新华鑫益灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
新 华 鑫益 灵 活配 置 混合 型 证券 投 资基 金
2015 年 半年 度报 告
2015 年 6 月 30 日
基 金管 理人： 新华 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 平安 银行股 份有 限公司
报 告送 出日期 ：二 〇一五 年八 月二十 六日 新华鑫益灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
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1
重要提示及目录
1.1 重要提示
基金 管理 人的 董事 会、 董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏， 并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本半年度 报告已经全部独立董事
签字同 意， 并由 董事 长签 发。
基金托 管人 平安 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2015 年 8 月 24 日复核 了本 报告 中
的财务指标、净值表现、 利润分配情况、财务会计 报告、投资组合报告等内 容，保证复核内容不存
在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2015 年 1 月 1 日起 至 6 月 30 日止 。 新华鑫益灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
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1.2 目录
1
重要提示及目录 ....................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 .......................................................................................................................................... 2
2
基金简介 ................................................................................................................................................... 5
2.1 基 金基 本情 况 .................................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 .................................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .............................................................................................................. 5
2.4 信 息披 露方 式 .................................................................................................................................. 6
2.5 其 他相 关资 料 .................................................................................................................................. 6
3
主要财务指标和基金净 值表现 ............................................................................................................... 6
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .............................................................................................................. 6
3.2 基 金净 值表 现 .................................................................................................................................. 7
4
管理人报告 ............................................................................................................................................... 8
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 .......................................................................................................... 8
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ................................................................ 11
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ............................................................................ 11
4.4 管 理人 对 报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ............................................................ 12
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ............................................................ 12
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 ........................................................................ 12
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ............................................................................ 14
4.8 报 告期 内 管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 .................................... 14
5
托管人报告 ............................................................................................................................................. 14
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ................................................................................ 14
5.2 托 管人 对报 告 期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ............ 14
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ............................ 15
6
半年度财务会计报告（ 未经审计） ..................................................................................................... 15
6.1 资 产负 债表 .................................................................................................................................... 15
6.2 利 润表 ............................................................................................................................................ 16
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ................................................................................................ 17
6.4 报 表附 注 ........................................................................................................................................ 18
7
投资组合报告 ......................................................................................................................................... 33
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ................................................................................................................ 33
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ................................................................................................ 33
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 .................................... 34
7.4 报 告期 内股 票投 资组 合 的重大 变动 ............................................................................................. 38
7.5 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 .................... 47
7.6 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 交易 情况 说明 ........................................................................ 47
7.7 报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货交 易情 况说 明 ......................................................................... 47
7.8 投 资组 合 报 告附 注 ........................................................................................................................ 48
8
基金份额持有人信息 ............................................................................................................................. 48
8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 .................................................................................... 48
8.2 期 末基 金管 理 人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 ........................................................................ 49
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业 人员持 有本 开放 式基 金份 额总量 区间 的情 况 ..................................... 49
9
开放式基金份额变动 ............................................................................................................................. 49
10
重大事件揭示 ....................................................................................................................................... 49 新华鑫益灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
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10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 .......................................................................................................... 49
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 .......................................... 50
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .............................................................. 50
10.4 基金 投资 策略 的改 变 .................................................................................................................. 50
10.5 报 告期 内改 聘会 计师 事务所 情况 ............................................................................................... 50
10.6 管 理人 、托 管人 及其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 ....................................................... 50
10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .................................................................................. 50
10.8 其他 重大 事件 .............................................................................................................................. 51
11 影响投资者决策的其他 重要信息 ......................................................................................................... 53
12
备查文件目录 ....................................................................................................................................... 53
12.1 备查 文件 目录 .............................................................................................................................. 53
12.2 存放 地点 ...................................................................................................................................... 53
12.3 查阅 方式 ...................................................................................................................................... 54
新华鑫益灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
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2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金名 称 新华鑫 益灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金
基金简 称 新华鑫 益灵 活配 置混 合
基金主 代码 000584
交易代 码 000584
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2014 年 4 月 16 日
