工 银 瑞 信 全球 精 选 股 票型 证 券 投 资基 金
2015 年 半年 度 报 告 摘要
2015 年6 月30 日
基金管 理人： 工银瑞信基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
送出日 期： 二〇一五年八 月二十八日
工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘 要
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§1 重要提 示
1.1 重要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2015 年 8 月 21 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往 业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计 。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 期 自2015 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘 要
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§2 基金简 介
2.1 基金基本情况
基金简 称 工银全 球精 选股 票(QDII)
基金主 代码 486002
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2010 年5 月25 日
基金管 理人 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 53,920,417.37 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标 全球范 围内 具有 竞争 优势 且成长 性良 好的 上市 公司 。
投资策 略 通 过 在全 球范 围内 采用 “自 上 而下 ”方 法进 行国 家及
地 区 的资 产配 置， 综合 运用 定 性和 定量 分析 方法 精选
全 球 股票 ，并 且在 全球 范围 内 进行 投资 组合 风险 收益
优化， 追求 基金 资产 的长 期稳健 增值 。
业绩比 较基 准 MSCI 世界 指数 总收 益。
风险收 益特 征 本 基 金是 投资 于全 球资 本市 场 的股 票型 基金 ，属 于风
险 水 平较 高的 基金 品种 ，其 预 期收 益及 风险 水平 高于
债券型 基金 ，亦 高于 混合 型基金 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责
人
姓名 朱碧艳 田青
联系电 话 400-811-9999 010-67595096
电子邮 箱 customerservice@icbccs.com.cn tianqing1.zh@ccb.cn
客户服 务电话
400-811-9999 010-67595096
传真 010-66583158 010-66275853
2.4 境外投资顾问和境外 资产托管人
项目 境外投 资顾 问 境外资 产托 管人 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘 要
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名称
英文
Wellington Management
Company, LLP
The Bank of New York Mellon Corporation
中文
威灵顿 管理 有限 责任 合伙
制公司
纽约梅 隆银 行股 份有 限公 司
注册地 址
280 Congress Street,
Boston, MA, USA
One Wall Street,New York
办公地 址
280 Congress Street,
Boston, MA, USA
One Wall Street,New York
邮政编 码 2210 NY
10286
注：威 灵顿 管理 有限 责任 合伙制 公司 自2012 年9 月7 日 起， 担任 本基 金的 境外投 资顾 问。
2.5 信息披露方式
登 载 基金 半 年度 报告 正 文的 管 理人 互 联网
网址
www.icbccs.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 和基 金托 管人 的住所
§3 主要财 务指标和基金 净值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
单位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2015 年1 月1 日 - 2015 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 8,957,607.10
本期利 润 6,284,231.15
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0965
本期基 金份 额净 值增 长率 6.69%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2015 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.3663
期末基 金资 产净 值 75,724,238.04
期末基 金份 额净 值 1.404
注：1 、 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字；
2、 本期 已实 现收 益是 指基 金本期 利息 收入 、 投 资收 益、 其 他收 入 （不 含公 允 价值变 动收 益） 扣除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 ；
3、期 末可 供分 配利 润为 期 末资产 负债 表中 未分 配利 润与未 分配 利润 中已 实现 部分的 孰低 数；
4、本 基金 基金 合同 生效 日 为 2010 年5 月25 日。 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘 要
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3.2 基金 净值表现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增 长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一
个月
-2.02% 0.75% -2.45% 0.74% 0.43% 0.01%
过去三
个月
2.18% 0.68% -0.12% 0.63% 2.30% 0.05%
过去六
个月
6.69% 0.75% 2.57% 0.71% 4.12% 0.04%
过去一
年
10.12% 0.74% 0.07% 0.67% 10.05% 0.07%
过去三
年
57.93% 0.72% 39.51% 0.65% 18.42% 0.07%
自基金
合同生
效起至
今
40.40% 0.87% 55.25% 0.91% -14.85% -0.04%
注：1 、本 基金 的业 绩比 较 基准 为 MSCI 世 界指 数总 收 益；
2、本 基金 基金 合同 生效 日 为 2010 年5 月25 日。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收
益 率变 动的比 较 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘 要
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注：1 、本 基金 基金 合同 于 2010 年5 月25 日 生效 。
2、按照基金合 同规定， 本 基金自基金合 同生效日 起 6 个月内为建 仓期。截 至 报告期末， 本基金
投资符合基金 合同关于 投 资范围及投资 限制的规 定 ：股票资产占 基金资产 的 比例为 60%-95% ，债
券、 现 金等 金融 工具 占基 金资产 的比 例 为5%-40%， 现金或 者到 期日 在一 年以 内的政 府债 券不 低 于
基金资 产净 值 的5% 。
§4 管理人 报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
本基金 管理 人为 工银 瑞信 基金管 理有 限公 司， 成立 于 2005 年 6 月 21 日 ，是 我国第 一家 由 银
行直接 发起 设立 并控 股的 合资基 金管 理公 司， 注册 资本 为 2 亿 元人 民币 ，注 册地在 北京 。公 司 目
前拥有共同基 金募集和 管 理资格、境外 证券投资 管 理业务资格、 企业年金 基 金投资管理 人资格、
特定客 户资 产管 理业 务资 格、全 国社 保基 金境 内投 资管理 人资 格。
截至2015 年6 月30 日， 公 司旗下 管 理 66 只公 募基 金 —— 工 银瑞 信核 心价 值股 票型证 券投 资工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘 要
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基金、工银瑞 信货币市 场 基金、工银瑞 信精选平 衡 混合型证券投 资基金、 工 银瑞信稳健 成长股票
