工 银 瑞 信 信息 产 业 股 票型 证 券 投 资基 金
2015 年 半年 度 报 告 摘要
2015 年6 月30 日
基金管 理人： 工银瑞信基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国农业银 行股份有限公司
送出日 期： 二〇一五年八 月二十八日
工银瑞信信息产业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘 要
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§1 重要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2015 年 8 月 21 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计 。
本报告 期 自2015 年01 月01 日 起至 06 月30 日止 。 工银瑞信信息产业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘 要
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§2 基金简 介
2.1 基金基本情况
基金简 称 工银信 息产 业股 票
基金主 代码 000263
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2013 年 11 月 11 日
基金管 理人 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国农 业银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 990,496,893.50 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标 分 析 信息 产业 的变 化趋 势和 新 技术 的发 展方 向， 前瞻
性 地 把握 信息 产业 内通 过研 发 不断 创造 出新 的市 场需
求 ， 并通 过选 择具 有领 先优 势 、创 新能 力及 成长 潜力
良 好 的上 市公 司进 行投 资， 在 控制 投资 风险 的同 时，
力争通 过主 动管 理实 现超 越业绩 基准 的收 益。
投资策 略 本 基 金的 资产 配置 策略 主要 是 通过 对宏 观经 济周 期运
行 规 律的 研究 ，基 于定 量与 定 性相 结合 的宏 观及 市场
分 析 ，确 定组 合中 股票 、债 券 、货 币市 场工 具及 其他
金融工 具的 比例 ，规 避系 统性风 险。
业绩比 较基 准 80%× 中证TMT 产 业主 题指 数收益 率 +2 0%× 上证 国债 指
数收益 率
风险收 益特 征 本 基 金是 股票 型基 金， 其预 期 收益 及风 险水 平高 于货
币 市 场基 金、 债券 型基 金与 混 合型 基金 ，属 于风 险水
平较高 的基 金。 本基 金主 要投资 于信 息产 业股 票基 金,
其风险 高于 全市 场范 围内 投资的 股票 型基 金。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司 中国农 业银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责
人
姓名 朱碧艳 林葛
联系电 话 400-811-9999 010-66060069
电子邮 箱 customerservice@icbccs.com.cn tgxxpl@abchina.com
客户服 务电 话
400-811-9999 95599
传真 010-66583158 010-68121816 工银瑞信信息产业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘 要
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2.4 信息 披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
www.icbccs.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 和基 金托 管人 的住所
§3 主要财 务指标和基金 净值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金 额单位 ：人 民币 元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2015 年1 月1 日 - 2015 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 1,605,489,687.47
本期利 润 2,049,283,914.73
加权平 均基 金份 额本 期利 润 1.4530
本期基 金份 额净 值增 长率 83.06%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2015 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 1.6904
期末基 金资 产净 值 2,997,133,075.32
期末基 金份 额净 值 3.026
注：1. 所述基 金业绩指 标 不包括持有人 认购或交 易 基金的各项费 用，计入 费 用后实际收 益水平要
低于所 列数 字；
2.本期已实现 收益指基 金 本期利息收入 、投资收 益 、其他收入（ 不含公允 价 值变动收益 ）扣除相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益；
3.本基 金基 金合 同生 效日 为 2013 年11 月11 日。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 -21.32% 4.45% -14.47% 3.35% -6.85% 1.10%
过去三 个月 27.04% 3.69% 13.24% 2.63% 13.80% 1.06% 工银瑞信信息产业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘 要
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过去六 个月 83.06% 3.04% 68.31% 2.15% 14.75% 0.89%
过去一 年 150.50% 2.40% 89.64% 1.70% 60.86% 0.70%
自基金 合同
生效起 至今
202.60% 2.07% 123.71% 1.55% 78.89% 0.52%
注：1 、本 基金 的业 绩比 较 基准为 ： 80 %× 中证 TMT 产 业主题 指数 收益 率 +2 0%× 上证国 债指 数收 益
率，每 日进 行再 平衡 过程 ；
2 、本 基金 基金 合同 生 效日 为 2013 年11 月 11 日。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收
益 率变 动的比 较
注：1 、本 基金 基金 合同 于 2013 年11 月11 日 生 效。
2、根据基金合 同规定， 本 基金建仓期 为 6 个月 。截 至报告期末， 本基金的 各 项投资比例 符合基
金合同关于投 资范围及 投 资限制的规定 ：股票资 产 占基金资产的 比例不低 于 60%，债券等 固定收
益类资 产占 基金 资产 的比 例为 5%-40% 。 其中， 本基 金投资 于本 基金 合同 界定 的信息 产业 股票 资 产
占非现金基金 资产的比 例 不低于 80% ，任何交 易日 日终在扣除股 指期货合 约 需缴纳的交易 保证金
后，现 金或 者到 期日 在一 年以内 的政 府债 券不 低于 基金资 产净 值 的5% 。 工银瑞信信息产业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘 要
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3.3 其 他指 标
无。
§4 管理人 报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
本基金 管理 人为 工银 瑞信 基金管 理有 限公 司， 成立 于 2005 年 6 月 21 日 ，是 我国第 一家 由 银
行直接 发起 设立 并控 股的 合资基 金管 理公 司， 注册 资本 为 2 亿 元人 民币 ，注 册地在 北京 。公 司 目
前拥有共同基 金募集和 管 理资格、境外 证券投资 管 理业务资格、 企业年金 基 金投资管理 人资格、
特定客 户资 产管 理业 务资 格、全 国社 保基 金境 内投 资管理 人资 格。
截至2015 年6 月30 日， 公 司旗下 管 理 66 只公 募基 金 —— 工 银瑞 信核 心价 值股 票型证 券投 资
基金、工银瑞 信货币市 场 基金、工银瑞 信精选平 衡 混合型证券投 资基金、 工 银瑞信稳健 成长股票
型证券投资基 金、工银 瑞 信增强 收益债 券型证券 投 资基金、工银 瑞信红利 股 票型证券投 资基金、
工银瑞信中国 机会全球 配 置股票证券投 资基金、 工 银瑞信信用添 利债券型 证 券投资基金 、工银瑞
信大盘 蓝筹 股票 型证 券投 资基金 、 工 银瑞 信沪 深300 指数 证券 投资 基金 、 上 证 中央企 业 50 交 易型
开放式指数证 券投资基 金 、工银瑞信中 小盘成长 股 票型证券投资 基金、工 银 瑞信全球精 选股票型
