富安达 新兴 成长 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金2015 年半年 度报 告 （ 摘要 ）
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富安达新 兴成长灵活配置混合型 证券投资基金2015 年半年度报告 （摘要）
2015 年6月30日
基金管理 人：富安达基金管理有 限公司
基金托管 人：交通银行股份有限 公司
送出日期 ：2015年8月27日
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§1
重 要提示及目录
1.1 重 要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏， 并对其内容 的真实性、 准确性和完 整性承担个别及连带责任。 本半年度报
告已经三分之二以上独立董事签字同意， 并由董事长签发。 基金托管人交通银行股份
有限公司根据本基金合同规定，于2015 年8月25日复核了本报告中的财务指标、净值
表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗
漏。 基金管理人承诺以 诚实信用、 勤勉尽责的 原则管理和运用基金资产， 但不保证基
金一定盈利。 基金的过 往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投 资者在作出投资
决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2015 年1月1日起至6月30日止。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文， 投资者欲了解详细内容， 应阅读半年度
报告正文 。
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§2
基 金简介
2.1 基 金基本情况
基金名称 富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金
基金简称 富安达新兴成长混合
基金主代码 000755
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2014年9月11日
基金管理人 富安达基金管理有限公司
基金托管人 交通银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 1,771,386,857.16 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基 金产品说明
投资目标
本基金通过股票与债券等资产的合理配置，通过深入
研究并积极投资于新兴产业及其相关行业中的高速成
长企业，分享新兴产业发展所带来的投资机会，在有
效控制风险的前提下，力争为投资者带来长期的超额
收益。
投资策略
本基金采用自上而下的富安达多维经济模型，通过对
全球经济发展形势，国内经济情况及经济政策、物价
水平变动趋势、资金供求关系和市场估值的分析，结
合FED模型， 对未来一定时期各大类资产的收益风险变
化趋势作出预测，并据此适时动态的调整本基金在股
票、债券、现金等资产之间的配置比例。同时结合富
安达择时量化模型，辅助判断 大类资产配置及权益类
资产仓位。一般情况下，本基金将大部分基金资产投
资于新兴产业及其相关行业中成长型上市公司所发行
的股票等证券，当证券市场系统性风险加大时，本基
金将降低相关证券资产的配置比例。
业绩比较基准
中证新兴产业指数收益率×60%+中债总指数收益率×
40%
风险收益特征 本基金属于混合型证券投资基金，一般情况，其风险
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和预期收益低于股票型基金，高于债券型基金和货币
市场基金。
2.3 基 金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 富安达基金管理有限公司 交通银行股份有限公司
信息披
露负责
人
姓名 刘涛 汤嵩彦
联系电话 021-61870999 95559
电子邮箱 service@fadfunds.com tangsy@bankcomm.com
客户服务电话
400-630-6999 （免长途）
021-61870666
95559
传真 021-61870888 021-62701216
2.4 信 息披露方式
登载基金半年度报告
正文的管理人互联网
网址
www.fadfunds.com
基金半年度报告备置
地点
基金管理人和基金托管人的住所
§3 主要 财务指标和基金净值表 现
3.1 主 要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2015年1月1日至2015年6月30 日）
本期已实现收益 19,892,779.51
本期利润 77,654,812.38
加权平均基金份额本期利润 0.0772
本期加权平均净值利润率 5.98%
本期基金份额净值增长率 36.99%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2015年6月30日)
期末可供分配利润 302,050,285.93
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期末可供分配基金份额利润 0.1705
期末基金资产净值 2,302,746,739.92
期末基金份额净值 1.3
3.1.3 累计期末指标 报告期末(2015年6月30日)
基金份额累计净值增长率 30.00%
注： 注 ：1 、 所述 基金 业绩 指标不 包括 持有 人认 购或 交易基 金的 各项 费用 ， 例 如： 基金 的认 购 、 申 购、
赎回费 等， 计入 费用 后实 际收益 水平 要低 于所 列数 字。
2、 本 期已 实现 收益 指基 金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （不 含公 允价 值变动 收益 ） 扣 除相 关
费用后 的余 额， 本期 利润 为本期 已实 现收 益加 上本 期公允 价值 变动 收益 。
3、期 末可 供分 配利 润为 期 末资产 负债 表中 未分 配利 润与未 分配 利润 中已 实现 部分的 孰低 数。
3.2 基 金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其 与同期业绩比较基准收 益率的比较
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
过去一个月 -1.50% 0.22% -8.52% 2.30% 7.02% -2.08%
过去三个月 2.08% 0.18% 11.67% 1.74% -9.59% -1.56%
过去六个月 36.99% 1.45% 34.29% 1.39% 2.70% 0.06%
自基金合同生效日起
至今（2014年09月11
日-2015 年06月30 日）
30.00% 1.59% 45.72% 1.20% -15.72% 0.39%
注：注 ：① 本基 金业 绩比 较基准 为：60% ×中 证新 兴 产业指 数＋40% ×中 债总 指 数，
②本基 金的 业绩 基准 指数 按照构 建公 式每 交易 日进 行计算 ，按 下列 公式 计算 ：
Return t =60% ×[中 证新 兴产业 指数t / 中证 新兴 产业指 数(t-1)-1]+40％×[中债 总指 数t / 中债
总指数(t-1) -1]
Benchmark t = （1+Return t ）×Benchmark(t-1)
其中，t =1 ，2 ，3，?T ，T 表示 时间 截至 日。
3.2.2 自基金合同生 效以来基金 份额累计净值增长率变 动及其与同期业绩比较 基准收益
