富兰克 林国 海中 国收 益证 券投资 基金2015 年半 年度 报告摘要
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富兰克林 国海中国收益证券投资 基金2015 年半年度报告 摘要
2015 年6 月30 日
基金管理 人：国海富兰克林基金 管理有限公司
基金托管 人：中国工商银行股份 有限公司
送出日期 ：2015 年8 月28 日
富兰克 林国 海中 国收 益证 券投资 基金2015 年半 年度 报告摘要
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§1
重要 提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏， 并对其内容 的真实性、 准确性和完 整性承担个别及连带的法律责任。 本半
年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2015年8月26日
复核了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润 分配情况、 财务会计报告、 投资组合报
告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2015 年1月1日起至6月30日止。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文， 投资者欲了解详细内容， 应阅读半年度
报告正文。
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§2
基金 简介
2.1 基金基本 情况
基金简称 国富中国收益混合
基金主代码 450001
交易代码 450001
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2005年6月1日
基金管理人 国海富兰克林基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 441,867,454.61 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品 说明
投资目标
本基金以富兰克林邓普顿投资集团环球资产管理平台
为依托， 在充分结合国内新兴证券市场特性的原则下，
通过投资稳健分红的股票和各种优质的债券，达到基
金资产稳健增长的目的，为投资者创造长期稳定的投
资收益。
投资策略
资产配置量化策略：
一般情况下，投资决策委员会负责基金资产的配置策
略，并采用资产配置分析会的形式来实施，以资产配
置分析会的组织形式保证资产配置决策的正确性和科
学性。资产配置分析会由投资总监主持，基金经理和
研究部总监参加。本基金通常以每个季度为一个调整
周期，在资产配置分析会上，对拟定的投资组合调整
方案进行检验。基金经理负责提交一份对未来一个季
度投资组合建议的调整报告，供委员会讨论，形成最
终结论，投资总监在投资决策委员会的授权下，根据
市场变化情况拥有一定权限对投资组合进行灵活调
整。
股票选择策略：
为了能够恰当地运用富兰克林邓普顿 投资集团的全球
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化标准，股票分析员必须对行业的整体趋势和该行业
在中国的具体特点有一个深入而清楚的研究。之后，
股票分析员以行业整体趋势为背景，寻找最契合所在
行业发展趋势的公司，并着重评估公司管理层、公司
战略、公司品质以及潜在的变化和风险等基本因素；
通过综合最优评价系统对潜在的股票进行优化分析。
债券投资策略：
本基金债券组合的回报来自于三个方面: 组合的久期
管理、识别收益率曲线中价值低估的部分以及识别各
类债券中价值低估的种类（例如企业债存在信用升级
的潜力）。
业绩比较基准
40% ×富时中国A200指数+ 55% ×中债国债总 指数( 全
价）+5% ×同业存款息 率
风险收益特征
本基金属于证券投资基金中收益稳定、风险较低的品
种。风险系数介于股票和债券之间。
2.3 基金管理 人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称
国海富兰克林基金管理有限
公司
中国工商银行股份有限公司
信息披
露负责
人
姓名 储丽莉 蒋松云
联系电话 021-3855 5555 010-66105799
电子邮箱 service@ftsfund.com custody@icbc.com.cn
客户服务电话
400-700-4518 、9510-5680 和
021－38789555
95588
传真 021-6888 3050 010-66105798
2.4 信息披露 方式
登载基金半年度报告
正文的管理人互联网
网址
www.ftsfund.com
基金半年度报告备置
地点
基金管理人和基金托管人的住所
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§3 主要财 务指标和基金净值表 现
3.1 主要会计 数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据 和指标 报告期（2015年1月1日至2015年6月30 日）
本期已实现收益 186,742,732.90
本期利润 134,844,229.00
加权平均基金份额本期利润 0.2081
本期基金份额净值增长率 29.60%
3.1.2 期末数据 和指标 报告期末(2015 年6月30日)
期末可供分配基金份额利润 0.2471
期末基金资产净值 366,019,350.33
期末基金份额净值 0.8283
注：1 ．上 述财 务指 标采 用 的计算 公式 ，详 见证 监会 发布的 证券 投资 基金 信息 披露编 报规 则－ 第1 号
《主要 财务 指标 的计 算及 披露》 。
2. 本 期已 实现 收益 指基 金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （不 含公允 价 值变动 收益 ） 扣 除相 关
费用后 的余 额， 本期 利润 为本期 已实 现收 益加 上本 期公允 价值 变动 收益 。
3. 期 末可 供分 配利 润， 采 用期末 资产 负债 表中 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分的 孰低 数 （为
期末余 额， 不是 当期 发生 数）。
4． 上 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人交 易基 金的 各项 费用 ， 例 如， 开放 式基 金 的申购 赎回 费等 ， 计入
费用后 实际 收益 要低 于所 列数字 。
3.2 基金净值 表现
3.2.1 基金份额 净值增长率及其 与同期业绩比较基准收 益率的比较
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值 增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③ ②- ④
过去一个月 -7.83% 2.35% -2.42% 1.35% -5.41% 1.00%
过去三个月 9.94% 1.85% 5.12% 1.04% 4.82% 0.81%
过去六个月 29.60% 1.53% 10.15% 0.92% 19.45% 0.61%
过去一年 66.46% 1.22% 36.03% 0.75% 30.43% 0.47%
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过去三年 75.30% 1.01% 26.65% 0.61% 48.65% 0.40%
自基金合同生效日起
至今（2005年05月31
日-2015 年06月30 日）
257.84
%
1.11%
117.73
%
0.73%
140.11
%
0.38%
注： 根 据基 金合 同中 投资 策 略及投 资限 制的 有关 规定 ， 本基金 的业 绩比 较基 准＝40% ×富 时中 国A200
指数+55% ×中 国国 债指 数( 全价） +5% ×同 业存 款息 率。 本基 金股 票投资 部分 的业绩 比较 基准 采用 富
