富安达 策略 精选 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金2015 年半年 度报 告（ 摘要 ）
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富安达策 略精选灵活配置混合型 证券投资基金2015 年半年度报告 （摘要）
2015 年6月30日
基金管理 人：富安达基金管理有 限公司
基金托管 人：交通银行股份有限 公司
送出日期 ：2015年8月27日
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§1
重 要提示及目录
1.1 重 要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏， 并对其内容 的真实性、 准确性和完 整性承担个别及连带责任。 本半年度报
告已经三分之二以上独立董事签字同意， 并由董事长签发。 基金托管人交通银行股份
有限公司根据本基金合同规定，于2015 年8月25日复核了本报告中的财务指标、净值
表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗
漏。 基金管理人承诺以 诚实信用、 勤勉尽责的 原则管理和运用基金资产， 但不保证基
金一定盈利。 基金的过 往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投 资者在作出投资
决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2015 年1月1日起至6月30日止。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文， 投资者欲了解详细内容， 应阅读半年度
报告正文 。
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§2
基 金简介
2.1 基 金基本情况
基金名称 富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金
基金简称 富安达策略精选混合
基金主代码 710002
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2012年4月25日
基金管理人 富安达基金管理有限公司
基金托管人 交通银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 186,224,510.03 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基 金产品说明
投资目标
本基金紧跟中国经济发展趋势，在充分控制风险的前
提下，通过投资具有持续增长潜力且具有合理估值的
上市公司，实现基金资产的长期稳定增值。
投资策略
在充分研究宏观市场形势以及微观市场主体的基础
上，采用自上而下的富安达多维经济模型，运用定性
与定量分析方法，通过对全球经济发展形势、国内经
济情况、货币政策、财政政策、物价水平变动趋势、
资金供求关系和市场估值的分析， 结合FED模型， 判断
和预测经济发展周期及趋势，综合比较大类资产的收
益及风险情况，确定债券、股票、现金等大类资产配
置比例。
业绩比较基准 沪深300 指数收益率×55%+上证国债指数收益率×45%
风险收益特征
本基金属于混合型证券投资基金，属于较高风险、较
高收益产品。一般情况，其风险和收益高于债券型基
金和货币市场基金。
2.3 基 金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 富安达基金管理有限公司 交通银行股份有限公司
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信息披
露负责
人
姓名 刘涛 汤嵩彦
联系电话 021-61870999 95559
电子邮箱 service@fadfunds.com tangsy@bankcomm.com
客户服务电话
400-630-6999 （免长途）
021-61870666
95559
传真 021-61870888 021-62701216
2.4 信 息披露方式
登载基金半年度报告
正文的管理人互联网
网址
www.fadfunds.com
基金半年度报告备置
地点
基金管理人和基金托管人的住所
§3 主要 财务指标和基金净值表 现
3.1 主 要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2015年1月1日至2015年6月30 日）
本期已实现收益 -55,824,857.03
本期利润 -129,545,990.52
加权平均基金份额本期利润 -1.4897
本期加权平均净值利润率 -60.24%
本期基金份额净值增长率 71.91%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2015年6月30日)
期末可供分配利润 44,834,167.39
期末可供分配基金份额利润 0.2408
期末基金资产净值 401,807,168.89
期末基金份额净值 2.1576
3.1.3 累计期末指标 报告期末(2015年6月30日)
基金份额累计净值增长率 123.68%
注：1 、 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 例如 ： 基金的 认购 、 申购 、 赎
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回费等 ，计 入费 用后 实际 收益水 平要 低于 所列 数字 。
2、 本 期已 实现 收益 指基 金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （不 含公 允价 值变动 收益 ） 扣 除相 关
费用后 的余 额， 本期 利润 为本期 已实 现收 益加 上本 期公允 价值 变动 收益 。
3、期 末可 供分 配利 润为 期 末资产 负债 表中 未分 配利 润与未 分配 利润 中已 实现 部分的 孰低 数。
3.2 基 金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其 与同期业绩比较基准收 益率的比较
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
过去一个月 -27.59% 4.51% -3.74% 1.93% -23.85% 2.58%
过去三个月 14.83% 3.75% 6.69% 1.44% 8.14% 2.31%
过去六个月 71.91% 3.06% 16.10% 1.25% 55.81% 1.81%
过去一年
108.54
%
2.38% 54.20% 1.01% 54.34% 1.37%
过去三年
126.81
%
1.75% 49.09% 0.82% 77.72% 0.93%
自基金合同生效日起
至今（2012年04月25
日-2015 年06月30 日）
123.68
%
1.70% 45.09% 0.81% 78.59% 0.89%
注：1 、本 基金 业绩 比较 基 准为：55% ×沪 深300 指数 ＋45% ×上 证国 债指 数，
2、本 基金 的业 绩基 准指 数 按照构 建公 式每 交易 日进 行计算 ，按 下列 公式 计算 ：
Return t =55% ×[沪深300 指数t / 沪深300指数(t-1)-1]+45 ％×[上 证国 债指 数t/上证 国债 指数(t-1)
-1]
Benchmark t = （1+Return t ）×Benchmark(t-1)
其中，t =1 ，2 ，3，?T ，T 表示 时间 截至 日。
3.2.2 自基金合同生 效以来基金 份额累计净值增长率变 动及其与同期业绩比较 基准收益
率变动的 比较
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富安达策略精选混合 基金基准
2012-04-25 2012-09-28 2013-03-20 2013-08-30 2014-02-20 2014-07-31 2015-01-14 2015-06-30
240%
220%
200%
180%
160%
140%
120%
100%
80%
60%
40%
20%
0%
注： 本基 金于2012 年4月25 日成立 ， 根据 《富 安达 策略 精选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金合 同 》 规 定，
本基金 建仓 期为6个 月， 建 仓截止 日为2012 年10 月24 日。 建仓 结束 时本 基金 各 项资产 配置 比例 符合 本
基金合 同规 定的 比例 限制 及投资 组合 的比 例范 围。
§4
管 理人报告
4.1 基 金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金 的经验
富安达基金管理有限公司由南京证券股份有限责任公司、江苏交通控股有限公司、
南京市河西新城区国有资产经营控股 （集团） 有限责任公司三家单位共同发起设立。 公
司办公地点为上海浦东世纪大道1568号中建大厦， 注册资本2.88亿元人民币。 公司秉承
诚信、 稳健、 规范、 创 新的经营理念， 以基金持有人利益最大化为首要经营目标， 为客
户提供卓越的理财服务。
截至2015年6月30日，公司共管理六只开放式基金：富安达优势成长混合型证券投
资基金、 富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金、 富安达增强收益债券型证 券投
资基金、 富安达现金通货币市场证券投资基金、 富安达信用主题轮动纯债债券型发起式
证券投资基金、富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小 组）及基金经理助理简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
黄强先
生
本基金
的基金
2012年4月
25日
－ 21年
硕士研究生，具有基金从
业资格，中国国籍，历任
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经理、 研
究发展
部总监
浙江财政证券公司投资二
部投资经理，光大证券有
限公司资产管理部投资经
理、助理总经理、研究所
策略分析师，泰信基金管
理有限公司投资理财部高
级投资经理，中信基金管
理有限公司上海分公司高
级经理、副总裁，光大保
德信基金管理有限公司高
级研究员、 基金经理助理、
首席策略分析师。
毛矛
本基金
的基金
经理、 公
司研究
发展部
高级行
业研究
员
2015年5月
12日
－ 9年
历任中华资源（香港）有
限公司交易员；易唯思商
务咨询有限公司投资分析
师；光大保德信基金管理
有限公司行业研究员；富
安达基金管理有限公司高
级行业研究员兼基金经理
助理，硕士研究生，具有
基金从业资格，中国国籍
注：1、 基金 经理 任职 日期 和离任 日期 为公 司作 出决 定后正 式对 外公 告之 日 ； 担任新 成立 基金 的基 金