率变动的 比较
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富安达新兴成长混合 基金基准
2014-09-11 2014-10-27 2014-12-04 2015-01-14 2015-03-02 2015-04-09 2015-05-20 2015-06-30
60%
50%
40%
30%
20%
10%
0%
注： 注： 本基 金于2014 年9 月11 日 成立 ， 截至 本报 告 期末 ， 本 基金 成立 不满 一 年。 根据 《富 安达 新兴
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金合 同》 规定,本 基 金建仓 期为6个 月， 建仓 截 止日为2015 年3 月10
日。 建 仓期 结束 时本 基金 各项资 产配 置比 例符 合本 基金合 同规 定的 比例 限制 及投资 组合 的比 例范 围 。
§4
管 理人报告
4.1 基 金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金 的经验
富安达基金管理有限公司由南京证券股份有限责任公司、江苏交通控股有限公司、
南京市河西新城区国有资产经营控股 （集团） 有限责任公司三家单位共同发起设立。 公
司办公地点为上海浦东世纪大道1568号中建大厦， 注册资本2.88亿元人民币。 公司秉承
诚信、 稳健、 规范、 创 新的经营理念， 以基金持有人利益最大化为首要经营目标， 为客
户提供卓越的理财服务。
截至2015年6月30日，公司共管理六只开放式基金：富安达优势成长混合型证券投
资基金、 富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金、 富安达增强收益债券型证券投
资基金、 富安达现金通货币市场证券投资基金、 富安达信用主题轮动纯债债券型发起式
证券投资基金、富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小 组）及基金经理助理简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
孔学兵
本基金
的基金
2014年9月
11日
－ 19年
历任南京证券股份有限公
司证券投资总部投资经
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经理、 富
安达优
势成长
混合型
证券投
资基金
基金经
理、 公司
投资管
理部总
监、 富安
达基金
管理有
限公司
董事
理；资产管理总部投资主
办，硕士研究生，具有基
金从业资格，中国国籍
孙绍冰
本基金
的基金
经理、 公
司研究
发展部
高级行
业研究
员
2015年5月
22日
－ 8年
历任齐鲁证券研究所行业
研究员，富安达基金管理
有限公司研究发展部高级
行业研究员兼基金经理助
理，硕士研究生，具有基
金从业资格，中国国籍
注：1、 基金 经理 任职 日期 和离任 日期 为公 司作 出决 定后正 式对 外公 告之 日 ； 担任新 成立 基金 的基 金
经理， 即基 金的 首任 基金 经理， 其任 职日 期为 基金 合同生 效日 ，其 离职 日期 为公司 作出 决定 后正 式
对外公 告之 日；
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 关于 从业 人员 资格 管理办 法的 相关 规定 。
4.2 管 理人对报告期内本基金运 作遵规守信情况的说明
本基金管理人在本报告期内严格遵守 《中华人 民共和国证券法》 、 《 中华人民共和
国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 及其各项实施准则、 《富安达策
略精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定,本着诚实
信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有
人谋求最大利益,无损害基金份额持有人利益的行为。本基金无违法、违规行为。本基
金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。
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4.3 管 理人对报告期内公平交易 情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金 管理人根据中国证监会颁布的 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意
见》 ， 制定了 《富安达 基金管理有限公司公平交易制度》 ， 并建立了 健全有效的公平交
易执行和监控体系， 涵盖了所有投资组合， 并贯穿分工授权、 研究分析、 投资决策、 交
易执行、业绩评估、监督检查各环节，确保公平对待旗下的每一个投资组合。
本报告期内， 公司严格 执行了 《证券投资基金 管理公司公平交易制度指导意见》 和
《富安达基金管理有限公司公平交易制度》。
从管理人旗下第二个投资组合成立之日起， 监察稽核部分季度对各基金公平交易执
行情况进行了统计分析，按照特定计算周期 ，分1日、3日、5日和10日时间窗分析同向
交易中存在价格差异的样本。 通过对各投资组合间以及单个组合与组合类别间的公平交
易结果分析， 在特定时间窗内交易证券的溢价率和溢价金额均在正常范围内， 因此不构
成潜在利益输送的显著性。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内，本基金不存在异常交易行为。
4.4 管 理人对报告期内基金的投 资策略和业绩表现的说 明
4.4.1 报告期内基金投资策略和 运作分析
2015 年上半年， 尽管经 济基本面缺乏亮点， 但 受益于经济结构调整的不断推进、 改
革红利的不断释放及货币政策的持续宽松， 投资者信心不断攀升， 市场指数屡创近年新
高。 进入6月中旬以来，A股市场上演由配资清理引发的暴跌惨案， 市场情绪也急转直下，
陷入冰点， 这是底线， 在政府强有力的干预下， 系统性金融风险是决不允许出现的的可
能性不大， 市场信心有望逐步企稳。 经过此次股灾， 我国资本市场机制的建设将更为完
善，将更从容的面对金融创新和资本市场全球化时代所带来的各种挑战。
我们对中国资本市场的未来仍抱有信心， 虽然经历上半年的波折， 但此轮转型牛 市
的基础还在， 资本市场仍然是实现经济转型、 推进万众创新大众创业的主战场、 核心发
动机，经过此轮调整，预计A股市场将进入到重建阶段，进入到市场自身调节阶段，大
分化将是下半年的主旋律： 一方面关注改革； 另一方面去伪存真， 关注真正具有创新能
力的优质公司。
" 大众创业、万众创新"需要一个活跃的一级市场作为支撑。随着IPO制度稳定与发
行逐步加力， 新股赚钱效应在激活一级市场热情的同时， 也大力地为二级市场输送新活
力， 其中不乏代表着整个经济转型潮流的优质标的， 这些优质新股的涓涓细流终将汇聚
为二级市场活力与投资的新浪潮，IPO新 股投资已然开启另一种新价值投资大幕。
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上半年， 本基金侧重于新股投资， 并成功回避了近期市场暴跌带来的净值大规模回
撤， 展望下半年， 新股投资仍是本基金投资策略的重要组成部分， 并将继续侧重对新兴
产业的长期价值成长及优质新股投资，实现基金净值稳健长期增长。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截止2015年6月30日，本基金份额净值为1.3000元，份额累计净值为1.3000元。本
报告期份额净值增长率为36.99%，同期基金业绩比较基准的收益率为34.29%。
