国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
国 联 安睿 祺 灵活 配 置混 合 型证 券 投资 基 金
2015 年 半年 度报 告 摘要
2015 年 6 月 30 日
基金管理人：国联安基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一五年八月二十八日 国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
第 2 页共 34 页
1
重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本半年度 报告已经三分之二以上
独立董 事签 字同 意， 并由 董事长 签发 。
基金托 管人 招商 银行 股份 有限公 司 根 据本 基金 合同 规定， 于 2015 年 8 月 26 日复核 了本 报告 中
的财务指标、净值表现、 利润分配情况、财务会计 报告、投资组合报告等内 容，保证复核内容不存
在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2015 年 4 月 8 日起 至 6 月 30 日止 。
国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
第 3 页共 34 页
2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 国联安 睿祺 灵活 配置 混合
基金主 代码 001157
交易代 码 001157
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 4 月 8 日
基金管 理人 国联安 基金 管理 有限 公司
基金托 管人 招商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 5,105,617,382.82 份
2.2 基金产品说明
投资目 标 通过投 资财 务稳 健、 业绩 良 好、 管 理规 范的 公司 力争 获 得长期 稳定 的收 益。
投资策 略
本基金 是混 合型 基金 ， 根 据宏观 经济 发展 趋势 、 政 策面因 素、 金融 市场 的
利率变 动和 市场 情绪 ， 综 合运用 定性 和定 量的 方法 ， 对股 票、 债 券和 现金
类资产 的预 期收 益风 险及 相对投 资价 值进 行评 估， 确定基 金资 产在 股票 、
债 券 及 现 金 类 资 产 等 资 产 类 别 的 分 配 比 例 。 在 有 效 控 制 投 资 风 险 的 前 提
下，形 成大 类资 产的 配置 方案。
业绩比 较基 准 沪深 300 指数× 50%+ 上 证 国债指 数× 50%
风险收 益特 征
本基金 属于 主动 式混 合型 证券投 资基 金 ， 属 于较 高 预期风 险 、 较 高预 期收
益的证 券投 资基 金 ， 通 常 预期风 险与 预期 收益 水平 高于货 币市 场基 金和 债
券型基 金， 低于 股票 型基 金。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 国联安 基金 管理 有限 公司 招商银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 陆康芸 张燕
联系电 话 021-38992806 0755-83199084
电子邮 箱
customer.service@gtja-allianz.co
m yan_zhang@cmbchina.com
客户服 务电 话 021-38784766/4007000365 95555
传真 021-50151582 0755-83195201
2.4 信息披露方式
登载基 金 半 年度 报告 摘要 的管理 人互 联网 网址
http://www.gtja-allianz.com 或
www.vip-funds.com 国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
第 4 页共 34 页
基金 半 年度 报告 备置 地点
上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银
行大 厦 9 楼
3
主要财务指标和基金净 值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标
报告期（2015 年 4 月 8 日（基金合同生效日） 至
2015 年 6 月 30 日）
本期已 实现 收益 14,773,421.12
本期利 润 29,375,485.46
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0085
本期基 金份 额净 值增 长率 0.50%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2015 年 6 月 30 日)
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0029
期末基 金资 产净 值 5,131,753,004.71
期末基 金份 额净 值 1.005
注：1 、本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （不 含公 允价值 变动 收益 ）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益， 包含 停牌 股票 按
公允价 值调 整的 影响 ；
2、 上 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 例 如， 开放 式基金 的申 购赎 回
费等， 计入 费用 后实 际收 益要低 于所 列数 字；
3、 对期 末可 供分 配利 润， 采用期 末资 产负 债表 中未 分配利 润与 未分 配利 润中 已实现 部分 的孰 低
数；
4、本 基金 基金 合同 于 2015 年 4 月 8 日生 效。 截至 报告期 末， 本基 金成 立未 满 6 个 月。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 0.40% 0.07% -3.34% 1.75% 3.74% -1.68%
过去三 个月 - - - - - -
过去六 个月 - - - - - -
过去一 年 - - - - - -
过去三 年 - - - - - -
自基金 合同 生
效起至 今
0.50% 0.07% 3.50% 1.35% -3.00% -1.28% 国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
第 5 页共 34 页
注：1 、本 基金 基金 合同 于 2015 年 4 月 8 日 生效 ， 截止至 本报 告期 末本 基金 成立不 满半 年；
2、 上述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计入 费用 后 实际收 益水 平要 低
于所列 数字 。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
国联安 睿祺 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率 历 史走 势对比 图
（2015 年 4 月 8 日至 2015 年 6 月 30 日）
注：1 、本 基金 业绩 比较 基 准为： 沪 深 300 指数× 50% ＋上证 国债 指数× 50％；
2、本 基金 基金 合同 于 2015 年 4 月 8 日生 效。 截至 报告期 末， 本基 金成 立不 满半年 ；
3、本 基金 建仓 期为 自基 金 合同生 效之 日起 的 6 个月 。截至 本报 告期 末， 本基 金尚在 建仓 期；
4、 上述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计入 费用 后 实际收 益水 平要 低
于所列 数字 。
4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验 国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
第 6 页共 34 页
国联安基金管理有限公司 是中国第一家获准筹建的 中外合资基金管理公司， 其中方股东为国泰
君安证券股份有限公司， 是目前中国规模最大、经 营范围最宽、机构分布最 广的综合类证券公司之
一；外方股东为德国安联 集团，是全球顶级综合性 金融集团之一。截至本报 告期末，公司共管理二
十八只开放式基金。国联 安基金管理公司拥有国际 化的基金管理团队，借鉴 外方先进的公司治理和
风险管理 经验，结合本地投资研究 与客户服务的成功实践， 秉持 “ 稳健 、专业、卓越、 信赖 ” 的经 营
理念， 力争 成为 中国 基金 业最佳 基金 管理 公司 之一 。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组 ）及基金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
周平
本基金 基金
经理、 国联 安
新精选 灵活
配置混 合型
证券投 资基
金基金 经理 、
国联安 鑫安
灵活配 置混
合型证 券投
资基金 的基
金经理 、 国 联
安鑫享 灵活
配置混 合型
证券投 资基
金基金 经理 、
国联安 通盈
灵活配 置混
合型证 券投
资基金 基金
经理、 国联 安
添鑫灵 活配
置混合 型证
券投资 基金
基金经 理
2015-04-08 2015-06-23
10 年( 自
2005 年起)
周平， 硕士 研究 生，2004 年 8 月
至 2005 年 7 月 在普 华永 道( 上海)
会计师事务所担任审计师;2006
年 6 月至 2008 年 4 月 在中 信资本
资产管理有限公司担任分析师。
2008 年 5 月 起加 入国 联安 基金管
理 有 限 公 司, 担 任 研 究 员 。2014
年 3 月至 2015 年 6 月 任国 联安新
精选灵活配置混合型证券投资基
金基金 经理。 2015 年 1 月至 2015
年 6 月 为国 联安 鑫安 灵活 配置混
合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。
2015 年 2 月至 2015 年 6 月兼任
国联安通盈灵活配置混合型证券
投资基 金基 金经 理。 2015 年 4 月
至 2015 年 6 月兼 任国 联安 睿祺灵
活配置混合型证券投资基金基金
经理。2015 年 4 月至 2015 年 6
月兼任国联安鑫享灵活配置混合
型证券投资基金基金经理。2015
年 6 月 2 日至 2015 年 6 月 23 日
兼任国联安添鑫灵活配置混合型
证券投 资基 金基 金经 理。
