富兰克 林国 海成 长动 力股 票型证 券投 资基 金2015 年 半年度 报告 摘要
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富兰克林 国海成长动力股票型证 券投资基金2015年半年度 报告 摘要
2015 年6 月30 日
基金管理 人：国海富兰克林基金 管理有限公司
基金托管 人：中国银行股份有限 公司
送出日期 ：2015 年8 月28 日
富兰克 林国 海成 长动 力股 票型证 券投 资基 金2015 年 半年度 报告 摘要
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§1
重要 提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏， 并对其内容 的真实性、 准确性和完 整性承担个别及连带的法律责任。 本半
年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2015年8月26日复核
了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配 情况、 财务会计报告、 投资组合报告等
内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2015 年1月1日起至6月30日止。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文， 投资者欲了解详细内容， 应阅读半年度
报告正文。
富兰克 林国 海成 长动 力股 票型证 券投 资基 金2015 年 半年度 报告 摘要
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§2
基金 简介
2.1 基金基本 情况
基金简称 国富成长动力股票
基金主代码 450007
交易代码 450007
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2009年3月25日
基金管理人 国海富兰克林基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 175,067,054.90 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品 说明
投资目标
本基金重点投资于具有内生性增长和外延式扩张的积
极成长型企业，在合理控制风险的基础上，力求实现
基金资产的长期增值。
投资策略
大类资产配置：
本基金管理人将以大类资产的预期收益率、风险水平
和它们之间的相关性为出发点，对于可能影响资产预
期风险、收益率和相关性的因素进行综合分析和动态
跟踪，据此制定本基金在股票、债券和货币市场工具
等大类资产之间的配置比例、调整原则和调整范围，
并进行定期或不定期的调整，以达到控制风险、增加
收益的目的。
股票选择策略：
本基金在适度的大类资产配置的基础上运用" 精选成
长股" 的股票投 资策略 。
本基金股票的选择分为三个层次：首先，成长型筛选
是针对企业历史财务指标，应用数量模型筛选股票，
连同研究员实地调研推荐的部分股票，建立备选股票
库；其次，对备选股票库的股票应用估值模型进行价
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值评估；最后，对投资目标的商业模式进行分析，找
出未来成长的动力，进行整体优化，选择股票投资组
合。
债券投资策略：
本基金的债券投资为股票投资由于市场条件所限，不
易实施预定投资策略时，使部分资产保值增值的防守
性措施。债券投资组合的回报主要来自于组合的久期
管理，识别收益率曲线中价值低估的部分以及各类债
券中价值低估的种类 。
业绩比较基准
85% ×沪深300指数+ 10% ×中债国债总指数 （全价） +
5% ×同业存款息率
风险收益特征
本基金是股票型基金，属于较高收益，较高风险的投
资品种。
2.3 基金管理 人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称
国海富兰克林基金管理有限
公司
中国银行股份有限公司
信息披
露负责
人
姓名 储丽莉 王永民
联系电话 021-3855 5555 010-66594896
电子邮箱 service@ftsfund.com fcid@bankofchina.com
客户服务电话
400-700-4518 、9510-5680 和
021－38789555
95566
传真 021-6888 3050 010-66594942
2.4 信息披露 方式
登载基金半年度报告
正文的管理人互联网
网址
www.ftsfund.com
基金半年度报告备置
地点
基金管理人和基金托管人的住所
§3 主要财 务指标和基金净值表 现
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3.1 主要会计 数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据 和指标 报告期（2015年1月1日至2015年6月30 日）
本期已实现收益 166,033,433.09
本期利润 137,398,943.84
加权平均基金份额本期利润 0.7007
本期基金份额净值增长率 41.76%
3.1.2 期末数据 和指标 报告期末(2015 年6月30日)
期末可供分配基金份额利润 0.9435
期末基金资产净值 340,246,881.83
期末基金份额净值 1.9435
注： 1. 上 述财 务指 标采 用的 计算公 式 ， 详 见证 监会 发布 的证券 投资 基金 信息 披露 编报规 则－ 第1 号 《 主
要财务 指标 的计 算及 披露 》。
2． 本 期已 实现 收益 指基 金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （不 含公 允价 值变动 收益 ） 扣 除相 关
费用后 的余 额， 本期 利润 为本期 已实 现收 益加 上本 期公允 价值 变动 收益 。
3． 期 末可 供分 配利 润， 采 用期末 资产 负债 表中 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分的 孰低 数 （ 为
期末余 额， 不是 当期 发生 数）。
4． 上 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人交 易基 金的 各项 费用 ， 例 如， 开放 式基 金 的申购 赎回 费等 ， 计入
费用后 实际 收益 要低 于所 列数字 。
3.2 基金净值 表现
3.2.1 基金份额 净值增长率及其 与同期业绩比较基准收 益率的比较
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③ ②- ④
过去一个月 -21.75% 3.96% -6.35% 2.97% -15.40% 0.99%
过去三个月 4.91% 3.08% 9.22% 2.22% -4.31% 0.86%
过去六个月 41.76% 2.61% 22.82% 1.92% 18.94% 0.69%
过去一年
115.87
%
2.05% 87.09% 1.56% 28.78% 0.49%
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过去三年
120.23
%
1.57% 68.03% 1.27% 52.20% 0.30%
自基金合同生效日起
至今（2009年03月25
日-2015 年06月30 日）
128.32
%
1.48% 70.89% 1.30% 57.43% 0.18%
注： 根据 基金 合同 中投 资 策略及 投资 限制 的有 关规 定， 本基 金的 业绩 比较 基 准＝沪 深300 指 数×85%
＋中债 国债 总指 数 （ 全价 ） ×10% + 同业 存款 利率 ×5% 。 本基 金股 票投 资部 分的业 绩比 较基 准采 用
沪深300 指 数， 债券 投资 部 分的业 绩比 较基 准采 用中 债国债 总指 数 （全 价） ， 两个指 数均 具有 较强 的
代表性 。
本基金 每个 交易 日对 业绩 比较基 准进 行再 平衡 处理 ，1日 收益 率（Benchmarkt ）按下 列公 式计 算：
Benchmarkt = 85% ×(沪深300指数t/ 沪深300 指数t-1-1) +10% ×( 中 债国 债总 指数 （全价 ）t / 中 债国 债
总指数 （全 价）t-1-1) + 5% ×同 业存 款利 率/360
其中，t=1,2,3, ?, T ，T 表 示时间 截止 日。
3.2.2 自基金合 同生效以来基金 份额累计净值增长率变 动及其与同期业绩比较 基准收益
率变动的 比较
国富成长动力股票 基金基准
2009-03-24 2010-02-05 2011-01-05 2011-11-28 2012-10-18 2013-09-09 2014-08-05 2015-06-30
220%
200%
180%
160%
140%
120%
100%
80%
60%
40%
20%
0%
注： 本基 金的 基金 合同 生 效日为2009 年3 月25 日 。 本 基金在 建仓 期结 束时 ， 各 项投资 比例 符合 基金 合
同约定 。
§4
管理 人报告
4.1 基金管理 人及基金经理情况
