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 南方 稳利招募说明书更新(2015-2) 
 
 
 
 
 
南方稳利 1 年定期开放债券型 



证 券 投 资基 金 招 募 说 明 书 （更新） 
（2015 年第 2 号） 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人：南方基金管理有限公司 
基金托管人：中国农业银行股份有限公司 
 
截止日：2015 年 7 月 23 日 
 
 
 招募说明书 
1 
 
目录 
一、 绪言 ................................................................................................................................... 3 
二、 释义 ................................................................................................................................... 4 
三、 基金管 理人 ....................................................................................................................... 8 
四、 基金托 管人 ..................................................................................................................... 18 
五、 相关服 务机 构 ................................................................................................................. 25 
六、 基金的 募集 ..................................................................................................................... 86 
七、 基金合 同的 生效 ............................................................................................................. 88 
八、 基金份 额的 申购 和赎 回 ................................................................................................. 89 
九、 基金的 投资 ..................................................................................................................... 98 
十、 基金的 财产 ................................................................................................................... 106 
十一、 基金资 产估 值 ........................................................................................................... 107 
十二、 基金的 收益 与分 配 ................................................................................................... 111 
十三、 基金的 费用 与税 收 ................................................................................................... 113 
十四、 基金的 会计 与审 计 ................................................................................................... 115 
十五、 基金的 信息 披露 ....................................................................................................... 116 
十六、 风险揭 示 ................................................................................................................... 121 
十七、 基金合 同的 变更 、终 止和 基金财 产的 清算 ........................................................... 124 
十八、 基金合 同的 内容 摘要 ............................................................................................... 126 
十九、 基金托 管协 议的 内容 摘要 ....................................................................................... 147 
二十、 基金份 额持 有人 服务 ............................................................................................... 162 
二十一 、 其他应 披露 事项 ...................................................................................................... 165 
二十二 、 招募说 明书 存放 及其 查阅 方式 .............................................................................. 167 
二十三 、 备查文 件 .................................................................................................................. 168 
 招募说明书 
2 
 
 
重要提 示 
 
本基金 经中 国证 监 会 2013 年3 月18 日证 监许 可[2013]253 号文 核准 募集 。 基 金 合同已
于2013 年7 月23 日 正式 生效。 
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实、 准 确、 完 整 。 本招 募说明 书经 中国 证 监会核 准，
但中国 证监 会对 本基 金募 集的核 准 ， 并 不表 明其 对本 基金的 价值 和收 益做 出实 质性判 断或 保
证， 也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。 
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者在 投资
本基金 前 ， 应 全面了 解本 基金的 产品 特性 ， 充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力， 并承担 基金 投 资
中出现 的各 类风 险， 包括 ： 因政 治、 经济、 社会 等环 境因素 对证 券价 格产 生影 响而形 成的 系
统性风 险， 个别 证券 特有 的非系 统性 风险 ， 由 于基 金投资 者连 续大 量赎 回基 金产生 的流 动性
风险， 基金 管理 人在 基金 管理实 施过 程中 产生 的基 金管理 风险 ， 本 基金 投资 中小企 业私 募债
的风险 ， 本基 金的 特定 风 险等， 详见招 募说 明书 “ 风险揭 示” 章 节 。 其 中， 本基金 投资 中小
企业 私 募债 券 ， 中 小企 业私 募债 是 根据 相关 法律 法规 由 非上 市中 小企 业采 用非 公开方 式发行
的债券 。 由 于不 能公 开交 易， 一 般情 况下 ， 交 易不 活跃， 潜在 较大 流动 性风 险。 当 发债 主体
信用质 量恶 化时 ， 受 市场 流动性 所限 ， 本基金 可能 无法卖 出所 持有 的中 小企 业私募 债 ， 由 此
可能给 基金 净值 带来 更大 的负面 影响 和损 失。 
投资有 风险， 投资 者认 购 （或申 购） 基 金时应 认真 阅读本 基金 的 《招 募说 明 书》 及 《 基
金合同 》 。



基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 
本基金 为定 期开 放基 金。 本基金 封闭 期内 不办 理申 购赎回 业务 。 本 基金 的每 个自由 开 放
期为 5 至 20 个工 作日 ，基 金份额 持 有 人在 自由 开放 期可自 由申 购、 赎回 基金 份额。 但本 基
金的受 限开 放期 仅 为1 个 工作日 ， 且 在受 限开 放期， 本基金 仅有 限度 地确 认赎 回申请 。 因 而，
基金份 额持 有人 可能 面临 不能全 部赎 回基 金份 额而 产生的 流动 性风 险。 
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本招 募说 明 书所载 内容 截止 日 为 2015 年 7 月 23
日，有 关财 务数 据和 净值 表现截 止 日2015 年6 月30 日（ 未经 审计 ） 。 招募说明书 
3 
 
 
一、 绪言 
 
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 （ 以下 简称 《 基金 法》 ） 、 《证 券投
资基金 运作管 理办法 》 （以 下简称 《运作 办法》 ） 、 《证 券投资 基金销 售管理 办法》 （以下 简称
《销售 办法》 ） 、 《证券 投资 基金信 息披露 管理办 法》 （ 以下简 称《信 息披露 办法》 ）以及 《南
方稳 利1 年 定期 开放 债券 型证券 投资 基金 基金 合同 》编写 。 
基金管 理人 承诺 本招 募说 明书不 存在 任何 虚假 记载 、 误导 性陈 述或 者重 大遗 漏， 并 对其
真实性 、 准确 性、 完整 性 承担法 律责 任 。 本基 金是 根据本 招募 说明 书所 载明 的资料 申请 募集
的。本 基金管 理人没 有委 托或授 权任何 其他人 提供 未在本 招募说 明书中 载明 的信息, 或对 本
招募说 明书 作任 何解 释或 者说明 。 
本招募 说明 书根 据本 基金 的基金 合同 编写 ， 并 经中 国证监 会核 准。 基金 合同 是约定 基金
当事人 之间 权利 、 义 务的 法律文 件 。 基 金投资 人自 依基金 合同 取得 基金 份额 ， 即 成为 基金 份
额持有 人和 本基 金合 同的 当事人 ， 其持 有基 金份 额的 行为本 身即 表明 其对 基金 合同的 承认 和
接受， 并按照 《基金 法》 、 基金合 同及其 他有关 规定 享有权 利、承 担义务 。基 金投资 人欲了
解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ，应 详细 查阅 基金 合同。 招募说明书 
4 
 
 
二、 释义 
 
《招募 说明 书》 中除 非文 意另有 所指 ，下 列词 语具 有如下 含义 ： 
1 、基 金或 本基 金： 指 南 方 稳利1 年定 期开 放债 券型 证券投 资基 金 
2 、基 金管 理人 ：指 南方 基 金管理 有限 公司 
3 、基 金托 管人 ：指 中国 农 业银行 股份 有限 公司 
4 、 基 金合 同或 本基 金合 同 ： 指 《 南 方稳 利1 年定 期 开放债 券型 证券 投资 基金 基金合 同》
及对本 基金 合同 的任 何有 效修订 和补 充 
5 、托 管协 议： 指基 金管 理 人与基 金托 管人 就本 基金 签订之 《 南 方稳 利 1 年 定 期开放 债
券型 证 券投 资基 金托 管协 议》及 对该 托管 协议 的任 何有效 修订 和补 充 
6 、招 募说 明书 ：指 《 南 方 稳利 1 年 定期 开放 债券 型 证券投 资基 金招 募说 明书 》及其 定
期的更 新 
7 、基 金份 额发 售公 告： 指 《 南方 稳利 1 年定 期开 放 债券型 证券 投资 基金 基金 份额发 售
公告》 
8 、 法 律法 规： 指 中国 现行 有效并 公布 实施 的法 律、 行政法 规、 规范 性文 件、 司法解 释、
行政规 章以 及其 他对 基金 合同当 事人 有约 束力 的决 定、决 议、 通知 等 
9 、 《基 金法》 ： 指 2003 年 10 月 28 日 经第 十届 全国 人 民代表 大会 常务 委员 会第 五次会 议
通过， 自2004 年 6 月1 日 起实施 的《 中华 人民 共和 国证券 投资 基金 法》 及颁 布机关 对其 不
时做出 的修 订 
10 、 《 销售 办法》 ： 指 中国 证监 会 2011 年6 月9 日 颁 布、 同 年 10 月 1 日实 施的 《证券 投
资基金 销售 管理 办法 》及 颁布机 关对 其不 时做 出的 修订 
11 、 《 信息 披露 办法》 ：指 中国证 监会 2004 年6 月 8 日颁布 、同 年7 月1 日 实 施的《 证
券投资 基金 信息 披露 管理 办法》 及颁 布机 关对 其不 时做出 的修 订 
12 、 《 运作 办法》 ：指 中国 证监会 2004 年 6 月 29 日 颁布、 同年 7 月 1 日实 施 并在 2012
年6 月 19 日发 布修 订后 的 《证券 投资 基金 运作 管理 办法》 及颁 布机 关对 其不 时做出 的修 订 
13 、中 国证 监会 ：指 中国 证券监 督管 理委 员会 
14 、银 行业 监督 管理 机构 ：指中 国人 民银 行和/或 中 国银行 业监 督管 理委 员会 
15 、 基金 合同 当事人 ： 指 受基金 合同 约束 ， 根 据基 金合同 享有 权利 并承 担义 务的法 律主
体，包 括基 金管 理人 、基 金托管 人和 基金 份额 持有 人 
16 、个 人投 资者 ：指 依据 有关法 律法 规规 定可 投资 于证券 投资 基金 的自 然人 
17 、 机构 投资 者： 指依 法 可以投 资证 券投 资基 金的 、 在 中华 人民 共和国 境内 合法登 记并
存续或 经有 关政 府部 门批 准设立 并存 续的 企业 法人 、事业 法人 、社 会团 体或 其他组 织 招募说明书 
5 
 
18 、 合 格境 外机 构投 资者 ： 指符 合 《 合格 境外 机构 投资者 境内 证券 投资 管理 办法》 及相
关法律 法规 规定 可以 投资 于在中 国境 内依 法募 集的 证券投 资基 金的 中国 境外 的机构 投资 者 
19 、 人 民币 合格 境外 机构 投资者 ： 指 按照 《基 金管 理公司 、 证 券公 司人 民币 合格境 外机
构投资 者境内 证券投 资试 点办法》 （包括 其不 时修订 ）及相 关法律 法规规 定可 以投资 于在中
国 境内 依法 募集 的证 券投 资基金 的中 国境 外的 机构 投资者 
20 、 投 资人 ： 指 个人 投资 者、 机 构投 资者 、 合 格境 外机构 投资 者 和 人民 币合 格境外 机构
投资者 以及 法律 法规 或中 国证监 会允 许购 买证 券投 资基金 的其 他投 资人 的合 称 
21 、基 金份 额持 有人 ：指 依基金 合同 和招 募说 明书 合法取 得基 金份 额的 投资 人 
22 、 基 金销 售业 务： 指基 金管理 人或 销售 机构 宣传 推介基 金， 发售 基金 份额 ， 办理 基金
份额的 申购 、赎 回、 转换 、非交 易过 户、 转托 管等 业务 
23、 销 售机构 ： 指南方 基金 管理 有限 公司 （ 直销 机 构） 以及 符合 《销售 办法 》 和中国 证
监 会 规 定 的 其他 条 件 ， 取得 基 金 销售业务 资 格 并 与基 金 管 理 人 签订 了 基 金 销售 服 务 代 理协
议，代 为办 理基 金销 售业 务的机 构 （ 代销 机构 ） 
24 、 登 记业务 ： 指基 金登 记、 存 管、 过 户、 清 算和 结算业 务， 具 体内 容包 括 投资人 基金
账户的 建立 和管 理、 基金 份额登 记、 基金 销售 业务 的确认 、 清 算和 结算 、 代 理发放 红利 、 建
立并保 管基 金份 额持 有人 名册 和 办理 非交 易过 户 等 
25、 登记 机构 ： 指 办理 登 记业务 的机 构 。 基金 的登 记机构 为 南 方基 金管 理有 限公司 或接
受 南方 基金 管理 有限 公司 委托代 为办 理登 记业 务的 机构 
26、 基 金账 户： 指登 记机 构为投 资人 开立 的、 记录 其持有 的、 基金 管理 人所 管理的 基金
份额余 额及 其变 动 情 况的 账户 
27 、 基金 交易 账户 ： 指 销 售机构 为投 资人 开立 的、 记录投 资人 通过 该销 售机 构买卖 基金
的基金 份额 变动 及结 余情 况的账 户 
28、 基金 合同 生效日 ： 指 基金募 集达 到法 律法 规规 定及基 金合 同规 定的 条件 ， 基 金管 理
人向中 国证 监会 办理 基金 备案手 续完 毕， 并获 得中 国证监 会书 面确 认的 日期 
29、 基 金合 同终 止日： 指基 金合同 规定 的基 金合 同终 止事由 出现 后， 基金 财产 清 算完毕 ，
清算结 果报 中国 证监 会备 案并予 以公 告的 日期 
30 、 基 金募 集期： 指自 基 金份额 发售 之日 起至 发售 结束之 日止 的期 间， 最长 不得超 过 3
个月 
31 、存 续期 ：指 基金 合同 生效至 终止 之间 的不 定期 期限 
32、工 作日 ：指 上海 证券 交易所 、深 圳证 券交 易所 的正常 交易 日 
33、T 日： 指销 售机 构在 规定时 间受 理投 资人 申购 、赎回 或其 他业 务申 请的 开放日 
34、T+n 日 ：指 自T 日起 第n 个 工作 日( 不包 含T 日) 
35、开 放日 ：指 为投 资人 办理基 金份 额申 购、 赎回 或其他 业务 的工 作日 
36、开 放时 间： 指开 放日 基金接 受申 购、 赎回 或其 他交易 的时 间段 招募说明书 
6 
 
37、 《业 务规则》 ：指 《 南 方基金管 理有 限公司 开放 式基金业 务规 则》 ，是 规范 基金管 理
人所管 理的 开放 式证 券投 资基金 登记 方面 的业 务规 则，由 基金 管理 人和 投资 人共同 遵守 
38、认 购： 指在 基金 募 集 期内， 投资 人申 请购 买基 金份额 的行 为 
39、 申购 ： 指 基金 合同 生 效后 ， 投 资人 根据基 金合 同和招 募说 明书 的规 定申 请购买 基金
份额的 行为 
40 、 赎回 ： 指 基金 合同 生 效后 ， 基 金份 额持有 人按 基金合 同规 定的 条件 要求 将基金 份额
兑换为 现金 的行 为 
41 、 基 金转 换： 指 基金 份额 持有人 按照 本基 金合 同和 基金管 理人 届时 有效 公告 规定的 条
件， 申 请将 其持 有基 金管 理人管 理的 、 某 一基 金的 基金份 额转 换为 基金 管理 人管理 的其 他基
金基金 份额 的行 为 
42、 转 托管： 指基 金份 额持 有人在 本基 金的 不同 销售 机构之 间实 施的 变更 所持 基金份 额
销售机 构的 操作 
43、元 ：指 人民 币 元 
44、 基 金收 益： 指基 金投 资 所得红 利、 股息 、 债 券利 息 、 买卖 证券 价差 、 银 行存 款 利息、
已实现 的其 他合 法收 入及 因运用 基金 财产 带来 的成 本和费 用的 节约 
45、 基 金资 产总 值： 指基 金拥有 的各 类有 价证 券、 银行存 款本 息、 基金 应收 申购款 及其
他资产 的价 值总 和 
46、基 金资 产净 值： 指基 金资产 总值 减去 基金 负债 后的价 值 
47、基 金份 额净 值： 指计 算日基 金资 产净 值除 以计 算日基 金份 额总 数 
48、 基金 资产 估值 ： 指 计 算评估 基金 资产 和负 债的 价值 ， 以 确定 基金资 产净 值和基 金份
额净值 的过 程 
49 、 指定 媒体 ： 指 中国 证 监会指 定的 用以 进行 信息 披露的 报刊 、 互 联网 网站 及其他 媒 体 
50 、不 可抗 力： 指本 合同 当事人 不能 预见 、不 能避 免且不 能克 服的 客观 事件 。 
51 、 运 作周 期： 本 基金 以 1 年为一 个运 作周 期， 每个 运作周 期为 自基 金合 同生 效日 （ 含）
或每个 自由 开放 期结 束之 日的次 日（ 含） 起 至1 年 后的对 日的 期间 
52 、开 放期 ：本 基金 的开 放期包 括自 由开 放期 和受 限开放 期 
53 、 自由 开放 期： 在每 个 运作周 期结 束后 进入 自由 开放期 。 本基 金的每 个自 由开放 期为
5 至 20 个 工作 日。 自由 开 放期的 具体 期间 由基 金管 理人在 上一 个运 作周 期结 束前公 告说 明。
在自由 开放 期内 ， 本 基金 采取开 放运 作模 式， 投资 人可办 理基 金份 额申 购 、 赎回或 其 他 业 务 
54 、 受限 开放 期： 在首 个 运作周 期中 ， 本基金 的受 限开放 期为 基金 合同 生效 日起每 三个
月的对 日。 在第 二个 及以 后的运 作周 期中 ， 本 基金 的受限 开放 期为 该运 作周 期首日 起每 三个
月的对 日。 本基 金的 每个 受限开 放期 为1 个工 作日 
55 、 封 闭期 ： 指 本基 金在 每个运 作周 期内 ， 除 受限 开放期 以外 的期 间。 在每 个封闭 期内
本基金 采取 封闭 运作 模式 ， 期间 基金 份额 总额 保持 不变， 本基 金不 接受 基金 份额的 申购 和赎招募说明书 
7 
 
回 
56 、对 日： 指某 一特 定日 期在后 续日 历天 数中 的对 应日期 ，如 该对 应日 期为 非工作 日 ，
则顺延 至下 一工 作日 ，若 该日历 天数 中不 存在 对应 日期的 ，则 顺延 至下 一工 作日。 
57 、 信 用类 固定 收益 金融 工具： 包括 但不 限于 金融 债券、 企业 债券 、 公 司债 券、 中 期票
据、 短 期融 资券、 超短 期 融资券 、 次 级债 券、 政 府 机构债 、 地 方政 府债、 资 产支持 证券 、 可
分离交 易可 转债 中的 债券 部分、 中小 企业 私募 债券 、债券 回购 、银 行存 款（ 包括协 议存 款 、
定期存 款及 其他 银行 存款 ） 
58 、 货 币市 场工 具： 现金 ； 一年 以内(含 一年) 的银 行定期 存款 、 大 额存 单； 剩余期 限在
三百九 十七 天以 内( 含三 百 九十七 天) 的债 券； 期 限在 一年以 内( 含一 年)的 债券 回购； 期限 在
一年以 内( 含一 年)的 中央 银行票 据； 中国 证监 会、 中 国人民 银行 认 可 的其 他具 有良好 流动 性
的 金融 工具 招募说明书 
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三、 基金管理人 
 
一、基金管理 人概况 
名称： 南方 基金 管理 有限 公司 
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田中 心区 福华 一路 六号 免税商 务大 厦塔 楼 31 、32、33 层整 层 
成立时 间：1998 年3 月6 日 
法定代 表人 ：吴 万善 
注册资 本：3 亿 元人 民币 
电话： （0755 ）82763888 
传真： （0755 ）82763889 
联系人 ：鲍 文革 
南方基 金管 理有 限公 司是 经中国 证监 会证 监基 字[1998]4 号 文批 准， 由南 方证 券有限 公
司、厦门 国际 信托投 资公 司、广西 信托 投资公 司共 同发起设 立。2000 年，经 中国证监 会证
监 基金 字[2000]78 号 文批 准进行 了增 资扩 股， 注册 资本达 到 1 亿 元人 民币 。2005 年， 经中
国证监 会证 监基 金字[2005]201 号 文批 准进 行增 资扩 股，注 册资 本达 1.5 亿 元 人民币 。2010
年， 经证监 许可[2010]1073 号文 核准 深圳 市机 场 （ 集 团） 有限公 司将 其持 有 的 30% 股权 转让
给深圳 市投 资控 股有 限公 司。2014 年公 司进 行增 资 扩股， 注册 资本 金 达 3 亿 元人民 币。 目
前股权 结构 ：华 泰证 券股 份有限 公 司 45% 、深 圳市 投资控 股有 限公 司 30% 、 厦门国 际信 托
有限公 司 15% 及 兴业 证券 股份有 限公 司 10% 。 
 
二、主要人员情况 
1 、董事 会 成员 
吴万善 先生 ， 董 事， 中共 党员， 工商 管理 硕士 ， 高 级经济 师。 历任 中国 人民 银行江 苏省
分行金 融管 理处 科员 、 中国 人民银 行南 京市 分行 江宁 支行科 员 ； 华 泰证 券证 券发 行部副 经理 、
总经理 助理 ； 江 苏省 证券 登记处 总经 理； 华泰 证券 副总经 理、 总裁 。 现 任华 泰证券 股份 有限
公司董 事长 兼党 委副 书记 、 南方 基金 管理 有限 公司 董事长 、 华 泰金 融控 股 （ 香港） 有限 公司
董事。 
张涛先 生， 董事 ， 中 共党 员， 毕 业于 河海 大学 技术 经济及 管理 专业 ， 获 博士 学位。1994
年 8 月 加入 华泰 证券 ， 历 任总裁 秘书 、 投资银 行一 部业务 经理 、 上海总 部投 资银行 业务 部 副
总经理 、 公 司董 事会 秘书 、 总裁 助理 兼董 事会 办公 室主任 、 副 总裁 、 党 委委 员。 现 任华 泰证
券股份 有限 公司 副总 裁、 党委委 员； 华泰 长城 期货 有限公 司董 事长 、华 泰金 融控股 （香 港 ）招募说明书 
9 
 
有限公 司董 事。 
姜健先 生， 董事 ， 中 共党 员， 毕 业于 南京 林业 大学 经济及 管理 专业 ， 获 硕士 学位。1994
年 12 月 加入 华泰 证券 并一 直在华 泰证 券工 作， 历任 人事处 职员 、人 事处 培训 教育科 科长 、
投资银 行总 部股 票事 务部 副总经 理 、 投 资银行 一部 副总经 理 、 投 资银行 一部 高级经 理 、 投 资
银行总 部副 总经 理兼 发行 部经理 、 资 产管 理总 部总 经 理、 投 资银 行总 部业 务总 监 、 总裁 助理、
副总裁 、 董 事会 秘书 等职 务。 现 任华 泰证 券股 份有 限公司 的副 总裁 、 党 委委 员、 董 事会 秘书；
华泰联 合证 券有 限责 任公 司董事 、 华 泰紫 金投 资有 限责任 公司 董事 、 江 苏股 权交易 中心 有限
责任公 司董 事长 、 华 泰瑞 通投资 管理 有限 公司 董事 、 江 苏银 行股 份有限 公司 董事 、 证 通股 份
有限公 司董 事。 
夏桂英女 士， 董事， 中共 党员，高 级经 济师，26 年 法律公司 管理 经济工 作从 业经历 。
毕业于 中国 政法 大学 法律 专业， 获法 学硕 士学 位。 曾 先后担 任中 国政 法大 学中 国法制 研究 所
教师 、 深 圳市 人大法 工委 办公室 主任 科员 、 深 圳市 光通发 展有 限公 司办 公室 主任 、 深 圳市 投
资管理公 司总 法律顾 问、 深圳市对 外劳 动服务 有限 公司党 总 支书 记、董 事长 等职。2004 年
10 月加 入深圳 市投 资控股 有限公司 ，历 任法律 事务 部部长、 企业 一部部 长职 务。现任 深圳
市投资 控股 有限 公司 副总 经理、 深圳 市通 产集 团有 限公司 董事 、 深 圳市 高新 投集团 有限 公司
董事、 深圳 市城 市建 设开 发 （集 团） 公司 董事、 深圳 市中小 企业 信用 融资 担保 集团有 限公 司
董事。 
项建国 先生 ， 董 事， 中共 党员， 高级 会计 师， 大学 本科毕 业于 中南 财经 大学 财务会 计专
业。曾 在江 西财 经大 学任 教并担 任审 计教 研室 副主 任，其 后在 深圳 蛇口 信德 会计师 事务 所 、
深圳市 商贸 投资 控股 公司 、 深圳 市投 资控 股有 限公 司任职 ， 历 任深 圳市 投资 控股有 限公 司投
资部部 长、 投资 发展 部部 长、 企 业一 部部 长、 战 略发 展部部 长， 长期 从事 投融 资、 股 权管 理、
股东事 务等 工作 。 现 任深 圳市投 控产 业园 区开 发运 营公司 副总 经理 、 中 国深 圳对外 贸易 （ 集
团） 有 限公 司董 事、 深圳 市高新 投集 团有 限公 司监 事、 华 润五 丰肉 类食 品 （ 深圳） 有限 公司
董事、 深圳 市建 筑设 计研 究总院 有限 公司 董事 。 
李自成 先生 ，董 事， 中共 党员， 硕士 研究 生学 历。 历任厦 门大 学哲 学系 团总 支副书 记 、
厦门国 际信 托投 资公 司办 公室主 任、 营业 部经 理、 计财部 经理 、 公 司总 经理 助理、 厦门 国际
信托投 资有 限公 司副 总经 理、厦 门国 际信 托有 限公 司副总 经理 、工 会主 席、 党总支 副书 记 。
现任厦 门国 际信 托有 限公 司总经 理。 
庄园芳 女士 ， 董 事， 工商 管理硕 士， 经济 师。 历任 兴业证 券交 易业 务部 总经 理助理 、 负
责人， 证券 投资 部副 总经 理、 总 经理 ， 投 资总 监； 现任兴 业证 券股 份有 限公 司副总 裁、 兴业
创新资 本管 理有 限公 司董 事、兴 证（ 香港 ）金 融控 股有限 公司 董事 。 招募说明书 
10 
 
杨小松 先生 ， 总 裁， 中共 党员， 经济 学硕 士， 注册 会计师 。 历 任德 勤国 际会 计师行 会计
专业翻 译 ， 光 大银 行证 券 部职员 ， 美国 NASDAQ 实 习职员 ， 证监 会处 长 、 副 主任 。2012 年
加入南 方基 金， 担任 督察 长，现 任南 方基 金管 理有 限公司 董事 、总 裁、 党委 副书记 。 
姚景源 先 生 ， 独 立董 事， 经 济学硕 士。 历任 国家 经委 副处长 、 商 业部 政策 研究 室副处 长、
国际合 作司 处长 、 副 司长 、 中国 国际 贸易 促进 会商 业行业 分会 副会 长、 常务 副会长 、 国 内贸
易部商 业发 展中 心主 任、 中国商 业联 合会 副会 长、 秘书长 、 安 徽省 政府 副秘 书长、 安徽 省阜
阳市政 府市 长、 安徽 省统 计局局 长、 党组 书记 、 国 家统计 局总 经济 师兼 新闻 发言人 。 现 任国
务院参 事室 特约 研究 员， 中国经 济 50 人 论坛 成员 ， 中国统 计学 会副 会长 。 
李心丹 先生 ， 独 立董 事， 金融学 博士 ， 国 务院 特殊 津贴专 家， 国务 院学 位委 员会、 教育
部全国 金融 硕士 专业 学位 教学指 导委 员会 委员 。 历 任东南 大学 经济 管理 学院 助教 、 讲 师、 副
教授、 教授 ， 现 任南 京大 学工程 管理 学院 院长 、 金 融工程 研究 中心 主任 、 南 京大学 创业 投资
研究与 发展 中心 执行 主任 、 教授 、 博 士生 导师、 江苏 省省委 决策 咨询 专家 、 上 海证券 交易 所
上市委 员会 委员 及公 司治 理委员 会委 员 、 上海 证券 交易所 、 深圳 证券交 易所 、 国 信证 券等 单
位的博 士后 指导 导师 ， 中 国金融 学年 会常 务理 事、 国家留 学基 金会 评审 专家 、 江 苏省 资本 市
场研究 会会 长、 江苏 省科 技创新 协会 副会 长。 
周锦涛 先生 ， 独 立董 事， 工商管 理博 士， 香港 证券 及投资 学会 高级 资深 会员 。 曾任 职香
港警务 处( 商 业罪 案调 查科) ， 香港 证券 及期 货专 员办 事处 ， 及香 港证 券及 期货 事务监 察委 员
会， 退 休前 为该 会的 法规 执行部 总监 。 其 后曾 任该 会法规 执行 部顾 问及 香港 汇业集 团控 股有
限公司 独立 非执 行董 事。 现任香 港金 融管 理局 顾问 。 
郑建彪先 生， 独立董 事， 中共党员 ，经 济学硕 士，20 年以上 证券 从业经 历。 毕业于 财
政部科 研所 ， 曾任职 于北 京市财 政局 、 深圳蛇 口中 华会计 师事 务所 、 京 都会 计师事 务所 等 机
构， 先 后担任 干部、 经理 、 副主 任等工 作。 现 担任 致同会 计师 事务 所 （特 殊 普通合 伙） 董 事
合伙人 ，中 国证 监会 上市 公司并 购重 组专 家咨 询委 员会委 员职 务。 
周蕊女 士， 独立 董事， 硕士 研究生 学历 ， 曾 工作 于北 京市万 商天 勤 （ 深圳） 律师 事务所 、
北京市 中伦 （深 圳） 律师 事务所 、 北 京市 信利 （深 圳） 律 师事 务所 ， 现 任北 京市金 杜 （ 深圳 ）
律师事 务所 华南 区管 理合 伙人， 全联 并购 公会 广东 分会副 会长 、 广 东省 律师 协会女 律师 委员
会副主 任 、 深 圳市中 小企 业改制 专家 服务 团专 家、 深圳市 中小 企业 公共 服务 联盟副 主席 、 深
圳市易 尚展 示股 份有 限公 司独立 董事 。 
2 、监 事会 成员 
骆新都 女士 ， 监 事， 经济 学硕士 ， 经 济师 。 历 任民 政部外 事处 处长 、 南 方证 券有限 公司
副总裁 、南 方基 金管 理有 限公司 董事 长、 顾问 ；现 任南方 基金 管理 有限 公司 监事会 主席 。 招募说明书 
11 
 
舒本娥女 士， 监事，15 年 的证券行 业从 业经历 。毕 业于杭州 电子 工业学 院会 计专业 ，
获学士 学位 。 曾 任职 于熊 猫电子 集团 公司 ， 担 任财 务处处 长工 作。1998 年 10 月加入 华泰 证
券， 历 任计 划资 金部 副总 经理、 稽查 监察 部副 总经 理、 总 经理 、 计 划财 务部 总经理 。 现 任华
泰证券 股份 有限 公司 财务 负责人 、 计 划财 务部 总经 理； 华 泰联 合证 券有 限责 任公司 监事 会主
席、 华泰 长城 期货有 限公 司副董 事长 、 华泰紫 金投 资有限 责任 公司 董事 、 华 泰瑞通 投资 管 理
有限公 司董 事。 
姜丽花 女士 ，1964 年 10 月出生 ， 浙江 兰溪 人 ， 中 共党员 ， 高级 会计 师 ， 大 学本科 毕业
于深圳 广播 电视 大学 会计 学专业 。 曾在 浙江兰 溪马 涧米厂 、 浙江 兰 溪纺 织机 械厂 、 深 圳市 建
筑机械动 力公 司、深 圳市 建设集团 、深 圳市建 设投 资控股公 司工 作，2004 年 深圳市投 资控
股有限 公司 成立 至今 ， 历 任公司 计划 财务 部副 经理 、 经理 ， 财 务预 算部 副部 长， 长 期从 事财
务管理 、 投 融资 、 股 权管 理、 股 东事 务等 工作 ， 现 任深圳 市投 资控 股有 限公 司考核 分配 部部
长， 深 圳经济 特区 房地 产 （集团） 股份 有限公 司董 事、 深圳 市建 安 （集 团） 股份有 限公 司董
事、深 圳市 国际 招标 有限 公司董 事、 深圳 市深 投物 业发展 有限 公司 董事 。 
苏荣坚 先生 ， 监 事， 中 共 党员， 学士 学位， 高级 经 济师。 历任 三明 市财 政局 、 财委， 厦
门信达 股份 有限 公司 财务 部、 厦门 国际 信托投 资公 司财务 部业 务主 办、 副经 理， 自营 业务 部
经理； 现任 厦门 国际 信托 有限公 司财 务总 监兼 财务 部总经 理。 
林红珍 女士,监 事， 投资 经 济管理 专业 学士 学位, 后 参 加人民 大学 金融 学院 研究 生进修 班。
曾任厦 门对 外供 应总 公司 会计、 厦门 中友 贸易 联合 公司财 务部 副经 理、 厦门 外供房 地产 开发
公司财务 部经 理，1994 年 进入兴业 证券 ，先后 担任 计财部财 务综 合组负 责人 、直属营 业部
财务部 经理 、 财务会 计部 计划财 务部 经理 、 风 险控 制部总 经理 助理 兼审 计部 经理 、 风 险管 理
部副总 监、稽 核审计 部副 总监、 风险管 理部副 总经 理（主 持工作） 、兴 业证券 风险管 理部总
经理， 现任 兴业 证券 股份 有限公 司财 务部 总经 理、 兴业创 新资 本管 理有 限公 司监事 。 
苏民先 生， 职工 监事， 博士 研究生 ， 工 程师。 历任 安徽 国投深 圳证 券营 业部 电脑 工程师 ，
华夏证 券深 圳分 公司 电脑 部经理 助理 ， 南 方基 金管 理有限 公司 运作 保障 部副 总监、 市场 服务
部总监 、电 子商 务部 总监 ；现任 南方 基金 管理 有限 公司风 险管 理部 总监 。 
张德伦 先生 ， 职 工监 事， 中共党 员， 硕士 学历 。 历 任北京 邮电 大学 副教 授、 华为技 术有
限公司 处长 、 汉唐证 券人 力资源 部总 经理 、 海 王生 物人力 资源 总监 、 华 信惠 悦咨询 公司 副 总
经理、 首席 顾问 ，2010 年 1 月加 入南 方基 金管 理有 限公司 ， 现 任人 力资 源部 总监。 
林斯彬 先生 ， 职工监 事 ， 民商法 专业 硕士 ， 先 后担 任金杜 律师 事务 所证 券业 务部实 习律
师、浦 东发 展银 行深 圳分 行资产 保全 部职 员、 银华 基金管 理有 限公 司监 察稽 核部法 务主 管 、
民生加 银基 金管 理有 限公 司监察 稽核 部职 员，2008 年 12 月加 入南 方基 金管 理 有限公 司， 历招募说明书 
12 
 
任监察 稽核 部经 理、 高级 经理、 总监 助理 ，现 任监 察稽核 部副 总监 。 
3 、公 司高 级管 理人 员 
吴万善 先生 ，董 事长 ，简 历同上 。 
杨小松 先生 ，总 裁， 简历 同上。 
俞文宏 先生 ， 副 总裁 ， 中 共党员 ， 工 商管 理硕 士， 经济师 ， 历 任江 苏省 投资 公司业 务经
理、 江苏 国际 招商公 司部 门经理 、 江苏 省国际 信托 投资公 司投 资银 行部 总经 理、 江苏 国信 高
科技创业 投资 有限公 司董 事长兼总 经理 。2003 年加 入南方基 金， 现任南 方基 金管理有 限公
司副 总 裁、 党委 委员 、 南 方资本 管理 有限 公司 董事 长兼总 经理 。 
郑文祥 先生 ， 副 总裁， 工商 管理硕 士。 曾任 职于 湖北 省荆州 市 农 业银 行 、 南方 证券公 司、
国泰君安 证券 公司。2000 年加入南 方基 金，历 任国 债投资经 理、 专户理 财部 副总监、 南方
避险增 值基 金基 金经 理、 总经理 助理 兼养 老金 业务 部总监 ， 现 任南 方基 金管 理 有限 公司 副总
裁。 
朱运东 先生 ，副 总裁 ， 中 共党员 ， 经 济学 学士 。曾 任职于 财政 部地 方预 算司 及办公 厅 、
中国经济 开发 信托投 资公 司 ，2002 年 加入南 方基金 ，历任北 京分 公司总 经理 、产品开 发部
总监、 总裁 助理 、首 席市 场执行 官， 现任 南方 基金 管理有 限公 司副 总裁 、党 委委员 。 
秦长奎 先生 ， 副 总裁 ， 中共 党员， 工商 管理 硕士。 历任 南京汽 车制 造厂 经营 计划 处科员 ，
华泰证 券有 限责 任公 司营 业部总 经理 、 总 裁助 理兼 基金部 总经 理、 投资 银行 总部副 总经 理兼
债券部总 经理 。2005 年加 入南方基 金， 曾任督 察长 兼监察稽 核部 总监， 现任 南方基金 管理
有限公 司 副 总裁 、纪 委 委 员。 
常克川先生，副总裁，中 共党员，EMBA 工商 管理 硕士。历任中国农业银行 副处级秘
书， 南方 证券 有限 责任 公 司投资 业务 部总 经理 、 沈 阳分公 司总 经理 、 总裁 助 理， 联合 证券 （ 现
为华泰 联合 证券） 董事 会 秘书、 合 规总 监等 职务；2011 年加 入南 方基 金， 任 职 董事会 秘书 、
纪委书 记， 现任 南方 基金 管理有 限公 司副 总裁 、 董 事会秘 书、 纪委 书记 、 南 方资本 管理 有限
公司董 事。 
李海鹏 先生 ， 副 总裁， 工商 管理硕 士。 曾任 美国 AXA Financial 公司投 资部 高级 分析师 ，
2002 年 加入 南方基 金管理 有限公司 ，历 任高级 研究 员、基金 经理 助理、 基金 经理、全 国社
保及国 际业 务部 执行 总监 、 全 国社 保业 务部总 监 、 固定收 益部 总监 、 总 经理 助理兼 固定 收益
投资总 监 ， 现 任南方 基金 管理有 限公 司副 总裁 、 固 定收益 投资 总监 、 南 方东 英资产 管理 有 限
公司（ 香港 ）董 事 。 
鲍文革 先生 ， 督 察长 ， 中 国 民主 同盟 盟员 ， 经 济学 硕士。 历任 财政 部中 华会 计师事 务所
审计师， 南方 证券有 限公 司投行部 及计 划财务 部总 经理助理 ，1998 年 加入南 方基金， 历任招募说明书 
13 
 
运作保 障部 总监 、 公 司监 事、 财 务负 责人、 总经 理助 理， 现 任南 方基 金管 理有 限公司 督察 长、
南方资 本管 理有 限公 司董 事。 
4 、基 金经 理 
李璇女 士， 清华 大学 金融 学学士 、 硕 士， 注 册金 融 分 析师 （CFA ） ， 具有 基金 从业资 格。
2007 年 加入 南方 基金 ，担 任信用 债高 级分 析师 ，现 任固定 收益 部总 监助 理。2010 年 9 月至
2012 年 6 月 ，担 任南 方宝 元基金 经理 ；2012 年 12 月至 2014 年 9 月， 担任 南 方安心 基金 经
理；2010 年 9 月 至今 ， 担 任南方 多利 基金 经理 ；2012 年 5 月至 今， 担任 南方 金 利基金 经理 ；
2013 年 7 月至 今， 担任 南 方稳利 基金 经理 。 
5 、投 资决 策委 员会 成员



总裁杨 小松 先生 ， 副 总裁 兼固定 收益 投资 总监 、 南 方东英 资产 管理 有限 公司 （香港 ） 董
事 李海 鹏先 生， 交易 管理 部总监 王珂 女士 ，固 定 收 益部总 监韩 亚庆 先生 。 
6 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。 
 
三、基金管理人的职 责 
1 、依法 募集基 金，办 理或 者委托经 中国 证监会 认定 的其他机 构代 为办理 基金 份额的 发
售、申 购、 赎回 和登 记事 宜； 
2 、办 理基 金备 案手 续； 
3 、自 《基 金合 同》 生效 之 日起, 以诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 财产； 
4 、配备 足够的 具有专 业资 格的人员 进行 基金投 资分 析、决策 ，以 专业化 的经 营方式 管
理和运 作基 金财 产； 
5 、建立 健全内 部风险 控制 、监察与 稽核 、财务 管理 及人事管 理等 制度， 保证 所管理 的
基金财 产和基 金管理 人的 财产相 互独立, 对所 管理的 不同基 金分别 管理， 分别 记账， 进 行证
券投资 ； 
6 、 除 依据 《 基金 法》 、 《基 金合同 》 及 其他 有关 规定 外,不 得利 用基 金财 产为 自 己及任 何
第三人 谋取 利益 ，不 得委 托第三 人运 作基 金财 产； 
7 、依 法接 受基 金托 管人 的 监督； 
8 、采取 适当合 理的措 施使 计算基金 份额 认购、 申购 、赎回和 注销 价格的 方法 符合《 基
金合同 》 等 法律 文件 的规 定， 按 有关 规定 计算 并公 告基金 资产 净值 ， 确 定基 金份额 申购 、 赎
回的价 格； 
9 、进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ； 
10 、编 制季 度、 半年 度和 年度基 金报 告； 
11 、严 格按 照《 基金 法》 、 《基金 合同 》及 其他 有关 规定， 履行 信息 披露 及报 告义务 ； 
12 、 保 守基 金商 业秘 密， 不 泄露基 金投 资计 划、 投资 意向等 。 除 《基 金法》 、 《基 金合同 》招募说明书 
14 
 
及其他 有关 规定 另有 规定 外，在 基金 信息 公开 披露 前应予 保密 ，不 向他 人泄 露； 
13 、 按 《基 金合 同》 的 约定 确定基 金收 益分 配方 案， 及时向 基金 份额 持有 人分 配基金 收
益； 
14 、按 规定 受理 申购 与赎 回申请 ，及 时、 足额 支付 赎回款 项； 
15 、 依 据 《 基金 法》 、 《 基金 合同》 及其 他有 关规 定召 集基金 份额 持有 人大 会或 配合基 金
托管人 、基 金份 额持 有人 依法召 集基 金份 额持 有人 大会； 
16 、按 规定 保存 基金 财产 管理业 务活 动的 会计 账册 、报表 、记 录和 其他 相关 资料 15 年
以上； 
17 、 确 保需 要向 基金 投资 者提供 的各 项文 件或 资料 在规定 时间 发出 ， 并 且保 证投资 者能
够按照 《基 金合 同》 规定 的时间 和方 式， 随时 查阅 到与基 金有 关的 公开 资料 ， 并在 支付 合理
成本的 条件 下得 到有 关资 料的复 印件 ； 
18 、组 织并 参加 基金 财产 清算小 组 ， 参与 基金 财产 的保管 、清 理、 估价 、变 现和 分 配 ； 
19 、 面临 解散 、 依 法被 撤 销或者 被依 法宣 告破 产时 ， 及 时报 告中 国证监 会并 通知基 金托
管人； 
20 、 因 违反 《基 金合 同》 导 致基金 财产 的损 失或 损害 基金份 额持 有人 合法 权益 时， 应 当
承担赔 偿责 任， 其赔 偿责 任不因 其退 任而 免除 ； 
21 、 监 督基 金托 管人 按法 律法规 和 《 基金 合同 》 规 定履行 自己 的义 务， 基金 托管人 违反
《基金 合同 》 造成 基金 财产 损失时 ， 基金 管理 人应 为基 金份额 持有 人利 益向 基金 托管人 追 偿 ； 
22 、 当 基金 管理 人将 其义 务委托 第三 方处 理时 ， 应 当对第 三方 处理 有关 基金 事务的 行为
承担责 任； 
23 、以 基金 管理 人名 义， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 实施 其他 法律行 为 ；
 24 、基金 管理 人在募 集期 间未能达 到基 金的备 案条 件， 《基 金合同 》不能 生效 ，基金 管
理人承 担全 部募 集费 用， 将已募 集资 金并 加计 银行 同期存 款利 息在 基金 募集 期结束 后 30 日
内退还 基金 认购 人； 
25 、执 行生 效的 基金 份额 持有人 大会 的决议 ； 
26 、建 立并 保存 基金 份额 持有人 名册 ； 
27 、法 律法 规及 中国 证监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 义务 。 




四、基金管理人关于 遵守 法律法规的承诺 
 1 、基金 管理人 承诺不 从事 违反《证 券法 》的行 为， 并承诺建 立健 全的内 部控 制制度 ，
采取有 效措 施， 防止 违反 《证券 法》 行为 的发 生； 
2 、基金 管理人 承诺不 从事 以下违反 《基 金法》 的行 为，并承 诺建 立健全 的内 部风险 控
制制度 ，采 取有 效措 施， 防止下 列行 为的 发生 ： 



（1） 将基 金管 理人 固 有财产 或者 他人 财产 混同 于基金 财产 从事 证券 投资 ； 招募说明书 
15 
 



（2） 不公 平地 对待 管 理的不 同基 金财 产； 



（3） 利用 基金 财产 为 基金份 额持 有人 以外 的第 三人牟 取利 益； 
（4） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ； 



（5） 依照 法律 、行 政 法规有 关规 定， 由中 国证 监会规 定禁 止的 其他 行为 。 
3 、 基 金管 理人 承诺 加强 人 员管理 ， 强化 职业操 守 ， 督促和 约束 员工 遵守 国家 有关法 律、
法规及 行业 规范 ，诚 实信 用、勤 勉尽 责， 不从 事以 下活动 ： 
（1） 越权 或违 规经 营； 
（2） 违反 基金 合同 或托 管 协议； 
（3） 故意 损害 基金 份额 持 有人或 其他 基金 相关 机构 的合法 权益 ； 
（4） 在向 中国 证监 会报 送 的资料 中弄 虚作 假； 
（5） 拒绝 、干 扰、 阻挠 或 严重影 响中 国 证 监会 依法 监管； 
（6） 玩忽 职守 、滥 用职 权 ； 
（7）泄 露在任 职期间 知悉 的有关证 券、 基金的 商业 秘密、尚 未依 法公开 的基 金投资 内
容、基 金投 资计 划等 信息 ； 
（8） 协助 、接 受委 托或 以 其他任 何形 式为 其他 组织 或个人 进行 证券 交易 ； 
（9）违 反证券 交易场 所业 务规则， 利用 对敲、 倒仓 等手段操 纵市 场价格 ，扰 乱市场 秩
序； 
（10） 贬损 同行 ，以 提高 自己； 
（11） 在公 开信 息披 露和 广告中 故意 含有 虚假 、误 导、欺 诈成 分； 
（12） 以不 正当 手段 谋求 业务发 展； 
（13） 有悖 社会 公德 ，损 害证券 投资 基金 人员 形象 ； 
（14） 其他 法律 、行 政法 规禁止 的行 为。 




五、基金管理人关于 禁止 性行为的承诺 
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 本基 金禁 止从 事下列 行为 ： 



1 、承 销证 券； 



2 、向 他人 贷款 或者 提 供担保 ； 



3 、从 事承 担无 限责 任 的投资 ； 



4 、买 卖其 他基 金份 额 ，但是 国务 院另 有规 定的 除外； 



5、 向基金 管理 人、基 金托管 人出资 或者买 卖基 金管理 人、基 金托管 人发 行的股 票或者
债券； 



6、 买卖与 基金 管理人 、基金 托管人 有控股 关系 的股东 或者与 基金管 理人 、基金 托管人
有其他 重大 利害 关系 的公 司发行 的证 券或 者承 销期 内承销 的证 券； 



7 、从 事内 幕交 易、 操 纵证券 交易 价格 及其 他不 正当的 证券 交易 活动 ； 招募说明书 
16 
 
8 、依 照法 律、 行政 法规 有 关规定 ，由 中国 证监 会规 定禁止 的其 他活 动。 
法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制， 如适 用于 本基 金，则 本基 金投 资不 再受 相关 限 制 。 




六、基金经理承诺 
1 、依照 有关法 律、法 规和 基金合同 的规 定，本 着谨 慎的原则 为基 金份额 持有 人谋取 最
大利益 ； 
2 、不 能利 用职 务之 便为 自 己、受 雇人 或任 何第 三者 谋取利 益； 
3 、不泄 露在任 职期间 知悉 的有关证 券、 基金的 商业 秘密，尚 未依 法公开 的基 金投资 内
容、基 金投 资计 划等 信息 ； 
4 、不 以任 何形 式为 其他 组 织或个 人进 行证 券交 易。 




七、基金管理人的内 部控 制制度 
1 、内 部控 制制 度概 述 
为了保 证公 司规 范运 作， 有效地 防范 和化 解管 理风 险、 经营 风险 以及操 作风 险， 确保 基
金财务 和公 司财 务以 及其 他信息 真实 、 准确 、 完 整， 从而最 大程 度地 保护 基金 份额持 有人 的
利益， 本基 金管 理人 建立 了科学 合理 、控 制严 密、 运行高 效的 内部 控制 制度 。 
内部控 制制 度是 指公 司为 实现内 部控 制目 标而 建立 的一系 列组 织机 制、 管理 方法、 操作
程序与 控制 措施 的总 称。 内部控 制制 度由 内部 控制 大纲 、 基 本管 理制度 、 部 门业务 规章 等组
成。 
公司内 部控 制大 纲是 对公 司章程 规定 的内 控原 则的 细化和 展开 ， 是对 各项 基本 管理制 度
的总揽 和指 导， 内部 控制 大纲明 确了 内控 目标 、内 控原则 、控 制环 境、 内控 措施等 内容 。 
基本管 理制 度包 括内 部会 计控制 制度 、风 险控 制制 度、投 资管 理制 度、 监察 稽核制 度 、
基金会 计制 度、 信息 披露 制度、 信息 技术 管理 制度 、 资料 档案 管理 制度 、 业 绩评估 考核 制度
和紧急 应变 制度 等。 
部门业 务规 章是 在基 本管 理制度 的基 础上 ， 对 各部 门 的主要 职责 、 岗 位设 置、 岗 位责任 、
操作守 则等 的具 体说 明。 
2 、内 部控 制原 则 



健 全性 原则 。 内 部控 制机制 必须 覆盖 公司 的各 项业务 、 各个 部门或 机构 和各级 人员 ， 并
涵盖到 决策 、执 行、 监督 、反馈 等各 个运 作环 节。 
有效性 原则 。 通过科 学的 内 控手 段和 方法 ， 建 立合 理的内 控程 序 ， 维护 内控 制度的 有 效
执行。 
独立性 原则 。 公 司各 机构 、 部门 和岗 位在 职能 上应 当保持 相对 独立 ， 公 司基 金资产 、 自
有资产 、其 他资 产的 运作 应当分 离。 
相互制 约原 则 。 公司 内部 部门和 岗位 的设 置必 须权 责分明 、 相互 制衡 ， 并 通 过切实 可行招募说明书 
17 
 
的措施 来实 行。 
成本效 益原 则 。 公司 应充 分发挥 各机 构 、 各部 门及 各级员 工的 工作 积极 性， 运用科 学 化
的方法 尽量 降低 经营 运作 成本 ， 提 高经 济效 益 ， 以 合 理的控 制成 本达 到最 佳的 内部控 制效 果 。 



