大成新锐产业股票型证券投资基金
2015 年 半 年度 报 告
2015 年 6 月30 日
基金管 理人： 大成基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国农业银 行股份有限公司
送出日 期：2015 年8 月27 日
大成新锐产业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
大成新 锐产 业股 票型 证券 投资基 金 （ 以下 简称 “本基金 ”） 经中 国证 监会 证监 许 可[2011]1751
号文核 准募 集， 基金 合同 于 2012 年 3 月 20 日 起生 效。自 基金 合同 生效 以来 本基金 运作 平稳 。 根
据中国 证监 会2014 年7 月 7 日 颁布 的 《公 开募 集 证券投 资基 金运 作管 理办 法》 （ 以下 简称 “ 《运
作办法 》 ” ） 的 有关 规定 ， 经与 本基 金托 管人 中国 农业银 行股 份有 限公 司协 商一致 ， 自 2015 年7
月 3 日 起本 基金 名称 变更 为 “ 大 成新 锐产 业混 合型 证券投 资基 金 ” ；基 金简 称变更 为 “ 大成 新 锐
产业混合 ”； 基金类别 变 更为 “混合型 ”。 基金 代 码保持不变， 仍为 090018 。上述事项已 报中
国证监 会备 案。 因上 述变 更基金 名称 及基 金类 别事 宜， 基 金管 理人 对 《基 金 合同》 和 《托 管协 议》
的相关 条款 进行 了相 应修 改。 在修 改过 程中 ， 基金 管理人 根据 《 运作 办法 》 和基金 运作 实际 情况 ，
对《基金合同 》的部分 条 款进行了必要 的调整。 就 前述修改变更 事项，本 基 金管理人已 按照相关
法律法 规及 《基 金合 同》 的约定 履行 了相 关手 续及 各项信 息披 露工 作。
按照基金合同 约定，本 次 变更对基金份 额持有人 利 益无实质性不 利影响且 不 涉及基金合同 当
事人权利义务 关系发生 重 大变化的情形 ，不需要 召 开基金份额持 有人大会 。 本基金更名 后，《大
成新锐产业股 票型证券 投 资基金基金合 同》、《 大 成新锐产业股 票型证券 投 资基金托管 协议 》等
法律文 件项 下的 全部 权利 、义务 由大 成新 锐产 业混 合型证 券投 资基 金承 担和 继承。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2015 年 8 月 25 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计 。
本报告 期 自2015 年01 月01 日 起至 06 月30 日止 。 大成新锐产业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................. 2
1.1 重 要提 示 ..................................................................................................................................... 2
1.2 目录 ............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................. 5
2.1 基 金基 本情 况 ............................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 ............................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 ......................................................................................................... 5
2.4 信 息披 露方 式 ............................................................................................................................. 6
2.5 其 他相 关资 料 ............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标和基金 净值表现 ......................................................................................................... 6
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 ......................................................................................................... 6
3.2 基 金净 值表 现 ............................................................................................................................. 7
§4 管理人报告 ......................................................................................................................................... 8
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 ..................................................................................................... 8
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ........................................................... 11
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ....................................................................... 11
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ....................................................... 11
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ....................................................... 12
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 ................................................................... 12
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ....................................................................... 13
4.8 报 告期 内管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 ............................... 13
§5 托管人报告 ....................................................................................................................................... 13
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ........................................................................... 13
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ....... 14
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ....................... 14
§6 半年度财务会计报告 （未经审计） ............................................................................................... 14
6.1 资 产负 债表 ............................................................................................................................... 14
6.2 利 润表 ....................................................................................................................................... 15
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ........................................................................................... 16
6.4 报 表附 注 ................................................................................................................................... 17
§7 投资组合报告 ................................................................................................................................... 32
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ........................................................................................................... 32
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ........................................................................................... 32
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ............................... 33
7.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ....................................................................................... 33
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 ................................................................................... 39
7.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ........................... 39
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ............... 39
7.8 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ............... 39
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ........................... 39
7.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 ................................................................. 39
7.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 ................................................................. 39
7.12 投资 组合 报告 附注 ................................................................................................................. 40 大成新锐产业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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§8 基金份额持有人信息 ....................................................................................................................... 41
8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ............................................................................... 41
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 ................................................................... 41
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本 开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ............................... 41
§9 开放式基金份额变动 ....................................................................................................................... 41
§10 重大事件揭示 ................................................................................................................................. 42
10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ..................................................................................................... 42
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ..................................... 42
