新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度 报告
新 华 泛资 源 优势 灵 活配 置 混合 型 证券 投 资基 金
2015 年 半年 度报 告
2015 年 6 月 30 日
基 金管 理人： 新华 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中国 工商银 行股 份有限 公司
报 告送 出日期 ：二 〇一五 年八 月二十 六日 新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度 报告
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重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本半年度 报告已经全部独立董事
签字同 意， 并由 董事 长签 发。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2015 年 8 月 20 日 复核 了本 报
告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容，保证复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2015 年 1 月 1 日起 至 6 月 30 日止 。 新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度 报告
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1.2 目录
1
重要提示及目录 ....................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 .......................................................................................................................................... 2
2
基金简介 ................................................................................................................................................... 5
2.1 基 金基 本情 况 .................................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 .................................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .............................................................................................................. 5
2.4 信 息披 露方 式 .................................................................................................................................. 6
2.5 其 他相 关资 料 .................................................................................................................................. 6
3
主要财务指标和基金净 值表现 ............................................................................................................... 6
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .............................................................................................................. 6
3.2 基 金净 值表 现 .................................................................................................................................. 6
4
管理人报告 ............................................................................................................................................... 8
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 .......................................................................................................... 8
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 .................................................................. 9
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 .............................................................................. 9
4.4 管 理人 对报 告 期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ............................................................ 10
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ............................................................ 10
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 ........................................................................ 10
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ............................................................................ 12
4.8 报 告期 内 管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 .................................... 12
5
托管人报告 ............................................................................................................................................. 12
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ................................................................................ 12
5.2 托 管人 对报 告 期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ............ 12
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ............................ 13
6
半年度财务会计报告（ 未经审计） ..................................................................................................... 13
6.1 资 产负 债表 .................................................................................................................................... 13
6.2 利 润表 ............................................................................................................................................ 14
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ................................................................................................ 15
6.4 报 表附 注 ........................................................................................................................................ 16
7
投资组合报告 ......................................................................................................................................... 31
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ................................................................................................................ 31
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ................................................................................................ 32
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 .................................... 32
7.4 报 告期 内股 票投 资组 合 的重大 变动 ............................................................................................. 33
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 ........................................................................................ 35
7.6 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前五名 债券 投资 明细 ................................. 35
7.7 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 .................... 36
7.8 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 交易 情况 说明 ........................................................................ 36
7.9 报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货交 易情 况说 明 ......................................................................... 36
7.10 投资 组合 报告 附注 ...................................................................................................................... 36
8
基金份额持有人信息 ............................................................................................................................. 37
8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 .................................................................................... 37
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 ........................................................................ 38
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业 人员持 有本 开放 式基 金份 额总量 区间 的情 况 ..................................... 38 新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度 报告
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9
开放式基金份额变动 ............................................................................................................................. 38
10
重大事件揭示 ....................................................................................................................................... 38
10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 .......................................................................................................... 38