证券投资基金 、工银瑞 信 双利债券型证 券投资基 金 、深证红利交 易型开放 式 指数证券投 资基金、
工银瑞 信深 证红 利 ETF 联 接基金 、工 银瑞 信四 季收 益债券 型证 券投 资基 金、 工银瑞 信消 费服 务 行
业股票型证券 投资基金 、 工银瑞 信添颐 债券型证 券 投资基金、工 银瑞信主 题 策略股票型 证 券投资
基金、 工银 瑞信 保本 混合 型证券 投资 基金 、工 银瑞 信睿智 中 证 500 指数 分级 证券投 资基 金、 工 银
瑞信基本面量 化策略股 票 型证券投资基 金、工银 瑞 信纯债定期开 放债券型 证 券投资基金 、工银瑞
信 7 天 理财 债券 型证 券投 资基金 、工 银瑞 信睿 智深 证 100 指数 分级 证券 投资 基金、 工银 瑞信 14
天理财 债券 型发 起式 证券 投资基 金、 工银 瑞信 信用 纯债债 券型 证券 投资 基金 、 工银 瑞信60 天理 财
债券型 证券 投资 基金 、工 银瑞信 保 本 2 号 混合 型发 起式证 券投 资基 金、 工银 瑞信增 利分 级债 券 型
证券投资基金 、工银瑞 信 产业债 债券型 证券投资 基 金、工银瑞信 信用纯债 一 年定期开放 债券 型证
券投资基金、 工银瑞信 信 用纯债两年定 期开放债 券 型证券投资基 金、工银 瑞 信标普全球 自然资源
指数证 券投 资基 金、 工银 瑞信保 本 3 号混 合型 证券 投资基 金、 工银 瑞信 月月 薪定期 支付 债券 型 证
券投资基金、 工银瑞信 金 融地产行业股 票型证券 投 资基金、工银 瑞信双债 增 强债券型证 券投资基工银瑞信信息产业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘 要
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金、工银瑞信 添福债券 型 证券投资基金 、工银瑞 信 信息产业股票 型证券投 资 基金、工银 瑞信薪金
货币市场基金 、工银瑞 信 纯债债券型证 券投资基 金 、工银瑞信绝 对收益策 略 混合型发起 式证券投
资基金、工银 瑞信目标 收 益一年定期开 放债券型 投 资基金、工银 瑞信新财 富 灵活配置混 合型证券
投资基金、工 银瑞信现 金 快线货币市场 基金、工 银 瑞信添益快线 货币市场 基 金、工银瑞 信高端制
造行业股票型 证券投资 基 金、工银瑞信 研究精选 股 票型证券投资 基金、工 银 瑞信医疗保 健行业股
票型证券投资 基金、工 银 瑞信创新动力 股票型证 券 投资基金、工 银瑞信国 企 改革主题股 票型证券
投资基金、工 银瑞信战 略 转型主题股票 型证券投 资 基金、工银瑞 信新金融 股 票型证券投 资基金、
工银瑞信美丽 城镇主题 股 票型证券投资 基金、工 银 瑞信总回报灵 活配置混 合 型证券投资 基金、工
银瑞信新材料 新能源行 业 股票型证券投 资基金、 工 银瑞信养老产 业股票型 证 券投资基金 、工银瑞
信丰盈回报灵 活配置混 合 型证券投资基 金、工银 瑞 信中证传媒指 数分级证 券 投资基金、 工银瑞信
农业产业股票 型证券投 资 基金、工银瑞 信生态环 境 行业股票型证 券投资基 金 、工银瑞信 互联网加
股票型 证券 投资 基金 、工 银瑞信 财富 快线 货币 市场 基金、 工银 瑞信 聚 焦30 股 票型证 券投 资基 金，
证券投 资基 金管 理规 模 逾3500 亿元 人民 币。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓
名
职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
刘
天
任
本基金
的基金
经理
2013 年11
月 11 日
- 7
曾任埃 森哲 咨询 公司 资深 分析员 。 2008
年加入 工银 瑞信 ，现 任研 究部基 金经
理。2013 年11 月 11 日 至 今，担 任工
银瑞信 信息 产业 股票 型基 金基金 经理 ；
2014 年6 月5 日至 今， 担 任工银 瑞信
稳健成 长股 票基 金基 金经 理；2014 年
12 月 11 日 至今 ， 担任 工银 瑞信创 新动
力股票 型基 金基 金经 理 ； 2015 年6 月 5
日至今 ， 担任 工银 瑞信 互联 网加股 票型
基金基 金经 理。
王
烁
杰
本基金
的基金
经理
2014 年 4
月 28 日
- 5
先后在 中国 移动 北京 分公 司担任 行业
分析经 理 ， 在 中邮 创业 基金 担任行 业研
究员；2011 年 加入 工银 瑞 信，现 任研
究部高 级研 究员 、 基 金经 理，2014 年 4
月 28 日至 今， 担任 工银 瑞 信信息 产业
股票型 基金 基金 经理 ； 2014 年 12 月 11
日至今 ， 担任 工银 瑞信 创新 动力股 票型
基金基 金经 理 ；2015 年6 月5 日 至今 ，
担任工 银瑞 信互 联网 加股 票型基 金基
金经理 。 工银瑞信信息产业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘 要
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注：1 、任 职日 期说 明： 刘 天任的 任职 日期 为基 金合 同生效 日期 。
王烁 杰 的任职 日期 为公 司执 委会 决议正 式生 效日 期。
2、 证券 从业 年限 的计 算标 准： 证券 从业 的含 义遵 从 行业协 会 《证 券业 从业 人 员资格 管理 办法 》 的
相关规 定等 。
3、本 基金 无基 金经 理助 理 。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信 情况的说明
本报告期内， 本基金管 理 人严格按照《 证券投资 基 金法》等有关 法律法规 及 基金合同、招 募
说明书等有关 基金法律 文 件的规定，依 照诚实信 用 、勤勉尽责的 原则管理 和 运用基金资 产，在控
制风险 的基 础上 ，为 基金 份额持 有人 谋求 最大 利益 ，无损 害基 金份 额持 有人 利益的 行为 。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项 说明
4.3.1 公 平交 易制 度的执 行情 况
为了公平对待 各类投资 人 ，保护各类投 资人利益 ， 避免出现不正 当关联交 易 、利益输送等 违
法违规 行为 ， 公司 根据 《 证 券投资 基金 法》 、 《 基金 管 理公司 特定 客户 资产 管理 业务试 点办 法》 、 《 证
券投资基金管 理公司公 平 交易制度指导 意见》等 法 律法规和公司 内部规章 ， 拟定了《公 平交易管
理办法 》 、 《异 常交 易管 理 办法》 ， 对 公司 管理 的各 类 资产的 公平 对待 做了 明确 具体的 规定 ， 并规 定
对买卖股票、 债券时候 的 价格和市场价 格差距较 大 ，可能存在操 纵股价、 利 益输送等违 法违规情
况进行监控。 本报告期 ， 按照时间优先 、价格优 先 的原则，本公 司对满足 限 价条件且对 同一证券
有相同 交易 需求 的基 金等 投资组 合， 均采 用了 系统 中的公 平交 易模 块进 行操 作， 实 现了 公平 交易 ；
且本基金及本 基金与本 基 金管理人管理 的其他投 资 组合之间未发 生法律法 规 禁止的反向 交易及交
叉交易 。
4.3.2 异 常交 易行 为的专 项说 明
本基金本报告 期内未出 现 异常交易的情 况。本报 告 期内，本公司 所有投资 组 合参与的交易 所
公开竞 价同 日反 向交 易成 交较少 的单 边交 易量 超过 该证券 当日 成交 量 的5% 的 情况 有4 次 。 投 资组
合经理 因投 资组 合的 投资 策略而 发生 同日 反向 交易 ，未导 致不 公平 交易 和利 益输送 。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业 绩表现的说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
上半年 整体 看信 息产 业领 域经历 了较 大的 波动 ， 但 经历 了3 、4 月 份的 充分 调 整后 ， 以 计算 机工银瑞信信息产业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘 要
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指数为代表的 信息产业 相 关指数相对比 较强势。 从 经济层面看国 内宏观经 济 处于底部区 域，流动
性逐步温和释 放。但二 级 市场整体资金 并不活跃 ， 市场总体看较 为低迷， 后 创业板题材 类各股在
某些时 段有 阶段 性的 表现 ，市场 整体 上分 化较 为明 显。
上半年 工银 信息 产业 基金 总体表 现良 好， 但 期间 也 经历了 大幅 波动。3、4 月 份净值 大幅 回撤 。
但通 过 4 月 份及 时调 整仓 位与优 化各 股配 置， 在市 场较为 低迷 的时 候重 点配 置了互 联网 、信 息 安
全、军 工信 息化 等领 域的 优质品 种， 为 5 月份 之后 取得了 良好 的成 绩奠 定了 基础， 基金 业绩 与 排
名均获 得大 幅提 升。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
本报告 期本 基金 净值 增长 率为 83.06% ， 业绩 比较 基 准增长 率 为68.31% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走 势的简要展望
习近平 总书 记提 出中 国经 济进入 “ 新常 态” ， 即 经济 增长从 过去 的高 速演 变成 中速 。 虽 然总 量
