宝 盈 资 源 优选 股 票 型 证券 投 资 基 金
2015 年 半年 度 报 告 摘要
2015 年6 月30 日
基金管 理人： 宝盈基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
送出日 期：2015 年8 月27 日
宝盈资源优选 股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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§1 重要提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2015 年 8 月 26 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和 运用基 金资 产， 但不 保证 基 金一定 盈利 。
基金的过 往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2015 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。 宝盈资源优选 股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 宝盈资 源优 选股 票
基金主 代码 213008
前端交 易代 码 213008
后端交 易代 码 213908
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2008 年 4 月 15 日
基金管 理人 宝盈基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 4,312,138,290.74 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标 基于中 国经 济处 于宏 观变 革期以 及对 资本 市场 未来 持
续、健 康增 长的 预期 ，处 于稀缺 状态 的资 源凸 现其 强
大的经 济价 值， 相关 上市 公司体 现出 较好 的投 资价 值。
本基金 根据 研究 部的 估值 模型， 优选 各个 行业 中具 有
资源优 势的 上市 公司 ，建 立股票 池。 在严 格控 制投 资
风险的 前提 下保 持基 金资 产持续 增值 ，并 力争 创造 超
越业绩 基准 的主 动管 理回 报。
投资策 略 本基金 将中 长期 持有 具有 资源优 势的 股票 为主 的股 票
投资组 合， 并注 重资 产在 各相关 行业 的配 置， 适当 进
行时机 选择 。采 用“ 自上 而下” 进行 资产 配置 和行 业
配置、 “自 下而 上” 精选 个股的 积极 投资 策略 。
1、资 产配 置策 略
本基金 根据 宏观 经济 运行 状况、 财政 、货 币政 策、 国
家产业 政策 及证 券监 管政 策调整 情况 、市 场资 金环 境
等因素 ，决 定股 票、 债券 及现金 的配 置比 例。
2、股 票投 资策 略
本基金 将把 握资 源的 价值 变化规 律， 对各 类资 源的 现
状和发 展进 行分 析判 断， 及时适 当调 整各 类资 源行 业
的配置 比例 ， 重 点投 资于 各类资 源行 业中 的优 势企 业，
分享资 源长 期价 值提 升所 带来的 投资 收益 。
在个股 选择 层面 ，本 基金 以净资 产收 益率 、预 期 PEG 、
每股经 营活 动现 金流 量、 净利润 增长 率及 行业 地位 等
指标为 依据 ，通 过公 司投 资价值 评估 方法 选择 具备 持
续增长 潜力 的上 市公 司进 行投资 。
3、债 券及 短期 金融 工具 投 资策略
本基 金的 债券 投资 采取 主 动投资 策略 ，运 用利 率预
测、久 期管 理、 收益 率曲 线预测 、相 对价 值评 估、 收
益率利 差策 略、 套利 交易 策略以 及利 用 正 逆回 购进 行宝盈资源优选 股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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杠杆操 作等 积极 的投 资策 略，力 求获 得超 过债 券市 场
的收益 。
4、权 证投 资策 略
本基金 在进 行权 证投 资时 将在严 格控 制风 险的 前提 下
谋取最 大的 收益 ，以 不改 变投资 组合 的风 险收 益特 征
为首要 条件 ， 运 用有 关数 量模型 进行 估值 和风 险评 估，
谨慎投 资。
业绩比 较基 准 沪深 300 指数 × 75% ＋上 证 国债指 数 × 25%
风险收 益特 征 本基金 主要 投资 于具 有资 源优势 上市 公司 ，预 期风 险
收益高 于混 合型 基金 、债 券基金 和货 币市 场基 金， 低
于积极 成长 型股 票基 金， 属于较 高风 险收 益预 期的 证
券投资 基金 产品 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 宝盈基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 张瑾 田青
联系电 话 0755-83276688 010-67595096
电子邮 箱 zhangj@byfunds.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话
400-8888-300 010-67595096
传真 0755-83515599 010-66275853
2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
www.byfunds.com
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 、基 金托 管人 处
§3 主要财务指标和基金 净值 表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2015 年1 月1 日 - 2015 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 1,487,108,156.09
本期利 润 2,698,351,980.34
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.8185
本期基 金份 额净 值增 长率 66.06%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2015 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.2310
期末基 金资 产净 值 10,311,351,396.40
期末基 金份 额净 值 2.3912
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2 、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要宝盈资源优选 股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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低于所 列数 字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其 与同期业绩比较基准 收益 率的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 -21.94% 4.18% -5.42% 2.63% -16.52% 1.55%
过去三 个月 17.18% 3.10% 8.44% 1.96% 8.74% 1.14%
过去六 个月 66.06% 2.40% 20.83% 1.70% 45.23% 0.70%
过去一 年 123.72% 1.89% 75.98% 1.38% 47.74% 0.51%
过去三 年 259.50% 1.60% 63.46% 1.12% 196.04% 0.48%
自基金 合同
生效起 至今
238.71% 1.68% 34.90% 1.33% 203.81% 0.35%
注：本 基金 业绩 比较 基准 为：沪 深 300 指数 × 75% ＋ 上证国 债指 数 × 25%
3.2.2 自基金转型以来基金 份额 累计净值增长率变动 及其 与同期业绩比较基准 收益 率变动的比较
注：按 基金 合同 规定 ，本 基金自 基金 合同 生效 之日 起的 6 个月 内为 建仓 期。 建仓期 结束 时本 基 金宝盈资源优选 股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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的各项 资产 配置 比例 符合 基金合 同中 的相 关约 定。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情 况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金 的经验
基金管 理人 ： 宝 盈基 金管 理有限 公司 是2001 年按 照 证监会 “新 的治 理结 构、 新的内 控体 系 ”
标准设 立的 首批 基金 管理 公司之 一，2001 年 5 月 18 日成立 ，注 册资 本为 人 民币 1 亿元 ，注 册地
在深圳 。 公司 目前 管理 基 金鸿阳 、 宝盈 鸿利 收益 混 合、 宝盈 泛沿 海增 长股 票 、 宝盈策 略增 长股 票、
宝盈增 强收 益债 券 、 宝 盈 资源优 选股 票 、 宝 盈核 心 优势混 合 、 宝 盈货 币 、 宝 盈 中证100 指 数增 强、
宝盈新 价值 混合 、 宝盈 祥瑞 养老混 合 、 宝 盈科 技30 混 合、 宝盈 睿丰 创新 混合 、 宝 盈先进 制造 混合 、
宝盈新兴 产业 混合、宝 盈 转型动力混合 、宝盈祥 泰 养老混合十七 只基金， 公 司恪守价值 投资的投
资理念，并逐 渐形成了 稳 健、规范的投 资风格。 公 司拥有一支经 验丰富的 投 资管理团队 ，在研究
方面，公司汇 聚着一批 从 事宏观经济、 行业、上 市 公司、债券和 金融工程 研 究的专业人 才，为公
司的投 资决 策提 供科 学的 研究支 持； 在投 资方 面， 公 司的基 金经 理具 有丰 富的 证券市 场投 资经 验 ，
以自己 的专 业知 识致 力于 获得良 好业 绩， 努力 为投 资者创 造丰 厚的 回报 。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小 组）及基金经理助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
彭敢
本基金 、宝 盈新 价值 灵活
配置混 合型 证券 投资 基
金、 宝 盈科 技 30 灵 活配 置
混合型 证券 投资 基金 、宝
盈策略 增长 股票 型证 券投
资基金 、宝 盈睿 丰创 新灵