3 、主 要内 部控 制制 度 
（1） 内部 会计 控制 制度 



公 司依 据 《 中华 人民 共和国 会计 法》 等国 家有 关法律 、 法 规制 订了 基金 会计制 度、 公司
财务会 计制 度、 会计 工作 操作流 程和 会计 岗位 职责 ， 并针 对各 个风 险控 制点 建立严 密的 会计
系统控 制。 
内部会 计控 制制 度包 括凭 证制度 、 复 核制 度、 账务 处理程 序、 基金 估值 制度 和程序 、 基
金财务 清算 制度 和程 序、 成本控 制制 度 、 财务 收支 审批制 度和 费用 报销 管理 办法 、 财 产登 记
保管和 实物 资产 盘点 制度 、会计 档案 保管 和财 务交 接制度 等。 



（2） 风险 管理 控制 制 度 



风 险控 制制 度由 风险 控制委 员会 组织 各部 门制 定， 风险 控制 制度 由风 险控 制的目 标和 原
则、 风 险控 制的 机构 设置 、 风险 控制 的程 序、 风险 类型的 界定 、 风 险 控 制的 主要措 施、 风险
控制的 具体 制度 、风 险控 制制度 的监 督与 评价 等部 分组成 。 
风险控 制的 具体 制度 主要 包括投 资风 险管 理制 度、 交易风 险管 理制 度、 财务 风险控 制制
度以及 岗位 分离 制度 、 防 火墙制 度、 岗位 职责 、 反 馈制度 、 保 密制 度、 员工 行为准 则等 程序
性风险 管理 制度 。 
（3） 监察 稽核 制度 



公 司设 立督 察长 ， 负责 监督检 查基 金和 公司 运作 的合法 合规 情况 及公 司内 部风险 控制 情
况。督 察长 由总 经理 提名 ，董事 会聘 任， 并经 全体 独立董 事同 意。 



督 察长 负责 组织 指导 公司监 察稽 核工 作。 除应 当回避 的情 况外 ， 督 察长 享有充 分的 知情
权和独 立的 调查 权。 督察 长 根据 履行 职责 的需 要， 有权参 加或 者列 席公 司董 事会以 及公 司业
务、 投 资决 策、 风险 管理 等相关 会议 ， 有 权调 阅公 司相关 文件 、 档 案。 督察 长应当 定期 或者
不定期 向全 体董 事报 送工 作报告 ， 并在 董事 会及 董事 会下设 的相 关专 门委 员会 定期会 议上 报
告基金 及公 司运 作的 合法 合规情 况及 公司 内部 风险 控制情 况。 



公 司设 立监 察稽 核部 门， 具体 执行 监察 稽核 工作 。 公 司配 备了 充足 合格 的监 察稽核 人员 ，
明确规 定了 监察 稽核 部门 及内部 各岗 位的 职责 和工 作流程 。 
监察稽 核制 度包 括内 部稽 核管理 办法 、 内部稽 核工 作准则 等 。 通 过这些 制度 的建立 ， 检
查公司 各业 务部 门和 人员 遵守有 关法 律、 法规 和规 章的情 况； 检查 公司 各业 务部门 和人 员执
行公司 内部 控制 制度 、各 项管理 制度 和业 务规 章的 情况。 招募说明书 
18 
 
 
四、 基金托管人 
（一）基金托管人情 况 
1 、基 本情 况 
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行） 
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座 
法定代 表人 ：刘 士余 
成立日 期：2009 年1 月 15 日 
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号 
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号 
注册资 本：32,479,411.7 万元人 民币 
存续期 间： 持续 经营 
联系电 话：010-66060069 
传真：010-68121816 
联系人 ：林 葛 
中国农业 银行 股份有 限公 司是中国 金融 体系的 重要 组成部分,总行 设在北 京。 经国务 院
批准， 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并于2009 年1 月15 日依法 成立 。
中国农 业银 行股 份有 限公 司承继 原中 国农 业银 行全 部资产 、负 债、 业务 、机 构网点 和员 工 。
中国农 业银 行网 点遍 布中 国城乡 ，成 为国 内网 点最 多、业 务辐 射范 围最 广， 服务领 域最 广 ，
服务对 象最 多 ， 业务 功能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 ， 中 国农 业 银行同 样 通 过自
己的努 力赢 得了 良好 的信 誉，每 年位 居《 财富 》世 界 500 强企 业之 列。 作为 一家城 乡并 举 、
联通国 际 、 功 能齐 备的 大型 国有商 业银 行 ， 中 国农 业银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 ，
坚持审 慎稳 健经 营、 可持 续发展 ， 立 足县 域和 城市 两大市 场， 实施 差异 化竞 争策略 ， 着 力打
造 “伴 你成 长” 服务 品牌， 依托覆 盖全 国的 分支 机构 、 庞大 的电 子化 网络 和多 元化的 金融 产
品，致 力为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ，与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。 
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ， 经验 丰富 ， 服 务 优质 ， 业 绩
突出，2004 年被 英国 《全 球托管 人》 评为 中国 “最 佳托管 银行 ” 。2007 年中 国 农业银 行通 过
了美 国SAS70 内 部控 制审 计， 并 获得 无保 留意 见的 SAS70 审计 报告， 表明 了独 立公正 第三 方招募说明书 
19 
 
对中国 农业 银行 托管 服务 运作流 程的 风险 管理 、 内 部控制 的健 全有 效性 的全 面认可 。 中 国农
业银行 着力 加强 能力 建设 ， 品 牌声 誉进 一步 提升 ， 在 2010 年 首届 “ ‘ 金牌 理 财’TOP10 颁奖
盛典”中 成绩 突出， 获“ 最佳托管 银行 ”奖。2010 年再次荣 获《 首席财 务官 》杂志颁 发的
“最佳 资产 托管 奖” 。 
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部于 1998 年 5 月经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成
立，2004 年 9 月 更名 为托 管业务 部， 内设 养老 金管 理中心 、技 术保 障处 、营 运中心 、委 托
资产托 管处 、 保 险资 产托 管处、 证券 投资 基金 托管 处、 境 外资 产托 管处 、 综 合管理 处、 风险
管理处 ，拥 有先 进的 安全 防范设 施和 基金 托管 业务 系统。 
2 、主 要人 员情 况 
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 140 余 名， 其中 高级会 计师 、 高级经 济师 、 高 级工 程
师、律 师等 专家 10 余 名， 服务团 队成 员专 业水 平高 、业务 素质 好、 服务 能力 强，高 级管 理
层均 有20 年以 上金 融从 业 经验和 高级 技术 职称 ，精 通国内 外证 券市 场的 运作 。 
3 、基 金托 管业 务经 营情 况 
截止 到2015 年6 月30 日 ， 中国农 业银 行托 管的 封闭 式证券 投资 基金 和开 放式 证券投 资
基金 共287 只 ， 包 括富 国天 源平衡 混合 型证 券投 资基 金、 华夏 平稳 增长 混合 型证 券投资 基金 、
大成积 极成 长股 票型 证券 投资基 金、 大成 景阳 领先 股票型 证券 投资 基金 、 大 成创新 成长 混合
型证券 投资 基金 、 长 盛同 德主题 增长 股票 型证 券投 资基金 、 博 时内 需增 长灵 活配置 混合 型证
券投资 基金 、 汉 盛证 券投 资基金 、 裕 隆证 券投 资基 金、 景 福证 券投 资基 金、 鸿阳证 券投 资基
金、 丰 和价 值证 券投 资基 金、 久 嘉证 券投 资基 金、 长盛成 长价 值证 券投 资基 金、 宝 盈鸿 利收
益证券 投资 基金 、 大 成价 值 增长证 券投 资基 金、 大成 债 券投资 基金 、 银 河稳 健证 券 投 资基 金、
银河收 益证 券投 资基 金、 长盛中 信全 债指 数增 强型 债券投 资基 金、 长信 利息 收益开 放式 证券
投资基 金 、 长 盛动态 精选 证券投 资基 金 、 景顺 长城 内需增 长开 放式 证券 投资 基金 、 万 家增 强
收益债 券型 证券 投资 基金 、 大成 精选 增值 混合 型证 券投资 基金 、 长 信银 利精 选开放 式证 券投
资基金 、 富国 天瑞强 势地 区精选 混合 型证 券投 资基 金、 鹏华 货币 市场证 券投 资基金 、 中海 分
红增利 混合 型证 券投 资基 金、 国 泰货 币市 场证 券投 资基金 、 新 华优 选分 红混 合型证 券投 资基
金、 交银 施罗 德精选 股票 证券投 资基 金 、 泰达 宏利 货币市 场基 金 、 交银 施罗 德货币 市场 证 券
投资基 金 、 景 顺长城 资源 垄 断股 票型 证券 投资 基金 、 大 成沪 深300 指数 证券 投资基 金 、 信 诚
四季红 混合 型证 券投 资基 金、 富 国天 时货 币市 场基 金、 富 兰克 林国 海弹 性市 值股票 型证 券投
资基金 、 益民 货币市 场基 金、 长城 安心 回报混 合型 证券投 资基 金 、 中邮 核心 优选股 票型 证 券
投资基 金 、 景 顺长 城内 需增 长贰号 股票 型证 券投 资基 金、 交银 施罗 德成 长股 票证 券投资 基金 、招募说明书 
20 
 
长盛中 证100 指 数证 券投 资基金 、 泰 达宏 利首 选企 业股票 型证 券投 资基 金、 东吴价 值成 长双
动力股 票型 证券 投资 基金 、 鹏华 动力 增长 混合 型证 券投资 基金 、 宝 盈策 略增 长股票 型证 券投
资基金 、 国泰 金牛创 新成 长股票 型证 券投 资基 金、 益民创 新优 势混 合型 证券 投资基 金 、 中 邮
核心成 长股 票型 证券 投资 基金、 华夏 复兴 股票 型证 券投资 基金 、 富 国天 成红 利灵活 配置 混合
型证券 投资 基金 、 长 信双 利优选 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 富 兰克 林国 海深化 价值 股票
型证券 投资 基金 、 申 万巴 黎竞争 优势 股票 型证 券投 资基金 、 新 华优 选成 长 股 票型证 券投 资基
金、金 元惠 理成 长动 力灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 天 治稳 健双 盈 债 券型 证券投 资基 金 、
中海蓝 筹灵 活配 置 混 合型 证券投 资基 金、 长信 利丰 债券型 证券 投资 基金 、 金 元惠理 丰利 债券
型证券 投资 基金 、 交 银施 罗德先 锋股 票证 券投 资基 金、 东 吴进 取策 略灵 活配 置混合 型开 放式
证 券 投 资 基 金 、 建 信 收 益 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 银 华 内 需 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金
(LOF) 、大 成行 业轮 动股 票 型证券 投资 基金 、交 银施 罗德上 证 180 公司 治理 交 易型开 放式 指
数证券 投资 基金 联接 基金 、 上证 180 公司 治理 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 富 兰克 林国
海沪 深300 指数 增强 型证 券投资 基金 、 南方 中证 500 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基
金(LOF) 、景 顺长城 能源基 建股票型 证券 投资基 金、 中邮核心 优势 灵活配 置混 合型证券 投资
基金 、 工 银瑞 信中小 盘成 长股票 型证 券投 资基 金、 东吴货 币市 场证 券投 资基 金、 博时 创业 成
长股票 型证 券投 资基 金、 招商信 用添 利债 券型 证券 投资基 金、 易方 达消 费行 业股票 型证 券投
资基金 、 富国 汇利分 级债 券型证 券投 资基 金、 大成 景丰分 级债 券型 证券 投资 基金 、 兴 全沪 深
300 指 数增强 型证券 投资 基金(LOF) 、 工银瑞 信深证 红利交易 型开 放式指 数证 券投资基 金、
工 银 瑞 信 深 证红 利 交 易 型开 放 式 指 数 证券 投 资 基 金联 接 基 金 、 富国 可 转 换 债券 证 券 投 资基
金、 大 成深 证成 长40 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 大 成深 证成 长 40 交易 型开放 式指 数
证券投 资基 金联 接基 金、 泰达宏 利领 先中 小盘 股票 型证券 投资 基金 、 交 银施 罗德信 用添 利债
券证券投 资基 金(LOF) 、东 吴中证新 兴产 业指数 证 券 投资基金 、工 银瑞信 四季 收益债券 型证
券投资 基金 、 招商安 瑞进 取债券 型证 券投 资基 金、 汇添富 社会 责任 股票 型证 券投资 基金 、 工
银瑞信 消费 服务 行业 股票 型证券 投资 基金 、 易 方达 黄金主 题证 券投 资基 金 （LOF ） 、 中邮 中小
盘灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 浙 商聚 潮产 业成 长股票 型证 券投 资基 金、 嘉实领 先成 长股
票型证 券投 资基 金、 广发 中小 板 300 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金、 广发 中小 板 300 交易
型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金 、 南 方保 本混 合型证 券投 资基 金、 交银 施罗德 先进 制造
股票证 券投 资基 金、 上投 摩根新 兴动 力股 票型 证券 投资基 金、 富兰 克林 国海 策 略回 报灵 活配
置混合 型证 券投 资基 金、 金元惠 理保 本混 合型 证券 投资基 金、 招商 安达 保本 混合型 证券 投资
基金、 深证300 价值 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 南 方中 国中 小盘 股票 指数证 券投 资基招募说明书 
21 
 
金（LOF ） 、交 银施罗 德深 证 300 价值 交易型 开放式 指数证券 投资 基金联 接基 金、富国 中证
500 指 数增 强型 证券 投资 基金 （LOF ） 、 长信 内需 成 长股票 型证 券投 资基 金、 大成中 证内 地消
费主题 指数 证券 投资 基金 、 中海 消费 主题 精选 股票 型证券 投资 基金 、 长 盛同 瑞中 证 200 指数
分级证 券投 资基 金、 景顺 长城核 心竞 争力 股票 型证 券投资 基金 、 汇 添富 信用 债债券 型证 券投
资基金 、 光 大保 德信 行业 轮动股 票型 证券 投资 基金 、 富兰 克林 国海 亚洲 （除 日本） 机会 股票
型证券 投资 基金 、 汇添 富逆 向投资 股票 型证 券投 资基 金、 大成 新锐 产业 股票 型证 券投资 基金 、
申万菱 信中 小板 指数 分级 证券投 资基 金、 广发 消费 品精选 股票 型证 券投 资基 金、 鹏 华金 刚保
本混合 型证 券投 资基 金、 汇添富 理财 14 天 债券 型证 券投资 基金 、嘉 实全 球房 地产证 券投 资
基金 、 金 元惠 理新经 济主 题股票 型证 券投 资基 金、 东吴保 本混 合型 证券 投资 基金 、 建 新社 会
责任股 票型 证券 投资 基金 、 嘉实 理财 宝7 天债 券型 证券投 资基 金、 富兰 克林 国海恒 久信 用债
券型证 券投 资基 金、 大成 月添利 理财 债券 型证 券投 资基金 、 安 信目 标收 益债 券型证 券投 资基
金、富 国 7 天理 财宝 债券 型证券 投资 基金 、交 银施 罗德理 财 21 天债 券型 证券 投资基 金、 易
方达中 债新 综合 指数 发起 式证券 投资 基金 （LOF ） 、 工银瑞 信信 用纯 债债 券型 证券投 资基 金 、
大成现 金增 利货 币市 场基 金、 景 顺长 城支 柱产 业股 票型证 券投 资基 金、 易方 达月月 利理 财债
券型证 券投 资基 金、 摩根 士丹利 华鑫 量化 配置 股票 型证券 投资 基金 、东 方央 视财经 50 指数
增强型 证券 投资 基金 、交 银施罗 德纯 债债 券型 发起 式证券 投资 基金 、鹏 华理 财 21 天 债券 型
证券投 资基 金、 国泰 民安 增利债 券型 发起 式证 券投 资基金 、万 家 14 天理 财债 券型证 券投 资
基金 、 华 安纯 债债券 型发 起式证 券投 资基 金、 金元 惠理惠 利保 本混 合型 证券 投资基 金 、 南 方
中证500 交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 、 招 商双 债增强 分级 债券 型证 券投 资基金 、 景 顺长
城品质 投资 股票 型证 券投 资基金 、 中 海可 转换 债券 债券型 证券 投资 基金 、 融 通标普 中国 可转
债指数 增强 型证 券投 资基 金、 大 成现 金宝 场内 实时 申赎货 币市 场基 金、 交银 施罗德 荣祥 保本
混合型 证券 投资 基金 、 国 泰中国 企业 境外 高收 益债 券型证 券投 资基 金、 富兰 克林国 海焦 点驱
动灵活配 置混 合型证 券投 资基金、 景顺 长城沪 深 300 等权重 交易 型开放 式指 数证券投 资基
金、 广发 聚源 定 期开 放债 券型证 券投 资基 金、 大成 景安短 融债 券型 证券 投资 基金 、 嘉 实研 究
阿尔法 股票 型证 券投 资基 金、 新 华行 业轮 换灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 富国目 标收 益一
年期纯 债债 券型 证券 投资 基金、 汇添 富高 息债 债券 型证券 投资 基金 、 东 方利 群混合 型发 起式
证券投 资基 金、 南方 稳利 一年定 期开 放债 券型 证券 投资基 金、 景顺 长城 四季 金利纯 债债 券型
证券投 资基 金、 华夏 永福 养老理 财混 合型 证券 投资 基金、 嘉实 丰益 信用 定期 开放债 券型 证券
投资基 金、 国泰 国证 医药 卫生行 业指 数分 级证 券投 资基金 、 交 银施 罗德 定期 支付双 息平 衡混
合型证 券投 资基 金、 光大 保德信 现金 宝货 币市 场基 金 、 易 方达 投资 级信 用债 债券型 证券 投资招募说明书 
22 
 
基金 、 广 发趋 势优选 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 华 润元 大保 本混合 型证 券投资 基金 、 长
盛双月 红一 年期 定期 开放 债券型 证券 投资 基金 、 富 国国有 企业 债债 券型 证券 投资基 金、 富安
达信用 主题 轮动 纯债 债券 型发起 式证 券投 资基 金 、 景 顺长城 沪 深300 指数 增强 型证券 投资 基
金、 中邮 定期 开放债 券型 证券投 资基 金 、 安信 永利 信用定 期开 放债 券型 证券 投资基 金 、 工 银
瑞信信 息产 业股 票型 证券 投资基 金、 大成 景祥 分级 债券型 证券 投资 基金 、 富 兰克林 国海 岁岁
恒丰定 期开 放债 券型 证券 投资基 金、 景顺 长城 景益 货币市 场基 金、 万家 市政 纯债定 期开 放债
券型证 券投 资基 金、 建信 稳定添 利债 券型 证券 投资 基金、 上投 摩根 双债 增利 债券型 证券 投资
基金、 嘉实 活期 宝货 币市 场基金 、融 通通 源一 年目 标触发 式灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、
大成信 用增 利一 年定 期开 放债券 型证 券投 资基 金 、 鹏 华品牌 传承 灵活 配置 混合 型证券 投资 基
金、 国泰 浓益 灵活配 置混 合型证 券投 资基 金、 汇添 富恒生 指数 分级 证券 投资 基金 、 长 盛航 天
海工装 备灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 广发 新动 力股票 型证 券投 资基 金、 东吴阿 尔法 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 、 诺安 天天 宝货 币市 场基 金、 前 海开 源可 转债 债券 型发起 式证 券投
资基金 、新 华鑫 利灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 富国天 盛灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、
景顺长 城中 小板 创业 板精 选股票 型证 券投 资基 金、 中邮双 动力 混合 型证 券投 资基金 、 建 信改
革红利 股票 型证 券投 资基 金、 交 银施 罗德 周期 回报 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 中海 积极
收益灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 申万 菱信 中证 环保产 业指 数分 级证 券投 资基金 、 博 时裕
隆灵活配 置混 合型证 券投 资基金、 国寿 安保沪 深 300 指数型 证券 投资基 金、 前海开源 沪深
300 指 数型 证券 投资 基金、 天弘季 加利 理财 债券 型证 券投资 基金 、 新 华鑫 安保 本一号 混合 型
证券投 资基 金、 诺安 永鑫 收益一 年定 期开 放债 券型 证券投 资基 金、 大成 景益 平稳收 益混 合型
证券投 资基 金、 南方 稳利1 年定 期开 放债 券型 证券 投资基 金、 申万 菱信 中证 军工指 数分 级证
券投资基 金、 招商可 转债 分级债券 型证 券投资 基金 、泰达宏 利货 币市场 基金 、宝盈科 技 30
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 华润 元大 医疗 保健 量化股 票型 证券 投资 基金 、 融通 月月 添利
定期开 放债 券型 证券 投资 基金、 中海 惠祥 分级 债券 型证券 投资 基金 、 建 信稳 定添利 债券 型证
券投资 基金 、东 方新 兴成 长混合 型证 券投 资基 金、 银华双 月定 期理 财债 券型 证券投 资基 金 、
嘉实新 兴产 业股 票型 证券 投资基 金、 诺安 天天 宝货 币市场 基金 、 招 商招 利1 个月期 理财 债券
型证券 投资 基金 、 工 银瑞 信高端 制造 行业 股票 型证 券投资 基金 、 工 银瑞 信添 益快线 货币 市场
基金、 国泰 国证 食品 饮料 行业指 数分 级证 券投 资基 金、 中 证 500 医 药卫 生指 数交易 型开 放式
指数证 券投 资基 金、 富国 天时货 币市 场基 金、 鹏华 先进制 造股 票型 证券 投资 基金 、 大 成纳 斯
达克100 指 数证 券投 资基 金、 银 华惠 增利 货币 市场 基金、 华润 元大 富时 中国 A50 指 数型 证券
投资基 金 、 安 信现金 增利 货币市 场基 金 、 南方 理财 金交易 型货 币市 场基 金、 工银瑞 信创 新 动招募说明书 
23 
 
力股票 型证 券投 资基 金、 东方添 益债 券型 证券 投资 基金、 富国 中证 国有 企业 改革指 数分 级证
券投资 基金 、 华 夏沪 港通 恒生交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、 大 成产 业升 级股票 型证 券投
资基金(LOF) 、华夏 沪港通 恒生交易 型开 放式指 数证 券投资基 金联 接基金 、前 海开源股 息率
100 强 等权 重股 票型 证券 投资基 金、 国开 泰富 货币 市场证 券投 资基 金、 大成 高新技 术产 业股
票型证 券投 资基 金、 富兰 克林国 海大 中华 精选 混合 型证券 投资 基金 、 鹏 华可 转债债 券型 证券
投资基 金、 华夏 沪深300 指数增 强型 证券 投资 基金 、 工银 瑞信 战略 转型 主题 股票型 证券 投资
基金、 天弘 云端 生活 优选 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 安信 消费 医药 主题 股票型 证券 投资
基金、国 泰深 证 TMT50 指 数分级证 券投 资基金 、新 华策略精 选股 票型证 券投 资基金、 中证
500 工 业指 数交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 、 华 融新锐 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 中
证 500 原材 料指数 交易型 开放式指 数证 券投资 基金 、华安智 能装 备主题 股票 型证券投 资基
金、宝 盈转 型动 力灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 大成景 明灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、
富国中 证银 行指 数分 级证 券投资 基金 、 大 成景 穗灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 中 邮稳 健添
利灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、申 万菱 信新 能源 汽车主 题灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、
英大灵 活配 置混 合型 发起 式证券 投资 基金 、中 融中 证一带 一路 主题 指数 分级 证券投 资基 金 、
中邮信 息 产 业灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 南方 改革机 遇灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、
融通新 区域 新经 济灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 大成景 鹏灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、
工银瑞 信农 业产 业股 票型 证券投 资基 金 、 交 银施 罗德 中证海 外中 国互 联网 指数 型证券 投资 基
金(LOF) 、 国寿 安保 中证 500 交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金、 国寿 安保 中证500 交 易型 开
放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 、 交 银施 罗德 多策 略回报 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 金
元顺安 保本 混合 型证 券投 资基金 、 鹏 华医 药科 技股 票型证 券投 资基 金、 长盛 国企改 革主 题灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金、 大 成深 证成 份交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 、 交银 施罗 德国
企改革 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 中 邮乐 享收 益灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 前 海开
源 清 洁 能 源 主题 精 选 灵 活配 置 混 合 型 证券 投 资 基 金、 鹏 华 弘 鑫 灵活 配 置 混 合型 证 券 投 资基
金、 申 万菱 信中 证申 万医 药生物 指数 分级 证券 投资 基金、 易方 达瑞 享灵 活配 置混合 型证 券投
资基金 、中 证500 信 息技 术指数 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金。 
 
（二）基金托管人的 内部 风险控制制度说明 
1 、内 部控 制目 标 
严格遵 守国 家有 关托 管业 务的法 律法 规 、 行 业监 管规 章和行 内有 关管 理规 定, 守 法经营 、
规范运 作 、 严 格监 察,确保业 务的 稳健 运行,保 证基 金 财产的 安全 完整,确 保有 关 信息的 真实 、招募说明书 
24 
 
准确、 完整 、及 时, 保护 基 金份额 持有 人的 合法 权益 。 
2 、内 部控 制组 织结 构 
风险管理 委员 会总体 负责 中国农业 银行 的风险 管理 与内部控 制工 作, 对托 管业 务风险 管
理和内 部控制 工作进 行监 督和评 价。托 管业务 部专 门设置 了风险 管理处, 配备 了专职 内控监
督人员 负责 托管 业务 的内 控监督 工作,独 立行 使监 督 稽核职 权。 
3 、内 部控 制制 度及 措施 
具备系 统、 完善 的制 度控 制体系 ， 建 立了 管理 制度 、 控制 制度 、 岗 位职 责、 业务操 作流
程， 可以 保证 托管业 务的 规范操 作和 顺利 进行 ； 业 务人员 具备 从业 资格 ； 业 务 管理 实行 严 格
的复核 、 审 核、 检 查制 度 ， 授权 工作 实行 集中 控制 ， 业务 印章 按规 程保 管、 存放、 使用， 账
户资料 严格保 管，制 约机 制严格 有效； 业务操 作区 专门设 置，封 闭管理, 实施 音像监 控；业
务信息 由专职 信息披 露人 负责,防 止泄密 ；业 务实现 自动化 操作， 防止人 为事 故的发 生，技
术系统 完整 、独 立。 
 
（三）基金托管人对 基金 管理人运作基金进行 监督 的方法和程序 
基金托管 人通 过参数 设置 将《基金 法》 、 《 运作 办法》 、基金合 同、 托管协 议规 定的投 资
比例和 禁止 投资 品种 输入 监控系 统， 每日 登录 监控 系统监 督基 金管 理人 的投 资运作 ， 并 通过
基金资 金账 户、 基金 管理 人的投 资指 令等 监督 基金 管理人 的其 他行 为。 
当基金 出现 异常 交易 行为 时，基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理： 
1 、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题， 电话 提示基 金管 理人 ； 
2 、书面 警示。 对本基 金投 资比例接 近超 标、资 金头 寸不足等 问题 ，以书 面方 式对基 金
管理人 进行 提示 ； 
3、书面报告。对投资比 例 超标、清算资金透支 以及 其他涉嫌违规交易等 行为 ，书面提
示有关 基金 管理 人并 报中 国证监 会。 招募说明书 
25 
 
 
五、 相关服务机构 
 
一、销售机构 
1、直 销机 构： 
南方基 金管 理有 限公 司 
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田中 心区 福华 一路 六号 免税商 务大 厦塔楼 31 、 32、 33 层整 层 
法定代 表人 ：吴 万善 
电话： （0755 ）82763905 、82763906 
传真： （0755 ）82763900 
联系人 ：张 锐珊 
2、代 销机 构： 
南方稳 利A 代销 银行 ： 
序号 代销机构名称 代销机构信息 
1 中国农业 银行股 份有限 公 司 
注册地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 69
号 
办公地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 69
号 
法定代表 人：刘 士余 
客服电话 ：95599 
公司网站 ：www.abchina.com 
2 中国工商 银行股 份有限 公 司 
注册地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 55
号 
法定代表 人： 姜 建清 
联系人： 陶仲伟 
客服电话 ：95588 
公司网站 ：www.icbc.com.cn 
3 中国银行 股份有 限公司 
注册地址 ： 北京 市西城 区 复兴门内 大街 1 号 
法定代表 人：田 国立 
客服电话 ：95566 
公司网站 ：www.boc.cn 
4 交通银行 股份有 限公司 
办公地址 ：上海 市银城 中 路 188 号 
法定代表 人：牛 锡明 
联系人： 曹榕 
联系电话 ：021-58781234 
客服电话 ：95559 
公司网站 ：www.bankcomm.com 招募说明书 
26 
 
5 招商银行 股份有 限公司 
注册地址 ：深圳 市深南 大 道 7088 号 招商银
行大厦 
法定代表 人：李 建红 
联系人： 邓炯鹏 
客服电话 ：95555 
公司网站 ：www.cmbchina.com 
6 
中国邮政 储蓄银 行股份 有 限公
司 
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街3 号 
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街3 号 
法定代表 人：李 国华 
客户服务 电话：95580 
联系人： 王硕 
传真：（010 ）68858117 
公司网址 ：www.psbc.com 
7 中信银行 股份有 限公司 
注册地址 ： 北京 东城区 朝 阳门北大 街 8 号富
华大厦 C 座 
办公地址 ： 北京 东城区 朝 阳门北大 街 9 号东
方文化大 厦 
法定代表 人：常 振明 
联系人： 廉赵峰 
电话：010-89937369 
客服电话 ：95558 
网址：http://bank.ecitic.com/ 
8 广发银行 股份有 限公司 
注册地址 ：广州 市越秀 区 东风东路713 号 
法定代表 人：董 建岳 
联系电话 ：0571-96000888 ，020-38322222 
客服电话 ：400-830-8003 
公司网站 ：www.gdb.com.cn 
9 中国民生 银行股 份有限 公 司 
注册地址 ： 北京 市西城 区 复兴门内 大街 2 号 
办公地址 ： 北京 市西城 区 复兴门内 大街 2 号 
法定代表 人：洪 崎 
联系人： 王继伟 
电话：010-58560666 
传真：010-57092611 
客服电话 ：95568 
网址：www.cmbc.com.cn 
10 中国光大 银行股 份有限 公 司 
注册地址 ： 北京 市西城 区 复兴门外 大街 6 号
光大大厦 
办公地址 ：北京 市西城 区 太平桥大 街 25 号
中国光大 中心 
法定代表 人：唐 双宁 
联系人： 朱红 
电话：010-63636153 
传真：010-63639709 
客服电话 ：95595 招募说明书 
27 
 
网址：www.cebbank.com 
11 兴业银行 股份有 限公司 
注册地址: 福州市 湖东 路154 号 
办公地址: 福州市 湖东 路154 号 
法定代表 人:高建 平 
联系人:李博 
联系电话:021-52629999-218966 
客服电话:95561 
公司网站:www.cib.com.cn 
12 平安银行 股份有 限公司 
地址：深 圳市深 南东路5047 号 
法定代表 人：孙 建一 
联系人： 张莉 
联系电话 ：021-38637673 
客服电话 ：95511-3 
公司网站:bank.pingan.com 
13 杭州银行 股份有 限公司 
办公地址 ：杭州 庆春路46 号 
法定代表 人：吴 太普 
联系人： 严峻 
联系电话 ：0571-85108309 
客服电话 ：95398 
公司网站 ：www.hzbank.com.cn 
14 上海银行 股份有 限公司 
注册地址 ： 上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号 
办公地址 ： 上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号 
法定代表 人：金 煜 
联系人： 汤征程 
联系电话 ：021-68475521 
客服电话 ：95594 
公司网站 ：www.bankofshanghai.com 
15 北京银行 股份有 限公司 
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街 甲 17 号
首层 
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街 丙 17 号 
法定代表 人：闫 冰竹 
联系人： 孔超 
传真：010-66226045 
客户服务 电话：95526 
公司网站 ：www.bankofbeijing.com.cn 招募说明书 
28 
 
16 
北京农村 商业银 行股份 有 限公
司 
注册地址 ：北京 市朝阳 区 朝阳门北 大街 16
号 
办公地址 ：北京 市朝阳 区 朝阳门北 大街 16
号 
法定代表 人：王 金山 
联系人： 董汇 
电话：010-85605588 
传真：010-85605340 
客服电话 ：96198 ；400-88-96198；
400-66-96198 
网址：www.bjrcb.com 
17 烟台银行 股份有 限公司 
注册地址 ：山东 省烟台 市 芝罘区海 港路 25
号 
办公地址 ：山东 省烟台 市 芝罘区海 港路 25
号 
法定代表 人：叶 文君 
联系人： 王淑华 
电话：0535-6699660 
传真：0535-6699884 
客服热线 ：4008-311-777 
公司网址 ：http://www.yantaibank.net/ 
18 
上海农村 商业银 行股份 有 限公
司 
注册地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 8 号
15-20 楼、22-27 楼 
办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 8 号
15-20 楼、22-27 楼 
法定代表 人：侯 福宁 
联系人： 施传荣 
联系电话 ：021-38576666 
客服电话 ：021-962999 ，4006962999 
公司网站 ：www.srcb.com 
19 江苏银行 股份有 限公司 
注册地址 ：南京 市洪武 北 路 55 号 
办公地址 ：南京 市洪武 北 路 55 号 
法定代表 人：夏 平 
联系人： 田春慧 
电话：025-58587018 
客服电话 ：96098 ，400-8696-098 
公司网站 ：www.jsbchina.cn 
20 青岛银行 股份有 限公司 
注册地址： 山东省 青岛市 市南区香 港中路68
号华普大 厦 
办公地址： 山东省 青岛市 市南区香 港中路68
号华普大 厦 
法定代表 人：郭 少泉 
客服电话 ：（青 岛）96588 ，（全国 ）
400-66-96588 招募说明书 
29 
 
公司网站 ：www.qdccb.com 
21 南京银行 股份有 限公司 
注册地址 ：南京 市玄武 区 中山路 288 号 
法定代表 人：林 复 
联系人： 刘晔 
联系电话 ：025-86775335 
客服电话 ：96400 
公司网站 ：www.njcb.com.cn 
22 临商银行 股份有 限公司 
注册地址 ：山东 省临沂 市 沂蒙路 336 号 
办公地址 ：山东 省临沂 市 兰山区北 京路 37
号 
法定代表 人：钱 进 
联系人： 田宇


吕芳芳 
联系电话 ：0539-7877821





 
0539-7877773 
客服电话 ：400-699-6588 
公司网站 ：www.lsbchina.com 
23 汉口银行 股份有 限公司 
注册地址 ： 江汉 区建设 大 道 933 号 汉口银 行
大厦 
办公地址 ： 江汉 区建设 大 道 933 号 汉口银 行
大厦 
法定代表 人：陈 新民 
联系人： 李欣 
联系方式 ：027-82656740 
客服电话 ：96558 （武汉 ） 、40060-96558 （全
国） 
公司网站 ：http://www.hkbchina.com 
24 
江苏张家 港农村 商业银 行 股份
有限公司 
注册地址 ：张家 港市杨 舍 镇人民中 路 66 号 
办公地址 ：张家 港市杨 舍 镇人民中 路 66 号 
法定代表 人：王 自忠 
联系人： 施圆圆 
联系电话 ：0512-56968212 
客服电话 ：0512-96065 
公司网站 ：www.zrcbank.com 招募说明书 
30 
 
25 温州银行 股份有 限公司 
注册地址 ：温州 市车站 大 道 196 号 
办公地址 ：温州 市车站 大 道 196 号 
法定代表 人：邢 增福 
联系人： 林波 
联系电话 ：0577-88990082 
客服电话 ：0577-96699 
公司网站 ：www.wzbank.cn 
26 
深圳农村 商业银 行股份 有 限公
司 
注册地址 ：广东 省深圳 市 罗湖区深 南东路
3038 号合 作金融 大厦 
办公地址 ：广东 省深圳 市 罗湖区深 南东路
3038 号合 作金融 大厦 
法定代表 人：李 伟 
联系人： 王璇 
联系电话 ：0755 －25188269 
传真：0755-25188785 
客服电话 ：4001961200 
公司网址 ：www.4001961200.com 
27 
东莞农村 商业银 行股份 有 限公
司 
注册地址 ：广东 省东莞 市 东城区鸿 福东路2
号 
办公地址 ： 东莞 市东城 区 鸿福东路2 号东 莞
农商银行 大厦 
法定代表 人：何 沛良 
联系人： 杨亢 
电话：0769-22866270 
传真：0769-22866282 
客服电话 ：0769-961122 
网址：www.drcbank.com 
28 哈尔滨银 行股份 有限公 司 
注册地址 ： 哈尔 滨市道 里 区尚志大 街 160 号 
办公地址 ： 哈尔 滨市道 里 区尚志大 街 160 号 
法定代表 人：郭 志文 
联系人： 遇玺 
电话：0451-86779018 
传真：0451-86779018 
客服电话 ：95537 ，400-60-95537 
网址：www.hrbb.com.cn 
29 
乌鲁木齐 市商业 银行股 份 有限
公司 
注册地址 ：乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号 
办公地址 ：乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号 
法定代表 人：杨 黎 
联系人： 余戈 
电话：0991-4525212 
传真：0991-8824667 
客服电话 ：0991-96518 
网址：www.uccb.com.cn 招募说明书 
31 
 
30 渤海银行 股份有 限公司 
注册地址 ： 天津 市河西 区 马场道 201-205 号 
办公地址 ： 天津 市河西 区 马场道 201-205 号 
法定代表 人：刘 宝凤 
联系人： 王宏 
电话：022-58316666 
传真：022-58316569 
客服电话 ：4008888811 
网址：www.cbhb.com.cn 
31 河北银行 股份有 限公司 
注册地址 ：石家 庄市平 安 北大街 28 号 
办公地址 ：石家 庄市平 安 北大街 28 号 
法定代表 人：乔 志强 
联系人： 王娟 
电话：0311-88627587 
传真：0311-88627027 
客服电话 ：400-612-9999 
网址：www.hebbank.com 
32 
广东 顺德 农村商 业银行 股 份有
限公司 
注册地址 ： 佛山 市顺德 区 大良德和 居委会 拥
翠路 2 号 
办公地址 ： 佛山 市顺德 区 大良德和 居委会 拥
翠路 2 号 
法定代表 人：姚 真勇 
联系人： 杨洁莹 
电话：0757-22387567 
传真：0757-22388235 
客服电话 ：0757-22223388 
网址：www.sdebank.com 
33 金华银行 股份有 限公司 
注册地址 ：浙江 省金华 市 光南路 668 号 
办公地址 ：浙江 省金华 市 光南路 668 号 
法定代表 人：徐 雅清 
联系人： 徐晓峰 
电话：0579-83207775 
传真：0579-82178321 
客服电话 ：400-711-6668 
网址：www.jhccb.com.cn 
34 包商银行 股份有 限公司 
注册地址 ：包头 市青山 区 钢铁大街6 号 
办公地址 ：内蒙 古包头 市 青山区钢 铁大街6
号 
法定代表 人：李 镇西 
联系人： 刘芳 
联系电话 ：0472-5189051 
传真：0472-5189057 
客服电话 ：96016 
网址：http://www.bsb.com.cn/ 招募说明书 
32 
 
35 
广州农村 商业银 行股份 有 限公
司 
注册地址 ：广州 市天河 区 珠江新城 华夏路1
号 
办公地址 ：广州 市天河 区 珠江新城 华夏路1
号 
法定代表 人：王 继康 
联系人： 黎超雄 
电话：020-28019593 
传真：020-22389031 
客服电话 ：95313 
网址：www.grcbank.com 
36 珠海华润 银行股 份有限 公 司 
注册地址 ：广东 省珠海 市 吉大九洲 大道东
1346 号 
办公地址 ：广东 省珠海 市 吉大九洲 大道东
1346 号 
法定代表 人：蒋 伟 
联系人： 翁家树 
电话：0756-8121095 
传真：0756-8121775 
客服电话 ：96588( 广东 省 外加拨 0756) ，
4008800338 
网址：www.crbank.com.cn 
37 吉林银行 股份有 限公司 
注册地址 ： 吉林 省长春 市 东南湖大 路 1817
号 
办公地址 ：吉林 省长春 市 东南湖大 路 1817
号 
法定代表 人：张 宝祥 
联系人： 孙琦 
电话：043184999627 
传真：043184992649 
客服电话 ：400-88-96666( 全国)96666(吉林
省) 
网址：www.jlbank.com.cn 
38 
杭州联合 农村商 业银行 股 份有
限公司 
注册地址 ：杭州 市建国 中 路 99 号 
办公地址 ：杭州 市建国 中 路 99 号 
法定代表 人：张 晨 
联系人： 胡莹 
电话：0571-87923324 
传真：0571-87923214 
客服电话 ：96592 
网址：www.urcb.com 招募说明书 
33 
 
39 厦门银行 股份有 限公司 
注册地址 ： 厦门 市湖滨 北 路 101 号 商业银 行
大厦 
办公地址 ： 厦门 市湖滨 北 路 101 号 商业银 行
大厦 
法定代表 人：吴 世群 
联系人： 刘冬阳 
电话：0592-5037203 
传真：0592-5373973 
客服电话 ：400-858-8888 
网址：www.xmbankonline.com 
40 富滇银行 股份有 限公司 
注册地址 ：云南 省昆明 市 拓东路 41 号 
办公地址 ：云南 省昆明 市 拓东路 41 号 
法定代表 人：夏 蜀 
联系人： 戴秋娟 、杨明 川 
电话：0871-63126112 、0871-63396533 
传真：0871-63126112 
客服电话 ：4008896533 
网址：http://www.fudian-bank.com/ 
41 威海市商 业银行 股份有 限 公司 
注册地址 ：威海 市宝泉 路 9 号



办公地址 ：威海 市宝泉 路 9 号 
法定代表 人：谭 先国 
联系人： 刘文静 
电话：0631-5211651 
传真：0631-5215726 
客服电话 ：省内96636 、 境内 4000096636 
网址：www.whccb.com/www.whccb.com.cn 
42 
山东寿光 农村商 业银行 股 份有
限公司 
注册地址 ： 山东 省寿光 市银海路19 号 
办公地址 ： 山东 省寿光 市银海路19 号 
法定代表 人： 颜 廷军 
联系人： 周坤玉 
电话：0536-5293756 
传真：0536-5293756 
客服电话 ：0536-96633 
43 
浙江绍兴 瑞丰农 村商业 银 行股
份有限公 司 
注册地址 ： 浙江 绍兴柯 桥笛扬路1363 号 
办公地址 ：浙江 绍兴柯 桥 笛扬路 1363 号 
法定代表 人： 俞 俊海 
联系人： 孔张海 
电话：0575-84788101 
传真：0575-84788100 
客服电话 ：4008896596 
网址：www.borf.cn 招募说明书 
34 
 
44 广东华 兴银 行股 份有 限公 司 
注册地址 ：广东 省汕头 市 金砂路 92 号嘉信
大厦 1-2 楼部分 和 5 楼全层 
办公地址 ：广东 省广州 市 天河区天 河路 533
号 
法定代表 人： 周 泽荣 
联系人： 易卓斯 
电话：020-38173635 
传真：020-38173857 
客服电话 ：400-830-8001 
网址：www.ghbank.com.cn 
45 西安银行股份有限公司



注册地址 ：中国 陕西西 安 高新路 60 号 
办公地址 ：西安 市雁塔 区 高新路 60 号 
法定代表 人：王 西省 
联系人： 白智



电话：029-88992881


 
传真：029-88992891 
客服电话 ：4008696779 
网址：www.xacbank.com 
 
46 苏州银行股份有限公司 
注册地址 ：江苏 省苏州 市 工业园区 钟园路
728 号 
办公地址 ：江苏 省苏州 市 工业园区 钟园路
728 号 
法定代表 人：王 兰凤 
联系人： 熊志强



电话：0512-69868390


 
传真：0512-69868370 
客服电话 ：96067 
网址：www.suzhoubank.com 
 
47 华融湘江银行股份有限公司 
注册地址 ： 湖南 省长沙 市 天心区芙 蓉南路 一
段828 号 杰座大 厦 
办公地址 ： 湖南 省长沙 市 天心区 芙 蓉南路 一
段828 号 杰座大 厦 
法定代表 人：刘 永生 
联系人： 杨舟



电话：0731-89828900


 
传真：0731- 89828806 
客服电话 ：0731-96599 
网址：www.hrxjbank.com.cn.cn 
 招募说明书 
35 
 
48 龙江银行股份有限公司 
注册地址 ：黑龙 江哈尔 滨 市道里区 友谊路
436 号 
办公地址 ：黑龙 江哈尔 滨 市道里区 友谊路
436 号 
法定代表 人：张 建辉 
联系人： 闫勇



电话：0451-85706107 
传真：0451-85706036 
客服电话 ：4006458888 
网址：www.lj-bank.com 
 
 
 
南方稳 利A 代销 券商 和其 他代销 机构 ： 
序号 代销机构名称 代销机构信息 
1 华泰证券 股份有 限公司 
注册地址 ：江苏 省南京 市 中山东路90 号华
泰证券大 厦 
法定代表 人：吴 万善 
联系人： 庞晓芸 
联系电话 ：0755-82492193 
客服电话 ：95597 
公司网站 ：http://www.htsc.com.cn 
2 兴业证券 股份有 限公司 
注册地址 ：福州 市湖东 路 268 号 
办公地址 ：上海 市浦东 新 区民生路1199 弄
证大五道 口广场1 号楼20 层 
法定代表 人：兰 荣 
联系人： 夏中苏 
联系电话 ：0591-38281963 
客服电话 ：95562 
公司网站 ：www.xyzq.com.cn 
3 国信证券 股份有 限公司 
注册地址 ：深圳 市罗湖 区 红岭中路1012 号
国信证券 大厦十 六层至 二 十六层 
办公地址 ：深圳 市罗湖 区 红岭中路1012 号
国信证券 大厦十 六层至 二 十六层 
法定代表 人：何 如 
联系人： 周杨 
电话：0755-82130833 
传真：0755-82133952 
客服电话 ：95536 
网址：www.guosen.com.cn 招募说明书 
36 
 
4 中国银河 证券股 份有限 公 司 
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街35 号国
际企业大 厦 C 座 
办公地址 ：北京 市西城 区 金 融大街35 号国
际企业大 厦 C 座 
法定代表 人：陈 有安 
联系人： 宋明 
联系电话 ：010-66568450 
客服电话 ：4008-888-888 
公司网站 ：www.chinastock.com.cn 
5 国泰君安 证券股 份有限 公 司 
注册地址 ： 中国 （上海 ） 自由贸易 试验区 商
城路 618 号



办公地址 ： 上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号 
法定代表 人：杨 德红 
电话：021 －38676666 
客服电话 ：4008888666 
联系人： 芮敏祺 
公司网站 ：www.gtja.com 
6 齐鲁证券 有限公 司 
注册地址 ：山东 省济南 市 市中区经 七路 86
号 
办公地址 ：山东 省济南 市 市中区经 七路 86
号 
法定代表 人：李 玮 
联系人： 马晓男 
电话：021-20315255 
传真：021-20315137 
客服电话 ：95538 
网址：www.qlzq.com.cn 
7 海通证券 股份有 限公司 
注册地址 ：上海 市广东 路 689 号 
办公地址 ：上海 市广东 路 689 号 
法定代表 人：王 开国 
电话：021 －23219000 
传真：021-23219100 
联系人： 李笑鸣 
客服电话 ：95553 
公司网址 ：www.htsec.com 
8 中信建投 证券股 份有限 公 司 
注册地址 ：北京 市朝阳 区 安立路 66 号4 号
楼 
办公地址 ：北京 市朝阳 门 内大街 188 号 
法定代表 人：王 常青 
联系人： 权唐 
联系电话 ：010-85130588 
客服电话 ：4008888108 
公司网站 ：www.csc108.com 招募说明书 
37 
 
9 广发证券 股份有 限公司 
注册地址 ： 广州 天河区 天 河北路 183-187 号
大都会广 场 43 楼（4301-4316 房） 
办公地址 ： 广东 省广州 天 河北路大 都会广 场
5、18、19 、36、38、39 、41、42 、43、44
楼 
法定代表 人：孙 树明 
联系人： 黄岚 
统一客户 服务热 线：95575 或致电 各地营 业
网点 
公司网站 ：广发 证 券网
http://www.gf.com.cn 
10 长城证券 股份有 限公司 
注册地址 ： 深圳 市福田 区 深南大道 特区报 业
大厦 16 、17 层 
办公地址 ： 深圳 市福田 区 深南大道 特区报 业
大厦 14 、16 、17 层 
法定代表 人：黄 耀华 
联系人:刘阳 
联系电话:0755-83516289 
客服电话:0755-33680000


 4006666888 
公司网站 ：www.cgws.com 
11 招商证券 股份有 限公司 
注册地址 ：深圳 市福田 区 益田路江 苏大厦A
座38—45 层 
法定代表 人：宫 少林 
联系人： 黄婵君 
联系电话 ：0755-82960167 
客服电话 ：95565 、4008888111 
公司网站 ：www.newone.com.cn 
12 中信证券 股份有 限公司 
注册地址 ：广东 省深圳 市 福田区中 心三路8
号卓越时 代广场 （二期 ） 北座 
办公地址 ：北京 市朝阳 区 亮马桥路48 号中
信证券大 厦 
法定代表 人：王 东明 
联系人： 顾凌 
电话：010-60838696 
传真：010-60833739 
客服电话 ：95558 
公司网站 ：www.cs.ecitic.com 
13 申万宏源 证券有 限公司 
注册地址: 上海市 徐汇区 长乐路989 号45 层 
办公地址 ：上海 市徐汇 区 长 乐路 989 号45
层 
法定代表 人：李 梅 
联系人： 曹晔 
电话：021-33389888 
传真：021-33388224 招募说明书 
38 
 
客服电话 ：95523 或4008895523 
公司网站: www.swhysc.com 
14 光大证券 股份有 限公司 
注册地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号 
办公地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号 
法定代表 人:薛峰 
联系人:刘晨 
联系电话:021-22169999 
客服电话 ：95525 ，10108998 
公司网站 ：www.ebscn.com 
15 中国中投 证券有 限责任 公 司 
注册地址 ： 深圳 市福田 区 益田路与 福中路 交
界处荣超 商务中 心 A 栋第 18 层-21 层及 第
04 层 01 、02、03 、05、11 、12 、13 、15、
16、18、19 、20 、21 、22 、23 单元 
办公地址 ：深圳 市福田 区 益田路 6003 号荣
超商务中 心 A 栋第 04、18 层至 21 层 
法定代表 人：龙 增来 
联系人： 刘毅 
联系电话 ：0755-82023442 
传真 0755-82026539 
客服电话 ：400-600-8008 、95532 
公司网站 ：www.china-invs.cn 
16 申万宏源 西部证 券有限 公 司 
注册地址 ： 新 疆乌鲁 木齐 市高新区 （新 市区）
北京南路358 号 大成国 际 大厦20 楼2005 室 
办公地址: 新疆 乌鲁木 齐 市高新区 （新市
区） 北京南 路358 号大 成 国际大 厦20 楼2005
室 
法定代表 人：李 季 
电话：010-88085858 
传真：010-88085195 
联系人： 李巍 
客户服务 电话：400-800-0562 
网址：www.hysec.com 
17 湘财证券 股份有 限公司 
办公地址 ：湖南 省长沙 市 天心区湘 府中路
198 号标 志商务 中心 A 栋11 层 
法定代表 人：林 俊波 
联系人： 吴昊 
联系电话 ：021-68634510-8620 
客服电话 ：400-888-1551 
公司网站 ：www.xcsc.com 招募说明书 
39 
 