增速放 缓 ， 但 经济 增长 质 量的提 升 、 经 济结 构的 优 化。 结 构 性调 整使 很多 产 业面临 新的 发展 机遇 。
在这个过程中 ，股市参 与 经济运行的质 量提升， 告 别投机市，真 正做到将 资 源有效分配 到反应社
会、经 济发 展中 最有 效率 的领域 。
另一方面，证 券市场制 度 的完善也为股 市的长期 繁 荣奠定了基础 。国务院 新 “国九条”展 望
了资本市场未 来发展蓝 图 ，资本市场逐 步走向市 场 化、立体化、 国际化， 投 资工具和领 域将更加
广泛。 在这 种宏 观经 济和 制度变 革背 景下 ，未 来两 年的 A 股市 场仍 充 满 机会 ，顺应 转型 大势 ， 把
握产业 发展 脉络 ，有 望获 得良好 收益 。
我们整 体判 断下 半 年 A 股 市场会 是一 个震 荡向 上的 过程。 前途 光明 ，道 路曲 折。结 构方 面，
大盘蓝筹下半 年的机会 明 显好于上半年 ，但从大 方 向上看，以信 息产业为 代 表的新兴产 业依然长
期向好 。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项 的说明
4.6.1 参与 估值 流程 各方 及人员 （或 小组 ）的 职责 分工、 专业 胜任 能力 和相 关工作 经历
4.6.1.1 职 责分 工
（1 ） 参 与估 值小 组成 员为4 人 ， 分 别是 公司 运作 部负 责人 、 研 究部 负责 人 、 风 险管理 部负 责
人、法 律合 规部 负责 人， 组长由 运作 部负 责人 担任 。
（2） 各部 门负 责人 也可 推 荐代表 各部 门参 与估 值小 组的成 员 ， 如 需更 换， 由 相应部 门负 责人
提出。 小组 成员 需经 运作 部主管 副总 批准 同意 。 工银瑞信信息产业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘 要
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4.6.1.2 专 业胜 任能 力及 相关工 作经 历
小组由具有多 年从事估 值 运作、证券行 业研究、 风 险管理及熟悉 业内法律 法 规的专家型人 员
组成。
4.6.2 基金 经理 参与 或决 定估值 的程 度
本公司 基金 经理 参与 讨论 估值原 则及 方法 ，但 不参 与最终 估值 决策 。
4.6.3 参与 估值 流程 各方 之间存 在的 任何 重大 利益 冲突
参与估 值流 程各 方之 间不 存在任 何重 大利 益冲 突。
4.6.4 已签 约的 与估 值相 关的任 何定 价服 务的 性质 与程度
尚无已签约的 任何定价 服 务。本基金所 采用的估 值 流程及估值结 果均已经 过 会计师事务所 鉴
证，并 经托 管银 行复 核确 认。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的 说明
本报告 期内 ，本 基金 未实 施利润 分配 ，符 合相 关法 规及基 金合 同的 规定 。
4.8 报 告 期内 管理 人对本 基金 持有人 数或 基金资 产净 值预警 情形 的说明
本基金 在报 告期 内没 有触 及 2014 年8 月8 日 生效 的 《公开 募集 证券 投资 基金 运作管 理办 法》
第四十 一条 规定 的条 件。
§5 托管人 报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声 明
在托管本基金 的过程中 ， 本基金托管人 中国农业 银 行股份有限公 司严格遵 守 《证券投资基 金
法》相关法律 法规的规 定 以及基金合同 、托管协 议 的约定，对本 基金基金 管 理人 —工银 瑞信基金
管理有 限公 司 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日 基金 的投 资运 作， 进 行了认 真、 独立 的
会计核算和必 要的投资 监 督，认真履行 了托管人 的 义务，没有从 事任何损 害 基金份额持 有人利益
的行为 。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规 守信、 净 值计算 、 利润分配 等
情况的 说明
本托管人认为, 工银瑞 信 基金管理有限 公司在本 基 金的投资运作 、基金资 产 净值的计算、 基
金份额申购赎 回价格的 计 算、基金费用 开支及利 润 分配等问题上 ，不存在 损 害基金份额 持有人利工银瑞信信息产业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘 要
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益的行为；在 报告期内 ， 严格遵守了《 证券投资 基 金法》等有关 法律法规 ， 在各重 要方 面的运作
严格按 照基 金合 同的 规定 进行。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内 容的真实、 准确和完 整发表意
见
本托管人认为 ，工银瑞 信 基金管理有限 公司的信 息 披露事务符合 《证券投 资 基金信息披露 管
理办法》及其 他相关法 律 法规的规定， 基金管理 人 所编制和披露 的本基金 半 年度报告中 的财务指
标、净值表现 、收益分 配 情况、财务会 计报告、 投 资组合报告等 信息真实 、 准确、完整 ，未发现
有损害 基金 持有 人利 益的 行为。
§6 半年度财务 会计报告 （未经审计）
6.1 资产 负债表
会计主 体： 工银 瑞信 信息 产业股 票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款
255,319,998.61 208,152,576.93
结算备 付金
22,302,084.90 32,554,451.18
存出保 证金
1,858,752.66 2,049,192.55
交易性 金融 资产
2,893,088,102.89 2,979,069,754.22
其中： 股票 投资
2,893,088,102.89 2,979,069,754.22
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
- -
应收证 券清 算款
69,483,608.79 129,207,456.85
应收利 息
41,440.82 78,749.07
应收股 利
- -
应收申 购款
- 26,362,153.87
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
3,242,093,988.67 3,377,474,334.67 工银瑞信信息产业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘 要
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负债和所有者权益 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- 34,947,062.42
应付赎 回款
231,070,617.59 168,934,479.18
应付管 理人 报酬
5,273,144.64 4,026,679.29
应付托 管费
878,857.43 671,113.22
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用
6,692,827.17 13,512,180.89
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
1,045,466.52 728,534.64
负债合 计
244,960,913.35 222,820,049.64
所有者权益：
实收基 金
990,496,893.50 1,908,066,104.27
未分配 利润
2,006,636,181.82 1,246,588,180.76
所有者 权益 合计
2,997,133,075.32 3,154,654,285.03
负债和 所有 者权 益总 计
3,242,093,988.67 3,377,474,334.67
注：1 、报 告截 止日 2015 年 6 月 30 日， 基金 份额 净 值 3.026 元 ，基 金份 额总 额 990,496,893.50
份；
2、本 基金 基金 合同 生效 日 为 2013 年11 月 11 日。
6.2 利润表
会计主 体： 工银 瑞信 信息 产业股 票型 证券 投资 基金
本报告 期： 2015 年1 月1 日至2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2015 年 1 月 1 日至
2015 年6 月 30 日
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至
2014 年 6 月 30 日
一、收入
2,102,513,063.03 51,356,749.34
1.利息 收入
879,751.33 423,165.61
其中： 存款 利息 收入
832,529.60 186,154.38
债券利 息收 入
- 6,863.02
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
47,221.73 230,148.21 工银瑞信信息产业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘 要
第 13 页 共 31 页
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
1,654,363,701.23 22,305,273.03
