安信消费医药主题股票型证券投资基金2015年半年度报告
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安信消费医药主题股票型证券投资基金2015年半年度报告
2015年6月30日
基金管理人：安信基金管理有限责任公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
送出日期：2015年8月27日 安信消费医药主题股票型证券投资基金2015年半年度报告
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§1
重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半
年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2015年8月25日
复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报
告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2015年3月19日（基金合同生效日）起至6月30日止。 安信消费医药主题股票型证券投资基金2015年半年度报告
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1.2
目录
§1
重要提示及目录 ..................................................................................................................................... 2
1.1 重要提示 .......................................................................................................................................... 2
1.2
目录 ................................................................................................................................................ 3
§2
基金简介 ................................................................................................................................................. 5
2.1 基金基本情况 .................................................................................................................................. 5
2.2 基金产品说明 .................................................................................................................................. 5
2.3 基金管理人和基金托管人 .............................................................................................................. 6
2.4 信息披露方式 .................................................................................................................................. 6
2.5 其他相关资料 .................................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标和基金净值表现 ............................................................................................................... 6
3.1 主要会计数据和财务指标 .............................................................................................................. 6
3.2 基金净值表现 .................................................................................................................................. 7
§4
管理人报告 ............................................................................................................................................. 8
4.1 基金管理人及基金经理情况 .......................................................................................................... 8
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ................................................................ 10
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 .............................................................................11
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 .............................................................11
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 .............................................................11
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ........................................................................ 12
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ............................................................................ 12
§5
托管人报告 ........................................................................................................................................... 13
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ................................................................................ 13
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ............ 13
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ............................ 13
§6 半年度财务会计报告（未经审计） ..................................................................................................... 13
6.1 资产负债表 .................................................................................................................................... 13
6.2 利润表 ............................................................................................................................................ 15
6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ................................................................................................ 16
6.4 报表附注 ........................................................................................................................................ 17
§7
投资组合报告 ....................................................................................................................................... 38
7.1 期末基金资产组合情况 ................................................................................................................ 38
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ........................................................................................ 38
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 .................................... 39
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ............................................................................................ 40
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 ........................................................................................ 42
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ................................ 42
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 .................... 42
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 .................... 42
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ................................ 43
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 ...................................................................... 43
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ...................................................................... 43
7.12 投资组合报告附注 ...................................................................................................................... 43
§8 基金份额持有人信息 ............................................................................................................................. 44
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 .................................................................................... 44