时中国A200 指数 ，债 券投 资部分 的业 绩比 较基 准采 用中债 国债 总指 数 （全 价 ）， 两个 指数 均具 有较
强的代 表性 。
本基金 每个 交易 日对 业绩 比较基 准进 行再 平衡 处理 ，日收 益率 （Benchmarkt ）按下 列公 式计 算：
Benchmarkt=40% × （富 时 中国A200指数t/ 富时 中国A200指数t-1-1） +55% × （中 债国债 总指 数 （ 全价 ）
t/ 中债国 债总 指数 （全 价）t-1-1）+5% × 同业 存款 利率/360 。其 中，t=1,2,3, ?, T ，T 表示 时间截 止日 。
3.2.2 自基金合 同生效以来基金 份额累计净值增长率变 动及其与同期业绩比较 基准收益
率变动的 比较
国富中国收益混合 基金基准
2005-05-31 2006-11-08 2008-04-14 2009-09-14 2011-03-03 2012-08-06 2014-01-16 2015-06-30
300%
250%
200%
150%
100%
50%
0%
注： 本基 金的 基金 合同 生 效日为2005 年6 月1 日 。 本 基金在6个 月建 仓期 结束 时 ， 各 项投 资比 例符 合基
金合同 约定 。
§4
管理 人报告
4.1 基金管理 人及基金经理情况
4.1.1 基金管理 人及其管理基金 的经验
国海富兰克林基金管理有限公司成立于2004年11月， 由国海证券股份有限公司和富
兰克林邓普顿投资集团全资子公司邓普顿国际股份有限公司共同出资组建， 目前公司注
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册资本2.2亿元人民币， 国海证券股份有限公司持有51% 的股份, 邓普顿国际股份有限公
司持有49% 的股份。
国海证券股份有限公司是国内A 股市场第16家上市券商，是拥有全业务牌照，营业
网点遍布中国主要城市的全国性综合类证券公司。 富兰克林邓普顿投资集团是世界知名
基金管理公司， 在全球市场上有超过65 年的投资管理经验。 国海富兰克林基金管理有限
公司引进富兰克林邓普顿投资集团享誉全球的投资机制、 研究平台和风险控制体系， 借
助国海证券股份有限公司的综合业务优势，力争成为国内一流的基金管理公司。
本公司具有丰富的管理基金经验。自2005年6月第一只基金成立开始，截至本报告
期末，本公司已经成功管理了20只基金产品（包含A 、C 类混合基金，A 、B 、C 类债券
基金，A 、B 类货币市 场基金）。
4.1.2 基金经理 （或基金经理小 组）及基金经理助理简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理
（助理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
徐荔蓉
公司副
总经理、
投资总
监、 研究
分析部
总经理，
国富中
国收益
混合基
金、 国富
潜力组
合股票
基金和
国富研
究精选
股票基
金基金
经理
2010年9月
29日
－ 17年
徐荔蓉先生，CFA ，CPA
（非执业），律师（非执
业），中央财经大学经济
学硕士。历任中国技术进
出口总公司金融部副总经
理、融通基金管理有限公
司基金经理、申万巴黎基
金管理有限公司（现“申
万菱信基金管理有限公
司”）基金经理、国海富
兰克林基金管理有限公司
高级顾问、资产管理部总
经理兼投资经理。截止本
报告期末任国海富兰克林
基金管理有限公司副总经
理、投资总监、研究分析
部总经理，国富中国收益
混合基金、国富潜力组合
股票基金和国富研究精选
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股票基金基金经理。
吴西燕
公司行
业研究
主管， 国
富中国
收益混
合基金
和国富
金融地
产混合
基金基
金经理
2015年1月
31日
－ 9年
吴西燕女士，上海财经大
学硕士，历任中国建设银
行深圳分行会计，国海富
兰克林基金管理有限公司
研究助理、研究员、高级
研究员、国富弹性市值股
票基金和国富深化价值股
票基金基金经理助理。截
止本报告期末任国海富兰
克林基金管理有限公司行
业研究主管，国富中国收
益混合基金和国富金融地
产混合基金基金经理。
刘怡敏
国富强
化收益
债券基
金和国
富恒久
信用债
券基金
的基金
经理
2010年3月
27日
2015 年1月
31日
11年
刘怡敏女士，CFA ，四 川
大学金融学硕士。历任西
南证券研究发展中心债券
研究员，富国基金管理有
限公司从事债券投资及研
究工作，国海富兰克林基
金管理有限公司国富中国
收益混合基金基金经理。
截止本报告期末担任国海
富兰克林基金管理有限公
司国富强化收益债券基金
和国富恒久信用债券基金
的基金经理。
崔晨
公司高
级研究
员兼投
资经理
2014年3月
18日
2015 年2月9
日
8年
崔晨先生， California State
University
Northridge 金
融及市场学士。历任埃森
哲投资银行部研究员，国
海富兰克林基金管理有限
公司研究助理，助理研究
员，研究员，基金经理助
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理。截止本报告期末任国
海富兰克林基金管理有限
公司高级研究员兼投资经
理。
注：
1. 表 中 “任 职日 期” 和 “ 离任日 期” 分 别指 根据 公 司决定 确定 的聘 任日 期和 解聘日 期， 其 中， 首 任
基金经 理的 “任 职日 期” 为基金 合同 生效 日。
2. 表 中 “证 券从 业年 限” 的计算 标准 为该 名员 工从 事过的 所有 诸如 基金 、 证 券、 投 资等 相关 金融 领
域的工 作年 限的 总和 。
4.2 管理人对 报告期内本基金运 作遵规守信情况的说明
报告期内， 本基金管理 人严格遵守 《中华人民 共和国证券投资基金法》 及其他有关
法律、 法规和 《富兰克林国海中国收益证券投资基金基金合同》 的规定， 本着诚实信用、
勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 在严格控制风险的基础上， 为基金份额持有人谋
求最大利益， 无损害基金份额持有人利益的行为。 基金投资组合符合有关法律、 法规的
规定及基金合同的约定。
4.3 管理人对 报告期内公平交易 情况的专项说明
4.3.1 公平交易 制度的执行情况
报告期内公司严格执行 《公平交易管理制度》 ， 明确了公平交易的原则和目标， 制
订了实现公平交易的具体措施， 并在技术上按照公平交易原则实现了严格的交易公平分
配。
报告期内公司未发现不同投资组合间通过价差交易进行利益输送的行为。
4.3.2 异常交易 行为的专项说明
公司严格按照 《异常交易监控与报告制度》 和 《同日反向交易管理办法》 对异常交
易进行监控。
报告期内公司不存在投资组合之间发生的同日反向交易且成交较少的单边交易量
超过该证券当日成交量的5% 的情况。
4.4 管理人对 报告期内基金的投 资策略和业绩表现的说 明
4.4.1 报告期内 基金投资策略和 运作分析
2015 年上半年市场经历了大幅震荡， 前5个月和6月的上半月市场保持向上的强劲走
势，尤其是创业板多数公司都实现了大幅上涨，但从6月12日收盘上证指数达到5166 的
高点之后,市场出现较大的调整。 以前期走势相对较好的部分创业板股票为代表 ， 连续跌
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停,在短时间内出现了巨幅的调整。 上半年沪深300指数上涨26.58%, 创业板指数整体上涨
94.23% 。上半年市场流动性宽松,场内的两融和场外配资等增量资金以加杠杆的方式进
入二级市场 ， 巨大的杠杆效应为二级市场的上涨带来充足的资金。 但是,随着国家对杠杆
资金的调控以及股市的下跌导致场外配资等杠杆的连锁反应 ，市场进入急速下跌阶段 ，
创下了A 股近些年来的短时间内较大跌幅。
上半年本基金在权益类资产的配置较为均衡 ， 主要配置低估值蓝筹及有业绩支撑的
成长类公司 ，同时本基金在消费行业的配置较高。
本基金持有的债券以高等级信用债和利率债为主。
4.4.2 报告期内 基金的业绩表现
截至2015年6月30日， 本基金份额净值为0.8283元， 本报告期份额净值上涨29.60% ，
同期业绩基准上涨10.15% ，本基金跑赢业绩基准19.45个百分点。本基金上半年权益类
