国联安德盛稳健证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
国 联 安德 盛 稳健 证 券投 资 基金
2015 年 半年 度报 告 摘要
2015 年 6 月 30 日
基金管理人：国联安基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一五年八月二十八日 国联安德盛稳健证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本半年度 报告已经三分之二以上
独立董 事签 字同 意， 并由 董事长 签发 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司 根 据本 基金 合同规 定， 于 2015 年 8 月 26 日 复核 了本 报
告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容，保证复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往 业绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2015 年 1 月 1 日起 至 6 月 30 日止 。
国联安德盛稳健证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 国联安 稳健 混合
基金主 代码 255010
交易代 码 255010
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2003 年 8 月 8 日
基金管 理人 国联安 基金 管理 有限 公司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 125,370,846.73 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
本 基 金 为 平 衡 型 基 金 ， 基 金 管 理 人 将 充 分 利 用 国 内 外 成 功 的 基 金 管 理 经
验，深 入研 究中 国经 济发 展的价 值驱 动因 素， 采用 积极主 动的 投资 策略 ，
运用全 程风 险管 理技 术 ， 追求长 期稳 定的 投资 收益 ， 为 基金 持有 人提 供安
全可靠 的理 财服 务。
投资策 略
本基金 严格 遵守 科学 的投 资管理 流程 ，首 先采 取 “ 自 上而下 ” 的 分析 方法 ，
制定基 金资 产类 别配 置和 行业配 置策 略 ， 然 后采 取 “ 自下而 上 ” 的基 本面 分
析， 挖 掘出 管理 团队优 秀 、 财务 状况 良好、 增长 潜 力大、 竞争 地位 独特的
上市公 司和 预期 收益 率较 高的债 券 。 利 用全 球投 资 经验和 对国 内市 场的 深
入了解 ， 在对 市场 趋势 准 确判断 的前 提下 ， 进行 积 极的战 略性 和战 术性 资
产配置 和调 整， 构建 在既 定投资 风险 下的 最优 投资 组合。
业绩比 较基 准 沪深 300 指数× 65%+ 上 证 国债指 数× 35%
风险收 益特 征
本基金 属于 证券 投资 基金 中的中 低风 险品 种 ， 其 风 险收益 特征 从长 期平 均
及预期 来看 ， 介于 单纯 的 股票型 组合 与单 纯的 债券 型组合 之间 ， 也介 于单
纯的成 长型 组合 与单 纯的 价值型 组合 之间 。 本基 金 力争使 基 金 的单 位风 险
收益值 从长 期平 均来 看高 于业绩 比较 基准 的单 位风 险收益 值。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 国联安 基金 管理 有限 公司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 陆康芸 蒋松云
联系电 话 021-38992806 010-66105799
电子邮 箱
customer.service@gtja-allianz.co
m custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话 021-38784766/4007000365 95588 国联安德盛稳健证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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传真 021-50151582 010-66105798
2.4 信息披露方式
登载基 金 半 年度 报告 摘要 的管理 人互 联网 网址
http://www.gtja-allianz.com 或
www.vip-funds.com
基金 半 年度 报告 备置 地点
上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银
行大 厦 9 楼
3
主要财务指标和基金净 值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日）
本期已 实现 收益 56,658,472.12
本期利 润 58,430,398.74
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.4285
本期基 金份 额净 值增 长率 38.11%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2015 年 6 月 30 日)
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.4354
期末基 金资 产净 值 179,957,725.42
期末基 金份 额净 值 1.435
注：1. 上述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人交 易基 金的 各项费 用， 例如 ，开 放式 基金的 申购 赎回 费
等，计 入费 用后 实际 收益 要低于 所列 数字 。
2.本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、其他 收入 （不 含公 允价 值变动 收益 ）扣 除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 ，包含 停牌 股票 按公 允
价值调 整的 影响 。
3.对期 末可 供分 配利 润， 采用期 末资 产负 债表 中未 分配利 润与 未分 配利 润中 已实现 部分 的孰 低
数。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 -17.05% 3.17% -4.57% 2.28% -12.48% 0.89%
过去三 个月 12.90% 2.50% 7.58% 1.70% 5.32% 0.80%
过去六 个月 38.11% 2.07% 18.48% 1.47% 19.63% 0.60% 国联安德盛稳健证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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过去一 年 80.81% 1.62% 64.80% 1.20% 16.01% 0.42%
过去三 年 122.18% 1.28% 56.24% 0.97% 65.94% 0.31%
自基金 合同 生
效起至 今
365.10% 1.20% 168.38% 1.15% 196.72% 0.05%
注：上 述基 金业 绩指 标不 包括持 有人 认购 或交 易基 金的各 项费 用， 计入 费用 后实际 收益 水平 要
低于所 列数 字。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
国联安 德盛 稳健 证券 投资 基金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率 历 史走 势对比 图
（2003 年 8 月 8 日至 2015 年 6 月 30 日）
注：1 、本 基金 业绩 比较 基 准为沪 深 300 指数× 65%+ 上证国 债指 数× 35% ；
2、本 基金 基金 合同 于 2003 年 8 月 8 日生 效。 本基 金建仓 期自 基金 合同 生效 之日 起 6 个 月， 建
仓期结 束时 各项 资产 配置 符合合 同约 定；
3、 上述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计入 费用 后 实际收 益水 平要 低
于所列 数字 。 国联安德盛稳健证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
国联安基金管理有限公司 是中国第一家获准筹建的 中外合资基金管理公司， 其中方股东为国泰
君安证券股份有限公司， 是目前中国规模最大、经 营范围最宽、机构分布最 广的综合类证券公司之
一；外方股东为德国安联 集团，是全球顶级综合性 金融集团之一。截至本报 告期末，公司共管理二