18 中信证券 （ 浙江） 有 限责 任公司 
注册地址 ：浙江 省杭州 市 解放东路29 号迪
凯银座 22 层 
办公地址 ：浙江 省杭州 市 解放东路29 号迪
凯银座 22 层 
法人代表 ：沈强 
邮政编码 ：310016 
联系人： 王霈霈 
联系电话 ：0571-87112507 
公司网站 ：www.bigsun.com.cn 
客户服务 中心电 话：95548 
19 中信证券 （ 山东） 有 限责 任公司 
注册地址 ： 青岛 市崂山 区 深圳路 222 号青 岛
国际金融 广场 1 号楼 20 层 
办公地址 ： 青岛 市崂山 区 深圳路 222 号青 岛
国际金融 广场 1 号楼 20 层 
法定代表 人：杨 宝林 
联系人： 吴忠超 
联系电话 ：0532-85022326 
客服电话 ：95548 
公司网站 ：www.citicssd.com 
20 信达证券 股份有 限公司 
注册 （办 公） 地 址： 北 京 市西城区 闹市口 大
街9 号院1 号楼 
法定代表 人：张 志刚 
联系人： 唐静 
联系电话 ：010-63081000 
传真：010-63080978 
客服电话 ：400-800-8899 
公司网址 ：www.cindasc.com 
21 华融证券 股份有 限公司 
注册地： 北京市 西城区 金 融大街 8 号 
办公地： 北京市 西城区 金 融大街 8 号 
法定代表 人：祝 献忠 
基金业务 联系人 ：李慧 灵 
联系电话 ：010-58315221 
传真：010-58568062 
客服电话 ：400-898-9999 
网址：www.hrsec.com.cn 
22 华西证券 股份有 限公司 
注册地址 ：四川 省成都 市 高新区天 府二街
198 号华 西证券 大厦



办公地址 ：四川 省成都 市 高新区天 府二街
198 号华 西证券 大厦 
法定代表 人：杨 炯洋 
联系人： 张曼 
联系电话 ：010-52723273 
客服电话 ：95584 
公司网站: www.hx168.com.cn 招募说明书 
40 
 
23 长江证券 股份有 限公司 
注册地址 ： 武汉 市新华 路 特 8 号长 江证券 大
厦 
法定代表 人：杨 泽柱 
客户服务 热线：95579 或4008-888-999 
联系人： 奚博宇 
电话：027-65799999 
传真：027-85481900 
长江证券 客户服 务网站 ：www.95579.com 
24 世纪证券 有限责 任公司 
注册地址 ：深圳 市福田 区 深南大道7088 号
招商银行 大厦 40/42 层 
办公地址 ：深圳 市福田 区 深南大道7088 号
招商银行 大厦 40/42 层 
法定代表 人：姜 昧军 
联系人： 袁媛 
联系电话 ：0755-83199511 
客服电话 ：0755-83199511 
公司网站：www.csco.com.cn 
25 东北证券 股份有 限公司 
注册地址 ：长春 市自由 大 路 1138 号 
办公地址 ：长春 市自由 大 路 1138 号 
法定代表 人：杨 树财 
联系人: 安 岩岩 
联系电话:0431-85096517 
客服电话:4006000686 ，0431-85096733 
公司网站 ：www.nesc.cn 
26 上海证券 有限责 任公司 
注册地址 ：上海 市西藏 中 路 336 号 
法定代表 人：龚 德雄 
联系电话 ：021-53519888 
联系人： 许曼华 
公司网站 ：www.shzq.com 
客服电话 ：4008918918 ，021-962518 
27 江海证券 有限公 司 
注册地址 ： 黑龙 江省哈 尔 滨市香坊 区赣水 路
56 号 
办公地址 ： 黑龙 江省哈 尔 滨市香坊 区赣水 路
56 号 
法定代表 人：孙 名扬 
联系人： 周俊 
电话：0451-85863726 
传真：0451-82337279 
客服电话 ：400-666-2288 
网址：www.jhzq.com.cn 招募说明书 
41 
 
28 国联证券 股份有 限公司 
注册地址: 江苏省 无锡滨 湖区太湖 新城金 融
一街 8 号7-9 层 
办公地址 ： 江苏 省无锡 滨 湖区太湖 新城金 融
一街 8 号7-9 层 
法定代表 人:姚志 勇 
联系人:沈刚 
联系电话:0510-82831662 
客服电话:95570 
公司网站:www.glsc.com.cn 
29 东莞证券 股份有 限公司 
注册地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南路1
号金源中 心 
办公地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南路1
号金源中 心 
联系人:李荣 
联系电话 ：0769-22115712 
传真：0769-22115712 
公司网站:www.dgzq.com.cn 
30 渤海证券 股份有 限公司 
注册地址 ： 天津 市经济 技 术开发区 第二大 街
42 号写字 楼 101 室 
办公地址 ：天津 市南开 区 宾水西道8 号 
法定代表 人：王 春峰 
联系人:蔡霆 
电话：022-28451991 
传真：022-28451892 
客服电话 ：400-651-5988 
网址：www.bhzq.com 
31 平安证券 有限责 任公司 
注册地址 ：深圳 市福田 中 心区金田 路 4036
号荣超大 厦 16-20 层 
办公地址 ：深圳 市福田 中 心区金田 路 4036
号荣超大 厦 16-20 层 
法定代表 人：谢 永林 
联系人:吴琼 
联系电话:0755-22626391 
客服电话:95511-8 
公司网站 ：www.pingan.com 
32 国都证券 股份有 限公司 
注册地址 ： 北京 市东城 区 东直门南 大街 3 号
国华投资 大厦 9 层10 层 
办公地址 ： 北京 市东城 区 东直门南 大街 3 号
国华投资 大厦 9 层10 层 
法定代表 人：常 喆 
联系人： 黄静 
电话：010-84183333 
传真：010-84183311-3389 
客服电话 ：400-818-8118 招募说明书 
42 
 
网址：www.guodu.com 
33 东吴证券 股份有 限公司 
注册地址 ：苏州 工业园 区 星阳街 5 号 
办公地址 ：苏州 工业园 区 星阳街 5 号 
法定代表 人：范 力 
联系人： 方晓丹 
电话：0512-65581136 
传真：0512-65588021 
客服电话 ：4008601555 
网址：http://www.dwjq.com.cn/ 
34 广州证券 股份有 限公司 
注册地址 ： 广州 市天河 区 珠江西路5 号广 州
国际金融 中心主 塔 19 楼、20 楼 
办公地址 ： 广州 市天河 区 珠江西路5 号广 州
国际金融 中心主 塔 19 楼、20 楼 
法定代表 人：邱 三发 
联系人： 林洁茹 
联系电话 ：020-88836999 
客服电话:020-961303 
公司网站 ：www.gzs.com.cn 
35 华林证券 有限责 任公司 
注册地址： 北京市 丰台区 西四环南 路 55 号7
号楼 401 
办公地址 ： 深圳 市福田 区 民田路 178 号华 融
大厦 6 楼 
法定代表 人：宋 志江 
联系人:李琳 
联系电话:0755-82707857 
客服电话:400-188-3888 
公司网站:www.chinalions.com 
36 南京证券 股份有 限公司 
注册地址 ：江苏 省南京 市 大钟亭 8 号 
法定代表 人：步 国旬 
联系人： 陈秀丛 
联系电话 ：025-83364032 
公司网站:www.njzq.com.cn 招募说明书 
43 
 
37 华安证券 股份有 限公司 
注册地址 ： 安徽 省合肥 市 政务文化 新区天 鹅
湖路 198 号 
办公地址 ： 安徽 省合肥 市 政务文化 新区天 鹅
湖路 198 号财智 中心 B1 座 
法定代表 人：李 工 
联系人： 范超 
联系电话 ：0551-65161821 
客服电话 ：96518 ，4008096518 
公司网站 ：www.hazq.com 
38 浙商证券 股份有 限公司 
办公地址 ：杭州 杭大路1 号黄龙世 纪广场
A6-7 楼 
法定代表 人：吴 承根 
联系人： 张智 
电话：021-64716089 
传真：021-64713795 
客服电话 ：0571-967777 
网址：www.stocke.com.cn 
39 华宝证券 有限责 任公司 
注册地址 ： 上海 市浦东 新 区世纪大 道 100 号
上海环球 金融中 心 57 楼 
办公地址 ： 上海 市浦东 新 区世纪大 道 100 号
上海环球 金融中 心 57 楼 
法定代表 人：陈 林 
联系人： 刘闻川















































 
电话：021-68778790 客 服 电话：4008209898 
公司网站 ：www.cnhbstock.com 
40 山西证券 股份有 限公司 
注册地址 ：山西 省太原 市 府西街 69 号山西
国际贸易 中心东 塔楼 
办公地址 ：山西 省太原 市 府西街 69 号山西
国际贸易 中心东 塔楼 
法定代表 人：侯 巍 
联系人： 郭熠 
联系电话 ：0351 －8686659 
客服电话 ：400-666-1618 ，95573 
公司网站 ：www.i618.com.cn 
41 第一创业 证券股 份有限 公 司 
注册地址: 深圳市 福田区 福华一路115 号投
行大厦 20 楼



办公地址: 深圳市 福田区 福华一路115 号投
行大厦 18 楼 
法定代表 人:刘学 民 
联系人: 毛 诗莉 
联系电话:0755-23838750 
公司网站:www.firstcapital.com 招募说明书 
44 
 
42 华福证券 有限责 任公司 
注册地址 ： 福州 市五四 路 157 号 新天地 大厦
7、8 层 
办公地址 ： 福州 市五四 路 157 号 新天地 大厦
7 至10 层 
法定代表 人：黄 金琳 
联系人： 张宗锐 
电话：0591-87383600 
传真：0591-87383610 
客服电话 ：96326 （福建 省外请先 拨 0591 ） 
公司网站 ：www.hfzq.com.cn 
43 中山证券 有限责 任公司 
注册地址 ： 深圳 市南山 区 科技中一 路西华 强
高新发展 大楼 7 层、8 层 
办公地址 ：深圳 市华侨 城 深南大道9010 号 
法定代表 人：黄 扬录 
联系人： 罗艺琳 
联系电话 ：0755-82570586 
客服电话 ：4001022011 
公司网站 ：http://www.zszq.com 
44 国海证券 股份有 限公司 
注册地址 ：广西 省桂林 市 辅星路 13 号 
办公地址 ： 广东 省深圳 市 福田区竹 子林四 路
光大银行 大厦 3F 
法定代表 人：何 春梅 
联系人： 牛孟宇 
电话：0755-83709350 
传真：0755-83704850 
客服电话 ：95563 
网址：http://www.ghzq.com.cn 
45 西南证券 股份有 限公司 
注册地址 ：重庆 市江北 区 桥北苑 8 号 
办公地址 ： 重庆 市江北 区 桥北苑 8 号西南 证
券大厦 
法定代表 人：余 维佳 
联系人： 张煜 
电话：023-63786633 
传真：023-63786212 
客服电话 ：4008-096-096 
网址：www.swsc.com.cn 
46 财达证券 有限责 任公司 
注册地址： 河北省 石家庄 市桥西区 自强路35
号庄家金 融大厦23 至 26 层 
办公地址： 河北 省 石家庄 市桥西区 自强路35
号庄家金 融大厦23 至 26 层 
法定代表 人：翟 建强 
联系人： 马辉 
联系电话 ：0311-66006342 
客服电话 ：4006128888 招募说明书 
45 
 
公司网站 ：www.S10000.com 
47 德邦证券 股份有 限公司 
注册地址 ： 上海 市普陀 区 曹杨路 510 号南 半
幢9 楼 
办公地址 ： 上海 市浦东 新 区福山路500 号城
建国际中 心 26 楼 
法定代表 人：姚 文平 
联系人： 朱磊 
电话：021-68761616 
传真：021-68767032 
客服电话 ：4008888128 
网址：www.tebon.com.cn 
48 中航证券 有限公 司 
注册地址 ：南昌 市红谷 滩 新区红谷 中大道
1619 号国 际金融 大厦 A 座41 楼 
办公地址 ：南昌 市红谷 滩 新区红谷 中大道
1619 号国 际金融 大厦 A 座41 楼 
法定代表 人：王 宜四 
联系人： 戴蕾 
电话：0791-86768681 
传真：0791-86770178 
客服电话 ：400-8866-567 
网址：http://www.avicsec.com/ 
49 国元证券 股份有 限公司 
注册地址 ：安徽 省合肥 市 寿春路 179 号 
办公地址 ： 安徽 省合肥 市 阜南路 166 号润 安
大厦 A 座25 层 
法定代表 人：蔡 咏 
联系电话 ：0551-2634400 
客服电话 ：全国 统一热 线 95578 ，
4008888777 ，安 徽省内 热 线 96888 
公司网站 ：www.gyzq.com.cn 
50 国盛证券 有限责 任公司 
注册地址: 江西省 南昌市 北京西路88 号江 信
国际金融 大厦 
办公地址: 江西省 南昌市 北京西路88 号江 信
国际金融 大厦 
法定代表 人:曾小 普 
联系人: 周 欣玲 
联系电话:0791-86281305 
公司网站:www.gsstock.com 招募说明书 
46 
 
51 中国国际 金融股 份有限 公 司 
注册地址 ： 北京 市建国 门 外大街 1 号国贸 大
厦2 座 27 层及 28 层 
办公地址 ：北京 市建国 门 外甲 6 号SK 大厦 
法定代表 人：丁 学东 
联系人： 杨涵宇 
联系电话 ：010-65051166 
客服电话 ：400-910-1166 
公司网站 ：www.cicc.com.cn 
52 大同证券 有限责 任公司 
注册地址 ：大同 市城区 迎 宾街 15 号 桐城中
央21 层 
办公地址 ： 山西 省太原 市 长治路 111 号山 西
世贸中心A 座F12 、F13 
法定代表 人：董 祥 
联系人： 薛津 
电话：0351-4130322 
传真：0351-4192803 
客服电话 ：4007121212 
网址：http://www.dtsbc.com.cn 
53 方正证券 股份 有 限公司 
注册地址 ： 湖南 长沙芙 蓉 中路 2 段 华侨国 际
大厦 22 —24 层 
办公地址 ： 湖南 长沙芙 蓉 中路 2 段 华侨国 际
大厦 22 —24 层 
法定代表 人：雷 杰 
联系人： 徐锦福 
联系电话 ：010-57398062 
客服电话 ：95571 
公司网站 ：www.foundersc.com 
54 东海证券 股份有 限公司 
注册地址 ：江苏 省常州 市 延陵西路23 号投
资广场 18 楼 
办公地址 ：上海 市浦东 新 区东方路1928 号
东海证券 大厦 
法定代表 人：朱 科敏 
联系人： 梁旭 
客服电话 ：95531 ；400-888-8588 
公司网站 ：www.longone.com.cn 
55 西部证券 股份有 限公司 
注册地址 ： 陕西 省西安 市 东新街 232 号陕 西
信托大厦16-17 层 
办公地址 ： 陕西 省西安 市 东新街 232 号陕 西
信托大厦6 楼616 室 
法定代表 人：刘 建武 
联系人： 冯萍 
电话：029-87406168 
传真：029-87406710 
客服电话 ：95582 招募说明书 
47 
 
网址：http://www.westsecu.com/ 
56 新时代证 券有限 责任公 司 
注册地址: 北京市 海淀区 北三环西路99 号院
1 号楼 15 层1501 
办公地址: 北京市 海淀区 北三环西路99 号院
1 号楼 15 层1501 
法定代表 人： 刘 汝军 
联系人： 田芳芳 
联系电话 ：010-83561146



客服电话 ：4006989898 
公司网站 ：www.xsdzq.cn 
57 瑞银证券 有限责 任公司 
注册地址 ： 北京 市西城 区 金融大街7 号英 蓝
国际金融 中心 12 层、15 层 
办公地址 ： 北京 市西城 区 金融大街7 号英 蓝
国际金融 中心 12 层、15 层 
法定代表 人：程 宜荪 
联系人： 冯爽 
联系电话 ：010-58328373 
客服电话 ：400-887-8827 
公司网站 ：www.ubssecurities.com 
58 金元证券 股份有 限公司 
注册地址 ：海口 市南宝 路 36 号证 券大 厦 4
楼 
办公地址 ：深圳 市深南 大 道 4001 号 时代金
融中心 17 层 
法定代表 人：陆 涛 
联系人： 马贤清 
联系电话 ：0755-83025022 
客服电话 ：4008-888-228 
公司网站 ：www.jyzq.cn 
59 万联证券 有限责 任公司 
注册地址 ：广州 市天河 区 珠江东路11 号高
德置地广 场 F 栋18 、19 层 
办公地址 ：广州 市天河 区 珠江东路11 号高
德置地广 场 F 栋18 、19 层 
法定代表 人：张 建军 
联系人:王鑫 
联系电话 ：020-38286651 
客服电话:400-8888-133 招募说明书 
48 
 
公司网站 ：www.wlzq.com.cn 
60 国金证券 股份有 限公司 
注册地址 ：成都 市东城 根 上街 95 号 
办公地址 ：成都 市东城 根 上街 95 号 
法定代表 人：冉 云 
联系人： 刘婧漪 
联系电话 ：028-86690057 
传真：028-86690126 
客服电话 ：4006600109 
网址：www.jyzq.cn 
61 财富证券 有限责 任公司 
注册地址 ：长沙 市芙蓉 中 路二段 80 号顺天
国际财富 中心 26 楼 
办公地址 ：长沙 市芙蓉 中 路二段 80 号顺天
国际财富 中心 26 楼 
法定代表 人：蔡 一兵 
联系人： 郭磊 
客服电话 ：0731 －84403333 400-88-35316
（全国） 
公司网站:www.cfzq.com 
62 恒泰证券 股份有 限公司 
注册地址 ： 内蒙 古呼和 浩 特市新城 区新华 东
街111 号 
办公地址 ： 呼和 浩特市 赛 罕区敕勒 川大街 东
方君座 D 座14 层 
法定代表 人：庞 介民 
联系人： 魏巍 
联系电话 ：0471-3953168 
网址：www.cnht.com.cn 
63 华龙证券 股份有 限公司 
注册地址 ： 兰州 市城关 区 东岗西路638 号财
富大厦 
办公地址 ： 兰州 市城关 区 东岗西路638 号财
富大厦 4 楼 
法定代表 人：李 晓安 
联系人： 邓鹏怡
















































电话：0931-4890208 
传真：0931-4890628 
客服电话 ：4006-89-8888 ，0931-96668 
网址：www.hlzqgs.com 招募说明书 
49 
 
64 华鑫证券 有限责 任公司 
注册地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4018 号安
联大厦 28 层 A01 、B01 （b）单元 
办公地址 ：上海 市肇嘉 浜 路 750 号 
法定代表 人：俞 洋 
联系人： 王逍 
电话：021-64376102 
传真：0755-54653529 
客服电话 ：021-32109999 ；029-68918888 ；
4001099918 
网址：www.cfsc.com.cn 
65 日信证券 有限责 任公司 
注册地址 ： 内蒙 古呼和 浩 特市新城 区锡林 南
路18 号 
办公地址 ： 北京 市西城 区 闹市口大 街 1 号长
安兴融中 心西座11 层 
法定代表 人：孔 佑杰 
联系人: 陈 文彬 
联系电话 ：010-83991716 
公司网站 ：www.rxzq.com.cn 
66 中天证券 有限责 任公司 
注册地址 ：沈阳 市和平 区 光荣街 23 甲 
办公地址 ： 沈阳 市和平 区 南五马路121 号万
丽城晶座4 楼中 天证券 经 纪事业部 
法定代表 人：马 功勋 
联系人： 王力华 
联系电话 ：024-23280810 
客服电话 ：4006180315 
公司网站：www.stockren.com 
67 五矿证券 有限公 司 
注册地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4028 号荣
超经贸中 心办公 楼 47 层01 单元 
办公地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4028 号荣
超经贸中 心办公 楼 47 层01 单元 
法定代表 人：赵 立功 
联系人： 马国栋 
电话：0755-83252843 
传真：0755-82545500 
客服电话 ：40018-40028 
网址：www.wkzq.com.cn 招募说明书 
50 
 
68 大通证券 股份有 限公司 
注册地址 ：辽宁 省大连 市 沙河口区 会展路
129 号大连国 际金融 中心A 座- 大连期 货大厦
38、39 层 
办公地址 ： 大连 市沙河 口 区会展路129 号大
连期货大 厦 39 层 
法定代表 人：李 红光 
联系人： 谢立军 
电话：0411-39991807 
传真：0411-39673219 
客服电话 ：4008-169-169 
网址：www.daton.com.cn 
69 天相投资 顾问有 限公司 
注册地址 ：北京 市西城 区 金融街 19 号富凯
大厦 B 座701 
办公地址 ：北京 市西城 区 新街口外 大街 28
号C 座 5 层 
法定代表 人：林 义相 
联系人： 尹伶 
客服电话 ：010-66045678 
传真：010-66045518 
公司网址 ：http://www.txsec.com 
公司基金 网网址 ：www.jjm.com.cn 
70 开源证券 股份有 限公司 
注册地址 ： 西安 市高新 区 锦业路 1 号都市 之
门B 座 5 层 
办公地址 ： 西安 市高新 区 锦业路 1 号都市 之
门B 座 5 层 
法定代表 人：李 刚 
联系人： 付琦 
电话：029-81887063 
传真：029-88447611 
客服电话 ：400-860-8866 
网址：http://www.kysec.cn 
71 中邮证券 有限责 任公司 
注册地址 ： 陕西 省西安 市 唐延路 5 号陕西 邮
政信息大 厦 9~11 层 
办公地址 ： 陕西 省西安 市 唐延路 5 号陕西 邮
政信息大 厦 9~11 层 
法定代表 人：黄 海涛 
联系人： 马国滨 
电话：029-88602138 
传真：029-88602135 
客服电话 ：4008888005 
网址：www.cnpsec.com 招募说明书 
51 
 
72 中国民族 证券有 限责任 公 司 
注册地址 ：北京 市朝阳 区 北四环中 路 27 号
盘古大观A 座40F-43F 
办公地址 ：北京 市朝阳 区 北四环中 路 27 号
盘古大观A 座40F-43F 
法定代表 人：赵 大建 
联系人： 李微 
电话：010-59355941 
传真：010-56437030 
客服电话 ：4008895618 
网址：www.e5618.com 
73 太平洋证 券股份 有限公 司 
注册地址 ： 云南 省昆明 市 青年路 389 号志 远
大厦 18 层 
办公地址 ： 北京 市西城 区 北展北街 九号华 远
企业号 D 座三单 元 
法定代表 人： 李 长伟 
联系人： 谢兰 
电话：010-88321613 
传真：010-88321763 
客服电话 ：400-665-0999 
网址：www.tpyzq.com 
74 宏信证券 有限责 任公司 
注册地址 ： 四川 省成都 市 锦江区人 民南路 二
段18 号川 信大 厦 10 楼 
办公地址 ： 四川 省成都 市 锦江区人 民南路 二
段18 号川 信大 厦 10 楼 
法定代表 人： 刘 晓亚 
联系人： 郝俊杰 
电话：028-86199278 
传真：028-86199382 
客服电话 ：4008366366 
网址：www.hxzq.cn 
75 诚浩证券 有限责 任公司 
注册地址 ：沈阳 市沈河 区 热闹路 49 号 
办公地址 ： 沈阳 市沈河 区热闹路49 号恒 信
大厦 C 座 
法定代表 人： 高平 
联系人： 付钢 
电话：024-22955400 
传真：024-22955449 
客服电话 ：024-22955438 
网址：www.chstock.com 
76 
诺亚正行 （ 上海） 基 金销 售投资
顾问有限 公司 
注册地址 ： 上海 市虹口 区 飞虹路 360 弄9 号
3724 室 
办公地址 ： 上海 市杨浦 区 昆明路 508 号北 美
广场 B 座12F 
法定代表 人：汪 静波 招募说明书 
52 
 
联系人： 王建辉








 
电话：021-38509612 
传真：021-38509777 
客服电话 ：400-821-5399 
网址：www.noah-fund.com 
77 深圳众禄 基金销 售有限 公 司 
注册地址 ： 深圳 市罗湖 区 梨园路物 资控股 置
地大厦 8 楼 
办公地址 ： 深圳 市罗湖 区 梨园路物 资控股 置
地大厦 8 楼 
法定代表 人：薛 峰 
联系人： 童彩平 
电话：0755-33227950 
传真：0755-33227951 
客服电话 ：4006-788-887 
网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com 
78 上海好买 基金销 售有限 公 司 
注册地址 ：上海 市虹口 区 欧阳路 196 号26
号楼 2 楼41 号 
办公地址 ：上海 市浦东 新 区浦东南 路 1118
号鄂尔多 斯国际 大厦 903 ～906 室 ；上海 市
虹口区欧 阳路 196 号 （ 法 兰桥创意 园）26 号
楼2 楼 
法定代表 人：杨 文斌 
联系人： 张茹 
电话：021-20613999 
传真：021-68596916 
客服电话 ：400-700-9665 
网址：www.ehowbuy.com 
79 杭州数米 基金销 售有限 公 司 
注册地址 ：杭州 市余杭 区 仓前街文 一西路
1218 号 1 栋202 室 
办公地址 ：浙江 省杭州 市 滨江区江 南大道
3588 号恒 生大厦12 楼 
法定代表 人：陈 柏青 
联系人： 朱晓超 
电话：021-60897840 
传真：0571-26697013 
客服电话 ：4000-766-123 
网址：http://www.fund123.cn/ 
80 
上海长量 基金销 售投资 顾 问有
限公司 
注册地址 ：上海 市浦东 新 区高翔路526 号2
幢220 室 
办公地址 ： 上海 市浦东 新 区浦东大 道 555 号
裕景国际B 座16 层 
法定代表 人：张 跃伟 
联系人： 单丙烨 
电话：021-20691832 招募说明书 
53 
 
传真：021-20691861 
客服电话 ：400-089-1289 
网址：www.erichfund.com 
81 上海天天 基金销 售有限 公 司 
注册地址 ： 上海 市徐汇 区 龙田路 190 号2 号
楼2 层 
办公地址 ： 上海 市徐汇 区 龙田路 195 号3 号
楼C 座 7 楼 
法定代表 人：其 实 
联系人： 潘世友 
电话：021-54509998 
传真：021-64385308 
客服电话 ：400-1818188 
网址：www.1234567.com.cn 
82 北京展恒 基金销 售有限 公 司 
注册地址 ：北京 市顺义 区 后沙峪镇 安富街6
号 
办公地址 ： 北京 市朝阳 区 德胜门外 华严北 里
2 号民建 大厦 6 层 
法定代表 人：闫 振杰 
联系人： 翟飞飞 
电话：010-62020088 
传真：010-62020355 
客服电话 ：4008886661 
网址：www.myfund.com 
83 浙江同花 顺基金 销售有 限 公司 
注册地址 ： 浙江 省杭州 市 文二西路 一号元 茂
大厦 903 室 
办公地址 ： 浙江 省杭州 市 翠柏路 7 号杭州 电
子商务产 业园 2 楼 
法定代表 人：凌 顺平 
联系人： 吴杰 
电话：0571-88911818-8653 
传真：0571-86800423 
客服电话 ：4008-773-772 
网址：www.5ifund.com 
84 中期资产 管理有 限公司 
注册地址： 北京市 朝阳区 建国门外 光华路14
号1 幢 11 层 1103 号 
办公地址 ：北京 市朝阳 区 光华路 16 号中期
大厦 2 层 
法定代表 人：姜 新 
联系人： 侯英建 
电话：010-65807865 
传真：010-65807864 
客服电话 ：010-65807609 
网址：http://www.cifcofund.com 
85 万银财富 （ 北京） 基 金销 售有限 注册地址 ：北京 市朝阳 区 北四环中 路 27 号招募说明书 
54 
 
公司 院5 号楼3201 内 
办公地址 ：北京 市朝阳 区 北四环中 路 27 号
院5 号楼3201 内 
法定代表 人： 李 招弟 
联系人： 张莉 
电话：010-53300532 
传真：010-59393074 
客服电话 ：400-081-6655 
网址：www.wy-fund.com 
86 和讯信息 科技有 限公司 
注册地址 ：北京 市朝阳 区 朝外大街22 号泛
利大厦 10 层 
办公地址 ：北京 市朝阳 区 朝外大街22 号泛
利大厦 10 层 
法定代表 人：王 莉 
联系人： 张紫薇 
电话：0755-82021122



传真：0755-82029055 
客服电话 ：4009200022 
网址：licaike.hexun.com 
87 
宜信普泽 投资顾 问 （北京 ） 有限
公司 
注册地址 ：北京 市朝阳 区 建国路 88 号9 号
楼15 层 1809 
办公地址 ：北京 市朝阳 区 建国路 88 号SOHO
现代城 C 座1809 
法定代表 人：沈 伟桦 
联系人： 程刚 
电话：010-52855713 
传真：010-85894285 
客服电话 ：4006099200 
网址：www.yixinfund.com 
88 浙江金观 诚财富 管理有 限 公司 
注册地址 ：杭州 市拱墅 区 登云路 45 号（锦
昌大厦）1 幢10 楼1001 室 
办公地址 ：杭州 市拱墅 区 登云路 43 号金诚
集团（锦 昌大厦 ）13 楼 
法定代表 人：陈 峥 
联系人： 邓秀男 
电话：0571-88337734 
传真：0571-88337666 
客服电话 ：400-068-0058 
网址：www.jincheng-fund.com 
89 泛华普益 基金销 售有限 公 司 
注册地址 ： 四川 省成都 市 成华区建 设路 9 号
高地中心1101 室 
办公地址 ： 四川 省成都 市 成华区建 设路 9 号
高地中心1101 室 
法定代表 人：于 海锋 招募说明书 
55 
 
联系人： 邓鹏 
电话：13981713068 
传真：028-82000996-805 
客服电话 ：400-8588588 
网址：http://www.pyfund.cn 
90 嘉实财富 管理有 限公司 
注册地址 ：上 海 市浦东 新 区世纪大 道 8 号B
座46 楼 06-10 单元 
办公地址 ：上海 市浦东 新 区世纪大 道 8 号B
座46 楼 06-10 单元 
法定代表 人：赵 学军 
联系人： 景琪 
电话：021-20289890 
传真：021-20280110 
客服电话 ：400-021-8850 
网址：www.harvestwm.cn 
91 
深圳市新 兰德证 券投资 咨 询有
限公司 
注册地址 ： 深圳 市福田 区 华强北路 赛格科 技
园4 栋 10 层 1006# 
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街35 号国
际企业大 厦 C 座9 层 
法定代表 人：杨 懿 
联系人： 张燕 
电话：010-58325388*1588 
传真：010-58325282 
客服电话 ：400-166-1188 
网址：https:/8.jrj.com.cn 
92 
北京恒天 明泽基 金销售 有 限公
司 
注册地址 ： 北京 市经济 技 术开发区 宏达北 路
10 号五层5122 室 
办公地址 ：北京 市朝阳 区 东三环中 路 20 号
乐成中心A 座23 层 
法定代表 人：梁 越 
联系人： 马鹏程 
电话：010-56810780 
传真：010-57756199 
客服电话 ：400-786-8868-5 
网址：www.chtfund.com 
93 
北京钱景 财富投 资管理 有 限公
司 
注册地址 ：北京 市海 淀 区 丹棱街 6 号 1 幢9
层1008-1012 
办公地址 ：北京 市海淀 区 丹棱街 6 号 1 幢9
层1008-1012 
法定代表 人：赵 荣春 
联系人： 姚付景 
电话：010-57418829 
传真：010-57569671 
客服电话 ：400-678-5095 招募说明书 
56 
 
网址：www.niuji.net 
94 深圳宜投 基金销 售有限 公 司 
注册地址 ： 深圳 市南山 区 粤兴二道6 号武 汉
大学深圳 产学研 大楼 B815 房（入 驻深圳 市
前海商务 秘书有 限公司 ） 
办公地址 ：深圳 市福田 区 金田路 2028 号皇
岗商务中 心 2405 
法定代表 人：华 建强 
联系人： 黄晶龙 
电话：0755-23601676 
传真：0755-88603185 
客服电话 ：4008955811 
网址：www.ucffund.com 
95 
深圳前海 汇联基 金销售 有 限公
司 
注册地址 ： 深圳 市南山 区 粤兴二道6 号武 汉
大学深圳 产学研 究大楼B815 
办公地址 ： 深圳 市南山 区 软件产业 基地 4 栋
D 座三楼 
法定代表 人： 万勇



联系人： 贾海霞 
联系电话 ： 0755-86722853 
传真：0755-86725180 
客服电话 ：0755-86722851 
网址：http://www.flyingfund.com.cn 
96 中国国 际 期货有 限公司 
注册地址 ： 北京 市朝阳 区建国门 外光华 路
14 号 1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、12 层 
办公地址 ： 北京 市朝阳 区麦子店 西路 3 号
新恒基国 际大厦15 层 
法定代表 人：王 兵



联系人： 赵森 
电话：010-59539864 
传真：010-59539985 
客服电话 ：95162 、400-8888-160 
网址：www.cifco.net 
97 
北京创金 启富投 资管理 有 限公
司 
注册地址 ： 北京 市西城 区民丰胡 同 31 号5
号楼 215A 
办公地址 ： 北京 市西城 区民丰胡 同 31 号5
号楼 215A



法定代表 人： 梁蓉


 
联系人： 张旭



电话：010-66154828






传真：010-88067526


 
客服电话 ：400-6262-818


 
网址：www.5irich.com 
98 海银基金 销售有 限公司 
注册地址 ：上海 市浦东 新 区东方路1217 号
16 楼 B 单元 招募说明书 
57 
 
办公地址 ：上海 市浦东 新 区东方路1217 号
陆家嘴金 融服务 广场 16 楼 
法定代表 人：刘 惠 
联系人： 刘艳妮 
电话：021- 80133827 
传真：021-80133413 
客服电话 ：400-808-1016 
网址：www.fundhaiyin.com 
99 上海联泰资产管理有限公司 
注册地址 ： 中国 （上海 ） 自由贸易 试验区 富
特北路 277 号3 层310 室 
办公地址 ： 上海 市长宁 区 金钟路 658 弄2 号
楼B 座 6 楼 
法定代表 人：燕 斌 
联系人： 汤蕾 
电话：021-51507071 
传真：021-62990063 
客服电话 ：4000-466-788 
网址：http://www.66money.com 
100 北京增财基金销售有限公司



注册地址 ：北京 市西城 区 南礼士路66 号建
威大厦 1208



办公地址 ：北京 市西城 区 南礼士路66 号建
威大厦 1208



法定代表 人：罗 细安 
联系人： 史丽丽 
电话：010-67000988-6028 
传真：010-67000988-6000 
客服电话 ：010-67000988 
网址：www.zcvc.com.cn 
101 上海利得基金销售有限公司 
注册地址： 上海市 宝山区 蕴川路5475 号1033
室 
办公地址 ： 上海 浦东新 区 峨山路 91 弄 61 号
10 号楼 12 楼 
法定代表 人：沈 继伟 
联系人： 赵沛然 
电话：021-50583533 
传真：021-50583633 
客服电话 ：4000676266 
网址： www.leadfund.com.cn 
 




 
 招募说明书 
58 
 
102 上海汇付金融服务 有限公司 
注册地址 ： 上海 市黄浦 区西藏中 路 336 号
1807-5 室 
办公地址 ： 上海 市黄浦 区中山南 路 100 号
金外滩国 际广场19 楼 
法定代表 人： 张皛 
联系人： 周丹 
电话：021-33323999 
传真：021-33323993 
客服电话 ：400-820-2819 
网址：https://fund.bundtrade.com 
 
 
 
103 厦门市鑫 鼎盛控 股有限 公 司 
注册地址 ： 厦门 市思明 区鹭江道2 号第 一
广场 1501-1504 
办公地址 ： 厦门 市思明 区鹭江道2 号第 一
广场 1501-1504 
法定代表 人：陈 洪生 
联系人： 李智磊 
电话：0592-3122716 
传真：0592-3122701 
客服电话 ：0592-3122679 
网址：www.xds.com.cn 
 
 
 
104 本基金其 他代销 机构情 况 详见基金 管理人 发布的 相 关公告 
 
南方稳 利C 代销 银行 ： 
序号 代销机构名称 代销机构信息 
1 中国农业 银行股 份有限 公 司 
注册地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 69
号 
办公地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 69
号 
法定代表 人：刘 士余 
客服电话 ：95599 
公司网站 ：www.abchina.com 
2 中国工商 银行股 份有限 公 司 
注册地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 55
号 
法定代表 人：姜 建清 
联系人： 陶仲伟 招募说明书 
59 
 
客服电话 ：95588 
公司网站 ：www.icbc.com.cn 
3 中国银行 股份有 限公司 
注册地址 ： 北京 市西城 区 复兴门内 大街 1 号 
法定代表 人：田 国立 
客服电话 ：95566 
公司网站 ：www.boc.cn 
4 交通银行 股份有 限公司 
办公地址 ：上海 市银城 中 路 188 号 
法定代表 人：牛 锡明 
联系人： 曹榕 
联系电话 ：021-58781234 
客服电话 ：95559 
公司网站 ：www.bankcomm.com 
5 招商银行 股份有 限公司 
注册地址 ：深圳 市深南 大 道 7088 号 招商银
行大厦 
法定代表 人：李 建红 
联系人： 邓炯鹏 
客服电话 ：95555 
公司网站 ：www.cmbchina.com 
6 
中国邮政 储蓄银 行股份 有 限公
司 
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街3 号 
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街3 号 
法定代表 人：李 国华 
客户服务 电话：95580 
联系人： 王硕 
传真：（010 ）68858117 
公司网址 ：www.psbc.com 
7 中信银行 股份有 限公司 
注册地址 ： 北京 东城区 朝 阳门北大 街 8 号富
华大厦 C 座 
办公地址 ： 北京 东城区 朝 阳门北大 街 9 号东
方文化大 厦 
法定代表 人：常 振明 
联系人： 廉赵峰 
电话：010-89937369 
客服电话 ：95558 
网址：http://bank.ecitic.com/ 
8 中国民生 银行股 份有限 公 司 
注册地址 ： 北京 市西城 区 复兴门内 大街 2 号 
办公地址 ： 北京 市西城 区 复兴门内 大街 2 号 
法定代表 人：洪 崎 
联系人： 王继伟 
电话：010-58560666 
传真：010-57092611 
客服电话 ：95568 
网址：www.cmbc.com.cn 招募说明书 
60 
 
9 平安银行 股份有 限公司 
地址：深 圳市深 南东路5047 号 
法定代表 人：孙 建一 
联系人： 张莉 
联系电话 ：021-38637673 
客服电话 ：95511-3 
公司网站:bank.pingan.com 
10 杭州银行 股份有 限公司 
办公地址 ：杭州 庆春路46 号 
法定代表 人：吴 太普 
联系人： 严峻 
联系电话 ：0571-85108309 
客服电话 ：95398 
公司网站 ：www.hzbank.com.cn 
11 烟台银行 股份有 限公司 
注册地址 ：山东 省烟台 市 芝罘区海 港路 25
号 
办公地址 ：山东 省烟台 市 芝罘区海 港路 25
号 
法定代表 人：叶 文君 
联系人： 王淑华 
电话：0535-6699660 
传真：0535-6699884 
客服热线 ：4008-311-777 
公司网址 ：http://www.yantaibank.net/ 
12 
上海农村 商业银 行股份 有 限公
司 
注册地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 8 号
15-20 楼、22-27 楼 
办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 8 号
15-20 楼、22-27 楼 
法定代表 人：侯 福宁 
联系人： 施传荣 
联系电话 ：021-38576666 
客服电话 ：021-962999 ，4006962999 
公司网站 ：www.srcb.com 
13 汉口银行 股份有 限公司 
注册地址 ： 江汉 区建设 大 道 933 号 汉口银 行
大厦 
办公地址 ： 江汉 区建设 大 道 933 号 汉口银 行
大厦 
法定代表 人：陈 新民 
联系人： 李欣 
联系方式 ：027-82656740 
客服电话 ：96558 （武汉 ） 、40060-96558 （全
国） 
公司网站 ：http://www.hkbchina.com 招募说明书 
61 
 
14 
江苏张家 港农村 商业银 行 股份
有限公司 
注册地址 ：张家 港市杨 舍 镇人民中 路 66 号 
办公地址 ：张家 港市杨 舍 镇人民中 路 66 号 
法定代表 人：王 自忠 
联系人： 施圆圆 
联系电话 ：0512-56968212 
客服电话 ：0512-96065 
公司网站 ：www.zrcbank.com 
15 
深圳 农村 商业银 行股份 有 限公
司 
注册地址 ：广东 省深圳 市 罗湖区深 南东路
3038 号合 作金融 大厦 
办公地址 ：广东 省深圳 市 罗湖区深 南东路
3038 号合 作金融 大厦 
法定代表 人：李 伟 
联系人： 王璇 
联系电话 ：0755 －25188269 
传真：0755-25188785 
客服电话 ：4001961200 
公司网址 ：www.4001961200.com 
16 
东莞农村 商业银 行股份 有 限公
司 
注册地址 ：广东 省东莞 市 东城区鸿 福东路2
号 
办公地址 ： 东莞 市东城 区 鸿福东路2 号东 莞
农商银行 大厦 
法定代表 人：何 沛良 
联系人： 杨亢 
电话：0769-22866270 
传真：0769-22866282 
客服电话 ：0769-961122 
网址：www.drcbank.com 
17 
乌鲁木齐 市商业 银行股 份 有限
公司 
注册地址 ：乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号 
办公地址 ：乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号 
法定代表 人：杨 黎 
联系人： 余戈 
电话：0991-4525212 
传真：0991-8824667 
客服电话 ：0991-96518 
网址：www.uccb.com.cn 
18 渤海银行 股份有 限公司 
注册地址 ： 天津 市河西 区 马场道 201-205 号 
办公地址 ： 天津 市河西 区 马场道 201-205 号 
法定代表 人：刘 宝凤 
联系人： 王宏 
电话：022-58316666 
传真：022-58316569 
客服电话 ：4008888811 
网址：www.cbhb.com.cn 招募说明书 
62 
 
19 河北银行 股份有 限公司 
注册地址 ：石家 庄市平 安 北大街 28 号 
办公地址 ：石家 庄市平 安 北大街 28 号 
法定代表 人：乔 志强 
联系人： 王娟 
电话：0311-88627587 
传真：0311-88627027 
客服电话 ：400-612-9999 
网址：www.hebbank.com 
20 
广东顺德 农村商 业银行 股 份有
限公司 
注册地址 ： 佛山 市 顺德 区 大良德和 居委会 拥
翠路 2 号 
办公地址 ： 佛山 市顺德 区 大良德和 居委会 拥
翠路 2 号 
法定代表 人：姚 真勇 
联系人： 杨洁莹 
电话：0757-22387567 
传真：0757-22388235 
客服电话 ：0757-22223388 
网址：www.sdebank.com 
21 金华银行 股份有 限公司 
注册地址 ：浙江 省金华 市 光南路 668 号 
办公地址 ：浙江 省金华 市 光南路 668 号 
法定代表 人：徐 雅清 
联系人： 徐晓峰 
电话：0579-83207775 
传真：0579-82178321 
客服电话 ：400-711-6668 
网址：www.jhccb.com.cn 
22 
广州农村 商业银 行股份 有 限公
司 
注册地址 ：广州 市天河 区 珠江新城 华夏路1
号 
办公地址 ：广州 市天河 区 珠江新城 华夏路1
号 
法定代表 人：王 继康 
联系人： 黎超雄 
电话：020-28019593 
传真：020-22389031 
客服电话 ：95313 
网址：www.grcbank.com 
23 吉林银行 股份有 限公司 
注册地址 ：吉林 省长春 市 东南湖大 路 1817
号 
办公地址 ：吉林 省长春 市 东南湖大 路 1817
号 
法定代表 人：张 宝祥 
联系人： 孙琦 
电话：043184999627 
传真：043184992649 招募说明书 
63 
 
客服电话 ：400-88-96666( 全国)96666(吉林
省) 
网址：www.jlbank.com.cn 
24 威海市商 业银行 股份有 限 公司 
注册地址 ：威海 市宝泉 路 9 号



办公地址 ：威海 市宝泉 路 9 号 
法定代表 人：谭 先国 
联系人： 刘文静 
电话：0631-5211651 
传真：0631-5215726 
客服电话 ：省内96636 、 境内 4000096636 
网址：www.whccb.com/www.whccb.com.cn 
25 
山东寿光 农村商 业银行 股 份有
限公司 
注册地址 ： 山东 省寿光 市银海路19 号 
办公地址 ： 山东 省寿光 市银海路19 号 
法定代表 人： 颜 廷军 
联系人： 周坤玉 
电话：0536-5293756 
传真：0536-5293756 
客服电话 ：0536-96633 
26 
浙江绍兴 瑞丰农 村商业 银 行股
份有限公 司 
注册地址 ： 浙江 绍兴柯 桥笛扬路1363 号 
办公地址 ：浙江 绍兴柯 桥 笛扬路 1363 号 
法定代表 人： 俞 俊海 
联系人： 孔张海 
电话：0575-84788101 
传真：0575-84788100 
客服电话 ：4008896596 
网址：www.borf.cn 
27 西安银行股份有限公司



注册地址 ：中国 陕西西 安 高新路 60 号 
办公地址 ：西安 市雁塔 区 高新路 60 号 
法定代表 人：王 西省 
联系人： 白智



电话：029-88992881


 
传真：029-88992891 
客服电话 ：4008696779 
网址：www.xacbank.com 
 招募说明书 
64 
 
28 苏州银行股份有限公司 
注册地址 ：江苏 省苏州 市 工业园区 钟园路
728 号 
办公地址 ：江苏 省苏州 市 工业园区 钟园路
728 号 
法定代表 人：王 兰凤 
联系人： 熊志强



电话：0512-69868390


 
传真：0512-69868370 
客服电话 ：96067 
网址：www.suzhoubank.com 
 
29 华融湘江银行股份有限公司 
注册地址 ： 湖南 省长沙 市 天心区芙 蓉南路 一
段828 号 杰座大 厦 
办公地址 ： 湖南 省长沙 市 天心区芙 蓉南路 一
段828 号 杰座大 厦 
法定代表 人：刘 永生 
联系人： 杨舟



电话：0731-89828900


 
传真：0731- 89828806 
客服电话 ：0731-96599 
网址：www.hrxjbank.com.cn.cn 
 
30 龙江银行股份有限公司 
注册地址 ：黑龙 江哈尔 滨 市道里区 友谊路
436 号 
办公地址 ：黑龙 江哈尔 滨 市道里区 友谊路
436 号 
法定代表 人 ：张 建辉 
联系人： 闫勇



电话：0451-85706107 
传真：0451-85706036 
客服电话 ：4006458888 
网址：www.lj-bank.com 
 
 
 
 
南方稳 利C 代销 券商 和其 他代销 机构 ： 
序号 代销机构名称 代销机构信息 
1 华泰证券 股份有 限公司 
注册地址 ：江苏 省南京 市 中山东路90 号华
泰证券大 厦 招募说明书 
65 
 
法定代表 人：吴 万善 
联系人： 庞晓芸 
联系电话 ：0755-82492193 
客服电话 ：95597 
公司网站 ：http://www.htsc.com.cn 
2 兴业证券 股份有 限公司 
注册地址 ： 福州 市湖东 路 268 号 
办公地址 ：上海 市浦东 新 区民生路1199 弄
证大五道 口广场1 号楼20 层 
法定代表 人：兰 荣 
联系人： 夏中苏 
联系电话 ：0591-38281963 
客服电话 ：95562 
公司网站 ：www.xyzq.com.cn 
3 国信证券 股份有 限公司 
注册地址 ：深圳 市罗湖 区 红岭中路1012 号
国信证券 大厦十 六层至 二 十六层 
办公地址 ：深圳 市罗湖 区 红岭中路1012 号
国信证券 大厦十 六层至 二 十六层 
法定代表 人：何 如 
联系人： 周杨 
电话：0755-82130833 
传真：0755-82133952 
客服电话 ：95536 
网址：www.guosen.com.cn 
4 中国银河 证券股 份有限 公 司 
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街35 号国
际企业大 厦 C 座 
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街35 号国
际企业大 厦 C 座 
法定代表 人：陈 有安 
联系人： 宋明 
联系电话 ：010-66568450 
客服电话 ：4008-888-888 
公司网站 ：www.chinastock.com.cn 
5 国泰君安 证券股 份有限 公 司 
注册地址 ： 中国 （上海 ） 自由贸易 试验区 商
城路 618 号



办公地址 ： 上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号 
法定代表 人：杨 德红 
电话：021 －38676666 
客服电话 ：4008888666 
联系人： 芮敏祺 
公司网站 ：www.gtja.com 招募说明书 
66 
 
6 齐鲁证券 有限公 司 
注册地址 ：山东 省济南 市 市中区经 七路 86
号 
办公地址 ：山东 省济南 市 市中区经 七路 86
号 
法定代表 人：李 玮 
联系人： 马晓男 
电话：021-20315255 
传真：021-20315137 
客服电话 ：95538 
网址：www.qlzq.com.cn 
7 中信建投 证券股 份有限 公 司 
注册地址 ：北京 市朝阳 区 安立路 66 号4 号
楼 
办公地址 ：北京 市朝阳 门 内大街 188 号 
法定代表 人：王 常青 
联系人： 权唐 
联系电话 ：010-85130588 
客服电话 ：4008888108 
公司网站 ：www.csc108.com 
8 长城证券 股份有 限公司 
注册地址 ： 深圳 市福田 区 深南大道 特区报 业
大厦 16 、17 层 
办公地址 ： 深圳 市福田 区 深南大道 特区报 业
大厦 14 、16 、17 层 
法定代表 人：黄 耀华 
联系人:刘阳 
联系电话:0755-83516289 
客服电话:0755-33680000


