国联安主题驱动股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
国 联 安主 题 驱动 股 票型 证 券投 资 基金
2015 年 半年 度报 告 摘要
2015 年 6 月 30 日
基金管理人：国联安基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一五年八月二十八日 国联安主题驱动股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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1
重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本半年度 报告已经三分之二以上
独立董 事签 字同 意， 并由 董事长 签发 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司 根 据本 基金 合同规 定， 于 2015 年 8 月 26 日 复核 了本 报
告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容，保证复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2015 年 1 月 1 日起 至 6 月 30 日止 。
国联安主题驱动股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 国联安 主题 驱动 股票
基金主 代码 257050
交易代 码 257050
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2009 年 8 月 26 日
基金管 理人 国联安 基金 管理 有限 公司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 64,744,456.98 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标 把握中 国经 济结 构转 型带 来的投 资机 会， 谋求 基金 资产长 期稳 定增 值。
投资策 略
1. 资 产配 置策 略
根据宏 观经 济发 展趋 势 、 金融市 场的 利率 变动 和市 场情绪 ， 综合 运用 定性 和
定量的 方法 ， 对股 票 、 债 券和现 金类 资产 的预 期收 益风险 及相 对投 资价 值进
行评估 ，确 定基 金资 产在 股票、 债券 及现 金类 资产 等资产 类别 的分 配比 例。
在有效 控制 投资 风险 的前 提下， 形成 大类 资产 的配 置方案 。
若出现 重大 突发 事件 、 投 资者情 绪急 剧变 化 、 海 外 市场异 常变 动等 因素 导致
投资决 议形 成的 市场 环境 发生改 变， 基金 经理 可以 提出大 类资 产配 置的 调整
建议 ， 投 资决 策委 员会 召 开会议 ， 讨论 基金 经理 的 建议并 确定 大类 资产 的调
整比例 ，由 基金 经理 执行 。
2. 股 票投 资策 略
本 基金 股票 投资 运用 主题驱 动投 资策 略。 通过“ 自 上而 下” 的分 析方 法， 前
瞻性地 挖掘 中国 经济 结构 转型过 程中 涌现 的投 资主 题，结 合价 值投 资理 念，
精选投 资主 题下 的个 股， 获取超 额收 益率 。
投 资 主 题 是 影 响 经 济 发 展 或 企 业 盈 利 前 景 的 趋 势 性 因 素 。 投 资 主 题 是 动 态
的， 一 般分 为四 个阶 段： 主题雏 形 阶 段、 主题 形成 阶段、 主题 繁荣 阶段、 主
题衰退 阶段 。
在主题 的雏 形阶 段， 对主 题的关 注度 较低 ， 市 场反 映往往 不足 ； 主 题繁 荣阶
段， 主 题引 起广 泛关 注， 市场反 映往 往过 度。 这种 反应不 足和 反应 过度 就带
来股票 定价 的偏 差 ， 即 主 题雏形 阶段 ， 股票 往往 被 低估 ， 而 到主 题繁 荣阶 段，
股票往 往被 高估 。 通 过对 主题进 程的 把握 ， 利 用这 种定价 偏差 ， 精 选主 题下
的相关 个股 ， 在 主题 雏形 阶段买 入， 在主 题繁 荣阶 段卖出 ， 形 成完 整的 主题
驱动投 资策 略。
3.债券 投资 策略
在债券 投资 方面 ， 本 基金 可投资 于国 债、 央行 票据 、 金融 债、 企 业债 和可 转
换债券 等债 券品 种 。 本 基 金采用 久 期 控制 下的 债券 积极投 资策 略 ， 满 足基 金国联安主题驱动股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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流动性 要求 的前 提下 实现 获得与 风险 相匹 配的 投资 收益。 主要 的债 券投 资策
略有：
(1) 久期控 制策 略
(2) 类属策 略
(3) 收益率 曲线 配置 策略
4.权证 投资 策略
本基金 将在 严格 控制 风险 的前提 下， 进行 权证 的投 资。
(1) 综合分 析权 证的 包括 执 行价格 、 标 的股 票波 动率、 剩余期 限等 因素 在内 的
定价因 素， 根 据 BS 模型 和溢价 率对 权证 的合 理价 值做出 判断 ，对 价值 被低
估的权 证进 行投 资。
(2) 基 于 对 权 证 标 的 股 票 未 来 走 势 的 预 期 ， 充 分 利 用 权 证 的 杆 杆 比 率 高 的 特
点，对 权证 进行 单边 投资 ；
(3) 基于权 证价 值对 标的 价 格、 波动 率的 敏感 性以 及价 格未来 走势 等因 素的 判
断， 将 权证、 标的 股票 等 金融工 具合 理配 置进 行结 构性组 合投 资， 或利 用权
证进行 风险 对冲 。
业绩比 较基 准 沪深 300 指数× 80%+ 上 证 国债指 数× 20%
风险收 益特 征
本基金 是股 票型 基金 ， 在 证券投 资基 金中 属于 较高 风险品 种 ， 其 预期 收益 水
平和风 险高 于混 合型 基金 和债券 型基 金。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 国联安 基金 管理 有限 公司 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 陆康芸 田青
联系电 话 021-38992806 010-67595096
电子邮 箱
customer.service@gtja-allianz.co
m tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话 021-38784766/4007000365 010-67595096
传真 021-50151582 010-66275853
2.4 信息披露方式
登载基 金 半 年度 报告 摘要 的管理 人互 联网 网址 www.gtja-allianz.com 或 www.vip-funds.com
基金 半 年度 报告 备置 地点
上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银
行大 厦 9 楼
3
主要财务指标和基金净 值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日） 国联安主题驱动股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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本期已 实现 收益 39,131,846.70
本期利 润 12,760,991.63
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.2340
本期基 金份 额净 值增 长率 33.99%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2015 年 6 月 30 日)
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.8963
期末基 金资 产净 值 122,776,394.49
期末基 金份 额净 值 1.896
注：1、 上述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人交 易基 金的 各项费 用， 例如， 开放 式 基金的 申购 赎回 费
等，计 入费 用后 实际 收益 要低于 所列 数字 ；
2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入 、 投 资收 益 、 其 他收 入 （不 含公 允价 值变动 收益 ） 扣除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 ，包含 停牌 股票 按公 允
价值调 整的 影响 ；
3、 对期 末可 供分 配利 润， 采用期 末资 产负 债表 中未 分配利 润与 未分 配利 润中 已实现 部分 的孰 低
数。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 -19.42% 4.24% -5.84% 2.80% -13.58% 1.44%
