博 时 安 心 收益 定 期 开放 债 券 型
证 券 投 资 基金
2015 年 半 年度 报 告
2015 年 6 月 30 日
基 金管理人 ：博时 基金管理 有限 公司
基 金托管人 ：中国 建设银行 股份 有限公司
报 告送出日 期：二 〇一五年 八月 二十七日 博时 安心 收益 定期 开放 债券 型证 券投 资基金 2015 年 半年 度报 告
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§1 重 要提 示及 目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容 的真实性、 准确性和完 整性承 担个别及连带的 法律责任。 本半年度报 告已经
三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2015 年 8 月 26 日复核
了本报告中的财 务指标、净 值表现、利 润分配 情况、财务会计 报告、投资 组合报告等 内容，
保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺 以诚实信用 、勤勉尽 责的原则 管理和运用基金 资产，但不 保证基金一定
盈利。
基 金的过往业绩 并不代表其 未来表现 。投资有 风险，投资者在 作出投资决 策前应仔细阅
读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2015 年 1 月 1 日起至 6 月30 日止 。 博时 安心 收益 定期 开放 债券 型证 券投 资基金 2015 年 半年 度报 告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ...................................................................................................................................... 1
1.1 重要提 示 ......................................................................................................................................... 1
1.2 目录 ................................................................................................................................................. 2
§2 基金简介 .................................................................................................................................................. 4
2.1 基金基 本情况 ................................................................................................................................. 4
2.2 基金产 品说明 ................................................................................................................................. 4
2.3 基金管 理人和基 金托管人 ............................................................................................................. 4
2.4 信息披 露方式 ................................................................................................................................. 5
2.5 其他相 关资料 ................................................................................................................................. 5
§3 主要财务指标和基金净值表现 .............................................................................................................. 5
3.1 主要会 计数据和 财务指标 ............................................................................................................. 5
3.2 基金净 值表现 ................................................................................................................................. 5
§4 管理人报告 .............................................................................................................................................. 7
4.1 基金管 理人及基 金经理情 况 ......................................................................................................... 7
4.2 管理人 对报告期 内 本基金 运作遵规 守信情况 的说 明 .................................................................. 9
4.3 管理人 对报告期 内公平交 易情况的 专项说明.............................................................................. 9
4.4 管理人 对报告期 内基金的 投资策略 和业绩表 现的 说明 .............................................................. 9
4.5 管理人 对宏观经 济、证券 市场及行 业走势的 简要 展望 .............................................................. 9
4.6 管理人 对报告期 内基金估 值程序等 事项的说 明 ........................................................................ 10
4.7 管理人 对报告期 内基金利 润分配情 况的说明............................................................................ 10
4.8 报告期 内管理人 对本基金 持有人数 或基金资 产净 值预警情形 的说明 .................................... 10
§5 托管人报告 ............................................................................................................................................ 10
5.1 报告期 内本基金 托管人遵 规守信情 况声明................................................................................ 10
5.2 托管 人 对报告期 内本基金 投资运作 遵规守信 、净 值计算、利 润分配等 情况的说 明 ............ 11
5.3 托管人 对本半年 度报告中 财务信息 等内容的 真实 、准确和完 整发表意 见 ............................ 11
§6 半年度财务会计报告（未经审计） .................................................................................................... 11
6.1 资产负 债表 ................................................................................................................................... 11
6.2 利润表 ........................................................................................................................................... 12
6.3 所有者 权益（基 金净值） 变动表 ............................................................................................... 13
6.4 报表附 注 ....................................................................................................................................... 14
§7 投资组合报告 ........................................................................................................................................ 28
7.1 期末基 金资产组 合情况 ............................................................................................................... 28
7.2 期末按 行业分类 的股票 投 资组合 ............................................................................................... 29
7.3 期末按公 允价值 占基金资 产净值比 例大小排 序的 所有股票投 资明细 ..................................... 29
7.4 报告期内 股票投 资组合的 重大变动 ............................................................................................ 29
7.5 期末按 债券品种 分类的债 券投资组 合........................................................................................ 29
7.6 期末按公 允 价值 占基金资 产净值比 例大小排 序的 前五名债券 投资明细 ................................. 29
7.7 报告期末 按公允 价值占基 金资产净 值比例大 小排 序的前十名 资产支持 证券投资 明细 ......... 30
7.8 报告期 末按公允 价值占基 金资产净 值比例大 小排 序的前五名 贵金属投 资明细 .................... 30
7.9 报告期末 按公允 价值占基 金资产净 值比例大 小排 序的前五名 权证投资 明细 ......................... 30
7.10 报告期 末本基金 投资的股 指期货交 易情况说 明 ....................................................................... 30
7.11 报告期 末本基金 投资的国 债期货交 易情况说 明 ....................................................................... 30
7.12 投资组 合报告附 注 ..................................................................................................................... 30
§8 基金份额持有人信息 ............................................................................................................................ 31