经理， 即基 金的 首任 基金 经理， 其任 职日 期为 基金 合同生 效日 ，其 离职 日期 为公司 作出 决定 后正 式
对外公 告之 日；
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 关于 从业 人员 资格 管理办 法的 相关 规定;
3、根 据本 基金 管理 人于2015 年8 月12 日发 布的 《富 安 达策略 精选 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金
经理变 更公 告》 ，黄 强先 生不再 担任 本基 金基 金经 理。
4.2 管 理人对报告期内本基金运 作遵规守信情况的说明
本基金管理人在本报告期内严格遵守 《中华人 民共和国证券法》 、 《 中华人民共和
国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 及其各项实施准则、 《富安达策
略精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定,本着诚实
信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有
人谋求最大利益,无损害基金份额持有人利益的行为。本基金无违法、违规行为。本基
金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。
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4.3 管 理人对报告期内公平交易 情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人根据中国证监会颁布的 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意
见》 ， 制定了 《富安达 基金管理有限公司公平交易制度》 ， 并建立了 健全有效的公平交
易执行和监控体系， 涵盖了所有投资组合， 并贯穿分工授权、 研究分析、 投资决策、 交
易执行、业绩评估、监督检查各环节，确保公平对待旗下的每一个投资组合。
本报告期内， 公司严格 执行了 《证 券投资基金 管理公司公平交易制度指导意见》 和
《富安达基金管理有限公司公平交易制度》。
从管理人旗下第二个投资组合成立之日起， 监察稽核部分季度对各基金公平交易执
行情况进行了统计分析，按照特定计算周期，分1日、3日、5日和10日时间窗分析同向
交易中存在价格差异的样本。 通过对各投资组合间以及单个组合与组合类别间的公平交
易结果分析， 在特定时间窗内交易证券的溢价率和溢价金额均在正常范围内， 因此不构
成潜在利益输送的显著性。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内，本基金不存在异常交易行为。
4.4 管 理人对报 告期内基金的投 资策略和业绩表现的说 明
4.4.1 报告期内基金投资策略和 运作分析
二季度本基金在净值增长和规模增长两个维度上都呈现了明显的倒V型特点。 从
操作角度看，本基金在二季度基本延续了一季度的配置结构，以互联网医疗，车联网，
网络信息安全， 军工信息化， 互联网金融， 医 疗与服务， 智慧城市为主， 在前两个月取
得较好收益， 尤其在本基金自五月份开始迎来较大规模净申购后， 能够保持净值的增长，
这一趋势一直延续到本基金在6月初迎来又一波较大规模净申购。客观的说，本基金在
一季报中也分析到， 四月份以后市场毋庸置疑的开始有一定泡沫， 但泡沫还没有严重到
被戳破的程度， 所以基金管理人仍旧维持高仓位运行， 并在所谓的杠杆上的牛市中取得
了较好的业绩。但是在6月12日证监会公布《两融业务修改办法征求意见稿》后，只正
面解读了该修改办法对两融业务的支持和改进， 没有意识到清理场外配资对股市资金供
给上带来的压力， 在那个时点上市场也完全没有对于场外配资的清晰数据和分析， 基金
管理人的确大意了。 虽然在六月初我们也清晰的认识到市场持续两市成交金额过两万亿
的过热 带来的担忧， 也希望市场能有一定幅度的调整， 虽然在市场刚下跌时候有降低部
分仓位， 但我们还是没有足够的远见判断出这个去杠杆行为带来的调整是这样的节奏与
力度， 没有认识到有了股指期货工具之后的立体交易时代市场运行的特点会呈现如此鲜
明的两极逆转和共振力道。 同时， 在市场下跌过程中， 基金份额也相应的迎来了较大规
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模的赎回， 导致主动减仓基本失效， 但顺利应对了期间的大额赎回， 没有启动大额赎回
程序，保证了基金的流动性。
痛定思痛， 在本基金年内收益率最高达到167%的峰值后， 管理人没有执行中庸的止
盈思想， 尤其在公募基金还尚未能够采 用股指期货套保的保护手段下， 回吐了年内一大
半收益率的惨痛教训教育了基金管理人要以平和中庸的心态管理基金， 要时刻对市场系
统性风险保持足够的警惕，才能为持有人创造长期稳定的收益！
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截止2015年6月30日，本基金份额净值为2.1576元，份额累计净值为2.1976元。本
报告期基金份额净值增长率为71.91%，同期基金业绩比较基准的收益率为16.10% 。
4.5 管 理人对宏观经济、证券市 场及行业走势的简要展 望
展望2015年三季度， 预 计经济增速下滑逐渐趋缓， 经济增长处于筑底 过程中。 年初
以来经济增长速度出现了明显的下降， 工业增速从去年四季度的7.6%下降至今年一季度
的6.4% ，下降1.2个百分点，二季度前两个月工业增速平均为6%，仅下降0.4个百分点，
而且4 月和5月工业增速也略有回升。另外，从PMI指数来看，6月汇丰PMI指数预览值回
升至49.6 ，经济景气恶化速度趋缓。从政策来看，一系列稳增长政策在近期密集出台，
这些政策虽不足以扭转经济的大趋势， 但短期对基建投资有一定的稳定作用。 房地产销
售5月出现大幅回升，其中5月增长24.3%，地产市场的回暖将对房地产投资产生一定的
效果， 房地产投资下滑趋势出现放缓， 甚至企稳。 短期总需求可能略有改善。 政策放 松
趋势没有改变。 我们认为宽松政策并不是为了在总量上刺激经济大幅反转， 主要是防止
短期经济增速内大幅下滑， 为结构调整创造有利条件。 鉴于短期经济已有企稳迹象， 而
判断未来走势还有较大的不确定性， 政策可能将是相机抉择， 财政政策可能也将更加积
极， 由于通胀无忧， 三 季度的政策放松预计不会有大的变化， 重点在结构性措施， 比如
PSL，降低特定领域的中长期融资成本。
市场方面， 二季度市场经历了大幅震荡， 预计随着融资 盘的清理以及救市政策逐渐
发挥效力，市场将逐渐趋于稳定，虽然指数大幅上升的空间不大，但仍有结构性机会。
从宏观大背景来看， 流动性宽松的环境仍然存在， 经济转型、 改革仍然是我国未来相当
长一段时间经济活动的主要内容， 因此市场未来仍有结构性机会。 这一轮市场调整背后
的主要成因是资本市场去杠杆化，起始于1月份的两融和伞型配资的持续入场，杠杆牛
打败了IPO资金分流等利空因素， 但当两融杠杆超过2.2万亿规模后对场外配资的清理引
起市场大幅下跌， 触及各种融资盘强平， 形成类似多米诺骨牌效应； 预计后期随着市场
风险偏好降低以及融资余额下 降趋缓， 市场将逐渐趋于稳定， 同时随着成长股的大幅调
整， 一些真正具有优良成长性及价值创造能力的公司估值已经回归合理， 性价比日益显
现。我们相信，经历了25年风雨的A股市场，从来没有关门过，好公司在多年的牛熊轮
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回中也依然能够茁壮成长，新的产业和业态也不断推进者中国的产业革命和社会进步，
这也是基金管理人努力的理由和目标。 无论未来市场如何演绎， 总是风险机遇并存， 基
金管理人将在控制风险的前提下，寻找优秀标的资产，尽力为持有人创造价值。
4.6 管 理人对报告期内基金估值 程序等事项的说明
本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约
定， 对基金所持有的投资品种进行估值。 本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净
值计算的复核责任。
本基金管理人设有估值委员会， 公司总经理担 任估值委员会主席， 研 究发展部、 投
资管理部、 监察稽核部和基金事务部指定人员担任委员。 估值委员会负责组织制定和适
时修订基金估值政策和程序， 指导和监督整个估值流程。 估值委员会成员具有多年的证
券、 基金从业经验， 熟 悉相关法律法规， 具备行业研究、 风险管理、 法律合规或基金估
值运作等方面的专业胜任能力。 基金经理可参与估值 原则和方法的讨论， 但不参与估值
原则和方法的最终决策和日常估值的执行。
本报告期内，参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司签署服务协议， 由其按约定提供
银行间同业市场交易的债券品种的估值数据。
本基金管理人于2015年3月27日发布《关于旗下基金调整交易所固定收益品种估值
方法的公告》，自2015年3月26日起，本基金持有的在上海证券交易所、深圳证券交易
所上市交易或挂牌转让的固定收益品种 （估值处理标准另有规定的除外） 采用第三方估
值机构提供的价格数据进行估值。
除上述会计估计变更事项外， 本报告期所采用的会计政策、 会计估计与最近一期年
度报告相一致。
4.7 管 理人对报告期内基金利润 分配情况的说明
本报告期内本基金未进行利润分配。
4.8 报 告期内管理人对本基金持 有人数或基金资产净值 预警情形的说明
无
§5
托 管人报告
5.1 报 告期内本基金托管人遵规 守信情况声明
2015 年上半年度， 基金托管人在富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金的托
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管过程中， 严格遵守了 《证券投资基金法》 及 其他有关法律法规、 基金合同、 托管协议，
尽职尽责地履行了托管人应尽的义务，不存在任何损害基金持有人利益的行为。
5.2 托 管人对报告期内本基金投 资运作遵规守信、净值 计算、利润分配等情况 的说明
2015 年上半年度， 富安达基金管理有限公司在富安达策略精选灵活配置混合型证券
投资基金投资运作、 基金资产净值的计算、 基金份额申购赎回价格的计算、 基金费用开
支等问题上，托管人未发现损害基金持有人利益的行为。
本报告期 内本基金未进行收益分配，符合基金合同的规定。
5.3 托 管人对本半年度报告中财 务信息等内容的真实、 准确和完整发表意见
2015 年上半年度， 由富安达基金管理有限公司编制并经托管人复核审查的有关富安
达策略精选灵活配置混合型证券投资基金投资基金的半年度报告中财务指标、净值表
现、收益分配情况、财务会计报告相关内容、投资组合报告等内容真实、准确、完整。
§6 半年 度财务会计报告（未经 审计）
6.1 资 产负债表
会计主体：富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日：2015 年6月30日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2015年6月30日
