东方新兴成长混合型证券投资基金2015年
半年度报告 摘要
2015年6 月30日
基金管理人：东方基金管理有限责任公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
送出日期：二〇一五年八月二十七日
东方新兴成长混合 2015 年半年度报告摘要
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§1 重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2015 年 8 月 24 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计 。
本报告期自2015年01月01日起至 06 月30日止。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。 东方新兴成长混合 2015 年半年度报告摘要
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 东方新兴成长混合
基金主代码 400025
前端交易代码 400025
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2014年 9月 3日
基金管理人 东方基金管理有限责任公司
基金托管人 中国农业银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 250,908,104.87 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标 本基金以稳健收益为目标， 在严格控制风险的前提下，
通过积极主动的资产配置，力争获得超越业绩比较基
准的投资收益。
投资策略 本基金根据资本市场实际情况对大类资产比例进行动
态调整。同时，重点投资于符合本基金定义的新兴成
长股票，获得基金的长期稳定增值。
业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率
×60%+中债总指数收益率×40%
风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高
于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金，
属于中等风险水平的投资品种。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 东方基金管理有限责任公
司
中国农业银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 李景岩 林葛
联系电话 010-66295888 010-66060069
电子邮箱 xxpl@orient-fund.com tgxxpl@abchina.com
客户服务电话
010-66578578 或
400-628-5888
95599
传真 010-66578700 010-68121816
东方新兴成长混合 2015 年半年度报告摘要
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2.4信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址
http://www.orient-fund.com 或
http://www.df5888.com
基金半年度报告备置地点 本基金管理人及本基金托管人住所
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2015 年1月1日 - 2015年6 月 30 日 )
本期已实现收益 57,215,092.21
本期利润 77,906,054.02
加权平均基金份额本期利润 0.4599
本期基金份额净值增长率 78.93%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2015年6 月 30 日 )
期末可供分配基金份额利润 0.3724
期末基金资产净值 424,847,252.84
期末基金份额净值 1.6932
注：①本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）
扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
②期末可供分配利润： 如果期末未分配利润的未实现部分为正数,则期末可供分配利润的金额
为期末未分配利润的已实现部分,如果期末未分配利润的未实现部分为负数,则期末可供分配利润
的金额为期末未分配利润（已实现部分扣除未实现部分） 。
③本基金所述业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 -13.31% 3.17% -4.36% 2.09% -8.95% 1.08%
过去三个月 21.39% 2.51% 7.24% 1.57% 14.15% 0.94%
过去六个月 78.93% 2.09% 16.41% 1.36% 62.52% 0.73%
过去一年 69.32% 1.81% 49.78% 1.20% 19.54% 0.61% 东方新兴成长混合 2015 年半年度报告摘要
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过去三年 69.32% 1.81% 49.78% 1.20% 19.54% 0.61%
自基金合同
生效起至今
69.32% 1.81% 49.78% 1.20% 19.54% 0.61%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
注：本基金基金合同于 2014年9 月3 日生效，建仓期为 6个月，建仓期结束时各项资产配置
比例符合合同规定。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
本基金管理人为东方基金管理有限责任公司。东方基金管理有限责任公司（以下简称“本公
司” ）经中国证监会批准（证监基金字【2004】80 号）于 2004 年 6 月 11 日成立，是《中华人民
共和国证券投资基金法》施行后成立的第一家基金管理公司。本公司注册资本 2 亿元人民币。本
公司股东为东北证券股份有限公司，持有股份 64%；河北省国有资产控股运营有限公司，持有股东方新兴成长混合 2015 年半年度报告摘要
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份27%；渤海国际信托有限公司，持有股份 9%。截至2015年6月30日，本公司管理 24 只开放式
证券投资基金——东方龙混合型开放式证券投资基金、东方精选混合型开放式证券投资基金、东
方金账簿货币市场证券投资基金、东方策略成长股票型开放式证券投资基金、东方稳健回报债券
型证券投资基金、东方核心动力股票型开放式证券投资基金、东方保本混合型开放式证券投资基
金、东方增长中小盘混合型开放式证券投资基金、东方强化收益债券型证券投资基金、东方央视
财经 50 指数增强型证券投资基金、东方安心收益保本混合型证券投资基金、东方利群混合型发起
式证券投资基金、东方多策略灵活配置混合型证券投资基金、东方新兴成长混合型证券投资基金、
东方双债添利债券型证券投资基金、东方添益债券型证券投资基金、东方主题精选混合型证券投
资基金、东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金、东方鼎新灵活配置混合型证券投资基