 4006666888 
公司网站 ：www.cgws.com 
9 招商证券 股份有 限公司 
注册地址 ：深圳 市福田 区 益田路江 苏大厦A
座38—45 层 
法定代表 人：宫 少林 
联系人： 黄婵君 
联系电话 ：0755-82960167 
客服电话 ：95565 、4008888111 
公司网站 ：www.newone.com.cn 
10 中信证券 股份有 限公司 
注册地址 ：广东 省深圳 市 福田区中 心三路8
号卓越时 代广场 （二期 ） 北座 
办公地址 ：北京 市朝阳 区 亮马桥路48 号中
信证券大 厦 
法定代表 人：王 东明 
联系人： 顾凌 
电话：010-60838696 
传真：010-60833739 
客服电话 ：95558 
公司网站 ：www.cs.ecitic.com 招募说明书 
67 
 
11 申万宏源 证券有 限公司 
注册地址: 上海市 徐汇区 长乐路989 号45 层 
办公地址 ：上海 市徐汇 区 长乐路 989 号45
层 
法定代表 人：李 梅 
联系人： 曹晔 
电话：021-33389888 
传真：021-33388224 
客服电话 ：95523 或4008895523 
公司网站: www.swhysc.com 
12 光大证券 股份有 限公司 
注册地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号 
办公地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号 
法定代表 人:薛峰 
联系人:刘晨 
联系电话:021-22169999 
客服电话 ：95525 ，10108998 
公司网站 ：www.ebscn.com 
13 中国中投 证券有 限责任 公 司 
注册地址 ： 深圳 市福田 区 益田路与 福中路 交
界处荣超 商务中 心 A 栋第 18 层-21 层及 第
04 层 01 、02、03 、05、11 、12 、13 、15、
16、18、19 、20 、21 、22 、23 单元 
办公地址 ：深圳 市福田 区 益田路 6003 号荣
超商务中 心 A 栋第 04、18 层至 21 层 
法定代表 人：龙 增来 
联系人： 刘毅 
联系电话 ：0755-82023442 
传真 0755-82026539 
客服电话 ：400-600-8008 、95532 
公司网站 ：www.china-invs.cn 
14 申万宏源 西部证 券有限 公 司 
注册地址 ： 新 疆乌鲁 木齐 市高新区 （新 市区）
北京南路358 号 大成国 际 大厦20 楼2005 室 
办公地址: 新疆 乌鲁木 齐 市高新区 （新市
区） 北京南 路358 号大 成 国际大 厦20 楼2005
室 
法定代表 人：李 季 
电话：010-88085858 
传真：010-88085195 
联系人： 李巍 
客户服务 电话：400-800-0562 
网址：www.hysec.com 招募说明书 
68 
 
15 中信证券 （ 浙江） 有 限责 任公司 
注册地址 ：浙江 省杭州 市 解放东路29 号迪
凯银座 22 层 
办公地址 ：浙江 省杭州 市 解放东路29 号迪
凯银座 22 层 
法人代表 ：沈强 
邮政编码 ：310016 
联系人： 王霈霈 
联系电话 ：0571-87112507 
公司网站 ：www.bigsun.com.cn 
客户服务 中心电 话：95548 
16 中信证券 （ 山东） 有 限责 任公司 
注册地址 ： 青岛 市崂山 区 深圳路 222 号青 岛
国际金融 广场 1 号楼 20 层 
办公地址 ： 青岛 市崂山 区 深圳路 222 号青 岛
国际金融 广场 1 号楼 20 层 
法定代表 人：杨 宝林 
联系人： 吴忠超 
联系电话 ：0532-85022326 
客服电话 ：95548 
公司网站 ：www.citicssd.com 
17 信达证券 股份有 限公司 
注册 （办 公） 地 址 ： 北 京 市西城区 闹市口 大
街9 号院1 号楼 
法定代表 人：张 志刚 
联系人： 唐静 
联系电话 ：010-63081000 
传真：010-63080978 
客服电话 ：400-800-8899 
公司网址 ：www.cindasc.com 
18 华融证券 股份有 限公司 
注册地： 北京市 西城区 金 融大街 8 号 
办公地： 北京市 西城区 金 融大街 8 号 
法定代表 人：祝 献忠 
基金业务 联系人 ：李慧 灵 
联系电话 ：010-58315221 
传真：010-58568062 
客服电话 ：400-898-9999 
网址：www.hrsec.com.cn 
19 华西证券 股份有 限公司 
注册地址 ：四川 省成都 市 高新区天 府二街
198 号华 西证券 大厦



办公地址 ：四川 省成都 市 高新区天 府二街
198 号华 西证券 大厦 
法定代表 人：杨 炯洋 
联系人： 张曼 
联系电话 ：010-52723273 
客服电话 ：95584 
公司网站: www.hx168.com.cn 招募说明书 
69 
 
20 长江证券 股份有 限公司 
注册地址 ： 武汉 市新华 路 特 8 号长 江证券 大
厦 
法定代表 人：杨 泽柱 
客户服务 热线：95579 或4008-888-999 
联系人： 奚博宇 
电话：027-65799999 
传真：027-85481900 
长江证券 客 户服 务网站 ：www.95579.com 
21 世纪证券 有限责 任公司 
注册地址 ：深圳 市福田 区 深南大道7088 号
招商银行 大厦 40/42 层 
办公地址 ：深圳 市福田 区 深南大道7088 号
招商银行 大厦 40/42 层 
法定代表 人：姜 昧军 
联系人： 袁媛 
联系电话 ：0755-83199511 
客服电话 ：0755-83199511 
公司网站 ：www.csco.com.cn 
22 东北证券 股份有 限公司 
注册地址 ：长春 市自由 大 路 1138 号 
办公地址 ：长春 市自由 大 路 1138 号 
法定代表 人：杨 树财 
联系人: 安 岩岩 
联系电话:0431-85096517 
客服电话:4006000686 ，0431-85096733 
公司网站 ：www.nesc.cn 
23 上海证券 有限责 任公司 
注册地址 ：上海 市西藏 中 路 336 号 
法定代表 人：龚 德雄 
联系电话 ：021-53519888 
联系人： 许曼华 
公司网站 ：www.shzq.com 
客服电话 ：4008918918 ，021-962518 
24 江海证券 有限公 司 
注册地址 ： 黑龙 江省哈 尔 滨市香坊 区赣水 路
56 号 
办公地址 ： 黑龙 江省哈 尔 滨市香坊 区赣水 路
56 号 
法定代表 人：孙 名扬 
联系人： 周俊 
电话：0451-85863726 
传真：0451-82337279 
客服电话 ：400-666-2288 
网址：www.jhzq.com.cn 招募说明书 
70 
 
25 国联证券 股份有 限公司 
注册地址: 江苏省 无锡滨 湖区太湖 新城金 融
一街 8 号7-9 层 
办公地址 ： 江苏 省无锡 滨 湖区太湖 新城金 融
一街 8 号7-9 层 
法定代表 人:姚志 勇 
联系人:沈刚 
联系电话:0510-82831662 
客服电话:95570 
公司网站:www.glsc.com.cn 
26 东莞证券 股份有 限公司 
注册地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南路1
号金源中 心 
办公地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南 路1
号金源中 心 
联系人:李荣 
联系电话 ：0769-22115712 
传真：0769-22115712 
公司网站:www.dgzq.com.cn 
27 渤海证券 股份有 限公司 
注册地址 ： 天津 市经济 技 术开发区 第二大 街
42 号写字 楼 101 室 
办公地址 ：天津 市南开 区 宾水西道8 号 
法定代表 人：王 春峰 
联系人:蔡霆 
电话：022-28451991 
传真：022-28451892 
客服电话 ：400-651-5988 
网址：www.bhzq.com 
28 平安证券 有限责 任公司 
注册地址 ：深圳 市福田 中 心区金田 路 4036
号荣超大厦 16-20 层 
办公地址 ：深圳 市福田 中 心区金田 路 4036
号荣超大 厦 16-20 层 
法定代表 人：谢 永林 
联系人:吴琼 
联系电话:0755-22626391 
客服电话:95511-8 
公司网站 ：www.pingan.com 
29 国都证券 股份有 限公司 
注册地址 ： 北京 市东城 区 东直门南 大街 3 号
国华投资 大厦 9 层10 层 
办公地址 ： 北京 市东城 区 东直门南 大街 3 号
国华投资 大厦 9 层10 层 
法定代表 人：常 喆 
联系人： 黄静 
电话：010-84183333 
传真：010-84183311-3389 
客服电话 ：400-818-8118 招募说明书 
71 
 
网址：www.guodu.com 
30 东吴证券 股份有 限公司 
注册地址 ：苏州 工业园 区 星阳街 5 号 
办公地址 ：苏州 工业园 区 星阳街 5 号 
法定代表 人：范 力 
联系人： 方晓丹 
电话：0512-65581136 
传真：0512-65588021 
客服电话 ：4008601555 
网址：http://www.dwjq.com.cn/ 
31 广州证券 股份有 限公司 
注册地址 ： 广州 市天河 区 珠江西路5 号广 州
国际金融 中心主 塔 19 楼、20 楼 
办公地址 ： 广州 市天河 区 珠江西路5 号广 州
国际金融 中心主 塔 19 楼、20 楼 
法定代表 人：邱 三发 
联系人： 林洁茹 
联系电话 ：020-88836999 
客服电话:020-961303 
公司网站 ：www.gzs.com.cn 
32 华安证券 股份有 限公司 
注册地址 ： 安徽 省合肥 市 政务文化 新区天 鹅
湖路 198 号 
办公地址 ： 安徽 省合肥 市 政务文化 新区天 鹅
湖路 198 号财智 中心 B1 座 
法定代表 人：李 工 
联系人： 范超 
联系电话 ：0551-65161821 
客服电话 ：96518 ，4008096518 
公司网站 ：www.hazq.com 
33 华宝证券 有限责 任公司 
注册地址 ： 上海 市浦东 新 区世纪大 道 100 号
上海环球 金融中 心 57 楼 
办公地址 ： 上海 市浦东 新 区世纪大 道 100 号
上海环球 金融中 心 57 楼 
法定代表 人：陈 林 
联系人： 刘闻川















































 
电话：021-68778790 客 服 电话：4008209898 
公司网站 ：www.cnhbstock.com 招募说明书 
72 
 
34 山西证券 股份有 限公司 
注册地址 ：山西 省太原 市 府西街 69 号山西
国际贸易 中心东 塔楼 
办公地址 ：山西 省太原 市 府西街 69 号山西
国际贸易 中心东 塔楼 
法定代表 人：侯 巍 
联系人： 郭熠 
联系电话 ：0351 －8686659 
客服电话 ：400-666-1618 ，95573 
公司网站 ：www.i618.com.cn 
35 第一创业 证券股 份有限 公 司 
注册地址: 深圳市 福田区 福华一路115 号投
行大厦 20 楼



办公地址: 深圳市 福田区 福华一路115 号投
行大厦 18 楼 
法定代表 人:刘学 民 
联系人: 毛 诗莉 
联系电话:0755-23838750 
公司网站:www.firstcapital.com 
36 华福证券 有限责 任公司 
注册地址 ： 福州 市五四 路 157 号 新天地 大厦
7、8 层 
办公地址 ： 福州 市五四 路 157 号 新天地 大厦
7 至10 层 
法定代表 人：黄 金琳 
联系人： 张宗锐 
电话：0591-87383600 
传真：0591-87383610 
客服电话 ：96326 （福建 省外请先 拨 0591 ） 
公司网站 ：www.hfzq.com.cn 
37 中山证券 有限责 任公司 
注册地址 ： 深圳 市南山 区 科技中一 路西华 强
高新发展 大楼 7 层、8 层 
办公地址 ：深圳 市华侨 城 深南大道9010 号 
法定代表 人：黄 扬录 
联系人： 罗艺琳 
联系电话 ：0755-82570586 
客服电话 ：4001022011 
公司网站 ：http://www.zszq.com 
38 西南证券 股份有 限公司 
注册地址 ：重庆 市江北 区 桥北苑 8 号 
办公地址 ： 重庆 市江北 区 桥北苑 8 号西南 证
券大厦 
法定代表 人：余 维佳 
联系人： 张煜 
电话：023-63786633 
传真：023-63786212 
客服电话 ：4008-096-096 
网址：www.swsc.com.cn 招募说明书 
73 
 
39 德邦证券 股份有 限公司 
注册地址 ： 上海 市普陀 区 曹杨路 510 号南 半
幢9 楼 
办公地址 ： 上海 市浦东 新 区福山路500 号城
建国际中 心 26 楼 
法定代表 人：姚 文平 
联系人： 朱磊 
电话：021-68761616 
传真：021-68767032 
客服电话 ：4008888128 
网址：www.tebon.com.cn 
40 中航证券 有限公 司 
注册地址 ：南昌 市红谷 滩 新区红谷 中大道
1619 号国 际金融 大厦 A 座41 楼 
办公地址 ：南昌 市红谷 滩 新区红谷 中大道
1619 号国 际金融 大厦 A 座41 楼 
法定代表 人：王 宜四 
联系人： 戴蕾 
电话：0791-86768681 
传真：0791-86770178 
客服电话 ：400-8866-567 
网址：http://www.avicsec.com/ 
41 国盛证券 有限责 任公司 
注册地址: 江西省 南昌市 北京西路88 号江 信
国际金融 大厦 
办公地址: 江西省 南昌市 北京西路88 号江 信
国际金融 大厦 
法定代表 人:曾小 普 
联系人: 周 欣玲 
联系电话:0791-86281305 
公司网站:www.gsstock.com 
42 中国国际 金融股 份有限 公 司 
注册地址 ： 北京 市建国 门 外大街 1 号国贸 大
厦2 座 27 层及 28 层 
办公地址 ：北京 市建国 门 外甲 6 号SK 大厦 
法定代表 人：丁 学东 
联系人： 杨涵宇 
联系电话 ：010-65051166 
客服电话 ：400-910-1166 
公司网站 ：www.cicc.com.cn 
43 大同证券 有限责 任公司 
注册地址 ：大同 市城区 迎 宾街 15 号 桐城中
央21 层 
办公地址 ： 山西 省太原 市 长治路 111 号山 西
世贸中心A 座F12 、F13 
法定代表 人：董 祥 
联系人： 薛津 
电话：0351-4130322 
传真：0351-4192803 招募说明书 
74 
 
客服电话 ：4007121212 
网址：http://www.dtsbc.com.cn 
44 东海证券 股份有 限公司 
注册地址 ：江苏 省常州 市 延陵西路23 号投
资广场 18 楼 
办公地址 ：上海 市浦东 新 区东方路1928 号
东海证券 大厦 
法定代表 人：朱 科敏 
联系人： 梁旭 
客服电话 ：95531 ；400-888-8588 
公司网站 ：www.longone.com.cn 
45 西部证券 股份有 限公司 
注册地址 ： 陕西 省西安 市 东新街 232 号陕 西
信托大厦16-17 层 
办公地址 ： 陕西 省西安 市 东新街 232 号陕 西
信托大厦6 楼616 室 
法定代表 人：刘 建武 
联系人： 冯萍 
电话：029-87406168 
传真：029-87406710 
客服电话 ：95582 
网址：http://www.westsecu.com/ 
46 瑞银证券 有限责 任公司 
注册地址 ： 北京 市西城 区 金融大街7 号英 蓝
国际金融 中心 12 层、15 层 
办公地址 ： 北京 市西城 区 金融大街7 号英 蓝
国际金融 中心 12 层、15 层 
法定代表 人：程 宜荪 
联系人： 冯爽 
联系电话 ：010-58328373 
客服电话 ：400-887-8827 
公司网站 ：www.ubssecurities.com 
47 金元证券 股份有 限公司 
注册地址 ：海口 市南宝 路 36 号证 券大 厦 4
楼 
办公地址 ：深圳 市深南 大 道 4001 号 时代金
融中心 17 层 
法定代表 人：陆 涛 
联系人： 马贤清 
联系电话 ：0755-83025022 
客服电话 ：4008-888-228 
公司网站 ：www.jyzq.cn 招募说明书 
75 
 
48 万联证券 有限责 任公司 
注册地址 ：广州 市天河 区 珠江东路11 号高
德置地广 场 F 栋18 、19 层 
办公地址 ：广州 市天河 区 珠江东路11 号高
德置地广 场 F 栋18 、19 层 
法定代表 人：张 建军 
联系人:王鑫 
联系电话 ：020-38286651 
客服电话:400-8888-133 
公司网站 ：www.wlzq.com.cn 
49 国金证券 股份有 限公司 
注册地址 ：成都 市东城 根 上街 95 号 
办公地址 ：成都 市东城 根 上街 95 号 
法定代表 人：冉 云 
联系人： 刘婧漪 
联系电话 ：028-86690057 
传真：028-86690126 
客服电话 ：4006600109 
网址：www.jyzq.cn 
50 财富证券 有限责 任公司 
注册地址 ：长沙 市芙蓉 中 路二段 80 号顺天
国际财富 中心 26 楼 
办公地址 ：长沙 市芙蓉 中 路二段 80 号顺天
国际财富 中心 26 楼 
法定代表 人：蔡 一兵 
联系人： 郭磊 
客服电话 ：0731 －84403333 400-88-35316
（全国） 
公司网站:www.cfzq.com 
51 恒泰证券 股份有 限公司 
注册地址 ： 内蒙 古呼和 浩 特市新城 区新华 东
街111 号 
办公地址 ： 呼和 浩特市 赛 罕区敕勒 川大街 东
方君座 D 座14 层 
法定代表 人：庞 介民 
联系人： 魏巍 
联系电话 ：0471-3953168 
网址：www.cnht.com.cn 
52 华龙证券 股份有 限公司 
注册地址 ： 兰州 市城关 区 东岗西路638 号财
富大厦 
办公地址 ： 兰州 市城关 区 东岗西路638 号财
富大厦 4 楼 
法定代表 人：李 晓安 
联系人： 邓鹏怡
















































电话：0931-4890208 
传真：0931-4890628 
客服电话 ：4006-89-8888 ，0931-96668 
网址：www.hlzqgs.com 招募说明书 
76 
 
53 华鑫证券 有限责 任公司 
注册地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4018 号安
联大厦 28 层 A01 、B01 （b）单元 
办公地址 ：上海 市肇嘉 浜 路 750 号 
法定代表 人：俞 洋 
联系人： 王逍 
电话：021-64376102 
传真：0755-54653529 
客服电话 ：021-32109999 ；029-68918888 ；
4001099918 
网址：www.cfsc.com.cn 
54 中天证券 有限责 任公司 
注册地址 ：沈阳 市和平 区 光荣街 23 甲 
办公地址 ： 沈阳 市和平 区 南五马路121 号万
丽城晶座4 楼中 天证券 经 纪事业部 
法定代表 人：马 功勋 
联系人： 王力华 
联系电话 ：024-23280810 
客服电话 ：4006180315 
公司网站 ：www.stockren.com 
55 天相投资 顾问有 限公司 
注册地址 ：北京 市西城 区 金 融街 19 号富凯
大厦 B 座701 
办公地址 ：北京 市西城 区 新街口外 大街 28
号C 座 5 层 
法定代表 人：林 义相 
联系人： 尹伶 
客服电话 ：010-66045678 
传真：010-66045518 
公司网址 ：http://www.txsec.com 
公司基金 网网址 ：www.jjm.com.cn 
56 中邮证券 有限责 任公司 
注册地址 ： 陕西 省西安 市 唐延路 5 号陕西 邮
政信息大 厦 9~11 层 
办公地址 ： 陕西 省西安 市 唐延路 5 号陕西 邮
政信息大 厦 9~11 层 
法定代表 人：黄 海涛 
联系人： 马国滨 
电话：029-88602138 
传真：029-88602135 
客服电话 ：4008888005 
网址：www.cnpsec.com 招募说明书 
77 
 
57 中国民族 证券有 限责任 公 司 
注册地址 ：北京 市朝阳 区 北四环中 路 27 号
盘古大观A 座40F-43F 
办公地址 ：北京 市朝阳 区 北四环中 路 27 号
盘古大观A 座40F-43F 
法定代表 人：赵 大建 
联系人： 李微 
电话：010-59355941 
传真：010-56437030 
客服电话 ：4008895618 
网址：www.e5618.com 
58 太平洋证 券股份 有限公 司 
注册地址 ： 云南 省昆明 市 青年路 389 号志 远
大厦 18 层 
办公地址 ： 北 京 市西城 区 北展北街 九号华 远
企业号 D 座三单 元 
法定代表 人： 李 长伟 
联系人： 谢兰 
电话：010-88321613 
传真：010-88321763 
客服电话 ：400-665-0999 
网址：www.tpyzq.com 
59 宏信证券 有限责 任公司 
注册地址 ： 四川 省成都 市 锦江区人 民南路 二
段18 号川 信大 厦 10 楼 
办公地址 ： 四川 省成都 市 锦江区人 民南路 二
段18 号川 信大 厦 10 楼 
法定代表 人： 刘 晓亚 
联系人： 郝俊杰 
电话：028-86199278 
传真：028-86199382 
客服电话 ：4008366366 
网址：www.hxzq.cn 
60 诚浩证券 有限责 任公司 
注册地址 ：沈阳 市沈河 区 热闹路 49 号 
办公地址 ： 沈阳 市沈河 区热闹路49 号恒 信
大厦 C 座 
法定代表 人： 高平 
联系人： 付钢 
电话：024-22955400 
传真：024-22955449 
客服电话 ：024-22955438 
网址：www.chstock.com 招募说明书 
78 
 
61 
诺亚正行 （ 上海） 基 金销 售投资
顾问有限 公司 
注册地址 ： 上海 市虹口 区 飞虹路 360 弄9 号
3724 室 
办公地址 ： 上海 市杨浦 区 昆明路 508 号北 美
广场 B 座12F 
法定代表 人：汪 静波 
联系人： 王建辉








 
电话：021-38509612 
传真：021-38509777 
客服电话 ：400-821-5399 
网址：www.noah-fund.com 
62 深圳众禄 基金销 售有限 公 司 
注册地址 ： 深圳 市罗湖 区 梨园路物 资控股 置
地大厦 8 楼 
办公地址 ： 深圳 市罗湖 区 梨园路物 资控股 置
地大厦 8 楼 
法定代表 人：薛 峰 
联系人： 童彩平 
电话：0755-33227950 
传真：0755-33227951 
客服电话 ：4006-788-887 
网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com 
63 上海好买 基金销 售有限 公 司 
注册地址 ：上海 市虹口 区 欧阳路 196 号26
号楼 2 楼41 号 
办公地址 ：上海 市浦东 新 区浦东南 路 1118
号鄂尔多 斯国际 大厦 903 ～906 室 ；上海 市
虹口区欧 阳路 196 号 （ 法 兰桥创意 园）26 号
楼2 楼 
法定代表 人：杨 文斌 
联系人： 张茹 
电话：021-20613999 
传真：021-68596916 
客服电话 ：400-700-9665 
网址：www.ehowbuy.com 
64 杭州数米 基金销 售有限 公 司 
注册地址 ：杭州 市余杭 区 仓前街文 一西路
1218 号 1 栋202 室 
办公地址 ：浙江 省杭州 市 滨江区江 南大道
3588 号恒 生大厦12 楼 
法定代表 人：陈 柏青 
联系人： 朱晓超 
电话：021-60897840 
传真：0571-26697013 
客服电话 ：4000-766-123 
网址：http://www.fund123.cn/ 招募说明书 
79 
 
65 
上海长量 基金销 售投资 顾 问有
限公司 
注册地址 ：上海 市浦东 新 区高翔路526 号2
幢220 室 
办公地址 ： 上海 市浦东 新 区浦东大 道 555 号
裕景国际B 座16 层 
法定代表 人：张 跃伟 
联系人： 单丙烨 
电话：021-20691832 
传真：021-20691861 
客服电话 ：400-089-1289 
网址：www.erichfund.com 
66 上海天天 基金销 售有限 公 司 
注册地址 ： 上海 市徐汇 区 龙田路 190 号2 号
楼2 层 
办公地址 ： 上海 市徐汇 区 龙田路 195 号3 号
楼C 座 7 楼 
法定代表 人：其 实 
联系人： 潘世友 
电话：021-54509998 
传真：021-64385308 
客服电话 ：400-1818188 
网址：www.1234567.com.cn 
67 北京展恒 基金销 售有限 公 司 
注册地址 ：北京 市顺义 区 后沙峪镇 安富街6
号 
办公地址 ： 北京 市朝阳 区 德胜门外 华严北 里
2 号民建 大厦 6 层 
法定代表 人：闫 振杰 
联系人： 翟飞飞 
电话：010-62020088 
传真：010-62020355 
客服电话 ：4008886661 
网址：www.myfund.com 
68 浙江同花 顺基金 销售有 限 公司 
注册地址 ： 浙江 省杭州 市 文二西路 一号元 茂
大厦 903 室 
办公地址 ： 浙江 省杭州 市 翠柏路 7 号杭州 电
子商务产 业园 2 楼 
法定代表 人：凌 顺平 
联系人： 吴杰 
电话：0571-88911818-8653 
传真：0571-86800423 
客服电话 ：4008-773-772 
网址：www.5ifund.com 招募说明书 
80 
 
69 中期资产 管理有 限公司 
注册地址： 北京市 朝阳区 建国门外 光华路14
号1 幢 11 层 1103 号 
办公地址 ：北京 市朝阳 区 光华路 16 号中期
大厦 2 层 
法定代表 人：姜 新 
联系人： 侯英建 
电话：010-65807865 
传真：010-65807864 
客服电话 ：010-65807609 
网址：http://www.cifcofund.com 
70 
万银财富 （ 北京） 基 金销 售有限
公司 
注册地址 ：北京 市朝阳 区 北四环中 路 27 号
院5 号楼3201 内 
办公地址 ：北京 市朝阳 区 北四环中 路 27 号
院5 号楼3201 内 
法定代表 人：李 招弟 
联系人： 张莉 
电话：010-53300532 
传真：010-59393074 
客服电话 ：400-081-6655 
网址：www.wy-fund.com 
71 和讯信息 科技有 限公司 
注册地址 ：北京 市朝阳 区 朝外大街22 号泛
利大厦 10 层 
办公地址 ：北京 市朝阳 区 朝外大街22 号泛
利大厦 10 层 
法定代表 人：王 莉 
联系人： 张紫薇 
电话：0755-82021122



传真：0755-82029055 
客服电话 ：4009200022 
网址：licaike.hexun.com 
72 
宜信普泽 投资顾 问 （北京 ） 有限
公司 
注册地址 ：北京 市朝阳 区 建国路 88 号9 号
楼15 层 1809 
办公地址 ：北京 市朝阳 区 建 国路 88 号SOHO
现代城 C 座1809 
法定代表 人：沈 伟桦 
联系人： 程刚 
电话：010-52855713 
传真：010-85894285 
客服电话 ：4006099200 
网址：www.yixinfund.com 
73 浙江金观 诚财富 管理有 限 公司 
注册地址 ：杭州 市拱墅 区 登云路 45 号（锦
昌大厦）1 幢10 楼1001 室 
办公地址 ：杭州 市拱墅 区 登云路 43 号金诚
集团（锦 昌大厦 ）13 楼 招募说明书 
81 
 
法定代表 人：陈 峥 
联系人： 邓秀男 
电话：0571-88337734 
传真：0571-88337666 
客服电话 ：400-068-0058 
网址：www.jincheng-fund.com 
74 泛华普益 基金销 售有限 公 司 
注册地址 ： 四川 省成都 市 成华区建 设路 9 号
高地中心1101 室 
办公地址 ： 四川 省成都 市 成华区建 设路 9 号
高地中心1101 室 
法定代表 人：于 海锋 
联系人： 邓鹏 
电话：13981713068 
传真：028-82000996-805 
客服电话 ：400-8588588 
网址：http://www.pyfund.cn 
75 嘉实财富 管理有 限公司 
注册地址 ：上海 市浦东 新 区世纪大 道 8 号B
座46 楼 06-10 单元 
办公地址 ：上海 市浦东 新 区世纪大 道 8 号B
座46 楼 06-10 单元 
法定代表 人：赵 学军 
联系人： 景琪 
电话：021-20289890 
传真：021-20280110 
客服电话 ：400-021-8850 
网址：www.harvestwm.cn 
76 
深圳市新 兰德证 券投资 咨 询有
限公司 
注册地址 ： 深圳 市福田 区 华强北路 赛格科 技
园4 栋 10 层 1006# 
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街35 号国
际企业大 厦 C 座9 层 
法定代表 人：杨 懿 
联系人： 张燕 
电话：010-58325388*1588 
传真：010-58325282 
客服电话 ：400-166-1188 
网址：https:/8.jrj.com.cn 
77 
北京恒天 明泽基 金销售 有 限公
司 
注册地址 ： 北京 市经济 技 术开发区 宏达北 路
10 号五层5122 室 
办公地址 ：北京 市朝阳 区 东三环中 路 20 号
乐成中心A 座23 层 
法定代表 人：梁 越 
联系人： 马鹏程 
电话：010-56810780 
传真：010-57756199 招募说明书 
82 
 
客服电话 ：400-786-8868-5 
网址：www.chtfund.com 
78 
北京钱景 财富投 资管理 有 限公
司 
注册地址 ：北京 市海淀 区 丹棱街 6 号 1 幢9
层1008-1012 
办公地址 ：北京 市海淀 区 丹棱街 6 号 1 幢9
层1008-1012 
法定代表 人：赵 荣春 
联系人： 姚付景 
电话：010-57418829 
传真：010-57569671 
客服电话 ：400-678-5095 
网址：www.niuji.net 
79 深圳宜投 基金销 售有限 公 司 
注册地址 ： 深圳 市南山 区 粤兴二道6 号武 汉
大学深圳 产学研 大楼 B815 房（入 驻深圳 市
前海商务 秘书有 限公司 ） 
办公地址 ：深圳 市福田 区 金田路 2028 号皇
岗商务中 心 2405 
法定代表 人：华 建强 
联系人： 黄晶龙 
电话：0755-23601676 
传真：0755-88603185 
客服电话 ：4008955811 
网址：www.ucffund.com 
80 中国国际 期货有 限公司 
注册地址 ： 北京 市朝阳 区建国门 外光华 路
14 号 1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、12 层 
办公地址 ： 北京 市朝阳 区麦子店 西路 3 号
新恒基国 际大厦15 层 
法定代表 人：王 兵



联系人： 赵森 
电话：010-59539864 
传真：010-59539985 
客服电话 ：95162 、400-8888-160 
网址：www.cifco.net 
81 
北京创金 启富投 资管理 有 限公
司 
注册地址 ： 北京 市西城 区民丰胡 同 31 号5
号楼 215A 
办公地址 ： 北京 市 西城 区民丰胡 同 31 号5
号楼 215A



法定代表 人： 梁蓉


 
联系人： 张旭



电话：010-66154828






传真：010-88067526


 
客服电话 ：400-6262-818


 
网址：www.5irich.com 
82 海银基金 销售有 限公司 注册地址 ：上海 市浦东 新 区东方路1217 号招募说明书 
83 
 
16 楼 B 单元 
办公地址 ：上海 市浦东 新 区东方路1217 号
陆家嘴金 融服务 广场 16 楼 
法定代表 人：刘 惠 
联系人： 刘艳妮 
电话：021- 80133827 
传真：021-80133413 
客服电话 ：400-808-1016 
网址：www.fundhaiyin.com 
83 上海联泰资产管理有限公司 
注册地址 ： 中国 （上海 ） 自由贸易 试验区 富
特北路 277 号3 层310 室 
办公地址 ： 上海 市长宁 区 金钟路 658 弄2 号
楼B 座 6 楼 
法定代表 人：燕 斌 
联系人： 汤蕾 
电话：021-51507071 
传真：021-62990063 
客服电话 ：4000-466-788 
网址：http://www.66money.com 
84 北京增财基金销售有限公司



注册地址 ：北京 市西城 区 南礼士路66 号建
威大厦 1208



办公地址 ：北京 市西城 区 南礼士路66 号建
威大厦 1208



法定代表 人：罗 细安 
联系人： 史丽丽 
电话：010-67000988-6028 
传真：010-67000988-6000 
客服电话 ：010-67000988 
网址：www.zcvc.com.cn 
85 上海利得基金销售有限公司 
注册地址： 上海市 宝山区 蕴川路5475 号1033
室 
办公地址 ： 上海 浦东新 区 峨山路 91 弄 61 号
10 号楼 12 楼 
法定代表 人：沈 继伟 
联系人： 赵沛然 
电话：021-50583533 
传真：021-50583633 
客服电话 ：4000676266 
网址： www.leadfund.com.cn 
 




 招募说明书 
84 
 
 
86 上海汇付金融服务有限公司 
注册地址 ： 上海 市黄浦 区西藏中 路 336 号
1807-5 室 
办公地址 ： 上海 市黄浦 区中山南 路 100 号
金外滩国 际广场19 楼 
法定代表 人： 张皛 
联系人： 周丹 
电话：021-33323999 
传真：021-33323993 
客服电话 ：400-820-2819 
网址：https://fund.bundtrade.com 
 
 
 
87 厦门市鑫 鼎盛控 股有限 公 司 
注册地址 ： 厦门 市思明 区鹭江道2 号第 一
广场 1501-1504 
办公地址 ： 厦门 市思明 区鹭江道2 号第 一
广场 1501-1504 
法定代表 人：陈 洪生 
联系人： 李智磊 
电话：0592-3122716 
传真：0592-3122701 
客服电话 ：0592-3122679 
网址：www.xds.com.cn 
 
 
 
88 本基金其 他代销 机构情 况 详见基金 管理人 发布的 相 关公告 
 
二、登记机构 
名称： 南方 基金 管理 有限 公司 
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田中 心区 福华 一路 六号 免税商 务大 厦塔 楼 31 、 32、 33 层整 层 
法定代 表人 ：吴 万善 
电话： （0755 ）82763849 
传真： （0755 ）82763868 
联系人 ：古 和鹏 
 
三 、出具法律意见书 的 律 师事务所 
名称： 广东 华瀚 律师 事务 所 招募说明书 
85 
 
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路 1002 号宝 安广 场 A 座16 楼 G.H 室 
负责人 ：李 兆良 
电话：(0755)82687860 
传真：(0755)82687861 
经办律 师： 杨忠 、戴 瑞冬 
 
四、审计基金财产的 会计 师事务所 
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）



住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼



办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼 
执行事 务合 伙人 ：杨 绍信



联系人 ：陈 熹 



 联 系电 话：021-23238888



传真：021-23238800 
经办会 计师 ：薛 竞、 金毅 招募说明书 
86 
 
 
六、 基金的募集 
七、



本基金 由基金 管理人 依照 《基金 法》 、 《 运作办 法》 、 《销售 办法》 、 基金 合同及 其他有 关
规定， 并经 中国 证监 会2013 年3 月 18 日 证监 许可[2013]253 号 文批 准募 集。 募 集期 自 2013
年7 月1 日至 2013 年7 月19 日， 共募 集855,619,519.69 份 基金 份额 ，募 集户数 为 9,739
户。 
本基金 为契 约型 开放 式基 金。基 金存 续期 限为 不定 期。 
基金运作方式 
契约型 开放 式 
本基金 以定 期开 放的 方式 运作， 即本 基金 以运 作周 期和自 由开 放期 相结 合的 方式 运 作 。 
本基金 以1 年为 一个 运作 周期 ， 每 个运 作周期 为自 基金合 同生 效日 （含 ） 或 每个自 由开
放期结 束之 日的 次日 （含 ）起 至 1 年 后的 对日 的期 间。 
在每个 运作 周期 结束 后进 入自由 开放 期 。 本 基金 的每 个自由 开放 期 为5 至20 个 工作日 。
自由开 放期 的具 体期 间由 管理人 在上 一个 运作 周期 结束前 公告 说明 。 在 自由 开放期 内， 本基
金采取 开放 运作 模式 ，投 资人可 办理 基金 份额 申购 、赎回 或其 他业 务。 
在首个 运作 周期 中， 本基 金的受 限开 放期 为基 金合 同生效 日起 每三 个月 的对 日。 在 第二
个及以 后的 运作 周期 中， 本基金 的受 限开 放期 为该 运作周 期首 日起 每三 个月 的对日 。 本 基金
的每 个 受限 开放 期 为1 个 工作日 。 
在每个 受限 开放 期， 本基 金将开 放赎 回 ， 但对 赎回 数量进 行控 制 ， 确保 赎回 数量占 该 受
限开放 期前 一日 基金 份额 总数 的 10 ％以 内 （含10％ ） 。 当赎 回数 量占 比超 过该 受限开 放期 前
一日基 金份 额总 数的 10％ ，则对 赎回 申请 的确 认按 照前一 日基 金份 额总 数的 10％占 该日 实
际赎回 申请 的比 例进 行部 分确认 。 
在每个 受限 开放 期， 本基 金一般 不接 受申 购申 请。 基金管 理人 可根 据本 基金 的运作 状况
或市场 情况 开放 本基 金的 申购业 务， 并可 对申 购设 定上限 或设 定比 例确 认规 则等， 具体 的申
购规则 由基 金管 理人 在开 始办理 申购 前依 照 《 信息 披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒 体上 予以
公告， 并报 中国 证监 会备 案。 
在每个 运作 周期 内， 除受 限开放 期以 外， 均为 封闭 期。 在 封闭 期内 ， 本 基金 不接受 基金
份额的 申购 和赎 回。 
如封闭期或运作周期 结束 之日后第一个工作日 因不 可抗力或其他情形致 使基 金无法按
时开放 申购 与赎 回业 务的 ， 开放期 自不 可抗 力或 其他 情形的 影响 因素 消除 之日 起的下 一个 工
作日开 始。 开放 期内 因发 生不可 抗力 或其 他情 形而 发生基 金暂 停申 购与 赎回 业务的 ， 开 放期
将按因 不可 抗力 或其 他情 形而暂 停申 购与 赎回 的期 间相应 延长 。 招募说明书 
87 
 
本基金 的每 个运 作周 期以 封闭期 和受 限开 放期 相交 替的方 式运 作 ， 每 个运 作周 期内包 括
4 个封 闭期 和3 个受 限开 放期。 
例如， 假设 本基 金基 金合 同于 2013 年 6 月 18 日生 效，则 本基 金的 第一 个运 作周期 为
2013 年 6 月 18 日至 2014 年 6 月 18 日 ，其 中受 限开 放期分 别为 2013 年 9 月 18 日、2013
年12 月18 日、2014 年 3 月18 日。 在 以上 每个 受限 开放期 ， 投 资者 可提 出基 金份额 的赎 回
申请， 本基 金将 对当 日的 赎回数 量进 行控 制， 确保 赎回数 量占 该受 限开 放期 前一日 基金 份额
总数 的10 ％以 内（ 含10 ％ ） 。上 述日 期如 为节 假日 ， 则顺延 至下 一工 作日 。 
本基金 的首 个运 作周 期结 束后即 进入 首个 自由 开放 期， 为 2014 年 6 月 19 日 起的 5 至
20 个 工作 日。 若基 金首 次 自由开 放期 确定 为 20 个工 作日， 则 自 2014 年 6 月 19 日至 2014
年7 月 16 日的20 个 工作 日为本 基金 的首 个自 由开 放期 ， 在 此期 间投 资者 可以 办理本 基金 的
申购、 赎回 业务 。 
自 2014 年7 月17 日 起进 入本基 金下 一自 由开 放期 ，以此 类推 。 
 招募说明书 
88 
 
 
八、 基金合同的生效 
 
一、基金备案的条件 
本基金 自基 金份 额发 售之 日起 3 个月 内， 在基 金募 集份额 总额 不少 于 2 亿份 ， 基金 募集
金额不 少 于 2 亿 元人 民币 且基金 认购 人数 不少 于 200 人的 条件 下， 基金 管理 人 依据法 律法 规
及招募 说明 书可 以决 定停 止基金 发售 ，并 在 10 日内 聘请法 定验 资机 构验 资， 自收到 验资 报
告之日 起 10 日 内， 向中 国 证监会 办理 基金 备案 手续 。 
 
二、 、 基金 合同 的生 效 
本基金 合同 于 2013 年 7 月 23 日正 式生 效。 自 基金 合同生 效日 起， 本基 金管 理人正 式开
始管理 本基 金 。 
 
三、基金存续期内的 基金 份额持有人数量和资 产规 模 
《基金 合同 》生 效后 ，基 金份额 持有 人数 量不 满 200 人或 者基 金资 产净 值低 于 5000 万
元的， 基金 管理 人应 当及 时报告 中国 证监 会； 连续 20 个工 作日 出现 前述 情形 的，基 金管 理
人应当 向中 国证 监会 说明 原因并 报 送 解决 方案 。 
本基金 自基 金合 同生 效之 日起， 有下 列情 形之 一的， 基金管 理人 与基 金托 管人 协商一 致
后，可 以终 止本 基金 合同 ，不需 要召 开持 有人 大会 。 
1 、基 金合 同生 效后 ，每 个 自由开 放期 届满 时， 基金 份额持 有人 数量 不 满 200 人的； 
2 、基 金合 同生 效后 ，每 个 自由开 放期 届满 时， 基金 资产净 值低 于 5000 万元 的 ； 
3 、 基 金合 同生 效后 ， 每 个 自由开 放期 届满 时， 基金 前 10 大份 额持 有人 持有 基 金份额 总
数超过 基金 总份 额 90%的。 
法律法 规另 有规 定时 ，从 其规定 。 招募说明书 
89 
 
 
九、 基 金 份 额 的 申 购和 赎 回 
 
一、申购与赎回的期 间 
封闭期 内， 投资 者不 能申 购、 赎 回基 金份 额。 开 放期 内， 投 资人 可进 行基 金份 额的申 购、
赎回。 本基 金的 开放 期包 括自由 开放 期和 受限 开放 期。 
本基金 以1 年为 一个 运作 周期 ， 每 个运 作周期 为自 基金合 同生 效日 （含 ） 或 每个自 由开
放期结 束之 日的 次日 （含 ）起 至 1 年 后的 对日 的期 间。 
自由开放期：在每个 运作 周期结束后进入自由 开放 期。本基金的每个自 由开 放期为 5
至 20 个 工作 日。 自由 开放 期的具 体期 间由 基金 管理 人在上 一个 运作 周期 结束 前公告 说明 。
在自由 开放 期内 ， 本 基金 采 取开放 运作 模式 ， 投 资人 可 办理基 金份 额申 购、 赎回 或 其他业 务。 
受限开 放期 ： 在 首个 运作 周期中 ， 本 基金 的受 限开 放期为 基 金 合同 生效 日起 每三个 月的
对日。 在第 二个 及以 后的 运作周 期中 ， 本 基金 的受 限开放 期为 该运 作周 期首 日起每 三个 月的
对日。 本基 金的 每个 受限 开放期 为 1 个工 作日 。 
封闭期 ： 指本 基金在 每个 运作周 期内 ， 除受限 开放 期以外 的期 间 。 在每 个封 闭期内 本 基
金采取 封闭 运作 模式 ，期 间基金 份额 总额 保持 不变 ，本基 金不 接受 基金 份额 的申购 和 赎 回 。 
 
二、申购与赎回场所 
本基金 的申 购与 赎回 将通 过销售 机构 进行 。 具体 的销 售网点 将由 基金 管理 人在 招募说 明
书或其 他相 关公 告中 列明 。 基 金管 理人 可根据 情况 变更或 增减 销售 机构 ， 并 予以公 告 。 基 金
投 资 者 应 当 在销 售 机 构 办理 基 金 销 售 业务 的 营 业 场所 或 按 销 售 机构 提 供 的 其他 方 式 办 理基
金份额 的申 购与 赎回 。 




三、申购与赎回的开 放日 及时间 
1 、开 放日 及开 放时 间 
本基金 开放 期内 ， 投 资人 在开放 日办 理基 金份 额的 申购和 赎回 ， 具 体办 理时 间为上 海证
券交易 所 、 深 圳证券 交易 所的正 常交 易日 的交 易时 间， 但基 金管 理人根 据法 律法规 、 中国 证
监会的 要求 或本 基金 合同 的规定 公告 暂停 申购 、 赎 回时除 外。 投资 者应 当在 开放期 的开 放日
办理申 购和 赎回 申请 。 
基金合 同生 效后 ， 若出 现新 的证券 交易 市场 、 证券 交易 所交易 时间 变更 或其 他特 殊情况 ，
基金管 理人 将视 情况 对前 述开放 日及 开放 时间 进行 相应 的 调整 ， 但 应在 实施 日前依 照 《 信息
披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒 体上 公告 。 
2 、申 购、 赎回 开始 日及 业 务办理 时间 
除法律 法规 或基 金合 同另 有约定 外 ， 自 每个 封闭 期或 运作周 期结 束之 日后 第一 个工作 日招募说明书 
90 
 
（含） 起， 本基 金进 入开 放期， 开始 办理 申购 和赎 回业务 。 每 个受 限开 放期 为上一 封闭 期结
束后的 第1 个 工作 日， 每 个自由 开放 期为 上一 个运 作周期 结束 后 的 5 至 20 个 工作日 ，自 由
开放期 的具 体期 间由 基金 管理人 在上 一运 作周 期结 束前公 告说 明 。 如 封闭 期或 运作周 期结 束
之日后 第一 个工 作日 因不 可抗力 或其 他情 形致 使本 基金无 法按 时开 放申 购与 赎回业 务的 ， 开
放期自 不 可 抗力 或其 他情 形的影 响因 素消 除之 日起 的下一 个工 作日 开始 。 开放 期内因 发生 不
可抗力 或其 他情 形而 致使 本基金 暂停 申购 与赎 回的 ， 开放期 将因 不可 抗力 或其 他情形 而暂 停
申购与 赎回 的期 间相 应延 长。 自 由开 放期 内本 基金 采取开 放运 作模 式， 投资 人可办 理基 金份
额申购 、赎 回或 其他 业务 。 
基金管 理人 应在 每次 开放 期前依 照 《 信息 披露 办法》 的有关 规定 在指 定媒 体上 公告开 放
期的开 始与 结束 时间 。 
基金管理人不得在基 金合 同约定之外的日期或 者时 间办理基金份额的申 购或 者赎回或
者转换 。 投 资人 在基 金合 同约定 之外 的日 期和 时间 提出申 购、 赎回 或转 换申 请且登 记机 构确
认 接受 的， 其基 金份 额申 购、 赎 回价 格为 下一 开放 日基金 份额 申购 、 赎 回的 价格。 但是 ， 在
自由开 放期 内最 后一 个开 放日和 受限 开放 期， 投资 者在基 金合 同约 定时 间之 后提出 申购 、 赎
回申请 的， 视为 无效 申请 。封闭 期内 ，本 基金 不办 理申购 与赎 回业 务（ 红利 再投资 除外 ） 。 
 
四、申购与赎回的原 则 
1 、 “未 知价 ” 原 则， 即 申购 、 赎回 价格 以申 请当 日收 市后计 算的 基金 份额 净值 为基准 进
行计算 ； 
2 、 “金 额申 购、 份额 赎回 ”原则 ，即 申购 以金 额申 请，赎 回以 份额 申请 ； 
3 、当 日的 申购 与赎 回申 请 可以在 基金 管理 人规 定的 时间以 内撤 销； 
4 、赎 回遵 循“ 先进 先出 ” 原则， 即按 照投 资人 认购 、申购 的先 后次 序进 行顺 序赎回 ；



5 、在每 个受限 开放期 ，本 基金将开 放赎 回，但 对赎 回数量进 行控 制，确 保赎 回数量 占
该受限 开放 期前 一日 基金 份额总 数 的10 ％以 内 （含10 ％） 。 当赎 回数 量占 比超 过该受 限开 放
期前一 日基 金份 额总 数的 10％， 则对 赎回 申请 的确 认按照 前一 日基 金份 额总 数的 10 ％占 该
日实际 赎回 申请 的比 例进 行部分 确认 。 
在每个 受限 开放 期， 本基 金一般 不接 受申 购申 请。 基金管 理人 可根 据本 基金 的运作 状况
或市场 情况 开放 本基 金的 申购业 务， 并可 对申 购设 定上限 或设 定比 例确 认规 则等， 具体 的申
购规则 由基 金管 理人 在开 始办理 申购 前依 照 《 信息 披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒 体上 予以
公告， 并报 中国 证监 会备 案。 
基金管 理人 可在 法律 法规 允许的 情况 下， 对上 述原 则进行 调整 。 基 金管 理人 必须在 新规
则开始 实施 前依 照《 信息 披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒 体上 公告 。 
 
五、申购与赎回的程 序 招募说明书 
91 
 
1 、申 购和 赎回 的申 请方 式 
投资人 必须 根据 销售 机构 规定的 程序 ， 在开 放日 的具 体业务 办理 时间 内提 出申 购或赎 回
的申请 。 
投资人 在提 交申 购申 请时 须按销 售机 构规 定的 方式 备足申 购资 金 ， 投 资人 在提 交赎回 申
请时须 持有 足够 的基 金份 额余额 ，否 则所 提交 的申 购、赎 回申 请无 效。 
2 、申 购和 赎回 的款 项支 付 
投资人 申购 基金 份额 时， 必须在 规定 的时 间内 全额 交付申 购款 项， 投资 人按 合同的 约定
交付款 项， 申购 申请 即为 有效。 
投资人 赎回 申请 成功 后， 基金管 理人 将在 T＋7 日( 包括该 日) 内支 付赎 回款 项 。 在本 基
金 自 由 开 放 期内 ， 若 单 个开 放 日 内 的 基金 份 额 净 赎回 申 请 超 过 前一 开 放 日 的基 金 总 份 额的
20 ％， 款项 的支 付办 法参 照本基 金合 同有 关条 款处 理。 
基金管 理人 可以 在法 律法 规允许 的范 围内 ， 对上 述业 务办理 时间 进行 调整 ， 并提 前公 告 。 
3 、申 购和 赎回 申请 的确 认 
基金管理人应以交易 时间 结束前受理有效申购 和赎 回申请的当天作为申 购或 赎回申请
日(T 日)， 在正 常情 况下 ，本基 金登 记机 构在 T+1 日内对 该交 易的 有效 性进 行确认 。T 日提
交的有 效申 请 ， 投资 人可 在 T+2 日后 （ 包括该 日 ） 到销售 网点 柜台 或以 销售 机构规 定的 其他
方式查 询申 请的 确认 情况 。若申 购不 成功 ，则 申购 款项退 还给 投资 人。 
基金销 售机 构对 申购 、 赎 回申请 的受 理并 不代 表申 请一定 成功 ， 而 仅代 表销 售机构 确实
接收到 申请 。申 购、 赎回 申请的 确认 以登 记机 构或 基金管 理人 的确 认结 果为 准。 
 
六、申购和赎回的数 量限 制 
1 、本 基金 首次 申购 和追 加 申购的 最低 金额 均为 1,000 元， 基金 销售 机构 另有 规定的 ，
以基金 销售 机构 的规 定为 准。 本 基金 单笔 赎回 申请 不得低 于 1 份， 投资 人全 额赎回 时不 受上
述限制 ，基 金销 售机 构在 符合上 述规 定的 前提 下， 可根据 情况 调高 单笔 最低 赎回份 额要 求 ，
具体以 基金 销售 机构 公布 的为准 ，投 资人 需遵 循销 售机构 的相 关规 定 。 
2 、本 基金 不对 投资 者每 个 交易账 户的 最低 基金 份额 余额进 行限 制； 
3 、本 基金 不对 单个 投资 者 累计持 有的 基金 份额 上限 进行限 制； 
4 、基金 管理人 可根据 市场 情况，在 法律 法规允 许的 情况下， 调整 上述对 申购 的金额 和
赎回的 份额 的数 量限 制， 基金管 理人 必须 在调 整生 效前依 照 《信 息披露 办法 》 的 有关 规定 在
指定媒 体公 告并 报中 国证 监会备 案。 
 