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ........................................................................ 45
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 ........................................ 45
§9
开放式基金份额变动 ........................................................................................................................... 45
§10 重大事件揭示 ....................................................................................................................................... 45
10.1 基金份额持有人大会决议 .......................................................................................................... 45
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 .......................................... 45 安信消费医药主题股票型证券投资基金2015年半年度报告
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10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 .............................................................. 46
10.4 基金投资策略的改变 .................................................................................................................. 46
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 ...................................................................................... 46
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ...................................................... 46
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 .................................................................................. 46
10.8 其他重大事件 .............................................................................................................................. 47
§11
备查文件目录 ..................................................................................................................................... 49
11.1 备查文件目录 .............................................................................................................................. 49
11.2 存放地点 ...................................................................................................................................... 50
11.3 查阅方式 ...................................................................................................................................... 50
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 安信消费医药主题股票型证券投资基金
基金简称 安信消费医药股票
基金主代码 000974
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2015年3月19日
基金管理人 安信基金管理有限责任公司
基金托管人 中国农业银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 397,763,341.82份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
在深入的基本面研究的基础上，精选股价相对于内在
价值明显低估的股票进行投资，注重安全边际，为基
金份额持有人实现长期稳定的回报。
投资策略
基于宏观、政策及市场分析的定性研究为主，重点关
注包括GDP增速、投资增速、货币供应、通胀率和利
率等宏观和政策指标，同时结合定量分析的方法，对
未来各大类资产的风险和预期收益率进行分析评估，
制定股票、债券、现金等大类资产之间的配置比例、
调整原则和调整范围。本基金的股票资产主要投资于
价值型股票，坚持深入的基本面分析和坚持安全边际
是本基金精选股票的两条基本原则。本基金的债券投
资在宏观经济运行态势分析、 经济政策分析的基础上，
分析基础利率的走势，研究利率期限结构和中长期收
益率走势，在此基础上实现组合增值。
业绩比较基准
中证800指数收益率×90%+上证国债指数收益率×
10%
风险收益特征
本基金为股票型基金，其预期收益水平和预期风险水
平高于债券型基金、混合型基金和货币型基金，属于
预期风险水平和预期收益水平较高的投资品种。 安信消费医药主题股票型证券投资基金2015年半年度报告
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2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 安信基金管理有限责任公司 中国农业银行股份有限公司
信息披
露负责
人
姓名 乔江晖 林葛
联系电话 0755-82509999 010-66060069
电子邮箱 service@essencefund.com tgxxpl@abchina.com
客户服务电话 4008-088-088 95599
传真 0755-82799292 010-68121816
注册地址
广东省深圳市福田区益田路
6009号新世界商务中心36层
北京东城区建国门内大街６
９号
办公地址
广东省深圳市福田区益田路
6009号新世界商务中心36层
北京复兴门内大街２８号凯
晨世贸中心东座９层
邮政编码 518026 100031
法定代表人 牛冠兴 刘士余
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披
露报纸名称
中国证券报、上海证券报、证券时报
登载基金半年度报告
正文的管理人互联网
网址
www.essencefund.com
基金半年度报告备置
地点
安信基金管理有限责任公司
地址：广东省深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心36
层
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 安信基金管理有限责任公司
广东省深圳市福田区益田路6009号
新世界商务中心36层
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标 安信消费医药主题股票型证券投资基金2015年半年度报告
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金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2015年3月19日至2015年6月30日）
本期已实现收益 182,647,483.26
本期利润 207,342,514.87
加权平均基金份额本期利润 0.2118
本期加权平均净值利润率 19.18%
本期基金份额净值增长率 13.90%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2015年6月30日)
期末可供分配利润 55,456,808.87
期末可供分配基金份额利润 0.1394
期末基金资产净值 453,220,150.69
期末基金份额净值 1.139
3.1.3 累计期末指标 报告期末(2015年6月30日)
基金份额累计净值增长率 13.90%
注：1、基金业绩指标不包括持有人认（申）购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要
低于所列数字；
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关
费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
3、对期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
过去一个月 -6.26%3.24%-7.52%3.17%1.26% 0.07%
过去三个月 10.69%2.31%12.82%2.37%-2.13% -0.06%
自基金合同生效日起
至今（2015年03月19
日-2015年06月30日）
13.90% 2.17% 18.92% 2.24% -5.02% -0.07%
注：1、本基金的业绩比较基准为：90%×中证800指数收益率+10%×上证国债指数收益率。由于基安信消费医药主题股票型证券投资基金2015年半年度报告
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金资产配置比例处于动态变化的过程中，需要通过再平衡来使资产的配置比例符合合同要求，基准
指数每日按照90%、10%的比例采取再平衡，再用连锁计算的方式得到基准指数的时间序列。
2、本基金基金合同生效日为2015年03月19日，基金合同生效日至报告期期末，本基金运作时间未满
一年。表中所列基金及业绩比较基准的相关数值为2015年03月19日至2015年06月30日间各自的实际
数值。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较
本基金累计净值增长率 业绩比较基准收益率
2015-03-19 2015-04-02 2015-04-17 2015-05-04 2015-05-18 2015-06-01 2015-06-15 2015-06-30
40%
35%
30%
25%
20%
15%
10%
5%
0%
注：1.本基金基金合同生效日为2015年3月19日，基金合同生效日至报告期期末，本基金运作时间未
满一年。图示日期为2015年3月19日至2015年6月30日。
2.本基金的建仓期为2015年3月19日至2015年9月18日。截止本报告期末，本基金仍处于建仓期。
§4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
安信基金管理有限责任公司经中国证监会批准， 成立于2011年12月， 总部位于深圳，
注册资本3.5亿元人民币，股东及股权结构为：五矿资本控股有限公司持有38.72%的股
权，安信证券股份有限公司持有33%的股权，佛山市顺德区新碧贸易有限公司持有
19.71%的股权，中广核财务有限责任公司持有8.57%的股权。
截至2015年6月30日，本基金管理人共管理15只开放式基金，具体如下：从2012年6
月20日起管理安信策略精选灵活配置混合型证券投资基金；从2012年9月25日起管理安
信目标收益债券型证券投资基金；从2012年12月18日起管理安信平稳增长混合型发起式
证券投资基金；从2013年2月5日起管理安信现金管理货币市场基金；从2013年7月24日安信消费医药主题股票型证券投资基金2015年半年度报告
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起管理安信宝利分级债券型证券投资基金；从2013年11月8日起管理安信永利信用定期
开放债券型证券投资基金；从2013年12月31日起管理安信鑫发优选灵活配置混合型证券
投资基金；从2014年4月21日起管理安信价值精选股票型证券投资基金；从2014年11月
24日起管理安信现金增利货币市场基金；从2015年3月19日起管理安信消费医药主题股
票型证券投资基金；从2015年4月15日起管理安信动态策略灵活配置混合型证券投资基
金；从2015年5月14日起管理安信中证一带一路主题指数分级证券投资基金；从2015年5
月20日起管理安信优势增长灵活配置混合型证券投资基金；从2015年5月25日起管理安
信稳健增值灵活配置混合型证券投资基金；从2015年6月5日起管理安信鑫安得利灵活配
置混合型证券投资基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
姜诚
本基金
的基金
经理、 研
究部总
经理兼
基金投
资部总
经理
2015年3月
19日
－ 9
姜诚先生，经济学硕士。
