工 银 瑞 信 金融 地 产 行 业股 票 型 证 券投 资 基
金 2015 年半 年 度 报 告 摘要
2015 年6 月30 日
基金管 理人: 工银瑞信基 金管理有限公司
基金托 管人: 兴业银行股 份有限公司
送出日 期: 二〇一五年八 月二十八日
工银瑞信金融地产行业股票型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要
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§1 重要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ,
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意, 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 兴业 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定, 于 2015 年 8 月 21 日复核 了本 报 告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容,保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩 并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ,投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文, 投资 者欲 了解详 细内 容, 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计 。
本报告 期 自2015 年01 月01 日 起至 06 月30 日止 。
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金简 称 工银金 融地 产股 票
基金主 代码 000251
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2013 年 8 月 26 日
基金管 理人 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 兴业银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 1,450,336,439.49 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 通过分 析金 融地 产行 业的 商业模 式与 利润 区, 深入 挖
掘金融 地产 行业 内治 理结 构与成 长潜 力良 好、 具有 行
业领先 优势 的上 市公 司进 行投资 ,在 控制 投资 风险 的
同时, 力争 通过 主动 管理 实现超 越业 绩基 准的 收益 。
投资策 略 本基金 的资 产配 置策 略主 要是通 过对 宏观 经济 周期 运
行规律 的研 究, 基于 定量 与定性 相结 合的 宏观 及市 场
分析, 确定 组合 中股 票、 债券、 货币 市场 工具 及其 他
金融工 具的 比例 ,规 避系 统性风 险 。
业绩比 较基 准 80%× 沪深300 金融 地产 行业指 数收 益率 +20% ×上证
国债指 数收 益率
风险收 益特 征 本基金 是股 票型 基金 ,其 预期收 益及 风险 水平 高于 债
券型基 金、 混合 型基 金和 货币市 场基 金, 属于 风险 水
平较高 的基 金。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司 兴业银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责
人
姓名 朱碧艳 吴荣
联系电 话 400-811-9999 021-62677777-213117
电子邮 箱 customerservice@icbccs.com.cn 011693@cib.com.cn
客户服 务电 话
400-811-9999 95561
传真 010-66583158 021-62535823
2.4 信 息披 露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网 www.icbccs.com.cn 工银瑞信金融地产行业股票型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要
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网址
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 和基 金托 管人 的住所
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 :人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2015 年1 月1 日 - 2015 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 1,686,070,741.33
本期利 润 1,547,871,824.90
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.6956
本期基 金份 额净 值增 长率 25.38%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2015 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 1.2984
期末基 金资 产净 值 3,998,467,633.05
期末基 金份 额净 值 2.757
注:1. 所述基 金业绩指 标 不包括持有人 认购或交 易 基金的各项费 用,计入 费 用后实际收 益水平要
低于所 列数 字;
2.本期已实现 收益指基 金 本期利息收入 、投资收 益 、其他收入( 不含公允 价 值变动收益 )扣除相
关费用 后的 余额 ,本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益;
3.本基 金基 金合 同生 效日 为 2013 年8 月26 日。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
过去一 个月 -9.10% 3.27% -2.64% 2.78% -6.46% 0.49%
过去三 个月 4.71% 2.54% 1.80% 2.18% 2.91% 0.36%
过去六 个月 25.38% 2.21% 3.66% 2.06% 21.72% 0.15%
过去一 年 130.90% 1.92% 79.14% 1.86% 51.76% 0.06%
自基金 合同
生效起 至今
175.70% 1.52% 76.44% 1.55% 99.26% -0.03%
注:1 、 本 基金 的业 绩比 较 基准为 : 80 %× 沪深300 金融地 产行 业指 数收 益率 + 20%× 上证 国债 指数
收益率 ,每 日进 行再 平衡 过程;
2、本 基金 基金 合同 生效 日 为 2013 年8 月 26 日。
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注:1 、本 基金 基金 合同 于 2013 年8 月26 日 生效 。
2、 按基 金合 同规 定 , 本 基 金建仓 期 为6 个 月 。 截 至 报告期 末 , 本 基金 的各 项 投资比 例符 合基 金合
同关于投资范 围及投资 限 制的规定:股 票资产占 基 金资产的比例 不低于 60% ,债券等固定 收益类
资产占 基金 资产 的比 例 为5%-40% 。 其 中, 本基 金投 资于金 融地 产行 业内 的股 票资产 占非 现金 基金
资产的比例不 低于 80% , 任何交易日日 终在扣除 股 指期货合约需 缴纳的交 易 保证金后,现 金或者
到期日 在一 年以 内的 政府 债券不 低于 基金 资产 净值 的5% 。
3.3 其 他指 标
无。 工银瑞信金融地产行业股票型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
本基金 管理 人为 工银 瑞信 基金管 理有 限公 司, 成立 于 2005 年 6 月 21 日 ,是 我国第 一家 由 银
行直接 发起 设立 并控 股的 合资基 金管 理公 司, 注册 资本 为 2 亿 元人 民币 ,注 册地在 北京 。公 司 目
前拥有共同基 金募集和 管 理资格、境外 证券投资 管 理业务资格、 企业年金 基 金投资管理 人资格、
特定客 户资 产管 理业 务资 格、全 国社 保基 金境 内投 资管理 人资 格。
截至2015 年6 月30 日, 公 司旗下 管 理 66 只公募 基金 —— 工 银瑞 信核 心价 值股 票型证 券投 资
基金、工银瑞 信货币市 场 基金、工银瑞 信精选平 衡 混合型证券投 资基金、 工 银瑞信稳健 成长股票
型证券投资基 金、工银 瑞 信增 强收益债 券型证券 投 资基金、工银 瑞信红利 股 票型证券投 资基金、
工银瑞信中国 机会全球 配 置股票证券投 资基金、 工 银瑞信信用添 利债券型 证 券投资基金 、工银瑞
信大盘 蓝筹 股票 型证 券投 资基金 、 工 银瑞 信沪 深300 指数 证券 投资 基金 、 上 证 中央企 业 50 交 易型
开放式指数证 券投资基 金 、工银瑞信中 小盘成长 股 票型证券投资 基金、工 银 瑞信全球精 选股票型
证券投资基金 、工银瑞 信 双利债券型证 券投资基 金 、深证红利交 易型开放 式 指数证券投 资基金、
工银瑞 信深 证红 利 ETF 联 接基金 、工 银瑞 信四 季收 益债券 型证 券投 资基 金、 工银瑞 信消 费服 务 行
业股票型证券 投资基金 、 工银 瑞信添颐 债券型证 券 投资基金、工 银瑞信主 题 策略股票型 证券投资
基金、 工银 瑞信 保本 混合 型证券 投资 基金 、工 银瑞 信睿智 中 证 500 指数 分级 证券投 资基 金、 工 银
瑞信基本面量 化策略股 票 型证券投资基 金、工银 瑞 信纯债定期开 放债券型 证 券投资基金 、工银瑞
信 7 天 理财 债券 型证 券投 资基金 、工 银瑞 信睿 智深 证 100 指数 分级 证券 投资 基金、 工银 瑞信 14
天理财 债券 型发 起式 证券 投资基 金、 工银 瑞信 信用 纯债债 券型 证券 投资 基金 、 工银 瑞信60 天理 财
债券型 证券 投资 基金 、工 银瑞信 保 本 2 号 混合 型发 起式证 券投 资基 金、 工银 瑞信增 利分 级债 券 型