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人 的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 .......................................... 38
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .............................................................. 38
10.4 基金 投资 策略 的改 变 .................................................................................................................. 39
10.5 报 告期 内改 聘会 计师 事务所 情况 ............................................................................................... 39
10.6 管 理人 、托 管人 及其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 ....................................................... 39
10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .................................................................................. 39
10.8 其他 重大 事 件 .............................................................................................................................. 41
11 影响投资者决策的其他 重要信息 ......................................................................................................... 43
12
备查文件目录 ....................................................................................................................................... 43
12.1 备查 文件 目录 .............................................................................................................................. 43
12.2 存放 地点 ...................................................................................................................................... 43
12.3 查阅 方式 ...................................................................................................................................... 43
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基金简介
2.1 基金基本情况
基金名 称 新华泛 资源 优势 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金
基金简 称 新华泛 资源 优势 混合
基金主 代码 519091
交易代 码 519091
基金运 作方 式 契约型 开放 式基 金
基金合 同生 效日 2009 年 7 月 13 日
基金管 理人 新华基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 156,163,768.82 份
2.2 基金产品说明
投资目 标
在有效 控制 风险 的前 提下 ， 通过 重点 精选 与集 中配 置具有 社会 资源 和自 然
资源 （泛 资源 ） 优 势的 股 票， 实现 基金 净值 增长, 以 求持续 地超 越业 绩比 较
基准。
投资策 略
本基金采用 “ 自 下而上 ”结合 “ 自上而下 ” 的 投资策略 ，通过股票 选择、行 业
配置， 结合 自上 而下 的战 术性大 类资 产配 置策 略， 进行积 极投 资管 理。
业绩比 较基 准 60%× 沪深 300 指数 + 40%× 上 证国 债指 数
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 属 于证券 投资 基金 中的 中高 等风险 品种 ， 预 期风 险
和收益 高于 债券 型、 货币 型基金 ，低 于股 票型 基金 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 新华基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 齐岩 蒋松云
联系电 话 010-88423386 010-66105799
电子邮 箱 qiyan@ncfund.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话 4008198866 95588
传真 010-88423310 010-66105798
注册地 址
重庆市 江北 区建 新东 路85 号附
1 号1层1-1
北京市 西城 区复 兴门 内大 街55
号
办公地 址
重庆市 渝中 区较 场口88 号 得意
商厦A 座7-2
北京市 西城 区复 兴门 内大 街55
号
邮政编 码 400010 100140
法定代 表人 陈重 姜建清 新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度 报告
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2.4 信息披露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报
登载基 金 半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 www.ncfund.com.cn
基金 半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 地
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司 北京市 西城 区太 平桥 大 街 17 号
3
主要财务指标和基金净 值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日）
本期已 实现 收益 164,639,622.72
本期利 润 224,779,909.44
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.8220
本期加 权平 均净 值利 润率 46.38%
本期基 金份 额净 值增 长率 40.44%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2015 年 6 月 30 日)
期末可 供分 配利 润 150,268,635.29
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.9623
期末基 金资 产净 值 306,432,404.11
期末基 金份 额净 值 1.962
3.1.3 累计期末指标 报告期末(2015 年 6 月 30 日)
基金份 额累 计净 值增 长率 96.20%
注：1 、本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其 他收 入（ 不含 公允 价 值变 动收 益）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益；
2、 以 上所 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 （ 例如 基金 申购费 赎回 费等 ） ，
计入费 用后 实际 收益 水平 要低于 所列 数字 。
3、 对期 末可 供分 配利 润， 采用期 末资 产负 债表 中为 分配利 润与 未分 配利 润中 已实现 部分 的孰 低
数（为 期末 余额 ，不 是当 期发生 数） 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
阶段 份额净 值增 份额净 值增 业绩比 较基 业绩比 较基 ①－③ ②－④ 新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度 报告
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长率 ① 长率标 准差
②
准收益 率 ③ 准收益 率标
准差④
过去一 个月 -14.73% 3.40% -4.16% 2.10% -10.57% 1.30%
过去三 个月 12.89% 2.48% 7.14% 1.57% 5.75% 0.91%
过去六 个月 40.44% 1.94% 17.30% 1.36% 23.14% 0.58%
过去一 年 75.65% 1.50% 59.43% 1.10% 16.22% 0.40%
过去三 年 109.39% 1.06% 52.65% 0.90% 56.74% 0.16%
自基金 合同 生
效起至 今
96.20% 1.14% 33.68% 0.92% 62.52% 0.22%
注：、 本基 金股 票投 资部 分的业 绩比 较基 准采 用沪 深 300 指数 ，债 券投 资部 分的业 绩比 较基 准
采用上 证国 债指 数， 复合 业绩比 较基 准为 ：60%* 沪深 300 指数+40%* 上证国债指数 。
2、本 基金 对业 绩比 较基 准 采用每 日再 平衡 的计 算方 法。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
新华泛 资源 优势 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率 历 史走 势对比 图
（2009 年 7 月 13 日至 2015 年 6 月 30 日）
注：本 基金 于 2009 年 7 月 13 日基 金合 同生 效。 新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度 报告
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管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
新华基 金管 理有 限公 司经 中国证 券监 督管 理委 员会 批复， 于 2004 年 12 月 9 日注册 成立 。注 册
地为重 庆市 ，是 我国 西部 首家基 金管 理公 司。
截至 2015 年 6 月 30 日， 新华基 金管 理有 限公 司旗 下管理 着 28 只 开放 式基 金 ， 即新 华优 选分红
混合型证券投资基金、新 华优选成长股票型证券投 资基金、新华泛资源优势 灵活配置混合型证券投
资基金、新华钻石品质企 业股票型证券投资基金、 新华行业周期轮换股票型 证券投资基金、新华中
小市值优选股票型证券投 资基金、新华灵活主题股 票型证券投资基金、新华 优选消费股票型证券投
资基金、新华纯债添利债 券型发起式证券投资基金 、新华行业轮换灵活配置 混合型证券投资基金、
新华趋势领航股票型证券 投资基金、新华安享惠金 定期开放债券型证券投资 基金、新华信用增益债
券型证券投资基金、新华 壹诺宝货币市场基金、新 华惠鑫分级 债券型证券投 资基金、新华鑫益灵活
配置混合型证券投资基金 、新华鑫利灵活配置混合 型证券投资基金、新华阿 里一号保本混合型证券
投资基金、新华鑫安保本 一号混合型证券投资基金 、新华中证环保产业指数 分级证券投资基金、新
华财富 金 30 天 理财 债券 型 证券投 资基 金、 新 华阿 鑫 一号保 本混 合型 证券 投资 基金、 新华 活期添 利货
币市场基金、新华增盈回 报债券型证券投资基金、 新华策略精选股票型证券 投资基金、新华万银多
元策略灵活配置混合型证 券投资基金、新华稳健回 报灵活配置混合型发起式 证券投资基金、新华战
略新兴 产业 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
桂跃强
本基金 基金 经
理、新 华基 金
管理有 限公 司
基金管 理部 副
总监、 新华 行
业周期 轮换 股
票型证 券投 资
基金基 金经
理。
2011-06-27 - 8
工学 、 金 融学 双硕 士， 历任 中国石
化石油 化工 科学 研究 院工 程师。 于
2007 年加入 新华基 金管 理 有限公
司， 历 任化 工、 有 色、 轻 工 、 建材
等行业 分析 师 ， 策 略分 析 师， 新华
优选成长股票型证券投资基金基
金经理 助理 、 投资 经理 。 新 华基金
管理有 限公 司基 金管 理部 副总监、
新华泛资源优势灵活配置混合型
证券投 资基 金基 金经 理、 新 华行业
周期轮换股票型证券投资基金基新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度 报告
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金经理 。
注：1 、首 任基 金经 理， 任 职日期 指基 金合 同生 效日 ，离任 日期 指公 司作 出决 定之日 。
2、非 首任 基金 经理 ，任 职 日期和 离任 日期 均指 公司 作出决 定之 日。
3、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券从 业人 员资 格管理 办法 》的 相关 规定 。
4.2 管理人对报告期内本 基金 运作遵规守信情 况的 说明
本报告期，新华基金管理 有限公司作为新华泛资源 优势混合型证券投资基金 的管理人按照《中
华人民共和国证券投资基 金法》 、 《新华泛资 源优势 混合型证券投资基金基金 合同》以及其它有关法
律法规的规定，本着诚实 信用、勤勉尽责的原则管 理和运用基金资产，在严 格控制风险的基础上为
持有人 谋求 最大 利益 。运 作整体 合法 合规 ，无 损害 基金持 有人 利益 的行 为。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度的执行 情况
根据中 国证 监会 颁布 的 《 证券投 资基 金管 理公 司公 平交易 制度 指导 意见 》 （2011 年 修订 ） ， 公 司
制定了 《新 华基 金管 理有 限公司 公平 交易 管理 制度 》 。 制 度的范 围包 括境 内上 市股票 、 债 券的 一级 市
场申购、二级市场交易等 所有投资管理活动，同时 包括授权、研究分析、投 资决策、交易执行等投
资管理 活动 相关 的各 个环 节。
场内交 易， 投资 指令 统一 由中央 交易 室下 达， 并且 启动交 易系 统公 平交 易模 块。 根 据公 司制 度，
严格禁 止不 同投 资组 合之 间互为 对手 方的 交易 ，严 格控制 不同 投资 组合 之间 的同日 反向 交易 。
场外交易中，对于部分债 券一级市场申购、非公开 发行股票申购等交易，中 央交易室根据各投
资组合经理申报的满足价 格条件的数量进行比例分 配 。如有异议，由中央交 易室报投资总监、督察
长、金融工程部和监察稽 核部，再次进行审核并确 定最终分配结果。如果督 察长认为有必要，可以
召开风险管理委员会，对 公平交易的结果进行评估 和审议。对于银行间市场 交易、固定收益平台、
交易所大宗交易，投资组 合经理以该投资组合的名 义向中央交易室下达投资 指令，中央交易室向银