十八只开放式基金。国联 安基金管理公司拥有国际 化的基金管理团队，借鉴 外方先进的公司治理和
风险管理 经验，结合本地投资研究 与客户服务的成功实践， 秉持 “ 稳健 、专业、卓越、 信赖 ” 的经 营
理念， 力争 成为 中国 基金 业最佳 基金 管理 公司 之一 。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
刘斌
本基金 基金 经
理、兼 任国 联
安德盛 精选 股
票型证 券投 资
基金基 金经
理、国 联安 通
盈灵活 配置 混
合型证 券投 资
基金基 金经
理、国 联安 优
势股票 证券 投
资基金 基金 经
理
2013-12-2
8
-
8 年（ 自
2007 年起 ）
刘斌, 硕士 研究 生，2004 年 4 月至
2007 年 8 月 在杭 州城 建设 计研究
院有限 公司 担任 工程 师； 2007 年 9
月至 2009 年 8 月 在群 益国 际控股
有 限 公 司 担 任 行 业 研 究 员 。2009
年 8 月 起加 入国联 安基 金 管理有
限公司 ，担 任研 究员 ；2013 年 11
月起担任国联安德盛安心成长混
合型证券投资基金的基金经理助
理。2013 年 12 月 起至 2015 年 3
月担任国联安德盛安心成长混合
型证券 投资 基金 的基 金经 理， 2013
年 12 月 起兼 任国 联安 德盛 稳健证
券投资 基金 基金 经理 ， 自 2014 年
2 月起兼任国联安德盛精选股票
证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 ，2014
年 6 月 起兼 任国联 安通 盈 灵活配
置混合 型证 券投 资基 金基 金经理。
2015 年 4 月 起兼 任国 联安 德盛优
势股票 证券 投资 基金 基金 经理。
注：1 、基 金经 理的 任职 日 期和离 职日 期为 公司 对外 公告之 日；
2、证 券从 业年 限的 统计 标 准为证 券行 业的 工作 经历 年限。 国联安德盛稳健证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告期内，本基金管理 人严格遵守《中华人民共 和国证券投资基金法 》 、 《 国联安德盛稳健证
券投资基金基金合同》及 其他相关法律法规、法律 文件的规定，本着诚实信 用、勤勉尽责的原则管
理和运用基金财产，在严 格控制风险的前提下，为 基金份额持有人谋求最大 利益。本基金运作管理
符合有 关法 律法 规和 基金 合同的 规定 和约 定， 无损 害基金 份额 持有 人利 益的 行为。
4.3 管理人对报告期 内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度的执行 情况
本基金管理人遵照相应法 律法规和内部规章，制定 并完善了《国联安基金管 理有限公司公平交
易制度 》 （以下简称 “ 公平交易制度 ” ） ，用 以规范包括投资授 权、研究分析、投资决策 、交易执行以
及投资 管理 过程 中涉 及的 实施效 果与 业绩 评估 等投 资管理 活动 相关 的各 个环 节。
本报告期内，本基金管理 人严格执行公平交易制度 的规定，公平对待不同投 资组合，确保各投
资组合在获得投资信息、 投资建议和投资决策等方 面均享有平等机会；在交 易环节严格按照时间优
先，价格优先的原则执行 指令；如遇指令价位相同 或指令价位不同但市场条 件都满足时，及时执行
交易系统中的公平交易模 块；采用公平交易分析系 统对不同投资组合的交易 价差进行定期分析；对
投资流 程独 立稽 核等 。
本报告期内，公司旗下所 有投资组合参与的交易所 公开竞价同日反向交易成 交较少的单边交易
量未发 现有 超过 该证 券当 日成交 量 5% 的情 况。 公平 交易制 度总 体执 行情 况良 好。
4.3.2 异常交易行为的专项 说明
本报告 期内 未发 现存 在可 能导致 不公 平交 易和 利益 输送的 无法 解释 的异 常交 易行为 。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
2015 年 上半 年市 场行 情波 澜壮阔 ，6 月份之 前创 业 板指和 中小 板指 均呈 现出 单边上 行态 势， 上
证指数 3 月 后也 呈单 边上 行走势 ，大 量个 股出 现数 倍的涨 幅， 而 6 月份 股指 又出现 了快 速大 幅的 下
跌，强 度为 近 10 年 罕见 ， 着实考 验投 资人 的应 变能 力。
本基金去年四季度持仓以 金融、地产类股为主，1 月份审时度势及时调整配 置方向，大幅减持
了金融 地产 ，增 加了 对新 兴行业 的配 置， 主要 配置 方向为 半导 体、 工 业 4.0 、 计算机 、传 媒等 类股 ，
但对今 年最 热的 互联 网金 融及互 联网+ 配置 偏少 ， 主 要因对 众多 转型 类公 司的 怀疑和 不理 解 ， 因 此 也
错过了 不少 投资 机会 ，虽 然如此 ，在 6 月之 前本 基 金依然 录得 了较 好的 投资 收益； 但是 由于 未能 预国联安德盛稳健证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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料 6 月 份的 大跌 ，在 6 月 初依然 维持 了较 高仓 位， 使得净 值回 撤的 幅度 较大 ，导致 上半 年的 整体 收
益差强 人意 。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
本报告 期内 ，本 基金 的份 额净值 增长 率 为 38.11% ， 同期业 绩比 较基 准收 益率 为 18.48% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
2015 年以 来中 国宏 观经 济 整体体 现为 下行 的态 势， 从各类 可观 察的 宏观 数据 来看， 下行 趋势 依
然没有结束，去产能仍然 需要时日；但从微观产业 的角度来看，新兴行业的 发展已然在进行中，无
论是传 统制 造业 的技 术改 造升级 抑或 是新 兴的 商业 模式诞 生， 都在 向我 们展 示未来 的方 向所 在。
市场经 历了 6 月份 大幅 的 杀跌， 一些 估值 泡沫 已被 挤破， 但由 于目 前处 于经 济的转 型期 ，公 司
的估值缺乏可靠的基准和 锚锭，很难确定估值风险 已被完全释放，但我们可 以确定的是发展的方向
是确定的，中国 必将走上 工业升级和创新之路，在 这些方面已经开始落地的 公司必然会受到投资人
的青睐，同时我们也认为 市场对改革创新以及优质 标的认识也是需要反复确 认的，因此整体必然会
表现出 较强 的波 动性 。 展 望 2015 年 下半 年， 我们 认 为市场 将呈 现出 大幅 震荡 的态势 ， 股 票的 表现 也
会完全 不同 于上 半年 的普 涨，会 出现 明显 的分 化。
在转型升级的行业中我们 最看好半导体、工业自动 化相关的标的，创新商业 模式中我们也认可
互联网对传统行业的改造 和影响，但我们认为这是 一个一将功成万骨枯的行 业，选择标的需要深入
的研究 和持 续的 跟踪 。
虽然未来投资难度有所提 升，但 我们相信研究创造 价值，我们将不断努力发 掘有成长潜力的标
的，使 得持 有人 能够 充分 分享中 国工 业升 级换 代的 红利。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
公司内部建立估值工作小 组对证券估值负责。估值 工作小组由公司基金事务 部、投资组合管理
部、交易部、监察稽核部 、风险管理部、数量策略 部、研究部部门经理组成 ，并根据业务分工履行
相应的 职责 ， 所有 成员 都 具备丰 富的 专业 能力 和估 值经验 ， 参 与估值 流程 各 方不存 在重 大利 益冲 突。
基金经 理不 直接 参与 估值 决策， 估值 决策 由估 值工 作小组 成 员 1/2 以 上多 数 票通过 ，数 量策 略部 、
研究部、投资 组合管理部 对估值决策必须达成一致 ，估值决策由公司总经理 签署后生效。对于估值
政策，公司和基金托管银 行有充分沟通，积极商讨 达成一致意见；对于估值 结果，公司和基金托管
银行有详细的核对流程， 达成一致意见后才能对外 披露。会计师事务所认可 公司基金估值的政策和
流程的 适当 性与 合理 性。 国联安德盛稳健证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
根据法律法规的规定和本 基金基金合同的约定，以 及本基金实际运作情况， 本基金对本报告期
内利润 分配 情况 如下 ，符 合本基 金基 金合 同的 相关 规定。
本基金 以截 止 至 2014 年 12 月 31 日 的可 供分 配利 润 为基准 ， 于 2015 年 1 月 23 日实 施分 红， 向
截止 至 2015 年 1 月 22 日 在本基 金注 册登 记人 国联 安基金 管理 有限 公司 登记 在册的 全体 基金 份额 持
有人， 按 每 10 份基 金份 额 2.860 元 派发 红利 。共 发放红 利 33,877,750.88 元。
5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管 人在对国联安德盛稳健证 券投资基金的托管过程中 ，严格遵守《证券