上年度末
2014年12月31 日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 7,255,622.75 1,359,100.30
结算备付金
104,044,902.30 3,118,325.40
存出保证金
161,755.08 64,354.69
交易性金融资产 6.4.7.2 353,561,701.07 53,874,816.45
其中：股票投资
352,561,968.27 45,397,916.45
基金投资
－ －
债券投资
999,732.80 8,476,900.00
资产支持证券投资
－ －
贵金属投资
－ －
衍生金融资产 6.4.7.3 － －
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买入返售金融资产 6.4.7.4 － －
应收证券清算款
30,412,568.08 －
应收利息 6.4.7.5 16,398.89 9,725.00
应收股利
－ －
应收申购款
2,203,211.27 33,800.52
递延所得税资产
－ －
其他资产 6.4.7.6 － －
资产总计
497,656,159.44 58,460,122.36
负债和所 有者权益 附注号
本期末
2015年6月30日
上年度末
2014年12月31 日
负 债：
短期借款
－ －
交易性金融负债
－ －
衍生金融负债 6.4.7.3 － －
卖出回购金融资产款
－ －
应付证券清算款
1,946,807.65 871,132.87
应付赎回款
91,234,511.40 131,101.90
应付管理人报酬
856,053.26 69,138.86
应付托管费
142,675.51 11,523.14
应付销售服务费
－ －
应付交易费用 6.4.7.7 853,171.48 197,840.60
应交税费
－ －
应付利息
－ －
应付利润
－ －
递延所得税负债
－ －
其他负债 6.4.7.8 815,771.25 510,218.18
负债合计
95,848,990.55 1,790,955.55
所有者权 益：
实收基金 6.4.7.9 186,224,510.03 45,151,605.19
未分配利润 6.4.7.10 215,582,658.86 11,517,561.62
所有者权益合计
401,807,168.89 56,669,166.81
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负债和所有者权益总计
497,656,159.44 58,460,122.36
注：报 告截 止日2015 年6 月30日， 基金 份额 净值2.1576 元， 基金 份额 总额186,224,510.03份。
6.2 利 润表
会计主体：富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2015年1月1日至2015年6月30 日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期2015年1月1 日
至2015年6月30日
上年度可比期间
2014年1月1日至2014
年6月30日
一、收入
-125,992,682.14 3,928,259.91
1.利息收入
133,733.60 80,187.94
其中：存款利息收入 6.4.7.11 104,936.58 51,066.92
债券利息收入
20,296.20 －
资产支持证券利息收
入
－ －
买入返售金融资产收
入
8,500.82 29,121.02
其他利息收入
－ －
2.投资收益（损失以“-”填
列）
-53,049,359.84 1,069,243.89
其中：股票投资收益 6.4.7.12 -43,641,537.04 1,017,968.59
基金投资收益
－ －
债券投资收益 6.4.7.13 -9,591,021.35 －
资产支持证券投资收
益
6.4.7.13.
3
－ －
贵金属投资收益 6.4.7.14 － －
衍生工具收益 6.4.7.15 － －
股利收益 6.4.7.17 183,198.55 51,275.30
3.公允价值变动收益 （ 损失以
“-”号填列）
6.4.7.18 -73,721,133.49 2,745,917.37
4.汇兑收益 （损失以 “－” 号 － －
富安达 策略 精选 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金2015 年半年 度报 告（ 摘要 ）
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填列）
5.其他收入（损失以“-”号
填列
6.4.7.19 644,077.59 32,910.71
减：二、 费用
3,553,308.38 973,432.59
1．管理人报酬
1,559,754.56 333,978.84
2．托管费
259,959.02 55,663.15
3．销售服务费
－ －
4．交易费用 6.4.7.20 1,493,072.92 410,570.65
5．利息支出
72,052.21 －
其中： 卖出回购金融资 产支出
72,052.21 －
6．其他费用 6.4.7.21 168,469.67 173,219.95
三、 利润 总额 （亏损总额以 “-”
号填列）
-129,545,990.52 2,954,827.32
减：所得税费用
－ －
四、净利 润（净亏损以“-”
号填列）
-129,545,990.52 2,954,827.32
6.3 所 有者权益（基金净值）变 动表
会计主体：富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2015年1月1日至2015年6月30 日
单位：人民币元
项 目
本期
2015年1月1日至2015年6月30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基金净
值)
45,151,605.19 11,517,561.62 56,669,166.81
二、 本期经营活动产生 的基金
净值变动数(本期利润)
－
-129,545,990.5
2
-129,545,990.52
三、 本期基金份额交易 产生的
基金净值变动数 （净值 减少以
“-”号填列）
141,072,904.84 333,611,087.76 474,683,992.60
其中：1.基金申购款 341,067,697.95 664,701,192.71 1,005,768,890.66
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2.基金赎回款
-199,994,793.1
1
-331,090,104.9
5
-531,084,898.06
四、 本期向基金份额持 有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“- ”号填列）
－ － －
五、 期末所有者权益 （基金净
值）
186,224,510.03 215,582,658.86 401,807,168.89
项 目
上年度可比期间
2014年1月1日至2014年6月30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基金净
值)
60,153,603.81 -460,835.11 59,692,768.70
二、 本期经营活动产生 的基金
净值变动数(本期利润)
－ 2,954,827.32 2,954,827.32
三、 本期基金份额交易 产生的
基金净值变动数 （净值 减少以
“-”号填列）
-19,319,701.72 -1,079,614.78 -20,399,316.50
其中：1.基金申购款 8,952,906.82 151,020.23 9,103,927.05
2.基金赎回款 -28,272,608.54 -1,230,635.01 -29,503,243.55
四、 本期向基金份额持 有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“- ”号填列）
－ － －
五、 期末所有者权益 （基金净
值）
40,833,902.09 1,414,377.43 42,248,279.52
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告至财务报表由下列负责人签署:
蒋晓刚
— — — — — — — — —
基金管理人负责人
朱龙芳
— — — — — — — — —
主管会计工作负责人
顾颖
— — — — — — — — —
会计机构负责人
6.4 报 表附注
6.4.1 基金基本情况
富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金(以下简称"本基金")经中国证券监
富安达 策略 精选 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金2015 年半年 度报 告（ 摘要 ）
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督管理委员会(以下简称"中国证监会") 证监许可[2012]193号《关于核准富安达策略精
选灵活配置混合型证券投资基金募集的批复》 核准， 由富安达基金管理有限公司依照 《 中
华人民共和国证券投资基金法》 和 《富安达策略精选混合型证券投资基金基金合同》 负
责公开募集。
本基金为契约型开放式， 存续期限不定， 首次设立募集不包括认购资金利息的净认
购资金为583,296,937.09 元， 经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字
（2012 ）第118号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《富安达策略精选混合型
证券投资基金基金合同》于2012年4月25 日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额
为583,363,852.64 份基金份额。 本基金的基金管理人为富安达基金管理有限公司， 基金
托管人为交通银行股份有限公司。
根据 《中华人民共和国 证券投资基金法》 和 《 富安达策略精选混合型证券投资基金
基金合同》 的有关规定， 本基金投资对象是具有良好流动性的金融工具， 包括股票 （包
含中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、 债券、 银 行存款、 资产支持
证券、 权证及法律、 法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具 （但须符合中国证
监会的相关规定） 。 本基金股票投资占基金资产的比例为30-80%，债 券投资占基金资产
的比例为0-65%，权证投资占基金资产净值的比例为0-3%，现金及到期日在一年以内的
