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新华优选消费(519150)

新华优选消费:2015年半年度报告查看PDF公告

新华优选消费股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 
 
 
 
 
新 华 优选 消 费股 票 型证 券 投资 基 金 
2015 年 半年 度报 告 
2015 年 6 月 30 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基 金管 理人: 新华 基金管 理有 限公司 
基 金托 管人: 中国 工商银 行股 份有限 公司 
报 告送 出日期 :二 〇一五 年八 月二十 六日 新华优选消费股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 
第 2 页共 48 页 
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重要提示及目录 1.1 重要提示 基金 管理 人的 董事 会、 董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏, 并 对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本半年度 报告已经全部独立董事 签字同 意, 并由 董事 长签 发。


基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于 2015 年 8 月 20 日 复核 了本 报 告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容,保证复核内容 不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。


基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ,但 不保 证基金 一定 盈利 。


基金的过往业绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ,投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基 金的招 募说 明书 及其 更新 。


本报告 中财 务资 料未 经审 计。


本报告 期 自 2015 年 1 月 1 日起 至 6 月 30 日止 。 新华优选消费股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 第 3 页共 48 页 1.2 目录 1


重要提示及目录 ....................................................................................................................................... 2 1.1 重 要提 示 .......................................................................................................................................... 2 2


基金简介 ................................................................................................................................................... 5 2.1 基 金基 本情 况 .................................................................................................................................. 5 2.2 基 金产 品说 明 .................................................................................................................................. 5 2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .............................................................................................................. 5 2.4 信 息披 露方 式 .................................................................................................................................. 6 2.5 其 他相 关资 料 .................................................................................................................................. 6 3


主要财务指标和基金净 值表现 ............................................................................................................... 6 3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .............................................................................................................. 6 3.2 基 金净 值表 现 .................................................................................................................................. 6 4


管理人报告 ............................................................................................................................................... 8 4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 .......................................................................................................... 8 4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ................................................................ 10 4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ............................................................................ 10 4.4 管 理人 对 报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ............................................................ 11 4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ............................................................ 11 4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 ........................................................................ 12 4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ............................................................................ 13 4.8 报 告期 内 管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 .................................... 13 5


托管人报告 ............................................................................................................................................. 13 5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ................................................................................ 13 5.2 托 管人 对报 告 期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ............ 14 5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ............................ 14 6


半年度财务会计报告( 未经审计) ..................................................................................................... 14 6.1 资 产负 债表 .................................................................................................................................... 14 6.2 利 润表 ............................................................................................................................................ 15 6.3 所 有者 权益 (基 金净 值)变 动表 ................................................................................................ 16 6.4 报 表附 注 ........................................................................................................................................ 17 7


投资组合报告 ......................................................................................................................................... 33 7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ................................................................................................................ 33 7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ................................................................................................ 34 7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 .................................... 34 7.4 报 告期 内股 票投 资组 合 的重大 变动 ............................................................................................. 39 7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 ........................................................................................ 40 7.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 .................... 40 7.7 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 .................... 40 7.8 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ................................ 40 7.9 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 交易 情况 说明 ........................................................................ 40 7.10 报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明 ....................................................................... 41 7.11 投资 组合 报告 附注 ...................................................................................................................... 41 8


基金份额持有人信息 ............................................................................................................................. 42 8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 .................................................................................... 42 8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 ........................................................................ 42 新华优选消费股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 第 4 页共 48 页 8.3 期 末基 金管 理人 的从 业 人员持 有本 开放 式基 金份 额总量 区间 的情 况 ..................................... 42 9


开放式基金份额变动 ............................................................................................................................. 43 10


重大事件揭示 ....................................................................................................................................... 43 10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 .......................................................................................................... 43 10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 .......................................... 43 10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .............................................................. 43 10.4 基金 投资 策略 的改 变 .................................................................................................................. 43 10.5 报 告期 内改 聘会 计师 事务所 情况 ............................................................................................... 43 10.6 管 理人 、托 管人 及其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 ....................................................... 43 10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .................................................................................. 43 10.8 其他 重大 事件 .............................................................................................................................. 45 11 影响投资者决策的其他 重要信息 ......................................................................................................... 47 12


备查文件目录 ....................................................................................................................................... 47 12.1 备查 文件 目录 .............................................................................................................................. 47 12.2 存放 地点 ...................................................................................................................................... 48 12.3 查阅 方式 ...................................................................................................................................... 48


新华优选消费股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 第 5 页共 48 页 2


基金简介 2.1 基金基本情况 基金名 称 新华优 选消 费股 票型 证券 投资基 金 基金简 称 新华优 选消 费股 票 基金主 代码 519150 交易代 码 519150 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2012 年 6 月 13 日 基金管 理人 新华基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司 报告期 末基 金份 额总 额 548,379,964.97 份 2.2 基金产品说明 投资目 标 精选消 费行 业中 具有 持续 成长潜 力的 优质 上市 公司 进行投 资, 在风 险可 控 的前提 下追 求基 金资 产净 值的持 续、 稳定 增长 。 投资策 略 本基金 主要 从定 性分 析和 定量分 析两 个方 面进 行消 费个股 的精 选。 业绩比 较基 准 80%× 中证 内地 消费 主题 指 数收益 率 +20%× 上证 国债 指数收 益率 。 风险收 益特 征 本基金 为股 票型 基金 , 属 于证券 投资 基金 中的 高风 险高预 期收 益品 种, 预 期风险 和收 益均 高于 混合 型基金 、债 券型 基金 和货 币市场 基金 。 2.3 基金管理人和基金托 管人 项目 基金管 理人 基金托 管人 名称 新华基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司 信息披露 负责人 姓名 齐岩 蒋松云 联系电 话 010-88423386 010-66105799 电子邮 箱 qiyan@ncfund.com.cn custody@icbc.com.cn 客户服 务电 话 4008198866 95588 传真 010-88423310 010-66105798 注册地 址 重庆市 江北 区建 新东 路85 号附 1 号1层1-1 北京市 西城 区复 兴门 内大 街55 号 办公地 址 重庆市 渝中 区较 场口88 号 得意 商厦A 座7-2; 北京市海 淀区 西三 环北路11号 海通 时代 商务 中心 C1 座 北京市 西城 区复 兴门 内大 街55 号 邮政编 码 400010 100140 法定代 表人 陈重 姜建清 新华优选消费股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 第 6 页共 48 页 2.4 信息披露方式 本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、 上 海证 券报 、 证券 时报、 证券 日报 登载基 金 半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 www.ncfund.com.cn 基金 半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 地 2.5 其他相关资料 项目 名称 办公地 址 注册登 记机 构 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司 北京市 西城 区太 平桥 大 街 17 号 3


主要财务指标和基金净 值表现 3.1 主要会计数据和财务 指标 金额单 位: 人民 币元 3.1.1 期间数据和指标 报告期(2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日) 本期已 实现 收益 242,261,558.92 本期利 润 518,474,390.81 加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.9768 本期加 权平 均净 值利 润率 48.75% 本期基 金份 额净 值增 长率 71.72% 3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2015 年 6 月 30 日) 期末可 供分 配利 润 514,259,033.98 期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.9378 期末基 金资 产净 值 1,285,571,434.57 期末基 金份 额净 值 2.344 3.1.3 累计期末指标 报告期末(2015 年 6 月 30 日) 基金份 额累 计净 值增 长率 213.94% 注:1 、本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其 他收 入( 不含 公允 价 值变 动收 益) 扣除相 关费 用后 的余 额, 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益; 2、 以 上所 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ( 例如 基金 申购费 赎回 费等 ) , 计入费 用后 实际 收益 水平 要低于 所列 数字 。 3、 对期 末可 供分 配利 润, 采用期 末资 产负 债表 中未 分配利 润与 未分 配利 润中 已实现 部分 的孰 低 数(为 期末 余额 ,不 是当 期发生 数) 。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较 新华优选消费股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 第 7 页共 48 页 阶段 份额净 值增 长率 ① 份额净 值增 长率标 准差 ② 业绩比 较基 准收益 率 ③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去一 个月 -10.64% 3.66% -4.85% 2.72% -5.79% 0.94% 过去三 个月 25.95% 2.76% 11.72% 2.11% 14.23% 0.65% 过去六 个月 71.72% 2.14% 34.30% 1.77% 37.42% 0.37% 过去一 年 119.48% 1.67% 62.32% 1.38% 57.16% 0.29% 过去三 年 212.68% 1.20% 57.87% 1.14% 154.81% 0.06% 自基金 合同 生 效起至 今 213.94% 1.19% 55.37% 1.14% 158.57% 0.05% 注:1 、 本 基金 股票 投资 部 分的业 绩比 较基 准采 用中 证内地 消费 主题 指数 , 债 券投资 部分 的业 绩 比较基 准选 择上 证国 债指 数, 复合 业绩 比较 基准 为 :80%× 中证 内地 消费 主题 指数收 益率+20%× 上证 国债指 数收 益率 。 2、本 基金 对业 绩比 较基 准 采用每 日再 平衡 的计 算方 法。 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比 较 新华优 选消 费股 票型 证券 投资基 金 份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率 历 史走 势对比 图 (2012 年 6 月 13 日至 2015 年 6 月 30 日) 注:本 基金 于 2012 年 6 月 13 日基 金合 同生 效; 新华优选消费股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 第 8 页共 48 页 4