基金管 理人 新华基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 平安银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 280,115,987.28 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
综合运 用多 种投 资策 略， 在严格 控制 基金 资产 净值 下行风 险的 基础 上， 力
争为投 资人 提供 长期 稳定 的绝对 回报 。
投资策 略
投资策 略的 选择 ， 本 基金 将兼顾 下行 风险 控制 和收 益获取 。 在 资产 配置 策
略方面 ， 主 要采 用自 上而 下与自 下而 上相 结合 的投 资策略 ， 通 过动 态调 整
资产配 置比 例以 控制 基金 资产整 体风 险。 在股 票投 资策略 方面 ， 把 握趋 势
跟随及 绝对 收益 两个 核心 ， 趋势 跟随 策略 以期 在某 行业或 个股 出现 趋势 性
机会时 ， 积 极跟 随其 市场 表现； 绝对 收益 策略 以类 套利策 略为 目标 ， 以 期
获取稳 定的 绝对 回报 。 在 债 券投资 策略 方面 ， 本 基金 将 综合运 用久 期策 略、
收益率 曲线 策略 、 信 用策 略、 杠 杆策 略、 中小 企业 私募债 券投 资策 略及 可
转换债 券投 资策 略， 在获 取稳定 收益 的同 时， 降低 基金资 产净 值整 体的 波
动性。
业绩比 较基 准 年化收 益 率 10%
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 属 于证券 投资 基金 中的 中等 预期风 险中 等预 期收 益
品种， 预期 风险 和预 期收 益低于 股票 型基 金， 高于 债券型 基金 和货 币市 场
基金。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 新华基 金管 理有 限公 司 平安银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 齐岩 张波
联系电 话 010-88423386 0755-82080387
电子邮 箱 qiyan@ncfund.com.cn zhangbo746@pingan.com.cn
客户服 务电 话 4008198866 95511-3
传真 010-88423310 0755-22168073 新华鑫益灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
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注册地 址
重庆市 江北 区建 新东 路85 号附
1 号1层1-1
广东省 深圳 市罗 湖区 深南 东路
5047 号
办公地 址
重庆市 渝中 区较 场口88 号 得意
商厦A 座7-2
广东省 深圳 市罗 湖区 深南 东路
5047 号
邮政编 码 400010 518001
法定代 表人 陈重 孙建一
2.4 信息披露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称
中国证 券报 、 上 海证 券报 、 证券 时报、 证券
日报
登载基 金 半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 www.ncfund.com.cn
基金 半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 地
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 新华基 金管 理有 限公 司
重庆市 渝中 区较 场口 88 号得意 商厦 A 座
7-2; 北京市海 淀区西 三环 北 路 11 号海通 时
代商务 中 心 C1 座
3
主要财务指标和基金净 值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日）
本期已 实现 收益 78,972,227.16
本期利 润 -23,177,641.07
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.2284
本期加 权平 均净 值利 润率 35.69%
本期基 金份 额净 值增 长率 112.02%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2015 年 6 月 30 日)
期末可 供分 配利 润 226,865,590.79
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.8099
期末基 金资 产净 值 577,795,296.82
期末基 金份 额净 值 2.063
3.1.3 累计期末指标 报告期末(2015 年 6 月 30 日)
基金份 额累 计净 值增 长率 106.30%
注：1 、本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其 他收 入（ 不含 公允 价 值变 动收 益）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益；
2、 以 上所 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 （ 例如 基金 申购费 赎回 费等 ） ，新华鑫益灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
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计入费 用后 实际 收益 水平 要低于 所列 数字 。
3、 对期 末可 供分 配利 润， 采用期 末资 产负 债表 中未 分配利 润与 未分 配利 润中 已实现 部分 的孰 低
数（为 期末 余额 ，不 是当 期发生 数） 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
阶段
份额净 值增
长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 -8.07% 3.63% 0.82% 0.00% -8.89% 3.63%
过去三 个月 45.38% 2.78% 2.49% 0.00% 42.89% 2.78%
过去六 个月 112.02% 2.15% 4.96% 0.00% 107.06% 2.15%
过去一 年 106.22% 1.66% 10.00% 0.00% 96.22% 1.66%
自基金 合同 生
效起至 今
106.30% 1.51% 12.08% 0.00% 94.22% 1.51%
注：1 、本 基金 的业 绩比 较 基准采 用年 化收 益 率 10% 。
2、本 基金 对业 绩比 较基 准 采用每 日再 平衡 的计 算方 法。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
新华鑫 益灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率 历 史走 势对比 图
（2014 年 4 月 16 日至 2015 年 6 月 30 日） 新华鑫益灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
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注： 本基 金于 2014 年 4 月 16 日成 立 。
4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
新华基 金管 理有 限公 司经 中国证 券监 督管 理委 员会 批复， 于 2004 年 12 月 9 日注册 成立 。注 册
地为重 庆市 ，是 我国 西部 首家基 金管 理公 司。
截至 2015 年 6 月 30 日， 新华基 金管 理有 限公 司旗 下管理 着 28 只 开放 式基 金 ， 即新 华优 选分红
混合型证券投资基金、新 华优选成长股票型证券投 资基金、新华泛资源优势 灵活配置混合型证券投
资基金、新华钻石品质企 业股票型证券投资基金、 新华行业周期轮换股票型 证券投资基金、新华中
小市值优选股票型证券投 资基金、新华灵活主题股 票型证券投资基金、新华 优选消费股票型证券投
资基金、新华纯债添利债 券型发起式证券投资基金 、新华行业轮换灵活配置 混合型证券投资基金、
新华趋势领航股票型证券 投资基金、新华安享惠金 定期开放债券型证券投资 基金、新华信用增益债
券型证券投资基金、新华 壹诺宝货币市场基金、新 华惠鑫分级 债券型证券投 资基金、新华鑫益灵活
配置混合型证券投资基金 、新华鑫利灵活配置混合 型证券投资基金、新华阿 里一号保本混合型证券
投资基金、新华鑫安保本 一号混合型证券投资基金 、新华中证环保产业指数 分级证券投资基金、新
华财富 金 30 天 理财 债券 型 证券投 资基 金、 新 华阿 鑫 一号保 本混 合型 证券 投资 基金、 新华 或其添 利货
币市场基金、新华增盈回 报债券型证券投资基金、 新华策略精选股票型证券 投资基金、新华万银多新华鑫益灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
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元策略灵活配置混合型证 券投资基金、新华稳健回 报灵活配置混合型发起式 证券投资基金、新华战
略新兴 产业 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
贲兴振
本基金 基金 经
理、新 华壹 诺
宝货币 市场 基
金基金 经理 、
新华中 小市 值
优选股 票型 证
券投资 基金 基
金经理 、新 华
鑫安保 本一 号
混合型 证券 投
资基金 基金 经
理、新 华财 富
金 30 天理 财
债券型 证券 投
资基金 基金 经
理、新 华万 银
多元策 略灵 活
配置混 合型 证
券投资 基金 基
金经理 、新 华
钻石品 质企 业
股票型 证券 投
资基金 基金 经
理。
2014-04-1
6
2015-05-20 8
经 济学 硕士 ， 8 年 证券 从业经
验。 历任 北京 城市 系统 工程 研究中
心研究 员。 贲兴 振先 生 于 2007 年
9 月加 入新 华基 金管 理有 限公司 ，
先后负 责研 究煤 炭、 电力 、金融、
通信设备、电子和有色金属等行
业， 担任 过策 略分 析师 、 债 券分析
师。 现任 新华 壹诺 宝货 币市 场基金
基金经 理、 新 华中 小市 值优 选股票
型证券 投资 基金 基金 经理、 新华鑫
安保本一号混合型证券投资基金
基金经 理、 新华 财富 金 30 天理财
债券型 证券 投资 基金 基金 经理、 新
华万银多元策略灵活配置混合型
证券投 资基 金基 金经 理、 新 华钻石
品质企业股票型证券投资基金基
金经理 。
李会忠
本基金 基金 经
理、金 融工 程
部副总 监、 新
华鑫利 灵活 配
置混合 型证 券
投资基 金基 金
经理、 新华 中
证环保 产业 指
数分级 证券 投
资基金 基金 经
理、新 华增 盈
回报债 券型 证
2014-07-1
8
- 8
经济学 硕士 ，8 年证 券从 业经验 。
2007 年 9 月 加入 新华 基金 管理有
限公司， 历任 新华 基金 管理 有限公
司行业 研究 员 、 策 略分 析 师、 新华
钻石品质企业股票型证券投资基
金基金 经理 助理。 现任 新华 基金管
理有限 公司 金融 工程 部副 总监、 新
华鑫益灵活配置混合型证券投资
基金基 金经 理、 新 华鑫 利灵 活配置
混合型 证券 投资 基金 基金 经理、 新
华中证环保产业指数分级证券投
资基金 基金 经理、 新华 增盈 回报债新华鑫益灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
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券投资 基金 基
金经理 、新 华
灵活主 题股 票
型证券 投资 基
金基金 经理 、
新华行 业轮 换
灵活配 置混 合
型证券 投资 基
金基金 经理 。
券型证 券投 资基 金基 金经 理、 新华
灵活主题股票型证券投资基金基
金经理、 新华 行业 轮换 灵活 配置混
合型证 券投 资基 金基 金经 理。
崔建波
本基金 基金 经
理、新 华基 金
管理有 限公 司
总经理 助理 兼
投资总 监、 基
金管理 部总
监、新 华优 选
消费股 票型 证
券投资 基金 基
金经理 、新 华
趋势领 航股 票
型证券 投资 基
金基金 经理 、
新华策 略精 选
股票型 证券 投
资基金 基金 经
理、新 华优 选
分红混 合型 证
券投资 基金 基
金经理 、新 华
稳健回 报灵 活
配置混 合型发
起式证 券投 资
基金基 金经
理、新 华战 略
新兴产 业灵 活
配置混 合型 证
券投资 基金 基
金经理 。
2014-12-0
1
- 20
经济学 硕士， 历任 天津 中融 证券投
资咨询 公司 研究 员、 申 银万 国天津
佟楼营 业部 投资 经纪 顾问 部经理、
海融资 讯系 统有 限公 司研 究员、 和
讯信息 科技 有限 公司 证券 研究部、
理财服 务部 经理、 北方 国际 信托股
份有限公司投资部信托高级投资
经理。 现 任新 华基 金管 理有 限公司
总经理 助理 兼投 资总 监、 基 金管理
部总监、 新华 优选 消费 股票 型证券
投资基 金基 金经 理、 新 华趋 势领航
股票型 证券 投资 基金 基金 经理、 新
华鑫益灵活配置混合型证券投资
基金基 金经 理、 新 华策 略精 选股票
型证券 投资 基金 基金 经理、 新华优
选分红混合型证券投资基金基金
经理、 新 华稳 健回 报灵 活配 置混合
型发起 式 证 券投 资基 金基 金经理、
新华战略新兴产业灵活配置混合
型证券 投资 基金 基金 经理 。
栾江伟
本基金 基金 经
理助理 、新 华
基金管 理有 限
公司研 究部 行
业分析 师、 新
华趋势 领航 股
票型证 券投 资
2015-04-2
7
- 6
硕士研 究生 ，6 年证 券从 业经验 。
2008 年 7 月 加入 新华 基金 管理有
限公司， 现任 新华 基金 管理 有限公
司研究 部行 业分 析师、 新华 趋势领
航股票型证券投资基金基金经理
助理、 新 华鑫 益灵 活配 置混 合型证
券投资 基金 基金 经理 助理、 新华优新华鑫益灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
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基金基 金经 理
助理、 新华 优
选消费 股票 型
证券投 资基 金
基金经 理助
理、新 华策 略
精选股 票型 证
券投资 基金 基
金经理 助理 、
新华行 业轮 换
灵活配 置混 合
型证券 投资 基
金基金 经理 助
理。
选消费股票型证券投资基金基金
经理助 理、 新 华策 略精 选股 票型证
券投资 基金 基金 经理 助理、 新华行
业轮换灵活配置混合型证券投资
基金基 金经 理助 理。
注：1 、首 任基 金经 理， 任 职日期 指基 金合 同生 效日 ，离任 日期 指公 司作 出决 定之日 。
2、非 首任 基金 经理 ，任 职 日期和 离任 日期 均指 公司 作出决 定之 日。
3、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券从 业人 员资 格管理 办法 》的 相关 规定 。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告 期 ， 新 华基 金管 理有 限公司 作为 新华 鑫益 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 的管理 人按 照 《 中
华人民共和国证券投资基 金法》 、 《新华鑫益 灵活配 置混合型证券投资基金基 金合同》以及其它有关
法律法规的规定，本着诚 实信用、勤勉尽责的原则 管理和运用基金资产，在 严格控制风险的基础上
为持有 人谋 求最 大利 益。 运作整 体合 法合 规， 无损 害基金 持有 人利 益的 行为 。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度的执行 情况
根据中 国证 监会 颁布 的 《 证券投 资基 金管 理公 司公 平交易 制度 指导 意见 》 （2011 年 修订 ） ， 公 司
制定了 《新 华 基 金管 理有 限公司 公平 交易 管理 制度 》 。 制 度的范 围包 括境 内上 市股票 、 债 券的 一级 市
场申购、二级市场交易等 所有投资管理活动，同时 包括授权、研究分析、投 资决策、交易执行等投
资管理 活动 相关 的各 个环 节。
场内交 易， 投资 指令 统一 由中央 交易 室下 达， 并且 启动交 易系 统公 平交 易模 块。 根 据公 司制 度，
严格禁 止不 同投 资组 合之 间互为 对手 方的 交易 ，严 格控制 不同 投资 组合 之间 的同日 反向 交易 。
场外交易中，对于部分债 券一级市场申购、非公开 发行股票申购等交易，中 央交易室根据各投
资组合经理申报的满足价 格条件的数量进行比例分 配。如有异议，由中央交 易室报 投资总监、督察
长、金融工程部和监察稽 核部，再次进行审核并确 定最终分配结果。如果督 察长认为有必要，可以新华鑫益灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
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召开风险管理委员会，对 公平交易的结果进行评估 和审议。对于银行间市场 交易、固定收益平台、
交易所大宗交易，投资组 合经理以该投资组合的名 义向中央交易室下达投资 指令，中央交易室向银
行间市场 或交易对手询价、成交确 认，并根据 “ 时间优先、价 格优先 ” 的 原则保证各投资 组合获得公
平的交 易机 会。
4.3.2 异常交易行为的专项 说明
本报告期，公司对不同组 合不同时间段的同向交易 价差进行了溢价率样本的 采集，通过平均溢
价率、 买入/ 卖 出溢 价率 以 及利益 输送 金额 等多 个层 面来判 断不 同投 资组 合之 间在某 一时 间段 是否 存
在违反公平交易原则的异 常情况，未发现重大异常 情况，且不存在报告期内 所有投资组合参与的交
易所公 开竞 价同 日反 向交 易成交 较少 的单 边成 交量 超过该 证券 当日 成交 量 的 5% 的情 况。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
2015 年上 半年， 在转 型、 改革、 去产 能、 加 杠杆 的 大背景 下， 股市 高歌 猛进 、 一路 上扬， 频频
突破各 个整 数关 口， 最高 涨至 5000 点以 上。 但 伴随 着 6 月 初以 来的 股市 去杠 杆， 行 情直 转急 下， 短
短一个月 左右的时间 “ 腰斩 ” 个股遍地都是，且 股市呈现大面积 连续跌停情况，股灾爆发 。我们坚信
中国的转型、改革之路， 坚信改革牛长期存在，在 上半年重点配置了新经济 、国企改革、重组股等
领域， 取得 了较 好的 收益 ，但在 6 月份 ，伴 随着 市 场的下 行， 基金 较大 幅度 的回撤 也再 所难 免。 此
次去杠杆引致的股灾，属 于我们之前没有遇到的新 事物，应对上不够成熟， 但我们将深刻总结此次
下跌的 经验 教训 ，力 争以 后遇到 这种 情况 会更 好的 应对。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
截至 2015 年 6 月 30 日 ， 本基金 份额 净值 为 2.063 元， 本报 告期 份额 净值 增 长率 为 112.02%，同
期比较 基准 的增 长率 为 4.96% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
