国寿安保 尊享债 券型证 券投 资基金2015年半年度报 告
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国 寿 安保 尊享 债 券型 证券 投 资基 金
2015年半 年度 报 告 摘要
2015 年6 月30 日
基 金管 理人 ：国寿 安保 基金 管理有 限公 司
基 金托 管人 ：中国 建设 银行 股份有 限公 司
送 出日 期：2015年8 月28 日
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§1
重要 提示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏 ，
并对其 内容 的真 实性 、 准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任 。 本 半 年 度报 告 已经三 分之 二以 上独
立董事 签字 同意 ，并 由董 事长签 发。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 的基金 合同 规定 ，于2015 年8月27 日 复核
了本报 告中 的财 务指 标 、 净值表 现 、 利 润分 配情 况 、 财 务会 计报 告和 投资 组 合报告 等内 容 ， 保 证
复核内 容不 存在 虚假 记载 、误导 性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理和 运用基 金资 产 ， 但 不保 证基 金一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投资 有风 险 ， 投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文, 投资 者欲 了 解详细 内容,应 阅读 半年 度 报告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期自2015 年1 月1日 起至6 月30 日止 。
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§2
基金 简介
2.1 基 金基本情况
基金简 称 国寿安 保尊 享债 券
基金主 代码 000668
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2014年7月24 日
基金管 理人 国寿安 保基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 673,547,912.35
基金合 同存 续期 不定期
下属两 级基 金的 基金 简称 国寿安 保尊 享债 券A 国寿安 保尊 享债 券C
下属两 级基 金的 交易 代码 000668 000669
报告期 末下 属两 级基 金的 份额总
额
590,694,073.15 82,853,839.20
2.2 基 金产品说明
投资目 标
本基金 在追 求本 金安 全、 保持资 产流 动性 以及 有效 控制风 险
的基础 上， 通过 积极 主动 的投资 管理 ，力 争为 基金 份额持 有
人提供 超越 业绩 比较 基准 的当期 收益 以及 长期 稳定 的投资 回
报。
投资策 略
本基金 在投 资中 主要 基于 对国家 财政 政策 、货 币政 策的深 入
分析以 及对 宏观 经济 的动 态跟踪 ，采 用期 限匹 配下 的主动 性
投资策 略， 主要 包括 ：类 属资产 配置 策略 、期 限结 构策略 、
久期调 整策 略、 个券 选择 策略、 分散 投资 策略 、回 购套利 策
略、可 转换 债券 投资 策略 、中小 企业 私募 债投 资策 略等投 资
管理手 段， 对债 券市 场、 债券收 益率 曲线 以及 各种 固定收 益
品种价 格的 变化 进行 预测 ，相 机 而动 、积 极调 整。
业绩比 较基 准
基金合 同生 效至2014 年12 月31日为 中 债综 合（ 财富 ）指数 收
益率， 自2015 年1月1 日起 变更为 中债 综合 （全 价） 指数收 益
率。
风险收 益特 征
本基金 为债 券型 基金 ，属 于证券 投资 基金 中较 低预 期风险 、
较低预 期收 益的 品种 。本 基金债 券资 产占 基金 资产 的比例 不
低于80 ％， 不主 动参 与股 票投资 。从 预期 风险 收益 方面看 ，
本基金 的预 期风 险收 益水 平相应 会高 于货 币市 场基 金，低 于
混合型 基金 、股 票型 基金 。
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2.3 基 金管理人和基金托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 国寿安 保基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 张彬 田青
联系电 话 010-50850744 010-67595096
电子邮 箱 public@gsfunds.com.cn tianqing1.zh@ccb.cn
客户服 务电 话 4009-258-258 010-67595096
传真 010-50850776 010-66275853
2.4 信 息披露方式
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理
人互联 网网 址
http://www.gsfunds.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 、基 金托 管人 处
§3
主要 财务指标 和基金净值表现
3.1 主 要会计数据和财务指标
单位： 人民 币元
报告期 （2015 年1月1 日-2015 年6 月30 日）
3.1.1 期间 数据 和指 标 国寿安 保尊 享债 券A 国寿安 保尊 享债 券C
本期已 实现 收益 65,439,821.79 8,876,918.84
本期利 润 45,112,136.61 7,302,420.12
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0784 0.0911
本期基 金份 额净 值增 长率 7.45% 7.27%
3.1.2 期末 数据 和指 标
报告期 末（2015 年6 月30 日）
国寿安 保尊 享债 券A 国寿安 保尊 享债 券C
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.1634 0.1605
期末基 金资 产净 值 698,855,598.25 97,790,039.26
期末基 金份 额净 值 1.1830 1.1800
注：本 期已 实现 收益 指基 金本期 利息 收入 、投 资收 益、其 他收 入（ 不含 公允 价值变 动收 益） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。上 述基 金业 绩指 标
不包括 持有 人交 易基 金的 各项费 用， 计入 费用 后投 资人的 实际 收益 水平 要低 于所列 数字 。
3.2 基 金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其 与同期业绩比较基准收 益率的比较
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阶段
(国寿 安保 尊享 债券A)
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①-③ ②-④
过去一 个月 -3.19% 0.85% -0.08% 0.05% -3.11% 0.80%
过去三 个月 3.68% 0.59% 1.35% 0.10% 2.33% 0.49%