管理人报告 4.1 基金管理人及基金经 理情况 4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验 新华基 金管 理有 限公 司经 中国证 券监 督管 理委 员会 批复, 于 2004 年 12 月 9 日注册 成立 。注 册 地为重 庆市 ,是 我国 西部 首家基 金管 理公 司。 截至 2015 年 6 月 30 日, 新华基 金管 理有 限公 司旗 下管理 着 28 只 开放 式基 金 , 即新 华优 选分红 混合型证券投资基金、新 华优选成长股票型证券投 资基金、新华泛资源优势 灵活配置混合型证券投 资基金、新华钻石品质企 业股票型证券投资基金、 新华行业周期轮换股票型 证券投资基金、新华中 小市值优选股票型证券投 资基金、新华灵活主题股 票型证券投资基金、新华 优选消费股票型证券投 资基金、新华纯债添利债 券型发起式证券投资基金 、新华行业轮换灵活配置 混合型证券投资基金、 新华趋势领航股票型证券 投资基金、新华安享惠金 定期开放债券型证券投资 基金、新华信用增益债 券型证券投资基金、新华 壹诺宝货币市场基金、新 华惠鑫分级 债券型证券投 资基金、新华鑫益灵活 配置混合型证券投资基金 、新华鑫利灵活配置混合 型证券投资基金、新华阿 里一号保本混合型证券 投资基金、新华鑫安保本 一号混合型证券投资基金 、新华中证环保产业指数 分级证券投资基金、新 华财富 金 30 天 理财 债券 型 证券投 资基 金、 新 华阿 鑫 一号保 本混 合型 证券 投资 基金、 新华 活期添 利货 币市场基金、新华增盈回 报债券型证券投资基金、 新华策略精选股票型证券 投资基金、新华万银多 元策略灵活配置混合型证 券投资基金、新华稳健回 报灵活配置混合型发起式 证券投资基金、新华战 略新兴 产业 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 。 4.1.2 基金经理(或基金经 理小组)及基金经理 助理 的简介 姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 (助理 )期 限 证券从 业 年限 说明 任职日 期 离任日 期 崔建波 本基金 基金 经 理、新 华基 金 管理有 限公 司 总经理 助理 兼 投资总 监、 基 金管理 部总 监、新 华趋 势 领航股 票型 证 券投资 基金 基 金经理 、新 华 鑫益灵 活配 置 2012-06-1 3 - 20 经济学 硕士, 历任 天津 中融 证券投 资咨询 公司 研究 员、 申 银万 国天津 佟楼营 业部 投资 经纪 顾问 部经理、 海融资 讯系 统有 限公 司研 究员、 和 讯信息 科技 有限 公司 证券 研究部、 理财服 务部 经理、 北方 国际 信托股 份有限公司投资部信托高级投资 经理。 现 任新 华基 金管 理有 限公司 总经理 助理 兼投 资总 监、 基 金管理 部总监、 新华 优选 消费 股票 型证券 投资基 金基 金经 理、 新 华趋 势领航新华优选消费股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 第 9 页共 48 页 混合型 证券 投 资基金 基金 经 理、新 华策 略 精选股 票型 证 券投资 基金 基 金经理 、新 华 优选分 红混 合 型证券 投资 基 金基金 经理 、 新华稳 健回 报 灵活配 置混 合 型发起 式证 券 投资基 金基 金 经理、 新华 战 略新兴 产业 灵 活配置 混合 型 证券投 资基 金 基金经 理。 股票型 证券 投资 基金 基金 经理、 新 华鑫益灵活配置混合型证券投资 基金基 金经 理、 新 华策 略精 选股票 型证券 投资 基金 基金 经理、 新华优 选分红混合型证券投资基金基金 经理、 新 华稳 健回 报灵 活配 置混合 型发起 式证 券投 资基 金基 金经理、 新华战略新兴产业灵活配置混合 型证券 投资 基金 基金 经理 。 孔雪梅 本基金 基金 经 理 2013-11-12 2015-05-20 7 管理学 硕士 , 于 2008 年 3 月加入 新华基 金管 理有 限公 司, 负 责行业 研究。 历 任新 华基 金管 理有 限公司 研究部 总监、 新华 优选 消费 股票型 证券投 资基 金基 金经 理、 新 华灵活 主题股票型证券投资基金基金经 理、 新华 行业 轮换 灵活 配置 混合型 证券投 资基 金基 金经 理、 新 华阿里 一号保本混合型证券投资基金基 金经理 。 栾江伟 本基金 基金 经 理助理 、新 华 基金管 理有 限 公司研 究部 行 业分析 师、 新 华趋势 领航 股 票型证 券投 资 基金基 金经 理 助理、 新华 鑫 益灵活 配置 混 合型证 券投 资 基金基 金经 理 助理、 新华 策 略精选 股票 型 证券投 资基 金 基金经 理助 理、新 华行 业 2015-04-2 7 - 6 硕士研 究生 ,6 年证 券从 业经验 。 2008 年 7 月 加入 新华 基金 管理有 限公司, 现任 新华 基金 管理 有限公 司研究 部行 业分 析师、 新华 趋势领 航股票型证券投资基金基金经理 助理、 新 华鑫 益灵 活配 置混 合型证 券投资 基金 基金 经理 助理、 新华优 选消费股票型证券投资基金基金 经理助 理、 新 华策 略精 选股 票型证 券投资 基金 基金 经理 助理、 新华行 业轮换灵活配置混合型证券投资 基金基 金经 理助 理。 新华优选消费股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 第 10 页共 48 页 轮换灵 活配 置 混合型 证券 投 资基金 基金 经 理助理 。 注:1 、首 任基 金经 理, 任 职日期 指基 金合 同生 效日 ,离任 日期 指公 司作 出决 定之日 。 2、非 首任 基金 经理 ,任 职 日期和 离任 日期 均指 公司 作出决 定之 日。 3、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券从 业人 员资 格管理 办法 》的 相关 规定 。 4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明 本报告期,新华基金管理 有限公司作为新华优选消 费股票型证券投资基金的 管理人按照《中华 人民共和国证券投资基金 法》 、 《新华优选消 费股票 型证券投资基金基金合同 》以及其它有关法律法 规的规定,本着诚实信用 、勤勉尽责的原则管理和 运用基金资产,在严格控 制风险的基础上为持有 人谋求 最大 利益 。运 作整 体合法 合规 ,无 损害 基金 持有人 利益 的行 为。 4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明 4.3.1 公平交易制度的执行 情况 根据中 国证 监会 颁布 的 《 证券投 资基 金管 理公 司公 平交易 制度 指导 意见 》 (2011 年 修订 ) , 公 司 制定了 《新 华基 金管 理有 限公司 公平 交易 管理 制度 》 。 制 度的范 围包 括境 内上 市股票 、 债 券的 一级 市 场申购、二级市场交易等 所有投资管理活动,同时 包括授权、研究分析、投 资决策、交易执行等投 资管理 活动 相关 的各 个环 节。 场内交 易, 投资 指令 统一 由中央 交易 室下 达, 并且 启动交 易系 统公 平交 易模 块。 根 据公 司制 度, 严格禁 止不 同投 资组 合之 间互为 对手 方的 交易 ,严 格控制 不同 投资 组合 之间 的同日 反向 交易 。 场外交易中,对于部分债 券一级市 场申购、非公开 发行股票申购等交易,中 央交易室根据各投 资组合经理申报的满足价 格条件的数量进行比例分 配。如有异议,由中央交 易室报投资总监、督察 长、金融工程部和监察稽 核部,再次进行审核并确 定最终分配结果。如果督 察长认为有必要,可以 召开风险管理委员会,对 公平交易的结果进行评估 和审议。对于银行间市场 交易、固定收益平台、 交易所大宗交易,投资组 合经理以该投资组合的名 义向中央交易室下达投资 指令,中央交易室向银 行间市场 或交易对手询价、成交确 认,并根据 “ 时间优先、价 格优先 ” 的 原则保证各投资 组合获得公 平的交 易机 会。 4.3.2 异常交易行为的专项 说明 本报告期,公司对不同组 合不同时间段的同向交易 价差进行了溢价率样本的 采集,通过平均溢新华优选消费股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 第 11 页共 48 页 价率、 买入/ 卖 出溢 价率 以 及利益 输送 金额 等多 个层 面来判 断不 同投 资组 合之 间在某 一时 间段 是否 存 在违反公平交易原则的异 常情况,未发现重大异常 情况,且不存在报告期内 所有投资组合参与的交 易所公 开竞 价同 日反 向交 易成交 较少 的单 边成 交量 超过该 证券 当日 成交 量 的 5% 的情 况。


4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明 4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析 2015 年上 半年 上证 指数 最 高逼 近 5200 点, 而创 业板 指数最 高突 破 4000 点, 资 金疯狂 涌入 股市, 基金及时把握机会,保持 较高仓位,取得了较好的 投资业绩。配置方面,围 绕改革和创新两条投资 主线, 重点 配置 国企 改革 、 互联 网+ 等主 题以 及医 药 、 计算 机、 机 械、 化 工、 汽车、 房地 产等 板块 相 关个股,整体维持了较高 仓位。6 月中旬开始随着 清理场外配资力度加强, 上证指数和创业板均开 始持续 暴跌 ,此 次下 跌幅 度之快 之猛 ,远 超市 场超 出预期 ,上 证指 数最 大跌 幅超过 30% , 而创 业 板 指数最 大跌 幅超 过 40% 。 由于对 杠杆 资金 平仓 引起 的调整 风险 预估 不足 ,整 体基金 仓位 维持 在较 高 水平,导致基金资产净值 造成较大回调 ,给广大基 民造成了较大损失,深表 歉意。未来操作上将适 当降低 风险 偏好 ,更 加关 注价值 和成 长。 4.4.2 报告期内基金的业绩 表现 截至 2015 年 6 月 30 日, 本基金 份额 净值 为 2.344 元,本 报告 期份 额净 值增 长率 为 71.72%,同 期比较 基准 的增 长率 为 34.30% 。 4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望 预计下半年经济将底部企 稳,但是难以出现显著反 弹。进出口增速有望回升 ,消费平稳,基建 和地产 投资 有望 改善 。美 欧经济 复苏 势头 良好 ,美 联储 9 月 加息 可能 性较 大 ,全球 流动 性仍 然保 持 宽松格 局。 下半年上证指数宽幅震荡 的可能较大,个股和板块 性机会减少,真正有业绩 、有成长、有客户 资源、 估值 合理 的股 票将 获得市 场青 睐, 单纯 炒概 念的股 票将 被抛 弃。 主题 投资仍 然会 反复 活跃 。 经过前期连续大跌后,市 场短期仍然需要时间休养 生息、恢复元气,但是最 黑暗的时刻正在逐 步过去。 未来一 段时间 , 没有 IPO 、没 有大规 模再 融资,没 有大股 东和主 要 小非的减 持,没 有董监 高减持,上市公司高管和 大股东预计都会积极增持 股票,央企和地方国企也 有增持动力,央行积极 支持证金公司维护资本市 场稳定。医药、食品饮料 、餐饮等必须消费品、畜 禽产业链、环保、计算 机、传媒、新能源汽车产 业链、核电、军工等中期 行业景气度仍然较高,相 对更看好。可选消费因 为股市 财富 效应 缩水 ,下 半年可 能增 速会 再次 放缓 。互联 网企 业将 精挑 细选 ,买入 真正 龙头 股。 新华优选消费股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 第 12 页共 48 页


4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明 有关参 与估 值流 程各 方及 人员( 或小 组) 的职 责分 工: 一、估 值工 作小 组的 职责 分工 公司建立估值工作小组对 证券估值负责。估值工作 小组由运作保障部负责人 、基金会计、投资 管理部 、中 央交 易室 、监 察稽核 部人 员组 成。 每个 成员都 可以 指定 一个 临时 或者长 期的 授权 人员 。 估值工 作小 组职 责: ① 制 定估 值制 度并 在必 要 时修改 ; ② 确 保估 值方 法符 合现 行 法规;


③ 批 准证 券估 值的 步骤 和 方法; ④ 对 异常 情况 做出 决策 。 运作保障部负责人是估值 工作小组的组长,运作保 障部负责人在基金会计或 者其他两个估值小 组成员 的建 议下 ,可 以提 议召集 估值 工作 小组 会议 。 估值决 策由 估值 工作 小 组 2/3 或以 上多 数票 通过 。 二、基 金会 计的 职责 分工 基金会计负责日常证券资 产估值。基金会计和公司 投资管理部相互独立。在 按照本估值制度和 相关法 规估 值后 ,基 金会 计定期 将证 券估 值表 向估 值工作 小组 报告 ,至 少每 月一次 。 基金会 计职 责: ① 获 得独 立 、 完整 的证 券 价格信 息; ② 每 日证 券估 值; ③ 检 查价 格波 动并 进行 一 般准确 性评 估; ④ 向 交易 员或 基金 经理 核 实价格 异常 波动 ,并 在必 要时向 估值 工作 小组 报告 ; ⑤ 对 每日 证券 价格 信息 和 估值结 果进 行记 录; ⑥ 对 估值 调整 和人 工估 值 进行记 录; ⑦ 向 估值 工作 小组 报送 月 度估值 报告 。 基金会 计认 为必 要, 可以 提议召 开估 值工 作小 组会 议。 新华优选消费股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 第 13 页共 48 页 三、投 资管 理部 的职 责分 工 ① 接 受监 察稽 核部 对所 投 资证券 价格 异常 波动 的问 讯; ② 对 停牌 证券 、价 格异 常 波动证 券、 退市 证券 提出 估值建 议; ③ 评 价并 确认 基金 会计 提 供的估 值报 告; ④ 向 估值 工作 小组 报告 任 何他/ 她 认为 可能 的估 值偏 差。 四、中 央交 易室 的职 责分 工 ① 对 基金 会计 的证 券价 格 信息需 求做 出即 时回 应; ② 通 知基 金会 计关 于证 券 停牌、 价格 突发 性异 常波 动、退 市等 特定 信息 ; ③ 评 价并 确认 基金 会计 提 供的估 值报 告。 五、监 察稽 核部 的职 责分 工 ① 监 督证 券的 整个 估值 过 程; ② 确 保估 值工 作小 组制 定 的估值 政策 得到 遵守 ; ③ 确 保公 司的 估值 制度 和 方法符 合现 行法 律、 法规 的要求 ; ④ 评 价现 行估 值方 法是 否 恰当反 应证 券公 允价 格的 风险; ⑤ 对 于估 值表 中价 格异 常 波动的 证券 向投 资部 问讯 ; ⑥ 对 于认 为不 合适 或者 不 再合适 的估 值方 法提 交估 值工作 小组 讨论 。 4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明 本基金 本报 告期 内未 对基 金利润 进行 分配 。 4.8 报告期内管理人对本 基金持有人数或基金 资产 净值预警情形的说明 本报告期本基金未出现连 续二十个工作日基金份额 持有人数量不满二百人或 者基金资产净值低 于五千 万的 情形 。 5