展望下半年，我们认为市 场短期和中长期均有巨大 的机会，转型和改革主导 的牛市将更加坚实
有序。股 市的调整给我们带来了低 位吸纳优质 “ 筹码” 的良机，我们将优 选那些质地好、 有业绩、估
值低、 符合 转型 和改 革大 方向的 股票 进行 配置 。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
有关参 与估 值流 程各 方及 人员（ 或小 组） 的职 责分 工： 新华鑫益灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
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一、估 值工 作小 组的 职责 分工
公司建立估值工作小组对 证券估值负责。估值工作 小组由运作保障部负 责人 、基金会计、投资
管理部 、中 央交 易室 、监 察稽核 部人 员组 成。 每个 成员都 可以 指定 一个 临时 或者长 期的 授权 人员 。
估值工 作小 组职 责：
① 制 定估 值制 度并 在必 要 时修改 ；
② 确 保估 值方 法符 合现 行 法规；
③ 批 准证 券估 值的 步骤 和 方法；
④ 对 异常 情况 做出 决策 。
运作保障部负责人是估值 工作小组的组长，运作保 障部负责人在基金会计或 者其他两个估值小
组成员 的建 议下 ，可 以提 议召集 估值 工作 小组 会议 。
估值决 策由 估值 工作 小 组 2/3 或以 上多 数票 通过 。
二、基 金会 计的 职责 分工
基金会计负责日常证券资 产估值。基金会计和公司 投资管理部 相互独立。在 按照本估值制度和
相关法 规估 值后 ，基 金会 计定期 将证 券估 值表 向估 值工作 小组 报告 ，至 少每 月一次 。
基金会 计职 责：
① 获 得独 立、 完整 的证 券 价格信 息；
② 每 日证 券估 值；
③ 检 查价 格波 动并 进行 一 般准确 性评 估；
④ 向 交易 员或 基金 经理 核 实价格 异常 波动 ，并 在必 要时向 估值 工作 小组 报告 ；
⑤ 对 每日 证券 价格 信息 和 估值结 果进 行记 录；
⑥ 对 估值 调整 和人 工估 值 进行记 录；
⑦ 向 估值 工作 小组 报送 月 度估值 报告 。
基金会 计认 为必 要， 可以 提议召 开估 值工 作小 组会 议。
三、投 资管 理部 的职 责分 工
① 接 受监 察稽 核部 对所 投 资证券 价格 异常 波动 的问 讯；
② 对 停牌 证券 、价 格异 常 波动证 券、 退市 证券 提出 估值建 议；
③ 评 价并 确认 基金 会计 提 供的估 值报 告；
④ 向 估值 工作 小组 报告 任 何他/ 她 认为 可能 的估 值偏 差。 新华鑫益灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
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四、中 央交 易室 的职 责分 工
① 对 基金 会计 的证 券价 格 信息需 求做 出即 时回 应；
② 通 知基 金会 计关 于证 券 停牌、 价格 突发 性异 常波 动、退 市等 特定 信息 ；
③ 评 价并 确认 基金 会计 提 供的估 值报 告。
五、监 察稽 核部 的职 责分 工
① 监 督证 券的 整个 估值 过 程；
② 确 保估 值工 作小 组制 定 的估值 政策 得到 遵守 ；
③ 确 保公 司的 估值 制度 和 方法符 合现 行法 律、 法规 的要求 ；
④ 评 价现 行估 值方 法是 否 恰当反 应证 券公 允价 格的 风险；
⑤ 对 于估 值表 中价 格异 常 波动的 证券 向投 资部 问讯 ；
⑥ 对 于认 为不 合适 或者 不 再合适 的估 值方 法提 交估 值工作 小组 讨论 。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 未进 行利润 分配 。
4.8 报告期内管理人对本 基金持有人数或基金 资产 净值预警情形的说明
本报告期末基金未出现连 续二十个工作日基金份额 持有人数量不满二百人或 者基金净值低于五
千万元 的情 形。
5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
本报告 期内，平安银 行股份有限 公司（以下称 “ 本托管人 ” ）在对新 华 鑫益灵活配置混 合型证券
投资基金 （以下称 “ 本基金 ” ）的托管过程中， 严格遵守《证券 投资基金法》及其他有关 法律法规、
基金合同和托管协议的有 关规定，不存在损害基金 份额持有人利益的行为， 完全尽职尽责地履行了
应尽的 义务 。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本报告期内，本托管人根 据《证券投资基金法》及 其他有关法律法规、基金 合同和托管协议的
规定，对本基金的投资运 作进行了必要的监督，对 基金资产净值的计算、基 金份额申购赎回价格的新华鑫益灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
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计算以及基金费用开支等 方面进行了认真地复核， 未发现本基金管理人存在 损害基金份额持有人利
益的行 为。 该基 金本 报告 期内未 进行 利润 分配 。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内容 的真 实、准确和完整发表 意见
本报告期内，由新华基金 管理有限公司编制本托管 人复核的本报告中的财务 指标、净值表现、
财务会 计报 告 （ 注： 财 务 会计报 告中 的 “ 金融 工具 风 险及管 理 ” 部分 未在 托管 人 复核范 围内 ） 、 投 资组
合报告 等内 容真 实、 准确 、完整 。
平安银 行股 份有 限公 司资 产托管 部
2015 年 8 月 24 日
6
半年度财务会计报告（ 未经审计）
6.1 资产负债表
会计主 体： 新华 鑫益 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2015 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
资产 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
资 产：
- -
银行存 款 6.4.7.1 189,533,723.13 26,226,838.79
结算备 付金
1,524,203.70 152,741.80
存出保 证金
333,215.99 676,007.15
交易性 金融 资产 6.4.7.2 554,403,424.32 29,783,116.72
其中： 股票 投资
554,403,424.32 29,783,116.72
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.3 - -
应收证 券清 算款
2,328,128.21 907,749.97
应收利 息 6.4.7.4 30,897.72 998.71
应收股 利
- -
应收申 购款
9,232,388.37 205,000.00
递延所 得税 资产
- - 新华鑫益灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
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其他资 产
- -
资产总计
757,385,981.44 57,952,453.14
负债和所有者权益 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
负 债：
- -
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
4,711,034.21 2,198,884.78
应付赎 回款
172,321,075.99 107,702.24
应付管 理人 报酬
638,203.53 42,377.16
应付托 管费
106,367.26 7,062.87
应付销 售服 务费
212,734.51 18,629.59
应付交 易费 用 6.4.7.5 1,301,927.37 126,247.62
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.6 299,341.75 350,684.94
负债合计
179,590,684.62 2,851,589.20
所有者权益：
- -
实收基 金 6.4.7.7 280,115,987.28 56,629,297.59
未分配 利润 6.4.7.8 297,679,309.54 -1,528,433.65
所有者权益合计
577,795,296.82 55,100,863.94
负债和所有者权益总 计
757,385,981.44 57,952,453.14
注：报 告截 止 日 2015 年 6 月 30 日， 基金 份额 净值 2.063 元 ，基 金份 额总 额 280,115,987.28 份。
6.2 利润表
会计主 体： 新华 鑫益 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目 附注号
本期
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2014 年 4 月 16 日 （基
金合同生效日） 至 2014
年 6 月 30 日
一、收入
-18,930,924.26 1,293,088.72
1.利息 收入
93,369.94 1,299,049.64
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.9 93,369.94 146,032.48
债券利 息收 入
- -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- 1,153,017.16 新华鑫益灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
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其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填 列）
81,361,105.09 282,672.06
其中： 股票 投资 收益
80,891,589.62 -
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
- -
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益 6.4.7.10 469,515.47 282,672.06
3. 公 允 价 值 变 动 收 益 （ 损 失 以 “- ” 号
填列）
6.4.7.11 -102,149,868.23 -288,698.35
4.汇兑 收益 （损 失以 “ －” 号 填列）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列） 6.4.7.12 1,764,468.94 65.37
减：二、费用
4,246,716.81 1,518,474.33
1．管 理人 报酬
1,344,251.44 761,878.11
2．托 管费
224,041.89 126,979.68
3．销 售服 务费
448,083.86 507,918.73
4．交 易费 用 6.4.7.13 2,006,837.58 18,290.53
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用 6.4.7.14 223,502.04 103,407.28
三、 利润总额 （亏损总额 以 “- ” 号填
列）
-23,177,641.07 -225,385.61
减：所 得税 费用
- -
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列）
-23,177,641.07 -225,385.61
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 新华 鑫益 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基
金净值 ）
56,629,297.59 -1,528,433.65 55,100,863.94
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润）
- -23,177,641.07 -23,177,641.07
三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
值减少 以 “- ” 号填 列）
223,486,689.69 322,385,384.26 545,872,073.95
其中：1.基 金申 购款 451,718,018.61 575,593,887.34 1,027,311,905.95 新华鑫益灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
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2.基金 赎回 款 -228,231,328.92 -253,208,503.08 -481,439,832.00
四 、 本期 向 基金 份额 持有
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （ 净值 减少 以 “- ” 号
填列）
- - -
五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ）
280,115,987.28 297,679,309.54 577,795,296.82
项目
上年度可比期间
2014 年 4 月 16 日（基金 合同生效日）至 2014 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基
金净值 ）
211,129,655.08 - 211,129,655.08
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润）
- -225,385.61 -225,385.61
三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
值减少 以 “- ” 号填 列）
190,640,633.54 381,852.92 191,022,486.46
其中：1.基 金申 购款 195,613,026.62 391,104.33 196,004,130.95
2.基金 赎回 款 -4,972,393.08 -9,251.41 -4,981,644.49
四 、 本期 向 基金 份额 持有
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （ 净值 减少 以 “- ” 号
填列）
- - -
五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ）
401,770,288.62 156,467.31 401,926,755.93
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告 6.1 至 6.4 ， 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 陈重 ，主管 会计 工作 负责 人： 张宗友 ，会 计机 构负 责人 ：徐端 骞
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
新华鑫益 灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金( 以 下简 称 “ 本基金 ”) 系经 中国 证券 监 督管理 委员 会 （ 以下
简称“ 中国证监会 ” ）证监许可[2014]243 号 文件 “ 关于核准新华 鑫益灵活配置 混合型证券投资基金募
集的批 复 ”, 由新 华基 金管 理 有限公 司作 为发 起人 ， 于 2014 年 3 月 14 日至 4 月 14 日向社 会公 开募 集，
首次募 集资 金总 额 211,129,655.08 元 ， 其 中募 集净 认 购资金 金 额 211,107,809.39 元 ， 募 集资 金产 生利
息 21,845.69 元 ， 并 经瑞 华 会计师 事务 所 （ 特殊 普通 合伙） 瑞华 验字[2014] 第 37100014 号 验资 报告 予
以验证 。2014 年 4 月 16 日办理 基金 备案 手续 ，基 金合同 正式 生效 。本 基金 为契约 型开 放式 证券 投新华鑫益灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
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资基金，存 续期不限定， 本基金管理人为新华基金 管理有限公司，基金托管 人为 平安银行股份有限
公司。
根据《新华 鑫益灵活配置 混合型证券投资基金招募 说明书》及《新华 鑫益 灵 活配置混合型证券
投资基 金基 金合 同》 的有 关规定,本 基金 的投 资范 围 为具有 良好 流动 性的 金融 工具， 包括 国内 依法 发
行上市 的股 票 （ 包括 中小 板 、 创业 板以 及其 它经 中国 证 监会核 准上 市的 股票 ） 、 债 券、 资 产支 持证 券、
权证及 法律 法规 或中 国证 监会允 许基 金投 资的 其他 金融工 具 （ 但须符 合中 国 证监会 的相 关规 定） 。 本
基金股 票投 资占 基金 资产 的比例 范围 为 0 —95% ， 单 只中小 企业 私募 债券 市值 不超过 基金 资产 的 10% ，
权证投 资占 基金 资产 净值 的比例 范围 为 0 —3% ，现 金或者 到期 日在 1 年 以内 的政府 债券 不低 于基 金
资产净 值 的 5% 。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人新 华基 金管 理有 限公司 于 2015 年 8 月 25 日批准 报出 。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金 以持 续经 营为 基础 ，根据 实际 发生 的交 易和 事项， 按照 财政 部 于 2006 年 2 月 15 日颁 布
的企业 会计 准则( 以下 简称 “ 企业 会计 准则 ”) 、 中 国证 券业协 会 于 2007 年 5 月 15 日颁 布的 《证 券投 资
基金会计核算业务指引 》 、 《新华 鑫益混合型证券投 资基金基金合同》和中国 证券监督管理委员会发
布的关 于基 金行 业实 务操 作的有 关规 定进 行确 认、 计量和 编制 财务 报表 。
6.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本基金编制的财务报表符 合企业会计准则的要求， 真实、完整地反映了本基 金的财务状况、经
营成果 和基 金净 值变 动情 况等相 关信 息。
6.4.4 本报告期所采用的会 计政策、会计估计与 最近 一期年度报告相一致 的说 明
本 报 告 期 所 采 用 的 会 计 估 计 与 最 近 一 期 年 度 报 告 不 一 致, 所 采 用 的 会 计 政 策 与 最 近 一 期 年 度 报
告一致 。
6.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
6.4.5.1 会计政策变更的 说 明
本基金 报告 期未 发生 会计 政策变 更。
6.4.5.2 会计估计变更的 说 明
根据中 国证 监会 《 中国 证券 投资基 金业 协会 估值 核算 工作小 组关 于 2015 年 1 季 度固定 收益 品种