资产中配置的部分消费板块为基金贡献了较多收益。
4.5 管理人对 宏观经济、证券市 场及行业走势的简要展 望
展望下半年, 我们认为经济复苏的趋势有待进一步观察和确认， 同时,货币政策将维
持宽松局面， 财政政策有望在下半年发力， 但在经历了大幅震荡之后,市场信心恢复仍然
需要时间，且市场去杠杆过程仍将继续,预计大盘将维持震荡局面。
4.6 管理人对 报告期内基金估值 程序等事项的说明
本公司在报告期内有效控制基金估值流程， 按照相关法律法规的规定设有投资资产
估值委员会（简称" 估 值委员会" ），并已制 订了《公允估值管理办法》。估值委员会审
核和决定投资资产估值的相关事务， 确保基金估值的公允、 合理， 保证估值未被歪曲以
免对基金持有人产生不利影响。 报告期内相关基金估值政策由托管银行进行复核。 公司
估值委员会由董事长 （本报告期内代为履行总经理职责） 或其任命者负责， 成员包括投
研、 风险控制、 监察稽 核、 交易、 基金核算方 面的部门主管， 相关人员均具有丰富的证
券基金行业从业经验和专业能力。 基金经理如认为估值有被歪曲或有失公允的情况， 应
向估值委员会报告并提出相关意见和建议。 各方不存在任何重大利益冲突， 一切以投资
者利益最 大化为最高准则。
4.7 管理人对 报告期内基金利润 分配情况的说明
截至本报告期末， 根据本基金基金合同和相关法律法规的规定， 本基金无应分配但
尚未实施分配的利润。
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4.8 报告期内 管理人对本基金持 有人数或基金资产净值 预警情形的说明
无。
§5
托管 人报告
5.1 报告期内 本基金托管人遵规 守信情况声明
本报告期内，本基金托管人在对富兰克林国海中国收益证券投资基金的托管过程
中， 严格遵守 《证券投 资基金法》 及其他法律法规和基金合同的有关规定， 不存在任何
损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对 报告期内本基金投 资运作遵规守信、净值 计算、利润分配等情况 的说明
本报告期内，富兰克林国海中国收益证券投资基金的管理人--国海富 兰克林基金管
理有限公司在富兰克林国海中国收益证券投资基金的投资运作、 基金资产净值计算、 基
金份额申购赎回价格计算、 基金费用开支等问题上， 不存在任何损害基金份额持有人利
益的行为， 在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。 本报告期内， 富兰克林
国海中国收益证券投资基金未进行利润分配。
5.3 托管人对 本半年度报告中财 务信息等内容的真实、 准确和完整发表意见
本托管人依法对国海富兰克林基金管理有限公司编制和披露的富兰克林国海中国
收益证券投资基金2015年半年报告中财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报
告、投资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
§6 半年度 财务会计报告（未经 审计）
6.1 资产负债 表
会计主体：富兰克林国海中国收益证券投资基金
报告截止日：2015 年6月30日
单位：人民币元
资 产
本期末
2015年6月30日
上年度末
2014 年12月31日
资 产：
银行存款 10,129,577.08 10,050,385.08
结算备付金 1,742,487.10 942,397.38
存出保证金 224,476.81 90,143.90
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交易性金融资产 350,789,581.00 521,755,360.23
其中：股票投资 205,269,256.40 336,656,811.31
基金投资 － －
债券投资 145,520,324.60 185,098,548.92
资产支持证券投资 － －
贵金属投资 － －
衍生金融资产 － －
买入返售金融资产 － －
应收证券清算款 11,025,572.89 －
应收利息 2,861,084.49 4,940,727.73
应收股利 － －
应收申购款 130,079.22 77,692.03
递延所得税资产 － －
其他资产 － －
资产总计 376,902,858.59 537,856,706.35
负债和所 有者权益
本期末
2015年6月30日
上年度末
2014 年12月31日
负 债：
短期借款 － －
交易性金融负债 － －
衍生金融负债 － －
卖出回购金融资产款 － －
应付证券清算款 － 6,591,836.33
应付赎回款 7,140,162.39 2,102,476.61
应付管理人报酬 484,295.14 602,303.50
应付托管费 87,734.62 109,112.96
应付销售服务费 － －
应付交易费用 481,135.42 544,104.41
应交税费 2,272,579.04 2,272,579.04
应付利息 － －
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应付利润 － －
递延所得税负债 － －
其他负债 417,601.65 593,099.17
负债合计 10,883,508.26 12,815,512.02
所有者权 益：
实收基金 256,825,112.81 477,490,822.19
未分配利润 109,194,237.52 47,550,372.14
所有者权益合计 366,019,350.33 525,041,194.33
负债和所有者权益总计 376,902,858.59 537,856,706.35
注：报 告截 止日2015 年6 月30日， 基金 份额 净值0.8283 元， 基金 份额 总额441,867,454.61份。
6.2 利润表
会计主体：富兰克林国海中国收益证券投资基金
本报告期：2015年1月1日至2015年6月30 日
单位：人民币元
项 目
本期2015 年1月1日
至2015 年6月30日
上年度可比期间
2014年1月1日至2014
年6月30日
一、收入 141,767,934.54 -25,055,298.41
1.利息收入 4,662,855.89 3,006,081.79
其中：存款利息收入 98,378.79 49,471.00
债券利息收入 4,528,108.99 2,954,843.29
资产支持证券利息收
入
－ －
买入返售金融资产收
入
36,368.11 1,767.50
其他利息收入 － －
2.投资收益（损失以“- ”填
列）
188,964,559.81 12,494,814.57
其中：股票投资收益 179,389,747.76 8,430,054.67
基金投资收益 － －
债券投资收益 7,815,364.21 -189,765.23
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资产支持证券投资收
益
－ －
贵金属投资收益 － －
衍生工具收益 － －
股利收益 1,759,447.84 4,254,525.13
3.公允价值变动收益 （ 损失以
“- ”号填列）
-51,898,503.90 -40,560,506.64
4.汇兑收益 （损失以 “－” 号
填列）
－ －
5.其他收入（损失以“- ”号
填列
39,022.74 4,311.87
减：二、 费用 6,923,705.54 5,088,622.81
1．管理人报酬 3,309,189.35 3,561,483.14
2．托管费 599,490.86 645,196.27
3．销售服务费 － －
4．交易费用 2,128,694.22 643,582.95
5．利息支出 685,445.80 42,998.58
其中： 卖出回购金融资 产支出 685,445.80 42,998.58
6．其他费用 200,885.31 195,361.87
三、 利润总额 （亏损总额以 “- ”
号填列）
134,844,229.00 -30,143,921.22
减：所得税费用 － －
四、净利 润（净亏损以“- ”
号填列）
134,844,229.00 -30,143,921.22
6.3 所有者权 益（基金净值）变 动表