其中： 股票 投资 收益
1,651,038,277.62 21,234,320.87
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
- 9,780.00
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
3,325,423.61 1,061,172.16
3.公允 价值 变动 收益 （ 损 失以 “- ”
号填列 ）
443,794,227.26 28,320,271.31
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
3,475,383.21 308,039.39
减： 二、费用
53,229,148.30 8,417,133.85
1．管 理人 报酬
26,350,863.43 1,560,563.56
2．托 管费
4,391,810.55 260,093.95
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用
22,252,774.04 6,403,140.20
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用
233,700.28 193,336.14
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
2,049,283,914.73 42,939,615.49
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “- ” 号填
列）
2,049,283,914.73 42,939,615.49
注：本 基金 基金 合同 生效 日为 2013 年11 月 11 日。
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 工银 瑞信 信息 产业股 票型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年1 月1 日 至 2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值 ）
1,908,066,104.27 1,246,588,180.76 3,154,654,285.03
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 （本 期净
利润）
- 2,049,283,914.73 2,049,283,914.73 工银瑞信信息产业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘 要
第 14 页 共 31 页
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
（ 净 值 减 少 以 “-”号填
列）
-917,569,210.77 -1,289,235,913.67 -2,206,805,124.44
其中：1. 基 金申 购款 359,448,561.22 295,222,342.26 654,670,903.48
2. 基金 赎回 款 -1,277,017,771.99 -1,584,458,255.93 -2,861,476,027.92
四、 本 期向 基金 份额 持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“- ”号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值 ）
990,496,893.50 2,006,636,181.82 2,997,133,075.32
项目
上年度可比期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值 ）
156,860,820.07 894,773.47 157,755,593.54
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 （本 期净
利润）
- 42,939,615.49 42,939,615.49
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
（ 净 值 减 少 以 “-”号填
列）
191,291,350.66 28,679,393.43 219,970,744.09
其中：1. 基 金申 购款 410,740,622.82 55,649,275.56 466,389,898.38
2. 基金 赎回 款 -219,449,272.16 -26,969,882.13 -246,419,154.29
四、 本 期向 基金 份额 持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“- ”号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值 ）
348,152,170.73 72,513,782.39 420,665,953.12
注：本 基金 基金 合同 生效 日为 2013 年11 月 11 日。
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 郭特 华______
______ 郭 特华______
____ 朱辉 毅____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报表附注
6.4.1 基 金基 本情 况 工银瑞信信息产业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘 要
第 15 页 共 31 页
工银瑞信信息 产业股票 型 证券投资基金 （以下简 称 “本基金” ） ，系 经中国证 券监督管理委 员
会 （以 下简 称 “ 中国 证监 会” ） 证监 许可[2013]848 号文 《 关于 核准 工银 瑞信 信息产 业股 票型 证券
投资基金募集 的批复》 的 批准，由基金 管理人工 银 瑞信基金管理 有限公司 向 社会公开募 集，基金
合同于2013 年 11 月11 日 正式生 效， 首次 设立 募集 规模为 227,090,220.27 份 基金份 额， 本基 金
为契约型开放 式，存续 期 限不定。本基 金的基金 管 理人和注册登 记机构均 为 工银瑞信基 金管理有
限公司 ，基 金托 管人 为中 国农业 银行 股份 有限 公司 。
本基金的投资 范围限于 具 有良好流动性 的金融工 具 ，包括国内依 法发行上 市 的股票（包括 创
业板股 票 、 中 小板 股票 以 及其他 经中 国证 监会 核准 上市的 股票 ） 、 债 券、 债券 回购 、 资 产支 持证 券、
货币市场工具 、股指期 货 与权证等金融 衍生工具 以 及法律法规允 许基金投 资 的其它金融 工具。如
法律法规或监 管机构以 后 允许基金投资 其他品种 ， 基金管理人在 履行适当 程 序后，可以 将其纳入
投资范围。本 基金的投 资 组合比例为： 股票资产 占 基金资产的比 例不低 于 60% ，债券等固定 收益
类资产 占基 金资 产的 比例 为 5%-40% 。 其 中， 本 基金 投资于 本基 金合 同界 定的 信息产 业股 票资 产 占
非现金 基金 资产 的比 例不 低于 80% ， 任何 交易 日日 终 在扣除 股指 期货 合约 需缴 纳的交 易保 证金 后，
现金或者到期日在一年 以 内的政府债券不低于基 金 资产净值的 5% 。 本基 金 的业 绩 比 较 基 准 为：
80%× 中证TMT 产业 主题 指 数收益 率 +2 0%× 上证 国债 指数收 益率 。
6.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本财务报表系 按照财政 部 颁布的《企业 会计准则 — 基本准则》以 及其后颁 布 及修订的具体 会
计准则 、 应 用指 南、 解释 以及其 他相 关规 定 （ 以下 统称 “ 企业 会计 准则 ” ） 编 制， 同 时， 对于 在具
体会计核算和 信息披露 方 面，也参考了 中国证券 投 资基金业协会 修订并发 布 的《证券投 资基金会
计核算 业务 指引 》 、 中国 证 监会制 定的 《 关于 进一 步 规范证 券投 资基 金估 值业 务的指 导意 见》 、 《 关
于证券投资 基金执行< 企业 会计准则>估值 业务及 份额 净值计价有 关事项的 通知》 、 《证券投资 基金
信息披 露管 理办 法》 、 《证 券投资 基金 信息 披露 内容 与格式 准则 》 第 3 号 《半 年度报 告的 内容 与 格
式》 、 《 证券 投资 基金 信息 披露编 报规 则》 第 3 号《 会计报 表附 注的 编制 及披 露》 、 《 证券 投资 基 金
信息披 露XBRL 模板 第3 号< 年度 报告 和半 年度 报告> 》及其 他中 国证 监会 颁布 的相关 规定 。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
6.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基金 于 2015 年 6 月 30 日 的财
务状况 以 及2015 年1 月1 日 至2015 年6 月 30 日止 会计期 间内 的经 营成 果和 净值变 动情 况。
6.4.4 本 报告 期所 采用的 会计 政策、 会计 估计与 最近 一期年 度报 告相一 致的 说明 工银瑞信信息产业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘 要
第 16 页 共 31 页