4.1.1 基金管理 人及其管理基金 的经验
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国海富兰克林基金管理有限公司成立于2004年11月， 由国海证券股份有限公司和富
兰克林邓普顿投资集团全资子公司邓普顿国际股份有限公司共同出资组建， 目前公司注
册资本2.2亿元人民币， 国海证券股份有限公司持有51% 的股份, 邓普顿国际股份有限公
司持有49% 的股份。
国海证券股份有限公司是国内A 股市场第16家上市券商，是拥有全业务牌照，营业
网点遍布中国主要城市的全国性综合类证券公司。 富兰克林邓普顿投资集团是世界知名
基金管理公司， 在全球市场上有超过65 年的投资管理经验。 国海富兰克林基金管理有限
公司引进富兰克林邓普顿投资集团享誉全球的投资机制、 研究平台和风险控制体系， 借
助国海证券股份有限公司的综合业务优势，力争成为国内一流的基金管理公司。
本公司具有丰富的管理基金经验。自2005年6月第一只基金成立开始，截至本报告
期末，本公司已经成功管理了20只基金产品（包含A 、C 类混合基金，A 、B 、C 类债券
基金，A 、B 类货币市 场基金）。
4.1.2 基金经理 （或基金经理小 组）及基金经理助理简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理
（助理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
卫学海
国富深
化价值
股票基
金和国
富成长
动力股
票基金
基金经
理
2015年5月
25日
－ 11年
卫学海先生，复旦大学工
程硕士。历任中国人保资
产管理有限公司高级投资
经理，长城证券有限责任
公司高级投资经理，光大
证券资产管理有限公司投
资经理。截止本报告期末
任国海富兰克林基金管理
有限公司国富深化价值股
票基金和国富成长动力股
票基金基金经理。
刘伟亭
公司行
业研究
主管， 国
富成长
动力股
2011年7月
27日
2015 年5月
25日
10年
刘伟亭先生，CFA ，复 旦
大学经济学硕士。历任长
江巴黎百富勤证券有限责
任公司企业融资部助理经
理，资本市场部业务主任
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票基金
的基金
经理
和首席债券交易员，国海
富兰克林基金管理有限公
司研究员，高级研究员，
行业研究主管，国富弹性
市值股票基金和国富深化
价值股票基金的基金经理
助理，国富成长动力股票
基金的基金经理。
注：
1. 表 中 “任 职日 期” 和 “ 离任日 期” 分 别指 根据 公 司决定 确定 的聘 任日 期和 解聘日 期， 其 中， 首 任
基金经 理的 “任 职日 期” 为基金 合同 生效 日。
2. 表 中 “证 券从 业年 限” 的计算 标准 为该 名员 工从 事过的 所有 诸如 基金 、 证 券、 投 资等 相关 金融 领
域的工 作年 限的 总和 。
4.2 管理人对 报告期内本基金运 作遵规守信情况的说明
报告期内， 本基金管理 人严格遵守 《中华人民 共和国证券投资基金法》 及其他有关
法律、 法规和 《富兰克 林国海成长动力股票型证券投资基金基金合同》 的规定， 本着诚
实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 在严格控制风险的基础上， 为基金份额
持有人谋求最大利益， 无损害基金份额持有人利益的行为。 基金投资组合符合有关法律、
法规的规定及基金合同的约定。
4.3 管理人对 报告期内公平交易 情况的专项说明
4.3.1 公平交易 制度的执行情况
报告期内， 公司在研究报告发布公平性、 投资决策独立性、 交易公平分配， 信息隔
离等方面均能严格执行 《公平交易管理制度》 ， 严格按照制度要求对异常交易进行控制
和审批。
报告期内公司未发现不同投资组合间通过价差交易进行利益输送的行为。
4.3.2 异常交易 行为的专项说明
公司严格按照 《异常交易监控与报告制度》 和 《同日反向交易管理办法》 对异常交
易进行监控。 报告期内公司不存在投资组合之间发生的同日反向交易且成交较少的单边
交易量超过该证券当日成交量的5% 的情况。
4.4 管理人对 报告期内基金的投 资策略和业绩表现的说 明
富兰克 林国 海成 长动 力股 票型证 券投 资基 金2015 年 半年度 报告 摘要
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4.4.1 报告期内 基金投资策略和 运作分析
市场在2015年一季度稳步上涨，二季度先扬后抑，五月至六月 “互联网+ ” 大放异
彩， 以创业板为首的小盘股本期大幅跑赢大盘股。 而六月受利率上行、 证监会清查场外
配资和希腊债务危机影响， 股指大幅下挫， 大盘股超额收益超过小盘股， 市场振幅巨大，
上半年沪深300指数上涨26.58% ，创业板指数上涨94.23% 。本轮行情在短期流动性、政
策风险溢价和公司治理相对改善的推动下，" 新兴产业" 依然占优， 市场风格明显偏好小
盘成长股。 板块方面， 计算机、 传媒、 纺织服 装等行业表现较好， 传统和周期行 业等表
现较弱。
一季度底我们在行业配置结构上进行了大幅调整,小幅增加了TMT 行业等配置比
例， 行业方面配置更加均衡， 更倾向于二线成长股。 同时我们在二季度保持了较高的股
票仓位。
4.4.2 报告期内 基金的业绩表现
2015 年上半年，基金净值上涨41.76% ，业绩基准上涨22.82% ，基金跑赢业绩基准
18.94个百分点。本基金持有二线成长股较多是报告期基金业绩跑赢业绩基准的主要原
因。
4.5 管理人对 宏观经济、证券市 场及行业走势的简要展 望
展望下半年， 宏观经济方面， 需求端持续不振， 而供给端去产能较慢， 传统周期行
业仍在缓慢寻低， 经济增速仍在筑底阶段。 下半年积极的财政政策有望托底， 而货币政
策继续保持稳健，随着猪肉等农产品价格上涨导致CPI 走高，降息空 间不大，而降准仍
然可期。 改革创新， 激 活资本市场的政策预计会保持不变， 重点关注 “制造业2025 ” 和
“互联网+ ”。市场有望在去杠杆后走出慢牛行情。展望未来，我们继续看好在经济结
构调整中受益的行业，奉行价值投资的理念，坚持自下而上的选股策略，深度挖掘在"
新经济、新技术、新模式" 领域下优质公司的 投资机会。
4.6 管理人对 报告期内基金估值 程序等事项的说明
本公司在报告期内有效控制基金估值流程， 按照相关法律法规的规定设有投资资产
估值委员会 （简称 “估 值委员会” ） ， 并已制 订了 《公允估值管理办法》 。 估值委员会
审核和决定投资资产估值的相关事务， 确保基金估值的公允、 合理， 保证估值未被歪曲
以免对基金持有人产生不利影响。 报告期内相关基金估值政策由托管银行进行复核。 公
司估值委员会由总经理或其任命者负责，成员包括投研、风险控制、监察稽核、交易、
基金核算方面的部门主管，相关人员均具有丰富的证券基金行业从业经验和专业能力。
基金经理如 认为估值有被歪曲或有失公允的情况， 应向估值委员会报告并提出相关意见
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和建议。各方不存在任何重大利益冲突，一切以投资者利益最大化为最高准则。
4.7 管理人对 报告期内基金利润 分配情况的说明
截至本报告期末， 根据本基金基金合同和相关法律法规的规定， 本基金无应分配但
尚未实施分配的利润。
4.8 报告期内 管理人对本基金持 有人数或基金资产净值 预警情形的说明
无。
§5
托管 人报告
5.1 报告期内 本基金托管人遵规 守信情况声明
本报告期内，中国银行股份有限公司（以下称" 本托管人" ）在富兰克林国海成长动
力股票型证券投资基金 （以下称" 本基金" ） 的 托管过程中， 严格遵守 《证券投资基金法 》
及其他有关法律法规、 基金合同和托管协议的有关规定， 不存在损害基金份额持有人利
益的行为，完全尽职尽责地履行了应尽的义务。
5.2 托管人对 报告期内本基金投 资运作遵规守信、净值 计算、利润分配等情况 的说明
本报告期内， 本托管人根据 《证券投资基金法》 及其他有关法律法规、 基金合同和
托管协议的规定， 对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督， 对基金资产净值的计
算、 基金份额申购赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核， 未发现
本基金管理人存在损害基金份额持有人利益的行为。
5.3 托管人对 本半年度报告中财 务信息等内容的真实、 准确和完整发表意见
本报告中的财务指标、 净值表现、 收益分配情况、 财务会计报告 （注： 财务会计报
告中的" 金融工具风险 及管理" 部分未在托管 人复核范围内） 、 投资组合报告等数据真实、
准确和完整。
§6 半年度 财务会计报告（未经 审计）
6.1 资产负债 表
会计主体：富兰克林国海成长动力股票型证券投资基金
报告截止日：2015 年6月30日
单位：人民币元
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资 产
本期末
2015年6月30日
上年度末
2014 年12月31日
资 产：
银行存款 50,383,502.90 7,397,644.43
结算备付金 2,347,372.75 657,234.75