冯俊
本基金 基金
经理、 兼任 国
联安德 盛安
心成长 混合
型证券 投资
基金基 金经
2015-04-08 -
14 年 （自
2001 年起 ）
冯俊先 生， 复 旦大 学经 济学 博士。
曾 任 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 研
究、交易主管，光大保德信基金
管理有限公司资产配置助理、宏
观和债券研究员，长盛基金管理
有限公司基金经理助理，泰信基国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
第 7 页共 34 页
理、 国 联安 双
佳信用 债券
型证券 投资
基金 （LOF）、
国联安 鑫安
灵活配 置混
合型证 券投
资基金 基金
经理、 国联 安
信心增 长债
券型证 券投
资基金 基金
经理、 国联 安
鑫富混 合型
证券投 资基
金基金 经理 、
国联安 添鑫
灵活配 置混
合型证 券投
资基金 基金
经理、 债券 组
合管理 部总
监。
金 管 理 有 限 公 司 固 定 收 益 研 究
员、基金经理助理及基金经理。
2008 年 10 月起 加入 国联 安基金
管理有限公司，现任债券组合管
理部总 监，2009 年 3 月至 2015
年 3 月 任国 联安 德盛 增利 债券证
券投资 基金 基金 经理 ，2010 年 6
月至 2013 年 7 月 兼任 国联 安信心
增益债券型证券投资基金基金经
理，2011 年 1 月至 2012 年 7 月
兼任国联安货币市场证券投资基
金基金 经理， 2013 年 7 月至 2015
年 6 月 任国 联安 双佳 信用 分级债
券型证券投资基金的基金经理。
2014 年 12 月起 兼任 国联 安信心
增长债券型证券投资基金的基金
经理。 2014 年 6 月起 兼任 国联安
德盛安心成长混合型证券投资基
金基金 经理 。 2015 年 3 月 起兼任
国联安鑫安灵活配置混合型证券
投资基 金的 基金 经理 。2015 年 4
月起兼任国联安睿祺灵活配置混
合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。
2015 年 5 月 起兼 任国 联安 鑫富混
合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。
2015 年 6 月 起兼 任国 联安 添鑫灵
活配置混合型证券投资基金基金
经理。 2015 年 6 月起 兼任 国联安
双 佳 信 用 债 券 型 证 券 投 资 基 金
（LOF ）基金经 理。
李广瑜
本基金 基金
经理、 兼任 国
联安中 债信
用债指 数增
强型发 起式
证券投 资基
金基金 经理 、
国联安 信心
增益债 券型
证券投 资基
金基金 经理 、
国联安 德盛
增利债 券证
券投资 基金
基金经 理、 国
2015-06-12 -
6 年（ 自
2009 年起 ）
李广瑜先生，硕士研究生，注册
金融分析师(CFA) 、金融 风险管
理师(FRM）。2005 年 1 月至 2006
年 8 月 在晨 星资 讯有 限公 司担任
分析师； 2006 年 9 月至 2009 年 8
月在渣打银行有限责任公司担任
国际管 理培 训生 ； 2009 年 9 月至
2011 年 8 月 在海 富通 基金 管理有
限 公司担任 债券投 资经理，2011
年 8 月至 2013 年 6 月 在太 平资产
管 理 有 限 公 司 担 任 债 券 投 资 经
理。 2013 年 6 月 起加 入国 联安基
金管理 有限 公司 。2013 年 11 月
起担任国联安德盛增利债券证券
投资基金基金 经理。2013 年 12国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
第 8 页共 34 页
联安保 本混
合型证 券投
资基金 、 国 联
安信心 增长
债券型 证券
投资基 金基
金经理
月起兼任国联安信心增长债券型
证券投 资基 金基 金经 理。 2015 年
3 月起兼任国联安中债信用债指
数增强型发起式证券投资基金基
金经理 。 2015 年 6 月 起兼 任国联
安睿祺灵活配置混合型证券投资
基金基 金经 理。 2015 年 6 月起兼
任国联安信心增益债券型证券 投
资基金 基金 经理 。 2015 年 6 月起
兼任国联安保本混合型证券投资
基金基 金经 理。
李广瑜
本基金 基金
经理助 理
2015-05-06 2015-06-11
6 年（ 自
2009 年起 ）
-
林渌
本基金 基金
经理助 理、 兼
任研究 部行
业研究 员
2015-05-04 -
4 年（ 自
2011 年起 ）
-
吕中凡
本基金 基金
经理助 理、 兼
任国联 安双
佳信用 债券
型证券 投资
基金 （LOF）、
国联安 新精
选灵活 配置
混合型 证券
投资基 金基
金经理 。
2015-04-09 2015-05-06
4 年（ 自
2011 年起 ）
-
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告期内，本基金管理 人严格遵守《中华人民共 和国证券投资基金法 》 、 《 国联安睿祺灵活配
置混合型证券投资基金基 金合同》及其他相关法律 法规、法律文件的规定， 本着诚实信用、勤勉尽
责的原则管理和运用基金 财产，在严格控制风险的 前提下，为基金份额持有 人谋求最大利益。本基
金运作 管理 符合 有关 法律 法规和 基金 合同 的规 定和 约定， 无损 害基 金份 额持 有人利 益的 行为 。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度的执行 情况
本基金管理人遵照相应法 律法规和内部规章，制定 并完善了《国联安基金管 理有限公司公平交
易制度 》 （以下简称 “ 公平交易制度 ” ） ，用 以规范包括投资授 权、研究分析、投资决策 、交易执行以
及投资 管理 过程 中涉 及的 实施效 果与 业绩 评估 等投 资管理 活动 相关 的各 个环 节。 国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
第 9 页共 34 页
本报告期内，本基金管理 人严格执行公平交易制度 的规定，公平对待不同投 资组合，确保各投
资组合在获得投资信息、 投资建议和投资决策等方 面均享有平等机会；在交 易环节严格按照时间优
先，价格优先的原则执行 指令；如遇指令价位相同 或指令价位不同但市场条 件都满足时，及时执行
交易系统中的公 平交易模 块；采用公平交易分析系 统对不同投资组合的交易 价差进行定期分析；对
投资流 程独 立稽 核等 。
本报告期内，公司旗下所 有投资组合参与的交易所 公开竞价同日反向交易成 交较少的单边交易
量未发 现有 超过 该证 券当 日成交 量 5% 的情 况。 公平 交易制 度总 体执 行情 况良 好。
4.3.2 异常交易行为的专项 说明
本报告 期内 未发 现存 在可 能导致 不公 平交 易和 利益 输送的 无法 解释 的异 常交 易行为 。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
回顾 2015 年上 半年 ， 经 济 下行压 力大 于预 期， 经济 回升 的 内生 动力 弱于 预期 。 政 策放松 趋势 没
有改变。当前经济仅仅是 短期企稳，经济自主增长 动能暂难以逆转。不仅实 际利率高，社会融资总
量增速 也持 续放 缓， 这些 都对总 需求 有滞 后影 响， 经济经 过短 期企 稳后 ，可 能在 2016 年继 续下 行 。
通缩环 境没 有改 变， 二季 度 GDP 缩 减指 数为 负， 未 来几个 季 度 GDP 缩 减指 数 依然将 为负 。
在此背景下，我们预计下 半年信用债供给逐季回升 ，货币政策将以定向宽松 为主，且随着股市
震荡不断加剧，配资、打 新等资金短期内会选择观 望或进入债市避险，预计 股市对债市的分流高峰
已经过 去， 股票 市场 预计 难呈现 上半 年牛 市格 局， 波动 性 将会 加大 。
考虑到保持基金净值增长 率的平稳性，在基本配置 上本基金第二季度股票维 持了较低的仓位，
用更多的资金积极参与了 新股的发行，取得了良好 的收益，同时也将富余的 资金适当的配置在了高
流动性 债券 和回 购类 资产 ，取得 了较 好的 基础 性收 益。
今年下半年经济下行压力 较大，流动性补充需求迫 切，定向宽松仍是首要选 项，所以本基金还
是继续延续之前的投资思 路，维持基础性收益，通 过一级市场权益投资追求 超额收益机会，获取较
为稳定 的投 资回 报。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
本报告 期内 ，本 基金 的份 额净值 增长 率 为 0.50% ， 同期业 绩比 较基 准收 益率 为 3.50% 。 国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
第 10 页共 34 页
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
展望 2015 年 下半 年， 我 们预计 经济 下行 压力 较大 ，通胀 仍在 低位 ，财 政政 策的发 力和 地方 债
的增量发行仍然需要货币 政策的配合，定向宽松将 是首选，资金利率将维持 低位运行。且随着股市
震荡不断加剧，配资、打 新等资金短期内会选择观 望或进入债市避险，预计 股市对债市的分流高峰
已经过去，股票市场预计 难呈现上半年牛市格局， 波动性将会加大。银行理 财和打新基金将继续加
大债券资产配置，债券市 场将迎来一波资金面和基 本面都比较支持的行情。 出于流 动性考虑，中高
等级信用债尤其是中短期 信用债仍将是理财资金资 金的配置首选。我们对下 半年债市保持乐观。考
虑到保持基金净值增长率 的平稳性，在基本配置上 本基金将加大中高等级流 动性较高的中短期信用
债债券 资产 配置 ，适 当增 加杠杆 提高 债券 资产 的收 益。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
公司内部建立估值工作小 组对证券估值负责。估值 工作小组由公司基金事务 部、投资组合管理
部、交易部、监察稽核部 、风险管理部、数量策略 部、研究部部门经理组成 ，并根据业务分工履行
相应的 职责 ， 所有 成员 都 具备丰 富的 专业 能力 和估 值经验 ， 参 与估 值 流程 各 方不存 在重 大利 益冲 突。
基金经 理不 直接 参与 估值 决策， 估值 决策 由估 值工 作小组 成 员 1/2 以 上多 数 票通过 ，数 量策 略部 、
研究部、投资组合管理部 对估值决策必须达成一致 ，估值决策由公司总经理 签署后生效。对于估值
政策，公司和基金托管银 行有充分沟通，积极商讨 达成一致意见；对于估值 结果，公司和基金托管
银行有详细的核对流程， 达成一致意见后才能对外 披露。会计师事务所认可 公司基金估值的政策和