过去三 个月 17.84% 3.11% 8.86% 2.09% 8.98% 1.02%
过去六 个月 33.99% 2.62% 22.00% 1.81% 11.99% 0.81%
过去一 年 77.53% 2.04% 81.80% 1.47% -4.27% 0.57%
过去三 年 114.00% 1.57% 67.10% 1.19% 46.90% 0.38%
自基金 合同 生
效起至 今
89.60% 1.43% 43.16% 1.20% 46.44% 0.23%
注：上 述基 金业 绩指 标不 包括持 有人 认购 或交 易基 金的各 项费 用， 计入 费用 后实际 收益 水平 要
低于所 列数 字。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
国联安 主题 驱动 股票 型证 券投资 基金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率 历 史走 势对比 图
（2009 年 8 月 26 日至 2015 年 6 月 30 日） 国联安主题驱动股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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注：1 、本 基金 业绩 比较 基 准为沪 深 300 指数× 80%+ 上证国 债指 数× 20% ；
2、 本 基金 基金 合同 于 2009 年 8 月 26 日 生效 。 本 基 金建仓 期自 基金 合同 生效 之日 起 6 个 月， 建
仓期结 束时 各项 资产 配置 符合合 同约 定；
3、 上述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计入 费用 后 实际收 益水 平要 低
于所列 数字 。
4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
国联安基金管理有限公司 是中国第一家获准筹建的 中外合资基金管理公司， 其中方股东为国泰
君安证券股份有限公司， 是目前中国规模最大、经 营范围最宽、机构分布最 广的综合类证券公司之
一；外方股东为德国安联 集团，是全球顶级综合性 金融集团之一。截至本报 告期末，公司共管理二
十八只开放式基金。国联 安基金管理公司拥有国际 化的基金管理团队，借鉴 外方先进的公司治理和
风险管理 经验，结合本地投资研究 与客户服务的成功实践， 秉持“ 稳健 、专业、卓越、 信赖” 的经 营
理念， 力争 成为 中国 基金 业最佳 基金 管理 公司 之一 。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 的简介
姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 证券从 业 说明 国联安主题驱动股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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（助理 ）期 限 年限
任职日 期 离任日 期
韦明亮
本基金 基金
经理、 兼任 国
联安德 盛优
势股票 证券
投资基 金基
金经理 、 国 联
安鑫安 灵活
配置混 合型
证券投 资基
金基金 经理 、
投资组 合管
理部总 监。
2010-12-10 2015-04-28
14 年( 自
2001 年起)
韦明亮先生，经济学硕士。曾任
上海升华投资有限公司研究员，
上海国禾投资有限公司研究员，
光大证 券研 究所 研究 员， 2006 年
3 月加入华宝兴业基金管理有限
公司担 任高 级分 析师 。 2006 年 11
月加入光大证券股份有限公司，
先后担任证券投资部投资经理、
证券投 资部 执行 董事 。2010 年 5
月起加入国联安基金管理有限公
司，先后担任研究副总监、投资
组合管 理部 总监 ，2010 年 12 月
至 2015 年 4 月担 任国 联安 主题驱
动 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理，2011 年 4 月至 2015 年 4 月
兼任国联安德盛优势股票证券投
资基金 基金 经理 。 2015 年 1 月至
2015 年 4 月 兼任 国联 安鑫 安灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 经理。
潘明
本基金 基金
经理、 兼任 国
联安德 盛红
利股票 证券
投资基 金基
金经理 、 国 联
安优选 行业
股票型 证券
投资基 金基
金经理 。
2015-04-28 -
6 年( 自
2009 年起)
潘明, 硕士 研究 生,1996 年 6 月至
1998 年 6 月 在计 算机 科学 公司担
任咨询 师；1998 年 8 月至 2005
年 5 月 在摩 托罗 拉公 司担 任高级
行政工 程师； 2003 年 1 月至 2003
年 12 月在扎克斯投资管理公 司
担任投 资分 析师 ； 2004 年 4 月至
2005 年 5 月 在短 剑投 资公 司担任
执行董 事；2005 年 5 月至 2009
年 7 月 在指 导资 本公 司担 任基金
经理兼大宗商品研究总监；2009
年 8 月至 2010 年 3 月 在海 通证券
股 份 有 限 公 司 担 任 投 资 经 理 ；
2010 年 1 月至2013 年 1 月在 GCS
母基金 公司 、 GCS 有 限公 司 、 GCS
有 限 责 任 合 伙 公 司 担 任 独 立 董
事； 2010 年 3 月至 2012 年 10 月
在光大证券资产管理有限公司担
任投资 经理 助理 ；2012 年 10 月
至 2013 年 12 月 在光 大证 券资产
管 理 有 限 公 司 担 任 投 资 经 理 。
2013 年 12 月起 加入 国联 安基金
管理有限公司，担任基金经理助
理。 2014 年 2 月 起担 任国 联安优国联安主题驱动股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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选行业股票型证券投资基金基金
经理。 2015 年 4 月起 兼任 国联安
德盛红利股票证券投资基金基金
经理。 2015 年 4 月起 兼任 国联 安
主题驱动股票型证券投资基金基
金经理 。
郑青
本基金 基金
经理助 理
2015-04-09 -
5 年( 自
2010 年起)
-
注：1 、基 金经 理的 任职 日 期和离 职日 期为 公司 对外 公告之 日；
2、证 券从 业年 限的 统计 标 准为证 券行 业的 工作 经历 年限。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告期内，本基金管理 人严格遵守《中华人民共 和国证券投资基金法 》 、 《 国联安主题驱动股
票型证券投资基金基金合 同》及其他相关法律法规 、法律文件的规定，本着 诚实信用、勤勉尽责的
原则管理和运用基金财产 ，在严格控制风险的前提 下，为基金份额持有人谋 求最大利益。本基金运
作管理 符合 有关 法律 法规 和基金 合同 的规 定和 约定 ，无损 害基 金份 额持 有人 利益的 行为 。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度的执行 情况
本基金管理人遵照相应法 律法规和内部规章，制定 并完善了《国联安基金管 理有限公司公平交
易制度 》 （ 以下简称“ 公平交易制度” ） ，用 以规范包括投资授 权、研究分析、投资决策 、交易执行以
及投资 管理 过程 中涉 及的 实施效 果与 业绩 评估 等投 资管理 活动 相关 的各 个环 节。
本报告期内，本基金管理 人严格执行公平交易制度 的规定，公平对待不同投 资组合，确保各投
资组合在获得投资信息、 投资建议和投资决策等方 面均享有平等机会；在交 易环节严格按照时间优
先，价格优先的原则执行 指令；如遇指令价位相同 或指令价位不同但市场条 件都满足时，及时执行
交易系统中的公平交易模 块；采用公平交易分析系 统对不同投资组合的交易 价差进行定期分析；对
投资流 程独 立稽 核等 。
本报告期内，公司旗下所 有投资组合参与的交易所 公开竞价同日反向交易成 交较少的单边交易
量未发 现有 超过 该证 券当 日成交 量 5% 的情 况。 公平 交易制 度总 体执 行情 况良 好。
4.3.2 异常交易行为的专项 说明
本报告 期内 未发 现存 在可 能导致 不公 平交 易和 利益 输送的 无法 解释 的异 常交 易行为 。 国联安主题驱动股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
2015 年上 半年， 本基 金对 于全球 经济 和中 国经 济的 看法是 各国 经济 复苏 走势 分化， 而中 国经 济
继续面临 下滑压力，但有可能已在 二季度企稳。在“ 不破不立” 的转型过 程中，中国经济 的新希望来
自于“ 互联 网+” 等新 战略 。 本基金 专注 并擅 长的 泛传 媒行业 将持 续受 益于 经济 增长新 模式 形成 的长 期
过程。在市场对转型的热 情高涨、场内外配资和融 资杠杆资金等多种因素推 动下，上半年的高科技
行业在 股市 中中 经历 了五 个月左 右的 持续 上涨 和在 六月份 的股 灾式 暴跌 。