存出保证金 205,668.07 51,069.88
交易性金融资产 278,940,307.43 130,507,718.75
其中：股票投资 278,940,307.43 130,507,718.75
基金投资 － －
债券投资 － －
资产支持证券投资 － －
贵金属投资 － －
衍生金融资产 － －
买入返售金融资产 － －
应收证券清算款 42,714,683.40 16,672.76
应收利息 7,950.54 1,723.82
应收股利 － －
应收申购款 1,428,196.63 683,242.70
递延所得税资产 － －
其他资产 － －
资产总计 376,027,681.72 139,315,307.09
负债和所 有者权益
本期末
2015年6月30日
上年度末
2014 年12月31日
负 债：
短期借款 － －
交易性金融负债 － －
衍生金融负债 － －
卖出回购金融资产款 － －
应付证券清算款 － －
应付赎回款 33,270,008.69 1,788,424.16
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应付管理人报酬 645,576.53 156,634.39
应付托管费 107,596.09 26,105.69
应付销售服务费 － －
应付交易费用 1,433,067.22 362,706.61
应交税费 － －
应付利息 － －
应付利润 － －
递延所得税负债 － －
其他负债 324,551.36 365,382.90
负债合计 35,780,799.89 2,699,253.75
所有者权 益：
实收基金 175,067,054.90 99,648,024.43
未分配利润 165,179,826.93 36,968,028.91
所有者权益合计 340,246,881.83 136,616,053.34
负债和所有者权益总计 376,027,681.72 139,315,307.09
注：报 告截 止日2015 年6 月30日， 基金 份额 净值1.9435 元， 基金 份额 总额175,067,054.90份。
6.2 利润表
会计主体：富兰克林国海成长动力股票型证券投资基金
本报告期：2015年1月1日至2015年6月30 日
单位：人民币元
项 目
本期2015 年1月1日
至2015 年6月30日
上年度可比期间
2014年1月1日至2014
年6月30日
一、收入 144,686,057.55 985,903.38
1.利息收入 110,346.87 32,219.54
其中：存款利息收入 110,346.87 29,430.65
债券利息收入 － －
资产支持证券利息收
入
－ －
买入返售金融资产收 － 2,788.89
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入
其他利息收入 － －
2.投资收益（损失以“- ”填
列）
172,260,684.63 -5,891,969.73
其中：股票投资收益 171,353,274.79 -6,452,692.09
基金投资收益 － －
债券投资收益 － －
资产支持证券投资收
益
－ －
贵金属投资收益 － －
衍生工具收益 － －
股利收益 907,409.84 560,722.36
3.公允价值变动收益 （ 损失以
“- ”号填列）
-28,634,489.25 6,840,046.57
4.汇兑收益 （损失以 “－” 号
填列）
－ －
5.其他收入（损失以“- ”号
填列
949,515.30 5,607.00
减：二、 费用 7,287,113.71 1,575,308.49
1．管理人报酬 2,833,557.47 888,805.59
2．托管费 472,259.59 148,134.26
3．销售服务费 － －
4．交易费用 3,777,020.94 347,509.75
5．利息支出 － －
其中： 卖出回购金融资 产支出 － －
6．其他费用 204,275.71 190,858.89
三、 利润总额 （亏损总额以 “- ”
号填列）
137,398,943.84 -589,405.11
减：所得税费用 － －
四、净利 润（净亏损以“- ”
号填列）
137,398,943.84 -589,405.11
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6.3 所有者权 益（基金净值）变 动表
会计主体：富兰克林国海成长动力股票型证券投资基金
本报告期：2015年1月1日至2015年6月30 日
单位：人民币元
项 目
本期
2015年1月1日至2015年6月30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益( 基金净
值)
99,648,024.43 36,968,028.91 136,616,053.34
二、 本期经营活动产生 的基金
净值变动数( 本期利润)
－ 137,398,943.84 137,398,943.84
三、 本期基金份额交易 产生的
基金净值变动数 （净值 减少以
“- ”号填列）
75,419,030.47 -9,187,145.82 66,231,884.65
其中：1.基金申购款 428,308,364.00 364,476,397.89 792,784,761.89
2.基金赎回款
-352,889,333.5
3
-373,663,543.7
1
-726,552,877.24
四、 本期向基金份额持 有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“- ”号填列）
－ － －
五、 期末所有者权益 （基金净
值）
175,067,054.90 165,179,826.93 340,246,881.83
项 目
上年度可比期间
2014年1月1日至2014年6月30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益( 基金净
值)
143,057,426.92 -13,932,291.10 129,125,135.82
二、 本期经营活动产生 的基金
净值变动数( 本期利润)
－ -589,405.11 -589,405.11
三、 本期基金份额交易 产生的
基金净值变动数 （净值 减少以
“- ”号填列）
-11,391,459.50 1,397,949.36 -9,993,510.14
富兰克 林国 海成 长动 力股 票型证 券投 资基 金2015 年 半年度 报告 摘要
15
其中：1.基金申购款 3,529,016.65 -420,172.42 3,108,844.23
2.基金赎回款 -14,920,476.15 1,818,121.78 -13,102,354.37
四、 本期向基金份额持 有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“- ”号填列）
－ － －
五、 期末所有者权益 （基金净
值）
131,665,967.42 -13,123,746.85 118,542,220.57
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署:
吴显玲( 董事长，本报告期内
代为履行总经理职责)
—————————
基金管理人负责人
胡昕彦
—————————
主管会计工作负责人
黄宇虹
—————————
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本 情况
富兰克林国海成长动力股票型证券投资基金( 以下简称“本基金”) 经中国证券监督
管理委员会( 以下简称“中国证监会”) 证监许可[2009] 第40号《关 于核准富兰克林国海
成长动力股票型证券投资基金募集的批复》 核准， 由国海富兰克林基金管理有限公司依
照 《中华人民共和国证券投资基金法》 和 《富兰克林国海成长动力股票型证券投资基金
基金合同》 负责公开募集。 本基金为契约型开放式， 存续期限不定， 首次设立募集不包
括认购资金利息共募集1,109,462,046.52 元， 业经普华永道中天会计师事务所有限公司普
华永道中天验字(2009) 第39号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《富兰克林国
海成长 动力股票型证券投资基金基金合同》于2009年3月25日正式生效，基金合同生效
日的基金份额总额为1,109,598,820.51份基金份额，其中认购资金利息折合136,773.99 份
基金份额。 本基金的基金管理人为国海富兰克林基金管理有限公司， 基金托管人为中国
银行股份有限公司。
根据 《中华人民共和国 证券投资基金法》 和 《 富兰克林国海成长动力股票型证券投
资基金基金合同》 的有关规定， 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括
国内依法上市交易的股票、 债券、 资产支持证券、 权证及中国证监会允许基金投资的其
他金融工具。 其中， 本基金股票投资占基金资产的比例范围为60%-95% ， 债券投资占基
金资产的比例范围为0%-40% ，权证投资占基 金资产净值的比例范围为0%-3% ，现金以
及到期日在1年以内的政府债券不低于基金资产净值的5% 。本基金的业绩比较基准为：
富兰克 林国 海成 长动 力股 票型证 券投 资基 金2015 年 半年度 报告 摘要
