国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
国 联 安通 盈 灵活 配 置混 合 型证 券 投资 基 金
2015 年 半年 度报 告 摘要
2015 年 6 月 30 日
基金管理人：国联安基金管理有限公司
基金托管人：海通证券股份有限公司
报告送出日期：二〇一五年八月二十八日 国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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1
重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本半年度 报告已经三分之二以上
独立董 事签 字同 意， 并由 董事长 签发 。
基金托 管人 海通 证券 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2015 年 8 月 26 日复核 了本 报告 中
的财务指标、净值表现、 利润分配情况、财务会计 报告、投资组合报告等内 容，保证复核内容不存
在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业绩 并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2015 年 1 月 1 日起 至 6 月 30 日止 。
国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 国联安 通盈 混合
基金主 代码 000664
交易代 码 000664
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2014 年 6 月 13 日
基金管 理人 国联安 基金 管理 有限 公司
基金托 管人 海通证 券股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 5,762,889,011.33 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
本基金 通过 构建 有效 的投 资组合, 在 严格 控制 风险 的前提 下 ， 力求 获得 长期
稳定的 收益 。
投资策 略
1）资 产配 置策 略
本基金 是混 合型 基金 ， 根 据宏观 经济 发展 趋势 、 政 策面因 素、 金融 市场 的利
率变动 和市 场情 绪， 综合 运用定 性和 定量 的方 法， 对股票 、 债 券和 现金 类资
产的预 期收 益风 险及 相对 投资价 值进 行评 估 ， 确 定 基金资 产在 股票 、 债券 及
现金类 资产 等资 产类 别的 分配比 例 。 在 有效 控制 投 资风险 的前 提下 ， 形成 大
类资产 的配 置方 案。
（2 ） 股票 投资 策略
在股票 投资 上本 基金 主要 根据上 市公 司获 利能 力 、 资本成 本 、 增 长能 力以 及
股价的 估值 水平 来进 行个 股选择 。 同时 ， 适度 把握 宏观经 济情 况进 行资 产配
置。 具 体来 说， 本基 金通 过 以下步 骤进 行股 票选 择： 首先， 通过 ROIC(Return
On Invested Capital) 指 标 来 衡 量 公 司 的 获 利 能 力 ， 通 过 W ACC(Weighted
Average Cost of Capital) 指 标来衡 量公 司的 资本 成本 ； 其 次 ， 将 公司 的获 利能
力和资 本成 本指 标相 结合 ， 选择 出创 造价 值的 公司 ； 最后， 根据 公司 的成 长
能力和 估值 指标 ，选 择股 票，构 建股 票组 合。
（3 ） 普通 债券 投资 策略
在债券 投资上，本基 金将重点关 注具有以下一 项或者多项 特征的债券：1）
信用等 级高、流动性 好；2）资信 状况良好、未 来信用评级 趋于稳定或有 明
显改善 的企业发行的 债券；3）在剩余期 限和信用等级等 因 素基本一致的 前
提下 ， 运 用收 益率 曲线 模 型或其 他相 关估 值模 型进 行估值 后 ， 市 场交 易价 格
被低估 的债券；4）公司基本面良 好，具备良好 的成长空间 与潜力，转股 溢
价率合 理、 有一 定下 行保 护的可 转债 。
（4 ） 中小 企业 私募 债券 投 资策略
中小企 业私 募债 券本 质上 为公司 债， 只是 发行 主体 扩展到 未上 市的 中小 型企国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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业， 扩大 了基 金进 行债 券 投资的 范围 。 由于 中小 企 业私募 债券 发行 主体 为非
上市中 小企 业 ， 企 业管 理 体制和 治理 结构 弱于 普通 上市公 司 ， 信 息披 露情 况
相对滞 后 ， 对 企业 偿债 能 力的评 估难 度高 于普 通上 市公司 ， 且定 向发 行方 式
限制了 合格 投资 者的 数量 ， 会 导致 一 定 的流 动性 风 险。 因此 本基 金中 小企 业
私募债 券的 投资 将重 点关 注信用 风险 和流 动性 风险 。 本基 金将 在严 格控 制信
用风险 的基 础上 ， 通 过严 密的投 资决 策流 程、 投资 授权审 批机 制、 集中 交易
制度等 保障 审慎 投资 于中 小企业 私募 债券 ，并 通过 组合管 理、 分散 化投 资、
合理谨 慎地 评估 、 预 测和 控制相 关风 险， 实现 投资 收益的 最大 化。 本基 金依
靠内部 信用 评级 系统 持续 跟踪研 究发 债主 体的 经营 状况、 财务 指标 等情 况，
对其信 用风 险进 行评 估并 作出及 时反 应。 内部 信用 评级以 深入 的企 业基 本面
分析为 基础 ，结 合定 性和 定量方 法， 注重 对企 业未 来偿债 能力 的分 析评 估，
对中小 企业 私募 债 券 进行 分类， 以便 准确 地评 估中 小企业 私募 债券 的信 用风
险程度 ，并 及时 跟踪 其信 用风险 的变 化。
本 基 金 根 据 内 部 的 信 用 分 析 方 法 对 可 选 的 中 小 企 业 私 募 债 券 品 种 进 行 筛 选
过滤， 重点 分析 发行 主体 的公司 背景 、 竞 争地 位、 治理结 构、 盈利 能力、 偿
债能力 、 现 金流 水平 等诸 多因素 ， 给 予不 同因 素不 同权重 ， 采 用数 量化 方法
对主体 所发 行债 券进 行打 分和投 资价 值评 估 ， 选 择 发行主 体资 质优 良 ， 估 值
合理且 流通 相对 充分 的品 种进行 适度 投资 。
（5 ） 股指 期货 投资 策略
在股指 期货 投资 上 ， 本 基 金以避 险保 值和 有效 管理 为目标 ， 在控 制风 险的 前
提下， 谨慎 适当 参与 股指 期货的 投资 。 本 基金 在进 行股指 期货 投资 中， 将分
析股指 期货 的收 益性 、 流 动性及 风险 特征 ， 主 要选 择流动 性好 、 交 易活 跃的
期货合 约 ， 通 过研 究现 货 和期货 市场 的发 展趋 势 ， 运用定 价模 型对 其进 行合
理估值 ， 谨 慎利 用股 指期 货， 调 整投 资组 合的 风险 暴露， 及时 调整 投资 组合
仓位， 以降 低组 合风 险、 提高组 合的 运作 效率 。
（6 ） 权证 投资 策略
本基金 将在 严格 控制 风险 的前提 下 ， 进 行权 证的 投 资。1) 综合 分析 权证 的包
括执行 价格 、标 的股 票波 动率、 剩余 期限 等因 素在 内的定 价因 素， 根据 BS
模型和 溢价 率对 权证 的合 理价值 做出 判断 ，对 价值 被低估 的权 证进 行投 资；
2) 基于对权证标的股票未来走势的预期，充分利用权证的杆杆比率高的特
点， 对 权证 进行 单边 投资 ；3) 基于 权证 价值 对标 的 价格、 波动 率的 敏感 性以
及价格 未来 走势 等因 素的 判断 ， 将 权证 、 标的 股票 等金融 工具 合理 配置 进行
结构性 组合 投资 ，或 利用 权证进 行风 险对 冲。
（7 ） 资产 支持 证券 等品 种 投资策 略
资 产支持 证券包 括资产 抵押 贷款支 持证券 （ABS ） 、住 房抵押 贷款支 持证 券
（MBS ） 等， 其定 价受 多 种因素 影响 ， 包括 市场 利 率、 发 行条 款、 支 持资 产
的构成 及质 量 、 提 前偿 还 率等 。 本 基金 将在 基本 面 分析和 债券 市场 宏观 分析
的基础 上， 结合 蒙特 卡洛 模拟等 数量 化方 法， 对资 产支持 证券 进行 定价 ， 评
估其内 在价 值进 行投 资 。 对于监 管机 构允 许基 金投 资的其 他金 融工 具 ， 本 基
金将在 谨慎 分析 收益 性 、 风险水 平 、 流 动性 和金 融 工具自 身特 征的 基础 上进
行稳健 投资 ，以 降低 组合 风险， 实现 基金 资产 的保 值增值 。
业绩比 较基 准 沪深 300 指数× 50% ＋上 证 国债指 数× 50% 。
风险收 益特 征
本基金 属于 主动 式混 合型 证券投 资基 金 ， 属 于较 高 预期风 险 、 较 高预 期收 益
的证券 投资 基金 ， 通 常预 期风险 与预 期收 益水 平高 于货币 市场 基金 和债 券型
基金， 低于 股票 型基 金。 国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 国联安 基金 管理 有限 公司 海通证 券股 份有 限公 司
信 息 披 露 负
责人
姓名 陆康芸 朱稼翔
联系电 话 021-38992806 021-23219351
电子邮 箱 customer.service@gtja-allianz.com zhujx@htsec.com
