基金将继续维持原有之 既 定基本策略，在维持低 风险基础配置的基础上积 极参与股票投资，
同时更加注重固定收益管 理部分，大力增配高收益 债券。争取为基金持有人 创造符合其投资预期目
标值的 合理 投资 回报 。
4.4.2 报 告期内基金的业绩 表现
本报告 期内 ，本 基金 的份 额净值 增长 率 为 1.20% ， 同期业 绩比 较基 准收 益率 为-2.76% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
2015 年上 半年 ，国 内生 产 总值同 比增 长 7.0% 。 分季 度来看 ，一 季度 同比 增 长 7.0% ， 二季 度增
长 7.0% 。 二季 度相 比于 一 季度经 济增 长回 稳， 下半 年经济 有望 企稳 回升 。6 月份， 规模 以上 工业 增
加值同 比实 际增 长 6.8% ， 环比增 长 0.64% ； 1-6 月份 ， 规模以 上工 业增 加值 同比 增长 6.3% 。 1-6 月份 ，
全国固 定资 产投 资同 比增 长 11.4% 。6 月份 ， 社会 消 费品零 售 总 额同 比增 长 10.6% 。 目前 看来 在经 济
弱复苏 的情 况下 ，经 济回 升仍然 需要 政策 支持 ，预 计宏观 政策 仍将 宽松 。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
公司内部建立估值工作小 组对证券估值负责。估值 工作小组由公司基金事务 部、投资组合管理
部、交易部、监察稽核部 、风险管理部、数量策略 部、研究部部门经理组成 ，并根据业务分工履行
相应的 职责 ， 所有 成员 都具 备丰富 的专 业能 力和 估值 经验 ， 参 与估 值流 程各 方不 存在重 大利 益冲 突 。国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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基金经 理不 直接 参与 估值 决策， 估值 决策 由估 值工 作小组 成 员 1/2 以 上多 数 票通过 ，数 量策 略部 、
研究部、投资组 合管理部 对估值决策必须达成一致 ，估值决策由公司总经理 签署后生效。对于估值
政策，公司和基金托管银 行有充分沟通，积极商讨 达成一致意见；对于估值 结果，公司和基金托管
银行有详细的核对流程， 达成一致意见后才能对外 披露。会计师事务所认可 公司基金估值的政策和
流程的 适当 性与 合理 性。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
根据法律法规的规定和本 基金基金合同的约定，以 及本基金实际运作情况， 本基金本报告期未
进行利 润分 配， 符合 本基 金基金 合同 的相 关规 定。
5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
本报告 期内，上海浦 东发展银行 股份有限公司 （以下简称“ 本托管 人” ）在对国联安 鑫享灵活 配
置混合型证券投资基金的 托管过程中，严格遵守《 中华人民共和国证券投资 基金法》及其他有关法
律法规、基金合同、托管 协议的规定，不存在损害 基金份额持有人利益的行 为，完全尽职尽责地履
行了基 金托 管人 应尽 的义 务。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本报告期内，本托管人依 照《中华人民共和国证券 投资基金法》及其他有关 法律法规、基金合
同、托管协议的规定，对 国联安鑫享灵活配置混合 型证券投资基金的投资运 作进行了监督，对基金
资产净值的计算、基金份 额申购赎回价格的计算以 及基金费用开支等方面进 行了认真的复核，未发
现基金 管理 人存 在损 害基 金份额 持有 人利 益的 行为 。该基 金本 报告 期内 未进 行利润 分配 。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内容 的真 实、准确和完整发表 意见
本报告 期内 ， 由国 联安 基金 管理有 限公 司编 制本 托管 人复核 的本 报告 中的 财务 指标 、 净 值表 现 、
收益分配 情况、财务会计报告（注 ：财务会计报告中的“ 金融工具风险 及管理” 部分未在托管人复 核
范围内 ） 、 投资 组合 报告 等 内容真 实、 准确 、完 整。 国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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6 半年度财务会计报告 （未 经审计）
6.1 资产负债表
会计主 体： 国联 安鑫 享灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
报告截 止日 ：2015 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
资产 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
资产：
-
银行存 款 6.4.7.1 6,412,828,098.55
结算备 付金
11,191,500.61
存出保 证金
169,486.46
交易性 金融 资产 6.4.7.2 392,198,447.37
其中： 股票 投资
100,011,000.71
基金投 资
-
债券投 资
292,187,446.66
资产支 持证 券投 资
-
贵金属 投资
-
衍生金 融资 产 6.4.7.3 -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 700,000,000.00
应收证 券清 算款
663,962,327.30
应收利 息 6.4.7.5 2,557,654.43
应收股 利
-
应收申 购款
107,347.05
递延所 得税 资产
-
其他资 产 6.4.7.6 -
资产总计
8,183,014,861.77
负债和所有者权益 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
负债：
-
短期借 款
-
交易性 金融 负债 6.4.7.3 -
衍生金 融负 债
-
卖出回 购金 融资 产款
-
应付证 券清 算款
-
应付赎 回款
3,432,721.62
应付管 理人 报酬
5,956,116.63
应付托 管费
1,323,581.45
应付销 售服 务费
-
应付交 易费 用 6.4.7.7 351,668.86
应交税 费
- 国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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应付利 息
-
应付利 润
-
递延所 得税 负债
-
其他负 债 6.4.7.8 93,305.36
负债合计
11,157,393.92
所有者权益：
-
实收基 金 6.4.7.9 8,075,292,636.04
未分配 利润 6.4.7.10 96,564,831.81
所有者权益合计
8,171,857,467.85
负债和所有者权益总 计
8,183,014,861.77
注：1、 报告 截止 日 2015 年 6 月 30 日， 基 金份 额净 值 1.012 元 ， 基 金份 额总 额 8,075,292,636.04
份， 本 基金 于 2015 年 4 月 28 日 成立， 截至 本报 告期 末， 本 基金 成立 不满 六个 月， 无 上年 度末 数据 ，
下同。
2、 本摘 要中 资产 负债 表和 利润表 所列 附注 号为 半年 度报告 正文 中对 应的 附注 号， 投 资者 欲了 解
相应附 注的 内容 ，应 阅读 登载于 基金 管理 人网 站的 半年度 报告 正文 。
6.2 利润表
会计主 体： 国联 安鑫 享灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
本报告 期：2015 年 4 月 28 日（ 基金 合同 生效 日） 至 2015 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目 附注号
本期
2015 年 4 月 28 日（基金 合同生效日）至 2015
年 6 月 30 日
一、收入
109,667,177.25