16
85% × 沪深300指数 + 10% × 中债国债总 指数( 全价) + 5% × 同 业存款利率。
本财务报表由本基金的基金管理人国海富兰克林基金管理有限公司于2015年8月26
日批准报出。
6.4.2 会计报表 的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于2006 年2月15日颁布的 《企业会计准则－基本准则》
和38项具体会计准则、 其后颁布的企业会计准则应用指南、 企业会计准则解释以及其他
相关规定( 以下合称 “企业会计准则” ) 、 中国证监会颁布的 《证券投资基金信息披露XBRL
模板第3号< 年度报告和半年度报告> 》、中国证券投资基金业协会颁布的《证券投资基
金会计核算业务指引》 、 《富兰克林国海成长动力股票型证券投资基金基金合同》 和在
财务报表附注6.4.4 所列示的中国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编
制。
6.4.3 遵循企业 会计准则及其他 有关规定的声明
本基金本报告期间财务报表符合企业会计准则的要求， 真实、 完整地反映了本基金
2015年6月30日的财务状况以及2015年1 月1日至2015年6月30 日期间的经营成果和基金
净值变动情况等有关信息。
6.4.4 本报告期 所采用的会计政 策、会计估计与最近一 期年度报告相一致的说 明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 会计政策 和会计估计变更 以及差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、 国家税务总局财税[2002]128 号 《 关于开放式证券投资基金有关税收问
题的通知》、财税[2008]1 号《关于企业所得 税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85 号
《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 及其他相关财税
法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 以发行基金方式募 集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。基金买卖股
票、债券的差价收入不予征收营业税。
(2) 对基金从证券市场 中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股
息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3) 对基金取得的企业 债券利息收入，由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣
富兰克 林国 海成 长动 力股 票型证 券投 资基 金2015 年 半年度 报告 摘要
17
代缴20% 的个人所得税。自2013年1月1 日起，对基金从上市公司取得的股息红利所得，
持股期限在1个月以内( 含1个月) 的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限
在1个月以上至1年( 含1年) 的，暂减按50% 计入 应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂
减按25% 计入应纳税所得额。 对基金持有的上市公司限售股， 解禁后取得的股息、 红 利
收入， 按照上述规定计算纳税， 持股时间自解禁日起计算； 解禁前取得的股息、 红利 收
入继续暂减按50% 计入应纳税所得额。上述所 得统一适用20% 的税率计征个人所得税。
(4) 基金卖出股票按0.1% 的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印
花税。
6.4.7 关联方关 系
6.4.7.1 本报告 期存在控制关系 或其他重大利害关系的 关联方发生变化的情况
本基金管理人全资控股的子公司国海富兰克林资产管理 （上海） 有限公司以自有资
金全额出资， 成立国海富兰克林投资管理 （上海） 有限公司， 并已在工商行政管理部门
办理完成工商注册登记，取得营业执照。
6.4.7.2 本报告 期与基金发生关 联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
国海富兰克林基金管理有限公司 基金管理人、 注册登记机构、 基金销售机构
中国银行股份有限公司 （ “中国银行” ） 基金托管人、基金销售机构
国海证券股份有限公司 （ “国海证券” ） 基金管理人的股东、基金销售机构
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.8 本报告期 及上年度可比期 间的关联方交易
6.4.8.1 通过关 联方交易单元进 行的交易
6.4.8.1.1 股票交 易
无。
6.4.8.1.2 权证交 易
无。
6.4.8.1.3 应支付 关联方的佣金
无。
6.4.8.1.4 债券交 易
富兰克 林国 海成 长动 力股 票型证 券投 资基 金2015 年 半年度 报告 摘要
18
无。
6.4.8.2 关联方 报酬
6.4.8.2.1 基金管 理费
单位：人民币元
项目
本期
2015年1月1日至2015年6
月30日
上年度可比期间
2014年1月1日至2014 年6
月30日
当期发生的基金应支付的管
理费
2,833,557.47 888,805.59
其中： 支付销售机构的 客户维
护费
516,361.97 93,012.36
注：支 付基 金管 理人 国海 富兰克 林基 金管 理有 限公 司的基 金管 理人 报酬 按前 一日基 金资 产净 值1.5%
的年费 率计 提， 逐日 累计 至每月 月底 ，按 月支 付。 其计算 公式 为： 日基 金管 理人报 酬＝ 前一 日基 金
资产净 值 × 1.5% / 当 年 天数。
6.4.8.2.2 基金托 管费
单位：人民币元
项目
本期
2015年1月1日至2015年6
月30日
上年度可比期间
2014年1月1日至2014 年6
月30日
当期发生的基金应支付的托
管费
472,259.59 148,134.26
注： 支付 基金 托管 人中 国 银行的 基金 托管 费按 前一 日基金 资产 净值0.25% 的年 费率计 提 ， 逐 日累 计至
每月月 底， 按月 支付 。其 计算公 式为 ：日 基金 托管 费＝前 一日 基金 资产 净值 ×0.25% / 当年 天数 。
6.4.8.2.3 销售服 务费
本基金无销售服务费。
6.4.8.3 与关联 方进行银行间同 业市场的债券( 含 回购) 交易
无。
6.4.8.4 各关联 方投资本基金的 情况
富兰克 林国 海成 长动 力股 票型证 券投 资基 金2015 年 半年度 报告 摘要
19
6.4.8.4.1 报告期 内基金管理人运 用固有资金投资本基金 的情况
份额单位：份
项目
本期
2015年1月1日至2015年6
月30日
上年度可比期间
2014年1月1日至2014 年6
月30日
期初持有的基金份额 14,866,686.49 14,866,686.49
期间申购/ 买入总份额 － －
期间因拆分变动份额 － －
减：期间赎回/ 卖出总份额 14,866,686.49 －
期末持有的基金份额 － 14,866,686.49
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
－ 11.29%
注：基 金管 理人 运用 固有 资金投 资本 基金 费率 按本 基金基 金合 同公 布的 费率 执行。
6.4.8.4.2 报告期 末除基金管理人 之外的其他关联方投资 本基金的情况
1.本基金除基金管理人之外的其他关联方投资本基金费率按本基金基金合同公布的费率
执行。
2.本报告期末和上年度末（2014年12月31日）除基金管理人之外的其他关联方未投资本
基金。
6.4.8.5 由关联 方保管的银行存 款余额及当期产生的利 息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2015年1月1日至2015 年6月30日
上年度可比期间
2014年1月1日至2014年6月30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国银行股份
有限公司
50,383,502.90 90,100.67 8,584,890.99 27,488.55
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 银行 保管 ，按银 行同 业利 率计 息。
6.4.8.6 本基金 在承销期内参与 关联方承销证券的情况
无。
6.4.8.7 其他关 联交易事项的说 明
富兰克 林国 海成 长动 力股 票型证 券投 资基 金2015 年 半年度 报告 摘要
20
无。
6.4.9 期末（2015年6 月30日）本基 金持有的流通受限证 券
6.4.9.1 因认购 新发/ 增发证券而 于期末持有的流通受限 证券
无。
6.4.9.2 期末持 有的暂时停牌等 流通受限股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌原因
期末
估值单价
复牌
日期
复牌