型证券投资基 金、工银 瑞 信增强 收益债 券型证券 投 资基金、工银 瑞信红利 股 票型证券投 资基金、
工银瑞信中国 机会全球 配 置股票证券投 资基金、 工 银瑞信信用添 利债券型 证 券投资基金 、工银瑞
信大盘 蓝筹 股票 型证 券投 资基金 、 工 银瑞 信沪 深300 指数 证券 投资 基金 、 上 证 中央企 业 50 交 易型
开放式指数证 券投资基 金 、工银瑞信中 小盘成长 股 票型证券投资 基金、工 银 瑞信全球精 选股票型
证券投 资基金 、工银瑞 信 双利债券型证 券投资基 金 、深证红利交 易型开放 式 指数证券投 资基金、
工银瑞 信深 证红 利 ETF 联 接基金 、工 银瑞 信四 季收 益债券 型证 券投 资基 金、 工银瑞 信消 费服 务 行
业股票型证券 投资基金 、 工银瑞 信添颐 债券型证 券 投资基金、工 银瑞信主 题 策略股票型 证券投资
基金、 工银 瑞信 保本 混合 型证券 投资 基金 、工 银瑞 信睿智 中 证 500 指数 分级 证券投 资基 金、 工 银
瑞信基本面量 化策略股 票 型证券投资基 金、工银 瑞 信纯债定期开 放债券型 证 券投资基金 、工银瑞
信 7 天 理财 债券 型证 券投 资基金 、工 银瑞 信睿 智深 证 100 指数 分级 证券 投资 基金、 工银 瑞信 14
天理财 债 券 型发 起式 证券 投资基 金、 工银 瑞信 信用 纯债债 券型 证券 投资 基金 、 工银 瑞信60 天理 财
债券型 证券 投资 基金 、工 银瑞信 保 本 2 号 混合 型发 起式证 券投 资基 金、 工银 瑞信增 利分 级债 券 型
证券投资基金 、工银瑞 信 产业债 债券型 证券投资 基 金、工银瑞信 信用纯债 一 年定期开放 债券型证
券投资基金、 工银瑞信 信 用纯债两年定 期开放债 券 型证券投资基 金、工银 瑞 信标普全球 自然资源
指数证 券投 资基 金、 工银 瑞信保 本 3 号混 合型 证券 投资基 金、 工银 瑞信 月月 薪定期 支付 债券 型 证
券投资基金、 工银瑞信 金 融地产行业股 票型证券 投 资基金、工银 瑞信双债 增 强债券型证 券投资基
金、工银瑞信 添 福债券 型 证券投资基金 、工银瑞 信 信息产业股票 型证券投 资 基金、工银 瑞信薪金
货币市场基金 、工银瑞 信 纯债债券型证 券投资基 金 、工银瑞信绝 对收益策 略 混合型发起 式证券投
资基金、工银 瑞信目标 收 益一年定期开 放债券型 投 资基金、工银 瑞信新财 富 灵活配置混 合型证券
投资基金、工 银瑞信现 金 快线货币市场 基金、工 银 瑞信添益快线 货币市场 基 金、工银瑞 信高端制
造行业股票型 证券投资 基 金、工银瑞信 研究精选 股 票型证券投资 基金、工 银 瑞信医疗保 健行业股
票型证券投资 基金、工 银 瑞信创新动力 股票型证 券 投资基金、工 银瑞信国 企 改革主题股 票型证券
投资基金、工 银瑞信战 略 转型主题股票 型证券投 资 基金、工银瑞 信新金融 股 票型证券投 资基金、
工银瑞信美丽 城镇主题 股 票型证券投资 基金、工 银 瑞信总回报灵 活配置混 合 型证券投资 基金、工
银瑞信新材料 新能源行 业 股票型证券投 资基金、 工 银瑞信养老产 业股票型 证 券投资基金 、工银瑞
信丰盈回报灵 活配置混 合 型证券投资基 金、工银 瑞 信中证传媒指 数分级证 券 投资基金、 工银瑞信
农业产业股票 型证券投 资 基金、工银瑞 信生态环 境 行业股票型证 券投资基 金 、工银瑞信 互联网加
股票型 证券 投资 基金 、工 银瑞信 财富 快线 货币 市场 基金、 工银 瑞信 聚 焦30 股 票型证 券投 资基 金，
证券投 资基 金管 理规 模 逾3500 亿元 人民 币。 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘 要
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4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
游凛峰
本 基 金 的
基金经 理
2010 年 5 月
25 日
- 19
先 后 在
Merrill
Lynch
Investment
Managers
担任美 林集
中基金 和美
林保本 基金
基金经 理，
Fore
Research &
Management
担任 Fore
Equity
Market
Neutral 组
合基金经
理，Jasper
Asset
Management
担任
Jasper
Gemini
Fund 基金
基金经 理；
2009 年加
入工银 瑞信
基金管 理有
限公司；
2009 年 12
月 25 日至
今，担 任工
银全球 基金
的基金经
理；2010 年
5 月25 日至
今，担 任工
银全球 精选
基金的 基金
经理；2012
年 4 月 26工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘 要
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日至今 担任
工银基 本面
量化策 略股
票基金 基金
经理；2014
年 6 月 26
日至今 ，担
任工银 绝对
收益策 略混
合型发 起式
基金基 金经
理。
注：1 、任 职日 期说 明： 游 凛峰的 任职 日期 为基 金合 同生效 日期 。
2、 证券 从业 年限 的计 算标 准： 证券 从业 的含 义遵 从 行业协 会 《证 券业 从业 人 员资格 管理 办法 》 的
相关规 定等 。
3、本 基金 无基 金经 理助 理 。
4.2 境外 投资顾问为本基金 提供投资建议的主 要成员简介
姓名 在 境 外 投 资 顾 问
所任职 位
证券从 业年 限 说明
John A. Boselli, CFA 投资组 合经 理 27 威 灵 顿 管 理 有 限 责 任
合 伙 制 公 司 合 伙 人 ，
工 商 管 理 硕 士 ， 在 管
理 美 国 、 国 际 和 全 球
股 票 投 资 组 合 方 面 均
有 丰 富 的 投 资 经 验 。
曾 在 《 路 透 》 评 选 的
“ 企 业 二 十 佳 基 金 经
理人” 中 排 名 第 十
一 。 此 外 ， 在 《 巴 伦
周刊》2011 年的 “超
级人才 ” 报 道 中 ，
John A. Boselli 先生
亦 被 评 为 全 球 顶 尖 的
股票分 析师 之一 。
4.3 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信 情况的说明
本报告期内， 本基金管 理 人严格按照《 证券投资 基 金法》等有关 法律法规 及 基金合同、招 募工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘 要
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说明书等有关 基金法律 文 件的规定，依 照诚实信 用 、勤勉尽责的 原则管理 和 运用基金资 产，在控
制风险 的基 础上 ，为 基金 份额持 有人 谋求 最大 利益 ，无损 害基 金份 额持 有人 利益的 行为 。
4.4 管理人对报告期内公 平交易情况的专项 说明
4.4.1 公 平交 易制 度的执 行情 况
为了公平对待 各类投资 人 ，保护各类投 资人利益 ， 避免出现不正 当关联交 易 、利益输送等 违
法违规 行为 ， 公司 根据 《 证 券投资 基金 法》 、 《 基金 管 理公司 特定 客户 资产 管理 业务试 点办 法》 、 《 证
券投资基金管 理 公司公 平 交易制度指导 意见》等 法 律法规和公司 内部规章 ， 拟定了《公 平交易管
理办法 》 、 《异 常交 易管 理 办法》 ， 对 公司 管理 的各 类 资产的 公平 对待 做了 明确 具体的 规定 ， 并规 定
对买卖股票、 债券时候 的 价格和市场价 格差距较 大 ，可能存在操 纵股价、 利 益输送等违 法违规情
况进行监控。 本报告期 ， 按照时间优先 、价格优 先 的原则，本公 司对满足 限 价条件且对 同一证券
有相同 交易 需求 的基 金等 投资组 合， 均采 用了 系统 中的公 平交 易模 块进 行操 作， 实 现了 公平 交易 ；
且本基金及本 基金与本 基 金管理人管理 的其他投 资 组合之间未发 生法律法 规 禁止的反向 交易及交
叉交易 。
4.4.2 异 常交 易行 为的专 项说 明
本基金本报告 期内未出 现 异常交易的情 况。本报 告 期内，本公司 所有投资 组 合参与的交易 所
公开竞 价同 日反 向交 易成 交较少 的单 边交 易量 超过 该证券 当日 成交 量 的5% 的 情况 有4 次 。 投 资组
合经理 因投 资组 合的 投资 策略而 发生 同日 反向 交易 ，未导 致不 公平 交易 和利 益输送 。
4.5 管理人对报告期内基 金的投资策略和业 绩表现的说明
4.5.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
今年上 半年 ， 全球 精选 组合 回报 为 7.8% ， 优于 摩根 士 丹利资 本国 际全 球指 數的 回报 3.0% 。 2015
年上半年，本 基金在能 源 和公用事业板 块的有利 部 署 ，令板块配 置实现了 增 值。在医疗 、信息技
术和金融板块 的选股， 造 成了主要正面 影响。板 块 方面，信息技 术、医疗 和 金融板块带 来的贡献
最大。
全球股市浪潮 继续走低 ， 主要归因于新 兴市场增 长 放缓。四大新 兴市场经 济 体之一的巴西 处
