国泰中小盘成长股票型证券投资基金(LOF)2015 年半年度报告摘要
国泰中小盘成长股票型证券投资基金(LOF)
2015 年半年度报告摘要
2015 年 6 月 30 日
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一五年八月二十八日 国泰中小盘成长股票型证券投资基金(LOF)2015 年半年度报告摘要
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重 要提 示
基 金 管 理 人的 董 事 会 、董 事 保 证 本报 告 所 载 资料 不 存 在 虚假 记 载 、 误导 性 陈 述 或重 大 遗 漏 ，并
对 其 内 容 的真 实 性 、 准确 性 和 完 整性 承 担 个 别及 连 带 的 法律 责 任 。 本半 年 度 报 告已 经 三 分 之二 以 上
独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司 根据本基金合同规定，于 2015 年 8 月 24 日复核了本报
告 中 的 财 务指 标 、 净 值表 现 、 利 润分 配 情 况 、财 务 会 计 报告 、 投 资 组合 报 告 等 内容 ， 保 证 复核 内 容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往 业 绩 并 不 代表 其 未 来 表现 。 投 资 有风 险 ， 投 资者 在 作 出 投资 决 策 前 应仔 细 阅 读 本基
金的招募说明书及其更新。
根据 2014 年 8 月 8 日起实 施的 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 、 《关于实施 〈公开募集
证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 〉 有 关 问 题 的 规 定 》 及 《 国 泰 中 小 盘 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 （LOF ）
基金合同》的约定，本基金自 2015 年 8 月 8 日 起基金类别变更为混合型基金，基金名称由 “ 国 泰中
小盘成长 股 票型证券 投 资基金（LOF ） ” 修 改为 “ 国泰中小 盘 成长混合 型 证券投资 基 金（LOF ）” ，基
金合同部分条款相应修订。具体请查阅本公司于 2015 年 7 月 23 日披露的《关于修订国泰中小盘成
长股票型证券投资基金（LOF ）基 金合同的公告》 。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2015 年 1 月 1 日起至 6 月 30 日止。
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基 金简 介
2.1 基 金 基 本情况
基金简称 国泰中小盘成长股票(LOF)
场内简称 国泰小盘
基金主代码 160211
交易代码 160211
基金运作方式 上市契约型开放式
基金合同生效日 2009 年 10 月 19 日
基金管理人 国泰基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 178,506,202.41 份
基金合同存续期 不定期
基金份额上市的证券交易所 深圳证券交易所
上市日期 2010 年 1 月 7 日
2.2 基 金 产品说 明
投资目标
本基金主要投资于具有较高成长性和良好基本面的中小盘股票。 在有效 控
制风险的前提下，谋求基金资产的长期稳定增值。
投资策略
本基金的大类资产配置主要通过对宏观经济发展趋势的预测分析， 评价 未
来一段时间股票、 债券市场相对收益率， 主动调整股票、 债券及现金类 资
产的配置比例。 其中， 股 票资产投资主要以具有较好的成长性和基本面良
好的中小盘股票为投资对象，采取自下而上、三重过滤的精选个股策略。
业绩比较基准
本 基 金 的 业 绩 基 准=35%× 天 相 中 盘 成 长 指 数 ＋45%× 天 相 小 盘 成 长 指 数 ＋
20%× 中证全 债指数
风险收益特征
本基金是股票型基金，其长期平均风险和预期收益率高于货币市场基金、
债券型基金和混合型基金。本基金主要投资于具有良好成长性的上市公
司，属于高风险的证券投资基金品种。
2.3 基 金 管理人 和 基 金托管 人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 国泰基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司
信 息 披 露
负责人
姓名 林海中 田青
联系电话 021-31081600转 010-67595096
电子邮箱 xinxipilu@gtfund.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服务电话 （021 ） 31089000， 400-888-8688 010-67595096
传真 021-31081800 010-66275853
2.4 信 息 披露方 式
登载基金 半年度报告摘要的管理人互联网网址 http://www.gtfund.com
基金 半年度报告备置地点 上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦国泰中小盘成长股票型证券投资基金(LOF)2015 年半年度报告摘要
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16 层-19 层 北京市西城区闹市口大街 1 号院
1 号楼
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主 要财 务指 标 和 基金净 值 表 现
3.1 主 要 会计数 据 和 财务指 标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间 数据 和 指 标 报告期（2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日）
本期已实现收益 474,796,769.45
本期利润 345,235,124.84
加权平均基金份额本期利润 1.0004
本期基金份额净值增长率 64.91%
3.1.2 期末 数据 和 指 标 报告期末(2015 年 6 月 30 日)
期末可供分配基金份额利润 1.5075
期末基金资产净值 418,615,715.88
期末基金份额净值 2.345
注： （1 ） 本期已实现收益指基金本期利息收入、 投资收益、 其他收入 （不含公允价值变动收益） 扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
（2 ） 所述基 金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用， 计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
3.2 基 金 净值表 现
3.2.1 基金 份额 净 值 增长率 及 其 与同期 业 绩 比较基 准 收 益率的 比 较
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 -12.57% 4.20% -10.86% 2.95% -1.71% 1.25%
过去三个月 22.58% 3.18% 16.58% 2.24% 6.00% 0.94%
过去六个月 64.91% 2.54% 52.64% 1.77% 12.27% 0.77%
过去一年 86.85% 1.99% 85.52% 1.39% 1.33% 0.60%
过去三年 180.50% 1.63% 97.85% 1.19% 82.65% 0.44%
自基金合同生
效起至今
154.53% 1.46% 82.87% 1.24% 71.66% 0.22%
3.2.2 自基 金转型以来 基金 份 额 累计净 值 增 长率变 动 及 其与同 期 业 绩比较 基 准 收益率 变 动 的比较
国泰中小盘成长股票型证券投资基金(LOF)
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率 历史走势对比图
（2009 年 10 月 19 日至 2015 年 6 月 30 日） 国泰中小盘成长股票型证券投资基金(LOF)2015 年半年度报告摘要
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注： 本基金的转型日为 2009 年 10 月 19 日。 本基 金在六个月建仓期结束时， 各项资产配置比例符合
合同约定。
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管 理人 报告
4.1 基 金 管理人 及 基 金经理 情 况
4.1.1 基金 管理 人 及 其管理 基 金 的经验
国泰基金管理有限公司成立于 1998 年 3 月 5 日 ，是经中国证监会证监基字[1998]5 号文批准的
首批规范的全国性基金管理公司之一。公司注册资本为 1.1 亿元人民币，公司注册地为上海，并在
北京和深圳设有分公司。
截至 2015 年 6 月 30 日， 本基金管理人共管理 54 只开放式证券投资基金： 国泰金鹰增长证券投
资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括 2 只子基金，分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、
国泰金龙债券证券投资基金） 、 国泰 金马稳健回报证券投资基金、 国泰货币市场证券投资基金、 国泰
金 鹿 保 本 增值 混 合 证 券投 资 基 金 、国 泰 金 鹏 蓝筹 价 值 混 合型 证 券 投 资基 金 、 国 泰金 鼎 价 值 精选 混 合
型证券投资基金 （由金鼎证券投 资基金转型而来） 、 国泰金 牛创新成长股票型证券投资基金、 国泰沪
深 300 指数 证券投资基金 （由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来） 、 国泰 双利债券证券投
资基金、 国泰区位优势股票型证券投资基金、 国泰中小盘成长股票型证券投资基金 （LOF ） （ 由金盛