的估值 处理 标准 》的 要求 ，自 2015 年 3 月 30 日 起 ，本基 金对 交易 所市 场上 市交易 或挂 牌转 让的 除新华鑫益灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
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实行全价交易的可转换债 券和深交所可交换债券、 按成本法估值的私募债和 未上市债券品种以外的
固定收益品种估值时，由 原来的直接采用交易所收 盘价估值变更为第三方估 值机构（中证指数有限
公司） 提供 的相 应品 种当 日的估 值净 价进 行估 值。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金 报告 期未 发生 差错 更正。
6.4.6 税项
根据财 政部 、 国 家税 务总 局 财税[2002]128 号 文 《关 于 开放式 证券 投资 基金 有关 税收问 题的 通知 》 、
财税[2004]78 号文 《关 于 证券投 资基 金税 收政 策的 通知》 、 财 税[2005]11 号文 《关于 调整 证券( 股票)
交 易 印 花税 税 率的 通 知 》 、财 税[2005]102 号文 《 关于 股 息 红利 个 人所 得 税 有关 政 策 的通 知 》 、财 税
[2005]103 号文《 关于 股权 分置 试点改 革有 关税收政 策问 题的通 知》 、财 税字[2005]107 号文《 关于
利息红 利个 人所 得税 政策 的补充 通知 》 、 自 2008 年 4 月 24 日 起执 行的 《 关 于调整 证券 （ 股票 ） 交
易印花 税税 率的 通知 》及 其他相 关税 务法 规和 实务 操作， 主要 税项 列示 如下 ：
（1） 以发 行基 金方 式募 集 资金， 不属 于营 业税 征收 范围， 不征 收营 业税 。
（2） 基金 买卖 股票 、债 券 的差价 收入 暂免 征营 业税 和企业 所得 税。
（3） 对基 金取 得的 企业 债 券利息 收入 ， 由发行 债券 的 企业在 向基 金派 发利 息时 代扣代 缴 20% 的
个人所得税，暂不征收企 业所得税。对基金取得的 股票的股息、红利收入， 由上市公司在向基金派
发股息 、红 利时 暂减 按 50% 计入 个人 应纳 税所 得额 ，依照 现行 税法 规定 代扣 代缴个 人所 得税 ，暂 不
征收企 业所 得税 。
（4） 基金 买卖 股票 于 2008 年 4 月 24 日 前按 照 0.3% 的税 率缴 纳股 票交 易印 花税 ， 自 2008 年
4 月 24 日 起按 0.1% 的 税 率缴纳 。经 国务 院批 准， 财政部 、国 家税 务总 局决 定从 2008 年 9 月 19 日
起，调 整证 券（ 股票 ）交 易印花 税征 收方 式， 将现 行的对 买卖 、继 承、 赠与 所书立 的 A 股、B 股股
权转让 书据 按 0.1% 的 税率 对双方 当事 人征 收证 券 （ 股票） 交易 印花 税， 调整 为 单边征 税， 即对 买卖 、
继承、赠与 所书立的 Ａ股 、Ｂ股股权 转让书据 的出 让按 0.1% 的税率征 收证券 （股票）交 易印花税 ，
对受让 方不 再征 税。
（5 ） 基 金作 为流 通股 股东 在股权 分置 改革 过程 中收 到由非 流通 股股 东支 付的 股份 、 现 金等 对价 ，
暂免征 收印 花税 、企 业所 得税和 个人 所得 税。
6.4.7 重要财务报表项目的 说明
6.4.7.1 银行存款 新华鑫益灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
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单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
活期存 款 189,533,723.13
定期存 款 -
其他存 款 -
合计 189,533,723.13
6.4.7.2 交易性金融资产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 657,574,256.04 554,403,424.32 -103,170,831.72
贵金属投资- 金交所黄
金合约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 657,574,256.04 554,403,424.32 -103,170,831.72
6.4.7.3 应收利息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 30,145.41
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 752.31
应收债 券利 息 -
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 -
合计 30,897.72
6.4.7.4 应付交易费用 新华鑫益灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 22 页共 54 页
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 1,301,927.37
银行间 市场 应付 交易 费用 -
合计 1,301,927.37
6.4.7.5 其他负债
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 -
其他应 付款 -
预提费 用 299,341.75
合计 299,341.75
6.4.7.6 实收基金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 56,629,297.59 56,629,297.59
本期申 购 451,718,018.61 451,718,018.61
本期赎 回（以 “- ” 号填 列） -228,231,328.92 -228,231,328.92
本期末 280,115,987.28 280,115,987.28
6.4.7.7 未分配利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 554,930.05 -2,083,363.70 -1,528,433.65
本期利 润 78,972,227.16 -102,149,868.23 -23,177,641.07
本 期 基 金 份 额 交 易 产 生 的
变动数
147,338,433.58 175,046,950.68 322,385,384.26
其中： 基金 申购 款 308,925,702.59 266,668,184.75 575,593,887.34
基金赎 回款 -161,587,269.01 -91,621,234.07 -253,208,503.08
本期已 分配 利润 - - -
本期末 226,865,590.79 70,813,718.75 297,679,309.54
6.4.7.8 存款利息收入 新华鑫益灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 23 页共 54 页
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 83,786.16
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 9,583.78
其他 -
合计 93,369.94
6.4.7.9 股票投资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
卖出股 票成 交总 额 589,558,388.39
减：卖 出股 票成 本总 额 508,666,798.77
买卖股 票差 价收 入 80,891,589.62
6.4.7.10 债券投资收益
单位 ：人 民币 元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
卖出债 券（ 、债 转股 及债 券到期 兑付 ）
成交总 额
0.00
减： 卖出 债券 （、 债转 股 及债券 到期 兑
付）成 本总 额
-
减： 应 收利 息总 额 -
买卖债 券（ 、债 转股 及债 券到期 兑付 ）
差价收 入
-
6.4.7.11 股利收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 469,515.47
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 469,515.47
6.4.7.12 公允价值变动收 益
单位： 人民 币元
项目名 称 本期 新华鑫益灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 24 页共 54 页
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
1.交易 性金 融资 产 -102,149,868.23
—— 股 票投 资 -102,149,868.23
—— 债 券投 资 -
—— 资 产支 持证 券投 资 -
—— 基 金投 资 -
—— 贵 金属 投资 -
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3.其他 -
合计 -102,149,868.23
6.4.7.13 其他收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
基金赎 回费 收入 1,560,247.23
转换费 收入 204,221.71
合计 1,764,468.94
6.4.7.14 交易费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
交易所 市场 交易 费用 2,006,837.58
银行间 市场 交易 费用 -
合计 2,006,837.58
6.4.7.15 其他费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
审计费 用 38,356.51
信息披 露费 185,145.53
债券账 户维 护费 0.00
汇划手 续费 0.00
其他 -
合计 223,502.04
6.4.8 或有事项、资产负债 表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项 新华鑫益灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 25 页共 54 页
截至 2015 年 6 月 30 日， 本基金 未发 生需 要披 露的 或有事 项。
6.4.8.2 资产负债表日后 事 项
截至财 务报 告签 发日 ，本 基金未 发生 需要 披露 的重 大资产 负债 表日 后事 项。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控 制 关系或其他重大利害 关系 的关联方发生变化的 情况
本报告 期内 ，本 基金 不存 在控制 关系 或其 他重 大利 害关系 的关 联方 发生 变化 的情况 。
6.4.9.2 本报告期与基金 发 生关联交易的各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
新华基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金发 起人
平安银 行股 份有 限公 司 基金托 管人
6.4.10 本报告期及上年 度 可比期间的关联方交 易
6.4.10.1 通过关联方交易 单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
本报告 期， 本基 金均 无通 过关联 方交 易单 元进 行股 票交易 。
6.4.10.1.2 权证交易
本报告 期， 本基 金均 无通 过关联 方交 易单 元进 行权 证交易 。
6.4.10.1.3 债券交易
本报告 期， 本基 金均 无通 过关联 方交 易单 元进 行债 券交易 。
6.4.10.1.4 债券回购交易
本报告 期， 本基 金均 无通 过关联 方交 易单 元进 行债 券回购 交易 。
6.4.10.1.5 应支付关联方的 佣金
本报告 期， 本基 金均 无应 支付关 联方 的佣 金。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元 新华鑫益灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 26 页共 54 页
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2014 年4 月16 日 （ 基金 合同 生
效日） 至2014 年6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 1,344,251.44 761,878.11
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 34,857.60 56,289.02
注：1 、 基 金 管 理 人 报酬 按前 一 日 基 金 资 产 净值 1.5% 的年费率逐日计提, 逐 日累 计 至 每 月 月 底,
按月支 付。
其计算 公式 为: 日 管理 人报 酬= 前一 日基 金资 产净 值× 1.5%/ 当年 天数 。
2、本 报告 期列 示的 支付 销 售机构 的客 户维 护费 为本 期计提 金额 。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2014 年4 月16 日 （ 基金 合同
生效日 ） 至2014 年6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 224,041.89 126,979.68
注：基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净 值 0.25% 的 年费率 逐日 计提 确认 。
其计算 公式 为: 日 托管 人报 酬= 前一 日基 金资 产净 值× 0.25%/ 当年 天数 。
6.4.10.2.3 销售服务费
单位： 人民 币元
获得销 售服 务费 的各
关联方 名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
新华基 金管 理有 限
公司
310,222.91
合计 310,222.91
获得销 售服 务费 的各
关联方 名称
上年度 可比 期间
2014 年4 月16 日 （基 金合 同 生效日 ）至2014 年6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
新华基 金管 理有 限
公司
414,104.93
合计 414,104.93
注：本 基金 销售 服务 费按 前一日 基金 资产 净值 的 1.00% 年费 率计 提。
其计算 公式 为： 日基 金销 售服务 费= 前 一日 基金 资产 净值× 1.00%/ 当年 天数 。
6.4.10.3 与关联方进行银 行间同业市场的债券( 含回 购) 交易
本报告 期未 与关 联方 进行 银行债 券( 含 回购) 交易 。 新华鑫益灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 27 页共 54 页
6.4.10.4 各关联方投资本 基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
报告期 内基 金管 理人 未发 生运用 固有 资金 投资 本基 金的情 况。
6.4.10.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况
报告期 内， 除基 金管 理人 之外的 其他 关联 方未 投资 本基金 。
6.4.10.5 由关联方保管的 银行存款余额及当期 产生 的利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2014 年4 月16 日 （基 金合 同 生效
日）至2014 年6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
平安银 行股 份有 限公 司
189,533,723.
13
83,786.16
19,535,317.3
3
116,134.70
6.4.10.6 本基金在承销期 内参与关联方承销证 券的 情况
本基金 在报 告期 内未 参与 关联方 承销 证券 。
6.4.11 利润分配情况
本基金 本报 告期 间无 收益 分配事 项。
6.4.12 期末（2015 年 6 月 30 日）本基金持有的流通 受限证券
6.4.12.1 期末持有的暂时 停牌等流通受限股票
金额单 位 ： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌
开
盘单
价
数量
( 单位： 股)
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备注
60071
9
大连热
电
2015-03
-24
重大资
产重组
14.80 - - 125,000.00 1,131,630.83 1,850,000.00 -
00259
1
恒大高
新
2015-06
-24
筹划员
工持股
计划
19.95
2015-0
7-17
17.96 113,500.00 1,908,708.82 2,264,325.00 -
30011
2
万讯自
控
2015-06
-24
筹划重
大事项
22.07 - - 45,000.00 660,404.08 993,150.00 -
60020 哈空调 2015-06 重大资 18.86 - - 235,000.00 3,742,004.12 4,432,100.00 - 新华鑫益灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 28 页共 54 页
2 -15 产重组
60009
9
林海股
份
2015-04
-15
重大资
产重组
14.68 - - 137,500.00 1,381,074.04 2,018,500.00 -
60031
0
桂东电
力
2015-06
-30
筹划重
大事项
31.53
2015-0
7-13
34.68 35,000.00 847,729.40 1,103,550.00 -
60058
7
新华医
疗
2015-05
-22
筹划重
大事项
50.17
2015-0
7-03
52.77 25,000.00 1,387,413.00 1,254,250.00 -
00093
2
华菱钢
铁
2015-05
-14
筹划重
大事项
4.71
2015-0
7-16
4.34 500,000.00 2,336,028.71 2,355,000.00 -
30027
9
和晶科
技
2015-04
-22
筹划重
大事项
43.26 - - 65,001.00 2,505,545.17 2,811,943.26 -
60068
9
上海三
毛
2015-04
-01
重大资
产重组
15.21 - - 30,000.00 479,150.08 456,300.00 -
00086
3
三湘股
份
2015-02
-13
筹划重
大事项
11.12
2015-0
7-24
9.10 90,000.00 647,496.00 1,000,800.00 -
00268
0
黄海机
械
2015-03
-23
筹划重
大事项
26.59
2015-0
7-14
44.51 43,350.00 844,208.85 1,152,676.50 -
30019
0
维尔利
2015-05
-25
筹划重
大事项
34.34 - - 36,000.00 1,054,589.00 1,236,240.00 -
30037
7
赢时胜
2015-05
-20
筹划重
大事项
187.77
2015-0
7-15
106.11 2,000.00 383,177.00 375,540.00 -
60065
4
中安消
