大成竞争优势股票型证券投资基金
2015 年 半 年度 报 告
2015 年 6 月30 日
基金管理人： 大成 基 金 管 理 有 限公 司
基金托管人： 中国 工 商 银 行 股 份有 限 公 司
送出日期：
2015 年 8 月 27 日
大成竞争优势股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
大成竞争优势 股票型证 券 投资基金由大 成保本混 合 型证券投资基 金转型而 来 ， 根据《关于 大
成竞争 优势 股票 型证 券投 资基金 到期 及相 关业 务安 排的公 告》 ，本 基金 第一 个 保本周 期 于 2014 年
4 月 21 日 到期， 按照 基金 合同的 约定 变更 为大 成竞 争优势 股票 型证 券投 资基 金。 自 基金 转型 以来 ，
本基金 运作 平稳 。 根 据中 国 证监 会2014 年7 月7 日 颁 布的 《 公开 募集 证券 投资 基 金运作 管理 办法 》
（以下 简称 “ 《 运作 办法》 ” ） 的有 关规 定， 经与 本基 金 托管人 中国 工商 银行 股份 有限公 司协 商一 致，
自2015 年7 月22 日 起本 基金名 称变 更为 “大 成竞 争优势 混合 型证 券投 资基 金” ； 基金 简称 变更 为
“大成 竞争 优势 混合 ” ； 基 金类别 变更 为 “混 合型 ” 。 基金代 码保 持不 变 ， 仍 为090013 。 上述 事项
已报中国证监 会备案。 因 上述变更基金 名称及基 金 类别事宜，基 金管理人 对 《基金合同 》和《托
管协议》的相 关条款进 行 了相应修改。 在修改过 程 中，基金管理 人根据《 运 作办法》和 基金运作
实际情况，对 《基金合 同 》的部分条款 进行了必 要 的调整。就前 述修改变 更 事项，本基 金管理人
已按照 相关 法律 法规 及《 基金合 同》 的约 定履 行了 相关手 续及 各项 信息 披露 工作。
按照基金合同 约定，本 次 变更对基金份 额持有人 利 益无实质性不 利影响且 不 涉及基金合同 当
事人权 利义 务关 系发 生重 大变化 的情 形 ， 不 需要 召 开基金 份额 持有 人大 会 。 本 基金 更名 后， 《大 成
竞争优势股 票型证券 投资 基金基金合 同》 、 《大成 竞 争优势股票 型证券投 资基 金托管协议 》等法 律
文件项 下的 全部 权利 、义 务由大 成竞 争优 势混 合型 证券投 资基 金承 担和 继承 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2015 年 8 月 25 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有 风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计 。
本报告 期 自2015 年01 月01 日 起至 06 月30 日止 。 大成竞争优势股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................. 2
1.1 重 要提 示 ..................................................................................................................................... 2
1.2 目录 ............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................. 5
2.1 基 金基 本情 况 ............................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 ............................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 ......................................................................................................... 5
2.4 信 息披 露方 式 ............................................................................................................................. 6
2.5 其 他相 关资 料 ............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标和基金 净值表现 ......................................................................................................... 6
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 ......................................................................................................... 6
3.2 基 金净 值表 现 ............................................................................................................................. 7
§4 管理人报告 ......................................................................................................................................... 8
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 ..................................................................................................... 8
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ........................................................... 10
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ....................................................................... 10
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ....................................................... 11
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ....................................................... 11
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 ................................................................... 11
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ....................................................................... 12
4.8 报 告期 内管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 ............................... 12
§5 托管人报告 ....................................................................................................................................... 12
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ........................................................................... 12
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ....... 13
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ....................... 13
§6 半年度财务会计报告 （未经审计） ............................................................................................... 13
6.1 资 产负 债表 ............................................................................................................................... 13
6.2 利 润表 ....................................................................................................................................... 14
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ........................................................................................... 15
6.4 报 表附 注 ................................................................................................................................... 16
§7 投资组合报告 ................................................................................................................................... 28
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ........................................................................................................... 28
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ........................................................................................... 28
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ............................... 29
7.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ....................................................................................... 30
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 ................................................................................... 32
7.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ........................... 32
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ............... 32
7.8 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ............... 32
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ........................... 32
7.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 ................................................................. 32
7.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 ................................................................. 33
7.12 投资 组合 报告 附注 ................................................................................................................. 33 大成竞争优势股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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§8 基金份额持有人信息 ....................................................................................................................... 34