4.5 管 理人对宏观经济、证券市 场及行业走势的简要展 望
低增长背景下经济波幅收敛， 无风险利率下行引发的风险偏好提升成为驱动市场的
主导力量。"一路一带"的走出去和"国企改革"的内部优化， 有助于市场对中国经济的预
期从硬着陆转变为软着陆， 在此背景下， 经济 增长的短期波动以及行业景气度等业绩因
素都会被淡化， 在居民资产配置调整浪潮推动下， 传统周期蓝筹的估值修复仍有一定空
间， 而新兴成长领域受益于经济结构调整与社会变迁进程， 更将迸发出巨大的活力。 只
要上述逻辑不被破坏， 市场中长期乐观是可以期待的， 但经历配资清理后， 普涨行情将
告一段落，行业和主题分化将加剧，符合政策扶持方向、业绩确定性增长值得关注。
4.6 管 理人对报告期内基金估值 程序等事项的说明
本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关 规定和基金合同关于估值的约
定， 对基金所持有的投资品种进行估值。 本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净
值计算的复核责任。
本基金管理人设有估值委员会， 公司总经理担 任估值委员会主席， 研 究发展部、 投
资管理部、 监察稽核部和基金事务部指定人员担任委员。 估值委员会负责组织制定和适
时修订基金估值政策和程序， 指导和监督整个估值流程。 估值委员会成员具有多年的证
券、 基金从业经验， 熟 悉相关法律法规， 具备行业研究、 风险管理、 法律合规或基金估
值运作等方面的专业胜任能力。 基金经理可参与估值原则和方法的讨论， 但不参与估值
原则和方法的最 终决策和日常估值的执行。
本报告期内，参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司签署服务协议， 由其按约定提供
银行间同业市场交易的债券品种的估值数据。
本基金管理人于2015年3月27日发布《关于旗下基金调整交易所固定收益品种估值
方法的公告》，自2015年3月26日起，本基金持有的在上海证券交易所、深圳证券交易
所上市交易或挂牌转让的固定收益品种 （估值处理标准另有规定的除外） 采用第三方估
值机构提供的价格数据进行估值。
除上述会计估计变更事项外， 本报告期所采用的会计 政策、 会计估计与最近一期年
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度报告相一致。
4.7 管 理人对报告期内基金利润 分配情况的说明
本报告期内本基金未进行利润分配。
4.8 报 告期内管理人对本基金持 有人数或基金资产净值 预警情形的说明
无
§5
托 管人报告
5.1 报 告期内本基金托管人遵规 守信情况声明
2015 年上半年度， 基金托管人在富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金的托
管过程中， 严格遵守了 《证券投资基金法》 及 其他有关法律法规、 基金合同、 托管协议，
尽职尽责地履行了托管人应尽的义务，不存在任何损害基金持有人利益的行为。
5.2 托 管人对报告期内本基金投 资运作遵规守信、净值 计算、利润分配等情况 的说明
2015 年上半年度， 富安达基金管理有限公司在富安达新兴成长灵活配置混合型证券
投资基金投资运作、 基金资产净值的计算、 基金份额申购赎回价格的计算、 基金费用开
支等问题上，托管人未发现损害基金持有人利益的行为。
5.3 托 管人对本半年度报告中财 务信息等内容的真实、 准确和完整发表意见
2015年上半年度， 由富安达基金管理有限公司编制并经托管人复核审查的有关富安
达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金的半年度报告中财务指标、 净值表现、 收益分
配情况、财 务会计报告相关内容、投资组合报告等内容真实、准确、完整。
本报告期内本基金未进行收益分配，符合基金合同的规定。
§6 半年 度财务会计报告（未经 审计）
6.1 资 产负债表
会计主体：富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日：2015 年6月30日
单位：人民币元
资 产 附注号 本期末 上年度末
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2015年6月30日 2014年12月31 日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 1,934,517,861.00 1,512,299.29
结算备付金
266,033,560.19 18,141,292.42
存出保证金
107,209.71 54,579.64
交易性金融资产 6.4.7.2 103,118,660.14 83,778,508.97
其中：股票投资
103,118,660.14 83,778,508.97
基金投资
－ －
债券投资
－ －
资产支持证券投资
－ －
贵金属投资
－ －
衍生金融资产 6.4.7.3 － －
买入返售金融资产 6.4.7.4 － －
应收证券清算款
－ －
应收利息 6.4.7.5 490,502.51 3,265.27
应收股利
－ －
应收申购款
2,275,900.73 273,649.06
递延所得税资产
－ －
其他资产 6.4.7.6 － －
资产总计
2,306,543,694.28 103,763,594.65
负债和所 有者权益 附注号
本期末
2015年6月30日
上年度末
2014年12月31 日
负 债：
短期借款
－ －
交易性金融负债
－ －
衍生金融负债 6.4.7.3 － －
卖出回购金融资产款
－ －
应付证券清算款
－ 3,321,606.32
应付赎回款
201,909.10 273,543.27
应付管理人报酬
2,871,497.48 155,164.34
应付托管费
478,582.94 25,860.73
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应付销售服务费
－ －
应付交易费用 6.4.7.7 30,956.09 401,933.77
应交税费
－ －
应付利息
－ －
应付利润
－ －
递延所得税负债
－ －
其他负债 6.4.7.8 214,008.75 240,406.96
负债合计
3,796,954.36 4,418,515.39
所有者权 益：
实收基金 6.4.7.9 1,771,386,857.16 104,679,160.39
未分配利润 6.4.7.10 531,359,882.76 -5,334,081.13
所有者权益合计
2,302,746,739.92 99,345,079.26
负债和所有者权益总计
2,306,543,694.28 103,763,594.65
注：报 告截 止日2015 年6 月30日， 基金 份额 净值1.300 元，基 金份 额总 额1,771,386,857.16 份。
6.2 利 润表
会计主体：富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2015年1月1日至2015年6月30 日
单位：人民币元
项 目 附注号 本期2015年1 月1日至2015年6月30 日
一、收入
89,189,506.52
1.利息收入
6,079,342.25
其中：存款利息收入 6.4.7.11 6,079,297.72
债券利息收入
－
资产支持证券利息收
入
－
买入返售金融资产收
入
44.53
其他利息收入
－
2.投资收益（损失以“-”填
列）
24,821,085.63
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其中：股票投资收益 6.4.7.12 24,653,520.88
基金投资收益
－
债券投资收益
－
资产支持证券投资收
益
6.4.7.12.