证券投资基金转型而来） 、 国泰纳斯达克 100 指数 证券投资基金、 国泰价值经典股票型证券投资基金国泰中小盘成长股票型证券投资基金(LOF)2015 年半年度报告摘要
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（LOF ） 、 上证 180 金融 交易型开放式指数证券投资基金、 国泰上证 180 金融交易型 开放式指数证券
投 资 基 金 联接 基 金 、 国泰 保 本 混 合型 证 券 投 资基 金 、 国 泰事 件 驱 动 策略 股 票 型 证券 投 资 基 金、 国 泰
信 用互利分级债券型证券投资基金、中小板 300 成长交易型开放式指数证券投资基金、国泰中小板
300 成长 交易 型 开 放 式指 数 证 券 投资 基 金 联 接基 金 、 国 泰成 长 优 选 股票 型 证 券 投资 基 金 、 国泰 大 宗
商品配置证券投资基金(LOF) 、 国泰 信用债券型证券投资基金、 国泰现金管理货币市场基金、 国泰金
泰平衡混合型证券投资基金 （由金泰证券投资基金转型而来） 、 国泰民安增利债券型发起式证券投资
基金、 国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、 国泰估值优势股票型证券投资基金 （LOF ） （由
国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来） 、 上证 5 年期 国债交易型开放式
指数证券投资基金、国泰上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金、纳斯达克 100
交 易 型 开 放式 指 数 证 券投 资 基 金 、国 泰 中 国 企业 境 外 高 收益 债 券 型 证券 投 资 基 金、 国 泰 黄 金交 易 型
开 放 式 证 券投 资 基 金 、国 泰 美 国 房地 产 开 发 股票 型 证 券 投资 基 金 、 国泰 国 证 医 药卫 生 行 业 指数 分 级
证 券 投 资 基金 、 国 泰 淘金 互 联 网 债券 型 证 券 投资 基 金 、 国泰 聚 信 价 值优 势 灵 活 配置 混 合 型 证券 投 资
基金、 国泰民益灵活配置混合型证券投资基金 （LOF ） 、 国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、
国 泰 浓 益 灵活 配 置 混 合型 证 券 投 资基 金 、 国 泰安 康 养 老 定期 支 付 混 合型 证 券 投 资基 金 、 国 泰结 构 转
型 灵 活 配 置混 合 型 证 券投 资 基 金 、国 泰 金 鑫 股票 型 证 券 投资 基 金 （ 由金 鑫 证 券 投资 基 金 转 型而 来 ） 、
国 泰 新 经 济灵 活 配 置 混合 型 证 券 投资 基 金 、 国泰 国 证 食 品饮 料 行 业 指数 分 级 证 券投 资 基 金 、国 泰 创
利债券型证券投资基金 （由国泰 6 个 月短期理财债券型证券投资基金转型而来） 、 国 泰策略收益灵活
配置混合 型 证券投资 基 金（由国 泰 目标收益 保 本混合型 证 券投资基 金 转型而来） 、 国泰深证 TMT50
指 数 分 级 证券 投 资 基 金、 国 泰 国 证有 色 金 属 行业 指 数 分 级证 券 投 资 基金 、 国 泰 睿吉 灵 活 配 置混 合 型
证 券 投 资 基金 、 国 泰 兴益 灵 活 配 置混 合 型 证 券投 资 基 金 、国 泰 生 益 灵活 配 置 混 合型 证 券 投 资基 金 。
另外， 本基金管理人于 2004 年获得全国 社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格， 目前受托管
理全国社保基金多个投资组合。2007 年 11 月 19 日，本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。
2008 年 2 月 14 日，本 基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公
司之一， 并于 3 月 24 日 经中国证监会批准获得合格境内机构投资者 （QDII ） 资格， 成为目前业内少
数拥有 “ 全牌 照 ” 的基金公司之一， 囊括了公募基金、 社保、 年金、 专户理财和 QDII 等管理 业务资格 。
4.1.2 基金 经理 （ 或 基金经 理 小 组）及 基 金 经理助 理 的 简介
姓名 职务
任本基金的基金经理
（助理）期限
证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
杨飞 本基金的基金 2015-05-11 - 7 年 硕士研究生。2008 年 7 月至 2009国泰中小盘成长股票型证券投资基金(LOF)2015 年半年度报告摘要
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经理、国泰金
龙行业混合、
国泰估值优势
股票（LOF）、
国泰成长优选
股票的基金经
理
年 8 月在诺 德基金管理 有限公司
任助理研究员， 2009 年 9 月至 2011
年 2 月在景 顺长城基金 管理有限
公司任研究员。2011 年 2 月加入
国泰基金管理有限公司， 历任研究
员、 基金经理助理。2014 年 10 月
起任国泰金龙行业精选证券投资
基金的基金经理，2015 年 3 月起
兼任国泰估值优势股票型证券投
资基金 （LOF ） 的基金经理， 2015
年 5 月起兼 任国泰中小 盘成长股
票型证券投资基金 （LOF ） 和国泰
成长优选股票型证券投资基金的
基金经理。
张玮
本基金的基金
经理
2009-10-1
9
2015-05-11 15 年
硕士研究生。 2000 年 11 月至 2004
年 6 月就职 于申银万国 证券研究
所，任行业研究员。2004 年 7 月
至 2007 年 3 月就职于银河基金管
理有限公司， 历任高级研究员、 基
金经理。2007 年 3 月加 入国泰基
金管理有限公司， 任国泰金鹰增长
基金的基金 经理助理，2008 年 5
月至 2015 年 5 月担任国泰金鹰增
长证券投资基金的基金经理， 2009
年 4 月至 2009 年 10 月兼 任国泰金
盛封闭的基金经理， 2009 年 10 月
至 2015 年 5 月兼任国泰中小盘成
长股票型证券投资基金 （LOF）的
基金经理， 2012 年 3 月至 2015 年
5 月兼任国泰成长优选股票型证
券投资基金的基金经理。 2010 年 7
月至 2011 年 6 月任研究部副总监，
2011 年 6 月至 2014 年 3 月任研究
部总监。2011 年 6 月至 2012 年 2
月兼任公司投资副总监， 2012 年 2
月至 2014 年 3 月兼任公司投资总
监， 2014 年 3 月至 2015 年 5 月任
权益投资总监。
注：1 、 此处的任职日期和离任日期均指公司决定生效之日， 首任基金经理， 任职日期为基金合同生
效日。
2 、证券从业 的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
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4.2 管 理 人对报 告 期 内本基 金 运 作遵规 守 信 情况的 说 明
本 报 告 期 内， 本 基 金 管理 人 严 格 遵守 《 证 券 法 》 、 《 证 券 投 资基 金 法 》 、 《 基 金 管 理 公司 公 平 交 易
制 度 指 导 意见 》 等 有 关法 律 法 规 的规 定 ， 严 格遵 守 基 金 合同 和 招 募 说明 书 约 定 ，本 着 诚 实 信用 、 勤
勉 尽 责 、 最大 限 度 保 护投 资 人 合 法权 益 等 原 则管 理 和 运 用基 金 资 产 ，在 控 制 风 险的 基 础 上 为持 有 人
谋 求 最 大 利益 。 本 报 告期 内 ， 本 基金 运 作 合 法合 规 ， 未 发生 损 害 基 金份 额 持 有 人利 益 的 行 为， 未 发
生 内 幕 交 易、 操 纵 市 场和 不 当 关 联交 易 及 其 他违 规 行 为 ，信 息 披 露 及时 、 准 确 、完 整 ， 本 基金 与 本
基 金 管 理 人所 管 理 的 其他 基 金 资 产、 投 资 组 合与 公 司 资 产之 间 严 格 分开 、 公 平 对待 ， 基 金 管理 小组
保 持 独 立 运作 ， 并 通 过科 学 决 策 、规 范 运 作 、精 心 管 理 和健 全 内 控 体系 ， 有 效 保障 投 资 人 的合 法 权
益。
4.3 管 理 人对报 告 期 内公平 交 易 情况的 专 项 说明
4.3.1 公平 交易 制 度 的执行 情 况
本 报 告 期 内， 本 基 金 管理 人 严 格 遵守 《 证 券 投资 基 金 管 理公 司 公 平 交易 制 度 指 导意 见 》 的 相关
规 定 ， 通 过严 格 的 内 部风 险 控 制 制度 和 流 程 ，对 各 环 节 的投 资 风 险 和管 理 风 险 进行 有 效 控 制， 确 保
公平对待所管理的所有基金和投资组合，切实防范利益输送行为。
（一）本基金管理人所管理的基金或组合间同向交易价差分析
根 据 证 监 会公 平 交 易 指导 意 见 ， 我们 计 算 了 公司 旗 下 基 金、 组 合 同 日同 向 交 易 纪录 配 对 。 通过
对这些配对的交易价差分析， 我们发现有效配对溢价率均值大部分在 1% 数量级及以下， 且大部分溢
价率均值通过 95% 置信 度下等于 0 的 t 检验。
（二）扩展时间窗口下的价差分析
本基金管理人选取 T=3 和 T=5 作为 扩展时间窗口， 将基金或组合交易情况分别在这两个时间窗
口 内 作 平 均， 并 以 此 为依 据 ， 进 行基 金 或 组 合间 在 扩 展 时间 窗 口 中 的同 向 交 易 价差 分 析 。 对于 有 足
够多观测样本的基金配对（样本数 ≥30 ） ，溢价率 均值大部分在 1% 数量级 及以下。
（三）基金或组合间模拟溢价金额分析
对于不能通过溢价率均值为零的 t 检验的基金组合配对、对于在时间窗口中溢价率均值过大的
基 金 组 合 配对 ， 已 要 求基 金 经 理 对价 差 作 出 了解 释 ， 根 据基 金 经 理 解释 公 司 旗 下基 金 或 组 合间 没 有
可能导致不公平交易和利益输送的行为。
4.3.2 异常 交易 行 为 的专项 说 明