8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ............................................................................... 34
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 ................................................................... 34
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ............................... 34
§9 开放式基金份额变动 ....................................................................................................................... 34
§10 重大事件揭示 ................................................................................................................................. 34
10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ..................................................................................................... 34
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ..................................... 35
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 ......................................................... 35
10.4 基金 投资 策略 的改 变 ............................................................................................................. 35
10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 ................................................................................. 35
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 ................................................. 35
10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 ............................................................................. 36
10.8 其他 重大 事件 ......................................................................................................................... 36
§11 影响投资者决策的其 他重要信息 ................................................................................................. 38
§12 备查文件目录 ................................................................................................................................. 38
12.1 备查 文件 目录 ......................................................................................................................... 38
12.2 存放 地点 ................................................................................................................................. 39
12.3 查阅 方式 ................................................................................................................................. 39
大成竞争优势股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金名 称 大成竞 争优 势股 票型 证券 投资基 金
基金简 称 大成竞 争优 势股 票
基金主 代码 090013
交易代 码 090013
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2014 年 4 月 22 日
基金管 理人 大成基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 54,693,602.34 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标 主要投 资于 具有 持续 竞争 优势的 企业 ，追 求基 金资 产
长期增 值。
投资策 略 通过对 宏观 经济 运行 状况 及其政 策动 态、 货币 金融 运
行状况 及其 政策 动态 、证 券市场 运行 状况 及其 政策 动
态等因 素“ 自上 而下 ”的 定量和 定性 分析 ，评 估各 类
资产的 投资 价值 ，研 究各 类资产 价值 的变 化趋 势， 确
定组合 中股 票、 债券 等各 类资产 的投 资比 例。
业绩比 较基 准 75％× 沪深 300 指数 ＋25 ％×中 债综 合指 数
风险收 益特 征 本股票 型基 金预 期风 险收 益水平 高于 混合 基金 、债 券
基金和 货币 市场 基金 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 大成基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 杜鹏 蒋松云
联系电 话 0755-83183388 010-66105799
电子邮 箱 dupeng@dcfund.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
4008885558 95588
传真 0755-83199588 010-66105798
注册地 址 深圳市 福田 区深 南大 道
7088 号招 商银 行大 厦32 层
北京市 西城 区复 兴门 内大 街55
号
办公地 址 深圳市 福田 区深 南大 道
7088 号招 商银 行大 厦32 层
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55
号
邮政编 码 518040 100140
法定代 表人 刘卓 姜建清
大成竞争优势股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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2.4 信息披露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《中国 证券 报》 、 《证 券时 报》 、 《 上海 证券 报》
登 载 基 金 半 年 度 报 告 正 文 的 管 理 人 互 联 网
网址
http://www.dcfund.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 深圳市 福田 区深 南大 道 7088 号 招商银 行大 厦 32
层大成 基金 管理 有限 公司
北 京 市西 城区 复 兴门 内大街 55 号 中国 工 商银 行
托管业 务部
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 大成基 金管 理有 限公 司 深圳市 福田 区深 南大 道7088 号招 商
银行大 厦 32 层
§3 主要财务指标和基金 净值 表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2015 年1 月1 日 - 2015 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 39,829,797.24
本期利 润 49,676,988.18
加权平 均基 金份 额 本 期利 润 0.6933
本期加 权平 均净 值利 润率 39.56%
本期基 金份 额净 值增 长率 48.38%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2015 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 43,039,932.50
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.7869
期末基 金资 产净 值 109,858,978.13
期末基 金份 额净 值 2.009
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2015 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 91.52%
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入 、 投 资 收益 、 其 他收 入( 不含 公允 价值变 动收 益) 扣除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。
2 、 期 末可 供分 配利 润， 采 用期末 资产 负债 表中 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分的 孰 低
数（为 期末 余额 ，不 是当 期发生 数） 。
3 、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人交 易基 金的 各项 费用， 计入 费用 后实 际收 益水平 要低 于所
列数字 。 大成竞争优势股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其 与同期业绩比较基准 收益 率的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 -11.03% 3.80% -5.47% 2.62% -5.56% 1.18%
过去三 个月 18.11% 2.84% 8.77% 1.96% 9.34% 0.88%
过去六 个月 48.38% 2.25% 20.95% 1.70% 27.43% 0.55%
过去一 年 83.81% 1.71% 76.88% 1.38% 6.93% 0.33%
自基金 合同
生效起 至今
91.52% 1.57% 76.66% 1.29% 14.86% 0.28%
3.2.2 自基金转型以来基金 份额 累计净值增长率变动 及其 与同期业绩比较基准 收益 率 变动的比较
注：1. 根据 《 大成 保本 混 合型证 券投 资基 金基 金合 同》 的约 定 ， 自2014 年4 月 22 日大 成保 本混
合型证 券投 资基 金变 更为 大成竞 争优 势股 票型 证券 投资基 金。
2. 按基 金合 同规 定， 基金 管理人 应当 自基 金合 同生 效之日 起 6 个月 内使 基金 的投资 组合 比 例
符合基金合同 的约定。 建 仓期结束时， 本基 金的 各 项投资比例已 符合基金 合 同中规定的 各项投资
比例。 大成竞争优势股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情 况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金 的经验
大成基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基金 字[1999]10 号文 批准 ， 于1999 年4 月12 日正
式成立 ，是 中国 证监 会批 准成立 的首 批十 家基 金管 理公司 之一 ，注 册资 本 为 2 亿元 人民 币， 注册
地为深 圳 。 目 前公 司由 四 家股东 组成 ， 分别 为中 泰 信托有 限责 任公 司(48%) 、 光大证 券股 份有 限公
司(25%) 、 中国 银河 投资 管 理有限 公司(25%) 、 广东 证 券股份 有限 公司(2%) 。截 至 2015 年 6 月 30
日，本 基金 管理 人共 管 理 5 只 ETF 及 1 只ETF 联接 基金： 大成 中 证 100 交易 型开放 式指 数证 券投
资基金 、深 证成 长 40 交 易 型开放 式指 数证 券投 资基 金及大 成深 证成 长 40 交 易 型开放 式指 数证 券
投资基 金联 接基 金、 中证 500 深市 交易 型开 放式 指 数证券 投资 基金 、中 证 500 沪市交 易型 开放 式
指数证 券投 资基 金 、 大成 深证成 份交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 ， 2 只 QDII 基金 ： 大 成标 普 500
等权重 指数 证券 投资 基金 、 大成 纳斯 达克100 指数 证券投 资基 金 及 51 只开 放 式证券 投资 基金 ： 大
成景丰债券型 证券投资 基 金（LOF） 、大 成价值增 长 证券投资基金 、大成债 券 投资基金、 大成蓝筹
稳健证券投资 基金、大 成 精选增值混合 型证券投 资 基金、大成货 币市场证 券 投资基金、 大成沪深
300 指 数证 券投 资基 金、 大 成财富 管 理 2020 生 命周 期 证券投 资基 金、 大成 积极 成长混 合型 证券 投
资基金 、 大成 创新 成长 混 合型证 券投 资基 金(LOF) 、 大成景 阳领 先混 合型 证券 投资基 金 、 大 成强 化