历任国泰君安证券股份有
限公司资产委托管理总部
助理研究员、研究员、投
资经理。现任安信基金管
理有限责任公司研究部总
经理兼基金投资部总经
理。现任安信平稳增长混
合型发起式证券投资基
金、安信消费医药主题股
票型证券投资基金的基金
经理。
徐立华
本基金
的基金
经理助
理
2015年4月
20日
－ 4
徐立华先生，理学博士。
曾任安信证券股份有限公
司安信基金筹备组研究部
研究员。2011年12月加入
安信基金管理有限责任公
司研究部任研究员。现任
安信平稳增长混合型发起
式证券投资基金、安信消
费医药主题股票型证券投安信消费医药主题股票型证券投资基金2015年半年度报告
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资基金的基金经理助理。
庄园
本基金
的基金
经理助
理
2015年3月
19日
－ 11
庄园女士，经济学硕士。
历任招商基金管理有限公
司投资部交易员，工银瑞
信基金管理有限公司投资
部交易员、 研究部研究员，
中国国际金融有限公司资
产管理部高级经理，安信
证券股份有限公司证券投
资部投资经理、资产管理
部高级投资经理。 2012年5
月加入安信基金管理有限
责任公司固定收益部。曾
任安信平稳增长混合型发
起式证券投资基金的基金
经理助理；现任安信策略
精选灵活配置混合型证券
投资基金、安信消费医药
主题股票型证券投资基
金、安信价值精选股票型
证券投资基金的基金经理
助理，安信宝利分级债券
型证券投资基金、安信平
稳增长混合型发起式证券
投资基金、安信鑫安得利
灵活配置混合型证券投资
基金的基金经理。
注：1、本基金基金经理姜诚、基金经理助理庄园的“任职日期”按基金合同生效日填写；基金经理
助理徐立华的“任职日期”根据公司决定确定的聘任日期填写。“离任日期”根据公司决定的公告
（生效）日期填写。
2、证券从业年限计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》中关于证券从业人员范围
的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券安信消费医药主题股票型证券投资基金2015年半年度报告
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投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金
信息披露管理办法》等有关法律法规、监管部门的相关规定及基金合同的约定，依照诚
实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在认真控制投资风险的基础
上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意
见》和公司制定的公平交易相关制度，公平对待旗下管理的所有基金和投资组合，未出
现违反公平交易制度的情况，亦未受到监管机构的相关调查。
本基金管理人采用T值检验等统计方法，定期对旗下管理的所有基金和投资组合之
间发生的同一交易日内、三个交易日内、五个交易日内的同向交易价差进行专项分析和
检查。 分析结果显示， 本基金与本基金管理人旗下管理的所有其他基金和投资组合之间，
不存在通过相同品种的同向交易进行投资组合间利益输送的行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内未发现本基金存在异常交易行为。本报告期内，本公司所有投资组合参
与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过该证券当日成交量的
5%。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
本基金采取自下而上的投资策略，淡化市场择时和大类资产配置，以优选核心竞争
力突出且估值合理的优质消费医药类股票为主要投资策略，并坚持仓位和价格负相关的
动态管理原则。本基金于三月下旬开始运作，品种以传统消费和医药板块的低估值龙头
为主，在市场快速上涨过程中，逐步将总仓位降低至合同约定下限，在6月中下旬开始
的快速下跌中，我们净值的损失小于标准股票型基金的平均水平。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至2015年06月30日，本基金份额净值为1.139元，本报告期份额净值增长率为
13.9%，同期业绩比较基准增长率为18.92%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
经历了前期的快速下跌，市场估值泡沫有所消化，尤其是绩优蓝筹股。但市场整体
估值仍然较高，尤其是缺乏清晰商业模式、明确竞争优势的概念主导类股票。本基金聚
焦于消费医药领域的优质公司，目前估值水平下一些龙头公司已经具备了较好的投资价安信消费医药主题股票型证券投资基金2015年半年度报告
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值，若市场进一步调整导致该类品种进一步下跌，我们将增加配置比例。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内，本基金的估值业务严格按照相关的法律法规、基金合同以及《安信基金
管理有限责任公司估值管理制度》开展。
公司基金的日常估值业务由运营部负责，运营部在日常估值管理中，必须严格遵循
各项法律法规及基金合同的规定，及时准确对基金资产估值事项进行基金估值。运营部
对基金所使用的估值系统进行总体规划和组织实施，建立并不断完善基金资产估值系
统。另外，公司成立基金估值委员会，主任委员由公司总经理担任，成员由副总经理、
运营部、研究部、监察稽核部人员组成，投资部门相关人员列席。估值委员会的相关成
员均具备相应的专业胜任能力和相关工作经历。
估值委员会负责审定公司基金估值业务管理制度，建立健全估值决策体系，确定不
同基金产品及投资品种的估值方法，保证公司估值业务准确真实地反映基金相关金融资
产和金融负债的公允价值。估值委员会采取临时会议的方式召开会议，在发生了影响估
值政策和程序的有效性及适用性的情况时，运营部应及时提请估值委员会召开会议修订
估值方法，以保证其持续适用。估值委员会会议决议须经全体委员半数以上投票表决同
意方能通过，并形成书面文件妥善保管。对于重大事项，应在充分征求监管机构、托管
银行、会计师事务所、律师事务所意见的基础上，再行表决。估值政策和程序的修订经
估值委员会审批通过后方可实施。
估值委员会中各成员的职责分工如下：运营部凭借专业技能和对市场产品长期丰富
的估值经验以及对相关法律法规的熟练掌握，对没有市价的投资品种的估值方法在其专
业领域提供专业意见。研究部凭借丰富的专业技能和对市场产品的长期深入的跟踪研
究，对没有市价的投资品种综合宏观经济、行业发展及个股状况等因素，从价值投资的
角度进行理论分析，并根据分析的结果建议应采用的估值方法及合理的估值区间。研究
部根据估值委员会提出的多种估值方法预案，利用金融工程研究体系各种经济基础数据
和数量化工具，针对不同的估值方法及估值模型进行演算，为估值委员会寻找公允的、
操作性较强的估值方法提供数理依据。监察稽核部对估值委员会临时会议的全程讨论、
做出的决议、提交的基金估值信息披露文件进行合规性审查。投资部门相关人员和基金
经理有权列席估值委员会会议，但不得干涉估值委员会作出的决定及估值政策的执行。
本基金管理人参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。截止报告期末本基
金管理人未与任何外部估值定价服务机构签约。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据相关法律法规规定和本基金合同的约定及实际运作情况，本基金本报告期无需安信消费医药主题股票型证券投资基金2015年半年度报告
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进行利润分配。 在符合分红条件的前提下， 本基金已实现尚未分配的可供分配收益部分，
将严格按照本基金合同的约定适时向投资者予以分配。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本报告期内，本基金未出现连续20个工作日基金资产净值低于5000万元人民币的情
形。
§5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
在托管本基金的过程中，本基金托管人中国农业银行股份有限公司严格遵守《证
券投资基金法》相关法律法规的规定以及基金合同、托管协议的约定，对本基金基金管
理人-安信基金管理有限公司2015年3月19日至2015年6月30日基金的投资运作，进行了
认真、独立的会计核算和必要的投资监督，认真履行了托管人的义务，没有从事任何损
害基金份额持有人利益的行为。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本托管人认为, 安信基金管理有限公司在本基金的投资运作、 基金资产净值的计算、
基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支及利润分配等问题上，不存在损害基金份
额持有人利益的行为；在报告期内，严格遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规，
在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人认为，安信基金管理有限公司的信息披露事务符合《证券投资基金信息披
露管理办法》及其他相关法律法规的规定，基金管理人所编制和披露的本基金年度报告
中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等信息真实、
准确、完整，未发现有损害基金持有人利益的行为。
§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：安信消费医药主题股票型证券投资基金
报告截止日：2015年6月30日
单位：人民币元 安信消费医药主题股票型证券投资基金2015年半年度报告
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资 产 附注号
本期末
2015年6月30日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 55,278,325.85
结算备付金
－
存出保证金
243,425.21
交易性金融资产 6.4.7.2 436,319,788.46
其中：股票投资
396,207,788.46
基金投资
－
债券投资
40,112,000.00
资产支持证券投资
－
贵金属投资
－
衍生金融资产 6.4.7.3 －
买入返售金融资产 6.4.7.4 －
应收证券清算款
－
应收利息 6.4.7.5 662,753.20
应收股利
－
应收申购款
1,609,706.65
递延所得税资产
－
其他资产 6.4.7.6 －
资产总计
494,113,999.37
负债和所有者权益 附注号
本期末
2015年6月30日
负 债：
短期借款
－
交易性金融负债
－
衍生金融负债 6.4.7.3 －
卖出回购金融资产款
－
应付证券清算款
－
应付赎回款
39,222,888.81
应付管理人报酬
761,054.48安信消费医药主题股票型证券投资基金2015年半年度报告
第 15 页 共 50 页
应付托管费
126,842.42
应付销售服务费
－
应付交易费用 6.4.7.7 583,858.72
应交税费
－
应付利息
－
应付利润
－
递延所得税负债
－
其他负债 6.4.7.8 199,204.25
负债合计
40,893,848.68
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9 397,763,341.82
未分配利润 6.4.7.10 55,456,808.87
所有者权益合计
453,220,150.69
负债和所有者权益总计
494,113,999.37
注：1、报告截止日2015年6月30日，基金份额净值1.139元，基金份额总额397,763,341.82份。
2、本基金合同生效日为2015年3月19日，本报告期间为2015年3月19日至2015年6月30日。本报告期
的财务报表及报表附注均无同期对比数据。
6.2 利润表
会计主体：安信消费医药主题股票型证券投资基金
本报告期：2015年3月19日至2015年6月30日
单位：人民币元
项 目 附注号 本期2015年3月19日至2015年6月30日
一、收入
214,995,045.90
1.利息收入
2,621,384.18
其中：存款利息收入 6.4.7.11 2,339,247.18
债券利息收入
282,137.00
资产支持证券利息收
入
－
买入返售金融资产收
入
－
其他利息收入
－安信消费医药主题股票型证券投资基金2015年半年度报告
第 16 页 共 50 页
2.投资收益（损失以“-”填
列）
182,659,403.89
其中：股票投资收益 6.4.7.12 176,376,965.43
基金投资收益
－
债券投资收益
－
资产支持证券投资收
益
－
贵金属投资收益
－
衍生工具收益 6.4.7.13 －
股利收益 6.4.7.14 6,282,438.46
3.公允价值变动收益（损失以
“-”号填列）
6.4.7.15 24,695,031.61
4.汇兑收益（损失以“－”号
填列）
－
5.其他收入（损失以“-”号
填列
6.4.7.16 5,019,226.22
减：二、费用
7,652,531.03
1．管理人报酬
4,537,458.51
2．托管费
756,243.07
3．销售服务费
－
4．交易费用 6.4.7.17 2,242,560.93
5．利息支出
－
其中： 卖出回购金融资产支出
－
6．其他费用 6.4.7.18 116,268.52
三、 利润总额 （亏损总额以 “-”
号填列）
207,342,514.87
减：所得税费用
－
四、净利润（净亏损以“-”
号填列）
207,342,514.87
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：安信消费医药主题股票型证券投资基金 安信消费医药主题股票型证券投资基金2015年半年度报告