本基金从四月份下旬开始 布局泛传媒行业中有望成 为未来的白马龙头型企业 的公司和部分跨界
转型的公司。截至六月底 ，本基金基本坚持了泛传 媒的投资方向，主要配置 方向是体育、互联网娱
乐、互 联网 经济 服务 商、 影视制 作、 互联 网电 商、 互联网 金融 和游 戏等 。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
本报告 期内 ，本 基金 的份 额净值 增长 率 为 33.99% ， 同期业 绩比 较基 准收 益率 为 22.00% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
我们认为股灾过后的市场 仍将是情绪化的，无论对 于恐惧和贪婪的投资者来 说。市场的情绪化
反映了时代和社会的情绪 ，大家内心焦虑、不安全 感强、环境变化快，而市 场中的杠杆又放大了情
绪化程 度。
从现阶段来看，不是每一 个高科技公司的现有业务 和客户都是与他们的市值 匹配的，可以说泡
沫存在。但中国经济增速 和移动互联网网民增速快 ，很多互联网商业模式在 中 国可能发展得比美国
更快。中国高科技行业的 长期发展潜力和空间将远 远大于美国。如果股市不 再像今年一到五月之间
的暴涨，而是更稳健的上 下波动，让优质企业有机 会和时间发挥，我们相信 随着市场和企业变大，
泡沫将 慢慢 回归 正常 。
本基金 的投 资价 值观 不变 ， 我 们的 优势 来自 于执 着 的专注 泛传 媒为 主 的 TMT 投资 。 我 们坚 定看
好新经 济， 但不 偏执 ，不 会无视 估值 泡沫 。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
公司内部建立估值工作小 组对证券估值负责。估值 工作小组由公司基金事务 部、投资组合管理
部、交易部、监察稽核部 、风险管理部、数量策略 部、研究部部门经理组成 ，并根据业务分工履行
相应的 职责 ， 所有 成员 都 具备丰 富的 专业 能力 和估 值经验 ， 参 与估值 流程 各 方不存 在重 大利 益冲 突。
基金经 理不 直接 参与 估值 决策， 估值 决策 由估 值工 作小组 成 员 1/2 以 上多 数 票通过 ，数 量策 略部 、国联安主题驱动股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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研究部、投资组合管理部 对估值决策必须达成一致 ，估值决策由公司总经理 签署后生效。对于估值
政策，公司和基金托管银 行有充分沟通，积极商讨 达成一致意见；对于估值 结果，公司和基金托管
银行有详细的核对流程， 达成一致意见后才能对外 披露。会计师事务所认可 公司基金估值的政策和
流程的 适当 性与 合理 性。
4.7 管理 人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
根据法律法规的规定和本 基金基金合同的约定，以 及本基金实际运作情况， 本基金本报告期未
进行利 润分 配， 符合 本基 金基金 合同 的相 关规 定。
5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
本报告 期， 中国 建设 银行 股份有 限公 司在 本基 金的 托管过 程中 ， 严 格遵 守了 《 证券投 资基 金法 》 、
基金合同、托管协议和其 他有关规定，不存在损害 基金份额持有人利益的行 为，完全尽职尽责地履
行了基 金托 管人 应尽 的义 务。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本报 告期，本托管人按照 国家有关规定、基金合同 、托管协议和其他有关规 定，对本基金的基
金资产净值计算、基金费 用开支等方面进行了认真 的复核，对本基金的投资 运作方面进行了监督，
未发现 基金 管理 人有 损害 基金份 额持 有人 利益 的行 为。
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内容 的真 实、准确和完整发表 意见
本托管人复核审查了本报 告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组
合报告 等内 容， 保证 复核 内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
6 半年度财务会计报告 （未 经审计）
6.1 资产负债表
会计主 体： 国联 安主 题驱 动股票 型证 券投 资基 金
报告截 止日 ：2015 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
资产 附注号 本期末 上年度末 国联安主题驱动股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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2015 年 6 月 30 日 2014 年 12 月 31 日
资 产：
- -
银行存 款 6.4.7.1 15,616,417.84 3,892,493.12
结算备 付金
837,395.08 409,232.25
存出保 证金
52,707.82 39,420.71
交易性 金融 资产 6.4.7.2 116,185,391.51 78,553,850.77
其中： 股票 投资
116,185,391.51 78,553,850.77
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
- 2,695,524.74
应收利 息 6.4.7.5 3,446.52 1,184.26
应收股 利
- -
应收申 购款
376,323.94 214,058.41
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总计
133,071,682.71 85,805,764.26
负债和所有者权益 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
负 债：
- -
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
2,006,186.90 -
应付赎 回款
7,693,711.39 2,045,387.03
应付管 理人 报酬
207,725.34 101,679.32
应付托 管费
34,620.87 16,946.56
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 220,689.90 144,465.99
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 132,353.82 160,653.67
负债合计
10,295,288.22 2,469,132.57
所有者权益：
- -
实收基 金 6.4.7.9 64,744,456.98 58,906,717.40
未分配 利润 6.4.7.10 58,031,937.51 24,429,914.29
所有者权益合计
122,776,394.49 83,336,631.69 国联安主题驱动股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
第 12 页共 29 页
负债和所有者权益总 计
133,071,682.71 85,805,764.26
注： 1、 注： 报告 截止 日 2015 年 6 月 30 日， 基金 份额 净值 1.896 元， 基 金份 额总 额 64,744,456.98
份。
2、 本摘 要中 资产 负债 表和 利润表 所列 附注 号为 半年 度报告 正文 中对 应的 附注 号， 投 资者 欲了 解
相应附 注的 内容 ，应 阅读 登载于 基金 管理 人网 站的 半年度 报告 正文
6.2 利润表
会计主 体： 国联 安主 题驱 动股票 型证 券投 资基 金
本报告 期：2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目 附注号
本期
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 6 月 30 日
一、收入
14,161,007.46 -1,868,217.19
1.利息 收入
40,928.62 46,992.85
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 40,928.62 46,992.85
债券利 息收 入
- -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- -
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以“-” 填 列）
40,406,469.55 -4,028,518.64
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 40,200,451.13 -4,809,040.32
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 - -