1.利息 收入
22,242,710.35
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 17,902,005.72
债券利 息收 入
332,346.50
资产支 持证 券利 息收 入
-
买入返 售金 融资 产收 入
4,008,358.13
其他利 息收 入
-
2.投资 收益 （损 失以“-” 填 列）
53,606,514.68
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 53,253,114.68
基金投 资收 益
-
债券投 资收 益 6.4.7.13 -
资产支 持证 券投 资收 益
-
贵金属 投资 收益
-
衍生工 具收 益 6.4.7.14 -
股利收 益 6.4.7.15 353,400.00 国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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3. 公 允 价 值 变 动 收 益 （ 损 失 以“-” 号
填列）
6.4.7.16 33,483,638.92
4.汇兑 收益 （损 失以“ －” 号 填列）
-
5.其他 收入 （损 失以“-” 号 填列） 6.4.7.17 334,313.30
减：二、费用
14,935,181.54
1．管 理人 报酬
11,652,645.90
2．托 管费
2,589,476.82
3．销 售服 务费
-
4．交 易费 用 6.4.7.18 601,341.25
5．利 息支 出
-
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
-
6．其 他费 用 6.4.7.19 91,717.57
三、 利润总额 （亏损总额 以 “- ” 号填
列）
94,731,995.71
减：所 得税 费用
-
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列）
94,731,995.71
注：本 基金 基金 合同 于 2015 年 4 月 28 日 成立 ，截 至本报 告期 末本 基金 成立 不满六 个月 ，因 此
本报告 实际 报告 期间 为 2015 年 4 月 28 日 （基 金合 同生效 日） 至 2015 年 6 月 30 日； 本报 告无 上年
度末数 据或 上年 度可 比期 间数据 （下 同） 。
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 国联 安鑫 享灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
本报告 期：2015 年 4 月 28 日（ 基金 合同 生效 日） 至 2015 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 4 月 28 日（基金 合同生效日）至 2015 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基
金净值 ）
6,990,157,958.24 - 6,990,157,958.24
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润）
- 94,731,995.71 94,731,995.71
三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
值减少 以“-” 号填 列）
1,085,134,677.80 1,832,836.10 1,086,967,513.90
其中：1.基 金申 购款 1,137,246,208.94 2,192,529.74 1,139,438,738.68
2.基金 赎回 款 -52,111,531.14 -359,693.64 -52,471,224.78
四 、 本期 向 基金 份额 持有
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （ 净值 减少 以“-” 号
- - - 国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
第 13 页共 32 页
填列）
五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ）
8,075,292,636.04 96,564,831.81 8,171,857,467.85
注：1 、 本 基金 于 2015 年 4 月 28 日 成立 。 截 至本 报 告期末 ， 本基 金成 立不 满 6 个月 ， 无上 期可
比数据 。本 表中“ 期 初所 有 者权益 （基 金净 值）” 为 基 金合同 生效 日 即 2015 年 4 月 28 日的 数据 。
2、报 表附 注为 财务 报表 的 组成部 分。
3、本 报告 6.1 至 6.4 ，财 务报表 由下 列负 责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 谭晓 雨，主 管会 计工 作负 责人 ：李柯 ，会 计机 构负 责人 ：仲晓 峰
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
国联安鑫享灵活 配置混合 型证券投资基金( 以下 简称“ 本基金”) 经中国证监 会 《关于准予国联 安
鑫享灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金注 册的 批复 》( 证 监许可[2015]584 号) 批 准 ，由国 联安 基金 管理 有
限公司依照《中华人民共 和国证券投资基金法》及 其配套规则和《国联安鑫 享灵活配置混合型证券
投资基 金基 金合 同》 于 2015 年 4 月 21 日至 2015 年 4 月 23 日募 集， 发售 募集 扣除认 购费 后的 有效
认购资 金及 其利 息共 计人 民币 6,990,157,958.24 元， 折合 6,990,157,958.24 份基 金份额 ，上 述募 集 资
金已由 毕马 威华 振会 计师 事务所 验证 ，并 出具 了毕 马威华 振验 字第 1500371 号验资 报告 。基 金合 同
于 2015 年 4 月 28 日生 效 。本基 金为 契约 型开 放式 ，存续 期限 不定 。本 基金 的基金 管理 人为 国联 安
基金管 理有 限公 司， 基金 托管人 为上 海浦 东发 展银 行股份 有限 公司 。
根据 《中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 及其 配套 规则、 《国 联安 鑫享 灵活 配 置混合 型证 券投 资
基金基金合同》和《国联 安鑫享灵活配置混合型证 券投资基金招募说明书》 的有关规定，本基金的
投资范围为具有良好流动 性的金融工具，包括国内 依法发行上市的股票（包 括中小板、创业板及其
他 中国证 监会核 准上市 的股 票） 、债券 （国债 、金融债 、企业/ 公司 债、次 级债、 可转换 债券（ 含分
离交易 可转 债） 、 可交 换债 券、 央行 票据、 短期 融资 券、 超短 期融 资券、 中期 票据、 中 小企 业私 募 债
等） 、 资产 支持 证券、 债券 回购、 银行 存款 、 货 币市 场工具 、 股 指期 货、 国债 期货、 权证 以及 法律 法
规或中 国证 监会 允许 基金 投资的 其他 金融 工具 （但 须符合 中国 证监 会相 关规 定） 。
如法律法规或监管机构以 后允许基金投资其他品种 ，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其
纳入投 资范 围。
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：沪 深 300 指数× 50% ＋ 上 证国债 指数× 50 ％
根据 《证券 投资 基金 信息 披露管 理办 法》 ， 本 基金 定 期报告 在公 开披 露的 第二 个工作 日， 报中 国
证监会 和基 金管 理人 主要 办公场 所所 在地 中国 证监 会派出 机构 备案 。 国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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6.4.2 会计报表的编制基础