投资基 金法 》 及其 他法 律 法规和 基金 合同 的有 关规 定， 不 存在 任何损 害基 金 份额持 有人 利益 的行 为，
完全尽 职尽 责地 履行 了基 金托管 人应 尽的 义务 。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本 报告期 内， 国联安 德盛稳 健证券 投资 基金的 管理人 —— 国联 安基金 管理 有限 公司在 国联 安德
盛稳健证券投资基金的投 资运作、基金资产净值计 算、基金份额申购赎回价 格计算、基金费用开支
等问题上，不存在任何损 害基金份额持有人利益的 行为，在各重要方面的运 作严格按照基金合同的
规定进 行。 本报 告期 内， 国联安 德盛 稳健 证券 投资 基金对 基金 份额 持有 人进 行了 1 次 利润 分配 ， 分
配金额 为 33,877,750.88 元。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内容 的真 实、准确和完 整发表 意见
本托管人依法对国联安基 金管理有限公司编制和披 露的国联安德盛稳健证券 投资基金 2015 年
半年度报告中财务指标、 净值表现、利润分配情况 、财务会计报告、投资组 合报告等内容进行了核
查，以 上内 容真 实、 准确 和完整 。
6 半年度财务会计报告 （未 经审计）
6.1 资产负债表
会计主 体： 国联 安德 盛稳 健证券 投资 基金
报告截 止日 ：2015 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元 国联安德盛稳健证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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资产 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
资 产：
- -
银行存 款 6.4.7.1 8,127,028.75 7,584,159.62
结算备 付金
244,203.79 529,559.65
存出保 证金
66,935.25 82,764.85
交易性 金融 资产 6.4.7.2 169,436,537.74 153,615,415.87
其中： 股票 投资
123,727,778.14 112,018,659.47
基金投 资
- -
债券投 资
45,708,759.60 41,596,756.40
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
4,382,082.44 2,568,016.03
应收利 息 6.4.7.5 624,597.29 1,054,261.12
应收股 利
- -
应收申 购款
12,288.22 39,573.46
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总计
182,893,673.48 165,473,750.60
负债和所有者权益 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
负 债：
- -
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- 1,770,995.73
应付赎 回款
2,166,936.30 391,257.73
应付管 理人 报酬
275,120.40 194,245.30
应付托 管费
45,853.39 32,374.22
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 186,224.11 224,196.91
应交税 费
22,400.00 22,400.00
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 239,413.86 306,474.57
负债合计
2,935,948.06 2,941,944.46
所有者权益：
- -
实收基 金 6.4.7.9 125,370,846.73 123,375,138.79
未分配 利润 6.4.7.10 54,586,878.69 39,156,667.35 国联安德盛稳健证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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所有者权益合计
179,957,725.42 162,531,806.14
负债和所有者权益总 计
182,893,673.48 165,473,750.60
注：1. 报告 截止 2015 年 6 月 30 日， 基金 份额 净值 1.435 元 ，基 金份 额总 额 125,370,846.73 份。
2.本摘 要中 资产 负债 表和 利润表 所列 附注 号为 年度 报告正 文中 对应 的附 注号 ，投资 者欲 了
解相应 附注 的内 容， 应阅 读登载 于基 金管 理人 网站 的年度 报告 正文 。
6.2 利润表
会计主 体： 国联 安德 盛稳 健证券 投资 基金
本报告 期：2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目 附注号
本期
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 6 月 30 日
一、收入
60,832,954.26 2,709,469.57
1.利息 收入
926,089.59 736,180.19
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 37,152.20 37,116.06
债券利 息收 入
888,937.39 699,064.13
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- -
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填 列）
58,051,809.46 5,653,004.85
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 54,913,664.27 4,574,424.55
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 2,701,492.73 184,705.85
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益 6.4.7.14 - -
股利收 益 6.4.7.15 436,652.46 893,874.45
3. 公 允 价 值 变 动 收 益 （ 损 失 以 “- ” 号
填列）
6.4.7.16 1,771,926.62 -3,690,993.09
4.汇兑 收益 （损 失以 “ －” 号 填列）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列） 6.4.7.17 83,128.59 11,277.62
减：二、费用
2,402,555.52 1,979,726.28
1．管 理人 报酬
1,366,520.26 1,040,190.10
2．托 管费
227,753.37 173,365.02
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用 6.4.7.18 647,848.67 587,345.90
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用 6.4.7.19 160,433.22 178,825.26 国联安德盛稳健证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
第 12 页共 29 页
三、 利润总额 （亏损总额 以 “- ” 号填
列）
58,430,398.74 729,743.29
减：所 得税 费用
- -
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列）
58,430,398.74 729,743.29
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 国联 安德 盛稳 健证券 投资 基金
本报告 期：2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基
金净值 ）
123,375,138.79 39,156,667.35 162,531,806.14
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润）
- 58,430,398.74 58,430,398.74
三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
值减少 以 “- ” 号填 列）