本报告 期所 采用 的会 计政 策与最 近一 期年 度报 告相 一致。 会计 估计 变更 请详 见 6.4.5.2 的说
明。
6.4.5 会 计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变 更的 说明
本基金 本报 告期 无需 要说 明的会 计政 策变 更。
6.4.5.2 会 计估 计变 更的 说明
根据中 国证 券投 资基 金业 协会中 基协 发(2014)24 号 关于发 布 《 中国 证券 投资 基金业 协会 估值
核算工 作小 组关 于2015 年 1 季 度固 定收 益品 种的 估值处 理标 准》 通知 的规 定， 本 报告 期本 基金 对
于在证券交 易所上市 或挂 牌转让的固 定收益品 种(可 转换债券、 资产支持 证券 和私募债券 除外)改
为采用 第三 方估 值机 构提 供的估 值数 据进 行估 值。 具体参 见我 司 于 2015 年 3 月 27 日 发布 的《 工
银瑞信 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金调 整交 易所 固定收 益品 种估 值方 法的 公告》 。
6.4.5.3 差 错更 正的 说明
本基金 本报 告期 无需 要说 明的差 错更 正事 项。
6.4.6 税项
6.4.6.1 印 花税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年4 月24 日 起， 调整证 券 （ 股 票）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ ；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日 起， 调整由 出让 方 按
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率缴 纳印 花税 ，受 让方 不再征 收， 税率 不变 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知 》 的 规定 ， 股 权分 置 改革过 程中 因非 流通 股股 东向流 通股 股东 支付 对价 而发生 的股 权转 让，
暂免征 收印 花税 。
6.4.6.2 营 业税 、企 业所 得税
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2004]78 号 文 《关 于证券 投资 基金 税收 政策 的通知 》 的 规定，
自2004 年1 月1 日 起 ， 对 证券投 资基 金 （封 闭式 证 券投资 基金 ， 开放 式证 券 投资基 金 ） 管 理人 运
用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入， 继续 免征 营业 税和企 业所 得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知》的规 定，股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 企业 所得 税； 工银瑞信信息产业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘 要
第 17 页 共 31 页
根据财政部、 国家税务总 局财税[2008]1 号文《关 于企业所得税 若干优惠政 策的通知》的规
定，对证券投 资基金从 证 券市场中取得 的收入， 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入，股权 的股息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
6.4.6.3 个 人所 得税
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号文《 关于开放式证券 投资基金 有关税收问题 的
通知》的规定 ，对基金 取 得的股票的股 息、红利 收 入、债券的利 息收入、 储 蓄存款利息 收入，由
上市公 司、 发行 债券 的企 业和银 行在 向基 金支 付上 述收入 时代 扣代 缴20% 的 个人所 得税 ；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2012]85 号 文 《 关于 实施 上市 公司股 息红 利差
别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 的规 定， 自2013 年1 月1 日 起 ， 证 券投 资基金 从公 开发 行
和转让 市场 取得 的上 市公 司股票 ，持 股期 限在 1 个 月以内 （含 1 个 月） 的， 其股息 红利 所得 全 额
计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至1 年 （含1 年） 的， 暂减 按50% 计入应 纳税 所得 额；
持股期 限超 过1 年的 ， 暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额。 上 述所 得统 一适 用20% 的税率 计征 个人 所得
税；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知》 的规 定，股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 个人 所得 税；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2008]132 号《财 政部国家税务总 局关于储 蓄存款利息所 得
有关个 人所 得税 政策 的通 知》的 规定 ， 自 2008 年 10 月 9 日起 ，对 储蓄 存款 利息所 得暂 免征 收个
人所得 税。
6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存 在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况
本报告 期， 与本 基金 存在 控制关 系或 其他 重大 利害 关系的 关联 方未 发生 变化 。
6.4.7.2 本 报告 期与 基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
工银瑞 信基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金注 册登 记机构 、基 金销 售机 构
中国农 业银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金销 售机 构
中国工 商银 行股 份有 限公 司 基金管 理人 股东 、基 金销 售机构
注：1 、本 报告 期本 基金 关 联方未 发生 变化 。
2、以 下关 联交 易均 在正 常 业务范 围内 按一 般商 业条 款订立 。
工银瑞信信息产业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘 要
第 18 页 共 31 页
6.4.8 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
6.4.8.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行交 易。
6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
26,350,863.43 1,560,563.56
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
3,980,186.80 312,123.16
注：基 金管 理费 按前 一日 的基金 资产 净值 的1.50% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E×1 .50% / 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付。
6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至 2015
年6 月 30 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至 2014 年6
月 30 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
4,391,810.55 260,093.95
注：基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净值 的0.25% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E×0 .25% / 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付。
6.4.8.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
本基金 的管 理人 本报 告期 未与关 联方 进行 银行 间同 业市场 的债 券（ 含回 购） 交易。
6.4.8.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况 工银瑞信信息产业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘 要
第 19 页 共 31 页
6.4.8.4.1 报 告期 内基 金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金的情 况