证券投资基金 、工银瑞 信 产业 债债券型 证券投资 基 金、工银瑞信 信用纯债 一 年定期开放 债券型证
券投资基金、 工银瑞信 信 用纯债两年定 期开放债 券 型证券投资基 金、工银 瑞 信标普全球 自然资源
指数证 券投 资基 金、 工银 瑞信保 本 3 号混 合型 证券 投资基 金、 工银 瑞信 月月 薪定期 支付 债券 型 证
券投资基金、 工银瑞信 金 融地产行业股 票型证券 投 资基金、工银 瑞信双债 增 强债券型证 券投资基
金、工银瑞信 添福债券 型 证券投资基金 、工银瑞 信 信息产业股票 型证券投 资 基金、工银 瑞信薪金
货币市场基金 、工银瑞 信 纯债债券型证 券投资基 金 、工银瑞信绝 对收益策 略 混合型发起 式证券投
资基金、工银 瑞信目标 收 益一年定期 开 放债券型 投 资基金、工银 瑞信新财 富 灵活配置混 合型证券
投资基金、工 银瑞信现 金 快线货币市场 基金、工 银 瑞信添益快线 货币市场 基 金、工银瑞 信高端制工银瑞信金融地产行业股票型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要
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造行业股票型 证券投资 基 金、工银瑞信 研究精选 股 票型证券投资 基金、工 银 瑞信医疗保 健行业股
票型证券投资 基金、工 银 瑞信创新动力 股票型证 券 投资基金、工 银瑞信国 企 改革主题股 票型证券
投资基金、工 银瑞信战 略 转型主题股票 型证券投 资 基金、工银瑞 信新金融 股 票型证券投 资基金、
工银瑞信美丽 城镇主题 股 票型证券投资 基金、工 银 瑞信总回报灵 活配置混 合 型证券投资 基金、工
银瑞信新材料 新能源行 业 股票型证券投 资基金、 工 银瑞信养老产 业股票型 证 券投资基金 、工银瑞
信丰盈回报灵 活配置混 合 型证券投资基 金、工银 瑞 信中证传媒指 数分级证 券 投资基金、 工银瑞信
农业产业股票 型证券投 资 基金、工银瑞 信生态环 境 行业股票型证 券投资基 金 、工银瑞信 互联网加
股票型 证券 投资 基金 、工 银瑞信 财富 快线 货币 市场 基金、 工银 瑞信 聚 焦30 股 票型证 券投 资基 金,
证券投 资基 金管 理规 模 逾3500 亿元 人民 币。
4.1.2 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 (助 理)期 限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
鄢耀
本基金 的
基金经 理
2013 年 8 月
26 日
- 7
先后在 德
勤华永 会
计师事 务
所有限 公
司担任 高
级审计
员,中 国
国际金 融
有限公 司
担任分 析
员;2010
年加入 工
银瑞信 ,
曾任研 究
部研究
员。2013
年 8 月 26
日至今 ,
担任工 银
瑞信金 融
地产行 业
股票型 基
金基金 经
理;2014
年 1 月 20
日至今 ,
担任工 银工银瑞信金融地产行业股票型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要
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添福债 券
基金基 金
经理;
2014 年 1
月20 日至
今,担 任
工银月 月
薪定期 支
付债券 基
金基金 经
理;2014
年 9 月 19
日起至
今,担 任
工银新 财
富灵活 配
置混合 型
基金基 金
经理;
2015 年 3
月19 日至
今,担 任
工银瑞 信
新金融 股
票型基 金
基金经
理;2015
年 3 月 26
日至今 ,
担任工 银
瑞信美 丽
城镇主 题
股票型 基
金 基金 经
理;2015
年 4 月 17
日至今 ,
担任工 银
总回报 灵
活配置 混
合型基 金
基金经
理。
王君正
研究部 副
总监, 本
2013 年 8 月
26 日
- 7
曾任泰 达
宏利基 金工银瑞信金融地产行业股票型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要
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基金的 基
金经理
管理有 限
公司研 究
员;2011
年加入 工
银瑞信 ,
现任研 究
部副总
监。2013
年 8 月 26
日至今 ,
担任工 银
瑞信金 融
地产行 业
股票型 基
金基金 经
理;2015
年 1 月 27
日至今 ,
担任工 银
国企改 革
主题股 票
型基金 基
金经理 ;
2015 年 3
月19 日至
今,担 任
工银瑞 信
新金融 股
票型基 金
基金经
理;2015
年 3 月 26
日至今 ,
担任工 银
瑞信美 丽
城镇主 题
股票型 基
金基金 经
理;2015
年 5 月 22
日至今 ,
担任工 银
丰盈回 报
灵活配 置
混合型 基工银瑞信金融地产行业股票型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要
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金基金 经
理。
注:
1、任 职日 期说 明: 鄢耀 的 任职日 期为 基金 合同 生效 日期。
王君 正 的任职 日期 为基 金合 同生 效日期。
2、 证券 从业 年限 的计 算标 准: 证券 从业 的含 义遵 从 行业协 会 《证 券业 从业 人 员资格 管理 办法 》 的
相关规 定等 。
3、本 基金 无基 金经 理助 理 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内, 本基金管 理 人严格按照《 证券投资 基 金法》等有关 法律法规 及 基金合同、招 募
说明书等有关 基金法律 文 件的规定,依 照诚实信 用 、勤勉尽责的 原则管理 和 运用基金资 产,在控
制风险 的基 础上 ,为 基金 份额持 有人 谋求 最大 利益 ,无损 害基 金份 额持 有人 利益的 行为 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
为了公平对待 各类投资 人 ,保护各类投 资人利益 , 避免出现不正 当关联交 易 、利益输送等 违
法违规 行为 , 公司 根据 《 证 券投资 基金 法》 、 《 基金 管 理公司 特定 客户 资产 管理 业务试 点办 法》 、 《 证
券投资基金管 理公司公 平 交易制度指导 意见》等 法 律法规和公司 内部规章 , 拟定了《公 平交易管
理办法 》 、 《异 常交 易管 理 办法》 , 对 公司 管理 的各 类 资产的 公平 对待 做了 明确 具体的 规定 , 并规 定
对买卖股票、 债券时候 的 价格和市场价 格差距较 大 ,可能存在操 纵股价、 利 益输送等违 法违规情
况进行监控。 本报告期 , 按照时间优先 、价格优 先 的原则,本公 司对满足 限 价条件且对 同一证券
有相同 交易 需求 的基 金等 投资组 合, 均采 用了 系统 中的公 平交 易模 块进 行操 作, 实 现了 公平 交易 ;
且本基金及本 基金与本 基 金管理人管理 的其他投 资 组合之间未发 生法律法 规 禁止的反向 交易及交
叉交易 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金本报告 期内未出 现 异常交易的情 况。本报 告 期内,本公司 所有投资 组 合参与的交易 所
公开竞 价同 日反 向交 易成 交较少 的单 边交 易量 超过 该证券 当日 成交 量 的5% 的 情况 有4 次 。 投 资组
合经理 因投 资组 合的 投资 策略而 发生 同日 反向 交易 ,未导 致不 公平 交易 和利 益输送 。 工银瑞信金融地产行业股票型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要
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4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略 和 运作 分析
2 季度宏观经 济下行依 然 较大,虽然货 币政策保 持 宽松,但仍保 持了较好 定 力,没有超预 期
的大力度放水 ,整个金 融 板块表现在前 半段较差 ,6 月份以后表 现出一定 防 御性,我们 相对指数
而言继续超配 了基本面 有 改善的地产板 块,标配 了 具备估值优势 的银行, 低 配了非银板 块,取得
了一定 超额 收益 , 但6 月 下跌阶 段减 仓不 够及 时, 净值也 受到 了较 大影 响。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
本报告 期本 基金 净值 增长 率为 25.38% , 业绩 比较 基 准增长 率 为3.66% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望 3 季度 ,宏 观经 济有 望呈现 底部 企稳 的 迹 象, 货币政 策继 续保 持宽 松, 但证券 市场 在 去
杠杆的压力下 可能难以 出 现年初的普涨 格局,经 过 前期调整,一 些优秀公 司 可能被错杀 ,市场分
化加大 ,更 需要 进行 个股 的精选 。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
4.6.1 参与 估值 流程 各方 及人员 (或 小组 )的 职责 分工、 专业 胜任 能力 和相 关工作 经历
4.6.1.1 职 责分 工
(1 ) 参 与估 值小 组成 员为4 人 , 分 别是 公司 运作 部负 责人 、 研 究部 负责 人 、 风 险管理 部负 责
人、法 律合 规部 负责 人, 组长由 运作 部负 责人 担任 。
(2) 各部 门负 责人 也可 推 荐代表 各部 门参 与估 值小 组的成 员 , 如 需更 换, 由 相应部 门 负 责人
提出。 小组 成员 需经 运作 部主管 副总 批准 同意 。
4.6.1.2 专 业胜 任能 力及 相关工 作经 历
小组由具有多 年从事估 值 运作、证券行 业研究、 风 险管理及熟悉 业内法律 法 规的专家型人 员
组成。
4.6.2 基金 经理 参与 或决 定估值 的程 度
本公司 基金 经理 参与 讨论 估值原 则及 方法 ,但 不参 与最终 估值 决策 。
4.6.3 参与 估值 流程 各方 之间存 在的 任何 重大 利益 冲突
参与估 值流 程各 方之 间不 存在任 何重 大利 益冲 突。
4.6.4 已签 约的 与估 值相 关的任 何定 价服 务的 性质 与程度