本 报 告 期 内， 本 基 金 与本 基 金 管 理人 所 管 理 的其 他 投 资 组合 未 发 生 大额 同 日 反 向交 易 。 本 报告国泰中小盘成长股票型证券投资基金(LOF)2015 年半年度报告摘要
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期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4 管 理 人对报 告 期 内基金 的 投 资策略 和 业 绩表现 的 说 明
4.4.1 报告 期内 基 金 投资策 略 和 运作分 析
2015 年在流 动性宽松以及杠杆资金入市的背景下， A 股市场出现了大幅震荡。 2015 年前 5 月在
加杠杆资金的推动下，A 股市场走出了单边牛市， 以创业板为代表的新兴行业超额收益明显, 但随着
政府清查场外配资带来的去杠杆过程导致 A 股 市场在 6 月出现了大幅下跌。市场经过大幅调整后，
新兴行业中真成长的公司未来将获得明显的绝对收益与相对收益。
今 年 上 半 年宏 观 经 济 增速 在 低 位 运行 ， 经 济 结构 面 临 调 整， 因 此 传 统经 济 行 业 投资 机 会 不 大，
但 以 新 兴 行业 为 代 表 的转 型 行 业 出现 整 体 性 的投 资 机 会 。上 半 年 计 算机 、 传 媒 、电 子 、 医 药等 新 兴
行 业 出 现 了明 显 的 超 额收 益 。 随 着年 中 去 资 金杠 杆 过 程 的结 束 ， 市 场的 风 险 偏 好 将 会 明 显 下降 ， 业
绩突出、估值合理的新兴成长股将会在市场调整后脱颖而出。
4.4.2 报告 期内 基 金 的业绩 表 现
本基金在 2015 年上半年净 值增长率为 64.91% ，同期 业绩比较基准收益率为 52.64% 。
4.5 管 理 人对宏 观 经 济、证 券 市 场及行 业 走 势的简 要 展 望
展 望 下 半 年， 短 期 业 绩、 长 期 价 值、 合 理 估 值将 是 投 资 过程 中 最 重 要考 虑 的 因 素。 从 投 资 方向
上 看 ， 铁 路 信 息 化 与 铁 路 后 市 场 、 金 融 IT、军民融合、消费电子将是基金下半年主要布局的领域。
由 于 市 场 缺乏 新 增 资 金， 存 量 资 金的 博 弈 必 然导 致 市 场 的波 动 加 大 ，因 此 基 金 下半 年 将 保 持合
理的仓位灵活操作。
4.6 管 理 人对报 告 期 内基金 估 值 程序等 事 项 的说明
本 基 金 管 理人 按 照 相 关法 律 法 规 规定 ， 设 有 估值 委 员 会 ，并 制 定 了 相关 制 度 及 流程 。 估 值 委员
会 主 要 负 责基 金 估 值 相关 工 作 的 评估 、 决 策 、执 行 和 监 督， 确 保 基 金估 值 的 公 允与 合 理 。 报告 期 内
相 关 基 金 估值 政 策 由 托管 银 行 进 行复 核 。 公 司估 值 委 员 会由 主 管 运 营副 总 经 理 负责 ， 成 员 包括 基 金
核 算 、 风 险管 理 、 行 业研 究 方 面 业务 骨 干 ， 均具 有 丰 富 的行 业 分 析 、会 计 核 算 等证 券 基 金 行业 从 业
经 验 及 专 业能 力 。 基 金经 理 如 认 为估 值 有 被 歪曲 或 有 失 公允 的 情 况 ，可 向 估 值 委员 会 报 告 并提 出 相
关意见和建议。 各方不存在任何重大利益冲突，一切以投资者利益最大化为最高准则。
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4.7 管 理 人对报 告 期 内基金 利 润 分配情 况 的 说明
截 止 本 报 告期 末 ， 根 据本 基 金 基 金合 同 和 相 关法 律 法 规 的规 定 ， 本 基金 无 应 分 配但 尚 未 实 施的
利润。
4.8 报 告 期内管 理 人 对本基 金 持 有人数 或 基 金资产 净 值 预警情 形 的 说明
无。
5
托 管人 报告
5.1 报 告 期内本 基 金 托管人 遵 规 守信情 况 声 明
本报告期， 中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中， 严格遵守了 《证券投资基金法》 、
基 金 合 同 、托 管 协 议 和其 他 有 关 规定 ， 不 存 在损 害 基 金 份额 持 有 人 利益 的 行 为 ，完 全 尽 职 尽责 地 履
行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托 管 人对报 告 期 内本基 金 投 资运作 遵 规 守信、 净 值 计算、 利 润 分配等 情 况 的说明
本 报 告 期 ，本 托 管 人 按照 国 家 有 关规 定 、 基 金合 同 、 托 管协 议 和 其 他有 关 规 定 ，对 本 基 金 的基
金 资 产 净 值计 算 、 基 金费 用 开 支 等方 面 进 行 了认 真 的 复 核， 对 本 基 金的 投 资 运 作方 面 进 行 了监 督 ，
发 现 个 别 监督 指 标 受 市场 影 响 被 动超 出 监 督 比例 ， 未 发 现基 金 管 理 人有 损 害 基 金份 额 持 有 人利 益 的
行为。
报告期内，本基金未实施利润分配。
5.3 托 管 人对本 半 年 度报告 中 财 务信息 等 内 容的真 实 、 准确和 完 整 发表意 见
本 托 管 人 复核 审 查 了 本报 告 中 的 财务 指 标 、 净值 表 现 、 利润 分 配 情 况、 财 务 会 计报 告 、 投 资组
合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
6 半 年 度 财务会 计 报 告（未 经 审 计）
6.1 资 产 负债表
会计主体：国泰中小盘成长股票型证券投资基金(LOF)
报告截止日：2015 年 6 月 30 日 国泰中小盘成长股票型证券投资基金(LOF)2015 年半年度报告摘要
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单位：人民币元
资产
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
资产： - -
银行存款 89,716,836.05 26,782,146.73
结算备付金 2,460,186.65 1,881,779.59
存出保证金 396,652.14 261,531.96
交易性金融资产 393,103,140.67 592,209,557.95
其中：股票投资 393,103,140.67 572,219,557.95
基金投资 - -
债券投资 - 19,990,000.00
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - -
应收证券清算款 - 10,817,469.05
应收利息 10,269.13 403,014.87
应收股利 - -
应收申购款 465,298.01 173,505.62
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 486,152,382.65 632,529,005.77
负 债 和 所有者 权 益
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
负债： - -
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 3,447,132.12 -
应付赎回款 59,846,110.43 2,709,457.24
应付管理人报酬 736,867.51 852,916.64
应付托管费 122,811.26 142,152.80
应付销售服务费 - -
应付交易费用 2,655,173.92 1,388,401.63
应交税费 - -
应付利息 - -
应付利润 279,108.68 279,108.68
递延所得税负债 - -
其他负债 449,462.85 99,381.56
负债合计 67,536,666.77 5,471,418.55
所 有 者 权益： - -
实收基金 149,524,566.83 369,359,835.85 国泰中小盘成长股票型证券投资基金(LOF)2015 年半年度报告摘要
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未分配利润 269,091,149.05 257,697,751.37
所 有 者 权益合 计 418,615,715.88 627,057,587.22
负 债 和 所有者 权 益 总计 486,152,382.65 632,529,005.77
注：报告截止日 2015 年 6 月 30 日， 基金份额净值 2.345 元， 基金份额总额 178,506,202.41 份。
6.2 利润表
会计主体： 国泰中小盘成长股票型证券投资基金(LOF)
本报告期：2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
单位：人民币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015
年 6 月 30 日
上 年 度 可比期 间
2014 年 1 月 1 日至 2014
年 6 月 30 日
一、收入 357,084,587.14 82,405,946.28
1. 利息收入 329,811.26 347,975.37
其中：存款利息收入 186,304.41 328,780.53
债券利息收入 143,506.85 -
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 - 19,194.84
其他利息收入 - -
2. 投资收益（ 损失以 “- ” 填 列） 485,472,905.27 -4,374,739.96
其中：股票投资收益 481,430,483.49 -10,153,212.18
基金投资收益 - -
债券投资收益 138,000.00 -
资产支持证券投资收益 - -
贵金属投资收益 - -
衍生工具收益 - -
股利收益 3,904,421.78 5,778,472.22
3. 公允价值变 动收益（损失以 “- ” 号填 列） -129,561,644.61 86,143,430.54
4. 汇兑收益（ 损失以 “ －” 号填列） - -