过去六 个月 7.45% 0.51% 1.20% 0.10% 6.25% 0.41%
自基金 合同 生效 日起 至
今（2014 年7 月24 日-2015
年6月30 日）
18.30% 0.44% 6.01% 0.12% 12.29% 0.32%
阶段
(国寿 安保 尊享 债券C)
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①-③ ②-④
过去一 个月 -3.20% 0.83% -0.08% 0.05% -3.12% 0.78%
过去三 个月 3.60% 0.59% 1.35% 0.10% 2.25% 0.49%
过去六 个月 7.27% 0.51% 1.20% 0.10% 6.07% 0.41%
自基金 合同 生效 日起 至
今（2014 年7 月24 日-2015
年6月30 日）
18.00% 0.44% 6.01% 0.12% 11.99% 0.32%
3.2.2 自基金 合同生效以来基金 份额累计净值增长率变 动及其与同期业绩比较 基准收益
率变动的 比较
国寿安保尊享债券A 基准
2014-07-24 2014-09-09 2014-10-30 2014-12-16 2015-02-02 2015-03-26 2015-05-13 2015-06-30
24%
22%
20%
18%
16%
14%
12%
10%
8%
6%
4%
2%
0%
注：本 基金 的基 金合 同于2014 年7 月24 日生 效， 按照 本基金 的基 金合 同规 定, 自 基金合 同生 效之
日起6 个月 内使 基金 的投 资 组合比 例符 合基 金合 同关 于投资 范围 和投 资限 制的 有关约 定。 本基 金建 仓
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期结束 时各 项资 产配 置比 例符合 基金 合同 约定 。图 示日期 为2014 年7 月24 日至2015年6月30 日。
国寿安保尊享债券C 基准
2014-07-24 2014-09-09 2014-10-30 2014-12-16 2015-02-02 2015-03-26 2015-05-13 2015-06-30
24%
22%
20%
18%
16%
14%
12%
10%
8%
6%
4%
2%
0%
注：本 基金 的基 金合 同于2014 年7 月24 日生 效， 按照 本基金 的基 金合 同规 定, 自 基金合 同生 效之
日起6 个月 内使 基金 的投 资 组合比 例符 合基 金合 同关 于投资 范围 和投 资限 制的 有关约 定。 本基 金建 仓
期结束 时各 项资 产配 置比 例符合 基金 合同 约定 。图 示日期 为2014 年7 月24 日至2015年6月30 日。
§4
管理 人报告
4.1 基 金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金 的经验
国寿安保基金管理有限公司经中国证监会证监许可[2013]1308 号文核准， 于2013年
10月29 日设立， 公司注册资本5.88亿元人民币， 公司股东为中国人寿资产管理有限公司，
持有股份85.03%，AMP CAPITAL INVESTORS LIMITED （安保资本投资有限公司），持有
股份14.97% 。
截至本报告期末，国寿安保基金管理有限公司共管理10 只开放式基金，包括4只货
币型基金，4只股票 指数型基金及2只债券型基金 ，公募基金资产管理规模372.31 亿元。
4.1.2 基金经理（或基金经理小 组）及基金经理助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
董瑞倩
投资管 理
部副总 经
理，基 金
经理
2014 年7月24
日
－ 18年
董瑞倩 女士 ， 硕 士。 曾任 工 银
瑞信基 金管 理有 限公 司专 户
投资部 基金 经理 ， 中 银国 际 证
券有限 责任 公司 定息 收益 部
副总经 理、 执行 总经 理； 现 任
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国寿安 保基 金管 理有 限公 司
投资管 理部 副总 经理 ， 国 寿 安
保尊享 债券 型证 券投 资基 金
及国寿 安保 尊益 信用 纯债 一
年定期 开放 债券 型证 券投 资
基金基 金经 理。
注： 任 职日 期为 基金 合同 生效日 。 证 券从 业的 含义 遵从行 业协 会 《 证券 从业 人员资 格管 理办 法》
的相关 规定 。
4.2 管 理人对报告期内本基金运 作遵规守信情况的说明
报告期内， 本基金管理人严格遵守 《证券投资基金法》 、 《国寿安保尊享债券型证
券投资基金基金合同》 及其他相关法律法规的规定， 本着诚实守信、 勤勉尽责的原则管
理和运作基金资产， 在严格控制风险的基础上， 为基金份额持有人谋求最大利益。 本报
告期内， 本基金运作合法合规， 不存在违反基金合同和损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管 理人对报告期内公平交易 情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内，本基金管理人通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行，
严格执行了 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 和公司制定的公平交易相
关制度。本报告期，不存在损害投资者利益的不公平交易行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内， 本基金未发生违法违规且对基金财产造成损失的异常交易行为； 且不存
在所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证
券当日成交量的5% 的情形。
4.4 管 理人对报告期内基金的投 资策略和业绩表现说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和 运作分析
2015 年上半年， 房地产行业长周期拐点已现， 制造业投资增速继续放缓， 外需仍然
没有改善。 为应对经济增长偏弱的态势， 稳增长政策适时出台， 在房地产行业政策放松、
地方政府债务置换、 连续降息降准等措施的影响下， 主要经济指标出现企稳迹象， 上半
年GDP 增速7.0%，CPI 同比增速1.3%，工业增加值同比增速稳定在6%附近。
债券市场收益率呈现短期限下行、 中长期限震荡走势。 因货币政策趋于宽松， 银行
间回购利率大幅下行，带动短端债券产品收益率全线大幅下降；但宏观经济数据企稳，
供给放量及传统银行配置盘对中长期债券产品需求不足等因素始终压制着长期债券的
表现，债券市场总体呈现出牛市陡峭化行情。
权益方面， 上半年股市表现抢眼， 增量资金持续进场， 计算机行业领涨， 国企改革、
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一带一路等题材板块阶段性表现活跃。 风险偏好提升、 杠杆资金入市驱动A股在4-5月过
快上涨，6月份股市的重挫引发杠杆资金平仓的负反馈，导致股市出现历史罕见的剧烈
回调。可转债受股市影响，出现平价和平价溢价率的双重下跌。
投资运作方面，本基金根据宏观经济和资本市场形势的变化，适当调整组合久期，
优化信用债结构，对可转债进行波段操作并降 低持仓。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末， 本基金A类基金份额净值为1.183元， 累计份额净值为1.183 元；B
类基金份额净值为1.180元，累计份额净值为1.180元。报告期内A类基金份额净值增长
率为7.45% ，B类基金份额净值增长率为7.27%，同期业绩基准涨幅为1.20%。