开盘单价
数量
期末
成本总额
期末
估值总额
00002
4
招商
地产
2015-
04-27
重大资产
重组
36.52
－
811,2
00
17,282,954
.05
29,625,024
.00
30025
5
常山
药业
2015-
06-17
重大事项
停牌
27.58
2015-
07-13
31.24
810,2
69
23,704,877
.56
22,347,219
.02
00236
8
太极
股份
2015-
05-14
重大事项
停牌
52.73
－
382,7
83
15,837,000
.32
20,184,147
.59
00226
8
卫 士
通
2015-
05-08
重大事项
停牌
80.14
2015-
08-04
76.32
166,7
00
11,454,720
.00
13,359,338
.00
30035
3
东土
科技
2015-
06-03
重大资产
重组
57.79
－
227,3
48
7,841,331.
42
13,138,440
.92
30016
3
先锋
新材
2015-
06-30
重大事项
停牌
29.92
－
342,9
00
18,676,933
.00
10,259,568
.00
注：本 基金 截至2015 年6 月30日止 持有 以上 因公 布的 重大事 项可 能产 生重 大影 响而被 暂时 停牌 的股
票，该 类股 票将 在所 公布 事项的 重大 影响 消除 后， 经交易 所批 准复 牌。
6.4.9.3 期末债 券正回购交易中 作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间 市场债券正回购
无。
6.4.9.3.2 交易所 市场债券正回购
无。
6.4.10 有助于 理解和分析会计报 表需要说明的其他事项
(1) 公允价值
(a) 金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次， 由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值
富兰克 林国 海成 长动 力股 票型证 券投 资基 金2015 年 半年度 报告 摘要
21
所属的最低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b) 持续的以公允价值计量的金融工具
(i) 各层次金融工具公允价值
于2015年6月30 日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资
产中属于第一层次的余额为170,026,569.90 元，属于第二层次的余额为 108,913,737.53
元，无属于第三层次的余额(2014 年12月31日：第一层次的余额为121,900,800.75 元，第
二层次的余额为8,606,918.00 ，无属于第三层次的余额) 。
(ii) 公允价值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的股票，若出现重大事项停牌、交易不活跃( 包括涨跌停时的
交易不活跃) 、 或属于非公开发行等情况， 本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、
交易不活跃期间及限售期间将相关股票的公允价值列入第一层次； 并根据估值调整中采
用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度， 确定相关股票公允价值应属第二层次 还
是第三层次。对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种( 可转换债券、资产支
持证券和私募债券除外) ，本基金于2015 年3月26日起改为采用中证指数有限公司根据
《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于2015年1季度固定收益品种的估值处
理标准》所独立提供的估值结果确定公允价值（附注6.4.5.2 ），并将相关债券的公允价
值从第一层次调整至第二层次。
(iii) 第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
(c) 非持续的以公允价值计量的金融工具
于2015年06月30日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产。
(d) 不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债， 其账面价
值与公允价值相差很小。
(2) 除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
富兰克 林国 海成 长动 力股 票型证 券投 资基 金2015 年 半年度 报告 摘要
22
§7
投资 组合报告
7.1 期末基金 资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的比
例(%)
1 权益投资 278,940,307.43 74.18
其中：股票 278,940,307.43 74.18
2 固定收益投资 － －
其中：债券 － －
资产支持证券 － －
3 贵金属投资 － －
4 金融衍生品投资 － －
5 买入返售金融资产 － －
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
－ －
6 银行存款和结算备付金合计 52,730,875.65 14.02
7 其他各项资产 44,356,498.64 11.80
8 合计 376,027,681.72 100.00
7.2 报告期末 按行业分类的股票 投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 － －
B 采矿业 － －
C 制造业 124,915,316.90 36.71
D 电力、 热力、 燃气及水生产和供应业 － －
E 建筑业 － －
F 批发和零售业 － －
G 交通运输、仓储和邮政业 － －
H 住宿和餐饮业 － －
富兰克 林国 海成 长动 力股 票型证 券投 资基 金2015 年 半年度 报告 摘要
23
I 信息传输、软件和信息技术服务业 96,447,046.53 28.35
J 金融业 － －
K 房地产业 29,625,024.00 8.71
L 租赁和商务服务业 27,952,920.00 8.22
M 科学研究和技术服务业 － －
N 水利、环境和公共设施管理业 － －
O 居民服务、修理和其他服务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和社会工作 － －
R 文化、体育和娱乐业 － －
S 综合 － －
合计 278,940,307.43 81.98
7.3 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排序的 前 十名 股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例(%)
1 000024 招商地产 811,200 29,625,024.00 8.71
2 300010 立思辰 856,348 24,423,044.96 7.18
3 600687 刚泰控股 595,400 23,369,450.00 6.87
4 300255 常山药业 810,269 22,347,219.02 6.57
5 002368 太极股份 382,783 20,184,147.59 5.93
6 000061 农 产 品 869,900 17,745,960.00 5.22
7 300168 万达信息 312,934 15,371,318.08 4.52
8 300101 振芯科技 267,022 14,846,423.20 4.36
9 002268 卫 士 通 166,700 13,359,338.00 3.93
10 002396 星网锐捷 414,994 13,321,307.40 3.92
注：投资者欲了解本 报 告期末基金投资的所 有 股票明细，应阅读登 载 于www.ftsfund.com 网
站的半年度报告正文
7.4 报告期内 股票投资组合的重 大变动
富兰克 林国 海成 长动 力股 票型证 券投 资基 金2015 年 半年度 报告 摘要
24
7.4.1 累计买入 金额超出期初基 金资产净值2% 或前20 名的 股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净
值比例(%)
1 600048 保利地产 64,482,366.15 47.20
2 601788 光大证券 44,201,853.84 32.35
3 300010 立思辰 40,042,753.98 29.31
4 601818 光大银行 35,047,752.00 25.65
5 600845 宝信软件 34,720,210.57 25.41
6 300168 万达信息 32,279,925.60 23.63
7 601555 东吴证券 30,287,993.94 22.17
8 002344 海宁皮城 25,088,156.47 18.36
9 600079 人福医药 24,708,293.79 18.09
10 601166 兴业银行 24,484,240.00 17.92