于经济衰退期 。中国经 济 保持增长，但 步伐正在 放 缓。虽然新兴 市场公司 的 基本面正在 恶化，但
发达经济体尤 其是北美 洲 和欧洲公司调 整盈利预 期 的状况却在好 转。投资 组 合相应部署 ，大幅超
配继续显现全 球最强劲 增 长的美国。受 就业市场 和 薪酬增长以及 住房市场 良 好势头支撑 ，制造业
情况开 始好 转， 消费 者信 心不断 增强 。 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘 要
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投资组 合继 续不 持有 日本 和澳大 利亚 ， 并 基本 上低 配亚洲 。 许 多亚 洲经 济体 向中国 出口 货物 ，
因此受到中国 经济增长 放 缓的影响。中 国经济仍 在 增长，但步伐 放慢。我 们 在中国持有 估值具吸
引力的 股票 ，特 别是 近 期A 股市 场回 调， 对我 们投 资集合 中的 香港 上市 股票 造成了 一些 的影 响。
投资组合维持 低配欧洲 ， 尽管采购经理 人指数等 经 济指标已经好 转，尤其 是 在德国和法国 。
整体上，欧元 区有着货 币 联盟，却没有 财政联盟 或 征用各参与国 政府共享 税 费的统一决 策机构，
仍然令我们感 到担忧。 希 腊公投“不接 受”的结 果 ，拒绝了债权 人提出的 救 助方案，令 投资者担
忧不利影响可 能波及范 围 更广 的欧洲市 场。投资 组 合不持有希腊 股票，这 些 股票对于我 们的投资
流程而言主要 是流动性 不 足，或是不符 合我们对 质 量、增长和股 东回报的 最 低要求。我 们预计投
资组合将与希 腊的不利 结 果相对隔离开 来，因为 它 不持有在这一 问题中受 影 响程度最大 的欧洲银
行。投资组合 持有的许 多 欧洲股票均为 英国、瑞 士 和北欧的优质 跨国增长 型 公司。这些 公司通常
会向股 东返 还过 剩资 本， 并且估 值低 于大 市。
本基金 个股 选择 严格 遵守 长期稳 定增 长 、 估 值合 理 、 自 由现 金流/ 资本 回报 率 出众的 标准 。 具
体而言，我们 相信在投 资 集合中筛选， 甄别出向 股 东返还资本、 估值低于 市 场水平的最 优质增长
型公司的子集 合，有助 于 我们剔除那些 表现可能 会 明显滞后的公 司。我们 还 剔除了那些 大幅下调
普遍盈 利预 期的 公司 。下 行保护 是我 们投 资理 念和 流程中 一个 明确 的重 要组 成部分 。
股市回 报均 以美 元衡 量， 而非本 币， 以便 横向 比较 。
4.5.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
本报告 期本 基金 净值 增长 率为 6.69% ，业 绩比 较基 准增长 率 为 2.57% 。
4.6 管 理人 对宏 观经济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望
摩根士 丹利 资本 国际 全球 指數上 半年 涨幅 达4.6% 。 临近季 末时 ， 希 腊债 务危 机成为 市场 关 注
焦点。希腊高 级官员与 债 权人之间的谈 判破裂， 加 大了希腊无法 按时偿还 国 际货币基金 组织贷款
的可能 性。6 月 30 日 ， 希 腊 16 亿欧 元贷 款出 现债 务 违约。7 月5 日， 希腊 政府 举行全 民公 投， 让
全体希腊人决 定是否接 受 债权人提出的 最终条款 ， 最终表决结果 为不接受 。 目前，希腊 所有银行
及雅典证券交 易所将继 续 无限期关闭。 尽管希腊 发 生债务违约， 市场担心 危 机会向欧洲 周边国家
扩散，但全球 经济数据 依 旧乐观，其中 美国和欧 洲 继续呈现逐步 复苏的迹 象 。在欧洲，4 月份消
费者 价格走出 通缩区域 。 物价回升与欧 洲央行大 刀 阔斧实施量化 宽松项目 的 目标一致。 该项目旨
在令通 胀水 平 到2017 年 回 升至 约 2% 。公 司收 购活 动 持续增 加， 亦助 长了 看涨 情绪。
全球并 购活 动依 旧活 跃，2015 年的 交易 量有 望成 为 继 2007 年之 后的 第二 高 年份。 在亚 洲，
中国央 行6 月份 下调 基准 存贷款 利率 ， 为 去年11 月 份以来 第四 次降 息， 以期 消除市 场对 中国 经济工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘 要
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增长放 缓感 到的 担忧 。
一如既 往 ， 我 们的 投资 流 程继续 重点 关注 资产 负债 质量高 、 盈利 增速 高、 估 值低于 市场 水平 、
股东资 本回 报率 高且 正在 上调盈 利预 估的 公司 。
4.7 管 理人 对报 告期内基 金估 值程序 等事 项的说 明
4.7.1 参与 估值 流程 各方 及人员 或小 组的 职责 分工 、专业 胜任 能力 和相 关工 作经历
4.7.1.1 职 责分 工
4.7.1.1.1 参 与估 值小 组 成员 为 4 人 ，分 别是 公司 运作部 负责 人、 研究 部负 责人、 风险 管理
部负责 人、 法律 合规 部负 责人， 组长 由运 作部 负责 人担任 。
4.7.1.1.2 各 部门负责人 也可推荐代表各 部门参与 估值小组的成员 ，如需更 换，由相应部 门
负责人 提出 。小 组成 员需 经运作 部主 管副 总批 准同 意。
4.7.1.2 专 业胜 任能 力及 相关工 作经 历
小组由具有多 年从事估 值 运作、证券行 业研究、 风 险管理及熟悉 业内法律 法 规 的专家型人 员
组成。
4.7.2 基金 经理 参与 或决 定估值 的程 度
本公司 基金 经理 参与 讨论 估值原 则及 方法 ，但 不参 与最终 估值 决策 。
4.7.3 参与 估值 流程 各方 之间存 在的 任何 重大 利益 冲突
参与估 值流 程各 方之 间不 存在任 何重 大利 益冲 突。
4.7.4 已签 约的 与估 值相 关的任 何定 价服 务的 性质 与程度
尚无已签约的 任何定价 服 务。本基金所 采用的估 值 流程及估值结 果均已经 过 会计师事务所 鉴
证，并 经托 管银 行复 核确 认。
4.8 管 理人 对报 告期内基 金利 润分配 情况 的说明
本基金 本报 告期 内未 实施 利润分 配， 符合 相关 法规 及基金 合同 的规 定。
4.9 报 告期 内 管 理人对本 基金 持有人 数或 基金资 产净 值预警 情形 的说明
本基金 在报 告期 内没 有触 及 2014 年8 月8 日 生效 的 《公开 募集 证券 投资 基金 运作管 理办 法》
第四十 一条 规定 的条 件。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本 基金托管 人遵 规守信 情况 声明
本报告期，中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中， 严格遵守 了 《证券投资基 金工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘 要
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法》 、 基 金合 同 、 托 管协 议 和其他 有关 规定 ， 不存 在 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 ， 完全 尽职 尽
责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托 管人 对报 告期内本 基金 投资运 作遵 规守信 、 净 值计算 、 利 润分配 等情 况的说 明
本报告期，本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定，对本基金 的
基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核，对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督，未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。
5.3 托 管人 对本 半年度报 告中 财务信 息等 内容的 真实 、准确 和完 整发表 意见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
§6 半年度财务 会计报告 （未经审计）
6.1 资产 负债表
会计主 体： 工 银瑞 信全 球 精选股 票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2015 年6 月30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款
3,931,272.58 4,512,239.14
结算备 付金
- -
存出保 证金
- -
交易性 金融 资产
73,243,998.00 87,507,595.46
其中： 股票 投资
73,243,998.00 87,507,595.46
基金 投资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
- -
应收证 券清 算款
298,183.69 2,484,943.81
应收利 息
609.16 471.83
应收股 利
48,031.68 61,754.63
应收申 购款
526,951.55 341,385.69