活配置 混合 型证 券投 资基
金的基 金经 理； 投资 部总
监
2010 年
11 月5 日
- 14 年
彭敢先 生， 金融 学硕 士。 曾就
职于大 鹏证 券有 限责 任公 司综
合研究 所、 银华 基金 管理 有限
公司投 资管 理部 、万 联证 券有
限责任 公司 研发 中心 、财 富证
券有限 责任 公司 从事 投资 研究
工作 。2010 年 9 月 起任 职 于宝
盈基金 管理 有限 公司 投资 部。
中国国 籍， 证券 投资 基金 从业
人员资 格。
易祚兴
本基金 、宝 盈策 略增 长股
票型证 券投 资基 金、 宝盈
科技 30 灵 活配 置混 合型
证券投 资基 金、 宝盈 新价
值灵活 配置 混合 型证 券投
资基金 、宝 盈睿 丰创 新灵
活配置 混合 型证 券投 资基
2015 年
1 月 30 日
- 4 年
易祚兴 先生 ，浙 江大 学计 算机
应用硕 士。 历任 浙江 天堂 硅谷
资管集 团产 业整 合部 投资 经
理、中 投证 券资 产管 理部 专户
投资经 理/ 研究 员，2014 年11
月起加 入宝 盈基 金管 理有 限公
司任研 究员 、基 金经 理助 理。宝盈资源优选 股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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金的基 金经 理助 理 中国国 籍， 证券 投资 基金 从业
人员资 格。
注：1 、本基 金基金经 理（ 助理）非首 任基金经 理（ 助理） ，其 “ 任职日期 ”指 根据公司决 定确定
的聘任 日期 ；
2、 证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《 证券 业从 业人 员 资格管 理办 法 》 的 相关 规 定， 证券 从业 年限 的
计算截 至2015 年6 月30 日。
4.2 管理人对报告期内本 基金 运作遵规守信情况的 说明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 等 有关法律法规 及
基金合同等有 关基金法 律 文件的规定， 以取信于 市 场、取信于社 会投资公 众 为宗旨，本 着诚实信
用、勤勉尽责 的原则管 理 和运用基金资 产，在控 制 风险的前提下 ，为基金 持 有人谋求最 大利益。
在本报告期内 ，基金运 作 合法合规，严 格遵守法 律 法规关于公平 交易的相 关 规定，在投 资管理活
动中公 平对 待不 同投 资组 合，无 损害 基金 持有 人利 益的行 为。
4.3 管理人对报告期内公 平交 易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行 情况
基金管理人根 据《证券 投 资基金管理公 司公平交 易 制度指导意见 》和《宝 盈 基金管理有限 公
司公平交易制 度》对本 基 金的日常交易 行为进行 监 控，并定期制 作公平交 易 分析报告， 对不同投
资组合的收益 率、同向 交 易价差、反向 交易价差 作 专项分析。报 告结果表 明 ，本基金在 本报告期
内的同向交易 价差均在 可 合理解释范围 之内；在 本 报告期内基金 管理人严 格 遵守法律法 规关于公
平交易的相关 规定，在 投 资活动中公平 对待不同 投 资组合，公平 交易制度 执 行情况良好 ，无损害
基金持 有人 利益 的行 为。
4.3.2 异常交易行为的专项 说明
本报告 期内 ，未 发现 本基 金存在 异常 交易 行为 。
4.4 管理人对报告期内基 金的 投资策略和业绩表现 的说 明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和 运作分析
2015 年上 半年A 股 市场 呈 现整体 牛市 氛围 ， 领 涨全 球， 首 先以 创业 板为 主的 成长股 经历 了一
季度的 强势 后， 二季 度依 然 得到强 劲延 续， 同样 的大 盘 蓝筹走 势也 极为 强劲 ， 上 证 指数、 沪深300 、
深成指 和创 业板 指分 别上 涨 32.23% 、 30.17% 、 26.58% 和 94.23% ， 半年度 创业 板 指数整 体强 于大 势，
指数和 成交 量也 屡创 历史 新高。 本基 金在 上半 年实 现收 益 66.06% ， 为投 资者 取得了 一定 的投 资 收
益。 宝盈资源优选 股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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本基金 管理 人认 为， 本届 政 府对中 国经 济转 型的 决心 毋庸置 疑， 虽然 从实 体经 济 的增速 来看 ，
中国经济仍然 在持续的 下 滑调整过程中 ，政府需 要 通过各 种货币 政策工具 操 作来降低实 体经济利
率；但是，政 府依然能 有 决心实现稳步 的经济增 长 ，同时也大力 支持发展 新 兴产业，无 论是对创
业者的政策环 境支持还 是 通过资本市场 改革来扶 持 新兴企业发展 ，都能体 现 国家对经济 结构转型
升级的决心。 在过去半 年 ，本基金管理 人一直以 代 表经济增长转 型的战略 性 新兴产业个 股作为重
点投资 标的 ， 虽 然结 果来 看 投资收 益不 能算 顶级 ， 但 基 本能按 照本 基金 管理 人的 投资理 念来 执行 ，
虽然在 一季 度和 二季 度初 能获取 较高 收益 ，但 是由 于 6 月 份市 场出 现了 系统 性调整 ，并 没有 较 好
的控制住回撤 风险，需 要 将系统性风险 和短期博 弈 因素考虑 进去 ，整体来 说 ，仍对过去 半年所取
得的成 绩是 比较 满意 的。
2015 年上 半年 依然 延续 了 成长风 格强 劲走 势， 且小 市值股 票遭 到跟 风热 炒， 同时， 大盘 蓝依
然坚挺 ，上 证指 数接 连创 出 7 年 新高 ，虽 然整 个季 度市场 表象 上与 基金 管理 人的理 念基 本吻 合 ，
但在实际操作 中，基金 管 理人坚持以较 严格的公 司 成长模式和业 绩增长标 准 来来操作， 在板块选
择上坚持选择 与过往市 场 不同的新的投 资方向和 成 长主题，虽然 由此也丧 失 了一些投资 机会，也
未能将提前布 局的优质 成 长股受益最大 化等，但 从 整体结果来看 ，较为理 想 。半年末主 要持仓集
中在环 保、TMT 、医 药、 军 工、新 能 源 等方 向。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
截至本 报告 期末 ， 本 基金 的 份额净 值 为2.3912 元。 本 基金在 本报 告期 内净 值增 长率 是66.06% ，
同期业 绩比 较基 准收 益率 是 20.83% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券 市场及行业走势的简 要展 望
2015 年中 国的 宏观 经济 仍 然处于 持续 触底 的过 程， 尽管政 府出 台了 多项 改革 和稳增 长的 财政
和货币政策， 但经济增 长 的固有规律在 发挥作用 ， 过剩产能以及 前期大量 的 房地产和固 定资产投
资仍然成为经 济的主要 风 险。而油价的 大幅下跌 虽 然短期有利于 中国经济 成 本降低，但 是否会带
来输入性通缩 ，并与产 能 过剩带来的内 在的经济 通 缩叠 加，对企 业经营已 经 构成了下行 压力，目
前来看 国家 在稳 定经 济下 行过快 的局 面下 ，依 然能 看出强 有力 的转 型决 心。
从市场 来看 ， 上 半年 股票 市 场的火 爆吸 引了 大量 社会 资金跑 步奔 向股 市， 并带 来 明显的 泡沫 。
六月中旬开始 的快速调 整 让投资者对未 来的市场 走 势产生恐惧， 市场情绪 低 迷，空头控 制了短期
市场 。 但 基金 管理 人认 为 ，2014 年 以来 的牛 市的 基 因仍在 ， 首先 宽松 的货 币 政策也 许在 边际 上未
必能产生上半 年那种持 续 宽松，但仍有 继续宽松 的 空间，而且中 期内不可 能 紧缩。其次 从制度红
利来看，中国 政府对资 本 市场和国企治 理的决心 已 勿庸置疑，沪 港通、深 港 通 、证券法 修改及注宝盈资源优选 股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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册制等都是资 本市场已 发 生或即将发生 的重大影 响 意义的事件； 同时国企 治 理对改革转 型起到关
键性作用，国 有资产证 券 化是较好的实 现途径。 从 长期看，中国 通过改革 转 型提升经济 增长的空
间仍然很大， 新的国家 战 略 如一带一路 的提出等 让 市场预期政府 会通过向 全 球输出中国 的高铁等
优势产 业来 缓解 产能 过剩 问题。 同样 的， “ 互联 网 +” 为主要 手段 的各 行业 互联 网化趋 势逐 渐确 立 ，
尽管短期内， 由于股价 巨 大的调整会伤 害投资者 的 信心，但互联 网金融、 互 联网医疗、 互联网能
源以及互联网 农业等在 转 型升级的中国 带来了很 多 投资机遇和新 的产业形 态 。最后 ，在 预期稳定
的情况 下， 居民 大类 资产 配置从 储蓄 、 房 产、 其他 理 财产品 向股 权转 移的 趋势 不大可 能发 生转 变。
中国自 加入 世贸 以来 积累 了巨大 的财 富， 财富 的重 新转移 配置 是股 票市 场最 大的牛 市因 素。
当然我 们也 需要 看到 目前 市场的 一些 主要 风险 因素 ， 正 如我 们前 面已 经提 到 的：1 、 投资 者的
对经济 企稳 和政 治体 系稳 定的信 心 ；2 、 货币 政策 与 汇率稳 定的 关系 ；3 、 “ 互 联网+” 创 新显 著低
于预期 甚至 失败 。
基金管 理人 认为 ， 从 行为 金融学 来看 ，2015 下 半年 市场的 走势 可能 仍然 会显 著偏离 市场 的 一
致判断，我们 在检视目 前 市场的一些共 识的时候 更 需要考察这些 共识 的基 础 和条件，而 从这些条
件来看，市场 的一些共 识 并不是那么靠 得住的。 二 季度，头两个 月的市场 走 势强劲，创 新高速度
超市场预期， 同时，6 月 份的加速调整 回落也让 市 场参与者顿时 惊慌失措 ， 总之，本轮 牛市中叠
加了杠杆因素 ，是大多 数 市场参与者没 有经历过 的 ，我们一方面 对全年市 场 保持积极乐 观态度，
尤其是优质新 兴成长股 需 要重视其新商 业模式、 新 技术及逐步体 现业绩叠 加 对市场产生 正反馈带
来的投资机会 ，另一方 面 ，也需要关注 杠杆融资 获 利盘带来的短 期冲击， 国 内资本市场 已经逐步
完善，金融衍 生品会越 来 越丰富，会让 市场投资 手 段多样化的同 时，也必 然 会 带来较大 的波动，
需要重 视博 弈的 因素 。
基金管 理人 秉承 几个 最基 本的投 资理 念 ：1 、 投 资不 可能赚 到所 有的 钱 ， 投 资 要赚自 己所 理解
和能把握的钱 。投资收 益 有两类钱，一 类是市场 博 弈赚图形的钱 ，我的收 益 即是他人的 亏损。 在
这个充 分竞 争的 市场 机会 本基金 管理 人不 可能 持久 赚到博 弈的 钱；2、 第 二类 投资收 益是 赚公 司 成