5. 其他收入（ 损失以 “- ” 号 填列） 843,515.22 289,280.33
减 ： 二 、费用 11,849,462.30 8,390,248.27
1 ．管理人报 酬 4,921,592.50 5,503,786.87
2 ．托管费 820,265.46 917,297.79
3 ．销售服务 费 - -
4 ．交易费用 5,868,900.80 1,729,681.60
5 ．利息支出 - -
其中：卖出回购金融资产支出 - -
6 ．其他费用 238,703.54 239,482.01
三 、 利 润总额 （ 亏 损总额 以 “- ” 号 填列 ） 345,235,124.84 74,015,698.01
减：所得税费用 - -
四 、 净 利润（ 净 亏 损以 “- ” 号 填 列） 345,235,124.84 74,015,698.01 国泰中小盘成长股票型证券投资基金(LOF)2015 年半年度报告摘要
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6.3 所 有 者权益 （ 基 金净值 ） 变 动表
会计主体： 国泰中小盘成长股票型证券投资基金(LOF)
本报告期：2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
单位：人民币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
实收基金 未 分 配 利润 所 有 者 权益合 计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基
金净值）
369,359,835.85 257,697,751.37 627,057,587.22
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的
基 金 净 值 变 动 数 （ 本 期 利
润）
- 345,235,124.84 345,235,124.84
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产
生 的 基 金 净 值 变 动 数 （ 净
值减少以 “- ” 号填列）
-219,835,269.02 -333,841,727.16 -553,676,996.18
其中：1. 基金 申购款 41,258,617.76 79,848,732.73 121,107,350.49
2. 基金赎回款 -261,093,886.78 -413,690,459.89 -674,784,346.67
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净
值变动 （净值减少以 “- ” 号
填列）
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基
金净值）
149,524,566.83 269,091,149.05 418,615,715.88
项目
上 年 度 可比期 间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
实收基金 未 分 配 利润 所 有 者 权益合 计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基
金净值）
485,683,767.66 165,821,940.15 651,505,707.81
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的
基 金 净 值 变 动 数 （ 本 期 利
润）
- 74,015,698.01 74,015,698.01
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产
生 的 基 金 净 值 变 动 数 （ 净
值减少以 “- ” 号填列）
44,962,428.99 24,901,726.90 69,864,155.89
其中：1. 基金 申购款 199,171,444.85 102,099,637.37 301,271,082.22
2. 基金赎回款 -154,209,015.86 -77,197,910.47 -231,406,926.33
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净
值变动 （净值减少以 “- ” 号
填列）
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基 530,646,196.65 264,739,365.06 795,385,561.71 国泰中小盘成长股票型证券投资基金(LOF)2015 年半年度报告摘要
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金净值）
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 ，财务 报表由下列负责人签署：
基金管理人 负责人：张峰，主管会计工作负责人：巴立康，会计机构负责人：王嘉浩
6.4 报 表 附注
6.4.1 基金 基本 情 况
国泰中小 盘 成长股票 型 证券投资 基 金(LOF) 是 根 据原金盛 证 券投资基 金( 以下简称 “ 基 金金盛”) 基
金份额持有人大会 2009 年 8 月 20 日 决议通过的 《关于金盛证券投资基金转型有关事项的议案》 ， 经
中国证券监督管理委员会( 以下简称“ 中国证监会 ”) 证监许可[2009] 925 号 《关 于核准金盛证券投资基
金基金份额持有人大会有关转换基金运作方式决议的批复》 ， 由原金盛证券投资基金转型而来。 原基
金金盛为契约型封闭式基金，于深圳证券交易所( 以下简称“ 深交所”) 交易上市，存续期限至 2009 年
11 月 30 日止 。 根据深交所深证复[2009] 35 号 《关 于同意金盛证券投资基金终止上市的批复》 ， 原 基
金金盛于 2009 年 10 月 16 日进行终止上市权利登记。自 2009 年 10 月 19 日起，原基金金盛终止上
市，原基 金 金盛更名 为 国泰中小 盘 成长股票 型 证券投资 基 金(LOF) ( 以 下简称 “ 本基金 ”) ， 《金盛 证券
投资基金基 金合同》 失效的同时 《国泰中小盘成长股票型证券投资基金(LOF) 基金 合同》 生效。 本基
金 为 契 约 型开 放 式 ， 存续 期 限 不 定。 本 基 金 的基 金 管 理 人为 国 泰 基 金管 理 有 限 公司 ， 基 金 托管 人 为
中国建设银行股份有限公司。
原基金金盛于基金合同失效前经审计的基金资产净值为 549,926,313.74 元，已于本基金的基金
合同生效日全部转为本基金的基金资产净值。 根据 《国泰中小盘成长股票型证券投资基金(LOF) 招募
说明书》和《关于原金盛证券投资基金份额折算结果的公告》的有关规定，本基金于 2009 年 11 月
23 日 进 行 了基 金 份 额 拆 分 ， 拆 分 比 例 为 1: 1.193840063 ， 并 于 2009 年 11 月 24 日 进 行 了 变 更 登 记 。
本基金于基金合同生效后自 2009 年 10 月 22 日至 2009 年 11 月 18 日期 间内开放集中申购，共
募集 4,514,369,288.09 元， 其中包括折合为基金份额的集中申购资金利息 1,379,695.40 元， 业经普华
永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2009) 第 252 号审 验报告予以验证。 上述集中申购
募集资金已按 2009 年 11 月 24 日基 金份额折算后的基金份额净值 1.000 元折合为 4,514,369,288.09
份基金份额， 其中包括集中 申购资金利息折合的 1,379,695.40 份基金份 额， 并于 2009 年 11 月 24 日
进行了确认登记。
经深交所深证上字[2009] 第 204 号文 审核同意，本基金 825,721,408.00 份 基金份额于 2010 年 1
月 7 日在深交所挂牌交易。未上市交易的基金份额托管在场外，基金份额持有人可通过跨系统转托国泰中小盘成长股票型证券投资基金(LOF)2015 年半年度报告摘要
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管业务将其转至深交所场内后即可上市流通。
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 和 《国 泰中小盘成长股票型证券投资基金(LOF) 基金合
同》 的有关规定， 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的股票、
债 券 、 货 币市 场 工 具 、权 证 、 资 产支 持 证 券 以及 法 律 法 规或 中 国 证 监会 允 许 基 金投 资 的 其 他金 融 工
具。 其中， 股票资产投资比例占基金资产的 60%-95% ； 债 券、 货币市场工具、 现金、 权证、 资产支
持 证 券 以 及法 律 法 规 或中 国 证 监 会允 许 基 金 投资 的 其 他 金融 工 具 占 基金 资 产 的 5%-40% ，其中 ， 权
证 投 资 比 例 占 基 金 资 产 净 值 的 0-3% ， 现 金 或 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的
5% 。 本基金将不低于 80% 的股票资产投资于具有高成长性和良好基本面的中小盘成长股票。 本基金
的业绩比较基准为： 天相中盘成长指数 X 35% ＋ 天相小盘成长指数 X 45% ＋中证全债指数 X 20% 。
本财务报表由本基金的基金管理人国泰基金管理有限公司于 2015 年 8 月 26 日批准 报出。
6.4.2 会计 报表 的 编 制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本准
则》 、 各项具 体会计准则及相关规定( 以下合称 “ 企 业会计准则”) 、 中国证监会公告[2010]5 号 《证券投
资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号< 年度报告和半年度报告> 》 、 中国证券投资基金业协会颁布的 《证
券投资基金会计核算业务指引》 、 《国 泰中小盘成长股票型证券投资基金(LOF) 基金合 同》 和中国证监