流程的 适当 性与 合理 性。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
根据法律法规的规定和本 基金基金合同的约定，以 及本基金实际运作情况 ， 本基金本报告期未
进行利 润分 配， 符合 本基 金基金 合同 的相 关规 定。
5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
托管人声明：在本报告期 内，基金托管人 ――招商 银行股份有限公司不存在 任何损害基金份额
持有人利益的行为，严格 遵守了《中华人民共和国 证券投资基金法》及其他 有关法律法规、基金合
同，完 全尽 职尽 责地 履行 了应尽 的义 务。 国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
第 11 页共 34 页
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本报告期内基金管理人在 投资运作、基金资产净值 的计算、利润分配、基金 份额申购赎回价格
的计算、基金费用开支等 问题上，不存在任何损害 基金份额持有人利益的行 为，严格遵守了《中华
人民共 和国 证券 投资 基金 法》 等 有关 法律法 规， 在各 重要方 面的 运作 严格 按照 基金合 同的 规定 进 行 。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内容 的真 实、准确和完整发表 意见
本年度报告中财务指标、 净值表现、财务会计报告 、利润分配、投资组合报 告等内容是真实、
准确和 完整 的， 不存 在虚 假记载 、误 导性 陈述 或者 重大遗 漏。
6 半年度财务会计报告 （未 经审计）
6.1 资产负债表
会计主 体： 国联 安睿 祺灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
报告截 止日 ：2015 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
资产 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
资 产：
-
银行存 款 6.4.7.1 1,438,792,296.76
结算备 付金
25,990,917.24
存出保 证金
107,357.32
交易性 金融 资产 6.4.7.2 2,594,557,575.67
其中： 股票 投资
133,067,398.11
基金投 资
-
债券投 资
2,461,490,177.56
资产支 持证 券投 资
-
贵金属 投资
-
衍生金 融资 产 6.4.7.3 -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 1,100,002,250.00
应收证 券清 算款
-
应收利 息 6.4.7.5 18,292,856.93
应收股 利
-
应收申 购款
2,435,169.19
递延所 得税 资产
-
其他资 产 6.4.7.6 -
资产总计
5,180,178,423.11
负债和所有者权益 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日 国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
第 12 页共 34 页
负 债：
-
短期借 款
-
交易性 金融 负债
-
衍生金 融负 债 6.4.7.3 -
卖出回 购金 融资 产款
-
应付证 券清 算款
20,487,257.64
应付赎 回款
20,086,713.38
应付管 理人 报酬
6,275,319.98
应付托 管费
1,045,886.64
应付销 售服 务费 6.4.7.7 -
应付交 易费 用
392,380.04
应交税 费
-
应付利 息
-
应付利 润
-
递延所 得税 负债
-
其他负 债 6.4.7.8 137,860.72
负债合计
48,425,418.40
所有者权益：
-
实收基 金 6.4.7.9 5,105,617,382.82
未分配 利润 6.4.7.10 26,135,621.89
所有者权益合计
5,131,753,004.71
负债和所有者权益总 计
5,180,178,423.11
注： 1. 报告 截止日 2015 年 6 月 30 日， 基金 份额 净值 1.005 元， 基金 份额 总额 5,105,617,382.82 份。
2.本基 金于 2015 年 4 月 8 日成立 ， 截 至本 报告 期末 本 基金成 立不 满 6 个月 ， 无 上 年度末 数据 （下
同）。
3.本摘 要中 资产 负债 表和 利润表 所列 附注 号为 半年 度报告 正文 中对 应的 附注 号，投 资者 欲了 解
相应附 注的 内容 ，应 阅读 登载于 基金 管理 人网 站的 半年度 报告 正文 。
6.2 利润表
会计主 体： 国联 安睿 祺灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
本报告 期：2015 年 4 月 8 日（基 金合 同生 效日 ） 至 2015 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目 附注号
本期
2015 年 4 月 8 日（基金合 同生效日）至 2015
年 6 月 30 日
一、收入
46,961,112.27
1.利息 收入
14,498,912.40
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 2,782,929.33 国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
第 13 页共 34 页
债券利 息收 入
7,029,969.17
资产支 持证 券利 息收 入
-
买入返 售金 融资 产收 入
4,686,013.90
其他利 息收 入
-
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填 列）
16,101,415.53
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 15,943,065.53
基金投 资收 益
-
债券投 资收 益 6.4.7.13 -68,900.00
资产支 持证 券投 资收 益
-
贵金属 投资 收益
-
衍生工 具收 益 6.4.7.14 -
股利收 益 6.4.7.15 227,250.00
3. 公 允 价 值 变 动 收 益 （ 损 失 以 “- ” 号
填列）
6.4.7.16 14,602,064.34
4.汇兑 收益 （损 失以 “ －” 号 填列）
-
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列） 6.4.7.17 1,758,720.00
减：二、费用
17,585,626.81
1．管 理人 报酬
11,902,301.48
2．托 管费
1,983,716.91
3．销 售服 务费
-
4．交 易费 用 6.4.7.18 578,829.36
5．利 息支 出
3,005,371.01
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
3,005,371.01
6．其 他费 用 6.4.7.19 115,408.05
三、 利润总额 （亏损总额 以 “- ” 号填
列）
29,375,485.46
减：所 得税 费用
-
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列）
29,375,485.46
注： 本基金 于 2015 年 4 月 8 日成 立， 截至 本报 告期 末 本基金 成立 不 满 6 个 月， 因此本 报告 实际
报告期 间 为 2015 年 4 月 8 日 （ 基金合 同生 效日 ） 至 2015 年 6 月 30 日； 本基 金 无上年 度可 比期 间数
据（下 同） 。
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 国联 安睿 祺灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
本报告 期：2015 年 4 月 8 日（基 金合 同生 效日 ） 至 2015 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 4 月 8 日（基金合 同生效日）至 2015 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基 619,398,446.67 - 619,398,446.67 国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
第 14 页共 34 页
金净值 ）
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润）
- 29,375,485.46 29,375,485.46
三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
值减少 以 “- ” 号填 列）
4,486,218,936.15 -3,239,863.57 4,482,979,072.58
其中：1.基 金申 购款 4,849,376,529.61 -2,620,205.31 4,846,756,324.30
2.基金 赎回 款 -363,157,593.46 -619,658.26 -363,777,251.72
四 、 本期 向 基金 份额 持有
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （ 净值 减少 以 “- ” 号
填列）
- - -
五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ）
5,105,617,382.82 26,135,621.89 5,131,753,004.71
注：1 、本 基金 于 2015 年 4 月 8 日成 立， 截至 本报 告期末 本基 金成 立不 满 6 个月， 无上 年度 可
比期间 数据 （ 下同 ） 。 本 表中 “ 期初 所有 者权 益 （基 金净值 ） ” 为 基金 合同 生效 日即 2015 年 4 月 8 日
的数据 。
2、报 表附 注为 财务 报表 的 组成部 分。
3、本 报告 6.1 至 6.4 ，财 务报表 由下 列负 责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 谭晓 雨，主 管会 计工 作负 责人 ：李柯 ，会 计机 构负 责人 ：仲晓 峰
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