收益定期开放 债券型证 券 投资基金、大 成策略回 报 混合型证券投 资基金、 大 成行业轮动 混合型证
券投资基金、 大成中证 红 利指数证券投 资基金、 大 成核心双动力 混合型证 券 投资基金、 大成竞争
优势混合型证 券投资基 金 、大成景恒保 本混合型 证 券投资基金、 大成内需 增 长混合型证 券投资 基
金、大成可转 债增强债 券 型证券投资基 金、大成 消 费主题混合型 证券投资 基 金、大成新 锐产业混
合型证 券投 资基 金 、 大 成 优选混 合型 证券 投资 基金 （LOF ） 、 大成 月添 利理 财 债券型 证券 投资 基金 、
大成现金增利 货币市场 证 券投资基金、 大成月月 盈 短期理财债券 型证券投 资 基金、大成 现金宝场
内实时申赎货 币市场基 金 、大成景安短 融债券型 证 券投资基金、 大成景兴 信 用债债券型 证券投资
基金、大成景 旭纯债债 券 型证券投资基 金、大成 景 祥分级债券型 证券投资 基 金、大成信 用增利一
年定期开放债 券型证券 投 资基金、大成 健康产业 混 合型证券投资 基金、大 成 中小盘混合 型证券投
资基金（LOF） 、大成灵 活 配置混合型证 券投资基 金 、大成丰财宝 货币市场 基 金、大成景 益平稳收
益混合型证券 投资基金 、 大成添利宝货 币市场基 金 、大成景利混 合型证券 投 资基金、大 成产业升
级股票型证券 投资基金 （LOF ） 、大成高新 技术产业 股 票型证券投资 基金、大 成 景秀灵活配 置混合
型证券 投资 基金 、 大 成互 联网思 维混 合型 证券 投资 基金、 大成 景明 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、
大成景穗灵活 配置混合 型 证券投资基金 、大成景 鹏 灵活配置混合 型证券投 资 基金、大成 睿景灵活大成竞争优势股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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配置混合型证 券投资基 金 、 大成景源灵 活配置混 合 型证券投资基 金 、大成 景 裕灵活配置 混合型 证
券投资基金、 大成中证 互 联网金融指数 分级证券 投 资基金及大成 正向回报 灵 活配置混合 型证券投
资基金 （本 基 金2015 年7 月8 日 成立 ）等 。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小 组）及基金经理助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助
理）期 限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
徐彦先 生
本 基 金 基
金经理
2014 年 4 月
25 日
- 9 年
管理学 硕士 。 曾 就职 于中 国 东
方资产 管理 公司 投资 管理 部，
2007 年 加 入 大 成 基 金 研 究
部， 曾 任中 游制 造行 业研 究 主
管， 2011 年7 月 29 日至2012
年10 月27 日曾 任景 宏证 券 投
资 基 金 和 大 成 行 业 轮 动 股 票
型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 助
理。 2012 年10 月31 日至2015
年 7 月 21 日任 大成 策略 回 报
股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理，2015 年 7 月 22 日起 任 大
成 策 略 回 报 混 合 型 证 券 投 资
基金基 金经 理。2014 年 4 月
25 日至 2015 年 7 月 21 日任
大 成 竞 争 优 势 股 票 型 证 券 投
资 基 金基 金 经理 ，2015 年 7
月 22 日起 任大 成竞 争优 势 混
合型证 券投 资基 金基 金经 理。
2015 年 2 月 3 日起 任大 成 高
新 技 术 产 业 股 票 型 证 券 投 资
基金基 金经 理。 具有 基金 从 业
资格。 国籍 ：中 国
刘旭先生
本 基 金 基
金经理 助
理
2015 年 3 月
30 日
- 4 年
管理学 硕士 。2009 年至 2010
年 在 毕 马 威 华 振 会 计 师 事 务
所任审 计师 ；2011 年 2 月至
2013 年 5 月任 广发 证券 研 究
所研究 员；2013 年 5 月加入
大成基 金管 理有 限公 司。 2015
年 3 月 30 日至 2015 年 7 月
21 日担 任大 成策 略回 报股票
型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 助
理。 2015 年7 月 22 日至2015
年 7 月 28 日任 大成 策略 回 报
混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经大成竞争优势股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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理助理 。2015 年 3 月 30 日至
2015 年7 月21 日担 任大 成 竞
争 优 势 混 合 型 证 券 投 资 基 金
的 基 金经 理 助理 。2015 年 7
月 22 日至 2015 年 7 月 28 日
担 任 大 成 竞 争 优 势 混 合 型 证
券投资 基金 的基 金经 理助 理。
2015 年3 月30 日至2015 年7
月 28 日起 任大 成高 新技 术 产
业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金
经理助 理 ，2015 年7 月 29 日
起 任 大 成 高 新 技 术 产 业 股 票
型证券 投资 基金 基金 经理 。 具
有基金 从业 资格 。 国籍 ： 中 国
注：1 、任 职日 期、 离任 日 期为本 基金 管理 人作 出决 定之日 。
2 、证 券从 业年 限的 计算 标 准遵从 行业 协会 《证 券业 从业人 员资 格管 理办 法》 的相关 规定 。
4.2 管理人对报告期内本 基金 运作遵规守信情况的 说明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 证券法》 、 《 证券投资基金 法》 、 《 大成 竞争优势股 票型
证券投资基金 基金合同 》 和其他有关法 律法规的 规 定，在基 金管 理运作中 ， 大成竞争优 势股票型
证券投 资基 金的 投资 范围 、 投 资比 例 、 投 资组 合 、 证券交 易行 为 、 信 息披 露 等符合 有关 法律 法规 、
行业监管规则 和基金合 同 等规定，本基 金没有发 生 重大违法违规 行为，没 有 运用基金财 产进行内
幕交易和操纵 市场行为 以 及进行有损基 金投资人 利 益的关联交易 ，整体运 作 合法、合规 。本基金
将继续以取信 于市场、 取 信于社会投资 公众为宗 旨 ，承诺将一如 既往地本 着 诚实信用、 勤勉尽责
的原则管理和 运用基金 财 产，在规范基 金运作和 严 格控制投资风 险的前提 下 ，努力为基 金份额持
有人谋 求最 大利 益。
4.3 管理人对报告期内公 平交 易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行 情况
报告期内，基 金管理人 严 格执行了公平 交易的原 则 和制度。基金 管理人对 旗 下所有投资组 合
间连续 4 个季 度的 日内 、3 日内及 5 日内 股票 及债 券交易 同向 交易 价差 分析 及相应 交易 情形 的分
析结果表明： 债券交易 同 向交易频率较 低；股票 同 向交易溢价率 较大主要 来 源于市场因 素（如个
股当日价格振 幅较高） 及 组合经理交易 时机选择 ， 即投资组合成 交时间不 一 致以及成交 价格的日
内较大变动导 致个别些 组 合间的成交价 格差异较 大 。结合交易价 差分布统 计 分析和潜在 利益输送
金额统 计结 果表 明投 资组 合间不 存在 利益 输送 的可 能性。 大成竞争优势股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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4.3.2 异常交易行为的专项 说明
公司风险管理 部定期对 公 司旗下所有投 资组合间 同 向交易、反向 交易等可 能 存在异常交易 的
行为进 行分 析。2015 上 半 年公司 旗下 主动 投资 组合 间股票 交易 存 在 40 笔 同 日反向 交易 ，原 因是
投资组合投资 策略需要 。 主动型投资组 合与指数 型 投资组合之间 或指数型 投 资组合之间 存在股票
同日反 向交 易， 参与 交易 所公开 竞价 同日 反向 交易 成交较 少的 单边 交易 量超 过该股 当日 成交 量 5%
的仅有 1 笔 ，原 因为 投资 策略需 要； 投资 组合 间存 在 1 笔债券 同日 反向 交易 ，原因 为投 资策 略 需
要。投资组合 间相邻交 易 日反向交易的 市场成交 比 例、成交均价 等交易结 果 数据表明该 类交易不
对市场产生重 大影响， 无 异常；投资组 合间虽然 存 在同向交易行 为，但结 合 交易价差分 布统计分
析和潜 在利 益输 送金 额统 计结果 表明 投资 组合 间不 存在利 益输 送的 可能 性。
4.4 管理人对报告期内基 金的 投资策略和业绩表现 的说 明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和 运作分析
报告期内的市 场比想象 的 更疯狂，出现 了少有的 短 期内的暴涨暴 跌。如果 忽 略中间的波动 ，
从年初一直持 股至年中 ， 大概率会获得 正回报； 但 经历涨跌轮回 ，获得正 收 益的投资者 数量显著
减少，这背后 的人性真 是 耐人寻味。本 基金的配 置 一直比较均衡 ，操作也 很 少，主要是 因为暴涨
的绝大部分股 票不符合 本 基金的选股 理 念，同时 本 基金持有很多 优质公司 并 非毫无投资 价值。在
暴跌之后，本 基金减持 了 部分和传统经 济过于相 关 的低估值股票 ，增持了 和 转型升级相 关的优质
公司。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
截止本 报告 期末 ， 本 基金 份 额资产 净值 为2.009 元， 本 报告期 基金 份额 净值 增长 率为 48.38% ，
同期业 绩比 较基 准收 益率 为 20.95% ，高 于业 绩比 较 基准的 表现 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券 市场及行业走势的简 要展 望
经济转型升级 的主线不 会 改变，资金杠 杆对市场 的 短期影响巨大 ，但市场 可 能放大了它的 长
期影响，很多 小而美的 公 司渐渐进入价 值区间。 经 过过去三年， 尤其 是过 去 大半年，本 基金更坚
定了自己的投 资理念： 以 判断企业价值 为出发点 ， 研究行业趋势 、商业模 式 和管理团队 ，摒弃相
对排名的想法 ，在显著 低 估或高估时坚 定自己的 信 念。本基金相 信，在当 前 价位买入持 有和经济
转型升 级密 切相 关的 优秀 公司， 能为 持有 人创 造长 期稳定 的回 报。
4.6 管理人对报告期内基 金估 值程序等事项的说明
本基金管理人 指导基金 估 值业务的领导 小组为公 司 估值委员会， 公司估值 委 员会主要负责 估
值政策和估值 程序的制 定 、修订以及执 行情况的 监 督。估值委员 会由股票 投 资部、研究 部、固定大成竞争优势股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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收益总部、风 险管理部 、 基金运营部、 监察稽核 部 、专户投资 部 指定人员 组 成。公司估 值委员会
的相关成员均 具备相应 的 专业胜任能力 和相关工 作 经历，估值委 员会成员 中 包括两名投 资组合经
理。
股票投资部、 研究部、 固 定收益总部、 风险管理 部 和专户投资部 负责关注 相 关投资品种的 动
态，评判基金 持有的投 资 品种是否处于 不活跃的 交 易状态或者最 近交易日 后 经济环境发 生了重大
变化或证券发 行机构发 生 了影响证券价 格的重大 事 件，从而确定 估值日需 要 进行估值测 算或者调
整的投资品种 ；提出合 理 的数量分析模 型对需要 进 行估值测算或 者调整的 投 资品种进行 公允价值
定价与计量； 定期对估 值 政策和程序进 行评价， 以 保证其持续适 用； 基金 运 营部负责日 常的基金
资产的估值业 务，执行 基 金估值政策， 并负责与 托 管行沟通估值 调整事项 ； 监察稽核部 负责审核
估值政策和程 序的一致 性 ，监督估值委 员会工作 流 程中的风险控 制，并负 责 估值调整事 项的信息
披露工 作。
本基金的日常 估值程序 由 基金运营部基 金估值核 算 员执行，并与 托管银行 的 估值结果核对 一
致。基金估值 政策的议 定 和修改采用集 体讨论机 制 ，基金经理及 投资经理 作 为估值小组 成员，对
本基金持仓证 券的交易 情 况、信息披露 情况保持 应 有的职业敏感 ，向估值 委 员会提供估 值参考信
息，参与估值 政策讨论 。 对需采用特别 估值程序 的 证券，基金管 理 人及时 启 动特别估值 程序，由
估值委 员会 讨论 议定 特别 估值方 案并 与托 管行 沟通 后由基 金运 营部 具体 执行 。
本基金管理人 参与估值 流 程各方之间不 存在任何 重 大利益冲突。 截止报告 期 末本基金管理 人
已与中 央国 债登 记结 算有 限责任 公司/中 证指 数有 限 公司签 署服 务协 议， 由其 按 约定提 供在 银行 间
同业市 场交 易的 债券 品种/ 在交易 所市 场上 市交 易或 挂牌转 让的 固定 收益 品种 （ 估值处 理标 准另 有
规定的 除外 ）的 估值 数据 。
4.7 管理人对报告期内基 金利 润分配情况的说明
无。
4.8 报告期内管理人对本 基金 持有人数或基金资产 净值 预警情形的说明
无。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金 托管 人遵 规守信情况声明
本报告期内， 本基金托 管 人在对 大成竞 争优势股 票 型 证券投资基 金的托管 过 程中，严格遵 守
《证券投资基 金法》及 其 他法律法规和 基金合同 的 有关规定，不 存在任何 损 害基金份额 持有人利大成竞争优势股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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益的行 为， 完全 尽职 尽责 地履行 了基 金托 管人 应尽 的义务 。