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本报告期：2015年3月19日至2015年6月30日
单位：人民币元
项 目
本期
2015年3月19日至2015年6月30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基金净
值)
－ － －
二、 本期经营活动产生的基金
净值变动数(本期利润)
－ 207,342,514.87 207,342,514.87
三、 本期基金份额交易产生的
基金净值变动数 （净值减少以
“-”号填列）
397,763,341.82
-151,885,706.0
0
245,877,635.82
其中：1.基金申购款
1,581,583,569.9
7
16,245,942.17 1,597,829,512.14
2.基金赎回款
-1,183,820,228.
15
-168,131,648.1
7
-1,351,951,876.32
四、 本期向基金份额持有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“-”号填列）
－ － －
五、期末所有者权益（基金净
值）
397,763,341.82 55,456,808.87 453,220,150.69
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署:
刘入领
—————————
基金管理人负责人
廖维坤
—————————
主管会计工作负责人
尚尔航
—————————
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
安信消费医药主题股票型证券投资基金(以下简称"本基金") 经中国证券监督管理
委员会（以下简称"中国证监会"）2014年12月11日下发的证监许可[2014]1345号文"关于
核准安信消费医药主题股票型证券投资基金注册的批复"的核准，由安信基金管理有限
责任公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《安信消费医药主题股票型证券投安信消费医药主题股票型证券投资基金2015年半年度报告
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资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定。
本基金募集期间为2015年2月11日至2015年3月13日，募集结束经安永华明会计师事
务所(特殊普通合伙)验证并出具安永华明(2015)验字60962175_H16号验资报告。首次设
立募集不包括认购资金利息共募集1,492,697,930.84元。经向中国证监会备案，《安信消
费医药主题股票型证券投资基金合同》于2015年3月19日正式生效。截至2015年3月19日
止，安信消费医药主题股票型证券投资基金已收到的首次发售募集的有效认购资金扣除
认购费后的净认购金额为人民币1,492,697,930.84元，折合1,492,697,930.84份基金份额；
有效认购资金在首次发售募集期内产生的利息人民币728,936.98元，折合728,936.98份基
金份额。以上收到的实收基金共计人民币1,493,426,867.82元，折合1,493,426,867.82份基
金份额。本基金的基金管理人为安信基金管理有限责任公司，注册登记机构为安信基金
管理有限责任公司，基金托管人为中国农业银行股份有限公司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《安信消费医药主题股票型证券投资基
金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法
发行上市的股票（包括创业板股票、中小板股票以及其他经中国证监会核准上市的股
票）、债券、债券回购、资产支持证券、货币市场工具、股指期货与权证等金融衍生工
具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关
规定）。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程
序后，可以将其纳入投资范围。本基金各类资产投资比例为：本基金投资于股票的比例
占基金资产的80%－95%，本基金以消费、医药行业股票为主要投资对象，投资于消费、
医药行业股票的资产占非现金基金资产的比例不低于80%。每个交易日日终在扣除股指
期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者
到期日在一年以内的政府债券。
本基金的业绩比较基准为： 中证800指数收益率×90%+上证国债指数收益率×10%。
6.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则-基本准则》以及其后颁布及修订
的具体会计准则、其后颁布的应用指南、解释以及其他相关规定（以下合称"企业会计
准则"）编制，同时，对于在具体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基
金业协会修订并发布的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《关于
进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》、《关于证券投资基金执行<企业会计
准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 、
《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第2号《年度报告的内容与格式》、《证券
投资基金信息披露编报规则》第3号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金
信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》及其他中国证监会颁布的相关规安信消费医药主题股票型证券投资基金2015年半年度报告
第 19 页 共 50 页
定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
本财务报表采用了若干修订后/新会计准则： 2014年1至3月， 财政部制定或修订了 《企
业会计准则第39号--公允价值计量》和《企业会计准则第30号--财务报表列报》等7项会
计准则；上述7项会计准则均自2014年7月1日起施行。2014年6月，财政部修订了《企业
会计准则第37号--金融工具列报》，在2014年年度及以后期间的财务报告中施行。
上述会计准则的变化对本财务报表无重大影响。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于2015年6月30
日的财务状况以及2015年3月19日（基金合同生效日）至2015年6月30日止期间的经营成
果和净值变动情况。
6.4.4 重要会计政策和会计估计
本基金财务报表所载财务信息根据企业会计准则、《证券投资基金会计核算业务指
引》和其他相关规定所厘定的主要会计政策和会计估计编制。
6.4.4.1 会计年度
本基金会计年度采用公历年度，即每年1月1日起至6月30日止。本期财务报表的实
际编制期间系2015年3月19日（基金合同生效日）起至2015年6月30日止。
6.4.4.2 记账本位币
人民币
6.4.4.3 金融资产和金融负债的分类
金融工具是指形成本基金的金融资产（或负债），并形成其他单位的金融负债（或
资产）或权益工具的合同。
(1)金融资产分类
本基金的金融资产于初始确认时分为以下两类：以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产、贷款和应收款项；
本基金目前持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产主要包括股
票、债券、基金和衍生工具等投资
本基金目前持有的其他金融资产分类为应收款项，包括银行存款、结算备付金、买
入返售金融资产和各类应收款项等。 安信消费医药主题股票型证券投资基金2015年半年度报告
第 20 页 共 50 页
(2)金融负债分类
本基金的金融负债于初始确认时归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的
金融负债和其他金融负债。本基金目前持有的金融负债均划分为其他金融负债，主要包
括卖出回购金融资产款和各类应付款项等。
6.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
初始确认
本基金于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债，按照取得时的
公允价值作为初始确认金额。划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
取得时发生的相关交易费用计入当期损益；应收款项及其他金融负债的相关交易费用计
入初始确认金额。
后续计量
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产采用公允价值进行后续计量。在
持有该类金融资产期间取得的利息或现金股利，应当确认为当期收益。每日，本基金将
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债的公允价值变动计入当
期损益；应收款项及其他金融负债采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量，其摊
销或减值产生的利得或损失，均计入当期损益。
终止确认
当收取该金融资产现金流量的合同权利终止，或该金融资产已转移，且符合金融资
产转移的终止确认条件的，金融资产将终止确认；
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，该金融负债或其一部分将终止确
认；
处置该金融资产或金融负债时，其公允价值与初始入账金额之间的差额应确认为投
资收益，同时调整公允价值变动收益。
金融资产转移
本基金已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该
金融资产； 保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的， 不终止确认该金融资产；
本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情
况处理：放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产并确认产生的资产和负债；
未放弃对该金融资产控制的，按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资
产，并相应确认有关负债。
6.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则
公允价值，是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或
者转移一项负债所需支付的价格。本基金以公允价值计量相关资产或负债，假定出售资安信消费医药主题股票型证券投资基金2015年半年度报告
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产或者转移负债的有序交易在相关资产或负债的主要市场进行；不存在主要市场的，本
基金假定该交易在相关资产或负债的最有利市场进行。主要市场(或最有利市场)是本基
金在计量日能够进入的交易市场。本基金采用市场参与者在对该资产或负债定价时为实
现其经济利益最大化所使用的假设。
在财务报表中以公允价值计量或披露的资产和负债，根据对公允价值计量整体而言
具有重要意义的最低层次输入值，确定所属的公允价值层次：第一层次输入值，在计量
日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；第二层次输入值，除第一
层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值；第三层次输入值，相关资产
或负债的不可观察输入值。
每个资产负债表日，本基金对在财务报表中确认的持续以公允价值计量的资产和负
债进行重新评估，以确定是否在公允价值计量层次之间发生转换。
本基金持有的股票、债券、基金和衍生工具等投资按如下原则确定公允价值并进行
估值：
(1)存在活跃市场的金融工具按照估值日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上
未经调整的报价作为公允价值；估值日无交易，但最近交易日后经济环境未发生重大变
化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，按最近交易日的收盘价估值；如
最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生了影响证券价格的重大事
件，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价
值。
(2)不存在活跃市场的金融工具，采用市场参与者普遍认同，且被以往市场实际交易
价格验证具有可靠性的估值技术，确定公允价值。本基金采用在当前情况下适用并且有
足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，优先使用相关可观察输入值，只有在可观
察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值。
(3)如有确凿证据表明按上述估值原则仍不能客观反映其公允价值的， 基金管理人可
根据具体情况与基金托管人商定后，按最能适当反映公允价值的价格估值；
(4)如有新增事项，按国家最新规定估值。
6.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销
当本基金同时满足下列条件时，金融资产和金融负债以相互抵销后的净额在资产负