客户服 务电 话 021-38784766/4007000365 021-95553
传真 021-50151582 021-63410637
2.4 信息披露方式
登载基 金 半 年度 报告 摘要 的管理 人互 联网 网址
http://www.gtja-allianz.com 或
www.vip-funds.com
基金半 年度 报告 备置 地点
上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1318 号 星 展 银
行大 厦 9 楼
3
主要财务指标和基金净 值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日）
本期已 实现 收益 254,258,519.44
本期利 润 317,428,549.04
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0744
本期基 金份 额净 值增 长率 7.52%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2015 年 6 月 30 日)
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0580
期末基 金资 产净 值 6,461,353,082.86
期末基 金份 额净 值 1.121
注：1 、本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （不 含公 允价值 变动 收益 ）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益， 包含 停牌 股票 按
公允价 值调 整的 影响 ；
2、 上 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 例 如， 开放 式基金 的申 购赎 回
费等， 计入 费用 后实 际收 益要低 于所 列数 字；
3、 对期 末可 供分 配利 润， 采用期 末资 产负 债表 中未 分配利 润与 未分 配利 润中 已实现 部分 的孰 低
数。 国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 0.90% 0.08% -3.34% 1.75% 4.24% -1.67%
过去三 个月 3.60% 0.07% 6.22% 1.31% -2.62% -1.24%
过去六 个月 7.52% 0.11% 14.90% 1.14% -7.38% -1.03%
过去一 年 17.85% 0.14% 49.11% 0.92% -31.26% -0.78%
过去三 年 - - - - - -
自基金 合同 生
效起至 今
17.74% 0.14% 49.65% 0.90% -31.91% -0.76%
注：上 述基 金业 绩指 标不 包括持 有人 认购 或交 易基 金的各 项费 用， 计入 费用 后实际 收益 水平 要
低于所 列数 字。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
国联安 通盈 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率 历 史走 势对比 图
（2014 年 6 月 13 日至 2015 年 6 月 30 日）
注：1 、本 基金 业绩 比较 基 准为： 沪 深 300 指数× 50% ＋上证 国债 指数× 50% ；
2、 本基 金基 金合 同于 2014 年 6 月 13 日生 效 。 本 基金 建仓期 为自 基金 合同 生效 之日起 的 6 个月 ，国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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本基金 建仓 期结 束距 本报 告期末 不满 一年 ， 建 仓期 结束时 各项 资产 配置 符合 合同约 定；
3、 上述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计入 费用 后 实际收 益水 平要 低
于所列 数字 。
4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
国联安基金管理有限公司 是中国第一家获准筹建的 中外合资基金管理公司， 其中方股东为国泰
君安证券股份有限公司， 是目前中国规模最大、经 营范围最宽、机构分布最 广的综合类证券公司之
一；外方股东为德国安联 集团，是全球顶级综合性 金融集团之一。截至本报 告期末，公司共管理二
十八只开放式基金。国联 安基金管理公司拥有国际 化的基金管理团队，借鉴 外方先进的公司治理和
风险管理 经验，结合本地投资研究 与客户服务的成功实践， 秉持 “ 稳健 、专业、卓越、 信赖 ” 的经 营
理念， 力争 成为 中国 基金 业最佳 基金 管理 公司 之一 。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
刘斌
本基金 基金
经理、 兼任 国
联安德 盛稳
健证券 投资
基金基 金经
理、 国 联安 德
盛精选 股票
证券投 资基
金基金 经理 、
国联安 德盛
优势股 票证
券投资 基金
基金经 理
2014-06-13 -
8 年（ 自
2007 年起 ）
刘斌, 硕士 研究 生， 2004 年 4 月至
2007 年 8 月 在杭 州城 建设 计研究
院有限 公司 担任 工程 师； 2007 年
9 月至 2009 年 8 月在 群益 国际控
股 有 限 公 司 担 任 行 业 研 究 员 。
2009 年 8 月 起加 入国 联安 基金管
理有限公司，担任研究员；2013
年 11 月起 担任国 联安德盛 安心
成长混合型证券投资基金的基金
经理助 理。 2013 年 12 月起至 2015
年 3 月 担任 国联 安德 盛安 心成长
混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经
理，2013 年 12 月起 兼任 国联安
德 盛 稳 健 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理， 自 2014 年 2 月起 兼任 国联安
德盛精选股票证券投资基金的基
金经理 ， 2014 年 6 月 起兼 任国联
安通盈灵活配置混合型证券投资
基金基 金经 理。 2015 年 4 月起兼国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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任国联安德盛优势股票证券投资
基金基 金经 理。
周平
本基金 基金
经理、 兼任 国
联安新 精选
灵活配 置混
合型证 券投
资基金 基金
经理、 国联 安
鑫安灵 活配
置混合 型证
券投资 基金
的基金 经理 、
国联安 鑫享
灵活配 置混
合型证 券投
资基金 基金
经理、 国联 安
睿祺灵 活配
置混合 型证
券投资 基金
基金经 理、 国
联安添 鑫灵
活配置 混合
型证券 投资
基金基 金经
理
2015-02-03 2015-06-23
10 年( 自
2005 年起)
周平， 硕士 研究 生，2004 年 8 月
至 2005 年 7 月 在普 华永 道( 上海)
会计师事务所担任审计师;2006
年 6 月至 2008 年 4 月 在中 信资本
资产管理有限公司担任分析师。
2008 年 5 月 起加 入国 联安 基金管
理 有 限 公 司, 担 任 研 究 员 。2014
年 3 月至 2015 年 6 月 任国 联安新
精选灵活配置混合型证券投资基
金基金 经理。 2015 年 1 月至 2015
年 6 月 为国 联安 鑫安 灵活 配置混
合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。
2015 年 2 月至 2015 年 6 月兼任
国联安通盈灵活配置混合型证券
投资基 金基 金经 理。 2015 年 4 月
至 2015 年 6 月兼 任国 联安 睿祺灵
活配置混合型证券投资基金基金
经理。2015 年 4 月至 2015 年 6
月兼任国联安鑫享灵活配置混合
型证券投资基金基金经理。2015
年 6 月 2 日至 2015 年 6 月 23 日
兼任国联安添鑫灵活配置混合型
证券投 资基 金基 金经 理。
周平
本基金 基金
经理助 理
2015-01-07 2015-02-02
10 年( 自
2005 年起)
-
薛琳
本基金 基金
经理助 理、 兼
任国联 安中
债信用 债指
数增强 型发
起式证 券投
资基金 基金
经理、 国联 安
货币市 场证
券投资 基金
基金经 理、 国
联安鑫 享灵
活配置 混合
型证券 投资
基金基 金经
理
2015-01-22 -
9 年（ 自
2006 年起 ）
- 国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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林渌
本基金 基金
经理助 理、 兼
任研究 部行
业研究 员
2015-05-04 -
4 年（ 自
2011 年起 ）
-
李广瑜
本基金 基金
经理助 理、 兼
任国联 安德
盛增利 债券
证券投 资基
金基金 经理 、
国联安 信心
增益债 券型
证券投 资基
金基金 经理 、
国联安 信心
增长债 券型
证券投 资基
金基金 经理 、
国联安 保本
混合型 证券
投资基 金基
金经理 、 国 联
安中债 信用
债指数 增强
型发起 式证
券投资 基金
基金经 理、 国
联安睿 祺灵
活配置 混合
型证券 投资