长的钱。优质 的成长股 不 管在哪种市场 风口，最 后 必然超越市场 涨幅，在 无 法判别市场 风向的市
场，挑选最强 健的猪。 尤 其是成长空间 巨大的公 司 ，要有充分的 耐心，这 是 本基金管理 人的目标
收益 ；3 、 中 国的 经济 已经 进入必 须转 型的 阶段 ， 中 国经济 的 核 心不 可能 是靠 地产和 传统 国企 来支
撑。变革和转 型创新是 中 国经济更重要 的部分。 而 目前传统产业 在中国股 票 市场中的市 值比率并
不低， 而估 值在 经历 过去 一个季 度的 大幅 上涨 之后 与国际 水平 相比 并不 具有 显著的 优势 。
因此， 管理 人判 断2015 年 下半年 市场 将面 临几 年来 最为复 杂多 变的 局面 。 理 念比对 市场 的判
断会更 有价 值 ， 我 们坚 持 看好新 蓝筹 （ 有别 于传 统 钢铁水 泥类 产业 的新 产业 蓝筹） 、 新成 长 （面 向宝盈资源优选 股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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未来的 快速 增长 行业 和新 兴产业 ） 、 新主 题 （收 购兼 并行业 整合 ） 。 基金 管理 人 在2015 年 三季 度将
按照上述思路 来操作， 在 优选成长股的 同时，利 用 市场调整期间 布局优质 新 蓝筹股，实 现长期均
衡配置 。
本基金 将继 续重 点以 个股 投资价 值判 断为 主, 继续 采 取自下 而上 的投 资策 略。 基 金管理 人将 坚
持价值投资的 理念，结 合 资源优选基金 重点投资 技 术资源、渠道 资源、品 牌 资源的特点 ， 为投资
者追求 较高 的收 益。
4.6 管理人对报告期内基 金估 值程序等事项的说明
本基金管理人 按照新会 计 准则、中国证 监会相关 规 定和基金合同 关于估值 的 约定，对基金 持
有的投资品种 进行估值 。 会计师事务所 就我司所 采 用的相关估值 模型、假 设 及参数的适 当性发表
审核意见并出 具报告。 基 金托管人负责 对基金管 理 公司采用的估 值政策和 程 序进行核查 ，并对估
值结果 及净 值计 算进 行复 核。
本基金管理人 设立估值 工 作小组，由投 资部、研 究 部、固定收益 部、专户 投 资部、量化投 资
部、基金运营 部、监察 稽 核部指定人员 组成。相 关 成员均具备相 应的专业 胜 任能力和相 关工作经
历。 估 值工 作小 组负 责制 定、 修 订和 完善 基金 估值 政策和 程序 ， 定 期对 估值 政策和 程序 进行 评价 ，
在发生 了影 响估 值政 策和 程序的 有效 性及 适用 性的 情况后 及时 修订 估值 方法 ， 以保证 其持 续适 用。
投资部、研究 部、固定 收 益部、专户投 资部负责 定 期对经济环境 是否发生 重 大变化、证 券发行机
构是否发生影 响证券价 格 的重大事件以 及估值政 策 和程序进行评 价；量化 投 资部负责对 估值模型
及方法进行筛 选，选择 最 具适用性的估 值模型及 参 数，并负责估 值模型的 选 择及测算； 基金运营
部负责进行日 常估值， 并 与托管行的估 值结果核 对 一致；监察稽 核部负责 审 核估值政策 和程序的
一致性 ，监 督估 值委 员会 工作流 程中 的风 险控 制， 并负责 估值 调整 事项 的信 息披露 工作 。
上述参与估值 流程的本 基 金管理人、本 基金托管 人 和本基金聘请 的会计师 事 务所各方不存 在
任何重大利益 冲突。基 金 经理不参与决 定本基金 估 值的程序。本 基金未接 受 任何已签约 的与估值
相关的 任何 定价 服务 。
4.7 管理人对报告期内基 金利 润分配情况的说明
本基金 收益 分配 原则 ： 本 基金收 益每 年最 多分 配 12 次， 每 次基 金收 益分 配比 例不低 于可 分配
收益的 20%, 全年 基金 收益 分配比 例不 低于 年度 基金 可分配 收益 的 30% ；若 基 金合同 生效 不满 3 个
月则可不进行 收益分配 ； 基金投资当期 出现净亏 损 ，则不进行收 益分配； 基 金当期收益 应先弥补
上期亏 损后 ，方 可进 行当 期收 益 分配 。
本基金 管理 人已 于 2015 年 6 月 24 日 发布 公告 ， 以 2015 年 6 月 17 日 可供 分配利 润为 基准 ，宝盈资源优选 股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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每10 份基 金份 额派 发红 利 3.60 元。
4.8 报告期内管理人对本 基金 持有人数或基金资产 净值 预警情形的说明
本基金本报告 期内未出 现 连续二十个工 作日基金 份 额持有人数量 不满二百 人 或者基金资产 净
值低于 五千 万元 的情 形。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵 规守信情况声明
本报告期，中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中， 严格遵守 了 《证券投资基 金
法》 、 基 金合 同 、 托 管协 议 和其他 有关 规定 ， 不存 在 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 ， 完全 尽职 尽
责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托管人对报告期内本 基金 投资运作遵规守信、 净值 计算、利润分配等情 况的 说明
报告期，本托 管人按照 国 家有关规定、 基金合同 、 托管协议和其 他有关规 定 ，对本基金的 基
金资产 净值 计算 、 基 金费 用 开支等 方面 进行 了认 真的 复核， 对本 基金 的投 资运 作 方面进 行了 监督 ，
未发现 基金 管理 人有 损害 基金份 额持 有人 利益 的行 为。
报告期 内， 本基 金实 施利 润 分配 的金 额 为1,553,302,311.87 元。
5.3 托管人对本半年度报 告中 财务信息等内容的真 实、 准确和完整发表意见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
§6 半年度财务会计报告 （未 经审计）
6.1 资产负债表
会计主 体： 宝盈 资源 优选 股票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 96,200,138.15 81,921,466.71
结算备 付金
37,534,175.58 15,307,838.74
存出保 证金
2,271,072.47 919,729.25
交易性 金融 资产 6.4.7.2 11,001,458,993.45 3,849,492,868.33
其中： 股票 投资
10,578,214,572.95 3,696,522,761.83
基金投 资
- - 宝盈资源优选 股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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债券投 资
423,244,420.50 152,970,106.50
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
512,339,079.13 9,189,338.82
应收利 息 6.4.7.5 12,332,603.34 2,918,522.98
应收股 利
- -
应收申 购款
30,754,840.12 28,632,897.13
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
11,692,890,902.24 3,988,382,661.96
负债和所有者权益 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
425,600,000.00 -
应付证 券清 算款
- 7,959,884.97
应付赎 回款
913,630,526.53 53,174,903.26
应付管 理人 报酬
20,062,915.54 5,073,981.97
应付托 管费
3,343,819.21 845,663.65
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 15,171,515.40 5,490,697.78
应交税 费
- -
应付利 息
23,967.02 -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 3,706,762.14 306,661.49
负债合 计
1,381,539,505.84 72,851,793.12
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 3,964,324,265.42 2,184,068,811.87
未分配 利润 6.4.7.10 6,347,027,130.98 1,731,462,056.97
所有者 权益 合计
10,311,351,396.40 3,915,530,868.84
负债和 所有 者权 益总 计
11,692,890,902.24 3,988,382,661.96
注： 报 告截 止2015 年6 月30 日， 基金 份额 净 值2.3912 元， 基金 份额 总 额 4,312,138,290.74 份。
6.2 利润表
会计主 体： 宝盈 资源 优选 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年1 月1 日至 2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元 宝盈资源优选 股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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项 目 附注号
本期
2015 年 1 月 1 日至
2015 年6 月 30 日
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至
2014 年 6 月 30 日
一、收入
2,802,470,806.32 89,914,030.63
1.利息 收入
7,645,660.95 459,921.14
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 1,712,731.10 220,926.95
债券利 息收 入
5,932,929.85 238,994.19
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- -
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列）