11 600687 刚泰控股 24,297,077.90 17.78
12 000712 锦龙股份 23,780,680.66 17.41
13 300255 常山药业 23,704,877.56 17.35
14 600661 新南洋 22,911,714.70 16.77
15 600469 风神股份 22,845,012.38 16.72
16 600637 东方明珠 20,955,832.33 15.34
17 002051 中工国际 18,922,535.24 13.85
18 600446 金证股份 18,795,550.20 13.76
19 600588 用友网络 18,704,393.08 13.69
20 300163 先锋新材 18,676,933.00 13.67
21 300003 乐普医疗 17,827,223.19 13.05
22 000061 农 产 品 17,457,359.00 12.78
23 300075 数字政通 17,335,732.00 12.69
24 600790 轻纺城 17,307,718.85 12.67
25 002396 星网锐捷 17,191,890.01 12.58
26 002368 太极股份 17,177,125.34 12.57
富兰克 林国 海成 长动 力股 票型证 券投 资基 金2015 年 半年度 报告 摘要
25
27 601336 新华保险 17,073,375.00 12.50
28 600893 XD中航动 16,261,687.73 11.90
29 600699 均胜电子 16,172,332.62 11.84
30 300307 慈星股份 15,956,175.33 11.68
31 300142 沃森生物 15,356,389.30 11.24
32 002332 仙琚制药 15,179,482.00 11.11
33 300037 新宙邦 14,573,444.08 10.67
34 002657 中科金财 13,869,585.44 10.15
35 000024 招商地产 13,183,913.02 9.65
36 002073 软控股份 13,128,048.72 9.61
37 300124 汇川技术 13,084,507.48 9.58
38 600198 大唐电信 12,920,122.00 9.46
39 002358 森源电气 12,833,527.84 9.39
40 300273 和佳股份 12,797,149.84 9.37
41 002074 东源电器 12,717,395.77 9.31
42 000559 万向钱潮 11,854,339.27 8.68
43 300261 雅本化学 11,826,225.30 8.66
44 300353 东土科技 11,733,646.00 8.59
45 002432 九安医疗 11,645,449.45 8.52
46 000876 新 希 望 11,618,666.27 8.50
47 002268 卫 士 通 11,454,720.00 8.38
48 600832 东方明珠 11,162,319.00 8.17
49 300285 国瓷材料 11,054,929.70 8.09
50 002407 多氟多 10,974,926.00 8.03
51 600291 西水股份 10,564,336.07 7.73
52 002285 世联行 10,473,466.87 7.67
53 000488 晨鸣纸业 10,256,068.71 7.51
54 000961 中南建设 10,197,501.10 7.46
55 002666 德联集团 9,941,652.00 7.28
56 300314 戴维医疗 9,600,452.25 7.03
富兰克 林国 海成 长动 力股 票型证 券投 资基 金2015 年 半年度 报告 摘要
26
57 000801 四川九洲 9,535,879.48 6.98
58 600358 国旅联合 9,508,658.77 6.96
59 002594 比亚迪 9,364,581.63 6.85
60 600397 安源煤业 8,995,366.10 6.58
61 300305 裕兴股份 8,831,844.15 6.46
62 002189 利达光电 8,710,248.00 6.38
63 002363 隆基机械 8,597,376.86 6.29
64 000807 云铝股份 7,657,257.00 5.60
65 000927 *ST 夏利 7,391,384.88 5.41
66 002009 天奇股份 6,503,243.00 4.76
67 300101 振芯科技 6,466,433.45 4.73
68 600697 欧亚集团 6,380,850.93 4.67
69 601258 庞大集团 6,206,936.69 4.54
70 300198 纳川股份 6,151,659.72 4.50
71 600287 江苏舜天 5,940,715.00 4.35
72 600312 平高电气 5,936,149.00 4.35
73 300162 雷曼光电 5,929,051.75 4.34
74 601628 中国人寿 5,755,296.00 4.21
75 603555 贵人鸟 5,569,149.00 4.08
76 300139 福星晓程 5,156,001.00 3.77
77 002308 威创股份 4,304,566.70 3.15
78 600062 华润双鹤 4,194,639.00 3.07
79 002375 亚厦股份 3,980,322.28 2.91
80 601010 文峰股份 3,949,434.00 2.89
81 600399 抚顺特钢 3,654,794.00 2.68
82 300312 邦讯技术 3,479,639.00 2.55
83 601021 春秋航空 3,413,447.00 2.50
84 300246 宝莱特 3,405,482.49 2.49
85 000059 *ST 华锦 3,382,313.00 2.48
86 600112 天成控股 3,174,402.94 2.32
富兰克 林国 海成 长动 力股 票型证 券投 资基 金2015 年 半年度 报告 摘要
27
87 600297 广汇汽车 3,089,880.99 2.26
88 600783 XD鲁信创 2,957,270.38 2.16
注：买 入金 额按 买卖 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 相关 交易费 用。
7.4.2 累计卖出 金额超出期初基 金资产净值2% 或前20 名的 股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净
值比例(%)
1 600048 保利地产 78,100,022.43 57.17
2 600845 宝信软件 47,117,092.87 34.49
3 601818 光大银行 44,061,856.40 32.25
4 601788 光大证券 41,533,256.07 30.40
5 601555 东吴证券 31,140,837.44 22.79
6 000712 锦龙股份 29,323,434.18 21.46
7 600661 新南洋 28,988,799.26 21.22
8 600469 风神股份 27,862,334.02 20.39
9 600637 东方明珠 27,818,052.27 20.36
10 601166 兴业银行 27,434,213.42 20.08
11 600079 人福医药 26,422,923.55 19.34
12 002344 海宁皮城 26,076,223.83 19.09
13 300307 慈星股份 24,543,455.30 17.97
14 300003 乐普医疗 24,455,056.28 17.90
15 600588 用友网络 20,398,113.00 14.93
16 002051 中工国际 20,288,027.29 14.85
17 002657 中科金财 19,470,000.00 14.25
18 300142 沃森生物 19,424,466.57 14.22
19 300273 和佳股份 19,043,990.59 13.94
20 002407 多氟多 19,040,996.24 13.94
21 601336 新华保险 18,671,145.42 13.67
22 600893 XD中航动 17,753,585.22 13.00
富兰克 林国 海成 长动 力股 票型证 券投 资基 金2015 年 半年度 报告 摘要
28
23 600790 轻纺城 17,232,849.80 12.61
24 002363 隆基机械 16,391,475.70 12.00
25 600699 均胜电子 15,913,854.26 11.65
26 600291 西水股份 15,901,369.22 11.64
27 002666 德联集团 15,745,925.23 11.53
28 002074 东源电器 15,414,091.61 11.28
29 002285 世联行 15,374,594.50 11.25
30 300037 新宙邦 14,640,419.21 10.72
31 300168 万达信息 14,516,576.20 10.63
32 600287 江苏舜天 13,404,393.00 9.81