1,995,707.94 -9,122,436.52 -7,126,728.58
其中：1.基 金申 购款 47,087,239.77 12,286,755.35 59,373,995.12
2.基金 赎回 款 -45,091,531.83 -21,409,191.87 -66,500,723.70
四 、 本期 向 基金 份额 持有
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （ 净值 减少 以 “- ” 号
填列）
- -33,877,750.88 -33,877,750.88
五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ）
125,370,846.73 54,586,878.69 179,957,725.42
项目
上年度可比期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基
金净值 ）
145,631,537.36 595,055.94 146,226,593.30
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润）
- 729,743.29 729,743.29
三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
值减少 以 “- ” 号填 列）
-7,998,931.92 81,147.78 -7,917,784.14
其中：1.基 金申 购款 1,108,018.92 -4,181.36 1,103,837.56
2.基金 赎回 款 -9,106,950.84 85,329.14 -9,021,621.70
四 、 本期 向 基金 份额 持有 - -580,023.28 -580,023.28 国联安德盛稳健证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （ 净值 减少 以 “- ” 号
填列）
五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ）
137,632,605.44 825,923.73 138,458,529.17
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告 6.1 至 6.4 ， 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 谭晓 雨，主 管会 计工 作负 责人 ：李柯 ，会 计机 构负 责人 ：仲晓 峰
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
国 联 安 德 盛 稳 健 证 券 投 资 基 金( 以 下 简 称 “ 本基金 ”) 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会( 以下简称 “中国
证监会 ”) 《关 于同 意德 盛 稳健证 券投 资基 金募 集的 批复》( 证监 基金 字[2003]80 号文) 批准 ， 由 国联 安
基金管理有限公司依照《 中华人民共和国证券投资 基金法》及其配套规则和 《国联安德盛稳健证券
投资基 金基 金合 同》 发售 ， 基金 合同 于 2003 年 8 月 8 日生 效。 本基 金为 契约 型 开放式 ， 存 续期 限不
定， 首 次设 立募 集规 模为 3,666,118,147.89 份 基金 份 额。 本 基金 的基 金管 理人 为国联 安基 金管 理有 限
公司， 基金 托管 人为 中国 工商银 行股 份有 限公 司。
根据 《中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 及其 配套 规则、 《国 联安 德盛 稳健 证 券投资 基金 基金 合
同》 和 《国 联安 德盛 稳健 证券投 资基 金招 募说 明书( 更新) 》 的 有关 规定 ， 本基 金的投 资范 围为 具有 良
好流动性的金融工具，包 括国内依法发行上市的股 票，债券及法律、法规或 中国证监会允许基金投
资的其 他金 融工 具 。 在 正 常市场 情况 下 ， 本 基金 投 资组合 的比 例范 围为 ： 股 票资 产 20%-70% ； 债券
资产 25%-75% ； 现 金类 资 产 5%-10% 。 本 基金 的业 绩 比较基 准为 ： 沪 深 300 指数× 65% ＋ 上证 国债 指
数× 35% 。
根据 《证券 投资 基 金 信息 披露管 理办 法》 ， 本 基金 定 期报告 在公 开披 露的 第二 个工作 日， 报中 国
证监会 和基 金管 理人 主要 办公场 所所 在地 中国 证监 会派出 机构 备案 。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金 以持 续经 营为 基础 。 本财务 报表 符合 中华 人民 共和国 财政 部( 以 下简 称 “ 财政部 ”) 颁布 的企
业会计 准则 的要 求 ， 同 时 亦按照 中国 证监 会公 告[2010]5 号 《证 券投 资基 金信 息披 露 XBRL 模板第 3
号< 年度 报告 和半 年度 报告> 》 以 及中 国证 券投 资基 金 业协会 于 2012 年 11 月 16 日颁布 的 《证 券投 资
基金会 计核 算业 务指 引》 编制财 务报 表。 国联安德盛稳健证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
第 14 页共 29 页
6.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本财务 报表 符合 财政 部颁 布的企 业会 计准 则的 要求 ，真实 、完 整地 反映 了本 基金 2015 年 06 月
30 日 的财 务状 况、2015 年 上半年 度的 经营 成果 和基 金净值 变动 情况 。
6.4.4 本报告期所采用的会 计政策、会计估计与 最近 一期年度报告相一致 的说 明
除 6.4.5.2 中 提及 的会 计估 计变更 ，本 报告 期所 采用 的会计 政策 、会 计估 计 与 2014 年度 报告 相
一致。
6.4.4.1 其他重要的会计 政 策和会计估计
根据本基金的估值原则和 中国证监会允许的基金行 业估值实务操作，本基金 确定以下类别股票
投资和 债券 投资 的 公 允价 值时采 用的 估值 方法 及其 关键假 设如 下：
对于特 殊事 项停牌 股票 ， 根据中 国证 监会公 告[2008]38 号 《关于 进一 步规 范证 券投资 基金 估值
业务的 指导 意见 》 ， 本基 金 参考《 中国 证券 业协 会基 金估值 工作 小组 关于 停牌 股票估 值的 参考 方法 》
对重大 影响 基金 资产 净值 的特殊 事项 停牌 股票 进行 估值。
对于在 锁定 期内的 非公 开 发行股 票， 根据中 国证 监 会证监 会计 字[2007]21 号 《关于 证券 投资 基
金执行< 企业 会计 准则> 估 值业务 及份 额净 值计 价有 关事项 的通 知 》 ( 以下 简称 “ 《证 券投 资基 金执 行<
企业会 计准 则> 估 值业 务及 份额净 值计 价的 通知 》 ”) ， 若在证 券交 易所 挂牌 的同 一股票 的市 场交 易收
盘价低于非公开发行股票 的初始投资成本，按估值 日证券交易所挂牌的同一 股票的市场交易收盘价
估值；若在证券交易所挂 牌的同一股票的市场交易 收盘价高于非公开发行股 票的初始投资成本，按
锁定期内已经过交易所交 易天数占锁定期内总交易 所交易天数的比例将两者 之间差价的一部分确认
为估值 增值 。
在银行间 同业 市场交 易的 债券品种 ，根 据《证 券投 资基金执 行< 企业会 计准则> 估值 业务及 份额
净值计价的通知》采用估 值技术确定公允价值。本 基金持有的银行间同业市 场债券按现金流量折现
法估值 ，具 体估 值模 型、 参数及 结果 由中 央国 债登 记结算 有限 责任 公司 独立 提供。
根据 《中 国证 券投 资基 金业 协会估 值核 算工 作小 组关 于 2015 年 1 季 度固 定收 益 品种的 估值 处理
标准 》 （以下简称 “ 估值处理标准 ” ） ，在上 海证券交易所、深 圳证券交易所上市交易或 挂牌转让的固
定收益 品种 （估 值处 理标 准另有 规定 的除 外） ，采 用 第三方 估值 机构 提供 的价 格数据 进行 估值 。
6.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
6.4.5.1 会计政策变更的 说 明
本基金 在本 报告 期内 未发 生重大 会计 政策 变更 。 国联安德盛稳健证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
第 15 页共 29 页
6.4.5.2 会计估计变更的 说 明
为确保证券投资基金估值 的合理性和公允性，根据 《中国证券投资基金业协 会估值核算工作小
组关于 2015 年 1 季度 固定 收益品 种的 估值 处理 标准 》 （以下 简称 “ 估 值处 理标 准 ” ） ，自 2015 年 3 月
26 日 起， 本 公司 对旗 下证 券投资 基金 持有 的在 上海 证券交 易所 、 深 圳证 券交 易所上 市交 易或 挂牌 转