政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。 如法律法规或监管机构以后允许基金投
资于其它的产品， 基金管理人在履行适当的程序后， 可以将其纳入投资范围。 本基金的
业绩比较基准：本基金的业绩比较基准：沪深300指数收益率×55%+上证国债指数收益
率×45% 。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于2006 年2月15日颁布的 《企业会计准则－基本准则》
和38项具体会计准则、 其后颁布的企业会计准则应用指南、 企业会计准则解释以及其他
相关规定(以下合称"企业会计准则")、 中国证监会发布的 《证券投资基金信息披露XBRL
模板第3号<年度报告和半年度报告>》 、 中国证券业协会于2007 年5月15日颁布的 《证券
投资基金会计核算业务指引》 、 《富安达策略精选混合型证券投资基金基金合同》 及中
国证监会颁布的有关规定编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他 有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金2015年6月30日
的财务状况以及2015 年1月1日至2015年6月30日止期间的经营成果和基金净值变动情况
等有关信息。
6.4.4 本报告期所采用的会计政 策、会计估计与最近一 期年度报告相一致的说 明
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本基金管理人于2015年3月27日发布《关于旗下基金调整交易所固定收益品种估值
方法的公告》，自2015年3月26日起，本基金持有的在上海证券交易所、深圳证券交易
所上市交易或挂牌转让的固定收益品种 （估值处理标准另有规定的除外） 采用第三方估
值机构提供的价格数据进行估值。
除上述会计估计变更事项外， 本报告期所采用的会计政策、 会计估计与最近一期年
度报告相一致。
6.4.4.1 会计年度
本基金会计年度为公历1月1日起至12月31日止。
6.4.4.2 金融资产和金融负债的 分类
1 、金融资产的分类
金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资
产、 应收款项、 可供出售金融资产及持有至到期投资。 金融资产的分类取决于本基金对
金融资产的持有意图和持有能力。 本基金目前暂无金融资产分类为可供出售金融资产及
持有至到期投资。
本基金目前持有的股票投资、 债券投资和衍生工具(主要为权证投资)分类为以公允
价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。 除衍生工具所产生的 金融资产在资产负债
表中以衍生金融资产列示外， 以公允价值计量且其公允价值变动计入损益的金融资产在
资产负债表中以交易性金融资产列示。
本基金持有的其他金融资产分类为应收款项， 包括银行存款、 买入返售金融资产和
各类应收款项等。 应收款项是指在活跃市场中没有报价、 回收金额固定或可确定的非衍
生金融资产。
2 、金融负债的分类
金融负债于初始确认时分类为： 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及
其他金融负债。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债包括交易性金融负
债及衍生金融负债等。 本基金持有的其他金融负债包括卖出 回购金融资产款和各类应
付款项等。
6.4.4.3 金融资产和金融负债的 初始确认、后续计量和 终止确认
金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时， 于交易日按公允价值在
资产负债表内确认。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产， 取得时发生的
相关交易费用计入当期损益； 支付的价款中包含已宣告但尚未发放的现金股利或债券起
息日或上次除息日至购买日止的利息， 单独确认为应收项目。 应收款项和其他金融负债
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的相关交易费用计入初始确认金额。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产及金融负债按照公允价值进行
后续计量，应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。
当收取某项金融资产现金流量的合同权利已终止或该金融资产所有权上几乎所有
的风险和报酬已转移时， 终止确认该金融资产。 终止确认的金融资产的成本按移动加权
平均法于交易日结转。
6.4.4.4 金融资产和金融负债的 估值原则
本基金持有的股票投资、 债券投资和衍生工具(主要为权证投资)按如下原则确定公
允价值并进行估值：
1 、存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估值日无
交易， 但最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的
重大事件的，按最近交易日的市场交易价格确定公允价值。
2 、存在活跃市场的金融工具，如估值日无交易且最近交易日后经济环境发生了重
大变化或证券发行机构发生了影响证券价格的重大事件， 参考类似投资品种的现行市价
及重大变化等因素，调整最近交易市价以确定公允价值。
3 、当金融工具不存在活跃市场，采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易
价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值 。 估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易
的各方最近进行的市场交易中使用的价格、 参照实质上相同的其他金融工具的当前公允
价值、 现金流量折现法和期权定价模型等。 采用估值技术时， 尽可能最大程度使用市场
参数，减少使用与本基金特定相关的参数。
4 、在上海证券交易所、深圳证券交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种（估
值处理标准另有规定的除外）采用第三方估值机构提供的价格数据进行估值。
6.4.4.5 金融资产和金融负债的 抵销
本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。 当本基金依法有权抵
销债权债务且交易双方准备按 净额结算时， 金融资产与金融负债按抵销后的净额在资产
负债表中列示。
6.4.4.6 实收基金
实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余
额。由于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认
列。 上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的
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实收基金减少。
6.4.4.7 损益平准金
损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。 已实现平准金指在申购或赎回基金
份额时， 申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金
额。 未实现平准金指在申购或赎回基金份额时， 申购或赎回款项中包含的按累计未实现
损益占基金净值比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日确
认，并于期末全额转入未分配利润。
6.4.4.8 收入/(损失)的确认和 计量
股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后
的净额确认为投资收益。 债券投资在持有期间应取得的按票面利率计算的 利息扣除在适
用情况下由债券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认为利息收入。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确
认为公允价值变动损益；处置时其公允价值与初始确认金额之间的差额确认为投资收
益，其中包括从公允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。
应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算， 实际利率法与直线法差异
较小的按直线法近似计算。
6.4.4.9 费用的确认和计量
本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法
逐日确认。
其他金融负债在 持有期间确认的利息支出按实际利率法计算， 实际利率法与直线法
差异较小的按直线法近似计算。
6.4.4.10 基金的收益分配政策
每一基金份额享有同等分配权。 本基金收益以现金形式分配， 但基金份额持有人可
选择现金红利或将现金红利按分红权益再投资日的基金份额净值自动转为基金份额进
行再投资。 期末可供分配利润指期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现收
益的孰低数。经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出。
6.4.4.11 分部报告
无。
6.4.4.12 其他重要的会计政策 和会计估计
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根据本基金 的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作， 本基金确定以
下类别股票投资和债券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下：
1 、对于特殊事项停牌股票，根据中国证监会公告[2008]38 号《关于进一步规范证
券投资基金估值业务的指导意见》 ， 本基金参考 《中国证券业协会基金估值工作小组关
于停牌股票估值的参考方法》对重大影响基金资产净值的特殊事项停牌股票进行估值。
2 、 对于在锁定期内的非公开发行股票， 根据中国证监会基金部通知[2006]37 号 《关
于进一步加强基金投资非公开发行股票风险控制有关问题的通知》 ， 若在证券交易所挂
牌的同一股票的市场交易收盘价低于非公开发行股票的初始投资成本， 按估值日证券交
易所挂牌的同一股票的市场交易收盘价估值； 若在证券交易所挂牌的同一股票的市场交
易收盘价高于非公开发行股票的初始投资成本， 按锁定期内已经过交易天数占锁定期内
总交易天数的比例将两者之间差价的一部分确认为估值增值。
3 、 在银行间同业市场交易的债券品种， 根据中国证监会证监会计字[2007]21 号 《关
于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》 采用估