8.1 期末基金 份额持 有人户数 及持 有人 结构..................................................................................... 31
8.2 期末基金 管理人 的从业人 员持有本 基金的情 况 ......................................................................... 31
8.3 期末基 金管理人 的从业人 员持有本 开放式基 金份 额总量区间 情况 ........................................ 31
§9 开放式基金份额变动 ............................................................................................................................ 31
§10 重大事件揭示 ...................................................................................................................................... 32
10.1 基金份 额持有人 大会决议 ......................................................................................................... 32 博时 安心 收益 定期 开放 债券 型证 券投 资基金 2015 年 半年 度报 告
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10.2 基金管 理人、基 金托管人 的专门基 金托管 部门 的重大人事 变动 .......................................... 32
10.3 涉及基 金管理人 、基金财 产、基金 托管业 务的 诉讼 .............................................................. 32
10.4 基金投 资策略的 改变 ................................................................................................................. 32
10.5 报告期 内改聘会 计师事务 所情况 ............................................................................................. 32
10.6 管理人 、托管人 及其高级 管理人员 受稽查或 处罚 等情况 ....................................................... 32
10.7 基金租 用证券公 司交易单 元的有关 情况.................................................................................. 32
10.8 其他重 大事件 .............................................................................................................................. 33
§11 备查文件目录 ...................................................................................................................................... 37
11.1 备查文 件目录 ............................................................................................................................. 37
11.2 存放地 点 ..................................................................................................................................... 37
11.3 查阅方 式 ..................................................................................................................................... 37
博时 安心 收益 定期 开放 债券 型证 券投 资基金 2015 年 半年 度报 告
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§2 基 金简 介
2.1 基金基本 情况
基金名称 博时安心收 益定期开 放债券型 证券投资 基金
基金简称 博时安心收 益定期开 放债券
基金主代码 050028
基金运作方 式 契约型基金 。本基金 以定期开 放的方式 运作
基金合同生 效日 2012 年 12 月 6 日
基金管理人 博时基金管 理有限公 司
基金托管人 中国建设银 行股份有 限公司
报告期末基 金份额总 额 260,745,010.75 份
基金合同存 续期 不定期
下属分级基 金的基金 简称 博时安心收 益定期开 放债券 A 博时安心收 益定期开 放债券 C
下属分级基 金的交易 代码 050028 050128
报告期末下 属分级基 金的份额 总额 199,545,666.76 份 61,199,343.99 份
2.2 基金产品 说明
投资目标
在谨慎投资 的前提下， 本基金力 争战胜业 绩比较基 准 ， 追求基金资 产的长期、 稳
健、持续增 值。
投资策略
1、封闭期投 资策略
本基金通过 自上而下 和自下而 上相结合、 定性分析 和 定量分析相 补充的方 法， 确
定资产在非 信用类固 定收益类 证券 （国家 债券、 中央 银行票据等） 和信用类 固定
收益类证券 之间的配 置比例。
本基金的主 要投资策 略是买入 与封闭期 相匹配的 债券 ， 并持有到期， 或 者是持有
回售期与封 闭期相匹 配的债券， 获得本金 和票息收 入 ； 同时， 根据所 持债券信 用
状况变化， 进 行必要的 动态调整； 此外， 本 基金通过 正回购， 融资 买入收益 率高
于回购成本 的债券， 获 得杠杆放 大收益。 在 谨慎投资 的前提下， 力 争获取高 于业
绩比较基准 的投资收 益。
2、开放期投 资策略
开放期内， 本 基金为保 持较高的 组合流动 性， 方便投 资人安排投 资， 在遵守 本基
金有关投资 限制与投 资比例的 前提下， 将主要投 资于 高流动性的 投资品种 。
业绩比较基 准 1 年期定期存 款利率 （税后） ×150%
风险收益特 征
本基金为债 券型基金， 预期收益 和风险高 于货币市 场 基金， 低于混 合型基金、 股
票型基金， 属于中低 风险/收益 的产品。
2.3 基金管理 人和基金托 管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 博时基金管 理有限公 司 中国建设银 行股份有 限公司
信息披露
负责人
姓名 孙麒清 田青
联系电话 0755-83169999 010-67595096
电子邮箱 service@bosera.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服务电 话 95105568 010-67595096
传真 0755-83195140 010-66275853
注册地址 广东省深圳 市福田区 深南大道 北京市西城 区金融大 街25 号 博时 安心 收益 定期 开放 债券 型证 券投 资基金 2015 年 半年 度报 告
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7088 号招商 银行大厦29 层
办公地址
广东省深圳 市福田区 深南大道
7088 号招商 银行大厦29 层
北京市西城 区闹市口 大街1号院1号楼
邮政编码 518040 100033
法定代表人 张光华 王洪章
2.4 信息披露 方式
本基金选定 的信息披 露报纸名 称 中国证券报 、证券时 报、上海 证券报
登载基金 半 年度报告 正文的管 理人互联 网网址 http://www.bosera.com
基金半 年度 报告备置 地点 基金管理人 、基金托 管人处
2.5 其他相关 资料
项目 名称 办公地址
注册登记机 构 博时基金管 理有限公 司 北京市建国 门内大街18 号恒基 中心 1 座 23 层
§3 主 要财 务指 标和 基 金净 值表 现
3.1 主要会计 数据和财务 指标
金额单位： 人民币元
3.1.1 期间数据和指标
报告期（2015 年1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日）
博时安心收 益定期开 放
债券 A
博时安心收 益定期开 放债券
C
本期已实现 收益 7,830,977.50 2,376,437.04
本期利润 6,834,593.32 2,095,023.27
加权平均基 金份额本 期利润 0.0348 0.0343
本期加权平 均净值利 润率 3.52% 3.46%
本期基金份 额净值增 长率 3.59% 3.57%
3.1.2 期末数据和指标
报告期末(2015 年 6 月30 日)
博时安心收 益定期开 放债
券 A
博时安心收 益定期开 放债券 C
期末可供分 配利润 13,090,178.08 3,804,095.51
期末可供分 配基金份 额利润 0.0656 0.0622
期末基金资 产净值 200,573,486.98 61,785,492.70
期末基金份 额净值 1.005 1.010
3.1.3 累计期末指标
报告期末(2015 年 6 月30 日)
博时安心收 益定期开 放
债券 A
博时安心收 益定期开 放债券
C
基金份额累 计净值增 长率 17.17% 16.22%
注： 本期已实 现收益指 基金本 期利息收 入、 投资收 益 、 其他收入 （ 不含公允 价值变动 收益） 扣 除相关
费用后的余 额，本期 利润为本 期已实现 收益加上 本期 公允价值变 动收益。
上述基金业 绩指标不 包括持有 人认购或 交易基金 的各 项费用， 计入费 用后实际 收益水平 要低于所 列数
字。
3.2 基金净值 表现
3.2.1 基金 份额净值增 长率及其与同 期业绩比较基 准收益率的比 较 博时 安心 收益 定期 开放 债券 型证 券投 资基金 2015 年 半年 度报 告
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1． 博时安心收益定期开放债券A：
阶段
份额净值增
长率 ①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－ ④
过去一个月 0.50% 0.13% 0.29% 0.01% 0.21% 0.12%
过去三个月 3.50% 0.15% 0.88% 0.01% 2.62% 0.14%
过去六个月 3.59% 0.15% 1.86% 0.01% 1.73% 0.14%
过去一年 10.51% 0.16% 4.09% 0.01% 6.42% 0.15%
自基金合同 生
效起至今
17.17% 0.13% 11.14% 0.01% 6.03% 0.12%
2． 博时安心收益定期开放债券C：
阶段
份额净值增
长率 ①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－ ④
过去一个月 0.50% 0.12% 0.29% 0.01% 0.21% 0.11%
过去三个月 3.48% 0.15% 0.88% 0.01% 2.60% 0.14%
过去六个月 3.57% 0.15% 1.86% 0.01% 1.71% 0.14%
过去一年 10.26% 0.16% 4.09% 0.01% 6.17% 0.15%
自基金合同 生
效起至今
16.22% 0.13% 11.14% 0.01% 5.08% 0.12%
注：本基金 的业绩比 较基准为1 年期定 期存款利 率（ 税后） ×150 % 。
3.2.2 自基金合 同生效以来 基金份额累计 净值增长 率变动及其与 同期业绩比 较基准收益 率变
动的 比较
1、博时安心 收益定期 开放债 券 A
2、博时安心 收益定期 开放债 券 C 博时 安心 收益 定期 开放 债券 型证 券投 资基金 2015 年 半年 度报 告
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注： 本基 金的基金 合同于 2012 年 12 月6 日生 效。 按 照本基金的 基金合同 规定,自基 金合同生 效之日 起
6 个月内使基 金的投 资组合比 例符合本 基金合同 第十 四条 “ （二 ） 投资 范围 ”、 “ （六 ） 投资限 制 ” 的
有关约定。 本基金建 仓期结束 时各项资 产配置比 例符 合基金合同 约定。
§4 管 理人 报告
4.1 基金管理 人及基金经 理情况
4.1.1 基金 管理人及其 管理基金的经 验
博时基金管理有限公司是中国内地首批成立的五家基金管理公司之一。 “为国民创造财富”