债表内列示：具有抵销已确认金额的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的；计划
以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。
6.4.4.7 实收基金
实收基金为对外发行的基金份额总额所对应的金额。由于申购和赎回引起的实收基
金份额变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日确认。上述申购和赎回分别包括基安信消费医药主题股票型证券投资基金2015年半年度报告
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金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。
6.4.4.8 损益平准金
损益平准金包括已实现损益平准金和未实现损益平准金。已实现损益平准金指在申
购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现收益/（损失）占
基金净值比例计算的金额。未实现损益平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回
款项中包含的按累计未实现利得/（损失）占基金净值比例计算的金额。损益平准金于基
金申购确认日或基金赎回确认日确认。
未实现损益平准金与已实现损益平准金均在"损益平准金"科目中核算，并于期末全
额转入"未分配利润/（累计亏损）"。
6.4.4.9 收入/(损失)的确认和计量
(1)存款利息收入按存款的本金与适用的利率逐日计提的金额入账。 若提前支取定期
存款，按协议规定的利率及持有期重新计算存款利息收入，并根据提前支取所实际收到
的利息收入与账面已确认的利息收入的差额确认利息损失，列入利息收入减项，存款利
息收入以净额列示；
(2)债券利息收入按债券票面价值与票面利率或内含票面利率计算的金额扣除应由
债券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认，在债券实际持有期内逐日计提；
(3)资产支持证券利息收入按证券票面价值与票面利率计算的金额， 扣除应由资产支
持证券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认，在证券实际持有期内逐日计提；
(4)买入返售金融资产收入，按买入返售金融资产的成本及实际利率（当实际利率与
合同利率差异较小时，也可以用合同利率），在回购期内逐日计提；
(5)股票投资收益/（损失）于卖出股票成交日确认，并按卖出股票成交金额与其成
本的差额入账；
(6)债券投资收益/（损失）于成交日确认，并按成交总额与其成本、应收利息的差
额入账；
(7)衍生工具收益/（损失）于卖出权证成交日确认，并按卖出权证成交金额与其成
本的差额入账；
(8)股利收益于除息日确认， 并按上市公司宣告的分红派息比例计算的金额扣除应由
上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额入账；
(9)公允价值变动收益/(损失)系本基金持有的采用公允价值模式计量的交易性金融
资产、交易性金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失；
(10)其他收入在主要风险和报酬已经转移给对方，经济利益很可能流入且金额可以
可靠计量的时候确认。 安信消费医药主题股票型证券投资基金2015年半年度报告
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6.4.4.10 费用的确认和计量
(1)基金的固定管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提；本基金的浮动管
理费根据每份基金份额在持有期间的年化收益率水平收取，浮动管理费在基金份额持有
人赎回/转出基金份额时收取。
(2)基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提；
(3)其他费用系根据有关法规及相应协议规定， 按实际支出金额， 列入当期基金费用。
6.4.4.11 基金的收益分配政策
1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为6次，每份
基金份额每次收益分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额该次可供分配利润
的10%，若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配；
2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利
或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配
方式是现金分红；
3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的基金份
额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。
4、每一基金份额享有同等分配权；
5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
6.4.4.12 其他重要的会计政策和会计估计
本基金本报告期无需要说明的其他重要会计政策和会计估计事项。
6.4.5 差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
6.4.6 税项
6.4.6.1 印花税
证券（股票）交易印花税税率为1‰，由出让方缴纳。
股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让，暂
免征收印花税。
6.4.6.2 营业税、企业所得税
以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。
证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖安信消费医药主题股票型证券投资基金2015年半年度报告
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股票、债券的差价收入，免征营业税。
证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的
股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收
入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税。
6.4.6.3 个人所得税
个人所得税税率为20%。
基金取得的股票的股息、红利收入、债券的利息收入及储蓄利息收入，由上市公司、
债券发行企业及金融机构在向基金派发股息、红利收入、债券的利息收入及储蓄利息收
入时代扣代缴个人所得税。
基金从上市公司分配取得的股息红利所得，持股期限在1个月以内（含1个月）的，
其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年（含1年）的，减
按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，减按25%计入应纳税所得额。
股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收
入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税。
暂免征收储蓄存款利息所得个人所得税。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2015年6月30日
活期存款 55,278,325.85
定期存款 －
其中：存款期限1-3个月 －
其他存款 －
合计 55,278,325.85
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末 2015年6月30日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 371,748,756.85 396,207,788.46 24,459,031.61安信消费医药主题股票型证券投资基金2015年半年度报告
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贵金属投资-金交所黄
金合约
－ － －
债券
交易所市场 39,876,000.00 40,112,000.00 236,000.00
银行间市场 － － －
合计 39,876,000.00 40,112,000.00 236,000.00
资产支持证券 － － －
基金 － － －
其他 － － －
合计 411,624,756.85436,319,788.4624,695,031.61
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
本基金本报告期末无衍生金融工具。
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
本基金本报告期末无买入返售金融资产。
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
本基金本报告期末无买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2015年6月30日
应收活期存款利息 12,243.60
应收定期存款利息 －
应收其他存款利息 －
应收结算备付金利息 －
应收债券利息 650,400.00
应收买入返售证券利息 －
应收申购款利息 －
应收黄金合约拆借孳息 －
其他 109.60安信消费医药主题股票型证券投资基金2015年半年度报告
第 26 页 共 50 页
合计 662,753.20
6.4.7.6 其他资产
本基金本报告期末无其他资产。
6.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2015年6月30日
交易所市场应付交易费用 583,858.72
银行间市场应付交易费用 －
合计 583,858.72
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2015年6月30日
应付券商交易单元保证金 －
应付赎回费 92,674.97
审计费 25,278.24
信息披露费 81,251.04
合计 199,204.25
6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
项目
本期2015年3月19日至2015年6月30日
基金份额（份） 账面金额
基金合同生效日 1,493,426,867.821,493,426,867.82
本期申购 88,156,702.1588,156,702.15
本期赎回（以“-”号填列） -1,183,820,228.15 -1,183,820,228.15
本期末 397,763,341.82397,763,341.82
注：总申购份额含红利再投、转换入份额；总赎回份额含转换出份额。
安信消费医药主题股票型证券投资基金2015年半年度报告
第 27 页 共 50 页
6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 － － －
本期利润 182,647,483.2624,695,031.61207,342,514.87
本期基金份额交易产
生的变动数
-76,731,624.45 -75,154,081.55 -151,885,706.00
其中：基金申购款 8,733,406.01 7,512,536.16 16,245,942.17
基金赎回款 -85,465,030.46 -82,666,617.71 -168,131,648.17
本期已分配利润 － － －
本期末 105,915,858.81-50,459,049.9455,456,808.87
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目 本期2015年3月19日至2015年6月30日
活期存款利息收入 411,491.85
定期存款利息收入 －
其他存款利息收入 1,913,388.89
结算备付金利息收入 13,672.94
其他 693.50
合计 2,339,247.18
注：其他存款利息收入所列金额为基金投资于有存款期限但根据协议可提前支取且没有利息损失的
银行存款利息收入。
6.4.7.12 股票投资收益
6.4.7.12.1 股票投资收益项目构成
单位：人民币元
项目 本期2015年3月19日至2015年6月30日
股票投资收益——买卖股票
差价收入
176,376,965.43
股票投资收益——赎回差价
收入
－安信消费医药主题股票型证券投资基金2015年半年度报告
第 28 页 共 50 页
合计 176,376,965.43
6.4.7.12.2 股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2015年3月19日至2015年6月30日
卖出股票成交总额 802,454,997.22
减：卖出股票成本总额 626,078,031.79
买卖股票差价收入 176,376,965.43
6.4.7.13 衍生工具收益
本基金本报告期内无衍生工具收益。
6.4.7.14 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2015年3月19日至2015年6月30日
股票投资产生的股利收益 6,282,438.46
基金投资产生的股利收益 －
合计 6,282,438.46
6.4.7.15 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目
本期
2015年3月19日至2015年6月30日
1.交易性金融资产 24,695,031.61
——股票投资 24,459,031.61
——债券投资 236,000.00
——资产支持证券投资 －
——基金投资 0