会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
6.4.3 遵循 企业 会 计 准则及 其 他 有关规 定 的 声明
本基金 2015 年半年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2015 年
6 月 30 日的 财务状况以及 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日止期间的经营成果和基金净值变动
情况等有关信息。
6.4.4 本报 告期 所 采 用的会 计 政 策、会 计 估 计与最 近 一 期年度 报 告 相一致 的 说 明
本报告期所采用的会计政策与最近一期年度报告相一致， 会计估计较最近一期年度报告有变更。
6.4.5 会计 政策 和 会 计估计 变 更 以及差 错 更 正的说 明
6.4.5.1 会 计估计 变 更 的说明
对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种( 可转换债券、 资产支持证券和私募债券除外) ，
鉴 于 其 交 易量 和 交 易 频率 不 足 以 提供 持 续 的 定价 信 息 ， 本基 金 本 报 告期 改 为 采 用中 证 指 数 有限 公 司国泰中小盘成长股票型证券投资基金(LOF)2015 年半年度报告摘要
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根据 《中国证 券投资基金业协会估值核算工作小组关于 2015 年 1 季度固定收益品种的估值处理标准》
所独立提供的估值结果确定公允价值。
6.4.5.2 差 错更正 的 说 明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、 国家税务总局财税[2002]128 号 《关于 开放式证券投资基金有关税收问题的通知》 、
财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》 、财 税[2012]85 号《关于实施上市公司股息
红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 及其他相关财税法规和实务操作， 主要税项列示如下：
(1) 以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围， 不征收营业税。 基金买卖股票、 债券的差
价收入不予征收营业税。
(2) 对基金从证券市场中取得的收入， 包括买卖股票、 债券的差价收入， 股权的股息、 红利收入，
债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3) 对 基 金 取得 的 企 业 债券 利 息 收 入， 应 由 发 行债 券 的 企 业在 向 基 金 支付 利 息 时 代扣 代 缴 20%
的个人所得税。 自 2013 年 1 月 1 日 起， 对基金从上市公司取得的股息红利所得， 持股期限在 1 个月
以内( 含 1 个月) 的， 其股息红利所得全额计入应纳税所得额； 持股期限在 1 个月以 上至 1 年( 含 1 年)
的，暂减按 50% 计入应纳 税所得额；持股期限超过 1 年的， 暂减按 25% 计入应纳税所得额。对基金
持 有 的 上 市公 司 限 售 股， 解 禁 后 取得 的 股 息 、红 利 收 入 ，按 照 上 述 规定 计 算 纳 税， 持 股 时 间自 解 禁
日起计算； 解禁前取得的股息、 红利收入继续暂减按 50% 计入 应纳税所 得额。 上述所得统一适用 20%
的税率计征个人所得税。
(4) 基金卖出股票按 0.1% 的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
6.4.7 关联 方关 系
6.4.7.1 本 报告 期 存 在控制 关 系 或其他 重 大 利害关 系 的 关联方 发 生 变化的 情 况
本 报 告 期 内， 申 银 万 国证 券 股 份 有限 公 司 吸 收合 并 了 基 金管 理 人 原 关联 方 宏 源 证券 股 份 有 限公国泰中小盘成长股票型证券投资基金(LOF)2015 年半年度报告摘要
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司， 并更名为申万宏源集团股份有限公司 （以下简称 “ 申万 宏源 ” ） 。 根据股权比例， 申万宏源仍然为
基金管理人控股股东中国建银投资有限责任公司的控股子公司。
6.4.7.2 本报告 期 与 基金发 生 关 联交易 的 各 关联方
关联方名称 与本基金的关系
国泰基金管理有限公司 基金管理人、基金销售机构
中国建设银行股份有限公司 (“ 中国建 设银行 ”) 基金托管人、基金销售机构
申万宏源集团股份有限公司 (“ 申万宏 源 ”)
受基金管理人的控股股东( 中国建投) 控
制的公司
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.8 本报 告期 及 上 年度可 比 期 间的关 联 方 交易
6.4.8.1 通过关 联 方 交易单 元 进 行的交 易
6.4.8.1.1 股票 交 易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30日
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30日
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
申万宏源 300,404,906.19 8.15% - -
6.4.8.1.2 债券 回 购 交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30日
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30日
成交金额
占当期债
券回购成
交总额的
比例
成交金额
占当期债
券回购成
交总额的
比例
申万宏源 - - - -
6.4.8.1.3 应支 付 关 联方的 佣 金 国泰中小盘成长股票型证券投资基金(LOF)2015 年半年度报告摘要
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金 额单位 ：人民币元
关联方名称
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
申万宏源 273,488.33 8.15% 273,488.33 10.30%
关联方名称
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
申万宏源 - - - -
6.4.8.2 关联方 报 酬
6.4.8.2.1 基金 管 理 费
单位：人民币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30日
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月
30 日
当期发生的基金应支付的管理费 4,921,592.50 5,503,786.87
其中：支付销售机构的客户维护费 586,516.27 754,539.29
注： 支付基金管理人国泰基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.5% 的年费率 计提，
逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值 X 1.5% / 当年天数。
6.4.8.2.2 基金 托 管 费
单位：人民币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30日
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月
30 日
当期发生的基金应支付的托管费 820,265.46 917,297.79
注：支付基金托管人中国建设银行的托管费按前一日基金资产净值 0.25% 的年费率 计提，逐日累计
至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.25% / 当年 天数。
6.4.8.3 与关联 方 进 行银行 间 同 业市场 的 债 券( 含回 购)交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券( 含回购) 交易。
国泰中小盘成长股票型证券投资基金(LOF)2015 年半年度报告摘要
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6.4.8.4 各关联 方 投 资本基 金 的 情况
6.4.8.4.1 报告 期 内 基金管 理 人 运用固 有 资 金投资 本 基 金的情 况
份额单位：份
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30
日
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30
日
期初持有的基金份额 23,311,737.00 23,311,737.00
期间申购/ 买入总份额 - -
期间因拆分变动份额 - -
减：期间赎回/ 卖出总份额 10,000,000.00 -
期末持有的基金份额 13,311,737.00 23,311,737.00
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
7.46% 3.68%
注：关联方投资本基金的费率是公允的，均遵照本基金公告的的费率执行。
6.4.8.4.2 报告 期 末 除基金 管 理 人之外 的 其 他关联 方 投 资本基 金 的 情况
本基金除基金管理人之外的其他关联方于本报告期末及上年度末均未投资本基金。
6.4.8.5 由关联 方 保 管的银 行 存 款余额 及 当 期产生 的 利 息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30日
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国建设银行
89,716,836.0
5
162,954.34
104,325,615.