是博时的使命。 博时的投资理念是 “做投资价 值的发现者” 。 截至 2015 年 6 月30 日， 博时基
金公司共管理七十 只开放式 基金，并受 全国社 会保障基金理事 会委托管理 部分社保基 金，以
及多个企业年金账户 。博时基金资产管理净值总规模 逾 3027.86 亿 元人民币，其中 公募基金
资产规模逾1317.35 亿元人民币 ， 累计分红超过664.83 亿元人民币， 是目前我国资产管理规
模最大的基金公司之一，养老金资产管理规模在同业中名列前茅。
1、基金业绩
根据银河证券基金研究中心统计， 标准股票型基金中， 截至6 月30 日 ， 博时创业成长股
票基金及博时卓越品牌股票基金今年以来净值增长率在 379 只标准型股票基金中分别排名前
1/3 和前 1/2；博时深证基本面 200ETF 及联接 基金今年以来的净值增长率在 175 只指数股票
型基金-标准指数股票基金及46 只ETF 联接基 金中分别排名前1/2 和前1/3 ； 混合基金-偏股
型基金中， 博时精选股票基金今年以来的收益率在同类型36 只产品中排名前1/3； 混合基金
-灵活配置型基金中， 博时裕隆灵活配置混合及博时裕益灵活配置混合基金今年以来的净值增
长率在126 只同类型基金中分别排名前1/3 和前1/2。
固定收益方面， 博时安丰18 个月定期开放债券 基金、 博时优势收益信用债券、 博时信用博时 安心 收益 定期 开放 债券 型证 券投 资基金 2015 年 半年 度报 告
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债纯债券今年以来收益率在 71 只同类长期标 准债券型基金中分别排名前 1/10 、前 1/2 和前
1/2； 博时上证企债30ETF 今年以来的收益率 在18 只指数债券型基金-指数债券型基金(A 类)
排名前1/3 。
2、其他大事件
2015 年 1 月 7 日，博时基金在 2014 年信息时 报金狮奖 —金融行业风云榜的评选中获得
年度最佳基金公司大奖。
2015 年 1 月 15 日，在和讯网主办的第十二届 中国财经风云榜评选中，博时基金获评第
十二届中国财经风云榜“年度十大品牌基金公司”奖。
2015 年 1 月 18 日，博时基金（香港）在和讯 财经风云榜海外评选中荣获“最佳中资基
金公司”奖。
2015 年 1 月 21 日，在《华夏时报》第八届投 资者年会暨金蝉奖评选中，博时转债增强
荣获第八届金蝉奖“2014 最佳年度债基品牌奖” 。
2015 年 3 月 28 日，在第十二届中国基金业金 牛奖评选中，博时主题行业（LOF）基金、
博时信用债券基 金分别获得“2014 年度开 放 式股票型金牛基 金”奖、 “ 三年期开放 式债券 型
持续优胜金牛基金”奖。
2015 年3 月28 日， 在中金在线主办的 “2014 年 度财经排行榜” 评选中， 邓欣雨获评 “2014
年度中金在线财经排行榜最佳基金经理” 。
2015 年 4 月 22 日，由上海证券报社主办的第 十二届中国“金基金”奖的评选揭晓，博
时主题行业股票证券投资基金(LOF) 获得5 年 期股票型金基金奖。
4.1.2 基金 经理（或基 金经理小组） 及基金经理助 理的简介
姓名 职务
任本基金的基金经理
（助理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
陈凯杨
基金经理
/ 现金管
理组投资
副总监
2012-12-06 - 10
2003 年起先后在深圳发展 银行、
博时基金、 长城基金工 作。2009
年 1 月再次 加入博时基金 管理有
限公司，历任固定 收益研究员 、
特定资产投资经理 。 现任 固定收
益总部现金管理组投资副总监
兼博时安心收益定期开放债券
基金、 博时 理财 30 天债券基金、
博时岁岁增利一年定期开放债
券基金、 博 时月月薪定期 支付债
券基金、 博 时双月薪定期 支付债博时 安心 收益 定期 开放 债券 型证 券投 资基金 2015 年 半年 度报 告
9
券基金、博时现金收益货币基
金、 博时证 金宝货币基金 的基金
经理。
注： 上述任职日 期、 离任日期 根据本基 金管理人 对外 披露的任免 日期填写。 证 券从业的 含义遵从 行业
协会《证券 业从业人 员资格管 理办法》 的相关规 定。
4.2 管理人对 报告期内本 基金运作遵规 守信情况的 说明
在本报告期内， 本基金管理 人严格遵 循了《中 华人民共和国证 券投资基金 法》及其各项
实施细则、 基金合同和其他相关法律法规的规定， 并本着诚实信用、 勤勉尽责、 取信于市场、
取信于社会的原 则管理和运 用基金资产 ，为基 金持有人谋求最 大利益。本 报告期内， 基金投
资管理符合有关法规和基金合同的规定，没有损害基金持有人利益的行为。
4.3 管理人对 报告期内公 平交易情况的 专项说明
4.3.1 公平 交易制度的 执行情况
报告期内，本基 金管理人严 格执行了 《证券投 资基金管理公司 公平交易制 度指导意见》
和公司制定的公平交易相关制度。
4.3.2 异常 交易行为的 专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
4.4 管理人对 报告期内基 金的投资策略 和业绩表现 的说明
4.4.1 报告期内基 金投资策略 和运作分析
2015 年上半年，基本面趋于企稳、资金面由紧转松，4 月份开始货币市场利率不断下行
至低位， 债券收益率曲线呈现短端下行幅度大于长端的陡峭化特征。R001 收于2.31%， R007
收于3.41% ，1 年AAA 、AA+、AA 短融收益率分 别为3.43% 、3.91%、4.35%。
4.4.2 报告 期内基金的 业绩表现
截至 2015 年 6 月 30 日，本基金 A 类基金份额 净值为 1.005 元，份额累计净值为 1.175
元；C 类基金份额净值为 1.010 元，份额累计 净值为 1.165 元。报告期内，本基金 A 类基金
份额净值增长率为3.59%%， C 类基金份额净值 增长率为3.57%%， 同期业绩基准增长率1.86% 。
4.5 管理人对 宏观经济、 证券市场及行 业走势的简 要展望
展望下半年， 周期性的经济增长和通胀或许并不是债市最重要的因素， 资产负债表重塑，
稳定资产价格、 降低债务风 险，以及与 之对应 的资金面宽松， 才是最关键 的变量。这 实质上
也意味着， 对债市而言， 资产负债表修复和慢性去杠杆却使得债券的慢牛能够维持较长时间。
基本面决定利率 中枢、货币 政策与投资 节奏决 定波段和波动区 间，短端收 益率有进一 步下行
的空间，中长端 利率债 和信 用债收益率 的下行 空间也将会被打 开，但需要 警惕下半年 信用风
险事件冲击对低 评级信用债 券的影响。 整体上 看好下半年债券 市场，拉长 组合久期， 上调组
合杠杆，同时减持组合低评级债券。 博时 安心 收益 定期 开放 债券 型证 券投 资基金 2015 年 半年 度报 告
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4.6 管理人对 报告期内基 金估值程序等 事项的说明
本基金管理人为 确保基金估 值工作符 合相关法 律法规和基金合 同的规定， 确保基金资产
估值的公平、合 理，有效维 护投资人的 利益， 设立了博时基金 管理有限公 司估值委员 会（以
下简称“估值委 员会” ） ，制 定了估值政 策和估 值程序。估值委 员会成员由主 管运营的副 总经
理、督察长、投 资总监、研 究部负责人 、风险 管理部负责 人、 运作部负责 人等成员组 成，基
金经理原则上不 参与估值委 员会的工作 ，其估 值建议经估值委 员会成员评 估后审慎采 用。估
值委员会成员均具有 5 年以上专业工作经历， 具备良好的专业经验和专业胜任能力，具有绝
对的独立性。估 值委员会的 职责主要包 括有： 保证基金估值的 公平、合理 ；制订健全 、有效
的估值政策和程 序；确保对 投资品种进 行估值 时估值政策和程 序的一贯性 ；定期对估 值政策
和程序进行评价等。
参与估值流程的 各方还包括 本基金托 管银行和 会计师事务所。 托管人根据 法律法规要求
对基金估值及净 值计算履行 复核责任， 当存有 异议时，托管银 行有责任要 求 基金管理 公司作
出合理解释， 通过积极商讨达成一致意见。 会计师事务所对估值委员会采用的相关估值模型、
假设及参数的适 当性发表审 核意见并出 具报告 。上述参与估值 流程各方之 间不存在任 何重大
利益冲突。
本基金管理人已 与中央国债 登记结算 有限责任 公司签署服务协 议，由其按 约定提供在银
行间同业市场交易的债券品种的估值数据。
4.7 管理人对 报告期内基 金利润分配情 况的说明
本基金管理人已于2015 年1 月12 日发布公告， 以2014 年12 月31 日可分配利润为基准，
本基金 A 类基金份额每 10 份基金份额发放红 利 0.350 元人民币，本基金 C 类 基金份额每 10
份基金份额发放红利0.300 元人民币。
4.8 报告期内 管理人对本 基金持有人数 或基金资产 净值预警情形 的说明
无。
§5 托 管人 报告
5.1 报告期内 本基金托管 人遵规守信情 况声明
本报告期，中国 建设银行股 份有限公 司在本基 金的托管过程中 ，严格遵守 了《证券投资
基金法》、基金 合同、托管 协议和其他 有关规 定，不存在损害 基金份额持 有人利益的 行为，
完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。 博时 安心 收益 定期 开放 债券 型证 券投 资基金 2015 年 半年 度报 告
11
5.2 托管人对 报告期内本 基金投资运作 遵规守信、 净值计算、利 润分配等情 况的说明
本报告期，本托 管人按照国 家有关规 定、基金 合同、托管协议 和其他有关 规定，对本基
金的基金资产净 值计算、基 金费用开支 等方面 进行了认真的复 核，对本基 金的投资运 作方面
进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内， 本基金 安心收益A 类份额实施利润 分配的金额为6,977,363.29 元， 安心收益
C 类份额实施利润分配的金额为1,832,143.32 。
5.3 托管人对 本半年度报 告中财务信息 等内容的真 实、准确和完 整发表意见
本托管人复核审 查了本报告 中的财务 指标、净 值表现、利润分 配情况、财 务会计报告、
投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6 半 年度 财务 会计 报 告（ 未经 审计 ）
6.1 资产负债 表
会计主体：博时安心收益定期开放债券型证券投资基金
报告截止日：2015 年6 月30 日
单位：人民 币元
资产 附注号
本期末
2015 年6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月31 日
资产：
- -
银行存款
6.4.3.1
3,085,083.75 8,899,089.64
结算备付金
3,405,930.59 6,042,434.21
存出保证金
25,798.13 42,374.06
交易性金融 资产 6.4.3.2 436,984,854.20 237,290,747.20
其中：股票 投资
- -
基金投资
- -
债券投资
436,984,854.20 237,290,747.20
资产支持证 券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资 产 6.4.3.3 - -
买入返售金 融资产 6.4.3.4 - -
应收证券清 算款
50,765.50 5,682,866.04
应收利息
6.4.3.5
8,838,918.59 8,685,912.37
应收股利
- -
应收申购款
- 3,512,797.37
递延所得税 资产
- -
其他资产
- -
资产总计
452,391,350.76 270,156,220.89
负债和所有者权益 附注号
本期末
2015 年6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月31 日 博时 安心 收益 定期 开放 债券 型证 券投 资基金 2015 年 半年 度报 告
12
负债：
- -
短期借款
- -
交易性金融 负债
- -
衍生金融负 债
6.4.3.3
- -
卖出回购金 融资产款
188,769,679.89
70,019,754.97
应付证券清 算款
-
-
应付赎回款
-
2,742,884.60
应付管理人 报酬
129,193.57
132,458.54
应付托管费
43,064.52
44,152.84
应付销售服 务费
20,286.02
34,336.04
应付交易费 用 6.4.3.6 -117,753.51
-120,182.02
应交税费
955,667.20
955,667.20
应付利息
58,672.49
4,161.33
应付利润
-
-
递延所得税 负债
-
-
其他负债
6.4.3.7
173,560.90
50,010.81
负债合计
190,032,371.08
73,863,244.31
所有者权益：
-
实收基金
6.4.3.8
232,104,869.31
173,969,525.14
未分配利润
6.4.3.9
30,254,110.37
22,323,451.44
所有者权益 合计
262,358,979.68 196,292,976.58
负债和所有 者权益总 计
452,391,350.76 270,156,220.89
注： 注：报 告截止 日 2015 年 6 月 30 日， 基金份额 总 额 260,745,010.75 份。其 中 A 类基金 份额净值
1.005 元， 基金份额 总额 199,545,666.76 份；B 类基 金份额净值 1.010 元 ，基金 份额总额 61,199,343.99
份。
6.2 利润表