5.2 托管人对报告期内本 基金 投资运作遵规守信、 净值 计算、利润分配等情 况的 说明
本报告期内， 大成竞争 优 势股票型 证券 投资基金 的 管理人 ——大 成基金管 理 有限公司在大成
竞争优势股票 型 证券投 资 基金 的投资运 作、基金 资 产净值计算、 基金份额 申 购赎回价格 计算、基
金费用开支等 问题上， 不 存在任何损害 基金份额 持 有人利益的行 为，在各 重 要方面的运 作严格按
照基金 合同 的规 定进 行。 本报告 期内 ， 大 成竞 争优 势股票 型 证 券投 资基 金未 进行利 润分 配。
5.3 托管人对本半年度报 告中 财务信息等内容的真 实、 准确和完整发表意见
本 托 管 人 依 法 对 大 成 基 金 管 理 有 限 公 司 编 制 和 披 露 的 大 成 竞 争 优 势 股 票 型 证 券 投 资 基 金
2015 年半 年度 报告 中财 务 指标、 净值 表现 、 利 润分 配情况 、 财 务会 计报 告、 投资组 合报 告等 内容
进行了 核查 ，以 上内 容真 实、准 确和 完整 。
§6 半年度财务会计报告 （未 经审计）
6.1 资产负债表
会计主 体： 大成 竞争 优势 股票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 6.4.2.1 6,907,752.70 18,606,269.34
结算备 付金
154,232.67 77,364.22
存出保 证金
25,144.18 32,534.65
交易性 金融 资产 6.4.2.2 104,138,572.72 97,013,029.79
其中： 股票 投资
104,138,572.72 97,013,029.79
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.2.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.2.4 - -
应收证 券清 算款
1,538,379.19 -
应收利 息 6.4.2.5 1,074.67 3,772.47
应收股 利
- -
应收申 购款
20,446.35 10,049.85
递延所 得税 资产
- - 大成竞争优势股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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其他资 产 6.4.2.6 - -
资产总 计
112,785,602.48 115,743,020.32
负债和所有者权益 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.2.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- 234,559.78
应付赎 回款
2,250,922.67 232,082.59
应付管 理人 报酬
164,483.05 147,723.45
应付托 管费
27,413.85 24,620.58
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.2.7 131,358.83 78,327.57
应交税 费
64,016.00 64,016.00
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.2.8 288,429.95 400,082.23
负债合 计
2,926,624.35 1,181,412.20
所有者权益：
实收基 金 6.4.2.9 54,693,602.34 84,634,277.34
未分配 利润 6.4.2.10 55,165,375.79 29,927,330.78
所有者 权益 合计
109,858,978.13 114,561,608.12
负债和 所有 者权 益总 计
112,785,602.48 115,743,020.32
注：报 告截 止 日2015 年6 月30 日， 基金 份额 净值2.009 元， 基金 份额 总额54,693,602.34 份。
6.2 利润表
会计主 体： 大成 竞争 优势 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年1 月1 日至2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2015 年 1 月 1 日至
2015 年6 月 30 日
上年度可比期间
2014 年4 月22 日(基
金合同生效日)至
2014 年 6 月 30 日
一、收入
51,227,786.39 6,690,085.14
1.利息 收入
55,990.92 279,860.71
其中： 存款 利息 收入 6.4.2.11 55,990.92 150,600.44
债券利 息收 入
- 129,260.27
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- -
其他利 息收 入
- - 大成竞争优势股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列）
41,294,116.32 669,681.24
其中： 股票 投资 收益 6.4.2.12 40,538,157.36 62,616.56
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.2.13 - -
资产支 持证 券投 资收 益 6.4.2.13.1 - -
贵金属 投资 收益 6.4.2.14 - -
衍生工 具收 益 6.4.2.15 - -
股利收 益 6.4.2.16 755,958.96 607,064.68
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “-”
号填列 ）
6.4.2.17 9,847,190.94 5,738,900.32
4.汇兑 收益 （损 失以 “-” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “-” 号填列 ） 6.4.2.18 30,488.21 1,642.87
减：二、费用
1,550,798.21 711,212.53
1．管 理人 报酬 6.4.5.2.1 928,888.95 469,384.82
2．托 管费 6.4.5.2.2 154,814.79 78,230.80
3．销 售服 务费 6.4.5.2.3 - -
4．交 易费 用 6.4.2.19 272,164.20 83,525.94
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用 6.4.2.20 194,930.27 80,070.97
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
49,676,988.18 5,978,872.61
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
49,676,988.18 5,978,872.61
6.3 所有者权益（基金净 值） 变动表
会计主 体： 大成 竞争 优势 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年1 月1 日至2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月 1 日至 2015 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
84,634,277.34 29,927,330.78 114,561,608.12
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 49,676,988.18 49,676,988.18
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “-” 号填
列）
-29,940,675.00 -24,438,943.17 -54,379,618.17
其中：1. 基 金申 购款 15,648,902.43 12,625,524.25 28,274,426.68 大成竞争优势股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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2. 基金 赎回 款 -45,589,577.43 -37,064,467.42 -82,654,044.85
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号 填列 ）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
54,693,602.34 55,165,375.79 109,858,978.13
项目
上年度可比期间
2014 年4 月 22 日(基金合同生效日)至 2014 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
462,220,984.84 22,449,322.54 484,670,307.38
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 5,978,872.61 5,978,872.61
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “-” 号填
列）
-335,931,612.67 -16,659,635.56 -352,591,248.23
其中：1. 基 金申 购款 394,993.49 22,000.06 416,993.55
2. 基金 赎回 款 -336,326,606.16 -16,681,635.62 -353,008,241.78
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号 填列 ）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
126,289,372.17 11,768,559.59 138,057,931.76
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 罗登 攀______
______肖剑______
____范瑛____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报表附注
6.4.1 会计政策和会计 估计 变更 的说明
6.4.1.1 会计政策变更的 说明
本报告 期所 采用 的会 计政 策与最 近一 期年 度报 告一 致。
6.4.1.2 会计估计变更的 说明
本基金 本报 告期 根据 中国 证券投 资基 金业 协会 中基 协发(2014)24 号关 于发 布 《中国 证券 投资
基金业 协会 估值 核算 工作 小组关 于 2015 年1 季度 固 定收益 品种 的估 值处 理标 准》的 通知 的规 定，大成竞争优势股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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交易所 上市 交易 或挂 牌转 让的固 定收 益品 种( 可转 换 债券、 资产 支持 证券 和私 募债券 除外)采 用第
三方估 值机 构提 供的 估值 数据进 行估 值。
6.4.2 重要财务报表项目的 说明
6.4.2.1 银行存款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年6 月30 日
活期存 款 6,907,752.70
定期存 款 -
其中： 存款 期 限1-3 个月 -
其他存 款 -
合计： 6,907,752.70
6.4.2.2 交易性金融资产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 75,860,302.17 104,138,572.72 28,278,270.55
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 75,860,302.17 104,138,572.72 28,278,270.55
6.4.2.3 衍生金融资产/负债
本基金 本报 告期 末未 持有 衍生金 融工 具。
6.4.2.4 买入返售金融资产
本基金 本报 告期 末未 持有 买入返 售金 融资 产。
6.4.2.5 应收利息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 1,001.77 大成竞争优势股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 62.46
应收债 券利 息 -
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 0.27
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 10.17
合计 1,074.67
6.4.2.6 其他资产
本基金 本报 告期 末未 持有 其他资 产。
6.4.2.7 应付交易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 131,358.83
银行间 市场 应付 交易 费用 -
合计 131,358.83
6.4.2.8 其他负债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2015 年6 月30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 4,952.06
预提费 用 283,477.89
合计 288,429.95
6.4.2.9 实收基金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 84,634,277.34 84,634,277.34
本期申 购 15,648,902.43 15,648,902.43
本期赎 回( 以"-" 号填 列) -45,589,577.43 -45,589,577.43
本期末 54,693,602.34 54,693,602.34
注：申 购含 转换 入份 额； 赎回含 转换 出份 额。 大成竞争优势股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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6.4.2.10 未分配利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 16,238,710.16 13,688,620.62 29,927,330.78