2015-06
-27
筹划重
大事项
30.91 - - 260,800.00 10,127,500.10 8,061,328.00 -
60131
1
骆驼股
份
2015-06
-18
筹划重
大事项
28.20
2015-0
7-13
21.27 35,000.00 627,882.00 987,000.00 -
60088
6
国投电
力
2015-06
-24
筹划重
大事项
14.87 - - 150,000.00 2,151,542.90 2,230,500.00 -
6.4.12.2 期末债券正回购 交易中作为抵押的债 券
6.4.12.2.1 银行间市场债券 正回购
本基金 本报 告期 末无 银行 间市场 债券 正回 购余 额。
6.4.12.2.2 交易所市场债券 正回购
本基金 本报 告期 末无 交易 所市场 债券 正回 购余 额。
6.4.13 金融工具风险及 管 理
6.4.13.1 风险管理政策和 组织架构
本基金在日常经营活动中 涉及的财务风险主要包括 信用风险、流动性风险及 市场风险。本基金
管理人制定了政策和程序 来识别及分析这些风险， 并设定适当的风险限额及 内部控制流程，通过可新华鑫益灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 29 页共 54 页
靠的管 理及 信息 系统 持续 监控上 述各 类风 险。
本基金管理人建立了以董 事会风险控制委员会为核 心的、由督察长、风险管 理委员会、监察稽
核部、 相关 职能 部门 和业 务部门 构成 的四 级风 险管 理架构 体系 。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易 过程中因交易对手未履行 合约责任，或者基金所投 资证券之发行人出
现违约、拒绝支付到期本 息，导致基金资产损失和 收益变化的风险。本基金 均投资于具有良好信用
等级的证券，且通过分散 化投资以分散信用风险。 本基金投资于一家公司发 行的证券市值不超过基
金资产 净值 的 10% ，且 本 基金与 由本 基金 管理 人管 理的其 他基 金共 同持 有一 家公司 发行 的证 券， 不
得超过 该证 券 的 10% 。
本基金在交易所进行的交 易均与中国证券登记结算 有限责任公司完成证券交 收和款项清算，因
此违约 风险 发生 的可 能性 很小。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金所持 金融工具变现的难易程度 。本基金的流动性风险一 方面来自于基金份
额持有人可随时要求赎回 其持有的基金份额，另一 方面来自于投资品种所处 的交易市场不活跃而带
来的变 现困 难。
本基金所持大部分证券在 证券交易所上市，其余亦 可在银行间同业市场交易 。本基金可通过卖
出回购金融资产方式借入 短期资金应对流动性需求 ，其上限一般不超过基金 持有的债券资产的 公允
价值。本基金所持有的金 融负债的合约约定到期日 均为一年以内且不计息， 因此账面余额即为未折
现的合 约到 期现 金流 量。
本基金管理人每日预测本 基金的流动性需求，并同 时通过独立的风险管理部 门设定流动性比例
要求， 对流 动性 指标 进行 持续的 监测 和分 析。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金 融工具的公允价值或未来 现金流量因所处市场各类 价格因素的变动而
发生波 动的 风险 ，包 括利 率风险 、外 汇风 险和 其他 价格风 险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指基金的财务 状况和现金流量受市场利 率变动而发生波动的风险 。本基金持 有的大
部分金融资产和金融负债 不计息，因此本基金的收 入及经营活动的现金流量 在很大程度上独立于市新华鑫益灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 30 页共 54 页
场利率变化。本基金的生 息资产主要为银行存款、 结算备付金及债券投资等 。下表统计了本基金面
临的利率风险敞口。表中 所示为本基金资产及负债 的公允价值，并按照合约 规定的利率重新定价日
或到期 日孰 早者 予以 分类 。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2015 年 6 月 30 日
1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 189,533,723.13 - - -
189,533,723.1
3
结算备 付金 1,524,203.70 - - - 1,524,203.70
存出保 证金 333,215.99 - - - 333,215.99
交易性 金融 资产 - - - 554,403,424.32
554,403,424.3
2
应收证 券清 算款 - - - 2,328,128.21 2,328,128.21
应收利 息 - - - 30,897.72 30,897.72
应收申 购款 - - - 9,232,388.37 9,232,388.37
资产总 计 191,391,142.82 - - 565,994,838.62
757,385,981.4
4
负债
应付证 券清 算款 - - - 4,711,034.21 4,711,034.21
应付赎 回款 - - - 172,321,075.99
172,321,075.9
9
应付管 理人 报酬 - - - 638,203.53 638,203.53
应付托 管费 - - - 106,367.26 106,367.26
应付销 售服 务费 - - - 212,734.51 212,734.51
应付交 易费 用 - - - 1,301,927.37 1,301,927.37
其他负 债 - - - 299,341.75 299,341.75
负债总 计 - - - 179,590,684.62
179,590,684
.62
利率敏 感度 缺口 191,391,142.82 - - 386,404,154.00 577,795,296.8
2
上年度 末
2014 年 12 月 31
1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计 新华鑫益灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 31 页共 54 页
日
资产
银行存 款 26,226,838.79 - - - 26,226,838.79
结算备 付金 152,741.80 - - - 152,741.80
存出保 证金 676,007.15 - - - 676,007.15
交易性 金融 资产 - - - 29,783,116.72 29,783,116.72
应收证 券清 算款 - - - 907,749.97 907,749.97
应收利 息 - - - 998.71 998.71
应收申 购款 - - - 205,000.00 205,000.00
资产总 计 27,055,587.74 - - 30,896,865.40 57,952,453.14
负债
应付证 券清 算款 - - - 2,198,884.78 2,198,884.78
应付赎 回款 - - - 107,702.24 107,702.24
应付管 理人 报酬 - - - 42,377.16 42,377.16
应付托 管费 - - - 7,062.87 7,062.87
应付销 售服 务费 - - - 18,629.59 18,629.59
应付交 易费 用 - - - 126,247.62 126,247.62
其他负 债 - - - 350,684.94 350,684.94
负债总 计 - - - 2,851,589.20 2,851,589.20
利率敏 感度 缺口 27,055,587.74 - - 28,045,276.20 55,100,863.94
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏 感性分析
假设
其他市 场变 量不 变， 市场 利率上 升 25 个 基点
其他市 场变 量不 变， 市场 利率下 降 25 个 基点
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 万元）
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
市场利 率上 升 25.00 bp 增加 约 48 增加 约 7
市场利 率下 降 25.00 bp 减少 约 48 减少 约 7
注： 本 基金 管理 人运用 XRisk Suite 风险 控制 系统 对本 基金投 资组 合中 的银 行存 款、 结 算备 付金 、
存出保 证金 和债 券类 资产 做出以 上利 率风 险的 敏感 性分析
6.4.13.4.2 外汇风险
本基金 的所 有资 产与 负债 均以人 民币 计价,因 此无 重 大外汇 风险. 新华鑫益灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 32 页共 54 页
6.4.13.4.3 其他价格风险
在其他价格风险分析中， 本基金管理人主要分析市 场价格风险的影响。市场 价格风险是指基金
所持金融工具的公允价值 或未来现金流量因除市场 利率和外汇汇率以外的市 场价格因素变动而发生
波动的风险。本基金主要 投资于证券交易所上市或 银行间同业市场交易的股 票和债券，所面临的最
大市场价格风险由所持有 的金融工具的公允价值决 定。本基金通过投资组合 的分散化降低市场价格
风险， 并且 本基 金管 理人 每日对 本基 金所 持有 的证 券价格 实施 监控 。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险 敞口
金额单 位 ： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
公允价 值
占基金 资产
净值比 例
（% ）
交易性 金融 资产 － 股 票投 资 554,403,424.32 95.95 29,783,116.72 54.05
交易性 金融 资产 － 基 金投 资 - - - -
交易性 金融 资产 －贵 金属 投资 - - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 554,403,424.32 95.95 29,783,116.72 54.05
注：本 基金 投资 组合 中股 票投资 占基 金资 产的 比例 为 0-95% ，持 有单 只中 小 企业私 募债 券市 值
不超过 基金 资产 净值 的 10% ，权 证投 资占 基金 资产 净值的 比例 为 0-3% ， 现金 或者到 期日 在一 年以
内的政 府债 券不 低于 基金 资产净 值 的 5%。于 2015 年 6 月 30 日， 本基 金面 临 的整体 市场 价格 风险 列
示如下 ：
6.4.13.4.3.2 其他价格风险 的敏感性分析
假设
其他市 场变 量不 变, 本基 金 业绩比 较基 准上 升 1%
其他市 场变 量不 变, 本基 金 业绩比 较基 准下 降 1%
分析 相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 万元）
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日 新华鑫益灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 33 页共 54 页
本 基 金 业 绩 比 较 基 准 上
升 1%
增加 约 364 增加 约 20
本 基 金 业 绩 比 较 基 准 下
降 1%
减少 约 364 减少 约 20
注：1. 本 基金 的整 体业 绩 比较基 准为 年化 收益 率 10% ；
2. 本 基金 管理 人运 用 XRisk suite 风险 控制 系统 对本 基金投 资组 合中 股票 资产 做出以 上其 他价
格风险 的敏 感性 分析 。
7
投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 554,403,424.32 73.20
其中： 股票 554,403,424.32 73.20
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资
- -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 191,057,926.83 25.23
7 其他各 项资 产 11,924,630.29 1.57
8 合计 757,385,981.44 100.00
7.2 期末按行业分类的股 票投资组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值 比例
（％）
A 农、林 、牧 、渔 业 1,355,000.00 0.23
B 采矿业
11,296,000.00 1.96 新华鑫益灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 34 页共 54 页
C 制造业 408,303,853.04 70.67
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
6,508,400.00 1.13
E 建筑业 1,674,400.00 0.29
F 批发和 零售 业
6,692,350.00 1.16
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
2,124,000.00 0.37
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
68,755,560.68 11.90
J 金融业
11,112,000.00 1.92
K 房地产 业
28,069,219.00 4.86
L 租赁和 商务 服务 业
1,026,600.00 0.18
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
7,486,041.60 1.30
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计 554,403,424.32 95.95
7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的所有股票投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 002073 软控股 份 1,040,600 24,037,860.00 4.16
2 600476 湘邮科 技 620,500 23,461,105.00 4.06
3 603010 万盛股 份 520,582 21,120,011.74 3.66
4 300105 龙源技 术 1,050,900 16,183,860.00 2.80
5 600213 亚星客 车 1,108,200 14,805,552.00 2.56
6 600422 昆药集 团 380,000 14,033,400.00 2.43
7 300367 东方网 力 222,263 12,835,688.25 2.22
8 000779 三毛派 神 675,413 12,576,190.06 2.18
9 600028 中国石 化 1,600,000 11,296,000.00 1.96
10 000756 新华制 药 900,600 10,888,254.00 1.88
11 002347 泰尔重 工 430,000 10,513,500.00 1.82
12 600400 红豆股 份 725,000 10,389,250.00 1.80
13 300342 天银机 电 283,400 10,386,610.00 1.80 新华鑫益灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 35 页共 54 页
14 600302 标准股 份 775,560 9,477,343.20 1.64
15 002305 南国置 业 1,135,850 9,245,819.00 1.60
16 600486 扬农化 工 250,000 8,995,000.00 1.56
17 002205 国统股 份 328,300 8,988,854.00 1.56
18 300409 道氏技 术 140,000 8,190,000.00 1.42
19 600992 贵绳股 份 500,000 8,190,000.00 1.42
20 600654 中安消 260,800 8,061,328.00 1.40
21 300304 云意电 气 265,100 7,449,310.00 1.29
22 002737 葵花药 业 155,800 7,282,092.00 1.26
23 600570 恒生电 子 60,000 6,723,000.00 1.16
24 600036 招商银 行 350,000 6,552,000.00 1.13
25 300422 博世科 58,464 6,249,801.60 1.08
26 002280 联络互 动 115,400 6,150,820.00 1.06
27 600389 江山股 份 195,000 6,091,800.00 1.05
28 002520 日发精 机 180,000 5,904,000.00 1.02
29 002146 荣盛发 展 450,000 5,625,000.00 0.97
30 000555 神州信 息 75,000 5,610,000.00 0.97
31 300062 中能电 气 255,869 5,232,521.05 0.91
32 000985 大庆华 科 195,000 5,019,300.00 0.87
33 300220 金运激 光 90,100 4,901,440.00 0.85
34 002394 联发股 份 316,000 4,891,680.00 0.85
35 300217 东方电 热 320,000 4,876,800.00 0.84
36 600513 联环药 业 165,000 4,662,900.00 0.81
37 601009 南京银 行 200,000 4,560,000.00 0.79
38 300348 长亮科 技 40,600 4,466,000.00 0.77
39 600202 哈空调 235,000 4,432,100.00 0.77
40 300059 东方财 富 70,000 4,416,300.00 0.76
41 000590 *ST 古汉 175,000 4,278,750.00 0.74
42 600850 华东电 脑 75,000 4,154,250.00 0.72
43 600987 航民股 份 300,000 4,068,000.00 0.70
44 300137 先河环 保 175,000 4,004,000.00 0.69
45 600883 博闻科 技 250,000 3,957,500.00 0.68
46 600663 陆家嘴 75,000 3,730,500.00 0.65
47 300400 劲拓股 份 80,000 3,691,200.00 0.64
48 300345 红宇新 材 85,000 3,614,200.00 0.63
49 000056 深国商 120,000 3,580,800.00 0.62
50 002519 银河电 子 170,600 3,463,180.00 0.60
51 002070 众和股 份 260,000 3,447,600.00 0.60
52 002112 三变科 技 200,498 3,410,470.98 0.59
53 600835 上海机 电 100,000 3,294,000.00 0.57
54 002444 巨星科 技 175,000 3,234,000.00 0.56
55 600750 江中药 业 100,000 3,219,000.00 0.56
56 300379 东方通 40,000 3,214,800.00 0.56