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 ......................................................... 42
10.4 基金 投资 策略 的改 变 ............................................................................................................. 42
10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 ................................................................................. 42
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 ................................................. 43
10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 ............................................................................. 43
10.8 其他 重大 事件 ......................................................................................................................... 45
§11 影响投资者决策的其 他重要信息 ................................................................................................. 46
§12 备查文件目录 ................................................................................................................................. 47
12.1 备查 文件 目录 ......................................................................................................................... 47
12.2 存放 地点 ................................................................................................................................. 47
12.3 查阅 方式 ................................................................................................................................. 47
大成新锐产业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金名 称 大成新 锐产 业股 票型 证券 投资基 金
基金简 称 大成新 锐产 业股 票
基金主 代码 090018
交易代 码 090018
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2012 年 3 月 20 日
基金管 理人 大成基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国农 业银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 31,127,613.67 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标 本基金 主要 投资 于新 锐产 业中的 优质 上市 公司 ，分 享
中国经 济增 长新 锐力 量的 成长收 益， 追求 基金 资产 的
长期稳 健增 值。
投资策 略 本基金 采用 自上 而下 、自 下而上 相结 合的 积极 主动 的
投资策 略。 以宏 观经 济和 政策研 究为 基础 ，通 过影 响
证券市 场整 体运 行的 内外 部因素 分析 ，实 施大 类资 产
配置； 分析 中国 经济 结构 转型背 景下 社会 意识 （可 持
续发展 观等 ）、 经济 基础 、科技 进步 、消 费升 级与 产
业政策 等各 个方 面对 新锐 产业发 展的 综合 影响 ，研 究
各个新 锐产 业发 展所 处的 阶段特 征和 商业 前景 ，结 合
各个新 锐产 业股 票群 体的 流动性 、整 体估 值水 平和 动
量，实 施新 锐产 业之 行业 配置。 对新 锐产 业各 公司在
所属行 业的 竞争 优势 进行 细致分 析（ 包括 技术 变迁 路
径与核 心技 术、 技术 制式 与商业 模式 、市 场策 略与 需
求融合 、人 力资 源等 诸多 方面） ，结 合股 票基 本面 指
标分析 （包 括成 长性 指标 、估值 水平 ）， 精选 优质 上
市公司 股票 ，力 求实 现基 金资产 的长 期稳 健增 值。
业绩比 较基 准 80%× 沪深300 指数+ 20% × 中证综 合债 券指 数
风险收 益特 征 本基金 为股 票型 基金 ，基 金的风 险与 预期 收益 都要 高
于混合 型基 金、 债券 型基 金和货 币市 场基 金， 属于 证
券投资 基金 中较 高风 险、 较高预 期收 益的 品种 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 大成基 金管 理有 限公 司 中国农 业银 行股 份有 限公 司 大成新锐产业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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信息披 露负 责人
姓名 杜鹏 林葛
联系电 话 0755-83183388 010-66060069
电子邮 箱 dupeng@dcfund.com.cn tgxxpl@abchina.com
客户服 务电 话
4008885558 95599
传真 0755-83199588 010-68121816
注册地 址 深圳市 福田 区深 南大 道
7088 号招 商银 行大 厦32 层
北京东 城区 建国 门内 大 街69 号
办公地 址 深圳市 福田 区深 南大 道
7088 号招 商银 行大 厦32 层
北京复 兴门 内大 街 28 号 凯 晨世
贸中心 东 座F9
邮政编 码 518040 100031
法定代 表人 刘卓 刘士余
2.4 信息披露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《中国 证券 报》 、 《上 海证 券报》 、 《证 券时 报》
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
http://www.dcfund.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 深圳市 福田 区深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 32 层
大成基 金管 理有 限公 司
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 28 号凯 晨世 贸中 心东
座 F9 中国 农业 银行 股份 有 限公司 托管 业务 部
2.5 其他相关 资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 大成基 金管 理有 限公 司 深圳市 福田 区深 南大 道7088 号招 商
银行大 厦 32 层
§3 主要财务指标和基金 净值 表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2015 年1 月1 日 - 2015 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 49,089,391.85
本期利 润 29,258,717.61
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.5692
本期加 权平 均净 值利 润率 32.14%
本期基 金份 额净 值增 长率 31.25%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2015 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 28,476,594.51
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.9148 大成新锐产业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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期末基 金资 产净 值 59,604,208.18
期末基 金份 额净 值 1.915
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2015 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 126.16%
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变 动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 期末 可供 分配 利润 ， 采用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 （ 为
期末余 额， 不是 当期 发生 数） 。
3、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人交 易基 金的 各项 费用， 计入 费用 后实 际收 益水平 要低 于所 列数
字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其 与同期业绩比较基准 收益 率的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 -13.86% 3.78% -5.86% 2.80% -8.00% 0.98%
过去三 个月 8.25% 2.88% 9.07% 2.09% -0.82% 0.79%
过去六 个月 31.25% 2.36% 22.09% 1.81% 9.16% 0.55%
过去一 年 82.38% 1.90% 82.46% 1.47% -0.08% 0.43%
过去三 年 128.21% 1.59% 67.51% 1.19% 60.70% 0.40%
自基金 合同
生效起 至今
126.16% 1.53% 59.74% 1.17% 66.42% 0.36%
大成新锐产业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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3.2.2 自基金合同生效以来 基金 份额累计净值增长率 变动 及其与同期业绩比较 基准 收益率变动的
比较
注：按 基金 合同 规定 ，本 基金自 基金 合同 生效 起 6 个月内 为建 仓期 。截 至建 仓期结 束时 ，本 基 金
的各项 投资 比例 已达 到基 金合同 中规 定的 比例 。 截 至报告 期末 ， 本基 金投 资 的中炬 高新 （600872 ）
因重大 资产重 组 事项停 牌 ，导致投资比 例被动超 标 。除此之外， 本基金的 各 项投资比例 已达到基
金合同 中规 定的 各项 比例 。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情 况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金 的经验
大成基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基金 字[1999]10 号文 批准 ，于 1999 年 4 月 12 日正
式成立 ，是 中国 证监 会批 准成立 的首 批十 家基 金管 理公司 之一 ，注 册资 本 为 2 亿元 人民 币， 注册
地为深 圳 。 目 前公 司由 四 家股东 组成 ， 分别 为中 泰 信托有 限责 任公 司(48%) 、 光大证 券股 份有 限公
司(25%) 、 中国 银河 投资 管 理有限 公司(25%) 、 广东 证 券股份 有限 公司(2%)。截至 2015 年 6 月 30
日， 本基 金管 理人 共管 理 5 只 ETF 及 1 只 ETF 联接 基金 ： 大 成中 证 100 交 易 型开放 式指 数证 券投
资基金 、深 证成 长 40 交 易 型开放 式指 数证 券投 资基 金及大 成深 证成 长 40 交 易 型开放 式指 数证 券
投资基 金联 接基 金、 中证 500 深市 交易 型开 放式 指 数证券 投资 基金 、中 证 500 沪市交 易型 开放 式大成新锐产业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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指数证 券投 资基 金 、 大成 深 证成份 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金 ， 2 只 QDII 基金 ： 大 成标 普 500
等权重 指数 证券 投资 基金 、 大成 纳斯 达克 100 指数 证券投 资基 金 及 51 只开 放 式证券 投资 基金 ： 大
成景丰 债券 型证 券投 资基 金 （LOF ） 、 大 成价值 增长 证券投 资基 金、 大成 债券 投资基 金、 大成 蓝 筹
稳健证券投资 基金、大 成 精选增值混合 型证券投 资 基金、大成货 币市场证 券 投资基金、 大成沪深
300 指 数证 券投 资基 金、 大 成财富 管 理 2020 生 命周 期 证券投 资基 金、 大成 积极 成长混 合 型 证券 投
资基金 、 大 成创 新成 长混 合型证 券投 资基 金(LOF) 、 大成景 阳领 先混 合 型 证券 投资基 金、 大成 强化
收益定期开放 债券型证 券 投资基金 、大 成策略回 报 混合型证券投 资基金、 大 成行业轮动 混合型证
券投资基金、 大成中证 红 利指数证券投 资基金、 大 成核心双动力 混合型证 券 投资基金、 大成竞争
优势混合 型证 券投资基 金 、大成景 恒保 本混合型 证 券投资基金、 大成内需 增 长 混合 型证 券投 资基
金、大成可转 债增强债 券 型证券投资基 金、大成 消 费主题混合型 证券投资 基 金、大成新 锐产业混
合型证 券投 资基 金、 大成 优选混 合 型 证券 投资 基金 （LOF ） 、 大成月添 利理 财 债券型 证券 投资 基金 、
大成现金增利 货币市场 证 券投资基金、 大成月月 盈 短期理财债券 型证券投 资 基金、大成 现金宝场
内实时申赎货 币市场基 金 、大成景安短 融债券型 证 券投资基金、 大成景兴 信 用债债券型 证券投资
基金、大成景 旭纯债债 券 型证券投资基 金、大成 景 祥分级债券型 证券投资 基 金、大成信 用增利一
年定期开放债 券型证券 投 资基金、大 成 健康产业 混 合型证券投资 基金、大 成 中小盘混合 型证券投
资基金 （LOF ） 、 大成灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 大成 丰财 宝货 币市 场基 金、 大 成景 益平 稳 收
益混合型证券 投资基金 、 大成添利宝货 币市场基 金 、大成景利混 合型证券 投 资基金、大 成产业升
级股票 型证 券投 资基 金 （LOF ） 、 大成高 新技 术产 业股 票型证 券投 资基 金、 大成 景秀灵 活配 置混 合
型证券 投资 基金 、 大 成互 联网思 维混 合型 证券 投资 基金、 大成 景明 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、
大成景穗灵活 配置混合 型 证券投资基金 、大成景 鹏 灵活配置混合 型证券投 资 基金、大成 睿景灵活