1,566,378,936.56 60,816,339.22
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 1,537,242,003.54 56,625,204.49
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 -231,026.00 91,752.39
资产支 持证 券投 资收 益 6.4.7.13.1 - -
贵金属 投资 收益 6.4.7.14 - -
衍生工 具收 益 6.4.7.15 - -
股利收 益 6.4.7.16 29,367,959.02 4,099,382.34
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “-”
号填列 ）
6.4.7.17 1,211,243,824.25 28,516,453.80
4.汇兑 收益 （损 失以 “-” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “-” 号填列 ） 6.4.7.18 17,202,384.56 121,316.47
减：二、费用
104,118,825.98 11,737,983.10
1．管 理人 报酬 6.4.10.2.1 64,365,268.74 5,517,150.16
2．托 管费 6.4.10.2.2 10,727,544.79 919,525.04
3．销 售服 务费 6.4.10.2.3 - -
4．交 易费 用 6.4.7.19 28,179,001.69 5,106,246.96
5．利 息支 出
636,558.19 4,789.90
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
636,558.19 4,789.90
6．其 他费 用 6.4.7.20 210,452.57 190,271.04
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
2,698,351,980.34 78,176,047.53
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “- ” 号填
列）
2,698,351,980.34 78,176,047.53
6.3 所有者权益（基金净 值） 变动表
会计主 体： 宝盈 资源 优选 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年1 月1 日至 2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年6 月30 日 宝盈资源优选 股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
2,184,068,811.87 1,731,462,056.97 3,915,530,868.84
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 2,698,351,980.34 2,698,351,980.34
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “-” 号填
列）
1,780,255,453.55 3,470,515,405.54 5,250,770,859.09
其中：1.基 金申 购款 6,382,024,548.01 12,920,747,792.95 19,302,772,340.96
2.基金 赎回 款 -4,601,769,094.46 -9,450,232,387.41 -14,052,001,481.87
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号 填列 ）
- -1,553,302,311.87 -1,553,302,311.87
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
3,964,324,265.42 6,347,027,130.98 10,311,351,396.40
项目
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至 2014 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
307,640,981.23 116,570,164.34 424,211,145.57
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 78,176,047.53 78,176,047.53
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “-” 号填
列）
423,070,663.24 178,105,985.87 601,176,649.11
其中：1.基 金申 购款 513,995,412.85 216,266,845.93 730,262,258.78
2.基金 赎回 款 -90,924,749.61 -38,160,860.06 -129,085,609.67
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号 填列 ）
- -16,661,193.66 -16,661,193.66
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
730,711,644.47 356,191,004.08 1,086,902,648.55
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。 宝盈资源优选 股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 汪钦______
______ 胡坤______
____ 何瑜____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
宝盈资源优选 股票型证 券 投资基金是根 据原鸿飞 证 券投资基金(以 下简称 “ 基 金鸿飞 ”)基金
份额持 有人 大会 于2008 年 2 月6 日至 2008 年2 月28 日决 议通 过的 《 关于 鸿飞证 券投 资基 金转 型
有关事 项的 议案 》 ， 经中 国 证券监 督管 理委 员会(以 下 简称 “ 中国 证监 会”) 证 监 基金字[2008] 392
号 《关 于核 准鸿 飞证 券投 资基金 基金 份额 持有 人大 会决议 的批 复》 ， 由 原鸿 飞 证券投 资基 金转 型而
来。原基金鸿 飞为契约 型 封闭式基金， 于深圳证 券 交易所(以下简 称 “深交 所 ”)交易上市 ，存续
期限至 2008 年 4 月 14 日 止。根 据深 交所 深证 复[2008] 17 号 《 关于 同意鸿 飞 证券投 资基 金终 止
上市的 批复 》 ， 原基 金鸿 飞 于 2008 年 4 月 14 日 进行 终止上 市权 利登 记。 自 2008 年 4 月 15 日 起，
原基金鸿飞终止上市，原基金鸿飞更名为宝盈资源优选股票型证券投资基金( 以下简称 “ 本基
金”) ， 《鸿 飞证 券投 资基 金基金 合同 》 失 效的 同时 《 宝盈资 源优 选股 票型 证券 投资基 金基 金合 同》
生效。本基金 为契约型 开 放式，存续期 限不定。 本 基金的基金管 理人为宝 盈 基金管理有 限公司，
基金托 管人 为中 国建 设银 行股份 有限 公司 。
原基金 鸿飞 于基 金合 同失 效前经 审计 的基 金资 产净 值为 587,318,195.00 元， 已于本 基金 的 基
金合同生效日 全部转为 本 基金的基金资 产净值。 根 据《宝盈资源 优选股票 型 证券投资基 金招募说
明书》 和《 关于 原鸿 飞证 券投资 基金 份额 折算 结果 的公告 》的 有关 规定 ，本 基金于 2008 年 6 月
25 日 进行 了基 金份 额拆 分 ，拆分 比例 为1: 1.0877285 ，并 于 2008 年6 月25 日 进 行了 变更 登 记。
本基金 于基 金合 同生 效后 自 2008 年 5 月 22 日至 2008 年 6 月 20 日 期间 内开 放集中 申购 ，共
募集 53,001,904.19 元， 其中包 括折 合为 基金 份额 的集中 申购 资金 利息 19,187.54 元 ，业 经德 勤
华永会 计师 事务 所有 限公 司德师 京报(验) 字(08) 第0006 号审 验报 告予 以验 证 。 上述 集中 申购 募集
资金已 按2008 年6 月25 日基金 份额 折算 后的 基金 份额净 值1.0000 元折 合 为53,001,904.19 份基
金份额 ，其 中包 括集 中申 购资金 利息 折合 的 19,187.54 份 基金 份额 ，并于 2008 年 6 月 25 日进 行
了确认 登记 。
根据 《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《宝 盈 资源优选股票 型证券投 资 基金基金合同 》
的有关规定， 本基金的 投 资范围为具有 良好流动 性 的金融工具， 包括国内 依 法发行上市 的股票、
国债、金融债 、企业债 、 央行票据、可 转换债券 、 权证、资产支 持证券以 及 国家证券监 管机构允
许基金 投资 的其 他金 融工 具。 基 金的 投资 组合 比例 为 ： 股票 投资 的比 例范 围为 基 金资产 的 60%-95% ；宝盈资源优选 股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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债券、权证、 资产支持 证 券、货币市场 工具及国 家 证券监管机构 允许基金 投 资的其他金 融工具占
基金资 产的 比例 范围 为 0%-40%； 现金 或者 到期 日在 一年以 内的 政府 债券 占基 金资产 净值 的比 例在
5%以上 。本 基金 将不 低 于 80% 的 股票 资产 投资 于国 内 A 股 市场 上具 有资 源优 势的股 票。 本基 金的
业绩比 较基 准为 ：沪 深 300 指数X75% ＋上 证国 债指 数X 25% 。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年2 月15 日 颁布的 《企 业会 计准 则－ 基本准 则》 和 38
项具体 会计 准则 、 其 后颁 布的企 业会 计准 则应 用指 南、 企 业会 计准 则解 释以 及其他 相关 规定(以下
合称“ 企业 会计 准则 ”) 、 中国证 监会 公告[2010]5 号 《证 券投 资基 金信 息披 露XBRL 模 板第3 号<
年度报 告和 半年 度报 告>》 、中国 证券 业协 会 于 2007 年 5 月 15 日 颁布 的《 证券 投资基 金会 计核 算