57 002253 川大智 胜 70,000 3,118,500.00 0.54 新华鑫益灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 36 页共 54 页
58 600636 三爱富 150,000 3,042,000.00 0.53
59 002206 海 利 得 180,000 3,031,200.00 0.52
60 002412 汉森制 药 118,600 2,994,650.00 0.52
61 600308 华泰股 份 400,000 2,932,000.00 0.51
62 300279 和晶科 技 65,001 2,811,943.26 0.49
63 002187 广百股 份 150,000 2,805,000.00 0.49
64 000513 丽珠集 团 40,000 2,713,200.00 0.47
65 300340 科恒股 份 81,100 2,651,970.00 0.46
66 300352 北信源 60,000 2,604,000.00 0.45
67 600993 马应龙 75,000 2,406,750.00 0.42
68 000932 华菱钢 铁 500,000 2,355,000.00 0.41
69 600760 中航黑 豹 100,000 2,331,000.00 0.40
70 002054 德美化 工 200,000 2,276,000.00 0.39
71 002591 恒大高 新 113,500 2,264,325.00 0.39
72 600886 国投电 力 150,000 2,230,500.00 0.39
73 601636 旗滨集 团 200,000 2,146,000.00 0.37
74 002711 欧浦钢 网 30,000 2,124,000.00 0.37
75 300138 晨光生 物 125,000 2,097,500.00 0.36
76 300103 达刚路 机 85,000 2,094,400.00 0.36
77 300445 康斯特 20,000 2,063,200.00 0.36
78 600099 林海股 份 137,500 2,018,500.00 0.35
79 600152 维科精 华 165,000 2,011,350.00 0.35
80 600876 洛阳玻 璃 100,000 1,995,000.00 0.35
81 002598 山东章 鼓 150,000 1,951,500.00 0.34
82 300286 安科瑞 65,000 1,942,850.00 0.34
83 300130 新国都 50,000 1,925,500.00 0.33
84 600112 天成控 股 100,000 1,900,000.00 0.33
85 000930 中粮生 化 100,000 1,885,000.00 0.33
86 600719 大连热 电 125,000 1,850,000.00 0.32
87 600215 长春经 开 165,000 1,793,550.00 0.31
88 600143 金发科 技 150,000 1,788,000.00 0.31
89 002532 新界泵 业 90,000 1,768,500.00 0.31
90 300160 秀强股 份 73,200 1,676,280.00 0.29
91 000628 高新发 展 115,000 1,674,400.00 0.29
92 600421 仰帆控 股 105,000 1,641,150.00 0.28
93 000997 新 大 陆 61,000 1,622,600.00 0.28
94 600710 常林股 份 200,000 1,622,000.00 0.28
95 600536 中国软 件 44,866 1,591,845.68 0.28
96 002035 华帝股 份 95,000 1,505,750.00 0.26
97 600894 广日股 份 75,000 1,497,000.00 0.26
98 002156 通富微 电 80,000 1,492,800.00 0.26
99 600469 风神股 份 75,000 1,356,000.00 0.23
100 000998 隆平高 科 50,000 1,355,000.00 0.23
101 000685 中山公 用 45,000 1,324,350.00 0.23 新华鑫益灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 37 页共 54 页
102 002208 合肥城 建 75,000 1,304,250.00 0.23
103 600271 航天信 息 20,000 1,294,200.00 0.22
104 600587 新华医 疗 25,000 1,254,250.00 0.22
105 002195 二三四 五 30,000 1,246,800.00 0.22
106 300190 维尔利 36,000 1,236,240.00 0.21
107 002680 黄海机 械 43,350 1,152,676.50 0.20
108 002588 史丹利 40,000 1,150,000.00 0.20
109 300038 梅泰诺 25,000 1,124,500.00 0.19
110 300263 隆华节 能 50,000 1,115,000.00 0.19
111 600310 桂东电 力 35,000 1,103,550.00 0.19
112 603729 龙韵股 份 10,000 1,026,600.00 0.18
113 002169 智光电 气 38,100 1,011,936.00 0.18
114 600093 禾嘉股 份 55,000 1,006,500.00 0.17
115 002422 科伦药 业 25,000 1,001,000.00 0.17
116 000863 三湘股 份 90,000 1,000,800.00 0.17
117 300112 万讯自 控 45,000 993,150.00 0.17
118 601311 骆驼股 份 35,000 987,000.00 0.17
119 601965 中国汽 研 75,000 975,750.00 0.17
120 600176 中国巨 石 35,000 947,100.00 0.16
121 000596 古井贡 酒 20,000 933,600.00 0.16
122 601100 恒立油 缸 50,000 911,500.00 0.16
123 600325 华发股 份 50,000 905,000.00 0.16
124 600638 新黄浦 50,000 883,500.00 0.15
125 600594 益佰制 药 15,000 871,950.00 0.15
126 002355 兴民钢 圈 75,000 826,500.00 0.14
127 600789 鲁抗医 药 50,000 813,500.00 0.14
128 002152 广电运 通 25,000 808,500.00 0.14
129 300247 桑乐金 50,000 805,000.00 0.14
130 600203 福日电 子 50,000 790,000.00 0.14
131 300154 瑞凌股 份 27,700 744,022.00 0.13
132 000701 厦门信 达 30,000 690,600.00 0.12
133 601238 广汽集 团 45,000 688,500.00 0.12
134 002349 精华制 药 15,000 616,200.00 0.11
135 002654 万润科 技 20,000 593,400.00 0.10
136 000530 大冷股 份 35,000 593,250.00 0.10
137 002646 青青稞 酒 20,000 583,600.00 0.10
138 300054 鼎龙股 份 20,000 530,200.00 0.09
139 600689 上海三 毛 30,000 456,300.00 0.08
140 300377 赢时胜 2,000 375,540.00 0.06
141 600582 天地科 技 20,000 341,800.00 0.06
142 300227 光韵达 10,500 335,475.00 0.06
143 300066 三川股 份 15,000 236,550.00 0.04
144 300090 盛运环 保 10,000 222,200.00 0.04
145 600079 人福医 药 5,000 185,250.00 0.03 新华鑫益灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
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146 002250 联化科 技 6,200 138,880.00 0.02
147 002201 九鼎新 材 5,000 101,000.00 0.02
148 603366 日出东 方 5,000 73,500.00 0.01
7.4 报告期内股票投资组合 的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 600476 湘邮科 技 32,351,839.14 58.71
2 002073 软控股 份 29,816,038.15 54.11
3 603010 万盛股 份 25,620,875.76 46.50
4 601166 兴业银 行 25,118,241.89 45.59
5 600213 亚星客 车 21,720,758.39 39.42
6 300105 龙源技 术 21,688,678.97 39.36
7 600400 红豆股 份 20,491,162.91 37.19
8 600422 昆药集 团 18,837,478.00 34.19
9 300367 东方网 力 17,736,889.63 32.19
10 000756 新华制 药 14,773,384.75 26.81
11 000779 三毛派 神 14,593,397.52 26.48
12 600654 中安消 14,204,906.20 25.78
13 600302 标准股 份 13,731,243.67 24.92
14 002347 泰尔重 工 13,240,825.05 24.03
15 600992 贵绳股 份 12,853,428.62 23.33
16 002305 南国置 业 12,754,396.60 23.15
17 002205 国统股 份 12,368,855.00 22.45
18 300342 天银机 电 12,331,526.05 22.38
19 600486 扬农化 工 11,586,089.48 21.03
20 600028 中国石 化 11,511,500.00 20.89
21 600958 东方证 券 11,426,914.01 20.74
22 600389 江山股 份 10,945,031.79 19.86
23 300409 道氏技 术 10,830,462.00 19.66
24 600570 恒生电 子 10,653,316.00 19.33
25 300217 东方电 热 9,332,471.17 16.94
26 300304 云意电 气 9,232,069.78 16.75
27 002737 葵花药 业 9,067,932.00 16.46
28 002736 国信证 券 8,641,881.00 15.68
29 000985 大庆华 科 8,446,627.16 15.33
30 600513 联环药 业 8,237,174.70 14.95
31 002520 日发精 机 8,008,342.50 14.53
32 002394 联发股 份 7,733,210.33 14.03 新华鑫益灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 39 页共 54 页
33 300400 劲拓股 份 7,663,966.00 13.91
34 002280 联络互 动 7,661,395.50 13.90
35 300422 博世科 6,970,400.00 12.65
36 600581 八一钢 铁 6,906,035.47 12.53
37 000555 神州信 息 6,849,867.68 12.43
38 600835 上海机 电 6,831,674.50 12.40
39 300392 腾信股 份 6,807,481.83 12.35
40 300340 科恒股 份 6,751,591.44 12.25
41 300062 中能电 气 6,725,200.13 12.21
42 300348 长亮科 技 6,709,348.00 12.18
43 600987 航民股 份 6,637,119.00 12.05
44 002609 捷顺科 技 6,582,549.40 11.95
45 600036 招商银 行 6,573,112.00 11.93
46 600663 陆家嘴 6,554,625.00 11.90
47 000069 华侨城 Ａ 6,419,020.20 11.65
48 600426 华鲁恒 升 6,336,511.00 11.50
49 601009 南京银 行 6,291,017.50 11.42
50 601998 中信银 行 6,269,328.60 11.38
51 002146 荣盛发 展 6,244,136.00 11.33
52 300220 金运激 光 6,141,594.85 11.15
53 000856 冀东装 备 5,835,967.40 10.59
54 600850 华东电 脑 5,804,395.34 10.53
55 300036 超图软 件 5,699,403.00 10.34
56 600883 博闻科 技 5,674,655.00 10.30
57 000056 深国商 5,447,874.20 9.89
58 600603 大洲兴 业 5,435,973.00 9.87
59 000590 *ST 古汉 5,398,158.50 9.80
60 002719 麦趣尔 5,344,542.00 9.70
61 300160 秀强股 份 5,310,038.99 9.64
62 002112 三变科 技 5,208,617.39 9.45
63 300137 先河环 保 5,117,051.00 9.29
64 600894 广日股 份 4,825,547.00 8.76
65 300188 美亚柏 科 4,801,175.00 8.71
66 600203 福日电 子 4,678,757.05 8.49
67 000720 新能泰 山 4,642,640.00 8.43
68 002070 众和股 份 4,629,504.96 8.40
69 002444 巨星科 技 4,619,009.00 8.38
70 300155 安居宝 4,430,522.26 8.04
71 002708 光洋股 份 4,400,593.05 7.99
72 300230 永利带 业 4,391,749.00 7.97
73 600716 凤凰股 份 4,313,294.35 7.83
74 600287 江苏舜 天 4,289,182.79 7.78
75 300059 东方财 富 4,275,994.00 7.76
76 300103 达刚路 机 4,253,536.00 7.72 新华鑫益灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
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77 300020 银江股 份 4,216,904.68 7.65
78 600750 江中药 业 4,193,835.00 7.61
79 300345 红宇新 材 4,103,750.85 7.45
80 300013 新宁物 流 4,040,848.50 7.33
81 300379 东方通 3,945,100.00 7.16
82 600876 洛阳玻 璃 3,823,940.42 6.94
83 002412 汉森制 药 3,799,084.00 6.89
84 002206 海 利 得 3,771,500.00 6.84
85 002253 川大智 胜 3,751,863.00 6.81
86 600202 哈空调 3,742,004.12 6.79
87 600308 华泰股 份 3,722,085.25 6.76
88 002519 银河电 子 3,619,459.00 6.57
89 600067 冠城大 通 3,617,917.00 6.57
90 000930 中粮生 化 3,555,760.00 6.45
91 300305 裕兴股 份 3,526,600.37 6.40
92 002054 德美化 工 3,524,982.80 6.40
93 300352 北信源 3,460,327.00 6.28
94 000002 万
科Ａ 3,445,250.00 6.25
95 002331 皖通科 技 3,443,886.32 6.25
96 600993 DR 马 应龙 3,433,904.00 6.23
97 300286 安科瑞 3,396,415.00 6.16
98 300041 回天新 材 3,374,218.01 6.12
99 300086 康芝药 业 3,350,705.65 6.08
100 600469 风神股 份 3,343,151.40 6.07
101 600636 三爱富 3,333,456.80 6.05
102 300167 迪威视 讯 3,328,365.94 6.04
103 002208 合肥城 建 3,307,622.80 6.00
104 603729 龙韵股 份 3,290,091.00 5.97
105 000971 蓝鼎控 股 3,288,458.14 5.97
106 002598 山东章 鼓 3,277,727.00 5.95
107 600560 金自天 正 3,260,764.76 5.92
108 300227 光韵达 3,252,337.00 5.90
109 000628 高新发 展 3,225,816.96 5.85
110 000513 丽珠集 团 3,221,200.00 5.85
111 300035 中科电 气 3,156,650.90 5.73
112 601857 中国石 油 3,122,523.62 5.67
113 300445 康斯特 3,099,999.00 5.63
114 600112 天成控 股 3,072,265.70 5.58
115 002323 中联电 气 3,022,600.00 5.49
116 300138 晨光生 物 2,972,658.58 5.39
117 300154 瑞凌股 份 2,858,151.00 5.19
118 600093 禾嘉股 份 2,851,073.00 5.17
119 600760 中航黑 豹 2,851,000.00 5.17
120 600198 大唐电 信 2,844,101.00 5.16 新华鑫益灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
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121 002711 欧浦钢 网 2,820,000.00 5.12
122 000548 湖南投 资 2,812,197.00 5.10
123 600587 新华医 疗 2,808,913.00 5.10
124 002576 通达动 力 2,778,528.00 5.04
125 600103 青山纸 业 2,763,405.00 5.02
126 002187 广百股 份 2,762,005.66 5.01
127 300279 和晶科 技 2,729,113.45 4.95
128 600215 长春经 开 2,725,832.00 4.95
129 002355 兴民钢 圈 2,722,012.50 4.94
130 601636 旗滨集 团 2,638,501.00 4.79
131 300047 天源迪 科 2,604,411.11 4.73
132 300231 银信科 技 2,599,008.54 4.72
133 000797 中国武 夷 2,578,823.07 4.68