尚无已签约的 任何定价 服 务。本基金所 采用的估 值 流程及估值结 果均已经 过 会计师事务所 鉴
证,并 经托 管银 行复 核确 认。 工银瑞信金融地产行业股票型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要
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4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本报告 期内 ,本 基金 未实 施利润 分配 ,符 合相 关法 规及基 金合 同的 规定 。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
本基金 在报 告期 内没 有触 及 2014 年8 月8 日 生效 的 《公开 募集 证券 投资 基金 运作管 理办 法》
第四十 一条 规定 的条 件。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
报告期内,本 托管人严 格 遵守《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》及其他 有 关法律法规、 基
金合同和托管 协议的规 定 ,诚信、尽责 地履行了 基 金托管人义务 ,不存在 损 害本基金份 额持有人
利益的 行为 。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
报告期内,本 托管人根 据 国家有关法律 法规、基 金 合同和托管协 议的规定 , 对基金管理人 在
本基金的投资 运作、基 金 资产净值的计 算、基金 收 益的计算、基 金费用开 支 等方面进行 了必要的
监督、 复核 和审 查, 未发 现其存 在任 何损 害本 基金 份额持 有人 利益 的行 为。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息 等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管 人认 真复 核了 本半 年度报 告中 的财 务指 标 、 净值表 现 、 收 益分 配情 况 、 财 务会 计报 告、
投资组 合报 告等 内容 ,认 为其真 实、 准确 和完 整, 不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
§6 半年度 财务会计报告(未 经审计)
6.1 资 产负 债表
会计主 体: 工银 瑞信 金融 地产行 业股 票型 证券 投资 基金
报告截 止日 : 2015 年6 月 30 日
单位: 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
资 产:
银行存 款
273,685,758.42 537,230,867.89
结算备 付金
14,935,656.85 6,114,004.28
存出保 证金
7,278,489.60 697,211.99
交易性 金融 资产
3,898,356,345.16 2,910,362,415.45 工银瑞信金融地产行业股票型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要
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其中: 股票 投资
3,674,954,145.16 2,735,042,215.45
基金投 资
- -
债券投 资
223,402,200.00 175,320,200.00
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
- 90,000,000.00
应收证 券清 算款
162,647,254.53 -
应收利 息
5,486,625.14 888,209.94
应收股 利
- -
应收申 购款
45,981,943.91 136,895,002.08
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
4,408,372,073.61 3,682,187,711.63
负债和所有者权益 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
负 债:
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- 342,737,580.48
应付赎 回款
386,067,028.44 101,486,986.25
应付管 理人 报酬
7,191,264.64 2,896,703.71
应付托 管费
1,198,544.12 482,783.96
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用
13,805,897.97 3,582,970.74
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
1,641,705.39 441,452.51
负债合 计
409,904,440.56 451,628,477.65
所有者权益:
实收基 金
1,450,336,439.49 1,469,294,503.41
未分配 利润
2,548,131,193.56 1,761,264,730.57
所有者 权益 合计
3,998,467,633.05 3,230,559,233.98
负债和 所有 者权 益总 计
4,408,372,073.61 3,682,187,711.63
注:1 、 报 告截 止日2015 年 6 月30 日, 基金 份额 净 值2.757 元 , 基 金份 额总 额1,450,336,439.49
份。
2、本 基金 基金 合同 生效 日 为 2013 年8 月26 日。
工银瑞信金融地产行业股票型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要
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6.2 利 润表
会计主 体: 工银 瑞信 金融 地产行 业股 票型 证券 投资 基金
本报告 期:2015 年1 月1 日至 2015 年6 月 30 日
单位: 人民 币元
项 目 附注号
本期
2015 年 1 月 1 日至
2015 年6 月 30 日
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至
2014 年 6 月 30 日
一、收入
1,643,703,637.15 23,418,471.71
1.利息 收入
10,511,172.91 646,956.65
其中: 存款 利息 收入
3,102,930.02 208,962.42
债券利 息收 入
7,358,189.10 264,671.39
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
50,053.79 173,322.84
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 (损 失以 “- ”填列)
1,757,706,670.79 20,338,696.72
其中: 股票 投资 收益
1,697,244,954.83 18,187,242.46
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
36,445,133.55 -122,807.54
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
24,016,582.41 2,274,261.80
3.公允 价值 变动 收益 ( 损 失以 “- ”
号填列 )
-138,198,916.43 2,307,990.49
4.汇兑 收益 ( 损失 以 “- ” 号填列 )
- -
5.其他 收入 ( 损失 以 “- ” 号填列 )
13,684,709.88 124,827.85
减: 二、费用
95,831,812.25 4,614,736.71
1.管 理人 报酬
44,530,420.76 1,413,251.73
2.托 管费
7,421,736.77 235,541.93
3.销 售服 务费
- -
4.交 易费 用
43,636,682.58 2,773,536.95
5.利 息支 出
30,407.07 -
其中: 卖出 回购 金融 资产 支出
30,407.07 -
6.其 他费 用
212,565.07 192,406.10
三、利润总额(亏损 总额 以“-”
号填列)
1,547,871,824.90 18,803,735.00
减:所 得税 费用
- -
四、 净利润 ( 净亏损以 “- ” 号填
列)
1,547,871,824.90 18,803,735.00
注:本 基金 基金 合同 生效 日为 2013 年8 月26 日。
6.3 所 有者 权益( 基金 净值) 变动 表
会计主 体: 工银 瑞信 金融 地产行 业股 票型 证券 投资 基金 工银瑞信金融地产行业股票型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要
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本报告 期:2015 年1 月1 日至 2015 年6 月 30 日
单位: 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 (基
金净值 )
1,469,294,503.41 1,761,264,730.57 3,230,559,233.98
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 ( 本
期利润 )
- 1,547,871,824.90 1,547,871,824.90
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
(净值 减少 以 “- ” 号填
列)
-18,958,063.92 -761,005,361.91 -779,963,425.83
其中:1.基 金申 购款 3,931,244,914.91 6,296,375,255.94 10,227,620,170.85
2.基金 赎回 款 -3,950,202,978.83 -7,057,380,617.85 -11,007,583,596.68
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 ( 净 值 减 少
以“- ”号填 列)
- - -
五、 期 末所 有者 权益 (基