——贵金属投资 －
——其他 －
2.衍生工具 －安信消费医药主题股票型证券投资基金2015年半年度报告
第 29 页 共 50 页
——权证投资 －
3.其他 －
合计 24,695,031.61
6.4.7.16 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2015年3月19日至2015年6月30日
基金赎回费收入 4,988,825.30
转换费收入 30,400.92
合计 5,019,226.22
6.4.7.17 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2015年3月19日至2015年6月30日
交易所市场交易费用 2,242,560.93
银行间市场交易费用 －
合计 2,242,560.93
6.4.7.18 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2015年3月19日至2015年6月30日
审计费用 25,278.24
信息披露费 81,251.04
场外基金交易费用 －
银行划款费用 9,239.24
银行间帐户维护费 －
其他 500.00
合计 116,268.52安信消费医药主题股票型证券投资基金2015年半年度报告
第 30 页 共 50 页
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的重大或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
截至财务报表批准日，本基金无需披露的重大资产负债表日后事项。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本基金本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
安信基金管理有限责任公司 （以下简称"
安信基金"）
基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
中国农业银行股份有限公司(以下简称"
中国建设银行")
基金托管人、基金销售机构
安信证券股份有限公司(以下简称"安信
证券")
基金管理人的股东、基金销售机构
五矿资本控股有限公司 基金管理人的股东
中广核财务有限责任公司 基金管理人的股东
安信乾盛财富管理（深圳）有限公司 基金管理人的子公司
注：1、本基金管理人于2013年12月2日设立了全资子公司安信乾盛财富管理（深圳）有限公司。
2、以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2015年3月19日至2015年6月30日
成交金额 占当期股票成交总额的比例 安信消费医药主题股票型证券投资基金2015年半年度报告
第 31 页 共 50 页
安信证券 724,165,385.91 39.36%
6.4.10.1.2 权证交易
本基金本报告期内无通过关联方交易单元进行的权证交易。
6.4.10.1.3 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2015年3月19日至2015年6月30日
当期佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金
余额
占期末应付佣
金总额的比例
安信证券 500,121.81 40.36% 250,247.95 42.86%
6.4.10.1.4 债券交易
本基金本报告期内无通过关联方交易单元进行的债券交易。
6.4.10.1.5 债券回购交易
本基金本报告期内未与关联方进行银行间同业市场债券（含回购）交易。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2015年3月19日至2015年6月30日
当期发生的基金应支付的管
理费
4,537,458.51
其中： 支付销售机构的客户维
护费
2,269,058.85
注：基金管理费按前一日的基金资产净值的1.50%的年费率逐日计提。计算方法如下：
H=E×1.50%/当年天数
H为每日应支付的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
6.4.10.2.2 基金托管费 安信消费医药主题股票型证券投资基金2015年半年度报告
第 32 页 共 50 页
单位：人民币元
项目
本期
2015年3月19日至2015年6月30日
当期发生的基金应支付的托
管费
756,243.07
注：基金托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率逐日计提。计算方法如下：
H=E×0.25%/当年天数
H为每日应支付的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期内未与关联方进行银行间同业市场债券（含回购）交易。
6.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。
6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
报告期初及报告期末除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金。
6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2015年3月19日至2015年6月30日
期末余额 当期利息收入
中国农业银行
股份有限公司
55,278,325.85 411,491.85
注：本基金资金托管账户的银行存款由基金托管人中国农业银行保管，按银行同业利率计息。
6.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期未在承销期内参与关联方承销证券。
6.4.10.7 其他关联交易事项的说明
本基金本期无其他关联交易事项。
安信消费医药主题股票型证券投资基金2015年半年度报告
第 33 页 共 50 页
6.4.11 利润分配情况
本基金本期未进行利润分配。
6.4.12 期末（2015年6月30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1 受限证券类别：
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受限
类型
认购
价格
期末估值
单价
数量
期末
成本总额
期末
估值总额
60383
8
四通
股份
2015-06-23
2015-
07-01
新股申购 7.73 7.731,000 7,730 7,730
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本期末未持有暂时停牌股票。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末2015年6月30日止，本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出
回购证券款余额为0元，无质押债券。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末2015年6月30日止，本基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出
回购证券款余额为0元，无质押债券。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金管理人坚持"风险管理创造价值"、"风险管理人人有责"、"合规风险零容忍"
的理念，将风险管理融入到公司的组织架构中，对风险实行多层次、多角度、全方位的
控制。本基金管理人为全面、深入控制风险，建立了自下而上的三层风险管理体系。在
业务操作层面由公司各部门和各级业务岗位进行业务一线风险的自控和互控。经理层下
设的风险控制委员会、投资决策委员会等专业委员会和监察稽核部组成公司风险管理的
第二层防线，负责组织和协调公司内部的风险管理工作，查找、评估业务中的风险隐患，安信消费医药主题股票型证券投资基金2015年半年度报告
第 34 页 共 50 页
提出处理意见并监督执行。本基金管理人在董事会下设立合规与风险管理委员会、审计
委员会和督察长作为风险管理的第三层防线，负责制定公司风险管理的框架、监督风险
管理的执行情况并督促公司保护持有人的合法权益。
本基金主要的投资工具包括股票投资、债券投资及权证投资等，在日常经营活动中
面临信用风险、流动性风险及市场风险等相关风险。本基金的基金管理人从事风险管理
的主要目标是争取将相对风险控制在限定的范围之内，使本基金在风险和收益之间取得
最佳的平衡。
本基金管理人通过定性和定量两种方式对本基金投资的金融工具进行风险管理。一
方面从定性的角度出发，对本基金存在的风险、风险的严重程度及风险发生的可能性进
行评估、分析和宏观控制；另一方面从定量分析的角度出发，通过金融建模和特定风险
量化指标计算，在日常工作中实时地对各种量化风险进行跟踪、检查和预警，并通过相
应决策将风险控制在可承受的范围内。
6.4.13.2信用风险
在基金投资过程中，信用风险主要是指因债券交易对手未履行合约责任，或者基金
所投资债券的发行人出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风
险。
本基金管理人建立了严格的债券备选池制度以有效地控制信用风险，对债券发行人
自身偿债能力及增信条款进行了充分的考虑并同时采取分散化投资方式防范信用风险。
本基金在交易所进行的证券交易交收和款项清算对手为中国证券登记结算有限责
任公司，在银行间同业市场通过对交易对手的资信情况进行充分审慎的评估，同时对证
券交割方式进行限制以控制交易对手的违约风险。
截止2015年06月30日，本基金持有的除国债、央行票据和政策性金融债以外的债券
占基金资产净值的比例为0%，因此本基金无重大信用风险。
6.4.13.2.1按短期信用评级列示的债券投资
本期末及上年度末无按短期信用评级列示的债券投资。
6.4.13.2.1按长期信用评级列示的债券投资
单位：人民币元
长期信用评级
本期末
2015年6月30日
上年度末
2014年12月31日
AAA － －
AAA以下 － －
未评级 40,762,400.00 －
合计 40,762,400.00 －安信消费医药主题股票型证券投资基金2015年半年度报告
第 35 页 共 50 页
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金流动性风险来自于兑付
赎回资金的流动性风险和投资品种变现的流动性风险两方面。
兑付赎回资金的流动性风险是指本基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金
份额，因而对本基金的投资运作产生额外的流动性风险。针对该类流动性风险，本基金
管理人每日对本基金的申购赎回情况进行监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中
的可用现金头寸与之相匹配。同时本基金的基金合同中设计了巨额赎回条款，约定了在
巨额赎回发生时对赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，
有效保障基金持有人利益。
投资品种变现的流动性风险是指因投资品种不存在活跃的交易市场而难以变现，或
因投资品种集中度高而无法在不对市场价格产生重大影响的情况下变现的流动性风险。
本基金采用控制流通受限证券比例、监控投资品种的成交活跃度和分散投资等方式防范
投资品种变现的流动性风险。本基金投资于一家上市公司发行的股票市值不超过基金资
产净值的10%，且本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证
券不得超过该证券的10%。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，所持大部分证券在证券交易所上
市，其余亦可在银行间同业市场交易。期末本基金持有的所有证券均能及时变现。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格
因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指基金的现金流量和投资品种的公允价值受市场利率变动而发生波动
的风险。银行存款、结算备付金及债券投资等品种的公允价值均面临在市场利率上升时
出现下降的风险。本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，
采用久期、凸度、VAR（在险价值）等量化风险指标评估基金的利率风险，并通过调整
投资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2015年6月30日
1年以内 1-5年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款
55,278,325.
85
－ － －
55,278,325.
85安信消费医药主题股票型证券投资基金2015年半年度报告
第 36 页 共 50 页
存出保证金 243,425.21 － － － 243,425.21
交易性金融资
产
40,112,000.
00
－ －
396,207,788
.46
436,319,788
.46
应收利息 － － － 662,753.20 662,753.20
应收申购款 － － －
1,609,706.6
5
1,609,706.6
5
资产总计
95,633,751.
06
－ －
398,480,248
.31
494,113,999
.37
负债
应付赎回款 － － －
39,222,888.
81
39,222,888.
81
应付管理人报
酬
－ － － 761,054.48 761,054.48
应付托管费 － － － 126,842.42 126,842.42
应付交易费用 － － － 583,858.72 583,858.72
其他负债 － － － 199,204.25 199,204.25
负债总计 － － －
40,893,848.
68
40,893,848.
68
利率敏感度缺
口
95,633,751.