行间市场 或交易对手询价、成交确 认，并根据 “ 时间优先、价 格优先 ” 的 原则保证各投资 组合获得公
平的交 易机 会。
4.3.2 异常交易行为的专项 说明
本报告期，公司对不同组 合不同时间段的同向交易 价差进行了溢价率样本的 采集，通过平均溢
价率、 买入/ 卖 出溢 价率 以 及利益 输送 金额 等多 个层 面来判 断不 同投 资组 合之 间在某 一时 间段 是否 存
在违反公平交易原则的异 常情况，未发现重大异常 情况，且不存在报告期内 所有投资组合参与的交新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度 报告
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易所公 开竞 价同 日反 向交 易成交 较少 的单 边成 交量 超过该 证券 当日 成交 量 的 5% 的情 况。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
2015 年上 半年 上证 指数 最 高逼 近 5200 点， 而创 业板 指数最 高突 破 4000 点， 资 金疯狂 涌入 股市,
次新股、 小市值、有 “ 故事 ” 的品种大受追捧， 想象力不大的品 种遭到冷落，市场泡沫程 度较高。本
基金操作中继续坚持已有 风格，大小市值，行业均 衡配置，力求稳中求进。6 月中旬开始随着清理
场外配资力度加强，上证 指数和创业板均开始持续 暴跌，此次下跌幅度之快 之猛，远超市场超出预
期，上 证指 数最 大跌 幅超 过 30% ，而 创业 板指 数最 大跌幅 超 过 40% 。大 市值 蓝筹相 对抗 跌。 下半 年
操作操 作上 将更 加灵 活， 波段操 作， 争取 更大 收益 。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
截至 2015 年 6 月 30 日 ， 本基金 份额 净值 为 1.962 元， 本报 告期 份额 净值 增 长率 为 40.44%，同
期比较 基准 的增 长率 为 17.30% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
预计下半年经济将底部企 稳，但是难以出现显著反 弹。下半年需警惕货币政 策边际效应减弱以
及房地 产销 售见 顶回 落的 风险。 美欧 经济 复苏 势头 良好， 美联 储 9 月 加息 可 能性较 大， 全球 流动 性
仍然保 持宽 松格 局。
下半年上证指数宽幅震荡 的可能较大，个股和板块 性机会减少，真正有业绩 、有成长、有客户
资源、 估值 合理 的股 票将 获得市 场青 睐。 主题 投资 仍然会 反复 活跃 。
经过前期连续大跌后，市 场短期仍然需要时间休养 生息 、恢复元气，但是最 黑暗的时刻正在逐
步过去。 未来一 段时间 ， 没有 IPO 、没 有大规 模再 融资，没 有大股 东和主 要 小非的减 持，没 有董监
高减持，上市公司高管和 大股东预计都会积极增持 股票，央企和地方国企也 有增持动力，央行积极
支持证金公司维护资本市 场稳定。医药、食品饮料 、餐饮等必须消费品、畜 禽产业链、环保、计算
机、传媒、新能源汽车产 业链、核电、军工等中期 行业景气度仍然较高，相 对更看好。可选消费因
为股市 财富 效应 缩水 ，下 半年可 能增 速会 再次 放缓 。互联 网企 业将 精挑 细选 ，买入 真正 龙头 股。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说 明
有关参 与估 值流 程各 方及 人员（ 或小 组） 的职 责分 工：
一、估 值工 作小 组的 职责 分工 新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度 报告
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公司建立估值工作小组对 证券估值负责。估值工作 小组由运作保障部负责人 、基金会计、投资
管理部 、中 央交 易室 、监 察稽核 部人 员组 成。 每个 成员都 可以 指定 一个 临时 或者长 期的 授权 人员 。
估值工 作小 组职 责：
① 制 定估 值制 度并 在必 要 时修改 ；
② 确 保估 值方 法符 合现 行 法规；
③ 批 准证 券估 值的 步骤 和 方法；
④ 对 异常 情况 做出 决策 。
运作保障部负责人是估值 工作小组的组长，运作保 障部负责人在基金会计或 者其他两个估值小
组成员 的建 议下 ，可 以提 议召集 估值 工作 小组 会议 。
估值决 策由 估值 工作 小 组 2/3 或以 上多 数票 通过 。
二、基 金会 计的 职责 分工
基金会计负责日常证券资 产估值。基金会计和公司 投资管理部相互独立。在 按照本估值制度和
相关法 规估 值后 ，基 金会 计定期 将证 券估 值表 向估 值工作 小组 报告 ，至 少每 月一次 。
基金会 计职 责：
① 获 得独 立、 完整 的证 券 价格信 息；
② 每 日证 券估 值；
③ 检 查价 格波 动并 进行 一 般准确 性评 估；
④ 向 交易 员或 基金 经理 核 实价格 异常 波动 ，并 在必 要时向 估值 工作 小组 报告 ；
⑤ 对 每日 证券 价格 信息 和 估值结 果进 行记 录；
⑥ 对 估值 调整 和人 工估 值 进行记 录；
⑦ 向 估值 工作 小组 报送 月 度估值 报告 。
基金会 计认 为必 要， 可以 提议召 开估 值工 作小 组会 议。
三、投 资管 理部 的职 责分 工
① 接 受监 察稽 核部 对所 投 资证券 价格 异常 波动 的问 讯；
② 对 停牌 证券 、价 格异 常 波动证 券、 退市 证券 提出 估值建 议；
③ 评 价并 确认 基金 会计 提 供的估 值报 告；
④ 向 估值 工作 小组 报告 任 何他/ 她 认为 可能 的估 值偏 差。
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四、中 央交 易室 的职 责分 工
① 对 基金 会计 的证 券价 格 信息需 求做 出即 时回 应；
② 通 知基 金会 计关 于证 券 停牌、 价格 突发 性异 常波 动、退 市等 特定 信息 ；
③ 评 价并 确认 基金 会计 提 供的估 值报 告。
五、监 察稽 核部 的职 责分 工
① 监 督证 券的 整个 估值 过 程；
② 确 保估 值工 作小 组制 定 的估值 政策 得到 遵守 ；
③ 确 保公 司的 估值 制度 和 方法符 合现 行法 律、 法规 的要求 ；
④ 评 价现 行估 值方 法是 否 恰当反 应证 券公 允价 格的 风险；
⑤ 对 于估 值表 中价 格异 常 波动的 证券 向投 资部 问讯 ；
⑥ 对 于认 为不 合适 或者 不 再合适 的估 值方 法提 交估 值工作 小组 讨论 。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 未进 行利润 分配 。
4.8 报告期内管理人对本 基金持有人数或基金 资产 净值预警情形的说明
本报告期本基金未出现连 续二十个工作日基金份额 持有人数量不满二百人或 者基金资产净值低
于五千 万元 的情 况。
5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管 人在对新华泛资源优势灵 活配置混合型证券投资基 金的托管过程中，
严格遵守《证券投资基金 法》及其他法律法规和基 金合同的有关规定，不存 在任何损害基金份额持
有人利 益的 行为 ，完 全尽 职尽责 地履 行了 基金 托管 人应尽 的义 务。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本报告期内，新华泛资源 优势灵活配置混合型证券 投资基金的管理人 —— 新 华基金管理有限公
司在新华泛资源优势灵活 配置混合型证券投资基金 的投资运作、基金资产净 值计算、基金份额申购
赎回价格计算、基金费用 开支等问题上，不存在任 何损害基金份额持有人利 益的行为，在各重要方
面的运作严格按照基金合 同的规定进行。本报告期 内，新华泛资源优势灵活 配置混合型证券投资基新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度 报告
第 13 页共 43 页
金未进 行利 润分 配。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内容 的真 实、准确和完整发表 意见
本托管人依法对新华基金 管理有限公司编制和披露 的新华泛资源优势灵活配 置混合型证券投资
基金 2015 年半 年度 报告 中 财务指 标、 净值 表现、 利 润分配 情况 、 财 务会 计报 告、 投 资组 合报 告等 内
容进行 了核 查， 以上 内容 真实、 准确 和完 整。
中国工 商银 行资 产托 管部
2015 年 8 月 20 日
6
半年度财务会计报告（ 未经审计）
6.1 资产负债表
会计主 体： 新华 泛资 源优 势灵活 配置 混合 型证 券投 资基金
报告截 止日 ：2015 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
资产 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
资 产：
- -
银行存 款 6.4.7.1 65,775,889.42 58,626,789.39
结算备 付金
396,268.33 854,816.24
存出保 证金
172,490.24 146,010.73
交易性 金融 资产 6.4.7.2 251,905,439.17 342,948,201.27
其中： 股票 投资
243,767,439.17 294,547,201.27
基金投 资
- -
债券投 资
8,138,000.00 48,401,000.00
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
- -
应收证 券清 算款
- 903,731.30
应收利 息 6.4.7.3 344,355.70 1,273,725.79
应收股 利
- -
应收申 购款
37,189.59 21,547.40
递延所 得税 资产
- - 新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度 报告
第 14 页共 43 页
其他资 产
- -
资产总计
318,631,632.45 404,774,822.12
负债和所有者权益 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
负 债：
- -
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- -
应付赎 回款
9,246,847.51 1,447,909.51
应付管 理人 报酬
500,069.57 537,279.71
应付托 管费
83,344.92 89,546.61
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.4 1,826,174.96 2,194,503.41
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.5 542,791.38 630,559.70
负债合计
12,199,228.34 4,899,798.94
所有者权益：
- -
实收基 金 6.4.7.6 156,163,768.82 286,198,284.22
未分配 利润 6.4.7.7 150,268,635.29 113,676,738.96
所有者权益合计
306,432,404.11 399,875,023.18
负债和所有者权益总 计
318,631,632.45 404,774,822.12
注：报 告截 止 日 2015 年 6 月 30 日， 基金 份额 净值 1.962 元 ，基 金份 额总 额 156,163,768.82 份。
6.2 利润表
会计主 体： 新华 泛资 源优 势灵活 配置 混合 型证 券投 资基金
本报告 期：2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目 附注号
本期
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 6 月 30 日
一、收入
230,484,221.80 3,819,351.71
1.利息 收入
1,059,843.96 1,975,414.89
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.8 308,140.51 481,933.64
债券利 息收 入
650,709.37 1,089,661.18
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
100,994.08 403,820.07
其他利 息收 入
- - 新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度 报告
第 15 页共 43 页
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填 列）
168,888,598.73 2,832,547.00
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.9 167,368,405.74 828,042.48
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.10 249,633.72 -172,274.80
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益 6.4.7.11 1,270,559.27 2,176,779.32
3. 公 允 价 值 变 动 收 益 （ 损 失 以 “- ” 号
填列）
6.4.7.12 60,140,286.72 -1,019,471.91
4.汇兑 收益 （损 失以 “ －” 号 填列）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列） 6.4.7.13 395,492.39 30,861.73
减：二、费用
5,704,312.36 5,859,307.48
1．管 理人 报酬
3,604,454.08 3,637,108.52
2．托 管费
600,742.39 606,184.78
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用 6.4.7.14 1,305,258.44 1,419,266.86
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用 6.4.7.15 193,857.45 196,747.32
三、 利润总额 （亏损总额 以 “- ” 号填
列）
224,779,909.44 -2,039,955.77
减：所 得税 费用
- -
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列）
224,779,909.44 -2,039,955.77
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 新华 泛资 源优 势灵活 配置 混合 型证 券投 资基金
本报告 期：2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基
金净值 ）
286,198,284.22 113,676,738.96 399,875,023.18
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润）
- 224,779,909.44 224,779,909.44
三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
值减少 以 “- ” 号填 列）
-130,034,515.40 -188,188,013.11 -318,222,528.51
其中：1.基 金申 购款 111,038,219.25 53,416,525.45 164,454,744.70