会计主体： 博时安心收益定期开放债券型证券投资基金
本报告期：2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
单位：人民 币元
项目 附注号
本期
2015 年 1 月1 日至
2015 年 6 月30 日
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至 2014 年 6
月 30 日
一、收入
12,076,662.37 17,107,514.88
1. 利息收入
10,677,302.20 15,429,846.36
其中：存款 利息收入
6.4.3.10
124,107.37 92,712.37
债券利息收 入
10,551,511.21 15,327,816.13
资产支持证 券利息收 入
- -
买入返售金 融资产收 入
1,683.62 9,317.86
其他利息收 入
- -
2. 投资收益 （损失以 “-”填列 ）
2,610,639.55 -11,931,538.94
其中：股票 投资收益
6.4.3.11
- -
基金投资收 益
- -
债券投资收 益
6.4.3.12
2,610,639.55 -11,931,538.94 博时 安心 收益 定期 开放 债券 型证 券投 资基金 2015 年 半年 度报 告
13
资产支持证 券投资收 益
- -
贵金属投资 收益
- -
衍生工具收 益
- -
股利收益
6.4.3.13
- -
3. 公允价值 变动收益 （损 失以 “- ”
号填列）
6.4.3.14
-1,277,797.95 13,609,207.46
4. 汇兑收益 （损 失以 “－ ”号填列 ）
- -
5. 其他收入 （损失以 “-”号填 列）
6.4.3.15
66,518.57 -
减：二、费用
3,147,045.78 4,324,179.63
1．管理人报 酬
755,022.28 873,253.72
2．托管费
251,674.01 291,084.61
3．销售服务 费
119,999.34 244,162.33
4．交易费用
6.4.3.16
1,375.00 2,700.00
5．利息支出
1,819,884.51 2,687,758.60
其中：卖出 回购金融 资产支出
1,819,884.51 2,687,758.60
6．其他费用 6.4.3.17 199,090.64 225,220.37
三、 利润总额 （亏损总额以 “-” 号
填列）
8,929,616.59 12,783,335.25
减：所得税 费用
- -
四、 净利润 （净亏损以 “-”号填列）
8,929,616.59 12,783,335.25
6.3 所有者权 益（基金净 值）变动表
会计主体： 博时安心收益定期开放债券型证券投资基金
本报告期：2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
单位：人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、期初所 有者权 益（ 基
金净值）
173,969,525.14 22,323,451.44 196,292,976.58
二 、本期经 营活动 产生 的
基 金净值变 动数（ 本期 利
润）
- 8,929,616.59 8,929,616.59
三 、本期基 金份额 交易 产
生 的基金净 值变动 数（ 净
值减少以 “- ”号填列 ）
58,135,344.17 7,810,548.95 65,945,893.12
其中：1. 基 金申购款 91,555,721.80 12,149,328.71 103,705,050.51
2. 基金赎回 款 -33,420,377.63 -4,338,779.76 -37,759,157.39
四 、本期向 基金份 额持 有
人 分配利润 产生的 基金 净
值变动 （ 净值减 少以 “-”
号填列）
- -8,809,506.61 -8,809,506.61
五 、期末所 有者权 益（ 基
金净值）
232,104,869.31 30,254,110.37 262,358,979.68
项目
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至 2014 年 6 月 30 日 博时 安心 收益 定期 开放 债券 型证 券投 资基金 2015 年 半年 度报 告
14
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、期初所 有者权 益（ 基
金净值）
285,100,871.08 3,699,087.46 288,799,958.54
二 、本期经 营活动 产生 的
基 金净值变 动数（ 本期 利
润）
- 12,783,335.25 12,783,335.25
三 、本期基 金份额 交易 产
生 的基金净 值变动 数（ 净
值减少以 “- ”号填列 ）
- - -
其中：1. 基 金申购款 - - -
2. 基金赎回 款 - - -
四 、本期向 基金份 额持 有
人 分配利润 产生的 基金 净
值变动 （ 净值减 少以 “-”
号填列）
- - -
五 、期末所 有者权 益（ 基
金净值）
285,100,871.08 16,482,422.71 301,583,293.79
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1 至6.4 财务报表由下列负责人签署 ：
————— ————
— ———— —— ——
——— ———— —
基金管理公司负责人： 江向阳
主管会计工作负责人： 王德英
会计机构负责人： 成江
6.4 报表附注
6.4.1 本报 告期所采用 的会计政策、 会计估计与最 近一期年度报 告相一致的 说明
除以下会计估计变更外，本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相
一致：
对 于 在 证券 交 易所 上 市或 挂 牌转 让 的 固 定 收益品 种( 可转 换 债券 、 资产 支 持证 券 和私 募
债券除外) ，按 照 中证 指 数有 限公 司 根据 《 中国 证 券 投资 基金 业 协会 估 值核 算工 作 小组 关 于
2015 年1 季度固定收益品种的估值处理标准》 所独立提供的 债券估值结果确定公允价值。
6.4.2 税项
根据财政部、 国家税务 总局财税[2002]128 号 《关于开放式 证券投资 基金有关税 收问题
的通知》、财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85 号《关
于实施上市公司 股息红利差 别化个人所 得税政 策有关问题的通 知》及其他 相关财税法 规和实
务操作，主要税项列示如下：
(1) 以发行基金方 式募集资 金不属于营 业税征 收范围，不征收 营业税。 基金买卖股 票、
债券的差价收入不予征收营业税。
(2) 对基金从证券市场中取得的收入， 包括买卖股票、 债券的差价收入， 股权的股息、 红博时 安心 收益 定期 开放 债券 型证 券投 资基金 2015 年 半年 度报 告
15
利收入，债券的利息收入及其他收入， 暂不征收企业所得税。
(3) 对基金取得的企业债券利息收入， 由发行 债券的企业在向基金支付利息时代 扣代缴
20%的个人所得税。自 2013 年 1 月 1 日起，对 基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期
限在 1 个月以内(含 1 个月)的，其股息红利所 得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月
以上至 1 年(含 1 年)的，暂减按 50%计入应纳 税所得额；持股期限超过 1 年的，暂减按 25%
计入应纳税所得 额。对基金 持有的上市 公司限 售股，解禁后取 得的股息、 红利收入， 按照上
述规定计算纳税 ，持股时间 自解禁日起 计算； 解禁前取得的股 息、红利收 入继续暂减 按 50%
计入应纳税所得额。上述所得统一适用20% 的税率计征个人所得税。
(4) 基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税， 买入股票不征收股票交易印花税。
6.4.3 重要财务报 表项目的说 明
6.4.3.1 银行存款
单位：人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月30 日
活期存款
3,085,083.75
定期存款
-
其他存款
-
合计
3,085,083.75
6.4.3.2 交易性金融 资产
单位：人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月30 日
成本 公允价值 公允价值变 动
股票 - - -
贵金属投资- 金交所黄
金合约
- - -
债券
交易所市场 211,047,669.65 214,960,654.20 3,912,984.55
银行间市场 222,322,503.56 222,024,200.00 -298,303.56
合计 433,370,173.21 436,984,854.20 3,614,680.99
资产支持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 433,370,173.21 436,984,854.20 3,614,680.99
6.4.3.3 衍生金融资 产/负债
无余额。 博时 安心 收益 定期 开放 债券 型证 券投 资基金 2015 年 半年 度报 告
16
6.4.3.4 买入返售金 融资产
6.4.3.4.1 各项买 入返售金融 资产期末余额
无余额。
6.4.3.4.2 期末买 断式逆回购 交易中取得的 债券
无余额。
6.4.3.5 应收利息
单位：人民 币元
项目
本期末
2015 年6 月30 日
应收活期存 款利息 629.14
应收定期存 款利息 -
应收其他存 款利息 -
应收结算备 付金利息 1,532.70
应收债券利 息 8,836,745.15
应收买入返 售证券利 息 -
应收申购款 利息 -
应收黄金合 约拆借孳 息 -
其他 11.60
合计 8,838,918.59
6.4.3.6 应付交易费 用
单位：人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月30 日
交易所市场 应付交易 费用 -123,720.06
银行间市场 应付交易 费用 5,966.55
合计 -117,753.51
6.4.3.7 其他负债
单位：人民 币元
项目
本期末
2015 年6 月30 日
应付券商交 易单元保 证金
-
应付赎回费
-
其他应付款 -
预提费用 173,560.90
合计
173,560.90
6.4.3.8 实收基金
博时安心收益定期开放债券A
金额单位： 人民币元
项目
本期
2015年1 月1 日至2015 年6月30日 博时 安心 收益 定期 开放 债券 型证 券投 资基金 2015 年 半年 度报 告
17
基金份额 账面金额
上年度末 136,296,141.40 121,086,084.10
本期申购 89,561,864.21 79,556,809.11
本期赎回（ 以 “-”号 填列） -26,312,338.85 -23,377,398.19
本期末 199,545,666.76 177,265,495.02
博时安心收益定期开放债券C
金额单位： 人民币元
项目
本期
2015年1 月1 日至2015 年6月30日
基金份额 账面金额
上年度末 59,017,648.08 52,883,441.04
本期申购 13,392,588.54 11,998,912.69
本期赎回（ 以 “-”号 填列） -11,210,892.63 -10,042,979.44
本期末 61,199,343.99 54,839,374.29
注：申购含 转换入 、 红利再投 份额；赎 回含转换 出份 额。
6.4.3.9 未分配利润
博时安心收益定期开放债券A
单位：人民 币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润 合计
上年度末
8,313,125.32
7,580,773.68
15,893,899.00
本期利润
7,830,977.50
-996,384.18
6,834,593.32
本期基金份额交易产生的变
动数
3,923,438.55
3,633,424.38
7,556,862.93
其中：基金 申购款
5,540,164.93
5,112,459.71
10,652,624.64
基金赎回款
-1,616,726.38
-1,479,035.33
-3,095,761.71
本期已分配 利润
-6,977,363.29
-
-6,977,363.29
本期末
13,090,178.08
10,217,813.88
23,307,991.96
博时安心收益定期开放债券C
单位：人民 币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润 合计
上年度末
3,136,430.55
3,293,121.89
6,429,552.44
本期利润
2,376,437.04
-281,413.77
2,095,023.27
本 期 基 金 份 额 交 易 产 生 的
变动数
123,371.24
130,314.78
253,686.02
其中：基金 申购款
729,953.53
766,750.54
1,496,704.07
博时 安心 收益 定期 开放 债券 型证 券投 资基金 2015 年 半年 度报 告
18
基金赎回款
-606,582.29
-636,435.76
-1,243,018.05
本期已分配 利润
-1,832,143.32
-