递延所 得税 资产
- - 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘 要
第 14 页 共 32 页
其他资 产
8,922.68 1,490,210.76
资产总 计
78,057,969.34 96,398,601.32
负债和所有者权益 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- 935,726.58
应付赎 回款
2,078,294.33 908,515.39
应付管 理人 报酬
116,144.19 144,934.61
应付托 管费
22,583.62 28,181.73
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用
- -
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
116,709.16 1,643,558.59
负债合 计
2,333,731.30 3,660,916.90
所有者权益：
实收基 金
53,920,417.37 70,465,062.60
未分配 利润
21,803,820.67 22,272,621.82
所有者 权益 合计
75,724,238.04 92,737,684.42
负债和 所有 者权 益总 计
78,057,969.34 96,398,601.32
注：报 告截 止 日2015 年6 月 30 日， 基金 份额 净值1.404 元， 基金 份额 总额53,920,417.37 元。
6.2 利润 表
会计主体 ： 工银 瑞信 全球 精选股 票型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年1 月1 日至 2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2015 年 1 月1 日至
2015 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至2014
年6 月30 日
一、收入
7,404,594.64 5,645,592.82
1.利息 收入
18,927.25 31,065.66
其中： 存款 利息 收入
18,927.25 31,065.66
债券利 息收 入
- -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- -
其他利 息收 入
- - 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘 要
第 15 页 共 32 页
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列 ）
9,680,328.58 4,561,885.26
其中： 股票 投资 收益
8,952,843.82 3,836,092.20
基金 投资 收益
- -
债券投 资收 益
- -
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
727,484.76 725,793.06
3.公允 价值 变动 收益 （损 失 以 “-”
号填列 ）
-2,673,375.95 1,052,478.04
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
328,726.04 -20,249.22
5.其他 收入 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
49,988.72 20,413.08
减：二、费用
1,120,363.49 1,359,953.76
1．管 理人 报酬
803,473.94 920,157.02
2．托 管费
156,231.10 178,919.29
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用
54,025.93 74,065.32
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用
106,632.52 186,812.13
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
6,284,231.15 4,285,639.06
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （净亏损以 “- ” 号填
列）
6,284,231.15 4,285,639.06
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 工银 瑞信 全球 精选股 票型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年1 月1 日 至 2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至2015 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值 ）
70,465,062.60 22,272,621.82 92,737,684.42
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- 6,284,231.15 6,284,231.15
三、本期基金份额交易 -16,544,645.23 -6,753,032.30 -23,297,677.53 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘 要
第 16 页 共 32 页
产生的 基金 净值 变动 数
（ 净 值 减少 以 “-”号填
列）
其中：1.基 金申 购款 30,736,461.89 12,066,193.60 42,802,655.49
2. 基金 赎回 款 -47,281,107.12 -18,819,225.90 -66,100,333.02
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值 ）
53,920,417.37 21,803,820.67 75,724,238.04
项目
上年度可比期间
2014 年 1 月 1 日至2014 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值 ）
82,141,909.98 18,325,142.54 100,467,052.52
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- 4,285,639.06 4,285,639.06
三、本期基金份额交易
产生的 基金 净值 变动 数
（ 净 值 减少 以 “-”号填
列）
66,629.47 -6,806.09 59,823.38
其中：1.基 金申 购款 24,149,966.56 5,613,156.08 29,763,122.64
2. 基金 赎回 款 -24,083,337.09 -5,619,962.17 -29,703,299.26
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值 ）
82,208,539.45 22,603,975.51 104,812,514.96
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 郭特 华______
______ 郭 特华______
____ 朱辉 毅____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报表附注
6.4.1 基 金基 本情 况 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘 要
第 17 页 共 32 页
工银瑞信全球 精选股票 型 证券投资基金 （以下简 称 “本基金”） ， 系经中国 证 券监督管理 委
员会（以下简 称 “中国证 监会 ” ）证监 基金字[2010]178 号文 《关于同 意工银 瑞信全球精选 股票
型证券 投资 基金 募集 的批 复》批 准， 由工 银瑞 信基 金管理 有限 公司 于 2010 年 4 月 15 日至 2010
年5 月17 日向 社会 公开 募 集，募 集期 结束 经安 永华 明会计 师事 务所 验证 并出 具安永 华明 （2010 ）
验字 第 60802052_A04 号 验 资报告 后， 向中 国证 监会 报送基 金备 案材 料。 《工 银 瑞信全 球精 选股 票
型证券 投资 基金 基金 合同 》于 2010 年 5 月 25 日生 效。本 基金 为 契 约型 开放 式，存 续期 限不 定 。
设立时 募 集 的扣 除认 购费 后的实 收基 金 （本 金） 为 人民 币 585,793,336.29 元 ， 在 募集 期间 产生 的
活期存 款利 息为 人民 币52,478.38 元 ，以 上实 收基 金（本 息） 合计 为人 民 币585,845,814.67 元，
折合585,845,814.67 份 基 金份额 。 本 基金 的基 金管 理 人和注 册登 记机 构均 为工 银瑞信 基金 管理 有
限公司，基金 托管人为 中 国建设银行股 份有限公 司 ，境外资产托 管人为纽 约 梅隆银行股 份有限公
司。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法》 、 《证券投 资基金运作管 理办法》 、 《 合格境内机 构投