会计主体：富兰克林国海中国收益证券投资基金
本报告期：2015年1月1日至2015年6月30 日
单位：人民币元
项 目
本期
2015年1月1日至2015年6月30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
富兰克 林国 海中 国收 益证 券投资 基金2015 年半 年度 报告摘要
第 15 页 共 33 页
一、期初所有者权益( 基金净
值)
477,490,822.19 47,550,372.14 525,041,194.33
二、 本期经营活动产生 的基金
净值变动数( 本期利润)
－ 134,844,229.00 134,844,229.00
三、 本期基金份额交易 产生的
基金净值变动数 （净值 减少以
“- ”号填列）
-220,665,709.3
8
-73,200,363.62 -293,866,073.00
其中：1.基金申购款 29,300,096.38 12,422,045.53 41,722,141.91
2.基金赎回款
-249,965,805.7
6
-85,622,409.15 -335,588,214.91
四、 本期向基金份额持 有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“- ”号填列）
－ － －
五、 期末所有者权益 （基金净
值）
256,825,112.81 109,194,237.52 366,019,350.33
项 目
上年度可比期间
2014年1月1日至2014年6月30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益( 基金净
值)
644,261,519.02 -61,098,826.76 583,162,692.26
二、 本期经营活动产生 的基金
净值变动数( 本期利润)
－ -30,143,921.22 -30,143,921.22
三、 本期基金份额交易 产生的
基金净值变动数 （净值 减少以
“- ”号填列）
-72,561,243.26 9,007,760.15 -63,553,483.11
其中：1.基金申购款 3,641,844.70 -459,186.13 3,182,658.57
2.基金赎回款 -76,203,087.96 9,466,946.28 -66,736,141.68
四、 本期向基金份额持 有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“- ”号填列）
－ － －
五、 期末所有者权益 （基金净
值）
571,700,275.76 -82,234,987.83 489,465,287.93
报表附注为财务报表的组成部分。
富兰克 林国 海中 国收 益证 券投资 基金2015 年半 年度 报告摘要
第 16 页 共 33 页
本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署:
吴显玲 （董事长， 本报告期内
代为履行总经理职责）
—————————
基金管理人负责人
胡昕彦
—————————
主管会计工作负责人
黄宇虹
—————————
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本 情况
富兰克林国海中国收益证券投资基金( 以下简称" 本基金") 经中国证券 监督管理委员
会( 以下简称" 中国证监 会") 证监基金字[2005] 第36号 《关于同意富兰 克林国海中国收益证
券投资基金募集的批复》 核准， 由国海富兰克林基金管理有限公司依照 《中华人民共和
国证券投资基金法》 和 《富兰克林国海中国收益证券投资基金基金合同》 负责公开募集。
本基金为契约型开放式， 存续期限不定， 首次 设立募集不包括认购资金利息共募集人民
币671,504,027.15 元， 业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2005)
第77号验资报告予以验证。 经向中国证监会备案， 《富兰克林国海中国收益证券投资基
金基金合同》于2005 年6月1日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为
671,658,080.51 份基金份额，其中认购资金利息折合154,053.36 份基金份额。本基金的基
金管理人为国海富兰克林基金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公
司。
根据 《富兰克林国海中 国收益证券投资基金招募说明书》 和 《富兰克 林国海中国收
益证券投资基金基金份额拆分比例公告》的有关规定，本基金于2007年5月15日进行了
基金份额拆分，拆分比例为1.7204887030 ，并于2007年5月16 日进行了变更登记。
根据 《中华人民共和国 证券投资基金法》 和 《 富兰克林国海中国收益证券投资基金
基金合同》 的有关规定， 本基金的投资范围为国内依法公开发行的股票、 债券以及中国
证监会允许基金投资的其他金融工具。 本基金投资组合的范围为： 股票投资为基金资产
的20%-65% ，债券为35%-75% ，现金类资产为5%-20% 。本基金的股 票投资主要集中于
具有良好分红记录的上市公司，该部分股票和债券投资比例将不低于本基金资产的
80% 。本基金的原业绩比较基准为：40% ×新华富时A200 指数＋55% ×汇丰中国国债指
数＋5% ×同业存款利率，根据本基金的基 金管理人发布的《国海富兰克林基金管理有
限公司关于旗下部分基金更改业绩比较基准和修改基金合同的公告》和《关于修改< 富
兰克林国海中国收益证券投资基金基金合同> 的公告》，本基金的业绩比较基准自2010
年12月23日起变更为40% ×富时中国A200 指数 ＋55% ×中债国债总指数( 全价) ＋5% ×
同业存款利率。
本财务报表由本基金的基金管理人国海富兰克林基金管理有限公司于2015年8月26
富兰克 林国 海中 国收 益证 券投资 基金2015 年半 年度 报告摘要
第 17 页 共 33 页
日批准报出。
6.4.2 会计报表 的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于2006 年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则
－基本准则》、各项具体会计准则及相关规定( 以下合称" 企业会计准 则") 、中国证监会
颁布的 《证券投资基金信息披露XBRL 模板第3 号< 年度报告和半年度报告> 》 、 中国证券
投资基金业协会颁布的 《证券投资基金会计核算业务指引》 、 《富兰克林国海中国收益
证券投资基金基金合同》 和在财务报表附注6.4.4所列示的中国证监会发布的有关规定及
允许的基金行业实务操作编制。
6.4.3 遵循企业 会计准则及其他 有关规定的声明
本基金本报告期间财务报表符合企业会计准则的要求， 真实、 完整地反映了本基金
2015年6月30日的财务状况以及2015年1 月1日至2015年6月30 日期间的经营成果和基金
净值变动情况等有关信息。
6.4.4 本报告期 所采用的会计政 策、会计估计与最近一 期年度报告相一致的说 明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 会计政策 和会计估计变更 以及差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、 国家税务总局财税[2002]128 号 《 关于开放式证券投资基金有关税收问
题的通知》、财税[2008]1 号《关于企业所得 税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85 号
《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知及其他相关财税
法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围， 不征收营业税。 基金买
卖股票、债券的差价收入不予征收营业税。
(2) 对基金从证券市场中取得的收入， 包括买卖股票、 债券的差价收入， 股权