本期利 润 39,829,797.24 9,847,190.94 49,676,988.18
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
-13,028,574.90 -11,410,368.27 -24,438,943.17
其中： 基金 申购 款 6,347,544.54 6,277,979.71 12,625,524.25
基金赎 回款 -19,376,119.44 -17,688,347.98 -37,064,467.42
本期已 分配 利润 - - -
本期末 43,039,932.50 12,125,443.29 55,165,375.79
6.4.2.11 存款利息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 55,004.06
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 785.54
其他 201.32
合计 55,990.92
6.4.2.12 股票投资收益
6.4.2.12.1 股票投资收益 ——买 卖股 票差价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年 6 月30 日
卖出股 票成 交总 额 104,707,031.84
减：卖 出股 票成 本总 额 64,168,874.48
买卖股 票差 价收 入 40,538,157.36
6.4.2.13 债券投资收益
本基金 本报 告期 内无 债券 投资收 益。
6.4.2.13.1 资产支持证券投资收 益
本基金 本报 告期 内无 资产 支持证 券投 资收 益。
6.4.2.14 贵金属投资收益
本基金 本报 告期 内无 贵金 属投资 收益 。 大成竞争优势股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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6.4.2.15 衍生工具收益
本基金 本报 告期 内无 衍生 工具收 益。
6.4.2.16 股利收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年 6 月30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 755,958.96
基金投 资产 生的 股 利 收益 -
合计 755,958.96
6.4.2.17 公允价值变动收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
1.交易 性金 融资 产 9,847,190.94
—— 股 票投 资 9,847,190.94
—— 债 券投 资 -
—— 资 产支 持证 券投 资 -
—— 贵 金属 投资 -
——其他 -
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3.其他 -
合计 9,847,190.94
6.4.2.18 其他收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
基金赎 回费 收入 21,606.71
转换费 收入 8,881.50
合计 30,488.21
注：1. 本基 金的 赎回 费率 按持有 期间 递减 ，赎 回费 总额 的 25% 归入 基金 资产 。
2. 本基金的转 换费由申 购 补差费和转出 基金的赎 回 费两部分构成 ，其中转 出 基金的赎回费 的
25% 归 入转 出基 金的 基金 资 产。
6.4.2.19 交易费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年6 月30 日
交易所 市场 交易 费用 272,164.20 大成竞争优势股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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银行间 市场 交易 费用
-
合计
272,164.20
6.4.2.20 其他费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
审计费 用 34,712.18
信息披 露费 148,765.71
银行划 款手 续费 2,452.38
中债登 债券 托管 账 户 维护 费 9,000.00
合计 194,930.27
6.4.3 或有事项、资产负债 表日 后事项的说明
6.4.3.1 或有事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金并无 须作 披露 的或 有事 项。
6.4.3.2 资产负债表日后事项
本基金 无需 做披 露的 资产 负债表 日后 事项 。
6.4.4 关联方关系
6.4.4.1 本报告期存在控制关 系或 其他重大利害关系的 关联 方发生变化的情况
本基金 本报 告期 存在 控制 关系或 其他 重大 利害 关系 的关联 方未 发生 变化 。
6.4.4.2 本报告期与基金发生 关联 交 易的各关联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
大成基 金管 理有 限公 司(“ 大成基 金”) 基金管 理人 、 注册 登记 机 构、 基金 销售 机构
中国工 商银 行股 份有 限公 司 (“ 中国 工商 银行 ”) 基金托 管人 、基 金销 售机 构
中泰信 托有 限责 任公 司 基金管 理人 的股 东
光大证 券股 份有 限公 司(“ 光大证 券”) 基金管 理人 的股 东、 基金 销售机 构
中国银 河投 资管 理有 限公 司 基金管 理人 的股 东
广东证 券股 份有 限公 司(“ 广东证 券”) 基金管 理人 的股 东
大成国 际资 产管 理有 限公 司 (“ 大成 国际 ”) 基金管 理人 的子 公司
大成创 新资 本管 理有 限公 司 (“ 大成 创新 资本 ”) 基金管 理人 的合 营企 业
注：1. 中国 证监 会 于2005 年11 月6 日作 出对 广东 证 券取消 业务 许可 并责 令关 闭的行 政处 罚。
2. 下述 关联 交易 均在 正常 业务范 围内 按一 般商 业条 款订立 。
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6.4.5 本报告期及上年度可 比期 间的关联方交易
6.4.5.1 通过关联方交易单元 进行 的交易
无。
6.4.5.2 关联方报酬
6.4.5.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日
至2015 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2014年4月22 日( 基金 合同 生效日)
至2014 年6 月30 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
928,888.95 469,384.82
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
370,023.80 193,863.61
注：支付基金 管理人大 成 基金的管理人 报酬按前 一 日基金资产净 值 1.50% 的 年费率计提， 逐日累
计至每 月月 底， 按月 支付 。其计 算公 式为 ：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 X 1.50% / 当 年天数 。
6.4.5.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
上年度 可比 期间
2014年4月22 日( 基金 合同 生效
日)至2014 年6月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
154,814.79 78,230.80
注：支付基金 托管人中 国 工商银行的托 管费按前 一 日基金资产净 值 0.25% 的 年费率计提， 逐日累
计至每 月月 底， 按月 支付 。其计 算公 式为 ：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 X 0.25% / 当年 天 数。
6.4.5.3 与关联方进行银行间 同业 市场的债券(含回购)交易
本报告期内 及 上年度可 比 期间 本基金未 发生与关 联 方进行的银行 间同业市 场 的债券(含回购)
交易。
6.4.5.4 各关联方投资本基金 的情 况
本报告 期内 及上 年度 可比 期间 本 基金 未发 生各 关联 方投资 本基 金的 情况 。
6.4.5.5 由关联方保管的银行 存款 余额及当期产生的利 息收 入
单位： 人民 币元
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关联方
名称
本期
2015 年1 月1 日
至2015 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2014 年4 月22 日( 基金 合 同生效 日)
至 2014 年6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工 商银 行 6,907,752.70 55,004.06 33,343,684.07 149,807.26
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 工商 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
6.4.5.6 本基金在承销期内参 与关 联方承销证券的情况
本报告 期内 及上 年度 可比 期间 本 基金 未在 承销 期内 参与关 联方 承销 证券 。
6.4.5.7 其他关联交易事项的 说明
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 须作 说明 的其 他关联 交易 事项 。
6.4.6 利润分配情况
6.4.6.1 利润分配情况 —— 非 货币 市场基金
本报告 期内 本基 金无 利润 分配事 项。
6.4.7 期末（ 2015 年6 月 30 日 ）本基金持有的流通 受限 证券
6.4.7.1 因认购新发/增发证券而 于 期末持有的流通受限 证券
于本报 告期 末， 本基 金未 持有因 认购 新发 或增 发证 券而流 通受 限的 证券 。
6.4.7.2 期末持有的暂时停牌 等流 通受限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值
单价
复牌日
期
复牌
开盘
单价
数量
（股）
期末
成本总 额
期末估 值
总额
备注
300195
长荣
股份
2015/6/
23
重大
事项
31.96 - - 36 1,093.52 1,150.56 -
603111
康尼
机电
2015/5/
18
重大
事项
36.39 - - 195,500 5,129,751.06 7,114,245.00 -
002740
爱迪
尔
2015/6/
9
重大
事项
60.44
2015/7/
29
64.82 500 8,240.00 30,220.00
注：本 基金 截 至 2015 年 6 月 30 日 止持 有以 上因 公布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停 牌
的股票 ，该 类股 票将 在所 公布事 项的 重大 影响 消除 后，经 交易 所批 准复 牌。
6.4.7.3 期末债券正回购交易 中作 为抵押的债券
6.4.7.3.1 银行间市场债券正回 购
于 本报 告期 末， 本基 金未 持有从 事银 行间 市场 债券 正回购 交易 中作 为抵 押的 债券。 大成竞争优势股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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6.4.7.3.2 交易所市场债券正回 购
于 本报 告期 末， 本基 金未 持有从 事交 易所 市场 债券 正回购 交易 中作 为抵 押的 债券。
6.4.8 金融工具风险及管理
6.4.8.1 风险管理政策和组织 架构
本基金是一只 股票型证 券 投资基金，预 期风险收 益 水平高于混合 基金、债 券 基金和货币市 场
基金。本基金 投资的金 融 工具主要包括 股票投资 和 债券投资。本 基金在日 常 经营活动中 面临的与
这些金融工具 相关的风 险 主要包括信用 风险、流 动 性风 险及市场 风险。本 基 金的基金管 理人从事
风险管理的主 要目标是 争 取将以上风险 控制在限 定 的范围之内， 控制本金 损 失的风险， 并在三年
保本期 到期 时力 争基 金资 产的稳 定增 值。
本基金 的基 金管 理人 奉行 全面风 险管 理体 系的 建设 ， 建立了 以由 高层 监控(董 事 会合规 审计 和
风险控 制委 员会 、公 司投 资风险 控制 委员 会) 、专 业 监控( 监察 稽 核 部、 风险 管 理部) 、部 门互 控、
岗位自控构成 的风险管 理 架构体系。本 基金的基 金 管理人在董事 会下设立 合 规审计和风 险控制委
员会，对公司 整体运营 风 险进行监督， 监督风险 控 制措施的执行 ；在管理 层 层面设立投 资风险控
制委员会，通 过定 期会 议 讨论涉及投资 风险的重 大 议题，形成正 式决议提 交 投委会；在 业务操作
层面，监察稽 核部履行 合 规控制职责， 通过定期 、 不定期检查内 控制度的 执 行情况、对 重大风险
点以专项稽核 的方式确 保 公司内控制度 、流程得 到 贯彻执行。风 险管理部 履 行风险量化 评估分析
职责。
本基金的基金 管理人对 于 金融工具的风 险管理方 法 主要是通过定 性分析和 定 量分析的方法 去
估测各种风险 产生的可 能 损失。从定性 分析的角 度 出发，判断风 险损失的 严 重程度和出 现同类风
险损失的频度 。而从定 量 分析的角度出 发，根据 本 基金的投资目 标，结合 基 金资产所运 用金融工
具特征 通过 特定 的风 险 量 化指标 、 模型 ， 日 常的 量 化报告 ， 确定 风险 损失 的 限度和 相应 置信 程度 ，
及时可 靠地 对各 种风 险进 行监督 、 检查 和评 估， 并 通过相 应决 策 ， 将 风险 控 制在可 承受 的范 围内 。
6.4.8.2 信用风险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任，或 者基金所 投 资证券之发行 人