2.基金 赎回 款 -241,072,734.65 -241,604,538.56 -482,677,273.21 新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度 报告
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四 、 本期 向 基金 份额 持有
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （ 净值 减少 以 “- ” 号
填列）
- - -
五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ）
156,163,768.82 150,268,635.29 306,432,404.11
项目
上年度可比期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基
金净值 ）
488,734,853.72 60,192,478.32 548,927,332.04
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润）
- -2,039,955.77 -2,039,955.77
三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
值减少 以 “- ” 号填 列）
-79,673,295.77 -10,286,326.05 -89,959,621.82
其中：1.基 金申 购款 3,220,338.03 384,712.67 3,605,050.70
2.基金 赎回 款 -82,893,633.80 -10,671,038.72 -93,564,672.52
四 、 本期 向 基金 份额 持有
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （ 净值 减少 以 “- ” 号
填列）
- - -
五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ）
409,061,557.95 47,866,196.50 456,927,754.45
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告 6.1 至 6.4 ， 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 陈重 ，主管 会计 工作 负责 人： 张宗友 ，会 计机 构负 责人 ：徐端 骞
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
新华泛资源优 势灵活配置 混合型证券投资 基金( 以下 简称 “ 本基金”) 系经中国 证 券监督管理委 员
会（以下简称 “ 中国证监会 ” ）证监许可[2009]384 号 文件 “ 关于核准新世纪泛资 源优势灵活配置混合
型证券 投资 基金 募集 的批 复 ”批准,由 新华 基金 管理 有 限公司 作为 发起 人 ， 于 2009 年 6 月 2 日至 7 月
8 日向 社会 公开 募集 ， 首 次 募集资 金总 额 3,132,175,900.10 元, 其中 募集 资金 产 生利 息 531,078.20 元，
并经万 隆亚 洲会 计师 事务 所有限 公司 万亚 会业 字[2009] 第 2453 号验 资报 告予 以验证 。 2009 年 7 月 13
日办理基金备案手续，基 金合同正式生效。本基金 为契约型开放式证券投资 基金，存 续期不限定，
本基金 管理 人为 新华 基金 管理有 限公 司， 基金 托管 人为中 国工 商银 行股 份有 限公司 。 新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度 报告
第 17 页共 43 页
根据《新华泛资源优势 灵活配置混合型证券投资 基金招募说明书》及《新 华泛资源优势灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 基金合 同 》 的 有关 规定, 本 基金的 投资 范围 为国 内依 法发行 和上 市的 各类 股
票、权证、债券、资产支 持证券及中国证监会允许 基金投资的其他金融工具 。本基金股票的投资比
例占基 金资 产的 30% —80% ，其中 投资 于具 有自然 资源优 势和 社会资 源优 势 的股票 市值 不低 于股票
投资 的 80% ； 其 它金 融工 具的投 资比 例占 基金 资产 的 20%-70% ， 其中 持有 的 现 金和 到期 日在 一年 以
内的政 府债 券的 合计 比例 不低于 基金 资产 净值 的 5% ， 权 证投 资占 基金 资产 净 值的 0% ～3% 。 如法 律
法规或监管机构以后允许 基金投资其他品种，基金 管理人在履行适当程序后 ，可以将其纳入投资范
围。
本财 务报 表由 本基 金的 基 金管理 人新 华基 金管 理有 限公司 于 2015 年 8 月 25 日批准 报出 。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金 以持 续经 营为 基础 ，根据 实际 发生 的交 易和 事项， 按照 财政 部 于 2006 年 2 月 15 日颁 布
的企业 会计 准则( 以下 简称 “ 企业 会计 准则 ”) 、 中 国证 券业协 会 于 2007 年 5 月 15 日颁 布的 《证 券投 资
基金会计核算 业务指引 》 、 《新华泛资源优势灵活配 置混合型证券投资基金基 金合同》和中国证券监
督管理 委员 会发 布的 关于 基金行 业实 务操 作的 有关 规定进 行确 认、 计量 和编 制财务 报表 。
6.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本基金编制的财务报表符 合企业会计准则的要求， 真实、完整地反映了本基 金的财务状况、经
营成果 和基 金净 值变 动情 况等相 关信 息。
6.4.4 本报告期所采用的会 计政策、会计估计与 最近 一期年度报告相一致 的说 明
本报告 期所 采用 的会 计估 计与上 年度 不一 致， 会计 政策与 上年 度一 致。
6.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
6.4.5.1 会计政策变更的 说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更 。
6.4.5.2 会计估计变更的 说 明
根据中 国证 监会 《 中国 证券 投资基 金业 协会 估值 核算 工作小 组关 于 2015 年 1 季 度固定 收益 品种
的估值 处理 标准 》的 要求 ，自 2015 年 3 月 30 日 起 ，本基 金对 交易 所市 场上 市交易 或挂 牌转 让的 除
实行全价交易的可转换债 券和深交所可交换债券、 按成本法估值的私募债和 未上市债券品种以外的
固定收益品种估值时，由 原来的直接采用交易所收 盘价估值变更为第三方估 值机构（中证指数有限新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度 报告
第 18 页共 43 页
公司） 提供 的相 应品 种当 日的估 值净 价进 行估 值。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金 报告 期未 发生 差错 更正。
6.4.6 税项
根据财 政部 、 国 家税 务总 局 财税[2002]128 号 文 《关 于 开放式 证券 投资 基金 有关 税收问 题的 通知 》 、
财税[2004]78 号文 《关 于 证券投 资基 金税 收政 策的 通知》 、 财 税[2005]11 号文 《关于 调整 证券( 股票)
交 易 印 花税 税 率的 通 知 》 、财 税[2005]102 号文 《 关于 股 息 红利 个 人所 得 税 有关 政 策 的通 知 》 、财 税
[2005]103 号文《 关于 股权 分置 试点改 革有 关税收政 策问 题的通 知》 、财 税字[2005]107 号文《 关于
利息红 利个 人所 得税 政策 的补充 通知 》 、 自 2008 年 4 月 24 日 起执 行的 《 关 于调整 证券 （ 股票 ） 交
易印花 税税 率的 通知 》及 其他相 关税 务法 规和 实务 操作， 主要 税项 列示 如下 ：
（1） 以发 行基 金方 式募 集 资金， 不属 于营 业税 征收 范围， 不征 收营 业税 。
（2） 基金 买卖 股票 、债 券 的差价 收入 暂免 征营 业税 和企业 所得 税。
（3） 对基 金取 得的 企业 债 券利息 收入 ， 由发行 债券 的 企业在 向基 金派 发利 息时 代扣代 缴 20% 的
个人所得税，暂不征收企 业所得税。对基金取得的 股票的股息、红利收入， 由上市公司在向基金派
发股息 、红 利时 暂减 按 50% 计入 个人 应纳 税所 得额 ，依照 现行 税法 规定 代扣 代缴个 人所 得税 ，暂 不
征收企 业所 得税 。
（4） 基金 买卖 股票 于 2008 年 4 月 24 日 前按 照 0.3% 的税 率缴 纳股 票交 易印 花税 ， 自 2008 年
4 月 24 日 起按 0.1% 的 税 率缴纳 。经 国务 院批 准， 财政部 、国 家税 务总 局决 定从 2008 年 9 月 19 日
起，调 整证 券（ 股票 ）交 易印花 税征 收方 式， 将现 行的对 买卖 、继 承、 赠与 所书立 的 A 股、B 股股
权转让 书据 按 0.1% 的 税率 对双方 当事 人征 收证 券 （ 股票） 交易 印花 税， 调整 为 单边征 税， 即对 买卖 、
继承、赠与 所书立的 Ａ股 、Ｂ股股权 转让书据 的出 让按 0.1% 的税率征 收证券 （股票）交 易印花税 ，
对受让 方不 再征 税。
（5 ） 基 金作 为流 通股 股东 在股权 分置 改革 过程 中收 到由非 流通 股股 东支 付的 股份 、 现 金等 对价 ，
暂免征 收印 花税 、企 业所 得税和 个人 所得 税。
6.4.7 重要财务报表项目的 说明
6.4.7.1 银行存款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日 新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度 报告
第 19 页共 43 页
活期存 款 65,775,889.42
定期存 款 -
其他存 款 -
合计 65,775,889.42
6.4.7.2 交易性金融资产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 152,575,387.13 243,767,439.17 91,192,052.04
贵金属投资- 金交所黄
金合约
- - -
债券
交易所 市场 8,000,000.00 8,138,000.00 138,000.00
银行间 市场 - - -
合计 8,000,000.00 8,138,000.00 138,000.00
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 160,575,387.13 251,905,439.17 91,330,052.04
6.4.7.3 应收利息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 12,507.20
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 230.31
应收债 券利 息 331,618.19
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 -
合计 344,355.70
注：应 收结 算备 付金 利息 中包含 结算 保证 金利 息。
6.4.7.4 应付交易费用
单位： 人民 币元
项目 本期末 新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度 报告
第 20 页共 43 页
2015 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 1,824,159.99
银行间 市场 应付 交易 费用 2,014.97
合计 1,826,174.96
6.4.7.5 其他负债
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 250,000.00
应付赎 回费 4,354.09
其他应 付款 -
预提费 用 288,437.29
合计 542,791.38
6.4.7.6 实收基金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 286,198,284.22 286,198,284.22
本期申 购 111,038,219.25 111,038,219.25
本期赎 回（以 “- ” 号填 列） -241,072,734.65 -241,072,734.65
本期末 156,163,768.82 156,163,768.82
6.4.7.7 未分配利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 102,786,017.80 10,890,721.16 113,676,738.96
本期利 润 164,639,622.72 60,140,286.72 224,779,909.44
本 期 基 金 份 额 交 易 产 生 的
变动数
-94,144,982.41 -94,043,030.70 -188,188,013.11
其中： 基金 申购 款 44,298,204.90 9,118,320.55 53,416,525.45
基金赎 回款 -138,443,187.31 -103,161,351.25 -241,604,538.56
本期已 分配 利润 - - -
本期末 173,280,658.11 -23,012,022.82 150,268,635.29
6.4.7.8 存款利息收入
单位： 人民 币元
项目 本期 新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度 报告
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2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 300,682.84
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 7,457.67
其他 -
合计 308,140.51
注：结 算备 付金 利息 收入 中包含 结算 保证 金利 息收 入。
6.4.7.9 股票投资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
卖出股 票成 交总 额 546,489,163.30
减：卖 出股 票成 本总 额 379,120,757.56
买卖股 票差 价收 入 167,368,405.74
6.4.7.10 债券投资收益
6.4.7.10.1 债券投资收益项 目构成
单 位：人 民币 元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
债 券 投 资 收 益 —— 买 卖 债 券 （ 、 债 转 股
及债券 到期 兑付 ）差 价收 入
249,633.72
债券投 资收 益—— 赎 回差 价收入 -
债券投 资收 益—— 申 购差 价收入 -
合计 249,633.72
6.4.7.10.2 债券投资收益—— 买卖债券差价收入
单位 ：人 民币 元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
卖出债 券（ 、债 转股 及债 券到期 兑付 ）
成交总 额
41,977,000.00
减： 卖出 债券 （、 债转 股 及债券 到期 兑
付）成 本总 额
40,144,580.53
减： 应 收利 息总 额 1,582,785.75
买卖债 券（ 、债 转股 及债 券到期 兑付 ）
差价收 入
249,633.72 新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度 报告