4.5 管 理人对宏观经济、证券市 场及行业走势的简要展 望
展望2015年下半年， 海外市场的关注点仍是美联储加息， 但预计加息路径平缓， 对
全球的利率和汇率体系造成的冲击较小。 国内方面， 上半年房地产销售虽然回暖， 但新
开工面积和土地购置持续负增长， 房地产开发投资持续下滑， 预计房地产和中游行业的
景气程度将持续低迷，经济企稳的基础并不牢固。
物价方面，市场对通缩的担忧逐渐消退，猪肉价格因供给偏紧影响出现明显反弹，
但在需求偏弱的影响下，下半年猪肉价格难以超过2011年高点。同时，根据历史经验，
在货币供应量增速有效企稳回升前， 总体物价水平的上涨压力有限， 不会对货币政策产
生实质影响。
政策方面 ， 下半年基建投资将继续托底经济增长， 地方政府债务置换和专项金融债
发行将为稳增长提供资金支持， 而央行货币政策进入观察期的概率较高， 连续降准的可
能性不大，银行间市场的资金利率成本或底部震荡。
预计下半年债券产品收益率将以区间震荡为主， 三季度前期在资金再配置驱动下收
益率将小幅下行， 四季度风险因素增加， 稳增长加码、 联储加息、 新股重启预期等因素
可能对行情产生扰动。权益方面，A股的大幅下跌导致居民风险偏好出现回落，杠杆资
金的规范将继续进行， 需求端的信心修复尚待时日； 新股暂缓发行、 产业资本筹备回购
或增持方案，股市供给端的积极因素也在积聚，预计未来将呈现震荡格局。
本基金将继续优化组合资产配置， 待权益市场稳定之后， 择机参与可转债市场， 同
时继续持有流动性好、中等信用资质的信用债，防范低等级债券的信用风险。
4.6 管 理人对报告期内基金估值 程序等事项的说明
报告期内， 本基金管理人严格遵守 《企业会计准则》 、 《证券投资基 金会计核算业
务指引》 以及中国证监会和中国证券投资基金业协会相关规定和基金 合同的约定， 日常
估值由基金管理人与基金托管人一同进行。 本基金管理人设有基金估值委员会， 估值委
员会负责人由公司领导担任， 委员由运营管理部负责人、 监察稽核部负责人、 研究部负
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责人组成， 估值委员会成员均具有专业胜任能力和相关工作经历。 估值委员会采取定期
或临时会议的方式召开会议评估基金的估值政策和程序， 在发生了影响估值政策和程序
的有效性及适用性的情况时， 运营管理部及时提请估值委员会召开会议修订估值方法并
履行信息披露义务， 以保证其持续适用。 相关基金经理和研究员可列席会议， 向估值委
员会提出估值意见或建议，但不参与具体的估 值流程。
上述参与估值流程的各方不存在任何重大利益冲突。
本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司 和中证指数有限公司 签署服务
协议，由其按约定 分别提供在银行间同业市场 和交易所交易的债券品种的估值数据。
4.7 管 理人对报告期内基金利润 分配情况的说明
本基金报告期内未进行利润分配。
4.8 报 告期内管理人对本基金持 有人数或基金资产净值 预警情形的说明
无。
§5
托管 人报告
5.1 报 告期内本基金托管人遵规 守信情况声明
本报告期， 中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中， 严格遵守了 《证券
投资基金法》 、 基金合同、 托管协议和其他有关规定， 不存在损害基金份额持有人利益
的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托 管人对报告期内本基金投 资运作遵规守信、净值 计算、利润分配等情况 的说明
本报告期， 本托管人按照国家有关规定、 基金合同、 托管协议和其他有关规定， 对
本基金的基金资产净值计算、 基金费用开支等方面进行了认真的复核， 对本基金的投资
运作方面进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内，本基 金未实施利润分配。
5.3 托 管人对本半年度报告中财 务信息等内容的真实、 准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报
告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6 半年度财务 会 计报告（未经审 计 ）
6.1 资 产负债表
会计主体：国寿安保尊享债券型证券投资基金
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报告截止日：2015 年6月30日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2015 年6月30 日
上年度 末
2014年12月31日
资 产：
银行存 款 27,746,613.57 990,990.06
结算备 付金 18,819,338.35 15,362,772.92
存出保 证金 42,741.07 50,216.88
交易性 金融 资产 1,204,566,778.66 1,053,176,758.37
其中： 股票 投资 48,737,557.16 －
基金 投资 － －
债券 投资 1,155,829,221.50 1,053,176,758.37
资产 支持 证券 投资 － －
贵金 属投 资 － －
衍生金 融资 产 － －
买入返 售金 融资 产 － －
应收证 券清 算款 3,934,482.69 500,000.00
应收利 息 31,392,999.62 20,035,467.09
应收股 利 － －
应收申 购款 3,483.31 2,714,284.88
递延所 得税 资产 － －
其他资 产 － －
资产总 计 1,286,506,437.27 1,092,830,490.20
负债和 所有者 权益
本期末
2015 年6月30 日
上年度 末
2014年12月31日
负 债：
短期借 款 － －
交易性 金融 负债 － －
衍生金 融负 债 － －
卖出回 购金 融资 产款 478,499,590.15 375,000,000.00
应付证 券清 算款 9,433,564.54 －
应付赎 回款 873,626.97 3,170,223.66
应付管 理人 报酬 480,940.49 375,319.93
应付托 管费 137,411.56 107,234.25
应付销 售服 务费 39,314.31 27,013.39
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应付交 易费 用 52,243.97 29,715.50
应交税 费 － －
应付利 息 107,978.26 83,955.97
应付利 润 － －
递延所 得税 负债 － －
其他负 债 236,129.51 116,386.84
负债合 计 489,860,799.76 378,909,849.54
所有者 权益：
实收基 金 673,547,912.35 648,220,009.31
未分配 利润 123,097,725.16 65,700,631.35
所有者 权益 合计 796,645,637.51 713,920,640.66
负债和 所有 者权 益总 计 1,286,506,437.27 1,092,830,490.20
注： 报 告截 止日2015 年6 月30日， 国寿 安保 尊享 债券A 类基金 份额 净值 人民 币1.183 元， 国寿 安保
尊享债 券C 类基 金份 额净 值 人民币1.180 元 ，基 金份 额 总额673,547,912.35 份， 其中国 寿安 保尊 享债
券A类 基金 份额 总额590,694,073.15 份 ，国 寿安 保尊 享债券C类 基金 份额 总额82,853,839.20份。
6.2 利 润表
会计主体：国寿安保尊享债券型证券投资基金
本报告期：2015年1月1日-2015年6月30 日
单位： 人民 币元