托管人报告 5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明 本报告 期内 , 本 基金 托管 人在对 新华 优选 消费 股票 型证券 投资 基金 的托 管过 程中, 严格 遵守 《 证 券投资基金法》及其他法 律法规和基金合同的有关 规定,不存在任何损害基 金份额持有人利益的行新华优选消费股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 第 14 页共 48 页 为,完 全尽 职尽 责地 履行 了基金 托管 人应 尽的 义务 。 5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明 本报告期内,新华优选消 费股票型证券投资基金的 管理人 ——新华基金管理 有限公司在新华优 选消费股票型证券投资基 金的投资运作、基金资产 净值计算、基金份额申购 赎回价格计算、基金费 用开支等问题上,不存在 任何损害基金份额持有人 利 益的行为,在各重要方 面的运作严格按照基金 合同的 规定 进行 。本 报告 期内, 新华 优选 消费 股票 型证券 投资 基金 未进 行利 润分配 。 5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内容 的真 实、准确和完整发表 意见 本 托 管 人 依 法 对 新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 编 制 和 披 露 的 新 华 优 选 消 费 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2015 年半年度报告中财务指标 、净值表现、利润分配情 况、财务会计报告、投资 组合报告等内容进行了 核查, 以上 内容 真实 、准 确和完 整。 中国工 商银 行资 产托 管部 2015 年 8 月 20 日 6


半年度财务会计报告( 未经审计) 6.1 资产负债表 会计主 体: 新华 优 选 消费 股票型 证券 投资 基金 报告截 止日 :2015 年 6 月 30 日 单位: 人民 币元 资产 附注号 本期末 2015 年 6 月 30 日 上年度末 2014 年 12 月 31 日 资 产:


- - 银行存 款 6.4.7.1 145,581,027.40 57,853,784.90 结算备 付金


1,646,075.27 2,601,447.40 存出保 证金


462,845.85 841,291.13 交易性 金融 资产 6.4.7.2 1,164,793,073.41 610,657,865.32 其中: 股票 投资


1,164,793,073.41 610,657,865.32 基金投 资


- - 债券投 资


- - 资产支 持证 券投 资


- - 贵金属 投资


- - 衍生金 融资 产 6.4.7.3 - - 买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - - 应收证 券清 算款


- 56,701,153.48 新华优选消费股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 第 15 页共 48 页 应收利 息 6.4.7.5 21,538.68 21,759.97 应收股 利


- - 应收申 购款


1,213,248.50 38,252.62 递延所 得税 资产


- - 其他资 产


- - 资产总计


1,313,717,809.11 728,715,554.82 负债和所有者权益 附注号 本期末 2015 年 6 月 30 日 上年度末 2014 年 12 月 31 日 负 债:


- - 短期借 款


- - 交易性 金融 负债


- - 衍生金 融负 债


- - 卖出回 购金 融资 产款


- - 应付证 券清 算款


2,204,536.14 - 应付赎 回款


19,523,883.20 672,982.87 应付管 理人 报酬


1,897,526.69 976,969.53 应付托 管费


316,254.45 162,828.24 应付销 售服 务费


- - 应付交 易费 用 6.4.7.6 3,804,033.64 3,262,212.46 应交税 费


- - 应付利 息


- - 应付利 润


- - 递延所 得税 负债


- - 其他负 债 6.4.7.7 400,140.42 462,394.39 负债合计


28,146,374.54 5,537,387.49 所有者权益:


- - 实收基 金 6.4.7.8 548,379,964.97 529,755,900.01 未分配 利润 6.4.7.9 737,191,469.60 193,422,267.32 所有者权益合计


1,285,571,434.57 723,178,167.33 负债和所有者权益总 计


1,313,717,809.11 728,715,554.82 注:报 告截 止 日 2015 年 6 月 30 日, 基金 份额 净值 2.344 元 ,基 金份 额总 额 548,379,964.97 份。 6.2 利润表 会计主 体: 新华 优选 消费 股票型 证券 投资 基金 本报告 期:2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日 单位: 人民 币元 项目 附注号 本期 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日 上年度可比期间 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日 一、收入


530,707,672.46 19,933,070.89 1.利息 收入


324,989.14 1,188,617.45 其中: 存款 利息 收入 6.4.7.10 324,989.14 848,431.72 新华优选消费股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 第 16 页共 48 页 债券利 息收 入


- 863.25 资产支 持证 券利 息收 入


- - 买入返 售金 融资 产收 入


- 339,322.48 其他利 息收 入


- - 2.投资 收益 (损 失以 “- ” 填 列)


253,671,856.49 10,206,505.76 其中: 股票 投资 收益 6.4.7.11 250,272,402.79 7,449,203.28 基金投 资收 益


- - 债券投 资收 益


- - 资产支 持证 券投 资收 益


- - 贵金属 投资 收益


- - 衍生工 具收 益


- - 股利收 益 6.4.7.13 3,399,453.70 2,757,302.48 3. 公 允 价 值 变 动 收 益 ( 损 失 以 “- ” 号 填列) 6.4.7.14 276,212,831.89 5,816,555.08 4.汇兑 收益 (损 失以 “ -” 号 填列)


- - 5.其他 收入 (损 失以 “- ” 号 填列) 6.4.7.15 497,994.94 2,721,392.60 减:二、费用


12,233,281.65 5,767,419.58 1.管 理人 报酬


7,823,822.03 3,198,122.28 2.托 管费


1,303,970.36 533,020.47 3.销 售服 务费


- - 4.交 易费 用 6.4.7.16 2,874,636.42 1,802,260.59 5.利 息支 出


- - 其中: 卖出 回购 金融 资产 支出


- - 6.其 他费 用 6.4.7.17 230,852.84 234,016.24 三、 利润总额 (亏损总额 以 “- ” 号填 列) 518,474,390.81 14,165,651.31 减:所 得税 费用


- - 四、净利润(净亏损 以 “- ” 号填列)


518,474,390.81 14,165,651.31 6.3 所有者权益(基金净 值)变动表 会计主 体: 新华 优选 消费 股票型 证券 投资 基金 本报告 期:2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日 单位: 人民 币元 项目 本期 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一 、 期初 所 有者 权益 (基 金净值 ) 529,755,900.01 193,422,267.32 723,178,167.33 二 、 本期 经 营活 动产 生的 基 金 净值 变 动数 (本 期利 润) - 518,474,390.81 518,474,390.81 三 、 本期 基 金份 额交 易产 18,624,064.96 25,294,811.47 43,918,876.43 新华优选消费股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 第 17 页共 48 页 生 的 基金 净 值变 动数 (净 值减少 以 “- ” 号填 列) 其中:1.基 金申 购款 220,463,604.55 253,509,133.56 473,972,738.11 2.基金 赎回 款 -201,839,539.59 -228,214,322.09 -430,053,861.68 四 、 本期 向 基金 份额 持有 人 分 配利 润 产生 的基 金净 值变动 ( 净值 减少 以 “- ” 号 填列) - - - 五 、 期末 所 有者 权益 (基 金净值 ) 548,379,964.97 737,191,469.60 1,285,571,434.57 项目 上年度可比期间 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一 、 期初 所 有者 权益 (基 金净值 ) 165,058,151.52 73,669,384.38 238,727,535.90 二 、 本期 经 营活 动产 生的 基 金 净值 变 动数 (本 期利 润) - 14,165,651.31 14,165,651.31 三 、 本期 基 金份 额交 易产 生 的 基金 净 值变 动数 (净 值减少 以 “- ” 号填 列) 1,176,510,513.83 1,153,102,343.75 2,329,612,857.58 其中:1.基 金申 购款 3,177,809,230.61 1,330,369,697.40 4,508,178,928.01 2.基金 赎回 款 -2,001,298,716.78 -177,267,353.65 -2,178,566,070.43 四 、 本期 向 基金 份额 持有 人 分 配利 润 产生 的基 金净 值变动 ( 净值 减少 以 “- ” 号 填列) - -1,149,348,615.92 -1,149,348,615.92 五 、 期末 所 有者 权益 (基 金净值 ) 1,341,568,665.35 91,588,763.52 1,433,157,428.87 报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。 本报 告 6.1 至 6.4 , 财务 报 表由下 列负 责人 签署 : 基金管 理人 负责 人: 陈重 ,主管 会计 工作 负责 人: 张宗友 ,会 计机 构负 责人 :徐端 骞 6.4 报表附注 6.4.1 基金基本情况 新华优 选消 费股 票型 证券 投资基 金( 以 下简 称 “本基金 ”) 系经 中国 证券 监督 管 理委员 会 ( 以下 简称 “ 中国证 监会 ” )证监 许可[2011 ]1948 号文核 准,由 新华基金 管理有限 公司作 为发起人 ,于 2012 年 5 月 11 日至 2012 年 6 月 8 日向 社会 公开 募集 ,设立 募集 期间 募集 及利 息结转 的基 金份 额共 计 669,094,104.71 份 , 有 效 认 购 户 数 为 3,538 户 , 并 经 国 富 浩 华 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 浩 华 验 字新华优选消费股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 第 18 页共 48 页 [2012]404A66 号验 资报 告 予以验 证。2012 年 6 月 13 日办理 基金 备案 手续 , 基金合 同正 式生 效。 本 基金为契约型开放式证券 投资基金,存续期不限定 ,本基金管理人为新华基 金管理有限公司,基金 托管人 为中 国工 商银 行股 份有限 公司 。 根据《新华优选消费股票 型证券投资基金招募说明 书》及《新华优选消费股 票型证券投资基金 基金合 同》 的有 关规 定,本 基金主 要投 资于 具有 良好 流动性 的金 融工 具, 包括 国内依 法发 行上 市的 股 票、债券、资产支持证券 、权证及法律法规或中国 证监会允许基金投资的其 他金融 工具。本基金股 票投资 占基 金资 产的 比例 范围为 60 —95% , 其中 投 资于消 费行 业股 票的 比例 不低于 基金 股票 资产 的 80% , 债 券投 资占 基金 资 产的比 例范 围 为 0—40% , 资产支 持证 券投 资占 基金 资产净 值的 比例 范围 为 0—20% , 权 证投 资占 基金 资产净 值的 比例 范围 为 0 —3% , 现金 或者 到期 日在 1 年以 内的 政府 债券 不 低于基 金资 产净 值的 5% 。 如法律 法规 或中 国证 监会 变更对 权证 、资 产支 持证 券等投 资的 比例 限制 , 基金管理人可在履行适当 程序后调整本基金的投资 比例上限规定;如法律法 规或中国证监会允许基 金投资 其他 品种 的, 基金 管理人 在履 行适 当程 序后 ,可以 将其 纳入 本基 金的 投资范 围。 本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人新 华基 金管 理有 限公司 于 2015 年 8 月 25 日批准 报出 。 6.4.2 会计报表的编制基础 本基金 以持 续经 营为 基础 ,根据 实际 发生 的交 易和 事项, 按照 财政 部 于 2006 年 2 月 15 日颁 布 的企业 会计 准则( 以下 简称 “ 企业 会计 准则 ”) 、 中 国证 券业协 会 于 2007 年 5 月 15 日颁 布的 《证 券投 资 基金会计核算业务指引 》 、 《新华优选消费股票型证 券投资基金基金合同》和 中国证券监督管理委员 会发布 的关 于基 金行 业实 务操作 的有 关规 定进 行确 认、计 量和 编制 财务 报表 。 6.4.3 遵循企业会计准 则及 其他有关规定的声明 本基金编制的财务报表符 合企业会计准则的要求, 真实、完整地反映了本基 金的财务状况、经 营成果 和基 金净 值变 动情 况等相 关信 息。 6.4.4 本报告期所采用的会 计政策、会计估计与 最近 一期年度报告相一致 的说 明 本报告期所采用的会计估 计与最近一期年度报告不 一致,所采用的会计政策 与最近一期年度报 告相一 致。 6.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明 新华优选消费股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 第 19 页共 48 页 6.4.5.1 会计政策变更的 说 明 本基金 报告 期未 发生 会计 政策变 更。 6.4.5.2 会计估计变更的 说 明 根据中 国证 监会 《 中国 证券 投资基 金业 协会 估 值 核算 工作小 组关 于 2015 年 1 季 度固定 收益 品种 的估值 处理 标准 》的 要求 ,自 2015 年 3 月 30 日 起 ,本基 金对 交易 所市 场上 市交易 或挂 牌转 让的 除 实行全价交易的可转换债 券和深交所可交换债券、 按成本法估值的私募债和 未上市债券品种以外的 固定收益品种估值时,由 原来的直接采用交易所收 盘价估值变更为第三方估 值机构(中证指数有限 公司) 提供 的相 应品 种当 日的估 值净 价进 行估 值。 6.4.5.3 差错更正的说明 本基金 报告 期未 发生 差错 更正。