金、东方惠新灵活配置混合型证券投资基金、东方永润 18 个月定期开放债券型证券投资基金、东
方新策略灵活配置混合型证券投资基金、东方赢家保本混合型证券投资基金、东方新思路灵活配
置混合型证券投资基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金
经理（助理）期限 证券从
业年限
说明
任职日
期
离任日
期
呼振翼
（先生）
本基金基
金经理、
投资决策
委员会委
员
2014 年
9月3日
- 19年
对外经济贸易大学经济学硕士，19
年证券从业经历，曾任高斯达期货公
司投资经理，金鹏期货公司投资经
理，海南证券研究员，湘财证券研究
员、投资理财部经理，民生证券研究
员、行业组组长。2010年5 月加盟东
方基金管理有限责任公司，曾任研究
部研究员、权益投资部副总经理、东
方策略成长股票型开放式证券投资
基金基金经理助理。现任权益投资部
总经理、投资决策委员会委员、东方
精选混合型开放式证券投资基金基
金经理、东方增长中小盘混合型开放
式证券投资基金基金经理、东方新兴
成长混合型证券投资基金基金经理、
东方主题精选混合型证券投资基金
基金经理、东方睿鑫热点挖掘灵活配
置混合型证券投资基金基金经理。
王然（女
士）
本基金基
金经理
2015 年
6 月 25
日
- 7年
北京交通大学产业经济学硕士，7 年
证券从业经历，曾任益民基金交通运
输、 纺织服装、 轻工制造行业研究员。东方新兴成长混合 2015 年半年度报告摘要
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2010 年 4 月加盟东方基金管理有限
责任公司，曾任权益投资部交通运
输、 纺织服装、 商业零售行业研究员，
东方策略成长股票型开放式证券投
资基金基金经理助理，现任东方保本
混合型开放式证券投资基金基金经
理、东方策略成长股票型开放式证券
投资基金基金经理、东方新兴成长混
合型证券投资基金基金经理、东方新
思路灵活配置混合型证券投资基金
基金经理。
注：①此处的任职日期和离任日期分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。
②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券法》 、 《中华人民共和国证券投资
基金法》 、 《证券投资基金管理公司管理办法》及其各项实施准则、 《东方新兴成长混合型证券投资
基金基金合同》和其他有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资
产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金份额持有人利益的
行为。本基金无重大违法、违规行为。本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
基金管理人根据中国证监会颁布的《证券投资金管理公司公平交易制度指导意见》 （2011 年
修订） ，制定了《东方基金管理有限责任公司公平交易管理制度》 。
基金管理人建立了投资决策的内部控制体系和客观的研究方法，各投资组合经理在授权范围
内自主决策，各投资组合共享研究平台，在获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面享有公
平的机会。
基金管理人实行集中交易制度，建立公平的交易分配制度，确保各投资组合享有公平的交易
执行机会。对于交易所公开竞价交易，基金管理人执行交易系统中的公平交易程序；对于债券一
级市场申购、非公开发行股票申购等非集中竞价交易，各投资组合经理在交易前独立地确定各投
资组合的交易价格和数量，基金管理人按照价格优先、比例分配的原则对交易结果进行分配；对
于银行间交易，按照时间优先、价格优先的原则保证各投资组合获得公平的交易机会。
基金管理人定期对不同投资组合不同时间段的同向交易价差、反向交易情况、异常交易情况东方新兴成长混合 2015 年半年度报告摘要
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进行统计分析，投资组合经理对相关交易情况进行合理性解释并留存记录。
本报告期内，基金管理人严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定，在授权、研究分析、
投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动中公平对待不同投资组合，未直接或通过与第三
方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。本基金运作符合法律法规和公平交易管理制度
规定。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内，未发现本基金存在可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。
本报告期内，未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过
该证券当日成交量 5%的情况。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2015 年 1-5 月在场外资金加速入场、场内资金继续加杠杆的背景之下，A 股市场表现强势，
创业板指、中小板指、上证综指大幅上涨，且以总理提出的“互联网+”相关标的表现强势。而 6
月在清理场外配资事件的驱动下，股指大幅下挫，进而引发新一轮的强行平仓，流动性缺乏、恐
慌情绪浓重。整体看，2015 年上半年上证综指上涨32.2%、振幅 65.8%，创业板指数上涨 91.1%、
振幅171.5%，涨幅明显但振幅剧烈。
报告期内，本基金延续对互联网、环保、医药、汽车后市场、高端装备等领域的积极配置，
净值表现突出，1-5 月份净值上涨 114%，大幅跑赢比较基准，且排名前 1/10。6 月份市场出现大
幅回撤，本基金适当降低仓位以防范风险。综合来看，本基金在报告期内净值上涨78.9%。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
2015年1月1日至6月 30 日， 本基金净值增长率为78.93%， 业绩比较基准收益率为 16.41%，
高于业绩比较基准62.52%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望2015年3季度，我们认为国家加码刺激经济政策和维护市场稳定是仍然可以预期的，一
方面，场外融资逐步规范、市场信心亟待恢复；另一方面，房地产销售企稳复苏、铁路环保等PPP
项目逐步落地、国企改革顶层设计方案即将出台，经济结构优化和企业转型升级的方向没有改变。
因此我们认为在市场急速下跌之后需要一段较长时间进行市场的调整和消化，长期看我们仍然看东方新兴成长混合 2015 年半年度报告摘要
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好新兴产业在国家战略中的优势地位以及相关行业龙头的投资价值。
操作上，短期以控制仓位作为控制风险的主要手段，同时在市场调整过程中积极布局未来长
期看好的优质标的。我们认为互联网、环保、医药等领域仍存在较大的投资机会，未来将积极布
局这些领域的有指标的，以合适的价格买入并持有，充分分享其价值成长。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