项 目 本期
2015 年1月1 日-2015 年6月30 日
一、收 入 66,217,833.38
1. 利息 收入 33,524,766.71
其中： 存款 利息 收入 188,790.53
债券 利息 收入 33,282,883.10
资产 支持 证券 利息 收入 －
买入 返售 金融 资产 收入 53,093.08
其他 利息 收入 －
2. 投资 收益 54,465,609.00
其中： 股票 投资 收益 3,320,764.90
基金 投资 收益 －
债券 投资 收益 50,950,731.85
资产 支持 证券 投资 收益 －
贵金 属投 资收 益 －
衍生 工具 收益 －
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股利 收益 194,112.25
3. 公允 价值 变动 收益 -21,902,183.90
4. 汇兑 收益 （损 失以 “－ ”号填 列） －
5. 其他 收入 （损 失以 “- ” 号填列 ） 129,641.57
减：二 、费用 13,803,276.65
1 ．管 理人 报酬 2,643,921.53
2 ．托 管费 755,406.16
3 ．销 售服 务费 183,522.99
4 ．交 易费 用 208,399.77
5 ．利 息支 出 9,788,905.53
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 9,788,905.53
6 ．其 他费 用 223,120.67
三、利 润总额 （亏 损总额 以“-” 号填 列） 52,414,556.73
减：所 得税 费用 －
四、净 利润（ 净亏 损以“- ”号填 列） 52,414,556.73
6.3 所 有者权益（基金净值）变 动表
会计主体：国寿安保尊享债券型证券投资基金
本报告期：2015年1月1日-2015年6月30 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2015年1月1 日-2015 年6月30 日
实收基 金 未分配 利润 所有者 权益 合计
一、期 初所 有者 权益(基 金 净值) 648,220,009.31 65,700,631.35 713,920,640.66
二、本 期经 营活 动产 生的 基金净
值变动 数( 本期 利润)
－ 52,414,556.73 52,414,556.73
三、本 期基 金份 额交 易产 生的基
金净值 变动 数（ 净值 减少 以“- ”
号填列 ）
25,327,903.04 4,982,537.08 30,310,440.12
其中：1. 基 金申 购款 297,316,755.84 50,076,504.66 347,393,260.50
2. 基 金赎 回款 -271,988,852.80 -45,093,967.58 -317,082,820.38
四、本 期向 基金 份额 持有 人分配
利润产 生的 基金 净值 变动 （净值
减少以 “- ”号 填列 ）
－ － －
五、期 末所 有者 权益
（基金 净值 ）
673,547,912.35 123,097,725.16 796,645,637.51
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报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署:
左季庆
—————————
基金管理 人负责人
左季庆
—————————
主管会计工作负责人
韩占锋
—————————
会计机构负责人
6.4 报 表附注
6.4.1 基金基本情况
国寿安保尊享债券型证券投资基金(以下简称"本基金") ， 系经中国证券监督管理委
员会（以下简称"中国证监会"）证监许可[2014]480号文《关于核准国寿安保尊享债券
型证投资基金募集的批复》的核准，由国寿安保基金管理有限公司于2014年7月2 日至
2014年7月22日向社会公开募集， 募集期结束经安永华明会计师事务所 （特殊普通合伙）
验证出具安永华明（2014）验字第61090605_03 号验资报告后，向中国证监会报送基金
备案材料。基金合同于2014年7月24日正式生效。本基金为契约型开放式，存续期限不
定。 本基金将基金份额分为A类和C类不同的类别。 在投资人认 （申） 购、 赎回时， 收取
认 （申） 购费和赎回费， 不收取销售服务费， 且在赎回时根据持有期限收取赎回费的基
金份额，称为A类基金份额；在投资者认（申）购时，不收取认（申）购费，而是从本
类别基金资产中计提销售服务费， 在赎回时根据持有期限收取赎回费的基金份额， 称为
C类基金份额。首次募集规模为1,144,854,564.83 份A类基金份额，179,903,798.13 份C
类基金份额。 国寿安保尊享债券A类及C 类收到的实收基金合计人民币1,324,758,362.96
元， 分别折合成A类和C类基金份额， 合计折合1,324,758,362.96 份基金份额。 本基金的
基金管理人和注册登记机构为国寿安保基金管理有限公司， 基金托管人为中国建设银行
股份有限公司。
本基金A类基金份额、C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金A
类基金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净值， 投资人可自行选择认/申购的基金
份额类别。 本基金不同基金份额类别 之间不得互相转换。 基金管理人可在符合法律法规
和监管规定且不损害已有基金份额持有人权益的情况下， 调整基金份额类别的设置、 费
率水平及其他具体规则， 且无需召开基金份额持有人大会， 但基金管理人必须在开始调
整之日前依照《信息披露办法》的规定在指定媒体上刊登公告。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的国家债
券、 中央银行票据、 金融债券、 次级债券、 企业债券、 公司债券、 中期票据、 短期融资
券、 超短期融资券、 政府支持机构债券、 政府支持债券、 地方政府债券、 中小企业私募
债、 资产支持证券、 可转换债券 （含分 离交易可转债） 、 债券回购、 银行存款 （包括协
议存款、 定期存款、 通知存款和其他银行存款） ， 以及法律法规或中国证监会允许基金
投资的其他金融工具 （但须符合中国证监会的相关规定） 。 本基金不 直接参与股票投资，
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但可持有因可转换债券转股所形成的股票 （包括因持有该股票所派发的权证） 以及因投
资可分离债券而产生的权证。 因上述原因持有的股票和权证等资产， 本基金将在其可交
易之日起30个交易日内卖出。 基金的投资组合比例为： 本基金投资于债券资产的比例不
低于基金资产的80% 。 本基金保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内
的政府 债券。
6.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则-基本准则》以及其后颁布及修订
的具体会计准则、 应用指南、 解释以及其他相关规定 （以下统称"企业会计准则"） 编制 ，
同时， 对于在具体会计核算和信息披露方面， 也参考了中国证券投资基金业协会修订并
发布的 《证券投资基金会计核算业务指引》 、 中国证监会制定的 《关于进一步规范证券
投资基金估值业务的指导意见》 、 《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及
份额净值计价有关事项的通知》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 、 《证券投资基