让的固定收益品种（估值 处理标准另有规定的除外 ）的估值方法进行调整， 采用第三方估值机构提
供的价 格数 据进 行估 值。 于 2015 年 3 月 26 日， 相 关调整 对前 一估 值日 基金 资产净 值的 影响 不超 过
0.50% 。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金 在本 报告 期内 未发 生 会计 差错 。
6.4.6 税项
(1) 主要 税项 说明
根据财 税字[1998]55 号 文 《财政 部、 国 家税 务总 局 关于证 券投 资基 金税 收问 题的通 知》 、 财税 字
[2002]128 号 文《 关于 开放 式证券 投资 基金 有关 税收 问题的 通知 》 、 财税[2004]78 号 文《 关于 证券 投
资基金 税收 政策 的通 知》 、 财税[2012]85 号文 《财 政 部、 国 家税 务总 局、 证监 会关于 实施 上市 公司 股
息红利 差别 化个 人所得 税 政策有 关问 题的 通知》 、财 税[2005]103 号文《 关于 股 权分置 试点 改革 有关
税收政 策问 题的 通知 》 、 上 证交字[2008]16 号 《关 于 做好调 整证 券交 易印 花税 税率相 关工 作的 通知 》
及深圳 证券 交易 所 于 2008 年 9 月 18 日发 布的 《深 圳 证券交 易所 关于 做好 证券 交易印 花税 征收 方式
调整工 作的 通知 》 、 财 税[2008]1 号 文 《 财政 部、 国 家 税务总 局关 于企 业所 得税 若干优 惠政 策的 通知 》
及其他 相关 税务 法规 和实 务操作 ，本 基金 适用 的主 要税项 列示 如下 ：
(a) 以发 行基 金方 式募 集资 金，不 属于 营业 税征 收范 围，不 征收 营业 税。
(b) 证券 投资 基金 管理 人运 用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入暂 免征 收营 业税 和企业 所得 税。
(c) 基金 作为 流通 股股 东在 股权分 置改 革过 程中 收到 由非流 通股 股东 支付 的股 份、 现金 对价 ， 暂
免征收 印花 税、 企业 所得 税和个 人所 得税 。
(d) 对基 金取 得的 股票 的股 息、 红利 收入 ， 债券 的利 息收入 ， 由上 市公 司 、 发 行债券 的企 业在 向
基金支 付上 述收 入时 代扣 代缴 20% 的 个人 所得 税。 自 2013 年 1 月 1 日 起， 对 所取得 的股 息红 利收 入
根据持 股期 限差 别化 计算 个人所 得税 的应 纳税 所得 额： 持 股期 限在 1 个 月以 内( 含 1 个月) 的， 其 股 息
红利所 得全 额计 入应 纳税 所得额 ；持 股期 限在 1 个 月以上 至 1 年( 含 1 年) 的 ，暂减 按 50% 计入 应纳
税所得 额； 持股 期限 超过 1 年的， 暂 减按 25% 计 入 应纳税 所得 额， 上述 所得 统一适 用 20% 的税 率计
征个人 所得 税。 国联安德盛稳健证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
第 16 页共 29 页
(e) 基金 卖出 股票 按 0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
(f) 对投资 者( 包括 个人 和 机构投 资者) 从 基金 分配 中 取得的 收入 ，暂 不征收 个 人所得 税和 企业 所
得税。
(2) 应交 税费
债券利 息收 入所 得税:2015 年 06 月 30 日
22,400.00 元
2014 年 12 月 31 日
22,400.00 元
该项系 基金 收到 的债 券发 行人在 支付 债券 利息 时未 代扣代 缴的 利息 税部 分。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控 制 关系或其他重大利害 关系 的关联方发生变化的 情况
本报告 期存 在控 制关 系或 其他重 大利 害关 系的 关联 方无变 化。
6.4.7.2 本报告期与基金 发 生关联交易的各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
国联安 基金 管理 有限 公司 基金管 理人
中国工 商银 行股 份有 限公 司(“ 工商 银行 ”) 基金托 管人
国泰君 安证 券股 份有 限公 司(“ 国泰 君安 ”) 基金管 理人 的股 东
安联集 团 基金管 理人 的股 东
中德安 联人 寿保 险有 限公 司(“ 中德 安联 ”) 基金管 理人 的股 东控 制的 公司
6.4.8 本报告期及上年度可 比期间的关联方交易
下 述关 联交 易均 根据 正常的 商业 交易 条件 进行 ，并以 一般 交易 价格 为定 价基础 。
6.4.8.1 通过关联方交易 单 元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
国泰君 安 56,527,084.49 13.64% 285,531,835.28 73.10%
6.4.8.1.2 权证交易
本报告 期内 及上 年度 可比 期间， 本基 金与 关联 方无 权证交 易。 国联安德盛稳健证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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6.4.8.1.3 债券交易
金额单 位 ： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
国泰君 安 - - 38,549,724.70 37.34%
6.4.8.1.4 债券回购交易
本报告 期内 及上 年度 可比 期间， 本基 金与 关联 方无 债券回 购交 易。
6.4.8.1.5 应支付关联方的 佣金
金 额单 位 ： 人民 币 元
关联方 名称
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
国泰君 安 50,020.69 13.50% - -
关联方 名称
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
国泰君 安 253,426.78 72.70% 99,735.25 81.80%
注：上 述佣 金参 考市 场价 格经本 基金 的基 金管 理人 与对方 协商 确定 ，以 扣除 由中国 证券 登记 结
算有限 责任 公司 收取 的证 管费和 经手 费的 净额 列示 。
根据《 证券 交易 单元 租用 协议》 ，本 基金 管理 人在 租用国 泰君 安证 券交 易专 用交易 单元 进行 股
票、债 券、 权证 及回 购交 易的同 时， 还从 国泰 君安 获得证 券研 究综 合服 务。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月
30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 1,366,520.26 1,040,190.10 国联安德盛稳健证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
第 18 页共 29 页
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 14,286.07 10,345.65
注： 支付 基金 管理 人国 联 安基金 管理 有限 公司 的基 金管理 费按 前一 日基 金资 产净 值 1.5% 的年 费
率计提 ，逐 日累 计至 每月 月底， 按月 支付 。
计算公 式为 ：日 基金 管理 费= 前一 日基 金资 产净 值× 1.5%/ 当年 天数
6.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月
30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 227,753.37 173,365.02
注：支 付基 金托 管人 工商 银行的 基金 托管 费按 前一 日基金 资产 净 值 0.25% 的 年费率 计提 ，逐 日
累计至 每月 月底 ，按 月支 付。
计算公 式为 ：日 基金 托管 费= 前一 日基 金资 产净 值× 0.25%/ 当年 天数
6.4.8.3 与关联方进行银 行 间同业市场的债券( 含回购) 交易
本报告 期内 及上 年度 可比 期间， 本基 金未 与关 联方 进行银 行间 同业 市场 的债 券( 含回 购) 交 易。
6.4.8.4 各关联方投资本 基 金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
本报告 期内 及上 年度 可比 期间， 基金 管理 人未 投资 本基金 。
6.4.8.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况
除基金 管理 人之 外的 其他 关联方 于报 告期 末及 上年 度末均 未持 有本 基金 。