七、申购费用和赎回 费用 
1 、本基金 A 类基 金份 额 在申购 时收 取前 端申 购费 用，C 类 基金 份额不 收取 申购费 用 ，
但从本 类别 基金 资产 中计 提销售 服务 费。 招募说明书 
92 
 
本基 金 A 类 基金 份额 对 特 定投资 群体 与除 此之 外的 其他投 资者 实施 差别 的申 购费率 。 
对于申 购本 基 金 A 类基 金 份额 的 特定 投资 群体 ， 本 基金申 购费 率最 高不 高 于0.06%，且
随申购 金额 的增 加而 递减 ，如下 表所 示： 
A 类 基金 份额 申购 金额 （M） 申购费 率 
M＜100 万 0.06% 
100 万≤M ＜500 万 0.04% 
500 万≤M ＜1000 万 0.02% 
M ≥1000 万 每笔100 元 
 
特定投 资群 体 指 依法 设立 的基本 养老 保险 基金 、 依法 制定的 企业 年金 计划 筹集 的资金 及
其投资 运营 收益 形成 的企 业补充 养老 保险 基金 （包 括全国 社会 保障 基金 、 经 监管部 门批 准可
以投资 基金 的地 方社 会保 险基金 、 企业 年金单 一计 划以及 集合 计划 ） 。 特 定 投资群 体需 在 申
购 前向 基金 管理 人登 记备 案， 并 经基 金管 理人 确认。 如将来 出现 经监 管部 门批 准可以 投资 基
金的其 他社 会保 险基 金、 企业年 金或 其他 养老 金类 型， 基 金管 理人 可在 招募 说明书 更新 时或
发布临 时公 告将 其纳 入特 定投资 群体 范围 ，并 按规 定向中 国证 监会 备案 。 
除上述 特定 投资 群体 外， 申购本 基金 A 类 基金 份额 的所有 投资 者， 本基 金申 购费率 最
高不高 于 0.6% ，且 随申 购 金额的 增加 而递 减， 如下 表所示 ： 
A 类 基金 份额 申购 金额 （M ） 申购费 率 
M＜100 万 0.6% 
100 万≤M ＜500 万 0.4% 
500 万≤M ＜1000 万 0.2% 
M≥1000 万 每笔 1,000 元 
申购费 用由 基金 申购 人承 担， 不 列入 基金 财产 ， 主 要用于 本基 金的 市场 推广 、 销售 、 注
册登记 等各 项费 用。 
2 、本 基金 的赎 回费 率如 下 表： 
本基金A 类基 金份 额 和C 类 基金份 额 在 受限 开放 期内 的赎回 费率 为2 ％ ， 自 由开 放期内 不
收取赎 回费 ，如 下表 所示 ： 
赎回时 点 赎回费 率 
受限开 放期 2% 
自由开 放期 0 
 
本基金 赎回 费用 由赎 回基 金份额 的基 金份 额持 有人 承担 ， 在 基金 份额 持有 人赎 回基金 份
额时收 取。 本基 金的 赎回 费用全 部归 入基 金财 产。 招募说明书 
93 
 
3 、基金 管理人 可以在 基金 合同约定 的范 围内调 整费 率或收费 方式 ，并最 迟应 于新的 费
率或收 费方 式实 施日 前依 照《信 息披 露办 法》 的有 关规定 在指 定媒 体上 公告 。 
4 、基金 管理人 及其他 基金 销售机构 可以 在不违 背法 律法规规 定及 《基金 合同 》约定 的
情形下 ， 对 基金 销售 费用 实行一 定的 优惠 ， 费 率优 惠的相 关规 则和 流程 详见 基金管 理人 或其
他基金 销售 机构 届时 发布 的相关 公告 或通 知。 
 
八、申购份额与赎回 金额 的计算 
1 、基 金申 购份 额的 计算 方 法如下 ： 
本基金 的申 购金 额包 括申 购费用 和净 申购 金额 。申 购份额 的计 算公 式为 ： 
净申购 金额 ＝申 购金 额/ (1 ＋申 购费 率)



申购费 用＝ 申购 金额 －净 申购金 额 
申购份 额＝ 净申 购金 额/ 申 购当日 基金 份额 净值 
例： 某投 资者 （非 特定 投 资群体 ） 在自 由开放 期投 资 10 万元 申购 本基 金A 类 基金份 额，
对应申 购费 率 为0.6% ， 假 设申购 当日 基金 份额 净值 为 1.016 元 ， 则 其可 得到 的申购 份额 为 ： 
净申购 金额 ＝100,000/ (1 ＋0.6%) ＝99,403.58 元 
申购费 用＝100,000 －99,403.58 ＝596.42 元 
申购份 额＝99,403.58/1.016 ＝97,838.16 份 
例：某 投资 者在 自由 开放 期投资10 万 元申 购本 基 金 C 类 基金 份额 ，假 设申 购当日 基金
份额净 值 为1.017 元 。则 其可得 到的 申购 份额 为： 
净申购 金额 =100,000 
申购份 额 =100,000/1.017 = 98,328.42 份 
2 、基 金赎 回金 额的 计算 
在本基 金的 赎回 金额 的计 算公式 为： 
赎回费 用＝ 赎回 份额 ×赎 回当日 基金 份额 净值 × 赎 回费率 
赎回金 额 ＝ 赎回 份额 ×赎 回当日 基金 份额 净值 — 赎 回费 用 
例： 某 投资 者于 自由 开放 期赎回 本基 金 10 万 份， 对 应的赎 回费 率 为0%， 假设 赎回当 日
基金份 额净 值 是1.017 元 ，则其 可得 到的 赎回 金额 为： 
赎回金 额 ＝100,000 ×1.017 ＝101,700.00 元 
例： 某 投资 者于 受限 开放 期赎回 本基 金 10 万 份， 对 应的赎 回费 率 为2%， 假设 赎回当 日
基金份 额净 值 是1.017 元 ，则其 可得 到的 赎回 金额 为： 
赎回费 用 ＝100,000 ×1.017 ×2% ＝2,034 元 
赎回金 额 ＝100,000 ×1.017 －2,034 ＝99,666 元 
3 、基 金份 额净 值的 计算 
本基金 份额 净值 的计 算， 保留到 小数 点 后 3 位 ， 小 数点后 第 4 位四 舍五 入， 由此产 生 的招募说明书 
94 
 
收益或 损失 由基 金财 产承 担。T 日的 基金 份额 净值 在当天 收市 后计 算， 并 在T+1 日 内公 告 。
遇特殊 情况 ，经 中国 证监 会同意 ，可 以适 当延 迟计 算或公 告。 
4 、申 购份 额、 余额 的处 理 方式 
申购的 有效 份额 为按 实际 确认的 申购 金额 在扣 除相 应的费 用后 ， 以当 日基 金份 额净值 为
基准计 算。 申购 涉及 金额 的计算 结果 保留 到小 数点 后两位 ， 小 数点 后两 位以 后的部 分四 舍五
入， 由此 产生 的误差 计入 基金财 产 。 申 购涉及 份额 的计算 结果 按舍 去尾 数的 方法 ， 保 留到 小
数点 后2 位 ，由 此产 生的 收益或 损失 由基 金财 产承 担。 
 5、赎 回金 额的 处理 方式 
赎回金额为按实际确 认的 有效赎回份额以当 日基 金份 额 净 值 为 基 准 来 计算 并扣 除 相 应
的费用 ， 计算 结果保 留到 小数点 后两 位 ， 小数 点后 两位以 后的 部分 四舍 五入 ， 由 此产 生的 误
差计入 基金 财产 。 
 
九、申购和赎回的登 记 
投资者 申购 基金 成功 后， 基金登 记机 构 在 T+1 日为 投资者 登记 权益 并办 理登 记手续 ， 投
资者 自 T+2 日（ 含该 日） 后于本 基金 开放 日内 有权 赎回该 部分 基金 份额 。 
投资者 赎回 基金 成功 后， 基金登 记机 构 在T+1 日为 投资者 办理 扣除 权益 的登 记手续 。 
登记机 构可 以在 法律 法规 允许的 范围 内， 对上 述登 记办理 时间 进行 调整 ， 但 不得实 质影
响投资 者的 合法 权益 ，并 最迟于 实施 前依 照《 信息 披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒 体 公 告 。 
 
十、拒绝或暂停申购 的情 形及处理方式 
在开放 期内 发生 下列 情况 时，基 金管 理人 可拒 绝或 暂停接 受投 资人 的申 购申 请： 
1 、因 不可 抗力 导致 基金 无 法正常 运作 。 
2 、发生 基金合 同规定 的暂 停基金资 产估 值情况 时， 基金管理 人可 暂停接 收投 资人的 申
购申请 。 
3 、证券 交易所 交易时 间非 正常停市 ，导 致基金 管理 人无法计 算当 日基金 资产 净值或 者
无法办 理申 购业 务。 
4 、基金 管理人 认为接 受某 笔或某些 申购 申请可 能会 影响或损 害现 有基金 份额 持有人 利
益时。 
5 、基金 资产规 模过大 ，使 基金管理 人无 法找到 合适 的投资品 种， 或其他 可能 对 基金 业
绩产生 负面 影响 ，从 而损 害现有 基金 份额 持有 人利 益的情 形。 
6 、因基 金收益 分配、 基金 投资组合 内某 个或某 些证 券即将上 市等 原因， 使基 金管理 人
认为短 期内 继续 接受 申购 可能会 影响 或损 害已 有基 金份额 持有 人利 益的 。 
7 、法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。 
发生上 述第 1、2 、3 、5、6、7 项 暂停 申购 情形 时， 基金管 理人 应当 根据 有关 规定在 指招募说明书 
95 
 
定媒体 上刊 登暂 停申 购公 告。 如 果投 资人 的申 购申 请被拒 绝， 被拒 绝的 申购 款项将 退还 给投
资人 。 在 暂停 申购的 情况 消除时 ， 基金 管理人 应及 时恢复 申购 业务 的办 理， 且开放 期间 按 暂
停申购 的期 间相 应延 长。 
 
十一、暂停赎回或者 延缓 支付赎回款项的情形 及处 理方式 
（一） 在开 放期 内发 生下 列情形 时， 基金 管理 人可 暂停接 受投 资人 的赎 回申 请或延 缓支
付赎回 款项 ： 
1 、因 不可 抗力 导致 基金 管 理人不 能支 付赎 回款 项。 
2 、发生 基金合 同规定 的暂 停基金资 产估 值情况 时， 基金管理 人可 暂停接 收投 资人的 赎
回申请 或延 缓支 付赎 回款 项。 
3 、证 券交 易所 交易 时间 非 正常停 市， 导致 基金 管理 人无法 计算 当日 基金 资产 净值。 
4 、法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。 
发生上 述情 形时 ， 基 金管 理人可 调整 本基 金开 放期 的具体 时间 ， 并 及时 向中 国证监 会备
案， 已 确认 的赎 回 申 请， 基金管 理人 应足 额支 付； 如暂时 不能 足额 支付 ， 应 将可支 付部 分按
单个账 户申 请量 占申 请总 量的比 例分 配给 赎回 申请 人， 未 支付 部分 可延 期支 付。 基 金份 额持
有 人 在 申 请 赎回 时 可 事 先选 择 将 当 日 可能 未 获 受 理部 分 予 以 撤 销。 在 暂 停 赎回 的 情 况 消除
时， 基金 管理 人应 及时 恢复 赎回业 务的 办理 并公 告 ， 且 开放期 间按 暂停 赎回 的期 间相应 延 长 。 
 
（二） 若本 基金 在自 由开 放期内 的 单 个开 放日 内的 基金份 额净 赎回 申请 （赎 回申请 份额
总 数 加 上 基 金转 换 中 转 出申 请 份 额 总 数后 扣 除 申 购申 请 份 额 总 数及 基 金 转 换中 转 入 申 请份
额总数后 的余 额 ）超 过前 一开放日 的基 金总份 额的 20 ％， 基 金管 理人可 以根 据基金当 时的
资产组 合状 况决 定全 额赎 回 、延 缓支 付或 终止 基金 合同 。 
（1）全 额赎回 ：当基 金管 理人认为 有能 力支付 投资 人的全部 赎回 申请时 ，按 正常赎 回
程序执 行。 
（2）延 缓支付 ：当基 金管 理人认为 支付 投资人 的赎 回申请有 困难 或认为 因支 付投资 人
的赎回 申请 而进 行的 财产 变现可 能会 对基 金资 产净 值造成 较大 波动 时 ， 基 金管 理人应 当接 受
并确认当 日所 有的赎 回申 请，当日 按比 例办理 的赎 回份额不 得低 于基金 总份 额的 20 ％， 其
余赎回 申请 可以 延缓 支付 赎回款 项， 但不 得超 过 20 个工作 日， 并应 当在 指定 媒体上 进行 公
告 。 
（3） 终 止基 金合 同： 如 基 金管理 人无 法 在20 个工 作 日内支 付上 述未 支付 部分 的赎回 款
项， 或基 金管 理人 认为 在变 现过程 中由 于交 易成 本等 因素明 显损 害其 他基 金份 额持有 人利 益
的情形 ， 可不 经基金 份额 持有人 大会 决议 ， 由 基金 管理人 和基 金托 管人 协商 一致 ， 并 报中 国
证监会 备案 后， 《基 金合 同》 终 止， 对于 已确 认未 支付赎 回款 的交 易与 基金 其他客 户一 并进
行剩余 财产 的分 配。 招募说明书 
96 
 
当发生 上述 暂停 赎回 或延 缓支付 时， 基金 管理 人应 当通过 邮寄 、 传 真或 者招 募说明 书规
定的其 他方 式 在3 个 交易 日内通 知基 金份 额持 有人 ， 说明 有关 处理 方法， 同时 在指定 媒体 上
刊登公 告。 
 
十二、其他暂停申购 和赎 回 的情形及处理方式 
发生 《 基金 合同 》 或 《 招 募说明 书》 中未 予载 明的 事项， 但基 金管 理人 有正 当理由 认为
需要暂 停基 金申 购、 赎回 申请的 ， 应当 报经中 国证 监会批 准 。 基 金管理 人应 当立即 在指 定 媒
体刊登 暂停 公告 。 
 
十三、暂停申购或赎 回的 公告和重新开放申购 或赎 回的公告 
1 、发生 上述暂 停申购 或赎 回情况的 ，基 金管理 人当 日应及时 向中 国证监 会备 案，并 在
规定期 限内 在指 定媒 体上 刊登暂 停公 告。 
2 、基金 管理人 可以根 据暂 停申购或 赎回 的时间 ，依 照《信息 披露 办法》 的有 关规定 ，
最迟于 重新 开放 日在 指定 媒体上 刊登 重新 开放 申购 或赎回 的公 告 ； 也 可以 根据 实际情 况在 暂
停公告 中明 确重 新开 放申 购或赎 回的 时间 ，届 时不 再另行 发布 重新 开放 的公 告。 
 
十四、基金的转换 
基金管理人可以根据 相关 法律法规以及本基金 合同 的规定决定开办本基 金与 基金管理
人管理 的其 他基 金之 间的 转换业 务， 基金 转换 可以 收取一 定的 转换 费， 相关 规则由 基金 管理
人届时 根据 相关 法律 法规 及本基 金合 同的 规定 制定 并公告 ， 并提 前告 知基 金托 管人与 相关 机
构。 
 
十五、 基金的非交易 过户 
基金的 非交 易过 户是 指基 金登记 机构 受理 继承 、 捐赠 和司法 强制 执行 等情 形而 产生的 非
交易过 户以 及登 记机 构认 可、 符合 法律 法规的 其它 非交易 过户 。 无论在 上述 何种情 况下 ， 接
受划转 的主 体必 须是 依法 可以持 有本 基金 基金 份额 的投资 人。 
继承是 指基 金份 额持 有人 死亡， 其持 有的 基金 份额 由其合 法的 继承 人继 承； 捐赠指 基金
份额持 有人 将其 合法 持有 的基金 份额 捐赠 给福 利性 质的基 金会 或社 会团 体 ； 司 法强制 执行 是
指司法 机构 依据 生效 司法 文书将 基金 份额 持有 人持 有的基 金份 额强 制划 转给 其他自 然人 、 法
人或其 他组 织。 办理 非交 易过户 必须 提供 基金 登记 机构要 求提 供的 相关 资料 ， 对于 符合 条件
的非交 易过 户申 请按 基金 登记机 构的 规定 办理 ，并 按基金 登记 机构 规定 的标 准收费 。 
 
十六、 基金的转托管 
基金份 额持 有人 可办 理已 持有基 金份 额 在 不同 销售 机构之 间的 转托 管 ， 基 金销 售机构 可招募说明书 
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以按照 规定 的标 准收 取转 托管费 。 
 
十七、 基金的冻结和 解冻 
基金登 记机 构只 受理 国家 有权机 关依 法要 求的 基金 份额的 冻结 与解 冻 ， 以 及登 记机构 认
可、符 合法 律法 规的 其他 情况下 的冻 结与 解冻 。 
 
十八、其他业务 
在相关 法律 法规 允许 的条 件下， 基金 登记 机构 可依 据其业 务规 则， 受理 基金 份额质 押等
业务， 并收 取一 定的 手续 费用。 招募说明书 
98 
 
 
十、 基金的投资 
 
一、投资目标 
本基金 在严 格控 制风 险和 追求基 金资 产长 期稳 定的 基础上 ， 力求 获得 高于 业绩 比较基 准
的投资 收益 。 
 
二、投资范围 
本基金 主要 投资 于具 有良 好流动 性 的 固定 收益 类金 融工具 ， 包括 国内 依法 发行 和上市 交
易的国 债、 央行 票据、 金 融债券 、 企 业债 券、 公 司 债券、 中期 票据、 短期 融 资券、 超短 期融
资券、 次级债 券、 政 府机 构债、 地方政 府债、 资产 支持证 券、 中 小企 业私 募 债券、 可 分离 交
易可转 债中 的债 券部 分、 债券回 购、 银行 存款 （包 括协议 存款 、 定 期存 款及 其他银 行存 款） 、
货币市 场工 具以 及经 中国 证监会 允许 基金 投资 的其 他金融 工具 ， 但需 符合 中国 证监会 的相 关
规定。 
本基金 对固 定收 益类 金融 工具的 投资 比例 合计 不低 于基金 资产 的 80% ， 其 中对 信用类 固
定收益 金融 工具 的投 资比 例合计 不低 于基 金固 定收 益类金 融工 具 的80% 。 在每 个受限 开放 期
的开始 前 10 个 工作 日和 结 束后 10 个 工作 日， 自由 开 放期的 开始 前3 个月 和结 束后 3 个月 ，
以及受 限开 放期 和自 由开 放期内 不受 上述 投资 组合 比例的 限制 。 在 自由 开放 期， 本 基金 持有
的现金 或者 到期 日在 一年 以内的 政府 债券 不低 于基 金资产 净值 的5 ％， 在 运作 周期内 （包 含
受限开 放期 和封 闭期 ） ， 本 基金不 受上 述 5% 的 限制。 本基金 不直 接从 二级 市场 买入股 票、 权
证、可 转债 等， 也不 参与 一级市 场的 新股 、可 转债 申购或 增发 新股 。 
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。 
 
三、投资策略 
本基金 以中 长期 利率 趋势 分析为 基础 ， 结合 经济 周期 、 宏 观政 策方 向及 收益 率曲 线分析 ，
实施积 极的 债券 投资 组合 管理， 以获 取较 高的 债券 组合投 资收 益。 
（1） 信用 债投 资策 略 
本基金 将重 点投 资信 用类 债券 ， 以 提高 组合收 益能 力。 信用 债券 相对央 票 、 国债等 利率
产品的 信用 利差 是本 基金 获取较 高投 资收 益的 来源 ， 本基金 将在 南方 基金 内部 信用评 级的 基
础上和 内部 信用 风险 控制 的框架 下， 积极 投资 信用 债券， 获取 信用 利差 带来 的高投 资 收 益 。 
债券的 信用 利差 主要 受两 个方面 的影 响， 一是 市场 信用利 差曲 线的 走势 ； 二 是债券 本身
的信用 变化 。 本 基金 依靠 对宏 观 经济 走势 、 行 业信 用状况 、 信 用债 券市 场流 动性风 险、 信用
债券供 需情 况等 的分 析， 判断市 场信 用利 差曲 线整 体及分 行业 走势 ， 确 定各 期限 、 各 类属 信招募说明书 
99 
 
用债券 的投 资比 例。 依靠 内部评 级系 统分 析各 信用 债券的 相对 信用 水平 、 违 约风险 及理 论信
用利差 ， 选择 信用利 差被 高估 、 未 来信 用利差 可能 下降的 信用 债券 进行 投资 ， 减 持信 用利 差
被低估 、未 来信 用利 差可 能上升 的信 用债 券。 
（2） 收益 率曲 线策 略 
收益率 曲线 形状 变化 代表 长、 中、 短期 债券 收益 率 差异变 化 ， 相 同久期 债券 组合在 收益
率 曲 线 发 生 变化 时 差 异 较大 。 通 过 对 同一 类 属 下 的收 益 率 曲 线 形态 和 期 限 结构 变 动 进 行分
析， 首 先可 以确 定债 券组 合的目 标久 期配 置区 域并 确定采 取子 弹型 策略 、 哑 铃型策 略或 梯形
策略； 其次 ， 通 过不 同期 限间债 券当 前利 差与 历史 利差的 比较 ， 可 以进 行增 陡、 减 斜和 凸度
变化的 交易 。



（3） 杠杆 放大 策略 
杠杆放 大操 作即 以组 合现 有债券 为基 础， 利用 买断 式回购 、 质 押式 回购 等方 式融入 低成
本资金 ，并 购买 剩余 年限 相对较 长并 具有 较高 收益 的债券 ，以 期获 取超 额收 益的操 作 方 式 。 
（4） 资产 支持 证券 投资 策 略 
当前国 内资 产支 持证 券市 场以信 贷资 产证 券化 产品 为主 （ 包括 以银 行贷 款资 产、 住 房抵
押贷款 等作为 基础资 产） ， 仍处于 创新试 点阶段 。产 品投资 关 键在 于对基 础资 产质量 及未来
现金流 的分 析， 本基 金将 在国内 资产 证券 化产 品具 体政策 框架 下， 采用 基本 面分析 和数 量化
模型相 结合 ， 对 个券 进行 风险分 析和 价值 评估 后进 行投资 。 本 基金 将严 格控 制资产 支持 证券
的总体 投资 规模 并进 行分 散投资 ，以 降低 流动 性风 险。 
（5） 中小 企业 私募 债投 资 策略 
由于中 小企 业私 募债 券采 取非公 开方 式发 行和 交易 ， 并限 制投 资者 数量 上限， 整体流 动
性相对 较差 。 同 时， 受到 发债主 体资 产规 模较 小、 经营波 动性 较高 、 信 用基 本面稳 定性 较差
的影响 ， 整 体的 信用 风险 相对较 高。 中小 企业 私募 债券的 这两 个特 点要 求在 具体的 投资 过程
中， 应采 取 更 为谨慎 的投 资策略 。 本基 金认为 ， 投 资该类 债券 的核 心要 点是 分析和 跟踪 发债
主体的 信用 基本 面， 并综 合考虑 信用 基本 面、 债券 收益率 和流 动性 等要 素， 确定最 终的 投 资
决策。 
今后 ， 随 着证 券市场 的发 展、 金融 工具 的丰富 和交 易方式 的创 新等 ， 基 金还 将积极 寻 求
其他投 资机 会， 如法 律法 规或监 管机 构以 后允 许基 金投资 其他 品种 ， 本 基金 将在履 行适 当程
序后， 将其 纳入 投资 范围 以丰富 组合 投资 策略 。 
 
四、投资决策依据和 决策 程序 
1 、决 策依 据 
（1）国 家有关 法律、 法规 和本基金 契约 的有关 规定 。依法决 策是 本基金 进行 投资的 前
提； 
（2）宏 观经济 发展态 势、 微观 经济 运行 环境和 证券 市场走势 。这 是本基 金投 资决策 的招募说明书 
100 
 
基础； 
（3）投 资对象 收益和 风险 的配比关 系。 在充分 权衡 投资对象 的收 益和风 险的 前提下 做
出投资 决策 ，是 本基 金维 护投资 者利 益的 重要 保障 。 
2 、决 策程 序 
（1）决 定主要 投资原 则： 投资决策 委员 会决定 基金 的主要投 资原 则，并 对基 金投资 组
合的资 产配 置比 例等 提出 指导性 意见 。 
（2）提 出投资 建议： 固定 收益部研 究员 以外部 研究 报告以及 其他 信息来 源作 为参考 ，
对利率 市场 、 信用市 场进 行研究 ， 提出 债券市 场运 行趋势 的分 析观 点， 在重 点关注 的投 资 产
品范围 内根 据自 己的 研究 选出有 投资 价值 的各 类债 券向基 金经 理做 出投 资建 议。 研究 员根 据
基金经 理提 出的 要求 对各 类投资 品种 进行 研究 并提 出投资 建议 。 
（3）制 定投资 决策： 基金 经理在遵 守投 资决策 委员 会制定的 投资 原则前 提下 ，根据 研
究员提 供的 投资 建议 以及 自己的 分析 判断 ，做 出具 体的投 资决 策。 
（4）进 行风险 评估： 风险 管理部门 对公 司旗下 基金 投资组合 的风 险进行 监测 和评估 ，
并出具 风险 监控 报告 。 
（5）评 估和调 整决策 程序 ：基金管 理人 有权根 据环 境的变化 和实 际的需 要调 整决策 的
程序。 
 
五、投资限制 
（一） 禁止 行为 
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动： 
（1） 承销 证券 ； 
（2） 向他 人贷 款或 者提 供 担保； 
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资； 
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是国 务院 另有 规定 的除 外； 
（5）向 其基金 管理人 、基 金托管人 出资 或者买 卖其 基金管理 人、 基金托 管人 发行的 股
票或者 债券 ； 
（6）买 卖与其 基金管 理人 、基金托 管人 有控股 关系 的股东或 者与 其基金 管理 人、基 金
托管人 有其 他重 大利 害关 系的公 司发 行的 证券 或者 承销期 内承 销的 证券 ； 
（7） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动； 
（8） 依照 法律 法规 有关 规 定，由 中国 证监 会规 定禁 止的其 他活 动。 
法律法 规或 监管 部门 取消 上 述限 制， 如适 用于 本基 金，则 本基 金投 资不 再受 相关 限 制 。 
 
（二） 投资 组合 限制 
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ： 招募说明书 
101 
 
（1）本 基金对 固定收 益类 金融工具 的投 资比例 合计 不低于基 金资 产的 80% ， 其中对 信
用类固 定收 益金 融工 具的 投资比 例合 计不 低于 基金 固定收 益类 金融 工具 的 80% 。 在每 个受限
开放期 的开 始 前10 个工 作 日和结 束 后 10 个工 作日 ， 自由开 放期 的开 始 前 3 个 月和结 束 后 3
个月， 以及 受限 开放 期和 自由开 放期 内不 受上 述投 资组合 比例 的限 制； 
（2）在 自由开 放期， 本基 金持有的 现金 或者到 期日 在一年以 内的 政府债 券不 低于基 金
资产净 值 的5％ ，在 运作 周期内 （包 含受 限开 放期 和封闭 期） ，本 基金 不受 上 述5% 的限 制； 
（3） 本基 金不直 接从 二级 市场买 入股 票、 权证 、 可 转债等 ， 也 不参 与一 级市 场的新 股、
可转债 申购 或增 发新 股； 
（4） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的 10 ％； 
（5）本 基金投 资于同 一原 始权益人 的各 类资产 支持 证券的比 例， 不得超 过基 金资产 净
值的 10 ％； 
（6） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的20 ％； 
（7）本 基金持 有的同 一( 指同一信 用级 别)资产 支持 证券的比 例， 不得超 过该 资产支 持
证券规 模 的10 ％； 
（8）本 基金管 理人管 理的 全部基金 投资 于同一 原始 权益人的 各类 资产支 持证 券，不 得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10 ％； 
（9） 本基 金应 投资 于信 用 级别评 级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券 。基 金 持有资
产 支 持 证 券 期间 ， 如 果 其信 用 等 级 下 降、 不 再 符 合投 资 标 准 ， 应在 评 级 报 告发 布 之 日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ； 
（10 ） 本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的40% ； 
（11） 本基 金持 有单 只中 小企业 私募 债券 ，其 市值 不得超 过该 基金 资产 净值 的 10 ％； 
（12） 本基 金投 资中 小企 业私募 债券 的剩 余期 限， 不 得超 过自 投资 之日 起至 本次运 作周
期结束 之日 的时 间长 度； 
（13） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。 
因证券 市场 波动 、 上 市公 司合并 、 基金 规模变 动 、 股权分 置改 革中 支付 对价 等基金 管理
人之外 的因 素致 使基 金投 资比例 不符 合上 述规 定投 资比例 的， 基金 管理 人应 当在 10 个交 易
日内进 行调 整。 
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。基 金托 管人 对基金 的投 资的 监督 与检 查自本 基金 合同 生效 之日 起开始 。 
法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制， 如适 用于 本基 金，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
则本基 金投 资不 再受 相关 限制。 
 
六、业绩比较基准 招募说明书 
102 
 
一年期 定期 存款 税后 收益 率×140% 
对于本 基金 的第 一个 运作 周期 ， 上 述 “ 一年 期定 期 存款税 后收 益率 ” 指 基金 合同生 效当
日中国 人民 银行 公布 并执 行的一 年期 金融 机构 人民 币存款 基准 税后 利率 。 对于 第二个 及之 后
的运作 周期， “ 一年 期定期 存款税 后收益 率”指 第二 个及之 后的运 作周期 的第 一个工 作日中
国人民 银行 公布 并执 行的 一年期 金融 机构 人民 币存 款基准 税后 利率 。 
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出时， 本基 金可 以在 报中 国证监 会备 案后 变更 业 绩 比较基 准并 及时 公告 。 




七、风险收益特征 
本基金 为债 券型 基金 ， 其 长期平 均风 险和 预期 收益 率低于 股票 基金 、 混 合基 金， 高于 货
币市场 基金 。 
 
八、基金管理人代表 基金 行使权利的处理原则 及方 法 
1 、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理 
2 、有 利于 基金 资产 的安 全 与增值 ； 
3 、基金 管理人 按照国 家有 关规定代 表基 金独立 行使 债权人权 利， 保护基 金份 额持有 人
的利益 。 
 
九、基金的融资融券 
本基金 可以 根据 届时 有效 的有关 法律 法规 和政 策的 规定进 行融 资融 券。 
 
十、基金的投资组合 报告 






基 金管 理人 的董 事会 及董事 保 证 本报 告所 载资 料不存 在虚 假记 载 、 误 导性 陈述或 重
大遗漏 ，并 对其 内容 的真 实性、 准确 性和 完整 性承 担个别 及连 带责 任。





 






基 金托 管人 根据 本基 金合同 规定 ， 复 核了 本报 告中的 财务 指标 、 净 值表 现和投 资组
合报告 等内 容， 保证 复核 内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。 
基 金管理人 承诺以诚 实信用 、勤勉尽 责的原则 管理和 运用基金 资产, 但不保 证基 金
一定盈 利。 
基 金的过往 业绩并不 代表其 未来表现 。投资有 风险, 投 资者在作 出投资决 策前应 仔
细阅读 本基 金的 招募 说明 书。 
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2015 年6 月30 日（ 未经审 计） 。 
 招募说明书 
103 
 
1、 报告期末基金资产组 合 情况



序
号 
项目 金额（ 元） 
占基金 总资 产的 比例
（%） 
1 权益投 资 - - 
 其中： 股票


- - 
2 固定收 益投 资


3,157,209,068.55 90.39 
 其中： 债券


 3,157,209,068.55 90.39 
 
资产支 持证
券 
- - 
3 贵金属 投资 - - 
4 金融衍 生品 投资 - - 
5 买入返 售金 融资 产


- - 
 
其中： 买断 式回 购的
买入返 售金 融资 产


 
- - 
6 
银行存 款和 结算 备
付金合 计



252,322,867.31 7.22 
7 其他资 产


 83,351,540.07 2.39 
8 合计





 3,492,883,475.93





100.00 
2、 报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细



§1 注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。



3、 报告期末按债券品种 分 类的债券投资组合


 
序
号 
债券品 种 公允价 值（ 元） 
占基金 资产 净值 比例
（％） 
1 国家债 券 - - 
2 央行票 据 - - 
3 金融债 券 476,359,000.00 15.01 
 其中： 政策 性金 融债 - - 
4 企业债 券 673,675,068.55 21.22 
5 企业短 期融 资券 1,067,691,000.00 33.63 
6 中期票 据 939,484,000.00 29.59 
7 可转债 - - 
8 其他 - - 
9 合计 3,157,209,068.55 99.45 
4、 报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细 
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元） 
占基金 资产 净值
比例（ ％） 
1 150203 15 国开 03 2,000,000 198,940,000.00 6.27 
2 1480580 
14 大 连融
达债 
1,600,000 164,944,000.00 5.20 招募说明书 
104 
 
3 140358 14 进出 58 1,200,000 125,184,000.00 3.94 
4 1580079 
15 沪 闵行
债 
1,000,000 101,910,000.00 3.21 
5 101456082 
14 贵 州高
速MTN001 
1,000,000 101,790,000.00 3.21 
5、 报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细



注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。


 
6、 报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细 
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。 
7、 报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细 
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 
8、 报告期末本基金投资 的 国债期货交易情况说 明 
8.1 报告期末本基金投资 的国债期货持仓和损 益明 细 
注：本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。 
9、 投资组合报告附注 
9.1 
本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 本期 没有 出现 被监管 部门 立案 调查 ， 或在 报告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。 
9.2 其他资产构成 
序号 名称 金额（ 元） 
1 存出保 证金 7,803.59 
2 应收证 券清 算款 10,378,924.59 
3 应收股 利 - 
4 应收利 息 72,964,811.89 
5 应收申 购款 - 
6 其他应 收款 - 
7 待摊费 用 - 
8 其他 - 
9 合计 83,351,540.07 
 招募说明书 
105 
 
十 一、基金的业绩 
基金管理 人依 照恪尽 职守 、诚实信 用、 勤勉尽 责的 原则管理 和运 用基金 资产 ，但不 保
证基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。基 金的 过往 业绩并 不代 表其 未来 表现 。投资 有风 险 ，
投资者 在做 出投 资决 策前 应仔细 阅读 本基 金 的 招募 说明书 。 
本报告 期基 金份 额净 值收益 率及 其与 同期 业绩 比较 基准收 益率 的比 较 

































 南方稳 利1 年定 期开 放债 券 A 
阶段 
净值增
长率① 
净值增 长
率标准 差② 
业绩比 较
基准收 益率
③ 
业绩比 较
基准收 益率
标准差 ④ 
①－③ ②－④ 
2013.7.23-2013.12.
31 
0.50% 0.09% 1.86% 0.01% -1.36% 0.08% 
2014.1.1-2014.12.3
1 10.78% 0.11% 4.09% 0.01% 6.69% 0.10% 
2015.1.1-2015.6.30 3.97% 0.09% 1.64% 0.01% 2.33% 0.08% 
自基金 成立 至今 15.76% 0.10% 7.77% 0.01% 7.99% 0.09% 
 
南方稳 利1 年定 期开 放债 券 C 
阶段 
净值增
长率① 
净值增 长
率标准 差② 
业绩比 较
基准收 益率
③ 
业绩比 较
基准收 益率
标准差 ④ 
①－③ ②－④ 
2014.7.24-2014.12.31 1.86% 0.10% 1.84% 0.01% 0.02% 0.09% 
2015.1.1-2015.6.30 3.78% 0.09% 2.04% 0.01% 1.74% 0.08% 
自基金 成立 至今 5.71% 0.10% 3.92% 0.01% 1.79% 0.09% 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 招募说明书 
106 
 
 
 
十一、 基金的财产 
 
一、基金资产总值 
基金资 产总 值是 指购 买的 各类证 券及 票据 价值 、 银行 存款本 息和 基金 应收 的申 购基金 款
以及其 他投 资所 形成 的价 值总和 。 
 
二、基金资产净值 
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 基金 负债 后的 价值。 
 
三、基金财产的账户 
基金托 管人 根据 相关 法律 法规、 规范 性文 件为 本基 金开立 资金 账户 、 证 券账 户以及 投资
所需的 其他 专用 账户 。 开 立的基 金专 用账 户与 基金 管理人 、 基金 托管人 、 基 金销售 机构 和基
金登记 机构 自有 的财 产账 户以及 其他 基金 财产 账户 相独立 。 
 
四、基金财产的保管 和处 分 
本基金 财产 独立 于基 金管 理人、 基金 托管 人和 基金 销售机 构的 财产 ， 并 由基 金托管 人保
管。 基金 管理 人、 基金 托 管人 、 基 金登 记机构 和基 金销售 机构 以其 自有 的财 产承担 其自 身的
法律责 任， 其债 权人 不得 对 本基金 财产 行使 请求 冻结 、 扣押或 其他 权利 。 除 依法 律 法规和 《基
金合同 》的 规定 处分 外， 基金财 产不 得被 处分 。 
基金管 理人 、 基 金托 管人 因依法 解散 、 被 依法 撤销 或者被 依法 宣告 破产 等原 因进行 清算
的， 基金 财产 不属于 其清 算财产 。 基 金 管理人 管理 运作基 金财 产所 产生 的债 权， 不得 与其 固
有资产 产生 的债 务相 互抵 销； 基金 管理 人管 理运 作不 同基金 的基 金财 产所 产生 的债权 债务 不
得相互 抵销 。非 因基 金财 产本身 承担 的债 务， 不得 对基金 财产 强制 执行 。 
 招募说明书 
107 
 
 
十二、 基金资产估值 
 
一、估值日 
本基 金的估值 日为本基 金相关 的证券交 易场所的 交易日 以及国家 法律法规 规定需 要对
外披露 基金 净值 的非 交易 日。 
 
二、估值对象 
基金所 拥有 的债 券、 银行 存款本 息、 应收 款项 、其 它投资 等资 产及 负债 。 
 
三、估值方法 
1、证 券交 易所 上市 的有 价 证券的 估值 
（1） 交易 所上 市实 行净 价 交易的 债券 按估 值日 收盘 价 估值 ， 估 值日 没有 交易 的， 且 最
近交易 日后 经济 环境 未发 生重大 变化 ， 按 最近 交易 日的收 盘价 估值 。 如 最近 交易日 后经 济环
境发生 了重 大变 化的 ， 可参 考类似 投资 品种 的现 行市 价及重 大变 化因 素 ， 调 整最 近交易 市价 ，
确定公 允价 格； 
（2） 交 易所 上市 未实 行净 价交易 的债 券按 估值 日收 盘价减 去债 券收 盘价 中所 含的债 券
应收利 息得 到的 净价 进行 估值； 估值 日没 有交 易的， 且最近 交易 日后 经济 环境 未发生 重大 变
化，按 最近 交易 日债 券收 盘价减 去债 券收 盘价 中所 含的债 券应 收利 息得 到的 净价进 行估 值 。
如最近 交易 日后 经济 环境 发生了 重大 变化 的 ， 可 参考 类似投 资品 种的 现行 市价 及 重大 变化 因
素，调 整最 近交 易市 价， 确定公 允价 格； 
（3） 交易 所上 市不 存在 活 跃市场 的有 价证 券， 采用 估值技 术确 定公 允价 值。 交易所 上
市的资 产支 持证 券， 采用 估值技 术确 定公 允价 值， 在估值 技术 难以 可靠 计量 公允价 值的 情况
下，按 成本 估值 。 
2、 首 次公 开发 行未 上市 的 债券， 采用 估值 技术 确定 公允价 值， 在估 值技 术难 以可靠 计
量公允 价值 的情 况下 ，按 成本估 值。 
3、 全 国银 行间 债券 市场 交 易的债 券、 资产 支持 证券 等固定 收益 品种 ， 采 用估 值技术 确
定公允 价值 。 
4、 中小 企业 私募 债采 用估 值技术 确定 公允 价值 ， 在 估值技 术难 以可 靠计 量公 允价值 的
情况下 ，按 成本 估值 。 
5、同 一债 券同 时在 两个 或 两个以 上市 场交 易的 ，按 债券所 处的 市场 分别 估值 。 
6、 如有 确凿 证据 表明 按上 述方法 进行 估值 不能 客观 反映其 公允 价值 的， 基金 管理人 可
根据具 体情 况与 基金 托管 人商定 后， 按最 能反 映公 允价值 的价 格估 值。 招募说明书 
108 
 
7、 相关 法律 法规 以及 监管 部门有 强制 规定 的 ， 从 其 规定 。 如 有新 增事 项 ， 按 国家最 新
规定估 值。 
如基 金管理人 或基金托 管人发 现基金估 值违反基 金合同 订明的估 值方法、 程序及 相关
法律法 规的 规定 或者 未能 充分维 护基 金份 额持 有人 利益时 ， 应立 即通 知对 方 ， 共同查 明原 因，
双方协 商解 决。 
根据 有关法律 法规，基 金资产 净值计 算 和基金会 计核算 的义务由 基金管理 人承担 。本
基金的 基金 会计 责任 方由 基金管 理人 担任 ， 因 此 ， 就与本 基金 有关 的会 计问 题， 如经 相关 各
方在平 等基 础上 充分 讨论 后， 仍 无法 达成 一致 的意 见， 按 照基 金管 理人 对基 金资产 净值 的计
算结果 对外 予以 公布 。 
 
四、估值程序 
1、 基金 份额 净值 是按 照每 个工作 日闭 市后 ， 基 金资 产净值 除以 当日 基金 份额 的余额 数
量计算 ，精 确 到0.001 元 ，小数 点后 第 4 位四 舍五 入。国 家另 有规 定的 ，从 其规定 。 
每个工 作日 计算 基金 资产 净值及 基金 份额 净值 ，并 按规定 公告 。 
2、 基金 管理 人应 每个 工作 日对基 金资 产估 值。 但基 金管理 人根 据 法 律法 规或 本基金 合
同的规 定暂 停估 值时 除外 。 基金 管理 人每 个工 作日 对基金 资产 估值 后， 将基 金份额 净值 结果
发送基 金托 管人 ，经 基金 托管人 复核 无误 后， 由基 金管理 人对 外公 布。 
 
五、估值错误的处理 
基金管 理人 和基 金托 管人 将采取 必要 、 适 当、 合 理 的措施 确保 基金 资产 估值 的准确 性、
及时性 。 当 基金 份额 净值 小数点 后 3 位以 内( 含第3 位)发 生估 值错 误时， 视为 基金份 额净 值
错误。 
本基金 合同 的当 事人 应按 照以下 约定 处理 ： 
1、估 值错 误类 型 
本基 金运作过 程中，如 果由于 基金管理 人或基金 托管人 、或登记 机构、或 销售机 构、
或投资 人自 身的 过错 造成 估值错 误 ， 导致 其他 当事 人遭受 损失 的， 过错 的责 任人应 当对 由于
该估值 错误 遭受 损失 当事 人( “受 损方 ”)的 直接 损失 按下述 “估 值错 误处 理原 则” 给 予赔 偿，
承担赔 偿责 任。 
上述 估值错误 的主要类 型包括 但不限于 ：资料申 报差错 、数据传 输差错、 数据计 算差
错、系 统故 障差 错、 下达 指令差 错等 。 
2、估 值错 误处 理原 则 
（1 ） 估 值错 误已 发生 ， 但 尚未给 当事 人造 成损 失时 ， 估 值错 误责 任方 应及 时 协调各 方，
及时进 行更 正， 因更 正估 值错误 发生 的费 用由 估值 错误责 任方 承担 ； 由 于估 值错误 责任 方未
及时更 正已 产生 的估 值错 误， 给 当事 人造 成损 失的， 由估值 错误 责任 方对 直接 损失 承 担赔 偿招募说明书 
109 
 
责任； 若估 值错 误责 任方 已经积 极协 调， 并且 有协 助义务 的当 事人 有足 够的 时间进 行更 正而
未更正 ， 则 其应 当承 担相 应赔偿 责任 。 估 值错 误责 任方应 对更 正的 情况 向有 关当事 人进 行确
认，确 保估 值错 误已 得到 更正。 
（2） 估值 错误 的责 任方 对 有关当 事人 的直 接损 失负 责， 不 对间 接损 失负 责， 并且仅 对
估值错 误的 有关 直接 当事 人负责 ，不 对第 三方 负责 。 
（3） 因 估值 错误 而获 得不 当得利 的当 事人 负有 及时 返还不 当得 利的 义务 。 但 估值错 误
责任方 仍应 对估 值错 误负 责。 如果 由于 获得 不当 得利 的当事 人不 返还 或不 全部 返还不 当得 利
造成其 他当 事人 的利 益损 失( “ 受损 方 ”) ， 则估 值错 误责任 方应 赔偿 受损 方的 损失， 并在 其
支付的 赔偿 金额 的范 围内 对获得 不当 得利 的当 事人 享有要 求交 付不 当得 利的 权利 ； 如 果获 得
不当得 利的 当事 人已 经将 此部分 不当 得利 返还 给受 损方 ， 则 受损 方应 当将 其已 经获得 的赔 偿
额加上 已经 获得 的不 当得 利返还 的总 和超 过其 实际 损失的 差额 部分 支付 给估 值错误 责 任 方 。 
（4） 估值 错误 调整 采用 尽 量恢复 至假 设未 发生 估值 错误的 正确 情形 的方 式。 
3、估 值错 误处 理程 序 
估值错 误被 发现 后， 有关 的当事 人应 当及 时进 行处 理，处 理的 程序 如下 ： 
（1） 查明 估值 错误 发生 的 原因， 列明 所有 的当 事人 ， 并根 据估 值错 误发 生的 原因确 定
估值错 误的 责任 方； 
（2） 根据 估值 错误 处理 原 则或当 事人 协商 的方 法对 因估值 错误 造成 的损 失进 行评估 ； 
（3） 根 据估 值错 误处 理原 则或当 事人 协商 的方 法由 估值错 误的 责任 方进 行更 正和赔 偿
损失； 
（4） 根据 估值 错误 处理 的 方法， 需要 修改 基金 登记 机构交 易数 据的 ， 由 基金 登记机 构
进行更 正， 并就 估值 错误 的更正 向有 关当 事人 进行 确认。 
4、基 金份 额净 值估 值错 误 处理的 方法 如下 ： 
（1 ） 基 金份 额净 值计 算出 现错误 时 ， 基 金管 理人 应 当立即 予以 纠正 ， 通报 基 金托管 人，
并采取 合理 的措 施防 止损 失进一 步扩 大。 
（2） 错误 偏差 达到 基金 份 额净值 的 0.25% 时 ，基 金 管理人 应当 通报 基金 托管 人并报 中
国证监 会备 案； 错误 偏差 达到基 金份 额净 值 的0.5% 时，基 金管 理人 应当 公告 。 
（3） 前述 内容 如法 律法 规 或监管 机关 另有 规定 的， 从其规 定处 理。 
 
六、暂停估值的情形 
1、基 金投 资所 涉及 的证 券 交易市 场遇 法定 节假 日或 因其他 原因 暂停 营业 时； 
2、因 不可 抗力 致使 基金 管 理人、 基金 托管 人无 法准 确评估 基金 资产 价值 时； 
3、中 国证 监会 和基 金合 同 认定的 其它 情形 。 
 
七、基金净值的确认 招募说明书 
110 
 
用于基 金信 息披 露的 基金 资产净 值和 基金 份额 净值 由基金 管理 人负 责计 算 ， 基 金托管 人
负责进 行复 核 。 基 金管 理人 应 于每 个开 放日 交易 结束 后计算 当日 的基 金资 产净 值和基 金份 额
净值并 发送 给基 金托 管人 。 基金 托管 人对 净值 计算 结果复 核确 认后 发送 给基 金管理 人， 由基
金管理 人对 基金 净值 予以 公布。 招募说明书 
111 
 
 
十三、 基 金 的 收 益 与 分配 
 
一、基金利润的构成 
基金 利润指基 金利息收 入、投 资收益、 公允价值 变动收 益和其他 收入扣除 相关费 用后
的余额 ，基 金已 实现 收益 指基金 利润 减去 公允 价值 变动收 益后 的余 额。 
 
二、基金可供分配利 润 
基金 可供分配 利润指截 至收益 分配基准 日基金未 分配利 润与未分 配利润中 已实现 收益
的孰低 数。 
 
三、基金收益分配原 则 
1、在 符合 有关 基金 分红 条 件的前 提 下 ，本 基金 每年 收益分 配次 数最 多为 12 次。若 本
基金每个 封闭 期结束 日（ 不含）之 前的 第 15 个工 作日当日 收市 后 某类 基金 份额类别 每 10
份基金 份额 可分 配利 润金 额高 于 0.1 元 （ 含） ， 则 本 基金 在15 个工 作日 之内 进 行 该基 金份 额
类别的 收益 分配 。 各基 金份 额类别 每份 基金 份额 每次 收益分 配比 例不 得低 于收 益分配 基准 日
每份基 金份 额可 供分 配利 润的 50% 。 若基 金合 同生 效不 满 3 个 月则 可不 进行 收益分 配； 
2、 本 基金 收益 分配 方式 分 两种： 现金 分红 与红 利再 投资， 投资 者可 选择 现金 红利或 将
现金红 利自 动转 为基 金份 额进行 再投 资； 若投 资者 不选择 ， 本 基金 默认 的收 益 分配 方式 是现
金分红 ； 
3、 基金 收益 分配 后基 金份 额净值 不能 低于 面值 ； 即 基金收 益分 配基 准日 的基 金份额 净
值减去 每单 位基 金份 额收 益分配 金额 后不 能低 于面 值。 
4、由 于本 基金 A 类基 金 份额不 收取 销售 服务 费， 而 C 类基 金份 额收 取销 售 服务费 ，
各基金 份额 类别 对应 的可 分配收 益将 有所 不同 。 本基 金同一 类别 的每 一基 金份 额享有 同等 分
配权 ； 
5、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。 
 
四、收益分配方案 
基金收 益分 配方 案中 应载 明截止 收益 分配 基准 日的 可供分 配利 润、 基 金收 益 分配对 象、
分配时 间、 分配 数额 及比 例、分 配方 式等 内容 。 
 
五、收益分配方 案的 确定 、公告与实施 
本基金 收益 分配 方案 由基 金管理 人拟 定， 并由 基金 托管人 复核 ，在 2 个 工作 日内在 指
定媒体 公告 并报 中国 证监 会备案 。 招募说明书 
112 
 