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益 6.4.7.14 - -
股利收 益 6.4.7.15 206,018.42 780,521.68
3. 公 允 价 值 变 动 收 益 （ 损 失 以“-” 号
填列）
6.4.7.16 -26,370,855.07 2,110,945.90
4.汇兑 收益 （损 失以“ －” 号 填列）
- -
5.其他 收入 （损 失以“-” 号 填列） 6.4.7.17 84,464.36 2,362.70
减：二、费用
1,400,015.83 1,250,177.13
1．管 理人 报酬
730,951.14 695,747.71
2．托 管费
121,825.16 115,957.97
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用 6.4.7.18 457,807.05 261,780.89
5．利 息支 出
- - 国联安主题驱动股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
第 13 页共 29 页
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用 6.4.7.19 89,432.48 176,690.56
三、 利润总额 （亏损总额 以 “- ” 号填
列）
12,760,991.63 -3,118,394.32
减：所 得税 费用
- -
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列）
12,760,991.63 -3,118,394.32
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 国联 安主 题驱 动股票 型证 券投 资基 金
本报告 期：2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基
金净值 ）
58,906,717.40 24,429,914.29 83,336,631.69
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润）
- 12,760,991.63 12,760,991.63
三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
值减少 以“-” 号填 列）
5,837,739.58 20,841,031.59 26,678,771.17
其中：1.基 金申 购款 73,880,732.15 73,017,655.55 146,898,387.70
2.基金 赎回 款 -68,042,992.57 -52,176,623.96 -120,219,616.53
四 、 本期 向 基金 份额 持有
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （ 净值 减少 以“-” 号
填列）
- - -
五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ）
64,744,456.98 58,031,937.51 122,776,394.49
项目
上年度可比期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基
金净值 ）
94,940,524.59 9,515,940.59 104,456,465.18
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润）
- -3,118,394.32 -3,118,394.32
三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
-11,575,573.37 -727,822.27 -12,303,395.64 国联安主题驱动股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
第 14 页共 29 页
值减少 以“-” 号填 列）
其中：1.基 金申 购款 4,023,902.51 299,303.19 4,323,205.70
2.基金 赎回 款 -15,599,475.88 -1,027,125.46 -16,626,601.34
四 、 本期 向 基金 份额 持有
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （ 净值 减少 以“-” 号
填列）
- - -
五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ）
83,364,951.22 5,669,724.00 89,034,675.22
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告 6.1 至 6.4 ， 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 谭晓 雨，主 管会 计工 作负 责人 ：李柯 ，会 计机 构负 责人 ：仲晓 峰
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
国联安 主题 驱动 股票 型证 券投资 基金( 以下 简称“ 本 基金”) 经 中国 证券 监督 管 理委员 会 （ 以下 简称
“ 中国 证监 会” ） 《关 于核准 国联安 主题 驱动 股票 型证 券投资 基金 募集 的批 复》( 证监许 可[2009]542 号
文) 批准 ， 由 国联 安基 金管 理有限 公司 依照 《 中华 人 民共和 国证 券投 资基 金法 》 及 其配 套规 则和 《国
联安主 题驱 动股 票型 证券 投资基 金基 金合 同》 发售 ，基金 合同 于 2009 年 8 月 26 日 生效 。本 基金 为
契约型开放式，存续期限 不定。本基金的基金管理 人为国联安基金管理有限 公司，基金托管人为中
国建设 银行 股份 有限 公司 。
根据 《中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 及其 配套 规则、 《国 联安 主题 驱动 股 票型证 券投 资基 金
基金合同》和《国联安主 题驱动股票型证券投资基 金招募说明书》的有关规 定，本基金的投资范围
为具有良好流动性的金融 工具，包括国内依法发行 上市的股票，债券、货币 市场工具、权证、资产
支持证券及法律法规或中 国证监会允许基金投资的 其他金融工具。在正常市 场情况下，本基金投资
组合的 比例 范围 为： 股票 资产 60%-95% ， 债 券、 现 金、 货 币市 场工 具、 权证 、 资产 支持 证券 以及 法
律法规 或中 国证 监会 允许 投资的 其他 证券 品 种 5%-40% ， 其 中权 证投 资 0~3% ， 现金 或者 到期 日在 一
年以内 的政 府债 券不 低 于 5% 。 本 基金 的业 绩比 较基 准为： 沪深 300 指数× 80%+ 上 证国 债指 数× 20% 。
根据 《证券 投资 基金 信息 披露管 理办 法》 ， 本 基金 定 期报告 在公 开披 露的 第二 个工作 日， 报中 国
证监会 和基 金管 理人 主要 办公场 所所 在地 中国 证监 会派出 机构 备案 。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金 按照 中华 人民 共和 国财政 部( 以 下简 称“财政部”) 于 2006 年 2 月 15 日 颁布的 《企 业会 计准国联安主题驱动股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
第 15 页共 29 页
则- 基本准则 》 和 38 项 具 体会计 准则 、其 后颁 布的 企业会 计准 则应 用指 南、 企业会 计准 则解 释以 及
其他相 关规 定( 以 下合 称“ 企业会 计准 则”) 的 要求 编 制，同 时亦 按照 中国 证监 会公告[2010]5 号《 证券
投资基 金信 息披露 XBRL 模板第 3 号< 年 度报 告和 半年度 报告> 》以 及中 国证 券投资 基金 业协 会于
2012 年 11 月 16 日 颁布 的 《证券 投资 基金 会计 核算 业务指 引》 编制 。
本基金 的收 益分 配原 则遵 循了《 国联 安主 题驱 动股 票型证 券投 资基 金基 金合 同》的 有关 规定 。
6.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基 金 2015 年 6 月 30 日 的财 务状
况、2015 年上 半年 度的 经 营成果 和基 金净 值变 动情 况。
6.4.4 本报告期所采用的会 计政策、会计估计与 最近 一期年度报告相一致 的说 明
除 6.4.5.2 中 提及 的会 计估 计变更 ，本 报告 期所 采用 的会计 政策 、会 计估 计 与 2014 年度 报告 相
一致。
6.4.4.1 其他重要的会计 政 策和会计估计
根据本基金的估值原则和 中国证监会允许的基金行 业估值实务操作，本基金 确定以下类别股票
投资和 债券 投资 的公 允价 值时采 用的 估值 方法 及其 关键假 设如 下：
对于特 殊事 项停牌 股票 ， 根据中 国证 监会公 告[2008]38 号 《关于 进一 步规 范证 券投资 基金 估值