资者境外证券 投资管理 试 行办法》和《 工银瑞信 全 球精选股票型 证券投资 基 金基金合同 》的有关
规定， 本基 金的 投资 范围 包括： 国际 资本 市场 股票 、 债券、 回购、 股票 指数 期货、 外汇 远期 合约、
外汇互换及其 它用于组 合 避险或有效管 理的金融 衍 生工具。其中 ，股票资 产 占基金资产 的比例为
60%-95% ，债券、 现金等金 融工具占基金 资产的比例 为 5%-40% ，现金 或者到期 日在一年以内 的政
府债券 不低 于基 金资 产净 值的 5% 。 本基 金的 业绩 比 较基准 为MSCI 世界 指数 总收益 。
6.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本财务 报表 系按 照中 国财 政部 2006 年 2 月 颁布 的《 企业会 计准 则 — 基本 准则 》和 38 项具 体
会计准 则 、 其 后颁 布的 应 用指南 、 解释 以及 其他 相 关规定 （ 统称 “企 业会 计 准则 ” ） 、 中 国证 券业
协会制 定的 《 证券 投资 基 金会计 核算 业务 指引 》 、 中 国证监 会制 定的 《 关于 进 一步规 范证 券投 资基
金估值业务 的指导意 见》 、 《关于证券 投资基金 执行< 企业会计准 则>估值业 务及 份额净值计 价有关
事项的通知》 、 《证券投 资 基金信息披 露管理办 法》 、 《证券投资 基金信息 披露 内容与格式 准则》 第
2 号 《年 度报 告的 内容 与 格式》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 编报 规则 》 第 3 号 《会计 报表 附注 的编
制及披 露》 、 《证 券投 资基 金信息 披 露 XBRL 模 板第3 号<年 度报 告和 半年 度报 告>》 及 其他 中 国 证监
会颁布 的相 关规 定而 编制 。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
6.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基金 于 2015 年 6 月 30 日 的财工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘 要
第 18 页 共 32 页
务状况 以 及2015 年1 月1 日至 2015 年6 月 30 日止 会计期 间的 经营 成果 和净 值变动 情况 。
6.4.4 本 报告 期所 采用的 会计 政策、 会计 估计与 最近 一期年 度报 告相一 致的 说明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
6.4.5 会 计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
无。
6.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号文《 关于开放式证券 投资基金 有关税收问题 的
通知》 、财 税[2004]78 号 文《关 于证 券投 资基 金税 收政策 的通 知》 、[2008]1 号文《 关于 企业 所得
税若干 优惠 政策 的通 知》 及其他 境内 外相 关税 务法 规和实 务操 作， 主要 税项 列示如 下：
1. 以发 行基 金方 式募 集资 金，不 属于 营业 税征 收范 围，不 征收 营业 税；
2. 基金 买卖 股票 的差 价收 入在境 内暂 免征 营业 税和 企业所 得税 ；
3. 基金取得的 源自境外 证 券市场的收益 ，其涉及 的 税收政策，按 照相关国 家 或地区税收法 律
和法规 执行 。
6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存 在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况
本报告 期， 与本 基金 存在 控制关 系或 其他 重大 利害 关系的 关联 方未 发生 变化 。
6.4.7.2 本 报告 期与 基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
工银瑞 信基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金注 册登 记机构 、基 金销 售机 构
中国建 设银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金销 售机 构
中国工 商银 行股 份有 限公 司 基金管 理人 股东 、基 金销 售机构
瑞士信 贷银 行股 份有 限公 司 基金管 理人 股东
威灵顿 管理 有限 责任 合伙 制公司 境外投 资顾 问
纽约梅 隆银 行股 份有 限公 司 境外资 产托 管人
注：1 、本 报告 期本 基金 关 联方未 发生 变化 。
2、以 下关 联交 易均 在正 常 业务范 围内 按一 般商 业条 款订立 。
6.4.8 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易-
6.4.8.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
6.4.8.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘 要
第 19 页 共 32 页
关联方 名称
本期
2015 年1 月 1 日至2015 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2014 年1月1 日至2014 年6 月30日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
瑞士信贷银行
股份有限公司
5,262,330.78 7.43% 2,507,798.50 3.43%
6.4.8.1.2 权 证交 易
无。
6.4.8.1.3 应 支付 关联 方的 佣金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
瑞士信贷银行
股份有限公司
780.16 2.59% - -
关联方 名称
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
瑞士信贷银行
股份有限公司
1,357.57 4.07% - -
注：1 、上 述佣 金按 市场 佣 金率计 算。
2 、 该 类 佣 金协 议 的 范围 还 包 括 佣 金 收 取 方 为 本基 金 提 供 的 证 券 投 资 研 究成 果 和 市 场 信 息 服
务。
6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管 理费
单位 ：人 民币 元
项目
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年 6
月 30 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
803,473.94 920,157.02
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
317,464.19 369,816.63
注：1 、基 金管 理费 按前 一 估值日 的基 金资 产净 值 的1.80% 的年 费率 计提 。计 算 方法如 下： 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘 要
第 20 页 共 32 页
H=E×1 .80% / 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一估 值日 的基 金资 产净值
2、基 金管 理人 的管 理费 每 日计提 ，按 月支 付。
6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年 6
月 30 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
156,231.10 178,919.29
注：1 、基 金托 管费 按前 一 估值日 的基 金资 产净 值 的0.35% 的年 费率 计提 。计 算 方法如 下：
H=E×0 .35% / 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一估 值日 的基 金资 产净值
2、基 金托 管费 每日 计提 ， 按月支 付。
6.4.8.2.3 销 售服 务费
无 。
6.4.8.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 与关 联方 进行 银行间 同业 市场 的债 券( 含 回购) 交易 。
6.4.8.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
6.4.8.4.1 报 告期 内基 金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金的情 况
本基金 的管 理人 在本 报告 期内与 上年 度可 比期 间均 未运用 固有 资金 投资 本基 金。
6.4.8.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