根据中国证监会公告【2008】38号《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》的
要求，本基金管理人成立了东方基金管理有限责任公司估值委员会（以下简称“估值委员会”），
成员由总经理、督察长、投资总监、基金经理和风险管理部、交易部、登记清算部、监察稽核部
负责人组成，估值委员会成员均具备良好的专业知识、专业胜任能力和独立性，熟悉基金投资品
种及基金估值法律法规。职责分工分别如下：
总经理、督察长、投资总监：参与估值小组的日常工作，负责对基金投资组合中“长期停牌”
等没有市价的股票所属行业和重估方法形成最后决议；
基金经理：参与估值小组的日常工作，对采纳的估值方法和估值模型等发表意见和建议，但
对估值政策和估值方案不具备最终表决权；
交易部：负责提议召开估值委员会会议，并将已形成决议的重估方法所适用的金融产品明细
提供风险管理部；
风险管理部：负责制定估值模型、假设及参数、确定参考行业指数并采集行业指数，据其计
算估值公允价格；
登记清算部：负责估值事宜的内外部协调，依据风险管理部提供的公允价格对投资品种进行
估值，计算基金资产净值及基金份额净值，并按照监管部门要求作好相关信息披露工作；
监察稽核部：对有关估值政策、估值流程和程序、估值方法等相关事项的合法合规性进行审
核和监督，发现问题及时要求整改。
除基金经理外，参与估值流程的各方之间不存在任何的重大利益冲突。
截至本报告期期末，公司已与中央国债登记结算有限责任公司签署了《中债收益率曲线和中
债估值最终用户服务协议》 ， 并依据其提供的中债收益率曲线及估值价格对公司旗下基金持有的银
行间固定收益品种进行估值（适用非货币基金）或影子定价（适用货币基金） 。公司与中证指数有
限公司签署了《债券估值数据服务协议》 ，并依据其提供的中证债券估值数据对公司旗下基金持有
的交易所固定收益品种进行估值（适用非货币基金） 。
注：截至 2015年6月 30日，交易部与登记清算部合并为运营部。 东方新兴成长混合 2015 年半年度报告摘要
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4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据本基金基金合同的相关规定，结合本基金实际运作情况，本基金本报告期未进行利润分
配。
4.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
报告期内，本基金不存在连续二十个工作日基金持有人数低于 200 人或基金资产净值低于
5000万元的情形。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
在托管本基金的过程中，本基金托管人中国农业银行股份有限公司严格遵守《证券投资基金
法》相关法律法规的规定以及基金合同、托管协议的约定，对本基金基金管理人——东方基金管
理有限责任公司 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日基金的投资运作，进行了认真、独立的
会计核算和必要的投资监督，认真履行了托管人的义务，没有从事任何损害基金份额持有人利益
的行为。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等
情况的说明
本托管人认为, 东方基金管理有限责任公司在本基金的投资运作、基金资产净值的计算、基
金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支及利润分配等问题上，不存在损害基金份额持有人利
益的行为；在报告期内，严格遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规，在各重要方面的运作
严格按照基金合同的规定进行。
报告期内，本基金未实施利润分配。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、 准确和完整发表意
见
本托管人认为，东方基金管理有限责任公司的信息披露事务符合《证券投资基金信息披露管
理办法》及其他相关法律法规的规定，基金管理人所编制和披露的本基金年度报告中的财务指标、
净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等信息真实、准确、完整，未发现有损东方新兴成长混合 2015 年半年度报告摘要
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害基金持有人利益的行为。
§6半年度财务会计报告（未经审计）
6.1资产负债表
会计主体：东方新兴成长混合型证券投资基金
报告截止日： 2015年6月 30日
单位：人民币元
资 产
本期末
2015 年6 月 30日
上年度末
2014 年 12月 31 日
资 产：
银行存款 68,270,846.26 5,524,559.90
结算备付金 1,232,514.15 191,606.62
存出保证金 106,359.20 65,724.30
交易性金融资产 379,277,701.94 140,859,612.05
其中：股票投资 359,203,701.94 131,050,612.05
基金投资 - -
债券投资 20,074,000.00 9,809,000.00
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - -
应收证券清算款 - -
应收利息 132,707.32 58,276.03
应收股利 - -
应收申购款 707,094.84 99,612.01
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 449,727,223.71 146,799,390.91
负债和所有者权益
本期末
2015 年6 月 30日
上年度末
2014 年 12月 31 日
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 - -
应付赎回款 23,426,473.70 537,606.70
应付管理人报酬 647,425.42 207,565.07
应付托管费 107,904.25 34,594.19
应付销售服务费 - - 东方新兴成长混合 2015 年半年度报告摘要
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应付交易费用 467,546.67 318,055.27
应交税费 - -
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 230,620.83 120,160.22
负债合计 24,879,970.87 1,217,981.45
所有者权益：
实收基金 250,908,104.87 153,850,664.20
未分配利润 173,939,147.97 -8,269,254.74
所有者权益合计 424,847,252.84 145,581,409.46
负债和所有者权益总计 449,727,223.71 146,799,390.91
注： 1、 报告截止日2015年6月30日， 基金份额净值1.6932元， 基金份额总额250,908,104.87
份。
2、本基金基金合同于 2014年9月3日生效，上年度为不完整会计年度。
6.2 利润表
会计主体：东方新兴成长混合型证券投资基金
本报告期： 2015年1月1 日至2015年6月 30 日
单位：人民币元
项 目
本期