本基金 以持 续经 营为 基础 。 本财务 报表 符合 中华 人民 共和国 财政 部( 以 下简 称“ 财政部”) 颁布 的企
业会计 准则 的要 求 ， 同 时 亦按照 中国 证监 会公 告[2010]5 号 《证 券投 资基 金信 息披 露 XBRL 模板第 3
号< 年度 报告 和半 年度 报告> 》 以 及中 国证 券投 资基 金 业协会 于 2012 年 11 月 16 日颁布 的 《证 券投 资
基金会 计核 算业 务指 引》 编制财 务报 表。
6.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本财务 报表 符合 财政 部颁 布的企 业会 计准 则的 要求 ，真实 、完 整地 反映 了本 基金 2015 年 6 月
30 日 的财 务状 况、2015 年 度上半 年度 的经 营成 果和 基金净 值变 动情 况。
6.4.4 重要会计政策和会计 估计
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
6.4.4.1 会计年度
本基金 的会 计年 度自 公 历 1 月 1 日起 至 12 月 31 日 止。 本期 财务 报表 的实 际编 制期间 为 2015 年
4 月 28 日( 基 金合 同生 效日) 至 2015 年 6 月 30 日 止。
6.4.4.2 记账本位币
本基金 的记 账本 位币 为人 民币 。 本基 金编 制财 务报 表采用 的货 币为 人民 币。
6.4.4.3 金融资产和金融 负 债的分类
本基金在初始确认时按取 得资产或承担负债的目的 ，把金融资产和金融负债 分为不同类别：以
公允价 值计 量且 其变 动计 入当期 损益 的金 融资 产和 金融负 债、 应收 款项 和其 他金融 负债 。
本基金目前持有的股票投 资分类为以公允价值计量 且其变动计入当期损益的 金融资产。以公允
价值计 量且 其变 动计 入当 期损益 的金 融资 产在 资产 负债表 中以 交易 性金 融资 产列示 。
— 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 和 金 融 负 债( 包 括 交 易 性 金 融 资 产 或 金 融
负债)
本基金 持有 为了 近期 内 出 售或回 购的 金融 资产 和金 融负债 及衍 生工 具属 于此 类。
— 应收 款项
应收款 项是 指在 活跃 市场 中没有 报价 、回 收金 额固 定或可 确定 的非 衍生 金融 资产。
— 其他 金融 负债
其他金 融负 债是 指除 以公 允价值 计量 且其 变动 计入 当期损 益的 金融 负债 以外 的金融 负债 。 国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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6.4.4.4 金融资产和金融 负 债的初始确认、后续 计量 和终止确认
金融资 产和 金融 负债 在本 基金成 为相 关金 融工 具合 同条款 的一 方时 ，于 资产 负债表 内确 认。
在初始确认时，金融资产 及金融负债均以公允价值 计量。对于以公允价值计 量且其变动计入当
期损益的金融资产或金融 负债，相关交易费用直接 计入当 期损益；对于其他 类别的金融资产或金融
负债， 相关 交易 费用 计入 初始确 认金 额。
初始确认后，以公允价值 计量且其变动计入当期损 益的金融资产和金融负债 以公允价值计量，
公允价值变动形成的利得 或损失计入当期损益。应 收款项和其他金融负债以 实际利率法按摊余成本
计量。
当收取某项金融资产的现 金流量的合同权利终止或 将所有权上几乎所有的风 险和报酬转移时，
本基金 终止 确认 该金 融资 产。
金融资 产整 体转 移满 足终 止确认 条件 的， 本基 金将 下列两 项金 额的 差额 计入 当期损 益：
— 金融 所转 移金 融资 产的 账面价 值
— 结转 因转 移而 收到 的对 价，与 原直 接计 入所 有者 权益的 公允 价值 变动 累计 额之和 。
金融负 债的 现时 义务 全部 或部分 已经 解除 的， 本基 金终止 确认 该金 融负 债或 其一部 分。
6.4.4.5 金融资产和金融 负 债的估值原则
除特别 声明 外， 本基 金按 下述原 则计 量公 允价 值：
公允价值是指市场参与者 在计量日发生的有序交易 中，出售一项资产所能收 到或者转移一项负
债所需 支付 的价 格。
本基金 估计 公允 价值 时 ， 考虑市 场参 与者 在计 量日 对相关 资产 或负 债进 行定 价时考 虑的 特征( 包
括资产 状况 及所 在位 置 、 对资产 出售 或者 使用 的限 制等) ， 并 采用 在当 前情 况 下适用 并且 有足 够可利
用数据 和其 他信 息支 持的 估值技 术。
6.4.4.6 金融资产和金融 负 债的抵销
金融资产和金融负债在资 产负债表内分别列示，没 有相互抵销。但是，同时 满足下列条件的，
以相互 抵销 后的 净额 在资 产负债 表内 列示 ：
— 本基 金具 有抵 销已 确认 金额的 法定 权利 ，且 该种 法定权 利是 当前 可执 行的 ；
— 本基 金计 划以 净额 结算 ，或同 时变 现该 金融 资产 和清偿 该金 融负 债。
6.4.4.7 实收基金
实收基金为对外发行基金 份额所募集的总金额在扣 除损益平准金分摊部分后 的余额。由于基金国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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份额拆分引起的实收基金 份额变动于基金份额拆分 日根据拆分前的基金份额 数及确 定的拆分比例计
算认列。由于申购和赎回 引起的实收基金份额变动 分别于基金申购确认日及 基金赎回确认日认列。
上述申 购和 赎回 分别 包括 基金转 换所 引起 的转 入基 金的实 收基 金增 加和 转出 基金的 实收 基金 减少 。
6.4.4.8 损益平准金
损益平准金核算在基金份 额发生变动时，申购、赎 回、转入、转出及红利再 投资等款项中包含
的未分配利润和公允价值 变动损益，包括已实现损 益平准金和未实现损益平 准金。已实现损益平准
金指根据交易申请日申购 或赎回款项中包含的按累 计未分配的已实现损益占 基金净值比例计算的金
额。未实现损益平准金指 根据交易申请日申购或赎 回款项中包含的按累计未 分配的未实现损益占基
金净值比例计算的金额。 损益平准金于基金申购确 认日或基金赎回确认日进 行确认和计量，并于会
计期末 全额 转入“ 未 分配 利 润/( 累计 亏损)” 。
6.4.4.9 收入/( 损失) 的确认 和计量
收入是本基金在日常活动 中形成的、会导致所有者 权益增加且与所有者投入 资本无关的经济利
益的总流入。收入在其金 额及相关成本能够可靠计 量、相关的经济利益很可 能流入本基金、并且同
时满足 以下 不同 类型 收入 的其他 确认 条件 时， 予以 确认。
股票投资收益、债券投资 收益和衍生工具收益按相 关金融资产于处置日成交 金额与其成 本的差
额确认 。
股利收益按上市公司宣告 的分红派息比例计算的金 额扣除应由上市公司代扣 代缴的个人所得税
后的净 额确 认。
债券利息收入按债券投资 的票面价值与票面利率计 算的金额扣除应由发行债 券的企业代扣代缴
的个人 所得 税( 适 用于 企业 债和可 转债 等) 后 的净 额确 认， 在 债券 实际 持有 期内 逐日计 提。 贴息 债视 同
到期一次性还本付息的附 息债，根据其发行价、到 期价和发行期限按直线法 推算内含票面利率后，
逐日计 提利 息收 入。 如票 面利率 与实 际利 率出 现重 大差异 ，按 实际 利率 计算 利息收 入。
利息收 入是 按借 出货 币资 金的时 间和 实际 利率 计算 确定。
买入返售金 融资产收入按 到期应收或实际收到的金 额与初始确认金额的差额 ，在回购期内按实
际利率 法逐 日确 认， 直线 法与实 际利 率法 确定 的收 入差异 较小 的可 采用 直线 法。
公允价值变动收益核算基 金持有的采用公允价值模 式计量的以公允价值计量 且变动计入当期损
益的金融资产、衍生金融 资产、以公允价值计量且 变动计入当期损益的金融 负债等公允价值变动形
成的应 计入 当期 损益 的利 得或损 失。 国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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6.4.4.10 费用的确认和计量