基金基 金经
理
2014-07-02 -
6 年（ 自
2009 年起 ）
-
袁新钊
本基金 基金
经理助 理、 兼
任国联 安保
本混合 型证
券投资 基金
基金经 理、 国
联安信 心增
益债券 型证
券投资 基金
基金经 理
2015-01-16 2015-01-22
8 年（ 自
2007 年起 ）
-
注：1 、基 金经 理的 任职 日 期和离 职日 期为 公司 对外 公告之 日；
2、证 券从 业年 限的 统计 标 准为证 券行 业的 工作 经历 年限。 国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告期内，本基金管理 人严格遵守《中华人民共 和国证券投资基金法 》 、 《 国联安通盈灵活配
置混合型证券投资基金基 金合同》及其他相关法律 法规、法律文件的规定， 本着诚实信用、勤勉尽
责的原则管理和运用基金 财产，在严格控制风险的 前提下，为基金份额持有 人谋求最大利益。本基
金运作 管理 符合 有关 法律 法规和 基金 合同 的规 定和 约定， 无损 害基 金份 额持 有人利 益的 行为 。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度的执行 情况
本基金管理人遵照相应法 律法规和内部规章，制定 并完善了《国联安基金管 理有限公司公平交
易制度 》 （以下简称 “ 公平交易制度 ” ） ，用 以规范包括投资授 权、研究分析、投资决策 、交易执行以
及投资 管理 过程 中涉 及的 实施效 果与 业绩 评估 等投 资管理 活动 相关 的各 个环 节。
本报告期内，本基金管理 人严格执行公平交易制度 的规定，公平对待不同投 资组合，确保各投
资组合在获得投资信息、 投资建议和投资决策等方 面均享有平等机会；在交 易环节严格按照时间优
先，价格优先的原则执行 指令；如遇指令价位相同 或指令价位不同但市场条 件都满足时，及时执行
交易系统中的公平交易模 块；采用公平交易分析系 统对不同投资组合的交易 价差进行定期分析；对
投资流 程独 立稽 核等。
本报告期内，公司旗下所 有投资组合参与的交易所 公开竞价同日反向交易成 交较少的单边交易
量未发 现有 超过 该证 券当 日成交 量 5% 的情 况。 公平 交易制 度总 体执 行情 况良 好。
4.3.2 异常交易行为的专项 说明
本报告 期内 未发 现存 在可 能导致 不公 平交 易和 利益 输送的 无法 解释 的异 常交 易行为 。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
上半年由货币政策放松带 来杠杆助推的全面行情， 是政策指引下的改革牛与 转型市。预计通货
膨胀短 期内 不会 明显 上升 ， 经 济下行 压力 仍然 存在 ， 货 币政策 将继 续保 持宽 松， 引导利 率继 续下 行 。
政策放松的边际效应在减 弱，但转型与创新的政策 推动力在加强。当前高估 值成长股要等待业绩的
兑现， 而上 涨过 快的 传统 蓝筹需 要等 待经 济景 气的 回升。
本基金将继续维持原有之 既 定基本策略，在维持低 风险基础配置的基础上积 极参与股票投资，
同时更加注重固定收益管 理部分，大力增配高收益 债券。争取为基金持有人 创造符合其投资预期目
标值的 合理 投资 回报 。 国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
本报告 期内 ，本 基金 的份 额净值 增长 率 为 7.52% ， 同期业 绩比 较基 准收 益率 为 14.90% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
2015 年上 半年 ，国 内生 产 总值同 比增 长 7.0% 。 分季 度来看 ，一 季度 同比 增 长 7.0% ， 二季 度增
长 7.0% 。 二季 度相 比于 一 季度经 济增 长回 稳， 下半 年经济 有望 企稳 回升 。6 月份， 规模 以上 工业 增
加值同 比实 际增 长 6.8% ， 环比增 长 0.64% ； 1-6 月份 ， 规 模以 上工 业增 加值 同 比增 长 6.3% 。 1-6 月 份，
全国固 定资 产投 资同 比增 长 11.4% 。6 月份 ， 社会 消 费品零 售总 额同 比增 长 10.6% 。 目前 看来 在经 济
弱复苏 的情 况下 ，经 济回 升仍然 需要 政策 支持 ，预 计宏观 政策 仍将 宽松 。
4.6 管理人 对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
公司内部建立估值工作小 组对证券估值负责。估值 工作小组由公司基金事务 部、投资组合管理
部、交易部、监察稽核部 、风险管理部、数量策略 部、研究部部门经理组成 ，并根据业务分工履行
相应的 职责 ， 所有 成员 都 具备丰 富的 专业 能力 和估 值经验 ， 参 与估值 流程 各 方不存 在重 大利 益冲 突。
基金经 理不 直接 参与 估值 决策， 估值 决策 由估 值工 作小组 成 员 1/2 以 上多 数 票通过 ，数 量策 略部 、
研究部、投资组合管理部 对估值决策必须达成一致 ，估值决策由公司总经理 签署后生效。对于估值
政策，公司和基金托管银 行有充分沟通，积极商讨 达 成一致意见；对于估值 结果，公司和基金托管
银行有详细的核对流程， 达成一致意见后才能对外 披露。会计师事务所认可 公司基金估值的政策和
流程的 适当 性与 合理 性。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
根据法律法规的规定和本 基金基金合同的约定，以 及本基金实际运作情况， 本基金对本报告期
内利润 分配 情况 如下 ，符 合本基 金基 金合 同的 相关 规定。
本基金 以截 止 至 2014 年 12 月 31 日 的可 供分 配利 润 为基准 ， 于 2015 年 1 月 19 日实 施分 红， 向
截止 至 2015 年 1 月 16 日 在本基 金注 册登 记人 国联 安基金 管理 有限 公司 登记 在册的 全体 基金 份额 持
有人， 按 每 10 份基 金份 额 0.530 元 派发 红利 。共 发放红 利 116,636,596.47 元。
5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
本报告 期， 海通 证券 股份 有限公 司在 本基 金的 托管 过程中 ， 严 格遵 守了 《 证 券投资 基金 法》 、 基
金合同、托管协议和其他 有关规定，不存在损害基 金份额持有人利益的行为 ，完全尽职尽责地履行国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
第 12 页共 33 页
了基金 托管 人应 尽的 义务 。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本报告期，本托管人按照 国家有关规定、基金合同 、托管协议和其他有关规 定，对本基金的 基
金资产净值计算、基金费 用开支等方面进行了认真 的复核，对本基金的投资 运作方面进行了监督，
未发现基金管理人有损害 基金份额持有人利益的行 为。 本报告期内， 国联安 通盈灵活配置混合型证
券投资 基金 对基 金份 额持 有人进 行了 一次 利润 分配 ，分配 金额 为人 民 币 116,636,596.47 元。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内容 的真 实、准确和完整发表 意见
本托管人复核审查了本报 告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组
合报告 等内 容， 保证 复核 内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
6 半年度财务会计报 告 （未 经审计）
6.1 资产负债表
会计主 体： 国联 安通 盈灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
报告截 止日 ：2015 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
资产 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
资 产：
- -
银行存 款 6.4.7.1 2,447,089,333.94 108,402,335.99
结算备 付金
16,702,149.71 4,365,311.40
存出保 证金
171,583.51 443,122.01
交易性 金融 资产 6.4.7.2 2,551,507,875.68 275,673,749.17
其中： 股票 投资
93,275,535.56 35,870,873.27
基金投 资
- -
债券投 资
2,458,232,340.12 239,802,875.90
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 1,400,002,200.00 90,000,000.00
应收证 券清 算款
39,698,413.83 -
应收利 息 6.4.7.5 32,452,959.68 4,093,416.80
应收股 利
- -
应收申 购款
581,884.53 199,860.10
递延所 得税 资产
- - 国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总计
6,488,206,400.88 483,177,795.47
负债和所有者权益 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
负 债：
- -