金净值 )
1,450,336,439.49 2,548,131,193.56 3,998,467,633.05
项目
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至 2014 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 (基
金净值 )
140,505,892.00 12,013,438.33 152,519,330.33
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 ( 本
期利润 )
- 18,803,735.00 18,803,735.00
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
(净值 减少 以 “- ” 号填
列)
40,817,865.83 4,325,549.44 45,143,415.27
其中:1.基 金申 购款 128,229,278.78 16,774,379.05 145,003,657.83
2.基金 赎回 款 -87,411,412.95 -12,448,829.61 -99,860,242.56
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 ( 净 值 减 少
- - - 工银瑞信金融地产行业股票型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要
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以“- ”号填 列)
五、 期 末所 有者 权益 (基
金净值 )
181,323,757.83 35,142,722.77 216,466,480.60
注:本 基金 基金 合同 生效 日为 2013 年8 月26 日。
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署:
______ 郭特 华______
______ 郭 特华______
____ 朱辉 毅____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
工银瑞信金融 地产股票 型 证券投资基金 (以下简 称 “本基金” ) ,系 经中国证 券监督管理委 员
会 (以 下简 称 “ 中国 证监 会” ) 证监 许可 号文 《关 于核 准工 银瑞 信基金 融地 产行 业股
票型证券投资 基金募集 的 批复》的核准 ,由工银 瑞 信基金管理有 限公司作 为 发起人于 2013 年 7
月17 日至2013 年8 月 21 日向社 会公 开募 集, 募集 期结束 经安 永华 明会 计师 事务所 (特 殊普 通合
伙)验 证并 出具 (2013 ) 验字 第 60802052_A32 号 验 资报告 后, 向中 国证 监会 报送基 金备 案材 料。
基金合 同 于 2013 年 8 月 26 日 正式 生效 ,设 立时 募 集的扣 除认 购 费 后的 实收 基金( 本金 )为 人民
币220,991,126.61 元 , 在 募集期 间产 生的 活期 存款 利息为 人民 币 15,189.47 元, 以上 实收 基 金 ( 本
息)合 计为 人民 币 221,006,316.08 元 ,折合 221,006,316.08 份 基金 份额 。本 基金为 契约 型开 放
式,存续期限 不定。本 基 金的基金管理 人和注册 登 记机构均为工 银瑞信基 金 管理有限公 司,基金
托管人 为兴 业银 行股 份有 限公司 。
本基金的投资 范围限于 具 有良好流动性 的金融工 具 ,包括国内依 法发行上 市 的股票(包括 创
业板股 票 、 中 小板 股票 以 及其他 经中 国证 监会 核准 上市的 股票 ) 、 债 券、 债券 回购 、 资 产支 持证 券、
货币市场工具 、股指期 货 与权证等金融 衍生工具 以 及法律法规允 许基金投 资 的其它金融 工具。如
法律法规或监 管机构以 后 允许基 金投资 其他品种 , 基金管理人在 履行适当 程 序后,可以 将其纳入
投资范围。基 金的投资 组 合比例为:股 票资产占 基 金资产的比例 不低于 60% ,债券等固定 收益类
资产占 基金 资产 的比 例 为5%-40% 。 其 中, 本基 金投 资于金 融地 产行 业内 的股 票资产 占非 现金 基金
资产的比例不 低于 80% , 任何交易日日 终在扣除 股 指期货合约需 缴纳的交 易 保证金后,现 金或者
到期日 在一 年以 内的 政府 债券不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。业 绩比 较 基 准: 80 %×沪深 300 金融 地
产行业 指数 收益 率 +2 0%× 上证国 债指 数收 益率 。
工银瑞信金融地产行业股票型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要
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6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务报表系 按照财政 部 颁布的《企业 会计准则 — 基本准则》以 及其后颁 布 及修订的具体 会
计准则 、 应 用指 南、 解释 以及其 他相 关规 定 ( 以下 统称 “ 企业 会计 准则 ” ) 编 制, 同 时, 对于 在具
体会计核算和 信息披露 方 面,也参考了 中国证券 投 资基金业协会 修订并发 布 的《证券投 资基金会
计核算 业务 指引 》 、 中国 证 监会制 定的 《 关于 进一 步 规范证 券投 资基 金估 值业 务的指 导意 见》 、 《 关
于证券投资 基金执行< 企业 会计准则> 估 值业务及 份额 净值计价有 关事项的 通知》 、 《证券投资 基金
信息披 露管 理办 法》 、 《证 券投资 基金 信息 披露 内容 与格式 准则 》 第 3 号《 半 年度报 告的 内容 与 格
式》 、 《 证券 投资 基金 信息 披露编 报规 则》 第 3 号《 会计报 表附 注的 编制 及披 露》 、 《 证券 投资 基 金
信息披 露XBRL 模板 第3 号< 年度 报告 和半 年度 报告> 》及其 他中 国证 监会 颁布 的相关 规定 。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ,真 实、 完整 地反映 了本 基金 于 2015 年 6 月 30 日 的财
务状况 以 及2015 年1 月1 日至 2015 年6 月 30 日止 会计期 间内 的经 营成 果和 净值变 动情 况。
6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策与最 近一 期年 度报 告相 一致。 会计 估计 变更 请详 见 6.4.5.2 的说
明。
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 无需 要说 明的会 计政 策变 更。
6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
根据中 国证 券投 资基 金业 协会中 基协 发(2014)24 号 关于发 布 《 中国 证券 投资 基金业 协会 估值
核算工 作小 组关 于2015 年 1 季 度固 定收 益品 种的 估值处 理标 准》 通知 的规 定, 本 报告 期本 基金 对
于在证券交 易所上市 或挂 牌转让的固 定收益品 种(可 转换债券、 资产支持 证券 和私募债券 除外)改
为采用 第三 方估 值机 构提 供的估 值数 据进 行估 值。 具体参 见我 司 于 2015 年 3 月 27 日 发布 的《 工
银瑞信 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金调 整交 易所 固定收 益品 种估 值方 法的 公告》 。
6.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无需 要说 明的差 错更 正事 项。 工银瑞信金融地产行业股票型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要
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6.4.6 税项
1. 印 花税
经国务 院 批 准, 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定, 自 2008 年4 月24 日 起, 调整证 券 ( 股票)
交易印 花税 税率 ,由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ ;
经国务 院批 准, 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定, 自 2008 年 9 月 19 日 起, 调整由 出让 方 按
证券( 股票 )交 易印 花税 税率缴 纳印 花税 ,受 让方 不再征 收, 税率 不变 ;
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知 》 的 规定 , 股 权分 置 改革过 程中 因非 流通 股股 东向流 通股 股东 支付 对价 而发生 的股 权转 让,
暂免征 收印 花税 。
2. 营 业税 、企 业所 得税
根据财 政部 、 国家 税务 总 局 财税[2004]78 号 文 《关 于证券 投资 基金 税收 政策 的通知 》 的 规定,
自2004 年1 月1 日 起 , 对 证券投 资基 金 (封 闭式 证 券投资 基金 , 开放 式证 券 投资基 金 ) 管 理人 运
用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入, 继续 免征 营业 税和企 业所 得税 ;
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知》的规 定,股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入, 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 企业 所得 税;
根据财政部、 国家税务总 局财税[2008]1 号文《关 于 企业所得税 若干优惠政 策的通 知》的 规
定,对证券投 资基金从 证 券市场中取得 的收入, 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入,股权 的股息、