金信息披露内容与格式准则》第3号《半 年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信
息披露编报规则》 第3号 《会计报表附注的编制及披露》 、 《证券投 资基金信息披露XBRL
模板第3号<年度报告和半年度报告>》及其他中国证监会颁布的相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他 有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于2015年6月30
日的财务状况以及2015年1月1日至2015 年6月30日的经营成果和净值变动情况。
6.4.4 报告期所采用的会计政策 、会计 估计与最近一期 年度报告相一致的说明
6.4.4.1 会计政策变更的说明
本报告期所采用的会计政策与最近一期年度报告相一致。
6.4.4.2 会计估计变更的说明
根据《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于2015年1季度固定收益品种
的估值处理标准》 （以下简称 “估值处理标准” ） 的有关规定， 国寿安保基金管理有限
公司经与基金托管人、会计师事务所协商一致，自2015年3月30日起对旗下证券投资基
金持有的在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种 （估值处理标准另有规定的
除外） 的估值方法进行调整， 采用第三方估值机构提供的价格数据进行估值。 于2015年
3月30 日，相关调整对本基金前一估值日基金资产净值的影响不超过0.50%。
6.4.4.3 差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
6.4.5 税项
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6.4.5.1 印花税
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自2008 年4月24日起，调整证券
（股票）交易印花税税率，由原先的3‰调整为1‰；
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自2008 年9月19日起，调整由出
让方按证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；
6.4.5.2 营业税、 企业所得税
根据财政部、 国家税务总局财税[2004]78 号文 《关于证券投资基金税收政策的通知》
的规定， 自2004年1月1日起， 对证券投资基金 （封闭式证券投资基金， 开放式证券投资
基金）管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征营业税和企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号文《关于企业所得税若干优惠政策的通
知》 的规 定， 对证券投资基金从证券市场中取得的收入， 包括买卖股票、 债券的差价收
入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
6.4.5.3 个人所得 税
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号文《关于开放式证券投资基金有关税
收问题的通知》 的规定， 对基金取得的股票的股息、 红利收入、 债券的利息收入、 储蓄
存款利息收入， 由上市公司、 发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代扣代缴
20%的个人所得税；
根据财政部、 国家税务总局、 中国证监会财税[2012]85 号文 《关于实施上市公司股
息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 的规定， 自2013年1月1日起， 证券投资
基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票， 持股期限在1个月以内 （含1个月） 的，
其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年（含1年）的，暂
减按50% 计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂减按25% 计入应纳税所得额。上述
所得统一适用20%的税率计征个人所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]132 号《财政部国家税务总局关于储蓄存款
利息所得有关个人所得税政策的通知》的规定，自2008年10 月9日起，对储蓄存款利息
所得暂免征收个人所得税。
6.4.6 关联方关系
6.4.6.1 本报告期存在控制关系 或其他重大利害关系的 关联方发生变化的情况
本基金 本报告期 未发生存在控制关系或其他重大利害关系的关联方变化情况。
6.4.6.2 本报告期与基金发生关 联交易的各关联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
国寿安 保基 金管 理有 限公 司（简 称" 国寿 安保" ） 基金管 理人 、 注册 登记 与 过户 机 构 、 直 销机 构
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中国建 设银 行股 份有 限公 司（简 称" 建设 银行" ） 基金托 管人 、代 销机 构
中国人 寿保 险（ 集团 ）公 司（简 称" 集团 公司" ） 国寿安 保 的 最终 控制 人
中国人 寿保 险股 份有 限公 司（简 称" 中国 人寿" ） 集团公 司控 制的 公司
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.7 本报告期及上年度可比期 间的关联方交易
6.4.7.1 通过关联方交易单元进 行的交易
本基金本报告期未发生通过关联方交易单元进行的交易。
6.4.7.2 关联方报酬
6.4.7.2.1 基金管理 费
单位： 人民 币元
关联方 名称 本期
2015年1月1 日-2015 年6月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 2,643,921.53
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 155,712.49
注： 基 金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 基 金管 理费 按前一 日的 基金 资产 净值 的0.70% 的 年费 率计
提。计 算方 法如 下：
H=E ×0.70%/ 当 年天 数
H 为每 日应 支付 的基 金管 理 费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
6.4.7.2.2 基金托管 费
单位： 人民 币元
关联方 名称 本期
2015年1月1 日-2015 年6月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 755,406.16
注： 基 金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 基 金托 管费 按前一 日的 基金 资产 净值 的0.20% 的 年费 率计
提。计 算方 法如 下：
H=E ×0.20%/ 当 年天 数
H 为每 日应 支付 的基 金托 管 费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
6.4.7.2.3 销售服务 费
单位： 人民 币元
获得销 售服 务费 的