本基金 的管 理人 在本 报告 期内与 上年 度可 比期 间均 未运用 固有 资金 投资 本基 金。
6.4.8.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
本基金 除基 金管 理人 之外 的其他 关联 方在 本报 告期 末与上 年度 末未 投资 本基 金。
6.4.8.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国农业银行
股份有限公司
255,319,998.61 683,792.99 107,873,454.45 145,849.85
注：1 、本 半年 度末 余额 仅 为活期 存款 ，利 息收 入仅 为活期 存款 利息 收入 。
2、上 年度 可比 期末 余额 仅 为活期 存款 ，利 息收 入仅 为活期 存款 利息 收入 。
6.4.8.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
本基金 在本 报告 期和 上年 度可比 期间 内均 未在 承销 期内参 与关 联方 承销 证券 。
6.4.8.7 其 他关 联交 易事 项的 说明
无。
6.4.9 期 末（ 2015 年6 月30 日 ）本 基金持有 的流 通受限 证券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
本基金 本报 告期 末未 持有 因认购 新发/增 发证 券而 流 通受限 的证 券。
6.4.9.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单 价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总 额 备注
002329
皇氏
集团
2015
年6 月
12 日
重大
事项
57.76
2015
年8 月
13 日
62.53 6,332,722 146,146,631.08 365,778,022.72
指数法
估值
002298
鑫龙
电器
2015
年6 月
25 日
重大
事项
24.86
2015
年7 月
2 日
25.34 6,891,163 183,849,584.54 171,314,312.18
指数法
估值
300377
赢时
胜
2015
年5 月
重大
事项
145.51
2015
年7 月
168.99 1,090,854 84,245,607.34 158,730,165.54
指数法
估值 工银瑞信信息产业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘 要
第 20 页 共 31 页
20 日 15 日
002303
美盈
森
2015
年6 月
9 日
重大
事项
37.78
2015
年7 月
13 日
21.43 3,291,788 60,053,031.37 124,363,750.64
指数法
估值
600155
宝硕
股份
2015
年3 月
9 日
重大
事项
22.30 - - 34,303 441,253.92 764,956.90
指数法
估值
300084
海默
科技
2015
年6 月
3 日
重大
事项
21.43
2015
年7 月
20 日
19.29 25,047 289,193.49 536,757.21 -
002348
高乐
股份
2015
年6 月
30 日
重大
事项
15.63 - - 15,266 126,776.66 238,607.58 -
000996
中国
中期
2014
年12
月8 日
重大
事项
28.60 - - 7,371 154,309.15 210,810.60 -
601021
春秋
航空
2015
年6 月
26 日
重大
事项
119.53
2015
年7 月
21 日
113.48 1,084 74,828.29 129,570.52
指数法
估值
600310
桂东
电力
2015
年6 月
30 日
重大
事项
31.53
2015
年7 月
13 日
34.68 676 11,088.24 21,314.28 -
002097
山河
智能
2015
年5 月
21 日
重大
事项
19.80 - - 700 7,405.64 13,860.00 -
601111
中国
国航
2015
年6 月
30 日
重大
事项
15.36
2015
年7 月
29 日
13.78 38 183.35 583.68 -
000959
首钢
股份
2015
年4 月
23 日
重大
事项
6.19 - - 36 174.46 222.84
指数法
估值
注：本基金因 重大事项 停 牌的股票中包 含按指数 收 益法确定公允 价值的长 期 停牌股票， 该类股票
估值采 用中 国证 券业 协会 基金估 值小 组提 供的 估值 方法， 并 于 2015 年 6 月 30 日 对资 产净 值和 本
期净利 润的 影响 均为 人民 币-175,743,091.88 元。
6.4.9.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
6.4.9.3.1 银 行间 市场 债券 正回 购
本基金 本报 告期 末未 持有 银行间 市场 债券 正回 购交 易中作 为抵 押的 债券 。
6.4.9.3.2 交 易所 市场 债券 正回 购
本基金 本报 告期 末未 持有 交易所 市场 债券 正回 购交 易中作 为抵 押的 债券 。 工银瑞信信息产业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘 要
第 21 页 共 31 页
6.4.10 有 助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 其他 重要 事项。
§7 投资组 合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 2,893,088,102.89 89.24
其中： 股票 2,893,088,102.89 89.24
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 277,622,083.51 8.56
7 其他各 项资 产 71,383,802.27 2.20
8 合计 3,242,093,988.67 100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 金额占 基金 总资 产的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
7.2 期末按行业分类的股 票投资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A
农、林 、牧 、渔 业 357,860.14 0.01
B
采矿业 1,369,332.01 0.05
C
制造业 2,101,279,214.76 70.11
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
541,350.76 0.02
E
建筑业 28,031.88 0.00
F
批发和 零售 业 210,810.60 0.01
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 59,751,626.07 1.99
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 727,890,990.35 24.29 工银瑞信信息产业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘 要
第 22 页 共 31 页
业
J
金融业 174,300.00 0.01
K
房地产 业 1,336,034.32 0.04
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 25,720.00 0.00
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 122,832.00 0.00
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 2,893,088,102.89 96.53
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排序的前十名股 票投资明
细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002329 皇氏集 团 6,332,722 365,778,022.72 12.20
2 300213 佳讯飞 鸿 7,898,102 322,163,580.58 10.75
3 300059 东方财 富 4,650,078 293,373,421.02 9.79
4 002312 三泰控 股 6,603,648 247,372,654.08 8.25
5 300252 金信诺 5,424,158 215,176,347.86 7.18
6 002439 启明星 辰 5,968,951 204,735,019.30 6.83
7 300131 英唐智 控 7,186,842 204,537,523.32 6.82
8 002298 鑫龙电 器 6,891,163 171,314,312.18 5.72
9 600179 黑化股 份 9,878,081 163,383,459.74 5.45
10 300377 赢时胜 1,090,854 158,730,165.54 5.30
投资者 欲了 解本 报告 期末 基金投 资的 所有 股票 明细 ，应阅 读登 载于 公司 网站 的半年 度报 告正 文。