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6.4.7.11 股利收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 1,270,559.27
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 1,270,559.27
6.4.7.12 公允价值变动收 益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
1.交易 性金 融资 产 60,140,286.72
—— 股 票投 资 60,258,706.19
—— 债 券投 资 -118,419.47
—— 资 产支 持证 券投 资 -
—— 基 金投 资 -
—— 贵 金属 投资 -
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3.其他 -
合计 60,140,286.72
6.4.7.13 其他收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
基金赎 回费 收入 394,951.24
转换费 收入 541.15
合计 395,492.39
6.4.7.14 交易费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
交易所 市场 交易 费用 1,305,258.44
银行间 市场 交易 费用 -
合计 1,305,258.44
6.4.7.15 其他费用
单位： 人民 币元 新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度 报告
第 23 页共 43 页
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
审计费 用 39,671.58
信息披 露费 148,765.71
债券账 户维 护费 0.00
汇划手 续费 5,020.16
其他 400.00
合计 193,857.45
6.4.8 或有事项、资产负债 表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至 2015 年 6 月 30 日， 本基金 未发 生需 要披 露的 或有事 项。
6.4.8.2 资产负债表日后 事 项
沪、深 交易 所和 中国 证券 登记结 算公 司调 降 A 股 交 易结算 相关 收费 标准 ，于 2015 年 8 月 1 日
起实施 。 其 中， 沪 、 深 证 券交易 所收 取 的 A 股交 易 经手费 由按 成交 金 额 0.06 9 6‰ 双 边收 取， 调 整为
按成交 金 额 0.04 87‰ 双边 收取 。 同 时 ， 中 国证 券登 记结算 公司 收取 的 A 股 交 易过户 费由 目前 沪市 按
照成交 面 值 0.3 ‰ 双 向收 取 、 深市 按照 成交金 额 0. 025 5‰ 双 向收 取， 一 律调 整为 按照成 交金 额 0. 02‰
双向收 取。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控 制 关系或其他重大利害 关系 的关联方发生变化的 情况
本报告 期内 ，本 基金 不存 在控制 关系 或其 他重 大利 害关系 的关 联方 发生 变化 的情况 。
6.4.9.2 本报告期与基金 发 生关联交易的各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
中国工 商银 行股 份有 限公 司 基金托 管人
新华基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金发 起人
恒泰证 券股 份有 限公 司 基金管 理人 股东
6.4.10 本报告期及上年 度 可比期间的关联方交 易
6.4.10.1 通过关联方交易 单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称 本期
上年度 可比 期间 新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度 报告
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2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日 2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
恒泰证 券 744,944.00 0.09% 198,551,427.23 20.47%
6.4.10.1.2 权证交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间， 均无 通过 关联 方交易 单元 进行 权证 交易 。
6.4.10.1.3 债券交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间， 均无 通过 关联 方交易 单元 进行 债券 交易 。
6.4.10.1.4 债券回购交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间， 均无 通过 关联 方交易 单元 进行 债券 回购 交易。
6.4.10.1.5 应支付关联方的 佣金
金 额单 位 ： 人民 币 元
关联方 名称
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
恒泰证 券 529.21 0.08% 27,042.16 1.48%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
恒泰证 券 141,051.28 17.70% 141,051.28 6.18%
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月
30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 3,604,454.08 3,637,108.52
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 760,987.37 1,003,515.67
注：基金管 理人报酬 按前 一日基金资 产净值 1.5% 的 年费率逐日 计提, 逐日累 计 至每月月底,按月新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度 报告
第 25 页共 43 页
支付。
其计算 公式 为: 日 管理 人报 酬= 前一 日基 金资 产净 值× 1.5%/ 当年 天数
本报告期列示的支付销售 机构的客户维护费为本期 计提金额，上年度可比期 间列示的支付销售
机构的 客户 维护 费为 当期 支付金 额。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年6
月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 600,742.39 606,184.78
注：基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净 值 0.25% 的 年费率 逐日 计提 确认 。
其计算 公式 为: 日 托管 人报 酬= 前一 日基 金资 产净 值× 0.25%/ 当年 天数 。
6.4.10.3 与关联方进行银 行间同业市场的债券( 含回 购) 交易
本报告 期未 进行 银行 债券( 含回购) 交易 。
6.4.10.4 各关联方投资本 基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
报告期 内基 金管 理人 未发 生运用 固有 资金 投资 本基 金的情 况。
6.4.10.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况
报告期 末无 除基 金管 理人 之外的 其他 关联 方投 资本 基金的 情况 。
6.4.10.5 由关联方保管的 银行存款余额及当期 产生 的利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工 商银 行
65,775,889.4
2
300,682.84
146,501,867.
36
462,298.8700
6.4.10.6 本基金在承销期 内参与关联方承销证 券的 情况
本基金 在报 告期 内未 参与 关联方 承销 证券 。
6.4.11 利润分配情况 新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度 报告
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本基金 本报 告期 无收 益分 配事项 。
6.4.12 期末（2015 年 6 月 30 日）本基金持有的流通 受限证券
6.4.12.1 期末持有的暂时 停牌等流通受限股票
金额单 位 ： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌
开
盘单
价
数量
( 单位： 股)
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备注
00066
9
金鸿能
源
2015-04
-30
重大事
项未披
露
37.72
2015-0
7-23
33.95 55,960.00 1,248,788.00 2,110,811.20 -
00219
1
劲嘉股
份
2015-06
-18
筹划重
大事项
19.22 - - 126,208.00 958,350.40 2,425,717.76 -
00040
3
ST 生
化
2015-01
-27
重大事
项停牌
28.53 - - 105,578.00 2,329,803.26 3,012,140.34 -
00078
6
北新建
材
2015-04
-10
筹划重
大事项
19.13 - - 553,700.00 4,509,810.50
10,592,281.0
0
-
30011
3
顺网科
技
2015-05
-05
筹划重
大事项
53.59
2015-0
8-06
51.93 501,820.00 14,823,729.76
26,892,533.8
0
-
30018
8
美亚柏
科
2015-05
-14
重大资
产重组
29.91
2015-8-
21
33.44 360,400.00 8,378,589.65
10,779,564.0
0
-
6.4.12.2 期末债券正回购 交易中作为抵押的债 券
6.4.12.2.1 银行间市场债券 正回购
本基金 本报 告期 末无 银行 间市场 债券 正回 购余 额。
6.4.12.2.2 交易所市场债券 正回购
本基金 本报 告期 末无 交易 所市场 债券 正回 购余 额。
6.4.13 金融工具风险及 管 理
6.4.13.1 风险管理政策和 组织架构
本基金在日常经营活动中 涉及的财务风险主要包括 信用风险、流动性风险及 市场风险。本基金
管理人制定了政策和程序 来识别及分析这些风险， 并设定适当的风险限额及 内部控制流程，通过可
靠的管 理及 信息 系统 持续 监控上 述各 类风 险。
本基金管理人建立了以风 险控制委员会为核心的、 由督察长、风险管理委员 会、监察稽核部、新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度 报告
第 27 页共 43 页
相关职 能部 门和 业务 部门 构成的 四级 风险 管理 架构 体系。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易 过程中因交易对手未履行 合约责任，或者基金所投 资证券之发行人出
现违约、拒绝支付到期本 息，导致基金资产损失和 收益变化的风险。本基金 均投资于具有良好信用
等级的证券，且通过分散 化投资以分散信用风险。 本基金投资于一家公司发 行的证券市值不超过基
金资产 净值 的 10% ，且 本 基金与 由本 基金 管理 人管 理的其 他基 金共 同持 有一 家公司 发行 的证 券， 不
得超过 该证 券 的 10% 。
本基金在交易所进行的交 易均与中国证券登记结算 有限责任公司完成证券交 收和款项清算，因
此违约 风险 发生 的可 能性 很小。
6.4.13.2.1 按长期信用评级 列示的债券投资
单位： 人民 币元
长期信 用评 级
本期末
2015 年6 月30 日
上年末
2014 年12 月31 日
AAA - 20,132,000.00
AAA 以下 8,138,000.00 28,269,000.00
未评级 - -
合计 8,138,000.00 48,401,000.00
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金所持 金融工具变现的难易程度 。本基金的流动性风险一 方面来自于基金份
额持有人可随时要求赎回 其持有的基金份额，另一 方面来自于投资品种所处 的交易市场不活跃而带
来的变 现困 难。
本基金所持大部分证券在 证券交易所上市，其余亦 可在银行间同业市场交易 。本基金可通过卖
出回购金融资产方式借入 短期资金应对流动性需求 ，其上限一般不超过基金 持有的债券资产的公允
价值。本基金所持有的金 融负债的合约约定到期日 均为一年以内且不计息， 因此账面余额即为未折
现的合 约到 期现 金流 量。
本基金管理人每日预测本 基金的流动性需求，并同 时通过 独立的风险管理部 门设定流动性比例
要求， 对流 动性 指标 进行 持续的 监测 和分 析。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金 融工具的公允价值或未来 现金流量因所处市场各类 价格因素的变动而
发生波 动的 风险 ，包 括利 率风险 、外 汇风 险和 其他 价格风 险。 新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度 报告
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6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指基金的财务 状况和现金流量受市场利 率变动而发生波动的风险 。本基金持有的大
部分金融资产和金融负债 不计息，因此本基金的收 入及经营活动的现金流量 在很大程度上独立于市
场利率变化。本基金的生 息资产主要为银行存款、 结算备付金及债券投资等 。下表 统计了本基金面
临的利率风险敞口。表中 所示为本基金资产及负债 的公允价值，并按照合约 规定的利率重新定价日
或到期 日孰 早者 予以 分类 。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2015 年 6 月 30 日
1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 65,775,889.42 - - - -
结算备 付金 396,268.33 - - - -
存出保 证金 172,490.24 - - - -
交易性 金融 资产 - 8,138,000.00 - 243,767,439.17
251,905,439.1
7
应收利 息 - - - 344,355.70 344,355.70
应收申 购款 - - - 37,189.59 37,189.59
资产总 计 66,344,647.99 8,138,000.00 - 244,148,984.46
318,631,632.4
5
负债
应付赎 回款 - - - 9,246,847.51 9,246,847.51
应付管 理人 报酬 - - - 500,069.57 500,069.57
应付托 管费 - - - 83,344.92 83,344.92
应付交 易费 用 - - - 1,826,174.96 1,826,174.96
其他负 债 - - - 542,791.38 542,791.38
负债总 计 - - - 12,199,228.34
12,199,228.