出现违 约、 拒绝 支付 到期 本息等 情况 ，导 致基 金资 产损失 和收 益变 化的 风险 。
本基金的基金 管理人在 交 易前对交易对 手的资信 状 况进行了充分 的评估。 本 基金的银行存 款
存放在 本基 金的 托管 行 中 国工商 银行 ， 因 而与 银行 存款相 关的 信用 风险 不重 大。 与 该银 行存 款相
关的信用风险 不重大。 本 基金在交易 所 进行的交 易 均以中国证券 登记结算 有 限责任公司 为交易对
手完成证券交 收和款项 清 算，违约风险 可能性很 小 ；在银行间同 业市场进 行 交易前均对 交易对手大成竞争优势股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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进行信 用评 估并 对证 券交 割方 式 进行 限制 以控 制相 应的信 用风 险。
本基金的基金 管理人建 立 了信用风险管 理流程， 通 过对投资品种 信用等级 评 估来控制证券 发
行人的 信用 风险 ， 且通 过 分散化 投资 以分 散信 用风 险。 于 2015 年 6 月 30 日 ， 本 基金 未持 有信 用
类债券( 2014 年12 月 31 日：同)。
6.4.8.3 流动性风险
流动性风险是 指基金所 持 金融工具变现 的难易程 度 。本基金的流 动性风险 一 方面来自于基 金
份额持有人 可 随时要求 赎 回其持有的基 金份额， 另 一方面来自于 投资品种 所 处的交易市 场不活跃
而带来 的变 现困 难或 因投 资集中 而无 法在 市场 出现 剧烈波 动的 情况 下以 合理 的价格 变现 。
针对兑付赎回 资金的流 动 性风险，本基 金的基金 管 理人每日对本 基金的申 购 赎回情况进行 严
密监控并预测 流动性需 求 ，保持基金投 资组合中 的 可用现金头寸 与之相匹 配 。本基金的 基金管理
人在基金合同 中设计了 巨 额赎回条款， 约定在非 常 情况下赎回申 请的处理 方 式，控制因 开放申购
赎回模 式带 来的 流动 性风 险，有 效保 障基 金持 有人 利益。
针对投资品种 变现的流 动 性风险，本基 金的基金 管 理人通过独立 的 风险管 理 部门设定流动 性
比例要求，对 流动性指 标 进行持续的监 测和分析 ， 包括组合持仓 集中度指 标 、组合在短 时间内变
现能力的综合 指标、组 合 中变现能力较 差的投资 品 种比例以及流 通受限制 的 投资品种比 例等。本
基金投资于一 家公司发 行 的股票市值不 超过基金 资 产净值的 10% ，且本 基金 与由本基金的 基金管
理人管理的其 他基金共 同 持有一家公司 发行的证 券 不得超过该证 券的 10% 。 本基金所持部 分证券
在证券交易所 上市，其 余 亦可在银行间 同业市场 交 易，均能以合 理价格适 时 变现。此外 ，本基金
可通过卖出回 购金融资 产 方式借入短期 资金应对 流 动性需求，其 上限一般 不 超过基金持 有的债券
投资的 公允 价值 。
于2015 年6 月30 日 ， 本 基 金所承 担的 其他/全 部金 融 负债的 合约 约定 到期 日均 为一个 月以 内
且不计息， 可赎回基 金份 额净值(所有 者权益)无 固 定到期日且 不计息， 因此 账面余额即 为未折 现
的合约 到期 现金 流量 。
6.4.8.4 市场风险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。
6.4.8.4.1 利率风险
利率风险是指 金融工具 的 公允价值或现 金流量受 市 场利率变动而 发生波动 的 风险。利率敏 感
性金融工具均 面临由于 市 场利率上升而 导致公允 价 值下降的风险 ，其中浮 动 利率类金融 工具还面大成竞争优势股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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临每个 付息 期间 结束 根据 市场利 率重 新定 价时 对于 未来现 金流 影响 的风 险。
本基金的基金 管理人定 期 对本基金面临 的利率敏 感 性缺口进行监 控，并通 过 调整投资组合 的
久期等 方法 对上 述利 率风 险进行 管理 。
本基金 主要 投资 于交 易所 及银行 间市 场交 易的 固定 收益品 种， 因此 存在 相应 的利率 风险 。
6.4.8.4.1.1 利率风险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2015 年 6 月30 日
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存 款 6,907,752.70 - - - 6,907,752.70
结算备 付金 154,232.67 - - - 154,232.67
存出保 证金 25,144.18 - - - 25,144.18
交易性 金融 资产 - - - 104,138,572.72 104,138,572.72
应收证 券清 算款 - - - 1,538,379.19 1,538,379.19
应收利 息 - - - 1,074.67 1,074.67
应收申 购款 347.91 - - 20,098.44 20,446.35
其他资 产 - - - - -
资产总计
7,087,477.46 - - 105,698,125.02 112,785,602.48
负债
应付赎 回款 - - - 2,250,922.67 2,250,922.67
应付管 理人 报酬 - - - 164,483.05 164,483.05
应付托 管费 - - - 27,413.85 27,413.85
应付交 易费 用 - - - 131,358.83 131,358.83
应交税 费 - - - 64,016.00 64,016.00
其他负 债 - - - 288,429.95 288,429.95
负债总 计 - - - 2,926,624.35 2,926,624.35
利率敏感度缺口 7,087,477.46 - - 102,771,500.67 109,858,978.13
上年度末
2014 年12 月31 日
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存 款 18,606,269.34 - - - 18,606,269.34
结算备 付金 77,364.22 - - - 77,364.22
存出保 证金 32,534.65 - - - 32,534.65
交易性 金融 资产 - - - 97,013,029.79 97,013,029.79
应收利 息 - - - 3,772.47 3,772.47
应收申 购款 - - - 10,049.85 10,049.85
资产总计 18,716,168.21 - - 97,026,852.11 115,743,020.32
负债
应付证 券清 算款 - - - 234,559.78 234,559.78 大成竞争优势股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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应付赎 回款 - - - 232,082.59 232,082.59
应付管 理人 报酬 - - - 147,723.45 147,723.45
应付托 管费 - - - 24,620.58 24,620.58
应付交 易费 用 - - - 78,327.57 78,327.57
应交税 费 - - - 64,016.00 64,016.00
其他负 债 - - - 400,082.23 400,082.23
负债总计 - - - 1,181,412.20 1,181,412.20
利率敏感度缺口 18,716,168.21 - - 95,845,439.91 114,561,608.12
注：表中所示 为本基金 资 产及负债的账 面 价值， 并 按照合约规定 的利率重 新 定价日或到 期日孰早
者予以 分类 。
6.4.8.4.1.2 利率风险的敏感性分 析
于 2015 年 6 月 30 日 ，本 基金未 持有 的交 易性 债券 投资， 因此 市场 利率 的变 动对于 本基 金 资
产净值 无重 大影 响。
6.4.8.4.2 外汇风险
外汇风 险是 指金 融工 具的 公允价 值或 未来 现金 流量 因外汇 汇率 变动 而发 生波 动的风 险。 本基
金的所 有资 产及 负债 以人 民币计 价， 因此 无重 大外 汇风险 。
6.4.8.4.3 其他价格风险
其他价格风险 是指基金 所 持金融工具的 公允价值 或 未来现金流量 因除市场 利 率和外汇汇率 以
外的市场价格 因素变动 而 发生波动的风 险。本基 金 主要投资于证 券交易所 上 市或银行间 同业市场
交易的股票和 债券，所 面 临的其他价格 风险来源 于 单个证券发行 主体自身 经 营情况或特 殊事项的
影响， 也可 能来 源于 证券 市场整 体波 动的 影响 。
本基金通过投 资组合的 分 散化降低其他 价格风险 。 本基金股票等 风险资产 占 基金资产的比 例
为60%-95% ， 其 中权 证不 超过基 金资 产净 值 的3% ； 债券资 产占 基金 资产 的比 例为 0%-40% ， 现金 或
者到期 日在 一年 以内 的政 府债券 等短 期金 融工 具的 投资比 例不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。
6.4.8.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度 末
2014 年12 月 31 日
公允价 值
占基金 资产
净值比 例 （% ）
公允价 值
占基金 资产
净值比 例（%）
交易性 金融 资产-股 票投 资 104,138,572.72 94.79 97,013,029.79 84.68
交易性 金融 资产 －基金 投资 - - - -
交易性 金融 资产 －贵 金属 投资 - - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - - 大成竞争优势股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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其他 - - - -
合计 104,138,572.72 94.79 97,013,029.79 84.68
6.4.8.4.3.2 其他价格风险的敏感 性分 析
假设 除业绩 比较 基准 以外 的其 他市场 变量 保持 不变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末
（ 2015 年6 月30 日 ）
上年度 末
（ 2014 年12 月 31 日 ）
业绩比 较基 准上 升 5% 6,410,000.00 4,000,000.00
业绩比 较基 准下 降 5% -6,410,000.00 -4,000,000.00
6.4.9
有助于理解和分析会 计报 表需要说明的其他事 项
无。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 104,138,572.72 92.33
其中： 股票 104,138,572.72 92.33
2 固定收 益投 资 - 0.00
其中： 债券 - 0.00
资产 支持 证券 - 0.00
3 贵金属 投资 - 0.00
4 金融衍 生品 投资 - 0.00
5 买入返 售金 融资 产 - 0.00
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - 0.00
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 7,061,985.37 6.26
7 其他各 项资 产 1,585,044.39 1.41
8 合计 112,785,602.48 100.00
7.2 期末按行业分类的股 票投 资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 -
0.00
B
采矿业 -
0.00
C
制造业 72,764,240.48 66.23
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - 0.00 大成竞争优势股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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E
建筑业 804.10 0.00
F
批发和 零售 业 8,828,317.00 8.04
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 -
0.00
H
住宿和 餐饮 业 -
0.00
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术 服务 业 3,266,448.12 2.97
J
金融业 7,505,854.02 6.83
K
房地产 业 5,082,000.00 4.63
L
租赁和 商务 服务 业 - 0.00
M
科学研 究和 技术 服务 业 5,679,906.00 5.17
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 -
0.00
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 -
0.00
P
教育 -
0.00
Q
卫生和 社会 工作 -
0.00
R
文化、 体育 和娱 乐业 1,011,003.00 0.92
S
综合 - 0.00
合计 104,138,572.72 94.79
7.3 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排序 的所 有股票投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（%）
1 002271 东方雨 虹 423,620 10,887,034.00 9.91
2 002475 立讯精 密 310,398 10,494,556.38 9.55
3 000333 美的集 团 212,150 7,908,952.00 7.20
4 601166 兴业银 行 433,300 7,474,425.00 6.80
5 603111 康尼机 电 195,500 7,114,245.00 6.48
6 300011 鼎汉技 术 177,216 6,276,990.72 5.71
7 002588 史丹利 214,550 6,168,312.50 5.61
8 600885 宏发股 份 181,664 5,693,349.76 5.18
9 300284 苏交科 278,700 5,679,906.00 5.17