2015 年 1月 1日至 2015 年6 月30 日
一、收入 81,209,885.22
1.利息收入 390,872.51
其中：存款利息收入 173,402.98
债券利息收入 217,469.53
资产支持证券利息收入 -
买入返售金融资产收入 -
其他利息收入 -
2.投资收益（损失以“-”填列） 57,048,517.84
其中：股票投资收益 56,524,794.96
基金投资收益 -
债券投资收益 -3,010.00
资产支持证券投资收益 -
贵金属投资收益 -
衍生工具收益 -
股利收益 526,732.88
3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 20,690,961.81
4.汇兑收益（损失以“-”号填列） -
5.其他收入（损失以“-”号填列） 3,079,533.06
减：二、费用 3,303,831.20 东方新兴成长混合 2015 年半年度报告摘要
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1．管理人报酬 1,880,585.97
2．托管费 313,431.05
3．销售服务费 -
4．交易费用 954,401.39
5．利息支出 -
其中：卖出回购金融资产支出 -
6．其他费用 155,412.79
三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 77,906,054.02
减：所得税费用 -
四、净利润（净亏损以“-”号填列） 77,906,054.02
注：本基金基金合同于 2014年9月3 日生效，无上年度可比期间数据。
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：东方新兴成长混合型证券投资基金
本报告期：2015年1月1日 至 2015年6 月 30 日
单位：人民币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
153,850,664.20 -8,269,254.74 145,581,409.46
二、 本期经营活动产生的
基金净值变动数 （本期净
利润）
- 77,906,054.02 77,906,054.02
三、 本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
97,057,440.67 104,302,348.69 201,359,789.36
其中：1.基金申购款 417,587,730.58 283,754,933.06 701,342,663.64
2.基金赎回款 -320,530,289.91 -179,452,584.37 -499,982,874.28
四、 本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
250,908,104.87 173,939,147.97 424,847,252.84
注：本基金基金合同于2014 年9月3日生效，无上年度可比期间数据。
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署： 东方新兴成长混合 2015 年半年度报告摘要
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______孙晔伟______
______秦熠群______
____张蓉梅____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
东方新兴成长混合型证券投资基金（以下简称“本基金” ）根据2014年7月 15 日中国证监会
《关于核准东方新兴成长混合型发起式证券投资基金募集的批复》 （证监许可[2014]705号） 和 《关
于东方新兴成长混合型发起式证券投资基金募集时间安排的确认函》 （证券基金机构监管部部函
[2014]998 号）的核准，由基金发起人东方基金管理有限责任公司依照《中华人民共和国证券投
资基金法》和《东方新兴成长混合型发起式证券投资基金基金合同》自2014年 8月 11日至2014
年8月29日公开募集设立。本基金为混合型证券投资基金，首次设立募集不包括认购资金利息共
募集 274,627,922.13 元人民币，业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）“信会师报字[2014]
第 230087 号”验资报告验证。经向中国证监会备案， 《东方新兴成长混合型发起式证券投资基金
基金合同》于 2014 年 9 月 3 日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为 274,667,404.06 份
基金单位，其中认购资金利息折合 39,481.93 份基金单位。本基金基金管理人为东方基金管理有
限责任公司，基金托管人为中国农业银行股份有限公司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《东方新兴成长混合型发起式证券投资基金基金
合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的
股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、债券、货币市场工具、权证、
资产支持证券、 股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国
证监会相关规定)。其中，债券主要包括国债、央行票据、地方政府债券、金融债、企业债、公司
债、中小企业私募债、短期融资券、中期票据、次级债券、可转换债券、银行存款等固定收益类
品种。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以
将其纳入投资范围。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的会计报表按照财政部 2006 年 2 月 15 日颁布的《企业会计准则—基本准则》和 38
项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定（以
下合称“企业会计准则”） 、中国证券业协会制定的《证券投资基金会计核算业务指引》 、中国证
监会颁布的《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》 、
《证券投资基金信息披露管理办法》 、 《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 3 号—半年度报东方新兴成长混合 2015 年半年度报告摘要
第 15 页 共 29 页
告的内容与格式》 、 《证券投资基金信息披露 XBRL模板第 3号—年度报告和半年度报告》 、 《证券投
资基金信息披露编报规则第 3 号—会计报表附注的编制及披露》及中国证监会颁布的其他相关规
定编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金编制的财务报表符合企业会计准则及其他有关规定要求，真实、完整地反映了本基金
2015年6月30日的财务状况以及2015年1月1日至2015年6月30日的经营成果和基金净值变
动情况。