3
－
贵金属投资收益 6.4.7.13 －
衍生工具收益 6.4.7.14 －
股利收益 6.4.7.16 167,564.75
3.公允价值变动收益 （ 损失以
“-”号填列）
6.4.7.17 57,762,032.87
4.汇兑收益 （损失以 “－” 号
填列）
－
5.其他收入（损失以“-”号
填列
6.4.7.18 527,045.77
减：二、 费用
11,534,694.14
1．管理人报酬
9,383,221.86
2．托管费
1,563,870.45
3．销售服务费
－
4．交易费用 6.4.7.19 422,436.72
5．利息支出
－
其中： 卖出回购金融资 产支出
－
6．其他费用 6.4.7.20 165,165.11
三、 利润 总额 （亏损总额以 “-”
号填列）
77,654,812.38
减：所得税费用
－
四、净利 润（净亏损以“-”
号填列）
77,654,812.38
6.3 所 有者权益（基金净值）变 动表
会计主体：富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2015年1月1日至2015年6月30 日
单位：人民币元
富安达 新兴 成长 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金2015 年半年 度报 告 （ 摘要 ）
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项 目
本期
2015年1月1日至2015年6月30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基金净
值)
104,679,160.39 -5,334,081.13 99,345,079.26
二、 本期经营活动产生 的基金
净值变动数(本期利润)
－ 77,654,812.38 77,654,812.38
三、 本期基金份额交易 产生的
基金净值变动数 （净值 减少以
“-”号填列）
1,666,707,696.7
7
459,039,151.51 2,125,746,848.28
其中：1.基金申购款
1,815,946,586.3
7
489,217,119.94 2,305,163,706.31
2.基金赎回款
-149,238,889.6
0
-30,177,968.43 -179,416,858.03
四、 本期向基金份额持 有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“- ”号填列）
－ － －
五、 期末所有者权益 （基金净
值）
1,771,386,857.1
6
531,359,882.76 2,302,746,739.92
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告至财务报表由下列负责人签署:
蒋晓刚
— — — — — — — — —
基金管理人负责人
朱龙芳
— — — — — — — — —
主管会计工作负责人
顾颖
— — — — — — — — —
会计机构负责人
6.4 报 表附注
6.4.1 基金基本情况
富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金(以下简称"本基金")经中国证券监
督管理委员会(以下简称"中国证监会") 证监许可[2014]第697 号《关于核准富安达新兴
成长灵活配置混合型证券投资基金募集的批复》 核准， 由富安达基金 管理有限公司依照
《中华人民共和国证券投资基金法》 和 《富安 达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金
基金合同》负责公开募集。
本基金为契约型开放式， 存续期限不定， 首次设立募集不包括认购资金利息的净认
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购资金为249,339,317.51 元， 业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验
字(2014) 第492号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《富安达新兴成长灵活配
置混合型证券投资基金基金合同》于2014 年9月11日正式生效，基金合同生效日的基金
份额总额为249,422,328.18 份基金份额， 其中认购资金利息折合83,010.67份基金份额。
本基金的基金管理人为富安达基金管理有限公司，基金托管人为交通银行股份有限公
司。
根据 《中华人民共和国 证券投资基金法》 和 《 富安达新兴成长灵活配置混合型证券
投资基金基 金合同》 的有关规定， 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包
括国内依法发行上市的股票 （包括中小板、 创 业板及其他经中国证监会核准发行并上市
的股票） 、 债券 （包括 国债、 央票、 金融债、 企业债、 公司债、 中期 票据、 短期融资券、
可转换债券 （含可分离交易可转换债券） 、 中小企业私募债等） 、 资产支持证券、 债券
回购、 银行存款、 货币 市场工具、 权证， 以及 法律法规或中国证监会允许基金投资的其
他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。股票资产占基金资产的比例为0%-95%；
本基金非现金资产中不低于80%的资产将投资于新兴产业及其相 关行业中成长型上市公
司的股票； 债券资产占基金资产的比例为0%-95%； 现金或者到期日在一年以内的政府债
券不低于基金资产净值的5%； 权证以及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机
构的规定执行。 本基金的业绩比较基准： 中证新兴产业指数收益率×60%+中债总指数收
益率×40%。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于2006 年2月15日颁布的 《企业会计准则－基本准则》
和38项具体会计准则、 其后颁布的企业会计准则应用指南、 企业会计准则解释以及其他
相关规定(以下合称"企业会计准则")、 中国证监会于2010年2月8日发布的 《证券投资基
金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》 、 中国证券业 协会于2007年5月15
日颁布的 《证券投资基金会计核算业务指引》 、 《富安达新兴成长灵活配置混合型证券
投资基金基金合同》及中国证监会颁布的有关规定编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他 有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金2015年6月30日
的财务状况以及2015 年1月1日至2015年6月30日止期间的经营成果和基金净值变动情况
等有关信息。
6.4.4 本报告期所采用的会计政 策、会计估计与最近一 期年度报告相一致的说 明
本基金管理人于2015年3月27日发布《关于旗下基金调整交易所固定收益品种估值
方法的公告》，自2015年3月26日起，本基金持有的在上海证券交易所、深圳证券交易
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所上市交易或挂牌转让的固定收益品种 （估值处理标准另有规定的除外） 采用第三方估
值机构提供的价格数据进行估值。
除上述会计估计变更事项外， 本报告期所采用的会计政策、 会计估计与最近一期年
度报告相一致。
6.4.4.1 会计年度
本基金会计年度为公历1月1日起至12月31日止。
6.4.4.2 金融资产和金融负债的 分类
1 、金融资产的分类
金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资
产、 应收款项、 可供出售金融资产及持有至到期投资。 金融资产的分类取决于本基金对
金融资产的持有意图和持有能力。 本基金目前暂无金融资产分类为可供出售金融资产及
持有至到期投资。
本基金目前持有的股票投资、 债券投资和衍生工具(主要为权证投资)分类为以公允
价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。 除衍生工具所产生的金融资产在资产负债
表中以衍生金融资产列示外， 以公允价值计量且其公允价值变动计入损益的金融资产在
资产负债表中以交易性金融资产列示。
本基金持有的其他金融资产分类为应收款项， 包括银行存款、 买入返售金融资产和
各类应收款项等。 应收款项是指在活跃市场中没有报价、 回收金额固定或可确定的非衍
生金融资产。
2 、金融负债的分类
金融负债于初始确认时分类为： 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
及其他金融负债。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负 债包括交易性金融负
债及衍生金融负债等。 本基金持有的其他金融负债包括卖出回购金融资产款和各类应付
款项等。
6.4.4.3 金融资产和金融负债的 初始确认、后续计量和 终止确认
金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时， 于交易日按公允价值在
资产负债表内确认。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产， 取得时发生的