基金 红利发放 日距离收 益分配 基准日（ 即可供分 配利润 计算截止 日）的时 间不得 超过
15 个 工作 日。 
 
六、基金收益分配中 发生 的费用 
基金 收益分配 时所发生 的银行 转账或其 他手续费 用由投 资者自行 承担。当 投资者 的现
金红利 小于 一定 金额 ， 不 足于支 付银 行转 账或 其他 手续费 用时 ， 基 金登 记机 构可将 基金 份额
持有人 的现 金红 利自 动转 为基金 份额 。 红 利再 投资 的计算 方法 ， 依 照登 记机 构相关 业务 规则
执行。 招募说明书 
113 
 
 
十四、 基 金 的 费 用 与 税收 
 
一、基金费用的种类 
1 、基 金管 理人 的管 理费 ； 
2 、基 金托 管人 的托 管费 ； 
3 、从 C 类基 金份 额的 基金 财产中 计提 的销 售服 务费 ； 
4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ； 
5 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费； 
6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用； 
7 、基 金的 证券 交易 费用 ； 
8 、基 金的 银行 汇划 费用 ； 
9 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。 
 
二、基金费用计提方 法、 计提标准和支付方式 
1 、基 金管 理人 的管 理费



本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.7%年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ： 
H ＝E×0.7% ÷当 年天 数 
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前3 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等, 支付 日 期顺延 。 
2 、基 金托 管人 的托 管费 
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.2% 的 年 费率计 提 。 托 管费 的计 算 方法如 下： 
H ＝E×0.2% ÷当 年天 数 
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金托 管费 划款指 令， 基金托管 人复 核后于 次月 前 3 个 工作日 内从 基金财 产中一次 性支
取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等,支 付日 期顺 延。 
3 、从C 类 基金 份额 的基 金 财产中 计提 的销 售服 务费 
本基 金A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费，C 类 基金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.4% 。



本基金 销售 服务 费按 前一 日 C 类 基金 资产 净值 的 0.4% 年费 率计 提。


招募说明书 
114 
 
销售服 务费 的计 算方 法如 下：



H ＝E×0.4% ÷当 年天 数



H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费



E 为C 类基 金 份 额前 一日 基金资 产净 值



销售服 务费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 5 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 各销售 机构 ， 或
一次性 支付 给基 金管 理人 并由 基 金管 理人 代 付 给各 基金销 售机 构 ， 若 遇法 定节 假日 、 休 息日 ，
支付日 期顺 延。 
上述“ 一、 基金 费用 的种 类中第 4－9 项费 用” ，根 据有关 法规 及相 应协 议规 定，按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。 
三、不列入基金费用 的项 目 
下列费 用不 列入 基金 费用 ： 
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失； 
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ； 
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用； 
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 
 
四、费用调整 
基金 管理人和 基金托管 人可根 据基金发 展情况调 整基金 管理费率 、基金托 管费率 和销
售服务 费 率 。 降低基 金管 理费率 、 基金 托管费 率 和 销售服 务费 率 ， 无须 召开 基金份 额持 有 人
大会 。 基 金管 理人必 须依 照 《 信息 披露 办法 》 的 有 关规定 于新 的费 率实 施前 在指定 媒体 上刊
登公告 。 
 
五、基金税收 
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 
 招募说明书 
115 
 
 
十五、 基 金 的 会 计 与 审计 
 
一、基金会计政策 
1 、基 金管 理人 为本 基金 的 基金会 计责 任方 ； 
2 、基 金的 会计 年度 为公 历 年度的 1 月1 日至 12 月31 日；基 金首 次募 集的 会 计年度 按
如下原 则： 如果 《基 金合 同》生 效少 于2 个月 ，可 以并入 下一 个会 计年 度； 
3 、基 金核 算以 人民 币为 记 账本位 币， 以人 民币 元为 记账单 位； 
4 、会 计制 度执 行国 家有 关 会计制 度； 
5 、本 基金 独立 建账 、独 立 核算； 
6 、基金 管理人 及基金 托管 人各自保 留完 整的会 计账 目、凭证 并进 行日常 的会 计核算 ，
按照有 关规 定编 制基 金会 计报表 ； 
7 、基金 托管人 每月与 基金 管理人就 基金 的会计 核算 、报表编 制等 进行核 对并 以书面 方
式确认 。 
 
二、基金的年度审计 
1 、基金 管理人 聘请与 基金 管理人、 基金 托管人 相互 独立的具 有证 券从业 资格 的会计 师
事务所 及其 注册 会计 师对 本基金 的年 度财 务报 表进 行审计 。 
2 、会 计师 事务 所更 换经 办 注册会 计师 ，应 事先 征得 基金管 理人 同意 。 
3 、基金 管理人 认为有 充足 理由更换 会计 师事务 所， 须通报基 金托 管人。 更换 会计师 事
务所需 在2 个工 作日 内在 指定媒 体公 告并 报中 国证 监会备 案。 
 招募说明书 
116 
 




十六、 基金的信息披露 
 
一、本 基金 的信 息披 露应 符合《 基金 法》 、 《运 作办 法 》 、 《 信息 披露 办法 》 、 《 基金合 同 》
及其他 有关 规定 。 
 
二、信 息披 露义 务人 
本基金 信息 披露 义务 人包 括基金 管理 人、 基金 托管 人、 召 集基 金份 额持 有人 大会的 基金
份额持 有人 等法 律法 规和 中国证 监会 规定 的自 然人 、法人 和其 他组 织。 
本基金 信息 披露 义务 人按 照法律 法规 和中 国证 监会 的规定 披露 基金 信息 ， 并保 证所披 露
信息的 真实 性、 准确 性和 完整性 。 
本基金 信息 披露 义务 人应 当在中 国证 监会 规定 时间 内， 将应 予披 露的 基金 信息 通过中 国
证监会 指定的 媒体和 基金 管理人 、基金 托管人 的互 联网网 站（以 下简称 “网 站” ）等 媒介 披
露， 并保 证基 金投资 者能 够按照 《 基金 合同 》 约 定 的时间 和方 式查 阅或 者复 制公开 披露 的信
息资料 。 
 
三、本 基金 信息 披露 义务 人承诺 公开 披露 的基 金信 息，不 得有 下列 行为 ： 
1 、虚 假记 载、 误导 性陈 述 或者重 大遗 漏； 
2 、对 证券 投资 业绩 进行 预 测； 
3 、违 规承 诺收 益或 者承 担 损失； 
4 、诋 毁其 他基 金管 理人 、 基金托 管人 或者 基金 销售 机构； 
5 、登 载任 何自 然人 、法 人 或者其 他组 织的 祝贺 性、 恭维性 或推 荐性 的文 字； 
6 、中 国证 监会 禁止 的其 他 行为。 
 
四、 本基 金公 开披露 的信 息应采 用中 文文 本。 如同 时采用 外文 文本 的， 基金 信息披 露 义
务人应 保证 两种 文本 的内 容一致 。两 种文 本发 生歧 义的， 以 中 文文 本为 准。 
本基金 公开 披露 的信 息采 用阿拉 伯数 字； 除特 别说 明外， 货币 单位 为人 民币 元。 
 
五、公 开披 露的 基金 信息 
公开披 露的 基金 信息 包括 ： 
（一） 基金 招募 说明 书、 《 基金合 同》 、基 金托 管协 议 
1 、 《基 金合同 》 是界 定 《 基金合 同》 当 事人 的各 项 权利、 义 务关 系， 明 确基 金份额 持有
人大会 召开 的规 则及 具体 程序 ， 说 明基 金产 品的 特性 等涉及 基金 投资 者重 大利 益的事 项的 法
律文件 。 招募说明书 
117 
 
2 、基金 招募说 明书应 当最 大限度地 披露 影响基 金投 资者决策 的全 部事项 ，说 明基金 认
购、 申 购和 赎回 安排 、 基 金投资 、 基 金产 品特 性、 风险揭 示、 信息 披露 及基 金份额 持有 人 服
务等内 容。 《基金 合同 》 生 效后， 基金 管理 人在 每 6 个月结 束之 日 起 45 日内， 更新招 募说 明
书 并 登 载 在 网站 上 ， 将 更新 后 的 招 募 说明 书 摘 要 登载 在 指 定 媒 体上 ； 基 金 管理 人 在 公 告的
15 日前 向主要 办公 场所所 在地的中 国证 监会派 出机 构报送更 新的 招募说 明书 ，并就有 关更
新内容 提供 书面 说明 。 
本基金 在招 募说 明书 （更 新）等 文件 中披 露中 小企 业私募 债券 的投 资情 况。 
3 、基金 托管协 议是界 定基 金托管人 和基 金管理 人在 基金财产 保管 及基金 运作 监督等 活
动中的 权利 、义 务关 系的 法律文 件。 
基金募 集申 请经 中国 证监 会核准 后， 基金 管理 人在 基金份 额发 售 的 3 日 前， 将基 金 招募
说明书 、 《基 金合 同》 摘 要 登载在 指定 媒体 上； 基金 管理人 、 基 金托 管人 应当 将 《基 金合 同》 、
基金托 管协 议登 载在 网站 上。 
（二） 基金 份额 发售 公告 
基金管 理人 应当 就基 金份 额发售 的具 体事 宜编 制基 金份额 发售 公告 ， 并在 披露 招募说 明
书的当 日登 载于 指定 媒体 上。 
（三） 《基 金合 同》 生效 公 告 
基金管 理人 应当 在收 到中 国证监 会确 认文 件的 次日 在指定 媒体 上登 载 《 基金 合同》 生效
公告。 
（四） 基金 资产 净值 、基 金份额 净值 
《基金 合同 》 生效后 ， 在 开始办 理基 金份 额申 购或 者赎回 前 ， 基 金管理 人应 当至少 每周
公告一 次基 金资 产净 值和 基金份 额净 值。 
在开始 办理 基金 份额 申购 或者赎 回后 ， 基金 管理 人应 当在每 个工 作日 的次 日 ， 通 过网站 、
基金份 额发 售网 点以 及其 他媒介 ，披 露工 作日 的基 金份额 净值 和基 金份 额累 计净值 。 
基金管 理人 应当 公告 半年 度和年 度最 后一 个市 场交 易日基 金资 产净 值和 基金 份额净 值 。
基金管 理人 应当 在前 款规 定的市 场交 易日 的次 日， 将基金 资产 净值 、 基 金份 额净值 和基 金份
额累计 净值 登载 在指 定媒 体上。 
（五） 基金 份额 申购 、赎 回价格 
基金管理 人应 当在《 基金 合同》 、 招募说 明书等 信息 披露文件 上载 明基金 份额 申购、 赎
回价格 的计 算方 式及 有关 申购、 赎回 费率， 并保 证投 资者能 够在 基金 份额 发售 网点 查 阅或 者
复制前 述信 息资 料。 
（六） 基金 定期 报告 ，包 括基金 年度 报告 、基 金半 年度报 告和 基金 季度 报告 
基金管 理人 应当 在每 年结 束之日 起 90 日内 ，编 制完 成基金 年度 报告 ，并 将年 度报告 正
文登载 于网 站上 ， 将 年度 报告摘 要登 载在 指定 媒体 上。 基 金年 度报 告的 财务 会计报 告应 当经
过审计 。 招募说明书 
118 
 
基金管 理人 应当 在上 半年 结束之 日起 60 日 内， 编制 完成基 金半 年度 报告 ，并 将半年 度
报告正 文登 载在 网站 上， 将半年 度报 告摘 要登 载在 指定媒 体上 。 
基金管 理人 应当 在每 个季 度结束 之日 起 15 个工 作日 内，编 制完 成基 金季 度报 告，并 将
季度报 告登 载在 指定 媒体 上。 
《基金 合同 》 生效不 足 2 个月的 ， 基金 管理人 可以 不编制 当期 季度 报告 、 半 年度报 告 或
者年度 报告 。 
基金定 期报 告在 公开 披露 的第 2 个工 作日 ， 分别 报中 国证监 会和 基金 管理 人主 要办公 场
所所在 地中 国证 监会 派出 机构备 案。 报备 应当 采用 电子文 本或 书面 报告 方式 。 
本基金 在季 度报 告、 半年 度报告 、 年 度报 告等 定期 报告和 招募 说明 书 （ 更新 ） 等文 件中
披露中 小企 业私 募债 券的 投资情 况。 
（七） 临时 报告 
本基金 发生 重大 事件 ， 有 关信息 披露 义务 人应 当 在2 个工 作日 内编 制临 时报 告书， 予以
公告 ， 并 在公 开披 露日 分别 报中国 证监 会和 基金 管理 人主要 办公 场所 所在 地的 中国证 监会 派
出机构 备案 。 
前款所 称重 大事 件 ， 是 指可 能对基 金份 额持 有人 权益 或者基 金份 额的 价格 产生 重大影 响
的下列 事件 ： 
1 、基 金份 额持 有人 大会 的 召开； 
2 、终 止《 基金 合同》 ； 
3 、转 换基 金运 作方 式； 
4 、更 换基 金管 理人 、基 金 托管人 ； 
5 、基 金管 理人 、基 金托 管 人的法 定名 称、 住所 发生 变更； 
6 、基 金管 理人 股东 及其 出 资比例 发生 变更 ； 
7 、基 金募 集期 延长 ； 
8 、基金 管理人 的董事 长、 总经理及 其他 高级管 理人 员、基金 经理 和基金 托管 人基金 托
管部门 负责 人发 生变 动； 
9 、基 金管 理人 的董 事在 一 年内变 更超 过百 分之 五十 ； 
10 、 基 金管 理人、 基金 托管 人基金 托管 部门 的主 要业 务人员 在一 年内 变动 超过 百分之 三
十； 
11 、涉 及基 金管 理人 、基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼； 
12 、基 金管 理人 、基 金托 管人受 到监 管部 门的 调查 ； 
13 、基 金管 理人 及其 董事 、总经 理及 其他 高级 管理 人员、 基金 经理 受到 严重 行政处 罚 ，
基金托 管人 及其 基金 托管 部门负 责人 受到 严重 行政 处罚； 
14 、重 大关 联交 易事 项； 
15 、基 金收 益分 配事 项； 招募说明书 
119 
 
16 、管 理费 、托 管费 和销 售服务 费 等 费用 计提 标准 、计提 方式 和费 率发 生变 更； 
17 、基 金份 额净 值计 价错 误达基 金份 额净 值百 分之 零点五 ； 
18 、基 金改 聘会 计师 事务 所； 
19 、变 更基 金 销 售机 构； 
20 、更 换基 金登 记机 构； 
21 、本 基金 开始 办理 申购 、赎回 ； 
22 、本 基金 申购 、赎 回费 率及其 收费 方式 发生 变更 ； 
23 、本 基金 发生 延缓 支付 ； 
24 、本 基金 发生 暂停 接受 申购、 赎回 申请 ； 
25 、本 基金 暂停 接受 申购 、赎回 申请 后重 新接 受申 购、赎 回； 
26 、 本 基金 投资 中小 企业 私募债 券后 两个 交易 日内 ， 在中 国证 监会 指定 媒体 披露所 投资
中小企 业私 募债 券的 名称 、数量 、期 限、 收益 率等 信息； 
27 、中 国证 监会 规定 的其 他事项 。 
（八） 澄清 公告 
在 《 基金 合同 》 存 续期 限 内， 任何 公共 媒体中 出现 的或者 在市 场上 流传 的消 息可能 对基
金份额 价格 产生 误导 性影 响或者 引起 较大 波动 的 ， 相 关信息 披露 义务 人知 悉后 应当立 即对 该
消息进 行公 开澄 清， 并将 有关情 况立 即报 告中 国证 监会。 
（九） 基金 份额 持有 人大 会决议 
基金份 额持 有人 大会 决定 的事项 ，应 当依 法报 国务 院证券 监督 管理 机构 核准 或者备 案 ，
并予以 公告 。 
（十） 中国 证监 会规 定的 其他信 息。 
六、信 息披 露事 务管 理 
基金管 理人 、 基 金托 管人 应当建 立健 全信 息披 露管 理制度 ， 指 定专 人负 责管 理信息 披露
事务。 
基金信 息披 露义 务人 公开 披露基 金信 息 ， 应 当符 合中 国证监 会相 关基 金信 息披 露内容 与
格式准 则的 规定 。 
基金托 管人 应当 按照 相关 法律法 规、 中国 证监 会的 规定和 《基 金合 同》 的约 定， 对 基金
管理人 编制 的基 金资 产净 值、 基金 份额 净值 、 基 金 份额申 购赎 回价 格、 基金 定期报 告和 定期
更新的 招募 说明 书等 公开 披露的 相关 基金 信息 进行 复核、 审查， 并向 基金 管理 人出具 书面 文
件或者 盖章 确认 。 
基金管 理人 、基 金托 管人 应当在 指定 媒体 中选 择披 露信息 的报 刊。 
基金管 理人 、 基 金托 管人 除依法 在指 定媒 体上 披露 信息外 ， 还 可以 根据 需要 在其他 公共
媒体披 露信 息， 但是 其他 公共媒 体不 得早 于指 定媒 体披露 信息 ， 并 且在 不同 媒介上 披露 同一
信息的 内容 应当 一致 。 招募说明书 
120 
 
为基金 信息 披露 义务 人公 开披露 的基 金信 息出 具审 计报告 、 法 律意 见书 的专 业机构 ， 应
当制作 工作 底稿 ，并 将相 关档案 至少 保存 到《 基金 合同》 终止 后 15 年。 
七、信 息披 露文 件的 存放 与查阅 
招募说 明书 公布 后， 应当 分别置 备于 基金 管理 人、 基金托 管人 和基 金销 售机 构的住 所 ，
供公众 查阅 、复 制。 
基金定 期报 告公 布后 ， 应当 分别置 备于 基金 管理 人和 基金托 管人 的住 所 ， 以 供公 众查阅 、
复制。 
 招募说明书 
121 
 




十七、 风险揭示 
 
本基金 投资 于债 券市 场， 基金净 值会 因为 债券 市场 波动等 因素 产生 波动 。 基 金投资 中出
现的风 险分 为如 下三 类， 一是本 基金 特有 的风 险； 二是国 内债 券市 场风 险， 包括政 策风 险 、
利率风 险等 ；三 是开 放式 基金共 有的 风 险 ，包 括流 动性风 险、 管理 风险 等。 
一、本基金的特有风 险 
1 、本基 金的开 放期包 括自 由开放期 和受 限开放 期， 投资者需 在自 由开放 期提 出申购 赎
回申请 ，在 受限 开放 期提 出赎回 申请 ，在 非开 放期 间将无 法进 行申 购或 赎回 。 
2 、投资 者在本 基金的 自由 开放期内 可自 由申购 或赎 回基金份 额， 但在受 限开 放期内 本
基金仅 确认 不超 过该 受限 开放期 前一 日基 金份 额总 数的 10 ％（ 含 10 ％） 的赎 回申请 。当 赎
回申请 超过 该比 例时 ， 本 基金将 对赎 回申 请进 行比 例确认 ， 从 而造 成投 资者 可能面 临因 不能
全额赎 回基 金而 出现 流动 性风险 。 
3 、开放 期各类 基金份 额的 规模变动 可能 引起 其 基金 份额收益 率的 波动， 导致 各类基 金
份额的 收益 率可 能出 现偏 差。 
4 、开放 期如果 出现较 大数 额的净赎 回申 请，则 使基 金资产变 现困 难，基 金可 能面临 一
定的流 动性 风险 ，存 在着 基金份 额净 值波 动的 风险 。 
5 、 在本 基金 每次 自由 开放 期届满 ， 若 出现 基金 份额 持有人 数量 不 满200 人， 或基金 资
产净值 低 于 5000 万 元， 或基金 前 10 大份额 持有 人持有 基金 份额 总数 超过 基金总 份 额 90%
的情况 ，基 金管 理人 宣布 基金合 同终 止并 履行 清算 程序， 存在 着基 金无 法继 续存续 的 风 险 。 
6 、在本 基金自 由开放 期内 ， 若单个 开放 日内的 基金 份额净赎 回申 请超过 前一 开放日 的
基金总份 额的 20％ ，如果 基金管理 人认 为支付 投资 人的赎回 申请 有困难 或认 为因支付 投资
人的赎 回申 请而 进行 的财 产变现 可能 会对 基金 资产 净值造 成较 大波 动时 ， 基金 管理人 应当 接
受并确认 当日 所有的 赎回 申请，当 日按 比例办 理的 赎回份额 不得 低于基 金总 份额的 20％，
其余赎 回申 请可 以延 缓支 付赎回 款项 ，但 不得 超过 20 个工 作日 。因 此， 投资 人将面 临其 赎
回款项 被延 缓支 付的 风险 。 
7 、在本 基金自 由开放 期内 ， 若单个 开放 日内的 基金 份额净赎 回申 请超过 前一 开放日 的
基金总 份额 的 20 ％ ，如 基 金管理 人无 法 在 20 个工 作 日内支 付上 述未 支付 部分 的赎回 款项 ，
或基金 管 理 人认 为 在 变 现过 程 中 由 于 交易 成 本 等 因素 明 显 损 害 其他 基 金 份 额持 有 人 利 益的
情形 ， 可 不经 基金份 额持 有人大 会决 议 ， 由基 金管 理人和 基金 托管 人协 商一 致， 并报 中国 证
监会备 案后， 《 基金 合同》 终止， 对于已 确认未 支付 赎回款 的交易 与基金 其他 客户一 并进行
剩余财 产的 分配 。因 此， 投资人 面临 合同 终止 的风 险。 
8 、本基 金主要 投资于 信用 类的固定 收益 类品种 ，因 此，本基 金除 承担由 于市 场利率 波
动造成 的利 率风 险外 还要 承担如 企业 债 、 公 司债 等信 用品种 的发 债主 体信 用恶 化造成 的信 用招募说明书 
122 
 
风险。 
9 、本基 金投资 中小企 业私 募债券， 中小 企业私 募债 是根据相 关法 律法规 由 非 上市中 小
企业采 用非 公开 方式 发行 的债券 。 
由于不 能公 开交 易， 一般 情况下 ， 交 易不 活跃 ， 潜 在较大 流动 性风 险。 外部 评级机 构一
般不对 这类 债券 进行 外部 评级， 可能 也会 降低 市场 对该类 债券 的认 可度 ， 从 而影响 该类 债券
的市场 流动 性 。 同时 由于 债券发 行主 体的 资产 规模 较小 、 经 营的 波动性 较大 ， 且 各类 材料 不
公开发 布， 也大 大提 高了 分析并 跟踪 发债 主体 信用 基本面 的难 度。 
当发债 主体 信用 质量 恶化 时， 受 市场 流动 性所 限， 本 基金可 能无 法卖 出所 持有 的中小 企
业私募 债， 由此 可能 给基 金净值 带来 更大 的负 面影 响和损 失。 
10 、本基 金对 特定投 资群 体 设定了 优惠 费率。 特定 投资群体 需在 认购/申购 前 向基金 管
理人登 记备 案， 并经 基金 管理人 确认 ，否 则不 适用 优惠认/申 购费 率。 
 
二、债券市场风险 
债券市 场价格受到经 济因素、政 治因素、投资 心理和交易 制度等各种因 素的影响， 导
致基金 收益 水平 变化 ，产 生风险 ，主 要包 括： 
1 、政策 风险。 因国家 宏观 经济形势 、货 币政策 和财 政政策等 发生 变化， 导致 债券价 格
波动而 产生 风险 。 
2 、利率 风险。 利率波 动直 接影响着 债券 的价格 和收 益率，从 而影 响基金 的净 值表现 。
利率波 动可 能导 致债 券基 金跌破 面值 。 在 利率 波动 时， 债 券基 金的 净值 波动 一般会 高于 货币
市场基 金。 
3 、信用 风险。 主要是 指债 务人的违 约风 险，若 债务 人经营不 善， 资不抵 债， 债权人 可
能会损 失掉 大部 分的 投资 ，这主 要体 现在 企业 债中 。 
4 、购买 力风险 。基金 的利 润将主要 通过 现金形 式来 分配，而 现金 可能因 为通 货膨胀 的
影响而 导致 购买 力下 降， 从而使 基金 的实 际收 益下 降。 
5 、债券 收益率 曲线变 动风 险。债券 收益 率曲线 变动 风险是指 与收 益率曲 线非 平行移 动
有关的 风险 ，单 一的 久期 指标并 不能 充分 反映 这一 风险的 存在 。 
6 、再投 资风险 。再投 资风 险反映了 利率 下降对 固定 收益证券 利息 收入再 投资 收益的 影
响， 这 与利 率上 升所 带来 的价格 风险 （即 前面 所提 到的利 率风 险） 互为 消长 。 具体 为当 利率
下降时 ，基 金从 投资 的固 定收益 证券 所得 的利 息收 入进行 再投 资时 ，将 获得 较少的 收 益 率 。 
7 、债 券回 购风 险。 较高 的 债券正 回购 比例 可能 增加 组合的 流动 性风 险和 利率 风险。 
8 、经济 周期风 险。证 券市 场是国民 经济 的晴雨 表， 而经济运 作具 有周期 性的 特点。 宏
观经济 运行 状况 将对 证券 市场的 收益 水平 产生 影响 ，从而 产生 风险 。 
 
三、开放式基金共有 的风 险 招募说明书 
123 
 
1 、 管理 风险。 在基 金管 理 运作过 程中 基金 管理 人的 知识、 经验、 判断、 决策 、 技能等 ，
会影响 其对 信息 的占 有和 对经济 形势 、 证券价 格走 势的判 断 ， 从 而影响 基金 收益水 平 ， 造 成
管理风 险。 
2 、流动 性风险 。本基 金的 流动性需 求主 要集中 在开 放期，管 理人 有义务 接受 投资者 的
赎回 ， 基 金管 理人可 采取 各种有 效管 理措 施， 满足 流动性 的需 求 。 但如 果出 现较大 数额 的 赎
回申请 ，则 使基 金资 产变 现困难 ，基 金面 临流 动性 风险。



3 、其 他风 险 
(1)因 技术 因素 而产 生的 风 险，如 电脑 系统 不可 靠产 生的风 险； 
(2)因 业务 快速 发展 而在 制 度建设 、人 员配 备、 内控 制度建 立等 不完 善而 产生 的风险 ； 
(3)因 人为 因素 而产 生的 风 险、如 内幕 交易 、欺 诈行 为等产 生的 风险 ； 
(4)对 主要 业务 人员 如基 金 经理的 依赖 而可 能产 生的 风险； 
(5)因 业务 竞争 压力 可能 产 生的 风 险； 
(6)不 可抗 力可 能导 致基 金 资产的 损失 ，影 响基 金收 益水平 ，从 而带 来风 险； 
(7)其 他意 外导 致的 风险 。 
 
四、本基金法律文件 风险 收益特征表述与销售 机构 基金风险评价可能不 一致 的风险 



本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证 券
市场普 遍规 律等 做出 的概 述性描 述， 代表 了一 般市 场情况 下本 基金 的长 期风 险收益 特征 。 销
售机构( 包括 基金 管理 人直 销机构 和代 销机 构) 根 据相 关法律 法规 对本 基金 进行 风险评 价， 不
同的销 售机 构采 用的 评价 方法也 不同 ， 因此 销售 机构 的风险 等级 评价 与法 律文 件中风 险收 益
特征的 表 述 可能 存在 不同 ， 投资人 在购 买本 基金 时需 按照销 售机 构的 要求 完成 风险承 受能 力
与产品 风险 之间 的匹 配检 验。 招募说明书 
124 
 
 
十八、 基 金 合 同 的 变 更、 终 止 和 基 金 财产 的 清 算 
 
一、 《基金合同》的变 更 
1 、变更 基金合 同涉及 法律 法规规定 或本 合同约 定应 经基金份 额持 有人大 会决 议通过 的
事项的 ， 应 召开 基金 份额 持有人 大会 决议 通过 。 对 于可不 经基 金份 额持 有人 大会决 议通 过的
事项， 由基 金管 理人 和基 金托管 人同 意后 变更 并公 告，并 报中 国证 监会 备案 。 
2 、关于 《基金 合同》 变更 的基金份 额持 有人大 会决 议经中国 证监 会核准 生效 后方可 执
行，自 决议 生效 后两 日内 在指定 媒体 公告 。 
 
二、 《基金合同》的终 止事 由 
有下列 情形 之一 的， 经中 国证监 会核 准后 《基 金合 同》终 止： 
1 、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的； 
2 、基 金管 理人 、基 金托 管 人职责 终止 ，在 6 个月 内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人
承接的 ； 
3 、 基金 合同 生效 后， 每个 开放期 届满 时 ， 若 基金 份 额持有 人数 量不 满200 人 ， 或 基金
资产净值低于 5000 万 元， 或 基 金 前 10 大 份 额持有 人 持 有 基 金 份 额 总 数 超过 基 金 总 份 额
90% ， 基金 管理 人与 基金 托 管人协 商一 致后 决定 终止 ； 
4 、在本 基金自 由开放 期内 ， 若单个 开放 日内的 基金 份额净赎 回申 请超过 前一 开放日 的
基金总份 额的 20％ ，基金 管理人可 以根 据基金 当时 的资产组 合状 况决定 全额 赎回、延 缓支
付或终 止基 金合 同。 如基 金管理 人无 法在 20 个 工作 日内支 付全 部已 确认 的赎 回款项 ，或 基
金管理 人认 为在 变现 过程 中由于 交易 成本 等因 素明 显损害 其他 基金 份额 持有 人利益 的情 形 ，
由基金 管理 人和 基金 托管 人协商 一致 后决 定终 止； 
5 、 《基 金合 同》 约定 的其 他情形 ； 
6 、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。 
 
三、基金财产的清算 
1 、 基 金财 产清算 小组 ： 自 出现 《 基金 合同 》 终 止事 由之日 起 30 个 工作 日内 成 立清算 小
组，基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组并 在中 国证 监会的 监督 下进 行 基 金清 算。 
2 、基金 财产清 算小组 组成 ：基金财 产清 算小组 成员 由基金管 理人 、基金 托管 人、具 有
从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律 师以 及中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基金 财产 清算
小组可 以聘 用必 要的 工作 人员。 
3 、基金 财产清 算小组 职责 ：基金财 产清 算小组 负责 基金财产 的保 管、清 理、 估价、 变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。 招募说明书 
125 
 
4 、基 金财 产清 算程 序： 
（1） 《 基金 合同 》终 止情 形出现 时， 由基 金财 产清 算小组 统一 接管 基金 ； 
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认； 
（3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ； 
（4） 制作 清 算 报告 ； 
（5）聘 请会计 师事务 所对 清算报告 进行 外部审 计， 聘请律师 事务 所对清 算报 告出具 法
律意见 书； 
（6） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 。 
（7） 对基 金财 产进 行分 配 ； 
5 、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个 月。 
 
四、清算费用 
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用
由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 财产 中支 付。 
 
五、基金财产清算剩 余资 产的分配 
依据基 金财 产清 算的 分配 方案 ， 将 基金 财产 清算 后的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费
用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ，按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。 
 
六、基金财产清算的 公告 
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告 ； 基 金财 产清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律
师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基金 财产 清算 公告 于基 金财产 清算 报
告报中 国证 监会 备案 后5 个工作 日内 由基 金财 产清 算小组 进行 公告 。 
 
七、基金财产清算账 册及 文件的保存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 招募说明书 
126 
 
 
十九、 基 金 合 同 的 内 容摘 要 
 
一、基金合同当事人 的的 权利、义务 
（一） 基金 份额 持有 人的 权利与 义务 
1 、根据 《基金 法》 、 《 运作 办法》及 其他 有关规 定， 基金份额 持有 人的权 利 包 括但不 限
于： 
（1） 分享 基金 财产 收益 ； 
（2） 参与 分配 清算 后的 剩 余基金 财产 ； 
（3） 依法 申请 赎回 其持 有 的基金 份额 ； 
（4） 按照 规定 要求 召开 基 金份额 持有 人大 会； 
（5）出 席或者 委派代 表出 席基金份 额持 有人大 会， 对基金份 额持 有人大 会审 议事项 行
使表决 权； 
（6） 查阅 或者 复制 公开 披 露的基 金信 息资 料； 
（7） 监督 基金 管理 人的 投 资运作 ； 
（8）对 基金管 理人、 基金 托管人、 基金 销售机 构损 害其合法 权益 的行为 依法 提起诉 讼
或仲裁 ； 
（9） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。 
 
2 、根据 《基金 法》 、 《 运作 办法》 及 其他 有关规 定， 基金份额 持有 人的义 务包 括但不 限
于： 
（1） 认真 阅读 并遵 守《 基 金合同 》 ； 
（2） 了解 所投 资基 金产 品 ，了解 自身 风险 承受 能力 ，自行 承担 投资 风险 ； 
（3） 关注 基金 信息 披露 ， 及时行 使权 利和 履行 义务 ； 
（4） 缴纳 基金 认购 、申 购 、赎回 款项 及法 律法 规和 《基金 合同 》所 规定 的费 用； 
（5） 在其 持有 的基 金份 额 范围内 ，承 担基 金亏 损或 者《基 金合 同》 终止 的有 限责任 ； 
（6） 不从 事任 何有 损基 金 及其他 《基 金合 同》 当事 人合法 权益 的活 动； 
（7） 执行 生效 的基 金份 额 持有人 大会 的决 定； 
（8） 返还 在基 金交 易过 程 中因任 何原 因获 得的 不 当 得利； 
（9） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 义务 。 
 
（二） 基金 管理 人的 权利 与义务 
1 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金管 理人 的权 利包 括但 不限于 ： 
（1） 依法 募集 基金 ； 招募说明书 
127 
 
（2）自 《基金 合同》 生效 之日起， 根据 法律法 规和 《基金合 同》 独立运 用并 管理基 金
财产； 
（3）依 照《基 金合同 》收 取基金管 理费 以及法 律法 规规定或 中国 证监会 批准 的其他 费
用； 
（4） 销售 基金 份额 ； 
（5） 召集 基金 份额 持有 人 大会； 
（6） 依 据 《基 金合 同》 及 有关法 律规 定监 督基 金托 管人， 如认 为基 金托 管人 违反了 《基
金合同 》 及国 家有关 法律 规定 ， 应 呈报 中国证 监会 和其他 监管 部门 ， 并 采取 必要措 施保 护 基
金投资 者的 利益 ； 
（7） 在基 金托 管人 更换 时 ，提名 新的 基金 托管 人； 
（8） 选择 、更 换基 金销 售 机构， 对基 金销 售机 构的 相关行 为进 行监 督和 处理 ；



（9）担 任或委 托其他 符合 条件的机 构担 任基金 登记 机构办理 基金 登记业 务并 获得《 基
金合同 》规 定的 费用 ；



（10） 依据 《基 金合 同》 及有关 法律 规定 决定 基金 收益的 分配 方案 ；



（11） 在《 基金 合同 》约 定的范 围内 ，拒 绝或 暂停 受理申 购与 赎回 申请 ；



（12） 依照 法律 法规 为基 金的利 益对 被投 资公 司行 使股东 权利 ， 为 基 金 的利 益行使 因基
金财产 投资 于证 券所 产生 的权利 ；



（13） 在法 律法 规允 许的 前提下 ，为 基金 的利 益依 法为基 金进 行融 资 、 融券 ；



（14） 以基 金管 理人 的名 义， 代 表基 金份 额持 有人 的利益 行使 诉讼 权利 或者 实施其 他法
律行为 ；



（15） 选择 、 更 换律 师事 务所、 会计 师事 务所 、 证 券经纪 商或 其他 为基 金提 供服务 的外
部机构 ；



（16） 在符合 有关 法律、 法规的 前提 下， 制 订和 调 整有关 基金 认购、 申购、 赎回、 转 换
和非交 易过 户的 业务 规则 ， 在法律 法规 和本 基金 合同 规定的 范围 内决 定和 调整 基金的 除调 高
管理费 率、 托管 费率 和销 售服务 费率 之外 的相 关费 率结构 和收 费方 式 ； 
 
（17） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他权 利。 
 
2 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金管 理人 的义 务包 括但 不限于 ： 
（1）依 法募集 基金， 办理 或者委托 经中 国证监 会认 定的其他 机构 代为办 理基 金份额 的
发售、 申购 、赎 回和 登记 事宜； 
（2） 办理 基金 备案 手续 ； 
（3） 自《 基金 合同 》生 效 之日起,以 诚实 信用 、谨 慎 勤勉的 原则 管理 和运 用基 金财产 ； 
（4）配 备足够 的具有 专业 资格的人 员进 行基金 投资 分析、决 策， 以专业 化的 经营方 式招募说明书 
128 
 
管理和 运作 基金 财产 ； 
（5）建 立健全 内部风 险控 制、监察 与稽 核 、财 务管 理及人事 管理 等制度 ，保 证所管 理
的基金 财产和 基金管 理人 的财产 相互独 立,对 所管理 的不同 基金分 别管理 ，分 别记账 ，进行
证券投 资； 
（6） 除依 据 《基 金法 》 、 《 基金合 同》 及其 他有 关规 定外, 不得 利用 基金 财产 为 自己及 任
何第三 人谋 取利 益， 不得 委托第 三人 运作 基金 财产 ； 
（7） 依法 接受 基金 托管 人 的监督 ； 
（8） 采 取适 当合 理的 措施 使计算 基金 份额 认购 、 申 购、 赎 回和 注销 价格 的方 法符合 《基
金合同 》 等 法律 文件 的规 定， 按 有关 规定 计算 并公 告基金 资产 净值 ， 确 定基 金份额 申购 、 赎
回的价 格； 
（9） 进行 基金 会计 核算 并 编制基 金财 务会 计报 告； 
（10） 编制 季度 、半 年度 和年度 基金 报告 ； 
（11） 严格 按照 《基 金法 》 、 《基 金合 同》 及其 他有 关 规定， 履行 信息 披露 及报 告义务 ； 
（12） 保守基 金商 业秘 密 ， 不泄 露基金 投资 计划、 投资意 向等。 除 《基 金法 》 、 《基金 合
同》及 其他 有关 规定 另有 规定外 ，在 基金 信息 公开 披露前 应予 保密 ，不 向他 人泄露 ； 
（13） 按 《 基金 合同》 的约 定确定 基金 收益 分配 方案 ， 及时 向基 金份 额持 有人 分配基 金
收益； 
（14） 按规 定受 理申 购与 赎回申 请， 及时 、足 额支 付赎回 款项 ； 
（15） 依据 《基 金法》 、 《基 金合同 》 及 其他 有关 规定 召集基 金份 额持 有人 大会 或配合 基
金托管 人 、 基金 份额 持有 人依法 召集 基金 份额 持有 人大会 ； 
（16）按 规定 保存基 金财 产管理业 务活 动的会 计账 册、报表 、记 录和其 他相 关资料 15
年以上 ； 
（17） 确保 需要 向基 金投 资者提 供的 各项 文件 或资 料在规 定时 间发 出， 并且 保证投 资者
能够按 照 《 基金 合同 》 规 定的时 间和 方式 ， 随 时查 阅到与 基金 有关 的公 开资 料， 并 在支 付合
理成本 的条 件下 得到 有关 资料的 复印 件； 
（18） 组织 并参 加基 金财 产清算 小组 ， 参 与基 金财 产的保 管、 清理、 估价、 变 现和分 配； 
（19 ） 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国证 监会 并通知 基金
托管人 ； 
（20） 因违 反 《 基金 合同》 导致基 金财 产的 损失 或损 害基金 份额 持有 人合 法权 益时， 应
当承担 赔偿 责任 ，其 赔偿 责任不 因其 退任 而免 除； 
（21） 监督 基金 托管 人按 法律法 规和 《基 金合 同》 规定履 行自 己的 义务 ， 基 金托管 人违
反 《 基金 合同 》 造 成基 金 财产损 失时 ， 基金管 理人 应为基 金份 额持 有人 利益 向基金 托管 人追
偿； 
（22） 当基 金管 理人 将其 义务委 托第 三方 处理 时， 应当对 第三 方处 理有 关基 金事务 的行招募说明书 
129 
 
为承担 责任 ； 
（23 ） 以 基金 管理 人名 义 ， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 实施 其他 法律行 为；




（24）基 金管 理人在 募集 期间未能 达到 基金的 备案 条件， 《 基金合 同》不 能生 效，基 金
管理人承 担全 部募集 费用 ，将已募 集资 金并加 计银 行同期存 款利 息在基 金募 集期结束 后 30
日内退 还基 金认 购人 ； 
（25） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决议 ； 
（26） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册； 
（27） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。 
 
（三） 基金 托管 人的 权利 与义务 
1 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金托 管人 的权 利包 括但 不限于 ： 
（1）自 《基金 合同》 生效 之日起， 依法 律法规 和《 基金合同 》的 规定安 全保 管基金 财
产； 
（2）依 《基金 合同》 约定 获得基金 托管 费以及 法律 法规规定 或监 管部门 批准 的其他 费
用； 
（3）监 督基金 管理人 对本 基金的投 资运 作，如 发现 基金管理 人有 违反《 基金 合同》 及
国家法 律法 规行 为， 对基 金财产 、 其他 当事人 的利 益造成 重大 损失 的情 形， 应呈报 中国 证 监
会，并 采取 必要 措施 保护 基金投 资者 的利 益； 
（4） 根据 相关 市场 规则 ， 为基金 开设 证券 账户 、为 基金办 理证 券交 易资 金清 算。 
（5） 提议 召开 或召 集基 金 份额持 有人 大会 ； 
（6） 在基 金管 理人 更换 时 ，提名 新的 基金 管理 人； 
（7） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。 
 
2 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金托 管人 的义 务包 括但 不限于 ： 
（1） 以诚 实信 用、 勤勉 尽 责的原 则持 有并 安全 保管 基金财 产； 
（2）设 立专门 的基金 托管 部门，具 有符 合要求 的营 业场所， 配备 足够的 、合 格的熟 悉
基金托 管业 务的 专职 人员 ，负责 基金 财产 托管 事宜 ； 
（3）建 立健全 内部风 险控 制、监察 与稽 核、财 务管 理及人事 管理 等制度 ，确 保基金 财
产的安 全， 保证 其托 管的 基金财 产与 基金 托管 人自 有财产 以及 不同 的基 金财 产相互 独立 ； 对
所托管 的不 同的 基金 分别 设置账 户， 独立 核算 ，分 账管理 ，保 证不 同基 金之 间在账 户设 置 、
资金划 拨、 账册 记录 等方 面相互 独立 ； 
（4）除 依据《 基金法 》 、 《 基金合同 》及 其他有 关规 定外，不 得利 用基金 财产 为自己 及
任何第 三人 谋取 利益 ，不 得委托 第三 人托 管基 金财 产； 招募说明书 
130 
 
（5） 保管 由基 金管 理人 代 表基金 签订 的与 基金 有关 的重大 合同 及有 关凭 证； 
（6）按 规定开 设基金 财产 的资金账 户和 证券账 户 ， 按照《基 金合 同》的 约定 ，根据 基
金管理 人的 投资 指令 ，及 时办理 清算 、交 割事 宜； 
（7）保 守基金 商业秘 密， 除《基金 法》 、 《 基金 合同 》及其他 有关 规定另 有规 定外， 在
基金信 息公 开披 露前 予以 保密， 不得 向他 人泄 露； 
（8） 复核 、审 查基 金管 理 人计算 的基 金资 产净 值、 基金份 额申 购、 赎回 价格 ； 
（9） 办理 与基 金托 管业 务 活动有 关的 信息 披露 事项 ； 
（10） 对基 金财 务会 计报 告、 季 度、 半年 度和 年度 基金报 告出 具意 见， 说明 基金管 理人
在各重 要方 面的 运作 是否 严格按 照 《 基金 合同 》 的 规定进 行； 如果 基金 管理 人有未 执行 《基
金合同 》规 定的 行为 ，还 应当说 明基 金托 管人 是否 采取了 适当 的措 施； 
（11） 保存 基金 托管 业务 活动的 记录 、账 册、 报表 和其他 相关 资 料 15 年以 上 ； 
（12） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册； 
（13） 按规 定制 作相 关账 册并与 基金 管理 人核 对； 
（14） 依据 基金 管理 人的 指令或 有关 规定 向基 金份 额持有 人支 付基 金收 益和 赎回 款 项 ； 
（15） 依据 《基 金法 》 、 《 基金合 同》 及其 他有 关规 定， 召 集基 金份 额持 有人 大会或 配合
基金份 额持 有人 依法 召集 基金份 额持 有人 大会 ； 
（16） 按照 法律 法规 和《 基金合 同》 的规 定监 督基 金管理 人的 投资 运作 ； 
（17） 参加 基金 财产 清算 小组， 参与 基金 财产 的保 管、清 理、 估价 、变 现和 分配； 
（18 ） 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国证 监会 和银行 监管
机构， 并通 知基 金管 理人 ； 
（19） 因违 反 《 基金 合同 》 导致 基金 财产 损失 时， 应承担 赔偿 责任 ， 其 赔偿 责任不 因其
退任而 免除 ； 
（20） 按规 定监 督基 金管 理人按 法律 法规 和 《 基金 合同》 规定 履行 自己 的义 务， 基 金管
理人因 违反 《基 金合 同》 造 成基金 财产 损失 时， 应为 基 金份额 持有 人利 益向 基金 管理人 追偿 ； 
（21） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决定 ； 
（22） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。 
 
二、基金份额持有人 大会 召集、议事及表决的 程序 和规则 
 
基金份 额持 有人 大会 由基 金份额 持有 人组 成 ， 基 金份 额持有 人的 合法 授权 代表 有权代 表
基金份 额持 有人 出席 会议 并表决 。基 金份 额持 有人 持有的 每一 基金 份额 拥有 平等的 投 票 权 。 
（ 一） 召开 事由 
1 、当 出现 或需 要决 定下 列 事由之 一的 ，应 当召 开基 金份额 持有 人大 会： 
（1） 终止 《基 金合 同》 ； 招募说明书 
131 
 
（2） 更换 基金 管理 人； 
（3） 更换 基金 托管 人； 
（4） 转换 基金 运作 方式 ； 
（5）提 高基金 管理人 、基 金托管人 的报 酬标准 和提 高销售服 务费 收费标 准 ， 但根据 法
律法规 的要 求提 高该 等报 酬和收 费标 准的 除外 ； 
（6） 变更 基金 类别 ； 
（7） 本基 金与 其他 基金 的 合并； 
（8） 变更 基金 投资 目标 、 范围或 策略 （法 律法 规和 中国证 监会 另有 规定 的除 外） ； 
（9） 变更 基金 份额 持有 人 大会程 序； 
（10） 基金 管理 人或 基金 托管人 要求 召开 基金 份额 持有人 大会 ； 
（11） 单独 或合 计持 有本 基金总 份 额 10% 以上 （含 10% ） 基 金份 额的 基金 份额 持 有人 （以
基金管 理人 收到 提议 当日 的基金 份额 计算 ， 下 同） 就 同一事 项书 面要 求召 开基 金份额 持有 人
大会； 
（12） 对基 金当 事人 权利 和义务 产生 重大 影响 的其 他事项 ； 
（13）法 律法 规、 《基 金合 同》或中 国证 监会规 定的 其他应当 召开 基金份 额持 有人大 会
的事项 。 
2 、 以下 情况 可由 基金 管理 人和基 金托 管人 协商 后修 改， 不 需召 开基 金份 额持 有人大 会 ： 
（1） 调低 基金 管理 费、 基 金托管 费 和 销售 服务 费 ； 
（2） 法律 法规 要求 增加 的 基金费 用的 收取 ； 
（3） 在法 律法规 和 《 基金 合同》 规定 的范 围内 调整 本基金 的申 购费 率、 调低 赎回费 率 ； 
（4） 因相 应的 法律 法规 发 生变动 而应 当对 《基 金合 同》进 行修 改； 
（5） 对 《基 金合 同》 的 修 改对基 金份 额持 有人 利益 无实质 性不 利影 响或 修改 不涉及 《基
金合同 》当 事人 权利 义务 关系发 生变 化； 
（6）基 金管理 人、销 售机 构、登记 机构 在法律 法规 和《基金 合同 》规定 的范 围内调 整
有关基 金认 购、 申购 、赎 回、转 换、 非交 易过 户、 转托管 等业 务的 规则 ； 
（7 ） 基 金合 同生 效后 ， 每 个开放 期届 满时 ， 若基 金 份额持 有人 数量 不 满200 人， 或基
金资产 净值 低于 5000 万 元，或 基金 前 10 大 份额 持有人 持有 基金 份额 总数 超过基 金总 份额
90% ， 基金 管理 人与 基金 托 管人协 商一 致后 决定 终止 ； 
（8）在 本基金 自由开 放期 内， 若单 个开 放日内 的基 金份额净 赎回 申请超 过前 一开放 日
的基金总 份额 的 20 ％， 基 金管理人 可以 根据基 金当 时的资产 组合 状况决 定全 额赎回 、 延缓
支付或 终止 基金 合同 。如 基金管 理人 无法 在 20 个工 作日内 支付 全部 已确 认的 赎回款 项， 或
基 金 管 理 人 认为 在 变 现 过程 中 由 于 交 易成 本 等 因 素明 显 损 害 其 他基 金 份 额 持有 人 利 益 的情
形，由 基金 管理 人和 基金 托管人 协商 一致 后决 定终 止； 
（9） 法律 法规 和《 基金 合 同》规 定的 范围 内， 增设 本基金 的基 金份 额类 别； 招募说明书 
132 
 
（10 ） 按 照法 律法规 和 《 基金合 同 》 规 定不需 召开 基金份 额持 有人 大会 的以 外的其 他情
形。 
 
（ 二） 会议 召集 人及 召集 方式 
1 、除法 律法规 规定或 《基 金合同》 另有 约定外 ，基 金份额持 有人 大会由 基金 管理人 召
集； 
2 、基 金管 理人 未按 规定 召 集或不 能召 集时 ，由 基金 托管人 召集 ； 
3 、基金 托管人 认为有 必要 召开基金 份额 持有人 大会 的，应当 向基 金管理 人提 出书面 提
议。 基 金管 理人 应当 自收 到书面 提议 之日 起 10 日 内 决定是 否召 集， 并书 面告 知基金 托管 人。
基金管 理人 决定 召集 的， 应当自 出具 书面 决定 之日 起 60 日内 召开； 基金 管理 人决定 不召 集，
基金托 管人 仍认 为有 必要 召开的 ，应 当由 基金 托管 人自行 召集 。 
4 、 代 表基 金份 额10 ％以 上 （含10％ ） 的 基金 份额 持 有人就 同一 事项 书面 要求 召开基 金
份额持 有人 大会 ， 应 当向 基金管 理人 提出 书面 提议 。 基金 管理 人应 当自 收到 书面提 议之 日起
10 日内 决定是 否召 集，并 书面告知 提出 提议的 基金 份额持有 人代 表和基 金托 管人。基 金管
理人决 定召 集的 ，应 当自 出具书 面决 定之 日起 60 日 内召开 ；基 金管 理人 决定 不召集 ，代 表
基金份 额 10 ％以 上（ 含 10 ％）的 基金 份额 持有 人仍 认为有 必要 召开 的， 应当 向基金 托管 人
提出书 面提 议。 基金 托管 人应当 自收 到书 面提 议之 日起 10 日内 决定 是否 召集 ，并书 面告 知
提出提 议的 基金 份额 持有 人代表 和基 金管 理人 ； 基 金托管 人决 定召 集的 ， 应 当自出 具书 面决
定之日 起 60 日 内召 开。 
5 、 代 表基 金份 额10 ％以 上 （含 10 ％ ） 的 基金 份额 持 有人就 同一 事项 要求 召开 基金份 额
持有人大 会， 而基金 管理 人、基金 托管 人都不 召集 的，单独 或合 计代表 基金 份额 10 ％以上
（含 10 ％） 的基 金份 额持 有人有 权自 行召 集， 并至 少提 前 30 日报 中国 证监 会 备案。 基金 份
额持有 人依 法自 行召 集基 金份额 持有 人大 会的 ， 基 金管理 人 、 基 金托管 人应 当配合 ， 不得 阻
碍、干 扰。 
6 、基 金份 额持 有人 会议 的 召集人 负责 选择 确定 开会 时间、 地点 、方 式和 权益 登记日 。 
 