值技术确定公允价值。 本基金持有的银行间同业市场债券按现金流量折现法估值， 具体
估值模型、参数及结果由中央国债登记结算有限责任公司独立提供。
4 、在上海证券交易所、深圳证券交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种（估
值处理标准另有规定的除外）采用第三方估值机构提供的价格数据进行估值。
6.4.5 差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收
问题的通知 》 、 财税[2004]78 号 《关于证券投资基金税收政策的通知》 、 财税[2005]102
号《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》、财税[2005]103 号《关于股权分置试
点改革有关税收政策问题的通知》、财税[2005]107号《关于股息红利有关个人所得税
政策的补充通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相
关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
1 、以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。
2 、基金买卖股票、债券的差价收入暂免征营业税和企业所得税。
3 、对基金取得的股票的股息、红利收入、债券的利息收入，由上市公司、债券发
行企业在向基金派发股息、红利收入、债券的利息收入时代扣代缴20%的个人所得税。
其中， 对基金从上市公司分配取得的股息红利所得， 扣缴义务人在代扣代缴个人所得税
时，减按50%计算应纳税所得额。
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4 、基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印
花税。
5 、基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、
现金等对价暂免征收印花税、企业所得税和个人所得税。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控制关系 或其他重大利害关系的 关联方发生变化的情况
本报告期内，关联方关系未发生变化。
6.4.7.2 本报告期与基金发生关 联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
富安达基金管理有限公司
基金管理人、 基金注册登记机构、 基金销售
机构
交通银行股份有限公司 （＂交通银行＂） 基金托管人、基金销售机构
南京证券股份有限公司 （＂南京证券＂） 基金管理人的控股股东、基金销售机构
江苏交通控股有限公司 （＂江苏交通＂） 基金管理人的股东
南京市河西新城区国有资产经营控股
（集团） 有限责任公司 （＂南京河西＂）
基金管理人的股东
富安达资产管理（上海）有限公司 基金管理人的全资子公司
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.8 本报告期及上年度可比期 间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易单元进 行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2015年1月1日至2015 年6月30日
上年度可比期间
2014年1月1日至2014年6月30日
成交金额
占当期股票成
交总额的比例
成交金额
占当期股票成
交总额的比例
南京证券 54,287,284.81 4.86%
－
6.4.8.1.2 权证交易
本基金本报告期内未及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。
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6.4.8.1.3 应支付关 联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2015 年1月1日至2015年6月30日
当期佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金
余额
占期末应付佣
金总额的比例
南京证券 49,423.14 4.86% 49,423.14 5.80%
6.4.8.1.4 债券交易
本基金本报告期内及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券交易。
6.4.8.1.5 债券回购 交易
本基金本报告期内及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券回购交易。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理 费
单位：人民币元
项目
本期
2015年1月1日至2015年6
月30日
上年度可比期间
2014年1月1日至2014 年6
月30日
当期发生的基金应支付的管
理费
1,559,754.56 333,978.84
其中： 支付销售机构的 客户维
护费
550,065.52 94,288.33
注：1 、 基金 管理 费按 前一 日的基 金资 产净 值的1.5% 的年费 率计 提 。 计 算方 法 如下 ： 每 日应 支付 的基
金管理 费= 前一 日的 基金 资 产净值 ×1.5%/ 当年 天数 。
2、 客 户维 护费 是指 基金 管 理人与 基金 销售 机构 约定 的用以 向基 金销 售机 构支 付客户 服务 及销 售活 动
中产生 的相 关费 用， 该费 用从基 金管 理人 收取 的管 理费中 列支 ，不 属于 从基 金资产 中列 支的 费用 项
目。
6.4.8.2.2 基金托管 费
单位：人民币元
项目
本期
2015年1月1日至2015年6
上年度可比期间
2014年1月1日至2014 年6
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月30日 月30日
当期发生的基金应支付的托
管费
259,959.02 55,663.15
注： 基金 托管 费按 前一 日 的基金 资产 净值 的0.25% 的 年费率 计提 。 计算 方法 如 下： 每日 应支 付的 基金
托管费=前 一日 的基 金资 产 净值×0.25%/ 当 年天 数。
6.4.8.3 与关联方进行银行间同 业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期内及上年度可比期间均没有与关联方进行银行间同业市场的的债券 （含
回购）交易。
6.4.8.4 各关联方投资本基金的 情况
6.4.8.4.1 报告期内 基金管理人 运用固有资金投资本基 金的情况
份额单位：份
项目
本期
2015年1月1日至2015年6
月30日
上年度可比期间
2014年1月1日至2014 年6
月30日
基金合同生效日（2012年4月
25日)持有的基金份额
9,999,000.00 9,999,000.00
期初持有的基金份额 9,999,000.00 9,999,000.00
期间申购/买入总份额 － －
期间因拆分变动份额 － －
减：期间赎回/卖出总份额 － －
期末持有的基金份额 9,999,000.00 9,999,000.00
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
5.37% 24.49%
注：本 基金 管理 人在 本期 未申购 、赎 回本 基金 ，基 金份额 未发 生变 动。
6.4.8.4.2 报告期末 除基金管理 人之外的其他关联方投 资本基金的情况
份额单位：份
关联方名称
本期末
2015年6月30 日
上年度末
2014年12月31日
持有的
基金份额
持有的基金份
额占基金总份
额的比例
持有的
基金份额
持有的基金份
额占基金总份
额的比例
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富安达资产管
理 （上海） 有限
公司
12,405,848.47 6.66% 12,405,848.47 27.48%
注：报 告期 末仅 富安 达资 产管理 （上 海） 有限 公司 持有富 安达 策略 精选 混合 型证券 投资 基金 ，基 金
托管人 及管 理人 其余 股东 及控制 机构 均未 持有 本基 金。
6.4.8.5 由关联方保管的银行存 款余额及当期产生的利 息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2015年1月1日至2015 年6月30日
上年度可比期间
2014年1月1日至2014年6月30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
交通银行 7,255,622.75 60,031.17 － －
交通银行活期
存款
－ － 488,783.09 21,380.02
注：1 、本 基金 的银 行存 款 由基金 托管 人交 通银 行保 管，按 银行 同业 利率 计息 。
2、 本基 金用 于证 券交 易结 算的资 金通 过 “交 通银 行 基金托 管结 算资 金专 用存 款账户 ” 转存 于中 国证
券登记 结算 有限 责任 公司， 按银行 同业 利率 计息。 于2015 年6 月30 日的 相关 余额 在 资产负 债表 中的 “ 结
算备付 金” 科目 中单 独列 示。
6.4.8.6 本基金在承销期内参与 关联方承销证券的情况
本基金于本报告期内及上年度可比期间内均未在承销期内直接购入关联方承销证券。
6.4.8.7 其他关联交易事项的说 明
无。
6.4.9 期末（2015 年6月30日 ）本基金持有的流通受限 证券
6.4.9.1 因认购新发/增发证券 而于期末持有的流通受 限证券
本基金本期末未持有因认购新股/新债而流通受限股票。
6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等 流通受限股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌原因
期末
估值单价
复牌
日期
复牌
开盘单价
数量
期末
成本总额
期末
估值总额
60021
2
江泉
实业
2015-
05-25
筹划重大
事项
12.24
－ 904 8,981.87 11,064.96
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00056
6
海南
海药
2015-
06-18
筹划重大
事项
49.97
－ 2,000 77,405.44 99,940.00
00070
9
河北
钢铁
2015-
06-30
筹划重大
事项
7.00
2015-
08-24
6.30
1,000
,000
6,929,981
.00
7,000,000
.00
00204
4
江苏
三友
2015-
06-18
筹划重大
事项
44.80
2015-
07-01
49.50
173,6
00
6,446,323
.00
7,777,280
.00
00226
8