-1,832,143.32
本期末
3,804,095.51
3,142,022.90
6,946,118.41
6.4.3.10 存款利息 收入
单位：人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月1 日至2015 年6 月30 日
活期存款利 息收入 24,446.85
定期存款利 息收入 66,816.94
其他存款利 息收入 -
结算备付金 利息收入 31,706.98
其他 1,136.60
合计 124,107.37
6.4.3.11 股票投资 收益
无发生额。
6.4.3.12 债券 投资收益
单 位：人民 币元
项目
本期
2015 年1月1 日至2015 年6 月30日
卖出债券（ 、债转股 及债券到 期兑付） 成交总额 167,191,141.56
减： 卖出 债券 （ 、 债转股 及债券 到期兑付 ） 成本 总额 160,653,130.20
减：应收利 息总额 3,927,371.81
买卖债券（ 、债转股 及债券到 期兑付） 差价收入 2,610,639.55
6.4.3.13 股利收益
无发生额。
6.4.3.14 公允价值 变动收益
单位：人民 币元
项目名称
本期
2015 年1月1 日至2015 年6月30日
1. 交易性金 融资产 -1,277,797.95
——股票投 资 -
——债券投 资 -1,277,797.95
——资产支 持证券投 资 -
——基金投 资 -
——贵金属 投资 -
2. 衍生工具 -
——权证投 资 -
3. 其他 -
合计 -1,277,797.95 博时 安心 收益 定期 开放 债券 型证 券投 资基金 2015 年 半年 度报 告
19
6.4.3.15 其他收入
单位：人民 币元
项目
本期
2015 年1月1 日至2015 年6月30日
基金赎回费 收入 66,502.16
转换费收入 16.41
合计 66,518.57
注：
1.A 类基金的 赎回费 率按持有 期间递减 ，C 类基 金持有 期限少于 30 日的， 赎回费率 为 0.90% ， 不少 于 30 日
(含30 日) 的 ，不收取 赎回费用 。不低于 赎回费 总额 的 25%归入基 金资产 。
2.本基金的 转换费由 申购费补 差和赎回 费两部分 构成 ，其中不低 于赎回费 部分的 25%归 入转出基 金的基金
资产。
6.4.3.16 交易费用
单位：人民 币元
项目
本期
2015 年1月1 日至2015 年6月30日
交易所市场 交易费用 0.00
银行间市场 交易费用 1,375.00
合计 1,375.00
6.4.3.17 其他费用
单位：人民 币元
项目
本期
2015 年1月1 日至2015 年6月30日
审计费用 24,795.19
信息披露费 148,765.71
银行汇划费 7,329.74
银行间账户 维护费 9,000.00
上清所账户 维护费 9,200.00
合计 199,090.64
6.4.4 或有 事项、资产 负债表日后事 项的说明
6.4.4.1 或有事 项
无。
6.4.4.2 资产负 债表日后事 项
无。
6.4.5 关联 方关系
6.4.5.1 本报告 期存在控制 关系或其他 重大利害关 系的关联方发 生变化的情 况
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.5.2 本报告期与 基金发生关联 交易的各关联方
关联方名称 与本基金的 关系
博时基金管 理有限公 司（ “博 时基金 ” ）
基金管理人 、基金注 册登记机 构、基金 销售机
构
中国建设银 行股份有 限公司 (“ 中国建设 银行 ”) 基金托管人 、基金代 销机构 博时 安心 收益 定期 开放 债券 型证 券投 资基金 2015 年 半年 度报 告
20
招商证券股 份有限公 司（ “招 商证券 ” ） 基金管理人 的股东、 基金代销 机构
注：下述关 联交易均 在正常业 务范围内 按一般商 业条 款订立。
6.4.6 本报 告期及上年 度可比期间的 关联方交易
6.4.6.1 通过关联方 交易单元进行 的交易
6.4.6.1.1 股票交 易
无。
6.4.6.1.2 权证交 易
无。
6.4.6.1.3 应支付 关联方的佣 金
无。
6.4.6.2 关联方报酬
6.4.6.2.1 基金管 理费
单位：人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6月30日
上年度可比 期间
2014 年1月1 日至2014 年6月30日
当期发生的 基金应支 付的管理 费 755,022.28 873,253.72
其中： 支付销 售机构的 客户维护 费 171,033.68 217,151.61
注： 支付基金 管理人博 时基金的 管理人报 酬按前一 日 基金资产净 值 0.6% 的 年费率计 提， 逐日累 计至每
月月底，按 月支付。 其计算公 式为：
日管理人报 酬＝前一 日基金资 产净值 X 0.6% / 当年 天数。
6.4.6.2.2 基金托 管费
单位：人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6月30日
上年度可比 期间
2014 年1月1 日至2014 年6月30日
当期发生的 基金应支 付的托管 费 251,674.01 291,084.61
注： 支付基金 托管人中 国建设银 行的托管 费按前一 日 基金资产净 值 0.2% 的 年费率计 提， 逐日累 计至每
月月底，按 月支付。 其计算公 式为：
日托管费＝ 前一日基 金资产净 值 X 0.2% / 当年 天数 。
6.4.6.2.3 销售服 务费
单位： 人民币元
获得销售服 务费的各 关
联方名称
本期
2015年1月1 日至2015 年6月30日
当期发生的 基金应支 付的销售 服务费
博时安心收 益定期
开放债券 A
博时安心收 益定期
开放债券 C
合计
博时基金
38,304.27 - 38,304.27
中国建设银 行 16,432.89 - 16,432.89 博时 安心 收益 定期 开放 债券 型证 券投 资基金 2015 年 半年 度报 告
21
招商证券
7.24 - 7.24
合计 54,744.40 - 54,744.40
获得销售服 务费的各 关
联方名称
上年度可比 期间
2014年1月1 日至2014 年6月30日
当期发生的 基金应支 付的销售 服务费
博时安心收 益定期
开放债券A
博时安心收 益定期
开放债券C
合计
博时基金 41,181.14 - 41,181.14
中国建设银 行 115,454.10 - 115,454.10
招商证券 7.08 - 7.08
合计 156,642.32 - 156,642.32
注：支付基 金销售机 构的销售 服务费按C 类基金 份额 前一日基金 资产净值0.40%的 年费率计 提，逐日
累计至每月 月底，按 月支付给 博时基金 ，再由博 时基 金计算并支 付给各基 金销售机 构。A 类 基金份额 不收
取销售服务 费。
6.4.6.3 与关联方进 行银行间同业 市场的债券(含 回购)交易
本期
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
银行间市场 交易
的各关联方 名称
债券交易金 额 基金逆回购 基金正回购
基金
买入
基金
卖出
交易
金额
利息
收入
交易金额 利息支出
中国建设银 行
- - - - 79,682,000.00 28,882.00
上年度可比 期间
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
银行间市场 交易
的各关联方 名称
债券交易金 额 基金逆回购 基金正回购
基金
买入
基金
卖出
交易
金额
利息
收入
交易金额 利息支出
中国建设银 行 - - - - - -
6.4.6.4 各关联方投 资本基金的情 况
6.4.6.4.1 报告期 内基金管理 人运用固有资 金投资 本基金的情况
无。
6.4.6.4.2 报告期 末除基金管 理人之外的其 他关联 方投资本基金 的情况
无。
6.4.6.5 由关联方保 管的银行存款 余额及当期产生 的利息收入
单位：人民 币元
关联方名称
本期
2015 年1月1 日至2015 年6月30日
上年度可比 期间
2014年1月1 日至2014 年6月30日
期末余额 当期利息收 入 期末余额 当期利息收 入
中国建设银 行 3,085,083.75 24,446.85 3,668,908.82 28,521.38
注：本基金 的银行存 款由基金 托管人中 国建设银 行保 管，按银行 同业利率 计息。 博时 安心 收益 定期 开放 债券 型证 券投 资基金 2015 年 半年 度报 告
22
6.4.6.6 本基金在承 销期内参与关 联方承销证券的 情况
金额单位 ： 人民币元
本期
2015 年1 月1 日至2015 年 6 月 30 日
关联方名称 证券代码 证券名称 发行方式
基金在承销 期内买入
数量 （单 位： 张） 总金额
- - - - - -
上年度可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年 6 月 30 日
关联方名称 证券代码 证券名称 发行方式
基金在承销 期内买入
数量 （单 位： 张） 总金额
招商证券 GK1405 14 国开 05（增 6） 新债场外分 销 1,000,000 103,070,000.00
6.4.7 利润 分配情况
博时安心收益定期开放债券A
单位：人民 币元
序号
权益
登记日
除息日
每 10 份
基金份额
分红数
现金形式
发放总额
再投资形式
发放总额
本期利润
分配 合计
备注
1 2015-01-14 2015-01-14 0.35 6,789,931.76 187,431.53 6,977,363.29 -
合计 - - 0.35 6,789,931.76 187,431.53 6,977,363.29 -
博时安心收益定期开放债券C
单位：人民 币元
序号
权益
登记日
除息日
每 10 份
基金份额
分红数
现金形式
发放总额
再投资形式
发放总额
本期利润
分配 合计
备注
1 2015-01-14 2015-01-14 0.30 1,706,676.98 125,466.34 1,832,143.32 -
合计 - - 0.30 1,706,676.98 125,466.34 1,832,143.32 -
6.4.8 期末 （2015 年 6 月 30 日）本基金持有的流 通受限证券
6.4.8.1 因认购新发/增发证券而 于期末持有的流 通受限证券
无。
6.4.8.2 期末持有的 暂时停牌等流 通受限股票
无。
6.4.8.3 期末债券正 回购交易中作 为抵押的债券
6.4.8.3.1 银行间 市场债券正 回购
截止本报告期末 2015 年 6 月 30 日止，本基金 从事银行间市场债券正回购交易形成的卖
出回购证券款余额80,069,679.89 元，是以如 下债券作为质押：
债券代码 债券名称
回购
到期日
期末估值单 价 数量(张) 期末估值总 额 博时 安心 收益 定期 开放 债券 型证 券投 资基金 2015 年 半年 度报 告
23
140205 14 国开 05（增 6） 2015-7-1 111.96 500,000
55,980,000.00
150205 15 国开 05 2015-7-1 97.47 310,000
30,215,700.00
6.4.8.3.2 交易所 市场债券正 回购
截至本报告期末 2015 年 6 月 30 日止，本基金 从事证券交易所债券正回购交易形成的卖
出回购证券款余额 108,700,000.00 元，于 2015 年 7 月 1 日到期。该类交易要求本基金转入
质押库的债券，按证券交易所规定的比例折算为标准券后，不低于债券回购交易的余额。
6.4.9 金融 工具风险及 管理
6.4.9.1 风险管理政 策和组织架构
本基金是一只进 行主动投资 的债券型 基金，属 于中低风险品种 。本基金投 资的金融工具
主要包括各类固 定收益类金 融工具。本 基金在 日常经营活动中 面临的与这 些金融工具 相关的
风险主要包括信 用风险、流 动性风险及 市场风 险。本基金的基 金管理人从 事风险管理 的主要
目标是争取将以 上风险控制 在限定的范 围之内 ，力争实现保值 增值、提供 全面超越业 绩比较
基准的收益回报的投资目标。
本基金的基金管 理人建立了 董事会领 导，以风 险管理委员会为 核心的，由 总经理、督察
长、监察法律部 、风险管理 部和相关 业 务部门 构成的风险管理 架构体系。 本基金的基 金管理
人奉行全面风险 管理体系的 建设，董事 会负责 制定公司的风险 管理政策， 对风险管理 负完全
的和最终的责任 ；在董事会 下设立风险 管理委 员会，负责批准 公司风险管 理系统文件 和批准
每一个部门的风 险级别，以 及负责解决 重大的 突发的风险；督 察长独立行 使督察权利 ，直接
对董事会负责， 向风险管理 委员会提交 独立的 风险管理报告和 风险管理建 议；监察法 律部负
责对公司风险管 理政策和措 施的执行情 况进行 监察，并为每一 个部门的风 险管理系统 的发展
提供协助，使公 司在一种风 险管理和控 制的环 境中实现业务目 标；风险管 理部负责建 立和完
善公司投资风险 管理制度与 流程，组织 实施公 司投资风险管理 与绩效分析 工作，确保 公司各
类投资风险得到良好监督与控制。
本基金的基金管 理人对于金 融工具的 风险管理 方法主要是通过 定性分析和 定量分析的方
法去估测各种风 险产生的可 能损失。从 定性分 析的角度出发， 判断风险损 失的严重程 度和出
现同类风险损失 的频度。而 从定量分析 的角度 出发，根据本基 金的投资目 标，结合基 金资产
所运用金融工具 特征通过特 定的风险量 化指标 、模型，日常的 量化报告， 确定风险损 失的限
度和相应置信程 度，及时可 靠地对各种 风险进 行监督、检查和 评估，并通 过相应决策 ，将风