相关交易费用计入当期损益； 支付的价款中包含已宣告但尚未发放的现金股利或债券起
息日或上次除息日至购买日止的利息， 单独确认为应收项目。 应收款项和其他金融负债
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的相关交易费用计入初始确认金额。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产及金融负债按照公允价值进行
后续计量，应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。
当收取某项金融资产现金流量的合同权利已终止或该金融资产所有权上几乎所有
的风险和报酬已转移时， 终止确认该金融资产。 终止确认的金融资产的成本按移动加权
平均法于交易日结转。
6.4.4.4 金融资产和金融负债的 估值原则
本基金持有的股票投资、 债券投资和衍生工具(主要为权证投资)按如下原则确定公
允价值并进行估值：
1 、存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估值日无
交易， 但最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的
重大事件的，按最近交易日的市场交易价格确定公允价值。
2 、存在活跃市场的金融工具，如估值日无交易且最近交易日后经济环境发生了重
大变化或证券发行机构发生了影响证券价格的重大事件， 参考类似投资品种的现行市价
及重大变化等因素，调整最近交易市价以确定公允价值。
3 、当金融工具不存在活跃市场，采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易
价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值 。 估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易
的各方最近进行的市场交易中使用的价格、 参照实质上相同的其他金融工具的当前公允
价值、 现金流量折现法和期权定价模型等。 采用估值技术时， 尽可能最大程度使用市场
参数，减少使用与本基金特定相关的参数。
4 、在上海证券交易所、深圳证券交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种（估
值处理标准另有规定的除外）采用第三方估值机构提供的价格数据进行估值。
6.4.4.5 金融资产和金融负债的 抵销
本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。 当本基金依法有权抵
销债权债务且交易双方准备按 净额结算时， 金融资产与金融负债按抵销后的净额在资产
负债表中列示。
6.4.4.6 实收基金
实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余
额。由于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认
列。 上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的
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实收基金减少。
6.4.4.7 损益平准金
损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。 已实现平准金指在申购或赎回基金
份额时， 申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金
额。 未实现平准金指在申购或赎回基金份额时， 申购或赎回款项中包含的按累计未实现
损益占基金净值比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日确
认，并于期末全额转入未分配利润。
6.4.4.8 收入/(损失)的确认和 计量
股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后
的净额确认为投资收益。 债券投资在持有期间应取得的按票面利率计算的 利息扣除在适
用情况下由债券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认为利息收入。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确
认为公允价值变动损益；处置时其公允价值与初始确认金额之间的差额确认为投资收
益，其中包括从公允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。
应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算， 实际利率法与直线法差异
较小的按直线法近似计算。
6.4.4.9 费用的确认和计量
本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法
逐日确认。
其他金融负债在 持有期间确认的利息支出按实际利率法计算， 实际利率法与直线法
差异较小的按直线法近似计算。
6.4.4.10 基金的收益分配政策
每一基金份额享有同等分配权。 本基金收益以现金形式分配， 但基金份额持有人可
选择现金红利或将现金红利按分红权益再投资日的基金份额净值自动转为基金份额进
行再投资。 期末可供分配利润指期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现收
益的孰低数。经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出。
6.4.4.11 分部报告
无。
6.4.4.12 其他重要的会计政策 和会计估计
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根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作， 本基金确定以
下类别股票投资和债券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下：
1 、对于特殊事项停牌股票，根据中国证监会公告[2008]38 号《关于进一步规范证
券投资基金估值业务的指导意见》 ， 本基金参考 《中国证券业协会基金估值工作小组关
于停牌股票估值的参考方法》对重大影响基金资产净值的特殊事项停牌股票进行估值。
2 、 对于在锁定期内的非公开发行股票， 根据中国证监会基金部通知[2006]37 号 《关
于进一步加强基金投资非公开发行股票风险控制有关问题的通 知》 ， 若在证券交易所挂
牌的同一股票的市场交易收盘价低于非公开发行股票的初始投资成本， 按估值日证券交
易所挂牌的同一股票的市场交易收盘价估值； 若在证券交易所挂牌的同一股票的市场交
易收盘价高于非公开发行股票的初始投资成本， 按锁定期内已经过交易天数占锁定期内
总交易天数的比例将两者之间差价的一部分确认为估值增值。
3 、 在银行间同业市场交易的债券品种， 根据中国证监会证监会计字[2007]21 号 《关
于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》 采用估
值技术确定公允价值。 本基金持有的银行间同业市场债券按现金流量折现法估值， 具体
估值模型、参数及结果由中央国债登记结算有限责任公司独立提供。
4 、在上海证券交易所、深圳证券交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种（估
值处理标准另有规定的除外）采用第三方估值机构提供的价格数据进行估值。
6.4.5 差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收
问题的通知 》 、 财税[2004]78 号 《关于证券投资基金税收政策的通知》 、 财税[2005]102
号《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》、财税[2005]103 号《关于股权分置试
点改革有关税收政策问题的通知》、财税[2005]107号《关于股息红利有关个人所得税
政策的补充通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相
关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
1 、以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。
2 、基金买卖股票、债券的差价收入暂免征营业税和企业所得税。
3 、对基金取得的股票的股息、红利收入、债券的利息收入，由上市公司、债券发
行企业在向基金派发股息、红利收入、债券的利息收入时代扣代缴20%的个人所得税。
其中， 对基金从上市公司分配取得的股息红利所得， 扣缴义务人在代扣代缴个人所得税
时，减按50%计算应纳税所得额。
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4 、基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印
花税。
5 、基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、