配置混合型证 券投资基 金 、 大成景源灵 活配置混 合 型证券投资基 金 、大成 景 裕灵活配置 混合型证
券投资基金、 大成中证 互 联网金融指数 分级证券 投 资基金及大成 正向回报 灵 活配置混合 型证券投
资基金 （本 基 金 2015 年 7 月 8 日 成立 ）等 。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小 组）及基金经理助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）
期限
证券
从业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
徐雄晖 先
生
本基金 基
金经理
2014 年 5 月
29 日
2015 年 5 月
22 日
7 年
经济学 硕士 ，2008 年加 入
大成基 金管 理有 限公 司，
曾任研 究员 、 社 会服 务行
业研究 主管 ，2010 年2 月
25 日至 2013 年3 月11 日大成新锐产业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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担任大 成景 阳领 先股 票型
证券投 资基 金基 金经 理助
理及大 成核 心双 动力 证券
投资基 金基 金经 理助 理。
2013 年4 月8 日至2015 年
5 月 22 日 担任 大成 行业 轮
动股票 型证 券投 资基 金基
金经理 。 2014 年 5 月 29 日
至2015 年5 月22 日 任大
成新锐 产业 股票 型证 券投
资基金 基金 经理 。具 有基
金从业 资格 。国 籍： 中国
周德昕 先
生
本基金 基
金经理
2015 年 5 月
23 日
- 13 年
财务管 理学 硕士 。曾 任职
于哈里 投资 有限 公司 、新
疆证券 有限 责任 公司 及广
发证券 股份 有限 公司 ，从
事投资 研究 工作 。2007 年
3 月至2012 年3 月 任职 于
招商基 金 管 理有 限公 司，
历任高 级研 究员 、研 究组
长、助 理基 金经 理及 招商
大盘蓝 筹股 票型 证券 投资
基金及 招商 中小 盘精 选股
票型证 券投 资基 金基 金经
理。 2012 年4 月至 2014 年
4 月任 职于 安信 证券 股份
有限公 司， 历任 证券 投资
部执行 总经 理及 资产 管理
部副总 经理 。2014 年4 月
加入大 成基 金管 理有 限公
司，现 任股 票投 资部 成长
组投资 总监 。2014 年6 月
26 日 起任 大成 财富 管理
2020 生命 周期 证券 投资 基
金基金 经理 。2015 年5 月
23 日至2015 年7 月2 日任
大成新 锐产 业股 票型 证券
投资基 金基 金经 理 ，2015
年7 月3 日 起任 大成 新锐
产业混 合 型 证券 投资 基金
基金经 理。 具有 基金 从业
资格。 国籍 ：中 国
大成新锐产业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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4.2 管理人对报告期内本 基金 运作遵规守信情况的 说明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 证券法》 、 《 证券投资基金 法》 、 《 大成 新锐产业股 票型
证券投资基金 基金合同 》 和其他有关法 律法规的 规 定，在基金管 理运作中 ， 大成新锐产 业股票型
证券投 资基 金 的 投资 范围 、 投 资比 例 、 投 资组 合 、 证券交 易行 为 、 信 息披 露 等符合 有关 法律 法规 、
行业监管规则 和基金合 同 等规定，本基 金没有发 生 重大违法违规 行为，没 有 运用基金财 产进行内
幕交易和操纵 市场行为 以 及进行有损基 金投资人 利 益的关联交易 ，整体运 作 合法、合规 。本基金
将继续以取信 于市场、 取 信于社会投资 公众为宗 旨 ，承诺将一如 既往地本 着 诚实信用、 勤勉尽责
的原则管理和 运用基金 财 产，在规范基 金运作和 严 格控制投资风 险的前提 下 ，努力为基 金份额持
有人谋 求最 大利 益。
4.3 管理人对报告期内公 平交 易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行 情况
报告期内，基 金管理人 严 格执行了公平 交易的原 则 和制度。基金 管理人对 旗 下所有投资组 合
间连续 4 个季 度的 日内 、3 日内及 5 日内 股票 及债 券交易 同向 交易 价差 分析 及相应 交易 情形 的分
析结果表明： 债券交易 同 向交易频率较 低；股票 同 向交易溢价率 较大主要 来 源于市场因 素（如个
股当日价格振 幅较高） 及 组合经理交易 时机选择 ， 即投资组合成 交时间不 一 致以及成交 价格的日
内较大变动导 致个别些 组 合间的成交价 格差异较 大 。结合交易价 差分布统 计 分析和潜在 利益输送
金额统 计结 果表 明投 资组 合间不 存在 利益 输送 的可 能性。
4.3.2 异常交易行为的专项 说明
公司风险管理 部定期对 公 司旗下所有投 资组合间 同 向交易、反向 交易等可 能 存在异常交易 的
行为进 行分 析。2015 上 半 年公司 旗下 主动 投资 组合 间股票 交易 存 在 40 笔 同 日反向 交易 ，原 因是
投资组合投资 策略需要 。 主动型投资组 合与指数 型 投资组合之间 或指数型 投 资组合之间 存在股票
同日反 向交 易， 参与 交易 所 公开 竞 价同 日反 向交 易成 交较少 的单 边交 易量 超过 该股当 日成 交 量 5%
的仅有 1 笔 ，原 因为 投资 策略需 要； 投资 组合 间存 在 1 笔债券 同日 反向 交易 ，原因 为投 资策 略 需
要。投资组合 间相邻交 易 日反向交易的 市场成交 比 例、成交均价 等交易结 果 数据表明该 类交易不
对市场产生重 大影响， 无 异常；投资组 合间虽然 存 在同向交易行 为，但结 合 交易价差分 布统计分
析和潜 在利 益输 送金 额统 计结果 表明 投资 组合 间不 存在利 益输 送的 可能 性。
4.4 管理人对报告期内基 金的 投资策略和业绩表现 的说 明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和 运作分析
国内宏 观经 济上 半年 持续 下滑, 通胀 水平 也维 持在 低 位， 虽 然 央 行连 续降 息降 准， 但 由于 金融大成新锐产业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 12 页 共 47 页
体 系 利 率 水 平 和 实 体 经 济 利 率 水 平 传 导 机 制 不 顺 畅 ， 货 币 政 策 的 宽 松 对 实 体 经 济 的 刺 激 不 明 显,
而过于 充裕 的流 动性 大部 分进入 股市 。
流动性的极度 充裕和投 资 者持续加杆杠 的投机行 为 推动股市快速 上涨，概 念 股横飞及泡沫 严
重， 由此 引发 了监 管部 门 的担忧 ， 着手 在多 方面 进 行干预 。 在此 背景 下 ， 上 半年 A 股市 场在 经历
了大幅 上涨 之后 急速 下跌: 上证综 指一 路上 冲 到 5229 点 ，但 由于 投机 氛围 过 于严重 以及 存在 的恶
意做空行为， 在清理杠 杆 的影响下，6 月份最后 两 周内市场急速 暴跌，形 成 罕见的跌幅 。本组合
超额收 益主 要在 于国 企改 革、传 媒、 农业 信息 化领 域的配 置。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
截止本 报告 期末， 本基 金 份额资 产净值为 1.915 元， 本报告 期基 金份 额净 值增 长率 为 31.25% ，
同期业 绩比 较基 准收 益率 为 22.09% ， 高 于 业绩 比较 基准的 表现 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券 市场及行业走势的简 要展 望
虽然短期经济 仍然较为 疲 弱，但随着稳 增长政策 的 不断加码，房 地产销售 的 持续回暖和地 方
政府债务置换 的快速推 进 ，房地产和基 建投资企 稳 回升带动终端 需求复苏 ， 有望推动生 产面出现
企稳格局。产 业结构升 级 和国企改革是 未来几年 振 兴中国的主线 ，国家在 政 策上一定会 进行大力
支持， 很多龙 头企业也 已 经在新方向上 做了大力 投 入。因此，我 们对中国 的 经济和改革 前途仍保
持乐观 态度 。
面对这次罕见 的股价暴 跌 ，也说明我国 的资本市 场 仍显年轻，在 很多金融 创 新工具的使用 上
仍有很多不足 ，因为也 仅 仅是工具性的 问题，而 非 经济和改革前 途出了问 题 ，我们 有充 分理由相
信，我 们政 府能 成功 应对 这次股 市危 机。
由降杠杆引发 股票市场 在 短期内出现急 速下跌， 市 场整体估值体 系也面临 着 重构，很多估 值
合理的优质个 股也会被 错 杀。因此，在 下半年的 投 资策略上，我 们会挑选 长 期空间广阔 、商业模
式清晰 且估 值合 理的 公司 。
4.6 管理人对报告期内基 金估 值程序 等事项的说明
本基金管理人 指导基金 估 值业务的领导 小组为公 司 估值委员会， 公司估值 委 员会主要负责 估
值政策和估值 程序的制 定 、修订以及执 行情况的 监 督。估值委员 会由股票 投 资部、研究 部、固定
收益总部、风 险管理部 、 基金运营部 、 监察稽核 部 、专户投资部 指定人员 组 成。公司估 值委员会
的相关成员均 具备相应 的 专业胜任能力 和相关工 作 经历，估值委 员会成员 中 包括两名投 资组合经
理。 大成新锐产业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 13 页 共 47 页
股票投资部、 研究部、 固 定收益总部、 风险管理 部 和专户投资部 负责关注 相 关投资品种的 动
态，评判基金 持有的投 资 品种是否处于 不活跃的 交 易状态或者最 近交易日 后 经济环境发 生了 重大
变化或证券发 行机构发 生 了影响证券价 格的重大 事 件，从而确定 估值日需 要 进行估值测 算或者调
整的投资品种 ；提出合 理 的数量分析模 型对需要 进 行估值测算或 者调整的 投 资品种进行 公允价值
定价与计量； 定期对估 值 政策和程序进 行评价， 以 保证其持续适 用；基金 运 营部负责日 常的基金
资产的估值业 务，执行 基 金估值政策， 并负责与 托 管行沟通估值 调整事项 ； 监察稽核部 负责审核
估值政策和程 序的一致 性 ，监督估值委 员会工作 流 程中的风险控 制，并负 责 估值调整事 项的信息
披露工 作。
本基金的日常 估值程序 由 基金运营部基 金估值核 算 员执行，并与 托管银行 的 估值结果 核对 一
致。基金估值 政策的议 定 和修改采用集 体讨论机 制 ，基金经理及 投资经理 作 为估值小组 成员，对
本基金持仓证 券的交易 情 况、信息披露 情况保持 应 有的职业敏感 ，向估值 委 员会提供估 值参考信
息，参与估值 政策讨论 。 对需采用特 别 估值程序 的 证券，基金管 理人及时 启 动特别估值 程序，由
估值委 员会 讨论 议定 特别 估值方 案并 与托 管行 沟通 后由基 金运 营部 具体 执行 。
本基金管理人 参与估值 流 程各方之间不 存在任何 重 大利益冲突。 截止报告 期 末本基金管理 人
已与中 央国 债登 记结 算有 限责任 公司/中 证指 数有 限 公司签 署服 务协 议， 由其 按 约定提 供在 银行 间
同业市 场交 易的 债券 品种/ 在交易 所市 场上 市交 易或 挂牌转 让的 固定 收益 品种 （ 估值处 理标 准另 有
规定的 除外 ）的 估值 数据 。
4.7 管理人对报告期内基 金利 润分配情况的说明
本基金管理人 严格按照 本 基金基金合同 的规定进 行 收益分配。本 报告期内 本 基金无收益分 配
事项。
4.8 报告期内管理人对本 基金 持有人数或基金资产 净值 预警情形的说明
无。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵 规守信情况声明
在托管本基金 的过程中 ， 本基金托管人 中国农业 银 行股份有限公 司严格遵 守 《证券投资基 金
法》相关法律 法规的规 定 以及基金合同 、托管协 议 的约定，对本 基金基金 管 理人 —大成 基金管理
有限公 司 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月30 日 基金的 投资 运作 ， 进 行了 认真、 独立 的会 计核
算和必 要的 投资 监督 ， 认 真履行 了托 管人 的义 务， 没有从 事任 何损 害基 金份 额持有 人利 益的 行 为 。 大成新锐产业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 14 页 共 47 页
5.2 托管人对报告期内本 基金 投资运作遵规守信、 净值 计算、利润分配等情 况的 说明
本托管人认为, 大成基 金 管理有限公司 在本基金 的 投资运作、基 金资产净 值 的计算、基金 份
额申购赎回价 格的计算 、 基金费用开支 及利润分 配 等问题上，不 存在损害 基 金份额持有 人利益的
行为；在报告 期内，严 格 遵守了《证券 投资基金 法 》等有关法律 法规，在 各 重要方面的 运作严格
按照基 金合 同的 规定 进行 。
5.3 托管人对本半年度报 告中 财务信息等内容的真 实、 准确和完整发表意见
本托管人认为 ，大成基 金 管理有限公司 的信息披 露 事务符合《证 券投资基 金 信息披露管理 办
法》及其他相 关法律法 规 的规定，基金 管理人所 编 制和披露的本 基金 半年 度 报告中的财 务指标、
净值表现、收 益分配情 况 、财务会计报 告、投资 组 合报告等信息 真实、准 确 、完整，未 发现有损
害基金 持有 人利 益的 行为 。
§6 半年度财务会计报告 （未 经审计）
6.1 资产负债表
会计主 体： 大成 新锐 产业 股票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期 末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 6.4.2.1 9,325,595.32 4,957,111.86
结算备 付金
724,079.86 762,034.29
存出保 证金
126,034.89 80,638.76
交易性 金融 资产 6.4.2.2 50,165,657.21 91,320,692.24
其中： 股票 投资
50,165,657.21 67,866,092.24
基金投 资
- -
债券投 资
- 23,454,600.00
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.2.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.2.4 - -
应收证 券清 算款
2,583,071.69 1,782,778.91
应收利 息 6.4.2.5 1,226.79 13,470.38
应收股 利
- -
应收申 购款
44,791.96 695,882.30
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.2.6 - -
资产总 计
62,970,457.72 99,612,608.74 大成新锐产业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 15 页 共 47 页
负债和所有者权益 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.2.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
1,137,878.63 256,529.52
应付赎 回款
1,252,122.11 596,975.47
应付管 理人 报酬
98,937.77 126,340.08
应付托 管费
16,489.66 21,056.69
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.2.7 589,269.80 437,714.85
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.2.8 271,551.57 341,250.77
负债合 计
3,366,249.54 1,779,867.38
所有者权益：