根据《 国联安鑫享灵活配 置混合型证券投资基金 基 金合同》的规定，基金管 理人报酬按前一日
基金资 产净 值 0.90% 的年 费率逐 日计 提。
根据《 国联安鑫享灵活配 置混合型证券投资基金 基 金基金合同》的规定，基 金托管费按前一日
基金资 产净 值 0.20% 的年 费率逐 日计 提。
本基金 的交 易费 用于 进行 股票、 债券 、权 证等 交易 发生时 按照 确定 的金 额确 认。
本基金 的利 息支 出按 资金 的本金 和适 用利 率逐 日计 提。
卖出回购金融资产利息支 出按到期应付或实际支付 的金额与初始确认金额的 差额，在回购期内
以实际 利率 法逐 日确 认， 直线法 与实 际利 率法 确定 的支出 差异 较小 的可 采用 直线法 。
本基金的其他费用如不影 响估值日基金份额净值小 数点后第四位，发生时直 接计入基金损益；
如果影 响基 金份 额净 值小 数点后 第四 位的 ，应 采用 待摊或 预提 的方 法， 待摊 或预提 计入 基金 损益 。
6.4.4.11 基金的收益分配政 策
1、 在 符合 有关 基金 分红 条 件的前 提下 ， 本 基金 每年 收益分 配次 数最 多 为 6 次 ， 每 份基金 份额 每
次收益 分配 比例 不得 低于 收益分 配基 准日 每份 基金 份额该 次可 供分 配利 润的 50% ， 若《 基金 合同 》
生效不 满 3 个 月可 不进 行 收益分 配；
2、 本 基金 收益 分配 方式 分 两种 ： 现金 分红 与红 利再 投资 ， 投资 者可 选择 现金 红利或 将现 金红 利
自动转 为基 金份 额进 行再 投资； 若投 资者 不选 择， 本基金 默认 的收 益分 配方 式是现 金分 红；
3、 基金 收益 分配 后基 金份 额净值 不能 低于 面值， 即 基金收 益分 配基 准日 的基 金份额 净值 减去 每
单位基 金份 额收 益分 配金 额后不 能低 于面 值；
4、每 一基 金份 额享 有同 等 分配权 ；
5、 法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。 在 不违反 法律 法规 且对 基金 份额持 有人 利益 无
实质性不利影响的前提下 ，基金管理人可对基金收 益分配的有关业务规则进 行调整，并及时公告。
法律法规或监管机构另有 规定的，基金管理人在履 行适当程序后，将对上述 基金收益分配政 策进行
调整。
6.4.4.12 其他重要的会计政 策和会计估计
根据本基金的估值原则和 中国证监会允许的基金行 业估值实务操作，本基金 确定以下类别股票
投资和 债券 投资 的公 允价 值时采 用的 估值 方法 及其 关键假 设如 下：
对于特 殊事 项停牌 股票 ， 根据中 国证 监会公 告[2008]38 号 《关于 进一 步规 范证 券投资 基金 估值
业务的指导意见 》 ，本基金 参考《中国证券业协会基 金估值工作小组关于停牌 股票估值的参考方法》国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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对重大 影响 基金 资产 净值 的特殊 事项 停牌 股票 进行 估值。
对于在 锁定 期内的 非公 开 发行股 票， 根据中 国证 监 会证监 会计 字[2007]21 号 《关于 证券 投资 基
金执行< 企业 会计 准则> 估 值业务 及份 额净 值计 价有 关事项 的通 知 》 ( 以下 简称“ 《证 券投 资基 金执 行<
企业会 计准 则> 估 值业 务及 份额净 值计 价的 通知 》”) ， 若在证 券交 易所 挂牌 的同 一股票 的市 场交 易收
盘价低于非公开发行股票 的初始投资成本，按估值 日证券交易所挂牌的同一 股票的市场交易收盘价
估值；若在证券交易所挂 牌的同一股票的市场交易 收盘价高于非公开发行股 票的初始投资成本，按
锁定期内已经过交易所交 易天数占锁定期内总交易 所交易天数的比例将两者 之间差价的一部分确认
为估值 增值 。
在银行间 同业 市场交 易的 债券品种 ，根 据《证 券投 资基金执 行< 企业会 计准则> 估值 业务及 份额
净值计价的通知》采用估 值技术确定公允价值。本 基金持有的银行间同业市 场 债券按现金流量折现
法估值 ，具 体估 值模 型、 参数及 结果 由中 央国 债登 记结算 有限 责任 公司 独立 提供。
根据 《中 国证 券投 资基 金业 协会估 值核 算工 作小 组关 于 2015 年 1 季 度固 定收 益 品种的 估值 处理
标准 》 （以下简称“ 估值处理标准” ） ，在上 海证券交易所、深 圳证券交易所上市交易或 挂牌转让的固
定收益 品种 （估 值处 理标 准另有 规定 的除 外） ，采 用 第三方 估值 机构 提供 的价 格数据 进行 估值 。
6.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
6.4.5.1 会计政策变更的 说 明
本基金 在本 报告 期内 无会 计政策 变更 。
6.4.5.2 会计估计变更的 说 明
本基金 在本 报告 期内 无会 计估计 变更 。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金 在本 报告 期内 未发 生过会 计差 错。
6.4.6 税项
根据财 税字[1998]55 号 文 《财政 部、 国 家税 务总 局 关于证 券投 资基 金税 收问 题的通 知》 、 财税 字
[2002]128 号 文《 关于 开放 式证券 投资 基金 有关 税收 问题的 通知 》 、 财税[2004]78 号 文《 关于 证券 投
资基金 税收 政策 的通 知》 、 财税[2012]85 号文 《财 政 部、 国 家税 务总 局、 证监 会关于 实施 上市 公司 股
息红利 差别 化个 人所得 税 政策有 关问 题的 通知》 、财 税[2005]103 号文《 关于 股 权分置 试点 改革 有关
税收政 策问 题的 通知》 、上 证交字[2008]16 号 《关于 做好调 整证 券交 易印花 税 税率相 关工 作的 通知》国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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及深圳 证券 交易 所 于 2008 年 9 月 18 日发 布的 《深 圳 证券交 易所 关于 做好 证券 交易印 花税 征收 方式
调整工 作的 通知 》 、 财税[2008]1 号 文 《 财政 部、 国家 税 务总局 关于 企业 所得 税若 干优惠 政策 的通 知》
及其他 相关 税务 法规 和实 务操作 ，本 基金 适用 的主 要税项 列示 如下 ：
(a) 以发 行基 金方 式募 集资 金，不 属于 营业 税征 收范 围，不 征收 营业 税。
(b) 证券 投资 基金 管理 人运 用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入暂 免征 收营 业税 和企业 所得 税。
(c) 基金 作为 流通 股股 东在 股权分 置改 革过 程中 收到 由非流 通股 股东 支付 的股 份、 现金 对价 ， 暂
免征收 印花 税、 企业 所得 税和个 人所 得税 。
(d) 对基 金取 得的 股票 的股 息、 红利 收入 ， 债券 的利 息收入 ， 由上 市公 司 、 发 行债券 的企 业在 向
基金支 付上 述收 入时 代扣 代缴 20% 的 个人 所得 税。 自 2013 年 1 月 1 日 起， 对 所取得 的股 息红 利收 入
根据持 股期 限差 别化 计算 个人所 得税 的应 纳税 所得 额： 持 股期 限在 1 个 月以 内( 含 1 个月) 的， 其 股 息
红利所 得全 额计 入应 纳税 所得额 ；持 股期 限在 1 个 月以上 至 1 年( 含 1 年) 的 ，暂减 按 50% 计入 应纳
税所得 额； 持股 期限 超过 1 年的， 暂减按 25% 计 入 应纳税 所得 额， 上述 所得 统一适 用 20% 的税 率计
征个人 所得 税。
(e) 基金 卖出 股票 按 0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
(f) 对投资 者( 包括 个人 和 机构投 资者) 从 基金 分配 中 取得的 收入 ，暂 不征收 个 人所得 税和 企业 所