业务指引》 、 《 宝盈资源 优 选股票型证 券投资基 金基 金合同》和 中国证监 会发 布的有关规 定及允 许
的基金 行业 实务 操作 编制 。
6.4.3 遵循企业会计准则及 其他 有关规定的声明
本基 金2015 年 上半 年度 财 务报表 符合 企业 会计 准则 的要求 ， 真 实、 完整 地反 映 了本基 金 2015
年6 月30 日的 财务 状况 以 及 2015 年 上半 年度 的经 营 成果和 基金 净值 变动 情况 等有关 信息 。
6.4.4 本报告期所采用的会 计政 策、会计估计与最近 一期 年度报告相一致的说 明
除财务 报表 附 注 6.4.5.2 之外， 本基 金本 报告 期所 采用的 会计 政策 、会 计估 计与最 近一 期 年
度报告 相一 致。
6.4.5 会计政策和会计估计 变更 以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 政策 变更 。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
对于在 证券 交易 所上 市或 挂牌转 让的 固定 收益 品种( 可转换 债券 、 资 产支 持证 券 和私募 债券 除
外) ， 鉴于 其交 易量 和交 易 频率不 足以 提供 持续 的定 价信息 ， 本 基金 本报 告期 改为采 用第 三方 估值
机构根 据 《 中国 证券 投资 基 金业协 会估 值核 算工 作小 组关 于2015 年1 季 度固 定 收益品 种的 估值 处
理标准 》所 独立 提供 的估 值结果 确定 公允 价值 。
自 2015 年 3 月 27 日 起， 本公司 对旗 下证 券投 资基 金持有 的在 交易 所市 场上 市交易 或挂 牌 转
让的固定收益 品种（估 值 处理标准另有 规定的除 外 ）的估值方法 进行调整 ， 采用第三方 估值机构
提供的 价格 数据 进行 估值 。2015 年 3 月 27 日 ，相 关调整 对前 一估 值日 基金 资产净 值的 影响 不 超宝盈资源优选 股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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过0.5% 。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 差错 更正 。
6.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2008]1 号《 关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于 实施 上市
公司股息红利 差别化个 人 所得税政策有 关问题的 通 知》及其他相 关财税法 规 和实务操作 ，主要税
项列示 如下 ：
(1) 以 发行 基金 方式 募集 资 金不属 于营 业税 征收 范围 ， 不 征收 营业 税。 基金 买 卖股票 、 债券 的
差价收 入不 予征 收营 业税 。
(2) 对 基金 从证 券市 场中 取 得的收 入 ， 包 括买 卖股 票 、 债 券的 差价 收入 ， 股权 的股息 、 红利 收
入，债 券的 利息 收入 及其 他收入 ， 暂 不征 收企 业所 得税。
(3) 对 基金 取得 的企 业债 券 利息收 入， 由发 行债 券的 企业在 向基 金支 付利 息时 代扣代 缴 20% 的
个人所 得税 。 自2013 年1 月 1 日 起 ， 对 基金 从上 市 公司取 得的 股息 红利 所得 ， 持 股期 限在1 个月
以内( 含1 个月) 的， 其股 息红利 所得 全额 计入 应纳 税所得 额； 持股 期限 在 1 个月以 上 至 1 年(含1
年) 的 ，暂 减按 50% 计 入应 纳税所 得额 ；持 股期 限超 过 1 年的， 暂减 按 25% 计 入应纳 税所 得额 。对
基金持有的上 市公司限 售 股，解禁后取 得的股息 、 红利收入，按 照上述规 定 计算纳税， 持股时间
自解禁日起计 算；解禁 前 取得的股息、 红利收入 继 续暂减按 50% 计入应 纳税 所得额。上述 所得 统
一适 用20% 的税 率计 征个 人所得 税。
(4) 基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控制关 系或 其他重大利害关系的 关联 方发生变化的情况
本基金 本报 告期 不存 在控 制关系 或其 他重 大利 害关 系的关 联方 发生 变化 的情 况。
6.4.7.2 本报告期与基金发生 关联 交易的各关联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
宝盈基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金销 售机 构、基 金注 册登 记机 构
中国建 设银 行股 份有 限公 司（以 下简 称
“中国 建设 银行 ” ）
基金托 管人 、基 金代 销机 构
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
宝盈资源优选 股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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6.4.8 本报告期及上年度可 比期 间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易单元 进行 的交易
本基金 本报 告期 间及 上年 度可比 期间 未通 过关 联方 交易单 元进 行交 易。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应
支付的 管理 费
64,365,268.74 5,517,150.16
其 中 ： 支 付 销 售 机
构的客 户维 护费
8,469,254.39 391,782.72
注： 支 付基 金管 理人 宝盈 基金管 理有 限公 司的 基金 管理人 报酬 按前 一日 基金 资产净 值 1.5% 的年 费
率计提 ，逐 日累 计至 每月 月底， 按月 支付 。其 计算 公式为 ：
日基金 管理 人报 酬＝ 前一 日基金 资产 净值 × 1. 5%÷ 当年天 数
6.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015年1月1 日至2015 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
10,727,544.79 919,525.04
注：支付基金 托管人中 国 建设银行股份 有限公司 的 基金托管费按 前一日基 金 资产净值 0.25%的年
费率计 提， 逐日 累计 至每 月月底 ，按 月支 付。 其计 算公式 为：
日基金 托管 费＝ 前一 日基 金资产 净值 × 0. 25% ÷ 当 年 天数
6.4.8.3 与关联方进行银行间 同业 市场的债券(含回购)交易
本基金 本报 告期 间及 上年 度可比 期间 未与 关联 方进 行银行 间同 业市 场的 债券( 含回购)交 易。
6.4.8.4 各关联方投资本基金 的情 况
6.4.8.4.1 报告期内基金管理人 运用 固有资金投资本基金 的情 况
本报告 期内 基金 管理 人未 运用固 有资 金投 资本 基金 。
6.4.8.4.2 报告期末除基金管理 人之 外的其他关联方投资 本基 金的情况
份额单 位： 份
关联方 名称
本期末
2015 年6 月 30 日
上年度 末
2014 年12 月 31 日 宝盈资源优选 股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
第 19 页 共 31 页
持有的
基金份 额
持有的 基金 份额
占基金 总份 额的 比例
持有的
基金份 额
持有的 基金 份额
占基金 总份 额的 比例
中 国 对 外 经 济 贸 易
信托有 限公 司
413,523.18 0.01% 413,523.18 0.05%
注：报告期末 除基金管 理 人之外的其他 关联方投 资 本基金所采用 的费率适 用 招募说明书 规定的费
率结构 。
6.4.8.5 由关联方保管的银行 存款 余额及当期产生的利 息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国建 设银 行 96,200,138.15 1,503,438.86 36,287,862.31 177,047.23
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 建设 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
6.4.8.6 本基金在承销期内参 与关 联方承销证券的情况
本基金 本报 告期 间及 上年 度可比 期间 在承 销期 内未 参与关 联方 承销 证券 。
6.4.8.7 其他关联交易事项的 说明
本基金 本报 告期 间及 上年 度可比 期间 无需 披露 其他 关联交 易事 项。
6.4.9 期末（ 2015 年6 月 30 日 ）本基金持有的流通 受限 证券
6.4.9.1 因认购新发/增发证券而 于 期末持有的流通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.12.1.1 受限证券类别：股 票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通日
流通受限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
( 单位：股)
期末
成本总额
期末估值
总额
备注
000050
深天
马Ａ
2014 年9
月26 日
2015 年9
月29 日
非公开发行
流通受限
14.60 21.17 3,202,830 46,761,318.00 67,803,911.10 -
601058
赛轮
金宇
2014 年11
月28 日
2015 年11
月26 日
非公开发行
流通受限
15.80 9.76 6,000,000 47,400,000.00 58,560,000.00
2015 年5 月8
日权益分派
600893
中航
动力
2014 年7
月 2 日
2015 年7
月 1 日
非公开发行
流通受限
18.58 53.15 1,076,426 19,999,995.08 57,212,041.90 -
600061
国投
安信
2015 年3
月25 日
2016 年3
月23 日
非公开发行
流通受限
18.60 20.99 2,688,172 49,999,999.20 56,424,730.28 -
002108
沧州
明珠
2014 年12
月11 日
2015 年12
月15 日
非公开发行
流通受限
14.38 12.39 1,700,000 14,380,000.00 21,063,000.00
2015 年6 月9
日权益分派
300488
恒锋
工具
2015 年6
月25 日
2015 年7
月 1 日
新股流通受
限
20.11 20.11 6,734 135,420.74 135,420.74 -