实收基 金 6.4.2.9 31,127,613.67 67,035,444.21
未分配 利润 6.4.2.10 28,476,594.51 30,797,297.15
所有者 权益 合计
59,604,208.18 97,832,741.36
负债和 所有 者权 益总 计
62,970,457.72 99,612,608.74
注 ： 报 告截 止日2015 年6 月 30 日 ， 基 金份 额净 值1.915 元 ， 基 金份 额总 额31,127,613.67 份。
6.2 利润表
会计主 体： 大成 新锐 产业 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年1 月1 日至2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2015 年 1 月 1 日至
2015 年6 月 30 日
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至
2014 年 6 月 30 日
一、收入
31,761,076.27 -6,298,780.68
1.利息 收入
49,847.12 112,488.37
其中： 存款 利息 收入 6.4.2.11 39,666.30 112,488.37
债券利 息收 入
10,180.82 -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- -
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列）
51,464,846.85 -658,650.20
其中： 股票 投资 收益 6.4.2.12 50,662,693.05 -1,675,825.41
基金投 资收 益
- - 大成新锐产业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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债券投 资收 益 6.4.2.13 583,779.56 -
资产支 持证 券投 资收 益 6.4.2.13.1 - -
贵金属 投资 收益 6.4.2.14 - -
衍生工 具收 益 6.4.2.15 - -
股利收 益 6.4.2.16 218,374.24 1,017,175.21
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “-”
号填列 ）
6.4.2.17 -19,830,674.24 -5,847,200.08
4.汇兑 收益 （损 失以 “-” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “-” 号填列 ） 6.4.2.18 77,056.54 94,581.23
减：二、费用
2,502,358.66 3,808,498.78
1．管 理人 报酬 6.4.5.2.1 676,516.66 1,166,412.63
2．托 管费 6.4.5.2.2 112,752.76 194,402.14
3．销 售服 务费 6.4.5.2.3 - -
4．交 易费 用 6.4.2.19 1,530,519.10 2,267,097.32
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用 6.4.2.20 182,570.14 180,586.69
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
29,258,717.61 -10,107,279.46
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
29,258,717.61 -10,107,279.46
6.3 所有者权益（基金净 值） 变动表
会计主 体： 大成 新锐 产业 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年1 月1 日至2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月 1 日至 2015 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
67,035,444.21 30,797,297.15 97,832,741.36
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 29,258,717.61 29,258,717.61
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “-” 号填
列）
-35,907,830.54 -31,579,420.25 -67,487,250.79
其中：1. 基 金申 购款 16,569,026.71 13,072,968.78 29,641,995.49 大成新锐产业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 17 页 共 47 页
2. 基金 赎回 款 -52,476,857.25 -44,652,389.03 -97,129,246.28
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号 填列 ）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
31,127,613.67 28,476,594.51 59,604,208.18
项目
上年度可比期间
2014 年1 月 1 日至 2014 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
164,946,454.00 23,318,307.30 188,264,761.30
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- -10,107,279.46 -10,107,279.46
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “-” 号填
列）
-37,107,736.49 -6,881,205.32 -43,988,941.81
其中：1. 基 金申 购款 30,732,971.12 5,357,134.56 36,090,105.68
2. 基金 赎回 款 -67,840,707.61 -12,238,339.88 -80,079,047.49
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号 填列 ）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
127,838,717.51 6,329,822.52 134,168,540.03
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
____罗 登攀_____
______肖剑______
____ 范瑛____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报表 附注
6.4.1 会计政策和会计估计 变更 的说明
6.4.1.1 会计政策变更 的说明
本报告 期所 采用 的会 计政 策与最 近一 期年 度报 告一 致。 大成新锐产业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 18 页 共 47 页
6.4.1.2 会计估计变更 的 说明
对于在 证券 交易 所上 市或 挂牌转 让的 固定 收益 品种( 可转换 债券 、 资 产支 持证 券 和私募 债券 除
外) ， 鉴于 其交 易量 和交 易 频率不 足以 提供 持续 的定 价信息 ， 本 基金 本报 告期 改为采 用中 央国 债登
记结算 有限 责任 公司/中 证 指数有 限公 司根 据《 中国 证券投 资基 金业 协会 估值 核算工 作小 组关 于
2015 年1 季度 固定 收益 品 种的估 值处 理标 准》 所独 立提供 的估 值结 果确 定公 允价值 。
6.4.2 重要财务报表项目的 说明
6.4.2.1 银行存款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年6 月30 日
活期存 款 9,325,595.32
定期存 款 -
其中： 存款 期 限1-3 个月 -
其他存 款 -
合计： 9,325,595.32
6.4.2.2 交易性金融资产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 57,883,512.39 50,165,657.21 -7,717,855.18
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 57,883,512.39 50,165,657.21 -7,717,855.18
6.4.2.3 衍生金融资产/负债
本基金 本报 告期 末未 持有 衍生金 融资 产/ 负债 。 大成新锐产业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 19 页 共 47 页
6.4.2.4 买入返售金融资产
6.4.2.4.1 各项买入返售金融资 产期 末余额
本基金 本报 告期 末未 持有 买入返 售金 融资 产。
6.4.2.4.2 期末买断式逆回购交 易中 取得的债券
本基金 本报 告期 末未 持有 买断式 逆回 购交 易中 取得 的债券 。
6.4.2.5 应收利息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 882.54
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 293.22
应收债 券利 息 -
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 51.03
合计 1,226.79
6.4.2.6 其他资产
本基金 本报 告期 末未 持有 其他资 产。
6.4.2.7 应付交易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 589,269.80
银行间 市场 应付 交易 费用 -
合计 589,269.80
6.4.2.8 其他负债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2015 年6 月30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 2,950.07 大成新锐产业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 20 页 共 47 页
预提费 用 268,601.50
合计 271,551.57
6.4.2.9 实收基金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 67,035,444.21 67,035,444.21
本期申 购 16,569,026.71 16,569,026.71
本期赎 回( 以"-" 号填 列) -52,476,857.25 -52,476,857.25
- 基金 拆分/份 额折 算前 - -
基金拆分/ 份额 折算 变动 份 额 - -
本期末 31,127,613.67 31,127,613.67
注：申 购含 红利 再投 、 转 换入份 额； 赎回 含转 换出 份额。
6.4.2.10 未分配利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 28,849,723.00 1,947,574.15 30,797,297.15
本期利 润 49,089,391.85 -19,830,674.24 29,258,717.61
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
-33,244,119.83 1,664,699.58 -31,579,420.25
其中： 基金 申购 款 12,584,358.73 488,610.05 13,072,968.78
基金赎 回款 -45,828,478.56 1,176,089.53 -44,652,389.03
本期已 分配 利润 - - -
本期末 44,694,995.02 -16,218,400.51 28,476,594.51
6.4.2.11 存款利息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 32,140.89
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款 利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 6,667.80
其他 857.61
合计 39,666.30
大成新锐产业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 21 页 共 47 页
6.4.2.12 股票投资收益
6.4.2.12.1 股票投资收益 ——买 卖股 票差价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年 6 月30 日
卖出股 票成 交总 额 525,170,287.26
减：卖 出股 票成 本总 额 474,507,594.21
买卖股 票差 价收 入 50,662,693.05
6.4.2.13 债券投资收益
6.4.2.13.1 债券投资收益 ——买 卖债 券差价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
卖出债 券（ 债转 股及 债券 到期兑 付） 成交 总
额
35,513,896.28
减：卖 出债 券（ 债转 股及 债券到 期兑 付） 成
本总额
34,870,332.83
减：应 收利 息总 额 59,783.89
买卖债 券差 价收 入 583,779.56
6.4.2.13.2 资产支持证券投资收 益
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
6.4.2.14 贵金属投资收益
6.4.2.14.1 贵金属投资收益项目 构成
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
6.4.2.14.2 贵金属投资收益 —— 买卖 贵金属差价收入
本基金 报告 期内 无买 卖贵 金属差 价收 入。
6.4.2.14.3 贵金属投资收益 —— 赎回 差价收入
本基金 报告 期内 无赎 回贵 金属差 价收 入。
6.4.2.14.4 贵金属投资收益 —— 申购 差价收入
本基金 报告 期内 无申 购贵 金属差 价收 入。 大成新锐产业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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6.4.2.15 衍生工具收益
6.4.2.15.1 衍生工具收益 ——买 卖权 证差价收入
本基金 报告 期内 无买 卖权 证差价 收入 。
6.4.2.15.2 衍生工具收益 ——其 他投 资收益
本基金 本报 告期 无衍 生工 具收益 。
6.4.2.16 股利收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年 6 月30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 218,374.24
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 218,374.24
6.4.2.17 公允价值变动收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
1.交易 性 金 融资 产 -19,830,674.24
—— 股 票投 资 -17,001,332.98
—— 债 券投 资 -2,829,341.26
—— 资 产支 持证 券投 资 -
—— 贵 金属 投资 -
——其他 -
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3.其他 -
合计 -19,830,674.24
6.4.2.18 其他收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