10 000002 万
科Ａ 350,000 5,082,000.00 4.63
11 002422 科伦药 业 119,646 4,790,625.84 4.36
12 601933 永辉超 市 393,100 4,556,029.00 4.15
13 600759 洲际油 气 279,600 4,272,288.00 3.89
14 600703 三安光 电 97,600 3,054,880.00 2.78
15 002241 歌尔声 学 78,800 2,828,920.00 2.58
16 600309 万华化 学 108,853 2,632,065.54 2.40 大成竞争优势股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 30 页
17 600521 华海药 业 80,905 2,528,281.25 2.30
18 600570 恒生电 子 18,243 2,044,128.15 1.86
19 600446 金证股 份 9,900 1,222,254.00 1.11
20 002366 丹甫股 份 14,765 1,083,455.70 0.99
21 601222 林洋电 子 30,000 1,052,700.00 0.96
22 600880 博瑞传 播 65,100 1,011,003.00 0.92
23 000921 海信科 龙 9,710 118,462.00 0.11
24 002740 爱迪尔 500 30,220.00 0.03
25 600000 浦发银 行 1,714 29,069.44 0.03
26 002029 七 匹 狼 1,100 23,100.00 0.02
27 300415 伊之密 500 21,925.00 0.02
28 603008 喜临门 1,000 18,840.00 0.02
29 002138 顺络电 子 828 12,627.00 0.01
30 300303 聚飞光 电 726 8,922.54 0.01
31 002206 海 利 得 300 5,052.00 0.00
32 002508 老板电 器 74 2,838.64 0.00
33 600742 一汽富 维 90 2,743.20 0.00
34 002073 软控股 份 100 2,310.00 0.00
35 600036 招商银 行 84 1,572.48 0.00
36 300195 长荣股 份 36 1,150.56 0.00
37 600496 精工钢 构 110 804.10 0.00
38 600705 中航资 本 34 787.10 0.00
39 600801 华新水 泥 70 739.90 0.00
40 603009 北特科 技 12 442.20 0.00
41 000513 丽珠集 团 5 339.15 0.00
42 002236 大华股 份 5 159.60 0.00
43 600050 中国联 通 9 65.97 0.00
7.4 报告期内股票投资组 合的 重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期 初基 金资产净值 2%或前 20 名 的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（%）
1 600885 宏发股 份 6,703,227.28 5.85
2 603111 康尼机 电 5,129,751.06 4.48
3 002271 东方雨 虹 4,758,735.84 4.15
4 601933 永辉超 市 4,703,006.00 4.11
5 002588 史丹利 4,307,791.77 3.76 大成竞争优势股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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6 300011 鼎汉技 术 3,857,642.40 3.37
7 600570 恒生电 子 3,311,027.00 2.89
8 002241 歌尔声 学 2,679,467.16 2.34
9 600801 华新水 泥 2,385,543.80 2.08
10 600759 洲际油 气 2,328,103.00 2.03
11 600446 金证股 份 2,136,432.00 1.86
12 600705 中航资 本 2,052,898.00 1.79
13 601166 兴业银 行 1,998,784.00 1.74
14 000333 美的集 团 1,966,539.74 1.72
15 600703 三安光 电 1,800,316.58 1.57
16 002236 大华股 份 1,527,805.98 1.33
17 002366 丹甫股 份 1,450,620.00 1.27
18 600880 博瑞传 播 1,412,650.48 1.23
19 002029 七 匹 狼 1,321,071.00 1.15
20 300284 苏交科 1,290,310.00 1.13
注：本项中“ 本期累计 买 入金额”指买 入成交金 额 （成交单价乘 以成交数 量 ），不考虑 相关交易
费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期 初基 金资产净值 2%或前 20 名 的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（%）
1 002508 老板电 器 15,387,120.09 13.43
2 600050 中国联 通 9,797,796.40 8.55
3 002138 顺络电 子 9,229,636.84 8.06
4 600742 一汽富 维 8,938,057.35 7.80
5 600000 浦发银 行 5,725,247.53 5.00
6 300303 聚飞光 电 4,682,826.89 4.09
7 601166 兴业银 行 4,490,315.00 3.92
8 600036 招商银 行 4,002,903.57 3.49
9 000513 丽珠集 团 3,909,880.01 3.41
10 300011 鼎汉技 术 3,733,694.66 3.26
11 002341 新纶科 技 3,349,760.00 2.92
12 002475 立讯精 密 3,158,553.40 2.76
13 600801 华新水 泥 2,727,869.33 2.38
14 300104 乐视网 2,580,239.00 2.25
15 002206 海 利 得 2,356,186.11 2.06 大成竞争优势股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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16 002236 大华股 份 1,993,682.45 1.74
17 600705 中航资 本 1,906,504.00 1.66
18 002029 七 匹 狼 1,882,611.11 1.64
19 600496 精工钢 构 1,837,357.00 1.60
20 002271 东方雨 虹 1,753,746.10 1.53
注：本项中 “本期累 计卖 出金额” 指 卖出成交 金额 （成交单价 乘以成交 数量） ，不考虑相 关交易
费用。
7.4.3 买入股票的成本总额 及卖 出股票的收入 总额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 61,447,226.47
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 104,707,031.84
注：上 述金 额均 指成 交金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量）， 不考 虑相 关交 易费 用。
7.5 期末按债券品种分类 的债 券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.6 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小 排序 的前 五名债券投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.7 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小 排序 的所 有资产支持证券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排 序 的前五名贵金属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小 排序 的前 五名权证投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资 的股 指期货持仓和损益明 细
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
7.10.2 本基金投资股指期货 的投 资政策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。 大成竞争优势股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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7.11 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政 策
本基金 本报 告期 未持 有国 债期货 。
7.11.2 报告期末本基金投资 的国 债期货持仓和损益明 细
本基金 本报 告期 未持 有国 债期货 。
7.11.3 本期国债期货投资评 价
本基金 本报 告期 未持 有国 债期货 。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本基金投资的前十名 证券 的发行主体未出现本 期被 监管部门立案调查， 或在 报告编制日
前一年内受到公开谴 责、 处罚的情形。
7.12.2 基金投资的前十名股 票中 ，没有投资于超出基 金合 同规定备选股票库之 外的 股票。
7.12.3 期末其他各项资产构 成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 25,144.18
2 应收证 券清 算款 1,538,379.19
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,074.67
5 应收申 购款 20,446.35
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,585,044.39
7.12.4 期末持有的处于转股 期的 可转换债券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.12.5 期末前十名股票中存 在流 通受限情况的说明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 603111 康尼机 电 7,114,245.00 6.48 重大事 项
7.12.6 投资组合报告附注的 其他 文字描述部分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
大成竞争优势股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数 及持有人结构
份 额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的 基
金份额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
2,041 26,797.45 0.00 0.00% 54,693,602.34 100.00%
注：持 有人 户数 为有 效户 数，即 存量 份额 大于 零的 账户。
8.2 期末基金管理人的从 业人 员持有本基金的情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
0.00 0.0000%
8.3 期末基金管理人的从 业人 员持有本开放式基金 份额 总量区间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
§9 开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2014 年 4 月 22 日 ） 基金 份额 总额
265,653,474.91
本报告 期期 初基 金份 额总 额 84,634,277.34
本报告 期基 金总 申购 份额 15,648,902.43
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 45,589,577.43
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总额 54,693,602.34
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会 决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
大成竞争优势股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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10.2 基金管理人、基金托 管人 的专门基金托管部门 的重 大人事变动
基金管 理人 在本 报告 期内 重大人 事变 动情 况：
1 、基 金管 理人 于 2015 年 1 月 13 日 发布 了《 大成 基 金管理 有限 公司 关于 高级 管理人 员变 更
的 公 告》 ，经 大成 基金 管理有 限 公司 第六 届董 事会 第一 次 会议 审议 通过 ，刘 彩晖 女 士不 再担 任公
司副总 经理 。
2 、基 金管 理人 于 2015 年 1 月 22 日 发布 了《 大成 基 金管理 有限 公司 关于 高级 管理人 员变 更
的 公 告》 ，经 大成 基金 管 理有 限 公司 第六 届董 事会 第一 次 会议 审议 通过 ，由 肖剑 先 生、 钟鸣 远先
生任公 司副 总经 理。
3 、 基 金管 理人 于2015 年5 月 5 日发 布了 《 大成 基 金管理 有限 公司 关于 高级 管理人 员变 更的
公 告 》 ， 经大 成基 金管 理有限 公 司第 六届 董事 会第 六次 会 议审 议通 过， 刘明 先生 不 再担 任公 司副
总经理 。
4 、基 金管 理人 于 2015 年 5 月 16 日 发布 了《 大成 基 金管理 有限 公司 关于 高级 管理人 员变 更