06
－ －
357,586,399
.63
453,220,150
.69
注：表中所示为本基金资产及负债的公允价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者
予以分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
假设 除市场利率以外的其他市场变量保持不变
分析 相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末
2015年6月30日
上年度末
2014年12月31日
1、 市场利率下降25个基点 37,971.67 －
2、 市场利率上升25个基点 -37,846.89 －
6.4.13.4.2 外汇风险 安信消费医药主题股票型证券投资基金2015年半年度报告
第 37 页 共 50 页
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的
风险。本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无外汇风险。
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和
外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上
市或银行间同业市场交易的股票和债券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主
体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金投资于股票的资金占基金
资产的比例为60%-95%。此外，本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实
施监控，定期运用多种定量方法对基金进行风险度量，包括VaR（在险价值）等量化指
标评估本基金潜在的价格风险，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2015年6月30日
公允价值
占基金资产净值比例
（%）
交易性金融资产-股票投资 396,207,788.46 87.42
交易性金融资产-债券投资 40,112,000.00 8.85
衍生金融资产－权证投资 － －
其他 － －
合计 436,319,788.46 96.27
6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设 除业绩比较基准以外的其他市场变量保持不变
分析 相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末
2015年6月30日
1、业绩比较基准上升5% 18,627,348.19
2、业绩比较基准下降5% -18,627,348.19
安信消费医药主题股票型证券投资基金2015年半年度报告
第 38 页 共 50 页
§7
投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的比
例(%)
1 权益投资 396,207,788.4680.19
其中：股票 396,207,788.46 80.19
2 固定收益投资 40,112,000.00 8.12
其中：债券 40,112,000.00 8.12
资产支持证券 － －
3 贵金属投资 － －
4 金融衍生品投资 － －
5 买入返售金融资产 － －
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
－ －
6 银行存款和结算备付金合计 55,278,325.85 11.19
7 其他各项资产 2,515,885.06 0.51
8 合计 494,113,999.37 100.00
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 － －
B 采矿业 － －
C 制造业 317,148,765.2569.98
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 － －
E 建筑业 22,565,410.004.98
F 批发和零售业 56,218,893.21 12.40
G 交通运输、仓储和邮政业 － －
H 住宿和餐饮业 － －安信消费医药主题股票型证券投资基金2015年半年度报告
第 39 页 共 50 页
I 信息传输、软件和信息技术服务业 － －
J 金融业 274,720.000.06
K 房地产业 － －
L 租赁和商务服务业 － －
M 科学研究和技术服务业 － －
N 水利、环境和公共设施管理业 － －
O 居民服务、修理和其他服务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和社会工作 － －
R 文化、体育和娱乐业 － －
S 综合 － －
合计 396,207,788.46 87.42
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 600600 青岛啤酒 985,49945,914,398.41 10.13
2 002422 科伦药业 1,086,37343,498,374.92 9.60
3 600196 复星医药 1,441,82141,726,299.74 9.21
4 000338 潍柴动力 1,307,17141,385,033.86 9.13
5 000423 东阿阿胶 630,24434,348,298.00 7.58
6 600276 恒瑞医药 768,02034,207,610.80 7.55
7 000895 双汇发展 1,448,38030,893,945.40 6.82
8 601933 永辉超市 2,440,31928,283,297.21 6.24
9 000501 鄂武商Ａ 1,362,71227,935,596.00 6.16
10 600660 福耀玻璃 1,686,47924,082,920.12 5.31
11 002081 金 螳 螂 800,00022,552,000.00 4.98
12 600315 上海家化 485,81021,084,154.00 4.65
13 601211 国泰君安 8,000 274,720.00 0.06
14 002775 文科园林 500 13,410.00 －安信消费医药主题股票型证券投资基金2015年半年度报告
第 40 页 共 50 页
15 603838 四通股份 1,000 7,730.00 －
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期末基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期末基金资产净
值比例(%)
1 600600 青岛啤酒 67,200,904.60 14.83
2 002422 科伦药业 67,200,769.95 14.83
3 600196 复星医药 56,001,920.51 12.36
4 600276 恒瑞医药 56,000,941.88 12.36
5 000338 潍柴动力 56,000,542.80 12.36
6 000423 东阿阿胶 55,999,705.27 12.36
7 000895 双汇发展 55,998,602.14 12.36
8 000501 鄂武商Ａ 45,558,474.43 10.05
9 601668 中国建筑 44,802,221.50 9.89
10 000089 深圳机场 44,802,164.22 9.89
11 600660 福耀玻璃 44,801,366.02 9.89
12 002081 金 螳 螂 44,796,551.49 9.88
13 601117 中国化学 44,792,382.71 9.88
14 601933 永辉超市 44,671,141.34 9.86
15 000651 格力电器 33,776,783.55 7.45
16 002327 富安娜 33,611,398.72 7.42
17 600315 上海家化 33,601,031.11 7.41
18 603001 奥康国际 33,601,002.24 7.41
19 000726 鲁
泰Ａ 33,600,594.86 7.41
20 300307 慈星股份 33,599,641.65 7.41
21 002557 洽洽食品 33,599,516.57 7.41
22 002563 森马服饰 33,598,981.08 7.41
注：1、买入包括基金二级市场上主动的买入、新股、配股、债转股、换股及行权等获得的股票；
2 、基金持有的股票分类为交易性金融资产的，本项的"累计买入金额"按买入成交金额（成交单价
乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 安信消费医药主题股票型证券投资基金2015年半年度报告
第 41 页 共 50 页
7.4.2 累计卖出金额超出期末基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期末基金资产净
值比例(%)
1 000089 深圳机场 67,298,333.75 14.85
2 601668 中国建筑 63,578,980.11 14.03
3 601117 中国化学 57,606,474.30 12.71
4 603001 奥康国际 56,951,437.83 12.57
5 002327 富安娜 46,046,298.71 10.16
6 000651 格力电器 44,457,392.70 9.81
7 000423 东阿阿胶 40,202,540.56 8.87
8 300307 慈星股份 39,995,479.44 8.82
9 600276 恒瑞医药 39,954,320.56 8.82
10 002563 森马服饰 39,255,346.00 8.66
11 002557 洽洽食品 37,195,671.68 8.21
12 000726 鲁
泰Ａ 34,452,504.89 7.60
13 600600 青岛啤酒 32,120,033.18 7.09
14 002422 科伦药业 31,270,149.20 6.90
15 600196 复星医药 26,846,494.69 5.92
16 002081 金 螳 螂 25,551,110.93 5.64
17 000895 双汇发展 24,842,511.84 5.48
18 601933 永辉超市 24,273,806.80 5.36
19 000338 潍柴动力 20,463,218.50 4.52
20 600660 福耀玻璃 18,189,080.55 4.01
21 000501 鄂武商Ａ 16,405,966.25 3.62
22 600315 上海家化 15,309,578.75 3.38
注：1、卖出主要指二级市场上主动的卖出、换股、要约收购、发行人回购及行权等减少的股票；
2、基金持有的股票分类为交易性金融资产的，本项的"累计卖出金额"按卖出成交金额（成交单价乘
以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元 安信消费医药主题股票型证券投资基金2015年半年度报告
第 42 页 共 50 页
买入股票的成本（成交）总额 997,826,788.64
卖出股票的收入（成交）总额 802,454,997.22
注：1、买入包括基金二级市场上主动的买入、新股、配股、债转股、换股及行权等获得的股票，卖
出主要指二级市场上主动的卖出、换股、要约收购、发行人回购及行权等减少的股票；
2、"买入股票成本（成交）总额"、"卖出股票收入（成交）总额"均按买卖成交金额（成交单价乘
以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 40,112,000.00 8.85
2 央行票据 － －
3 金融债券 － －
其中：政策性金融债 － －
4 企业债券 － －
5 企业短期融资券 － －
6 中期票据 － －
7 可转债 － －
8 其他 － －
9 合计 40,112,000.00 8.85
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净
值比例(%)
1 019822 08国债22 400,00040,112,000.00 8.85
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
安信消费医药主题股票型证券投资基金2015年半年度报告
第 43 页 共 50 页
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货合约。
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金尚未在基金合同中明确股指期货的投资策略、比例限制、信息披露等，本基金暂