58
313,498.15
注：本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行保管，按银行同业利率计息。
6.4.8.6 本基金 在 承 销期内 参 与 关联方 承 销 证券的 情 况
本基金本报告期及上年度可比期间均未有在承销期内参与关联方承销证券的情况。
6.4.8.7 其他关 联 交 易事项 的 说 明
本基金本报告期及上年度可比期间均无其他关联交易事项。
6.4.9 期末 （2015 年 6 月 30 日） 本 基金 持 有 的流通 受 限 证券
6.4.9.1 因认购 新 发/ 增 发证 券 而 于期末 持 有 的流通 受 限 证券 国泰中小盘成长股票型证券投资基金(LOF)2015 年半年度报告摘要
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金额单位：人民币元
6.4.9.1.1 受限 证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受
限类
型
认购
价格
期末估
值单价
数量( 单
位：股)
期末
成本
总额
期末
估值
总额
备注
60040
1
*ST 海
润
2014-0
9-16
2015-0
9-14
非公
开发
行
7.72 3.82
1,500,
000.00
11,580
,000.0
0
5,730,
000.00
-
60040
1
*ST 海
润
2015-0
5-28
2015-0
9-14
非公
开发
行转
增
- 3.82
3,000,
000.00
-
11,460
,000.0
0
-
注：基金可作为特定投资者，认购由中国证监会《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行
股票，所认购的股票自发行结束之日起 12 个月 内不得转让。
6.4.9.2 期末持 有 的 暂时停 牌 等 流通受 限 股 票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌
开
盘单
价
数量
( 单位：股)
期末
成本总额
期末
估值总额
备注
00003
5
中国天
楹
2015-06
-17
重大事
项
19.69
2015-0
7-17
21.09 616,800.00 14,793,417.06
12,144,792.0
0
-
00015
0
宜华健
康
2015-04
-15
重大事
项
55.88 - - 392,000.00 12,897,271.00
21,904,960.0
0
-
00262
0
瑞和股
份
2015-06
-09
重大事
项
42.71
2015-0
8-13
52.55 146,124.00 7,798,619.68 6,240,956.04 -
00264
9
博彦科
技
2015-05
-31
重大事
项
61.61
2015-0
8-18
75.43 517,309.00 29,914,716.56
31,871,407.4
9
-
30019
5
长荣股
份
2015-06
-23
重大事
项
28.36
2015-0
8-24
28.76 497,500.00 18,803,178.98
14,109,100.0
0
-
30020
3
聚光科
技
2015-04
-20
重大事
项
41.19
2015-0
8-12
33.88 337,605.00 7,052,608.43
13,905,949.9
5
-
注：本基金截至 2015 年 6 月 30 日止 持有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而被暂时停牌的
股票，该类股票将在所公布事项的重大影响消除后，经交易所批准复牌。
6.4.9.3 期末债 券 正 回购交 易 中 作为抵 押 的 债券
6.4.9.3.1 银行 间 市 场债券 正 回 购 国泰中小盘成长股票型证券投资基金(LOF)2015 年半年度报告摘要
第 21 页共 32 页
本基金本报告期末无银行间市场债券正回购中作为抵押的债券。
6.4.9.3.2 交易 所 市 场债券 正 回 购
本基金本报告期末无交易所市场债券正回购中作为抵押的债券。
6.4.10 有 助于 理 解 和分析 会 计 报表需 要 说 明的其 他 事 项
(1)
公允价 值
(a) 金融工具公允价值计量的方法
公 允 价 值 计量 结 果 所 属的 层 次 ， 由对 公 允 价 值计 量 整 体 而言 具 有 重 要意 义 的 输 入值 所 属 的 最低
层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b)
持续的 以公允价值计量的金融工具
(i)
各层次 金融工具公允价值
于 2015 年 6 月 30 日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属于
第一层次的余额为 275,735,975.19 元 ， 属于第二层次的余额为 117,367,165.48 元， 无 属于第三层次的
余额(2014 年 12 月 31 日：第一层次 554,087,350.65 元，第 二层次 38,122,207.30 元， 无第三层次) 。
于 2015 年 6 月 30 日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债均属于第一
层次(2014 年 12 月 31 日： 同) 。
(ii) 公允价值 所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的股票，若出现重大事项停牌、交易不活跃( 包括 涨跌停时的交易不活跃) 、
或 属 于 非 公开 发 行 等 情况 ， 本 基 金不 会 于 停 牌日 至 交 易 恢复 活 跃 日 期间 、 交 易 不活 跃 期 间 及限 售 期
间将相 关 股票 的 公 允 价值 列 入 第 一层 次 ； 并 根据 估 值 调 整中 采 用 的 不可 观 察 输 入值 对 于 公 允价 值 的
影 响 程 度 ，确 定 相 关 股票 公 允 价 值应 属 第 二 层次 还 是 第 三层 次 。 对 于在 证 券 交 易所 上 市 或 挂牌 转 让
的不含权固定收益品种( 可转换债券、 资产支持证券和私募债券除外) ， 本 基金于 2015 年 3 月 25 日起
改为采用中证指数有限公司根据 《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于 2015 年 1 季度 固
定收益品种的估值处理标准》 所独立提供的估值结果确定公允价值 （附注 6.4.5.1 ） ， 并将相关债券的
公允价值从第一层次调整至第二层次。
国泰中小盘成长股票型证券投资基金(LOF)2015 年半年度报告摘要
第 22 页共 32 页
7
投 资组 合报 告
7.1 期 末 基金资 产 组 合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比
例（% ）
1 权益投资 393,103,140.67 80.86
其中：股票 393,103,140.67 80.86
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资
- -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式 回购的买入返售金融
资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 92,177,022.70 18.96
7 其他各项资产 872,219.28 0.18
8 合计 486,152,382.65 100.00
7.2 期 末 按行业 分 类 的股票 投 资 组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值比例
（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业
- -
C 制造业 274,061,955.86 65.47
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业
- -
E 建筑业 6,240,956.04 1.49
F 批发和零售业
26,020,495.40 6.22
G 交通运输、仓储和邮政业
- - 国泰中小盘成长股票型证券投资基金(LOF)2015 年半年度报告摘要
第 23 页共 32 页
H 住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服务业
52,729,981.37 12.60
J 金融业
- -
K 房地产业
21,904,960.00 5.23
L 租赁和商务服务业
- -
M 科学研究和技术服务业
- -
N 水利、环境和公共设施管理业
12,144,792.00 2.90
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
- -
S 综合
- -
合计 393,103,140.67 93.91
7.3 期 末 按公允 价 值 占基金 资 产 净值比 例 大 小排序 的 前 十名 股 票 投 资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量( 股) 公允价值
占基金资产净
值比例( ％)
1 002649 博彦科技 517,309 31,871,407.49 7.61
2 002104 恒宝股份 1,268,658 30,054,508.02 7.18
3 002551 尚荣医疗 666,273 28,909,585.47 6.91
4 002675 东诚药业 523,958 23,908,203.54 5.71
5 000150 宜华健康 392,000 21,904,960.00 5.23
6 300150 世纪瑞尔 1,565,959 20,858,573.88 4.98
7 600129 太极集团 693,394 18,874,184.68 4.51
8 600401 *ST 海润 4,500,000 17,190,000.00 4.11
9 601313 江南嘉捷 827,107 15,475,171.97 3.70
10 603766 隆鑫通用 576,832 14,478,483.20 3.46
注 ： 投 资 者欲 了 解 本 报告 期 末 基 金投 资 的 所 有股 票 明 细 ，应 阅 读 登 载于 基 金 管 理人 网 站 的 半年 度 报
告正文。
7.4 报 告 期内股 票 投 资组合 的 重 大变动
7.4.1 累计 买入 金 额 超出期初基 金资产 净 值 2% 或前 20 名 的 股票 明 细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资
产净值比例
（％） 国泰中小盘成长股票型证券投资基金(LOF)2015 年半年度报告摘要
第 24 页共 32 页
1 600682 南京新百 46,282,041.14 7.38
2 002104 恒宝股份 42,014,743.38 6.70
3 300150 世纪瑞尔 40,291,638.20 6.43
4 002649 博彦科技 39,630,212.10 6.32
5 002111 威海广泰 37,810,883.35 6.03
6 002551 尚荣医疗 35,933,567.73 5.73
7 600129 太极集团 33,793,706.17 5.39
8 300109 新开源 31,105,526.16 4.96
9 002675 东诚药业 30,871,255.26 4.92
10 601166 兴业银行 26,443,410.94 4.22
11 601313 江南嘉捷 23,499,142.73 3.75
12 600728 佳都科技 22,586,946.89 3.60
13 002007 华兰生物 22,481,870.76 3.59