33 000876 新 希 望 13,003,056.50 9.52
34 000961 中南建设 12,905,623.75 9.45
35 002073 软控股份 12,786,031.17 9.36
36 601628 中国人寿 12,634,610.06 9.25
37 300305 裕兴股份 12,415,489.42 9.09
38 000488 晨鸣纸业 12,357,761.67 9.05
39 000801 四川九洲 12,337,250.02 9.03
40 300124 汇川技术 12,195,829.86 8.93
41 603555 贵人鸟 12,088,268.75 8.85
42 000559 万向钱潮 11,466,757.97 8.39
43 002432 九安医疗 11,454,453.59 8.38
44 600397 安源煤业 11,378,930.00 8.33
45 600198 大唐电信 11,359,541.23 8.31
46 600832 东方明珠 10,853,134.00 7.94
47 002009 天奇股份 10,196,694.00 7.46
48 000927 *ST 夏利 9,484,522.39 6.94
49 002189 利达光电 9,410,603.99 6.89
50 002594 比亚迪 9,210,824.53 6.74
51 000807 云铝股份 8,257,432.01 6.04
52 300261 雅本化学 8,123,967.94 5.95
富兰克 林国 海成 长动 力股 票型证 券投 资基 金2015 年 半年度 报告 摘要
29
53 300162 雷曼光电 7,801,435.75 5.71
54 600358 国旅联合 7,019,851.00 5.14
55 300353 东土科技 7,012,743.00 5.13
56 600697 欧亚集团 7,009,979.16 5.13
57 601258 庞大集团 6,872,783.00 5.03
58 600687 刚泰控股 6,862,145.00 5.02
59 300198 纳川股份 6,562,055.35 4.80
60 300314 戴维医疗 6,550,877.60 4.80
61 600000 浦发银行 6,382,075.98 4.67
62 600598 北大荒 6,358,968.03 4.65
63 601328 交通银行 6,349,245.00 4.65
64 600312 平高电气 5,913,251.00 4.33
65 601318 中国平安 5,832,139.14 4.27
66 601010 文峰股份 5,606,113.00 4.10
67 002396 星网锐捷 5,314,413.00 3.89
68 600016 民生银行 5,286,143.60 3.87
69 600970 中材国际 5,241,024.56 3.84
70 002675 东诚药业 5,232,540.00 3.83
71 002308 威创股份 5,057,358.87 3.70
72 600259 广晟有色 4,941,026.90 3.62
73 000831 五矿稀土 4,922,458.31 3.60
74 600062 华润双鹤 4,856,648.20 3.55
75 002368 太极股份 4,768,534.00 3.49
76 600657 信达地产 4,525,605.32 3.31
77 300139 福星晓程 4,524,337.00 3.31
78 000069 华侨城Ａ 4,465,571.00 3.27
79 002332 仙琚制药 4,346,399.90 3.18
80 601021 春秋航空 4,070,096.10 2.98
81 600297 广汇汽车 3,957,607.00 2.90
82 002375 亚厦股份 3,884,096.00 2.84
富兰克 林国 海成 长动 力股 票型证 券投 资基 金2015 年 半年度 报告 摘要
30
83 000732 泰禾集团 3,850,203.40 2.82
84 600559 老白干酒 3,768,620.00 2.76
85 300312 邦讯技术 3,681,330.00 2.69
86 300246 宝莱特 3,669,365.79 2.69
87 000024 招商地产 3,581,690.00 2.62
88 002146 荣盛发展 3,579,231.00 2.62
89 600199 金种子酒 3,576,385.60 2.62
90 600399 抚顺特钢 3,428,819.37 2.51
91 600112 天成控股 3,298,438.96 2.41
92 000059 *ST 华锦 3,194,589.79 2.34
93 002098 浔兴股份 3,055,222.00 2.24
94 000651 格力电器 2,989,236.00 2.19
95 600487 亨通光电 2,975,752.77 2.18
96 600783 XD鲁信创 2,948,364.00 2.16
注：卖 出金 额按 买卖 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 相关 交易费 用。
7.4.3 买入股票 的成本总额及卖 出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 1,255,861,942.10
卖出股票的收入（成交）总额 1,250,148,138.96
注：“ 买入 股票 成本 总额 ”及“ 卖出 股票 收入 总额 ”均按 买卖 成交 金额 （成 交单价 乘以 成交 数量 ）
填列， 不考 虑相 关交 易费 用。
7.5 期末按债 券品种分类的债券 投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
7.6 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排序的前 五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排序的所 有资产支持证券投资明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
富兰克 林国 海成 长动 力股 票型证 券投 资基 金2015 年 半年度 报告 摘要
31
7.8 报告期末 按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的前五名贵金属投资明 细
根据基金合同，本基金不投资贵金属。
7.9 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排序的前 五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末 本基金投资的股 指期货交易情况说明
根据基金合同，本基金不投资股指期货。
7.11 报告期末 本基金投资的国 债期货交易情况说明
根据基金合同，本基金不投资国债期货。
7.12 投资组合 报告附注
7.12.1 本基金本期投资的前十名证券中，无报告期内发行主体被监管部门立案调查的，
或在报告编制日前一年内受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的证券。
7.12.2 本基金投资的前十名股票中， 没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股
票。
7.12.3 期末其 他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 205,668.07
2 应收证券清算款 42,714,683.40
3 应收股利 －
4 应收利息 7,950.54
5 应收申购款 1,428,196.63
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 44,356,498.64
7.12.4 期末持 有的处于转股期的 可转换债券明细
富兰克 林国 海成 长动 力股 票型证 券投 资基 金2015 年 半年度 报告 摘要
32
本基金本报告期末未持有处于转股期间的可转债。
7.12.5 期末前 十名股票中存在流 通受限情况的说明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的
公允价值
占基金资产净
值比例(%)
流通受限情况
说明
1 000024 招商地产 29,625,024.00 8.71 重大资产重组
2 300255 常山药业 22,347,219.02 6.57 重大事项停牌
3 002368 太极股份 20,184,147.59 5.93 重大事项停牌
4 002268 卫士通 13,359,338.00 3.93 重大事项停牌
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期末基金 份额持有人户数及 持有人结构
份额单位：份
持有人户数
( 户)
户均持有的基
金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有
份额
占总份
额比例
持有
份额
占总份
额比例