的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3) 对基金取得的企业债券利息收入， 应由发行债 券的企业在向基金支付利息
时代扣代缴20% 的个人所得税。 自2013 年1月1日起， 对基金从上市公司取得的股息红利
富兰克 林国 海中 国收 益证 券投资 基金2015 年半 年度 报告摘要
第 18 页 共 33 页
所得，持股期限在1个月以内( 含1个月) 的，其 股息红利所得全额计入应纳税所得额；持
股期限在1个月以上至1年( 含1年) 的，暂减按50% 计入应纳税所得额；持股期限超过1年
的， 暂减按25% 计入应纳税所得额。 对基金持有的上市公司限售股， 解禁后取得的股息、
红利收入， 按照上述规定计算纳税， 持股时间自解禁日起计算； 解禁前取得的股息、 红
利收入继续暂减按50% 计入应纳税所得额。上述所得统一适用20% 的税率计征个人所得
税。
(4) 基金卖出股票按0.1% 的税率缴纳股票交易印花税， 买入股票不征收股票交
易印花税。
6.4.7 关联方关 系
6.4.7.1 本报告 期存在控制关系 或其他重大利害关系的 关联方发生变化的情况
本基金管理人全资控股的子公司国海富兰克林资产管理 （上海） 有限公司以自有资
金全额出资， 成立国海富兰克林投资管理 （上海） 有限公司， 并已在工商行政管理部门
办理完成工商注册登记，取得营业执照。
6.4.7.2 本报告 期与基金发生关 联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
国海富兰克林基金管理有限公司
基金管理人、 基金注册登记机构、 基金销售
机构
中国工商银行股份有限公司(" 中国工商
银行")
基金托管人、基金销售机构
国海证券股份有限公司(" 国海证券") 基金管理人的股东、基金销售机构
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.8 本报告期 及上年度可比期 间的关联方交易
6.4.8.1 通过关 联方交易单元进 行的交易
6.4.8.1.1 股票交 易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2015年1月1日至2015 年6月30日
上年度可比期间
2014年1月1日至2014年6月30日
成交金额 占当期股票成 成交金额 占当期股票成
富兰克 林国 海中 国收 益证 券投资 基金2015 年半 年度 报告摘要
第 19 页 共 33 页
交总额的比例 交总额的比例
国海证券 280,356,958.82 21.26% － －
6.4.8.1.2 权证交 易
无。
6.4.8.1.3 应支付 关联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2015 年1月1日至2015年6月30日
当期佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金
余额
占期末应付佣
金总额的比例
国海证券 248,087.96 20.95% 124,061.74 25.83%
关联方名称
上年度可比期间
2014 年1月1日至2014年6月30日
当期佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金
余额
占期末应付佣
金总额的比例
国海证券 － － － －
注：1. 上述 佣金 参考 市场 价格经 本基 金的 基金 管理 人与对 方协 商确 定， 以 扣 除由中 国证 券登 记结 算
有限责 任公 司收 取的 证管 费和经 手费 的净 额列 示。
2. 该 类佣 金协 议的 服务 范 围还包 括佣 金收 取方 为本 基金提 供的 证券 投资 研究 成果和 市场 信息 服务
等。
6.4.8.2 关联方 报酬
6.4.8.2.1 基金管 理费
单位：人民币元
项目
本期
2015年1月1日至2015年6
月30日
上年度可比期间
2014年1月1日至2014 年6
月30日
当期发生的基金应支付的管
理费
3,309,189.35 3,561,483.14
其中： 支付销售机构的 客户维
护费
710,816.77 731,473.88
富兰克 林国 海中 国收 益证 券投资 基金2015 年半 年度 报告摘要
第 20 页 共 33 页
注： 支付 基金 管理 人国 海富 兰克林 基金 管理 有限 公司 的管理 人报 酬按 前一 日基 金资产 净值1.38% 的年
费率计 提， 逐日 累计 至每 月月底 ，按 月支 付。 其计 算公式 为：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 X 1.38% / 当 年天数 。
6.4.8.2.2 基金托 管费
单位：人民币元
项目
本期
2015年1月1日至2015年6
月30日
上年度可比期间
2014年1月1日至2014 年6
月30日
当期发生的基金应支付的托
管费
599,490.86 645,196.27
注： 支付 基金 托管 人中 国 工商银 行的 托管 费按 前一 日基金 资产 净值0.25% 的年 费率计 提 ， 逐 日累 计至
每月月 底， 按月 支付 。其 计算公 式为 ：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 X 0.25% / 当 年天 数。
6.4.8.3 与关联 方进行银行间同 业市场的债券( 含 回购) 交易
无。
6.4.8.4 各关联 方投资本基金的 情况
6.4.8.4.1 报告期 内基金管理人运 用固有资金投资本基金 的情况
1.基金管理人运用固有资金投资本基金费率按本基金基金合同公布的费率执行。
2.本报告期和上年度可比期间 （2014年1月1日至2014年6月30 日） 基金管理人未运用固有
资金投资本基金。
6.4.8.4.2 报告期 末除基金管理人 之外的其他关联方投资 本基金的情况
1.本基金除基金管理人之外的其他关联方投资本基金费率按本基金基金合同公布的费率
执行。
2.本报告期末和上年度末（2014年12月31日）除基金管理人之外的其他关联方未投资本
基金。
6.4.8.5 由关联 方保管的银行存 款余额及当期产生的利 息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2015年1月1日至2015 年6月30日
上年度可比期间
2014年1月1日至2014年6月30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
富兰克 林国 海中 国收 益证 券投资 基金2015 年半 年度 报告摘要
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中国工商银行
股份有限公司
10,129,577.08 82,025.02 16,027,118.40 44,461.95
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 工商 银行 银行保 管， 按银 行同 业利 率计息 。
6.4.8.6 本基金 在承销期内参与 关联方承销证券的情况
无。
6.4.8.7 其他关 联交易事项的说 明
无。
6.4.9 期末（2015年6 月30日）本基 金持有的流通受限证 券
6.4.9.1 因认购 新发/ 增发证券而 于期末持有的流通受限 证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受限
类型
认购
价格
期末估值
单价
数量
期末
成本总额
期末
估值总额
30048
8
恒锋
工具
2015-06-25
2015-
07-01
新股未上
市
20.11 20.11 1,218 24,493.98 24,493.98
13200
2
15 天
集EB
2015-06-11
2015-
07-02
新债未上
市
100 100 5,610 561,000 561,000
6.4.9.2 期末持 有的暂时停牌等 流通受限股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌原因
期末
估值单价
复牌
日期
复牌
开盘单价
数量
期末
成本总额
期末
估值总额
00002
4
招商
地产
2015-
04-03
重大资产
重组
36.52
－
307,6
16
5,803,871.