险控制在可承受的范围内。
6.4.9.2 信用风险
信用风险是指基 金在交易过 程中因交 易对手未 履行合约责任， 或者基金所 投资证券之发博时 安心 收益 定期 开放 债券 型证 券投 资基金 2015 年 半年 度报 告
24
行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的基金管 理人在交易 前对交易 对手的资 信状况进行了充 分的评估。 本基金的银行
存款存放在本基 金的托管行 中国建设银 行，定 期银行存款存放 在宁波银行 股份有限公 司、广
发银行股份有限 公司和民生 银行股份有 限公司 ，与上述银行存 款相关的信 用风险均不 重大。
本基金在交易所 进行的交易 均以中国证 券登记 结算有限责任公 司为交易对 手完成证券 交收和
款项清算，违约 风险可能性 很小；在银 行间同 业市场进行交易 前均对交易 对手进行信 用评估
并对证券交割方式进行限制以控制 相应的信用风险。
本基金的基金管 理人建立了 信用风险 管理流程 ，通过对投资品 种信用等级 评估来控制证
券发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。
本基金债券投资 的信用评级 情况按《 中国人民 银行信用评级管 理指导意见 》设定的标准
统计及汇总。
6.4.9.2.1 按短期信用评 级列示的债 券投资
单位：人民 币元
短期信用评 级
本期末
2015 年 6 月30 日
上年末
2014 年12 月 31 日
A-1 - -
A-1 以下 - -
未评级 - -
合计 - -
6.4.9.2.1 按长期 信用评级列 示的债券投资
单位：人民 币元
长期信用评 级
本期末
2015年6月30 日
上年末
2014 年12月31 日
AAA 21,798,520.00
-
AA+ 257,989,895.20
38,983,960.00
AA
153,699,167.60
AA-
19,899,000.00
A+ - -
未评级 157,196,439.00
24,708,619.60
合计 436,984,854.20
237,290,747.20
注：未评级 债券为国 债与政策 性金融债 。
6.4.9.3 流动性风险
流动性风险是指 基金所持金 融工具变 现的难易 程度。本基金的 流动性风险 一方面来自于
基金份额持有人 可随时要求 赎回其持有 的基金 份额，另一方面 来自于投资 品种所处的 交易市
场不活跃而带来 的变现困难 或因投资集 中而无 法在市场出现剧 烈波动的情 况下以合理 的价格
变现。 博时 安心 收益 定期 开放 债券 型证 券投 资基金 2015 年 半年 度报 告
25
针对兑付赎回资 金的流动性 风险，本 基金的基 金管理人每日对 本基金的申 购赎回情况进
行严密监控并预 测流动性需 求，保持基 金投资 组合中的可用现 金头寸与之 相匹配。本 基金的
基金管理人在基 金合同中设 计了巨额赎 回条款 ，约定在非常情 况下赎回申 请的处理方 式，控
制因开放申购赎回模式带来的流动 性风险，有效保障基金持有人利益。
针对投资品种变 现的流动性 风险，本 基金的基 金管理人通过独 立的风险管 理部门设定流
动性比例要求， 对流动性指 标进行持续 的监测 和分析，包括组 合持仓集中 度指标、组 合在短
时间内变现能力 的综合指标 、组合中变 现能力 较差的投资品种 比例以及流 通受限制的 投资品
种比例等。 本基 金投资于一 家公司发行 的股票 市值不超过基金 资产净值的 10% ，且本基 金与
由本基金的基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的10% 。
本 基 金 所 持 大 部 分 证 券 在 证 券 交 易 所 上 市 ， 其 余 亦 可 在 银 行 间 同 业 市 场 交 易 ， 因 此 除 附 注
6.4.8 中列示的部分 基金资产流 通暂时受限 制 不能自由转让的 情况外，其 余均能根据 本基金
的基金管理人的 投资意图， 以合理的价 格适时 变现。此外，本 基金可通过 卖出回购金 融资产
方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。
于2015 年 6 月30 日， 除卖出回购金融资产款 余额188,769,679.89 元将在一个月内到期
且计息外，本基 金所承担的 其他金融负 债的合 约约定到期日均 为一个月以 内且不计息 ，可赎
回基金份额净值(所有者权益)无固定到 期日且 不计息，因此账 面余额约为未 折现的合约 到期
现金流量。
6.4.9.4 市场风险
市场风险是指基 金所持金融 工具的公 允价值或 未来现金流量因 所处市场各 类价格因素的
变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.9.4.1 利率风 险
利率风险是指金 融工具的公 允价值或 现金流量 受市场利率变动 而发生波动 的风险。利率
敏感性金融工具 均面临由于 市场利率上 升而导 致公允价值下降 的风险，其 中浮动利率 类金融
工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
本基金主要投资 于交易所及 银行间市 场交易的 固定收益品种， 此外还持有 银行存款、结
算备付金、存出 保证金等利 率敏感性资 产，因 此存在相应的利 率风险。本 基金的基金 管理人
定期对本基金面 临的利率敏 感性缺口进 行监控 ，并通过调整投 资组合的久 期等方法对 上述利
率风险进行管理。
6.4.9.4.1.1 利 率风险敞口
本期末
2015 年 06 月 30 日 1 年以内 1 至 5 年 5 年以上 不计息 合计 博时 安心 收益 定期 开放 债券 型证 券投 资基金 2015 年 半年 度报 告
26
资产
银行 存款 3,085,083.75
- - - 3,085,083.75
结算 备付 金 3,405,930.59
- - - 3,405,930.59
存出 保证 金 25,798.13
- - - 25,798.13
交易 性金 融资 产 27,025,694.40
220,999,720.80
188,959,439.00
- 436,984,854.20
买入 返售 金融 资产 - - - - -
应收 证券 清算 款 - - - 50,765.50
50,765.50
应收 股利 - - - - -
应收 利息 - - - 8,838,918.59
8,838,918.59
应收 申购 款 - - - - -
其他 资产 - - - - -
资产总计 33,542,506.87
220,999,720.80
188,959,439.00
8,889,684.09
452,391,350.76
负债
卖出 回购 金融 资产 款 188,769,679.89
188,769,679.89
应付 证券 清算 款 - - - - -
应付 赎回 款 - - - - -
应付 管理 人报 酬 - - - 129,193.57
129,193.57
应付 托管 费 - - - 43,064.52
43,064.52
应付 销售 服务 费 - - - 20,286.02
20,286.02
应付 交易 费用 - - - -117,753.51
-117,753.51
应交 税费 - - - 955,667.20
955,667.20
应付 利息 - - - 58,672.49
58,672.49
应付 利润 - - -
- -
其他 负债 - - - 173,560.90
173,560.90
负债总计 188,769,679.89
1,262,691.19
190,032,371.08
利率敏感 度缺 口 -155,227,173.02
220,999,720.80
188,959,439.00
7,626,992.90
262,358,979.68
上年度末
2014 年 12 月 31 日 1 年以内 1 至 5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行 存款 8,899,089.64 - - - 8,899,089.64
结算 备付 金 6,042,434.21 - - - 6,042,434.21
存出 保证 金 42,374.06 - - - 42,374.06
交易 性金 融资 产 - 51,389,410.00 185,901,337.20 - 237,290,747.20
应收 证券 清算 款 - - - 5,682,866.04 5,682,866.04
应收 利息 - - - 8,685,912.37 8,685,912.37
应收 申购 款 - - - 3,512,797.37 3,512,797.37
资产总计 14,983,897.91 51,389,410.00 185,901,337.20 17,881,575.78 270,156,220.89
负债
卖出 回购 金融 资产 款 70,019,754.97 - - - 70,019,754.97
应付 赎回 款 - - - 2,742,884.60 2,742,884.60
应付 管理 人报 酬 - - - 132,458.54 132,458.54
应付 托管 费 - - - 44,152.84 44,152.84
应付 销售 服务 费 - - - 34,336.04 34,336.04
应付 交易 费用 - - - -120,182.02 -120,182.02
应付 利息 - - - 4,161.33 4,161.33
应交 税费 - - - 955,667.20 955,667.20
其他 负债 - - - 50,010.81 50,010.81
负债总计 70,019,754.97 - - 3,843,489.34 73,863,244.31
利率敏感 度缺 口 -55,035,857.06 51,389,410.00 185,901,337.20 14,038,086.44 196,292,976.58
表中所示为 本基金资 产及负债 的账面价 值， 并按照合 约规定的利 率重新定 价日或到 期日孰早 予以分 类 。
6.4.9.4.1.2 利 率风险的敏 感性分析
假设 除市场利率以外的 其他市场变量 保持不变
分析 相关风险变 量的变动
对资产负债 表日基金 资产净值 的
影响金额（ 单位：人 民币 万元 ）
本期末 上年度末 博时 安心 收益 定期 开放 债券 型证 券投 资基金 2015 年 半年 度报 告
27
2015 年06 月 30 日 2014 年 12 月 31 日
市场利率上 升 25 个基 点 减少约 519
减少约207
市场利率下 降 25 个基 点 增加约 519
增加约207
6.4.9.4.2 外汇风险
外汇风险是指金 融工具的公 允价值或 未来现金 流量因外汇汇率 变动而发生 波动的风险。
本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
6.4.9.4.3 其他价 格风险
其他价格风险是 指基金所持 金融工具 的公允价 值或未来现金流 量因除市场 利率和外汇汇
率以外的市场价 格因素变动 而发生波动 的风险 。本基金主要投 资于证券交 易所上市或 银行间
同业市场交易的 股票和债券 ，所面临的 其他价 格风险来源于单 个证券发行 主体自身经 营情况
或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。
本基金的基金管 理人在构建 和管理投 资组合的 过程中，采用 “ 自上而下” 的策略，通过
对宏观经济情况 及政策的分 析，结合证 券市场 运行情况，做出 资产配置及 组合构建的 决定；
通过对单个证券 的定性分析 及定量分析 ，选择 符合基金合同约 定范围的投 资品种进行 投资。
本基金的基金管 理人定期结 合宏观及微 观环境 的变化，对投资 策略、资产 配置、投资 组合进
行修正，来主动应对可能发生的市场价格风险。
本基金通过投资 组合的分散 化降低其 他价格风 险。本基金投资 组合中债券 投资比例不低
于基金资产的 80% ，开放期内 现金或者到 期日 在一年以内的政 府债券不低 于基金资产 净值的
5%。此外，本基 金的基金管 理人每日对 本基金 所持有的证券价 格实施监控 ，定期运用 多种定
量方法对基金进行风险度量，包括VaR(Value at Risk) 指标等来测试本基金面临的潜在价格
风险，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。
6.4.9.4.3.1 其 他价格风险 敞口
于2015 年 6 月30 日，本基金未持有交易性权 益类投资(2014 年12 月31 日：同)。
6.4.9.4.3.2 其 他价格风险 的敏感性分析
于2015 年 6 月30 日，本基金未持有交易性权 益类投资(2014 年12 月31 日：同)。
6.4.10 有 助于理 解和 分析会计报表 需要说明的其 他事项
(1) 公允价值
(a) 不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计 量的金融资 产和负债 主要包括 应收款项和其他 金融负债， 其账面价值与
公允价值相差很小。
(b) 以公允价值计量的金融工具 博时 安心 收益 定期 开放 债券 型证 券投 资基金 2015 年 半年 度报 告
28
(i) 金融工具公允价值计量的方法
根据在公允价值 计量中对计 量整体具 有重大意 义的最低层级的 输入值，公 允价值层级可
分为：
第一层级：相同资产或负债在活跃市场上(未经调整)的报价。
第二层级：直接(比如取自 价格)或间 接(比如 根据价格推算的)可观察到 的、除第一 层级
中的市场报价以外的资产或负债的 输入值。
第三层级： 以可观察到的市场数据以外的变量为基础确定的资产或负债的输入值(不可观
察输入值)。
(ii) 各层级金融工具公允价值