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- 90,000,000.00
应付赎 回款
20,312,218.66 7,404.76
应付管 理人 报酬
5,021,977.63 369,310.75
应付托 管费
801,032.01 36,931.07
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 205,183.15 14,801.97
应交税 费
239,896.54 228,776.70
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 273,010.03 270,024.54
负债合计
26,853,318.02 90,927,249.79
所有者权益：
- -
实收基 金 6.4.7.9 5,762,889,011.33 358,136,515.93
未分配 利润 6.4.7.10 698,464,071.53 34,114,029.75
所有者权益合计
6,461,353,082.86 392,250,545.68
负债和所有者权益总 计
6,488,206,400.88 483,177,795.47
注： 1 、 报 告截 止 日 2015 年 06 月 30 日 ， 基 金份 额 净值 1.121 元， 基金 份额 总 额 5,762,889,011.33
份。
2、本 基金 基金 合同 于 2014 年 6 月 13 日 生效 ，上 年度可 比期 间 为 2014 年 6 月 13 日（ 基金 合
同生效 日） 至 2014 年 06 月 30 日（ 下同 ）。
3、 本摘 要中 资产 负债 表和 利润表 所列 附注 号为 半年 度报告 正文 中对 应的 附注 号， 投 资者 欲了 解
相应附 注的 内容 ，应 阅读 登载于 基金 管理 人网 站的 半年度 报告 正文 。
6.2 利润表
会计主 体： 国联 安通 盈灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
本报告 期：2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目 附注号 本期 上年度可比期间 国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
第 14 页共 33 页
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 6 月 30 日
2014 年 6 月 13 日 （基
金合同生效日） 至 2014
年 6 月 30 日
一、收入
362,910,310.45 182,703.08
1.利息 收入
68,479,781.02 621,538.39
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 24,001,907.41 242,027.97
债券利 息收 入
31,633,949.77 -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
12,843,923.84 379,510.42
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填 列）
229,084,234.70 -348,688.01
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 197,322,981.08 -474,720.66
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 31,671,747.99 -
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益 6.4.7.14 - -
股利收 益 6.4.7.15 89,505.63 126,032.65
3. 公 允 价 值 变 动 收 益 （ 损 失 以 “- ” 号
填列）
6.4.7.16
63,170,029.60 -94,479.46
4.汇兑 收益 （损 失以 “ －” 号 填列）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列） 6.4.7.17 2,176,265.13 4,332.16
减：二、费用
45,481,761.41 683,173.15
1．管 理人 报酬
30,886,039.03 306,084.89
2．托 管费
3,387,438.14 30,608.49
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用 6.4.7.18 612,494.66 314,391.89
5．利 息支 出
10,429,269.40 -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
10,429,269.40 -
6．其 他费 用 6.4.7.19 166,520.18 32,087.88
三、 利润总额 （亏损总额 以 “- ” 号填
列）
317,428,549.04 -500,470.07
减：所 得税 费用
- -
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列）
317,428,549.04 -500,470.07
注： 本基金 基金 合同 于 2014 年 6 月 13 日 生效 ， 上 年 度可比 期间 为 2014 年 6 月 13 日 （ 基金 合
同生效 日） 至 2014 年 06 月 30 日（ 下同 ）。
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 国联 安通 盈灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
本报告 期：2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日 国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基
金净值 ）
358,136,515.93 34,114,029.75 392,250,545.68
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润）
- 317,428,549.04 317,428,549.04
三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
值减少 以 “- ” 号填 列）
5,404,752,495.40 463,558,089.21 5,868,310,584.61
其中：1.基 金申 购款 6,049,036,238.75 523,547,034.27 6,572,583,273.02
2.基金 赎回 款 -644,283,743.35 -59,988,945.06 -704,272,688.41
四 、 本期 向 基金 份额 持有
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （ 净值 减少 以 “- ” 号
填列）
- -116,636,596.47 -116,636,596.47
五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ）
5,762,889,011.33 698,464,071.53 6,461,353,082.86
项目
上年度可比期间
2014 年 6 月 13 日（基金 合同生效日）至 2014 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基
金净值 ）
437,078,588.91 - 437,078,588.91
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润）
- -500,470.07 -500,470.07
三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
值减少 以 “- ” 号填 列）
4,450,251.78 -8,996.19 4,441,255.59
其中：1.基 金申 购款 5,028,938.60 -10,057.88 5,018,880.72
2.基金 赎回 款 -578,686.82 1,061.69 -577,625.13
四 、 本期 向 基金 份额 持有
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （ 净值 减少 以 “- ” 号
填列）
- - -
五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ）
441,528,840.69 -509,466.26 441,019,374.43
注： 本基金 基金 合同 于 2014 年 6 月 13 日 生效 ， 上 年 度可比 期间 为 2014 年 6 月 13 日 （ 基金 合
同生效 日） 至 2014 年 06 月 30 日（ 下同 ）。
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。 国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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本报 告 6.1 至 6.4 ， 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 谭晓 雨，主 管会 计工 作负 责人 ：李柯 ，会 计机 构负 责人 ：仲晓 峰