本基金 除基 金管 理人 之外 的其他 关联 方在 本报 告期 末与上 年度 末均 未投 资本 基金。
6.4.8.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单 位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
纽约梅隆银行
股份有限公司
172,377.52 - 405,819.71 - 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘 要
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中国建设银行
股份有限公司
3,758,895.06 18,828.05 4,913,475.81 30,986.03
6.4.8.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
本基金 在本 报告 期和 上年 度可比 期间 内均 未在 承销 期内参 与关 联方 承销 证券 。
6.4.8.7 其 他关 联交 易事 项的 说明
无。
6.4.9 期 末（2015 年6 月 30 日） 本基金 持有的 流通 受限证 券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
本 基金 本报 告期 末未 持有因 认购 新发/增 发证 券 而于期 末持 有的 流通 受限 证券。
6.4.9.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
本 基金 本报 告期 末未 持有暂 时停 牌等 流通 受限 股票。
6.4.9.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
本 基金 本报 告期 末无 正回购 余额 ，因 此没 有作 为抵押 的债 券。
6.4.10 有 助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 其他 重要 事项。
§7 投资组 合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位: 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产
的比例 （% ）
1 权益投 资 73,243,998.00 93.83
其中： 普通 股 72,200,947.17 92.50
存托凭 证 1,043,050.83 1.34
优先股 - -
房地产 信托 凭证 - -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - - 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘 要
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4 金融衍 生品 投资 - -
其中： 远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资
产
- -
6 货币市 场工 具 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 3,931,272.58 5.04
8 其他各 项资 产 882,698.76 1.13
9 合计 78,057,969.34 100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 金额占 基金 总资 产的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
7.2 期末 在各个国家（地区 ）证券市场的权益 投资分布
金额单 位: 人民 币元
国家( 地区) 公允价 值 占基金 资产 净值 比例(%)
美国 61,329,462.33 80.99
英国 4,280,415.46 5.65
瑞士 3,890,659.01 5.14
中国香 港 2,864,537.19 3.78
德国 878,924.01 1.16
合计 73,243,998.00 96.72
注：1 、权 益投 资的 国家 或 地区类 别根 据其 所在 证券 交易所 确定 ；
2、由 于四 舍五 入的 原因 市 值占基 金资 产净 值的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
7.3 期末 按行业分类的权益 投资组合
金额单 位: 人民 币元
行 业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例(%)
保健 Health Care 9,475,220.44 12.51
必需消 费品 Consumer
Staples
4,334,357.24 5.72
材料
Materials 1,096,420.36 1.45
非必需 消费 品 Consumer
Discretionary
6,906,314.48 9.12
工业 Industrials 3,258,074.14 4.30
金融 Financials 21,090,445.08 27.85
信息技 术 Information
Technology
27,083,166.26 35.77
合计 73,243,998.00 96.72 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘 要
第 23 页 共 32 页
注：1 、以 上分 类采 用全 球 行业分 类标 准（GICS）；
2、由 于四 舍五 入的 原因 公 允价值 占基 金资 产净 值的 比例分 项之 和与 合计 可能 有尾差 。
7.4 期 末按公允价值占基金 资产净值比例大小 排序的前十名权益 投资明细
金额单 位: 人民 币元
序号 公司名 称( 英
文)
公司
名称
(中
文)
证券代 码 所在
证券
市场
所属
国家
（地
区）
数量
(股)
公允价 值 占基金
资产净
值比例
(%)
1 Apple Inc 苹果公
司
US0378331005 纳斯达
克证券
交易所
美国 3,450 2,645,454.07 3.49
2 Microsoft
Corp
微软 US5949181045 纳斯达
克证券
交易所
美国 6,772 1,827,867.36 2.41
3 Novartis AG 诺华 CH0012005267 瑞士证
券交易
所
瑞士 2,597 1,564,275.97 2.07
4 Home Depot
Inc/The
家得宝 US4370761029 纽约证
券交易
所
美国 2,189 1,487,216.16 1.96
5 Visa Inc 维萨公
司
US92826C8394 纽约证
券交易
所
美国 3,544 1,454,912.08 1.92
6 Merck & Co Inc 默克 US58933Y1055 纽约证
券交易
所
美国 4,156 1,446,484.36 1.91
7 Cisco Systems
Inc
思科 US17275R1023 纳斯达
克证券
交易所
美国 8,292 1,392,056.45 1.84
8 MasterCard
Inc
万事达
股份有
限公司
US57636Q1040 纽约证
券交易
所
美国 2,377 1,358,453.90 1.79
9 American
International
Group Inc
美国国
际集团
US0268747849 纽约证
券交易
所
美国 3,470 1,311,461.35 1.73
10 UBS Group AG 瑞银集
团
CH0244767585 瑞士证
券交易
所
瑞士 9,942 1,288,672.49 1.70
注：上 表所 用证 券代 码采 用 ISIN 代 码。
投资者 欲了 解本 报告 期末 基金投 资的 所有 股票 明细 ，应阅 读登 载于 公司 网站 的半年 度报 告正 文。 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘 要
第 24 页 共 32 页
7.5 报告期内权益投资组 合的重大变动
7.5.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的权 益投 资明 细
金额单 位: 人民 币元
序号 公司名 称( 英文) 证券代 码 本期累 计买 入金 额
占期初 基金
资产净 值比
例（％ ）
1 JOHNSON &
JOHNSON
US4781601046 1,623,059.15 1.75
2 HOME DEPOT INC US4370761029 1,599,413.36 1.72
3 UNITED PARCEL
SERVICE-CL B
US9113121068 1,519,921.81 1.64
4 UBS GROUP AG CH0244767585 1,455,742.64 1.57
5 FACTSET RESEARCH
SYSTEMS INC
US3030751057 1,281,168.42 1.38
6 NEXT PLC GB0032089863 1,255,029.42 1.35
7 MAGNA
INTERNATIONAL
INC
CA5592224011 1,199,679.16 1.29
8 PRINCIPAL
FINANCIAL GROUP
US74251V1026 1,154,397.82 1.24
9 EXPEDIA INC US30212P3038 1,131,656.90 1.22
10 VERISIGN INC US92343E1029 1,130,927.00 1.22