（ 三） 召开 基金 份额 持有 人大会 的通 知时 间、 通知 内容、 通知 方 式 
1 、 召 开基 金份额 持有 人大 会， 召 集人 应于 会议 召开 前 30 日， 在指定 媒体 公告 。 基金 份
额持有 人大 会通 知应 至少 载明以 下内 容： 
（1） 会议 召开 的时 间、 地 点和会 议形 式； 
（2） 会议 拟审 议的 事项 、 议事程 序和 表决 方式 ； 
（3） 有权 出席 基金 份额 持 有人大 会的 基金 份额 持有 人的权 益登 记日 ； 
（4）授 权委托 证明的 内容 要求（包 括但 不限于 代理 人身份， 代理 权限和 代理 有效期 限
等） 、 送达 时间 和地 点; 招募说明书 
133 
 
（5） 会务 常设 联系 人姓 名 及联系 电话 ； 
（6） 出席 会议 者必 须准 备 的文件 和必 须履 行的 手续 ； 
（7） 召集 人需 要通 知的 其 他事项 。 
2 、采取 通讯开 会方式 并进 行表决的 情况 下，由 会议 召集人决 定在 会议通 知中 说明本 次
基金份 额持 有人 大会 所采 取的具 体通 讯方 式、 委托 的公证 机关 及其 联系 方式 和联系 人、 书面
表决意 见寄 交的 截止 时间 和收取 方式 。 
3 、如召 集人为 基金管 理人 ，还应另 行书面 通知 基金 托管人到 指定 地点对 表决 意见的 计
票进行 监督 ； 如 召集 人为 基金托 管人 ， 则 应另 行书面 通知 基金 管理 人到 指定 地点对 表决 意见
的计票 进行 监督 ； 如 召集 人为基 金份 额持 有人 ， 则 应另行 书面 通知 基金 管理 人和基 金托 管人
到指定 地点 对表 决意 见的 计票进 行监 督 。 基 金管 理人 或基金 托管 人拒 不派 代表 对 书面 表决 意
见的计 票进 行监 督的 ，不 影 响表 决意 见的 计票 效力 。 
 
（ 四） 基金 份额 持有 人出 席会议 的方 式 
基金份 额持 有人 大会 可通 过现场 开会 方式 或通 讯开 会方式 召开 ， 会议 的召 开方 式由会 议
召集人 确定 。 
1 、现场 开会。 由基金 份额 持有人本 人出 席或以 代理 投票授权 委托 证明委 派代 表出席 ，
现场开 会时 基金 管理 人和 基金托 管人 的授 权代 表应 当列席 基金 份额 持有 人大 会， 基金 管理 人
或托管 人不 派代 表列 席的 ， 不 影响 表决 效力 。 现 场 开会同 时符 合以 下条 件时 ， 可 以进 行基 金
份额持 有人 大会 议程 ： 
（1）亲 自出席 会议者 持有 基金份额 的凭 证、受 托出 席会议者 出具 的委托 人持 有基金 份
额的凭 证及 委托 人的 代理 投票 授 权委 托证 明符 合法 律法规 、 《基 金合 同》 和 会 议通知 的规 定，
并且持 有基 金份 额的 凭证 与基金 管理 人持 有的 登记 资料相 符； 
（2）经 核对， 汇总到 会者 出示的在 权益 登记日 持有 基金份额 的凭 证显示 ，有 效的基 金
份额不 少于 本基 金在 权益 登记日 基金 总份 额 的50 ％ （含 50 ％）。 
2 、通讯 开会。 通讯开 会系 指基金份 额持 有人将 其对 表决事项 的投 票以书面 形 式在表 决
截至日 以前 送达 至召 集人 指定的 地址 。通 讯开 会应 以 书面 方式 进行 表决 。 
在同时 符合 以下 条件 时， 通讯开 会的 方式 视为 有效 ： 
（1） 会议 召集 人按 《基 金 合同》 约定 公布 会议 通知 后，在 2 个工 作日 内连 续 公布相关
提示性 公告 ； 
（2）召 集人按 基金合 同 约 定通知基 金托 管人（ 如果 基金托管 人为 召集人 ，则 为基金 管
理人 ） 到 指定 地点对 书面 表决意 见的 计票 进行 监督 。 会 议召 集人 在基金 托管 人 （ 如果 基金 托
管人为 召集 人， 则为 基金 管理人 ） 和 公证 机关 的监 督下按 照会 议通 知规 定的 方式收 取基 金份
额持有 人的 书面 表决 意见 ； 基金 托管 人或 基金 管理 人经通 知不 参加 收取 书面 表决意 见的 ， 不
影响表 决效 力； 招募说明书 
134 
 
（3） 本 人直 接出 具书面 意 见或授 权他 人代 表出 具书面 意见 的， 基金 份额 持有 人所持 有
的基金 份额 不小 于在 权益 登记日 基金 总份 额 的50 ％ （含 50 ％）； 
（4） 上述 第 （3 ） 项中 直 接 出具书面 意 见的 基金 份额 持有人 或受 托代 表他 人出 具 书面 意
见的代 理人 ， 同 时提 交的 持有基 金份 额的 凭证 、 受 托出具 书面 意见 的代 理人 出具的 委托 人持
有基金 份额的 凭证及 委托 人的代 理投票 授权委 托证 明符合 法律法 规、 《 基金合 同》和 会议通
知的规 定， 并与 基金 登记 机构记 录相 符； 
（5） 会议 通知 公布 前报 中 国证监 会备 案。 
 
（ 五） 议事 内容 与程 序 
1 、议 事内 容及 提案 权 
议事内 容为 关系 基金 份额 持有人 利益 的重 大事 项， 如 《基 金合 同》 的重 大修 改、 决 定终
止《基 金合同》 、更 换基金 管理人 、更换 基金托 管人 、与其 他基金 合并、 法律 法规及 《基金
合同》 规定 的其 他事 项以 及会议 召集 人认 为需 提交 基金份 额持 有人 大会 讨论 的其他 事项 。 
基金份 额持 有人 大会 的召 集人发 出召 集会 议的 通知 后， 对原 有提 案的 修改 应当 在基金 份
额持有 人大 会召 开前 及时 公告。 
基金份 额持 有人 大会 不得 对未事 先公 告的 议事 内容 进行表 决。 
2 、议 事程 序 
（1） 现场 开会 
在现场 开会 的方 式下 ，首 先由大 会主 持人 按照 下列 第七条 规定 程序 确定 和公 布监票 人 ，
然后由 大会 主持 人宣 读提 案， 经讨 论后 进行表 决 ， 并形成 大会 决议 。 大 会主 持人为 基金 管理
人授权 出席 会议 的代 表， 在基金 管理 人授 权代 表未 能主持 大会 的情 况下 ， 由 基金托 管人 授权
其出席 会议 的代 表主 持； 如果基 金管 理人 授权 代表 和基金 托管 人授 权代 表均 未能主 持大 会 ，
则由出 席大 会的 基金 份额 持有人 和代 理人 所持 表决 权的 50 ％以 上（ 含 50 ％） 选举产 生一 名
基金份 额持 有人 作为 该次 基金份 额持 有人 大会 的主 持人 。 基 金管 理人 和基 金托 管人拒 不出 席
或主持 基金 份额 持有 人大 会，不 影响 基金 份额 持有 人大会 作出 的决 议的 效力 。 
会议召 集人 应当 制作 出席 会议人 员的 签名 册。 签名 册载明 参加 会议 人员 姓名 （或单 位名
称） 、身 份证明 文件 号码、 持有或 代表有 表决权 的基 金份额 、委托 人姓名 （或 单位名 称）和
联系方 式等 事项 。 
（2） 通讯 开会 
在通讯 开会 的情 况下 ，首 先由召 集人 提前 30 日 公布 提案， 在所 通知 的表 决截 止日期 后
2 个工 作日 内在 公证 机关 监督下 由召 集人 统计 全部 有效表 决， 在公 证机 关监 督下形 成 决 议 。 
 
（ 六） 表决 
基金份 额持 有人 所持 每份 基金份 额有 一票 表决 权。 招募说明书 
135 
 
基金份 额持 有人 大会 决议 分为一 般决 议和 特别 决议 ： 
1 、 一般 决议， 一般 决议 须 经参加 大会 的基 金份 额持 有人或 其代 理人 所持 表决 权的 50 ％
以上（ 含 50％ ）通 过方 为 有效； 除下 列 第 2 项所 规 定的须 以特 别决 议通 过事 项以外 的其 他
事项均 以一 般决 议的 方式 通过。 
2 、 特别 决议， 特别 决议 应 当经参 加大 会的 基金 份额 持有人 或其 代理 人所 持表 决权 的 2/3
以上 （ 含2/3 ） 通过 方可 做 出。 转换 基金 运作 方式 、 更换基 金管 理人 或者 基金 托管人 、 终止
《基金 合同 》以 特别 决议 通过方 为有 效。 
基金份 额持 有人 大会 采取 记名方 式进 行投 票表 决。 
采取通 讯方 式进 行表 决时 ， 除非 在计 票时 有充 分的 相反证 据证 明， 否则 提交 符合会 议通
知中规 定的 确认 投资 者身 份文件 的表 决视 为有 效出 席的投 资者 ， 表面 符合 会议 通知规 定的 书
面表决 意见 视为 有效 表决 ， 表决 意见 模糊 不清 或相 互矛盾 的视 为弃 权表 决， 但应当 计入 出具
书面意 见的 基金 份额 持有 人所代 表的 基金 份额 总数 。 
基金份 额持 有人 大会 的各 项提案 或同 一项 提案 内并 列的各 项议 题应 当分 开审 议、 逐项表
决。 
 
（ 七） 计票 
1 、现 场开 会 
（1）如 大会由 基金管 理人 或基金托 管人 召集， 基金 份额持有 人大 会的主 持人 应当在 会
议 开 始 后 宣 布在 出 席 会 议的 基 金 份 额 持有 人 和 代 理人 中 选 举 两 名基 金 份 额 持有 人 代 表 与大
会召集 人授 权的 一名 监督 员共同 担任 监票 人 ； 如 大会 由基金 份额 持有 人自 行召 集或大 会虽 然
由基金 管理 人或 基金 托管 人召集 ， 但 是基 金管 理人 或基金 托管 人未 出席 大会 的， 基 金份 额持
有 人 大 会 的 主持 人 应 当 在会 议 开 始 后 宣布 在 出 席 会议 的 基 金 份 额持 有 人 中 选举 三 名 基 金份
额持有 人代 表担 任监 票人 。基金 管理 人或 基金 托管 人不出 席大 会的 ，不 影响 计票的 效力 。 
（2）监 票人应 当在基 金份 额持有人 表决 后立即 进行 清点并由 大会 主持人 当场 公布计 票
结果。 
（3）如 果会议 主持人 或基 金份额持 有人 或代理 人对 于提交的 表决 结果有 怀疑 ，可以 在
宣布表 决结 果后 立即 对所 投票数 要求 进行 重新 清点 。 监票 人应 当进 行重 新清 点， 重 新清 点以
一次为 限。 重新 清点 后， 大会主 持人 应当 当场 公布 重新清 点结 果。 
（4） 计 票过 程应 由公 证机 关予以 公证,基 金管 理人 或 基金托 管人 拒不 出席 大会 的， 不 影
响计票 的效 力。 
2 、通 讯开 会 
在通讯 开会 的情 况下 ， 计 票方式 为： 由大 会召 集人 授权的 两名 监督 员在 基金 托管人 授权
代表 （ 若由 基金 托管 人召 集， 则 为 基 金管 理人 授权 代表） 的监 督下 进行 计票 ， 并由 公证 机关
对其计 票过 程予 以公 证 。 基 金管理 人或 基金 托管 人拒 派代表 对书面 表 决意 见的 计票进 行监 督招募说明书 
136 
 
的，不 影响 计票 和表 决结 果。 
（ 八） 生效 与公 告 
基金份 额持 有人 大会 的决 议， 召集 人应 当自 通过 之日 起 5 日 内报 中国 证监 会核 准或者 备
案。 
基金份 额持 有人 大会 的决 议自中 国证 监会 依法 核准 或者出 具无 异议 意见 之日 起生效 。 
基金份 额持 有人 大会 决议 自生效 之日 起 2 个工 作日 内在 指 定媒 体 上 公告 。 如果 采用通 讯
方式进 行表 决， 在公 告基 金份额 持有 人大 会决 议时 ， 必须 将公 证书 全文 、 公 证机构 、 公 证员
姓名等 一同 公告 。 
基金管 理 人 、 基 金 托管 人和 基 金 份 额 持 有 人 应当 执行 生 效 的 基 金 份 额 持有 人大 会 的 决
议。 生效 的基 金份额 持有 人大会 决议 对全 体基 金份 额持有 人 、 基 金管理 人 、 基金托 管人 均有
约束力 。 
（九） 本部 分关 于基 金份 额持有 人大 会召 开事 由、 召开条 件、 议事 程序 、 表 决条件 等规
定， 凡是 直接 引用法 律法 规的部 分 ， 如 将来法 律法 规修改 导致 相关 内容 被取 消或变 更的 ， 基
金管理 人提 前公 告后 ， 可 直接对 本部 分内 容进 行修 改和调 整， 无需 召开 基金 份额持 有人 大会
审议。 
 
三、基金收益分配原 则、 执行方式 
（ 一） 基金 利润 的构 成 
基金利 润指 基金 利息 收入 、 投资 收益、 公允 价值 变动 收益和 其他 收入 扣除 相关 费用后 的
余额， 基金 已实 现收 益指 基金利 润减 去公 允价 值变 动收益 后的 余额 。 
（ 二） 基金 可供 分配 利润 
基金可供分配利润指 截至 收益分配基准日基金 未分 配利润与未分配利润 中已 实现收益
的孰低 数。 
（ 三） 基金 收益 分配 原则 
1 、 在 符合 有关 基金 分红 条 件的前 提下 ， 本基金 每年 收益分 配次 数最 多 为12 次 。 若 本基
金每个 封闭 期结 束日 （不 含） 之 前的 第 15 个工 作日 当日收 市后 某类 基金 份额 类别 每 10 份基
金份额 可分 配利 润金 额高 于 0.1 元 （ 含） ， 则 本基 金 在15 个工 作日 之内 进行 该 基金份 额类 别
的收益 分配 。 各基 金份 额类 别每份 基金 份额 每次 收益 分 配比 例不 得低 于 收 益分 配基准 日每 份
基金份 额 可 供分 配利 润 的50%。 若基 金合 同生 效不 满 3 个 月则 可不 进行 收益 分配 ； 
2 、本基 金收益 分配方 式分 两种：现 金分 红与红 利再 投资，投 资者 可选择 现金 红利或 将
现金红 利自 动转 为基 金份 额进行 再投 资； 若投 资者 不选择 ， 本 基金 默认 的收 益分配 方式 是现
金分红 ； 
3 、基金 收益分 配后基 金份 额净值不 能低 于面值 ；即 基金收益 分配 基准日 的基 金份额 净
值减去 每单 位基 金份 额收 益分配 金额 后不 能低 于面 值。 招募说明书 
137 
 
4 、由 于本 基金 A 类基 金份 额不收 取销 售服 务费 ，而 C 类基 金份 额收 取销 售服 务费， 各
基金份 额类 别对 应的 可分 配收益 将有 所不 同 。 本 基金 同一类 别的 每一 基金 份额 享有同 等分 配
权 ； 
5 、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。 
 
（ 四） 收益 分配 方案 
基金收 益分 配方 案中 应载 明截止 收益 分配 基准 日的 可供分 配利 润、 基金 收益 分配对 象 、
分配时 间、 分配 数额 及比 例、分 配方 式等 内容 。 
 
（ 五） 收益 分配 方案 的确 定、公 告与 实施 
本基金 收益 分配 方案 由基 金管理 人拟 定， 并由 基金 托管人 复核 ， 在2 个 工作 日内在 指定
媒体公 告并 报中 国证 监会 备案。 
基金红利发放日距离 收益 分配基准日（即可供 分配 利润计算截止日）的 时间 不得超过
15 个 工作 日。 
 
（ 六） 基金 收益 分配 中发 生的费 用 
基金收 益分 配时 所发 生的 银行转 账或 其他 手续 费用 由投资 者自 行承 担 。 当 投资 者的现 金
红利小 于一 定金 额， 不足 于支付 银行 转账 或其 他手 续费用 时， 基金 登记 机构 可将基 金份 额持
有人的 现金 红利 自动 转为 基金份 额。 红利 再投 资的 计算方 法， 依照 登记 机构 相关业 务规 则 执
行。 
 
四、基金费用与税收 
 
（ 一） 基金 费用 的种 类 
1 、基 金管 理人 的管 理费 ； 
2 、基 金托 管人 的托 管费 ； 
3 、从C 类 基金 份额 的基 金 财产中 计提 的销 售服 务费 ； 
4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ； 
5 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费； 
6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用； 
7 、基 金的 证券 交易 费用 ； 
8 、基 金的 银行 汇划 费用 ； 
9 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。 
 招募说明书 
138 
 
（ 二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式 
1 、基 金管 理人 的管 理费



本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.7%年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ： 
H ＝E×0.7%÷ 当 年天 数 
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前3 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等, 支付 日 期顺延 。 
2 、基 金托 管人 的托 管费 
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.2%的 年 费率计 提 。 托 管费 的计 算 方法如 下： 
H ＝E×0.2%÷ 当 年天 数 
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金托 管费 划款指 令， 基金托管 人复 核后于 次月 前 3 个 工作日 内从 基金财 产中一次 性支
取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等,支 付日 期顺 延。 
3 、从C 类 基金 份额 的基 金 财产中 计提 的销 售服 务费 
本基 金A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费，C 类 基金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.4% 。



本基金 销售 服务 费按 前一 日 C 类 基金 资产 净值 的 0.4% 年费 率计 提。



销售服 务费 的计 算方 法如 下：



H ＝E×0.4% ÷当 年天 数



H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费



E 为C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值



销售服 务费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 5 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 各销售 机构 ， 或
一次性 支付 给基 金管 理人 并由 基 金管 理人 代 付 给各 基金销 售机 构 ， 若 遇法 定 节 假日 、 休 息日 ，
支付日 期顺 延。 
上述“ 一、 基金 费用 的种 类中第 4-9 项 费用 ” ， 根据 有关法 规及 相应 协议 规定 ，按费 用
实际支 出金 额列 入当 期费 用，由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。 
 
（ 三） 不列 入基 金费 用的 项目 
下列费 用不 列入 基金 费用 ： 
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的招募说明书 
139 
 
损失； 
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ； 
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用； 
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 
 
（ 四） 费用 调整 
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 发展 情况 调整 基金管 理费 率 、 基 金托 管费 率和销 售
服务费 率 。 降 低基金 管理 费率 、 基 金托 管费率 和销 售服务 费率 ， 无须召 开基 金份额 持有 人 大
会。 基金 管理 人必须 依照 《信 息披 露办 法》 的有 关 规定 于 新的 费率 实施 前在 指定媒 体上 刊登
公告。 
 
（五） 基金 税收 
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 
 
五、基金财产的投资 范围 和投资限制 
 
（一） 投资 范围 
本基金 主要投资于具 有良好流动 性的固定收益 类金融工具 ，包括国内依 法发行和上 市
交易的 国债 、 央 行票 据、 金融债 券、 企业 债券、 公 司债券 、 中 期票 据、 短 期 融资券 、 超 短期
融资券 、 次级 债券、 政府 机构债 、 地方 政府 债、 资 产支持 证券、 中小 企业 私 募债券、 可分 离
交易可 转债 中的 债券 部分 、 债券回 购、 银行 存款 （ 包括 协议存 款、 定期 存款 及其 他 银行存 款） 、
货币市 场工 具以 及经 中国 证监会 允许 基金 投资 的其 他金融 工具 ， 但需 符合 中国 证监会 的相 关
规定。 
本基金 对固 定收 益类 金融 工具的 投资 比例 合计 不低 于基金 资产 的 80% ， 其 中对 信用类 固
定收益 金融 工具 的投 资比 例合计 不低 于基 金固 定收 益类金 融工 具 的80% 。 在每 个受限 开放 期
的开始 前 10 个 工作 日和 结 束后 10 个 工作 日， 自由 开 放期的 开始 前3 个月 和结 束后 3 个月 ，
以 及受 限开 放期 和自 由开 放期内 不受 上述 投资 组合 比例的 限制 。 在 自由 开放 期， 本 基金 持有
的现金 或者 到期 日在 一年 以内的 政府 债券 不低 于基 金资产 净值 的5 ％， 在 运作 周期内 （包 含
受限开 放期 和封 闭期 ） ， 本 基金不 受上 述 5% 的 限制。 本基金 不直 接从 二级 市场 买入股 票、 权
证、可 转债 等， 也不 参与 一级市 场的 新股 、可 转债 申购或 增发 新股 。 
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。 
 
（二） 投资 限制 招募说明书 
140 
 
1 、组 合限 制 
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ： 
（1）本 基金对 固定收 益类 金融工具 的投 资比例 合计 不 低于基 金资 产的 80% ， 其中对 信
用类固 定收 益金 融工 具的 投资比 例合 计不 低于 基金 固定收 益类 金融 工具 的 80% 。 在每 个受限
开放期 的开 始 前10 个工 作 日和结 束 后 10 个工 作日 ， 自由开 放期 的开 始 前 3 个 月和结 束 后 3
个月， 以及 受限 开放 期和 自由开 放期 内不 受上 述投 资组合 比例 的限 制 ； 
（2）在 自由开 放期， 本基 金持有的 现金 或者到 期日 在一年以 内的 政府债 券不 低于基 金
资产净 值 的5％ ，在 运作 周期内 （包 含受 限开 放期 和封闭 期） ，本 基金 不受 上 述5% 的限 制 ； 
（3） 本基 金不直 接从 二级 市场买 入股 票、 权证 、 可 转债等 ， 也 不参 与一 级市 场的新 股、
可转债 申购 或增 发 新 股； 
（4） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的 10 ％； 
（5）本 基金投 资于同 一原 始权益人 的各 类资产 支持 证券的比 例， 不得超 过基 金资产 净
值的 10 ％； 
（6） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的20 ％； 
（7）本 基金持 有的同 一( 指同一信 用级 别)资产 支持 证券的比 例， 不得超 过该 资产支 持
证券规 模 的10 ％； 
（8）本 基金管 理人管 理的 全部基金 投资 于同一 原始 权益人的 各类 资产支 持证 券，不 得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10 ％； 
（9） 本基 金应 投资 于信 用 级别评 级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券 。基 金 持有资
产 支 持 证 券 期间 ， 如 果 其信 用 等 级 下 降、 不 再 符 合投 资 标 准 ， 应在 评 级 报 告发 布 之 日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ； 
（10 ） 本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的40% ； 
（11） 本基 金持 有单 只中 小企业 私募 债券 ，其 市值 不得超 过该 基金 资产 净值 的 10 ％； 
（12） 本基 金投 资中 小企 业私募 债券 的剩 余期 限， 不得超 过自 投资 之日 起至 本次运 作周
期结束 之日 的时 间长 度； 
（13） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。 
因证券 市场 波动 、 上 市公 司合并 、 基 金 规模变 动 、 股权分 置改 革中 支付 对价 等基金 管理
人之外 的因 素致 使基 金投 资比例 不符 合上 述规 定投 资比例 的， 基金 管理 人应 当在 10 个交 易
日内进 行调 整。 
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。基 金托 管人 对基金 的投 资的 监督 与检 查自本 基金 合同 生效 之日 起开始 。 
法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制， 如适 用于 本基 金，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
则本基 金投 资不 再受 相关 限制。 招募说明书 
141 
 
2 、禁 止行 为 
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动： 
（1） 承销 证券 ； 
（2） 向他 人贷 款 或 者提 供 担保； 
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资； 
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是国 务院 另有 规定 的除 外； 
（5）向 其基金 管理人 、基 金托管人 出资 或者买 卖其 基金管理 人、 基金托 管人 发行的 股
票或者 债券 ； 
（6）买 卖与其 基金管 理人 、基金托 管人 有控股 关系 的股东或 者与 其基金 管理 人、基 金
托管人 有其 他重 大利 害关 系的公 司发 行的 证券 或者 承销期 内承 销的 证券 ； 
（7） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动； 
（8） 依照 法律 法规 有关 规 定，由 中国 证监 会规 定禁 止的其 他活 动 。 
法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制， 如适 用于 本基 金，则 本 基 金投 资不 再受 相关 限 制 。 
 
六、基金资产估值 
（ 一） 估值 日 
本基金的估值日为本 基金 相关的证券交易场所 的交 易日以及国家法律法 规规 定需要对
外披露 基金 净值 的非 交易 日。 
 
（ 二） 估值 对象 
基金所 拥有 的债 券 、 银行 存款本 息、 应收 款项 、其 它投资 等资 产及 负债 。 
 
（ 三） 估值 方法 
1 、证 券交 易所 上市 的有 价 证券的 估值 
（1）交 易所上 市实行 净价 交易的债 券按 估值日 收盘 价估值， 估值 日没有 交易 的，且 最
近交易 日后 经济 环境 未发 生重大 变化 ， 按 最近 交易 日的收 盘价 估值 。 如 最近 交易日 后经 济环
境发生 了重 大变 化的 ， 可参 考类似 投资 品种 的现 行市 价及重 大变 化因 素 ， 调 整最 近交易 市价 ，
确定公 允价 格； 
（2）交 易所上 市未实 行净 价交易的 债券 按估值 日收 盘价减去 债券 收盘价 中所 含的债 券
应收利 息得 到的 净价 进行 估值； 估值 日没 有交 易的， 且最近 交易 日后 经济 环境 未发生 重大 变
化，按 最近 交易 日债 券收 盘价减 去债 券收 盘价 中所 含的债 券应 收利 息得 到的 净价进 行估 值 。
如最近 交易 日后 经济 环境 发生了 重大 变化 的 ， 可 参考 类似投 资品 种的 现行 市价 及重大 变化 因
素，调 整最 近交 易市 价， 确定公 允价 格； 
（3）交 易所上 市不存 在活 跃市场的 有价 证券， 采用 估值技术 确定 公允价 值。 交易所 上招募说明书 
142 
 
市的资 产支 持证 券， 采用 估值技 术确 定公 允价 值， 在估值 技术 难以 可靠 计量 公允价 值的 情况
下，按 成本 估值 。 
2 、首次 公开发 行未上 市的 债券，采 用估 值技术 确定 公允价值 ，在 估值技 术难 以可靠 计
量公允 价值 的情 况下 ，按 成本估 值。 
3 、全国 银行间 债券市 场交 易的债券 、资 产支持 证券 等固定收 益品 种，采 用估 值技术 确
定公允 价值 。 
4 、中小 企业私 募债采 用估 值技术确 定公 允价值 ，在 估值技术 难以 可靠计 量公 允价值 的
情况下 ，按 成本 估值 。 
5 、同 一债 券同 时在 两个 或 两个以 上市 场交 易的 ，按 债券所 处的 市场 分别 估值 。 
6 、如有 确凿证 据表明 按上 述方法进 行估 值不能 客观 反映其公 允价 值的， 基金 管理人 可
根据具 体 情 况与 基金 托管 人商定 后， 按最 能反 映公 允价值 的价 格估 值。 
7 、相关 法律法 规以及 监管 部门有强 制规 定的， 从其 规定。如 有新 增事项 ，按 国家最 新
规定估 值。 
如基金 管理 人或 基金 托管 人发现 基金 估值 违反 基金 合同订 明的 估值 方法 、 程序 及相关 法
律法规 的规 定或 者未 能充 分维护 基金 份额 持有 人利 益时， 应立 即通 知对 方， 共同查 明原 因 ，
双方协 商解 决。 
根据有 关法 律法 规， 基金 资产净 值计 算和 基金 会计 核算的 义务 由基 金管 理人 承担。 本基
金的基 金会 计责 任方 由基 金管理 人担 任 ， 因此 ， 就 与本基 金有 关的 会计 问题 ， 如 经相 关各 方
在平等 基础 上充 分讨 论后 ， 仍无 法达 成一 致的 意见， 按照基 金管 理人 对基 金资 产净值 的计 算
结果对 外予 以公 布。 
 
（ 四） 估值 程序 
1 、基金 份额净 值是按 照每 个工作日 闭市 后，基 金资 产净值除 以当 日基金 份额 的余额 数
量计算 ，精 确 到0.001 元 ，小数 点后 第 4 位四 舍五 入。国 家另 有规 定的 ，从 其规定 。 
每个工 作日 计算 基金 资产 净值及 基金 份额 净值 ，并 按规定 公告 。 
2 、基金 管理人 应每个 工作 日对基金 资产 估值。 但基 金管理人 根据 法律法 规或 本基金 合
同的规 定暂 停估 值时 除外 。 基金 管理 人每 个工 作日 对基金 资产 估值 后， 将基 金份额 净值 结果
发送基 金托 管人 ，经 基金 托管人 复核 无误 后， 由基 金管理 人对 外公 布。 
 
（ 五） 估值 错误 的处 理 
基金管 理人 和基 金托 管人 将采取 必要 、适 当、 合理 的措施 确保 基金 资产 估值 的准确 性 、
及时性 。 当 基金 份额 净值 小数点 后 3 位以 内( 含第3 位)发 生估 值错 误时， 视为 基金份 额净 值
错误。 
本基金 合同 的当 事人 应按 照以下 约定 处理 ： 招募说明书 
143 
 
1 、估 值错 误类 型 
本基金 运作 过程 中， 如果 由于基 金管 理人 或基 金托 管人、 或登 记机 构、 或销 售机构 、 或
投资人 自身 的过 错造 成估 值错误 ， 导 致其 他当 事人 遭受损 失的 ， 过 错的 责任 人应当 对由 于该
估值错 误遭 受损 失当 事人 (“ 受损 方”) 的 直接 损失 按 下述 “ 估值 错误 处理 原则 ”给予 赔偿 ，
承担赔 偿责 任。 
上述估 值错 误的 主要 类型 包括但 不限 于： 资料 申报 差 错、 数 据传 输差 错、 数 据计 算差错 、
系统故 障差 错、 下达 指令 差错等 。 
2 、估 值错 误处 理原 则 
（1） 估值 错误 已发 生， 但 尚未给 当事 人造 成损 失时 ， 估 值错 误责 任方应 及时 协调各 方，
及时进 行更 正， 因更 正估 值错误 发生 的费 用由 估值 错误责 任方 承担 ； 由 于估 值错误 责任 方未
及时更 正已 产生 的估 值错 误， 给 当事 人造 成损 失的， 由估值 错误 责任 方对 直接 损失承 担赔 偿
责任； 若估 值错 误责 任方 已经积 极协 调， 并且 有协 助义务 的当 事人 有足 够的 时间进 行更 正而
未更正 ， 则 其应 当承 担相 应赔偿 责任 。 估 值错 误责 任方应 对更 正的 情况 向有 关当事 人进 行确
认，确 保估 值错 误已 得到 更正。 
（2）估 值错误 的责任 方对 有关当事 人的 直接损 失负 责，不对 间接 损失负 责， 并且仅 对
估值错 误的 有关 直接 当事 人负责 ，不 对第 三方 负责 。 
（3）因 估值错 误而获 得不 当得利的 当事 人负有 及时 返还不当 得利 的义务 。但 估值错 误
责任方 仍应 对估 值错 误负 责。 如果 由于 获得 不当 得利 的当事 人不 返还 或不 全部 返还不 当得 利
造成其 他当 事人 的利 益损 失 (“ 受损 方 ”) ， 则 估值 错误责 任方 应赔 偿受 损方 的损失 ， 并 在其
支付的 赔偿 金额 的范 围内 对获得 不当 得利 的当 事人 享有要 求交 付不 当得 利的 权利 ； 如 果获 得
不当得 利的 当事 人已 经将 此部分 不当 得利 返还 给受 损方 ， 则 受损 方应 当将 其已 经获得 的赔 偿
额加上 已经 获得 的不 当得 利返还 的总 和超 过其 实际 损失的 差额 部分 支付 给估 值错误 责 任 方 。 
（4） 估值 错误 调整 采用 尽 量恢复 至假 设未 发生 估值 错误的 正确 情形 的方 式。 
3 、估 值错 误处 理程 序 
估值错 误被 发现 后， 有关 的当事 人应 当及 时进 行处 理，处 理的 程序 如下 ： 
（1）查 明估值 错误发 生的 原因，列 明所 有的当 事人 ，并根据 估值 错误发 生的 原因确 定
估值错 误的 责任 方； 
（2） 根据 估值 错误 处理 原 则或当 事人 协商 的方 法对 因估值 错误 造成 的损 失进 行评估 ； 
（3）根 据估值 错误处 理原 则或当事 人协 商的方 法由 估值 错误 的责 任方进 行更 正和赔 偿
损失； 
（4）根 据估值 错误处 理的 方法，需 要修 改基金 登记 机构交易 数据 的，由 基金 登记机 构
进行更 正， 并就 估值 错误 的更正 向有 关当 事人 进行 确认。 
4 、基 金份 额净 值估 值错 误 处理的 方法 如下 ： 
（1） 基金 份额 净值 计算 出 现错误 时 ， 基 金管理 人应 当立即 予以 纠正 ， 通 报基 金托管 人，招募说明书 
144 
 
并采取 合理 的措 施防 止损 失进一 步扩 大。 
（2）错 误偏差 达到基 金份 额净值 的 0.25% 时 ，基金 管理人应 当通 报基金 托管 人并报 中
国证监 会备 案； 错误 偏差 达到基 金份 额净 值 的0.5% 时，基 金管 理人 应当 公告 。 
（3） 前述 内容 如法 律法 规 或监管 机关 另有 规定 的， 从其规 定处 理。 
 
（ 六） 暂停 估值 的情 形 
1 、基 金投 资所 涉及 的证 券 交易市 场遇 法定 节假 日或 因其他 原因 暂停 营业 时； 
2 、因 不可 抗力 致使 基金 管 理人、 基金 托管 人无 法准 确评估 基金 资产 价值 时； 
3 、中 国证 监会 和基 金合 同 认定的 其它 情形 。 
 
（ 七） 基金 净值 的确 认 
用于基 金信 息披 露的 基金 资产净 值和 基金 份额 净值 由基金 管理 人负 责计 算 ， 基 金托管 人
负责进 行复 核 。 基 金管 理人 应于每 个开 放日 交易 结束 后计算 当日 的基 金资 产净 值和基 金份 额
净值并 发送 给基 金托 管人 。 基金 托管 人对 净值 计算 结果复 核确 认后 发送 给基 金管理 人， 由基
金管理 人对 基金 净值 予以 公布。 
 
七、基金合同变更、 终止 与 基金财产 的清算 
 
（ 一） 《基 金合 同》 的变 更 
1 、变更 基金合 同 涉及 法律 法规规定 或本 合同约 定应 经基金份 额持 有人大 会决 议通过 的
事项的 ， 应 召开 基金 份额 持有人 大会 决议 通过 。 对 于可不 经基 金份 额持 有人 大会决 议通 过的
事项， 由基 金管 理人 和基 金托管 人同 意后 变更 并公 告，并 报中 国证 监会 备案 。 
2 、关于 《基金 合同》 变更 的基金份 额持 有人大 会决 议经中国 证监 会核准 生效 后方可 执
行，自 决议 生效 后两 日内 在指定 媒体 公告 。 
 
（ 二） 《基 金合 同》 的终 止 事由 
有下列 情形 之一 的， 经中 国证监 会核 准后 《基 金合 同》终 止： 
1 、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的； 
2 、基 金管 理人 、基 金托 管 人职责 终止 ，在 6 个月 内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人
承接的 ； 
3 、 基金 合同 生效 后， 每个 开放期 届满 时 ， 若 基金 份 额持有 人数 量不 满200 人 ， 或 基金
资产净值低于 5000 万 元， 或 基 金 前 10 大 份 额持有 人 持 有 基 金 份 额 总 数 超过 基 金 总 份 额
90% ， 基金 管理 人与 基金 托 管人协 商一 致后 决定 终止 ； 
4 、在本 基金自 由开放 期内 ， 若单个 开放 日内的 基金 份额净赎 回申 请超过 前一 开放日 的招募说明书 
145 
 
基金总份 额的 20％， 基金 管理人可 以根 据基金 当时 的资产组 合状 况决定 全额 赎回 、延 缓支
付或终 止基 金合 同 。 如基 金管理 人无 法在 20 个 工作 日内支 付全 部已 确认 的赎 回款项 ，或 基
金管理 人认 为在 变现 过程 中由于 交易 成本 等因 素明 显损害 其他 基金 份额 持有 人利益 的情 形 ，
由基金 管理 人和 基金 托管 人协商 一致 后决 定终 止； 
5 、 《基 金合 同》 约定 的其 他情形 ； 
6 、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。 
 
（ 三） 基金 财产 的清 算 
1 、 基 金财 产清算 小组 ： 自 出现 《 基金 合同 》 终 止事 由之日 起 30 个 工作 日内 成 立清算 小
组，基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组并 在中 国证 监会的 监督 下进 行基 金清 算。 
2 、基金 财产清 算小组 组成 ：基金财 产清 算小组 成员 由基金管 理人 、基金 托管 人、具 有
从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律 师以 及中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基金 财产 清算
小组可 以聘 用必 要的 工作 人员。 
3 、基金 财产清 算小组 职责 ：基金财 产清 算小组 负责 基金财产 的保 管、清 理、 估价、 变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。 
4 、基 金财 产清 算程 序： 
（1） 《 基金 合同 》终 止情 形出现 时， 由基 金财 产清 算小组 统一 接管 基金 ； 
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认； 
（3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ； 
（4） 制作 清算 报告 ； 
（5）聘 请会计 师事务 所对 清算报告 进行 外部审 计， 聘请律师 事务 所对清 算报 告出具 法
律意见 书； 
（6） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 。 
（7） 对基 金财 产进 行分 配 ； 
5 、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个 月。 
 
（ 四） 清算 费用 
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用
由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 财产 中支 付。 
 
（ 五） 基金 财产 清算 剩余 资产的 分配 
依据基 金财 产清 算的 分配 方案 ， 将 基金 财产 清算 后的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费
用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ，按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。 
 招募说明书 
146 
 
（ 六） 基金 财产 清算 的公 告 
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告 ； 基 金 财 产清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律
师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基金 财产 清算 公告 于基 金财产 清算 报
告报中 国证 监会 备案 后5 个工作 日内 由基 金财 产清 算小组 进行 公告 。 
 
（ 七） 基金 财产 清算 账册 及文件 的保 存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 
 
八、争议的处理和适 用的 法律 
 
各方当 事人 同意， 因 《基 金合同 》 而产 生的 或与 《 基金合 同》 有 关的 一切 争 议， 如经 友
好协商 未能 解决 的， 应提 交仲裁 或向 人民 法院 起诉 。 任何 一方 均有 权将 争议 提交中 国国 际经
济贸易 仲裁 委员 会， 按照 中国国 际经 济贸 易仲 裁委 员会届 时 有 效的 仲裁 规则 进行仲 裁。 仲裁
地点为 北京 市。 仲裁 裁决 是终局 的， 对当 事人 均有 约束力 。 
争议处 理期 间， 基金 合同 当事人 应恪 守各 自的 职责 ， 继续 忠实 、 勤 勉、 尽 责地 履行基 金
合同规 定的 义务 ，维 护基 金份额 持有 人的 合法 权益 。 
《基金 合同 》受 中国 法律 管辖。 
 
九、基金合同存放地 和投 资者取得基金合同的 方式 
 
《基金 合同 》 可 印制 成册 ， 供投 资者 在基 金管 理人 、 基金 托管 人、 代销 机构 的办公 场所
和营业 场所 查阅 ； 投 资者 也可按 工本 费购 买 《 基金 合同》 复制 件或 复印 件， 但内容 应以 《基
金合同 》正 本为 准。 
 招募说明书 
147 
 
 
二十、 基 金 托 管 协 议 的内 容 摘 要 




 一、基金托管协 议当 事人 
（一） 基金 管理 人 
名称： 南方 基金 管理 有限 公司 
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区福 华一 路六 号免 税商 务大厦 塔 楼 31 、32 、33 层 整层 
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区福 华一 路六 号免 税商 务大厦 塔 楼 31 、32 、33 层 整层 
邮政编 码：518048 
法定代 表人 ：吴 万善 
成立日 期：1998 年3 月6 日 
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 字[1998]4 号 
组织形 式： 有限 责任 公司 
注册资 本： 人民 币1.5 亿元 
存续期 间： 持续 经营 
经营范 围： 基金 募集 、基 金销售 、资 产管 理、 中国 证监会 许可 的其 他业 务。 
 
（二） 基金 托管 人 
名 称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司 
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座 九层 
邮政编 码：100031 
法定代 表人 ： 蒋 超良 
成立时间 ：2009 年1 月 15 日 
基金托 管资 格批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号 
注册资本 ：32,479,411.7 万元人 民币 
存续期 间： 持续 经营 
经营范围 ： 吸 收公众 存款 ；发放短 期、 中期、 长期 贷款；办 理国 内外结 算； 办理票 据
承兑与 贴现； 发行 金融 债 券； 代 理发行 、 代理 兑付 、 承销政 府债 券； 买 卖政 府债券、 金融 债
券； 从 事同 业拆 借； 买 卖 、 代理 买卖 外汇； 结汇、 售汇； 从事 银行 卡业 务； 提供信 用证 服务
及担保 ；代 理收 付款 项及 代理保 险业 务； 提供 保管 箱服务 ；代 理资 金清 算； 各类汇 兑业 务 ；
代理政 策性 银行 、 外 国政 府和国 际金 融机 构贷 款业 务； 贷 款承 诺； 组织 或参 加银团 贷款 ； 外
汇存款 ； 外汇 贷款； 外汇 汇款； 外汇借 款； 发 行、 代理发 行、 买 卖或 代理 买 卖股票 以外 的外
币有价 证券 ； 外 汇票 据承 兑和贴 现； 自营 、 代 客外 汇 买卖； 外币 兑换 ； 外 汇担 保 ； 资信 调查 、招募说明书 
148 
 
咨询、 见证 业务 ； 企 业、 个人财 务顾 问服 务； 证券 公司客 户交 易结 算资 金存 管业务 ； 证 券投
资基金 托管 业务 ； 企 业年 金托管 业务 ； 产业投 资基 金托管 业务 ； 合格境 外机 构投资 者 境 内 证 
券投资 托管 业务 ； 代 理开 放式基 金业 务； 电话 银行 、 手机 银行 、 网 上银 行业 务； 金 融衍 生产
品交易 业务 ；经 国务 院银 行业监 督管 理机 构等 监管 部门批 准的 其他 业务 。 
 
二、基金托管人对基 金管 理人的业务监督和核 查 
 
（一 ） 基 金托 管人根 据有 关法律 法规 的规 定及 基金 合同的 约定 ， 对基金 投资 范围 、 投 资
对象进 行监 督。 基金 合同 明确约 定基 金投 资风 格或 证券选 择标 准的 ， 基 金管 理人应 按照 基金
托管人 要求 的格 式提 供投 资品种 池和 交易 对手 库， 以便基 金托 管人 运用 相关 技术系 统， 对基
金实际 投资 是否 符合 基金 合同关 于证 券选 择标 准的 约定进 行监 督 ， 对 存在 疑义 的事项 进行 核
查。 
本基金 主要 投资 于具 有良 好流动 性的 固定 收益 类金 融工具 ， 包括 国内 依法 发行 和上市 交
易的国 债、 央行 票据、 金 融债券 、 企 业债 券、 公 司 债券、 中期 票据、 短期 融 资券、 超短 期融
资券、 次级债 券、 政 府机 构债、 地方政 府债、 资产 支持证 券、 中 小企 业私 募 债券、 可 分离 交
易可转 债中 的债 券部 分、 债券回 购、 银行 存款 （包 括协议 存款 、 定 期存 款及 其他银 行存 款） 、
货币市 场工 具以 及经 中国 证监会 允许 基金 投资 的其 他金融 工具 ， 但需 符合 中国 证监会 的相 关
规定。 
本基金 对固 定收 益类 金融 工具的 投资 比例 合计 不低 于基金 资产 的 80% ， 其 中对 信用类 固
定收益 金融 工具 的投 资比 例合计 不低 于基 金固 定收 益类金 融工 具 的80% 。 在每 个受限 开放 期
的开始 前 10 个 工作 日和 结 束后 10 个 工作 日， 自由 开 放期的 开始 前3 个月 和结 束后 3 个月 ，
以及受 限开 放期 和自 由开 放期内 不受 上述 投资 组合 比例的 限制 。 在 自由 开放 期， 本 基金 持有
的现金 或者 到期 日在 一年 以内的 政府 债券 不低 于基 金资产 净值 的5 ％， 在 运作 周期内 （包 含
受限开 放期 和封 闭期 ） ， 本 基金不 受上 述 5% 的 限制。 本基金 不直 接从 二级 市场 买入股 票、 权
证、可 转债 等， 也不 参与 一级市 场的 新股 、可 转债 申购或 增发 新股 。 
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。 
 
（二） 基金 托管 人根 据有 关法律 法规 的规 定及 基金 合同的 约定 ， 对 基金 投资 、 融资、融
券 比例 进行 监督 。基 金托 管人按 下述 比例 和调 整期 限进行 监督 ： 
（1）本 基金对 固定收 益类 金融工具 的投 资比例 合计 不低于基 金资 产的 80% ， 其中对 信
用类固 定收 益金 融工 具的 投资比 例合 计不 低于 基金 固定收 益类 金融 工具 的 80% 。 在每 个受限
开放期 的开 始 前10 个工 作 日和结 束 后 10 个工 作日 ， 自由开 放期 的开 始 前 3 个 月和结 束 后 3
个月， 以及 受限 开放 期和 自由开 放期 内不 受上 述投 资组合 比例 的限 制 ； 招募说明书 
149 
 
（2）在 自由开 放期， 本基 金持有的 现金 或者到 期日 在一年以 内的 政府债 券不 低于基 金
资产净 值 的5％ ，在 运作 周期内 （包 含受 限开 放期 和封闭 期） ，本 基金 不受 上 述5% 的限 制 ； 
（3） 本基 金不直 接从 二级 市场买 入股 票、 权证 、 可 转债等 ， 也 不参 与一 级市 场的新 股、
可转债 申购 或增 发新 股； 
（4） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的 10 ％； 
（5）本 基金投 资于同 一原 始权益人 的各 类资产 支持 证券的比 例， 不得超 过基 金资产 净
值的 10 ％； 
（6） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的20 ％； 
（7）本 基金持 有的同 一( 指同一信 用级 别)资产 支持 证券的比 例， 不得超 过该 资产支 持
证券规 模 的10 ％； 
（8）本 基金管 理人管 理的 全部基金 投资 于同一 原始 权益人的 各类 资产支 持证 券，不 得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10 ％； 
（9） 本基 金应 投资 于信 用 级别评 级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券 。基 金 持有资
产 支 持 证 券 期间 ， 如 果 其信 用 等 级 下 降、 不 再 符 合投 资 标 准 ， 应在 评 级 报 告发 布 之 日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ； 
（10 ） 本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的40% ； 
（11） 本基 金持 有单 只中 小企业 私募 债券 ，其 市值 不得超 过该 基金 资产 净值 的 10 ％； 
（12） 本基 金投 资中 小企 业私募 债券 的剩 余期 限， 不得超 过自 投资 之日 起至 本次运 作周
期结束 之日 的时 间长 度； 
（13） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。 
因证券 市场 波动 、 上 市公 司合并 、 基金 规模变 动 、 股权分 置改 革中 支付 对价 等基金 管理
人之外 的因 素致 使基 金投 资比例 不符 合上 述规 定投 资比例 的， 基金 管理 人应 当在 10 个交 易
日内进 行调 整。 
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。基 金托 管人 对基金 的投 资的 监督 与检 查自本 基 金 合同 生效 之日 起开始 。 
法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制， 如适 用于 本基 金，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
则本基 金投 资不 再受 相关 限制。 
 
（三） 基金 托管 人根 据有 关法律 法规 的规 定及 基金 合同的 约定 ， 对 本协 议第 十五条 第九
项基金 投资 禁止 行为 进行 监督 。 基 金托 管人 通过 事后 监督方 式对 基金 管理 人基 金投资 禁止 行
为和关 联交 易进 行监 督。 根据法 律法 规有 关基 金禁 止从事 关联 交易 的规 定， 基金管 理人 和基
金托管 人相 互提 供与 本机 构有控 股关 系的 股东 、 与本 机构有 其他 重大 利害 关系 的公司 名单 及
有关关 联方 交易 证券 名单 。 基金 管理 人和 基金 托管 人有责 任确 保关 联交 易 名 单的真 实性 、 准招募说明书 
150 
 
确性、 完整 性， 并负 责及 时将更 新后 的名 单发 送给 对方。 
若基金托管人发现基 金管 理人与关联交易名单 中列 示的关联方进行法律 法规 禁止基金
从事的 关联 交易 时 ， 基 金托 管人应 及时 提醒 并协 助基 金管理 人采 取必 要措 施阻 止该关 联交 易
的发生 ， 如 基金 托管 人采 取必要 措施 后仍 无法 阻止 关联交 易发 生时 ， 基 金托 管人有 权向 中国
证监会 报告 。 对 于基 金管 理人已 成交 的关 联交 易， 如基金 托管 人事 前已 严格 遵循了 监督 流程
仍无法 阻止 该关 联交 易的 发生， 而只 能按 相关 法律 法规和 交易 所规 则进 行事 后结算 ， 则 基金
托管人 不承 担由 此造 成的 损失， 并应 向中 国证 监会 报告。 
 