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
国联安 通盈灵活配置混 合型证券 投资基金经( 以下简称 “ 本基金 ”) 中国证券监督管理委 员会( 以下
简称“ 中国证监会”) 关于核准国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金募集的批复》( 证监基金字
[2014]470 号文) 批准，由 国联安基金管理有限公司 依照《中华人民共和国证 券投资基金法》及其配
套规则 和《 国联 安通 盈灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 合同 》发 售， 基金 合同 于 2014 年 6 月 13
日生效 。本 基金 为契 约型 开放式 基金 ，存 续期 限不 定，首 次设 立募 集规 模为 437,078,588.91 份基金
份额。 本基 金的 基金 管理 人为国 联安 基金 管理 有限 公司， 基金 托管 人为 海通 证券股 份有 限公 司。
本基金 于 2014 年 6 月 6 日至 2014 年 6 月 10 日募 集， 募集期 间净 认购 资金 人民 币 437,042,416.22
元， 认 购资 金在募 集期 间 产生的 利息 人民 币 36,172.69 元， 募集 的有 效认 购份 额及利 息结 转的 基金 份
额合计 437,078,588.91 份 。上述 募集 资金 已由 毕马 威华振 会计 师事 务所 验证 ，并出 具了 毕马 威华 振
验字 第 1400668 号验 资报 告。
根据 《中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 及其 配套 规则、 《国 联安 通盈 灵活 配 置混合 型证 券投 资
基金基金合同 》和《国联 安通盈灵活配置混合型证 券投资基金招募说明书》 的有关规定，本基金的
投资范 围为 具有 良好 流动 性的金 融工 具 ， 包 括国 内 依法发 行上 市的 股票( 包括 中小板 、 创业 板及 其他
中国证监会核准上市的股 票) 、债券( 含中小企业私募债) 、中期票据、短期融 资券、货币市场工具 、
权证 、 股 指期 货、 资产 支 持证券 以及 法律 法规 或中 国证监 会允 许基 金投 资的 其他金 融工 具( 但 须符 合
中国证 监会 相关 规定) 。 在 正常市 场情 况下 ， 本基 金 投资组 合的 比例 范围 为 ： 股票资 产占 基金 资产 的
0% －95% 。 其 中， 基 金持 有全部 权证 的市 值不 超过 基金资 产净 值 的 3% 。 本基 金的业 绩比 较 基 准为 ：
沪深 300 指数× 50% ＋上 证 国债指 数× 50% 。
根据 《证券 投资 基金 信息 披露管 理办 法》 ， 本 基金 定 期报告 在公 开披 露的 第二 个工作 日， 报中 国
证监会 和基 金管 理人 主要 办公场 所所 在地 中国 证监 会派出 机构 备案 。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金 以持 续经 营为 基础 。 本财务 报表 符合 中华 人民 共和国 财政 部( 以 下简 称 “ 财政部 ”) 颁布 的企
业会计 准则 的要 求 ， 同 时 亦按照 中国 证监 会公 告[2010]5 号 《证 券投 资基 金信 息披 露 XBRL 模板第 3
号< 年度 报告 和半 年度 报告> 》 以 及中 国证 券投 资基 金 业协会 于 2012 年 11 月 16 日颁布 的 《证 券投 资
基金会 计核 算业 务指 引》 编制财 务报 表。 国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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6.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ， 真实 、 完 整地 反映了 本基 金 2015 年 6 月 30 日的 财务 状
况、2015 年上 半年 度的 经 营成果 和基 金净 值变 动情 况。
6.4.4 本报告期所采用的会 计政策、会计估计与 最近 一期年度报告相一致 的说 明
除 6.4.5.2 中 提及 的会 计估 计变更 ，本 报告 期所 采用 的会计 政策 、会 计估 计 与 2014 年度 报告 相
一致。
6.4.4.1 其他重要的会计 政 策和会计估计
根据本基金的估值原则和 中国证监会允许的基金行 业估值实务操作，本基金 确定以下类别股票
投资和 债券 投资 的公 允价 值时采 用的 估值 方法 及其 关键假 设如 下：
对于特 殊事 项停牌 股票 ， 根据中 国证 监会公 告[2008]38 号 《关于 进一 步规 范证 券投资 基金 估值
业务的 指导 意见 》 ， 本基 金 参考《 中国 证券 业协 会基 金估值 工作 小组 关于 停牌 股票估 值的 参考 方法 》
对重大 影响 基金 资产 净值 的特殊 事项 停牌 股票 进行 估值。
对于在 锁定 期内的 非公 开 发行股 票， 根据中 国证 监 会证监 会计 字[2007]21 号 《关于 证券 投资 基
金执行< 企业 会计 准则> 估 值业务 及份 额净 值计 价有 关事 项 的通 知 》 ( 以下 简称 “ 《证 券投 资基 金执 行<
企业会 计准 则> 估 值业 务及 份额净 值计 价的 通知 》 ”) ， 若在证 券交 易所 挂牌 的同 一股票 的市 场交 易收
盘价低于非公开发行股票 的初始投资成本，按估值 日证券交易所挂牌的同一 股票的市场交易收盘价
估值；若在证券交易所挂 牌的同一股票的市场交易 收盘价高于非公开发行股 票的初始投资成本，按
锁定期内已经过交易所交 易天数占锁定期内总交易 所交易天数的比例将两者 之间差价的一部分确认
为估值 增值 。
在银行间 同业 市场交 易的 债券品种 ，根 据《证 券投 资基金执 行< 企业会 计准则> 估值 业务及 份额
净值计价的通知》采用估 值 技术确定公允价值。本 基金持有的银行间同业市 场债券按现金流量折现
法估值 ，具 体估 值模 型、 参数及 结果 由中 央国 债登 记结算 有限 责任 公司 独立 提供。
根据 《中 国证 券投 资基 金业 协会估 值核 算工 作小 组关 于 2015 年 1 季 度固 定收 益 品种的 估值 处理
标准 》 （以下简称 “ 估值处理标准 ” ） ，在上 海证券交易所、深 圳证券交易所上市交易或 挂牌转让的固
定收益 品种 （估 值处 理标 准另有 规定 的除 外） ，采 用 第三方 估值 机构 提供 的价 格数据 进行 估值 。
6.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
6.4.5.1 会计政策变更的 说 明
本基金 在本 报告 期内 未发 生重 大 会计 政策 变更 。 国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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6.4.5.2 会计估计变更的 说 明
为确保证券投资基金估值 的合理性和公允性，根据 《中国证券投资基金业协 会估值核算工作小
组关于 2015 年 1 季度 固定 收益品 种的 估值 处理 标准 》 （以下 简称 “ 估 值处 理标 准 ” ） ，自 2015 年 3 月
26 日 起， 本 公司 对旗 下证 券投资 基金 持有 的在 上海 证券交 易所 、 深 圳证 券交 易所上 市交 易或 挂牌 转
让的固定收益品种（估值 处理标准另有规定的除外 ）的估值方法进行调整， 采用第三方估值机构提
供的价 格数 据进 行估 值。 于 2015 年 3 月 26 日， 相 关调整 对前 一估 值日 基金 资产净 值的 影响 不超 过
0.50% 。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金 在本 报告 期内 未发 生重大 会计 差错 更正 。
6.4.6 税项
（1） 税项 说明
根据财 税字[1998]55 号 文 《财政 部、 国家 税务 总局 关 于证券 投资 基金 税收 问题 的通知 》 、 财税 字
[2002]128 号 文 《 关于 开放 式证券 投资 基金 有关 税收 问题的 通知 》 、 财税[2004]78 号文 《 关于 证券 投
资基金 税收 政策 的通 知》 、 财税[2012]85 号文 《 财政 部、 国家 税务 总局 、 证监 会关于 实施 上市 公司 股
息红利 差别 化个 人所得 税 政策有 关问 题的 通知》 、财 税[2005]103 号文《 关于 股 权分置 试点 改革 有关
税收政 策问 题的 通知 》 、 上 证交字[2008]16 号 《关 于 做好调 整证 券交 易印 花税 税率相 关工 作的 通知 》
及深圳 证券 交易 所 于 2008 年 9 月 18 日发布 的《 深圳证 券交 易所 关于 做好 证券交 易印 花税 征收 方
式调整 工作 的通 知》 、 财税[2008]1 号文《 财政 部、 国 家税务 总局 关于 企业所 得 税若干 优惠 政策 的通
知》及 其他 相关 税务 法规 和实务 操作 ，本 基金 适用 的主要 税项 列示 如下 ：
(a) 以发 行基 金方 式募 集资 金，不 属于 营业 税征 收范 围，不 征收 营业 税。
(b) 证券 投资 基金 管理 人运 用基金 买卖 股票 、债 券的 投资收 益 暂 免征 收营 业税 和企业 所得 税。
(c) 基金 作为 流通 股股 东在 股权分 置改 革过 程中 收到 由非流 通股 股东 支付 的股 份、 现金 对价 ， 暂