红利收 入, 债券 的利 息收 入及其 他收 入, 暂不 征收 企业所 得税 。
3. 个 人所 得税
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号文《 关于开放式证券 投资基金 有关税收问题 的
通知》的规定 ,对基金 取 得的股票的股 息、红利 收 入、债券的利 息收入、 储 蓄存款利息 收入,由
上市公 司、 发行 债券 的企 业和银 行在 向基 金支 付上 述收入 时代 扣代 缴20% 的 个人所 得税 ;
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2012]85 号 文 《 关于 实施 上市 公司股 息红 利差
别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 的规 定, 自2013 年1 月1 日 起 , 证 券投 资基金 从公 开发 行
和转让 市场 取得 的上 市公 司股票 ,持 股期 限在 1 个 月以内 (含 1 个 月) 的, 其股息 红利 所得 全 额
计入应 纳税 所得 额; 持股 期限 在 1 个 月以 上 至1 年 (含1 年) 的, 暂减 按50% 计入应 纳税 所得 额;
持股期 限超 过1 年的 , 暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额。 上 述所 得统 一适 用20% 的税率 计征 个人 所得
税;
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题工银瑞信金融地产行业股票型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要
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的通知》的规 定,股权 分 置改革中非流 通股股 东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付 的股份 、现金等
收入, 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 个人 所得 税;
根据财政部、国 家税务总 局财税[2008]132 号《财 政部国家税务总 局关于储 蓄存款利息所 得
有关个 人所 得税 政策 的通 知》的 规定 , 自 2008 年 10 月 9 日起 ,对 储蓄 存款 利息所 得暂 免征 收个
人所得 税。
6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期, 与本 基金 存在 控制关 系或 其他 重大 利害 关系的 关联 方未 发生 变化 。
6.4.7.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
工银瑞 信基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金注 册登 记机构 、基 金销 售机 构
兴业银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金销 售机 构
中国工 商银 行股 份有 限公 司 基金管 理人 股东 、基 金销 售机构
工银瑞 信投 资管 理有 限公 司 基金管 理人 子公 司
注:1 、本 报告 期本 基金 关 联方未 发生 变化 。
2、以 下关 联交 易均 在正 常 业务范 围内 按一 般商 业条 款订立 。
6.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行交 易。
6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管 理费
单位: 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
44,530,420.76 1,413,251.73
其中: 支付 销售 机构 的客
户维护 费
8,238,837.62 33,665.96
注:基 金管 理费 按前 一日 的基金 资产 净值 的1.50% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下:
H=E×1 .50% / 当 年天 数 工银瑞信金融地产行业股票型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要
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H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ,逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付。
6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位: 人民 币元
项目
本期
2015年1月1 日至2015 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
7,421,736.77 235,541.93
注:基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净值 的0.25% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下:
H=E×0 .25% / 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ,逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付。
6.4.8.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金 的管 理人 本报 告期 未与关 联方 进行 银行 间同 业市场 的债 券( 含回 购) 交易。
6.4.8.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单 位: 份
项目
本期
2015 年1 月 1 日至 2015 年6
月 30 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30
日
基金合 同生 效日 ( 2013 年
8 月 26 日 )持 有的 基金 份
额
- -
期初持 有的 基金 份额 0.00 -
期间申 购/ 买 入总 份额 7,677,543.19 -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减:期 间赎 回/ 卖 出总 份额 - -
期末持 有的 基金 份额 7,677,543.19 -
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
0.53% -
6.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
份额单 位: 份 工银瑞信金融地产行业股票型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要
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关联
方名
称
本期末
2015 年 6 月30 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
持有的
基金份 额
持有的 基
金份额
占基金 总
份额的 比
例
持有的
基金份 额
持有的 基金
份额
占基金 总份
额的比 例
工银瑞
信投资
管理有
限公司
5,400,685.22 0.37% - -
注:本基金除 基金管理 人 之外的其他关 联方持有 本 基金基金份额 的交易费 用 按市场公开 的交易费
率计算 并支 付。
6.4.8.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位: 人民 币元
关联方
名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
兴业银行股份
有限公司
273,685,758.42 2,838,663.67 6,644,218.62 148,036.73
中国工商银行
股份有限公司
- - - 29,583.27
注:1 、本 半年 度末 余额 仅 为活期 存款 ,利 息收 入仅 为活期 存款 利息 收入 。
2、上 年度 可比 期末 余额 仅 为活期 存款 ,利 息收 入包 括活期 存款 和存 款投 资收 入。
6.4.8.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 在本 报告 期和 上年 度可比 期间 内均 未在 承销 期内参 与关 联方 承销 证券 。
6.4.8.7 其 他关 联交易 事项 的说明
无。
6.4.9 期 末( 2015 年6 月30 日 ) 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
本基金 本报 告期 末未 持有 因认购 新发/增 发证 券而 流 通受限 的证 券。
6.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位: 人民 币元
股票 股票 停牌 停 期末 复牌 复牌 数量( 股) 期末 期末估 值总 额 备注 工银瑞信金融地产行业股票型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要
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代码 名称 日期 牌
原
因
估值单
价
日期 开盘单
价
成本总 额
000024
招商
地产
2015
年4 月
3 日
重大
事项
36.51 - - 4,674,820 106,382,090.66 170,677,678.20
指数法
估值
000732
泰禾
集团
2015
年6 月
25 日
重大
事项
30.36
2015
年7 月
2 日
30.78 4,031,783 116,303,945.21 122,404,931.88
指数法
估值
000566
海南
海药
2015
年6 月
18 日
重大
事项
40.76 - - 2,853,347 62,468,391.23 116,302,423.72
指数法
估值
600643
爱建
股份
2015
年6 月
30 日
重大
事项
16.73 - - 3,000,000 35,049,277.66 50,190,000.00 -
002298