6.4.6 税项 根据财 政部 、 国 家税 务总 局 财税[2002]128 号 文 《关 于 开放式 证券 投资 基金 有 关 税收问 题的 通知 》 、 财税[2004]78 号文 《关 于 证券投 资基 金税 收政 策的 通知》 、 财 税[2005]11 号文 《关于 调整 证券( 股票) 交 易 印 花税 税 率的 通 知 》 、财 税[2005]102 号文 《 关于 股 息 红利 个 人所 得 税 有关 政 策 的通 知 》 、财 税 [2005]103 号文《 关于 股权 分置 试点改 革有 关税收政 策问 题的通 知》 、财 税字[2005]107 号文《 关于 利息红 利个 人所 得税 政策 的补充 通知 》 、 自 2008 年 4 月 24 日 起执 行的 《 关 于调整 证券 ( 股票 ) 交 易印花 税税 率的 通知 》及 其他相 关税 务法 规和 实务 操作, 主要 税项 列示 如下 : (1) 以发 行基 金方 式募 集 资金, 不属 于营 业税 征收 范围, 不征 收营 业税 。 (2) 基金 买卖 股票 、债 券 的差价 收入 暂免 征营 业税 和企业 所得 税。 (3) 对基 金取 得的 企业 债 券利息 收入 , 由发行 债券 的 企业在 向基 金派 发利 息时 代扣代 缴 20% 的 个人所得税,暂不征收企 业所得税。对基金取得的 股票的股息、红利收入, 由上市公司在向基金派 发股息 、红 利时 暂减 按 50% 计入 个人 应纳 税所 得额 ,依照 现行 税法 规定 代扣 代缴个 人所 得税 ,暂 不 征收企 业所 得税 。 (4) 基金 买卖 股票 于 2008 年 4 月 24 日 前按 照 0.3% 的税 率缴 纳股 票交 易印 花税 , 自 2008 年 4 月 24 日 起按 0.1% 的 税 率缴纳 。经 国务 院批 准, 财政部 、国 家税 务总 局决 定从 2008 年 9 月 19 日 起,调 整证 券( 股票 )交 易印花 税征 收方 式, 将现 行的对 买卖 、继 承、 赠与 所书立 的 A 股、B 股股 权转让 书据 按 0.1% 的 税率 对双方 当事 人征 收证 券 ( 股票) 交易 印花 税, 调整 为 单边征 税, 即对 买卖 、 继承、赠与 所书立的 A股 、B股股权 转让书据 的出 让按 0.1% 的税率征 收证券 (股票)交 易印花税 ,新华优选消费股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 第 20 页共 48 页 对受让 方不 再征 税。 (5 ) 基 金作 为流 通股 股东 在股权 分置 改革 过程 中收 到由非 流通 股股 东支 付的 股份 、 现 金等 对价 , 暂免征 收印 花税 、企 业所 得税和 个人 所得 税。 6.4.7 重要财务报表项目的 说明 6.4.7.1 银行存款 单位: 人民 币元 项目 本期末 2015 年 6 月 30 日 活期存 款 145,581,027.40 定期存 款 - 其他存 款 - 合计 145,581,027.40 6.4.7.2 交易性金融资产 单位: 人民 币元 项目 本期末 2015 年 6 月 30 日 成本 公允价 值 公允价 值变 动 股票 868,400,528.52 1,164,793,073.41 296,392,544.89 贵金属投资- 金交所黄 金合约 - - - 债券 交易所 市场 - - - 银行间 市场 - - - 合计 - - - 资产支 持证 券 - - - 基金 - - - 其他 - - - 合计 868,400,528.52 1,164,793,073.41 296,392,544.89 6.4.7.3 衍生金融资产/ 负债 本报告 期末 ,本 基金 未持 有衍生 金融 资产/ 负债 。 6.4.7.4 买入返售金融资 产 本基金 本报 告期 未持 有买 入返售 金融 资产 。 6.4.7.5 应收利息 新华优选消费股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 第 21 页共 48 页 单位: 人民 币元 项目 本期末 2015 年 6 月 30 日 应收活 期存 款利 息 20,684.67 应收定 期存 款利 息 - 应收其 他存 款利 息 - 应收结 算备 付金 利息 854.01 应收债 券利 息 - 应收买 入返 售证 券利 息 - 应收申 购款 利息 - 应收黄 金合 约拆 借孳 息 - 其他 - 合计 21,538.68 注:应 收结 算备 付金 利息 中包含 结算 保证 金利 息。 6.4.7.6 应付交易费用 单位: 人民 币元 项目 本期末 2015 年 6 月 30 日 交易所 市场 应付 交易 费用 3,804,033.64 银行间 市场 应付 交易 费用 - 合计 3,804,033.64 6.4.7.7 其他负债 单位: 人民 币元 项目 本期末 2015 年 6 月 30 日 应付券 商交 易单 元保 证金 - 应付赎 回费 72,031.55 其他应 付款 - 预提费 用 328,108.87 合计 400,140.42 6.4.7.8 实收基金 金额单 位: 人民 币元 项目 本期 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日 基金份 额( 份) 账面金 额 上年度 末 529,755,900.01 529,755,900.01 本期申 购 220,463,604.55 220,463,604.55 新华优选消费股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 第 22 页共 48 页 本期赎 回(以 “- ” 号填 列) -201,839,539.59 -201,839,539.59 本期末 548,379,964.97 548,379,964.97 6.4.7.9 未分配利润 单位: 人民 币元 项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计 上年度 末 259,573,723.19 -66,151,455.87 193,422,267.32 本期利 润 242,261,558.92 276,212,831.89 518,474,390.81 本 期 基 金 份 额 交 易 产 生 的 变动数 12,423,751.87 12,871,059.60 25,294,811.47 其中: 基金 申购 款 154,545,622.86 98,963,510.70 253,509,133.56 基金赎 回款 -142,121,870.99 -86,092,451.10 -228,214,322.09 本期已 分配 利润 - - - 本期末 514,259,033.98 222,932,435.62 737,191,469.60 6.4.7.10 存款利息收入 单位: 人民 币元 项目 本期 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日 活期存 款利 息收 入 300,556.91 定期存 款利 息收 入 - 其他存 款利 息收 入 - 结算备 付金 利息 收入 24,432.23 其他 - 合计 324,989.14 注:结 算备 付金 利息 收入 包含结 算保 证金 利息 收入 。 6.4.7.11 股票投资收益 单位: 人民 币元 项目 本期 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日 卖出股 票成 交总 额 989,119,633.68 减:卖 出股 票成 本总 额 738,847,230.89 买卖股 票差 价收 入 250,272,402.79 6.4.7.12 债券投资收益











单位 :人 民币 元 项目 本期 2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日 卖出债 券( 、债 转股 及债 券到期 兑付 ) 0.00 新华优选消费股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 第 23 页共 48 页 成交总 额 减: 卖出 债券 (、 债转 股 及债券 到期 兑 付)成 本总 额 - 减: 应 收利 息总 额 - 买卖债 券( 、债 转股 及债 券到期 兑付 ) 差价收 入 - 6.4.7.13 股利收益 单位: 人民 币元 项目 本期 2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日 股票投 资产 生的 股利 收益 3,399,453.70 基金投 资产 生的 股利 收益 - 合计 3,399,453.70 6.4.7.14 公允价值变动收 益 单位: 人民 币元 项目名 称 本期 2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日 1.交易 性金 融资 产 276,212,831.89 —— 股 票投 资 276,212,831.89 —— 债 券投 资 - —— 资 产支 持证 券投 资 - —— 基 金投 资 - —— 贵 金属 投资 - 2.衍生 工具 - —— 权 证投 资 - 3.其他 - 合计 276,212,831.89 6.4.7.15 其他收入 单位: 人民 币元 项目 本期 2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日 基金赎 回费 收入 428,707.43 转换费 收入 69,287.51 合计 497,994.94 6.4.7.16 交易费用 单位: 人民 币元 项目 本期 2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日 新华优选消费股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 第 24 页共 48 页 交易所 市场 交易 费用 2,874,636.42 银行间 市场 交易 费用 - 合计 2,874,636.42 6.4.7.17 其他费用 单位: 人民 币元 项目 本期 2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日 审计费 用 39,671.58 信息披 露费 188,437.29 债券账 户维 护费 0.00 汇划手 续费 2,743.97 其他 - 合计 230,852.84 6.4.8 或有事项、资产负债 表日后事项的说明 6.4.8.1 或有事项 截至 2015 年 6 月 30 日, 本基金 未发 生需 要披 露的 或有事 项。 6.4.8.2 资产负债表日后 事 项 沪、深 交易 所和 中国 证券 登记结 算公 司调 降 A 股 交 易结算 相关 收费 标准 ,于 2015 年 8 月 1 日 起实施 。 其 中, 沪 、 深 证 券交易 所收 取 的 A 股交 易 经手费 由按 成交 金 额 0.06 9 6‰ 双 边收 取, 调 整为 按成交 金 额 0.04 87‰ 双边 收取 。 同 时 , 中 国证 券登 记结算 公司 收取 的 A 股 交 易过户 费由 目前 沪市 按 照成交 面 值 0.3 ‰ 双 向收 取 、 深市 按照 成交金 额 0. 025 5‰ 双 向收 取, 一 律调 整为 按照成 交金 额 0. 02‰ 双向收 取。 6.4.9 关联方关系 6.4.9.1 本报告期存在控 制 关系或其他重大利害 关系 的关联方发生变化的 情况 本报告 期内 ,本 基金 不存 在控制 关系 或其 他重 大利 害关系 的关 联方 发生 变化 的情况 。 6.4.9.2 本报告期与基金 发 生关联交易的各关联 方 关联方 名称 与本基 金的 关系 中国工 商银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 新华基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金发 起人 恒泰证 券股 份有 限公 司 基金管 理人 股东 6.4.10 本报告期及上年 度 可比期间的关联方交 易 新华优选消费股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 第 25 页共 48 页 6.4.10.1 通过关联方交易 单元进行的交易 6.4.10.1.1 股票交易 金额单 位: 人民 币元 关联方 名称 本期 2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日


上年度 可比 期间 2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日 成交金 额 占当期 股 票成交 总 额的比 例 成交金 额 占当期 股 票成交 总 额的比 例 恒泰证 券 3,047,050.17 0.15% 287,775,587.62 19.63% 6.4.10.1.2 权证交易 本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间, 均无 通过 关联 方交易 单元 进行 权证 交易 。 6.4.10.1.3 债券交易 本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间, 均无 通过 关联 方交易 单元 进行 债券 交易 。 6.4.10.1.4 债券回购交易 本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间, 均无 通过 关联 方交易 单元 进行 债券 回购 交易。 6.4.10.1.5 应支付关联方的 佣金













































