11 CF INDUSTRIES
HOLDINGS INC
US1252691001 1,127,838.14 1.22
12 PNC FINANCIAL
SERVICES GROUP
US6934751057 1,078,710.39 1.16
13 NXP
SEMICONDUCTORS
NV
NL0009538784 1,056,199.68 1.14
14 ST JAMESS PLACE
PLC
GB0007669376 1,046,683.10 1.13
15 HONG KONG
EXCHANGES &
CLEAR
HK0388045442 1,018,163.69 1.10
16 IG GROUP
HOLDINGS PLC
GB00B06QFB75 1,001,347.40 1.08
17 CIGNA CORP US1255091092 990,167.10 1.07
18 XL GROUP PLC IE00B5LRLL25 987,776.60 1.07
19 PROSIEBEN SAT.1
MEDIA AG-REG
DE000PSM7770 836,780.96 0.90
20 REYNOLDS
AMERICAN INC
US7617131062 810,089.20 0.87 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘 要
第 25 页 共 32 页
注：1 、买 入包 括基 金二 级 市场上 主动 的买 入、 新股 、配股 、债 转股 、换 股及 行权等 获得 的股 票 ；
2、买 入金 额按 买入 成交 金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列， 不考 虑相 关交 易费用 。
7.5.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的权 益投 资明 细
金额单 位: 人民 币元
序号 公司名 称( 英文) 证券代 码 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金
资产净 值比
例（％ ）
1 NEXT PLC GB0032089863 2,306,411.09 2.49
2 BIOGEN IDEC INC US09062X1037 1,880,198.28 2.03
3 JOHNSON &
JOHNSON
US4781601046 1,594,531.94 1.72
4 ASTRAZENECA PLC GB0009895292 1,544,302.03 1.67
5 UNITED INTERNET
AG-REG SHARE
DE0005089031 1,508,455.20 1.63
6 DAITO TRUST
CONSTRUCT CO LTD
JP3486800000 1,404,432.77 1.51
7 ROCHE HOLDING
AG-GENUSSCHEIN
CH0012032048 1,389,622.06 1.50
8 AMERICAN EXPRESS
CO
US0258161092 1,384,922.61 1.49
9 ASML HOLDING NV NL0010273215 1,333,451.88 1.44
10 ANHEUSER-BUSCH
INBEV NV
BE0003793107 1,312,060.84 1.41
11 AAC TECHNOLOGIES
HOLDINGS IN
KYG2953R1149 1,279,414.12 1.38
12 ACTELION LTD-REG CH0010532478 1,279,299.03 1.38
13 MAGNA
INTERNATIONAL
INC
CA5592224011 1,227,483.58 1.32
14 ALTERA CORP US0214411003 1,214,832.44 1.31
15 SENSATA
TECHNOLOGIES
HOLDING
NL0009324904 1,149,116.16 1.24
16 Medtronic PLC IE00BTN1Y115 1,121,210.95 1.21
17 EQUIFAX INC US2944291051 939,262.31 1.01
18 KASIKORNBANK
PCL-NVDR
TH0016010R14 899,861.18 0.97
19 POLARIS
INDUSTRIES INC
US7310681025 851,698.51 0.92
20 AKAMAI
TECHNOLOGIES INC
US00971T1016 816,295.31 0.88
注：1 、卖 出主 要指 二级 市 场上主 动的 卖出 、换 股、 要约收 购、 发行 人回 购及 行权等 减少 的股 票 ； 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘 要
第 26 页 共 32 页
2、卖 出金 额按 卖出 成交 金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列， 不考 虑相 关交 易费用 。
7. 5. 3
权 益 投资的 买入 成本 总额及 卖出 收入总 额
单位: 人民 币元
买入成 本（ 成交 ）总 额 25,887,302.44
卖出收 入（ 成交 ）总 额 46,430,367.77
注：买入股票 成本、卖 出 股票收入均按 买卖成交 金 额（成交单价 乘以成交 数 量）填列， 不考虑相
关交易 费用 。
7.6 期 末按 债券 信用等级 分类 的债券 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.7 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.8 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.9 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 金融 衍生品 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 金融衍 生品 。
7.10 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 基金 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 基金。
7.11 投 资 组合 报告附 注
7.11.1
本 基金 投 资 的 前十 名 证 券的 发 行主 体 本 期 未出 现 被 监管 部 门立 案 调 查 ，或 在 报 告编 制 日前 一 年内
受到公开 谴责、 处罚的 情形 。
7.11.2
本基金投 资的前 十名股 票未 超出基金 合同规 定的备 选股 票库。
7.11.3 期 末 其他 各项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 298,183.69
3 应收股 利 48,031.68 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘 要
第 27 页 共 32 页
4 应收利 息 609.16
5 应收申 购款 526,951.55
6 其他应 收款 8,922.68
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 882,698.76
7.11.4 期 末 持有 的处于转 股期 的可转 换债 券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.11.5 期 末 前十 名股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
7.11.6 投 资 组合 报告附注 的其 他文字 描述 部分
无。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期末 基金份 额持 有人 户数 及持有 人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
4,817 11,193.78 492,610.84 0.91% 53,427,806.53 99.09%
8.2 期末基 金管 理人的从 业人 员持有 本基 金的情 况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
19,238.42 0.04%
8.3 期 末基 金管 理人的从 业人 员持有 本开 放式基 金份 额总量 区间 的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘 要
第 28 页 共 32 页
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2010 年5 月 25 日 ）基 金份 额总 额 585,845,814.67
本报告 期期 初基 金份 额总 额 70,465,062.60
本报告 期基 金总 申购 份额 30,736,461.89
减: 本报 告期 基金 总赎 回份 额 47,281,107.12
本报告 期期 末基 金份 额总 额 53,920,417.37
§10 重大事件揭示
10.1 基 金份 额持 有人大 会决 议
本报告 期， 本基 金未 召开 持有人 大会 。
10.2 基 金管 理人 、基金 托管 人的专 门基 金托管 部门 的重大 人事 变动