各关联 方名 称
本期
2015年1月1 日-2015 年6月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
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国寿安 保尊 享债 券A 国寿安 保尊 享债 券C 合计
建设银 行 － 65,688.90 65,688.90
国寿安 保 － 92,908.69 92,908.69
合计 － 158,597.59 158,597.59
注：本 基金A类 基金 份额 不 收取销 售服 务费 ，C 类基 金 份额的 销售 服务 费年 费率 为0.40% 。
本基金 销售 服务 费将 专门 用于本 基金 的销 售与 基金 份额持 有人 服务 。 销 售服 务 费按前 一日C类基
金资产 净值 的0.40% 年费 率 计提。 计算 方法 如下 ：
H ＝E×0.40% ÷ 当年 天数
H 为C类 基金 份额 每日 应计 提的销 售服 务费
E 为C类 基金 份额 前一 日基 金资产 净值
销售服 务费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付。 经基 金管 理人 与基 金托管 人核 对一 致
后， 由基 金托 管人 于次 月前5个工 作日 内从 基金 财产 划 出， 经登 记机 构分 别支 付给 各个基 金销 售机 构。
6.4.7.3 与关联方进行银行间同 业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。
6.4.7.4 各关联方投资本基金的 情况
6.4.7.4.1 报告期内 基金管理人 运用固有资金投资本基 金的情况
份额单 位： 份
项目 本期
2015 年1月1 日-2015 年6月30 日
国寿安 保尊 享债 券A 国寿安 保尊 享债 券C
期初持 有的 基金 份额 91,823,691.48
－
期间申 购/ 买入 总份 额 24,213,075.06 －
期间因 拆分 变动 份额 － －
减：期 间赎 回/ 卖出 总份
额
－ －
期末持 有的 基金 份额 116,036,766.54 －
占基金 总份 额比 例 19.64% －
注：基 金管 理人 申购 本基 金的费 率与 本基 金法 律文 件规定 一致 。
6.4.7.4.2 报告期末 除基金管理 人之外的其他关联方投 资本基金的情况
份额单 位： 份
关联方 名称
本期末
2015年6月30 日
上年度 末
2014年12月31日
持有的 持有的 基金 持有的 持有的 基金
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基金份 额
份额占 基金
总份额 的比
例
基金份 额
份额占 基金
总份额 的比
例
国寿安 保
尊享债 券A
集团公 司 50,003,500.00 8.47% 100,003,500.00 17.05%
国寿安 保
尊享债 券A
中国人 寿 150,007,000.00 25.40%
200,007,000.00
34.11%
6.4.7.5 由关联方保管的银行存 款余额及当期产生的利 息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称 本期
2015年01月01日-2015 年06月30日
期末余 额 当期利 息收 入
中国建 设银 行股 份有 限公 司 27,746,613.57 57,891.90
6.4.7.6 本基金在承销期内参与 关联方承销证券的情况
本基金于本报告期未在承销期内参与关联方承销证券。
6.4.7.7 其他关联交易事项的说 明
本基金本报告期无其他关联交易事项。
6.4.8 期末（2015 年6月30日 ）本基金持有的流通受限 证券
6.4.8.1 因认购新发/增发证券 而于期末持有的流通受 限证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.11.1.1 受 限证 券类 别 ：可交 换债
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通 日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（张）
期末
成本总 额
期末
估值总 额
132002 15 天集EB 2015-6-11 2015-7-2 未上市 100 100 11,210 1,121,000 1,121,000
6.4.8.2 期末持有的暂时停牌股 票
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.8.3 期末债券正回购交易中 作为抵押的债券
6.4.8.3.1 银行间市 场债券正回 购
截至本报告期末2015年6月30日止，本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的
卖出回购证券款余额139,899,590.15元，是以如下债券作为质押：
金额单 位： 人民 币元
债券代 码 债券名 称 回购到 期日
期末估
值单价
数量（ 张） 期末估 值总 额
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101354003 13 湘投MTN001 2015-07-02 101.37 200,000 20,274,000.00
101451036 14 兴发MTN002 2015-07-02 102.51 200,000 20,502,000.00
101458006
14 闽漳 龙MTN001(3 年
期)
2015-07-02 103.54 200,000 20,708,000.00
101466008 14 鲁信MTN001 2015-07-02 104.03 300,000 31,209,000.00
101469004 14 湘经 开MTN002 2015-07-02 107.09 200,000 21,418,000.00
101472007 14 萧山 水务MTN001 2015-07-02 104.04 200,000 20,808,000.00
101480003 14 营口 沿海MTN001 2015-07-02 98.86 200,000 19,772,000.00
合计
1,500,000 154,691,000.00
6.4.8.3.2 交易所市 场债券正回 购
截至本报告期末2015年6月30日止，本基金从事证券交易所债券正回购交易形成的
卖出回购证券款余额人民币338,600,000.00 元， 分别于2015 年7月1日和2015年7月3日到
期。 该类交易要求本基金在回购期内持有的质押式回购下转入质押库的债券， 按证券交
易所规定的比例折算为标准券后，不低于债券回购交易的余额。
§7
投资 组合报告
7.1 期 末基金资产组合情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的
比例（% ）
1 权益投 资 48,737,557.16 3.79
其中： 股票 48,737,557.16 3.79
2 固定收 益投 资 1,155,829,221.50 89.84
其中： 债券 1,155,829,221.50 89.84
资产 支持 证券 － －
3 贵金属 投资 － －
4 金融衍 生品 投资 － －
5 买入返 售金 融资 产 － －
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 － －
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 46,565,951.92 3.62
7 其他资 产 35,373,706.69 2.75
8 合计 1,286,506,437.27 100.00
7.2 期 末按行业分类的股票投资 组合