34
利率敏 感度 缺口 66,344,647.99 8,138,000.00 - 231,949,756.12 306,432,404.1
1
上年度 末
2014 年 12 月 31
日
1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计 新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度 报告
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资产
银行存 款 58,626,789.39 - - - 58,626,789.39
结算备 付金 854,816.24 - - - 854,816.24
存出保 证金 146,010.73 - - - 146,010.73
交易性 金融 资产 48,401,000.00 - - 294,547,201.27
342,948,201.2
7
买入返 售金 融资
产
0.00 - - - 0.00
应收证 券清 算款 - - - 903,731.30 903,731.30
应收利 息 - - - 1,273,725.79 1,273,725.79
应收申 购款 - - - 21,547.40 21,547.40
其他资 产 - - - 0.00 0.00
资产总 计 108,028,616.36 - - 296,746,205.76
404,774,822.1
2
负债
应付证 券清 算款 - - - 0.00 0.00
应付赎 回款 - - - 1,447,909.51 1,447,909.51
应付管 理人 报酬 - - - 537,279.71 537,279.71
应付托 管费 - - - 89,546.61 89,546.61
应付交 易费 用 - - - 2,194,503.41 2,194,503.41
其他负 债 - - - 630,559.70 630,559.70
负债总 计 - - - 4,899,798.94 4,899,798.94
利率敏 感度 缺口 108,028,616.36 - - 291,846,406.82
399,875,023.1
8
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏 感性分析
假设
其他市 场变 量不 变， 市场 利率上 升 25 个 基点
其他市 场变 量不 变， 市场 利率下 降 25 个 基点
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 万元）
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
市场利 率上 升 25.00 bp 增加 约 19 增加 约 27
市场利 率下 降 25.00 bp 减少 约 19 减少 约 27
注：本 基金 管理 人运 用 XRisk suite 风 险控 制系 统对 本基金 投资 组合 中银 行存 款、结 算备 付金 、
存出保 证金 和债 券资 产做 出以上 利率 风险 的敏 感性 分析 新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度 报告
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6.4.13.4.2 外汇风险
本基金 的所 有资 产及 负债 以人民 币计 价， 因此 无重 大外汇 风险 。
6.4.13.4.3 其他价格风险
在其他价格风险分析中， 本基金管理人主要分析市 场价格风险的影响。市场 价格风险是指基金
所持金融工具的公允价值 或未来现金流量因除市场 利率和外汇汇率以外的市 场价格因素变动而发生
波动的风险。本基金主要 投资于证券交易所上市或 银行间同业市场交易的股 票和债券，所面临的最
大市场价格风险由所持有 的金融工具的公允价值决 定。本基金通过投资组合 的分散化降低市场价格
风险， 并且 本基 金管 理人 每日对 本基 金所 持有 的证 券价格 实施 监控 。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险 敞口
金额单 位 ： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
公允价 值
占基金 资产
净值比 例
（% ）
交易性 金融 资产 － 股 票投 资 243,767,439.17 79.55
294,547,201.2
7
73.66
交易性 金融 资产 － 基 金投 资 - - - -
交易性 金融 资产 －债 券投 资 8,138,000.00 2.66 48,401,000.00 12.10
交易性 金融 资产 －贵 金属 投资 - - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 251,905,439.17 82.21
342,948,201.2
7
85.76
注：本 基金 投资 组合 中股 票的投 资比 例占 基金 资产 的 30% ——80% ， 其中 投 资于具 有自 然资 源
优势和 社会 资源 优势 的股 票市值 不低 于股 票投 资 的 80% ； 其他 金融 工具 的投 资比例 占基 金资 产的
20%——70% ，其 中持 有的 现金和 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 的合 计比 例不 低于基 金资 产净 值的
5% ， 权 证投 资占 基金 资产 净值 的 0%——3%。于 2015 年 6 月 30 日， 本基 金面 临的整 体市 场价 格风
险列示 如下 ： 新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度 报告
第 31 页共 43 页
6.4.13.4.3.2 其他价格风险 的敏感性分析
假设
其他市 场变 量不 变, 本基 金 业绩比 较基 准上 升 1%
其他市 场变 量不 变, 本基 金 业绩比 较基 准下 降 1%
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 万元）
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
本 基 金 业 绩 比 较 基 准 上
升 1%
增加 约 167 增加 约 228
本 基 金 业 绩 比 较 基 准 下
降 1%
减少 约 167 减少 约 228
注：
1. 本 基金 的整 体业 绩比 较 基准为 沪 深 300 指数× 60% ＋上证 国债 指数× 40% ；
2. 本 基金 管理 人运 用 XRisk suite 风险 控制 系统 对本 基金投 资组 合中 股票 资产 做出以 上其 他价
格风险 的敏 感性 分析 。
7
投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 243,767,439.17 76.50
其中： 股票 243,767,439.17 76.50
2 固定收 益投 资 8,138,000.00 2.55
其中： 债券 8,138,000.00 2.55
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资
- -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 66,172,157.75 20.77
7 其他各 项资 产 554,035.53 0.17 新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度 报告
第 32 页共 43 页
8 合计 318,631,632.45 100.00
7.2 期末按行业分类的股 票投资组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值 比例
（％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业
- -
C 制造业 130,642,076.04 42.63
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
2,110,811.20 0.69
E 建筑业 26,427,717.58 8.62
F 批发和 零售 业
2,086,240.00 0.68
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
51,318,942.80 16.75
J 金融业
22,040,973.14 7.19
K 房地产 业
- -
L 租赁和 商务 服务 业
9,138,345.01 2.98
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
2,333.40 0.00
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计 243,767,439.17 79.55
7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的所有股票投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 300113 顺网科 技 501,820 26,892,533.80 8.78
2 600129 太极集 团 742,660 20,215,205.20 6.60 新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度 报告
第 33 页共 43 页
3 601318 中国平 安 191,981 15,730,923.14 5.13
4 002081 金 螳 螂 534,982 15,081,142.58 4.92
5 002111 威海广 泰 463,199 14,979,855.66 4.89
6 002701 奥瑞金 560,000 14,576,800.00 4.76
7 002656 卡奴迪 路 400,000 12,196,000.00 3.98
8 600570 恒生电 子 103,300 11,574,765.00 3.78
9 000090 天健集 团 467,900 11,346,575.00 3.70
10 300188 美亚柏 科 360,400 10,779,564.00 3.52
11 000786 北新建 材 553,700 10,592,281.00 3.46
12 600079 人福医 药 250,000 9,262,500.00 3.02
13 300210 森远股 份 455,762 8,887,359.00 2.90
14 300072 三聚环 保 191,151 6,441,788.70 2.10
15 603001 奥康国 际 202,827 6,332,258.94 2.07
16 601166 兴业银 行 365,800 6,310,050.00 2.06
17 002112 三变科 技 340,200 5,786,802.00 1.89
18 600400 红豆股 份 350,092 5,016,818.36 1.64
19 002029 七 匹 狼 236,724 4,971,204.00 1.62
20 002707 众信旅 游 52,200 4,919,328.00 1.61
21 002344 海宁皮 城 214,927 4,219,017.01 1.38
22 000403 ST 生化 105,578 3,012,140.34 0.98
23 600835 上海机 电 79,486 2,618,268.84 0.85
24 002191 劲嘉股 份 126,208 2,425,717.76 0.79
25 000669 金鸿能 源 55,960 2,110,811.20 0.69
26 600313 农发种 业 118,000 2,086,240.00 0.68
27 002609 捷顺科 技 103,604 2,072,080.00 0.68
28 002073 软控股 份 86,100 1,988,910.00 0.65
29 000971 蓝鼎控 股 55,700 1,328,445.00 0.43
30 002625 龙生股 份 113 8,658.06 0.00
31 000826 桑德环 境 60 2,333.40 0.00
32 002185 华天科 技 59 1,063.18 0.00
7.4 报告期内股票投资组合 的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 300113 顺网科 技 19,254,719.88 4.82
2 600570 恒生电 子 14,274,633.95 3.57
3 601988 中国银 行 11,592,419.00 2.90
4 601166 兴业银 行 10,570,000.00 2.64
5 000656 金科股 份 9,999,531.00 2.50 新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度 报告
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6 002625 龙生股 份 9,903,995.30 2.48
7 002701 奥瑞金 9,195,681.58 2.30
8 002153 石基信 息 8,573,765.00 2.14