国联安 睿祺灵活配置混 合型证券 投资基金( 以下简称“ 本基金 ”) 经中国证券监督管理委 员会( 以下
简称“ 中国证监会”) 《关于核准国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金募集的批复》( 证监许可
[2015]388 号文) 批准，由 国联安基金管理有限公司 依照《中华人民共和国证 券投资基金法》及其配
套规则 和 《 国联 安睿 祺活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金合 同》 发售 ， 基 金合 同于 2015 年 4 月 8 日生
效。本 基金 为契 约型 开放 式，存 续期 限不 定， 首次 设立募 集规 模为 619,398,446.67 份 基金 份额 。 本
基金的 基金 管理 人为 国联 安基金 管理 有限 公司 ，基 金托管 人为 招商 银行 股份 有限公 司。
本基金 于 2015 年 3 月 31 日至 2015 年 4 月 2 日 募集 ， 募集 期间 净认 购资 金人 民 币 619,355,836.38
元， 认 购资 金在募 集期 间 产生的 利息 人民 币 42,610.29 元， 募集 的有 效认 购份 额及利 息结 转的 基金 份
额合计 619,398,446.67 份 。上述 募集 资金 已由 毕马 威华振 会计 师事 务所 验证 ，并出 具了 毕马 威华 振
验字 第 1500456 号验 资报 告。
根据 《中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 及其 配套 规则、 《国 联安 睿祺 灵活 配 置混合 型证 券投 资国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
第 15 页共 34 页
基金基金合同》和《国联 安睿祺灵活配置混合型证 券投资基金招募说明书》 的有关规定，本基金的
投资范围为具有良好流动 性 的金融工具，包括国内 依法发行上市的股票（包 括中小板、创业板及其
他 中国证 监会核 准上市 的股 票） 、债券 （国债 、金融债 、企业/ 公司 债、次 级债、 可转换 债券（ 含分
离交易 可转 债） 、 可交 换债 券、 央行 票据、 短期 融资 券、 超短 期融 资券、 中期 票据、 中 小企 业私 募 债
等） 、 资产 支持 证券、 债券 回购、 银行 存款 、 货 币市 场工具 、 股 指期 货、 国债 期货、 权证 以及 法律 法
规或中 国证 监会 允许 基金 投资的 其他 金融 工具 （ 但 须符合 中国 证监 会相 关规 定） 。 如 法律 法规 或监 管
机构以 后允 许基 金投 资其 他品种 ，基 金管 理人 在履 行适当 程序 后， 可以 将其 纳入投 资范 围。
本基金 股票 投资 占基 金资 产净值 的 0%-95% ；权 证 投资占 基金 资产 净值 的 0%-3% ；在扣除 股指
期货和国债期货合约需缴 纳的交易保证金后，现金 或到期日在一年以内的政 府债券的投资比例不低
于基金 资产 净值 的 5% 。 如 法律法 规或 监管 机构 以后 变更投 资品 种的 投资 比例 限额 ， 基 金管 理人 在履
行适当 程序 后， 可以 调整 上述投 资品 种的 投资 比例 。
根据 《证券 投资 基金 信息 披露管 理办 法》 ， 本 基金 定 期报告 在公 开披 露的 第二 个工作 日， 报中 国
证监会 和基 金管 理人 主要 办公场 所所 在地 中国 证监 会派出 机构 备案 。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金 以持 续经 营为 基础 。 本财务 报表 符合 中华 人民 共和国 财政 部( 以 下简 称 “ 财政部 ”) 颁布 的企
业会计 准则 的要 求 ， 同 时 亦按照 中国 证监 会公 告[2010]5 号 《证 券投 资基 金信 息披 露 XBRL 模板第 3
号< 年度 报告 和半 年度 报告> 》 以 及中 国证 券投 资基 金 业协会 于 2012 年 11 月 16 日颁布 的 《证 券投 资
基金会 计核 算业 务指 引》 编制财 务报 表。
6.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本财务 报表 符合 财政 部颁 布的企 业会 计准 则的 要求 ，真实 、完 整地 反映 了本 基金 2015 年 6 月
30 日 的财 务状 况、2015 上 半年度 的经 营成 果和 基金 净值变 动情 况。
6.4.4 重要会 计政策和会计 估计
6.4.4.1 会计年度
本基金 的会 计年 度自 公 历 1 月 1 日起 至 12 月 31 日 止。 本期 财务 报表 的实 际编 制期间 为 2015 年
4 月 8 日（ 基金 合同 生效 日） 至 2015 年 6 月 30 日 止。
6.4.4.2 记账本位币
本基金的记账本位币为人 民币，编制财务报表采用 的货币为人民币。本基金 选定记账本位币的国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
第 16 页共 34 页
依据是 主要 业务 收支 的计 价和结 算币 种。
6.4.4.3 金融资产和金融 负 债的分类
本基金在初始确认时按取 得资产或承担负债的目的 ，把金融资产和金融负债 分为不同类别：以
公允价 值计 量且 其变 动计 入当期 损益 的金 融资 产和 金融负 债、 应收 款项 和其 他金融 负债 。
本基金目前持有的股票投 资分类为以公允价值计量 且其变动计入当期损益的 金融资产。以公允
价值计 量且 其变 动计 入当 期损益 的金 融资 产在 资产 负债表 中以 交易 性金 融资 产列示 。
— 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 和 金 融 负 债( 包 括 交 易 性 金 融 资 产 或 金 融
负债)
本基金 持有 为了 近期 内出 售或回 购的 金融 资产 和金 融负债 及衍 生工 具属 于此 类。
— 应收 款项
应收款 项是 指在 活跃 市场 中没有 报价 、回 收金 额固 定或可 确定 的非 衍生 金融 资产。
— 其他 金融 负债
其他金 融负 债是 指除 以公 允价值 计量 且其 变动 计入 当期损 益的 金融 负债 以外 的 金融 负债
6.4.4.4 金融资产和金融 负 债的初始确认、后续 计量 和终止确认
金融资 产和 金融 负债 在本 基金成 为相 关金 融工 具合 同条款 的一 方时 ，于 资产 负债表 内确 认。
在初始确认时，金融资产 及金融负债均以公允价值 计量。对于以公允价值计 量且其变动计入当
期损益的金融资产或金融 负债，相关交易费用直接 计入当期损益；对于其他 类别的金融资产或金融
负债， 相关 交易 费用 计入 初始确 认金 额。
初始确认后，以公允价值 计量且其变动计入当期损 益的金融资产和金融负债 以公允价值计量，
公允价值变动形成的利得 或损失计入当期损益。应 收款项和其他金融负债以 实际利率法按摊余成本
计量。
当收取某项金融资产的现 金流量的合同权利终止或 将所有权上几乎所有的风 险和报酬转移时，
本基金 终止 确认 该金 融资 产。
金融资 产整 体转 移满 足终 止确认 条件 的， 本基 金将 下列两 项金 额的 差额 计入 当期损 益：
— 金融 所转 移金 融资 产的 账面价 值
— 结转 因转 移而 收到 的对 价，与 原直 接计 入所 有者 权益的 公允 价值 变动 累计 额之和 。
金融负 债的 现时 义务 全部 或部分 已经 解除 的， 本基 金终止 确认 该金 融负 债或 其一部 分。
6.4.4.5 金融资产和金融 负 债的估值原则 国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
第 17 页共 34 页
除特别 声明 外， 本基 金按 下述原 则计 量公 允价 值：
公允价值是指市场参与者 在计量日发生的有序交易 中，出售一项资产所能收 到或者转移一项负
债所需 支付 的价 格。
本基金 估计 公允 价值 时 ， 考虑市 场参 与者 在计 量日 对相关 资产 或负 债进 行定 价时考 虑的 特征( 包
括资产 状况 及所 在位 置 、 对资产 出售 或者 使用 的限 制等) ， 并 采用 在当 前情 况 下适用 并且 有足 够可 利
用数据 和其 他信 息支 持的 估值技 术。
6.4.4.6 金融资产和金融 负 债的抵 销
金融资产和金融负债在资 产负债表内分别列示，没 有相互抵销。但是，同时 满足下列条件的，
以相互 抵销 后的 净额 在资 产负债 表内 列示 ：
本基金 具有 抵销 已确 认金 额的法 定权 利， 且该 种法 定权利 是当 前可 执行 的；
本基金 计划 以净 额结 算， 或同时 变现 该金 融资 产和 清偿该 金融 负债 。
6.4.4.7 实收基金
实收基金为对外发行基金 份额所募集的总金额在扣 除损益平准金分摊部分后 的余额。由于基金
份额拆分引起的实收基金 份额变动于基金份额拆分 日根据拆分前的基金份额 数及确定的拆分比例计
算认列。由于申购和赎回 引起的实收基金份额变动 分别于基金申购确认日 及 基金赎回确认日认列。
上述申 购和 赎回 分别 包括 基金转 换所 引起 的转 入基 金的实 收基 金增 加和 转出 基金的 实收 基金 减少 。
6.4.4.8 损益平准金
损益平准金核算在基金份 额发生变动时，申购、赎 回、转入、转出及红利再 投资等款项中包含
的未分配利润和公允价值 变动损益，包括已实现损 益平准金和未实现损益平 准金。已实现损益平准
金指根据交易申请日申购 或赎回款项中包含的按累 计未分配的已实现损益占 基金净值比例计算的金
额。未实现损益平准金指 根据交易申请日申购或赎 回款项中包含的按累计未 分配的未实现损益占基
金净值比例计算的金额。 损益平准金于基 金申购确 认日或基金赎回确认日进 行确认和计量，并于会
计期末 全额 转入 “ 未 分配 利 润/( 累计 亏损)” 。
6.4.4.9 收入/( 损失) 的确认 和计量
收入是本基金在日常活动 中形成的、会导致所有者 权益增加且与所有者投入 资本无关的经济利
益的总流入。收入在其金 额及相关成本能够可靠计 量、相关的经济利益很可 能流入本基金、并且同
时满足 以下 不同 类型 收入 的其他 确认 条件 时， 予以 确认。 国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
第 18 页共 34 页
股票投资收益、债券投资 收益和衍生工具收益按相 关金融资产于处置日成交 金额与其成本的差
额确认 。
股利收益按上市公司宣告 的分红派息比例计算的金 额扣除应由上市公司 代扣 代缴的个人所得税
后的净 额确 认。
债券利息收入按债券投资 的票面价值与票面利率计 算的金额扣除应由发行债 券的企业代扣代缴
的个人 所得 税( 适 用于 企业 债和可 转债 等) 后 的净 额确 认， 在 债券 实际 持有 期内 逐日计 提。 贴息 债视 同