金 额单 位 : 人民 币 元 关联方 名称 本期 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日 当期 佣金 占当期 佣金 总量的 比例 期末应 付佣 金余 额 占期末 应付 佣 金总额 的比 例 恒泰证 券 2,164.56 0.13% 26,259.02 0.69% 关联方 名称 上年度 可比 期间 2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日 当期 佣金 占当期 佣金 总量的 比例 期末应 付佣 金余 额 占期末 应付 佣 金总额 的比 例 恒泰证 券 204,435.74 16.60% 204,435.74 11.37% 6.4.10.2 关联方报酬 6.4.10.2.1 基金管理费 单位: 人民 币元 项目 本期 上年度 可比 期间 新华优选消费股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 第 26 页共 48 页 2015 年1 月1 日至2015 年6 月 30 日 2014 年1 月1 日至2014 年6 月 30 日 当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 7,823,822.03 3,198,122.28 其中: 支付 销售 机构 的客 户维护 费 257,461.50 333,115.33 注:1 、 基 金 管 理 人 报酬 按前 一 日 基 金 资 产 净值 1.5% 的年费率逐日计提, 逐 日累 计 至 每 月 月 底, 按月支 付。 其计算 公式 为: 日 管理 人报 酬= 前一 日基 金资 产净 值× 1.5%/ 当年 天数 。 2、列 示的 支付 销售 机构 的 客户维 护费 为本 期计 提金 额。 6.4.10.2.2 基金托管费 单位: 人民 币元 项目 本期 2015 年1 月1 日至2015 年6 月 30 日 上年度 可比 期间 2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日 当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 1,303,970.36 533,020.47 注:基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净 值 0.25% 的 年费率 逐日 计提 确认 。 其计算 公式 为: 日 托管 人报 酬= 前一 日基 金资 产净 值× 0.25%/ 当年 天数 。 6.4.10.3 与关联方进行银 行间同业市场的债券( 含回 购) 交易 本报告 期未 与关 联方 进行 银行间 债券( 含回 购) 交 易。 6.4.10.4 各关联方投资本 基金的情况 6.4.10.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况 报告期 内基 金管 理人 未发 生运用 固有 资金 投资 本基 金的情 况。 6.4.10.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况 报告期 内, 除基 金管 理人 之外的 其他 关联 方未 投资 本基金 。 6.4.10.5 由关联方保管的 银行存款余额及当期 产生 的利息收入 单位: 人民 币元 关联方 名称 本期 2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日 上年度 可比 期间 2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日 期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入 中国工 商银 行股 份有 限公 司 145,581,027. 40 300,556.91 539,121,093. 68 841,147.14 6.4.10.6 本基金在承销期 内参与关联方承销证 券的 情况 新华优选消费股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 第 27 页共 48 页 本基金 在报 告期 内未 参与 关联方 承销 证券 。 6.4.11 利润分配情况 本报告 期本 基金 未进 行利 润分配 。 6.4.12 期末(2015 年 6 月 30 日)本基金持有的流通 受限证券 6.4.12.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的 流通 受限证券 报告期 末本 基金 未持 有因 认购新 发/ 增 发证 券而 流通 受限的 证券 。 6.4.12.2 期末持有的暂时 停牌等流通受限股票 金额单 位 : 人民 币元 股票 代码 股票 名称 停牌 日期 停牌 原因 期末估 值单价 复牌 日期 复牌 开 盘单 价 数量 ( 单位: 股) 期末 成本总 额 期末 估值总 额 备注 60031 2 平高电 气 2015-06 -22 筹划非 公开发 行股票 22.58 - - 50,000.00 909,817.91 1,129,000.00 - 00002 4 招商地 产 2015-04 -03 重大资 产重组 36.50 - - 250,000.00 6,354,974.83 9,125,000.00 - 00264 9 博彦科 技 2015-06 -01 筹划发 行股份 购买资 产 83.81 2015-8- 18 75.43 57,501.00 2,246,398.89 4,819,158.81 - 00072 0 新能泰 山 2015-06 -12 筹划重 大事项 17.01 - - 450,000.00 4,445,284.14 7,654,500.00 - 00090 3 云内动 力 2015-06 -02 筹划重 大事项 12.39 2015-0 7-27 11.10 506,434.00 2,830,734.98 6,274,717.26 - 00091 7 电广传 媒 2015-05 -28 筹划发 行股份 购买资 产 30.81 - - 350,900.00 6,135,517.86 10,811,229.0 0 - 30003 1 宝通科 技 2015-06 -11 筹划重 大事项 17.33 - - 450,000.00 4,162,277.14 7,798,500.00 - 60058 7 新华医 疗 2015-05 -22 筹划非 公开发 行股票 50.17 2015-0 7-03 47.42 100,000.00 4,861,166.80 5,017,000.00 - 60068 9 上海三 毛 2015-04 -01 筹划重 大资产 重组 15.21 - - 75,000.00 1,102,254.00 1,140,750.00 - 00078 美达股 2015-06 筹划重 28.35 - - 50,000.00 430,000.00 1,417,500.00 - 新华优选消费股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 第 28 页共 48 页 2 份 -08 大事项 30004 7 天源迪 科 2015-06 -03 筹划非 公开发 行股票 35.88 2015-0 7-30 32.29 180,000.00 3,720,153.00 6,458,400.00 - 30015 5 安居宝 2015-06 -15 筹划非 公开发 行股票 54.37 2015-0 7-20 32.54 195,000.00 5,153,432.80 10,602,150.0 0 - 00054 3 皖能电 力 2015-06 -15 筹划非 公开发 行股票 21.36 2015-0 7-14 19.22 600,000.00 5,127,746.30 12,816,000.0 0 - 00066 5 湖北广 电 2015-05 -25 筹划非 公开发 行股票 27.90 - - 100,400.00 1,645,556.00 2,801,160.00 - 00069 7 炼石有 色 2015-05 -18 重大资 产重组 33.83 - - 80,000.00 1,702,161.00 2,706,400.00 - 00086 3 三湘股 份 2015-02 -13 重大资 产重组 11.12 2015-0 7-24 8.27 400,000.00 2,961,577.00 4,448,000.00 - 60020 2 哈空调 2015-06 -15 重大资 产重组 18.86 - - 150,000.00 2,046,000.00 2,829,000.00 - 60071 9 大连热 电 2015-03 -26 重大资 产重组 14.80 - - 200,000.00 1,739,209.00 2,960,000.00 - 60065 4 中安消 2015-06 -29 筹划重 大事项 30.91 - - 200,000.00 8,314,221.34 6,182,000.00 - 00214 3 印纪传 媒 2015-06 -30 筹划重 大事项 32.01 2015-0 7-01 33.50 10,000.00 213,448.00 320,100.00 - 30011 3 顺网科 技 2015-05 -05 筹划发 行股份 购买资 产 53.59 2015-0 8-06 51.93 50,000.00 1,492,601.67 2,679,500.00 - 60087 2 中炬高 新 2015-05 -01 重大资 产重组 21.62 - - 350,000.00 3,699,790.74 7,567,000.00 - 30014 2 沃森生 物 2015-06 -15 重大资 产重组 48.70 - - 200,000.00 4,924,588.80 9,740,000.00 - 00053 9 粤电力 A 2015-06 -08 筹划非 公开发 行股票 11.94 2015-0 7-21 10.75 1,080,000.0 0 9,155,060.66 12,895,200.0 0 - 00227 6 万马股 份 2015-06 -30 筹划非 公开发 行股票 34.15 2015-0 7-20 30.74 50,000.00 2,084,722.00 1,707,500.00 - 6.4.12.3 期末债券正回购 交易中作为抵押的债 券 6.4.12.3.1 银行间市场债券 正回购 本基金 本报 告期 末无 银行 间市场 债券 正回 购余 额。 新华优选消费股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 第 29 页共 48 页 6.4.12.3.2 交易所市场债券 正回购 本基金 本报 告期 末无 交易 所市场 债券 正回 购余 额。 6.4.13 金融工具风险及 管 理 6.4.13.1 风险管理政策和 组织架构 本基金在日常经营活动中 涉及的财务风险主要包括 信用风险、流动性风险及 市场风险。本基金 管理人制定了政策和程序 来识别及分析这些风险, 并设定适当的风险限额及 内部控制流程,通过可 靠的管 理及 信息 系统 持续 监控上 述各 类风 险。 本基金管理人建立了以董 事会风险控制委员会为核 心的、由督察长、风险管 理委员会、监察稽 核部、 相关 职能 部门 和业 务部门 构成 的四 级风 险管 理架构 体系 。 6.4.13.2 信用风险 信用风险是指基金在交易 过程中因交易对手未履行 合约责任,或者基金所投 资证券之发行人出 现违约、拒绝支付到期本 息,导致基金资产损失和 收益变化的风险。本基金 均投资于具有良好信用 等级的证券,且通过分散 化投资以分散信用风险。 本基金投资于一家公司发 行的证券市值不超过基 金资产 净值 的 10% ,且 本 基金与 由本 基金 管理 人管 理的其 他基 金共 同持 有一 家公司 发行 的证 券, 不 得超过 该证 券的 10% 。 本 基金在 交易 所进 行的 交易 均与中 国证 券登 记结 算有 限责任 公司 完成 证券 交 收和款 项清 算, 因此 违约 风险发 生的 可能 性很 小。 6.4.13.3 流动性风险 流动性风险是指基金所持 金融工具变现的难易程度 。本基金的流动性风险一 方面来自于基金份 额持有人可随时要求赎回 其持有的基金份额,另一 方面来自于投资品种所处 的交易市场不活跃而带 来的变 现困 难。 本基金所持大部分证券在 证券交易所上市,其余亦 可在银行间同业市场交易 。本基金可通过卖 出回购金融资产方式借入 短期资金应对流动性需求 ,其上限一般不超过基金 持有的债券资产的公 允 价值。本基金所持有的金 融负债的合约约定到期日 均为一年以内且不计息, 因此账面余额即为未折 现的合 约到 期现 金流 量。 本基金管理人每日预测本 基金的流动性需求,并同 时通过独立的风险管理部 门设定流动性比例 要求, 对流 动性 指标 进行 持续的 监测 和分 析。 6.4.13.4 市场风险 新华优选消费股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 第 30 页共 48 页 市场风险是指基金所持金 融工具的公允价值或未来 现金流量因所处市场各类 价格因素的变动而 发生波 动的 风险 ,包 括利 率风险 、外 汇风 险和 其他 价格风 险。 6.4.13.4.1 利率风险 利率风险是指基金的财务 状况和现金流量受市场利 率变动而发生波动的风险 。本基金持有 的大 部分金融资产和金融负债 不计息,因此本基金的收 入及经营活动的现金流量 在很大程度上独立于市 场利率变化。本基金的生 息资产主要为银行存款、 结算备付金及债券投资等 。下表统计了本基金面 临的利率风险敞口。表中 所示为本基金资产及负债 的公允价值,并按照合约 规定的利率重新定价日 或到期 日孰 早者 予以 分类 。 6.4.13.4.1.1 利率风险敞口 单位: 人民 币元 本期末 2015 年 6 月 30 日 1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计 资产








银行存 款 145,581,027.40 - - - 145,581,027.4 0 结算备 付金 1,646,075.27 - - - 1,646,075.27 存出保 证金 462,845.85 - - - 462,845.85 交易性 金融 资产 - - - 1,164,793,073.41 1,164,793,073. 41 应收利 息 - - - 21,538.68 21,538.68 应收申 购款 - - - 1,213,248.50 1,213,248.50 资产总 计 147,689,948.52 - - 1,166,027,860.59 1,313,717,809. 11 负债








应付证 券清 算款 - - - 2,204,536.14 2,204,536.14 应付赎 回款 - - - 19,523,883.20 19,523,883.20 应付管 理人 报酬 - - - 1,897,526.69 1,897,526.69 应付托 管费 - - - 316,254.45 316,254.45 应付交 易费 用 - - - 3,804,033.64 3,804,033.64 其他负 债 - - - 400,140.42 400,140.42 负债总 计 - - - 28,146,374.54 28,146,374. 54 利率敏 感度 缺口 147,689,948.52 - - 1,137,881,486.05 1,285,571,434.新华优选消费股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 第 31 页共 48 页 57 上年度 末 2014 年 12 月 31 日 1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计 资产








银行存 款 57,853,784.90 - - - 57,853,784.90 结算备 付金 2,601,447.40 - - - 2,601,447.40 存出保 证金 841,291.13 - - - 841,291.13 交易性 金融 资产 0.00 - - 610,657,865.32 610,657,865.3 2 买入返 售金 融资 产 0.00 - - - 0.00 应收证 券清 算款 - - - 56,701,153.48 56,701,153.48 应收利 息 - - - 21,759.97 21,759.97 应收申 购款 - - - 38,252.62 38,252.62 其他资 产 - - - 0.00 0.00 资产总 计 61,296,523.43 - - 667,419,031.39 728,715,554.8 2 负债