业务的 指导 意见 》 ， 本基 金 参考《 中国 证券 业协 会基 金估值 工作 小组 关于 停牌 股票估 值的 参考 方法 》
对重大 影响 基金 资产 净值 的特殊 事项 停牌 股票 进行 估值。
对于在 锁定 期内的 非公 开 发行股 票， 根据中 国证 监 会证监 会计 字[2007]21 号 《关于 证券 投资 基
金执行< 企业 会计 准则> 估 值业务 及份 额净 值计 价有 关事项 的通 知 》 ( 以下 简称“ 《证 券投 资基 金执 行<
企业会 计准 则> 估 值业 务及 份额净 值计 价的 通知 》”) ， 若在证 券交 易所 挂牌 的同 一股票 的市 场交 易收
盘价低于非公开发行股票 的初始投资成本，按估值 日证券交易所挂牌的同一 股票的市场交易收盘价
估值；若在证券交易所挂 牌的同一股票的市场交易 收盘价高于非公开发行股 票的初始投资成本，按
锁定期内已经过交易所交 易天数占锁定期内总交易 所交易天数的比例将两者 之间差价的一部分确认
为估值 增值 。
在银行间 同业 市场交 易的 债券品种 ，根 据《证 券投 资基金执 行< 企业会 计准则> 估值 业务及 份额
净值计价的通知》采用估 值技术确定公允价值。本 基金持有的银行间同业市 场债券按现金流量折现
法估值 ，具 体估 值模 型、 参数及 结果 由中 央国 债登 记结算 有限 责任 公司 独立 提供。
根据 《中 国证 券投 资基 金业 协会估 值核 算工 作小 组关 于 2015 年 1 季 度固 定收 益 品种的 估值 处理国联安主题驱动股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
第 16 页共 29 页
标准 》 （以下简称“ 估值处理标准” ） ，在上 海证券交易所、深 圳证券交易所上市交易或 挂牌转让的固
定收益 品种 （估 值处 理标 准另有 规定 的除 外） ，采 用 第三方 估值 机构 提供 的价 格数据 进行 估值 。
6.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
6.4.5.1 会计政策变更的 说 明
本基金 在本 报告 期内 未发 生重大 会计 政策 变更 。
6.4.5.2 会计估计变更的 说 明
为确保证券投资基金估值 的合理性和公允性，根据 《中国证券投资基金业协 会估值核算工作小
组关于 2015 年 1 季度 固定 收益品 种的 估值 处理 标准 》 （以下 简称“ 估 值处 理标 准” ） ，自 2015 年 3 月
26 日 起， 本 公司 对旗 下证 券投资 基金 持有 的在 上海 证券交 易所 、 深 圳证 券交 易所上 市交 易或 挂牌 转
让的固定收益品种（估值 处理标准另有规定的除外 ）的估值方法进行调整， 采用第三方估值机构提
供的价 格数 据进 行估 值。 于 2015 年 3 月 26 日， 相 关调整 对前 一估 值日 基金 资产净 值的 影响 不超 过
0.50% 。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金 在本 报告 期内 未发 生重大 会计 差错 更正 。
6.4.6 税项
根据财 税字[1998]55 号 文 《财政 部、 国 家税 务总 局 关于证 券投 资基 金税 收问 题的通 知》 、 财税 字
[2002]128 号 文《 关于 开放 式证券 投资 基金 有关 税收 问题的 通知 》 、 财税[2004]78 号 文《 关于 证券 投
资基金 税收 政策 的通 知》 、 财税[2012]85 号文 《财 政 部、 国 家税 务总 局、 证监 会关于 实施 上市 公司 股
息红利 差别 化个 人所得 税 政策有 关问 题的 通知》 、财 税[2005]103 号文《 关于 股 权分置 试点 改革 有关
税收政 策问 题的 通知 》 、 上 证交字[2008]16 号 《关 于 做好调 整证 券交 易印 花税 税率相 关工 作的 通知 》
及深圳 证券 交易 所 于 2008 年 9 月 18 日发 布的 《深 圳 证券交 易所 关于 做好 证券 交易印 花税 征收 方式
调整工 作的 通知 》 、 财 税[2008]1 号 文 《 财政 部、 国 家 税务总 局关 于企 业所 得税 若干优 惠政 策的 通知 》
及其他 相关 税务 法规 和实 务操作 ，本 基金 适用 的主 要税项 列示 如下 ：
(1) 以发 行基 金方 式募 集资 金，不 属于 营业 税征 收范 围，不 征收 营业 税。
(2) 证券 投资 基金 管理 人运 用基金 买卖 股票 、债 券的 投资收 益暂 免征 收营 业税 和企业 所得 税。
(3) 基金 作为 流通 股股 东在 股权分 置改 革过 程中 收到 由非流 通股 股东 支付 的股 份、 现 金对 价， 暂
免征收 印花 税、 企业 所得 税和个 人所 得税 。 国联安主题驱动股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
第 17 页共 29 页
(4) 对基 金取 得的 股票 的股 息、 红利 收入 ， 债券 的利 息收入 ， 由上 市公 司 、 发 行债券 的企 业在 向
基金支 付上 述收 入时 代扣 代缴 20% 的 个人 所得 税。 自 2013 年 1 月 1 日 起， 对 所取得 的股 息红 利收 入
按根据 持有 期限 计提 个人 所得税 ：持 股期 限在 1 个 月以内 （含 1 个 月） 的， 其股息 红利 所得 全额 计
入应纳 税所 得额 ；持 股期 限在 1 个 月以 上至 1 年（ 含 1 年） 的， 暂减 按 50% 计入应 纳税 所得 额； 持
股期限 超 过 1 年 的， 暂减 按 25% 计入 应纳 税所 得额 ， 上述 所得 统一 适用 20% 的税率 计征 个人 所得 税 。
(5) 基金 卖出 股票 按 0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
(6) 对投 资者( 包括 个人 和 机构投 资者) 从基 金分 配中 取得的 收入 ， 暂不 征收 个 人所得 税和 企业 所
得税。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控 制 关系或其他重大利害 关系 的关联方发生变化的 情况
本报告 期内 ，存 在控 制关 系或其 他重 大利 害关 系的 关联方 未发 生变 化。
6.4.7.2 本报告期与基金 发 生关联交易的各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
国联安 基金 管理 有限 公司 基金管 理人
中国建 设银 行股 份有 限公 司（“ 建设 银行” ） 基金托 管人
国泰君 安证 券股 份有 限公 司（“ 国泰 君安” ） 基金管 理人 的股 东
安联集 团 基金管 理人 的股 东
中德安 联人 寿保 险有 限公 司（“ 中德 安联” ） 基金管 理人 的股 东控 制的 公司
6.4.8 本报告期及上年度可 比期间的关联方交易
下述关 联交 易均 根据 正常 的商业 交易 条件 进行 ，并 以一般 交易 价格 为定 价基 础。
6.4.8.1 通过关联方交易 单 元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
本报告 期内 及上 年度 可比 期间， 本基 金与 关联 方无 股票交 易。
6.4.8.1.2 权证交易
本报告 期内 及上 年度 可比 期间， 本基 金与 关联 方无 权证交 易。
6.4.8.1.3 债券交易
本报告 期内 及上 年度 可比 期间， 本基 金与 关联 方无 债券交 易。 国联安主题驱动股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
第 18 页共 29 页
6.4.8.1.4 债券回购交易
本报告 期内 及上 年度 可比 期间， 本基 金与 关联 方无 债券回 购交 易。
6.4.8.1.5 应支付关联方的 佣金
本报告 期内 及上 年度 可比 期间， 本基 金无 应支 付关 联方的 佣金 。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月
30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 730,951.14 695,747.71
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 156,027.42 184,146.66
注： 支付 基金 管理 人国 联 安基金 管理 有限 公司 的基 金管理 费按 前一 日基 金资 产净 值 1.5% 的年 费
率计提， 逐日 累计 至每 月 月底， 按 月支 付。 计 算公 式为： 日 基金 管理 费= 前 一 日基金 资产 净值× 1.5%/
当年天 数。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月
30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 121,825.16 115,957.97
注：支 付基 金托 管人 建设 银行的 基金 托管 费按 前一 日基金 资产 净 值 0.25% 的 年费率 计提 ，逐 日
累计至 每月 月底 ，按 月支 付。计 算公 式为 ：日 基金 托管费= 前一 日基 金资 产净 值× 0.25%/ 当 年天 数。