得税。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控 制 关系或其他重大利害 关系 的关联方发生变化的 情况
本基金 本报 告期 内不 存在 控制关 系或 其他 重大 利害 关系的 关联 方发 生变 化的 情况。
6.4.7.2 本报告期与基金 发 生关联交易的各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
国联安 基金 管理 有限 公司 基金管 理人
上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司(“ 浦发 银行”) 基金托 管人
国泰君 安证 券股 份有 限公 司(“ 国泰 君安”) 基金管 理人 的股 东
安联集 团 基金管 理人 的股 东
中德安 联人 寿保 险有 限公 司(“ 中德 安联”) 基金管 理人 的股 东控 制的 公司
6.4.8 本报告期及上年度可 比期间的关联方交易
下述关 联交 易均 根据 正常 的商业 交易 条件 进行 ，并 以一般 交易 价格 为定 价基 础。
6.4.8.1 通过关联方交易 单 元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易 国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年4 月28 日 （基 金合 同 生效日 ）至2015 年6 月30 日
成交金 额 占当期 股票 成交 总额 的比 例
国泰君 安 386,918,396.63 100.00%
注：本 基金 于 2015 年 4 月 28 日成 立， 无上 年度 可 比数据 ，下 同。
6.4.8.1.2 权证交易
本报告 期内 ，本 基金 与关 联方无 权证 交易 。
6.4.8.1.3 债券交易
本报告 期内 ，本 基金 与关 联方无 债券 交易 。
6.4.8.1.4 债券回购交易
金额单 位 ： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年4 月28 日 （基 金合 同 生效日 ）至2015 年6 月30 日
成交金 额 占当期 债券 回购 成交 总额 的比例
国泰君 安 6,621,200,000.00 100.00%
6.4.8.1.5 应支付关联方的 佣金
金额单 位 ： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年4 月28 日 （基 金合 同 生效日 ）至2015 年6 月30 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
国泰君 安 351,668.86 100.00% 351,668.86 100.00%
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年4 月28 日 （基 金合 同 生效日 ）至2015 年6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 11,652,645.90
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 113,821.63
注：支 付基 金管 理人 国联 安基金 管理 有限 公司 的基 金管理 费按 前一 日基 金资 产净值 的 0.90% 年国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
第 21 页共 32 页
费率计 提 ， 逐 日累 计至 每 月月末 ， 按月 支付 。 计 算 公式为 ： 每日 应计 提的 基 金管理 费= 前 一日 基金 资
产净值× 0.90%/ 当 年天 数。 本基金 于 2015 年 4 月 28 日成立 ，无 上年 度可 比数 据。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年4 月28 日 （基 金合 同 生效日 ）至2015 年6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 2,589,476.82
注：支 付基 金托 管人 浦发 银行的 基金 托管 费按 前一 日基金 资产 净值 的 0.20% 的年费 率计 提， 逐
日累计 至每 月月 末， 按月 支付。 计算 公式 为： 每日 应计提 的基 金托 管费= 前一 日的基 金资 产净 值
× 0.20%/ 当年 天数 。本 基金 于 2015 年 4 月 28 日 成立 ，无上 年度 可比 数据 。
6.4.8.3 与关联方进行银 行 间同业市场的债券( 含回购) 交易
本基金 本报 告期 无与 关联 方进行 银行 间同 业市 场的 债券 （含回 购 ） 交易 。 本基 金于 2015 年 4 月
28 日 成立 ，无 上年 度可 比 数据。
6.4.8.4 各关联方投资本 基 金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
报告期 内无 基金 管理 人运 用固有 资金 投资 本基 金的 情况。 本基 金 于 2015 年 4 月 28 日成 立， 无
上年可 比数 据。
6.4.8.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况
报告期 末无 除基 金管 理人 之外的 其他 关联 方投 资本 基金的 情况 。本 基金 于 2015 年 4 月 28 日成
立，无 上年 可比 数据 。
6.4.8.5 由关联方保管的 银 行存款余额及当期产 生的 利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年4 月28 日 （基 金合 同 生效日 ）至2015 年6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入
浦发银 行 3,512,828,098.55 14,191,832.49
注：本 基金 于 2015 年 4 月 28 日成 立， 无上 年度 可 比数据 。本 基金 的银 行存 款由基 金托 管人 浦
发银行 保管 ，按 银行 同业 利率计 算。 国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
第 22 页共 32 页
本基金 通过“ 浦 发银 行基 金 托管结 算资 金专 用存 款账 户” 转 存于 中国 证券 登记 结 算有限 责任 公司
的结算 备付 金， 于 2015 年 6 月 30 日的 相关 余额 为 人民 币 11,191,500.61 元。
6.4.8.6 本基金在承销期 内 参与关联方承销证券 的情 况
本报告 期内 及上 年度 可比 期间内 ，本 基金 未在 承销 期内参 与认 购关 联方 承销 的证券 。
6.4.8.7 其他关联交易事 项 的说明
本报告 期内 及上 年度 可比 期间内 ，本 基金 无其 他关 联交易 事项 。
6.4.9 期末（2015 年 6 月 30 日）本基金持有的 流通 受限证券
6.4.9.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流 通受 限证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.9.1.1 受 限证 券类 别： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受
限类
型
认购
价格
期末估
值单价
数量( 单
位：股)
期末
成本
总额
期末
估值
总额
备注
60383
8
四通
股份
2015-0
6-23
2015-0
7-01
网下
中签
7.73 7.73 18,119
140,05
9.87
140,05
9.87
-
30048
0
光力
科技
2015-0
6-25
2015-0
7-02
网下
中签
7.28 7.28 7,263
52,874
.64
52,874
.64
-
30048
7
蓝晓
科技
2015-0
6-24
2015-0
7-02
网下
中签
14.83 14.83 10,700
158,68
1.00
158,68
1.00
-
30048
8
恒锋
工具
2015-0
6-25
2016-0
7-01
网下
中签
（含
限售
期）
20.11 20.11 71,341
1,434,
667.51