到期一次性还本付息的附 息债，根据其发行价、到 期价和发行期限按直线法 推算内含票面利率后，
逐日计 提利 息收 入。 如票 面利率 与实 际利 率出 现重 大差异 ，按 实际 利率 计算 利息收 入。
利息收 入是 按借 出货 币资 金的时 间和 实际 利率 计算 确定。
买入返售金融资产收入按 到期应收或实际收到的金 额与初始确认金额的差额 ，在回购期内按实
际利率 法逐 日确 认， 直线 法与实 际利 率法 确定 的收 入差异 较小 的可 采用 直线 法。
公允价值变动收益核算基 金持有的采用公允价值模 式计量的以公允价值计量 且变动计入当期损
益的金融资产、衍生金融 资产、以公允价值计量且 变动计入当期损益的金融 负债等公允价值变动形
成的应 计入 当期 损益 的利 得或损 失。
6.4.4.10 费用的确认和计量
根据《 国联安睿祺灵活配 置混合型证券投资基金 》 的规定，基金管理人报酬 按前一日基金资产
净值 1.5% 的 年费 率逐 日计 提。
根据《 国联安睿祺灵活配 置混合型证券投资基金 》 的规定，基金托管费按前 一日基金资产净值
0.25% 的 年费 率逐 日计 提。
本基金 的交 易费 用于 进行 股票、 债券 、权 证等 交易 发生时 按照 确定 的金 额确 认。
本基金 的利 息支 出按 资金 的本金 和适 用利 率逐 日计 提。
卖出回购金融资产利息支 出按到期应付或实际支付 的金额与初始确认金额的 差额，在回购期内
以实际 利率 法逐 日确 认， 直线法 与实 际利 率法 确定 的支出 差异 较小 的可 采用 直线法 。
6.4.4.11 基金的收益分配政 策
1、 在 符合 有关 基金 分红 条 件的前 提下 ， 本 基金 每年 收益分 配次 数最 多 为 6 次 ， 每 份基金 份额 每
次收益 分配 比例 不得 低于 收益分 配基 准日 每份 基金 份额该 次可 供分 配利 润的 50% ， 若《 基金 合同 》
生效不满 3 个月 可不 进行 收益分 配；
2、 本 基金 收益 分配 方式 分 两种 ： 现金 分红 与红 利再 投资 ， 投资 者可 选择 现金 红利或 将现 金红 利
自动转 为基 金份 额进 行再 投资； 若投 资者 不选 择， 本基金 默认 的收 益分 配方 式是现 金分 红； 国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
第 19 页共 34 页
3、 基金 收益 分配 后基 金份 额净值 不能 低于 面值， 即 基金收 益分 配基 准日 的基 金份额 净值 减去 每
单位基 金份 额收 益分 配金 额后不 能低 于面 值；
4、每 一基 金份 额享 有同 等 分配权 ；
5、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。
在不违反法律法规且对基 金份额持有人利益无实质 性不利影响的前提下，基 金管理人可对基金
收益分配的有关业务规则 进行调整，并及时公告。 法律法规或监管机构另有 规定的，基金管理人在
履行适 当程 序后 ，将 对上 述基金 收益 分配 政策 进行 调整。
6.4.4.12 其他重要的会计政 策和会计估计
根据本基金的估值原则和 中国证监会允许的基金行 业估值实务操作，本基金 确定以下类别股票
投资和 债券 投资 的公 允价 值时采 用的 估值 方法 及其 关键假 设如 下：
对于特 殊事 项停牌 股票 ， 根据中 国证 监会公 告[2008]38 号 《关于 进一 步规 范证 券投资 基金 估值
业务的 指导 意见 》 ， 本基 金 参考《 中国 证券 业协 会基 金估值 工作 小组 关于 停牌 股票估 值的 参考 方法 》
对重大 影响 基金 资产 净值 的特殊 事项 停牌 股票 进行 估值。
对于在 锁定 期内的 非公 开 发行股 票， 根据中 国证 监 会证监 会计 字[2007]21 号 《关于 证券 投资 基
金执行< 企业 会计 准则> 估 值业务 及份 额净 值计 价有 关事项 的通 知 》 ( 以下 简称 “ 《证 券投 资基 金执 行<
企业会 计准 则> 估 值业 务及 份额净 值计 价的 通知 》 ”) ， 若在证 券交 易所 挂牌 的同 一股票 的市 场交 易收
盘价低于非公开发行股票 的初始投资成本，按估值 日证券交易所挂牌的同一 股票的市场交易收盘价
估值；若在证券交易所挂 牌的同 一股票的市场交易 收盘价高于非公开发行股 票的初始投资成本，按
锁定期内已经过交易所交 易天数占锁定期内总交易 所交易天数的比例将两者 之间差价的一部分确认
为估值 增值 。
在银行间 同业 市场交 易的 债券品种 ，根 据《证 券投 资基金执 行< 企业会 计准则> 估值 业务及 份额
净值计价的通知》采用估 值技术确定公允价值。本 基金持有的银行间同业市 场债券按现金流量折现
法估值 ，具 体估 值模 型、 参数及 结果 由中 央国 债登 记结算 有限 责任 公司 独立 提供。
根据 《中 国证 券投 资基 金业 协会估 值核 算工 作小 组关 于 2015 年 1 季 度固 定收 益 品种的 估值 处理
标准 》 （以下简称 “ 估值处 理标准 ” ） ，在上 海证券交易所、深 圳证券交易所上市交易或 挂牌转让的固
定收益 品种 （估 值处 理标 准另有 规定 的除 外） ，采 用 第三方 估值 机构 提供 的价 格数据 进行 估值 。
6.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
6.4.5.1 会计政策变更的 说 明
本基金 在本 期间 未发 生重 大会计 政策 变更 。 国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
第 20 页共 34 页
6.4.5.2 会计估计变更的 说 明
本基金 在本 期间 未发 生重 大会计 估计 变更 。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金 在本 期间 未发 生重 大会计 差错 更正 。
6.4.6 税项
根据财 税字[1998]55 号 文 《财政 部、 国 家税 务总 局 关于证 券投 资基 金税 收问 题的通 知》 、 财税 字
[2002]128 号 文《 关于 开放 式证券 投资 基金 有关 税收 问题的 通知 》 、 财税[2004]78 号 文《 关于 证券 投
资基金 税收 政策 的通 知》 、 财税[2012]85 号文 《财 政 部、 国 家税 务总 局、 证监 会关于 实施 上市 公司 股
息红利 差别 化个 人所得 税 政策有 关问 题的 通知》 、财 税[2005]103 号文《 关于 股 权分置 试点 改革 有关
税收政 策问 题的 通知 》 、 上 证交字[2008]16 号 《关 于 做好调 整证 券交 易印 花税 税率相 关工 作的 通知 》
及深圳 证券 交易 所 于 2008 年 9 月 18 日发 布的 《深 圳 证券 交 易所 关于 做好 证券 交易印 花税 征收 方式
调整工 作的 通知 》 、 财 税[2008]1 号 文 《 财政 部、 国 家 税务总 局关 于企 业所 得税 若干优 惠政 策的 通知 》
及其他 相关 税务 法规 和实 务操作 ，本 基金 适用 的主 要税项 列示 如下 ：
(a) 以发 行基 金方 式募 集资 金，不 属于 营业 税征 收范 围，不 征收 营业 税。
(b) 证券 投资 基金 管理 人运 用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入暂 免征 收营 业税 和企业 所得 税。
(c) 基金 作为 流通 股股 东在 股权分 置改 革过 程中 收到 由非流 通股 股东 支付 的股 份、 现金 对价 ， 暂
免征收 印花 税、 企业 所得 税和个 人所 得税 。
(d) 对基 金取 得的 股票 的股 息、 红利 收入 ， 债券 的利 息收入 ， 由上 市公 司 、 发 行债券 的企 业在 向
基金支 付上 述收 入时 代扣 代缴 20% 的 个人 所得 税。 自 2013 年 1 月 1 日 起， 对 所取得 的股 息红 利收 入
根据持 股期 限差 别化 计算 个人所 得税 的应 纳税 所得 额： 持 股期 限在 1 个 月以 内( 含 1 个月) 的， 其 股 息
红利所 得全 额计 入应 纳税 所得额 ；持 股期 限在 1 个 月以上 至 1 年( 含 1 年) 的 ，暂减 按 50% 计入 应纳
税所得 额； 持股 期限 超过 1 年的， 暂减按 25% 计 入 应纳税 所得 额， 上述 所得 统一适 用 20% 的税 率计
征个人 所得 税。
(e) 基金 卖出 股票 按 0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易 印 花税 。
(f) 对投资 者( 包括 个人 和 机构投 资者) 从 基金 分配 中 取得的 收入 ，暂 不征收 个 人所得 税和 企业 所
得税。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控 制 关系或其他重大利害 关系 的关联方发生变化的 情况 国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
第 21 页共 34 页
本报告 期内 ，存 在控 制关 系或其 他重 大利 害关 系的 关联方 未发 生变 化。
6.4.7.2 本报告期与基金 发 生关联交易的各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
国联安 基金 管理 有限 公司 基金管 理人
招商银 行股 份有 限公 司（ “ 招商银 行 ” ） 基金托 管人
国泰君 安证 券股 份有 限公 司（ “ 国泰 君安 ” ） 基金管 理人 的股 东
安联集 团 基金管 理人 的股 东
中德安 联人 寿保 险有 限公 司（ “ 中德 安联 ” ） 基金管 理人 的股 东控 制的 公司
6.4.8 本报告期及上年度可 比期间的关联方交易
下述关 联交 易均 根据 正常 的商业 交易 条件 进行 ，并 以一般 交易 价格 为定 价基 础。
本基金 于 2015 年 4 月 8 日 成立， 截至 本报告 期末 本 基金成 立不 满 6 个月， 无 上年度 可比 期间 数
据（下 同） 。
6.4.8.1 通过关联方交易 单 元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年4 月8 日（ 基金 合同 生效日 ）至2015 年6 月30 日
成交金 额 占当期 股票 成交 总额 的比 例
国泰君 安 398,818,823.82 100.00%
6.4.8.1.2 权证交易
本报告 期内 ，本 基金 与关 联方无 权证 交易 。
6.4.8.1.3 债券交易
金额单 位 ： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年4 月8 日（ 基金 合同 生效日 ）至2015 年6 月30 日