55
11,234,136
.32
00236
8
太极
股份
2015-
05-14
重大资产
重组
52.73
－
196,5
78
4,881,304.
56
10,365,557
.94
60064
3
爱建
股份
2015-
06-30
重大事项
停牌
16.73
－
287,7
79
4,332,493.
79
4,814,542.
67
60049
9
科达
洁能
2015-
06-10
重大资产
重组
22.86
－
237,0
88
4,980,054.
32
5,419,831.
68
注：本 基金 截至2015 年6 月30日止 持有 以上 因公 布的 重大事 项可 能产 生重 大影 响而被 暂时 停牌 的股
票，该 类股 票将 在所 公布 事项的 重大 影响 消除 后， 经交易 所批 准复 牌。
6.4.9.3 期末债 券正回购交易中 作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间 市场债券正回购
无。
富兰克 林国 海中 国收 益证 券投资 基金2015 年半 年度 报告摘要
第 22 页 共 33 页
6.4.9.3.2 交易所 市场债券正回购
无。
6.4.10 有助于 理解和分析会计报 表需要说明的其他事项
(1) 公允价值
(a) 金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次， 由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值
所属的最低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b) 持续的以公允价值计量的金融工具
(i) 各层次金融工具公允价值
于2015年06月30日， 本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资
产中属于第一层次的余额为173,622,637.69 元，属于第二层次的余额为177,166,943.31
元，无属于第三层次的余额(2014 年12月31日：第一层次439,057,360.23 元，第二层次
82,698,000.00 元， 无第三层次)。于2015 年06月30日， 本基金持有的以公允价值计量且其
变动计入当期损益的金融负债均属于第一层次。(2014 年12月31日：同) 。
(ii) 公允价值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的股票，若出现重大事项停牌、交易不活跃( 包括涨跌停时的
交易不活跃) 、 或属于非公开发行等情况， 本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、
交易不活跃期间及限售期间将相关股票的公允价值列入第一层次； 并根据估值调整中采
用的不可观察输入值对于公允价值 的影响程度， 确定相关股票公允价值应属第二层次还
是第三层次。对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种( 可转换债券、资产支
持证券和私募债券除外) ，本基金于2015 年03月26日起改为采用中央国债登记结算有限
责任公司/ 中证指数有限公司根据 《中国证券 投资基金业协会估值核算工作小组关于2015
年1季度固定收益品种的估值处理标准》所独立提供的估值结果确定公允价值（附注
6.4.5.2 ），并将相关债券的公允价值从第一层次调整至第二层次。
(iii) 第三层次公允价值余额和本期变动金额
富兰克 林国 海中 国收 益证 券投资 基金2015 年半 年度 报告摘要
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无。
(c) 非持续的以公允价值计量的金融工具
于2015年06月30日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2014 年12
月31日：同) 。
(d) 不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债， 其账面价
值与公允价值相差很小。
(2) 除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§7
投资 组合报告
7.1 期末基金 资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的比
例(%)
1 权益投资 205,269,256.40 54.46
其中：股票 205,269,256.40 54.46
2 固定收益投资 145,520,324.60 38.61
其中：债券 145,520,324.60 38.61
资产支持证券 － －
3 贵金属投资 － －
4 金融衍生品投资 － －
5 买入返售金融资产 － －
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
－ －
6 银行存款和结算备付金合计 11,872,064.18 3.15
7 其他各项资产 14,241,213.41 3.78
8 合计 376,902,858.59 100.00
7.2 报告期末 按行业分类的股票 投资组合
富兰克 林国 海中 国收 益证 券投资 基金2015 年半 年度 报告摘要
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金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 11,476,242.88 3.14
B 采矿业 － －
C 制造业 112,062,954.09 30.62
D 电力、 热力、 燃气及水生产和供应业 － －
E 建筑业 7,076,998.50 1.93
F 批发和零售业 － －
G 交通运输、仓储和邮政业 － －
H 住宿和餐饮业 2,932,517.00 0.80
I 信息传输、软件和信息技术服务业 16,687,959.82 4.56
J 金融业 37,492,024.23 10.24
K 房地产业 11,234,136.32 3.07
L 租赁和商务服务业 － －
M 科学研究和技术服务业 224,123.34 0.06
N 水利、环境和公共设施管理业 － －
O 居民服务、修理和其他服务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和社会工作 － －
R 文化、体育和娱乐业 6,082,300.22 1.66
S 综合 － －
合计 205,269,256.40 56.08
7.3 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排序的 前 十名 股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例(%)
1 601166 兴业银行 794,276 13,701,261.00 3.74
2 600305 恒顺醋业 407,500 12,302,425.00 3.36
3 000024 招商地产 307,616 11,234,136.32 3.07
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4 000568 泸州老窖 327,784 10,689,036.24 2.92
5 002368 太极股份 196,578 10,365,557.94 2.83
6 600016 民生银行 948,316 9,426,261.04 2.58
7 600761 安徽合力 539,800 9,030,854.00 2.47
8 002563 森马服饰 349,321 8,439,595.36 2.31
9 000090 天健集团 291,282 7,063,588.50 1.93
10 002216 三全食品 475,178 6,985,116.60 1.91
注：投资者欲了解本 报 告期末基金投资的所 有 股票明细，应阅读登 载 于www.ftsfund.com 网
站的半年度报告正文
7.4 报告期内 股票投资组合的重 大变动
7.4.1 累计买入 金额超出期初基 金资产净值2% 或前20 名的 股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净
值比例(%)
1 601628 中国人寿 18,749,873.40 3.57
2 600400 红豆股份 17,757,255.72 3.38
3 000568 泸州老窖 17,108,788.00 3.26
4 601166 兴业银行 16,433,625.21 3.13
5 600251 冠农股份 15,633,305.89 2.98
6 300005 探路者 15,140,008.00 2.88
7 600305 恒顺醋业 14,499,383.90 2.76