的 公 告》 ，经 大成 基金 管理有 限 公司 第六 届董 事会 第七 次 会议 审议 通过 ，肖 冰先 生 不再 担任 公司
副总经 理。
基金托 管人 在本 报告 期内 重大人 事变 动情 况：
本报告 期内 ，基 金托 管人 的专门 基 金 托管 部门 无重 大人事 变动 。
10.3 涉及基金管理人、基 金财 产、基金托管业务的 诉讼
本报告 期内 没有 涉及 本基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼事 项。
10.4 基金投资策略的改变
本基金 投资 策略 在本 报告 期内没 有重 大改 变。
10.5 为基金进行审计的会 计师 事务所情况
本基金 聘任 的为 本基 金审 计的会 计师 事务 所为 普华 永道中 天会 计师 事务 所 （ 特殊普 通合 伙） ，
该事务 所自 基金 合同 生效 日起为 本基 金提 供审 计服 务至今 。
10.6 管理人、托管人及其 高级 管理人员受稽查或处 罚等 情况
本报告 期， 本基 金管 理人 、托管 人及 高级 管理 人员 未受到 监管 部门 稽查 或处 罚。
大成竞争优势股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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10.7 基金租用证券公司交 易单 元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交 易单 元进行股票投资及佣 金支 付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
申银万 国 1 85,585,669.25 51.51% 75,735.00 50.80% -
中信证 券 1 80,553,689.06 48.49% 73,335.69 49.20% -
注：1 、本 基金 本报 告期 内 租用的 券商 交易 单元 未发 生变更 。
2 、租 用券 商专 用交 易单 元 的选择 标准 和程 序：
根据中国证监会颁布的《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》 （证监基金字
[2007]48 号） 的有 关规 定 ，本公 司制 定了 租用 证券 公司交 易单 元的 选择 标准 和程序 。
租用证 券公 司交 易单 元的 选择标 准主 要包 括：
（一） 财务 状况 良好 ，最 近一年 无重 大违 规行 为；
（二） 经营 行为 规范 ，内 控制度 健全 ，能 满足 各投 资组合 运作 的保 密性 要求 ；
（三） 研究 实力 较强 ，能 提供包 括研 究报 告、 路演 服务、 协助 进行 上市 公司 调研等 研究 服务 ；
（四）具备 各 投资组合 运 作所需的高效 、安全的 通 讯条件，有足 够的交易 和 清算能力， 满足各投
资组合 证券 交易 需要 ；
（五） 能提 供投 资组 合运 作、管 理所 需的 其他 券商 服务；
（六） 相关 基金 合同 、资 产管理 合同 以及 法律 法规 规定的 其他 条件 。
租用证券公司 交易单元 的 程序：首先根 据租用证 券 公司交易单元 的选择标 准 形成《券商 服务评价
表》 ， 然后 根据 评分 高低 进 行选择 基金 交易 单元 。
10.7.2 基金租用证券公司交 易单 元进行其他证券投资 的情 况
无。
10.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式
法定披露日
期
1
大 成 基 金 管理 有 限公 司 关于 高 级 管 理人 员
变更的 公 告
中 国 证 监 会 指 定 报 刊
及本公 司网 站
2015/1/13
2
大 成 基 金 管理 有 限公 司 关于 网 上 交 易银 联
通系统 升级 暂停 服务 的公 告
中 国 证 监 会 指 定 报 刊
及本公 司网 站
2015/1/14
3
大 成 竞 争 优 势 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2014
年第4 季度 报告
中 国 证 监 会 指 定 报 刊
及本公 司网 站
2015/1/21 大成竞争优势股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 37 页
4
大 成 基 金 管理 有 限公 司 关于 高 级 管 理人 员
变更的 公告 （肖 剑）
中 国 证 监 会 指 定 报 刊
及本公 司网 站
2015/1/22
5
大 成 基 金 管理 有 限公 司 关于 高 级 管 理人 员
变更的 公告 （钟 鸣远 ）
中 国 证 监 会 指 定 报 刊
及本公 司网 站
2015/1/22
6
大 成 基 金 管理 有 限公 司 关于 旗 下 基 金持 有
的“洲 际油 气” 股票 估值 调整的 公告
中 国 证 监 会 指 定 报 刊
及本公 司网 站
2015/1/23
7
大 成 基 金 管理 有 限公 司 关于 网 上 交 易银 联
通支付 通道 升级 暂停 服务 的公告
中 国 证 监 会 指 定 报 刊
及本公 司网 站
2015/1/28
8
大 成 基 金 管理 有 限公 司 关于 网 上 交 易银 联
通银行 通道 升级 暂停 服务 的更新 公告
中 国 证 监 会 指 定 报 刊
及本公 司网 站
2015/1/30
9
大 成 基 金 管理 有 限公 司 关于 网 上 交 易银 联
通银行 通道 恢复 服务 的公 告
中 国 证 监 会 指 定 报 刊
及本公 司网 站
2015/3/2
10
大 成 基 金 管理 有 限公 司 关于 旗 下 部 分基 金
在 中 国 工 商银 行 股份 有 限公 司 开 通 基金 转
换业务 的公 告
中 国 证 监 会 指 定 报 刊
及本公 司网 站
2015/3/4
11
大 成 基 金 管理 有 限公 司 关于 参 加 数 米基 金
网费率 优惠 活动 的公 告
中 国 证 监 会 指 定 报 刊
及本公 司网 站
2015/3/12
12
大 成 基 金 管理 有 限公 司 关于 调 整 网 上直 销
基金转 换及 定投 最低 交易 限额的 公告
中 国 证 监 会 指 定 报 刊
及本公 司网 站
2015/3/13
13
大 成 基 金 管理 有 限公 司 关于 旗 下 证 券投 资
基金估 值调 整情 况的 公告
中 国 证 监 会 指 定 报 刊
及本公 司网 站
2015/3/25
14
大 成 竞 争 优势 股 票型 证 券投 资 基 金 （原 大
成保本 混合 型证 券投 资基 金转型 ）2014 年
年度报 告
中 国 证 监 会 指 定 报 刊
及本公 司网 站
2015/3/28
15
大 成 竞 争 优势 股 票型 证 券投 资 基 金 （原 大
成保本 混合 型证 券投 资基 金转型 ）2014 年
年度报 摘要
中 国 证 监 会 指 定 报 刊
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2015/3/28
16
大 成 基 金 管理 有 限公 司 关于 网 上 直 销交 易
平 台 银 联 通富 滇 银行 支 付通 道 暂 停 服务 的
公告
中 国 证 监 会 指 定 报 刊
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2015/3/28
17
大 成 基 金 管理 有 限公 司 关于 旗 下 部 分基 金
增 加 中 国 国际 金 融有 限 公司 为 代 销 机构 的
公告
中 国 证 监 会 指 定 报 刊
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2015/3/31
18
大 成 基 金 管理 有 限公 司 关于 旗 下 基 金持 有
的“招 商银 行” 股票 估值 调整的 公告
中 国 证 监 会 指 定 报 刊
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2015/4/8
19
大 成 竞 争 优 势 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2015
年第1 季度 报告
中 国 证 监 会 指 定 报 刊
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2015/4/18
20
大 成 基 金 管理 有 限公 司 关于 旗 下 基 金持 有
的“丹 甫股 份” 股票 估值 调整的 公告
中 国 证 监 会 指 定 报 刊
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2015/4/29
21
大 成 基 金 管理 有 限公 司 关于 高 级 管 理人 员
变更的 公告
中 国 证 监 会 指 定 报 刊
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2015/5/5
22
大 成 基 金 管理 有 限公 司 关于 调 整 网 上直 销
通联支 付交 易费 率的 公告
中 国 证 监 会 指 定 报 刊
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2015/5/8
23 关 于 大 成 基金 官 方网 站 及交 易 系 统 升级 维 中 国 证 监 会 指 定 报 刊 2015/5/15 大成竞争优势股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 38 页
护的公 告 及本公 司网 站
24
大 成 基 金 管理 有 限公 司 关于 高 级 管 理人 员
变更的 公告
中 国 证 监 会 指 定 报 刊
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2015/5/16
25
大 成 基 金 管理 有 限公 司 关于 增 加 北 京钱 景
财 富 投 资 管理 有 限公 司 为开 放 式 基 金代 销
机构并 开通 相关 业务 的公 告
中 国 证 监 会 指 定 报 刊
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2015/5/19
26
大 成 基 金 管理 有 限公 司 关于 旗 下 基 金持 有
的“康 尼机 电” 股票 估值 调整的 公告
中 国 证 监 会 指 定 报 刊
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2015/5/21
27
大 成 基 金 管理 有 限公 司 关于 旗 下 基 金持 有
的“三 安光 电” 股票 估值 调整的 公告
中 国 证 监 会 指 定 报 刊
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2015/5/29
28
大 成 竞 争 优势 股 票型 证 券投 资 基 金 更新 招
募说明 书（2015 年1 期）
中 国 证 监 会 指 定 报 刊
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2015/6/6
29
大 成 竞 争 优势 股 票型 证 券投 资 基 金 更新 招
募说明 书摘 要（2015 年1 期）
中 国 证 监 会 指 定 报 刊
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2015/6/6
30
大 成 基 金 管理 有 限公 司 关于 旗 下 基 金持 有
的“史 丹利 ”股 票估 值调 整的公 告
中 国 证 监 会 指 定 报 刊
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2015/6/20
31
关 于 在 北 京市 开 展打 击 以私 募 投 资 基金 为
名从事 非法 集资 专项 整治 行动的 通告
中 国 证 监 会 指 定 报 刊
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2015/6/24
32
大 成 基 金 管理 有 限公 司 关于 旗 下 基 金持 有
的“爱 迪尔 ”股 票估 值调 整的公 告
中 国 证 监 会 指 定 报 刊
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2015/6/26
33
大 成 基 金 管理 有 限公 司 关于 参 加 数 米基 金
网费率 优惠 活动 的公 告
中 国 证 监 会 指 定 报 刊
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2015/6/27
§11 影响投资者决策的其 他重 要信息
2015 年 7 月 22 日， 基金 管理人 公告 了《 大成 竞争 优势股 票型 证券 投资 基金 变更基 金名 称 、
基金类 别以 及修 订基 金合 同部分 条款 的公 告》 ，根 据 中国证 监会 2014 年 7 月 7 日颁 布的 《公 开
募 集证券投 资基金 运作管理 办法》的 有关规 定，经与 本基金托 管人中 国工商银 行股份有 限公司
协商一 致 ， 自2015 年7 月22 日起 本基 金名 称变 更 为 “ 大成 竞争 优势 混合 型 证券投 资基 金” ； 基
金 简称变更 为“大成 竞争优 势混合 ” ；基金 类别变更为 “混合型 ” 。上 述事项已报 中国证监 会备
案。
§12 备查文件目录
12.1 备查文件目录
1 、中 国证 监会 批准 设立 大 成保本 混合 型证 券投 资基 金的文 件；
大成竞争优势股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 39 页
2 、 《大 成竞 争优 势股 票型 证券投 资基 金基 金合 同》 ；
3 、 《大 成竞 争优 势股 票型 证券投 资基 金托 管协 议》 ；
4 、大 成基 金管 理有 限公 司 批准文 件、 营业 执照 、公 司章程 ；
5 、本 报告 期内 在指 定报 刊 上披露 的各 种公 告原 稿。
12.2 存放地点
本期报 告存 放在 本基 金管 理人和 托管 人的 办公 住所 。
12.3 查阅方式
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅， 或登 录本 基金 管理 人 网站 http://www.dcfund.com.cn 进 行查
阅。
投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 咨询 本基 金管 理人 大成基 金管 理有 限公 司。
客户服 务中 心电 话：400-888-5558 （ 免长 途通 话费 用 ）
国际互 联网 址：http://www.dcfund.com.cn
大成基 金管 理有 限公 司
2015 年8 月27 日