6.4.8.3 与关联方进行银 行 间同业市场的债券( 含回购) 交易
本报告 期内 及上 年度 可比 期间， 本基 金均 未与 关联 方通过 银行 间同 业市 场进 行债券( 含回 购) 交
易。
6.4.8.4 各关联方投资本 基 金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
本报告 期内 及上 年度 可比 期间内 ，基 金管 理人 未投 资本基 金。
6.4.8.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况 国联安主题驱动股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
第 19 页共 29 页
本期末 及上 年度 末， 其他 关联方 均未 投资 本基 金。
6.4.8.5 由关联方保管的 银 行存款余额及当期产 生的 利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国建 设银 行股 份有 限公
司
15,616,417.8
4
36,789.74
11,083,837.1
2
45,517.22
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 建设 银行 保管 ，按银 行同 业利 率计 算。
6.4.8.6 本基金在承销期 内 参与关联方承销证券 的情 况
本报告 期内 及上 年度 可比 期间， 本基 金均 未在 承销 期内购 入过 由关 联方 承销 的证券 。
6.4.8.7 其他关联交易事 项 的说明
本报告 期内 及上 年度 可比 期间， 本基 金无 其他 关联 交易事 项。
6.4.9 期末（2015 年 6 月 30 日）本基金持有的 流通 受限证券
6.4.9.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流 通受 限证券
本基金 本报 告期 末（2015 年 6 月 30 日） 未持 有因 认 购新发/ 增发 而流 通受 限的 证券。
6.4.9.2 期末持有的暂时 停 牌等流通受限股票
金额单 位 ： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌
开
盘单
价
数量
( 单位： 股)
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备注
30029
1
华录百
纳
2015-06
-30
重大事
项
37.76
2015-7-
13
34.65 101,334.00 3,816,754.37 3,826,371.84 -
30041
8
昆仑万
维
2015-05
-05
重大事
项
144.78
2015-8-
6
140.09 16,600.00 2,082,728.10 2,403,348.00 -
00002
4
招商地
产
2015-04
-03
重大事
项
36.51 - - 160,000.00 2,484,280.99 5,841,600.00 -
00055
8
莱茵置
业
2015-06
-15
重大事
项
26.11
2015-0
7-13
29.52 479,400.00 7,139,336.44
12,517,134.0
0
-
00091
7
电广传
媒
2015-05
-28
重大事
项
30.82 - - 173,500.00 5,368,518.00 5,347,270.00 - 国联安主题驱动股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
第 20 页共 29 页
00229
2
奥飞动
漫
2015-05
-18
重大事
项
37.29 - - 87,600.00 2,709,175.30 3,266,604.00 -
00232
9
皇氏集
团
2015-06
-12
重大事
项
57.76
2015-8-
13
62.53 169,600.00 7,607,954.37 9,796,096.00 -
00273
9
万达院
线
2015-05
-14
重大事
项
221.86
2015-0
7-3
219.68 16,900.00 2,686,862.00 3,749,434.00 -
30002
8
金亚科
技
2015-06
-10
重大事
项
27.00 - - 114,920.00 4,503,223.00 3,102,840.00 -
30014
4
宋城演
艺
2015-06
-18
重大事
项
56.66
2015-0
7-20
68.82 55,431.00 3,720,349.51 3,140,720.46 -
6.4.9.3 期末债券正回购 交 易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券 正回购
截至本 报告 期 末 2015 年 6 月 30 日 止， 本基 金从 事银 行间市 场债 券正 回购 交易 形成的 卖出 回购
证券款 余 额 0 元 ，因 此没 有作为 抵押 的债 券。
6.4.9.3.2 交易所市场债券 正回购
截至本 报告 期 末 2015 年 6 月 30 日 止， 基金 从事 证券 交易所 债券 正回 购交 易形 成的卖 出回 购证
券款余 额 0 元 ，因 此没 有 作为抵 押的 债券 。该 类交 易要求 本基 金在 回购 期内 持有的 证券 交易 所交 易
的债券 和/ 或 在新 质押 式回 购下转 入质 押库 的债 券， 按证券 交易 所规 定的 比例 折算为 标准 券后 ， 不 低
于债券 回购 交易 的余 额。
7
投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 116,185,391.51 87.31
其中： 股票 116,185,391.51 87.31
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资
- -
4 金融衍 生品 投资 - - 国联安主题驱动股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
第 21 页共 29 页
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 16,453,812.92 12.36
7 其他各 项资 产 432,478.28 0.32
8 合计 133,071,682.71 100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，分项 之和 与合 计项 可能 存在尾 差。
7.2 期末按行业分类的股 票投资组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值 比例
（％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业
- -
C 制造业 43,782,280.74 35.66
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
- -
E 建筑业 2,408,540.48 1.96
F 批发和 零售 业
3,751,441.35 3.06
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
27,086,527.24 22.06
J 金融业
- -
K 房地产 业
19,069,171.00 15.53
L 租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
241,613.00 0.20
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
19,845,817.70 16.16
S 综合
- -
合计 116,185,391.51 94.63 国联安主题驱动股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
第 22 页共 29 页
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，分项 之和 与合 计项 可能 存在尾 差。
7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名 股票投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 000558 莱茵置 业 479,400 12,517,134.00 10.20
2 002329 皇氏集 团 169,600 9,796,096.00 7.98
3 002131 利欧股 份 130,500 7,635,555.00 6.22
4 000024 招商地 产 160,000 5,841,600.00 4.76
5 000917 电广传 媒 173,500 5,347,270.00 4.36
6 300426 唐德影 视 34,500 4,609,200.00 3.75
7 600687 刚泰控 股 116,782 4,583,693.50 3.73
8 300033 同花顺 51,800 4,454,282.00 3.63
9 002174 游族网 络 45,149 4,188,021.24 3.41