9 300188 美亚柏 科 8,378,589.65 2.10
10 600007 中国国 贸 7,974,755.91 1.99
11 601318 中国平 安 7,906,500.00 1.98
12 002344 海宁皮 城 7,872,813.82 1.97
13 002111 威海广 泰 7,248,303.30 1.81
14 601021 春秋航 空 6,699,925.00 1.68
15 002656 卡奴迪 路 6,608,898.46 1.65
16 002496 辉丰股 份 5,929,829.00 1.48
17 002708 光洋股 份 5,751,864.00 1.44
18 000400 许继电 气 5,596,185.00 1.40
19 300167 迪威视 讯 5,571,159.37 1.39
20 002112 三变科 技 5,417,067.18 1.35
注：本 项 “ 买入 金额 ” 均按 买卖成 交金 额（ 成交 单价 乘以数 量） 填列 ，不 考虑 相关交 易费 用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 000826 桑德环 境 21,658,683.12 5.42
2 000605 渤海股 份 20,349,000.00 5.09
3 600129 太极集 团 17,854,444.77 4.47
4 300224 正海磁 材 16,768,087.66 4.19
5 000002 万
科Ａ 13,776,935.17 3.45
6 000543 皖能电 力 13,607,744.00 3.40
7 300339 润和软 件 12,808,056.00 3.20
8 000656 金科股 份 12,458,287.00 3.12
9 601988 中国银 行 12,045,825.00 3.01
10 600016 民生银 行 11,852,723.96 2.96
11 600007 中国国 贸 11,267,330.36 2.82
12 002185 华天科 技 11,171,391.70 2.79
13 000628 高新发 展 10,686,583.93 2.67
14 002625 龙生股 份 10,636,399.44 2.66
15 601965 中国汽 研 10,295,961.00 2.57
16 601588 北辰实 业 10,286,977.26 2.57
17 300079 数码视 讯 10,259,568.20 2.57
18 300167 迪威视 讯 10,160,546.00 2.54
19 002153 石基信 息 9,280,209.40 2.32
20 600222 太龙药 业 9,045,801.62 2.26 新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度 报告
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21 002111 威海广 泰 8,965,284.00 2.24
22 601021 春秋航 空 8,787,800.00 2.20
23 600455 博通股 份 8,679,556.00 2.17
24 000069 华侨城 Ａ 8,565,000.00 2.14
25 601318 中国平 安 8,177,433.00 2.04
注：本 项 “ 卖出 金额 ” 均按 买卖成 交金 额（ 成交 单价 乘以数 量） 填列 ，不 考虑 相关交 易费 用。
7.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额
金额 单 位： 人民 币元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 268,082,289.27
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 546,489,163.30
注：本 项 “ 买入 股票 的成 本 （成交 ）总 额 ” 与“ 卖 出股 票的收 入（ 成交 ）总 额 ” 均 按买卖 成交 金额
（成交 单价 乘以 数量 ）填 列，不 考虑 相关 交易 费用 。
7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例( ％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 8,138,000.00 2.66
5 企业短 期融 资 券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 8,138,000.00 2.66
7.6 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 前五名债券投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值 占基金 资产 净新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度 报告
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值比例( ％)
1 122931 PR 临海 债 100,000 8,138,000.00 2.66
7.7 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末无 贵金 属投资 。
7.8 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
7.8.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。
7.8.2 本基金投资股指期货 的投资政策
本基金 合同 尚无 股指 期货 投资政 策。
7.9 报告期末本基金投资的 国债期货交易情况说 明
7.9.1 本期国债期货投资政 策
本基金 合同 尚无 国债 期货 投资政 策。
7.9.2 报告期末本基金投资 的国债期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
7.9.3 本期国债期货投资评 价
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
7.10 投资组合报告附注
7.10.1 本 报告 期末 本基 金 投资的 前十 名证 券没 有被 监管部 门立 案调 查, 或在 报 告编制 日前 一年 内受 到
公开遣 责、 处罚 的情 形。
7.10.2 本报 告期 内， 本基 金投资 的前 十名 股票 没有 超出基 金合 同规 定的 备选 股票库 。
7.10.3 期末其他各项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 172,490.24
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 344,355.70 新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度 报告
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5 应收申 购款 37,189.59
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 554,035.53
7.10.4 期末前十名股票 中 存在流通受限情况的 说明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值
占基金 资产 净
值比例(%)
流通受 限情
况说明
1 300113 顺网科 技 26,892,533.80 8.78
筹划重 大事
项
2 300188 美亚柏 科 10,779,564.00 3.52
重大资 产重
组
7.10.5 投资组合报告附 注 的其他文字描述部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 可能 存在 尾差。
8
基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
3,369 46,353.15 35,332,475.90 22.63% 120,831,292.92 77.37% 新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度 报告
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8.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 0.00 0.00%
8.3 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和
研究部 门负 责人 持有 本开 放式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0
注： 本 公司 高级 管理 人员 、基金 投资 和研 究部 门负 责人持 有该 只基 金 份 额总 量的数 量区 间 为 0
份；该 只基 金的 基金 经理 持有该 只基 金份 额总 量的 数量区 间 为 0 份。
9
开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2009 年 7 月 13 日 ）基 金份 额总 额 3,132,175,900.10
本报告 期期 初基 金份 额总 额 286,198,284.22
本报告 期 基 金总 申购 份额 111,038,219.25
减： 本 报告 期 基 金总 赎回 份额 241,072,734.65
本报告 期 基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 156,163,768.82
10
重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 本基 金未 召开 基金份 额持 有人 大会 。
10.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
2015 年 2 月 11 日 ，王 卫 东先生 因个 人原 因不 再担 任基金 管理 人副 总经 理。
10.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
本报告 期内 本基 金未 有涉 及基金 管理 人、 基金 财产 、基金 托管 业务 的诉 讼。 新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度 报告
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10.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 本基 金未 有基 金投资 策略 的改 变。
10.5 报告期内改聘会计师 事务所情况
本报告 期内 本基 金未 有改 聘会计 师事 务所 的情 况。
10.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告 期内 本基 金不 存在 管理人 、托 管人 及其 高级 管 理人 员受 监管 部门 稽查 或处罚 的情 况。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公 司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
宏信证 券 1 - - - - -
民族证 券 1 - - - - -
宏源证 券 1 - - - - -
新时代 证券 1 - - - - -
东海证 券 1 - - - - -
方正证 券 1 - - - - -
国元证 券 1 - - - - -
湘财证 券 1 - - - - -
中信万 通 1 - - - - -
华泰证 劵 1 153,830,118.73 18.90% 109,280.90 16.42% -
方正证 券 1 112,381,444.44 13.81% 79,835.69 11.99% -
安信证 券 1 109,482,227.40 13.45% 99,672.79 14.97% -
国信证 券 1 90,980,805.60 11.18% 82,828.76 12.44% -
广发证 券 1 82,535,648.29 10.14% 75,140.64 11.29% -
西南证 券 1 76,835,148.94 9.44% 54,583.67 8.20% -
海通证 券 1 62,930,855.87 7.73% 57,292.30 8.61% -
中信证 券 1 46,952,769.01 5.77% 42,745.84 6.42% -
长江证 券 1 33,145,464.89 4.07% 30,175.57 4.53% -
华安证 券 1 32,921,176.15 4.04% 23,387.18 3.51% -
招商证 券 1 11,258,899.25 1.38% 10,250.07 1.54% -
恒泰证 券 1 744,944.00 0.09% 529.21 0.08% -
注：本 基金 根据 中国 证券 监督管 理委 员会 《关 于加 强证券 投资 基金 监管 有关 问题的 通知 》（ 证