6.4.4本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金本报告期会计报表所采用的会计政策与最近一年保持一致，会计估计发生变更。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金在本报告期间无需说明的重大会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
根据 《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于2015年1 季度固定收益品种的估值处
理标准》 （以下简称“估值处理标准” ） ，经与会计师事务所协商一致，本公司旗下公募基金自 2015
年3月30日起实施新的债券估值标准。对在上海证券交易所、深圳证券交易所上市交易或挂牌转
让的固定收益品种（估值处理标准另有规定的除外） ，选取中证指数有限公司提供的相应品种当日
的估值净价。对在交易所市场上市交易的可转换债券，选取每日收盘价作为估值全价。对在交易
所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债券，采用成本估值。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金在本报告期无需说明的重大会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税【2002】128 号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题
的通知》 、财税【2004】78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》 、财税【2005】103 号文《关
于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》 、财税【2007】84 号《关于调整证券(股票)交易
印花税税率的通知》 、财税【2008】1号《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的
通知》 、2008 年 04 月 23 日发布的《上海、深圳证券交易所关于做好交易相关系统印花税率参数
调整的通知》 、2008 年 09 月 18 日发布的《上海、深圳证券交易所关于做好证券交易印花税征收东方新兴成长混合 2015 年半年度报告摘要
第 16 页 共 29 页
方式调整工作的通知》 、财税【2012】85 号《关于实施公司股息红利差别化个人所得税政策的通
知》及其他相关税务法规和实务操作，主要税项列示如下：
1.以发行基金方式募集资金，不属于营业税征收范围，不缴纳营业税。
2.对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收
入，债券的利息收入及其他收入，暂不缴纳营业税和企业所得税。
3.对基金取得的股票股息、红利收入，由上市公司在向基金支付上述收入时代扣代缴个人所
得税。自 2013 年 1 月 1 日起，基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在 1
个月以内（含 1 个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1
年（含1年）的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂减按25%计入应纳税所
得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。
4.对基金取得的债券利息收入，由发行债券的企业在向基金支付上述收入时代扣代缴 20%的
个人所得税，暂不缴纳企业所得税。
5.对于基金从事 A 股买卖，自 2008 年 09 月19 日起，由出让方按0.1%的税率缴纳证券(股
票)交易印花税，受让方不再缴纳印花税。
6.基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、 现金等对价，
暂免予缴纳印花税、企业所得税和个人所得税。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期内不存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况。
6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
东北证券股份有限公司 本基金管理人股东、代销机构
东方基金管理有限责任公司 本基金管理人、注册登记机构、直销机构
中国农业银行股份有限公司 本基金托管人、代销机构
6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
本报告期本基金未通过关联方交易单元进行股票交易。
本基金基金合同于2014年9月3日生效，无上年度可比期间数据。 东方新兴成长混合 2015 年半年度报告摘要
第 17 页 共 29 页
债券交易
本报告期本基金未通过关联方交易单元进行债券交易。
本基金基金合同于2014年9月3日生效，无上年度可比期间数据。
债券回购交易
本报告期本基金未通过关联方交易单元进行债券回购交易。
本基金基金合同于2014年9月3日生效，无上年度可比期间数据。
6.4.8.1.2
权证交易
本报告期本基金未通过关联方交易单元进行权证交易。
本基金基金合同于2014年9月3日生效，无上年度可比期间数据。
6.4.8.1.3 应支付关联方的佣金
本报告期本基金未发生与关联方的佣金费用，期末无应支付关联方的佣金。
本基金基金合同于2014年9月3日生效，无上年度可比期间数据。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2015年1月1日至2015年6月
30 日
上年度可比期间
2014年 1月 1日至 2014年 6月 30
日
当期发生的基金应支付
的管理费
1,880,585.97 -
其中： 支付销售机构的客
户维护费
569,746.33 -
注：①计提标准：本基金的管理费每日按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费
的计算方法如下：
H＝E×1.50%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
②计提方式与支付方式：基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管
理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前五个工作日内从基金财
产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
③本基金基金合同于2014年9月3 日生效，无上年度可比期间数据。 东方新兴成长混合 2015 年半年度报告摘要
第 18 页 共 29 页
6.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2015年1月1日至 2015
年6月 30日
上年度可比期间
2014年1月1日至 2014年6
月 30日
当期发生的基金应支付
的托管费
313,431.05 -
注：①计提标准：本基金的托管费每日按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管
费的计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
②计提方式与支付方式：基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管