现金等对价暂免征收印花税、企业所得税和个人所得税。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控制关系 或其他重大利害关系的 关联方发生变化的情况
本报告期内，关联方关系未发生变化。
6.4.7.2 本报告期与基金发生关 联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
富安达基金管理有限公司
基金管理人、 基金注册登记机构、 基金销售
机构
交通银行股份有限公司 （＂交通银行＂） 基金托管人、基金销售机构
南京证券股份有限公司 （＂南京证券＂） 基金管理人的控股股东、基金销售机构
江苏交通控股有限公司 （＂江苏交通＂） 基金管理人的股东
南京市河西新城区国有资产经营控股
（集团） 有限责任公司 （＂南京河西＂）
基金管理人的股东
富安达资产管理（上海）有限公司 基金管理人的全资子公司
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.8 本报告期及上年度可比期 间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易单元进 行的交易
无
6.4.8.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2015 年1月1日至2015年6月30日
成交金额 占当期股票成交总额的比例
南京证券 18,985,781.28 7.52%
6.4.8.1.2 权证交易
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本基金本报告期内及上年度可比期间均没有通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.8.1.3 应支付关 联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2015 年1月1日至2015年6月30日
当期佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金
余额
占期末应付佣
金总额的比例
南京证券 17,284.73 7.52% － －
注：注 ：上 述佣 金按 市场 佣金率 计算,扣 除证 券公 司 需承担 的费 用( 包括 但不 限 于买( 卖)经 手费 、证
券结算 风险 基金 和买(卖) 证管费 等） 。管 理人 因此 从关联 方获 取的 其他 服务 主要包 括： 为本 基金 提
供的证 券投 资研 究成 果和 市场信 息服 务。
6.4.8.1.4 债券交易
本基金本报告期内及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券交易。
6.4.8.1.5 债券回购 交易
本基金本报告期内及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券回购交易。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理 费
单位：人民币元
项目
本期
2015年1月1日至2015年6月30日
当期发生的基金应支付的管
理费
9,383,221.86
其中： 支付销售机构的 客户维
护费
6,106,528.77
注：1 、 基金 管理 费按 前一 日的基 金资 产净 值的1.5% 的年费 率计 提 。 计 算方 法 如下 ： 每 日应 支付 的基
金管理 费= 前一 日的 基金 资 产净值 ×1.5%/ 当年 天数 。
2、 客 户维 护费 是指 基金 管 理人与 基金 销售 机构 约定 的用以 向基 金销 售机 构支 付客户 服务 及销 售活 动
中产生 的相 关费
6.4.8.2.2 基金托管 费
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单位：人民币元
项目
本期
2015年1月1日至2015年6月30日
当期发生的基金应支付的托
管费
1,563,870.45
注： 注： 基金 托管 费按 前 一日的 基金 资产 净值 的0.25% 的年 费率 计提 。 计算 方 法如下 ： 每日 应支 付的
基金托 管费=前 一日 的基 金 资产净 值×0.25%/ 当 年天 数。
6.4.8.3 与关联方进行银行间同 业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期内及上年度可比期间内均未与关联方进行银行间同业市场的债券 （含回
购）交易。
6.4.8.4 各关联方投资本基金的 情况
6.4.8.4.1 报告期内 基金管理人 运用固有资金投资本基 金的情况
本基金的基金管理人本报告期内未运用固有资金投资本基金。
6.4.8.4.2 报告期末 除基金管理 人之外的其他关联方投 资本基金的情况
份额单位：份
关联方名称
本期末
2015年6月30 日
上年度末
2014年12月31日
持有的
基金份额
持有的基金份
额占基金总份
额的比例
持有的
基金份额
持有的基金份
额占基金总份
额的比例
南京证券 － － 1,800,000.00 1.71%
注：本 基金 除基 金管 理人 之外的 其他 关联 方于 本报 告期末 未投 资本 基金 。
6.4.8.5 由关联方保管的银行存 款余额及当期产生的利 息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2015 年1月1日至2015年6月30日
期末余额 当期利息收入
交通银行 1,934,517,861.00 2,562,131.19
注：注 ：1 、本 基金 的银 行 存款由 基金 托管 人交 通银 行保管 ，按 银行 同业 利率 计息。
2、 本 基金 用于 证券 交易 结 算的资 金通 过" 交通 银行 基 金托管 结算 资金 专用 存款 账户" 转存 于中 国证 券
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登记结 算有 限责 任公 司， 按银行 同业 利率 计息 。于2015 年6 月30 日的 相关 余额 在资产 负债 表中 的" 结
算备付 金" 科目 中单 独列 示 。
6.4.8.6 本基金在承销期内参与 关联方承销证券的情况
本基金2015年1月1 日至2015年6月30日期间未在承销期内直接购入关联方承销证券。
6.4.8.7 其他关联交易事项的说 明
无
6.4.9 期末（2015 年6月30日 ）本基金持有的流通受限 证券
6.4.9.1 因认购新发/增发证券 而于期末持有的流通受 限证券
金额单位：人民币元
6.4.9.1.1 受限证券类别：股 票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受限
类型
认购
价格
期末估值
单价
数量
期末
成本总额
期末
估值总额
30048
0
光力
科技
2015-06-2
5
2015-
07-02
网上发行
公开发行
新股未流
通受限
7.28 7.28 7,263 52,874.64 52,874.64
30048
7
蓝晓
科技
2015-06-2
4
2015-
07-02
网上发行
公开发行
新股未流
通受限
14.83 14.83
10,70
0
158,681 158,681
30048
8
恒锋
工具
2015-06-2
5
2016-
07-01
网上发行
公开发行
新股未流
通受限
20.11 20.11
71,34
1
1,434,667
.51
1,434,667
.51
30048
9
中飞
股份
2015-06-2
4
2015-
07-01
网上发行
公开发行
新股未流
通受限
17.56 17.56 7,319
128,521.6
4
128,521.6
4
6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等 流通受限股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌原因
期末
估值单价
复牌
日期
复牌
开盘单价
数量
期末
成本总额
期末
估值总额
60388
5
吉祥
航空
2015-
06-29
筹划非公
开发行股
票
68.96
2015-
07-15
62.06
36,64
9
409,735.8
2
2,527,315
.04
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6.4.9.3 期末债券正回购交易中 作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市 场债券正回 购
本基金本报告期末未持有银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.9.3.2 交易所市 场债券正回 购
本基金本报告期末未持有交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.10 有助于理解和分析会计 报表需要说明的其他事 项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。
§7
投 资组合报告
7.1 期 末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的比
例(%)
1 权益投资 103,118,660.14 4.47
其中：股票 103,118,660.14 4.47
2 固定收益投资 － －
其中：债券 － －
资产支持证券 － －
3 贵金属投资 － －
4 金融衍生品投资 － －
5 买入返售金融资产 － －
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