监基字[1998]29 号 ）以 及 《关于 完善 证券 投资 基金 交易席 位制 度有 关问 题的 通知》 （证 监基 金字
[2007]48 号） 的有 关规 定 ，本基 金报 告期 内共 租 用 21 个 交易 席位 。
一、交 易席 位的 分配 依据 新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度 报告
第 40 页共 43 页
交易席 位的 分配 以券 商实 力及其 所提 供的 研究 支持 为基础 ，主 要考 察点 包括 ：
1、经 营行 为稳 健规 范， 内 控制度 健全 。
2、具 备基 金运 作所 需的 高 效、安 全的 通讯 条件 ，交 易设施 满足 基金 进行 证券 交易的 需要 。
3、具 有较 强的 全方 位金 融 服务能 力和 水平 。
二、交 易席 位的 选择 流程
1、研 究部 根据 上述 标准 考 察后确 定选 用交 易席 位的 券商。
2、与 被选 中的 证券 经营 机 构签订 席位 租用 协议 。
三、交 易量 的分 配
交易量 的分 配以 券商 所提 供的服 务及 研究 支持 为基 础，主 要考 察点 包括 ：
1、 券 商提 供独 立的 或第 三 方研究 报告 及服 务， 包括 宏观经 济、 行业 分析 、 公 司 研 发、 市场 数据 、
财经信 息、 行业 期刊 、组 合分析 软件 、绩 效评 估、 研讨会 、统 计信 息、 交易 评估等 ，用 以支 持投 资
决策。
2、以 季度 为单 位对 经纪 商 通过评 分的 方式 进行 考核 ，由基 金 经理 、研 究员 和交 易 员分 别打 分，
根据经 纪商 给投 资带 来的 增值确 定经 济商 的排 名。
考核的 内容 包括 上一 季度 经纪交 易执 行情 况、 提供 研究报 告数 量、 研究 报告 质量和 及时 性、 受
邀讲解 次数 及效 果、 主动 推介次 数及 效果 等。 考核 结果将 作为 当期 交易 量分 配的依 据， 交易 量大 小
和评分 高低 成正 比。
3、中 央交 易室 负责 落实 交 易量的 实际 分配 工作 。
10.7.2 基金租用证券公 司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位 ： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 回
购成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 权
证成交 总
额的比 例
宏信证 券 - - - - - -
民族证 券 - - - - - -
宏源证 券 - - - - - -
新时代 证券 - - - - - -
东海证 券 - - - - - -
方正证 券 - - - - - -
国元证 券 - - - - - -
湘财证 券 - - - - - - 新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度 报告
第 41 页共 43 页
中信万 通 - - - - - -
华泰证 劵 - - - - - -
方正证 券 - - - - - -
安信证 券 - - - - - -
国信证 券 - - - - - -
广发证 券 - - - - - -
西南证 券 - - - - - -
海通证 券 - -
10,000,00
0.00
16.67% - -
中信证 券 - - - - - -
长江证 券 - - - - - -
华安证 券 - -
50,000,00
0.00
83.33% - -
招商证 券 - - - - - -
恒泰证 券 - - - - - -
10.8 其他重大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式
法定披 露日
期
1
新华基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基 金 2014 年
年度资 产净 值的 公告
中国证 券报 、证 券时 报、
上海证 券报 、证 券日 报、
公司网 站
2015-01-05
2
新 华 泛 资 源 优 势 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基
金 2014 年第 4 季度 报告
中国证 券报 、证 券时 报、
上海证 券报 、证 券日 报、
公司网 站
2015-01-20
3
新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 调 整 长 期 停 牌 股
票估值 方法 的公 告
中国证 券报 、证 券时 报、
上海证 券报 、证 券日 报、
公司网 站
2015-02-13
4
新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 行 业 高 级 管 理 人
员变更 公告
中国证 券报 、证 券时 报、
上海证 券报 、证 券日 报、
公司网 站
2015-02-13
5
新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 参 加 数
米基金 申购 费率 优惠 活动 的公告
中国证 券报 、证 券时 报、
上海证 券报 、证 券日 报、
公司网 站
2015-02-16
6
新 华 泛 资 源 优 势 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基
金招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
中国证 券报 、证 券时 报、
上海证 券报 、证 券日 报、
公司网 站
2015-02-26
7
新 华 泛 资 源 优 势 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基
金招募 说明 书（ 更新 ）全 文
公司网 站 2015-02-26
8
新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 调 整 长 期 停 牌 股
票估值 方法 的公 告
中国证 券报 、证 券时 报、
上海证 券报 、证 券日 报、
2015-03-18 新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度 报告
第 42 页共 43 页
公司网 站
9
新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 调 整 长 期 停 牌 股
票估值 方法 的公 告
中国证 券报 、证 券时 报、
上海证 券报 、证 券日 报、
公司网 站
2015-03-19
10
新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 继
续 参 加 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 个 人 电 子
银行基 金申 购费 率优 惠活 动的公 告
中国证 券报 、证 券时 报、
上海证 券报 、证 券日 报、
公司网 站
2015-03-26
11
新 华 泛 资 源 优 势 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基
金 2014 年 年度 报告
中国证 券报 、证 券时 报、
上海证 券报 、公 司网 站
2015-03-27
12
新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 调 整 长 期 停 牌 股
票估值 方法 的公 告
中国证 券报 、证 券时 报、
上海证 券报 、证 券日 报、
公司网 站
2015-04-01
13
新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放 式
基 金 通 过 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 办 理 基 金 转
换业务 的公 告
中国证 券报 、证 券时 报、
上海证 券报 、证 券日 报、
公司网 站
2015-04-02
14
新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 调 整 长 期 停 牌 股
票估值 方法 的公 告
中国证 券报 、证 券时 报、
上海证 券报 、证 券日 报、
公司网 站
2015-04-14
15
新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 增
加销售 机构 的公 告
中国证 券报 、证 券时 报、
上海证 券报 、证 券日 报、
公司网 站
2015-04-22
16
新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 调 整 长 期 停 牌 股
票估值 方法 的公 告
中国证 券报 、证 券时 报、
上海证 券报 、证 券日 报、
公司网 站
2015-04-22
17
新 华 泛 资 源 优 势 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基
金 2015 年第 1 季度 报告
中国证 券报 、证 券时 报、
上海证 券报 、证 券日 报、
公司网 站
2015-04-22
18
新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 调 整 长 期 停 牌 股
票估值 方法 的公 告
中国证 券报 、证 券时 报、
上海证 券报 、证 券日 报、
公司网 站
2015-05-09
19
新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 调 整 长 期 停 牌 股
票估值 方法 的公 告
中国证 券报 、证 券时 报、
上海证 券报 、证 券日 报、
公司网 站
2015-05-20
20
新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下 部 分 基 金 继 续 参
与 重 庆 银 行 股 份 有 限 公 司 网 上 银 行 基 金 申 购
费率优 惠活 动的 公告
中国证 券报 、证 券时 报、
上海证 券报 、证 券日 报、
公司网 站
2015-05-21
21
新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 长 期 停 牌 股 票 估
值方法 变更 的公 告
中国证 券报 、证 券时 报、
上海证 券报 、证 券日 报、
公司网 站
2015-05-22
22
新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 调 整 长 期 停 牌 股
票估值 方法 的公 告
中国证 券报 、证 券时 报、
上海证 券报 、证 券日 报、
公司网 站
2015-05-27
23
新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 参
加中国 农业 银行 股份 有限 公司网 上银 行、 手机
中国证 券报 、证 券时 报、
上海证 券报 、证 券日 报、
2015-05-29 新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度 报告
第 43 页共 43 页
银行申 购费 率优 惠活 动的 公告 公司网 站
24
新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 参 加 数
米基金 、众 禄基 金网 上费 率优惠 活动 的公 告
中国证 券报 、证 券时 报、
上海证 券报 、证 券日 报、
公司网 站
2015-06-26
11 影响投资者决策的其他 重要信息
本基金 本报 告期 未有 影响 投资者 决策 的其 他重 要信 息。
12
备查文件目录
12.1 备查文件目录
( 一) 中国 证监 会批 准新 世纪 泛资源 优势 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 募集 的文 件
( 二) 关于 申请 募集 新世 纪泛 资源优 势灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金之 法律 意见 书
( 三) 中国 证监 会关 于核 准新 世纪基 金管 理有 限公 司变 更公司 名称 、变 更住 所的 批复
( 四) 《新 华泛 资源 优势 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金合 同》
( 五) 《新 华泛 资源 优势 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 托管协 议》
( 六) 《新 华基 金管 理有 限公 司开放 式基 金业 务规 则》
( 七) 更新 的《 新华 泛资 源优 势灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 招募 说明 书》
( 八) 基金 管理 人业 务资 格批 件、营 业执 照和 公司 章程
( 九) 基金 托管 人业 务资 格批 件及营 业执 照
12.2 存放地点
基金管 理人 、基 金托 管人 住所。
12.3 查阅方式
投资者 可在 营业 时间 内免 费查阅 ，也 可按 工本 费购 买复印 件， 或通 过基 金管 理人网 站查 阅。
新华基金管理有限公 司
二〇一五年八月二十 六日