卫 士
通
2015-
05-08
筹划重大
事项
80.14
2015-
08-04
76.32
42,00
0
960,202.7
3
3,365,880
.00
00273
9
万达
院线
2015-
05-14
筹划重大
事项事项
244.09
2015-
07-03
219.68 1,800
406,800.0
0
439,362.0
0
30002
8
金亚
科技
2015-
06-10
筹划重大
事项
27.00
－
339,0
41
15,027,42
9.67
9,154,107
.00
30005
6
三维
丝
2015-
06-05
筹划重大
事项
35.79
－
200,0
00
8,861,203
.00
7,158,000
.00
30018
8
美亚
柏科
2015-
05-14
筹划重大
事项
29.91
2015-
08-21
33.44
330,0
00
7,838,089
.25
9,870,300
.00
30018
9
神农
大丰
2015-
06-01
筹划重大
事项
25.74
－
500,0
00
12,627,23
0.39
12,870,00
0.00
30028
7
飞利
信
2015-
06-02
筹划重大
事项
38.08
－
200,0
00
6,410,130
.37
7,616,000
.00
6.4.9.3 期末债券正回购交易中 作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市 场债券正回 购
本基金本报告期末未持有银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.9.3.2 交易所市 场债券正回 购
本基金本报告期末未持有交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.10 有助于理解和分析会计 报表需要说明的其他事 项
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§7
投 资组合报告
7.1 期 末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的比
例(%)
1 权益投资 352,561,968.27 70.84
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其中：股票 352,561,968.27 70.84
2 固定收益投资 999,732.80 0.20
其中：债券 999,732.80 0.20
资产支持证券 － －
3 贵金属投资 － －
4 金融衍生品投资 － －
5 买入返售金融资产 － －
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
－ －
6 银行存款和结算备付金合计 111,300,525.05 22.36
7 其他各项资产 32,793,933.32 6.59
8 合计 497,656,159.44 100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，分项 之和 与合 计项 之间 可能存 在尾 差。
7.2 报 告期末按行业分类的股票 投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 12,870,000.00 3.20
B 采矿业 － －
C 制造业 106,466,723.67 26.50
D 电力、 热力、 燃气及水生产和供应业 － －
E 建筑业 － －
F 批发和零售业 25,340,000.00 6.31
G 交通运输、仓储和邮政业 － －
H 住宿和餐饮业 4,960,000.00 1.23
I 信息传输、软件和信息技术服务业 199,152,017.64 49.56
J 金融业 － －
K 房地产业 － －
L 租赁和商务服务业 3,322,800.00 0.83
M 科学研究和技术服务业 － －
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N 水利、环境和公共设施管理业 － －
O 居民服务、修理和其他服务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和社会工作 － －
R 文化、体育和娱乐业 439,362.00 0.11
S 综合 11,064.96 －
合计 352,561,968.27 87.74
7.3 期 末按公允价值占基金资产 净值比例大小排序的 前 十名 股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 300253 卫宁软件 653,725 33,993,700.00 8.46
2 002280 联络互动 463,320 24,694,956.00 6.15
3 600571 信雅达 230,434 24,391,438.90 6.07
4 000503 海虹控股 400,000 19,600,000.00 4.88
5 600685 中船防务 337,501 18,137,303.74 4.51
6 300324 旋极信息 576,755 16,374,074.45 4.08
7 002055 得润电子 250,000 14,470,000.00 3.60
8 002609 捷顺科技 705,000 14,100,000.00 3.51
9 002405 四维图新 317,000 13,884,600.00 3.46
10 000078 海王生物 620,000 13,640,000.00 3.39
7.4 报 告期内股票投资组合的重 大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基 金资产净值2%或前20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净
值比例(%)
1 000503 海虹控股 46,298,304.33 81.70
2 300253 卫宁软件 44,379,054.99 78.31
3 300059 东方财富 39,214,688.80 69.20
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4 002280 联络互动 32,570,195.47 57.47
5 600571 信雅达 28,994,116.45 51.16
6 002151 北斗星通 25,523,826.82 45.04
7 300324 旋极信息 25,094,258.00 44.28
8 600271 航天信息 23,138,236.80 40.83
9 002609 捷顺科技 22,148,800.16 39.08
10 600685 中船防务 21,523,495.92 37.98
11 000078 海王生物 19,784,377.17 34.91
12 300075 数字政通 19,523,970.00 34.45
13 002365 永安药业 18,990,958.06 33.51
14 300081 恒信移动 18,125,223.60 31.98
15 002154 报 喜 鸟 17,111,578.92 30.20
16 002544 杰赛科技 15,919,635.96 28.09
17 300028 金亚科技 15,027,429.67 26.52
18 002363 隆基机械 14,432,610.65 25.47
19 300058 蓝色光标 14,128,028.26 24.93
20 002405 四维图新 13,774,379.97 24.31
21 300352 北信源 13,565,351.68 23.94
22 002153 石基信息 13,274,040.75 23.42
23 002055 得润电子 13,265,389.76 23.41
24 300189 神农大丰 12,627,230.39 22.28
25 000796 易食股份 12,483,440.76 22.03
26 600829 人民同泰 10,940,066.19 19.31
27 600129 太极集团 10,622,718.73 18.75
28 000566 海南海药 10,200,519.00 18.00
29 300271 华宇软件 10,167,894.74 17.94
30 002439 启明星辰 9,976,994.86 17.61
31 300341 麦迪电气 9,958,238.66 17.57
32 300056 三维丝 8,861,203.00 15.64
33 600122 宏图高科 8,780,438.13 15.49
34 300188 美亚柏科 8,039,201.54 14.19
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35 002441 众业达 7,920,398.98 13.98
36 000709 河北钢铁 6,929,981.00 12.23
37 002044 江苏三友 6,446,323.00 11.38
38 300287 飞利信 6,410,130.37 11.31
39 000801 四川九洲 5,898,241.45 10.41
40 002007 华兰生物 5,868,897.00 10.36
41 600276 恒瑞医药 5,110,109.71 9.02
42 300053 欧比特 3,647,539.00 6.44
43 600705 中航资本 3,625,800.00 6.40
44 300369 绿盟科技 3,482,053.00 6.14
45 300231 银信科技 3,420,320.00 6.04
46 300104 乐视网 3,297,441.00 5.82
47 600688 上海石化 3,265,000.00 5.76
48 002152 广电运通 3,163,937.28 5.58
49 601318 中国平安 3,136,462.40 5.53
50 603939 益丰药房 3,115,749.60 5.50
51 600958 东方证券 2,989,147.00 5.27
52 600498 烽火通信 2,923,945.00 5.16
53 002178 延华智能 2,681,556.27 4.73
54 000861 海印股份 2,596,300.02 4.58
55 600767 运盛医疗 2,452,601.00 4.33
56 002022 科华生物 2,409,220.00 4.25
57 002030 达安基因 2,331,775.00 4.11
58 601628 中国人寿 2,238,594.68 3.95
59 600358 国旅联合 2,165,140.83 3.82
60 000627 天茂集团 2,005,843.98 3.54
61 600060 海信电器 2,001,971.99 3.53
62 300274 阳光电源 1,803,952.40 3.18
63 300177 中海达 1,762,486.20 3.11
64 601021 春秋航空 1,756,000.00 3.10
65 002563 森马服饰 1,751,480.00 3.09