1 、基 金管 理人 ：
毕万英 先生 于2015 年 4 月26 日离 任工 银瑞 信基 金 管理有 限公 司副 总经 理 ， 公司 于 2015 年4
月 28 日 对外 披露 ；库 三七 先生于 2015 年 5 月 29 日 离任工 银瑞 信基 金管 理有 限公司 副总 经 理 ，
公司 于2015 年6 月2 日 对 外披露 。
2 、基 金托 管人 托管 部门 ：
本报告 期， 基金 托管 人的 专门基 金托 管部 门未 发生 重大人 事变 动。
10.3 涉 及基 金管 理人、 基金 财产、 基金 托管业 务的 诉讼
本报告 期内 无涉 及基 金管 理人、 基金 财产 、基 金托 管业务 的诉 讼事 项。
10.4 基 金投 资策 略的改 变
无 。 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘 要
第 29 页 共 32 页
10.5 为 基金 进行 审计的 会计 师事务 所情 况
本 基 金的 审计 机 构为 安永华 明 会计 师事 务 所（ 特殊普 通 合伙 ） ，该 审计 机构 自基 金 合同 生效
日起向 本基 金提 供审 计服 务，无 改聘 情况 。
10.6 管 理人 、托 管人及 其高 级管理 人员 受稽查 或处 罚等情 况
本报告 期， 本基 金管 理人 、托管 人及 其高 级管 理人 员未受 监管 部门 稽查 或行 政处罚 。
10.7 基 金租 用证 券公司 交易 单元的 有关 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
Merrill Lynch - 10,255,528.84 14.47% 2,498.59 8.30% -
Morgan Stanley - 10,010,234.08 14.13% 3,624.35 12.03% -
JP Morgan Chase - 6,533,571.02 9.22% 3,160.03 10.49% -
Credit Suisse - 5,262,330.78 7.43% 780.16 2.59% -
Deutsche Bank
Sec
- 5,171,640.23 7.30% 4,145.19 13.76% -
Citigroup
Global
- 5,150,523.48 7.27% 4,580.37 15.21% -
Instinet - 4,872,031.77 6.88% 476.57 1.58% -
Goldman Sachs - 4,004,184.00 5.65% 2,560.78 8.50% -
RBC Capital
Markets
- 3,512,671.97 4.96% 441.12 1.46% -
Sanford C
Bernstein
- 3,177,475.05 4.48% 497.73 1.65% -
Investment
Tech
- 1,866,423.19 2.63% 590.79 1.96% -
UBS - 1,824,120.94 2.57% 455.57 1.51% -
BMO Capital
Markets
- 1,194,343.78 1.69% 721.47 2.40% -
Berenberg Bank - 1,184,800.53 1.67% 1,658.71 5.51% -
CIBC World
Markets
- 1,167,001.70 1.65% 408.85 1.36% 新增
Weeden &
Company
- 1,149,116.15 1.62% 1,005.18 3.34% -
Stifel
Nicolaus
- 987,776.60 1.39% 997.15 3.31% -
SunTrust - 939,262.31 1.33% 459.93 1.53% - 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘 要
第 30 页 共 32 页
Robinson H
JMP Securities - 851,698.50 1.20% 210.60 0.70% 新增
Jefferies &
Company
- 521,558.12 0.74% 521.52 1.73% -
Pulse Trading - 439,313.02 0.62% 61.17 0.20% -
Barclays
Capital
- 339,647.77 0.48% 91.48 0.30% -
Societe
Generale
- 268,085.44 0.38% 80.44 0.27% -
B. Riley & Co. - 172,612.20 0.24% 90.00 0.30% 新增
Liquidnet,
Inc.
- - - - - -
R W Baird - - - - - -
China Intl
Capital
- - - - - -
Canaccord
Genuity
- - - - - -
Dowling &
Partners
- - - - - -
HSBC
Securities
- - - - - -
Macquarie - - - - - -
Bradesco - - - - - -
Height
Securities
- - - - - -
Pacific Crest - - - - - -
Cantor
Fitzgerald
- - - - - -
ISI Group - - - - - -
Keefe Bruyette - - - - - -
Itau
Securities Inc
- - - - - -
BNP Paribas - - - - - -
Lazard Capital - - - - - -
Raymond James &
Asso
- - - - - -
Piper Jaffray
Co
- - - - - -
State Street
Global
- - - - - -
Credit
Agricole/CLSA
- - - - - - 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘 要
第 31 页 共 32 页
Liberum
Capital
- - - - - -
CIMB
Securities
- - - - - -
Calyon
Securities
- - - - - -
Kim Eng
Securities
- - - - - -
Evercore Group
LLC
- - - - - -
MKM Partners - - - - - -
Longbow
Research
- - - - - -
Craig-Hallum
Capital
- - - - - -
Standard Bank - - - - - -
BNY Brokerage - - - - - -
Standard
Chartered B
- - - - - -
CLSA - - - - - -
ING Financial
Mkt
- - - - - -
BTG Pactual
Capital
- - - - - -
注：1. 券商 的选 择标 准和 程序
（1 ） 选择 标准 ：注 重综 合 服务能 力
a)券商财务状 况良好、 经 营行为规范、 风险管理 先 进、投资风格 与工银瑞 信 有互补性、 在最近一
年内无 重大 违规 行为 。
b)券商 具有 较强 的综 合研 究能力 ： 能 及时、 全面 、 定期提 供高 质量 的关 于宏 观、 行 业、 资 本市 场、
个股分析的报 告及其他 丰 富全面的信息 咨询服务 ； 有很强的分析 能力，能 根 据工银瑞信 所管理基
金的特 定要 求， 提供 专门 研究报 告； 具有 开发 量化 投资组 合模 型的 能力 以及 其他综 合服 务能 力。
c)与其 他券 商相 比， 该券 商能够 提供 最佳 交易 执行 和优惠 合理 的佣 金率 。
（2 ） 选择 程 序
a)确定 券商 数量 ： 根据 以 上标准 对不 同券 商进 行考 察、 选择 和确 定 。 投 资研 究部门 （ 权益 投资 部，
固定收益部， 专户投资 部 ，研究部和中 央交易室 ） 根据公司基金 规模和服 务 需求等因素 确定对 合
作券商的数量 ，每年根 据 公司经营规模 变化及券 商 评估结果决定 是否需要 新 增或调整合 作券商，
选定的 名单 需经 主管 投资 副总和 总经 理审 批同 意。 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘 要
第 32 页 共 32 页
b)签订委托协 议：与被 选 择的券商签订 委托代理 协 议，明确签定 协议双方 的 公司名称、 委托代理
期限、佣金率 、双方的 权 利义务等，经 签章有效 。 委托代理协议 一式五份 ， 协议双方及 证券主管
机关各 留存 一份 ，工 银瑞 信法律 合规 部 留 存备 案， 并报相 关证 券主 管机 关留 存报备 。
2.券商 的评 估， 保留 和更 换程序
（1 ） 席位 的租 用期 限暂 定 为一年 ，合 同到 期 15 天 内 ，投资 研究 部门 将根 据各 券商研 究在 服务 期
间的综 合证 券服 务 质 量等 情况， 进行 评估 。
（2 ） 对 于符 合标 准的 券商 ， 工银 瑞信 将与 其续 约； 对于不 能达 到标 准的 券商 ， 不与 其续 约， 并 根
据券商 选择 标准 和程 序 ， 重新选 择其 它经 营稳 健 、 研究能 力强 、 综合 服务 质 量高的 证券 经营 机构 ，
租用其 交易 席位 。
（3 ） 若券 商提 供的 综合 证 券服务 不符 合要 求 ， 工 银 瑞信有 权按 照委 托协 议规 定， 提前 中止 租用 其
交易席 位。
§11 影响投资者决策的其 他重要信息
无。