免
征收印 花税 、企 业所 得税 和个人 所得 税。
(d) 对基 金取 得的 股票 的股 息、 红利 收入 ， 债券 的利 息收入 ， 由上 市公 司 、 发 行债券 的企 业在 向
基金支 付上 述收 入时 代扣 代缴 20% 的 个人 所得 税。 自 2013 年 1 月 1 日起 ， 对所取 得的 股息 红利 收
入按根 据持 有期 限计 提个 人所得 税： 持股 期限 在 1 个月以 内 （ 含 1 个月 ） 的 ， 其股 息红 利所 得全 额
计入应 纳税 所得 额 ； 持 股 期限 在 1 个月 以上 至 1 年 （含 1 年 ） 的 ， 暂 减 按 50% 计入 应纳 税所 得额；
持股期 限超 过 1 年 的， 暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额， 上 述所 得统 一适 用 20% 的税 率计 征个 人所 得国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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税。
(e) 基金 卖出 股票 按 0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
(f) 对投资 者( 包括 个人 和 机构投 资者) 从 基金 分配 中 取得的 收入 ，暂 不征收 个 人所得 税和 企业 所
得税。
（2） 应交 税费
债券利 息收 入所 得 税 2014 年 12 月 31 日为 228,776.70 元
2015 年 6 月 30 日为 239,896.54 元
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控 制 关系或其他重大利害 关系 的关联方发生变化的 情况
本报告 期存 在控 制关 系或 其他重 大利 害关 系的 关联 方无变 化
6.4.7.2 本报告期与基金 发 生关联交易的各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
中德安 联人 寿保 险有 限公 司(“ 中德 安联 ”) 基金管 理人 的股 东控 制的 公司
国联安 基金 管理 有限 公司 基金管 理人
海通证 券股 份有 限公 司 (“ 海通证 券 ”) 基金托 管人
国泰君 安证 券股 份有 限公 司(“ 国泰 君安 ”) 基金管 理人 的股 东
安联集 团 基金管 理人 的股 东
国泰君 安证 券股 份有 限公 司新方 程新 机遇 稳健 M2 号基
金
基金管 理人 管理 的专 户产 品
6.4.8 本报告期及上年度可 比期间的关联方交易
下述关 联交 易均 根据 正常 的商业 交易 条件 进行 ，并 以一般 交易 价格 为定 价基 础。
本基金 基金 合同 于 2014 年 6 月 13 日生 效， 上 年度 可比期 间 为 2014 年 6 月 13 日 （基 金合 同生
效日） 至 2014 年 6 月 30 日（ 下同） 。
6.4.8.1 通过关联方交易 单 元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2014 年6 月13 日 （基 金合 同 生效日 ）
至2014 年6 月30 日
成交金 额 占当期 股
成交金 额
占当期 股国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
第 20 页共 33 页
票成交 总
额的比 例
票成交 总
额的比 例
海通证 券 297,184,986.68 100.00% 219,673,106.44 100.00%
6.4.8.1.2 权证交易
本报告 期内 及上 年度 可比 期间内 ，本 基金 与关 联方 无权证 交易 。
6.4.8.1.3 债券交易
金额单 位 ： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2014 年6 月13 日 （基 金合 同 生效日 ）
至2014 年6 月30 日
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
海通证 券 275,188,799.25 100.00% - -
6.4.8.1.4 债券回购交易
金额单 位 ： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2014 年6 月13 日 （基 金合 同 生效日 ）
至2014 年6 月30 日
成交金 额
占当期 债
券回购 成
交总额 的
比例
成交金 额
占当期 债
券回购 成
交总额 的
比例
海通证 券 15,074,000,000.00 100.00% 595,000,000.00 100.00%
6.4.8.1.5 应支付关联方的 佣金
金 额单 位 ： 人民 币 元
关联方 名称
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例 国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
第 21 页共 33 页
海通证 券 269,441.98 100.00% 165,172.20 100.00%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2014 年6 月13 日 （基 金合 同 生效日 ）至2014 年6 月30 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
海通证 券 197,142.06 100.00% 197,142.06 100.00%
注：上 述佣 金参 考市 场价 格经本 基金 的基 金管 理人 与对方 协商 确定 ，以 扣除 由中国 证券 登记 结
算有限 责任 公司 收取 的证 管费和 经手 费的 净额 列示 。根据 《证 券交 易单 元租 用协议 》， 本基 金管 理
人在租 用海 通证 券交 易专 用交易 单元 进行 股票 、债 券、权 证及 回购 交易 的同 时，还 从海 通证 券获 得
证券研 究综 合服 务。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2014 年6 月13 日 （基 金合 同
生效日 ）至2014 年6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 30,886,039.03 306,084.89
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 173,900.70 -
注：2015 年 6 月 3 日前 支 付基金 管理 人国 联安 基金 管理有 限公 司的 基金 管理 费按前 一日 基金 资
产净 值 1.5% 的年 费率 计提 ，逐日 累计 至每 月月 底， 按月支 付。 计算 公式 为： 日基金 管理 费= 前 一日
基金资 产净 值× 1.5%/ 当年 天数。
2015 年 6 月 3 日起 支付 基 金管理 人国 联安 基金 管理 有限公 司的 基金 管理 费按 前一日 基金 资产 净
值 0.9% 的年 费率 计提 ，逐 日累计 至每 月月 底， 按月 支付。 计算 公式 为： 日基 金管理 费= 前 一日 基金
资产净 值× 0.9%/ 当年 天数 。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2014 年6 月13 日 （基 金合 同
生效日 ）至2014 年6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 3,387,438.14 30,608.49
注：支 付基 金托 管人 海通 证券的 基金 托管 费按 前一 日基金 资产 净 值 0.15% 的 年费率 计提 ，逐 日
累计至 每月 月底 ，按 月支 付。计 算公 式为 ：日 基金 托管费= 前一 日基 金资 产净 值× 0.15%/ 当 年天 数。
6.4.8.3 与关联方进行银 行 间同业市场的债券( 含回购) 交易 国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
第 22 页共 33 页
本报告 期内 及上 年度 可比 期间内 ，本 基金 未与 关联 方通过 银行 间同 业市 场进 行债券 （含 回购 ）
交易。
6.4.8.4 各关联方投资本 基 金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
本报告 期内 及上 年度 可比 期间内 ，基 金管 理人 未投 资本基 金。
6.4.8.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况
份额单 位： 份
关联方 名称
本期 末 2015 年 6 月 30 日 上年度 末 2014 年 12 月 31 日
持有的 基金 份额
持有的 基金
份额占 基金
总份额 的比
例
持有的 基金 份额
持有的 基金 份
额占基 金总 份
额的比 例
国泰君 安证 券股
份有限 公司 新方
程新机 遇稳 健 M2
号基金
18,483,364.14 0.32% - -
6.4.8.5 由关联方保管的 银 行存款余额及当期产 生的 利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2014 年6 月13 日 （基 金合 同 生效
日）至2014 年6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
海通证 券股 份有 限公 司
1,647,089,33
3.94
9,923,537.70
110,518,803.