鑫龙
电器
2015
年6 月
25 日
重大
事项
24.86
2015
年7 月
2 日
25.34 1,660,608 47,837,510.26 41,282,714.88
指数法
估值
600155
宝硕
股份
2015
年3 月
9 日
重大
事项
22.30 - - 1,499,943 22,708,271.28 33,448,728.90
指数法
估值
002329
皇氏
集团
2015
年6 月
12 日
重大
事项
57.76
2015
年8 月
13 日
62.53 336,127 7,657,684.04 19,414,695.52
指数法
估值
000403
ST 生
化
2015
年1 月
27 日
重大
事项
28.53 - - 232,118 4,792,887.10 6,622,326.54
指数法
估值
300228
富瑞
特装
2015
年6 月
24 日
重大
事项
79.76
2015
年7 月
30 日
81.82 39,300 4,125,694.00 3,134,568.00
指数法
估值
注:本基金因 重大事项 停 牌的股票中包 含按指数 收 益法确定公允 价值的长 期 停牌股票, 该类股票
估值采 用中 国证 券业 协会 基金估 值小 组提 供的 估值 方法, 并 于 2015 年 6 月 30 日 对资 产净 值和 本
期净利 润的 影响 均为 人民 币-17,374,791.80 元。
6.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末未 持有 银行间 市场 债券 正回 购交 易中作 为抵 押的 债券 。
6.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末未 持有 交易所 市场 债券 正回 购交 易中作 为抵 押的 债券 。 工银瑞信金融地产行业股票型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要
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6.4.10 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
截至资 产负 债表 日, 本基 金无需 要说 明的 其他 重要 事项。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位: 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
(% )
1 权益投 资 3,674,954,145.16 83.36
其中: 股票 3,674,954,145.16 83.36
2 固定收 益投 资 223,402,200.00 5.07
其中: 债券 223,402,200.00 5.07
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 288,621,415.27 6.55
7 其他各 项资 产 221,394,313.18 5.02
8 合计 4,408,372,073.61 100.00
注:由 于四 舍五 入的 原因 金额占 基金 总资 产的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额 单位 :人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 610,773,919.23 15.28
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
248,330.00 0.01
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 - -
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
160,100,552.14 4.00
J
金融业 1,994,330,109.52 49.88 工银瑞信金融地产行业股票型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要
第 24 页 共 34 页
K
房地产 业 909,480,944.27 22.75
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 20,290.00 0.00
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 3,674,954,145.16 91.91
注:由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净值
比例( %)
1 601318 中国平 安 4,877,777 399,685,047.38 10.00
2 000001 平安银 行 27,000,000 392,580,000.00 9.82
3 601169 北京银 行 29,000,000 386,280,000.00 9.66
4 600036 招商银 行 16,000,000 299,520,000.00 7.49
5 000024 招商地 产 4,674,820 170,677,678.20 4.27
6 600048 保利地 产 12,355,968 141,105,154.56 3.53
7 600000 浦发银 行 8,000,000 135,680,000.00 3.39
8 600340 华夏幸 福 4,361,631 132,811,663.95 3.32
9 000002 万
科A 9,037,198 131,220,114.96 3.28
10 601998 中信银 行 16,299,926 125,672,429.46 3.14
注:投资者欲 了解本报 告 期末基金投资 的所有股 票 明细,应阅读 登载于公 司 网站的半年 度报告正
文。
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例( %)
1 601601 中国太 保 691,159,448.87 21.39
2 000001 平安银 行 656,293,352.77 20.32 工银瑞信金融地产行业股票型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要
第 25 页 共 34 页
3 601318 中国平 安 635,193,355.66 19.66
4 600015 华夏银 行 606,622,486.97 18.78
5 601169 北京银 行 542,519,085.95 16.79
6 600446 金证股 份 534,317,947.60 16.54
7 600048 保利地 产 480,825,205.25 14.88
8 601328 交通银 行 429,685,862.86 13.30
9 601788 光大证 券 422,511,627.39 13.08
10 600643 爱建股 份 416,305,359.88 12.89
11 000002 万
科A 398,197,760.71 12.33
12 601818 光大银 行 373,547,831.25 11.56
13 600016 民生银 行 294,682,323.50 9.12
14 601939 建设银 行 289,758,555.02 8.97
15 600036 招商银 行 284,400,595.59 8.80
16 600999 招商证 券 273,925,407.25 8.48
17 600000 浦发银 行 273,025,999.35 8.45
18 000712 锦龙股 份 256,358,975.43 7.94
19 600837 海通证 券 247,847,264.57 7.67
20 600369 西南证 券 237,453,599.88 7.35
21 000732 泰禾集 团 222,062,624.43 6.87
22 601628 中国人 寿 211,106,094.68 6.53
23 300059 东方财 富 197,277,235.60 6.11
24 600067 冠城大 通 195,345,243.96 6.05
25 000009 中国宝 安 193,464,728.59 5.99
26 000783 长江证 券 180,479,920.00 5.59
27 600028 中国石 化 179,672,493.18 5.56
28 600030 中信证 券 170,090,439.59 5.27
29 000042 中洲控 股 160,975,368.02 4.98
30 000776 广发证 券 158,226,629.49 4.90
31 600208 新湖中 宝 157,292,897.77 4.87
32 601288 农业银 行 147,969,285.60 4.58
33 600340 华夏幸 福 142,452,406.40 4.41
34 000961 中南建 设 141,969,839.87 4.39
35 002013 中航机 电 135,832,390.99 4.20
36 601998 中信银 行 135,158,483.58 4.18
37 601988 中国银 行 129,868,599.97 4.02
38 601336 新华保 险 120,311,278.84 3.72 工银瑞信金融地产行业股票型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要
第 26 页 共 34 页
39 002285 世联行 118,752,399.72 3.68
40 002508 老板电 器 116,594,660.55 3.61
41 002318 久立特 材 111,081,402.96 3.44
42 600061 中纺投 资 105,356,012.47 3.26
43 000718 苏宁环 球 101,217,837.08 3.13
44 002651 利君股 份 100,567,116.30 3.11
45 600325 华发股 份 100,192,521.15 3.10
46 002260 德奥通 航 99,230,831.95 3.07
47 000069 华侨城 A 99,191,054.22 3.07
48 601633 长城汽 车 94,675,401.60 2.93
49 000024 招商地 产 94,084,835.67 2.91
50 300273 和佳股 份 93,713,061.70 2.90
51 000975 银泰资 源 88,464,974.24 2.74
52 601688 华泰证 券 88,176,891.35 2.73