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金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 － －
B 采矿业 － －
C 制造业 － －
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 198.40 －
E 建筑业 － －
F 批发和 零售 业 － －
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 8,848,596.00 1.11
H 住宿和 餐饮 业 － －
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 － －
J 金融业 39,888,762.76 5.01
K 房地产 业 － －
L 租赁和 商务 服务 业 － －
M 科学研 究和 技术 服务 业 － －
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 － －
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和 社会 工作 － －
R 文化、 体育 和娱 乐业 － －
S 综合 － －
合计 48,737,557.16 6.12
7.3 期 末按公允价值占基金资产 净值比例大小排序的 前 十名 股票投资明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600016 民生银 行 4,012,954 39,888,762.76 5.01
2 000089 深圳机 场 784,450 8,848,596.00 1.11
3 600023 浙能电 力 20 198.40 －
注：投 资者 欲了 解本 报告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细， 应阅 读登 载于 国寿 安保基 金管 理有 限
公司网 站的 半年 度报 告正 文。
7.4 报 告期内股票投资组合的重 大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基 金资产净值2%或前20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
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序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额 占期初 基金 资产 净值 比例(%)
1 600016 民生银 行 37,400,731.28 5.24
2 601318 中国平 安 35,816,780.59 5.02
3 000089 深圳机 场 25,163,825.28 3.52
4 601988 中国银 行 17,434,663.91 2.44
5 600028 中国石 化 12,039,755.50 1.69
6 600023 浙能电 力 7,937,024.00 1.11
注：本项的"买入金额"均按买入成交金 额（成交单价乘以成交数 量）填列，不考虑相关交 易费
用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基 金资产净值2%或前20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖出 金额 占期初 基金 资产 净值 比例(%)
1 601318 中国平 安 36,166,188.60 5.07
2 601988 中国银 行 19,925,269.89 2.79
3 000089 深圳机 场 16,141,882.94 2.26
4 600028 中国石 化 12,790,917.75 1.79
5 600023 浙能电 力 8,028,043.00 1.12
注：本项的"卖出金额"均按卖出成交金 额（成交单价乘以成交数 量）填列，不考虑相关交 易费
用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖 出股票的收入总额
金额单 位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 135,792,780.56
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 93,052,302.18
注：本项的"买入股票成本"、"卖出股票收入"均按 买卖成交金额（成交 单价乘以成交数量） 填
列，不 考虑 相关 交易 费用 。
7.5 期 末按债券品种分类的债券 投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 － －
2 央行票 据 － －
3 金融债 券 120,232,000.00 15.09
其中： 政策 性金 融债 120,232,000.00 15.09
4 企业债 券 647,310,784.50 81.25
5 企业短 期融 资券 － －
国寿安保 尊享债 券型证 券投 资基金2015年半年度报 告
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6 可转债 57,537,437.00 7.22
7 中期票 据 330,749,000.00 41.52
8 其他 － －
9 合计 1,155,829,221.50 145.09
7.6 期 末按公允价值占基金资产 净值比例大小排序的前 五名债券投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例(%)
1 150203 15国开03 500,000 49,735,000.00 6.24
2 140444 14农发44 400,000 40,140,000.00 5.04
3 124428 13粤垦 债 300,000 31,761,000.00 3.99
4 132001 14宝钢EB 171,460 31,708,097.80 3.98
5 101466008 14鲁信 控MTN001 300,000 31,209,000.00 3.92
7.7 期 末按公允价值占基金资产 净值比例大小排序的 前 十名 资产支持证券投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报 告期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的前五名贵金属投资明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期 末按公允价值占基金资产 净值比例大小排序的前 五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股 指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
7.11 报告期末本基金投资的国 债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 报告期内基金投资的前 十名证券的发行主体没 有被监管部门立案调查 ，或在报
告编制日 前一年内受到公开谴责 、处罚。
7.12.2 基金投 资的前十名股票 中，没有投资超出基金 合同规定备选股票库之 外的股票。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 42,741.07
国寿安保 尊享债 券型证 券投 资基金2015年半年度报 告
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2 应收证 券清 算款 3,934,482.69