8 002385 大北农 12,599,892.54 2.40
9 600643 爱建股份 12,577,235.00 2.40
10 600761 安徽合力 12,197,114.46 2.32
11 601601 中国太保 10,345,878.34 1.97
12 601998 中信银行 10,183,180.00 1.94
13 600016 民生银行 9,989,394.08 1.90
14 600369 西南证券 9,987,957.52 1.90
15 600438 通威股份 9,839,696.13 1.87
16 000998 隆平高科 9,496,352.32 1.81
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17 000895 双汇发展 9,212,863.63 1.75
18 000603 盛达矿业 9,134,218.40 1.74
19 000911 南宁糖业 8,317,923.15 1.58
20 600598 北大荒 8,241,684.00 1.57
注：买 入金 额按 买入 成交 金额( 成 交单 价乘 以成 交数 量) 填列 ，不 考虑 相关 交易 费用。
7.4.2 累计卖出 金额超出期初基 金资产净值2% 或前20 名的 股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净
值比例(%)
1 002563 森马服饰 38,040,689.21 7.25
2 601166 兴业银行 25,320,132.64 4.82
3 600048 保利地产 21,440,089.20 4.08
4 601818 光大银行 21,402,157.75 4.08
5 601328 交通银行 21,397,590.10 4.08
6 600438 通威股份 20,058,720.38 3.82
7 601169 北京银行 19,584,647.66 3.73
8 601628 中国人寿 18,833,048.63 3.59
9 002038 双鹭药业 18,376,307.87 3.50
10 002385 大北农 17,584,245.81 3.35
11 000543 皖能电力 17,216,959.12 3.28
12 600559 老白干酒 16,869,935.06 3.21
13 000024 招商地产 15,832,945.46 3.02
14 000568 泸州老窖 14,683,971.23 2.80
15 002280 联络互动 14,662,863.14 2.79
16 600801 华新水泥 14,391,864.29 2.74
17 600400 红豆股份 14,186,208.46 2.70
18 600970 中材国际 13,858,274.72 2.64
19 600000 浦发银行 13,638,293.60 2.60
20 600276 恒瑞医药 12,977,830.52 2.47
21 600251 冠农股份 12,930,699.38 2.46
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22 600422 昆药集团 12,670,258.14 2.41
23 600089 特变电工 12,292,763.28 2.34
24 601908 京运通 12,226,297.18 2.33
25 000603 盛达矿业 12,128,462.44 2.31
26 601998 中信银行 10,581,740.00 2.02
注：卖 出金 额按 卖出 成交 金额( 成 交单 价乘 以成 交数 量) 填列 ，不 考虑 相关 交易 费用。
7.4.3 买入股票 的成本总额及卖 出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 529,250,724.81
卖出股票的收入（成交）总额 794,743,443.84
注： “ 买入 股票 成本 ” 及 “卖出 股票 收入 ” 均 按买 卖成交 金额( 成交 单价 乘以 成交数 量) 填 列， 不考 虑
相关交 易费 用。
7.5 期末按债 券品种分类的债券 投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 － －
2 央行票据 － －
3 金融债券 24,345,834.60 6.65
其中：政策性金融债 24,345,834.60 6.65
4 企业债券 100,376,040.10 27.42
5 企业短期融资券 20,050,000.00 5.48
6 中期票据 － －
7 可转债 187,449.90 0.05
8 其他 561,000.00 0.15
9 合计 145,520,324.60 39.76
7.6 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排序的前 五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净
值比例(%)
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1 122520 12唐城投 199,820 20,851,217.00 5.70
2 122355 14齐鲁债 200,000 20,520,000.00 5.61
3 071525003
15国都证券
CP003
200,000 20,050,000.00 5.48
4 122068 11海螺01 157,750 16,019,512.50 4.38
5 018001 国开1301 137,180 14,056,834.60 3.84
7.7 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排序的所 有资产支持证券投资明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末 按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的前五名贵金属投资明 细
根据基金合同，本基金不投资贵金属。
7.9 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排序的前 五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末 本基金投资的股 指期货交易情况说明
根据基金合同，本基金不投资股指期货。
7.11 报告期末 本基金投资的国 债期货交易情况说明
根据基金合同，本基金不投资国债期货。
7.12 投资组合 报告附注
7.12.1 本基金本期投资 的前十名证券中，无 报 告期内发行主体被监 管 部门立案调查的，或
在报告编制日前一年 内 受到证监会、证券交 易 所公开谴责、处罚的 证 券。
7.12.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股
票。
7.12.3 期末其 他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 224,476.81
2 应收证券清算款 11,025,572.89
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3 应收股利 －
4 应收利息 2,861,084.49
5 应收申购款 130,079.22
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 14,241,213.41
7.12.4 期末持 有的处于转股期的 可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期间的可转债。
7.12.5 期末前 十名股票中存在流 通受限情况的说明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的
公允价值
占基金资产净
值比例(%)
流通受限情况
说明
1 000024 招商地产 11,234,136.32 3.07 重大资产重组
2 002368 太极股份 10,365,557.94 2.83 重大资产重组
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期末基金 份额持有人户数及 持有人结构
份额单位：份
持有人户数
( 户)
户均持有的基
金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有
份额
占总份
额比例
持有
份额
占总份
额比例
20,877 21,165.28 1,212,110.72 0.27% 440,655,343.89 99.73%
8.2 期末基金 管理人的从业人员 持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基 － －