300480
光力
科技
2015 年6
月25 日
2015 年7
月 2 日
新股流通受
限
7.28 7.28 7,263 52,874.64 52,874.64 - 宝盈资源优选 股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
第 20 页 共 31 页
注：基金可使 用以基金 名 义开设的股票 账户参与 认 购获配的新股 ，从新股 获 配日至新股 上市日之
间不能 自由 转让 。
6.4.9.2 期末持有的暂时停牌 等流 通受限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票名称 停牌日期
停牌
原因
期末
估值单价
复牌日期
复牌开盘
单价
数量（股）
期末
成本总额
期末估值总额 备注
002522 浙江众成
2015 年6
月 23 日
重大事
项停牌
26.64
2015 年7
月13 日
27.54 35,214,824 230,985,262.37 938,122,911.36 -
002549 凯美特气
2015 年4
月 2 日
重大事
项停牌
19.97 - - 13,926,385 122,514,823.72 278,109,908.45 -
002368 太极股份
2015 年5
月 14 日
重大事
项停牌
52.73 - - 4,684,427 151,853,958.60 247,009,835.71 -
300373 扬杰科技
2015 年6
月 9 日
重大事
项停牌
64.92
2015 年7
月14 日
74.25 3,737,400 201,437,014.94 242,632,008.00 -
300094 国联水产
2015 年6
月 29 日
重大事
项停牌
30.18 - - 7,834,802 130,578,866.67 236,454,324.36 -
300047 天源迪科
2015 年6
月 3 日
重大事
项停牌
23.99
2015 年7
月30 日
32.29 8,099,794 231,110,233.48 194,314,058.06 -
600869 智慧能源
2015 年5
月 11 日
重大事
项停牌
32.06
2015 年7
月31 日
26.23 3,945,738 64,896,643.58 126,500,360.28 -
300162 雷曼光电
2015 年4
月 15 日
重大事
项停牌
26.26
2015 年7
月20 日
21.06 4,622,833 112,714,935.09 121,395,594.58 -
600967 北方创业
2015 年4
月 13 日
重大事
项停牌
20.86 - - 5,138,525 77,474,578.27 107,189,631.50 -
600061 国投安信
2015 年6
月 8 日
重大事
项停牌
27.45
2015 年7
月20 日
34.04 3,759,927 106,121,291.71 103,209,996.15 -
002268 卫 士 通
2015 年5
月 8 日
重大事
项停牌
84.80
2015 年8
月 4 日
76.32 1,017,250 19,422,568.97 86,262,800.00 -
000732 泰禾集团
2015 年6
月 25 日
重大事
项停牌
34.20
2015 年7
月 2 日
30.78 1,999,922 65,592,556.51 68,397,332.40 -
002001 新 和 成
2015 年6
月 30 日
重大事
项停牌
17.09
2015 年7
月13 日
18.49 3,999,837 106,188,347.24 68,357,214.33 -
601021 春秋航空
2015 年6
月 26 日
重大事
项停牌
126.09
2015 年7
月21 日
113.48 520,000 45,514,361.00 65,566,800.00 -
600587 新华医疗
2015 年5
月 22 日
重大事
项停牌
58.63
2015 年7
月 3 日
52.77 1,053,735 36,550,850.91 61,780,483.05 -
300189 神农大丰
2015 年6
月 1 日
重大事
项停牌
25.75 - - 2,326,971 52,991,375.93 59,919,503.25 -
000812 陕西金叶
2015 年6
月 23 日
重大事
项停牌
19.05 - - 2,940,000 38,311,826.03 56,007,000.00 -
000786 北新建材 2015 年4 重大事 18.58 - - 2,599,984 32,819,926.23 48,307,702.72 - 宝盈资源优选 股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
第 21 页 共 31 页
月 10 日 项停牌
300144 宋城演艺
2015 年6
月 18 日
重大事
项停牌
76.47
2015 年7
月20 日
68.82 500,000 28,338,256.00 38,235,000.00 -
002170 芭田股份
2015 年5
月 26 日
重大事
项停牌
26.12
2015 年7
月28 日
23.51 1,000,000 10,519,319.45 26,120,000.00 -
600310 桂东电力
2015 年6
月 30 日
重大事
项停牌
31.53
2015 年7
月13 日
34.68 706,100 32,532,189.46 22,263,333.00 -
002727 一心堂
2015 年4
月 13 日
重大事
项停牌
82.62
2015 年8
月17 日
70.42 241,701 12,577,147.81 19,969,336.62 -
300030 阳普医疗
2015 年6
月 25 日
重大事
项停牌
27.34
2015 年7
月 2 日
24.61 567,943 16,612,527.40 15,527,561.62 -
000068 *ST 华赛
2015 年1
月 27 日
重大事
项停牌
10.09
2015 年7
月14 日
10.59 1,009,392 9,180,632.50 10,184,765.28 -
603998 方盛制药
2015 年5
月 28 日
重大事
项停牌
65.11
2015 年7
月 1 日
58.60 93,080 3,336,429.00 6,060,438.80 -
注：本 基金 截 至 2015 年 6 月 30 日 止持 有以 上因 公布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停 牌
的股票 ，该 类股 票将 在所 公布事 项的 重大 影响 消除 后，经 交易 所批 准复 牌。
6.4.9.3 期末债券正回购交易 中作 为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券正回 购
截至本 报告 期末2015 年6 月30 日止， 本基 金无 从事 银行间 市场 债券 正回 购交 易形成 的 余 额 。
6.4.9.3.2 交易所市场债券正回 购
截至本 报告 期 末 2015 年 6 月 30 日 止， 本基 金从 事证 券交易 所债 券正 回购 交易 形成的 卖出 回
购证券 款余 额 425,600,000.00 元 ，于 2015 年7 月1 日到 期。 该类 交易 要求 本基金 转入 质押 库的
债券， 按证 券交 易所 规定 的比例 折算 为标 准券 后， 不低于 债券 回购 交易 的余 额。
6.4.10 有助于理解和分析会 计报 表需要说明的其他事 项
本基金 无有 助于 理解 和分 析会计 报表 需要 说明 的其 他事项 。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 10,578,214,572.95 90.47
其中： 股票 10,578,214,572.95 90.47
2 固定收 益投 资 423,244,420.50 3.62 宝盈资源优选 股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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其中： 债券 423,244,420.50 3.62
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 133,734,313.73 1.14
7 其他各 项资 产 557,697,595.06 4.77
8 合计 11,692,890,902.24 100.00
7.2 期末按行业分类的股 票投 资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 401,274,041.69 3.89
B
采矿业 137,402,148.00 1.33
C
制造业 6,448,856,033.87 62.54
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生产 和供应
业
67,358,870.34 0.65
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 94,374,784.50 0.92
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 141,217,015.20 1.37
H
住宿和 餐饮 业 11,980,880.00 0.12
I
信息传 输、 软 件和 信息 技术 服务 业 2,297,340,125.00 22.28
J
金融业 - -
K
房地产 业 239,325,239.33 2.32
L
租赁和 商务 服务 业 82,470,819.30 0.80
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 358,159,674.95 3.47
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 230,920,575.22 2.24
R
文化、 体育 和娱 乐业 38,235,000.00 0.37
S
综合 29,299,365.55 0.28
合计 10,578,214,572.95 102.59
7.3 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排序 的 前 十名 股票投资明细
金额单 位： 人民 币元 宝盈资源优选 股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
第 23 页 共 31 页
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002522 浙江众 成 35,214,824 938,122,911.36 9.10
2 300252 金信诺 14,583,569 578,530,182.23 5.61