7.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
7.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细 工银瑞信信息产业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘 要
第 23 页 共 31 页
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002312 三泰控 股 342,865,017.55 10.87
2 300252 金信诺 306,296,897.49 9.71
3 600179 黑化股 份 279,393,494.83 8.86
4 300295 三六五 网 264,707,544.93 8.39
5 300352 北信源 245,880,009.27 7.79
6 300059 东方财 富 242,508,465.71 7.69
7 002174 游族网 络 239,055,445.45 7.58
8 300377 赢时胜 229,626,638.08 7.28
9 300018 中元华 电 203,904,963.83 6.46
10 600685 中船防 务 184,392,078.59 5.85
11 002298 鑫龙电 器 183,849,584.54 5.83
12 002331 皖通科 技 180,026,476.66 5.71
13 000831 五矿稀 土 160,842,515.58 5.10
14 002303 美盈森 160,683,035.81 5.09
15 601000 唐山港 143,720,582.66 4.56
16 300140 启源装 备 142,513,044.39 4.52
17 601318 中国平 安 129,311,778.39 4.10
18 600168 武汉控 股 120,700,020.32 3.83
19 002573 清新环 境 114,728,003.76 3.64
20 300413 快乐购 109,789,348.20 3.48
21 600767 运盛实 业 107,577,405.51 3.41
22 300020 银江股 份 105,047,948.60 3.33
23 002657 中科金 财 99,818,408.13 3.16
24 300013 新宁物 流 87,416,560.96 2.77
25 000888 峨眉山 Ａ 77,088,987.00 2.44
26 300033 同花顺 72,995,738.76 2.31
27 600149 廊坊发 展 69,280,712.68 2.20
28 300213 佳讯飞 鸿 68,361,172.75 2.17
29 600409 三友化 工 67,312,320.64 2.13
注：1 、买 入包 括基 金二 级 市场上 主动 的买 入、 新股 、配股 、债 转股 、换 股及 行权等 获得 的股 票 ；
2、买 入金 额按 买入 成交 金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列， 不考 虑相 关交 易费用 。
7.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细 工银瑞信信息产业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘 要
第 24 页 共 31 页
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300059 东方财 富 634,831,519.78 20.12
2 002373 千方科 技 472,778,827.43 14.99
3 601000 唐山港 359,851,264.40 11.41
4 002439 启明星 辰 323,932,588.68 10.27
5 300295 三六五 网 295,933,309.38 9.38
6 300288 朗玛信 息 273,329,331.20 8.66
7 002331 皖通科 技 265,110,153.63 8.40
8 600485 信威集 团 260,387,711.27 8.25
9 002174 游族网 络 256,405,048.47 8.13
10 300377 赢时胜 245,339,714.41 7.78
11 300352 北信源 226,858,823.59 7.19
12 002520 日发精 机 205,762,211.99 6.52
13 600685 中船防 务 185,839,971.18 5.89
14 300131 英唐智 控 182,284,931.83 5.78
15 300413 快乐购 162,718,715.11 5.16
16 002303 美盈森 161,169,397.91 5.11
17 600855 航天长 峰 155,010,893.00 4.91
18 000831 五矿稀 土 148,225,636.02 4.70
19 600767 运盛实 业 140,109,512.82 4.44
20 600383 金地集 团 139,692,640.81 4.43
21 300140 启源装 备 138,277,234.94 4.38
22 002573 清新环 境 136,690,681.34 4.33
23 600118 中国卫 星 130,691,335.10 4.14
24 300033 同花顺 128,505,003.89 4.07
25 601318 中国平 安 128,277,153.10 4.07
26 300020 银江股 份 125,888,265.77 3.99
27 600168 武汉控 股 124,588,092.57 3.95
28 002657 中科金 财 111,471,129.32 3.53
29 000888 峨眉山 Ａ 103,308,759.69 3.27
30 300252 金信诺 83,818,378.82 2.66
31 300348 长亮科 技 82,295,668.24 2.61
32 002413 常发股 份 77,645,694.95 2.46
33 000002 万
科Ａ 77,609,704.93 2.46
34 600505 西昌电 力 77,546,339.01 2.46
35 300238 冠昊生 物 69,709,635.05 2.21 工银瑞信信息产业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘 要
第 25 页 共 31 页
36 600409 三友化 工 67,917,734.30 2.15
37 600179 黑化股 份 65,799,902.48 2.09
38 600149 廊坊发 展 63,619,732.14 2.02
注：1 、卖 出主 要指 二级 市 场上主 动的 卖出 、换 股、 要约收 购、 发行 人回 购及 行权等 减少 的股 票 ；
2、卖 出金 额按 卖出 成交 金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列， 不考 虑相 关交 易费用 。
7.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 5,943,874,733.72
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 8,124,688,889.93
注：买 入股 票成 本、 卖出 股票收 入均 按买 卖成 交金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列， 不考 虑相
关交易 费用 。
7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前五名债 券投资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前十名资 产支持证
券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报告 期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。
7.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前五名权 证投资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 工银瑞信信息产业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘 要
第 26 页 共 31 页
7.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情 况说明
7.10.1 报 告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货投 资， 也无 期间 损益。
7.10.2 本 基金 投资 股指期 货的 投资政 策
本报告 期内 ，本 基金 未运 用股指 期货 进行 投资 。
7.11 报告期 末本基金投资 的国债期货交易情 况说明
7.11.1 本 期 国债 期货投资 政策
本报告 期内 ，本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
7.11.2 报 告 期末 本基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货投 资， 也无 期间 损益。
7.11.3 本 期 国债 期货投资 评价