55
242,027.97
注：本 基金 通过 “ 海 通证 券 基金托 管结 算资 金专 用存 款账户 ” 转 存于 中国 证券 登 记结算 有限 责任
公司的 结算 备付 金， 于 2015 年 06 月 30 日的 相关 余额为 人民 币 16,702,149.71 元。
6.4.8.6 本基金在承销期 内 参与关联方承销证券 的情 况
本报告 期内 及上 年度 可比 期间内 ，本 基金 未在 承销 期内购 入过 由关 联方 承销 的证券 。
6.4.8.7 其他关联交易事 项 的说明 国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
第 23 页共 33 页
本报告 期内 及上 年度 可比 期间内 ，本 基金 无其 他关 联交易 事项 。
6.4.9 期末（2015 年 6 月 30 日）本基金持有的 流通 受限证券
6.4.9.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流 通受 限证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.9.1.1 受 限证 券类 别： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受
限类
型
认购
价格
期末估
值单价
数量( 单
位：股)
期末
成本
总额
期末
估值
总额
备注
60383
8
四通
股份
2015-0
6-23
2015-0
7-01
网下
申购
股
7.73 7.73 18,119
140,05
9.87
140,05
9.87
-
30048
0
光力
科技
2015-0
6-25
2015-0
7-02
网下
申购
股
7.28 7.28 7,263
52,874
.64
52,874
.64
-
30048
7
蓝晓
科技
2015-0
6-24
2015-0
7-02
网下
申购
股
14.83 14.83 10,700
158,68
1.00
158,68
1.00
-
30048
8
恒锋
工具
2015-0
6-25
2016-0
7-01
网下
申购
股票
含限
售期
20.11 20.11 71,341
1,434,
667.51
1,434,
667.51
-
30048
9
中飞
股份
2015-0
6-24
2015-0
7-01
网下
申购
股
17.56 17.56 7,319
128,52
1.64
128,52
1.64
-
30043
6
广生
堂
2015-0
4-16
2016-0
4-22
网下
申购
股票
限售
期内
21.47 149.39 47,297
1,015,
466.59
7,065,
698.83
-
30046
3
迈克
生物
2015-0
5-21
2016-0
5-30
网下
申购
股票
限售
期内
27.96 87.76
233,33
3
6,523,
990.68
20,477
,304.0
8
-
6.4.9.1.2 受 限证 券类 别： 债券
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受
限类
型
认购
价格
期末估
值单价
数量( 单
位：张)
期末
成本
总额
期末
估值
总额
备注
13200 15 天 2015-0 2015-0 未上 100.00 99.99 11,210 1,120, 1,120, - 国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
第 24 页共 33 页
2 集 EB 6-05 7-02 市 901.72 901.72
6.4.9.2 期末持有的暂时 停 牌等流通受限股票
金额单 位 ： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌
开
盘单
价
数量
( 单位： 股)
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备注
30046
7
迅游科
技
2015-06
-25
重大事
项
297.30
2015-0
7-02
267.57 3,726.00 125,752.50 1,107,739.80 -
30043
1
暴风科
技
2015-06
-11
重大事
项
211.45
2015-0
7-13
276.80 20,205.00 144,263.70 4,272,347.25 -
6.4.9.3 期末债券正回购 交 易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券 正回购
截至本 报告 期末 2015 年 6 月 30 日止 ， 本基 金从 事银 行间市 场债 券正 回购 交易 形成的 卖出 回购
证券款 余额 为 0 元 ，因 此 没有作 为抵 押的 债券 。
6.4.9.3.2 交易所市场债券 正回购
截至本 报告 期 末 2015 年 6 月 30 日止 ， 基金 从事 证券 交易所 债券 正回 购交 易形 成的卖 出回 购证
券款余 额 0 元， 因此 没有 作为抵 押的 债券 。 该 类交 易要求 本基 金在 回购 期内 持有的 证券 交易 所交 易
的债券 和/ 或 在新 质押 式回 购下转 入质 押库 的债 券， 按证券 交易 所规 定的 比例 折算为 标准 券后 ， 不 低
于债券 回购 交易 的余 额。
7
投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 93,275,535.56 1.44
其中： 股票 93,275,535.56 1.44
2 固定收 益投 资 2,458,232,340.12 37.89
其中： 债券 2,458,232,340.12 37.89
资产支 持证 券 - - 国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
第 25 页共 33 页
3 贵金属 投资
- -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 1,400,002,200.00 21.58
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 2,463,791,483.65 37.97
7 其他各 项资 产 72,904,841.55 1.12
8 合计 6,488,206,400.88 100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，分项 之和 与合 计项 可能 存在尾 差。
7.2 期末按行业分类的股 票投资组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值 比例
（％）
A 农、林 、牧 、渔 业 484,279.65 0.01
B 采矿业
1,635,059.25 0.03
C 制造业 59,701,187.43 0.92
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
- -
E 建筑业 517,786.92 0.01
F 批发和 零售 业
6,060,503.28 0.09
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
225,347.22 0.00
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
8,427,077.79 0.13
J 金融业
7,155,000.00 0.11
K 房地产 业
4,936,800.00 0.08
L 租赁和 商务 服务 业
2,296,020.51 0.04
M 科学研 究和 技术 服务 业
823,611.68 0.01
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
1,012,861.83 0.02
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- - 国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
第 26 页共 33 页
S 综合
- -
合计 93,275,535.56 1.44
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，分项 之和 与合 计项 可能 存在尾 差。
7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名 股票投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净值
比例( ％)
1 300463 迈克生 物 233,333 20,477,304.08 0.32
2 000063 中兴通 讯 370,000 8,809,700.00 0.14
3 600958 东方证 券 250,000 7,155,000.00 0.11
4 300436 广生堂 47,297 7,065,698.83 0.11
5 000002 万 科Ａ 340,000 4,936,800.00 0.08
6 603883 老百姓 62,712 4,589,891.28 0.07
7 300431 暴风科 技 20,205 4,272,347.25 0.07
8 603789 星光农 机 86,269 3,451,622.69 0.05
9 300458 全志科 技 25,742 1,943,006.16 0.03
10 603198 迎驾贡 酒 60,300 1,710,108.00 0.03
注：投资者欲了解本报告 期末基金投资的所有股票 明细，应阅读登载于基金 管理人网站的半年
度报告 正文 。
7.4 报告期内股票投资组合 的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 600958 东方证 券 25,582,879.08 6.52
2 601985 中国核 电 20,356,390.65 5.19
3 300463 迈克生 物 6,523,990.68 1.66
4 600887 伊利股 份 4,986,508.17 1.27
5 601198 东兴证 券 3,695,822.10 0.94
6 600959 江苏有 线 3,628,431.51 0.93
7 002739 万达院 线 2,471,561.40 0.63
8 603118 共进股 份 2,422,145.50 0.62
9 603939 益丰药 房 1,605,418.32 0.41
10 603698 航天工 程 1,483,870.40 0.38
11 603828 柯利达 1,443,475.60 0.37
12 603808 歌力思 1,438,360.36 0.37 国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
第 27 页共 33 页
13 300488 恒锋工 具 1,434,667.51 0.37
14 603979 金诚信 1,135,622.97 0.29
15 300423 鲁亿通 1,063,578.00 0.27
16 603883 老百姓 1,029,103.92 0.26
17 300436 广生堂 1,015,466.59 0.26
18 603789 星光农 机 968,800.87 0.25
19 300440 运达科 技 940,326.10 0.24
20 603818 曲美股 份 928,424.24 0.24
7.4.2 累计卖出金额超出期初 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 601985 中国核 电 81,292,619.58 20.72
2 600958 东方证 券 54,747,336.45 13.96
3 600959 江苏有 线 32,152,444.06 8.20
4 002739 万达院 线 9,839,940.00 2.51
5 601198 东兴证 券 9,153,733.55 2.33
6 600887 伊利股 份 8,704,788.03 2.22
7 600016 民生银 行 7,877,000.00 2.01
8 603118 共进股 份 5,435,219.47 1.39
9 300440 运达科 技 4,511,496.00 1.15
10 603588 高能环 境 4,348,393.42 1.11
11 603939 益丰药 房 3,973,684.00 1.01
12 603698 航天工 程 3,758,922.40 0.96
13 300364 中文在 线 3,715,860.00 0.95
14 601857 中国石 油 3,696,531.48 0.94
15 603703 盛洋科 技 3,501,645.00 0.89
16 603808 歌力思 3,327,087.84 0.85
17 000063 中兴通 讯 3,202,753.20 0.82
18 603818 曲美股 份 3,004,200.20 0.77
19 300423 鲁亿通 2,915,354.22 0.74
20 603025 大豪科 技 2,638,260.25 0.67
7.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额
金额单 位： 人民 币元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 103,800,835.87
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 292,198,478.51
注：不 考虑 相关 交易 费用 国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例( ％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 402,844,000.00 6.23