6.4.8.5 由关联方保管的 银 行存款余额及当期产 生的 利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
工商银 行 8,127,028.75 33,351.66 8,273,478.97 33,876.47
注：本 基金 通过 “ 中 国工 商 银行基 金托 管结 算资 金专 用存款 账户 ” 转 存于 中国 证 券登记 结算 有限
责任公 司的 结算 备付 金， 于 2015 年 6 月 30 日 的相 关余额 为人 民 币 244,203.79 元。(2014 年 6 月 30
日：人 民 币 149,851.53 元) 国联安德盛稳健证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
第 19 页共 29 页
6.4.8.6 本基金在承销期 内 参与关联方承销证券 的情 况
本报告 期内 及上 年度 可比 期间， 本基 金未 在承 销期 内购入 过由 关联 方承 销的 证券。
6.4.8.7 其他关联交易事 项 的说明
本报告 期内 及上 年度 可比 期间， 本基 金无 其他 关联 交易事 项。
6.4.9 期末（2015 年 6 月 30 日）本基金持有的 流通 受限证券
6.4.9.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流 通受 限证券
本基金 本报 告期 末（2015 年 06 月 30 日） 未持 有因 认购新 发或 增发 而流 通受 限的证 券。
6.4.9.2 期末持有的暂时 停 牌等流通受限股票
金额单 位 ： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌
开
盘单
价
数量
( 单位： 股)
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备注
30037
7
赢时胜
2015-05
-20
重大事
项
145.51
2015-0
7-15
168.99 22,401.00 3,822,987.84 3,259,569.51 -
00236
7
康力电
梯
2015-06
-02
重大事
项
20.90 - - 300,000.00 3,481,367.57 6,270,000.00 -
30019
5
长荣股
份
2015-06
-23
重大事
项
28.36
2015-0
8-24
28.76 200,000.00 4,381,109.38 5,672,000.00 -
30027
8
华昌达
2015-03
-30
重大事
项
28.39 - - 180,000.00 2,042,759.92 5,110,200.00 -
6.4.9.3 期末债券正回购 交 易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券 正回购
截至本 报告 期 末 2015 年 6 月 30 日 止， 本基 金从 事银 行间市 场债 券正 回购 交易 形成的 卖出 回购
证券款 余 额 0 元 ，因 此没 有作为 抵押 的债 券。
6.4.9.3.2 交易所市场债券 正回购
截至本 报告 期 末 2015 年 6 月 30 日 止， 基金 从事 证券 交易所 债券 正回 购交 易形 成的卖 出回 购证
券款余 额 0 元 ，因 此没 有 作为抵 押的 债券 。该 类交 易要求 本基 金在 回购 期内 持有的 证券 交易 所交 易
的债券 和/ 或 在新 质押 式回 购下转 入质 押库 的债 券， 按证券 交易 所规 定的 比例 折算为 标准 券后 ， 不 低
于债券 回购 交易 的余 额。 国联安德盛稳健证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
第 20 页共 29 页
7
投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 123,727,778.14 67.65
其中： 股票 123,727,778.14 67.65
2 固定收 益投 资 45,708,759.60 24.99
其中： 债券 45,708,759.60 24.99
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资
- -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 8,371,232.54 4.58
7 其他各 项资 产 5,085,903.20 2.78
8 合计 182,893,673.48 100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，分项 之和 与合 计项 可能 存在尾 差。
7.2 期末按行业分类的股 票投资组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值 比例
（％）
A 农、林 、牧 、渔 业 3,524,400.00 1.96
B 采矿业
- -
C 制造业 105,602,808.63 58.68
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业
- - 国联安德盛稳健证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
第 21 页共 29 页
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
3,259,569.51 1.81
J 金融业
- -
K 房地产 业
- -
L 租赁和 商务 服务 业
3,611,000.00 2.01
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
7,730,000.00 4.30
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计 123,727,778.14 68.75
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，分项 之和 与合 计项 可能 存在尾 差。
7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名 股票投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 600584 长电科 技 950,000 18,154,500.00 10.09
2 600172 黄河旋 风 400,000 8,332,000.00 4.63
3 002156 通富微 电 430,000 8,023,800.00 4.46
4 002033 丽江旅 游 500,000 7,730,000.00 4.30
5 300457 赢合科 技 75,000 6,749,250.00 3.75
6 002367 康力电 梯 300,000 6,270,000.00 3.48
7 002152 广电运 通 190,000 6,144,600.00 3.41
8 300400 劲拓股 份 127,489 5,882,342.46 3.27
9 300195 长荣股 份 200,000 5,672,000.00 3.15
10 300278 华昌达 180,000 5,110,200.00 2.84
注：投资者欲了解本报告 期末基金投资的所有股票 明细，应阅读登载于基金 管理人网站的半年
度报告 正文 。
7.4 报告期内股票投资组合 的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细 国联安德盛稳健证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
第 22 页共 29 页
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 300124 汇川技 术 9,084,128.70 5.59
2 002033 丽江旅 游 8,095,358.92 4.98
3 002152 广电运 通 7,851,802.70 4.83
4 000971 蓝鼎控 股 7,420,558.00 4.57
5 002185 华天科 技 6,569,119.21 4.04
6 300400 劲拓股 份 5,935,809.87 3.65
7 601233 桐昆股 份 5,835,000.00 3.59
8 002610 爱康科 技 5,821,680.87 3.58
9 300457 赢合科 技 5,801,816.00 3.57
10 000910 大亚科 技 5,792,702.00 3.56
11 300195 长荣股 份 5,695,442.20 3.50
12 600958 东方证 券 5,301,054.00 3.26
13 300178 腾邦国 际 5,283,346.41 3.25
14 002156 通富微 电 4,998,543.00 3.08
15 300292 吴通通 讯 4,810,591.00 2.96
16 002367 康力电 梯 4,641,823.42 2.86