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66 000939 凯迪电力 1,745,740.64 3.08
67 300291 华录百纳 1,720,321.00 3.04
68 300036 超图软件 1,708,223.85 3.01
69 600837 海通证券 1,705,000.00 3.01
70 300065 海兰信 1,599,512.00 2.82
71 300326 凯利泰 1,592,665.00 2.81
72 002074 东源电器 1,480,041.00 2.61
73 300380 安硕信息 1,400,602.30 2.47
74 300212 易华录 1,394,660.96 2.46
75 000997 新 大 陆 1,389,940.00 2.45
76 300418 昆仑万维 1,357,576.00 2.40
77 002653 海思科 1,304,512.46 2.30
78 002329 皇氏集团 1,280,000.00 2.26
79 600104 上汽集团 1,178,250.00 2.08
注：本 项“ 买入 金额 ”均 按买卖 成交 金额 （成 交单 价乘以 成交 数量 ）填 列， 不考虑 相关 交易 费用 。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基 金资产净值2%或前20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净
值比例(%)
1 300059 东方财富 24,808,323.20 43.78
2 002151 北斗星通 18,198,358.84 32.11
3 600271 航天信息 16,738,854.29 29.54
4 300075 数字政通 13,448,887.64 23.73
5 000503 海虹控股 12,838,292.40 22.65
6 000566 海南海药 12,809,701.00 22.60
7 002154 报 喜 鸟 10,964,654.29 19.35
8 300058 蓝色光标 10,770,254.94 19.01
9 002544 杰赛科技 10,636,129.00 18.77
10 002153 石基信息 10,487,047.99 18.51
11 000801 四川九洲 9,732,933.46 17.18
富安达 策略 精选 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金2015 年半年 度报 告（ 摘要 ）
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12 600122 宏图高科 8,930,286.00 15.76
13 600129 太极集团 7,859,317.00 13.87
14 300168 万达信息 6,001,677.00 10.59
15 002007 华兰生物 5,484,537.31 9.68
16 002441 众业达 5,258,890.00 9.28
17 600276 恒瑞医药 5,234,685.74 9.24
18 300231 银信科技 5,123,395.05 9.04
19 000796 易食股份 4,893,824.00 8.64
20 601318 中国平安 4,808,842.12 8.49
21 002030 达安基因 4,536,430.00 8.01
22 600958 东方证券 4,429,304.00 7.82
23 600688 上海石化 4,009,000.00 7.07
24 000024 招商地产 4,000,700.00 7.06
25 600767 运盛医疗 3,645,179.00 6.43
26 300053 欧比特 3,622,400.00 6.39
27 002178 延华智能 3,484,568.80 6.15
28 600705 中航资本 3,472,000.00 6.13
29 601628 中国人寿 3,362,617.00 5.93
30 300081 恒信移动 3,352,493.00 5.92
31 603939 益丰药房 3,258,565.00 5.75
32 600316 洪都航空 3,184,951.76 5.62
33 002152 广电运通 3,172,099.00 5.60
34 300104 乐视网 3,108,660.00 5.49
35 600498 烽火通信 2,958,306.71 5.22
36 000861 海印股份 2,780,206.00 4.91
37 002365 永安药业 2,414,767.00 4.26
38 600068 葛洲坝 2,412,000.00 4.26
39 002022 科华生物 2,399,955.00 4.24
40 600060 海信电器 2,253,804.00 3.98
41 000078 海王生物 2,060,290.00 3.64
42 000939 凯迪电力 2,048,736.34 3.62
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43 600990 四创电子 2,010,970.00 3.55
44 300352 北信源 1,993,721.80 3.52
45 601021 春秋航空 1,968,687.00 3.47
46 300177 中海达 1,921,900.00 3.39
47 000627 天茂集团 1,866,526.00 3.29
48 002563 森马服饰 1,847,763.00 3.26
49 300274 阳光电源 1,844,360.00 3.25
50 002366 丹甫股份 1,782,707.68 3.15
51 600655 豫园商城 1,774,508.00 3.13
52 300291 华录百纳 1,716,960.00 3.03
53 600155 宝硕股份 1,682,000.00 2.97
54 300326 凯利泰 1,622,174.00 2.86
55 000776 广发证券 1,619,840.00 2.86
56 000997 新 大 陆 1,611,963.00 2.84
57 300036 超图软件 1,599,848.00 2.82
58 300380 安硕信息 1,566,084.40 2.76
59 002331 皖通科技 1,549,920.00 2.74
60 300212 易华录 1,547,882.30 2.73
61 002329 皇氏集团 1,545,618.00 2.73
62 300253 卫宁软件 1,529,308.00 2.70
63 002280 联络互动 1,525,409.00 2.69
64 002609 捷顺科技 1,499,000.00 2.65
65 300032 金龙机电 1,479,271.00 2.61
66 000425 徐工机械 1,461,833.00 2.58
67 002074 东源电器 1,415,400.00 2.50
68 300378 鼎捷软件 1,370,330.00 2.42
69 600999 招商证券 1,347,349.61 2.38
70 600837 海通证券 1,344,600.00 2.37
71 300418 昆仑万维 1,336,000.00 2.36
72 600395 盘江股份 1,320,100.00 2.33
73 600030 中信证券 1,290,000.00 2.28
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74 000812 陕西金叶 1,282,665.00 2.26
75 600104 上汽集团 1,233,000.00 2.18
76 002396 星网锐捷 1,216,488.00 2.15
77 002653 海思科 1,189,502.32 2.10
78 601377 兴业证券 1,160,000.00 2.05
79 002098 浔兴股份 1,155,034.00 2.04
注：本 项“ 卖出 金额 ”均 按买卖 成交 金额 （成 交单 价乘以 成交 数量 ）填 列， 不考虑 相关 交易 费用 。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖 出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 772,514,293.91
卖出股票的收入（成交）总额 348,259,266.43
注：本 项“ 买入 股票 的成 本（成 交） 总额 ”和 “卖 出股票 的收 入（ 成交 ）总 额”均 按买 卖成 交金 额
（成交 单价 乘以 成交 数量 ）填列 ，不 考虑 相关 交易 费用。
7.5 期 末按债券品种分类的债券 投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 － －
2 央行票据 － －
3 金融债券 － －
其中：政策性金融债 － －
4 企业债券 － －
5 企业短期融资券 － －
6 中期票据 － －
7 可转债 999,732.80 0.25
8 其他 － －
9 合计 999,732.80 0.25
7.6 期 末按公允价值占基金资产 净值比例大小排序的前 五名债券投资明细
金额单位：人民币元
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序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净
值比例(%)
1 110031 航信转债 6,880 999,732.80 0.25
7.7 期 末按公允价值占基金资产 净值比例大小排序的所 有资产支持证券投资明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报 告期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的前五名贵金属投资明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期 末按公允价值占基金资产 净值比例大小排序的前 五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 投资组合报告附注
7.10.1 报告期内， 本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求， 未发现本基金投资的
前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查， 或在报告编制日前一年内受到公
开谴责、处罚的情形。
7.10.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
7.10.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 161,755.08
2 应收证券清算款 30,412,568.08
3 应收股利 －
4 应收利息 16,398.89
5 应收申购款 2,203,211.27