1,434,
667.51
-
30048
9
中飞
股份
2015-0
6-24
2015-0
7-01
网下
中签
17.56 17.56 7,319
128,52
1.64
128,52
1.64
-
6.4.9.1.2 受 限证 券类 别： 债券
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受
限类
型
认购
价格
期末估
值单价
数量( 单
位：张)
期末
成本
总额
期末
估值
总额
备注
12238
4
15 中
信 01
2015-0
6-25
2015-0
7-30
分销
债券
100.00 99.99
1,000,
000
99,989
,917.8
1
99,989
,917.8
1
-
12238
8
15 华
泰 D1
2015-0
6-30
2015-0
7-30
分销
债券
100.00 99.98
1,000,
000
99,981
,589.0
99,981
,589.0
- 国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
第 23 页共 32 页
4 4
12237
7
14 首
开债
2015-0
6-05
2015-0
7-14
分销
债券
100.00 99.97
600,00
0
59,981
,063.0
2
59,981
,063.0
2
-
11224
7
15 华
东债
2015-0
5-21
2015-0
7-20
分销
债券
100.00 99.97
300,00
0
29,990
,728.7
7
29,990
,728.7
7
-
13200
2
15 天
集 EB
2015-0
6-11
2015-0
7-02
分销
债券
100.00 99.99 11,210
1,120,
901.72
1,120,
901.72
-
6.4.9.2 期末持有的暂时 停 牌等流通受限股票
本基金 本报 告期 末（2015 年 6 月 30 日） 未持 有暂 时 停牌等 流通 受限 股票 。
6.4.9.3 期末债券正回购 交 易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券 正回购
截至本 报告 期 末 2015 年 6 月 30 日 止， 本基 金从 事证 银行间 市场 债券 正回 购交 易形成 的卖 出回
购证券 款余 额 0 元， 因此 没有作 为抵 押的 债券 。
6.4.9.3.2 交易所市场债券 正回购
截至本 报告 期 末 2015 年 6 月 30 日 止， 基金 从事 证券 交易所 债券 正回 购交 易形 成的卖 出回 购证
券款余 额 0 元， 该类 交易 要求本 基金 在回 购期 内持 有的证 券交 易所 交易 的债 券和/ 或 在新 质押 式回 购
下转入 质押 库的 债券 ，按 证券交 易所 规定 的比 例折 算为标 准券 后， 不低 于债 券回购 交易 的余 额。
7
投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 100,011,000.71 1.22
其中： 股票 100,011,000.71 1.22
2 固定收 益投 资 292,187,446.66 3.57
其中： 债券 292,187,446.66 3.57
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资
- - 国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 700,000,000.00 8.55
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 6,424,019,599.16 78.50
7 其他各 项资 产 666,796,815.24 8.15
8 合计 8,183,014,861.77 100.00
7.2 期末按行业分类的股 票投资组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值 比例
（％）
A 农、林 、牧 、渔 业 484,279.65 0.01
B 采矿业
1,635,059.25 0.02
C 制造业 11,178,805.38 0.14
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
23,896,782.83 0.29
E 建筑业 517,786.92 0.01
F 批发和 零售 业
844,644.00 0.01
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
225,347.22 0.00
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
708,985.84 0.01
J 金融业
56,386,815.60 0.69
K 房地产 业
- -
L 租赁和 商务 服务 业
2,296,020.51 0.03
M 科学研 究和 技术 服务 业
823,611.68 0.01
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
1,012,861.83 0.01
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计 100,011,000.71 1.22 国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名 股票投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净值
比例( ％)
1 601985 中国核 电 1,828,369 23,896,782.83 0.29
2 601009 南京银 行 1,000,000 22,800,000.00 0.28
3 002142 宁波银 行 599,944 12,688,815.60 0.16
4 601818 光大银 行 2,000,000 10,720,000.00 0.13
5 000001 平安银 行 700,000 10,178,000.00 0.12
6 603198 迎驾贡 酒 60,300 1,710,108.00 0.02
7 603979 金诚信 66,063 1,635,059.25 0.02
8 300488 恒锋工 具 71,341 1,434,667.51 0.02
9 603669 灵康药 业 39,393 1,312,574.76 0.02
10 300485 赛升药 业 17,372 1,164,097.72 0.01
注：投资者欲了解本报告 期末基金投资的所有股票 明细，应阅读登载于基金 管理人网站的半年
度报告 正文 。
7.4 报告期内股票投资组合 的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期末 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 601166 兴业银 行 33,131,755.66 0.41
2 601009 南京银 行 32,890,047.65 0.40
3 600016 民生银 行 31,889,027.70 0.39
4 601328 交通银 行 31,490,681.95 0.39
5 601818 光大银 行 31,342,075.84 0.38
6 601985 中国核 电 23,148,170.91 0.28
7 000001 平安银 行 11,423,280.60 0.14
8 002142 宁波银 行 11,383,191.76 0.14
9 300488 恒锋工 具 1,434,667.51 0.02
10 603979 金诚信 1,135,622.97 0.01
11 603589 口子窖 722,688.00 0.01
12 603198 迎驾贡 酒 711,540.00 0.01
13 300485 赛升药 业 668,127.12 0.01
14 002776 柏堡龙 472,693.84 0.01
15 603669 灵康药 业 460,898.10 0.01
16 002775 文科园 林 326,850.58 0.00
17 603568 伟明环 保 309,936.27 0.00 国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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18 603300 华铁科 技 301,953.48 0.00