应付证 券清 算款 - - - 0.00 0.00 应付赎 回款 - - - 672,982.87 672,982.87 应付管 理人 报酬 - - - 976,969.53 976,969.53 应付托 管费 - - - 162,828.24 162,828.24 应付交 易费 用 - - - 3,262,212.46 3,262,212.46 其他负 债 - - - 462,394.39 462,394.39 负债总 计 - - - 5,537,387.49 5,537,387.49 利率敏 感度 缺口 61,296,523.43 - - 661,881,643.90 723,178,167.3 3 6.4.13.4.1.2 利率风险的敏 感性分析 假设 其他市 场变 量不 变, 市场 利率上 升 25 个 基点 其他市 场变 量不 变, 市场 利率下 降 25 个 基点 分析 相关风 险变 量的 变动 对资产 负债 表日 基金 资产 净值的 影响金 额( 单位 :人 民币 万元) 本期末 2015 年 6 月 30 日 上年度 末 2014 年 12 月 31 日 新华优选消费股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 第 32 页共 48 页 市场利 率上 升 25.00 bp 增加 约 37 增加 约 15 市场利 率下 降 25.00 bp 减少 约 37 减少 约 15 注: 本 基金 管理 人运用 XRisk Suite 风险 控制 系统 对本 基金投 资组 合中 的银 行存 款、 结 算备 付金 、 存出保 证金 和债 券类 资产 做出以 上利 率风 险的 敏感 性分析 6.4.13.4.2 外汇风险 本基金 的资 产与 负债 均以 人民币 计价,因 此无 外汇 风 险. 6.4.13.4.3 其他价格风险 在其他价格风险分析中, 本基金管理人主要分析市 场价格风险的影响。市场 价格风险是指基金 所持金融工具的公允价值 或未来现金流量因除市场 利率和外汇汇率以外的市 场价格因素变动而发生 波动的风险。本基金主要 投资于证券交易所上市或 银行间同业市场交易的股 票和债券,所面临的最 大市场价格风险由所持有 的金融工具的公允价值决 定。本基金通过投资组合 的分散化降低市场价格 风险, 并且 本基 金管 理人 每日对 本基 金所 持有 的证 券价格 实施 监控 。 6.4.13.4.3.1 其他价格风险 敞口 金额单 位 : 人民 币元 项目 本期末 2015 年 6 月 30 日 上年度 末 2014 年 12 月 31 日 公允价 值 占基金 资 产净值 比 例(% ) 公允价 值 占基金 资产 净值比 例 (% ) 交易性 金融 资产 - 股 票投 资 1,164,793,073. 41 90.61 610,657,865.3 2 84.44 交易性 金融 资产 - 基 金投 资 - - - - 交易性 金融 资产 -贵 金属 投资 - - - - 衍生金 融资 产- 权证 投资 - - - - 其他 - - - - 合计 1,164,793,073. 41 90.61 610,657,865.3 2 84.44 注: 本 基金 投资 组合 中股 票投资 比例 范围 占基 金资 产净值 的[60%-95%] , 其 中 投资于 消费 行业 股 票的比 例不 低于 基金 股票 资产 的 80% ,债 券类 资产 的投资 比例 占基 金资 产净 值比例 的 [0-40%],资新华优选消费股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 第 33 页共 48 页 产支持 证券 投资 占基 金资 产资产 净值 的比 例为[0-20%] ,权证 投资 占基 金资 产 净值比 例[0-3%] ,持 有 的现金 和到 期日 在一 年内 的政府 债券 的合 计比 例为[ 在 5%以上]。于 2015 年 6 月 30 日, 本 基金 面临 的整体 市场 价格 风险 列示 如下: 6.4.13.4.3.2 其他价格风险 的敏感性分析 假设 其他市 场变 量不 变, 本基 金 业绩比 较基 准上 升 1% 其他市 场变 量不 变, 本基 金 业绩比 较基 准下 降 1% 分析 相关风 险变 量的 变动 对资产 负债 表日 基金 资产 净值的 影响金 额( 单位 :人 民币 万元) 本期末 2015 年 6 月 30 日 上年度 末 2014 年 12 月 31 日 本 基 金 业 绩 比 较 基 准 上 升 1% 增加 约 825 增加 约 432 本 基 金 业 绩 比 较 基 准 下 降 1% 减少 约 825 减少 约 432 注: 1. 本 基金 的整 体业绩 比较基 准为 中证 内地 消费 主题指 数收 益率× 80% + 上 证国债 指数 收益 率 × 20% ; 2. 本 基金 管理 人运 用 XRISK SUITE 风 险控 制系 统 对本基 金投 资组 合中 股票 资产做 出以 上其 他 价格风 险的 敏感 性分 析。 7


投资组合报告 7.1 期末基金资产组合情 况 金额单 位: 人民 币元 序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比 例(% ) 1 权益投 资 1,164,793,073.41 88.66 其中: 股票 1,164,793,073.41 88.66 2 固定收 益投 资 - - 其中: 债券 - - 资产支 持证 券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 新华优选消费股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 第 34 页共 48 页 其中 : 买 断式 回购 的买 入 返售金 融 资产 - - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 147,227,102.67 11.21 7 其他各 项资 产 1,697,633.03 0.13 8 合计 1,313,717,809.11 100.00 7.2 期末按行业分类的股 票投资组合 金额单 位: 人民 币元 代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 3,176,000.00 0.25 B 采矿业 7,832,400.00 0.61 C 制造业 691,397,989.96 53.78 D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 61,598,025.92 4.79 E 建筑业 9,529,278.38 0.74 F 批发和 零售 业 46,599,949.83 3.62 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 27,279,608.00 2.12 H 住宿和 餐饮 业 10,936,389.25 0.85 I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 102,323,903.17 7.96 J 金融业 54,201,019.86 4.22 K 房地产 业 100,582,933.96 7.82 L 租赁和 商务 服务 业 320,100.00 0.02 M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 2,801,160.00 0.22 S 综合 46,214,315.08 3.59 合计 1,164,793,073.41 90.61 7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的所有股票投资明细 金额单 位: 人民 币元 新华优选消费股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 第 35 页共 48 页 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值 占基金 资产 净 值比例( %) 1 600129 太极集 团 2,176,204 59,236,272.88 4.61 2 600455 博通股 份 775,814 38,185,565.08 2.97 3 000002 万


科A 2,600,000 37,752,000.00 2.94 4 002708 光洋股 份 875,960 28,766,526.40 2.24 5 600476 湘邮科 技 760,070 28,738,246.70 2.24 6 002112 三变科 技 1,501,632 25,542,760.32 1.99 7 601166 兴业银 行 1,466,100 25,290,225.00 1.97 8 002599 盛通股 份 600,472 22,853,964.32 1.78 9 600486 扬农化 工 576,815 20,753,803.70 1.61 10 300340 科恒股 份 565,512 18,492,242.40 1.44 11 601318 中国平 安 225,000 18,436,500.00 1.43 12 600309 万华化 学 750,000 18,135,000.00 1.41 13 002215 诺 普 信 977,361 16,859,477.25 1.31 14 600992 贵绳股 份 925,000 15,151,500.00 1.18 15 000880 潍柴重 机 700,400 15,093,620.00 1.17 16 600835 上海机 电 450,000 14,823,000.00 1.15 17 002481 双塔食 品 350,000 14,570,500.00 1.13 18 603010 万盛股 份 355,000 14,402,350.00 1.12 19 000779 三毛派 神 708,962 13,200,872.44 1.03 20 000539 粤电力 A 1,080,000 12,895,200.00 1.00 21 000543 皖能电 力 600,000 12,816,000.00 1.00 22 600115 东方航 空 1,000,000 12,320,000.00 0.96 23 600315 上海家 化 275,877 11,973,061.80 0.93 24 600570 恒生电 子 100,000 11,205,000.00 0.87 25 000524 岭南控 股 505,145 10,936,389.25 0.85 26 000985 大庆华 科 420,481 10,823,180.94 0.84 27 000917 电广传 媒 350,900 10,811,229.00 0.84 28 300155 安居宝 195,000 10,602,150.00 0.82 29 600079 人福医 药 280,000 10,374,000.00 0.81 30 000605 渤海股 份 400,600 10,335,480.00 0.80 31 601233 桐昆股 份 500,000 9,980,000.00 0.78 32 300142 沃森生 物 200,000 9,740,000.00 0.76 33 600007 中国国 贸 609,478 9,282,349.94 0.72 34 002077 大港股 份 500,626 9,126,411.98 0.71 35 000024 招商地 产 250,000 9,125,000.00 0.71 36 600313 农发种 业 500,000 8,840,000.00 0.69 37 300210 森远股 份 428,800 8,361,600.00 0.65 38 600406 国电南 瑞 400,000 8,276,000.00 0.64 39 002185 华天科 技 455,000 8,199,100.00 0.64 40 600594 益佰制 药 136,284 7,922,188.92 0.62 41 000581 威孚高 科 255,000 7,902,450.00 0.61 新华优选消费股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 第 36 页共 48 页 42 300031 宝通科技 450,000 7,798,500.00 0.61 43 601998 中信银 行 996,666 7,684,294.86 0.60 44 600759 洲际油 气 502,736 7,681,806.08 0.60 45 000720 新能泰 山 450,000 7,654,500.00 0.60 46 600872 中炬高 新 350,000 7,567,000.00 0.59 47 600128 弘业股 份 401,901 7,535,643.75 0.59 48 002073 软控股 份 325,000 7,507,500.00 0.58 49 600487 亨通光 电 200,000 7,360,000.00 0.57 50 600064 南京高 科 375,099 7,314,430.50 0.57 51 600195 中牧股 份 259,920 7,303,752.00 0.57 52 000848 承德露 露 400,865 7,295,743.00 0.57 53 000923 河北宣 工 275,000 7,122,500.00 0.55 54 000561 烽火电 子 500,000 6,950,000.00 0.54 55 300036 超图软 件 188,160 6,901,708.80 0.54 56 600573 惠泉啤 酒 500,100 6,886,377.00 0.54 57 002081 金 螳 螂 243,802 6,872,778.38 0.53 58 000601 韶能股 份 725,000 6,778,750.00 0.53 59 600302 标准股 份 551,000 6,733,220.00 0.52 60 600178 *ST 东安 550,000 6,622,000.00 0.52 61 002355 兴民钢 圈 599,910 6,611,008.20 0.51 62 601258 庞大集 团 1,200,000 6,552,000.00 0.51 63 300047 天源迪 科 180,000 6,458,400.00 0.50 64 000590 *ST 古汉 263,300 6,437,685.00 0.50 65 600686 金龙汽 车 250,000 6,435,000.00 0.50 66 600784 鲁银投 资 395,000 6,339,750.00 0.49 67 002529 海源机 械 305,100 6,324,723.00 0.49 68 000903 云内动 力 506,434 6,274,717.26 0.49 69 600429 三元股 份 553,860 6,253,079.40 0.49 70 600654 中安消 200,000 6,182,000.00 0.48 71 002085 万丰奥 威 100,000 6,127,000.00 0.48 72 002331 皖通科 技 208,347 6,121,234.86 0.48 73 600177 雅戈尔 335,000 6,117,100.00 0.48 74 600739 辽宁成 大 250,000 6,112,500.00 0.48 75 300160 秀强股 份 265,900 6,089,110.00 0.47 76 600687 刚泰控 股 150,000 5,887,500.00 0.46 77 600400 红豆股 份 405,199 5,806,501.67 0.45 78 000900 现代投 资 563,300 5,779,458.00 0.45 79 600557 康缘药 业 200,000 5,566,000.00 0.43 80 600287 江苏舜 天 350,000 5,138,000.00 0.40 81 000780 平庄能 源 550,000 5,126,000.00 0.40 82 600587 新华医 疗 100,000 5,017,000.00 0.39 83 600067 冠城大 通 502,796 4,987,736.32 0.39 84 300167 迪威视 讯 132,500 4,919,725.00 0.38 85 300062 中能电 气 240,400 4,916,180.00 0.38 新华优选消费股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 第 37 页共 48 页 86 002649 博彦科 技 57,501 4,819,158.81 0.37 87 600213 亚星客 车 355,000 4,742,800.00 0.37 88 600203 福日电 子 300,000 4,740,000.00 0.37 89 000727 华东科 技 300,000 4,560,000.00 0.35 90 000488 晨鸣纸 业 500,000 4,485,000.00 0.35 91 600979 广安爱 众 499,927 4,479,345.92 0.35 92 000838 国兴地 产 203,200 4,476,496.00 0.35 93 300302 同有科 技 126,000 4,466,700.00 0.35 94 000157 中联重 科 550,000 4,460,500.00 0.35 95 000863 三湘股 份 400,000 4,448,000.00 0.35 96 600270 外运发 展 150,000 4,374,000.00 0.34 97 002138 顺络电 子 286,202 4,364,580.50 0.34 98 002208 合肥城 建 250,000 4,347,500.00 0.34 99 600072 *ST 钢构 150,264 4,321,592.64 0.34 100 600332 白云山 125,000 4,307,500.00 0.34 101 600789 鲁抗医 药 250,000 4,067,500.00 0.32 102 000557 *ST 广夏 450,000 4,018,500.00 0.31 103 300091 金通灵 100,200 3,987,960.00 0.31 104 000400 许继电 气 150,000 3,774,000.00 0.29 105 000685 中山公 用 125,000 3,678,750.00 0.29 106 600894 广日股 份 175,000 3,493,000.00 0.27 107 000656 金科股 份 500,000 3,455,000.00 0.27 108 002117 东港股 份 100,000 3,349,000.00 0.26 109 002234 民和股 份 200,000 3,176,000.00 0.25 110 002492 恒基达 鑫 200,000 3,122,000.00 0.24 111 600215 长春经 开 275,000 2,989,250.00 0.23 112 600719 大连热 电 200,000 2,960,000.00 0.23 113 002532 新界泵 业 150,000 2,947,500.00 0.23 114 603366 日出东 方 200,000 2,940,000.00 0.23 115 600202 哈空调 150,000 2,829,000.00 0.22 116 000665 湖北广 电 100,400 2,801,160.00 0.22 117 000783 长江证 券 200,000 2,790,000.00 0.22 118 300345 红宇新 材 65,000 2,763,800.00 0.21 119 600469 风神股 份 150,000 2,712,000.00 0.21 120 000697 炼石有 色 80,000 2,706,400.00 0.21 121 002653 海思科 100,000 2,700,000.00 0.21 122 300113 顺网科 技 50,000 2,679,500.00 0.21 123 002628 成都路 桥 350,000 2,656,500.00 0.21 124 600571 信雅达 25,000 2,646,250.00 0.21 125 000729 燕京啤 酒 250,000 2,600,000.00 0.20 126 300230 永利带 业 137,200 2,562,896.00 0.20 127 300304 云意电 气 90,000 2,529,000.00 0.20 128 600761 安徽合 力 150,000 2,509,500.00 0.20 129 300400 劲拓股 份 53,100 2,450,034.00 0.19 新华优选消费股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 第 38 页共 48 页 130 603601 再升科 技 88,000 2,360,160.00 0.18 131 000756 新华制 药 186,000 2,248,740.00 0.17 132 600716 凤凰股 份 201,286 2,234,274.60 0.17 133 300138 晨光生 物 120,000 2,013,600.00 0.16 134 002332 仙琚制 药 115,000 1,991,800.00 0.15 135 002394 联发股 份 125,000 1,935,000.00 0.15 136 601100 恒立油 缸 100,000 1,823,000.00 0.14 137 600536 中国软 件 50,000 1,774,000.00 0.14 138 002324 普利特 50,000 1,735,000.00 0.13 139 002276 万马股 份 50,000 1,707,500.00 0.13 140 600603 大洲兴 业 100,000 1,689,000.00 0.13 141 300013 新宁物 流 65,000 1,684,150.00 0.13 142 600249 两面针 150,799 1,670,852.92 0.13 143 002323 中联电 气 50,000 1,609,000.00 0.13 144 002656 卡奴迪 路 50,000 1,524,500.00 0.12 145 002576 通达动 力 50,000 1,509,500.00 0.12 146 002347 泰尔重 工 60,000 1,467,000.00 0.11 147 000782 美达股 份 50,000 1,417,500.00 0.11 148 600850 华东电 脑 25,000 1,384,750.00 0.11 149 002358 森源电 气 60,000 1,288,800.00 0.10 150 002327 富安娜 100,000 1,234,000.00 0.10 151 300103 达刚路 机 50,000 1,232,000.00 0.10 152 600883 博闻科 技 75,000 1,187,250.00 0.09 153 600689 上海三 毛 75,000 1,140,750.00 0.09 154 600312 平高电 气 50,000 1,129,000.00 0.09 155 000555 神州信 息 15,000 1,122,000.00 0.09 156 601388 怡球资 源 55,000 1,056,550.00 0.08 157 600048 保利地 产 91,461 1,044,484.62 0.08 158 002701 奥瑞金 40,000 1,041,200.00 0.08 159 600737 中粮屯 河 50,000 1,040,500.00 0.08 160 000970 中科三 环 50,000 1,030,500.00 0.08 161 300371 汇中股 份 31,250 974,375.00 0.08 162 002444 巨星科 技 50,000 924,000.00 0.07 163 000910 大亚科 技 50,000 851,000.00 0.07 164 002550 千红制 药 40,000 840,400.00 0.07 165 000912 *ST 天化 100,000 831,000.00 0.06 166 300342 天银机 电 20,000 733,000.00 0.06 167 300154 瑞凌股 份 25,000 671,500.00 0.05 168 002658 雪迪龙 25,000 647,500.00 0.05 169 300041 回天新 材 15,000 539,550.00 0.04 170 002169 智光电 气 20,000 531,200.00 0.04 171 002072 凯瑞德 18,566 380,603.00 0.03 172 002028 思源电 气 20,000 368,000.00 0.03 173 002143 印纪传 媒 10,000 320,100.00 0.02 新华优选消费股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 第 39 页共 48 页 174 600112 天成控 股 15,000 285,000.00 0.02 175 600104 上汽集 团 30 678.00 0.00 7.4 报告期内股票投资组合 的重大变动 7.4.1 累计买入金额超出期初 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额 占期初 基金 资 产净值 比例 (%) 1 000002 万