53 000709 河北钢 铁 88,145,266.28 2.73
54 000750 国海证 券 83,552,295.28 2.59
55 600565 迪马股 份 82,702,022.37 2.56
56 000566 海南海 药 80,525,822.20 2.49
57 601199 江南水 务 79,432,353.17 2.46
58 600409 三友化 工 79,016,965.40 2.45
59 600606 金丰投 资 78,692,568.53 2.44
60 600466 迪康药 业 76,481,071.93 2.37
61 000039 中集集 团 73,729,187.58 2.28
62 600585 海螺水 泥 73,668,401.58 2.28
63 000402 金 融 街 68,315,063.25 2.11
64 000157 中联重 科 67,330,931.87 2.08
65 002146 荣盛发 展 66,155,165.02 2.05
注:1 、买 入包 括基 金二 级 市场上 主动 的买 入、 新股 、配股 、债 转股 、换 股及 行权等 获得 的股 票 ;
2、买 入金 额按 买入 成交 金 额(成 交单 价乘 以成 交数 量)填 列, 不考 虑相 关交 易费用 。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例( %)
1 601601 中国太 保 747,983,372.79 23.15
2 600015 华夏银 行 615,272,284.70 19.05 工银瑞信金融地产行业股票型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要
第 27 页 共 34 页
3 601318 中国平 安 581,985,170.85 18.01
4 600643 爱建股 份 571,826,860.23 17.70
5 000712 锦龙股 份 520,018,924.38 16.10
6 601988 中国银 行 474,031,795.96 14.67
7 601818 光大银 行 449,691,314.24 13.92
8 000001 平安银 行 439,461,600.47 13.60
9 601328 交通银 行 402,694,776.41 12.47
10 000002 万
科A 384,833,160.24 11.91
11 600000 浦发银 行 376,393,672.66 11.65
12 601788 光大证 券 351,087,979.47 10.87
13 600048 保利地 产 350,371,272.32 10.85
14 600999 招商证 券 298,517,744.09 9.24
15 601939 建设银 行 295,514,784.96 9.15
16 300059 东方财 富 294,307,317.48 9.11
17 600369 西南证 券 284,655,345.05 8.81
18 601628 中国人 寿 273,324,091.71 8.46
19 600837 海通证 券 272,062,198.65 8.42
20 600030 中信证 券 264,669,944.04 8.19
21 002315 焦点科 技 255,840,895.11 7.92
22 600016 民生银 行 250,098,902.17 7.74
23 600606 金丰投 资 229,830,944.23 7.11
24 600028 中国石 化 223,529,733.00 6.92
25 000776 广发证 券 218,665,124.75 6.77
26 600446 金证股 份 211,882,603.62 6.56
27 600067 冠城大 通 205,929,532.74 6.37
28 600036 招商银 行 204,117,222.50 6.32
29 000009 中国宝 安 197,143,409.22 6.10
30 000042 中洲控 股 187,254,600.72 5.80
31 002013 中航机 电 174,346,504.75 5.40
32 601169 北京银 行 172,385,427.32 5.34
33 002285 世联行 165,844,776.14 5.13
34 600208 新湖中 宝 158,237,924.53 4.90
35 000732 泰禾集 团 155,910,978.31 4.83
36 601288 农业银 行 151,503,918.48 4.69
37 000783 长江证 券 148,583,295.84 4.60
38 000069 华侨城 A 148,325,193.91 4.59
39 000961 中南建 设 141,984,989.65 4.40
40 601336 新华保 险 124,595,949.78 3.86 工银瑞信金融地产行业股票型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要
第 28 页 共 34 页
41 600466 迪康药 业 120,146,736.95 3.72
42 600684 珠江实 业 117,674,943.27 3.64
43 600340 华夏幸 福 112,702,824.75 3.49
44 600061 国投安 信 108,143,426.78 3.35
45 002276 万马股 份 108,109,724.82 3.35
46 601688 华泰证 券 104,020,998.36 3.22
47 300273 和佳股 份 101,013,200.76 3.13
48 000709 河北钢 铁 98,536,158.29 3.05
49 002260 伊 立 浦 95,608,732.19 2.96
50 300231 银信科 技 93,958,422.49 2.91
51 000718 苏宁环 球 92,018,448.00 2.85
52 601199 江南水 务 90,762,498.68 2.81
53 300263 隆华节 能 90,299,855.93 2.80
54 300125 易世达 88,374,574.00 2.74
55 000750 国海证 券 86,981,720.73 2.69
56 600565 迪马股 份 86,312,155.88 2.67
57 000975 银泰资 源 83,596,574.94 2.59
58 000157 中联重 科 83,396,081.08 2.58
59 601633 长城汽 车 82,572,583.74 2.56
60 600409 三友化 工 80,196,619.78 2.48
61 601258 庞大集 团 77,577,072.48 2.40
62 000402 金 融 街 74,658,649.23 2.31
63 002508 老板电 器 72,053,905.02 2.23
64 300017 网宿科 技 70,687,416.52 2.19
65 601588 北辰实 业 70,145,689.16 2.17
66 600383 金地集 团 70,050,820.96 2.17
67 600585 海螺水 泥 65,502,407.72 2.03
68 000039 中集集 团 65,391,057.69 2.02
注:1 、卖 出主 要指 二级 市 场上主 动的 卖出 、换 股、 要约收 购、 发行 人回 购及 行权等 减少 的股 票 ;
2、卖 出金 额按 卖出 成交 金 额(成 交单 价乘 以成 交数 量)填 列, 不考 虑相 关交 易费用 。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位: 人民 币元
买入股 票成 本( 成交 )总 额 16,462,432,171.39
卖出股 票收 入( 成交 )总 额 17,113,604,967.73
注:买 入股 票成 本、 卖出 股票收 入均 按买 卖成 交金 额(成 交单 价乘 以成 交数 量)填 列, 不考 虑相
关交易 费用 。 工银瑞信金融地产行业股票型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要
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7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位: 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 (% )
1 国家债 券 20,008,000.00 0.50
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 203,383,650.00 5.09
其中: 政策 性金 融债 203,383,650.00 5.09
4 企业债 券 10,550.00 0.00
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 223,402,200.00 5.59
注:由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位: 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值
占基金 资产 净值
比例( %)
1 018001 国开 1301 1,395,000 142,945,650.00 3.58
2 150206 15 国开 06 300,000 30,276,000.00 0.76
3 150202 15 国开 02 300,000 30,162,000.00 0.75
4 019414 14 国债 14 200,000 20,008,000.00 0.50
5 112190 11 亚迪 02 100 10,550.00 0.00
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前十 名 资产 支持 证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货投 资, 也无 期间 损益。 工银瑞信金融地产行业股票型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要
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7.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 于报 告期 内没 有投 资股指 期货 。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