基金赎 回费 收入 53,057.65
转换费 收入 23,998.89
合计 77,056.54
注：1 、本 基金 的赎 回费 率 按持有 期间 递减 ，赎 回费 总额 的 25% 归入 基金 资产 。
2、 本 基金 的转 换费 由申 购 补差费 和转 出基 金的 赎回 费两部 分构 成， 其中 转出 基金的 赎回 费 的 25%大成新锐产业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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归入转 出基 金的 基金 资产 。
6.4.2.19 交易费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年6 月30 日
交易所 市场 交易 费用
1,530,519.10
银行间 市场 交易 费用 -
合计
1,530,519.10
6.4.2.20 其他费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
审计费 用 19,835.79
信息披 露费 148,765.71
其他 400.00
上清所 债券 托管 帐户 维护 费 200.00
银行划 款手 续费 4,368.64
中债登 债券 托管 帐户 维护 费 9,000.00
合计 182,570.14
6.4.3 或有事项、资产负债 表日 后事项的说明
6.4.3.1 或有事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金并无 须作 披露 的或 有事 项。
6.4.3.2 资产负债表日后事项
截至本 财务 报告 批准 报出 日，本 基金 无需 作披 露的 资产负 债表 日后 事项 。
6.4.4 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
大成基 金管 理有 限公 司( “ 大成基 金”) 基金管 理人 、 注 册登 记机 构、 基 金销 售机 构
中国农 业银 行股 份有 限公 司( “中 国农 业银 行 ”) 基金托 管人 、基 金销售 机构
中泰信 托有 限责 任公 司 基金管 理人 的股 东
光大证 券股 份有 限公 司( “ 光大证 券”) 基金管 理人 的股 东、 基金 销售机构
中国银 河投 资管 理有 限公 司 基金管 理人 的股 东
广东证 券股 份有 限公 司( “ 广东证 券”) 基金管 理人 的股 东
大成国 际资 产管 理有 限公 司(“ 大成 国际 ”) 基金管 理人 的子 公司 大成新锐产业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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大成创 新资 本管 理有 限公 司( “大 成创 新资 本”) 基金管 理人 的 合 营企 业
注：1 、中 国证 监会 于2005 年 11 月6 日 作出 对广 东 证券取 消业 务许 可并 责令 关闭的 行政 处罚 。
2 、下 述关 联交 易均 在正 常 业务范 围内 按 一 般商 业条 款订立 。
6.4.5 本报告期及上年度可 比期 间的关联方交易
6.4.5.1 通过关联方交易单元 进行 的交易
6.4.5.1.1 股票交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
上年度 可比 期间
2014 年1月1 日至2014 年6 月30日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
光大证 券 35,205,133.34 3.53% 23,280,862.05 1.57%
债券交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年1月1 日至2015 年6 月30日
上年度 可 比 期间
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
光大证 券 35,665,599.30 73.46% - 0.00%
6.4.5.1.2 权证交易
无。
6.4.5.1.3 应支付关联方的佣金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
光大证 券 32,050.97 1.79% 32,050.97 5.44%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例 大成新锐产业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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光大证 券 20,601.19 1.56% 20,601.19 6.26%
注：1 、 上述 佣金 参考 市场 价格经 本基 金的 基金 管理 人与对 方协 商确 定 ， 以 扣 除由中 国证 券登 记结
算有限 责任 公司 收取 的证 管费和 经手 费的 净额 列示 。
2、 该类 佣金 协议 的服 务范 围还包 括佣 金收 取方 为 本 基金提 供的 证券 投资 研究 成果和 市场 信息 服 务
等。
6.4.5.2 关联方报酬
6.4.5.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
676,516.66 1,166,412.63
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
260,876.95 456,863.97
注： 支 付基 金管 理人 大成 基金的 管理 人报 酬按 前一 日基金 资产 净 值1.5% 的 年 费率计 提， 逐日 累计
至每月 月底 ，按 月支 付。 其计算 公式 为：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资 产 净值 X 1.5% / 当 年天数 。
6.4.5.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
112,752.76 194,402.14
注：支付基金 托管人中 国 农业银行的托 管费按前 一 日基金资产净 值 0.25% 的 年费率计提， 逐日累
计至每 月月 底， 按月 支付 。其计 算公 式为 ：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 X 0.25% / 当年 天 数。
6.4.5.3 与关联方进行银行间 同业 市场的债券(含回购)交易
本报告 期内 本基 金未 发生 与关联 方进 行的 银行 间同 业市场 的债 券( 含回 购)交 易。
6.4.5.4 各关联方投资本基金 的情 况
6.4.5.4.1 报告期内基金管理人 运用 固有资金投资本基金 的情 况
本报告 期内 本基 金未 发生 基金管 理人 运用 固有 资金 投资本 基金 的情 况。
大成新锐产业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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6.4.5.4.2 报告期末除基金管理 人之 外的其他关联方投资 本基 金的情况
本报告 期末 及上 年度 末除 基金管 理人 之外 的其 他关 联方无 投资 本基 金的 情况 。
6.4.5.5 由关联方保管的银行 存款 余额及当期产生的利 息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国农 业银
行
9,325,595.32 32,140.89
39,581,420.10 96,546.31
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 农业 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
6.4.5.6 本基金在承销期内参 与关 联方承销证券的情况
本报告 期内 本基 金未 在承 销期内 参与 关联 方承 销证 券。
6.4.5.7 其他关联交易事项的 说明
本基金 本报 告期 无其 他关 联交易 事项 的说 明。
6.4.6 利润分配情况
6.4.6.1 利润分配情况 —— 非 货币 市场基金
本基金 本报 告期 未进 行利 润分配 。
6.4.7 期末（ 2015 年6 月 30 日 ）本基金持有的流通 受限 证券
6.4.7.1 因认购新发/增发证券而 于 期末持有的流通受限 证券
于本报 告期 末， 本基 金未 持有因 认购 新发/增 发而 流 通受限 证券 。
6.4.7.2 期末持有的暂时停牌 等流 通受限股票
金额单 位： 人民 币元
股票代
码
股票名称 停牌日期 停牌原因
期末
估值单
价
复牌日期
复牌
开盘
单价
数量
（股）
期末
成本总额
期末估值总额
备
注
600872
中炬高
新
2015 年5 月
6 日
重大事项停
牌
23.16
398,00
0
6,253,611.44 9,217,680.00 -
002605
姚记扑
克
2015 年6 月
16 日
重大事项停
牌
21.26
235,52
1
6,146,367.94 5,007,176.46
注：本 基金 截 至 2015 年 6 月 30 日 止持 有以 上因 公布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停 牌
的股票 ，该 类股 票将 在所 公布事 项的 重大 影响 消除 后，经 交易 所批 准复 牌。 大成新锐产业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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6.4.7.3 期末债券正回购交易 中作 为抵押的债券
6.4.7.3.1 银行间市场债券正回 购
于本报 告期 末， 本基 金无 从事银 行间 市场 债券 正回 购交易 中作 为抵 押的 债券 。
6.4.7.3.2 交易所市场债券正回 购
于本报 告期 末， 本基 金无 从事交 易所 市场 债券 正回 购交易 中作 为抵 押的 债券 。
6.4.8 金融工具风险及管理
6.4.8.1 风险管理政策和组织 架构
本基金是一只 进行主动 投 资的股票型证 券投资基 金 ，属于高风险 品种。本 基 金投资的金融 工
具主要包括股 票投资、 债 券投资及权证 投资等。 本 基金在日常经 营活动中 面 临的与这些 金融工具
相关的风险主 要包括信 用 风险、流动性 风险及市 场 风险。本基金 的基金管 理 人从事风险 管理的主
要目标是争取 将以上风 险 控制在限定的 范围之内 ， 使本基金在风 险和收益 之 间取得最佳 的平衡以
实现“ 风险 和收 益相 匹配 ”的风 险收 益目 标。
本基金 的基 金管 理人 奉行 全面风 险管 理体 系的 建设 ， 建立了 以由 高层 监控(董 事 会合规 审计 和
风险控 制委 员会 、公 司投 资风险 控制 委员 会) 、专 业 监控( 监察 稽核 部、 风险 管 理部) 、部 门互 控、
岗位自控构成 的风险管 理 架构体系。本 基金的基 金 管理人在董事 会下设立 合 规审计和风 险控制委
员会，对公司 整体运营 风 险进行监督， 监督风险 控 制措施的执行 ；在管理 层 层面设立投 资风险控
制委员会，通 过定期会 议 讨论涉及投资 风险的重 大 议题，形成正 式决议提 交 投委会；在 业务操作
层面，监察稽 核部履行 合 规控制职责， 通过定期 、 不定期检查内 控制度的 执 行情况、对 重大风险
点以专项稽核 的方式确 保 公司内控制度 、流程得 到 贯彻执行。风 险管理部 履 行风险量化 评估分析
职责。
本基金的基金 管理人对 于 金融工具的风 险管理方 法 主要是 通过定 性分析和 定 量分析的方法 去
估测各种风险 产生的可 能 损失。从定性 分析的角 度 出发，判断风 险损失的 严 重程度和出 现同类风
险损失的频度 。而从定 量 分析的角度出 发，根据 本 基金的投资目 标，结合 基 金资产所运 用金融工
具特征 通过 特定 的风 险量 化指标 、 模型 ， 日 常的 量 化报告 ， 确定 风险 损失 的 限度和 相应 置信 程度 ，
及时可 靠地 对各 种风 险进 行监督 、 检查 和评 估， 并 通过相 应决 策 ， 将 风险 控 制在可 承受 的范 围内 。
大成新锐产业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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6.4.8.2 信用风险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任，或 者基金所 投 资证券之发行 人
出现违 约、 拒绝 支付 到期 本息等 情况 ，导 致基 金资 产损 失 和收 益变 化的 风险 。
本基金的基金 管理人在 交 易前对交易对 手的资信 状 况进行了充分 的评估。 本 基金的银行存 款
存放在本基金 的托管行 中 国农业银行， 与该银行 存 款相关的信用 风险不重 大 。本基金在 交易所进
行的交易均以 中国证券 登 记结算有限责 任公司为 交 易对手完成证 券交收和 款 项清算，违 约风险可
能性很 小。
本基金的基金 管理人建 立 了信用风险管 理流程， 通 过对投资品种 信用等级 评 估来控制证券 发
行人的 信用 风险 ，且 通过 分散化 投资 以分 散信 用风 险。 于 2015 年 6 月 30 日 ，本基 金未 持有 信 用
类债券(2014 年12 月31 日：23.97%) 。
6.4.8.3 流动性风险
流动性风险是 指基金所 持 金融工具变现 的难易程 度 。本基金的流 动性风险 一 方面来自于基 金
份额持有人可 随时要求 赎 回其持有的基 金份额， 另 一方面来自于 投资品种 所 处的交易市 场不活跃
而带来 的变 现困 难或 因投 资集中 而无 法在 市场 出现 剧烈波 动的 情况 下以 合理 的价格 变现 。
针对兑付赎回 资金的流 动 性风险，本基 金的基金 管 理人每日对本 基金的申 购 赎回情况进行 严
密监控并预测 流动性需 求 ，保持基金投 资组合中 的 可用现金头寸 与之相匹 配 。本基金的 基金管理
人在基金合同 中设计了 巨 额赎回条款， 约定在非 常 情况下赎回申 请的处理 方 式，控制因 开放申购
赎回模 式带 来的 流动 性 风 险，有 效保 障基 金持 有人 利益。
针对投资品种 变现的流 动 性风险，本基 金的基金 管 理人通过独立 的风险管 理 部门设定流动 性
比例要求，对 流动性指 标 进行持续的监 测和分析 ， 包括组合持仓 集中度指 标 、组合在短 时间内变
现能力的综合 指标、组 合 中变现能力较 差的投资 品 种比例以及流 通受限制 的 投资品种比 例等。本
基金投资于一 家公司发 行 的股票市值不 超过基金 资 产净值的 10% ，且本 基金 与由本基金的 基金管
理人管理的其 他基金共 同 持有一家公司 发行的证 券 不得超过该证 券的 10% 。 本基金所持大 部分证
券在证 券交 易所 上市 ，其 余亦可 在银 行间 同业 市场 交易， 因 此 除附 注 6.4.7.2 中列 示的 部分 基金
资产流 通暂 时受 限制 不能 自由转 让的 情况 外， 均能 以合理 价格 适时 变现 。
于 2015 年 6 月 30 日， 本 基金所 承担 的全 部金 融负 债的合 约约 定到 期日 均为 一个月 以内 且 不
计息，可赎 回基金份 额净 值(所有者权 益)无固定 到 期日且不计 息，因此 账面 余额即为未 折现的 合
约到期 现金 流量 。
大成新锐产业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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6.4.8.4 市场风险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。
6.4.8.4.1 利率风险
利率风险是指 金融工具 的 公允价值或现 金流量受 市 场利率变动而 发生波动 的 风 险。利率敏 感
性金融工具均 面临由于 市 场利率上升而 导致公允 价 值下降的风险 ，其中浮 动 利率类金融 工具还面
临每个 付息 期间 结束 根据 市场利 率重 新定 价时 对于 未来现 金流 影响 的风 险。
本基金的基金 管理人定 期 对本基金面临 的利率敏 感 性缺口进行监 控，并通 过 调整投资组合 的
久期等 方法 对上 述利 率风 险进行 管理 。
本基金持有及 承担的大 部 分金融资产和 金融负债 不 计息，因此本 基金的收 入 及经营活动的 现