成交金 额 占当期 债券 成交 总额 的比 例
国泰君 安 153,446,102.98 100.00%
6.4.8.1.4 债券回购交易
金额单 位 ： 人民 币元 国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
第 22 页共 34 页
关联方 名称
本期
2015 年4 月8 日（ 基金 合同 生效日 ）至2015 年6 月30 日
成交金 额 占当期 债券 回购 成交 总额 的比例
国泰君 安 6,303,500,000.00 100.00%
6.4.8.1.5 应支付关联方的 佣金
金额单 位 ： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年4 月8 日（ 基金 合同 生效日 ）至2015 年6 月30 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
国泰君 安 358,506.74 100.00% 358,506.74 100.00%
注：上 述佣 金参 考市 场价 格经本 基金 的基 金管 理人 与对方 协商 确定 ，以 扣除 由中国 证券 登记 结
算有限 责任 公司 收取 的证 管费和 经手 费的 净额 列示 。根据 《证 券研 究服 务协 议》， 本基 金管 理人 在
租用国 泰君 安证 券股 份有 限公司 证券 交易 专用 交易 单元进 行股 票、 债券 、权 证及回 购交 易的 同时 ，
还从国 泰君 安证 券股 份有 限公司 获得 证券 研究 综合 服务。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年4 月8 日（ 基金 合同 生效日 ）至2015 年6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 11,902,301.48
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 3,238,011.72
注： 支付 基金 管理 人国 联 安基金 管理 有限 公司 的基 金管理 费按 前一 日基 金资 产净 值 1.5% 的年 费
率计提， 逐日 累计 至每 月 月底， 按 月支 付。 计 算公 式为： 日 基金 管理 费= 前 一 日基金 资产 净值× 1.5%/
当年天 数。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年4 月8 日（ 基金 合同 生效日 ）至2015 年6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 1,983,716.91
注：支 付基 金托 管人 招商 银行的 基金 托管 费按 前一 日基金 资产 净 值 0.25% 的 年费率 计提 ，逐 日
累计至 每月 月底 ，按 月支 付。计 算公 式为 ：日 基金 托管费= 前一 日基 金资 产净 值× 0.25%/ 当 年天 数。
6.4.8.3 与关联方进行银 行 间同业市场的债券(含回 购) 交易 国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
第 23 页共 34 页
本期
2015 年4 月8 日（ 基金 合同 生效日 ）至2015 年6 月30 日
银行间 市场
交易的 各关
联方名 称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出 交易金 额 利息收 入 交易金 额 利息支 出
国泰君 安 53,307,901.37 - - - - -
6.4.8.4 各关联方投资本 基 金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
本报告 期内 ，基 金管 理人 未投资 本基 金。
6.4.8.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况
报告期 末（2015 年 6 月 30 日） ，除 基金 管理 人之 外的其 他关 联方 均未 投资 本基金 。
6.4.8.5 由关联方保管的 银 行存款余额及当期产 生的 利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年4 月8 日（ 基金 合同 生效日 ）至2015 年6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入
招商银 行股 份有 限公 司 1,438,792,296.76 2,648,543.38
注：1. 本基 金的 银行 存款 由基金 托管 人招 商银 行保 管，按 银行 同业 利率 计算 。
2.本基 金通 过 “ 招 商银 行基 金托管 结算 资金 专用 存款 账户 ” 转存 于中 国证 券登 记 结算有 限责 任公
司的结 算备 付金 ， 于 2015 年 6 月 30 日的 相关 余额 为 人民 币 25,990,917.24 元。
6.4.8.6 本基金在承销期 内 参与关联方承销证券 的情 况
本报告 期内 ，本 基金 未在 承销期 内购 入过 由关 联方 承销的 证券 。
6.4.8.7 其他关联交易事 项 的说明
本报告 期内 ，本 基金 无其 他关联 交易 事项 。
6.4.9 期末（2015 年 6 月 30 日）本基金持有的 流通 受限证券
6.4.9.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流 通受 限证券
金额单 位： 人民 币元 国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
第 24 页共 34 页
6.4.9.1.1 受 限证 券类 别： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受
限类
型
认购
价格
期末估
值单价
数量( 单
位：股)
期末
成本
总额
期末
估值
总额
备注
60383
8
四通
股份
2015-0
6-23
-
网下
中签
7.73 7.73 18,119
140,05
9.87
140,05
9.87
-
30048
0
光力
科技
2015-0
6-25
-
网下
中签
7.28 7.28 7,263
52,874
.64
52,874
.64
-
30048
7
蓝晓
科技
2015-0
6-24
-
网下
中签
14.83 14.83 10,700
158,68
1.00
158,68
1.00
-
30048
8
恒锋
工具
2015-0
6-25
-
网下
中签
（含
限售
期）
20.11 20.11 71,341
1,434,
667.51
1,434,
667.51
-
30048
9
中飞
股份
2015-0
6-24
-
网下
中签
17.56 17.56 7,319
128,52
1.64
128,52
1.64
-
6.4.9.1.2 受 限证 券类 别： 债券
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受
限类
型
认购
价格
期末估
值单价
数量( 单
位：张)
期末
成本
总额
期末
估值
总额
备注
12238
4
15 中
信 01
2015-0
6-25
-
分销
债券
99.99 99.99
1,000,
000
99,989
,917.8
1
99,989
,917.8
1
-
12238
8
15 华
泰 D1
2015-0
6-30
-
分销
债券
99.98 99.98
1,000,
000
99,981
,589.0
4
99,981
,589.0
4
-
12237
7
14 首
开债
2015-0
6-05
-
分销
债券
99.97 99.97
600,00
0
59,981
,063.0
2
59,981
,063.0
2
-
11224
7
15 华
东债
2015-0
5-21
-
分销
债券
99.97 99.97
400,00
0
39,987
,638.3
6
39,987
,638.3
6
-
6.4.9.2 期末持有的暂时 停 牌等流通受限股票
金额单 位 ： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌
开
盘单
价
数量
( 单位： 股)
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备注
30046
7
迅游科
技
2015-06
-25
重大事
项停牌
297.30
2015-0
7-02
267.57 3,726.00 125,752.50 1,107,739.80 - 国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
第 25 页共 34 页
6.4.9.3 期末债券正回购 交 易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券 正回购
截至本 报告 期 末 2015 年 6 月 30 日 止， 本基 金从 事银 行间市 场债 券正 回购 交易 形成的 卖出 回购
证券款 余额 为 0 元， 因此 没有作 为抵 押的 债券 。
6.4.9.3.2 交易所市场债券 正回购
截至本 报告 期 末 2015 年 6 月 30 日 止， 基金 从事 证券 交易所 债券 正回 购交 易形 成的卖 出回 购证
券款余 额 0 元 ，因 此没 有 作为抵 押的 债券 。该 类交 易要求 本基 金在 回购 期内 持有的 证券 交易 所交 易
的债券 和/ 或 在新 质押 式回 购下转 入质 押库 的债 券， 按证券 交易 所规 定的 比例 折算为 标准 券后 ， 不 低
于债券 回购 交易 的余 额。
7
投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 133,067,398.11 2.57
其中： 股票 133,067,398.11 2.57
2 固定收 益投 资 2,461,490,177.56 47.52
其中： 债券 2,461,490,177.56 47.52
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资
- -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 1,100,002,250.00 21.23
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 1,464,783,214.00 28.28
7 其他各 项资 产 20,835,383.44 0.40
8 合计 5,180,178,423.11 100.00
国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