其中： 政策 性金 融债 402,844,000.00 6.23
4 企业债 券 345,018,739.00 5.34
5 企业短 期融 资 券 1,708,124,000.00 26.44
6 中期票 据 - -
7 可转债 2,245,601.12 0.03
8 其他 - -
9 合计 2,458,232,340.12 38.05
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，分项 之和 与合 计项 可能 存在尾 差。
7.6 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 前五名债券投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 150206 15 国开 06 1,600,000 161,472,000.00 2.50
2 140230 14 国开 30 1,400,000 140,672,000.00 2.18
3 011541001
15 鞍钢
SCP001
1,000,000 100,710,000.00 1.56
4 011517005
15 华电
SCP005
1,000,000 100,710,000.00 1.56
5 130219 13 国开 19 1,000,000 100,700,000.00 1.56
7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前十名 资产支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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7.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
7.10.1 报告期末本基金 投 资的股指期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
7.10.2 本基金投资股指 期 货的投资政策
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货， 没有 相关 投资 政策。
7.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
7.11.1 本期国债期货投资 政策
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货， 没有 相关 投资 政策。
7.11.2 报告期末本基金投 资的国债期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
7.11.3 本期国债期货投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货， 没有 相关 投资 评价。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本 报告 期内， 本基 金投资 的前 十名 证券 的发 行主体 中 除 15 中 建材 SCP001 外， 没有 出现被 监
管部门 立案 调查 的， 或在 报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 的情 形。
15 中 建材 SCP001 （011537001 ） 的发 行主 体中 国建 材股份 有限 公司 于 2014 年 9 月 11 日发 布公
告称，其下属子公司北方 水泥有限公司收到吉林省 物价局 关于价格垄断违法 行为的《行政处罚决定
书》 （ 吉省 价处 【2014 】8 号） 。
本基金管理人在严格遵守 法律法规、本基金《基金 合同》和公司管理制度的 前提下履行了相关
的投资 决策 程序 ，不 存在 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
7.12.2 本基 金投 资的 前十 名股票 中， 没有 投资 于超 出基金 合同 规定 备选 股票 库之外 的股 票。
7.12.3 期末其他各项资产 构成
单位： 人民 币元 国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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序号 名称 金额
1 存出保 证金 171,583.51
2 应收证 券清 算款 39,698,413.83
3 应收股 利 -
4 应收利 息 32,452,959.68
5 应收申 购款 581,884.53
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 72,904,841.55
7.12.4 期末持有的处于转 股期的可转换债券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期末前十名股票 中 存在流通受限情况的 说明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值
占基金 资产 净
值比例(%)
流通受 限情
况说明
1 300431 暴风科 技 4,272,347.25 0.07 重大事 项
8
基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
2,053 2,807,057.48 5,701,759,481.37 98.94% 61,129,529.96 1.06% 国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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8.2 期末基金管理人的从业 人员持有本基金的情 况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 9,027.10 0.00%
8.3 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间的情况
截止本报告期末，本公司 高级管理人员、基金投资 和研究部门负责人持有本 基金份额总量的数
量区间 均 为 0； 本基 金基 金经理 持有 本基 金份 额总 量的数 量区 间 为 0。
9
开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2014 年 6 月 13 日 ）基 金份 额总 额 437,078,588.91
本报告 期期 初基 金份 额总 额 358,136,515.93
本报告 期 基 金总 申购 份额 6,049,036,238.75
减： 本 报告 期 基 金总 赎回 份额 644,283,743.35
本报告 期 基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 5,762,889,011.33
注：总 申购 份额 包含 本报 告期内 发生 的转 换入 和红 利再投 资份 额； 总赎 回份 额包含 本报 告期 内
发生的 转换 出份 额。
10
重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 无基 金份 额持 有人大 会决 议。
10.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
1． 2015 年 6 月 6 日， 基金 管理人 发布 关于 《 国联 安 基金管 理有 限公 司高 级管 理人员 变更 公告 》 。
自该日起谭晓雨女士担任 我司总经理一职。公司董 事长庹启斌先生不再代为 履行总经理职责。上述
事项已 经 2015 年 4 月 7 日 召开的 国联 安基 金管 理有 限公司 第四 届董 事会 第十 五次会 议审 议通 过。
2．2015 年 2 月 3 日， 基 金管理 人发 布《 国联 安通 盈灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 变
更公告 》 。 增聘 周平 先生 担 任本基 金的 基金 经理 。
3．2015 年 6 月 23 日 ， 基 金管理 人发 布 《 国联 安通 盈灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 变
更公告 》 。 周平 先生 不再 担 任本基 金的 基金 经理 。
10.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
本报告 期内 未发 生涉 及基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼。 国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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10.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 未发 生基 金投 资策略 的改 变。
10.5 报告期内改聘会计师 事务所情况
本报告 期内 基金 未有 改聘 为其审 计的 会计 师事 务所 的情况 。
10.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告 期内 ，基 金管 理人 、托管 人及 其高 级管 理人 员未有 受监 管部 门稽 查或 处罚的 情形 发生 。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公 司 交易单元进行股 票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
海通证 券 2 297,184,986.68 100.00% 269,441.98 100.00% -
注： 1 、专 用交 易单 元的 选择标 准和 程序
（1） 选择 使用 基金 专用 交 易单元 的证 券经 营机 构的 选择标 准
基金管 理人 负责 选择 证券 经营机 构， 选用其 专用 交 易单元 供本 基金 买卖 证券 专用， 选用 标准 为 ：
A 实力 雄厚 ，信 誉良好 ， 注册资 本不 少 于 3 亿元 人 民币。
B 财 务状 况良 好， 各项 财 务指标 显示 公司 经营 状况 稳定。
C 经 营行 为规 范， 近一 年 未发生 重大 违规 行为 而受 到证监 会处 罚。
D 内部 管理 规范 、严格 ， 具备健 全的 内部 控制 制度 ，并能 满足 基金 运作 高度 保密的 要求 。
E 具 备基 金运 作所 需的 高 效、 安全 的通 讯条 件 ， 交 易 设备符 合代 理本 基金 进行 证券交 易的 要求 ，
并能为 本基 金提 供全 面的 信息服 务。
F 研究实力较 强， 有固 定 的研究 机构 和专 门的 研究 人员， 能及 时为 本基 金提 供周到 的咨 询服 务 。
（2） 选择 使用 基金 专用 交 易单元 的证 券经 营机 构的 程序
基金管 理人 根据 上述 标准 考察证 券经 营机 构后 ，与 被选中 的证 券经 营机 构签 订交易 单元 使用 协
议，通 知基 金托 管人 协同 办理相 关交 易单 元租 用手 续。之 后， 基金 管理 人将 根据各 证券 经营 机构 的
研究报 告、 信息 服务 质量 等情况 ，根 据如 下选 择标 准细化 的评 价体 系进 行评 比排名 ：
A 提供 的研 究报 告质量 和 数量；
B 研 究报 告被 基金 采纳 的 情况；
C 因 采纳 其报 告而 为基 金 运作带 来的 直接 效益 和间 接效益 ；
D 因采 纳其 报告 而为基 金 运作避 免或 减少 的损 失； 国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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E 由 基金 管理 人提 出课 题 ，证券 经营 机构 提供 的研 究论文 质量 ；
F 证券经营机 构协 助我 公 司研究 员调 研情 况；
G 与证 券经 营机 构研究 员 交流和 共享 研究 资料 情况 ；
H 其他 可评 价的 量化标 准 。
基金管 理人 不但 对已 使用 交易单 元的 证券 经营 机构 进行排 名， 同时 亦关 注并 接受其 他证 券经 营
机构的 研究 报告 和信 息资 讯。对 于达 到有 关标 准的 证券经 营机 构将 继续 保留 ，并对 排名 靠前 的证 券
经营机 构在 交易 量的 分配 上采取 适当 的倾 斜政 策。 对于不 能达 到有 关标 准的 证券经 营机 构则 将退 出
基金管 理人 的选 择名 单， 基金管 理人 将重 新选 择其 它经营 稳健 、研 究能 力强 、信息 服务 质量 高的 证
券经营 机构 ，租 用其 交易 单元。 若证 券经 营机 构所 提供的 研究 报告 及其 他信 息服务 不符 合要 求， 基
金管理 人有 权 提 前中 止租 用其交 易单 元。
2、报 告期 内租 用证 券公 司 交易单 元的 变更 情况
报告期 内本 基金 租用 证券 公司的 交易 单元 无变 更。
10.7.2 基金租用证券公 司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位 ： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 回
购成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 权
证成交 总
额的比 例
海通证 券
275,188,799.
25
100.00%
15,074,00
0,000.00
100.00% - -
国联安基金管理有限 公司
二〇一五年八月二十 八日