10 300059 东方财 富 63,494 4,005,836.46 3.26
注：投资者欲了解本报告 期末基金投资的所有股票 明细，应阅读登载于基金 管理人网站的半年
度报告 正文 。
7.4 报告期内股票投资组合 的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 002131 利欧股 份 10,394,163.00 12.47
2 600687 刚泰控 股 8,752,658.80 10.50
3 002329 皇氏集 团 7,875,245.00 9.45
4 000558 莱茵置 业 7,347,827.70 8.82
5 300359 全通教 育 6,601,220.00 7.92
6 002174 游族网 络 5,980,838.00 7.18
7 002113 天润控 股 5,776,917.00 6.93
8 300336 新文化 5,709,420.00 6.85
9 300295 三六五 网 5,560,334.00 6.67
10 300033 同花顺 5,414,949.00 6.50
11 000917 电广传 媒 5,368,518.00 6.44
12 002308 威创股 份 5,228,409.90 6.27
13 300226 上海钢 联 5,165,934.00 6.20
14 300059 东方财 富 4,923,934.36 5.91 国联安主题驱动股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
第 23 页共 29 页
15 300291 华录百 纳 4,801,210.40 5.76
16 300005 探路者 4,633,650.00 5.56
17 300028 金亚科 技 4,503,223.00 5.40
18 600986 科达股 份 4,431,711.19 5.32
19 300426 唐德影 视 4,314,026.00 5.18
20 300104 乐视网 4,265,880.17 5.12
21 300144 宋城演 艺 4,235,068.00 5.08
22 300413 快乐购 3,943,607.30 4.73
23 600559 老白干 酒 3,612,000.00 4.33
24 002098 浔兴股 份 3,455,102.05 4.15
25 603555 贵人鸟 2,961,785.29 3.55
26 002292 奥飞动 漫 2,709,175.30 3.25
27 600837 海通证 券 2,702,500.00 3.24
28 002739 万达院 线 2,686,862.00 3.22
29 600703 三安光 电 2,609,394.00 3.13
30 600584 长电科 技 2,442,840.74 2.93
31 300418 昆仑万 维 2,082,728.10 2.50
32 601800 中国交 建 2,048,533.97 2.46
33 600030 中信证 券 1,984,200.00 2.38
34 002188 新 嘉 联 1,751,416.60 2.10
7.4.2 累计卖出金额超出期初 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 002475 立讯精 密 9,942,617.04 11.93
2 000002 万 科Ａ 6,982,177.00 8.38
3 600048 保利地 产 6,972,150.00 8.37
4 002308 威创股 份 5,965,309.00 7.16
5 000625 长安汽 车 5,629,000.00 6.75
6 601628 中国人 寿 5,547,339.00 6.66
7 000069 华侨城 Ａ 5,389,669.00 6.47
8 600687 刚泰控 股 5,095,835.01 6.11
9 601688 华泰证 券 5,065,008.00 6.08
10 300359 全通教 育 4,989,064.06 5.99
11 002415 海康威 视 4,984,462.83 5.98
12 002113 天润控 股 4,699,108.98 5.64
13 600559 老白干 酒 4,682,084.66 5.62
14 601988 中国银 行 4,601,600.00 5.52
15 600584 长电科 技 4,593,400.00 5.51
16 601318 DR 中 国平 4,170,440.00 5.00
17 600376 首开股 份 3,999,000.00 4.80 国联安主题驱动股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
第 24 页共 29 页
18 000651 格力电 器 3,875,200.00 4.65
19 600089 特变电 工 3,798,601.00 4.56
20 601818 光大银 行 3,697,705.85 4.44
21 600016 民生银 行 3,297,655.00 3.96
22 600352 浙江龙 盛 3,266,906.11 3.92
23 600986 科达股 份 3,219,723.76 3.86
24 600703 三安光 电 3,130,000.00 3.76
25 601800 中国交 建 2,950,070.00 3.54
26 000024 招商地 产 2,457,121.00 2.95
27 601788 光大证 券 2,345,285.00 2.81
28 600837 海通证 券 2,312,100.00 2.77
29 000826 桑德环 境 2,117,876.35 2.54
30 600030 中信证 券 2,109,753.33 2.53
31 002174 游族网 络 1,890,716.28 2.27
32 002185 华天科 技 1,836,712.00 2.20
7.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额
金额单 位： 人民 币元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 167,857,254.98
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 144,055,310.30
注：不 考虑 相关 交易 费用 。
7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.6 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 前五名债券投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前十名 资产支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 国联安主题驱动股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
第 25 页共 29 页
7.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
7.10.1 报告期末本基金 投 资的股指期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
7.10.2 本基金投资股指 期 货的投资政策
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货， 没有 相关 投资 政策。
7.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
7.11.1 本期国债期货投资 政策
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货， 没有 相关 投资 政策。
7.11.2 报告期末本基金投 资的国债期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
7.11.3 本期国债期货投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货， 没有 相关 投资 评价。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本报告期内 ，本基 金投资的前十名证券的发 行主体没有出现被监管部 门立案调查，或在本报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。
7.12.2 本基 金投 资的 前十 名股票 中， 没有 投资 于超 出基金 合同 规定 备选 股票 库之外 的股 票。
7.12.3 期末其他各项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 52,707.82
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 3,446.52
5 应收申 购款 376,323.94
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 432,478.28 国联安主题驱动股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