科A 46,082,103.04 6.37 2 601166 兴业银 行 36,779,002.37 5.09 3 600400 红豆股 份 36,591,674.76 5.06 4 000001 平安银 行 28,739,857.63 3.97 5 600000 浦发银 行 28,559,221.39 3.95 6 300340 科恒股 份 23,377,684.59 3.23 7 002708 光洋股 份 21,314,611.70 2.95 8 601688 华泰证 券 20,784,648.60 2.87 9 600016 民生银 行 19,909,056.28 2.75 10 600048 保利地 产 18,044,926.37 2.50 11 600570 恒生电 子 17,720,000.00 2.45 12 600309 万华化 学 17,372,750.04 2.40 13 000024 招商地 产 15,202,562.71 2.10 14 603010 万盛股 份 14,511,194.00 2.01 15 000554 泰山石 油 13,482,546.45 1.86 16 601601 中国太 保 12,801,042.00 1.77 17 300210 森远股 份 12,501,454.50 1.73 18 600476 湘邮科 技 12,263,162.53 1.70 19 600835 上海机 电 11,914,715.86 1.65 20 000712 锦龙股 份 10,902,279.90 1.51 注:本 项 “ 买入 金额 ” 均按 买卖成 交金 额( 成交 单价 乘以数 量) 填列 ,不 考虑 相关交 易费 用。 7.4.2 累计卖出金额超出期初 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额 占期初 基金 资 产净值 比例 (%) 1 600400 红豆股 份 51,153,884.31 7.07 2 000628 高新发 展 42,422,825.91 5.87 3 000848 承德露 露 36,009,880.74 4.98 4 000001 平安银 行 34,806,101.62 4.81 5 600000 浦发银 行 29,416,593.83 4.07 新华优选消费股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 第 40 页共 48 页 6 002112 三变科 技 27,205,800.38 3.76 7 600029 南方航 空 25,701,263.15 3.55 8 600036 招商银 行 23,343,729.41 3.23 9 601318 中国平 安 23,065,302.00 3.19 10 601688 华泰证 券 22,482,963.00 3.11 11 600016 民生银 行 20,775,000.00 2.87 12 000554 泰山石 油 20,066,467.54 2.77 13 300339 润和软 件 18,763,860.10 2.59 14 002081 金 螳 螂 18,091,348.55 2.50 15 600048 保利地 产 18,088,603.61 2.50 16 000950 建峰化 工 17,652,947.62 2.44 17 600352 浙江龙 盛 17,230,161.50 2.38 18 000002 万


科A 14,580,468.75 2.02 19 000712 锦龙股 份 14,496,703.03 2.00 20 600643 爱建股 份 14,495,262.10 2.00 注:本 项 “ 卖出 金额 ” 均按 买卖成 交金 额( 成交 单价 乘以数 量) 填列 ,不 考虑 相关交 易费 用。 7.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额 金额 单 位: 人民 币元 买入股 票的 成本 (成 交) 总额 1,016,769,607.09 卖出股 票的 收入 (成 交) 总额 989,119,633.68 注:本 项 “ 买入 股票 的成 本 (成交 )总 额 ” 与“ 卖 出股 票的收 入( 成交 )总 额 ” 均 按买卖 成交 金额 (成交 单价 乘以 数量 )填 列,不 考虑 相关 交易 费用 。 7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 7.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的所有资产支持证券 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 7.7 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 7.8 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前五名权证投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 7.9 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明 7.9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细 新华优选消费股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 第 41 页共 48 页 本报告 期末 本基 金无 股指 期货投 资。 7.9.2 本基金投资股指期货 的投资政策 本基金 合同 中尚 无股 指期 货的投 资政 策。 7.10 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明 7.10.1 本期国债期货投 资 政策 本基金 合同 中尚 无国 债期 货的投 资政 策。 7.10.2 报告期末本基金 投 资的国债期货持仓和 损益 明细 本报告 期末 本基 金无 国债 期货投 资。 7.10.3 本期国债期货投 资 评价 本报告 期末 本基 金无 国债 期货投 资。 7.11 投资组合报告附注 7.11.1 本报告期末本基金 投资的前十名证券没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内收 到公开 谴责 、处 罚的 情形 。 7.11.2 本 报告 期内 ,本 基 金投资 的前 十名 股票 没有 超出基 金合 同规 定的 备选 股票库 。 7.11.3 期末其他各项资产 构成 单位: 人民 币元 序号 名称 金额 1 存出保 证金 462,845.85 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 21,538.68 5 应收申 购款 1,213,248.50 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 1,697,633.03 7.11.4 期末持有的处于转 股期的可转换债券明 细 新华优选消费股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 第 42 页共 48 页 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的债 券。 7.11.5 期末前十名股票中 存在流通受限情况的 说明 报告期 末前 十名 股票 中不 存在流 通受 限的 情况 。 7.11.6 投资组合报告附注 的其他文字描述部分 由于四 舍五 入的 原因 ,分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 8


基金份额持有人信息 8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构 份额单 位: 份 持有人 户数( 户) 户均持 有的 基金份 额 持有人 结构 机构投 资者 个人投 资者 持有份 额 占总份 额 比例 持有份 额 占总份 额 比例 5,038 108,848.74 475,619,886.42 86.73% 72,760,078.55 13.27% 8.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金的 情况 项目 持有份 额总 数( 份) 占基金 总份 额比 例 基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 34,443.36 0.01% 8.3 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间的情况 项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间( 万份 ) 本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和 研究部 门负 责人 持有 本开 放式基 金 0 本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0 注:本 公司 高级 管理 人员 、基金 投资 和研 究部 门负 责人持 有该 只基 金份 额总 量的数 量区 间 为 0 份;该 只基 金的 基金 经理 持有该 只基 金份 额总 量的 数量区 间 为 0 份。 新华优选消费股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 第 43 页共 48 页 9


开放式基金份额变动 单位: 份 基金合 同生 效日 (2012 年 6 月 13 日 )基 金份 额总 额 669,094,104.71


本报告 期期 初基 金份 额总 额 529,755,900.01 本报告 期 基 金总 申购 份额 220,463,604.55 减: 本 报告 期 基 金总 赎回 份额 201,839,539.59 本报告 期 基 金拆 分变 动份 额 - 本报告 期期 末基 金份 额总 额 548,379,964.97 10