金流量在很大 程度上独 立 于市场利率变 化。本基 金 持有的利率敏 感性资产 主 要为银行存 款、结算
备付金 及存 出保 证金 等。
6.4.8.4.1.1 利率风险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2015 年6 月30 日
1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 9,325,595.32 - - - 9,325,595.32
结算备 付金 724,079.86 - - - 724,079.86
存出保 证金 126,034.89 - - - 126,034.89
交易性 金融 资产 - - - 50,165,657.21 50,165,657.21
应收证 券清 算款 - - - 2,583,071.69 2,583,071.69
应收利 息 - - - 1,226.79 1,226.79
应收申 购款 596.42 - - 44,195.54 44,791.96
资产总 计 10,176,306.49 - - 52,794,151.23 62,970,457.72
负债
应付证 券清 算款 - - - 1,137,878.63 1,137,878.63
应付赎 回款 - - - 1,252,122.11 1,252,122.11
应付管 理人 报酬 - - - 98,937.77 98,937.77
应付托 管费 - - - 16,489.66 16,489.66
应付交 易费 用 - - - 589,269.80 589,269.80
其他负 债 - - - 271,551.57 271,551.57
负债总 计 - - - 3,366,249.54 3,366,249.54
利率敏 感度 缺口 10,176,306.49 - - 49,427,901.69 59,604,208.18
上年度 末
2014 年12 月 31 日
1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计 大成新锐产业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
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资产
银行存 款 4,957,111.86 -
-
-
4,957,111.86
结算备 付 金 762,034.29 -
-
-
762,034.29
存出保 证金 80,638.76 -
-
-
80,638.76
交易性 金融 资产 23,454,600.00 - - 67,866,092.24 91,320,692.24
应收证 券清 算款 -
-
-
1,782,778.91 1,782,778.91
应收利 息 -
- - 13,470.38 13,470.38
应收申 购款 276.68 - - 695,605.62 695,882.30
其他资 产 -
- - -
0.00
资产总 计 29,254,661.59 - - 70,357,947.15 99,612,608.74
负债
应付证 券清 算款 - - - 256,529.52 256,529.52
应付赎 回款 - - - 596,975.47 596,975.47
应付管 理人 报酬 - - - 126,340.08 126,340.08
应付托 管费 - - - 21,056.69 21,056.69
应付交 易费 用 - - - 437,714.85 437,714.85
其他负 债 - - - 341,250.77 341,250.77
负债总 计 - - - 1,779,867.38 1,779,867.38
利率敏 感度 缺口 29,254,661.59 - - 68,578,079.77 97,832,741.36
注：表中所示 为本基金 资 产及负债的公 允价值， 并 按照合约规定 的利率重 新 定价日或到 期日孰早
予以分 类。
6.4.8.4.1.2 利率风险的敏感性分 析
于2015 年06 月30 日， 本 基金 未 持有 交易 性债 券投 资 ， 因 此市 场利 率的 变动 对于本 基金 资产
净值无 重大 影响 。
6.4.8.4.2 外汇风险
外汇风 险是 指金 融工 具的 公允价 值或 未来 现金 流量 因外汇 汇率 变动 而发 生波 动的风 险。 本基
金的所 有资 产及 负债 以人 民币计 价， 因此 无重 大外 汇风险 。
6.4.8.4.3 其他价格风险
其他价格风险 是指基金 所 持金融工具的 公允价值 或 未来现金流量 因除市场 利 率和外汇汇率 以
外的市场价格 因素变动 而 发生波动的风 险。本基 金 主要投资于证 券交易所 上 市或银行间 同业市场
交易的股票和 债券，所 面 临的其他价格 风险来源 于 单个证券发行 主体自身 经 营情况或特 殊事项的
影响， 也可 能来 源于 证券 市场整 体波 动的 影响 。
本基金的基金 管理人在 构 建和管理投资 组合的过 程 中，采用“自 上而下、 自 下而上”相结 合
的积极主动的 投资策略 ， 通过对作为 新 兴生产力 代 表的新锐产业 的内外部 环 境条件、政 策导向、
科技进步等各 方面的分 析 ，结合证券市 场运行情 况 ，做出资产配 置及组合 构 建的决定； 通过对单大成新锐产业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 31 页 共 47 页
个证券的定性 分析及定 量 分析，选择符 合基金合 同 约定范围的投 资品种进 行 投资。本基 金的基金
管理人定期结 合宏观及 微 观环境的变化 ，对投资 策 略、资产配置 、投资组 合 进行修正， 来主动应
对可能 发生 的市 场价 格风 险。
本基金通过投 资组合的 分 散化降低其他 价格风险 。 本基金投资组 合中股票 资 产占基金资产 净
值的比例范围 为 60%-95% ；现金以及到 期日在一 年 以内的政府债 券的比例 不 低于基金资产 净值的
5%；权证 、股 指期货及 其 他金融工具的 投资比例 依 照法律法规或 监管机构 的 规定执行； 本基金将
80% 以 上的 股票 资产 投资 于 新 锐产 业相 关股 票。 此外 ， 本基金 的基 金管 理人 每日 对本基 金所 持有 的
证券价 格实 施监 控， 定期 运用多 种定 量方 法对 基金 进行风 险度 量， 包 括VaR(Value at Risk) 指标
等来测 试本 基金 面临 的潜 在价格 风险 ，及 时可 靠地 对风险 进行 跟踪 和控 制。
6.4.8.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年6 月30 日
上年度 末
2014 年12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
交易性 金融 资产-股 票投 资 50,165,657.21 84.16 67,866,092.24 69.37
交易性 金融 资产 －基金 投资 - 0.00 - 0.00
交易性 金融 资产 －债 券投 资 - 0.00 - 0.00
交易性 金融 资产 －贵 金属 投
资
- 0.00 - 0.00
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - 0.00 - 0.00
其他 - 0.00 - 0.00
合计 50,165,657.21 84.16 67,866,092.24 69.37
6.4.8.4.3.2 其他价格风险的敏感 性分 析
假设 除业绩 比较 基准 以外 的其 他市场 变量 保持 不变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额( 单位 ：人 民币 元)
本期末
2015 年6 月30 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
1. 业 绩比 较基 准上 升 5% 3,320,000.00 4,810,000.00
2. 业 绩比 较基 准下降 5% -3,320,000.00 -4,810,000.00
大成新锐产业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 32 页 共 47 页
6.4.9 有助于理解和分析会 计报 表需要说明的其他事 项
无。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产 的 比例
（%）
1 权益投 资 50,165,657.21 79.67
其中： 股票 50,165,657.21 79.67
2 固定收 益投 资 - 0.00
其中： 债券 - 0.00
资产 支持 证券 - 0.00
3 贵金属 投资 - 0.00
4 金融衍 生品 投资 - 0.00
5 买入返 售金 融资 产 - 0.00
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - 0.00
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 10,049,675.18 15.96
7 其他各 项资 产 2,755,125.33 4.38
8 合计 62,970,457.72 100.00
7.2 期末按行业分类的股 票投 资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 - 0.00
B
采矿业 - 0.00
C
制造业 24,377,941.38 40.90
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
- 0.00
E
建筑业 - 0.00
F
批发和 零售 业 3,210,000.00 5.39
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - 0.00
H
住宿和 餐饮 业 - 0.00
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
4,383,687.00 7.35 大成新锐产业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 33 页 共 47 页
J
金融业 - 0.00
K
房地产 业 5,094,600.00 8.55
L
租赁和 商务 服务 业 5,204,040.00 8.73
M
科学研 究和 技术 服务 业 - 0.00
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 4,081,388.83 6.85
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - 0.00
P
教育 - 0.00
Q
卫生和 社会 工作 - 0.00
R
文化、 体育 和娱 乐业 3,814,000.00 6.40
S
综合 - 0.00
合计 50,165,657.21 84.16
7.3 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排序 的所 有股票投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600872 中炬高 新 398,000 9,217,680.00 15.46
2 000061 农 产 品 255,100 5,204,040.00 8.73
3 600565 迪马股 份 420,000 5,094,600.00 8.55
4 002605 姚记扑 克 235,521 5,007,176.46 8.40
5 002614 蒙发利 267,924 4,777,084.92 8.01
6 000503 海虹控 股 89,463 4,383,687.00 7.35
7 000826 桑德环 境 104,947 4,081,388.83 6.85
8 300027 华谊兄 弟 100,000 3,814,000.00 6.40
9 600655 豫园商 城 200,000 3,210,000.00 5.39
10 000848 承德露 露 145,000 2,639,000.00 4.43
11 000816 智慧农 业 150,000 1,551,000.00 2.60
12 300181 佐力药 业 100,000 1,186,000.00 1.99
7.4 报告期内股票投资组 合的 重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期 初基 金资产净值 2%或前 20 名 的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（%） 大成新锐产业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 34 页 共 47 页
1 601318 中国平 安 15,726,070.62 16.07
2 000816 智慧农 业 15,695,048.30 16.04
3 000503 海虹控 股 15,500,835.93 15.84
4 601166 兴业银 行 14,995,229.45 15.33
5 002614 蒙发利 12,598,142.99 12.88
6 601601 中国太 保 10,943,651.10 11.19
7 300027 华谊兄 弟 10,355,048.62 10.58
8 600565 迪马股 份 8,953,660.38 9.15
9 600511 国药股 份 8,785,648.00 8.98
10 000826 桑德环 境 7,548,655.00 7.72
11 600655 豫园商 城 7,465,650.14 7.63
12 000651 格力电 器 7,284,339.00 7.45
13 600079 人福医 药 7,140,233.50 7.30
14 600804 鹏博士 6,993,249.00 7.15
15 000061 农 产 品 6,871,731.18 7.02
16 300139 福星晓 程 6,851,008.40 7.00
17 600713 南京医 药 6,806,892.80 6.96
18 000967 上风高 科 6,775,192.46 6.93
19 601939 建设银 行 6,748,754.86 6.90
20 002605 姚记扑 克 6,475,188.88 6.62
21 000338 潍柴动 力 6,397,769.05 6.54
22 600257 大湖股 份 6,366,332.60 6.51
23 002517 泰亚股 份 6,330,010.00 6.47
24 600872 中炬高 新 6,285,036.62 6.42
25 601058 赛轮金 宇 6,203,129.96 6.34
26 002410 广联达 6,116,201.33 6.25
27 600048 保利地 产 6,082,549.26 6.22
28 002547 春兴精 工 5,273,327.70 5.39
29 000848 承德露 露 5,229,858.00 5.35
30 002054 德美化 工 5,020,423.69 5.13
31 000625 长安汽 车 4,652,390.00 4.76
32 600138 中青旅 4,396,192.50 4.49
33 300183 东软载 波 4,373,278.06 4.47
34 600415 小商品 城 4,256,494.76 4.35
35 002115 三维通 信 3,998,507.00 4.09
36 002039 黔源电 力 3,952,058.08 4.04 大成新锐产业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 35 页 共 47 页
37 600536 中国软 件 3,873,703.00 3.96
38 002234 民和股 份 3,833,569.69 3.92
39 002152 广电运 通 3,741,318.92 3.82
40 002385 大北农 3,658,896.00 3.74
41 300203 聚光科 技 3,608,429.24 3.69
42 600703 三安光 电 3,595,087.00 3.67
43 603555 贵人鸟 3,557,142.00 3.64
44 300045 华力创 通 3,523,723.80 3.60
45 002456 欧菲光 3,412,808.00 3.49
46 600358 国旅联 合 3,383,881.73 3.46
47 002241 歌尔声 学 3,367,447.44 3.44
48 000829 天音控 股 3,365,276.25 3.44
49 000012 南