－ －
6 银行存款和结算备付金合计 2,200,551,421.19 95.40
7 其他各项资产 2,873,612.95 0.12
8 合计 2,306,543,694.28 100.00
注：注 ：由 于四 舍五 入的 原因， 分项 之和 与合 计项 之间可 能存 在尾 差。
7.2 报 告期末按行业分类的股票 投资组合
金额单位：人民币元
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代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 － －
B 采矿业 － －
C 制造业 47,861,791.28 2.08
D 电力、 热力、 燃气及水生产和供应业 8,381,700.00 0.36
E 建筑业 － －
F 批发和零售业 － －
G 交通运输、仓储和邮政业 2,527,315.04 0.11
H 住宿和餐饮业 － －
I 信息传输、软件和信息技术服务业 34,961,985.03 1.52
J 金融业 8,194,000.00 0.36
K 房地产业 － －
L 租赁和商务服务业 347,952.30 0.02
M 科学研究和技术服务业 843,916.49 0.04
N 水利、环境和公共设施管理业 － －
O 居民服务、修理和其他服务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和社会工作 － －
R 文化、体育和娱乐业 － －
S 综合 － －
合计 103,118,660.14 4.48
7.3 期 末按公允价值占基金资产 净值比例大小排序的 前 十名 股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 002491 通鼎互联 600,000 10,896,000.00 0.47
2 600571 信雅达 97,000 10,267,450.00 0.45
3 300059 东方财富 140,000 8,832,600.00 0.38
4 300168 万达信息 176,000 8,645,120.00 0.38
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5 600674 川投能源 670,000 8,381,700.00 0.36
6 601318 中国平安 100,000 8,194,000.00 0.36
7 300463 迈克生物 48,611 4,266,101.36 0.19
8 300443 金雷风电 29,138 4,253,565.24 0.18
9 603818 曲美股份 103,388 3,379,753.72 0.15
10 300436 广生堂 21,242 3,173,342.38 0.14
7.4 报 告期内股票投资组合的重 大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基 金资产净值2%或前20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净
值比例(%)
1 600674 川投能源 7,493,457.92 7.54
2 601318 中国平安 7,486,990.52 7.54
3 300392 腾信股份 5,215,370.00 5.25
4 300059 东方财富 4,924,824.74 4.96
5 002153 石基信息 3,956,565.29 3.98
6 300113 顺网科技 3,839,205.61 3.86
7 300353 东土科技 3,477,024.14 3.50
8 002496 辉丰股份 3,183,400.14 3.20
9 002065 东华软件 3,072,251.92 3.09
10 000006 深振业Ａ 2,576,732.00 2.59
11 600376 首开股份 2,382,050.00 2.40
12 002475 立讯精密 2,380,478.66 2.40
13 000712 锦龙股份 2,321,813.67 2.34
14 000895 双汇发展 2,191,077.45 2.21
15 600067 冠城大通 2,039,486.00 2.05
16 300027 华谊兄弟 1,969,410.04 1.98
17 300251 光线传媒 1,968,818.00 1.98
18 002244 滨江集团 1,950,902.74 1.96
19 300002 神州泰岳 1,920,460.00 1.93
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20 000656 金科股份 1,914,072.00 1.93
7.4.2 累计卖出金额超出期初基 金资产净值2%或前20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净
值比例(%)
1 002439 启明星辰 18,581,889.85 18.70
2 002153 石基信息 9,012,456.55 9.07
3 300168 万达信息 6,598,822.15 6.64
4 600410 华胜天成 5,782,813.95 5.82
5 000547 闽福发Ａ 5,564,772.30 5.60
6 300392 腾信股份 5,460,585.00 5.50
7 300113 顺网科技 5,011,595.13 5.04
8 600588 用友网络 4,856,679.00 4.89
9 600048 保利地产 4,837,143.26 4.87
10 600895 张江高科 4,327,151.81 4.36
11 300010 立思辰 3,838,068.37 3.86
12 300353 东土科技 3,729,193.81 3.75
13 002280 联络互动 3,649,949.63 3.67
14 002065 东华软件 3,509,190.92 3.53
15 002496 辉丰股份 3,481,421.71 3.50
16 600571 信雅达 2,924,798.89 2.94
17 000157 中联重科 2,645,005.88 2.66
18 600376 首开股份 2,528,579.57 2.55
19 002475 立讯精密 2,486,497.76 2.50
20 000712 锦龙股份 2,368,760.26 2.38
21 000006 深振业Ａ 2,246,280.32 2.26
22 000656 金科股份 2,173,014.80 2.19
23 300002 神州泰岳 2,167,530.90 2.18
24 000555 神州信息 2,152,245.00 2.17
25 000895 双汇发展 2,118,770.27 2.13
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26 300251 光线传媒 2,085,678.93 2.10
27 600502 安徽水利 2,079,146.53 2.09
28 600284 浦东建设 2,075,842.51 2.09
29 600820 隧道股份 2,065,945.22 2.08
30 000002 万
科Ａ 2,042,191.74 2.06
31 300027 华谊兄弟 2,038,490.30 2.05
32 601688 华泰证券 2,028,000.00 2.04
7.4.3 买入股票的成本总额及卖 出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 101,002,555.62
卖出股票的收入（成交）总额 164,077,958.20
7.5 期 末按债券品种分类的债券 投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
7.6 期 末按公允价值占基金资产 净值比例大小排序的前 五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期 末按公允价值占基金资产 净值比例大小排序的所 有资产支持证券投资明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报 告期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的前五名贵金属投资明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期 末按公允价值占基金资产 净值比例大小排序的前 五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 投资组合报告附注
7.10.1 报告期内， 本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求， 未发现本基金投资的
前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查， 或在报告编制日前一年内受到公
开谴责、处罚的情形。
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7.10.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
7.10.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 107,209.71