（四） 基金 托管 人根 据有 关法律 法规 的规 定及 基金 合同的 约定 ， 对 基金 管理 人参与 银行
间债券 市场 进行 监督 。基 金管理 人应 在基 金投 资运 作之前 向基 金托 管人 提供 经慎重 选择 的 、
本基金 适用 的银 行间 债券 市场交 易对 手名 单 ， 并约 定各交 易对 手所 适用 的交 易结算 方式。基
金托管 人监 督基 金管 理人 是否按 事前 提供 的银 行间 债券市 场交 易对 手名 单进 行交易 。 基金 管
理人可 以每 半年 对银 行间 债券市 场交 易对 手名 单进 行更新 ， 如基 金管 理人 根据 市场情 况需 要
临时调 整银 行间 债券 市场 交易对 手名 单， 应向 基金 托管人 说明 理由 ， 在 与交 易对手 发生 交易
前3 个 工作 日内 与基 金托 管人协 商解 决。 基金 管理 人收到 基金 托管 人书 面确 认后， 被确 认调
整的名 单开 始生 效， 新名 单生效 前已 与本 次剔 除的 交易对 手所 进行 但尚 未结 算的交 易， 仍应
按照协 议进 行结 算。 基金 管理人 负责 对交 易对 手的 资信控 制， 按银 行间 债券 市场的 交易 规则
进行交 易， 基金 托管 人则 根据银 行间 债券 市场 成交 单对合 同履 行情 况进 行监 督 ， 但 不承 担交
易对手 不履 行合 同造 成的 损失 。 如 基金 托管 人事 后发 现基金 管理 人没 有按 照事 先约定 的交 易
对手或 交易 方式 进行 交易 时， 基 金托 管人 应及 时提 醒基金 管理 人， 基金 托管 人不承 担由 此造
成的任 何损 失和 责任 。 
 
（五） 基金 托管 人根 据有 关法律 法规 的规 定及 基金 合同的 约定 ，对 基金 资产 净值计 算 、
基金份 额净 值计 算、 应收 资金到 账、 基金 费用 开支 及收入 确定 、 基 金收 益分 配、 相 关信 息披
露、基 金宣 传推 介材 料中 登载基 金业 绩表 现数 据等 进行监 督和 核查 。 
如果基金管理人未经 基金 托管人的审核擅自将 不实 的业绩表现数据印制 在宣 传推介材
料上， 则基 金托 管人 对此 不承担 任何 责任 ，并 将在 发现后 立即 报告 中国 证监 会。 
 
（六） 基金 托管 人 根 据有 关法律 法规 的规 定及 基金 合同的 约定 ， 对 基金 投资 流通受 限证
券进行 监督 。 
1 、基金 投资流 通受限 证券 ，应遵守 《关 于规范 基金 投资非公 开发 行证券 行为 的紧急 通
知》 、 《关 于基 金投 资 非 公开 发行股 票等 流通 受限 证券 有关问 题的 通知 》 等有 关法 律法规 规 定 。 
2 、流通 受限证 券，包 括由 《上市公 司证 券发行 管理 办法》规 范的 非公开 发行 股票、 公
开发行 股票网 下配售 部分 等在发 行时明 确一定 期限 锁定期 的可交 易证券, 不包 括由于 发布重招募说明书 
151 
 
大消息 或其 他原 因而 临时 停牌的 证券 、 已 发行 未上 市证券 、 回 购交 易中 的质 押券等 流通 受限
证券。













































































 
3 、在首 次投资 流通受 限证 券之前， 基金 管理人 应当 制定相关 投资 决策流 程、 风险控 制
制度、 流动 性风 险控 制预 案等规 章制 度。 基金 管理 人应当 根据 基金 流动 性的 需要合 理安 排流
通受限 证券 的投 资比 例， 并在风 险控 制制 度中 明确 具体比 例 ， 避 免基金 出现 流动性 风险 。 上
述规章 制度 须经 基金 管理 人董事 会批 准。 上述 规章 制度经 董事 会通 过之 后， 基金管 理人 应当
将上述 规章 制度 以及 董事 会批准 上述 规章 制度 的决 议提交 给基 金托 管人 。 
4. 在投 资流 通受 限证 券之 前， 基金 管理 人应 至少 提前 一个交 易日 向基 金托 管人 提供有 关
流通受 限证 券的 相关 信息 ，具体 应当 包括 但不 限于 如下文 件（ 如有 ） ： 
拟发行 数量 、 定价依 据 、 监管机 构的 批准 证明 文件 复印件 、 基金 管理人 与承 销商签 订的
销售协 议复 印件 、缴 款通 知书、 基金 拟认 购的 数量 、价格 、总 成本 、划 款账 号、划 款金 额 、
划款时 间文 件等 。基 金管 理人应 保证 上述 信息 的真 实、完 整。 
5. 基金 托管 人在 监督 基金 管理人 投资 流通 受限 证券 的过程 中 ， 如 认为 因市 场出 现剧烈 变
化导致 基金 管理 人的 具体 投资行 为可 能对 基金 财产 造成较 大风 险 ， 基 金托 管人 有权要 求基 金
管理人 对该 风险 的消 除或 防范措 施进 行补 充和 整改 ， 并 做出 书面 说明 。 否 则， 基金托 管人 经
事先书 面告 知基 金管 理人 ， 有权 拒绝 执行 其有 关指 令。 因 拒绝 执行 该指 令造 成基金 财产 损失
的，基 金托 管人 不承 担任 何责任 ，并 有权 报告 中国 证监会 。 
6. 基金 管理 人 应 保证 基金 投资的 受限 证券 登记 存管 在本基 金名 下 ， 并 确保 证基 金托管 人
能够正 常查 询。 因基 金管 理人原 因产 生的 受限 证券 登记存 管问 题， 造成 基金 财产的 损失 或基
金托管 人无 法安 全保 管基 金财产 的责 任与 损失 ，由 基金管 理人 承担 。 
7. 如果基金管理人未 按照 本协议的约定向基金 托管 人报送相关数据或者 报送 了虚假的
数据 ， 导 致基 金托管 人不 能履行 托管 人职 责的 ， 基 金管理 人应 依法 承担 相应 法律后 果 。 除 基
金托管 人未 能依 据基 金合 同及本 协议 履行 职责 外， 因投资 流通 受限 证券 产生 的损失 ， 基 金托
管人按 照本 协议 履行 监督 职责后 不承 担上 述损 失。 
 
（ 七 ） 基 金托 管人 发现 基 金 管理人 的上 述事 项及 投资 指令或 实际 投资 运作 中违 反法律 法
规和基 金合 同的 规定 ， 应 及时以 书面 形式 通知 基金 管理人 限期 纠正 。 基 金管 理人应 积极 配合
和协助 基金 托管 人的 监督 和核查 。 基金 管理 人收 到通 知后应 在下 一工 作日 前及 时核对 并以 书
面形式 给基 金托 管人 发出 回函， 就基 金托 管人 的疑 义进行 解释 或举 证， 说明 违规原 因及 纠正
期限， 并保 证在 规定 期限 内及时 改正 。 在 上述 规定 期限内, 基 金托 管人 有权 随时对 通知 事项
进行复 查, 督促 基金 管理 人改正 。 基金 管理 人对 基金 托管人 通知 的违 规事 项未 能在限 期内 纠
正的， 基金 托管 人应 报告 中国证 监会 。 基 金托 管人 发现基 金管 理人 依据 交易 程序已 经生 效的
投资指 令违 反法 律、 行政 法规和 其他 有关 规定 ， 或 者违反 基金 合同 约定 的， 应当立 即通 知 基
金管理 人， 并报 告中 国证 监会。 招募说明书 
152 
 
 
（ 八） 基金 管理 人有 义务 配合和 协助 基金 托管 人依 照法律 法规 、 基 金合 同和 本托管 协议
对基金 业务 执行 核查 。 对 基金托 管人 发出 的书 面提 示， 基 金管 理人 应在 规定 时间内 答复 并改
正， 或 就基 金托 管人 的疑 义进行 解释 或举 证； 对基 金托管 人按 照法 规要 求需 向中国 证监 会报
送基金 监督 报告 的事 项， 基金管 理人 应积 极配 合提 供相关 数据 资料 和制 度等 。 
 
（ 九 ） 基 金托 管人发 现基 金管理 人有 重大 违规 行为 ， 应 及时 报告 中国证 监会 ， 同 时通 知
基金管 理人 限期 纠正 ， 并 将纠正 结果 报告 中国 证监 会。 基 金管 理人 无正 当理 由， 拒 绝、 阻挠
对方根 据本 协议 规定 行使 监督权 ， 或采 取拖延 、 欺 诈等手 段妨 碍对 方进 行有 效监督 ， 情节 严
重或经 基金 托管 人提 出警 告仍不 改正 的， 基金 托管 人应报 告中 国证 监会 。 
 
三、基金管理人对基 金托 管人的业务核查 
 
（一） 基金 管理 人对 基金 托管人 履行 托管 职责 情况 进行核 查， 核查 事项 包括 基金托 管人
安全保 管基 金财 产、 开设 基金财 产的 资金 账户 和证 券账户 、 复 核基 金管 理人 计算的 基金 资产
净值和 基金 份额 净值 、 根 据基金 管理 人指 令办 理清 算交收 、 相 关信 息披 露和 监督基 金投 资 运
作等行 为。 
 
（二 ） 基 金管 理人发 现基 金托管 人擅 自挪 用基 金财 产、 未对 基金 财产实 行分 账管理 、 未
执行或 无故延 迟执行 基金 管理人 资金划 拨指令 、泄 露基金 投资信 息等违 反《 基金法》 、基 金
合同 、 本 协议 及其他 有关 规定时 ， 应及 时以书 面形 式通知 基金 托管 人限 期纠 正。 基金 托管 人
收到通 知后 应在 下一 工作 日前及 时核 对并 以书 面形 式给基 金管 理人 发出 回函 ， 说明违 规原 因
及纠正 期限 ， 并保证 在规 定期限 内及 时改 正。 在上 述规定 期限 内 ， 基金 管理 人有权 随时 对 通
知事项 进行 复查, 督 促基 金托管 人改 正。 基金 托管 人应积 极配 合基 金管 理人 的核查 行为 ， 包
括但不 限于 ： 提 交相 关资 料以供 基金 管理 人核 查托 管财产 的完 整性 和真 实性 ， 在规 定时 间内
答复基 金管 理人 并改 正。 
 
（三 ） 基 金管 理人发 现基 金托管 人有 重大 违规 行为 ， 应 及时 报告 中国证 监会 ， 同 时通 知
基金托 管人 限期 纠正 ， 并 将纠正 结果 报告 中国 证监 会。 基 金托 管人 无正 当理 由， 拒 绝、 阻挠
对方根 据本 协议 规定 行使 监督权 ， 或采 取拖延 、 欺 诈等手 段妨 碍对 方进 行有 效监督 ， 情节 严
重或经 基金 管理 人提 出警 告仍不 改正 的， 基金 管理 人应报 告中 国证 监会 。 
 
四、基金财产的保管 
 招募说明书 
153 
 
（一） 基金 财产 保管 的原 则 
1 、基 金财 产应 独立 于基 金 管理人 、基 金托 管人 的固 有财产 。 
2 、基金 托管人 应 安全 保管 基金财产 。 未 经基金 管理 人依据合 法程 序作出 的合 法合规 指
令，基 金托 管人 不得 自行 运用、 处分 、分 配基 金的 任何财 产。 
3 、基 金托 管人 按照 规定 开 设基金 财产 的资 金账 户和 证券账 户。 
4 、基 金托 管人 对所 托管 的 不同基 金财 产分 别设 置账 户，确 保基 金财 产的 完整 与独立 。 
5 、基金 托管人 根据基 金管 理人的指 令， 按照基 金合 同和本协 议的 约定保 管基 金财产 ，
如有特 殊情 况双 方可 另行 协商解 决。 
6 、对于 因为基 金投资 产生 的应收资 产， 应由基 金管 理人负责 与有 关当事 人确 定到账 日
期并通 知基 金托 管人 ， 到 账日基 金财 产没 有到 达基 金账户 的， 基金 托管 人应 及时通 知 基 金管
理人采 取措 施进 行催 收。 由此给 基金 财产 造成 损失 的，基 金托 管人 对此 不承 担任何 责任 。 
7 、除 依据 法律 法规 和基 金 合同的 规定 外， 基金 托管 人不得 委托 第三 人托 管基 金财产 。 
 
（二） 基金 募集 期间 及募 集资金 的验 资 
1 、基金 募集期 间的资 金应 存于基金 管理 人在 具 有托 管资格的 商业 银行开 设的 基金认购
专户。 该账 户由 基金 管理 人开立 并管 理。 
2 、基金 募集期 满或基 金停 止募集时 ，募 集的基 金份 额总额、 基金 募集金 额、 基金份 额
持有人 人数 符合 《基 金法》 、 《运 作办 法》 等 有关 规定 后， 基 金管 理人 应将 属于 基金财 产的 全
部资金 划入 基金 托管 人开 立的基 金 托 管资 金账户 ， 同时在 规定 时间 内， 聘请 具有从 事证 券相
关业务 资格 的会 计师 事务 所进行 验资 ， 出 具验 资报 告。 出 具的 验资 报告 由参 加验资 的 2 名或
2 名以 上中 国注 册会 计师 签字方 为有 效。 
3 、若基 金募集 期限届 满， 未能达到 基金 合同生 效的 条件，由 基金 管理人 按规 定办理 退
款等事 宜 ， 基金 托管 人应 提供充 分协 助 。 
 
（三） 基金 资金 账户 的开 立和管 理 
1 、基 金托 管人 应负 责本 基 金的资 金账 户的 开设 和管 理 。 
2 、基金 托管人 可以本 基金 的名义在 其营 业机构 开设 本基金的 资金 账户 ， 并根 据基金 管
理人合 法合 规的 指令 办理 资金收 付 。 本基 金的 银行 预留印 鉴由 基金 托管 人保 管和使 用。 本基
金的一 切货 币收 支活 动， 包括但 不限 于投 资、 支付 赎回金 额、 支付 基金 收益 、收取 申购 款 ，
均需通 过本 基金 的资 金账 户进行 。 
3 、基金 托管资 金帐户 的开 立和使用 ，限 于满足 开展 本基金业 务的 需要。 基金 托管人 和
基金管 理人 不得 假借 本基 金的名 义开 立任 何其 他银 行账户 ； 亦不 得使 用基 金的 任何账 户进 行
本基金 业务 以外 的活 动。 
4 、基金 托管 资 金账 户的 开 立和管 理应 符合 相关 法律 法规的 有关 规定 。 招募说明书 
154 
 
5 、在符 合法律 法规规 定的 条件下， 基金 托管人 可以 通过基金 托管 人专用 账户 办理基 金
资产的 支付 。 
 
（四） 基金 证券 账户 的开 立和管 理 
1 、基金 托管人 在中国 证券 登记 结算 有限 责任公 司上 海分公司 、深 圳分公 司为 基金开 立
基金托 管人 与基 金联 名的 证券账 户。 
2 、基金 证券账 户的开 立和 使用，限 于满 足开展 本基 金业务的 需要 。基金 托管 人和基 金
管理人 不得 出借 或未 经对 方同意 擅自 转让 基金 的任 何证券 账户 ， 亦不 得使 用基 金的任 何账 户
进行本 基金 业务 以外 的活 动。 
3 、 基 金 托 管 人 以 自身 法人 名 义 在 中 国 证 券登 记 结算 有限责任公 司 开立 结 算备 付 金 账
户， 并 代表 所托 管的 基金 完成与 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司的 一级 法人 清算工 作 ， 基金
管 理 人 应 予 以积 极 协 助 。结 算 备 付 金 的收 取 按 照 中国 证 券 登 记 结算 有限责任 公 司 的 规 定执
行。 
4 、基金 证券账 户的开 立和 证券账户 卡的 保管由 基金 托管人负 责， 账户资 产的 管理和 运
用由基 金管 理人 负责 。 
5 、在本 托管协 议生效 日之 后，本基 金被 允许从 事其 他投资品 种的 投资业 务， 涉及相 关
账户的 开设 、 使 用的 ， 按 有关规 定开 设、 使用 并管 理； 若 无相 关规 定， 则基 金托管 人应 当比
照并遵 守上 述关 于账 户开 设、使 用的 规定 。 
 
（五） 债券 托管 专户 的开 设和管 理 
基金合 同生 效后 ， 基 金托 管人根 据中 国人 民银 行、 中央国 债登 记结 算有 限责 任公司 的有
关规定 ， 以 基金 的名 义 在 中央国 债登 记结 算有 限责 任公司 开立 债券 托管 与结 算账户 ， 并 代表
基金进 行银 行间 市场 债券 的结算 。 基金 管理 人和 基金 托管人 同时 代表 基金 签订 全国银 行间 债
券市场 债券 回购 主协 议。 
 
（六） 其他 账户 的开 立和 管理 
1 、因业 务发展 需要而 开立 的其他账 户， 可以根 据法 律法规和 基金 合同的 规定 ， 在基金
管理人 和基 金 托 管人 商议 后由基 金托 管人 负责 开立 。新账 户按 有关 规则 使用 并管理 。 
2 、法 律法 规等 有关 规定 对 相关账 户的 开立 和管 理另 有规定 的， 从其 规定 办理 。 
 
（七） 基金 财产 投资 的有 关有价 凭证 等的 保管 
基金财 产投 资的 有关 实物 证券 、 银 行定 期存 款存 单等 有价凭 证 由 基金 托管 人 负 责妥善 保
管， 保管 凭证 由基金 托管 人持有 。 实物 证券的 购买 和转让 ， 由基 金托管 人根 据 基金 管理 人 的
指令办 理 。 属 于基 金托 管人 实际有 效控 制下 的实 物证 券在基 金托 管人 保管 期间 的损坏 、 灭失 ，招募说明书 
155 
 
由此产 生的 责任 应由 基金 托管人 承担 。 托管 人对 托管 人以外 机构 实际 有效 控制 的证券 不承 担
保管责 任。 
 
（八） 与基 金财 产有 关的 重大合 同的 保管 
由基金 管理 人代 表基 金签 署的、 与基 金有 关的 重大 合同的 原件 分别 由基 金管 理人、 基金
托管人 保管 。 除 协议 另有 规定外 ， 基 金管 理人 在代 表基金 签署 与基 金有 关的 重大合 同时 应保
证 基 金 一 方 持有 两 份 以 上的 正 本 ， 以 便基 金 管 理 人和 基 金 托 管 人至 少 各 持 有一 份 正 本 的原
件。重 大合 同的 保管 期限 为基金 合同 终止 后 15 年。 
 
五、基金资产净值计 算和 会计核算 
 
（一） 基金 资产 净值 的计 算及复核 程序 
1 、基 金资 产净 值 
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 负债 后的 净资 产值 。 
基金份 额净 值是 指基 金资 产净值 除以 基金 份额 总数 后得到 的基 金份 额的 资产 净值 。 基金
份额净 值的 计算 ， 精 确 到 0.001 元， 小数 点后 第 四 位 四舍五 入 ， 由 此产生 的误 差计入 基金 财
产。 国 家另 有规 定的 ，从 其规定 。 
每工作 日计 算基 金资 产净 值及基 金份 额净 值， 并按 规定公 告。 
2 、复 核程 序 
基金管 理人 每工 作日 对基 金资产 进行 估值 后， 将基 金份额 净值 结果 发送 基金 托管人 ， 经
基金托 管人 复核 无误 后， 由基金 管理 人 依 据基 金合 同和相 关法 律法 规的 规定 对外公 布。 
 
（二） 基金 资产 估值 方法 和特殊 情形 的处 理 
1 、估 值对 象 
基金所 拥有 的债 券、 银行 存款本 息、 应收 款项 、其 它投资 等资 产及 负债 。 
2 、估 值方 法 
（1） 证券 交易 所上 市的 有 价证券 的估 值 
1 ）交易 所上市 实行净 价交 易的债券 按估 值日收 盘价 估值，估 值日 没有交 易的 ，且最 近
交易日 后经 济环 境未 发生 重大变 化， 按最 近交 易日 的收盘 价估 值。 如最 近交 易日后 经济 环境
发生了 重大 变化 的， 可参 考类似 投资 品种 的现 行市 价及重 大变 化因 素， 调整 最近交 易市 价 ，
确定公 允价 格； 
2 ）交易 所上市 未实行 净价 交易的债 券按 估值日 收 盘 价减去债 券收 盘价中 所含 的债券 应
收利息 得到 的净 价进 行估 值； 估值 日没 有交 易的 ， 且 最近交 易日 后经 济环 境未 发生重 大变 化，
按最近 交易 日债 券收 盘价 减去债 券收 盘价 中所 含的 债券应 收利 息得 到的 净价 进行估 值 。 如 最招募说明书 
156 
 
近交易 日后 经济 环境 发生 了重大 变化 的， 可参 考类 似投资 品种 的现 行市 价及 重大变 化因 素 ，
调整最 近交 易市 价， 确定 公允价 格； 
3 ）交易 所上市 不存在 活跃 市场的有 价证 券，采 用估 值技术确 定公 允价值 。交 易所上 市
的资产 支持 证券 ， 采用 估值 技术确 定公 允价 值 ， 在 估值 技术难 以可 靠计 量公 允价 值的情 况下 ，
按成本 估值 。 
（2）首 次公开 发行未 上市 的债券， 采用 估值技 术确 定公允价 值， 在估值 技术 难以可 靠
计量公 允价 值的 情况 下， 按成本 估值 。 
（3）全 国银行 间债券 市场 交易的债 券、 资产支 持证 券等固定 收益 品种， 采用 估值技 术
确定公 允价 值。 
（4）中 小企业 私募债 采用 估值技术 确定 公允价 值， 在估值技 术难 以可靠 计量 公允价 值
的情况 下， 按成 本估 值。 
（5） 同一 债券 同时 在两 个 或两个 以上 市场 交易 的， 按债券 所处 的市 场分 别估 值。 
（6）如 有确凿 证据表 明按 上述方法 进行 估值不 能客 观反映其 公允 价值的 ，基 金管理 人
可根据 具体 情况 与基 金托 管人商 定后 ，按 最能 反映 公允价 值的 价格 估值 。 
（7）相 关法律 法规以 及监 管部门有 强制 规定的 ，从 其规定。 如有 新增事 项， 按国家 最
新规定 估值 。 
如基金 管理 人或 基金 托管 人发现 基金 估值 违反 基金 合同订 明的 估值 方法 、 程序 及相关 法
律法规 的规 定或 者未 能充 分维护 基金 份额 持有 人利 益时， 应立 即通 知对 方， 共同查 明原 因 ，
双方协 商解 决 。 以约 定的 方法 、 程 序和 相关法 律法 规的规 定进 行估 值， 以维 护基金 份额 持 有
人的利 益。 
根据有 关法 律法 规， 基金 资产净 值计 算和 基金 会计 核算的 义务 由基 金管 理人 承担。 本基
金的基 金会 计责 任方 由基 金管理 人担 任 ， 因此 ， 就 与本基 金有 关的 会计 问题 ， 如 经相 关各 方
在平等 基础 上充 分讨 论后 ， 仍无 法达 成一 致的 意 见， 按照基 金管 理人 对基 金资 产净值 的计 算
结果对 外予 以公 布。 
3 、特 殊情 形的 处理 
基金管理 人、 基金托 管人 按 （6）项 进行 估值时 ，所 造成的误 差不 作为基 金份 额净值 错
误处理 。 
 
（三） 基金 份额 净值 错误 的处理 方式 
（1） 当基 金份 额净 值小 数 点后 3 位 以内(含第 3 位) 发生差 错时 ，视 为基 金份 额净值 错
误； 基 金份 额净 值出 现错 误时， 基金 管理 人应 当立 即予以 纠正 ， 通 报基 金托 管人， 并采 取合
理的措 施防 止损 失进 一步 扩大； 错误 偏差 达到 或超 过基金 资产 净值 的 0.25% 时， 基 金管 理公
司应当 及时 通知 基金 托管 人并报 中国 证监 会； 错误 偏差达 到基 金份 额净 值 的0.50% 时， 基 金
管理人 应当 公告 、 通 报基 金托管 人并 报中 国证 监会 备案 ； 当 发生 净值计 算错 误时 ， 由 基金 管招募说明书 
157 
 
理人负 责处 理 ， 由此 给基 金份额 持有 人和 基金 造成 损失的 ， 应由 基金管 理人 先行赔 付 ， 基 金
管理人 按差 错情 形， 有权 向其他 当事 人追 偿。 
（2）当 基金份 额净值 计算 差错给基 金和 基金份 额持 有人造成 损失 需要进 行赔 偿时， 基
金 管 理 人 和 基金 托 管 人 应根 据 实 际 情 况界 定 双 方 承担 的 责 任 ， 经确 认 后 按 以下 条 款 进 行赔
偿： 
① 本基 金的 基金 会计 责任 方由基 金管 理人 担任 。 与 本基金 有关 的会 计问 题， 如经双 方在
平等基 础上 充分 讨论 后， 尚不能 达成 一致 时， 按基 金会计 责任 方的 建 议 执行 ， 由 此给 基金 份
额持有 人和 基金 造成 的 损 失，由 基金 管理 人负 责赔 付。 
② 若基 金管 理人 计算 的基 金份额 净值 已由 基金 托管 人复核 确认 后公 告 ， 而 且基 金托管 人
未对计 算过 程提 出疑 义或 要求基 金管 理人 书面 说明 ， 基金 份 额净 值出 错且 造成 基金份 额持 有
人损失 的， 应根 据法 律法 规的规 定对 基金 份额 持有 人 或基 金支 付赔 偿金 ， 就 实际向 基金 份额
持有人 或基 金支 付的 赔偿 金额， 其中 基金 管理 人承 担 50% ，基 金托 管人 承担 50% 。 
③ 如基 金管 理人 和基 金托 管人对 基金 份额 净值 的计 算结果 ，虽 然多 次重 新计 算和核 对 ，
尚不能 达成 一致 时， 为避 免不能 按时 公布 基金 份额 净值的 情 形 ， 以 基金 管理 人的计 算结 果对
外公布 ，由 此给 基金 份额 持有人 和基 金造 成的 损失 ，由基 金管 理人 负责 赔付 。 
④ 由于基 金管 理人提 供的 信息错误 （包 括但不 限于 基金申购 或赎 回金额 等） ， 基金托 管
人在履 行正 常复 核程 序后 仍不能 发现 该错 误 ， 进 而导 致基金 份额 净值 计算 错误 而引起 的基 金
份额持 有人 和基 金财产 的 损失， 由基 金管 理人 负责 赔付 。 
（3）由 于证券 交易所 、 登 记结算公 司发 送的数 据错 误，有关 会计 制度变 化或 由于其 他
不可抗 力原 因， 基金 管理 人和基 金托 管人 虽然 已经 采取必 要、 适当 、合 理的 措施进 行检 查 ，
但是未 能发 现该 错误 而造 成的基 金份 额净 值计 算错 误， 基 金管 理人、 基金 托管 人可以 免除 赔
偿责任 。但 基金 管理 人、 基金托 管人 应积 极采 取必 要的措 施消 除由 此造 成的 影响。 
（4）基 金管理 人和基 金托 管人由于 各自 技术系 统设 置而产生 的净 值计算 尾差 ，以基 金
管理人 计算 结果 为准 。 
（5）前 述内容 如法律 法规 或监管机 关另 有规定 的， 从其规定 处理 。如果 行业 有通行 做
法，双 方当 事人 应本 着平 等和保 护基 金份 额持 有人 利益的 原则 进行 协商 。 
 
（四） 暂停 估值 与公 告基 金份额 净值 的情 形 
（1） 基金 投资 所涉 及的 证 券交易 所遇 法定 节假 日或 因其他 原因 暂停 营业 时； 
（2）因 不可抗 力或其 他情 形致使基 金管 理人、 基金 托管人无 法 准 确评估 基金 资产价 值
时； 
（3） 中国 证监 会和 基金 合 同认定 的其 他情 形。 
 
 招募说明书 
158 
 
 
（五） 基金 会计 制度 
按国家 有关 部门 规定 的会 计制度 执行 。 
 
（六） 基金 账册 的建 立 
基金管 理人 进行 基金 会计 核算并 编制 基金 财务 会计 报告。 基金 管理 人独 立地 设置、 记录
和保管 本基 金的 全套 账册 。 若基 金管 理人 和基 金托 管人对 会计 处理 方法 存在 分歧， 应以 基金
管理人 的处 理方 法为 准。 若当日 核对 不符 ， 暂 时无 法查找 到错 账的 原因 而影 响到基 金资 产净
值的计 算和 公告 的， 以基 金管理 人的 账册 为准 。 
 
（七） 基金 财务 报表 与报 告的编 制和 复核 
1 、财 务报 表的 编制 
基金管 理人 应当 及 时 编制 并对外 提供 真实 、 完整 的基 金财务 会计 报告 。 月度 报表 的编制 ，
基金管 理人 应于 每月 终了 后 5 工作 日 内完 成 ； 招 募说 明书在 基金 合同 生效 后 每6 个月 更新 并
公告一 次， 于该 等期 间届 满后 45 日 内公 告。 季 度报 告应在 每个 季度 结束 之日 起15 个工 作日
内 编制 完毕 并 予 以公 告； 半年度 报告 在会 计年 度半 年终了 后 60 日内 编制 完毕 并 予以 公告 ；
年度报 告在 会计 年度 结束 后 90 日 内编 制完 毕并 予以 公告。 基金 合同 生效 不足 2 个月 的， 基
金管理 人可 以不 编制 当期 季度报 告、 半年 度报 告或 者年度 报告 。 
2 、报 表复 核 
基金管 理人 在月 度报 表完 成当日 ， 将 报表 盖章 后提 供给基 金托 管 人 复核 ； 基 金托管 人在
收到后 应 在3 日 内进 行复 核， 并 将复 核结 果书 面通 知基金 管理 人。 基金 管理 人在季 度报 告完
成当日 ， 将有 关报 告提 供给 基金托 管人 复核 ， 基金 托管 人应在 收到 后7 个工 作日 内完成 复核 ，
并将复 核结 果书 面通 知基 金管理 人。 基金 管理 人在 半年度 报告 完成 当日 ， 将 有关报 告提 供给
基金托 管人 复核 ，基 金托 管人应 在收 到后 30 日 内完 成复核 ，并 将复 核结 果书 面通知 基金 管
理人 。 基 金管 理人在 年度 报告完 成当 日 ， 将有 关报 告提供 基金 托管 人复 核， 基金托 管人 应 在
收到后 45 日 内完 成复 核， 并将复 核结 果书 面通 知基 金管理 人。 基金 管理 人和 基金托 管人 之
间的上 述文 件往 来均 以加 密传真 的方 式或 双方 商定 的其他 方式 进行 。 
基金托 管人 在复 核过 程中 ， 发现 双方 的报 表存 在不 符时， 基金 管理 人和 基金 托管人 应共
同查明 原因 ， 进 行调 整， 调整以 双方 认可 的账 务处 理方式 为准 ； 若 双方 无法 达成一 致， 以基
金管理 人的 账务 处理 为准 。 核对 无误 后， 基 金托 管人 在基金 管理 人提 供的 报告 上加盖 托管 业
务部门 公章 或者 出具 加盖 托管业 务专 用章 的复 核意 见书， 双方 各自 留存 一份。 如果基 金管 理
人与基 金托 管人 不能 于应 当发布 公告 之日 之前 就相 关报表 达成 一致 ， 基金 管理 人有权 按照 其
编制的 报表 对外 发布 公告 ，基金 托管 人有 权就 相关 情况报 中国 证监 会备 案 。 
 招募说明书 
159 
 
（八） 基金 管理 人应 每 季 向基金 托管 人提 供基 金业 绩比较 基准 的基 础数 据和 编制 结 果 。 
 
六、基金份额持有人 名册 的登记与保管 
 
本基金 的基 金管 理人 和基 金托管 人须 分别 妥善 保管 的基金 份额 持有 人名 册 ， 包 括基金 合
同 生 效 日 、 基金 合 同 终 止日 、 基 金 权 益登 记 日 、 基金 份 额 持 有 人大 会 权 益 登记 日 、 每 年 6
月 30 日、12 月 31 日 的基 金份额 持有 人名 册。 基金 份额持 有人 名册 的内 容至 少应包 括持 有
人的名 称和 持有 的基 金份 额。 
基金份 额持 有人 名册 由登 记机构 编制 ， 由 基金 管理 人审核 并提 交基 金托 管人 保管。 基金
托管人 有权 要求 基金 管理 人提供 任意 一个 交易 日或 全部 交 易日 的基 金份 额持 有人名 册 ， 基 金
管理人 应及 时提 供， 不得 拖延或 拒绝 提供 。 
基金管 理人 应及 时向 基金 托管人 提交 基金 份额 持有 人名册 。每 年 6 月 30 日和 12 月 31
日的基 金份 额持 有人 名册 应于下 月前 十个 工作 日内 提交； 基金 合同 生效 日、 基 金合同 终止 日
等涉及 到基 金重 要事 项日 期的基 金份 额持 有人 名册 应于发 生日 后十 个工 作日 内提交 。 
基金管 理人 和基 金托 管人 应妥善 保管 基金 份额 持有 人名册 ，保 存期 限为 15 年 。基金 托
管人不 得将 所保 管的 基金 份额持 有人 名册 用于 基金 托管业 务以 外的 其他 用途 ， 并应遵 守保 密
义务。 若基 金管 理人 或基 金托管 人由 于自 身原 因无 法妥善 保管 基金 份额 持有 人名册 ， 应 按有
关法规 规定 各自 承担 相应 的责任 。 
 
七、争议解决方式 
 
因本协 议产 生或 与之 相关 的争议 ， 双 方当 事人 应通 过协商 、 调 解解 决， 协商、 调解不 能
解决的 ， 任何 一方均 有权 将争议 提交 中国 国际 经济 贸易仲 裁委 员会 ， 仲 裁地 点为北 京市 ， 按
照中国 国际 经济 贸易 仲裁 委员会 届时 有效 的仲 裁规 则进行 仲裁 。 仲 裁裁 决是 终局的 ， 对 当事
人均有 约束 力。 
争议处 理期 间， 双方 当事 人 应恪守 基金 管理 人和 基金 托管人 职责 ， 各 自继 续忠 实 、 勤勉、
尽责地 履行 基金 合同 和本 托管协 议规 定的 义务 ，维 护基金 份额 持有 人的 合法 权益。 
本协议 适用 中华 人民 共和 国 法律 并从 其解 释。 
 
八、托管协议的变更 、终 止与基金财产的清算 
 
（一） 托管 协议 的变 更程 序 
本协议 双方 当事 人经 协商 一致 ， 可 以对 协议进 行修 改。 修改 后的 新协议 ， 其 内容不 得与
基金合 同的 规定 有任 何冲 突。基 金托 管协 议的 变更 报中国 证监 会核 准 或 备案 后生效 。 招募说明书 
160 
 
 
（二） 基金 托管 协议 终止 的情形 
1 、基 金合 同终 止； 
2 、基 金托 管人 解散 、依 法 被撤销 、破 产或 由其 他基 金托管 人接 管基 金资 产； 
3 、基 金管 理人 解散 、依 法 被撤销 、破 产或 由其 他基 金管理 人接 管基 金管 理权 ； 
4 、发 生法 律法 规或 基金 合 同规定 的终 止事 项。 
 
（三） 基金 财产 的清 算 
1 、基金 财 产清 算小 组 
(1)基金 合同终 止 后 ，成立 基金清算 小组 ，基金 清算 小组在中 国证 监会的 监督 下进行 基
金清算 。 
(2)基金 清算小 组成 员由基 金管理人 、基 金托管 人、 具有从事 证券 相关业 务资 格的注 册
会计师 、律 师以 及中 国证 监会指 定的 人员 组成 。基 金清算 小组 可以 聘用 必要 的工作 人员 。 
(3)在基 金财产 清算 过程中 ，基金管 理人 和基金 托管 人应各自 履行 职责， 继续 忠实、 勤
勉、尽 责地 履行 基金 合同 和本托 管协 议规 定的 义务 ，维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益。 
(4)基金 清算小 组负 责基金 财产的保 管、 清理、 估价 、变现和 分配 。基金 清算 小组可 以
依法进 行必 要的 民事 活动 。 
2 、基 金财 产清 算程 序 
(1)基 金合 同终 止时 ，由 基 金清算 小组 统一 接管 基金 财产； 
(2)对 基金 财产 进行 清理 和 确认； 
(3)对 基金 财产 进行 估价 和 变现； 
(4)编 制清 算报 告； 
(5)聘 请会 计师 事务 所对 清 算报告 进行 审计 ； 
(6)聘 请律 师事 务所 对清 算 报告 出 具法 律意 见书 ； 
(7)将 基金 清算 结果 报告 中 国证监 会； 
(8)公 布基 金清 算报告 ； 
(9)对 基金 剩余 财产 进行 分 配。 
3 、清 算费 用 
清算费 用是 指基 金清 算小 组在进 行基 金清 算过 程中 发生的 所有 合理 费用 ， 清算 费用由 基
金清算 小组 优先 从基 金财 产中支 付。 
4 、基 金财 产按 下列 顺序 清 偿： 
(1)支 付清 算费 用； 
(2)交 纳所 欠税 款； 
(3)清 偿基 金债 务； 招募说明书 
161 
 
(4)按 基金 份额 持有 人持 有 的基金 份额 比例 进行 分配 。 
基金财 产未 按前 款(1) －(3) 项规 定清 偿前 ，不 分配 给 基金份 额持 有人 。 
5 、基 金财 产清 算的 公告 
基金财产 清算 公告于 基金 财产清算 报告 报中国 证监 会备案 后 5 个 工作 日内由 基金清 算
小组公 告 ； 清 算过 程中 的有 关重大 事项 须及 时公 告 ； 基 金财产 清算 结果 经会 计师 事务所 审计 ，
律师事 务所 出具 法律 意见 书后， 由基 金财 产清 算小 组报中 国证 监会 备案 并公 告。 
6 、基 金财 产清 算账 册及 文 件的保 存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 招募说明书 
162 
 
 
二十一、 基 金 份 额 持 有 人服 务 
 
基金管 理人承诺为基 金份额持有 人提供一系列 的服务，以 下是主要的服 务内容，基 金
管理人 根据 基金 份额 持有 人的需 要和 市场 的变 化 ， 有 权增加 和修 改相 关服 务项 目。 如因 系统 、
第三方 或不 可抗 力等 原因 ，导致 下述 服务 无法 提供 ，基金 管理 人不 承担 相关 责任。 
 
一、基金份额持有人 交易 资料的寄送及发送服 务 
1 、交 易确 认单 
每次交 易结 束后 ， 投 资人 可在 T+2 个 工作 日后 通过 销售机 构的 网点 查询 或打 印交易 确
认单。 
2 、纸 质对 账单 
每季度 结束 后 15 个工 作日 内，基 金管 理人 向本 季度 有交易 且有 定制 的 投 资人 寄 送对 账
单， 资 料 （ 含姓 名及 地址 等 ） 不详 的除 外。 投资 人 可 通 过基金 管理 人网 站 （www.nffund.com ） 、
客服热线（400-889-8899 转 人 工 ） 、 客服邮箱（service@nffund.com 或
service@southernfund.com ）及在 线客 服等 途径 申请/ 取消对 账单 服务 。 
3 、电 子 对 账单 
基金管 理人 提供 月 度 、季 度、年 度电 子邮 件对 账单 及月度 、季 度手 机短 信对 账单服 务 ，
基金管 理人 将 以 电子 邮件 或手机 短信 形式 向定制 的 投资人 定期 发送 。 投资 人 可 通过基 金管 理
人网站 （www.nffund.com ） 、 客服 热线 （400-889-8899 转人工 ） 、 客服 邮箱 （service@nffund.com
或 service@southernfund.com ）及在线客 服等 途径 申 请/ 取消 对账 单服 务。 
 
二、网上在线服务 
（一） 通过 基金 管理 人网站 （www.nffund.com ） ， 投 资人 可 获得 如下 服务 ： 
1 、查 询服 务 
投资人 通过 基金 账户 号、 身份证 号等 开户 证件 号码 和查询 密码 登录 基金 管理 人网站 “南
方 e 站 通” ，可 享有 基金 交 易查询 、账 户查 询和 基金 信息查 询服 务。 



2 、信 息资 讯服 务 
投资人 可以 利用 基金 管理 人 网站 获取 本基 金和 基金 管理人 的各 类信 息 ， 包 括基 金的法 律
文件、 基金 公告 、业 绩报告 和基 金管 理人 最新 动态 等各类 最新 资料 。 招募说明书 
163 
 
3 、网 上交 易服务 
投资人 可通 过基 金管 理人 网站 “ 南方e 站通” 办 理本 基金的 开户 、 认 购/ 申购 、 赎回及 信
息查询 等业 务 。 有 关基 金管理 人电 子直 销 具 体业 务规 则请 参 见基 金管 理人 网站 相关公 告和业
务规则 。 
4 、自 助答 疑服 务 
投资人 可通 过基 金管 理人 网站“ 在线 客服 ”， 根据 提示操 作 输 入要 咨询 问题 的关键 词 ，
便可自 助进 行相 关问 题的 搜索及 解答 。 
5 、网 上人工 服 务 
投资人 可登录基金管 理人网站通 过“在线客服 ”获得 投资 顾问、服务定 制/ 取消 、账户
查询 等 专项 服务 。 
6 、专用 客 户端 下载 
投资人可 通过 基金管 理人 网站下载 专用 客户端 ，如IOS 版和安 卓版 等 ，通 过专 用客户 端
获得基 金净 值查 询、 账户 查询 、 理 财资 讯及相 关客 户服务 。 基金 管理人 电子 直销投 资人 还 可
通过 专 用客 户端 进行 基金 交易。 
（二） 投资 人通 过 关 注基 金 管理人 微信 公众 号 （ 可 搜 索 “南方 基金 ” 或“ NF4008898899 ” ），
可查阅 基金 净值 、 基 金动 态及活 动 、 服务 资讯 等。 如绑定 个人 账户 ， 还 可享 有基金 交易 （仅
限基金 管理人 电子直 销投 资人） 、 账户查 询、 基金交 易查询 、持有 理财基 金到 期 日查 询等 服
务。 
 
三、信息定制服务 
投资人 可以 通过 基金 管理 人网站 （www.nffund.com ） 、 客 户服 务中 心提 交信 息 定制申 请，
基金管 理人 通过 电子 邮件 或手机 短信 定期 发送 所定 制的信 息。 
1 、电 子邮 件： 基金 份额 净 值、电 子邮 件对 账单 、 各 类电邮 资讯 等。 
2 、手 机短 信： 基金 份额 净 值、手 机短 信对 账单 、 各 类短/ 彩 信资 讯等。 
 
四 、账户资料变更服 务 
为便于 投资 人 及 时得 到基 金管理 人提 供的 各项 服务 ，请 投 资人 及时 更新 服务 联系信 息 。
投资人 可通过 以下4 种方式 进行服务 联系 信息（ 包括 联系地 址、手 机号码 、固 定电话 、电子
邮箱等 ） 的变 更 。 基金 管 理人 电 子直 销投 资人 交易 联系信 息的 变更，请 遵照 基金管 理人 电子
直销相关 规 定办 理 ： 招募说明书 
164 
 
1 、登 录基 金管 理人 网站 “ 南方e 站通 ”自 助修 改联 系 信息。 
2 、致 电基 金管 理人 客户 服 务中心400-889-8899转 人工 修 改。 
3 、 发 送邮 件至 基金 管理 人 客服邮 箱service@nffund.com 或service@southernfund.com 提交
修改申 请。 
4 、通 过基 金管 理人 网站 “ 在线客 服” 在线 提交 修改 申请。 
 
五、客户服务中心电 话服 务 
投资人 拨打 基金 管理 人客 服热线400-889-8899（ 国内 免长途 话费 ）可 享有 如 下 服务： 
1 、 自 助语 音服务 ： 提 供7 ×24小 时基 金净 值信 息、 账户交 易情 况、 基金 产品 等自助 查询
服务。 
2 、人工 服务： 提供每 周七 天，每日 不少 于8小时 的人 工服务（ 法定 节假日 除外） 。 投资
人 可以 通过 该热 线获 得 投 资顾问 、 业 务咨 询、 信息 查询、 服务 投诉 及建 议、 信息定 制、 资料
修改等 专项 服务 。 
3 、电话 交易服 务： 基 金管 理人 电子 直销 投资人 可通 过基金管 理人 的电话 交易 系统办 理
开放式 基金 的认 购、 申购 、 交易 撤单 、 交 易密 码修 改、 信 息查 询和 投资 人 该 直销账 户下 开放
式基金 的赎 回、 转换 及分 红方式 变更 等业 务。 有关 基金电 话交 易的 具体 业务 规则请 参见 基金
管 理人 网站 相关 公告 和业 务规则 。 
 
六、客户投诉及建议 受理 服务 
投资人 可以 通过 基金 管理 人客户 服务 中心 人工 热线 、 在线 客服、 书信 、 电 子邮 件、 短 信、
传 真 及 各 销 售机 构 网 点 柜台 等 不 同 的 渠道 对 基 金 管理 人 和 销 售 网点 所 提 供 的服 务 进 行 投诉
或提出 建议 。 
 
如本招 募说 明书 存在 任何 您/ 贵机 构无 法理 解的 内容 ， 请通 过上 述方 式联 系基 金管理 人。
请确保 投资 前， 您/ 贵 机构 已经全 面理 解了 本招 募说 明书。 
 招募说明书 
165 
 
 
二十二、 其他应披露事项 
 
标题 公告日 期 
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 龙江 银行 为代 销机 构及开 通定 投和
转换业 务公 告 
2015-07-22 
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 厦门 鑫鼎 盛为 代销 机构及 开通 定投
业务并 参与 其费 率优 惠活 动的公 告 
2015-07-20 
南方稳 利 1 年定 期开 放债 券型证 券投 资基 金 2015 年第 2 季 度报 告 2015-07-20 
南方基 金关 于电 子直 销平 台相关 业务 调整 费率 优惠 方案的 公告 2015-07-15 
关于基 金经 理休 假由 他人 代为履 行职 责的 公告 2015-07-11 
关于京 东电 子交 易平 台实 施费率 优惠 的公 告 2015-07-09 
南方基 金关 于电 子直 销平 台开通 货币 基金 快速 转购 业务并 实 行 0 费率
优惠的 公告 
2015-06-08 
南方基 金管 理有 限 公 司关 于副总 经理 变更 的公 告 2015-05-29 
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 汇付 金融 为代 销机 构及开 通定 投和
转换业 务并 参与 其费 率优 惠活动 的公 告 
2015-05-18 
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 华融 湘江 银行 为代 销机构 及开 通定
投和转 换业 务公 告 
2015-05-15 
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 张家 港农 村商 业银 行、 烟台 银行 、 南
海农商 银行 和华 西证 券为 代销机 构及 开通 定投 和转 换业务 的公 告 
2015-05-13 
南方稳 利 1 年定 期开 放债 券型证 券投 资基 金开 放赎 回业务 的公 告 2015-05-12 
南方稳 利 1 年定 期开 放债 券型证 券投 资基 金分 红公 告 2015-05-07 
南方基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 投资 资产 支持 证券的 公告 2015-05-07 
南方基 金管 理有 限公 司深 圳分公 司负 责人 等信 息变 更的公 告 2015-04-28 
南方基 金管 理有 限公 司关 于公司 高级 管理 人员 在子 公司兼 职情 况变
更的公 告 
2015-04-23 
南方稳 利 1 年定 期开 放债 券型证 券投 资基 金 2015 年第 1 季 度报 告 2015-04-21 
南方基 金管 理有 限公 司关 于从业 人员 在子 公司 兼任 职务情 况的 公告 2015-04-18 
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 河北 银行 为 代 销机 构及开 通定 投和
转换业 务并 参与 其费 率优 惠活动 的公 告 
2015-04-17 
关于电 子直 销业 务增 加苏 宁易付 宝第 三方 支付 业务 的公告 2015-04-15 
南方基 金关 于淘 宝直 营店 销售手 续费 费率 优惠 活动 的公告 2015-04-10 
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 利得 基金 为代 销机 构及开 通定 投和
转换业 务并 参与 其费 率优 惠活动 的公 告 
2015-04-08 
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 增财 基金 为代 销机 构及开 通定 投和
转换业 务并 参与 其费 率优 惠活动 的公 告 
2015-03-31 
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 苏州 银行 为代 销机 构及开 通定 投和
转换业 务并 参与 其费 率优 惠活动 的公 告 
2015-03-27 
南方稳 利 1 年定 期开 放债 券型证 券投 资基 金 2014 年 度报告 2015-03-26 
南方稳 利 1 年定 期开 放债 券型证 券投 资基 金 2014 年 度报告 （摘 要） 2015-03-26 
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 联泰 资产 为代 销机 构及开 通定 投和 2015-03-23 招募说明书 
166 
 
转换业 务并 参与 其费 率优 惠活动 的公 告 
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 西安 银行 为代 销机 构及开 通定 投和
转换业 务的 公告 
2015-03-23 
南方基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 调整 交易 所固 定收益 品种 估值
方法的 公告 
2015-03-17 
南方基 金管 理有 限公 司关 于调整 旗下 部分 基金 最低 赎回限 额的 公告 2015-02-25 
南方稳 利 1 年定 期开 放债 券型证 券投 资基 金开 放赎 回业务 的公 告 2015-02-12 
南方基 金管 理有 限公 司关 于从业 人员 在子 公司 兼任 职务情 况的 公告 2015-02-12 
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 中金 公司 为代 销机 构及开 通转 换业
务并参 与其 费率 优惠 活动 的公告 
2015-02-11 
南方稳 利 1 年定 期开 放债 券型证 券投 资基 金分 红公 告 2015-02-04 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 招募说明书 
167 
 
 
 
二十三、 招募说明书存 放及 其 查 阅 方 式 
 
本招募 说明 书存 放在 本基 金管理 人 、 基 金托管 人 、 基金销 售机 构的 办公 场所 ， 投 资者 可
在办公 时间 免费 查阅 ； 也 可按工 本费 购买 本招 募说 明书复 制件 或复 印件 ， 但 应以招 募说 明书
正本为 准。 
基金管 理人 和基 金托 管人 保证文 本的 内容 与所 公告 的内容 完全 一致 。 
 



招募说明书 
168 
 
 
二十四、 备查文件 
 
1、中 国证 监会 核准 本基 金 成立的 文件 ； 
2、 《南 方稳 利 1 年定 期开 放债券 型证 券投 资基 金基 金合同 》 ； 
3、 《南 方稳 利 1 年定 期开 放债券 型证 券投 资基 金托 管协议 》 ； 
4、法 律意 见书 ； 
5、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照； 
6、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照； 
7、 《南 方基 金管 理有 限公 司开放 式基 金业 务规 则》 ； 
8、中 国证 监会 要求 的其 他 文件。 
 
 
 
 
 
南方基 金管 理有 限公 司 

















































































2015 年 8 月 27 日