134 000400 许继电 气 2,555,459.07 4.64
135 300130 新国都 2,485,753.00 4.51
136 000997 新 大 陆 2,437,526.12 4.42
137 600710 *ST 常林 2,359,358.35 4.28
138 000932 华菱钢 铁 2,336,028.71 4.24
139 300133 华策影 视 2,327,500.00 4.22
140 300371 汇中股 份 2,282,555.02 4.14
141 300135 宝利国 际 2,274,573.96 4.13
142 600152 维科精 华 2,271,698.00 4.12
143 000065 北方国 际 2,244,020.91 4.07
144 000565 渝三峡 Ａ 2,236,731.37 4.06
145 600490 鹏欣资 源 2,223,344.00 4.04
146 300457 赢合科 技 2,219,790.00 4.03
147 000918 嘉凯城 2,180,147.00 3.96
148 000024 招商地 产 2,168,618.97 3.94
149 600143 金发科 技 2,167,500.00 3.93
150 600789 鲁抗医 药 2,164,945.00 3.93
151 600886 国投电 力 2,151,542.90 3.90
152 300424 航新科 技 2,149,191.00 3.90
153 600638 新黄浦 2,133,730.00 3.87
154 002649 博彦科 技 2,127,736.71 3.86
155 002156 通富微 电 2,108,237.00 3.83
156 002195 二三四 五 2,071,950.00 3.76
157 300209 天泽信 息 2,049,223.00 3.72
158 000638 万方发 展 2,031,712.00 3.69
159 002467 二六三 2,025,723.06 3.68
160 600421 仰帆控 股 1,996,870.00 3.62
161 300142 沃森生 物 1,992,123.90 3.62
162 002591 恒大高 新 1,975,494.00 3.59
163 000829 天音控 股 1,970,566.39 3.58
164 300437 清水源 1,968,800.00 3.57 新华鑫益灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
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165 000656 金科股 份 1,924,000.00 3.49
166 002301 齐心集 团 1,923,000.00 3.49
167 002035 华帝股 份 1,916,185.00 3.48
168 300075 数字政 通 1,889,018.33 3.43
169 300461 田中精 机 1,883,100.00 3.42
170 000554 泰山石 油 1,868,390.00 3.39
171 600582 天地科 技 1,863,508.00 3.38
172 000998 隆平高 科 1,817,461.00 3.30
173 300189 神农大 丰 1,781,075.00 3.23
174 000880 潍柴重 机 1,762,188.00 3.20
175 000923 河北宣 工 1,737,465.00 3.15
176 600099 林海股 份 1,735,011.00 3.15
177 000523 广州浪 奇 1,727,745.22 3.14
178 002066 瑞泰科 技 1,727,300.00 3.13
179 000758 中色股 份 1,701,535.10 3.09
180 601688 华泰证 券 1,695,000.00 3.08
181 600536 中国软 件 1,692,613.10 3.07
182 601890 亚星锚 链 1,663,548.90 3.02
183 600784 鲁银投 资 1,662,374.00 3.02
184 600761 安徽合 力 1,653,140.00 3.00
185 002029 七 匹 狼 1,642,180.00 2.98
186 600079 人福医 药 1,631,950.00 2.96
187 600271 航天信 息 1,625,977.00 2.95
188 300434 金石东 方 1,620,000.00 2.94
189 300332 天壕节 能 1,609,732.03 2.92
190 002047 宝鹰股 份 1,601,752.00 2.91
191 600000 浦发银 行 1,593,340.00 2.89
192 600177 雅戈尔 1,588,610.55 2.88
193 300172 中电环 保 1,555,337.00 2.82
194 600058 五矿发 展 1,538,907.00 2.79
195 300074 华平股 份 1,532,038.00 2.78
196 000785 武汉中 商 1,512,533.79 2.75
197 000669 金鸿能 源 1,502,815.98 2.73
198 600729 重庆百 货 1,500,000.00 2.72
199 600478 科力远 1,477,725.00 2.68
200 002410 广联达 1,450,118.20 2.63
201 600739 辽宁成 大 1,445,480.00 2.62
202 000838 国兴地 产 1,377,230.94 2.50
203 300031 宝通科 技 1,370,036.00 2.49
204 002532 新界泵 业 1,362,607.00 2.47
205 600719 大连热 电 1,357,957.00 2.46
206 002169 智光电 气 1,351,650.00 2.45
207 000953 河池化 工 1,344,744.45 2.44
208 601788 光大证 券 1,338,000.00 2.43 新华鑫益灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 43 页共 54 页
209 000601 韶能股 份 1,313,124.00 2.38
210 000685 中山公 用 1,304,686.00 2.37
211 300038 梅泰诺 1,284,966.00 2.33
212 600643 爱建股 份 1,277,000.00 2.32
213 300113 顺网科 技 1,266,321.00 2.30
214 600310 桂东电 力 1,211,042.00 2.20
215 601908 京运通 1,204,161.77 2.19
216 300247 桑乐金 1,184,388.00 2.15
217 600861 北京城 乡 1,180,618.09 2.14
218 300452 山河药 辅 1,173,300.00 2.13
219 002588 史丹利 1,153,112.79 2.09
220 000524 岭南控 股 1,128,268.88 2.05
221 000701 厦门信 达 1,125,358.33 2.04
222 600378 天科股 份 1,115,841.50 2.03
223 600340 华夏幸 福 1,114,920.00 2.02
224 002152 广电运 通 1,114,750.00 2.02
225 600325 华发股 份 1,111,960.00 2.02
注：本 项 “ 买入 金额 ” 均按 买卖成 交金 额（ 成交 单价 乘以数 量） 填列 ，不 考虑 相关交 易费 用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 601166 兴业银 行 24,370,542.17 44.23
2 600958 东方证 券 11,554,449.00 20.97
3 600476 湘邮科 技 10,292,278.64 18.68
4 002609 捷顺科 技 9,244,470.73 16.78
5 000720 新能泰 山 7,530,250.92 13.67
6 002736 国信证 券 7,526,458.73 13.66
7 600581 八一钢 铁 7,486,611.00 13.59
8 300392 腾信股 份 7,471,683.99 13.56
9 300036 超图软 件 7,242,586.80 13.14
10 600400 红豆股 份 6,960,115.30 12.63
11 002719 麦趣尔 6,537,487.54 11.86
12 000856 冀东装 备 6,479,733.98 11.76
13 600716 凤凰股 份 6,399,245.45 11.61
14 600287 江苏舜 天 6,273,518.00 11.39
15 002112 三变科 技 6,271,770.80 11.38
16 600426 华鲁恒 升 5,838,729.40 10.60
17 601998 中信银 行 5,832,675.00 10.59
18 300160 秀强股 份 5,799,256.00 10.52 新华鑫益灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 44 页共 54 页
19 300340 科恒股 份 5,744,606.00 10.43
20 000069 华侨城 Ａ 5,611,500.00 10.18
21 600570 恒生电 子 5,571,732.08 10.11
22 300041 回天新 材 5,487,129.60 9.96
23 300188 美亚柏 科 5,457,114.22 9.90
24 002331 皖通科 技 5,430,097.87 9.85
25 300013 新宁物 流 5,215,682.80 9.47
26 600560 金自天 正 5,148,958.87 9.34
27 300230 永利带 业 5,106,171.44 9.27
28 300155 安居宝 4,845,203.00 8.79
29 600203 福日电 子 4,753,264.00 8.63
30 002708 光洋股 份 4,681,450.35 8.50
31 600302 标准股 份 4,621,566.00 8.39
32 300020 银江股 份 4,510,225.00 8.19
33 600198 大唐电 信 4,451,591.00 8.08
34 000950 建峰化 工 4,374,401.92 7.94
35 300400 劲拓股 份 4,158,560.00 7.55
36 300167 迪威视 讯 4,149,352.00 7.53
37 600486 扬农化 工 4,146,803.83 7.53
38 000971 蓝鼎控 股 4,132,052.42 7.50
39 000669 金鸿能 源 4,072,473.00 7.39
40 300086 康芝药 业 4,063,513.50 7.37
41 600603 大洲兴 业 4,040,282.78 7.33
42 300227 光韵达 3,937,311.00 7.15
43 000565 渝三峡 Ａ 3,848,189.40 6.98
44 000880 潍柴重 机 3,762,784.02 6.83
45 300305 裕兴股 份 3,653,004.00 6.63
46 600835 上海机 电 3,600,495.00 6.53
47 600654 中安消 3,534,752.00 6.42
48 600067 冠城大 通 3,532,371.00 6.41
49 300209 天泽信 息 3,523,069.00 6.39
50 000638 万方发 展 3,484,205.00 6.32
51 600389 江山股 份 3,460,453.00 6.28
52 600513 联环药 业 3,377,088.51 6.13
53 000548 湖南投 资 3,337,621.79 6.06
54 600894 广日股 份 3,316,664.54 6.02
55 300231 银信科 技 3,309,735.38 6.01
56 000797 中国武 夷 3,278,605.85 5.95
57 000002 万
科Ａ 3,218,250.00 5.84
58 002576 通达动 力 3,069,477.00 5.57
59 600103 青山纸 业 3,029,275.00 5.50
60 600784 鲁银投 资 3,008,315.00 5.46
61 000985 大庆华 科 2,987,908.00 5.42
62 300367 东方网 力 2,975,750.00 5.40 新华鑫益灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 45 页共 54 页
63 300217 东方电 热 2,942,710.00 5.34
64 000628 高新发 展 2,940,344.58 5.34
65 300035 中科电 气 2,932,851.07 5.32
66 600128 弘业股 份 2,920,933.38 5.30
67 601857 中国石 油 2,897,322.24 5.26
68 002301 齐心集 团 2,872,509.00 5.21
69 002323 中联电 气 2,833,792.00 5.14
70 000065 北方国 际 2,824,966.18 5.13
71 002355 兴民钢 圈 2,808,867.00 5.10
72 002029 七 匹 狼 2,789,450.00 5.06
73 600992 贵绳股 份 2,752,045.00 4.99
74 300135 宝利国 际 2,745,401.00 4.98
75 002649 博彦科 技 2,702,888.96 4.91
76 300047 天源迪 科 2,693,871.00 4.89
77 000523 广州浪 奇 2,690,149.00 4.88
78 601890 亚星锚 链 2,685,487.83 4.87
79 000400 许继电 气 2,677,086.54 4.86
80 000923 河北宣 工 2,603,648.83 4.73
81 000918 嘉凯城 2,592,069.00 4.70
82 300103 达刚路 机 2,567,032.00 4.66
83 000554 泰山石 油 2,555,660.90 4.64
84 002467 二六三 2,528,770.00 4.59
85 300075 数字政 通 2,438,985.25 4.43
86 002073 软控股 份 2,436,348.00 4.42
87 600490 鹏欣资 源 2,394,214.00 4.35
88 600883 博闻科 技 2,388,648.00 4.34
89 300189 神农大 丰 2,350,545.76 4.27
90 603729 龙韵股 份 2,348,563.00 4.26
91 000829 天音控 股 2,306,726.00 4.19
92 601009 南京银 行 2,272,531.00 4.12
93 300457 赢合科 技 2,268,608.00 4.12
94 000524 岭南控 股 2,245,890.35 4.08
95 300142 沃森生 物 2,239,873.00 4.07
96 000024 招商地 产 2,207,746.00 4.01
97 000758 中色股 份 2,206,000.00 4.00
98 300172 中电环 保 2,190,942.00 3.98
99 600469 风神股 份 2,187,304.00 3.97
100 300332 天壕节 能 2,171,199.49 3.94
101 300133 华策影 视 2,159,710.00 3.92
102 002208 合肥城 建 2,154,260.02 3.91
103 600987 航民股 份 2,104,233.79 3.82
104 002047 宝鹰股 份 2,087,939.40 3.79
105 000656 金科股 份 2,057,500.00 3.73
106 000779 三毛派 神 1,968,596.60 3.57 新华鑫益灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
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107 300371 汇中股 份 1,961,591.00 3.56
108 600861 北京城 乡 1,951,431.00 3.54
109 600573 惠泉啤 酒 1,945,111.00 3.53
110 000785 武汉中 商 1,941,712.00 3.52
111 000953 河池化 工 1,939,323.00 3.52
112 600093 禾嘉股 份 1,939,137.00 3.52
113 300339 润和软 件 1,900,633.00 3.45
114 300424 航新科 技 1,897,000.00 3.44
115 002066 瑞泰科 技 1,888,955.00 3.43
116 300154 瑞凌股 份 1,872,123.00 3.40
117 600079 人福医 药 1,867,649.00 3.39
118 600177 雅戈尔 1,853,268.00 3.36
119 300345 红宇新 材 1,851,150.00 3.36
120 600663 陆家嘴 1,812,186.00 3.29
121 600478 科力远 1,809,000.00 3.28
122 300224 正海磁 材 1,801,154.80 3.27
123 600058 五矿发 展 1,794,000.00 3.26
124 300437 清水源 1,780,326.00 3.23
125 002410 广联达 1,778,896.16 3.23
126 600761 安徽合 力 1,778,832.46 3.23
127 300286 安科瑞 1,754,100.00 3.18
128 600739 辽宁成 大 1,712,528.00 3.11
129 300461 田中精 机 1,704,006.00 3.09
130 300074 华平股 份 1,640,275.56 2.98
131 000838 国兴地 产 1,624,239.00 2.95
132 600729 重庆百 货 1,623,055.40 2.95
133 000930 中粮生 化 1,617,000.00 2.93
134 600000 浦发银 行 1,605,120.00 2.91
135 600643 爱建股 份 1,575,413.00 2.86
136 600582 天地科 技 1,543,974.04 2.80
137 601908 京运通 1,519,521.99 2.76
138 600587 新华医 疗 1,513,213.00 2.75
139 601688 华泰证 券 1,491,057.00 2.71
140 300031 宝通科 技 1,481,152.98 2.69
141 600243 青海华 鼎 1,446,813.00 2.63
142 601258 庞大集 团 1,440,300.00 2.61
143 601788 光大证 券 1,431,756.80 2.60
144 300434 金石东 方 1,419,000.00 2.58
145 300369 绿盟科 技 1,411,675.00 2.56
146 600789 鲁抗医 药 1,383,663.00 2.51
147 603601 再升科 技 1,365,973.00 2.48
148 300113 顺网科 技 1,361,844.63 2.47
149 600378 天科股 份 1,326,976.00 2.41
150 002143 印纪传 媒 1,316,397.92 2.39 新华鑫益灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