本报告 期内 ，本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
7.12 投资组合报 告附注
7.12.1 本 基金 投资 的前十 名证 券的发 行主 体本期 未出 现被监 管部 门立案 调查， 或在报
告 编制 日前一 年内 受到公 开谴 责、处 罚的 情形。
7.12.2 本 基金 投资 的前十 名股 票未超 出基 金合同 规定 的备选 股票 库。
7.12.3 期 末其 他各 项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 1,858,752.66
2 应收证 券清 算款 69,483,608.79
3 应收股 利 -
4 应收利 息 41,440.82
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 71,383,802.27
7.12.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细 工银瑞信信息产业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘 要
第 27 页 共 31 页
本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。
7.12.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 002329 皇氏集 团 365,778,022.72 12.20 重大事 项
2 002298 鑫龙电 器 171,314,312.18 5.72 重大事 项
3 300377 赢时胜 158,730,165.54 5.30 重大事 项
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
22,135 44,748.00 702,057,415.98 70.88% 288,439,477.52 29.12%
8.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金 的情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
930,903.27 0.09%
8.3 期末 基金管理人的从业 人员持有本开放式 基金份额总量区间 的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
10~50
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
工银瑞信信息产业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘 要
第 28 页 共 31 页
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2013 年 11 月11 日 ）基 金份 额 总额
227,090,220.27
本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,908,066,104.27
本报告 期基 金总 申购 份额 359,448,561.22
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 1,277,017,771.99
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 990,496,893.50
注：1 、报 告期 期间 基金 总 申购份 额含 红利 再投 、转 换入份 额；
2、报 告期 期间 基金 总赎 回 份额含 转换 出份 额。
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持 有人大会 决议
本报告 期， 本基 金未 召开 持有人 大会 。
10.2 基金管理人 、基金托 管人的专门基金托 管部门的重大人事 变动
1 、基 金管 理人 ：
毕万英 先生 于 2015 年 4 月 26 日离 任工 银瑞 信基 金管理 有限 公司 副总 经理 ，我公 司 于 2015
年 4 月 28 日 对外 披露 ；库 三七先 生于 2015 年 5 月 29 日离 任工 银瑞 信基 金管 理有限 公司 副总 经
理，我 公司 于2015 年6 月 2 日 对外 披露 。
2 、基 金托 管人 托管 部门 ：
本报告 期， 基金 托管 人的 专门基 金托 管部 门未 发生 重大人 事变 动。
10.3 涉及基金管 理人、基 金财产、基金托管 业务的诉讼
本报告 期内 无涉 及基 金管 理人、 基金 财产 、基 金托 管业务 的诉 讼事 项。
10.4 基金投资策 略的改变
无。
工银瑞信信息产业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘 要
第 29 页 共 31 页
10.5 为基金进行 审计的会 计师事务所情况
本 基 金的 审计 机 构为 安永华 明 会计 师事 务 所（ 特殊普 通 合伙 ） ，该 审计 机构 自基 金 合同 生效
日起向 本基 金提 供审 计服 务，无 改聘 情况 。
10.6 管理人、托 管人及其 高级管理人员受稽 查或处罚等情况
本报告 期内 管理 人、 托管 人的托 管业 务部 门及 其相 关高级 管理 人员 未受 到任 何稽查 或 处 罚 。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
中信证券 2 2,792,695,781.59 19.85% 2,501,026.20 19.93% -
安信证券 2 9,877,827,448.37 70.21% 8,794,194.38 70.08% -
光大证券 2 1,397,802,513.69 9.94% 1,253,551.69 9.99% -
华创证券 1 - - - - -
中信建投 2 - - - - -
申万宏源 2 - - - - -
国信证券 2 - - - - -
中投证券 1 - - - - -
注：1. 券商 的选 择标 准和 程序
（1 ） 选择 标准 ：注 重综 合 服务能 力
a)券商财务状 况良好、 经 营行为规范、 风险管理 先 进、投资风格 与工银瑞 信 有互补性、 在最近一
年内无 重大 违规 行为 。
b)券商 具有 较强 的综 合研 究能力 ： 能 及时、 全面 、 定期提 供高 质量 的关 于宏 观、 行 业、 资 本市 场、
个股分析的报 告及其他 丰 富全面的信息 咨询服务 ； 有很强的分析 能力，能 根 据工银瑞信 所管理基
金的特 定要 求， 提供 专门 研究报 告； 具有 开发 量化 投资组 合模 型的 能力 以及 其他综 合服 务能 力。
c)与其 他券 商相 比， 该券 商能够 提供 最佳 交易 执行 和优惠 合理 的佣 金率 。
（2 ） 选择 程 序
a)确定 券商 数量 ： 根据 以 上标准 对不 同券 商进 行考 察、 选择 和确 定 。 投 资研 究部门 （ 权益 投资 部，工银瑞信信息产业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘 要
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固定收益部， 专户投资 部 ，研究部和中 央交易室 ） 根据公司基金 规模和服 务 需求等因素 确定对合
作券商的数量 ，每年根 据 公司经营规模 变化及券 商 评估结果决定 是否需要 新 增或调整合 作券商，
选定的 名单 需经 主管 投资 副总和 总经 理审 批同 意。
b)签订委托协 议：与被 选 择的券商签订 委托代理 协 议，明确签定 协议双方 的 公司名称、 委托代理
期限、佣金率 、双方的 权 利义务等，经 签章有效 。 委托代理协议 一式五份 ， 协议双方及 证券主管
机关各 留存 一份 ，工 银瑞 信法律 合规 部 留 存备 案， 并报相 关证 券主 管机 关留 存报备 。
2.券商 的评 估， 保留 和更 换程序
（1 ） 席位 的租 用期 限暂 定 为一年 ，合 同到 期 15 天 内 ，投资 研究 部门 将根 据各 券商研 究在 服务 期
间的综 合证 券服 务质 量等 情况， 进行 评估 。
（2 ） 对 于符 合标 准的 券商 ， 工银 瑞信 将与 其续 约； 对于不 能达 到标 准的 券商 ， 不与 其续 约， 并 根
据券商 选择 标准 和程 序 ， 重新选 择其 它经 营稳 健 、 研究能 力强 、 综合 服务 质 量高的 证券 经营 机构 ，
租用其 交易 席位 。
（3 ） 若券 商提 供的 综合 证 券服务 不符 合要 求 ， 工 银 瑞信有 权按 照委 托协 议规 定， 提前 中止 租用 其
交易席 位。
证券公 司席 位的 变更 情况
无
10.7.2 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
中信证券 - - 50,000,000.00 100.00% - -
安信证券 - - - - - -
光大证券 - - - - - -
华创证券 - - - - - -
中信建投 - - - - - -
申万宏源 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
中投证券 - - - - - -
工银瑞信信息产业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘 要
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§11 影响投资者决策的其 他重要信息
无。