玻Ａ 3,280,356.21 3.35
50 300208 恒顺众 昇 3,014,285.00 3.08
51 002024 苏宁云 商 3,004,957.00 3.07
52 600683 京投银 泰 2,964,559.27 3.03
53 300012 华测检 测 2,906,891.00 2.97
54 000800 一汽轿 车 2,905,042.00 2.97
55 300017 网宿科 技 2,774,372.42 2.84
56 600005 武钢股 份 2,698,850.00 2.76
57 000712 锦龙股 份 2,639,723.10 2.70
58 002292 奥飞动 漫 2,585,845.24 2.64
59 300273 和佳股 份 2,558,853.00 2.62
60 600769 祥龙电 业 2,529,536.99 2.59
61 000802 北京文 化 2,399,571.32 2.45
62 000887 中鼎股 份 2,319,946.85 2.37
63 300168 万达信 息 2,292,900.96 2.34
64 000728 国元证 券 2,115,931.00 2.16
65 600290 XD 华 仪电 2,098,766.00 2.15
66 300146 汤臣倍 健 2,073,633.00 2.12
67 002007 华兰生 物 2,064,754.00 2.11
68 300317 珈伟股 份 2,036,767.00 2.08
69 300217 东方电 热 2,027,883.00 2.07
70 300223 北京君 正 2,025,353.59 2.07
71 000523 广州浪 奇 2,015,335.20 2.06
72 002531 天顺风 能 2,013,042.36 2.06 大成新锐产业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 36 页 共 47 页
73 300218 安利股 份 2,007,266.00 2.05
74 300067 安诺其 2,004,480.00 2.05
75 000925 众合科 技 2,001,589.00 2.05
76 600282 南钢股 份 1,995,264.60 2.04
77 600767 运盛实 业 1,994,685.00 2.04
78 002063 远光软 件 1,976,234.00 2.02
79 600428 中远航 运 1,962,516.00 2.01
注：本项中 “ 本期累计 买 入金额 ”按买 入成交金 额 （成交单价乘 以成交数 量 ）填列，不 考虑相关
交易费 用。
7.4.2 累计卖出金额超出期 初基 金资产净值 2%或前 20 名 的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601318 中国平 安 24,283,626.72 24.82
2 601166 兴业银 行 18,123,749.63 18.53
3 000816 智慧农 业 17,148,404.09 17.53
4 601601 中国太 保 11,082,634.36 11.33
5 000503 海虹控 股 10,434,193.64 10.67
6 600079 人福医 药 10,247,976.05 10.47
7 600511 国药股 份 9,982,728.00 10.20
8 600707 彩虹股 份 9,539,470.20 9.75
9 000848 承德露 露 9,516,407.65 9.73
10 002614 蒙发利 9,406,993.00 9.62
11 300139 福星晓 程 8,892,963.24 9.09
12 600257 大湖股 份 8,263,427.00 8.45
13 000651 格力电 器 7,643,524.52 7.81
14 601988 中国银 行 7,281,643.00 7.44
15 300027 华谊兄 弟 7,226,867.00 7.39
16 601398 工商银 行 6,918,805.00 7.07
17 600361 华联综 超 6,869,110.52 7.02
18 000967 上风高 科 6,723,674.40 6.87
19 000338 潍柴动 力 6,659,968.00 6.81
20 002508 老板电 器 6,608,382.17 6.75
21 601939 建设银 行 6,545,872.38 6.69
22 600804 鹏博士 6,520,158.04 6.66 大成新锐产业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 37 页 共 47 页
23 601058 赛轮金 宇 6,499,322.00 6.64
24 600713 南京医 药 6,238,859.00 6.38
25 002547 春兴精 工 5,924,457.30 6.06
26 002054 德美化 工 5,919,003.40 6.05
27 002410 广联达 5,854,935.14 5.98
28 000026 飞亚达 Ａ 5,843,308.25 5.97
29 002517 泰亚股 份 5,705,766.50 5.83
30 300183 东软载 波 5,612,797.50 5.74
31 600048 保利地 产 5,489,882.51 5.61
32 300045 华力创 通 5,166,378.00 5.28
33 600138 中青旅 4,476,660.03 4.58
34 600415 小商品 城 4,399,242.00 4.50
35 002152 广电运 通 4,328,360.63 4.42
36 000625 长安汽 车 4,291,574.00 4.39
37 300203 聚光科 技 4,257,064.12 4.35
38 000712 锦龙股 份 4,218,784.58 4.31
39 000826 桑德环 境 4,184,052.75 4.28
40 002115 三维通 信 4,128,009.39 4.22
41 002234 民和股 份 4,062,764.00 4.15
42 002039 黔源电 力 3,935,304.63 4.02
43 002456 欧菲光 3,705,120.00 3.79
44 600683 京投银 泰 3,612,629.00 3.69
45 002385 大北农 3,571,654.00 3.65
46 000829 天音控 股 3,500,525.00 3.58
47 002241 歌尔声 学 3,500,041.00 3.58
48 600703 三安光 电 3,496,349.31 3.57
49 603555 贵人鸟 3,480,571.00 3.56
50 600655 豫园商 城 3,452,328.22 3.53
51 600536 中国软 件 3,447,132.00 3.52
52 000012 南
玻Ａ 3,362,638.08 3.44
53 600358 国旅联 合 3,255,257.81 3.33
54 300012 华测检 测 3,215,152.01 3.29
55 300273 和佳股 份 3,136,015.00 3.21
56 000800 一汽轿 车 3,027,624.00 3.09
57 300208 恒顺众 昇 3,026,589.74 3.09
58 000776 广发证 券 2,967,969.85 3.03
59 000802 北京文 化 2,967,369.50 3.03
60 002292 奥飞动 漫 2,920,028.62 2.98 大成新锐产业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 38 页 共 47 页
61 600769 祥龙电 业 2,916,597.64 2.98
62 300017 网宿科 技 2,850,661.15 2.91
63 002024 苏宁云 商 2,831,342.59 2.89
64 600000 浦发银 行 2,795,121.00 2.86
65 300171 东富龙 2,775,971.00 2.84
66 000810 创维数 字 2,713,634.00 2.77
67 601628 中国人 寿 2,687,575.30 2.75
68 300168 万达信 息 2,564,700.00 2.62
69 600005 武钢股 份 2,476,847.00 2.53
70 000728 国元证 券 2,473,345.00 2.53
71 000887 中鼎股 份 2,415,415.00 2.47
72 002007 华兰生 物 2,402,489.80 2.46
73 000666 经纬纺 机 2,386,200.00 2.44
74 300223 北京君 正 2,352,427.75 2.40
75 600282 南钢股 份 2,343,227.59 2.40
76 603111 康尼机 电 2,310,940.00 2.36
77 002048 宁波华 翔 2,298,883.00 2.35
78 002322 理工监测 2,253,438.00 2.30
79 603898 好莱客 2,224,845.04 2.27
80 600767 运盛实 业 2,191,813.00 2.24
81 000599 青岛双 星 2,188,163.00 2.24
82 300067 安诺其 2,136,140.00 2.18
83 600060 海信电 器 2,129,962.00 2.18
84 600238 海南椰 岛 2,109,681.45 2.16
85 300146 汤臣倍 健 2,081,288.76 2.13
86 002170 芭田股 份 2,056,568.00 2.10
87 600565 迪马股 份 2,049,477.00 2.09
88 002344 海宁皮 城 2,047,061.56 2.09
89 600143 金发科 技 2,039,899.51 2.09
90 000523 广州浪 奇 2,033,100.38 2.08
91 002258 利尔化 学 1,987,407.07 2.03
92 002531 天顺风 能 1,975,921.00 2.02
93 300133 华策影 视 1,975,661.84 2.02
94 600525 长园集 团 1,967,093.97 2.01
95 300264 佳创视 讯 1,958,462.00 2.00
注：本项中“ 本期累计 卖 出金额”按卖 出成交金 额 （成交单价乘 以成交数 量 ）填列，不 考虑相关
交易费 用。 大成新锐产业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 39 页 共 47 页
7.4.3 买入股票的成本总额 及卖 出股票的收入总额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 473,808,492.16
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 525,170,287.26
注：本 项中 “买 入股 票的 成本( 成交) 总额 ”及 “卖 出股票 的收 入( 成交) 总额 ”均按 买卖 成交 金额
（成交 单价 乘以 成交 数量 ）填列 ，不 考虑 相关 交易 费用。
7.5 期末按债券品种分类 的债 券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.6 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小 排序 的前 五名债券投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.7 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小 排序 的所 有资产支持证券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小 排序 的前 五名权证投资明细
本基金 本报 告期 末未 持 有 权证。
7.10 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资 的股 指期货持仓和损益明 细
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
7.10.2 本基金投资股指期货 的投 资政策
本基金 投资 股指 期货 以投 资组合 避险 和有 效管 理为 目的， 通过 套期 保值 策略 ，对冲 系统 性风
险，应 对组 合构 建与 调整 中的流 动性 风险 ，力 求风 险收益 的优 化。
7.11 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
7.11.2 报告期末本基金投资 的国 债期货持仓和损益明 细
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。 大成新锐产业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 40 页 共 47 页
7.11.3 本期国债期货投资评 价
本基金 本报 告期 未投 资 国 债期货 。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 报告期内基金投资的 前十 名证券的发行主体本 期无 被监管部门立案调查 ，或 在报告编制
日前一年内受到公开 谴责 、处罚的情形。
7.12.2 本基金投资的前十名 股票 中，没有投资于超出 基金 合同规定的备选股票 库之 外的股票。
7.12.3 期末其他各项资产构 成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 126,034.89
2 应收证 券清 算款 2,583,071.69
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,226.79
5 应收申 购款 44,791.96
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 2,755,125.33
7.12.4 期末持有的处于转股 期的 可转换债券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期末前十名股票中存 在流 通受限情况的说明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值
占基金 资产
净值比 例 （% ）
流通受 限情 况说 明
1 600872 中炬高 新 9,217,680.00 15.46
重大事 项
2 002605 姚记扑 克 5,007,176.46 8.40 重大事 项
7.12.6 投资组合报告附注的 其他 文字描述部分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。 大成新锐产业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 41 页 共 47 页
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数 及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
2,318 13,428.65 10,309,705.22 33.12% 20,817,908.45 66.88%
注：持 有人 户数 为有 效户 数，即 存量 份额 大于 零的 账户数 。
8.2 期末基金管理人的从 业人 员持有本基金的情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有 本 基金
0 0.00%
8.3 期末基金管理人的从 业人 员持有本开放式基金 份额 总量区间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
§9 开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2012 年 3 月 20 日 ） 基金 份额 总额
2,049,911,272.87
本报告 期期 初基 金份 额总 额 67,035,444.21
本报告 期基 金总 申购 份额 16,569,026.71
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 52,476,857.25
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 31,127,613.67