不参与股指期货交易。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策
本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等，本基金暂
不参与国债期货交易。
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货合约。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体中除"科伦药业（002422）"在
报告编制日前一年内受到公开谴责、 处罚的情形外， 其它没有出现被监管部门立案调查，
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
根据科伦药业2014年7月7日公告，该公司于2014年7月4日收到中国证券监督管理委员会
（以下简称"中国证监会"）《调查通知书》（成稽调查通字147014号），通知书主要内
容为，公司因涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，决
定对公司予以立案调查。
根据公司15年4月23日公告，该公司于2015年4月22日，公司收到《中国证券监督管理委
员会四川监管局行政处罚决定书》（[2015]1号）（以下简称"《行政处罚决定书》"），
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十
三条的规定，四川证监局决定：
1.对科伦药业给予警告，并处60万元罚款；
2.对刘革新给予警告，并处30万元罚款；
3.对程志鹏、潘慧、刘思川、冯伟、熊鹰给予警告，并处20万元罚款；
4.对张强、刘洪给予警告，并处5万元罚款；
5.对赵力宾、高冬、罗孝银、于明德、武敏给予警告，并处3万元罚款； 安信消费医药主题股票型证券投资基金2015年半年度报告
第 44 页 共 50 页
6.对张腾文给予警告。
7.12.2本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从
制度和流程上要求股票必须先入库再买入。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 243,425.21
2 应收证券清算款 －
3 应收股利 －
4 应收利息 662,753.20
5 应收申购款 1,609,706.65
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 2,515,885.06
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数
(户)
户均持有的基
金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有
份额
占总份
额比例
持有
份额
占总份
额比例
9,490 41,913.95 2,789,449.45 0.70%394,973,892.37 99.30%安信消费医药主题股票型证券投资基金2015年半年度报告
第 45 页 共 50 页
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基
金
9,882.02 －
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、 基金投资和研
究部门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金 0
§9
开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日(2015年3月19日)基金份额总额 1,493,426,867.82
基金合同生效日基金份额总额 －
基金合同生效日起至报告期期末基金总申购份额 88,156,702.15
基金合同生效日起至报告期期末基金总赎回份额 1,183,820,228.15
基金合同生效日起至报告期期末基金拆分变动份额 （份额
减少以“-”填列）
－
397,763,341.82
本报告期期末基金份额总额
注：总申购份额含红利再投、转换入份额；总赎回份额含转换出份额。
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内本基金未举行基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本基金管理人于2015年1月9日发布公告，聘任乔江晖女士为安信基金管理有限责任
公司督察长，孙晓奇先生不再担任安信基金管理有限责任公司督察长；聘任孙晓奇先生
为安信基金管理有限责任公司副总经理，汪建先生不再担任安信基金管理有限责任公司
副总经理。 安信消费医药主题股票型证券投资基金2015年半年度报告
第 46 页 共 50 页
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内本基金无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内本基金的投资策略未发生改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期本基金聘请的会计师事务所未发生变更。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内本基金管理人和托管人托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任
何稽查或处罚。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单
元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金
额
占当期股票
成交总额比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
安信证券 2
724,165,
385.91
40.23% 500,121.81 40.36% －
兴业证券 2
378,872,
576.45
21.05% 259,495.39 20.94% －
招商证券 2
282,471,
626.4
15.69% 194,701.64 15.71% －
国信证券 2
250,799,
572.57
13.93% 171,896.18 13.87% －
海通证券 1
85,827,8
84.28
4.77% 59,408.42 4.79% －
中信证券 2
77,934,5
90.25
4.33% 53,377.47 4.31% －
注：公司制定《安信基金管理有限责任公司券商交易单元选择标准及佣金分配办法》，对选择证券
公司的标准和程序、以及佣金分配规则进行了规定。 安信消费医药主题股票型证券投资基金2015年半年度报告
第 47 页 共 50 页
根据上述制度，由公司基金投资部、固定收益部、研究部、特定资产管理部、分管投资的副总经理
及交易室于每季度末对券商进行综合评分，评价标准包括研究及投资建议的质量、报告的及时性、
服务质量、交易成本等，由公司基金投资决策委员会根据评分结果对下一季度的证券公司名单及佣
金分配比例做出决议。 首只基金成立后最初半年的券商选择及佣金分配由基金投资决策委员会决定。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金
额
占当期债券
成交总额比例
成交金
额
占当期债券
回购成交总
额比例
成交
金额
占当期权证
成交总额比
例
安信证券 － － － － － －
兴业证券 － － － － － －
招商证券
39,876,0
00
100% － － － －
国信证券 － － － － － －
海通证券 － － － － － －
中信证券 － － － － － －
10.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
2015年度安信基金管理有限责任
公司高级管理人员（副总经理）
变更公告
上海证券报、 中国证券报、
证券时报
2015-01-09
2
2015年度安信基金管理有限责任
公司高级管理人员（督察长）变
更公告
上海证券报、 中国证券报、
证券时报
2015-01-09
3
关于安信基金管理有限责任公司
从业人员在子公司兼任职务情况
变更的公告
上海证券报、 中国证券报、
证券时报
2015-01-13
4
关于安信基金管理有限责任公司
从业人员在子公司兼任职务情况
变更的公告
上海证券报、 中国证券报、
证券时报
2015-01-17
5 安信消费医药主题股票型证券投 中国证券报 2015-02-07 安信消费医药主题股票型证券投资基金2015年半年度报告
第 48 页 共 50 页
资基金基金合同摘要
6
安信消费医药主题股票型证券投
资基金招募说明书
中国证券报 2015-02-07
7
安信消费医药主题股票型证券投
资基金份额发售公告
中国证券报 2015-02-07
8
安信基金管理有限责任公司关于
旗下基金所持长安汽车估值调整
的公告
上海证券报、 中国证券报、
证券时报
2015-03-17
9
安信基金管理有限责任公司关于
旗下基金所持东莞控股估值调整
的公告
上海证券报、 中国证券报、
证券时报
2015-03-18
10
安信消费医药主题股票型证券投
资基金基金合同生效公告
中国证券报 2015-03-20
11
安信基金管理有限责任公司关于
旗下基金所持华域汽车估值调整
的公告
上海证券报、 中国证券报、
证券时报
2015-03-24
12
关于旗下基金调整交易所固定收
益品种估值方法的公告
上海证券报、 中国证券报、
证券时报
2015-03-31
13
安信基金管理有限责任公司关于
旗下基金所持阳光城估值调整的
公告
上海证券报、 中国证券报、
证券时报
2015-03-31
14
安信基金管理有限责任公司关于
旗下基金所持华仁药业估值调整
的公告
上海证券报、 中国证券报、
证券时报
2015-04-03
15
安信基金管理有限责任公司关于
旗下基金所持复星医药估值调整
的公告
上海证券报、 中国证券报、
证券时报
2015-04-04
16
安信基金管理有限责任公司关于
旗下基金所持招商地产估值调整
的公告
上海证券报、 中国证券报、
证券时报
2015-04-09
17
安信消费医药主题股票型证券投
资基金开放申购、赎回、转换及
定期定额投资业务的公告
中国证券报 2015-04-20 安信消费医药主题股票型证券投资基金2015年半年度报告
第 49 页 共 50 页
18
关于安信基金管理有限责任公司
从业人员在子公司兼任职务情况
变更的公告
上海证券报、 中国证券报、
证券时报
2015-05-13
19
安信基金管理有限责任公司关于
旗下基金所持科陆电子估值调整
的公告
上海证券报、 中国证券报、
证券时报
2015-05-13
20
安信基金管理有限责任公司关于
旗下基金所持康恩贝估值调整的
公告
上海证券报、 中国证券报、
证券时报
2015-05-28
21
安信基金管理有限责任公司关于
旗下部分公募基金参加中国农业
银行股份有限公司网上银行、手
机银行基金申购费率优惠活动的
公告
上海证券报、 中国证券报、
证券时报
2015-05-29
22
安信基金管理有限责任公司关于
旗下基金所持新洋丰估值调整的
公告
上海证券报、 中国证券报、
证券时报
2015-06-12
23
关于安信基金管理有限责任公司
从业人员在子公司兼任职务情况
变更的公告
上海证券报、 中国证券报、
证券时报
2015-06-18
24
安信基金管理有限责任公司关于
公司股权变更的公告
上海证券报、 中国证券报、
证券时报
2015-06-26
25
安信基金管理有限责任公司关于
旗下基金所持华东医药估值调整
的公告
上海证券报、 中国证券报、
证券时报
2015-06-27
注：本基金管理人2015年01月09日发布公告，自2015年01月05日起聘任孙晓奇为公司副总经理，汪
建不再担任公司副总经理；聘任乔江晖为公司督察长，孙晓奇不再担任公司督察长。
§11
备查文件目录
11.1 备查文件目录
1、中国证监会核准安信消费医药主题股票型证券投资基金募集的文件；
2、《安信消费医药主题股票型证券投资基金基金合同》；
3、《安信消费医药主题股票型证券投资基金托管协议》； 安信消费医药主题股票型证券投资基金2015年半年度报告
第 50 页 共 50 页
4、《安信消费医药主题股票型证券投资基金招募说明书》；
5、中国证监会要求的其他文件。
11.2 存放地点
安信基金管理有限责任公司
地址：广东省深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心36层
11.3 查阅方式
上述文件可在安信基金管理有限责任公司互联网站上查阅，或者在营业时间内到安
信基金管理有限责任公司查阅。
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人安信基金管理有限责任公司。
客户服务电话：4008-088-088
网址：http://www.essencefund.com
安信基金管理有限责任公司
二〇一五年八月二十七日