7.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 于报 告期 内没 有投 资国债 期货 。
7.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货投 资, 也无 期间 损益。
7.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 于报 告期 内没 有投 资国债 期货 。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1 本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 本期 未出现 被监 管部门 立案 调查, 或 在报
告 编制 日前一 年内 受到公 开谴 责、处 罚的 情形。
7.12.2 本 基金 投资的 前十 名股票 未超 出基金 合同 规定的 备选 股票库 。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位: 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 7,278,489.60
2 应收证 券清 算款 162,647,254.53
3 应收股 利 -
4 应收利 息 5,486,625.14
5 应收申 购款 45,981,943.91
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 221,394,313.18
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
金额单 位: 人民 币元 工银瑞信金融地产行业股票型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要
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序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例(% )
流通受 限情 况说 明
1 000024 招商地 产 170,677,678.20 4.27 重大事 项
7.12.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
无。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位: 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
89,361 16,230.08 691,730,989.38 47.69% 758,605,450.11 52.31%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数( 份) 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
3,954,437.81 0.27%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间( 万份 )
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
§9 开放式 基金份额变动
单位: 份
基金合 同生 效日 ( 2013 年 8 月 26 日 ) 基金 份额 总额
221,006,316.08 工银瑞信金融地产行业股票型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要
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本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,469,294,503.41
本报告 期基 金总 申购 份额 3,931,244,914.91
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 3,950,202,978.83
本报告 期基 金拆 分变 动份 额(份 额减 少以"-" 填列 ) -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,450,336,439.49
注:1 、报 告期 期间 基金 总 申购份 额含 红利 再投 、转 换入份 额;
2、报 告期 期间 基金 总赎 回 份额含 转换 出份 额。
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期, 本基 金未 召开 持有人 大会 。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
1 、基 金管 理人 :
毕万英 先生 于 2015 年 4 月 26 日离 任工 银瑞 信基 金管理 有限 公司 副总 经理 ,我公 司 于 2015
年 4 月 28 日 对外 披露 ;库 三七先 生于 2015 年 5 月 29 日离 任工 银瑞 信基 金管 理有限 公司 副总 经
理,我 公司 于2015 年6 月 2 日 对外 披露 。
2 、基 金托 管人 托管 部门 :
本报告 期, 基金 托管 人的 专门基 金托 管部 门未 发生 重大人 事变 动。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 无涉 及基 金管 理人、 基金 财产 、基 金托 管业务 的诉 讼事 项。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 基金 投资 策略 未有改 变。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本 基 金的 审计 机 构为 安永华 明 会计 师事 务 所( 特殊普 通 合伙 ) ,该 审计 机构 自基 金 合同 生效
日起向 本基 金提 供审 计服 务,无 改聘 情况 。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 管理 人、 托管 人的托 管业 务部 门及 其相 关高级 管理 人员 未受 到任 何稽查 或 处 罚 。
工银瑞信金融地产行业股票型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要
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10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位: 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
中信建投 2 9,988,580,133.09 29.78% 7,095,887.57 31.22% -
光大证券 2 18,076,584,495.40 53.90% 12,391,586.81 54.51% -
安信证券 2 5,471,231,457.23 16.31% 3,244,530.80 14.27% -
注:1. 券商 的选 择标 准和 程序
(1 ) 选择 标准 :注 重综 合 服务能 力
a)券商财务状 况良好、 经 营行为规范、 风险管理 先 进、投资风格 与工银瑞 信 有互补性、 在最近一
年内无 重大 违规 行为 。
b)券商 具有 较强 的综 合研 究能力 : 能 及时、 全面 、 定期提 供高 质量 的关 于宏 观、 行 业、 资 本市 场、
个股分析的报 告及其他 丰 富全面的信息 咨询服务 ; 有很强的分析 能力,能 根 据工银瑞信 所管理基
金的特 定要 求, 提供 专门 研究报 告; 具有 开发 量化 投资组 合模 型的 能力 以及 其他综 合服 务能 力。
c)与其 他券 商相 比, 该券 商能够 提供 最佳 交易 执行 和优惠 合理 的佣 金率 。
(2 ) 选择 程 序
a)确定 券商 数量 : 根据 以 上标准 对不 同券 商进 行考 察、 选择 和确 定 。 投 资研 究部门 ( 权益 投资 部,
固定收益部, 专户投资 部 ,研究部和中 央交易室 ) 根据公司基金 规模和服 务 需求等因素 确定对合
作券商的数量 ,每年根 据 公司经营规模 变化及券 商 评估结果决定 是否需要 新 增或调整合 作券商,
选定的 名单 需经 主管 投资 副总和 总经 理审 批同 意。
b)签订委托协 议:与被 选 择的券商签订 委托代理 协 议,明确签定 协议双方 的 公司名称、 委托代理
期限、佣金率 、双方的 权 利义务等,经 签章有效 。 委托代理协议 一式五份 , 协议双方及 证券主管
机关各 留存 一份 ,工 银瑞 信法律 合规 部 留 存备 案, 并报相 关证 券主 管机 关留 存报备 。
2.券商 的评 估, 保留 和更 换程序
(1 ) 席位 的租 用期 限暂 定 为一年 ,合 同到 期 15 天 内 ,投资 研究 部门 将根 据各 券商研 究在 服务 期
间的综 合证 券服 务质 量等 情况, 进行 评估 。
(2 ) 对 于符 合标 准的 券商 , 工银 瑞信 将与 其续 约; 对于不 能达 到标 准的 券商 , 不与 其续 约, 并 根
据券商 选择 标准 和程 序 , 重新选 择其 它经 营稳 健 、 研究能 力强 、 综合 服务 质 量高的 证券 经营 机构 ,工银瑞信金融地产行业股票型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要
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租用其 交易 席位 。
(3 ) 若券 商提 供的 综合 证 券服务 不符 合要 求 , 工 银 瑞信有 权按 照委 托协 议规 定, 提前 中止 租用 其
交易席 位。
证券公 司席 位的 变更 情况
在报告 期内 本基 金新 增光 大证券 股份 有限 公司 的31871 上 海交 易单 元和399064 深圳 交易 单元 。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位: 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
中信建投 291,073,745.58 66.57% 100,000,000.00 42.66% - -
光大证券 146,158,173.40 33.43% 100,000,000.00 42.66% - -
安信证券 - - 34,400,000.00 14.68% - -
§11 影响投 资者决策的其他重 要信息
无。