大成新锐产业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 42 页 共 47 页
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会 决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
10.2 基金管理人、基金托 管人 的专门基金托管部门 的重 大人事变动
一、 基 金管 理人 的重 大人 事变动
1 、 基 金管 理人 于 2015 年 1 月 13 日发 布了 《大 成 基金管 理有 限公 司关 于高 级管理 人员 变
更 的 公告 》 ， 经大 成基 金管理 有 限公 司第 六届 董事 会第 一 次会 议审 议通 过， 刘彩 晖 女士 不再 担任
公司副 总经 理。
2 、基 金管 理人 于 2015 年 1 月 22 日 发布 了《 大成 基 金管理 有限 公司 关于 高级 管理人 员变 更
的 公 告》 ，经 大成 基金 管理有 限 公司 第六 届董 事会 第一 次 会议 审议 通过 ，由 肖剑 先 生、 钟鸣 远先
生任公 司副 总经 理。
3 、 基 金管 理人 于2015 年5 月 5 日发 布了 《 大成 基 金管理 有限 公司 关于 高级 管理人 员变 更的
公 告 》 ， 经大 成基 金管 理有限 公 司第 六届 董事 会第 六次 会 议审 议通 过， 刘明 先生 不 再担 任公 司副
总经理 。
4 、基 金管 理人 于 2015 年 5 月 16 日 发布 了《 大成 基 金管理 有限 公司 关于 高级 管理人 员变 更
的 公 告》 ，经 大成 基金 管理有 限 公司 第六 届董 事会 第七 次 会议 审议 通过 ，肖 冰先 生 不再 担 任 公司
副总经 理。
二、基 金托 管人 的专 门基 金托管 部门 的重 大人 事变 动
本报告 期内 ，基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 无重 大人事 变动 。
10.3 涉及基金管理人、基 金财 产、基金托管业务的 诉讼
本报告 期内 没有 涉及 本基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼事 项。
10.4 基金投资策略的改变
基金投 资策 略在 本报 告期 内没有 重大 改变 。
10.5 为基金进行审计的会 计师 事务所情况
本基金 聘任 的为 本基 金审 计的会 计师 事务 所为 普华 永道中 天会 计师 事务 所 （ 特殊普 通合 伙） ，
该事务 所自 基金 合同 生效 日起为 本基 金提 供审 计服 务至今 。
大成新锐产业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 43 页 共 47 页
10.6 管理人、托管人及其 高级 管理人员受稽查或处 罚等 情况
本报告 期， 本基 金管 理人 、托管 人及 高级 管理 人员 未受到 监管 部门 稽查 或处 罚。
10.7 基金租用证券公司交 易单 元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交 易单 元进行股票投资及佣 金支 付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
浙商证 券 1 195,082,229.84 19.55% 172,629.35 19.33% -
银河证 券 4 162,519,957.54 16.29% 144,595.75 16.19% -
国信证 券 1 138,184,276.58 13.85% 125,803.10 14.08% -
国泰君 安 2 95,392,039.65 9.56% 84,413.70 9.45% -
北京高 华 1 87,323,397.26 8.75% 79,498.85 8.90% -
国盛证 券 1 70,467,225.49 7.06% 62,356.56 6.98% -
海通证 券 1 56,641,526.44 5.68% 50,122.66 5.61% -
红塔证 券 1 44,684,965.23 4.48% 40,681.05 4.55% -
中金公 司 2 40,059,629.64 4.02% 35,448.83 3.97% -
光大证 券 2 35,205,133.34 3.53% 32,050.97 3.59% -
上海证 券 1 27,157,982.40 2.72% 24,724.47 2.77% -
平安证 券 1 25,180,301.67 2.52% 22,924.09 2.57% -
南京证 券 1 14,790,945.72 1.48% 13,465.60 1.51% -
瑞银证 券 1 2,585,940.00 0.26% 2,354.26 0.26% -
东北证 券 2 2,388,445.00 0.24% 2,113.58 0.24% -
国金证 券 2 - 0.00% - 0.00% -
山西证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
长城证 券 2 - 0.00% - 0.00% -
中信证 券 2 - 0.00% - 0.00% -
中银国 际 2 - 0.00% - 0.00% -
招商证 券 2 - 0.00% - 0.00% -
中信建 投 2 - 0.00% - 0.00% -
兴业证 券 2 - 0.00% - 0.00% -
齐鲁证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
安信证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
申银万 国 1 - 0.00% - 0.00% - 大成新锐产业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 44 页 共 47 页
世纪证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
天风证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
西部证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
湘财证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
英大证券 1 - 0.00% - 0.00% -
宏源证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
华创证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
华泰证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
民生证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
第一创 业 1 - 0.00% - 0.00% -
东兴证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
方正证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
广发证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
注： 根据 中国 证监 会颁 布 的 《 关于 完善 证券 投资 基 金交 易 席位 制度 有关 问题 的通知 》 （ 证监 基金 字
[2007]48 号） 的有 关规 定 ，本公 司制 定了 租用 证券 公司交 易单 元的 选择 标准 和程序 。
租用证 券公 司交 易单 元的 选择标 准主 要包 括：
（一） 财务 状况 良好 ，最 近一年 无重 大违 规行 为；
（二） 经营 行为 规范 ，内 控制度 健全 ，能 满足 各投 资组合 运作 的保 密性 要求 ；
（三） 研究 实力 较强 ，能 提供包 括研 究报 告、 路演 服务、 协助 进行 上市 公司 调研等 研究 服务 ；
（四）具备各 投资组合 运 作所需的高效 、安全的 通 讯条件，有足 够的交易 和 清算能力， 满足各投
资组合 证券 交易 需要 ；
（五） 能提 供投 资组 合运 作、管 理所 需的 其他 券 商 服务；
（六） 相关 基金 合同 、资 产管理 合同 以及 法律 法规 规定的 其他 条件 。
租用证券公司 交易单元 的 程序：首先根 据租用证 券 公司交易单元 的选择标 准 形成《券商 服务评价
表》 ， 然后 根据 评分 高低 进 行选择 基金 交易 单元 。
本报告 期内 增加 交易 单元 ： 第一 创业 、山 西证 券 。
本报告 期内 退租 交易 单元 ： 中信 建投 。
10.7.2 基金租用证券公司交 易单 元进行其他证券投资 的情 况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例 大成新锐产业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 45 页 共 47 页
光大证 券 35,665,599.30 73.46% - 0.00% - 0.00%
平安证 券 12,884,926.30 26.54% - 0.00% - 0.00%
10.8 其他重大事件
序号 公告事项 法 定 披 露方 式
法 定 披 露日
期
1
大成基金 管理有 限公司 关于 高级管理 人员变 更的
公告
中国证监 会指定 报
刊及本公 司网站 2015/1/13
2
大成基金 管理有 限公司 关于 网上交易 银联通 系统
升级暂停 服务的 公告
中国证监 会指定 报
刊及本公 司网站 2015/1/14
3
大成新锐 产业股 票型证 券投 资基金 2014 年第 4
季度报告
中国证监 会指定 报
刊及本公 司网站 2015/1/21
4
大成基金 管理有 限公司 关于 高级管理 人员变 更的
公告（肖 剑）
中国证监 会指定 报
刊及本公 司网站 2015/1/22
5
大成基金 管理有 限公司 关于 高级管理 人员变 更的
公告（钟 鸣远）
中国证监 会指定 报
刊及本公 司网站 2015/1/22
6
大成基金 管理有 限公司 关于 网上交易 银联通 支付
通道升级 暂停服 务的公 告
中国证监 会指定 报
刊及本公 司网站 2015/1/28
7
大成基金 管理有 限公司 关于 网上交易 银联通 银行
通道升级 暂停服 务的更 新公 告
中国证监 会 指定 报
刊及本公 司网站 2015/1/30
8
大成基金 管理有 限公司 关于 网上交易 银联通 银行
通道恢复 服务的 公告
中国证监 会指定 报
刊及本公 司网站 2015/3/2
9
大成基金 管理有 限公司 关于 旗下部分 基金在 中国
工商银行 股份有 限公司 开通 基金转换 业务的 公告
中国证监 会指定 报
刊及本公 司网站 2015/3/4
10
大成基金 管理有 限公司 关于 参加数米 基金网 费率
优惠活动 的公告
中国证监 会指定 报
刊及本公 司网站 2015/3/12
11
大成基金 管理有 限公司 关于 调整网上 直销基 金转
换及定投 最低交 易限额 的公 告
中国证监 会指定 报
刊及本公 司网站 2015/3/13
12
大成基金 管理有 限公司 关于 旗下证券 投资基 金估
值调整情 况的公 告
中国证监 会指定 报
刊及本公 司网站 2015/3/25
13
大成基金 管理有 限公司 关于 旗下基金 持有的 “东
软载波” 股票估 值调整 的公 告
中国证监 会指定 报
刊及本公 司网站 2015/3/27
14
大成新锐 产业股 票型证 券投 资基金 2014 年年度
报告
中国证监 会指定 报
刊及本公 司网站 2015/3/28
15
大成基金 管理有 限公司 关于 网上直销 交易平 台银
联通富滇 银行支 付通道 暂停 服务的公 告
中国证监 会指定 报
刊及本公 司网 站 2015/3/28
16
大成基金 管理有 限公司 关于 旗下部分 基金增 加中
国国际金 融有限 公司为 代销 机构的公 告
中国证监 会指定 报
刊及本公 司网站 2015/3/31
17
大成新锐 产业股 票型证 券投 资基金 2015 年第 1
季度报告
中国证监 会指定 报
刊及本公 司网站 2015/4/18 大成新锐产业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 46 页 共 47 页
18
大成新锐 产业股 票型证 券投 资基金更 新招募 说明
书（2015 年第 1 期）
中国证监 会指定 报
刊及本公 司网站 2015/5/5
19
大成新锐 产业股 票型证 券投 资基金更 新招募 说明
书摘要（2015 年第 1 期）
中国证监 会指定 报
刊及本公 司网站 2015/5/5
20
大成基金 管理有 限公司 关于 高级管理 人员变 更的
公告
中国证监 会指定 报
刊及本公 司网站 2015/5/5
21
大成基金 管理有 限公司 关于 调整网上 直销通 联支
付交易费 率的公 告
中国证监 会指定 报
刊及本公 司网站 2015/5/8
22
大成基金 管理有 限公司 关于 旗下基金 持有的 “中
炬高新” 股票估 值调整 的公 告
中国证监 会指定 报
刊及本公 司网站 2015/5/14
23
关于大成 基金官 方网站 及交 易系统升 级维护 的公
告
中国证监 会指定 报
刊及本公 司网站 2015/5/15
24
大成基金 管理有 限公司 关于 高级 管理 人员变 更的
公告
中国证监 会指定 报
刊及本公 司网站 2015/5/16
25
大成基金 管理有 限公司 关于 增加北京 钱景财 富投
资管理有 限公司 为开放 式基 金代销机 构并开 通相
关业务的 公告
中国证监 会指定 报
刊及本公 司网站 2015/5/19
26
大成基金 管理有 限公司 关于 旗下基金 持有的 “大
湖股份” 股票估 值调整 的公 告
中国证监 会指定 报
刊及本公 司网站 2015/5/22
27
大成新锐 产业股 票型证 券投 资基金变 更基金 经理
公告
中国证监 会指定 报
刊及本公 司网站 2015/5/26
28
大成基金 管理有 限公司 关于 旗下基金 持有 的 “姚
记扑克” 股票估 值调整 的公 告
中国证监 会指定 报
刊及本公 司网站 2015/6/19
29
关于在北 京市开 展打击 以私 募投资基 金为名 从事
非法集资 专项整 治行动 的通 告
中国证监 会指定 报
刊及本公 司网站 2015/6/24
30
大成基金 管理有 限公司 关于 参加数米 基金网 费率
优惠活动 的公告
中国证监 会指定 报
刊及本公 司网站 2015/6/27
§11 影响投资者决策的其 他重 要信息
2015 年7 月3 日， 基 金管 理人公 告了 《大 成新 锐产 业股票 型证 券投 资基 金变 更基金 名称 、 基
金类型 以及 修订 基金 合同 部分条 款的 公告 》 ， 根据 中 国证监 会 2014 年 7 月 7 日颁布 的《 公开 募
集 证券投资 基金运 作管理办 法》的有 关规定 ，经与本 基金托管 人中国 农业银行 股份有限 公司协
商一致 ， 自2015 年7 月 3 日起本 基金 名称 变更 为 “ 大成新 锐产 业混 合型 证券 投资基 金 ” ； 基 金
简 称变更为 “大成 新锐产业 混合 ”； 基金类 别变更为 “混合型 ” 。上 述事项已 报中国证 监会备
案。
大成新锐产业股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 47 页 共 47 页
§12 备查文件目录
12.1 备查文件目录
（一） 中国 证监 会批 准设 立大成 新锐 产业 股票 型证 券投资 基金 的文 件；
（二） 《大 成新 锐产 业股 票 型证券 投资 基金 基金 合同 》 ；
（三） 《大 成新 锐产 业股 票 型证券 投资 基金 托管 协议 》 ；
（四） 大成 基金 管理 有限 公司批 准文 件、 营业 执照 、公司 章程 ；
（五） 本报 告期 内在 指定 报刊上 披露 的各 种公 告原 稿。
12.2 存放地点
本期报 告存 放在 本基 金管 理人和 托管 人的 办公 住所 。
12.3 查阅方式
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅， 或登 录本 基金 管理 人 网站 http://www.dcfund.com.cn 进 行查
阅。
投资者 对本 报告 书如 有疑 问， 可 咨询 本基 金管 理人 大成基 金管 理有 限公 司。
客户服 务中 心电 话：400-888-5558 （ 免长 途通 话费 用 ） 。
国际互 联网 址：http://www.dcfund.com.cn 。
大成基 金管 理有 限公 司
2015 年8 月27 日