3 应收股 利 －
4 应收利 息 31,392,999.62
5 应收申 购款 3,483.31
6 其他应 收款 －
7 待摊费 用 －
8 其他 －
9 合计 35,373,706.69
7.12.4 期末持有的处于转股期 的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转债。
7.12.5 期末前十名股票中存在 流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限情况。
7.12.6 投资组合报告附注的其 他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§8 基金份额持 有 人信息
8.1 期 末基金份额持有人户数及 持有人结构
份额单 位： 份
份额
级别
持有人
户数
(户)
户均持 有的 基
金份额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有
份额
占总份
额
比例
持有
份额
占总份
额
比例
国寿安 保
尊享债 券
A
205 2,881,434.50 572,649,821.74 96.95% 18,044,251.41 3.05%
国寿安 保
尊享债 券
C
148 559,823.24 69,258,635.73 83.59% 13,595,203.47 16.41%
合计 353 1,908,067.74 641,908,457.47 95.30% 31,639,454.88 4.70%
8.2 期 末基金管理人的从业人员 持有本开放式基金的情 况
项目 份额级 别 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
国寿安保 尊享债 券型证 券投 资基金2015年半年度报 告
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基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 开放 式基 金
国寿安 保尊 享债 券A 300,985.06 0.05%
国寿安 保尊 享债 券C 142,777.84 0.17%
合计 443,762.90 0.07%
8.3 期 末基金管理人的从业人员 持有本开放式基金份额 总量区间情况
项目 份额级 别 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金投
资和研 究部 门负 责人 持有 本
开放式 基金
国寿安 保尊 享债 券A 0
国寿安 保尊 享债 券C 0
合计 0
本基金 基金 经理 持有 本开 放
式基金
国寿安 保尊 享债 券A 0
国寿安 保尊 享债 券C 0
合计 0
注：本 公司 高级 管理 人员 、基金 投资 和研 究部 门负 责人和 本基 金基 金经 理本 报告期 末未 持有 本
基金。
§9
开放 式基金份 额变动
单位：份
国寿安 保尊 享债 券A 国寿安 保尊 享债 券C
基金合 同生 效日(2014 年7 月24日)基 金份
额总额
1,144,854,564.83 179,903,798.13
本报告 期期 初基 金份 额总 额 586,370,199.52 61,849,809.79
本报告 期基 金总 申购 份额 182,469,847.24 114,846,908.60
减：本 报告 期基 金总 赎回 份额 178,145,973.61 93,842,879.19
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 － －
本报告 期期 末基 金份 额总 额 590,694,073.15 82,853,839.20
§10 重大 事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人 的专门基金托管部门的 重大人事变动
(1) 本报告期内，基金管理人未发生重大人事变动。
(2) 本报告期内，本基金托管人的专门托管部门未发生重大人事变动。
国寿安保 尊享债 券型证 券投 资基金2015年半年度报 告
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10.3 涉及基金管理人、基金财 产、基金托管业务的诉 讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内本基金投资策略未改变。
10.5 基金进行审计的 会计师事 务所情况
本基金自基金合同生效日起聘请安永华明会计师事务所 （特殊普通合伙） 为本基金
提供审计服务。
10.6 管理人、托管人及其高级 管理人员受监管部门稽 查或处罚的情况
本报告期内， 基金管理人、 基金托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。
10.7 基金租用证券公司交易单 元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易 单元进行股票投资及佣 金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额比 例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
申银万 国 2 93,052,302.18 100.00% 84,715.35 100.00%
注： 本 报告 期无 新增 或退 租 交易 席位 。
根据中 国证 券监 督管 理委 员会《 关于 完善 证券 投资 基金交 易席 位制 度有 关问 题的通 知》 （证 监
基字[2007]48 号 ）的 有关 规定要 求， 我公 司在 比较 了多家 证券 经营 机构 的财 务状况 、经 营状 况、 研
究水平 后， 向多 家券 商租 用了基 金专 用交 易单 元。
1 、基 金专 用交 易单 元的 选 择标准 如下 ：
(1) 综 合实 力较 强、 市场 信 誉良好 ；
(2) 财 务状 况良 好， 经营 状 况稳健 ；
(3) 经 营行 为规 范， 具备 健 全的内 部控 制制 度；
(4) 研 究实 力较 强 ， 并 能够 第一时 间提 供丰 富的 高质 量研究 咨询 报告 ， 并能 根 据特定 要求 提供 定制 研
究报告 ；能 够积 极同 我公 司进行 业务 交流 ，定 期来 我公司 进行 观点 交流 和路 演；
(5) 具 有丰 富的 投行 资源 和 大宗交 易信 息 ， 愿 意积 极 为我公 司提 供相 关投 资机 会， 能够 对公 司业 务发
展形成 支持 ；
(6) 具 有费 率优 势 ， 具 备支 持交易 的安 全 、 稳 定 、 便 捷、 高效 的通 讯条 件和 交 易环境 ， 能提 供全 面的
交易信 息服 务；
(7) 从 制度 上和 技术 上保 证 我公司 租用 交易 单元 的交 易信息 严格 保密 。
2 、基 金专 用交 易单 元的 选 择程序 如下 ：
（1） 公司 根据 上述 标准 确 定选用 交易 单 元 的证 券经 营机构 ；
（2） 公司 和被 选中 的证 券 经营机 构签 订交 易单 元租 用协议 。
国寿安保 尊享债 券型证 券投 资基金2015年半年度报 告
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10.7.2 基金租用证券公司交易 单元进行其他证券投资 的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额比例
成交金 额
占当期 债
券回购 成
交总额 比
例
成交
金额
占当期
权证成
交总额
比例
申银万 国 476,530,007.61 100.00% 19,982,300,000.00 100.00% － －
国寿安保 基金管理有限公司
二〇一五 年八月二十八日