3 300170 汉得信 息 23,687,321 575,365,027.09 5.58
4 002023 海特高 新 17,891,115 405,233,754.75 3.93
5 300059 东方财 富 5,022,284 316,855,897.56 3.07
6 002549 凯美特 气 13,926,385 278,109,908.45 2.70
7 300033 同花顺 3,020,862 259,763,923.38 2.52
8 002368 太极股 份 4,684,427 247,009,835.71 2.40
9 300373 扬杰科 技 3,737,400 242,632,008.00 2.35
10 300094 国联水 产 7,834,802 236,454,324.36 2.29
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于宝盈基金管理有限公司
http://www.byfunds.com 网 站的半 年度 报告 正文 。
7.4 报告期内股票投资组 合的 重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期 初基 金资产净值 2%或前 20 名 的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300170 汉得信 息 689,537,862.78 17.61
2 300018 中元华 电 352,543,474.86 9.00
3 601318 中国平 安 332,009,758.60 8.48
4 601166 兴业银 行 301,536,560.37 7.70
5 000400 许继电 气 292,920,129.08 7.48
6 300033 同花顺 288,114,717.75 7.36
7 000758 中色股 份 275,654,819.41 7.04
8 300252 金信诺 259,111,475.59 6.62
9 300047 天源迪 科 231,110,233.48 5.90
10 600572 康恩贝 224,216,291.99 5.73
11 300445 康斯特 215,946,215.38 5.52
12 300380 安硕信 息 211,220,140.18 5.39
13 002113 天润控 股 206,464,338.83 5.27
14 300373 扬杰科 技 201,437,014.94 5.14
15 601333 广深铁 路 201,374,730.50 5.14
16 300244 迪安诊 断 198,767,405.91 5.08
17 603703 盛洋科 技 180,030,585.01 4.60 宝盈资源优选 股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
第 24 页 共 31 页
18 300094 国联水 产 179,125,182.91 4.57
19 600201 金宇集 团 178,997,901.29 4.57
20 002100 天康生 物 173,987,041.03 4.44
21 300397 天和防 务 169,268,287.23 4.32
22 300159 新研股 份 166,994,403.67 4.26
23 600061 国投安 信 161,263,734.76 4.12
24 600498 烽火通 信 153,422,338.78 3.92
25 300006 莱美药 业 151,106,689.68 3.86
26 001696 宗申动 力 146,292,340.70 3.74
27 300134 大富科 技 142,635,137.21 3.64
28 300059 东方财 富 139,649,665.25 3.57
29 300318 博晖创 新 137,362,476.38 3.51
30 000876 新 希 望 134,678,977.87 3.44
31 002096 南岭民 爆 127,949,118.82 3.27
32 603456 九洲药 业 119,895,209.09 3.06
33 300104 乐视网 119,665,003.15 3.06
34 002496 辉丰股 份 119,437,026.49 3.05
35 300348 长亮科 技 117,409,763.60 3.00
36 000503 海虹控 股 114,119,896.36 2.91
37 300162 雷曼光 电 112,714,935.09 2.88
38 603729 龙韵股 份 111,961,441.00 2.86
39 601628 中国人 寿 109,757,472.38 2.80
40 002184 海得控 制 109,656,996.16 2.80
41 600331 宏达股 份 107,632,925.72 2.75
42 002001 新 和 成 106,188,347.24 2.71
43 600869 智慧能 源 98,727,689.99 2.52
44 600961 株冶集 团 97,450,714.91 2.49
45 600999 招商证 券 97,142,530.48 2.48
46 002023 海特高 新 92,349,186.67 2.36
47 300229 拓尔思 91,380,663.90 2.33
48 300187 永清环 保 90,041,507.05 2.30
49 603100 川仪股 份 89,209,688.27 2.28
50 600029 南方航 空 89,163,861.21 2.28
51 300256 星星科 技 80,640,720.80 2.06
52 601169 北京银 行 78,541,032.57 2.01
注：1 、买 入包 括基 金二 级 市场上 主动 的买 入、 新股 、配股 、债 转股 、换 股及 行 权 等获 得的 股票 。 宝盈资源优选 股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
第 25 页 共 31 页
2、买 入金 额按 买卖 成交 金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列， 不考 虑相 关交 易费用 。
7.4.2 累计卖出金额超出期 初基 金资产净值 2%或前 20 名 的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601318 中国平 安 469,787,989.26 12.00
2 601166 兴业银 行 331,730,421.22 8.47
3 000400 许继电 气 287,649,021.09 7.35
4 600572 康恩贝 254,798,272.59 6.51
5 601333 广深铁 路 242,373,109.83 6.19
6 300018 中元华 电 207,901,196.80 5.31
7 001696 宗申动 力 198,052,834.63 5.06
8 002096 南岭民 爆 196,306,582.85 5.01
9 300059 东方财 富 194,494,112.37 4.97
10 601628 中国人 寿 172,015,980.55 4.39
11 002496 辉丰股 份 161,663,919.41 4.13
12 000876 新 希 望 143,938,517.51 3.68
13 000661 长春高 新 141,586,042.55 3.62
14 300094 国联水 产 141,550,463.98 3.62
15 000966 长源电 力 136,632,700.29 3.49
16 600999 招商证 券 116,567,366.98 2.98
17 002577 雷柏科 技 104,754,184.94 2.68
18 600029 南方航 空 104,195,580.55 2.66
19 600287 江苏舜 天 97,991,383.80 2.50
20 300104 乐视网 95,902,013.34 2.45
21 002475 立讯精 密 93,013,791.58 2.38
22 000998 隆平高 科 89,184,287.22 2.28
23 601988 中国银 行 87,767,260.00 2.24
24 000758 中色股 份 87,186,001.91 2.23
25 601208 东材科 技 84,682,653.77 2.16
26 600016 民生银 行 83,173,389.18 2.12
注：1 、 卖出 主要 指基 金在 二级市 场上 主动 的卖 出、 换股、 要约 收购、 发行 人 回购及 行权 等减 少的
股票。
2、卖 出金 额按 卖出 成交 总 额，即 成交 单价 乘以 成交 数量计 算， 不考 虑相 关交 易费用 。
7.4.3 买入股票的成本总额 及卖 出股票的收入总额
单位： 人民 币元 宝盈资源优选 股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
第 26 页 共 31 页
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 12,133,490,725.13
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 8,005,044,474.54
注：表 中“ 买入 股票 成本 （成交 ）总 额” 及“ 卖出 股票收 入（ 成交 ）总 额” 均指买 卖成 交金 额，
即成交 单价 乘以 成交 数量 ，不考 虑相 关交 易费 用。
7.5 期末按债券品种分类 的债 券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 65,346,426.80 0.63
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 357,897,993.70 3.47
其中： 政策 性金 融债 357,897,993.70 3.47
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 423,244,420.50 4.10
7.6 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小 排序 的前 五名债券投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 018001 国开 1301 3,492,710 357,897,993.70 3.47
2 019414 14 国债 14 603,300 60,354,132.00 0.59
3 019321 13 国债 21 49,640 4,992,294.80 0.05
7.7 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小 排序 的前 十名 资产支持证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 投资 贵金属 。