重大事件揭示 10.1 基金份额持有人大会 决议 本报告 期内 本基 金未 召开 基金份 额持 有人 大会 。 10.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动 2015 年 2 月 11 日 ,王 卫 东先生 因个 人原 因不 再担 任基金 管理 人副 总经 理。 10.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼 本报告 期内 本基 金未 有涉 及基金 管理 人、 基金 财产 、基金 托管 业务 的诉 讼。 10.4 基金投资策略的改变 本报告 期内 本基 金未 有基 金投资 策略 的改 变。 10.5 报告期内改聘会计师 事务所情况 本报告 期内 本基 金未 有改 聘会计 师事 务所 的情 况。 10.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况 本报告 期内 本基 金不 存在 管理人 、托 管人 及其 高级 管理人 员受 监管 部门 稽查 或处罚 的情 况。 10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况 10.7.1 基金租用证券公 司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况 金额单 位: 人民 币元 券商名 称 交易 单元 数量 股票交 易 应支付 该券 商的 佣金 备注 成交金 额 占当期 股 票成交 总 额的比 例 佣金 占当期 佣 金总量 的 比例 中信万 通 1 - - - - - 新时代 证券 1 - - - - - 宏信证 券 1 - - - - - 湘财证 券 1 - - - - - 新华优选消费股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 第 44 页共 48 页 国元证 券 1 - - - - - 宏源证 券 1 - - - - - 方正证 券 1 329,723,260.27 16.44% 234,235.83 14.10% - 海通证 券 1 301,920,523.68 15.05% 274,867.74 16.55% - 华泰证 券 1 264,267,721.73 13.17% 187,736.65 11.30% - 中信证 券 1 227,990,177.38 11.37% 207,560.25 12.49% - 国信证 券 1 219,523,448.77 10.94% 199,855.47 12.03% - 安信证 券 1 184,136,259.52 9.18% 167,638.05 10.09% - 广发证 券 1 150,940,844.87 7.52% 137,416.65 8.27% - 西南证 券 1 126,785,918.17 6.32% 90,068.68 5.42% - 华安证 券 1 100,320,455.54 5.00% 71,267.42 4.29% - 长江证 券 1 55,568,718.69 2.77% 50,589.69 3.05% - 招商证 券 1 32,554,788.98 1.62% 29,637.87 1.78% - 民族证 券 1 9,110,073.00 0.45% 8,293.95 0.50% - 恒泰证 券 1 3,047,050.17 0.15% 2,164.56 0.13% - 注:本 基金 根据 中国 证券 监督管 理委 员会 《关 于加 强证券 投资 基金 监管 有关 问题的 通知 》( 证 监基字[1998]29 号 )以 及 《关于 完善 证券 投资 基金 交易席 位制 度有 关问 题的 通知》 (证 监基 金字 [2007]48 号) 的有 关规 定 ,本基 金报 告期 内共 租 用 19 个 交易 席位 。 一、交 易席 位的 分配 依据 交易席 位的 分配 以券 商实 力及其 所提 供的 研究 支持 为基础 ,主 要考 察点 包括 : 1、经 营行 为稳 健规 范, 内 控制度 健全 。 2、具 备基 金运 作所 需的 高 效、安 全的 通讯 条件 ,交 易设施 满足 基金 进行 证券 交易的 需要 。 3、具 有较 强的 全方 位金 融 服务能 力和 水平 。 二、交 易席 位的 选择 流程 1、研 究部 根据 上述 标准 考 察后确 定选 用交 易席 位的 券商。 2、与 被选 中的 证券 经营 机 构签订 席位 租用 协议 。 三、交 易量 的分 配 交易量 的分 配以 券商 所提 供的服 务及 研究 支持 为基 础,主 要考 察点 包括 : 1、 券 商提 供独 立的 或第 三 方研究 报告 及服 务, 包括 宏观经 济、 行业 分析 、 公 司 研发、 市场 数据 、 财经信 息、 行业 期刊 、组 合分析 软件 、绩 效评 估、 研讨会 、统 计信 息、 交易 评估等 ,用 以支 持投 资 决策。 2、以 季度 为单 位对 经纪 商 通过评 分的 方式 进行 考核 ,由基 金 经理 、研 究员 和交 易 员分 别打 分, 根据经 纪商 给投 资带 来的 增值确 定经 纪商 的排 名。 考核的 内容 包括 上一 季度 经纪交 易执 行情 况、 提供 研究报 告数 量、 研究 报告 质量和 及时 性、 受 邀讲解 次数 及效 果、 主动 推介次 数及 效果 等。 考核 结果将 作为 当期 交易 量分 配的依 据, 交易 量大 小新华优选消费股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 第 45 页共 48 页 和评分 高低 成正 比。 3、中 央交 易室 负责 落实 交 易量的 实际 分配 工作 。 10.7.2 基金租用证券公 司 交易单元进行其他证 券投 资的情况 金额单 位 : 人民 币元 券商名 称 债券交 易 回购交 易 权证交 易 成交金 额 占当期 债 券成交 总 额的比 例 成交金 额 占当期 回 购成交 总 额的比 例 成交金 额 占当期 权 证成交 总 额的比 例 中信万 通 - - - - - - 新时代 证券 - - - - - - 宏信证 券 - - - - - - 湘财证 券 - - - - - - 国元证 券 - - - - - - 宏源证 券 - - - - - - 方正证 券 - - - - - - 海通证 券 - - - - - - 华泰证 券 - - - - - - 中信证 券 - - - - - - 国信证 券 - - - - - - 安信证 券 - - - - - - 广发证 券 - - - - - - 西南证 券 - - - - - - 华安证 券 - - - - - - 长江证 券 - - - - - - 招商证 券 - - - - - - 民族证 券 - - - - - - 恒泰证 券 - - - - - - 10.8 其他重大事件 序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期 1 新华基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基 金 2014 年 年度资 产净 值的 公告 中国证 券报 、证 券时 报、 上海证 券报 、证 券日 报、 公司网 站 2015-01-05 2 新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 调 整 长 期 停 牌 股 票估值 方法 的公 告 中国证 券报 、证 券时 报、 上海证 券报 、证 券日 报、 公司网 站 2015-01-06 新华优选消费股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 第 46 页共 48 页 3 新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 开 通 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 基 金 定 期 定 额 投 资 业 务 并 参 加 优 惠活动 中国证 券报 、证 券时 报、 上海证 券报 、证 券日 报、 公司网 站 2015-01-14 4 新华优 选消 费股 票型 证券 投资基 金 2014 年第 4 季度 报告 中国证 券报 、证 券时 报、 上海证 券报 、证 券日 报、 公司网 站 2015-01-20 5 新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 调 整 长 期 停 牌 股 票估值 方法 的公 告 中国证 券报 、证 券时 报、 上海证 券报 、证 券日 报、 公司网 站 2015-01-22 6 新 华 优 选 消 费 股 票 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书(更 新) 摘要 中国证 券报 、证 券时 报、 上海证 券报 、证 券日 报、 公司网 站 2015-01-27 7 新 华 优 选 消 费 股 票 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书(更 新) 全文 公司网 站 2015-01-27 8 新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 调 整 长 期 停 牌 股 票估值 方法 的公 告 中国证 券报 、证 券时 报、 上海证 券报 、证 券日 报、 公司网 站 2015-02-13 9 新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 行 业 高 级 管 理 人 员变更 公告 中国证 券报 、证 券时 报、 上海证 券报 、证 券日 报、 公司网 站 2015-02-13 10 新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 参 加 数 米基金 申购 费率 优惠 活动 的公告 中国证 券报 、证 券时 报、 上海证 券报 、证 券日 报、 公司网 站 2015-02-16 11 新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 调 整 长 期 停 牌 股 票估值 方法 的公 告 中国证 券报 、证 券时 报、 上海证 券报 、证 券日 报、 公司网 站 2015-03-18 12 新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 继 续 参 加 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 个 人 电 子 银行基 金申 购费 率优 惠活 动的公 告 中国证 券报 、证 券时 报、 上海证 券报 、证 券日 报、 公司网 站 2015-03-26 13 新华优 选消 费股 票型 证券 投资基 金 2014 年年 度报告 中国证 券报 、证 券时 报、 上海证 券报 、证 券日 报、 公司网 站 2015-03-27 14 新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 调 整 长 期 停 牌 股 票估值 方法 的公 告 中国证 券报 、证 券时 报、 上海证 券报 、证 券日 报、 公司网 站 2015-04-14 15 新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 增 加销售 机构 的公 告 中国证 券报 、证 券时 报、 上海证 券报 、证 券日 报、 公司网 站 2015-04-22 16 新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 调 整 长 期 停 牌 股 票估值 方法 的公 告 中国证 券报 、证 券时 报、 上海证 券报 、证 券日 报、 公司网 站 2015-04-22 17 新华优 选消 费股 票型 证券 投资基 金 2015 年第 1 季度 报告 中国证 券报 、证 券时 报、 上海证 券报 、证 券日 报、 公司网 站 2015-04-22 新华优选消费股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 第 47 页共 48 页 18 新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 调 整 长 期 停 牌 股 票估值 方法 的公 告


中国证 券报 、证 券时 报、 上海证 券报 、证 券日 报、 公司网 站 2015-05-05 19 新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 调 整 长 期 停 牌 股 票估值 方法 的公 告 中国证 券报 、证 券时 报、 上海证 券报 、证 券日 报、 公司网 站 2015-05-08 20 新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 调 整 长 期 停 牌 股 票估值 方法 的公 告 中国证 券报 、证 券时 报、 上海证 券报 、证 券日 报、 公司网 站 2015-05-09 21 新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 新 华 优 选 消 费 股 票 型 证券投 资基 金基 金经 理变 更公告 中国证 券报 、证 券时 报、 上海证 券报 、证 券日 报、 公司网 站 2015-05-21 22 新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 长 期 停 牌 股 票 估 值方法 变更 的公 告 中国证 券报 、证 券时 报、 上海证 券报 、证 券日 报、 公司网 站 2015-05-22 23 新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 参 加中国 农业 银行 股份 有限 公司网 上银 行、 手机 银行申 购费 率优 惠活 动的 公告 中国证 券报 、证 券时 报、 上海证 券报 、证 券日 报、 公司网 站 2015-05-29 24 新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下 部 分 基 金 增 加 中 金公司 为代 销机 构并 参加 优惠活 动的 公告 中国证 券报 、证 券时 报、 上海证 券报 、证 券日 报、 公司网 站 2015-06-01 25 新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 调 整 长 期 停 牌 股 票估值 方法 的公 告 中国证 券报 、证 券时 报、 上海证 券报 、证 券日 报、 公司网 站 2015-06-02 26 新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 参 加 数 米基金 、众 禄基 金网 上费 率优惠 活动 的公 告 中国证 券报 、证 券时 报、 上海证 券报 、证 券日 报、 公司网 站 2015-06-26 27 新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 调 整 长 期 停 牌 股 票估值 方法 的公 告 中国证 券报 、证 券时 报、 上海证 券报 、证 券日 报、 公司网 站 2015-06-30 11 影响投资者决策的其他 重要信息 本报告 期内 本基 金未 有影 响投资 者决 策的 其他 重要 信息。 12


备查文件目录 12.1 备查文件目录 (一) 中国 证监 会批 准新 华优选 消费 股票 型证 券投 资基金 募集 的文 件


(二) 关于 申请 募集 新华 优选消 费股 票型 证券 投资 基金之 法律 意见 书


(三) 新华 优选 消费 股票 型证券 投资 基金 托管 协议 新华优选消费股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 第 48 页共 48 页 (四) 新华 优选 消费 股票 型证券 投资 基金 基金 合同 (五) 《新 华基 金管 理有 限 公司开 放式 基金 业务 规则 》 (六) 更新 的《 新华 优选 消费股 票型 证券 投资 基金 招募说 明书 》 (七) 基 金管 理人 业务 资 格批件 、营 业执 照和 公司 章程


(八) 基 金托 管人 业务 资 格批件 及营 业执 照 (九) 中国 证监 会要 求的 其他文 件 12.2 存放地点 基金管 理人 、基 金托 管人 住所。 12.3 查阅方式 投资者 可在 营业 时间 内免 费查阅 ,也 可按 工本 费购 买复印 件, 或通 过本 基金 管理人 网站 查阅 。 新华基金管理有限公 司 二〇一五年八月二十 六日