于 2015 年 6 月 30 日，本基金持有的以公允价 值计量的金融工具中属于第二层级的余额
为 436,984,854.20 元，无属于 第一层级、 第三层级的余额(2014 年 12 月 31 日：第一层级
116,582,747.20 元，属于第二层级的余额为120,708,000.00 元，无属于第三层级的余额) 。
(iii) 公允价值所属层级间的重大变动
对于证券交易所上市的股票， 若出现重大事项 停牌、 交易不活跃(包括涨跌停时的交易不
活跃)、 或属于非公开发行等情况， 本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、 交易不活跃
期间及限售期间 将相关股票 的公允价值 列入第 一层次； 并根据 估值调整中 采用的不可 观察输
入值对于公允价 值的影响程 度，确定相 关股票 公允价值应属第 二层次还是 第三层次。 对于在
证券交易所上市 或挂牌转让的 固定收益品 种( 可转换债券、资 产支持证券和 私募债券除 外) ，
本基金于 2015 年 3 月 25 日起改为采用中证指 数有限公司根据《中国证券投资基金业协会估
值核算工作小组关于2015 年 1 季度固定收益 品种的估值处理标准》 所独立提供的估值结果确
定公允价值（附注6.4.1） ，并将相关 债券 的公允价值从第一层次调整至第二层次。
(iv) 第三层级公允价值余额和本期变动金额
无。
(2) 除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§7 投 资组 合报 告
7.1 期末基金 资产组合情 况
金额单位 ：人民币 元
序号 项目 金额(元)
占基金总资 产的比例
(%)
1 权益投资 - - 博时 安心 收益 定期 开放 债券 型证 券投 资基金 2015 年 半年 度报 告
29
其中：股票 - -
2 固定收益投 资 436,984,854.20 96.59
其中：债券 436,984,854.20 96.59
资产支持证 券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品 投资 - -
5 买入返售金 融资产 - -
其中： 买 断式回购 的买入返 售金融
资产
- -
6 银行存款和 结算备付 金合计 6,491,014.34 1.43
7 其他各项资 产 8,915,482.22 1.97
8 合计 452,391,350.76 100.00
7.2 期末按行 业分类的股 票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
7.3 期末 按公允价值 占基金资产 净值比例大小排序 的所有股票投 资明细
本基金本报告期末未持有股票。
7.4 报告 期内股票投 资组合的重 大变动
本基金本报告期末未持有股票。
7.5 期末按债 券品种分类 的债券投资组 合
金额单位： 人民币元
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产 净值比例
(％)
1 国家债券 26,447,239.00 10.08
2 央行票据 - -
3 金融债券 130,749,200.00 49.84
其中：政策 性金融债 130,749,200.00 49.84
4 企业债券 220,276,415.20 83.96
5 企业短期融 资券 - -
6 中期票据 59,512,000.00 22.68
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 436,984,854.20 166.56
7.6 期末 按公允价值 占基金资产 净值比例大小排 序 的前五名债券 投资明细
金额单位： 人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值 占基金资产 净值比例( ％)
1 140205
14 国开 05
（增 6）
500,000 55,980,000.00 21.34
2 150205 15 国开 05 560,000 54,583,200.00 20.80
3 010107 21 国债 ⑺ 249,620 26,447,239.00 10.08
4 122276 13 魏桥 01 200,000 21,278,000.00 8.11
5 1480262 14 太仓港 200,000 21,206,000.00 8.08 博时 安心 收益 定期 开放 债券 型证 券投 资基金 2015 年 半年 度报 告
30
债
7.7 报告 期末按公允 价值占基金 资产净值比例大小 排序的前十名 资产支持证 券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末 按公允价值 占基金资产净 值比例大小 排序的前五名 贵金属投资 明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 报告 期末按公允 价值占基金 资产净值比例大小 排序的前五名 权证投资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基 金投资的股 指期货交易情 况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
7.11 报告期末本基 金投资的国 债期货交易情 况说明
本基金本报告期末未持仓国债期货。
7.12 投资组 合报告附注
7.12.1 报告期内 基金投资的 前十名证券 的发行主体 没有被监管部 门立案调查 ， 或在报告 编制
日前 一年内受到公 开谴责、处 罚。
7.12.2 报告期内 基金投资的 前十名股票 中， 没有投 资超出基金合 同规定备选 股票库之外 的股
票。
7.12.3 期末其他 各项资产构 成
单位：人民 币元
序号 名称 金额( 元)
1 存出保证金 25,798.13
2 应收证券清 算款 50,765.50
3 应收股利 -
4 应收利息 8,838,918.59
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 8,915,482.22
7.12.4 报告期末 持有的处于 转股期的可 转换债券明 细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
7.12.5 期 末前十名股 票中存在流通 受限情况的说 明
本基金本报告期末未持有股票。
7.12.6 投 资组合报告 附注的其他文 字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 博时 安心 收益 定期 开放 债券 型证 券投 资基金 2015 年 半年 度报 告
31
§8 基 金份 额持 有人 信 息
8.1 期末 基金份额持 有人户数及 持有人结构
份额单位： 份
份额级别
持有
人户
数
( 户)
户均持有的 基
金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
博时安心收 益定
期开放债券A
1,266
157,619.01
74,975,067.82
37.57% 124,570,599.08
62.43%
博时安心收 益定
期开放债券C
685
89,342.11
18,815,815.82
30.75% 42,383,528.76
69.25%
合计 1,951
133,646.85
93,790,883.64
35.97% 166,954,127.84
64.03%
8.2 期末 基金管理人 的从业人员 持有本基金的情况
项目 份额级别 持有份额总 数（份） 占基金总份 额比例
基 金 管 理 公 司 所 有 从 业 人
员持有本开 放式基金
博时安心收 益债券 A 类 - -
博时安心收 益债券 C 类 - -
合计 - -
8.3
期末基 金管理人的从 业人员持有 本 开放式基金 份额总量区 间情况
项目 份额级别 持有基金份 额总量的 数量区间 （万份）
本公司高级 管理人员、 基金投资 和研究
部门负责人 持有本开 放式基金
博时安心收 益债券 A -
博时安心收 益债券 C -
合计 -
本基金基金 经理持有 本开放式 基金 博时安心收 益债券 A -
博时安心收 益债券 C -
合计 -
注：1、本公 司高级管 理人员、 基金投资 和研究 部门 负责人未持 有本基金 ；
2 、本基金 的基金经 理未持有 本基金。
§9 开 放式 基金 份额 变 动
单位：份
项目 博时安心收 益定期开 放债券 A 博时安心收 益定期开 放债券 C
基金合同生 效日 （2012 年12 月6 日）
基金份额总 额
1,210,885,428.96 1,111,820,161.48
本报告期期 初基金份 额总额 136,296,141.40 59,017,648.08
本报告期基 金总申购 份额 89,561,864.21 13,392,588.54
减：本报告 期基金总 赎回份额 26,312,338.85 11,210,892.63
本报告期 基 金拆分变 动份额 - -
本报告期期 末基金份 额总额 199,545,666.76 61,199,343.99 博时 安心 收益 定期 开放 债券 型证 券投 资基金 2015 年 半年 度报 告
32
§ 10 重大 事件 揭示
10.1 基金份 额持有人大 会决议
本报告期内未召开持有人大会。
10.2 基金管 理人、基金 托管人的专门 基金托管部 门的重大人事 变动
1、 基金管理人于2015 年4 月13 日发布了 《博 时基金管理有限公司关于高级管理人员变
更的公告》 ，吴 姚东不再担任 博时基金管 理有 限公司总经理职 务，由王德英 代任总经理 职务 。
2、 基金管理人于2015 年6 月20 日发布了 《博 时基金管理有限公司关于高级管理人员变更的
公告》 ，徐卫担任博时基金管理有限公司副总经理职务。3、基金管理人于 2015 年 7 月 10 日
发布了 《博时基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告》 ， 江向阳担任博时基金管理有
限公司总经理职务。4、基金管理人于 2015 年 8 月 8 日发布了《博时基金管理有限公司关于
高级管理人 员变更的公告》 ， 张光华任博时基金管理有限公司董事长暨法定代表人， 洪小源不
再任博时基金管理有限公司董事长暨法定代表人。
本报告期内无涉及基金托管人的重大人事变动。
10.3 涉及基 金管理人、 基金财产、基 金托管业务 的诉讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投 资策略的改 变
本报告期内本基金投资策略未改变。
10.5 报告期 内改聘会计 师事务所情况
本基金自基金合 同生效日起 聘请普华永 道中天 会计师事务所( 特殊普通合 伙)为本基 金提
供审计服务。
10.6 管理人、托管 人及其高级 管理人员受稽 查或处 罚等情况
2015 年2 月， 我司收到 《深圳证监局关于对博 时基金管理有限公司采取责令改正措施的
决定》 ， 要求公司对后台权限设置等问题进行改正， 我司立即进行了改正并已经完成了验收。
除上述情况外， 本报告期内 ，基金管 理人、基 金托管人及其高 级管理人员 未受监管部门
稽查或处罚。
10.7 基金租 用证券公司 交易单元的有 关情况
10.7.1 基 金租用证券 公司交易单元 进行股票投资 及佣金支付情 况
金额单位： 人民币元
券商名称
交易
单元
数量
股票交易 应支付该券 商的佣金
备注
成交金额
占当期股
票成交总
佣金
占当期佣
金总量的博时 安心 收益 定期 开放 债券 型证 券投 资基金 2015 年 半年 度报 告
33
额的比例 比例
中信建投 1 - - -183.92 64.91% -
国泰君安 2 - - -69.47 24.52% -
中金公司 1 - - -29.94 10.57% -
注： 本基金 根据中国 证券监督 管理委员 会 《关 于完善 证券投资基 金交易席 位制度有 关问题的 通知》 （证
监基字[2007]48 号） 的有关规 定要求， 我 公司在比 较 了多家证券 经营机构 的财务状 况、 经营 状况、 研究 水
平后，向多 家券商租 用了基金 专用交易 席位。
1 、基金专用 交易席位 的选择标 准如下：
（1 ）经营行 为稳健规 范，内控 制度健全 ，在业 内有 良好的声誉 ；
（2 ）具备基 金运作所 需的高效 、安全的 通讯条 件， 交易设施满 足基金进 行证券交 易的需要 ；
（3 ）具有较 强的全方 位金融服 务能力和 水平， 包括 但不限于： 有较好的 研究能力 和行业分 析能力，
能及时、 全 面地向公 司提供高 质量的关 于宏观 、 行业及 市场走向、 个股分析 的报告及 丰富全面 的信息 服务；
能根据公司 所管理基 金的特定 要求， 提供专 门研究报 告， 具有开发量 化投资组 合模型的 能力； 能积极 为公
司投资业务 的开展， 投资信息 的交流以 及其他方 面业 务的开展提 供良好的 服务和支 持。
2 、基金专用 交 易席位 的选择程 序如下：
（1 ）本基金 管理人根 据上述标 准考察后 确定选 用交 易席位的证 券经营机 构。
（2 ）基金管 理人和被 选中的证 券经营机 构签订 席位 租用协议。
10.7.2 基 金租用证券 公司交易单元 进行其他证券 投资的情况
金额单位 ： 人民币元
券商名称
债券交易 回购交易
成交金额
占当期债券 成交
总额的比例
成交金额
占当期回购 成交
总额的比例
中信建投 180,920,835.22 72.61% 5,039,200,000.00 99.60%
国泰君安 67,315,525.66 27.02% - -
中金公司 921,566.80 0.37% 20,089,000.00 0.40%
10.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方 式 法定披露日 期