19 603901 永创智 能 282,319.17 0.00
20 002772 众兴菌 业 277,953.00 0.00
7.4.2 累计卖出金额超出期末 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 601985 中国核 电 69,101,502.94 0.85
2 601166 兴业银 行 33,446,570.44 0.41
3 600016 民生银 行 31,726,491.20 0.39
4 601328 交通银 行 31,639,588.00 0.39
5 601818 光大银 行 21,693,764.65 0.27
6 601009 南京银 行 15,760,418.24 0.19
7.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额
金额单 位： 人民 币元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 216,992,849.21
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 203,368,335.47
7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值 比例
( ％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 289,943,298.64 3.55
5 企业短 期融 资 券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 2,244,148.02 0.03
8 其他 - -
9 合计 292,187,446.66 3.58 国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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7.6 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 前五名债券投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值
占基金 资产 净值
比例( ％)
1 122384 15 中信 01 1,000,000 99,989,917.81 1.22
2 122388 15 华泰 D1 1,000,000 99,981,589.04 1.22
3 122377 14 首 开债 600,000 59,981,063.02 0.73
4 112247 15 华 东债 300,000 29,990,728.77 0.37
5 110031 航信转 债 7,730 1,123,246.30 0.01
7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前十名 资产支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
7.10.1 报告期末本基金 投 资的股指期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
7.10.2 本基金投资股指 期 货的投资政策
本基金本报告期未投资股 指期货。若本基金投资股 指期货，本基金将根据风 险管理的原则，以
套期保值为主要目的，有 选择地投资于股指期货。 套期保值将主要采用流动 性好、交易活跃的期货
合约。
本基金在进行股指期货投 资时，将通过对证券市场 和期货市场运行趋势的研 究，并结合股指期
货的定 价模 型寻 求其 合理 的估值 水平 。
本基金管理人将充分考虑 股指期货的收益性、流动 性及风险特征，通过资产 配置、品种选择，
谨慎进 行投 资， 以降 低投 资组合 的整 体风 险。
法律法 规对 于基 金投 资股 指期货 的投 资策 略另 有规 定的， 本基 金将 按法 律法 规的规 定执 行。 国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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7.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
7.11.1 本期国债期货投资 政策
本基金本报告期末未持有 国债期货，若投资国债期 货，在国债期货投资上， 将根据风险管理原
则，以套期保值为主要目 的，采用流动性好、交易 活跃的期货合约，通过对 债券交易市场和期货市
场运行趋势的研究，结合 国债期货的定价模型寻求 其合理的估值水平，与现 货资产进行匹配，通过
多头或空头套期保值等策 略进行套期保值操作。基 金管理人将充分考虑国债 期货的收益性、流动性
及风险性特征，运用国债 期货对冲系统风险、对冲 特殊情况下的流动性风险 ，如大额申购赎回等；
利用金 融 衍 生品 的杠 杆作 用，以 达到 降低 投资 组合 的整体 风险 的目 的。
7.11.2 报告期末本基金投 资的国债期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
7.11.3 本期国债期货投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货， 没有 相关 的投 资评价 。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本报 告期 内， 本基 金投资 的前 十名 证券 的发 行主体 中除 15 中信 01 和 15 华泰 D1 外 ，没 有出
现被监 管部 门立 案调 查的 ，或在 报告 编制 日前 一年 内受到 公开 谴责 、处 罚的 情形。
15 中信 01 （122384 ） 的 发 行主体 中信 证券 股份 有限 公司 于 2015 年 1 月 19 日 发布公 告称 ， 因 存
在为到 期融 资融 券合 约展 期的问 题被 中国 证监 会采 取暂停 新开 融资 融券 客户 信用账 户 3 个 月的 行 政
监管措 施。
15 华泰 D1 （122388 ） 的 发行主 体华 泰证 券股 份有 限公司 于 2014 年 9 月 6 日 发布公 告称 ， 收 到
中国证监会关于不同计划 之间间接违规进行债券买 卖交易的《关于对华泰证 券股份有限公司采取责
令改正 措施 的决 定 （[2014]62 号） 》 ， 该 决定 书同 时提 及中国 人民 银行 南京 分行 于 2014 年 6 月 就此 事
项对华 泰证 券进 行了 行政 处罚， 但华 泰证 券并 未及 时向监 管部 门报 告。
本基金管理人在严格遵守 法律法规、本基金《基金 合同 》和公司管理制度的 前提下履行了相关
的投资 决策 程序 ，不 存在 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
7.12.2 本基 金投 资的 前十 名股票 中， 没有 投资 于超 出基金 合同 规定 备选 股票 库之外 的股 票。
7.12.3 期末其他各项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 169,486.46
2 应收证 券清 算款 663,962,327.30 国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,557,654.43
5 应收申 购款 107,347.05
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 666,796,815.24
7.12.4 期末持有的处于转 股期的可转换债券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转债 。
7.12.5 期末前十名股票 中 存在流通受限情况的 说明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值
占基金 资产 净
值比例(%)
流通受 限情
况说明
1 300488 恒锋工 具 1,434,667.51 0.02
网下新 股待
上市
8