理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前五个工作日内从基金财
产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
③本基金基金合同于2014年9月3 日生效，无上年度可比期间数据。
6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本报告期本基金未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
本基金基金合同于2014年9月3日生效，无上年度可比期间数据。
6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本报告期本基金管理人未运用固有资金投资本基金。
6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本报告期末及上年度末，除基金管理人之外的其他关联方均未投资本基金。
6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2015年1月1日至2015年6月30 日
上年度可比期间
2014年1月1日至2014年6月 30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国农业银行
股份有限公司
68,270,846.26 166,189.69 - -
注：本基金基金合同于 2014年9月3 日生效，无上年度可比期间数据。 东方新兴成长混合 2015 年半年度报告摘要
第 19 页 共 29 页
6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本报告期本基金未在承销期内参与关联方承销的证券。
本基金基金合同于2014年9月3日生效，无上年度可比期间数据。
6.4.9 期末（ 2015 年6 月30日 ）本基金持有的流通受限证券
6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
注：本报告期末本基金未持有因认购新发/增发而于期末流通受限的证券。
6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单价
数量（股）
期末
成本总额
期末估值总
额
备注
300012
华测
检测
2015
年 6 月
15 日
筹划
重大
事项
43.07
2015
年 7 月
27 日
38.76 899,941 25,823,621.84 38,760,458.87 -
002375
亚厦
股份
2015
年 6 月
17 日
筹划
员工
持股
计划
29.21
2015
年 7 月
20 日
26.29 599,946 15,384,169.24 17,524,422.66 -
002308
威创
股份
2015
年 6 月
12 日
筹划
重大
事项
31.00 - - 400,000 10,311,066.50 12,400,000.00 -
300203
聚光
科技
2015
年 4 月
20 日
筹划
重大
事项
37.68
2015
年 8 月
12 日
33.88 278,100 10,622,685.85 10,478,808.00 -
6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末 2015 年 6 月 30 日止，本基金未持有在银行间市场正回购交易中作为抵押的
债券。
6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末 2015 年 6 月 30 日止，本基金未持有在交易所市场正回购交易中作为抵押的
债券。
6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
截至本半年度报告报出日，本基金无需要披露的有助于理解和分析会计报表需要说明的其他
事项。 东方新兴成长混合 2015 年半年度报告摘要
第 20 页 共 29 页
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 359,203,701.94 79.87
其中：股票 359,203,701.94 79.87
2 固定收益投资 20,074,000.00 4.46
其中：债券 20,074,000.00 4.46
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 69,503,360.41 15.45
7 其他各项资产 946,161.36 0.21
8 合计 449,727,223.71 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（％）
A
农、林、牧、渔业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 154,236,842.79 36.30
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
267,010.00 0.06
E
建筑业 17,524,422.66 4.12
F
批发和零售业 - -
G
交通运输、仓储和邮政业 - -
H
住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
58,819,733.91 13.84
J
金融业 - -
K
房地产业 - -
L
租赁和商务服务业 17,054,317.35 4.01 东方新兴成长混合 2015 年半年度报告摘要
第 21 页 共 29 页
M
科学研究和技术服务业 38,760,458.87 9.12
N
水利、环境和公共设施管理业 - -
O
居民服务、修理和其他服务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和社会工作 28,494,999.92 6.71
R
文化、体育和娱乐业 44,045,916.44 10.37
S
综合 - -
合计 359,203,701.94 84.55
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 300012 华测检测 899,941 38,760,458.87 9.12
2 300015 爱尔眼科 883,292 28,494,999.92 6.71
3 000681 视觉中国 519,324 21,323,443.44 5.02
4 600570 恒生电子 170,000 19,048,500.00 4.48
5 600699 均胜电子 479,931 18,386,156.61 4.33
6 002375 亚厦股份 599,946 17,524,422.66 4.12
7 000915 山大华特 300,000 16,800,000.00 3.95
8 300252 金信诺 399,912 15,864,509.04 3.73
9 600184 光电股份 519,946 14,641,679.36 3.45
10 000156 华数传媒 400,000 14,312,000.00 3.37
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于基金管理人网站
的半年度报告正文。
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 600570 恒生电子 25,212,967.00 17.32