1 博时基金管 理有限公 司关于旗 下基金持 有的长期 停
牌股票调整 估值方法 的公告
中国证券报、 上 海证券报 、
证券时报
2015/6/30
2 博时基金管 理有限公 司关于旗 下基金持 有的长期 停
牌股票调整 估值方法 的公告
中国证券报、 上 海证券报 、
证券时报
2015/6/27
3 博时基金管 理有限公 司关于参 加数米基 金销售有 限
公司认申购 费率优惠 活动的公 告
中国证券报、 上 海证券报 、
证券时报
2015/6/27
4 博时基金管 理有限公 司关于旗 下基金持 有的长期 停
牌股票调整 估值方法 的公告
中国证券报、 上 海证券报 、
证券时报
2015/6/26
5 博时基金管 理有限公 司关于旗 下基金持 有的长期 停
牌股票调整 估值方法 的公告
中国证券报、 上 海证券报 、
证券时报
2015/6/25
6 博时基金管 理有限公 司关于旗 下基金持 有的长期 停
牌股票调整 估值方法 的公告
中国证券报、 上 海证券报 、
证券时报
2015/6/20 博时 安心 收益 定期 开放 债券 型证 券投 资基金 2015 年 半年 度报 告
34
7 关于博时基 金管理有 限公司旗 下基金参 加上海好 买
基金销售有 限公司申 购费率优 惠活动的 公告
中国证券报、 上 海证券报 、
证券时报
2015/6/20
8 博时基金管 理有限公 司关于高 级管理人 员变更的 公
告
中国证券报、 上 海证券报 、
证券时报
2015/6/20
9 博时基金管 理有限公 司关于旗 下基金持 有的长期 停
牌股票调整 估值方法 的公告
中国证券报、 上 海证券报 、
证券时报
2015/6/19
10 博时基金管 理有限公 司关于旗 下基金持 有的长期 停
牌股票调整 估值方法 的公告
中国证券报、 上 海证券报 、
证券时报
2015/6/17
11 博时基金管 理有限公 司关于旗 下基金持 有的长期 停
牌股票调整 估值方法 的公告
中国证券报、 上 海证券报 、
证券时报
2015/6/16
12 博时基金管 理有限公 司关于旗 下基金持 有的长期 停
牌股票调整 估值方法 的公告
中国证券报、 上 海证券报 、
证券时报
2015/6/12
13 博时基金管 理有限公 司关于旗 下基金持 有的长期 停
牌股票调整 估值方法 的公告
中国证券报、 上 海证券报 、
证券时报
2015/6/11
14 博时基金管 理有限公 司关于旗 下基金持 有的长期 停
牌股票调整 估值方法 的公告
中国证券报、 上 海证券报 、
证券时报
2015/6/6
15 博时基金管 理有限公 司关于旗 下基金持 有的长期 停
牌股票调整 估值方法 的公告
中国证券报、 上 海证券报 、
证券时报
2015/6/4
16 博时基金管 理有限公 司关于旗 下基金持 有的长期 停
牌股票调整 估值方法 的公告
中国证券报、 上 海证券报 、
证券时报
2015/6/3
17 博时基金管 理有限公 司关于旗 下基金持 有的长期 停
牌股票调整 估值方法 的公告
中国证券报、 上 海证券报 、
证券时报
2015/6/2
18 博时基金管 理有限公 司关于旗 下基金持 有的长期 停
牌股票调整 估值方法 的公告
中国证券报、 上 海证券报 、
证券时报
2015/6/1
19 博时基金管 理有限公 司关于旗 下基金持 有的长期 停
牌股票调整 估值方法 的公告
中国证券报、 上 海证券报 、
证券时报
2015/5/28
20 博时基金管 理有限公 司关于旗 下基金持 有的长期 停
牌股票调整 估值方法 的公告
中国证券报、 上 海证券报 、
证券时报
2015/5/27
21 博时基金管 理有限公 司关于旗 下基金持 有的长期 停
牌股票调整 估值方法 的公告
中国证券报、 上 海证券报 、
证券时报
2015/5/22
22 博时基金管 理有限公 司关于旗 下基金持 有的长期 停
牌股票调整 估值方法 的公告
中国证券报、 上 海证券报 、
证券时报
2015/5/21
23 博时基金管 理有限公 司关于旗 下基金持 有的长期 停
牌股票调整 估值方法 的公告
中国证券报、 上 海证券报 、
证券时报
2015/5/20
24 博时基金管 理有限公 司关于旗 下基金持 有的长期 停
牌股票调整 估值方法 的公告
中国证券报、 上 海证券报 、
证券时报
2015/5/15
25 博时基金管 理有限公 司关于旗 下基金持 有的长期 停
牌股票调整 估值方法 的公告
中国证券报、 上 海证券报 、
证券时报
2015/5/14
26 博时基金管 理有限公 司关于旗 下基金持 有的长期 停
牌股票调整 估值方法 的公告
中国证券报、 上 海证券报 、
证券时报
2015/5/13
27 博时基金管 理有限公 司关于旗 下基金持 有的长期 停
牌股票调整 估值方法 的公告
中国证券报、 上 海证券报 、
证券时报
2015/5/12
28 博时基金管 理有限公 司关于旗 下基金持 有的长期 停
牌股票调整 估值方法 的公告
中国证券报、 上 海证券报 、
证券时报
2015/5/11
29 博时基金管 理有限公 司关于旗 下基金持 有的长期 停
牌股票调整 估值方法 的公告
中国证券报、 上 海证券报 、
证券时报
2015/5/7 博时 安心 收益 定期 开放 债券 型证 券投 资基金 2015 年 半年 度报 告
35
30 博时基金管 理有限公 司关于旗 下基金持 有的长期 停
牌股票调整 估值方法 的公告
中国证券报、 上 海证券报 、
证券时报
2015/4/30
31 博时基金管 理有限公 司关于旗 下基金持 有的长期 停
牌股票调整 估值方法 的公告
中国证券报、 上 海证券报 、
证券时报
2015/4/30
32 关于博时基 金管理有 限公司旗 下基金参 加杭州数 米
基金销售有 限公司认 、申购费 率优惠活 动的公告
中国证券报、 上 海证券报 、
证券时报
2015/4/25
33 博时基金管 理有限公 司关于旗 下基金持 有的长期 停
牌股票调整 估值方法 的公告
中国证券报、 上 海证券报 、
证券时报
2015/4/23
34 博时安心收 益定期开 放债券型 证券投资 基金 2015
年第 1 季度 报告
中国证券报、 上 海证券报 、
证券时报
2015/4/20
35 博时基金管 理有限公 司关于旗 下基金持 有的长期 停
牌股票调整 估值方法 的公告
中国证券报、 上 海证券报 、
证券时报
2015/4/14
36 博时基金管 理有限公 司关于高 级管理人 员变更的 公
告
中国证券报、 上 海证券报 、
证券时报
2015/4/13
37 博时基金管 理有限公 司关于旗 下基金持 有的长期 停
牌股票调整 估值方法 的公告
中国证券报、 上 海证券报 、
证券时报
2015/4/11
38 博时基金管 理有限公 司关于旗 下基金持 有的长期 停
牌股票调整 估值方法 的公告
中国证券报、 上 海证券报 、
证券时报
2015/4/9
39 博时基金管 理有限公 司关于旗 下基金持 有的长期 停
牌股票调整 估值方法 的公告
中国证券报、 上 海证券报 、
证券时报
2015/4/3
40 博时基金管 理有限公 司关于旗 下基金持 有的长期 停
牌股票调整 估值方法 的公告
中国证券报、 上 海证券报 、
证券时报
2015/4/2
41 关于博时旗 下部分开 放式基金 增加深圳 腾元基金 销
售有限公司 为代销机 构并参加 其网上交 易申购业 务
及定期定额 申购业务 费率优惠 活动的公 告
中国证券报、 上 海证券报 、
证券时报
2015/4/2
42 博时基金管 理有限公 司关于旗 下基金持 有的长期 停
牌股票调整 估值方法 的公告
中国证券报、 上 海证券报 、
证券时报
2015/4/1
43 博时基金管 理有限公 司关于旗 下基金持 有的长期 停
牌股票调整 估值方法 的公告
中国证券报、 上 海证券报 、
证券时报
2015/3/31
44 关于博时旗 下部分开 放式基金 增加北京 钱景财富 投
资管理有限 公司为代 销机构并 参加其网 上交易和 手
机交易申购 及定投费 率优惠活 动的公告
中国证券报、 上 海证券报 、
证券时报
2015/3/30
45 关于博时旗 下部分开 放式基金 增加苏州 银行股份 有
限公司为代 销机构并 参加其网 上银行、 手机银行 和
柜面申购及 定投费率 优惠活动 的公告
中国证券报、 上 海证券报 、
证券时报
2015/3/27
46 博时基金管 理有限公 司关于旗 下基金调 整交易所 固
定收益品种 估值方法 的公告
中国证券报、 上 海证券报 、
证券时报
2015/3/26
47 博时基金管 理有限公 司关于旗 下基金持 有的长期 停
牌股票调整 估值方法 的公告
中国证券报、 上 海证券报 、
证券时报
2015/3/26
48 关于博时旗 下部分开 放式基金 增加中国 国际金融 有
限公司为代 销机构的 公告
中国证券报、 上 海证券报 、
证券时报
2015/3/26
49 博时基金管 理有限公 司关于旗 下基金持 有的长期 停
牌股票调整 估值方法 的公告
中国证券报、 上 海证券报 、
证券时报
2015/3/24 博时 安心 收益 定期 开放 债券 型证 券投 资基金 2015 年 半年 度报 告
36
50 关于博时旗 下部分开 放式基金 增加泉州 银行股份 有
限公司为代 销机构的 公告
中国证券报、 上 海证券报 、
证券时报
2015/3/20
51 博时基金管 理有限公 司关于旗 下基金持 有的长期 停
牌股票调整 估值方法 的公告
中国证券报、 上 海证券报 、
证券时报
2015/3/19
52 博时基金管 理有限公 司关于旗 下基金持 有的长期 停
牌股票调整 估值方法 的公告
中国证券报、 上 海证券报 、
证券时报
2015/3/18
53 博时基金管 理有限公 司关于旗 下基金持 有的长期 停
牌股票调整 估值方法 的公告
中国证券报、 上 海证券报 、
证券时报
2015/3/17
54 博时基金管 理有限公 司关于旗 下基金持 有的长期 停
牌股票调整 估值方法 的公告
中国证券报、 上 海证券报 、
证券时报
2015/3/14
55 博时基金管 理有限公 司关于旗 下基金持 有的长期 停
牌股票调整 估值方法 的公告
中国证券报、 上 海证券报 、
证券时报
2015/3/11
56 关于中国工 商银行股 份有限公 司开通办 理博时旗 下
部分开放式 基金转换 业务的公 告
中国证券报、 上 海证券报 、
证券时报
2015/3/6
57 博时基金管 理有限公 司关于旗 下基金持 有的长期 停
牌股票调整 估值方法 的公告
中国证券报、 上 海证券报 、
证券时报
2015/3/3
58 博时基金管 理有限公 司关于旗 下基金持 有的长期 停
牌股票调整 估值方法 的公告
中国证券报、 上 海证券报 、
证券时报
2015/2/27
59 博时基金管 理有限公 司关于旗 下基金持 有的长期 停
牌股票调整 估值方法 的公告
中国证券报、 上 海证券报 、
证券时报
2015/2/17
60 博时基金管 理有限公 司关于暂 停货币基 金快速赎 回
业务的公告
中国证券报、 上 海证券报 、
证券时报
2015/2/14
61 博时基金管 理有限公 司关于旗 下基金持 有的长期 停
牌股票调整 估值方法 的公告
中国证券报、 上 海证券报 、
证券时报
2015/2/12
62 博时基金管 理有限公 司关于旗 下基金持 有的长期 停
牌股票调整 估值方法 的公告
中国证券报、 上 海证券报 、
证券时报
2015/2/10
63 关于厦门市 鑫鼎盛控 股有限公 司暂停代 理博时旗 下
开放式基金 销售业务 的公告
中国证券报、 上 海证券报 、
证券时报
2015/2/7
64 博时基金管 理有限公 司关于旗 下基金持 有的长期 停
牌股票调整 估值方法 的公告
中国证券报、 上 海证券报 、
证券时报
2015/1/23
65 博时基金管 理有限公 司关于旗 下基金持 有的长期 停
牌股票调整 估值方法 的公告
中国证券报、 上 海证券报 、
证券时报
2015/1/20
66 关于博时旗 下部分开 放式基金 增加北京 唐鼎耀华 投
资咨询有限 公司为代 销机构并 参加其网 上交易申 购
及定投费率 优惠活动 的公告
中国证券报、 上 海证券报 、
证券时报
2015/1/19
67 公司董事、 监事、高 级管理人 员以及其 他从业人 员
在子公司兼 职情况的 公告
中国证券报、 上 海证券报 、
证券时报
2015/1/17
68 博时基金管 理有限公 司关于旗 下基金持 有的长期 停
牌股票调整 估值方法 的公告
中国证券报、 上 海证券报 、
证券时报
2015/1/17
69 博时安心收 益定期开 放债券型 证券投资 基金基金 分
红公告
中国证券报、 上 海证券报 、
证券时报
2015/1/12
博时 安心 收益 定期 开放 债券 型证 券投 资基金 2015 年 半年 度报 告
37
§ 11 备查 文件 目录
11.1 备查文 件目录
11.1.1 中国证监会批准博时安心收益定期开放债券型证券投资基金设立的文件
11.1.2 《博时安心收益定期开放债券型证券投资基金基金合同》
11.1.3 《博时安心收益定期开放债券型证券投资基金托管协议》
11.1.4 基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程
11.1.5 博时安心收益定期开放债券型证券投资基金各年度审计报告正本
11.1.6 报告期内博时 安心收益定期开放债券型证券投资基金在指定报刊上各项公告的原
稿
11.2 存放地 点
基金管理人、基金托管人处。
11.3 查阅方 式
投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人博时基金管理有限公司
客户服务中心电话：95105568 （免长途话费）
博时 基金管理有限 公司
二〇 一五年八月二 十七日