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 32,793,933.32
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7.10.4 期末持有的处于转股期 的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.10.5 期末前十名股票中存在 流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
7.10.6 投资组合报告附注的其 他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§8 基金 份额持有人信息
8.1 期 末基金份额持有人户数及 持有人结构
份额单位：份
持有人户数
( 户)
户均持有的基
金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有
份额
占总份
额比例
持有
份额
占总份
额比例
16,486 11,295.92 31,152,510.96 16.73%
155,071,999.0
7
83.27%
8.2 期 末基金管理人的从业人员 持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基
金
808,113.46 0.43%
8.3 期 末基金管理人的从业人员 持有本开放式基金份额 总量区间情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、 基金投资和研
究部门负责人持有本开放式基金
0~10
本基金基金经理持有本开放式基金 50~100
注：1 、基 金管 理人 高级 管 理人员 、基 金投 资和 研究 部门负 责人 持有 本基 金的 份额总 量数 量区 间为0
至10万 份（ 含） 。
2、本 基金 的基 金经 理持 有 本基金 的份 额总 量数 量区 间为50 至100 万 份（ 含） 。
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§9
开 放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日(2012 年4月25日)基金份额总额 583,363,852.64
本报告期期初基金份额总额 45,151,605.19
本报告期基金总申购份额 341,067,697.95
减：本报告期基金总赎回份额 199,994,793.11
本报告期基金拆分变动份额 －
本报告期期末基金份额总额 186,224,510.03
注：总 申购 份额 含红 利再 投资、 转换 转入 份额 ，总 赎回份 额含 转换 转出 份额 。
§10 重 大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人 的专门基金托管部门的 重大人事变动
本报告期内，本基金管理人的重大人事变动：
经富安达基金管理有限公司第二届董事会第一次会议审议通过， 同意督察长陈宁同
志因已届法定退休年龄辞去督察长职务， 提名张丽珉同志为公司督察长。 本基金管理人
已于2015 年3月4日在 《中国证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券时报》 及公司网站上刊
登了富安达基金管理有限公司高级管理人变更的公告。 督察长变更事项已向中国证券监
督管理委员会和上海监管局报告,经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]297 号文
核准批复。
经富安达基金管理有限公司总经理办公会 〔2015 〕13号决议通过， 增 聘毛矛为富安
达策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。本基金管理人已于2015年5月14日
在 《中国证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券时报》 及公司网站上刊登了富安达策略精
选灵活配置混合型证券投资基金基金经理变更公告。 基金经理变更事项已向中国基金业
协会办理相应手续，并报中国证券监督管理委员会上海证监局备案。
经富安达基金管理有限公司总经理办公会 〔2015 〕13号决议通过， 增 聘孙绍冰为富
安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金基金经理。本基金管理人已于2015年5月23
日在 《中国证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券时报》 及公司网站上刊登了富安达新兴
成长灵活配置混合型证券投资基金基金经理变更公告。 基金经理变更事项已向中国基金
业协会办理相应手续，并报中国证券监督管理委员会上海证监局备案。
经富安达基金管理有限公司总经理办公会 〔2015 〕14号决议通过， 免 去黄强富安达
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策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理职务。本基金管理人已于2015年8月12
日在 《中国证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券时报》 及公司网站上刊登了富安达策略
精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理变更公告。 基金经理变 更事项已向中国基金
业协会办理相应手续，并报中国证券监督管理委员会上海证监局备案。
本报告期内，本基金托管人的专门基金托管部门未发生重大的人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财 产、基金托管业务的诉 讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本基金本报告期投资策略未发生改变。
10.5 为基金进行审计的会计师 事务所情况
本基金本报告期聘任普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为审计师。
10.6 管理人、托管人及其高级 管理人员受稽查或处罚 等情况
本报告期内，本基金管理人未受到任何处罚。
本报告期内托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任何稽查或处罚。
10.7 基金租用证券公司交易单 元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易 单元进行股票投资及佣 金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单
元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金
额
占当期股票
成交总额比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
东方证券 1
186,209,
001.14
16.66% 169,524.88 16.66% －
广发证券 1
24,087,5
55.42
2.16% 21,930.05 2.16% －
国泰君安 1
98,488,6
92.75
8.81% 89,663.82 8.81% －
海通证券 1
116,606,
116.55
10.43% 106,158.16 10.43% －
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华泰证券 1
400,087,
550.71
35.8% 364,239.96 35.8% －
南京证券 1
54,287,2
84.81
4.86% 49,423.14 4.86% －
兴业证券 1
101,920,
944.88
9.12% 92,788.81 9.12% －
招商证券 1
135,993,
026.68
12.17% 123,807.67 12.17% －
注：① 为了 贯彻 中国 证监 会的有 关规 定， 我公 司制 定了选 择券 商的 标准 ，即 ：
（一） 财务 状况 良好 、经 营行为 规范 、风 险管 理先 进、投 资风 格与 公司 具有 互补性 、最 近一 年内 无
重大违 法违 规行 为发 生；
（二） 内部 管理 规范 、严 格，具 备健 全的 内控 制度 ，并能 满足 基金 运作 高度 保密的 要求 ；
（三） 能及 时、 全面 、定 期提供 高质 量的 关于 宏观 、行业 、资 本市 场、 个股 分析的 报告 及其 他信 息
咨询服 务；
（四） 能根 据公 司特 定要 求，提 供专 门研 究报 告；
（五） 具备 基金 运作 所需 的高效 、安 全的 通讯 条件 ，交易 设施 符合 代理 基金 进行证 券交 易的 需要 ，
并能为 基金 提供 全面 的信 息服务 ；能 够提 供很 好的 交易执 行。
②券商 专用 交易 单元 选择 程序：
（一） 券商 席位 由投 资管 理部与 研究 发展 部业 务人 员推荐 ，经 投资 管理 部、 研究发 展部 部门 会议 讨
论，形 成重 点评 估的 券商 备选池 ，从 中进 行甄 选。 原则上 ，备 选池 中的 券商 个数不 得少 于最 后选 择
个数的 二倍 。
（二） 投资 管理 部、 研究 发展部 全体 业务 人员 遵照 券商选 择标 准的 规定 ，进 行主观 性评 议， 独立 的
评分， 形成 券商 排名 及专 用席位 租用 意见 ，报 公司 总经理 批准 。
（三 ） 公 司应 与被 选择 的 券商签 订书 面委 托代 理协 议， 明确 双方 公司 名称 、 委托代 理期 限 、 佣 金率、
双方的 权利 义务 等， 经签 章有效 。
（四） 若签 约券 商的 服务 不能满 足要 求， 或签 约券 商违法 违规 受到 国家 有关 部门的 处罚 ，公 司可 以
提前终 止签 署的 协议 ，并 撤销租 用的 席位 。
10.7.2 基金租用证券公司交易 单元进行其他证券投资 的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金
额
占当期债券
成交总额比例
成交金
额
占当期债券
回购成交总
额比例
成交
金额
占当期权证
成交总额比
例
东方证券
13,802,6
43.12
8.78%
7,500,00
0
2.18% － －
广发证券 19,645,5 12.5% － － － －
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86.44
国泰君安
45,589,8
41.38
29%
117,600,
000
34.26% － －
海通证券
35,106,9
57.58
22.33%
144,100,
000
41.97% － －
华泰证券
19,814,4
51.24
12.6%
74,100,0
00
21.58% － －
南京证券 － － － － － －
兴业证券 － － － － － －
招商证券
23,254,0
18.55
14.79% － － － －
富安达基 金管理有限公司
二〇一五 年八月二十七日