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金
8.3 期末基金 管理人的从业人员 持有本开放式基金份额 总量区间情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、 基金投资和研
究部门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金 0
§9
开放 式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日(2005 年6月1日) 基金份额总额 671,658,080.51
本报告期期初基金份额总额 821,515,925.79
本报告期基金总申购份额 50,410,501.63
减：本报告期基金总赎回份额 430,058,972.81
本报告期基金拆分变动份额 －
本报告期期末基金份额总额 441,867,454.61
§10 重大事 件揭示
10.1 基金份额 持有人大会决议
报告期内未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理 人、基金托管人 的专门基金托管部门的 重大人事变动
（一）基金管理人重大人事变动
经国海富兰克林基金管理有限公司第四届董事会第十次会议审议通过， 毕国强先
生不再担任公司总经理， 由公司董事长吴显玲女士代为履行总经理职责。 相关公告已于
2015年4月18日在《中国证券报》和公司网站披露。
经国海富兰克林基金管理有限公司第四届董事会第八次会议审议通过，自2015
年1月31日起，吴西燕女士担任本基金的基金经理，与徐荔蓉先生共同管理本基金，刘
怡敏女士不再担任本基金基金经理。相关公告已于2015年1月31日在《中国证券报》、
《上海证券报》、《证券时报》和公司网站披露。
（二）基金托管人的专门基金托管部门重大人事变动
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本报告期内，基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
10.3 涉及基金 管理人、基金财 产、基金托管业务的诉 讼
本报告期内未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资 策略的改变
本报告期内未发生基金投资策略的改变。
10.5 为基金进 行审计的会计师 事务所情况
本基金自成立以来对其进行审计的均是普华永道中天会计师事务所， 未曾改聘其他
会计师事务所。
10.6 管理人、 托管人及其高级 管理人员受稽查或处罚 等情况
（一）基金管理人及高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情形：
本报告期内，基金管理人及其高级管理人员没有受到监管部门稽查或处罚。
（二）基金托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，基金托管人及其高级管理人员没有受到稽查或处罚等情况。
10.7 基金租用 证券公司交易单 元的有关情况
10.7.1 基金租 用证券公司交易单 元进行股票投资及佣金 支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单
元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金
额
占当期股票
成交总额比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
国金证券 2
385,350,
058.26
29.22% 341,758.69 28.86% －
广发证券 1
341,965,
922.68
25.93% 311,326.16 26.29% －
国海证券 2
280,356,
958.82
21.26% 248,087.96 20.95% －
东海证券 1
175,815,
561.47
13.33% 160,062.38 13.52% －
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海通证券 1
135,112,
495.79
10.25% 123,006.36 10.39% －
中金公司 1 － － － － －
申万宏源 1 － － － － －
国泰君安 1 － － － － －
中信金通 1 － － － － －
注：1. 专 用交 易单 元的 选 择标准 和程 序
1）选 择代 理基 金证 券买 卖 的证券 经营 机构 的标 准
基金管 理人 负责 选择 代理 本基金 证券 买卖 的证 券经 营机构 ，并 租用 其交 易单 元作为 基金 的专 用交 易
单元。 选择 的标 准是 ：
资历 雄厚 ，信 誉良 好， 注 册资本 不少 于3 亿元 人民 币 ；
财务状 况良 好， 经营 行为 规范， 最近 一年 未发 生重 大违规 行为 而受 到有 关管 理机关 的处 罚；
内部管 理规 范、 严格 ，具 备健全 的内 控制 度， 并能 满足基 金运 作高 度保 密的 要求；
具备基 金运 作所 需的 高效 、安全 的通 讯条 件， 交易 设施符 合代 理本 基金 进行 证券交 易的 需要 ，并 能
为本基 金提 供全 面的 信息 服务；
研究实 力较 强 ， 有 固定 的 研究机 构和 专门 研究 人员 ， 能 及时 、 定 期 、 全 面地 为本基 金提 供宏 观经 济、
行业情 况、 市场 走向 、个 股分析 的研 究报 告及 周到 的信息 服务 ，并 能根 据基 金投资 的特 定要 求， 提
供专题 研究 报告 。
2）租 用基 金专 用交 易单 元 的程序
基金管 理人 根据 上述 标准 考察证 券经 营机 构， 考察 结果经 公司 领导 审批 后， 我司与 被选 中的 证券 经
营机构 签订 《券 商交 易单 元租用 协议 》和 《研 究服 务协议 》， 并办 理基 金专 用交易 单元 租用 手续 。
之后， 基金 管理 人将 根据 各证券 经营 机构 的研 究报 告、信 息服 务质 量等 情况 ，根据 如下 选择 标准 细
化的评 价体 系， 每季 度对 签约证 券经 营机 构的 服务 进行一 次综 合评 价：
A 提供 的研 究报 告质 量和 数量；
B 由 基金 管理 人提 出课 题 ，证券 经营 机构 提供 的研 究论文 质量 ；
C 证 券经 营机 构协 助我 公 司研究 员调 研情 况；
D 与证 券经 营机 构研 究员 交流和 共享 研究 资料 情况 ；
E 其 他可 评价 的量 化标 准 。
经过评 价， 对于 达到 有关 标准的 证券 经营 机构 将继 续保留 ，并 对排 名靠 前的 证券经 营机 构在 交易 量
的分配 上采 取适 当的 倾斜 政策。 若本 公司 认为 签约 机构的 服务 不能 满足 要求 ，或签 约机 构违 规受 到
国家有 关部 门的 处罚 ，本 公司有 权终 止签 署的 协议 ，并撤 销租 用的 交易 单元 ；基金 管理 人将 重新 选
择其它 经营 稳健 、研 究能 力强、 信息 服务 质量 高的 证券经 营机 构， 租用 其交 易单元。
交易单 元租 用协 议期 限为 一年， 到期 后若 双方 没有 异议可 自动 延期 一年 。
2、报 告期 内证 券公 司基 金 专用交 易单 元的 租用 与变 更情况 报 告期 内， 根据 上 述基金 专用 交易 单元
选择标 准和 程序 ，本 基金 逐步租 用证 券公 司的 交易 单元合 计11 个： 其中 国海 证券、 国金 证券 各2 个，
中金公 司、 申万 宏源 、国 泰君安 、海 通证 券、 中信 金通、 东海 证券 、广 发证 券各1 个。
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10.7.2 基金租 用证券公司交易单 元进行其他证券投资的 情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金
额
占当期债券
成交总额比例
成交金
额
占当期债券
回购成交总
额比例
成交
金额
占当期权证
成交总额比
例
国金证券
49,593,1
92.65
14.57%
153,600,
000
13.43% － －
广发证券
113,105,
258.18
33.23%
569,300,
000
49.78% － －
国海证券
34,419,0
69.95
10.11%
118,600,
000
10.37% － －
东海证券
57,467,5
72.93
16.88%
118,200,
000
10.33% － －
海通证券
85,812,3
45.7
25.21%
184,000,
000
16.09% － －
中金公司 － － － － － －
申万宏源 － － － － － －
国泰君安 － － － － － －
中信金通 － － － － － －
国海富兰 克林基金管理有限公司
二〇一五 年八月二十八日