7.9 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小 排序 的前 五名权证投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资 的股 指期货持仓和损益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。 宝盈资源优选 股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
第 27 页 共 31 页
7.10.2 本基金投资股指期货 的投 资政策
本基金 尚未 在基 金合 同中 明确股 指期 货的 投资 策略 、比例 限制 、信 息披 露等 ，本基 金暂 不参
与股指 期货 交易 。
7.11 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政 策
本基金 尚未 在基 金合 同中 明确国 债期 货的 投资 策略 、比例 限制 、信 息披 露等 ，本基 金暂 不参
与国债 期货 交易 。
7.11.2 报告期末本基金投资 的国 债期货持仓和损益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
7.11.3 本期国债期货投资评 价
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 报告期内， 本基金投资 的 前十名证券的发行主 体没 有被监管部门立案调 查， 在本报告编制
日前一年内未受到公 开谴 责、处罚。
7.12.2 本基金投资的前十名 股票 没有超出基金合同规 定的 备选股票库。
7.12.3 期末其他各项资产构 成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 2,271,072.47
2 应收证 券清 算款 512,339,079.13
3 应收股 利 -
4 应收利 息 12,332,603.34
5 应收申 购款 30,754,840.12
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 557,697,595.06
7.12.4 期末持有的处于转股 期的 可转换债券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期末前十名股票中存 在流 通受限情况的说明
金额单 位： 人民 币元 宝盈资源优选 股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 （% ） 流通受 限情 况说 明
1 002522 浙江众 成 938,122,911.36 9.10 重大事 项停 牌
2 002549 凯美特 气 278,109,908.45 2.70 重大事 项停 牌
3 002368 太极股 份 247,009,835.71 2.40 重大事 项停 牌
4 300373 扬杰科 技 242,632,008.00 2.35 重大事 项停 牌
5 300094 国联水 产 236,454,324.36 2.29 重大事 项停 牌
7.12.6 投资组合报告附注的 其他 文字描述部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数 及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
191,860 22,475.44 1,624,593,444.88 37.67% 2,687,544,845.86 62.33%
8.2 期末基金管理人的从 业人 员持有本基金的情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
810,454.92 0.0188%
8.3 期末基金管理人的从 业人 员持有本开放式基金 份额 总量区间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
§9 开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2008 年 4 月 15 日 ） 基金 份额 总额
500,000,000.00
本报告 期期 初基 金份 额总 额 2,375,696,543.76
本报告 期基 金总 申购 份额 6,941,953,742.34
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 5,005,511,995.36 宝盈资源优选 股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 4,312,138,290.74
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会 决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
10.2 基金管理人、基金托 管人 的专门基金托管部门 的重 大人事变动
1 、报 告期 内基 金管 理人 重 大人事 变动 情况 如下 ：
2015 年 3 月 21 日 ，本 基 金管理 人发 布关 于董 事长 （法定 代表 人） 变更 的公 告，李 文众 先 生
任 宝 盈基 金管 理有 限公 司董 事 长（ 法定 代表 人） ，李文 众 先生 基金 行业 任职 资格 核 准文 号为 ：证
监许可 （2015 ）409 号 。 李建生 女士 退休 ，不 再担 任董事 长（ 法定 代表 人） 职务。 截止 至报 告 期
末，基 金管 理人 已完 成办 理法定 代表 人工 商变 更登 记等相 关手 续。
2 、报 告期 内基 金托 管人 的 专门基 金托 管部 门重 大人 事变动 情况 如下 ：
本基金 托管 人 2015 年 1 月 4 日发 布任 免通 知， 聘 任张力 铮为 中国 建设 银行 投资托 管业 务部
副总经 理。
10.3 涉及基金管理人、基 金财 产、 基金托管业务的 诉讼
报告期 内未 发生 涉及 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 。
10.4 基金投资策略的改变
报告期 内， 本基 金管 理人 的基金 投资 策略 遵循 本基 金 《基 金合 同》 中 规定 的 投资策 略， 未发
生显著 改变 。
10.5 为基金进行审计的会 计师 事务所情况
报告期 内未 发生 改聘 会计 师事务 所情 况。
10.6 管理人、托管人及其 高级 管理人员受稽查或处 罚等 情况
报告期 内， 基金 管理 人、 托管人 及其 高级 管理 人员 未受监 管部 门稽 查或 处罚 。
10.7 基金租用证券公司交 易单 元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交 易单 元进行股票投资及佣 金支 付情况
金额单 位： 人民 币元 宝盈资源优选 股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
安信证 券 2 8,893,468,093.73 44.28% 7,891,934.47 44.02% -
国信证 券 1 3,258,246,096.02 16.22% 2,883,197.89 16.08% -
西南证 券 1 2,352,044,504.35 11.71% 2,081,325.33 11.61% -
招商证 券 1 2,174,622,897.88 10.83% 1,979,747.97 11.04% -
海通证 券 1 2,083,231,868.58 10.37% 1,896,383.74 10.58% -
申银万 国 1 931,951,170.86 4.64% 848,448.26 4.73% -
国泰君 安 2 323,530,803.78 1.61% 286,292.71 1.60% -
国海证 券 1 67,555,677.01 0.34% 59,780.27 0.33% -
平安证 券 1 - - - - -
银河证 券 2 - - - - -
中信证 券 1 - - - - -
华泰证 券 1 - - - - -
注：1 、基 金管 理人 选择 使 用基金 专用 交易 单元 的选 择标准 和程 序为 ：
① 实 力雄 厚， 信誉 良好 ， 注册资 本不 少 于3 亿元 人 民币。
② 财 务状 况良 好， 各项 财 务指标 显示 公司 经营 状况 稳定。
③ 经 营行 为规 范， 最近 两 年未发 生重 大违 规行 为而 受到中 国证 监会 处罚 。
④ 内 部管 理规 范、 严格 ， 具备健 全的 内控 制度 ，并 能满足 基金 运作 高度 保密 的要求 。
⑤ 具备基金 运作所需 的高 效、安全的 通讯条件 ，交 易设施符合 代理本基 金进 行证券交易 的需要，
并能为 本基 金提 供全 面的 信息服 务。
⑥ 研 究实 力较 强， 有 固定 的研究 机构 和专 门的 研究 人员， 能及 时 为 本基 金提 供 高质量 的咨 询服 务 。
基金管理人根 据以上标 准 进行评估后确 定证券经 营 机构的选择， 与被选择 的 券商签订证 券交易席
位租用 协议 。
2、本 报告 期内 基金 租用 券 商交易 单元 的变 更情 况：
① 租 用交 易单 元情 况
本基金 本报 告期 内租 用银 河证 券 1 个 深圳 交易 单元 和 1 个 上海 交易 单元 、中 信证 券 1 个 深圳 交易
单元、 安信 证 券1 个 深圳 交易单 元 和 1 个 上海 交易 单元 。
② 退 租交 易单 元情 况
本基金 本报 告期 内无 退租 交易单 元情 况。
10.7.2 基金租用证券公司交 易单 元进行其他证券投资 的情 况
金额单 位： 人民 币元 宝盈资源优选 股票型证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要
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券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 债券 回购
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
安信证 券 175,925,932.60 47.21% 750,000,000.00 18.79% - -
国信证 券 - - - - - -
西南证 券 - - - - - -
招商证 券 - - 766,200,000.00 19.20% - -
海通证 券 85,445,157.90 22.93% 2,325,200,000.00 58.26% - -
申银万 国 111,297,135.40 29.86% 150,000,000.00 3.76% - -
国泰君 安 - - - - - -
国海证 券 - - - - - -
平安证 券 - - - - - -
银河证 券 - - - - - -
中信证 券 - - - - - -
华泰证 券 - - - - - -
宝盈基 金管 理有 限公 司
2015 年 8 月 27 日