2 600699 均胜电子 22,164,131.50 15.22 东方新兴成长混合 2015 年半年度报告摘要
第 22 页 共 29 页
3 000156 华数传媒 21,468,931.67 14.75
4 300012 华测检测 17,725,894.68 12.18
5 600166 福田汽车 15,681,874.20 10.77
6 002376 新北洋 15,529,628.31 10.67
7 002375 亚厦股份 15,384,169.24 10.57
8 002230 科大讯飞 15,222,971.70 10.46
9 000915 山大华特 15,063,415.21 10.35
10 002698 博实股份 15,017,080.94 10.32
11 002410 广联达 13,844,312.68 9.51
12 300251 光线传媒 12,783,093.15 8.78
13 300203 聚光科技 12,510,685.85 8.59
14 600958 东方证券 11,747,385.00 8.07
15 002520 日发精机 11,680,020.00 8.02
16 300104 乐视网 11,560,944.44 7.94
17 300015 爱尔眼科 11,396,757.72 7.83
18 300058 蓝色光标 10,501,753.90 7.21
19 002308 威创股份 10,311,066.50 7.08
20 002465 海格通信 10,267,675.86 7.05
21 600184 光电股份 9,796,549.77 6.73
22 300170 汉得信息 9,367,982.00 6.43
23 002400 省广股份 9,316,390.10 6.40
24 300306 远方光电 8,510,324.89 5.85
25 300027 华谊兄弟 8,369,290.00 5.75
26 000939 凯迪电力 8,236,324.00 5.66
27 300024 机器人 8,165,479.24 5.61
28 000681 视觉中国 7,063,061.84 4.85
29 600588 用友网络 5,608,849.60 3.85
30 600284 浦东建设 5,197,777.00 3.57
31 600536 中国软件 4,987,251.00 3.43
32 300395 菲利华 4,283,624.04 2.94
33 002366 丹甫股份 3,708,885.00 2.55
34 600109 国金证券 3,583,444.00 2.46
35 600804 鹏博士 3,474,436.00 2.39
36 300097 智云股份 3,191,774.00 2.19
注：①买入包括基金二级市场上主动的买入、新股、配股、债转股、换股及行权等获得的股
票。 东方新兴成长混合 2015 年半年度报告摘要
第 23 页 共 29 页
②“买入金额”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 300170 汉得信息 18,781,942.38 12.90
2 300104 乐视网 13,357,018.03 9.17
3 600958 东方证券 11,682,630.28 8.02
4 002421 达实智能 11,038,598.60 7.58
5 300182 捷成股份 10,649,652.10 7.32
6 002520 日发精机 10,469,064.00 7.19
7 600372 中航电子 10,114,199.84 6.95
8 002439 启明星辰 9,855,861.00 6.77
9 300024 机器人 9,807,411.00 6.74
10 000939 凯迪电力 9,530,679.00 6.55
11 300027 华谊兄弟 9,425,363.44 6.47
12 002465 海格通信 9,396,436.30 6.45
13 002405 四维图新 7,127,755.20 4.90
14 600588 用友网络 6,939,603.50 4.77
15 300203 聚光科技 6,698,611.13 4.60
16 002230 科大讯飞 6,480,000.00 4.45
17 002366 丹甫股份 6,408,780.80 4.40
18 002410 广联达 6,274,273.93 4.31
19 600284 浦东建设 6,044,664.99 4.15
20 000915 山大华特 5,575,903.80 3.83
21 002121 科陆电子 5,349,845.18 3.67
22 002612 朗姿股份 5,230,500.00 3.59
23 600557 康缘药业 4,788,583.96 3.29
24 600536 中国软件 4,589,278.00 3.15
25 002294 信立泰 4,461,600.00 3.06
26 002684 猛狮科技 4,091,499.95 2.81
27 300251 光线传媒 4,076,750.92 2.80
28 300206 理邦仪器 4,054,591.24 2.79
29 600109 国金证券 3,931,932.00 2.70
30 600804 鹏博士 3,739,117.14 2.57
31 300369 绿盟科技 3,484,097.73 2.39
32 002739 万达院线 3,441,273.00 2.36 东方新兴成长混合 2015 年半年度报告摘要
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注：①卖出主要指二级市场上主动的卖出、换股、要约收购、发行人回购及行权等减少的股
票。
②“卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费
用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 413,748,381.43
卖出股票收入（成交）总额 262,774,700.61
注：①买入包括基金二级市场上主动的买入、新股、配股、债转股、换股及行权等获得的股
票，卖出主要指二级市场上主动的卖出、换股、要约收购、发行人回购及行权等减少的股票。
②“买入股票成本”、“卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，
不考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 10,043,000.00 2.36
其中：政策性金融债 10,043,000.00 2.36
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 10,031,000.00 2.36
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 20,074,000.00 4.72
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明
细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 150411 15 农发 11 100,000 10,043,000.00 2.36
2 041572006 15 扬州经开
CP001
100,000 10,031,000.00 2.36 东方新兴成长混合 2015 年半年度报告摘要