17 002215 诺 普 信 4,462,963.95 2.75
18 002746 仙坛股 份 4,398,716.60 2.71
19 600584 长电科 技 4,306,690.00 2.65
20 002312 三泰控 股 4,182,207.98 2.57
21 600172 黄河旋 风 3,894,548.00 2.40
22 002178 延华智 能 3,837,004.80 2.36
23 300377 赢时胜 3,822,987.84 2.35
24 300159 新研股 份 3,813,630.00 2.35
25 002324 普利特 3,781,790.32 2.33
26 300278 华昌达 3,745,059.87 2.30
27 600598 北大荒 3,718,164.00 2.29
28 002104 恒宝股 份 3,710,408.00 2.28
29 600055 华润万 东 3,689,567.28 2.27
30 002595 豪迈科 技 3,537,789.31 2.18
31 002108 沧州明 珠 3,386,215.00 2.08
32 600585 海螺水 泥 3,347,532.80 2.06
7.4.2 累计卖出金额超出期初 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 600584 长电科 技 11,404,006.00 7.02 国联安德盛稳健证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
第 23 页共 29 页
2 000024 招商地 产 10,594,307.76 6.52
3 600048 保利地 产 10,144,071.68 6.24
4 000002 万
科Ａ 8,782,000.00 5.40
5 600559 老白干 酒 8,378,614.20 5.16
6 002595 豪迈科 技 8,013,312.36 4.93
7 000069 华侨城 Ａ 7,543,175.00 4.64
8 002312 三泰控 股 7,395,494.95 4.55
9 000910 大亚科 技 7,380,343.00 4.54
10 600392 盛和资 源 6,689,444.90 4.12
11 600958 东方证 券 6,577,009.00 4.05
12 002178 延华智 能 6,347,373.00 3.91
13 002185 华天科 技 6,291,153.00 3.87
14 300178 腾邦国 际 6,216,667.00 3.82
15 600188 兖州煤 业 6,213,439.08 3.82
16 601818 光大银 行 6,183,525.86 3.80
17 002215 诺 普 信 5,870,026.00 3.61
18 300124 汇川技 术 5,796,646.63 3.57
19 600395 盘江股 份 5,401,051.31 3.32
20 600030 中信证 券 5,334,000.00 3.28
21 300292 吴通通 讯 5,227,084.76 3.22
22 002746 仙坛股 份 4,681,024.30 2.88
23 002324 普利特 4,630,727.00 2.85
24 600970 中材国 际 4,379,740.20 2.69
25 002108 沧州明 珠 4,315,296.00 2.66
26 600858 银座股 份 4,175,513.35 2.57
27 300037 新宙邦 3,751,694.20 2.31
28 600009 上海机 场 3,671,419.46 2.26
29 601233 桐昆股 份 3,592,457.00 2.21
30 600598 北大荒 3,553,000.00 2.19
31 601336 新华保 险 3,440,664.86 2.12
7.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额
金额单 位： 人民 币元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 184,074,296.47
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 230,329,976.66
注：不 考虑 相关 交易 费用 。
7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值 比例
( ％) 国联安德盛稳健证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
第 24 页共 29 页
1 国家债 券 28,046,491.00 15.59
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 9,158,768.60 5.09
其中： 政策 性金 融债 9,158,768.60 5.09
4 企业债 券 8,503,500.00 4.73
5 企业短 期融 资 券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 45,708,759.60 25.40
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，分项 之和 与合 计项 可能 存在尾 差。
7.6 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 前五名债券投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值
占基金 资产 净值
比例( ％)
1 010303 03 国债 ⑶ 170,000 17,051,000.00 9.48
2 010107 21 国债 ⑺ 103,780 10,995,491.00 6.11
3 018001 国开 1301 89,380 9,158,768.60 5.09
4 126019 09 长 虹债 75,000 7,486,500.00 4.16
5 112138 12 苏宁 01 10,000 1,017,000.00 0.57
7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前十名 资产支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
7.10.1 报告期末本基金 投 资的股指期货持仓和 损益 明细 国联安德盛稳健证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
第 25 页共 29 页
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
7.10.2 本基金投资股指 期 货的投资政策
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货， 没有 相关 投资 政策。
7.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
7.11.1 本期国债期货投资 政策
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货， 没有 相关 投资 政策。
7.11.2 报告期末本基金投 资的国债期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
7.11.3 本期国债期货投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货， 没有 相关 投资 评价。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本报告期内 ，本基 金投资的前十名证券的发 行主体没有出现被监管部 门立案调查，或在本报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。
7.12.2 本基 金投 资的 前十 名股票 中， 没有 投资 于超 出基金 合同 规定 备选 股票 库之外 的股 票。
7.12.3 期末其他各项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 66,935.25
2 应收证 券清 算款 4,382,082.44
3 应收股 利 -
4 应收利 息 624,597.29
5 应收申 购款 12,288.22
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 5,085,903.20
7.12.4 期末持有的处于转 股期的可转换债券明 细 国联安德盛稳健证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
第 26 页共 29 页
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期末前十名股票 中 存在流通受限情况的 说明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公