2 应收证券清算款 －
3 应收股利 －
4 应收利息 490,502.51
5 应收申购款 2,275,900.73
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 2,873,612.95
7.10.4 期末持有的处于转股期 的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.10.5 期末前十名股票中存在 流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
7.10.6 投资组合报告附注的其 他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§8 基金 份额持有人信息
8.1 期 末基金份额持有人户数及 持有人结构
份额单位：份
持有人户数
( 户)
户均持有的基
金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有
份额
占总份
额比例
持有
份额
占总份
额比例
627 2,825,178.40 1,746,191,821 98.58% 25,195,035.95 1.42%
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.21
8.2 期 末基金管理人的从业人员 持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基
金
4,484.10 0.0003%
8.3 期 末基金管理人的从业人员 持有本开放式基金份额 总量区间情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、 基金投资和研
究部门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金 0
注：1、 基金 管理 人高 级管 理人员 、 基金 投资 和研 究 部门负 责人 持有 本基 金的 份额总 量数 量区 间为0。
2、本 基金 的基 金经 理持 有 本基金 的份 额总 量数 量区 间为0 。
§9
开 放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日(2014 年9月11日)基金份额总额 249,422,328.18
本报告期期初基金份额总额 104,679,160.39
本报告期基金总申购份额 1,815,946,586.37
减：本报告期基金总赎回份额 149,238,889.60
本报告期基金拆分变动份额 －
本报告期期末基金份额总额 1,771,386,857.16
注：注 ：总 申购 份额 含红 利再投 资、 转换 转入 份额 ，总赎 回份 额含 转换 转出 份额。
§10 重 大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人 的专门基金托管部门的 重大人事变动
本报告期内，本基金管理人的重大人事变动：
经富安达基金管理有限公司第二届董事会第一次会议审议通过， 同意督察长陈宁同
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志因已届法定退休年龄辞去督察长职务， 提名张丽珉同志为公司督察长。 本基金管理人
已于2015 年3月4日在 《中国证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券时报》 及公司网站上刊
登了富安达基金管理有限公司高级管理人变更的公告。 督察长变更事项已向中国证券监
督管理委员会和上海监管局报告,经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]297 号文
核准批复。
经富安达基金管理有限公司总经理办公会 〔2015 〕13号决议通过， 增 聘毛矛为富安
达策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。本基金管理人已于2015年5月14日
在 《中国证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券时报》 及公司网站上刊登了富安达策略精
选灵活配置混合型证券投资基金基金经理变更公告。 基金经理变更事项已向中国基金业
协会办理相应手续，并报中国证券监督管理委员会上海证监局备案。
经富安达基金管理有限公司总经理办公会 〔2015 〕13号决议通过， 增 聘孙绍冰为富
安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金基金经理。本基金管理人已于2015年5月23
日在 《中国证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券时 报》 及公司网站上刊登了富安达新兴
成长灵活配置混合型证券投资基金基金经理变更公告。 基金经理变更事项已向中国基金
业协会办理相应手续，并报中国证券监督管理委员会上海证监局备案。
经富安达基金管理有限公司总经理办公会 〔2015 〕14号决议通过， 免 去黄强富安达
策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理职务。本基金管理人已于2015年8月12
日在 《中国证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券时报》 及公司网站上刊登了富安达策略
精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理变更公告。 基金经理变更事项已向中国基金
业协会办理相应手续，并报中国证券监督管理委员会上海证监局备案。
本报告期内，本基金托管人的专门基金托管部门未发生重大的人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财 产、基金托管业务的诉 讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本基金本报告期投资策略未发生改变。
10.5 为基金进行审计的会计师 事务所情况
本基金本报告期聘任普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为审计师。
10.6 管理人、托管人及其高级 管理人员受稽查或处罚 等情况
本报告期内，本基金管理人未受到任何处罚。
本报告期内托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任何稽查或处罚。
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10.7 基金租用证券公司交易单 元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易 单元进行股票投资及佣 金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单
元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金
额
占当期股票
成交总额比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
国金证券 2
191,215,
845.95
75.73% 174,083.09 75.73% －
南京证券 2
18,985,7
81.28
7.52% 17,284.73 7.52% －
中金公司 1
42,283,6
38.07
16.75% 38,494.91 16.75% －
注：注 ：① 为了 贯彻 中国 证监会 的有 关规 定， 我公 司制定 了选 择券 商的 标准 ，即：
（一） 财务 状况 良好 、经 营行为 规范 、风 险管 理先 进、投 资风 格与 公司 具有 互补性 、最 近一 年内 无
重大违 法违 规行 为发 生；
（二） 内部 管理 规范 、严 格，具 备健 全的 内控 制度 ，并能 满足 基金 运作 高度 保密的 要求 ；
（三） 能及 时、 全面 、定 期提供 高质 量的 关于 宏观 、行业 、资 本市 场、 个股 分析的 报告 及其 他信 息
咨询服 务；
（四） 能根 据公 司特 定要 求，提 供专 门研 究报 告；
（五） 具备 基金 运作 所需 的高效 、安 全的 通讯 条件 ，交易 设施 符合 代理 基金 进行证 券交 易的 需要 ，
并能为 基金 提供 全面 的信 息服务 ；能 够提 供很 好的 交易执 行。
②券商 专用 交易 单元 选择 程序：
（一） 券商 席位 由投 资管 理部与 研究 发展 部业 务人 员推荐 ，经 投资 管理 部、 研究发 展部 部门 会议 讨
论，形 成重 点评 估的 券商 备选池 ，从 中进 行甄 选。 原则上 ，备 选池 中的 券商 个数不 得少 于最 后选 择
个数的 二倍 。
（二） 投资 管理 部、 研究 发展部 全体 业务 人员 遵照 券商选 择标 准的 规定 ，进 行主观 性评 议， 独立 的
评分， 形成 券商 排名 及专 用席位 租用 意见 ，报 公司 总经理 批准 。
（三 ） 公 司应 与被 选择 的 券商签 订书 面委 托代 理协 议， 明确 双方 公司 名称 、 委托代 理期 限 、 佣 金率、
双方的 权利 义务 等， 经签 章有效 。
（四） 若签 约券 商的 服务 不能满 足要 求， 或签 约券 商违法 违规 受到 国家 有关 部门的 处罚 ，公 司可 以
提前终 止签 署的 协议 ，并 撤销租 用的 席位 。
富安达基 金管理有限公司
二〇一五 年八月二十七日