第 26 页共 29 页
7.12.4 期末持有的处于转 股期的可转换债券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期末前十名股票 中 存在流通受限情况的 说明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公
允价值
占基金 资产 净值
比例(%)
流通受 限情
况说明
1 000024 招商地 产 5,841,600.00 4.76 重大事 项
2 000558 莱茵置 业 12,517,134.00 10.20 重大事 项
3 000917 电广传 媒 5,347,270.00 4.36 重大事 项
4 002329 皇氏集 团 9,796,096.00 7.98 重大事 项
8
基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
1,624 39,867.28 29,462,373.18 45.51% 35,282,083.80 54.49%
8.2 期末基金管理人的从业 人员持有本基金的情 况
截止本 报告 期末 ，基 金管 理人的 从业 人员 未持 有本 基金。
8.3 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间的情况
截止本报告期末，本公司 高级管理人员、基金投资 和研究部门负责人持有本 基金份额总量的数
量区间 均 为 0； 本基 金基 金经理 持有 本基 金份 额总 量的数 量区 间 为 0。
9
开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2009 年 8 月 26 日 ）基 金份 额总 额 843,660,229.43
本报告 期期 初基 金份 额总 额 58,906,717.40
本报告 期 基 金总 申购 份额 73,880,732.15 国联安主题驱动股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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减：本 报告 期 基 金总 赎回 份额 68,042,992.57
本报告 期 基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 64,744,456.98
注：总 申购 份额 包含 本报 告期内 发生 的转 换入 和红 利再投 资份 额； 总赎 回份 额包含 本报 告期 内
发生的 转换 出份 额。
10
重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 无基 金份 额持 有人大 会决 议。
10.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
1．2015 年 4 月 28 日 ， 基 金管理 人发 布 《 国联 安主 题驱动 股票 型证 券投 资基 金基金 经理 变更 公
告》 。 增聘 潘明 先生 担任 本 基金的 基金 经理 ，韦 明亮 先生不 再担 任本 基金 的基 金经理 。
2． 2015 年 6 月 6 日， 基金 管理人 发布 关于 《 国联 安 基金管 理有 限公 司高 级管 理人员 变更 公告 》 。
自该日起谭晓雨女士担任 我司总经理一职。公司董 事长庹启斌先生不再代为 履行总经理职责。上述
事项已 经 2015 年 4 月 7 日 召开的 国联 安基 金管 理有 限公司 第四 届董 事会 第十 五次会 议审 议通 过。
3. 本 报告 期 基 金托 管人 的 专门基 金托 管部 门无 重大 人事变 动。
10.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
本报告 期内 未发 生涉 及基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼。
10.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 未发 生基 金投 资策略 的改 变。
10.5 报告期内改聘会计师 事务所情况
本报告 期内 基金 未有 改聘 为其审 计的 会计 师事 务所 的情况 。
10.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告 期内 ，基 金管 理人 、托管 人及 其高 级管 理人 员未有 受监 管部 门稽 查或 处罚的 情形 发生 。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公 司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例 国联安主题驱动股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
第 28 页共 29 页
第一创 业 1 - - - - -
国信证 券 1 172,889,407.98 55.43% 152,989.72 54.86% -
东北证 券 1 80,242,214.40 25.73% 73,052.70 26.20% -
安信证 券 2 32,578,468.62 10.45% 29,659.38 10.64% -
中信证 券 2 26,184,114.28 8.40% 23,170.32 8.31% -
注：1 、专 用交 易单 元的 选 择标准 和程 序
（1） 选择 使用 基金 专用 交 易单元 的证 券经 营机 构的 选择标 准
基金管 理人 负责 选择 证券 经营机 构， 选用其 专用 交 易单元 供本 基金 买卖 证券 专用， 选用 标准 为 ：
A 实力 雄厚 ，信 誉良好 ， 注册资 本不 少 于 3 亿 元人 民币。
B 财 务状 况良 好， 各项 财 务指标 显示 公司 经营 状况 稳定。
C 经 营行 为规 范， 近一 年 未发生 重大 违规 行为 而受 到证监 会处 罚。
D 内部 管理 规范 、严格 ， 具备健 全的 内部 控制 制度 ，并能 满足 基金 运作 高度 保密的 要求 。
E 具 备基 金运 作所 需的 高 效、 安全 的通 讯条 件 ， 交 易 设备符 合代 理本 基金 进行 证券交 易的 要求 ，
并能为 本基 金提 供全 面的 信息服 务。
F 研究实力较 强， 有固 定 的研究 机构 和专 门的 研究 人员， 能及 时为 本基 金提 供周到 的咨 询服 务 。
（2） 选择 使用 基金 专用 交 易单元 的证 券经 营机 构的 程序
基金管 理人 根据 上述 标准 考察证 券经 营机 构后 ，与 被选中 的证 券经 营机 构签 订交易 单元 使用 协
议，通 知基 金托 管人 协同 办理相 关交 易单 元租 用手 续。之 后， 基金 管理 人将 根据各 证券 经营 机构 的
研究报 告、 信息 服务 质量 等情况 ，根 据如 下选 择标 准细化 的评 价体 系进 行评 比排名 ：
A 提供 的研 究报 告质量 和 数量；
B 研 究报 告被 基金 采纳 的 情况；
C 因 采纳 其报 告而 为基 金 运作带 来的 直接 效益 和间 接效益 ；
D 因采 纳其 报告 而为基 金 运作避 免或 减少 的损 失；
E 由 基金 管理 人提 出课 题 ，证券 经营 机构 提供 的研 究论文 质量 ；
F 证券经营机 构协 助我 公 司研究 员调 研情 况；
G 与证 券经 营机 构研究 员 交流和 共享 研究 资料 情况 ；
H 其他 可评 价的 量化标 准 。
基金管 理人 不但 对已 使用 交易单 元的 证券 经营 机构 进行排 名， 同时 亦关 注并 接受其 他证 券经 营
机构的 研究 报告 和信 息资 讯。对 于达 到有 关标 准的 证券经 营机 构将 继续 保留 ，并对 排名 靠前 的证 券
经营机 构在 交易 量的 分配 上采取 适当 的倾 斜政 策。 对于不 能达 到有 关标 准的 证券经 营机 构则 将退 出
基金管 理人 的选 择名 单， 基金管 理人 将重 新选 择其 它经营 稳健 、研 究能 力强 、信息 服务 质量 高的 证
券经营 机构 ，租 用其 交易 单元。 若证 券经 营机 构所 提供的 研究 报告 及其 他信 息服务 不符 合要 求， 基国联安主题驱动股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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金管理 人有 权提 前中 止租 用其交 易单 元。
2、报 告期 内租 用证 券公 司 交易单 元的 变更 情况
本报告 期内 基金 租用 证券 公司的 交易 单元 无变 更。
10.7.2 基金租用证券公 司 交易单元进行其他证 券 投 资的情况
金额单 位 ： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 回
购成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 权
证成交 总
额的比 例
第一创 业 - - - - - -
国信证 券 - - - - - -
东北证 券 - - - - - -
安信证 券 - - - - - -
中信证 券 - - - - - -
国联安基金管理有限 公司
二〇一五年八月二十 八日