允价值
占基金 资产 净值
比例(%)
流通受 限情
况说明
1 002367 康力电 梯 6,270,000.00 3.48 重大事 项
2 300195 长荣股 份 5,672,000.00 3.15 重大事 项
3 300278 华昌达 5,110,200.00 2.84 重大事 项
8
基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
4,258 29,443.60 7,566,794.66 6.04% 117,804,052.07 93.96%
8.2 期末基金管理人的从业 人员持有本基金的情 况
截止本 报告 期末 ，基 金管 理人的 从业 人员 未持 有本 基金。
8.3 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间的情况
截止本报告期末，本公司 高级管理人员、基金投资 和研究部门负责人持有本 基金份额总量的数
量区间 均 为 0； 本基 金基 金经理 持有 本基 金份 额总 量的数 量区 间 为 0。
9
开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2003 年 8 月 8 日） 基金 份额 总额 3,666,118,147.89
本报告 期期 初基 金份 额总 额 123,375,138.79
本报告 期 基 金总 申购 份额 47,087,239.77
减： 本 报告 期 基 金总 赎回 份额 45,091,531.83
本报告 期 基 金拆 分变 动份 额 - 国联安德盛稳健证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
第 27 页共 29 页
本报告 期期 末基 金份 额总 额 125,370,846.73
注：总 申购 份额 包含 本报 告期内 发生 的转 换入 和红 利再投 资份 额； 总赎 回份 额包含 本报 告期 内
发生的 转换 出份 额。
10
重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会 决议
本报 告期 内无 基金 份额 持 有人大 会决 议。
10.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
1、 2015 年 6 月 6 日， 基金 管理人 发布 关于 《 国联 安 基金管 理有 限公 司高 级管 理人员 变更 公告 》 。
自该日起谭晓雨女士担任 我司总经理一职。公司董 事长庹启斌先生不再代为 履行总经理职责。上述
事项已 经 2015 年 4 月 7 日 召开的 国联 安基 金管 理有 限公司 第四 届董 事会 第十 五次会 议审 议通 过。
2、本 报告 期基 金托 管人 的 专门基 金托 管部 门无 重大 人事变 动。
10.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
本报 告期 内未 发生 涉及 基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼。
10.4 基金投资策略的改变
本报 告期 内未 发生 基金 投 资策略 的改 变。
10.5 报告期内改聘会计师 事务所情况
本报 告期 内基 金未 有改 聘 为其审 计的 会计 师事 务所 的情况 。
10.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报 告期 内， 基金 管理 人 、托管 人及 其高 级管 理人 员未有 受监 管部 门稽 查或 处罚的 情形 发 生 。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公 司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
中国国 际金 融
有限公 司
1 - - - - -
国泰君 安证 券
股份有 限公 司
2 56,527,084.49 13.64% 50,020.69 13.50% -
申万宏 源证 券 1 32,990,724.05 7.96% 30,034.47 8.11% - 国联安德盛稳健证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
第 28 页共 29 页
有限公 司
中信建 投证 券
有限责 任公 司
1 79,101,963.71 19.09% 72,014.91 19.44% -
中国银 河证 券
股份有 限公 司
2 236,235,938.88 57.01% 209,627.33 56.60% -
招商证 券股 份
有限公 司
1 9,548,562.00 2.30% 8,692.92 2.35% -
注：1 、专 用交 易单 元的 选 择标准 和程 序
（1） 选择 使用 基金 专用 交 易单元 的证 券经 营机 构的 选择标 准
基金管 理人 负责 选择 证券 经营机 构， 选用其 专用 交 易单元 供本 基金 买卖 证券 专用， 选用 标准 为 ：
A 实力 雄厚 ，信 誉良好 ， 注册资 本不 少 于 3 亿 元人 民币。
B 财 务状 况良 好， 各项 财 务指标 显示 公司 经营 状况 稳定。
C 经 营行 为规 范， 近一 年 未发生 重大 违规 行为 而受 到证监 会处 罚。
D 内部 管理 规范 、严格 ， 具备健 全的 内部 控制 制度 ，并能 满足 基金 运作 高度 保密的 要求 。
E 具 备基 金运 作所 需的 高 效、 安全 的通 讯条 件 ， 交 易 设备符 合代 理本 基金 进行 证券交 易的 要求 ，
并能为 本基 金提 供全 面的 信息服 务。
F 研究实力较 强， 有固 定 的研究 机构 和专 门的 研究 人员， 能及 时为 本基 金提 供周到 的咨 询服 务 。
（2） 选择 使用 基金 专用 交 易单元 的证 券经 营机 构的 程序
基金管 理人 根据 上述 标准 考察证 券经 营机 构后 ，与 被选中 的证 券经 营机 构签 订交易 单元 使用 协
议，通 知基 金托 管人 协同 办理相 关 交 易单 元租 用手 续。之 后， 基金 管理 人将 根据各 证券 经营 机构 的
研究报 告、 信息 服务 质量 等情况 ，根 据如 下选 择标 准细化 的评 价体 系进 行评 比排名 ：
A 提供 的研 究报 告质量 和 数量；
B 研 究报 告被 基金 采纳 的 情况；
C 因 采纳 其报 告而 为基 金 运作带 来的 直接 效益 和间 接效益 ；
D 因采 纳其 报告 而为基 金 运作避 免或 减少 的损 失；
E 由 基金 管理 人提 出课 题 ，证券 经营 机构 提供 的研 究论文 质量 ；
F 证券经营机 构协 助我 公 司研究 员调 研情 况；
G 与证 券经 营机 构研究 员 交流和 共享 研究 资料 情况 ；
H 其他 可评 价的 量化标 准 。
基金管 理人 不但 对已 使用 交易单 元的 证券 经营 机构 进行排 名， 同时 亦关 注并 接受其 他证 券经 营
机构的 研究 报告 和信 息资 讯。对 于达 到有 关标 准的 证券经 营机 构将 继续 保留 ，并对 排名 靠前 的证 券
经营机 构在 交易 量的 分配 上采取 适当 的倾 斜政 策。 对于不 能达 到有 关标 准的 证券经 营机 构则 将退 出国联安德盛稳健证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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基金管 理人 的选 择名 单， 基金管 理人 将重 新选 择其 它经营 稳健 、研 究能 力强 、信息 服务 质量 高的 证
券经营 机构 ，租 用其 交易 单元。 若证 券经 营机 构所 提供的 研究 报告 及其 他信 息服务 不符 合要 求， 基
金管理 人有 权提 前中 止租 用其交 易单 元。
2、报 告期 内租 用证 券公 司 交易单 元的 变更 情况
报告 期 内本 基金 租用 证券 公司的 交易 单元 无变 更， 申银万 国证 券股 份有 限公 司更名 为申 万宏 源
证券有 限公 司。
10.7.2 基金租用证券公 司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位 ： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 回
购成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 权
证成交 总
额的比 例
中国国 际金 融
有限公 司
- - - - - -
国泰君 安证 券
股份有 限公 司
- - - - - -
申万宏 源证 券
有限公 司
6,005,426.16 9.21% - - - -
中信建 投证 券
有限责 任公 司
35,411,210.6
3
54.29% - - - -
中国银 河证 券
股份有 限公 司
2,892,961.19 4.44% - - - -
招商证 券股 份
有限公 司
20,913,365.3
7
32.06% - - - -
国联安基金管理有限 公司
二〇一五年八月二十 八日