14 603766 隆鑫通用 22,367,057.42 3.57
15 300273 和佳股份 22,197,814.87 3.54
16 600270 外运发展 21,826,817.15 3.48
17 600276 恒瑞医药 21,454,409.12 3.42
18 300020 银江股份 21,284,783.00 3.39
19 600521 华海药业 21,112,801.73 3.37
20 600976 健民集团 20,892,956.49 3.33
21 000887 中鼎股份 20,833,347.92 3.32
22 600271 航天信息 20,756,820.45 3.31
23 000100 TCL 集团 20,521,864.00 3.27
24 600993 马应龙 20,420,858.65 3.26
25 600750 江中药业 20,306,803.93 3.24
26 002410 广联达 19,988,915.32 3.19
27 002009 天奇股份 19,616,172.36 3.13
28 600060 海信电器 19,310,443.61 3.08
29 300195 长荣股份 18,803,178.98 3.00
30 002507 涪陵榨菜 18,438,788.50 2.94
31 601988 中国银行 17,754,205.69 2.83
32 002620 瑞和股份 17,398,579.40 2.77
33 000661 长春高新 17,191,967.13 2.74
34 002456 欧菲光 17,040,047.37 2.72
35 002539 新都化工 16,878,738.76 2.69
36 600138 中青旅 16,865,985.88 2.69
37 600699 均胜电子 16,740,108.00 2.67
38 300088 长信科技 16,065,417.98 2.56
39 600498 烽火通信 15,733,982.01 2.51
40 601727 上海电气 15,700,011.00 2.50
41 002250 联化科技 15,482,298.00 2.47
42 002284 亚太股份 15,364,966.70 2.45
43 002573 清新环境 15,198,437.30 2.42
44 600511 国药股份 15,078,891.64 2.40 国泰中小盘成长股票型证券投资基金(LOF)2015 年半年度报告摘要
第 25 页共 32 页
45 000069 华侨城Ａ 15,069,360.14 2.40
46 600064 南京高科 15,062,297.50 2.40
47 300115 长盈精密 15,045,645.00 2.40
48 002381 双箭股份 14,911,659.65 2.38
49 000035 中国天楹 14,793,417.06 2.36
50 600350 山东高速 14,791,409.26 2.36
51 002451 摩恩电气 14,729,007.83 2.35
52 300302 同有科技 14,284,045.90 2.28
53 002433 太安堂 14,238,131.50 2.27
54 002285 世联行 14,157,589.37 2.26
55 603939 益丰药房 13,955,370.57 2.23
56 300039 上海凯宝 13,575,108.79 2.16
57 000150 宜华健康 12,897,271.00 2.06
58 600588 用友网络 12,820,504.65 2.04
59 002073 软控股份 12,721,459.70 2.03
注：买入金额按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2 累计 卖出 金 额 超出期初基 金资产 净 值 2% 或前 20 名 的 股票 明 细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资
产净值比例
（％）
1 300043 互动娱乐 86,321,465.33 13.77
2 600660 福耀玻璃 65,059,844.79 10.38
3 600682 南京新百 61,739,837.70 9.85
4 300058 蓝色光标 60,251,826.72 9.61
5 300147 香雪制药 57,056,610.91 9.10
6 002111 威海广泰 51,479,318.21 8.21
7 601318 中国平安 49,693,860.93 7.92
8 002588 史丹利 48,871,065.71 7.79
9 600773 西藏城投 48,562,236.53 7.74
10 600335 国机汽车 48,256,623.48 7.70
11 600563 法拉电子 42,914,096.03 6.84
12 600271 航天信息 35,835,322.27 5.71
13 300109 新开源 35,443,376.10 5.65
14 600657 信达地产 35,293,314.12 5.63
15 601166 兴业银行 31,831,978.00 5.08
16 600728 佳都科技 31,493,217.04 5.02
17 002104 恒宝股份 29,704,675.70 4.74
18 000887 中鼎股份 27,085,227.39 4.32
19 002470 金正大 26,505,164.94 4.23
20 600521 华海药业 26,270,225.45 4.19 国泰中小盘成长股票型证券投资基金(LOF)2015 年半年度报告摘要
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21 002007 华兰生物 25,885,087.62 4.13
22 002410 广联达 25,857,013.16 4.12
23 300273 和佳股份 25,815,319.05 4.12
24 600270 外运发展 24,665,350.94 3.93
25 300020 银江股份 24,382,404.20 3.89
26 600617 国新能源 23,283,087.07 3.71
27 600388 龙净环保 22,660,495.79 3.61
28 000100 TCL 集团 22,656,299.99 3.61
29 002285 世联行 22,241,589.26 3.55
30 600498 烽火通信 21,922,948.60 3.50
31 300150 世纪瑞尔 21,823,976.40 3.48
32 600276 恒瑞医药 21,346,556.43 3.40
33 600060 海信电器 21,329,250.44 3.40
34 002433 太安堂 21,276,034.95 3.39
35 002496 辉丰股份 21,015,380.85 3.35
36 000902 新洋丰 20,993,587.95 3.35
37 000661 长春高新 20,851,805.67 3.33
38 601727 上海电气 20,589,708.93 3.28
39 300302 同有科技 20,089,870.12 3.20
40 002539 新都化工 19,918,976.55 3.18
41 600511 国药股份 19,351,052.45 3.09
42 300038 梅泰诺 18,890,271.56 3.01
43 002284 亚太股份 18,775,236.57 2.99
44 601668 中国建筑 17,773,680.57 2.83
45 002573 清新环境 17,555,299.03 2.80
46 601988 中国银行 17,273,612.64 2.75
47 600064 南京高科 17,195,900.93 2.74
48 603939 益丰药房 16,699,227.00 2.66
49 300115 长盈精密 16,397,259.61 2.61
50 600138 中青旅 16,303,749.60 2.60
51 600420 现代制药 16,184,116.57 2.58
52 002649 博彦科技 15,237,953.71 2.43
53 002507 涪陵榨菜 15,144,915.18 2.42
54 600350 山东高速 15,069,699.09 2.40
55 600588 用友网络 14,944,511.34 2.38
56 000069 华侨城Ａ 14,894,362.16 2.38
57 300039 上海凯宝 14,600,339.19 2.33
58 600976 健民集团 14,423,800.96 2.30
59 002250 联化科技 13,652,208.00 2.18
60 603898 好莱客 13,311,790.50 2.12
61 002381 双箭股份 12,964,135.02 2.07
62 600687 刚泰控股 12,809,245.38 2.04
63 002051 中工国际 12,636,555.86 2.02 国泰中小盘成长股票型证券投资基金(LOF)2015 年半年度报告摘要
第 27 页共 32 页
注：卖出金额按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.3 买入 股票 的 成 本总额 及 卖 出股票 的 收 入总额
金额单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 1,577,398,843.24
卖出股票的收入（成交）总额 2,108,512,099.40
注：买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关
交易费用。
7.5 期 末 按债券 品 种 分类的 债 券 投资组 合
本基金本报告期末未持有债券。
7.6 期 末 按公允 价 值 占基金 资 产 净值比 例 大 小排 序 的 前 五名债 券 投 资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期 末 按公允 价 值 占基金 资 产 净值比 例 大 小排 序 的 前 十名 资 产 支 持证券 投 资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报 告 期末按 公 允 价值占 基 金 资产净 值 比 例大小 排 序 的前五 名 贵 金属投 资 明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期 末 按公允 价 值 占基金 资 产 净值比 例 大 小排 序 的 前 五名权 证 投 资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告 期末 本 基 金投资 的 股 指期货 交 易 情况说 明
7.10.1 报 告期 末 本 基金投 资 的 股指期 货 持 仓和损 益 明 细
本基金本报告期末未持有股指 期货。
7.10.2 本 基金 投 资 股指期 货 的 投资政 策
本 基 金 本 报告 期 未 投 资股 指 期 货 。若 本 基 金 投资 股 指 期 货， 本 基 金 将根 据 风 险 管理 的 原 则 ，以
套 期 保 值 为主 要 目 的 ，有 选 择 地 投资 于 股 指 期货 。 套 期 保值 将 主 要 采用 流 动 性 好、 交 易 活 跃的 期 货
合约。
本 基 金 在 进行 股 指 期 货投 资 时 ， 将通 过 对 证 券市 场 和 期 货市 场 运 行 趋势 的 研 究 ，并 结 合 股 指期
货的定价模型寻求其合理的估值水平。
本 基 金 管 理人 将 充 分 考虑 股 指 期 货的 收 益 性 、流 动 性 及 风险 特 征 ， 通过 资 产 配 置、 品 种 选 择，
谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。
法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的，本基金将按法律法规的规定执行。 国泰中小盘成长股票型证券投资基金(LOF)2015 年半年度报告摘要
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7.11 报 告期末 本 基 金投资 的 国 债期货 交 易 情况说 明
7.11.1 本 期国 债 期 货投资 政 策
根据本基金合同，本基金不能投资于国债期货。
7.12 投资 组合 报 告 附注
7.12.1 本报告 期内基金投资的前十名证券的发行主体 （除"*st 海润" 公告其公司违规情况外） ， 没有被
监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
根据 2015 年 4 月 24 日上 海证券交易所发布《关于对海润光伏科技股份有限公司股东、董事长兼总
经理 YANG HUAIJIN （ 杨怀进） 、股 东江阴市九润管业有限公司、江苏紫金电子集团有限公司及有
关 责 任 人 予 以 纪 律 处 分 的 决 定 》 ， 上 交 所 决 定 对 海 润 光 伏 科 技 股 份 有 限 公 司 股 东 、 董 事 长 兼 总 经 理
YANG HUAIJIN （杨怀进 ）予以公开谴责；对海润光伏科技股份有限公司股东江阴市九润管业有限
公 司 、 江 苏紫 金 电 子 集团 有 限 公 司和 海 润 光 伏科 技 股 份 有限 公 司 董 事李 延 人 、 任向 东 、 吴 益善 、 张
永 欣 、 张 正， 独 立 董 事洪 冬 平 、 金曹 鑫 、 徐 小平 予 以 通 报批 评 。 对 于上 述 纪 律 处分 ， 将 抄 报江 苏 省
人民政府，并记入上市公司诚信档案。
本基金管理人此前投资*st 海润股票 时， 严 格执行了公司的投资决策流程， 在充分调研的基础上， 按
规定将该股票纳入本基金股票池，而后进行了投资，并进行了持续的跟踪研究。
该情况发生后，本基金管理人就*st 海润受处罚事件进行了及时分析和研究，认为*st 海润存在的违
规 问 题 对 公司 经 营 成 果和 现 金 流 量未 产 生 重 大的 实 质 影 响， 对 该 公 司投 资 价 值 未产 生 实 质 影响 。 本
基金管理人将继续对该公司进行跟踪研究。
7.12.2 基金投 资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。
7.12.3 期 末其他 各 项 资产构 成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 396,652.14
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 10,269.13
5 应收申购款 465,298.01
6 其他应收款 -
7 待摊费用 - 国泰中小盘成长股票型证券投资基金(LOF)2015 年半年度报告摘要
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8 其他 -
9 合计 872,219.28
7.12.4 期 末持有 的 处 于转股 期 的 可转换 债 券 明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
7.12.5 期 末前 十 名 股票中 存 在 流通受 限 情 况的说 明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值
占基金资产净
值比例(%)
流通受限情
况说明
1 002649 博彦科技 31,871,407.49 7.61 重大事项
2 000150 宜华健康 21,904,960.00 5.23 重大事项
3 600401 *ST 海润 17,190,000.00 4.11 非公开发行
8
基 金份 额持 有 人 信息
8.1 期 末 基金份 额 持 有人户 数 及 持有人 结 构
份额单位：份
持有人户数( 户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份额
比例
8,781 20,328.69 24,695,167.86 13.83% 153,811,034.55 86.17%
8.2 期 末 上市基 金 前 十名持 有 人
序号 持有人名称 持有份额（份） 占上市总份额比例
1 国泰基金管理有限公司 13,311,737.00 7.46%
2 广州市科技进步基金会 1,750,900.00 0.98%
3 吴芳 448,406.00 0.25%
4 黄珹 400,000.00 0.22%
5 邓敏宪 338,270.00 0.19%
6 郭建华 321,332.00 0.18%
7 许泽荣 260,377.00 0.15%
8 冯忠帆 238,673.00 0.13%
9 蓝芬芬 197,342.00 0.11% 国泰中小盘成长股票型证券投资基金(LOF)2015 年半年度报告摘要
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10 缪瑾 184,311.00 0.10%
注：上述份额均为场内份额，持有人均为场内持有人。
8.3 期 末 基金管 理 人 的从业 人 员 持有本 基 金 的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基金 93,582.12 0.05%
8.4 期 末 基金管 理 人 的从业 人 员 持有本 开 放 式基金 份 额 总量区 间 的 情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份 ）
本公司高级管理人员、基金投资和
研究部门负责人 持有本开放式基金
0
本基金基金经理 持有本开放式基金 0
9
开 放式 基金 份 额 变动
单位：份
基金合同生效日（2009 年 10 月 19 日）基金份额总额 500,000,000.00
本报告期期初基金份额总额 440,979,407.73
本报告期 基金总申购份额 49,258,409.20
减： 本报告期基金总赎回份额 311,731,614.52
本报告期 基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 178,506,202.41
10
重 大 事件 揭 示
10.1 基金 份额 持 有 人大会 决 议
报告期内，本基金无基金份额持有人大会决议。
10.2 基金 管理 人 、 基金托 管 人 的专门 基 金 托管部 门 的 重大人 事 变 动
本报告期内本基金管理人未发生重大人事变动。
本报告期内本基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
10.3 涉及 基金 管 理 人、基 金 财 产、基 金 托 管业务 的 诉 讼
报告期内，本基金无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金 投资 策 略 的改变
报告期内，本基金投资策略无改变。
10.5 报 告期内 改 聘 会计师 事 务 所情况
报告期内，为本基金提供审计服务的会计师事务所无改聘情况。 国泰中小盘成长股票型证券投资基金(LOF)2015 年半年度报告摘要
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10.6 管 理人、 托 管 人及其 高 级 管理人 员 受 稽查或 处 罚 等情况
报 告 期 内 ，基 金 管 理 人、 托 管 人 托管 业 务 部 门及 其 相 关 高级 管 理 人 员无 受 监 管 部门 稽 查 或 处罚
的情况。
10.7 基金 租用 证 券 公司交 易 单 元的有 关 情 况
10.7.1 基 金租 用 证 券公司 交 易 单元进 行 股 票投资 及 佣 金支付 情 况
金额单位：人民币元
券商名称
交易
单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
厦门证券 1 - - - - -
银河证券 1 - - - - -
民族证券 1 - - - - -
中航证券 1 - - - - -
兴业证券 2 1,348,090,265.30 36.58% 1,227,306.01 36.58% -
海通证券 2 976,277,393.38 26.49% 888,802.27 26.49% -
国金证券 1 679,787,887.71 18.45% 618,880.39 18.45% -
申万宏源 2 300,404,906.19 8.15% 273,488.33 8.15% -
国泰君安 2 209,669,605.30 5.69% 190,882.95 5.69% -
渤海证券 1 170,765,212.01 4.63% 155,464.27 4.63% -
注：基金租用席位的选择标准是：
（1 ）资力雄 厚，信誉良好；
（2 ）财务状 况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定；
（3 ）经营行 为规范，在最近一年内无重大违规经营行为；
（4 ）内部管 理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求；
（5 ） 公司具有较强的研究能力， 能及时、 全面、 定期提供具有相当质量的关于宏观经济面分析、 行
业发展趋势及证券市场走向、个股分析的研究报告以及丰富全面的信息服务；能根据基金投资的特
定要求，提供专门研究报告。
选择程序是：根据对各证券公司提供的各项投资、研究服务情况的考评结果，符合交易席位租用标
准的， 由公司投研业务部门提出租用证券公司交易席位的调整意见 （包括调整名单及调整原因等） ，
并经公司批准。
10.7.2 基 金租 用 证 券公司 交 易 单元进 行 其 他证券 投 资 的情况
金额单位：人民币元
券商名称 债券交易 回购交易 权证交易 国泰中小盘成长股票型证券投资基金(LOF)2015 年半年度报告摘要
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成交金额
占当期债
券成交总
额的比例
成交金额
占当期回
购成交总
额的比例
成交金额
占当期权
证成交总
额的比例
厦门证券 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
民族证券 - - - - - -
中航证券 - - - - - -
兴业证券 - - - - - -
海通证券 - - - - - -
国金证券 - - - - - -
申万宏源 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
渤海证券 - - - - - -
11
影 响 投资 者 决 策的其 他 重 要信息
根据 2014 年 8 月 8 日起实 施的 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 、 《关于实施 〈公开募集
证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 〉 有 关 问 题 的 规 定 》 及 《 国 泰 中 小 盘 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 （LOF ）
基金合同》的约定，本基金自 2015 年 8 月 8 日 起基金类别变更为混合型基金，基金名称由 “ 国 泰中
小盘成长 股 票型证券 投 资基金（LOF ） ” 修 改为 “ 国泰中小 盘 成长混合 型 证券投资 基 金（LOF ）” ，基
金合同部分条款相应修订。具体请查阅本公司于 2015 年 7 月 23 日披露的《关于修订国泰中小盘成
长股票型证券投资基金（LOF ）基 金合同的公告》 。