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151 600444 *ST 国通 1,250,966.00 2.27
152 000601 韶能股 份 1,233,050.00 2.24
153 600340 华夏幸 福 1,221,781.20 2.22
154 600235 民丰特 纸 1,203,524.00 2.18
155 600379 宝光股 份 1,188,753.08 2.16
156 002381 双箭股 份 1,150,136.65 2.09
157 300422 博世科 1,129,001.40 2.05
158 600876 洛阳玻 璃 1,119,000.00 2.03
159 000539 粤电力 Ａ 1,114,948.93 2.02
160 600312 平高电 气 1,112,942.00 2.02
161 600306 商业城 1,109,229.00 2.01
注：本 报告 期无 累计 卖出 金额超 出期 初( 或 期末) 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票。
7.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额
金额 单 位： 人民 币元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 1,135,436,974.60
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 589,558,388.39
注：本 项 “ 买入 股票 的成 本 （成交 ）总 额 ” 与“ 卖 出股 票的收 入（ 成交 ）总 额 ” 均 按买卖 成交 金额
（成交 单价 乘以 数量 ）填 列，不 考虑 相关 交易 费用 。
7.5 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.6 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
7.6.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本报告 期末 本基 金无 股指 期货投 资。
7.6.2 本基金投资股指期货 的投资政策
本报告 期末 本基 金无 股指 期货投 资。
7.7 报告期末本基金投资的 国债期货交易情况说 明
7.7.1 本期国债期货投资政 策
本基金 合同 中尚 无国 债期 货的投 资政 策。
7.7.2 报告期末本基金投资 的国债期货持仓和损 益明 细
本基金 合同 中尚 无股 指期 货的投 资政 策。
7.7.3 本期国债期货投资评 价 新华鑫益灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
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本报告 期末 本基 金无 国债 期货投 资。
7.8 投资组合报告附注
7.8.1 本报 告期 内， 本基 金 投资的 前十 名证 券的 发行 主体之 一昆 药集 团由 于 2014 年 年报 出现 错误 于
2015 年 4 月 16 日收 到云 南证监 局《 关于 昆药 集 团 2014 年年 报错 误更 正的 监 管关注 函》 。
7.8.2 本报 告期 内， 本基 金 投资的 前十 名股 票没 有超 出基金 合同 规定 的备 选股 票库之 外的 股票 。
7.8.3 期末其他各项资产构 成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 333,215.99
2 应收证 券清 算款 2,328,128.21
3 应收股 利 -
4 应收利 息 30,897.72
5 应收申 购款 9,232,388.37
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 11,924,630.29
7.8.4 期末前十名股票中存 在流通受限情况的说 明
期末前 十名 股票 中不 存在 流通受 限股 票。
7.8.5 投资组合报告附注的 其他文字描述部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
8
基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数( 户) 户均持 有的 持有人 结构 新华鑫益灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 49 页共 54 页
基金份 额 机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
31,560 8,875.66 20,706,445.76 7.39% 259,409,541.52 92.61%
8.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 9,134,765.60 3.26%
8.3 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和
研究部 门负 责人 持有 本开 放式基 金
>100
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 >100
注： 本公 司高 级管 理人 员 、 基金投 资和 研究 部门 负责 人持有 该只 基金 份额 总量 的数量 区间 为 100
万份以 上； 该只 基金 的基 金经理 持有 该只 基金 份额 总量的 数量 区间 为 100 万 份以上 。
9
开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2014 年 4 月 16 日 ）基 金份 额总 额 211,129,655.08
本报告 期期 初基 金份 额总 额 56,629,297.59
本报告 期 基 金总 申购 份额 451,718,018.61
减： 本 报告 期 基 金总 赎回 份额 228,231,328.92
本报告 期 基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 280,115,987.28
10
重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 未召 开基 金份 额持有 人大 会。 新华鑫益灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 50 页共 54 页
10.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
2015 年 2 月 11 日 ，王 卫 东先生 因个 人原 因不 再担 任基金 管理 人副 总经 理。
10.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
本报告 期， 无涉 及基 金管 理人、 基金 财产 、基 金托 管业务 的诉 讼。
10.4 基金投资策略的改变
本报告 期本 基金 投资 策略 无改变 。
10.5 报告期内改聘会计师 事务所情况
本报告 期内 ，本 基金 未发 生改聘 会计 师事 务所 的情 况。
10.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告 期内 ，基 金管 理人 、托管 人及 其高 级管 理人 员未有 受监 管部 门稽 查或 处罚的 情形 发生 。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公 司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
光大证 券 2 1,724,995,362.99 100.00% 1,225,435.61 100.00% -
注：注 ：本 基金 根据 中国 证券监 督管 理委 员会 《关 于加强 证券 投资 基金 监管 有关问 题的 通知 》
（证监 基字[1998]29 号 ） 以及《 关于 完善 证券 投资 基金交 易席 位制 度有 关问 题的通 知》 （证 监基 金
字[2007]48 号 ）的 有关 规 定，本 基金 报告 期内 新成 立基金 ，共 租 用 2 个 交易 席位。
一、交 易席 位的 分配 依据
交易席 位的 分配 以券 商实 力及其 所提 供的 研究 支持 为基础 ，主 要考 察点 包括 ：
1、经 营行 为稳 健规 范， 内 控制度 健全 。
2、具 备基 金运 作所 需的 高 效、安 全的 通讯 条件 ，交 易设施 满足 基金 进行 证券 交易的 需要 。
3、具 有较 强的 全方 位金 融 服务能 力和 水平 。
二、交 易席 位的 选择 流程
1、研 究部 根据 上述 标准 考 察后确 定选 用交 易席 位的 券商。
2、与 被选 中的 证券 经营 机 构签订 席位 租用 协议 。
三、交 易量 的分 配
交易量 的分 配以 券商 所提 供的服 务及 研究 支持 为基 础，主 要考 察点 包括 ：
1、 券 商提 供独 立的 或第 三 方研究 报告 及服 务， 包括 宏观经 济、 行业 分析 、 公 司 研发、 市场 数据 、新华鑫益灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 51 页共 54 页
财经信 息、 行业 期刊 、组 合分析 软件 、绩 效评 估、 研讨会 、统 计信 息、 交易 评估等 ，用 以支 持投 资
决策。
2、以 季度 为单 位对 经纪 商 通过评 分的 方式 进行 考核 ，由基 金 经理 、研 究员 和交 易 员分 别打 分，
根据经 纪商 给投 资带 来的 增值确 定经 济商 的排 名。
考核的 内容 包括 上一 季度 经纪交 易执 行情 况、 提供 研究报 告数 量、 研究 报告 质量和 及时 性、 受
邀讲解 次数 及效 果、 主动 推介次 数及 效果 等。 考核 结果将 作为 当期 交易 量分 配的依 据， 交易 量大 小
和评分 高低 成正 比。
3、中 央交 易室 负责 落实 交 易量的 实际 分配 工作 。
10.7.2 基金租用证券公 司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位 ： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 回
购成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 权
证成交 总
额的比 例
光大证 券 - - - - - -
10.8 其他重大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式
法定披 露日
期
1
新华基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基 金 2014 年
年度资 产净 值的 公告
中国证 券报 、证 券时 报、
上海证 券报 、证 券日 报、
公司网 站
2015-01-05
2
新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 调 整 长 期 停 牌 股
票估值 方法 的公 告
中国证 券报 、证 券时 报、
上海证 券报 、证 券日 报、
公司网 站
2015-01-06
3
新华鑫益灵 活配置混 合型 证券投资基 金 2014
年第 4 季度 报告
中国证 券报 、证 券时 报、
上海证 券报 、证 券日 报、
公司网 站
2015-01-20
4
新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 调 整 长 期 停 牌 股
票估值 方法 的公 告
中国证 券报 、证 券时 报、
上海证 券报 、证 券日 报、
公司网 站
2015-02-13
5
新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 行 业 高 级 管 理 人
员变更 公告
中国证 券报 、证 券时 报、
上海证 券报 、证 券日 报、
公司网 站
2015-02-13 新华鑫益灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 52 页共 54 页
6
新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 参 加 数
米基金 申购 费率 优惠 活动 的公告
中国证 券报 、证 券时 报、
上海证 券报 、证 券日 报、
公司网 站
2015-02-16
7
新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 调 整 长 期 停 牌 股
票估值 方法 的公 告
中国证 券报 、证 券时 报、
上海证 券报 、证 券日 报、
公司网 站
2015-03-19
8
新华鑫益灵 活配置混 合型 证券投资基 金 2014
年年度 报告
中国证 券报 、证 券时 报、
上海证 券报 、证 券日 报、
公司网 站
2015-03-27
9
新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 新 华 鑫 益 灵 活 配 置 混
合型证 券投 资基 金基 金暂 停 （ 大额 ） 申购 （转
换转入 、定 期定 额投 资） 公告
中国证 券报 、证 券时 报、
上海证 券报 、证 券日 报、
公司网 站
2015-04-11
10
新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 调 整 长 期 停 牌 股
票估值 方法 的公 告
中国证 券报 、证 券时 报、
上海证 券报 、证 券日 报、
公司网 站
2015-04-21
11
新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 调 整 长 期 停 牌 股
票估值 方法 的公 告
中国证 券报 、证 券时 报、
上海证 券报 、证 券日 报、
公司网 站
2015-04-22
12
新华鑫益灵 活配置混 合型 证券投资基 金 2015
年第 1 季度 报告
中国证 券报 、证 券时 报、
上海证 券报 、证 券日 报、
公司网 站
2015-04-22
13
新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 调 整 长 期 停 牌 股
票估值 方法 的公 告
中国证 券报 、证 券时 报、
上海证 券报 、证 券日 报、
公司网 站
2015-04-28
14
新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 调 整 长 期 停 牌 股
票估值 方法 的公 告
中国证 券报 、证 券时 报、
上海证 券报 、证 券日 报、
公司网 站
2015-05-05
15
新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 调 整 长 期 停 牌 股
票估值 方法 的公 告
中国证 券报 、证 券时 报、
上海证 券报 、证 券日 报、
公司网 站
2015-05-14
16
新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 新 华 鑫 益 灵 活 配 置 混
合型证 券投 资基 金基 金经 理变更 公告
中国证 券报 、证 券时 报、
上海证 券报 、证 券日 报、
公司网 站
2015-05-21
17
新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 长 期 停 牌 股 票 估
值方法 变更 的公 告
中国证 券报 、证 券时 报、
上海证 券报 、证 券日 报、
公司网 站
2015-05-22
18
新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 调 整 长 期 停 牌 股
票估值 方法 的公 告
中国证 券报 、证 券时 报、
上海证 券报 、证 券日 报、
公司网 站
2015-05-27
19
新 华 鑫 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募
说明书 （更 新） 全文
公司网 站 2015-05-30
20
新 华 鑫 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募
说明书 （更 新） 摘要
中国证 券报 、证 券时 报、
上海证 券报 、证 券日 报、
公司网 站
2015-05-30 新华鑫益灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 53 页共 54 页
21
新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 调 整 长 期 停 牌 股
票估值 方法 的公 告
中国证 券报 、证 券时 报、
上海证 券报 、证 券日 报、
公司网 站
2015-06-02
22
新华基 金： 关于 旗下 部分 基 金在万 银财 富开 通
转换业 务
中国证 券报 、证 券时 报、
上海证 券报 、证 券日 报、
公司网 站
2015-06-05
23
新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 新 华 鑫 益 灵 活 配
置混合 型证 券投 资基 金增 加代销 机构 的公 告
中国证 券报 、证 券时 报、
上海证 券报 、证 券日 报、
公司网 站
2015-06-26
24
新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 参 加 数
米基金 、众 禄基 金网 上费 率优惠 活动 的公 告
中国证 券报 、证 券时 报、
上海证 券报 、证 券日 报、
公司网 站
2015-06-26
25
新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 调 整 长 期 停 牌 股
票估值 方法 的公 告
中国证 券报 、证 券时 报、
上海证 券报 、证 券日 报、
公司网 站
2015-06-30
11 影响投资者决策的其他 重要信息
本报告 期内 本基 金未 有影 响投资 者决 策的 其他 重要 信息。
12
备查文件目录
12.1 备查文件目录
（一） 中国 证监 会批 准新 华鑫益 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 募集 的文 件
（二） 关于 申请 募集 新华 鑫益灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金之 法律 意见 书
（三） 新华 鑫益 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 托管 协议
（四） 新华 鑫益 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金 合同
（五） 《新 华基 金管 理有 限 公司开 放式 基金 业务 规则 》
（六） 更新 的《 新华 鑫益 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 》
（七） 基 金管 理人 业务 资 格批件 、营 业执 照和 公司 章程
（八） 基 金托 管人 业务 资 格批件 及营 业执 照
（九） 中国 证监 会要 求的 其他文 件
12.2 存放地点
基金管 理人 、基 金托 管人 住所。 新华鑫益灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
第 54 页共 54 页
12.3 查阅方式
投资者 可在 营业 时间 内免 费查阅 ，也 可按 工本 费购 买复印 件， 或通 过本 基金 管理人 网站 查阅 。
新华基金管理有限公 司
二〇一五年八月二十 六日