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3 - - - - -
4 - - - - -
5 - - - - -
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
根据本基金基金合同规定，本基金不投资贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明
细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
根据本基金基金合同规定，本基金不投资股指期货。
7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
根据本基金基金合同规定，本基金不投资国债期货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1
本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内未发现存在被监管部门立案调查，或在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.12.2
本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 106,359.20 东方新兴成长混合 2015 年半年度报告摘要
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2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 132,707.32
5 应收申购款 707,094.84
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 946,161.36
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的公允
价值
占基金资产净值比
例（%）
流通受限情况说明
1 300012 华测检测 38,760,458.87 9.12 筹划重大事项
2 002375 亚厦股份 17,524,422.66 4.12 筹划员工持股计划
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
6,637 37,804.45 85,985,448.40 34.27% 164,922,656.47 65.73%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
877,004.17 0.3495%
8.4期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、 基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
10~50 东方新兴成长混合 2015 年半年度报告摘要
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本基金基金经理持有本开放式基金
0
§9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（ 2014 年 9 月 3 日 ）基金份额总额
274,667,404.06
本报告期期初基金份额总额 153,850,664.20
本报告期基金总申购份额 417,587,730.58
减:本报告期基金总赎回份额 320,530,289.91
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） -
本报告期期末基金份额总额 250,908,104.87
注：基金总申购份额包含基金转换入份额，基金总赎回份额包含基金转换出份额。
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内，基金管理人及基金托管人的专门基金托管部门不存在重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内，公司存在一起未决诉讼案件，系原公司员工与公司之间的民事诉讼案件，公司为
被告。截至报告日，上述诉讼仍在审理中。
公司没有其他诉讼和仲裁情况。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内基金投资策略未发生改变。
东方新兴成长混合 2015 年半年度报告摘要
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10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内本基金审计机构未发生变更。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内本基金管理人、托管人及其高级管理人员未受到监管部门稽查或处罚。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
兴业证券股份
有限公司
2 97,221,509.98 14.37% 88,510.37 14.37% -
国海证券股份
有限公司
2 - - - - -
光大证券股份
有限公司
2 545,788,852.91 80.68% 496,886.82 80.68% -
申万宏源证券
股份有限公司
2 33,438,044.15 4.94% 30,442.11 4.94% -
注： （1）此处的佣金指本基金通过券商的交易单元进行股票、权证等交易而合计支付该券商
的佣金合计,不单指股票交易佣金。
（2）交易单元的选择标准和程序：
券商选择标准：①资力雄厚，信誉良好，注册资本不少于 3 亿元人民币；②财务状况良好，
各项财务指标显示公司经营状况稳定；③经营行为规范，最近两年未因重大违规行为而受到中国
证监会和中国人民银行处罚；④内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作
高度保密的要求；⑤具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理基金进行证
券交易的需要，并能为基金提供全面的信息服务；⑥研究实力较强，有固定的研究机构和专门研
究人员，能及时为基金提供高质量的咨询服务，包括宏观经济报告、行业报告、市场走向分析、
个股分析报告及其他专门报告，并能根据基金投资的特定要求，提供专门研究报告；⑦收取的佣
金率。 东方新兴成长混合 2015 年半年度报告摘要
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券商选择程序：①对符合选择标准的券商的服务进行评价；②拟定租用对象：由投研部门根
据以上评价结果拟定备选的券商；③签约：拟定备选的券商后，按公司签约程序与备选券商签约。
签约时，要明确签定协议双方的公司名称、委托代理期限、佣金率、双方的权利义务等。
（3）本报告期内本基金租用的券商交易单元未发生变更。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
兴业证券股份
有限公司
- - - - - -
国海证券股份
有限公司
- - - - - -
光大证券股份
有限公司
- - - - - -
申万宏源证券
股份有限公司
- - - - - -
东方基金管理有限责任公司
2015年 8月27日