第 26 页共 34 页
7.2 期末按行业分类的股 票投资组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值 比例
（％）
A 农、林 、牧 、渔 业 17,308,599.65 0.34
B 采矿业
1,635,059.25 0.03
C 制造业 65,393,330.95 1.27
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
- -
E 建筑业 517,786.92 0.01
F 批发和 零售 业
- -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
11,851,422.22 0.23
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
21,790,040.04 0.42
J 金融业
- -
K 房地产 业
- -
L 租赁和 商务 服务 业
673,691.40 0.01
M 科学研 究和 技术 服务 业
823,611.68 0.02
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
13,073,856.00 0.25
S 综合
- -
合计 133,067,398.11 2.59
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，分项 之和 与合 计项 可能 存在尾 差。
7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名 股票投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 002156 通富微 电 1,264,500 23,595,570.00 0.46
2 600598 北大荒 992,000 16,824,320.00 0.33
3 300336 新文化 548,400 13,073,856.00 0.25
4 000555 神州信 息 144,200 10,786,160.00 0.21 国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
第 27 页共 34 页
5 600009 上海机 场 338,000 10,714,600.00 0.21
6 300036 超图软 件 231,500 8,491,420.00 0.17
7 300296 利亚德 360,000 6,696,000.00 0.13
8 300205 天喻信 息 200,000 6,030,000.00 0.12
9 300408 三环集 团 140,000 4,880,400.00 0.10
10 300476 胜宏科 技 46,973 2,235,914.80 0.04
注：投资者欲了解本报告 期末基金投资的所有股票 明细，应阅读登载于基金 管理人网站的半年
度报告 正文 。
7.4 报告期内股票投资组合 的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期末 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 600000 浦发银 行 21,946,657.33 0.43
2 601009 南京银 行 21,555,692.33 0.42
3 601818 光大银 行 21,520,987.61 0.42
4 600016 民生银 行 21,338,632.24 0.42
5 002156 通富微 电 20,484,900.00 0.40
6 600598 北大荒 18,989,857.50 0.37
7 300336 新文化 15,466,723.80 0.30
8 300253 卫宁软 件 14,542,028.01 0.28
9 300408 三环集 团 13,869,501.38 0.27
10 300352 北信源 13,585,103.00 0.26
11 300296 利亚德 13,514,798.95 0.26
12 300205 天喻信 息 12,938,082.80 0.25
13 300036 超图软 件 10,307,816.85 0.20
14 000555 神州信 息 10,290,980.00 0.20
15 600009 上海机 场 10,287,660.00 0.20
16 300488 恒锋工 具 1,434,667.51 0.03
17 603979 金诚信 1,135,622.97 0.02
18 300473 德尔股 份 823,830.20 0.02
19 603989 艾华集 团 762,464.62 0.01
20 300476 胜宏科 技 738,885.29 0.01
7.4.2 累计卖出金额超出期末 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％） 国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
第 28 页共 34 页
1 601009 南京银 行 23,479,499.08 0.46
2 601818 光大银 行 22,167,724.98 0.43
3 600000 浦发银 行 22,101,203.00 0.43
4 600016 民生银 行 20,657,753.58 0.40
5 300253 卫宁软 件 13,973,730.00 0.27
6 300352 北信源 13,891,944.00 0.27
7 300408 三环集 团 8,196,624.40 0.16
8 300296 利亚德 7,096,305.75 0.14
9 300205 天喻信 息 6,740,819.84 0.13
10 603198 迎驾贡 酒 3,129,230.00 0.06
11 603989 艾华集 团 2,440,391.27 0.05
12 603669 灵康药 业 2,289,486.23 0.04
13 603300 华铁科 技 1,447,756.72 0.03
14 300468 四方精 创 1,440,587.00 0.03
15 603968 醋化股 份 1,429,003.52 0.03
16 002757 南兴装 备 1,389,676.20 0.03
17 603568 伟明环 保 1,269,357.15 0.02
18 603901 永创智 能 1,244,275.76 0.02
19 002759 天际股 份 1,150,532.66 0.02
20 603108 润达医 疗 1,073,898.00 0.02
7.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额
金额单 位： 人民 币元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 258,619,021.12
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 158,179,402.02
注：不 考虑 相关 交易 费用 。
7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例( ％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 150,700,000.00 2.94
其中： 政策 性金 融债 150,700,000.00 2.94
4 企业债 券 584,793,029.54 11.40
5 企业短 期融 资 券 1,421,241,000.00 27.70 国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
第 29 页共 34 页
6 中期票 据 302,512,000.00 5.89
7 可转债 2,244,148.02 0.04
8 其他 - -
9 合计 2,461,490,177.56 47.97
7.6 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 前五名债券投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 150411 15 农发 11 1,000,000 100,430,000.00 1.96
2 122384 15 中信 01 1,000,000 99,989,917.81 1.95
3 122388 15 华泰 D1 1,000,000 99,981,589.04 1.95
4 101551038
15 联通
MTN001
1,000,000 99,800,000.00 1.94
5 011599078
15 北 方水
泥 SCP001
700,000 69,930,000.00 1.36
7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前十名 资产支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
7.10.1 报告期末本基金 投 资的股指期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
7.10.2 本基金投资股指 期 货的投资政策
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货， 没有 相关 投资 政策。
7.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
7.11.1 本期国债期货投资 政策 国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
第 30 页共 34 页
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货， 没有 相关 投资 政策。
7.11.2 报告期末本基金投 资的国债期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
7.11.3 本期国债期货投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货， 没有 相关 投资 评价。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本报 告期 内， 本基 金投资 的前 十名 证券 的发 行主体 中除 15 中信 01 、15 华泰 D1 和 15 北方 水
泥 SCP001 外 ，没 有出 现 被监管 部门 立案 调查 的， 或在报 告编 制日 前一 年内 受到公 开谴 责、 处罚 的
情形。
15 中信 01 （122384 ） 的 发 行主体 中信 证券 股份 有限 公司 于 2015 年 1 月 19 日 发布公 告称 ， 因 存