基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
1,566 5,156,636.42 7,862,668,309.14 97.37% 212,624,326.90 2.63%
8.2 期末基金管理人的从业 人员持有本基金的情 况
截止本 报告 期末 ，基 金管 理人的 从业 人员 未持 有本 基金。 国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
第 30 页共 32 页
8.3 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间的情况
截止本报告期末，本公司 高级管理人员、基金投资 和研究部门负责人持有本 基金份额总量的数
量区间 均 为 0； 本基 金基 金经理 持有 本基 金份 额总 量的数 量区 间 为 0。
9 开放式基金份额变 动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2015 年 4 月 28 日 ）基 金份 额总 额 6,990,157,958.24
基金合 同生 效日 起至 报告 期期末 基金 总申 购份 额 1,137,246,208.94
减： 基 金合 同生 效日 起至 报告期 期末 基金 总赎 回份 额 52,111,531.14
基金合 同生 效日 起至 报告 期期末 基金 拆分 变动 份额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 8,075,292,636.04
注：1 、本 基金 基金 合同 于 2015 年 4 月 28 日 生效 。
2、 总申 购份 额包 含本 报告 期内发 生的 转换 入和 红利 再投资 份额 ； 总赎 回份 额 包含本 报告 期内 发
生的转 换出 份额 。
10
重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 无基 金份 额持 有人大 会决 议。
10.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
1． 2015 年 6 月 6 日 ， 基 金 管理人 发布 关于 《国 联安 基 金管理 有限 公司 高级 管理 人员变 更公 告》 。
自该日起谭晓雨女士担任 我司总经理一职。公司董 事长庹启斌先生不再代为 履行总经理职责。上述
事项已 经 2015 年 4 月 7 日 召开的 国联 安基 金管 理有 限公司 第四 届董 事会 第十 五次会 议审 议通 过。
2．2015 年 6 月 12 日 ， 基 金管理 人发 布 《 国联 安鑫 享灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 变
更公告 》 。 增聘 薛琳 女士 担 任本基 金的 基金 经理 。
3．2015 年 6 月 23 日 ， 基 金管理 人发 布 《 国联 安鑫 享灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 变
更公告 》 。 周平 先生 不再 担 任本基 金的 基金 经理 。
4、经 基金 托管 人决 定， 邓 从国同 志 自 2015 年 4 月 1 日起担 任资 产托 管与 养老 金业务 部总 经理
职务。
10.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
本报告 期内 未发 生涉 及基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼。
10.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 未发 生基 金投 资策略 的改 变。 国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
第 31 页共 32 页
10.5 报告期内改聘会计师 事务所情况
本报告 期内 基金 未有 改聘 为其审 计的 会计 师事 务所 的情况 。
10.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告 期内 ，基 金管 理人 、托管 人及 其高 级管 理人 员未有 受监 管部 门稽 查或 处罚的 情形 发生 。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公 司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
国泰君 安 2 386,918,396.63 100.00% 351,668.86 100.00% -
注：1 、专 用交 易单 元的 选 择标准 和程 序
（1） 选择 使用 基金 专用 交 易单元 的证 券经 营机 构的 选择标 准
基金管 理人 负责 选择 证券 经营机 构 ， 选 用其 专用 交易 单元供 本基 金买 卖证 券专 用， 选用 标 准 为 ：
A 实力 雄厚 ，信 誉良好 ， 注册资 本不 少 于 3 亿 元人 民币。
B 财 务状 况良 好， 各项 财 务指标 显示 公司 经营 状况 稳定。
C 经 营行 为规 范， 近一 年 未发生 重大 违规 行为 而受 到证监 会处 罚。
D 内部 管理 规范 、严格 ， 具备健 全的 内部 控制 制度 ，并能 满足 基金 运作 高度 保密的 要求 。
E 具 备基 金运 作所 需的 高 效、 安全 的通 讯条 件， 交易 设备符 合代 理本 基金 进行 证券交 易的 要求 ，
并能为 本基 金提 供全 面的 信息服 务。
F 研究实力较 强， 有 固定 的 研究机 构和 专门 的研 究人 员， 能 及时 为本 基金 提供 周 到的咨 询服 务 。
（2） 选择 使用 基金 专用 交 易单元 的证 券经 营机 构的 程序
基金管 理人 根据 上述 标准 考察证 券经 营机 构后 ，与 被选中 的证 券经 营机 构签 订交易 单元 使用 协
议，通 知基 金托 管人 协同 办理相 关 交 易单 元租 用手 续。之 后， 基金 管理 人将 根据各 证券 经营 机构 的
研究报 告、 信息 服务 质量 等情况 ，根 据如 下选 择标 准细化 的评 价体 系进 行评 比排名 ：
A 提供 的研 究报 告质量 和 数量；
B 研 究报 告被 基金 采纳 的 情况；
C 因 采纳 其报 告而 为基 金 运作带 来的 直接 效益 和间 接效益 ；
D 因采 纳其 报告 而为基 金 运作避 免或 减少 的损 失；
E 由 基金 管理 人提 出课 题 ，证券 经营 机构 提供 的研 究论文 质量 ；
F 证券经营机 构协 助我 公 司研究 员调 研情 况； 国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
第 32 页共 32 页
G 与证 券经 营机 构研究 员 交流和 共享 研究 资料 情况 ；
H 其他 可评 价的 量化标 准 。
基金管 理人 不但 对已 使用 交易单 元的 证券 经营 机构 进行排 名， 同时 亦关 注并 接受其 他证 券经 营
机构的 研究 报告 和信 息资 讯。对 于达 到有 关标 准的 证券经 营机 构将 继续 保留 ，并对 排名 靠前 的证 券
经营机 构在 交易 量的 分配 上采取 适当 的倾 斜政 策。 对于不 能达 到有 关标 准的 证券经 营机 构则 将退 出
基金管 理人 的选 择名 单， 基金管 理人 将重 新选 择其 它经营 稳健 、研 究能 力强 、信息 服务 质量 高的 证
券经营 机构 ，租 用其 交易 单元。 若证 券经 营机 构所 提供的 研究 报告 及其 他信 息服务 不符 合要 求， 基
金管理 人有 权提 前中 止租 用其交 易单 元。
2、报 告期 内租 用证 券公 司 交易单 元的 变更 情况
本基 金 的交 易单 元均 为本 期新增 。
10.7.2 基金租用证券公 司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位 ： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 回
购成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 权
证成交 总
额的比 例
国泰君 安 - -
6,621,200,
000.00
100.00% - -
国联安基金管理有限 公司
二〇一五年八月二十 八日