11,646 15,032.38 31,648,744.43 18.08% 143,418,310.47 81.92%
8.2 期末基金 管理人的从业人员 持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基
金
105,731.76 0.060395%
8.3 期末基金 管理人的从业人员 持有本开放式基金份额 总量区间情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、 基金投资和研
究部门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金 0
富兰克 林国 海成 长动 力股 票型证 券投 资基 金2015 年 半年度 报告 摘要
33
§9
开放 式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日(2009 年3月25日) 基金份额总额 1,109,598,820.51
本报告期期初基金份额总额 99,648,024.43
本报告期基金总申购份额 428,308,364.00
减：本报告期基金总赎回份额 352,889,333.53
本报告期基金拆分变动份额 －
本报告期期末基金份额总额 175,067,054.90
§10 重大事 件揭示
10.1 基金份额 持有人大会决议
报告期内未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理 人、基金托管人 的专门基金托管部门的 重大人事变动
（一）基金管理人重大人事变动
经国海富兰克林基金管理有限公司第四届董事会第十次会议审议通过， 毕国强先生
不再担任公司总经理，由公司董事长吴显玲女士代为履行总经理职责。相关公告已于
2015年4月18日在《中国证券报》和公司网站披露。
经国海富兰克林基金管理有限公司第四届董事会第十二次会议审议通过， 自2015年
5月25 日起， 刘伟亭先生不再担任本基金的基金经理， 由卫学海先生接替其管理本基金。
相关公告已于2015 年5月26日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和公
司网站披露 。
（二）基金托管人的专门基金托管部门重大人事变动
2015 年4月，李爱华先生不再担任中国银行股份有限公司托管业务部总经理职务。
上述人事变动已按相关规定备案、公告。
10.3 涉及基金 管理人、基金财 产、基金托管业务的诉 讼
本报告期内未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资 策略的改变
本报告期内未发生基金投资策略的改变。
富兰克 林国 海成 长动 力股 票型证 券投 资基 金2015 年 半年度 报告 摘要
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10.5 为基金进 行审计的会计师 事务所情况
本基金自成立以来对其进行审计的均是普华永道中天会计师事务所， 未曾改聘其他
会计师事务所。
10.6 管理人、 托管人及其高级 管理人员受稽查或处罚 等情况
（一）基金管理人及高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情形：
本报告期内，基金管理人及其高级管理人员没有受到监管部门稽查或处罚。
（二）基金托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，基金托管人及其高级管理人员没有受到稽查或处罚等情况。
10.7 基金租用 证券公司交易单 元的有关情况
10.7.1 基金租 用证券公司交易单 元进行股票投资及佣金 支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单
元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金
额
占当期股票
成交总额比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
海通证券 2
622,972,
900.17
24.86% 551,270.34 24.51% －
国信证券 1
550,282,
949.96
21.96% 500,976.23 22.27% －
光大证券 1
452,175,
882.72
18.04% 411,660.53 18.3% －
招商证券 1
332,686,
539.81
13.28% 294,394.54 13.09% －
长江证券 1
228,482,
041.92
9.12% 208,008.86 9.25% －
中银国际 1
180,020,
172.28
7.18% 159,299.97 7.08% －
东方证券 2
118,425,
319.12
4.73% 104,794.7 4.66% －
广发证券 1
20,946,1
15.08
0.84% 19,069.54 0.85% －
国海证券 2 － － － － －
富兰克 林国 海成 长动 力股 票型证 券投 资基 金2015 年 半年度 报告 摘要
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东海证券 1 － － － － －
华创证券 1 － － － － －
华泰证券 1 － － － － －
民生证券 1 － － － － －
齐鲁证券 1 － － － － －
瑞银证券 1 － － － － －
申万宏源 2 － － － － －
兴业证券 1 － － － － －
银河证券 1 － － － － －
中金公司 2 － － － － －
中信建投 2 － － － － －
中信证券 1 － － － － －
注：1. 专 用交 易单 元的 选 择标准 和程 序
1）选 择代 理基 金证 券买 卖 的证券 经营 机构 的标 准
基金管 理人 负责 选择 代理 本基金 证券 买卖 的证 券经 营机构 ，并 租用 其交 易单 元作为 基金 的专 用交 易
单元。 选择 的标 准是 ：
资历雄 厚， 信誉 良好 ，注 册资本 不少 于3 亿元 人民 币 ；
财务 状况 良好 ，经 营行 为 规范， 最近 一年 未发 生重 大违规 行为 而受 到有 关管 理机关 的处 罚；
内部管 理规 范、 严格 ，具 备健全 的内 控制 度， 并能 满足基 金运 作高 度保 密的 要求；
具备基 金运 作所 需的 高效 、安全 的通 讯条 件， 交易 设施符 合代 理本 基金 进行 证券交 易的 需要 ，并 能
为本基 金提 供全 面的 信息 服务；
研究实 力较 强 ， 有 固定 的 研究机 构和 专门 研究 人员 ， 能 及时 、 定 期 、 全 面地 为本基 金提 供宏 观经 济、
行业情 况、 市场 走向 、个 股分析 的研 究报 告及 周到 的信息 服务 ，并 能根 据基 金投资 的特 定要 求， 提
供专题 研究 报告 。
2）租 用基 金专 用交 易单 元 的程序
基金管 理人 根据 上述 标准 考察证 券经 营机 构， 考察 结果经 公司 领导 审批 后， 我司与 被选 中的 证券 经
营机构 签订 《券 商交 易单 元租用 协议 》和 《研 究服 务协议 》， 并办 理基 金专 用交易 单元 租用 手续 。
之后 ， 基金 管理 人将 根据 各证券 经营 机构 的研 究报 告、 信息 服务 质量 等情 况 ， 根 据如 下选 择标 准细
化的评 价体 系， 每季 度对 签约证 券经 营机 构的 服务 进行一 次综 合评 价：
A 提供 的研 究报 告质 量和 数量；
B 由 基金 管理 人提 出课 题 ，证券 经营 机构 提供 的研 究论文 质量 ；
C 证 券经 营机 构协 助我 公 司研究 员调 研情 况；
D 与证 券经 营机 构研 究员 交流和 共享 研究 资料 情况 ；
E 其 他可 评价 的量 化标 准 。
富兰克 林国 海成 长动 力股 票型证 券投 资基 金2015 年 半年度 报告 摘要
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经过评 价， 对于 达到 有关 标准的 证券 经营 机构 将继 续保留 ，并 对排 名靠 前的 证券经 营机 构在 交易 量
的分配 上采 取适 当的 倾斜 政策。 若本 公司 认为 签约 机构的 服 务 不能 满足 要求 ，或签 约机 构违 规受 到
国家有 关部 门的 处罚 ，本 公司有 权终 止签 署的 协议 ，并撤 销租 用的 交易 单元 ；基金 管理 人将 重新 选
择其它 经营 稳健 、研 究能 力强、 信息 服务 质量 高的 证券经 营机 构， 租用 其交 易单元 。
交易单 元租 用协 议期 限为 一年， 到期 后若 双方 没有 异议可 自动 延期 一年 。
2、报 告期 内证 券公 司基 金 专用交 易单 元的 租用 与变 更情况
报告期 内， 根据 上述 基金 专用交 易单 元选 择标 准和 程序， 本基 金逐 步租 用证 券公司 的交 易单 元合 计
27个 ： 其 中国 海证 券、 中 金公司 、 申万 宏源 证券 、 中信建 投证 券 、 东 方证 券 和海通 证券 各2 个， 光大
证券、 长江 证券 、中 信证 券、银 河证 券、 中银 国际 证券、 齐鲁 证券 、招 商证 券、华 泰证 券、 国信 证
券、瑞 银证 券、 广发 证券 、东海 证券 、兴 业证 券、 华创证 券和 民生 证券 各1 个。
国海富兰 克林基金管理有限公司
二〇一五 年八月二十八日