在为到 期融 资融 券合 约展 期的问 题被 中国 证监 会采 取暂停 新开 融资 融券 客户 信用账 户 3 个 月的 行 政
监管措 施。
15 华泰 D1 （122388 ） 的 发行主 体华 泰证 券股 份有 限公司 于 2014 年 9 月 6 日 发布公 告称 ， 收 到
中国证监会关于不同计划 之间间接违规进行债券买 卖交易的《关于对华泰证 券股份有限公司采取责
令改正 措施 的决 定 （[2014]62 号） 》 ， 该 决定 书同 时提 及中国 人民 银行 南京 分行 于 2014 年 6 月 就此 事
项对华 泰证 券进 行了 行政 处罚， 但华 泰证 券并 未及 时向监 管部 门报 告。
15 北 方水 泥 SCP001 （011599078 ） 的 发行 主体 北方 水泥有 限公 司 于 2014 年 9 月 11 日发 布公 告
称，收 到吉 林省 物价 局关 于价格 垄断 违法 行为 的《 行政处 罚决 定书 》 （ 吉省 价 处【2014 】8 号 ） 。
本基金管理人在严格遵守 法律法规、本基金《基金 合同》和公司管理制度的 前提下履行了相关
的投资 决策 程序 ，不 存在 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
7.12.2 本基 金投 资的 前十 名股票 中， 没有 投资 于超 出基金 合同 规定 备选 股票 库之外 的股 票。
7.12.3 期末其他各项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 107,357.32
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 18,292,856.93
5 应收申 购款 2,435,169.19 国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
第 31 页共 34 页
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 20,835,383.44
7.12.4 期末持有的处于转 股期的可转换债券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期末前十名股票 中 存在流通受限情况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
8
基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
6,638 769,149.95 3,384,565,961.82 66.29% 1,721,051,421.00 33.71%
8.2 期末基金管理人的从业 人员持有本基金的情 况
截止本 报告 期末 ，基 金管 理人的 从业 人员 未持 有本 基金。
8.3 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间的情况
截止本报告期末，本公司 高级管理人员、基金投资 和研究部门负责人持有本 基金份额总量的数
量区间 均 为 0； 本基 金基 金经理 持有 本基 金份 额总 量的数 量区 间 为 0。
9
开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2015 年 4 月 8 日） 基金 份额 总额 619,398,446.67
基金合 同生 效日 起至 报告 期期末 基金 总申 购份 额 4,849,376,529.61
减： 基 金合 同生 效日 起至 报告期 期末 基金 总赎 回份 额 363,157,593.46 国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
第 32 页共 34 页
基金合 同生 效日 起至 报告 期期末 基金 拆分 变动 份额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 5,105,617,382.82
注：1. 本基 金基 金合 同于 2015 年 4 月 8 日 生效 。
2.总申 购份 额包 含本 报告 期内发 生的 转换 入和 红利 再投资 份额 ；总 赎回 份额 包含本 报告 期内 发
生的转 换出 份额 。
10
重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 无基 金份 额持 有人大 会决 议。
10.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
1． 2015 年 6 月 6 日， 基金 管理人 发布 关于 《 国联 安 基金管 理有 限公 司高 级管 理人员 变更 公告 》 。
自该日起谭晓雨女士担任 我司总经理一职。公司董 事长庹启斌先生不再代为 履行总经理职责。上述
事项已 经 2015 年 4 月 7 日 召开的 国联 安基 金管 理有 限公司 第四 届董 事会 第十 五次会 议审 议通 过。
2．2015 年 6 月 12 日 ， 基 金管理 人发 布 《 国联 安睿 祺灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 变
更公告 》 。 增聘 李广 瑜先 生 担任本 基金 的基 金经 理。
3．2015 年 6 月 23 日 ， 基 金管理 人发 布 《 国联 安睿 祺灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 变
更公告 》 。 周平 先生 不再 担 任本基 金的 基金 经理 。
10.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
本报告 期内 未发 生涉 及基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼。
10.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 未发 生基 金投 资策略 的改 变。
10.5 报告期内改聘会计师 事务所情况
本报告 期内 基金 未有 改聘 为其审 计的 会计 师事 务所 的情况 。
10.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告 期内 ，基 金管 理人 、托管 人及 其高 级管 理人 员未有 受监 管部 门稽 查或 处罚的 情形 发生 。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公 司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额 占当期 股 佣金 占当期 佣国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
第 33 页共 34 页
数量 票成交 总
额的比 例
金总量 的
比例
国泰君 安 2 398,818,823.82 100.00% 358,506.74 100.00% -
注：1 、专 用交 易单 元的 选 择标准 和程 序
（1） 选择 使用 基金 专用 交 易单元 的证 券经 营机 构的 选择标 准
基金管 理人 负责 选择 证券 经营机 构， 选用其 专用 交 易单元 供本 基金 买卖 证券 专用， 选用 标准 为 ：
A 实力 雄厚 ，信 誉良好 ， 注册资 本不 少 于 3 亿 元人 民币。
B 财 务状 况良 好， 各项 财 务指标 显示 公司 经营 状况 稳定。
C 经 营行 为规 范， 近一 年 未发生 重大 违规 行为 而受 到证监 会处 罚。
D 内部 管理 规范 、严格 ， 具备健 全的 内部 控制 制度 ，并能 满足 基金 运作 高度 保密的 要求 。
E 具 备基 金运 作所 需的 高 效、 安全 的通 讯条 件 ， 交 易 设备符 合代 理本 基金 进行 证券交 易的 要求 ，
并能为 本基 金提 供全 面的 信息服 务。
F 研究实力较 强， 有固 定 的研究 机构 和专 门的 研究 人员， 能及 时为 本基 金提 供周到 的咨 询服 务 。
（2） 选择 使用 基金 专用 交 易单元 的证 券经 营机 构的 程序
基金管 理人 根据 上述 标准 考察证 券经 营机 构后 ，与 被选中 的证 券经 营机 构签 订交易 单元 使用 协
议，通 知基 金托 管人 协同 办理相 关交 易单 元租 用手 续。之 后， 基金 管理 人将 根据各 证券 经营 机构 的
研究报 告、 信息 服务 质量 等情况 ，根 据如 下选 择标 准细化 的评 价体 系进 行评 比排名 ：
A 提供 的研 究报 告质量 和 数量；
B 研 究报 告被 基金 采纳 的 情况；
C 因 采纳 其报 告而 为基 金 运作带 来的 直接 效益 和间 接效益 ；
D 因采 纳 其 报告 而为基 金 运作避 免或 减少 的损 失；
E 由 基金 管理 人提 出课 题 ，证券 经营 机构 提供 的研 究论文 质量 ；
F 证券经营机 构协 助我 公 司研究 员调 研情 况；
G 与证 券经 营机 构研究 员 交流和 共享 研究 资料 情况 ；
H 其他 可评 价的 量化标 准 。
基金管 理人 不但 对已 使用 交易单 元的 证券 经营 机构 进行排 名， 同时 亦关 注并 接受其 他证 券经 营
机构的 研究 报告 和信 息资 讯。对 于达 到有 关标 准的 证券经 营机 构将 继续 保留 ，并对 排名 靠前 的证 券
经营机 构在 交易 量的 分配 上采取 适当 的倾 斜政 策。 对于不 能达 到有 关标 准的 证券经 营机 构则 将退 出
基金管 理人 的选 择名 单， 基金管 理人 将重 新选 择其 它经营 稳健 、研 究能 力强 、信息 服务 质量 高的 证
券经营 机构 ，租 用其 交易 单元。 若证 券经 营机 构所 提供的 研究 报告 及其 他信 息服务 不符 合要 求， 基
金管理 人有 权提 前中 止租 用其交 易单 元。 国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
第 34 页共 34 页
2、报 告期 内租 用证 券公 司 交易单 元的 变更 情况
本基金 的交 易单 元均 为本 期新增 。
10.7.2 基金租用证券公 司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位 ： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 回
购成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 权
证成交 总
额的比 例
国泰君 安
153,446,102.
98
100.00%
6,303,500,
000.00
100.00% - -
国联安基金管理有限 公司
二〇一五年八月二十 八日
