安信鑫 发优 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金2015 年 半年度 报告 摘要
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安信鑫发 优选灵活配置混合型证 券投资基金2015年半年度 报告 摘要
2015 年6 月30 日
基金管理 人：安信基金管理有限 责任公司
基金托管 人：广发银行股份有限 公司
送出日期 ：2015 年8 月27 日
安信鑫 发优 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金2015 年 半年度 报告 摘要
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§1
重要 提示及目录
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏， 并对其内容 的真实性、 准确性和完 整性承担个别及连带的法律责任。 本半
年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人广发银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2015年8月25日复核
了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配 情况、 财务会计报告、 投资组合报告等
内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文， 投资者欲了解详细内容， 应阅读 半年度
报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2015 年1月1日起至6月30日止。
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§2
基金 简介
2.1 基金基本 情况
基金简称 安信鑫发优选混合
基金主代码 000433
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2013年12月31日
基金管理人 安信基金管理有限责任公司
基金托管人 广发银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 6,296,967,516.87 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品 说明
投资目标
以风险管理为基础，通过积极主动的资产配置和丰富
有效的投资策略，力争为基金份额持有人获得超越业
绩基准的绝对回报。
投资策略
在资产配置上，结合政策因素、市场情绪与估值因素
等，分析大类资产风险收益比，合理配置；在固定收
益类的投资上， 采用类属配置、 久期配置、 信 用配置、
回购等策略，选择流动性好、风险溢价合理、到期收
益率和信用质量较高的品种；在股票投资上，秉承价
值投资理念，灵活运用个股精选、低风险套利投资、
事件驱动等策略， 把握市场定价偏差带来的投资机会；
在衍生品投资上， 合理利用权证等做套保或套利投资；
在风险管理上，根据市场环境的变化，动态调整仓位
和投资品种，并严格执行有关投资流程和操作权限。
业绩比较基准 1年期人民币定期存款基准利率+3.00%
风险收益特征
本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高
于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金，
属于中等风险水平的投资品种。
2.3 基金管理 人和基金托管人
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项目 基金管理人 基金托管人
名称 安信基金管理有限责任公司 广发银行股份有限公司
信息披
露负责
人
姓名 乔江晖 李春磊
联系电话 0755-82509999 010-65169830
电子邮箱 service@essencefund.com lichunlei@cgbchina.com.cn
客户服务电话 4008-088-088 95508
传真 0755-82799292 010-65169555
2.4 信息披露 方式
登载基金半年度报告
正文的管理人互联网
网址
www.essencefund.com
基金半年度报告备置
地点
安信基金管理有限责任公司
地址：广东省深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心36
层
§3 主要财 务指标和基金净值表 现
3.1 主要会计 数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据 和指标 报告期（2015年1月1日至2015年6月30 日）
本期已实现收益 187,613,253.36
本期利润 236,411,363.06
加权平均基金份额本期利润 0.0966
本期基金份额净值增长率 9.18%
3.1.2 期末数据 和指标 报告期末(2015 年6月30日)
期末可供分配基金份额利润 0.1634
期末基金资产净值 7,485,919,119.02
期末基金份额净值 1.189
注：1 、 基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 （申 ） 购 或交 易基金 的各 项费 用， 计入 费用后 实际 收益 水平 要
低于所 列数 字；
2、 本 期已 实现 收益 指基 金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （不 含公 允价 值变动 收益 ） 扣 除相 关
费用后 的余 额， 本期 利润 为本期 已实 现收 益加 上本 期公允 价值 变动 收益 ；
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3、对 期末 可供 分配 利润 ， 采用期 末资 产负 债表 中未 分配利 润与 未分 配利 润中 已实现 部分 的孰 低数 。
3.2 基金净值 表现
3.2.1 基金份额 净值增长率及其 与同期业绩比较基准收 益率的比较
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③ ②- ④
过去一个月 -0.34% 0.11% 0.42% 0.01% -0.76% 0.10%
过去三个月 3.93% 0.15% 1.24% 0.01% 2.69% 0.14%
过去六个月 9.18% 0.14% 2.57% 0.02% 6.61% 0.12%
过去一年 15.77% 0.13% 5.61% 0.02% 10.16% 0.11%
自基金合同生效日起
至今（2013年12月31
日-2015 年06月30 日）
18.90% 0.12% 8.72% 0.02% 10.18% 0.10%
注：1 、 根 据 《 安信 鑫发 优 选灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 合同 》 的 约定 ， 本基 金的 业绩 比较 基
准为：1年 期人 民币 定期 存 款基准 利率+3.00%
2、 本基 金基 金合 同生 效日 为2013 年12 月31 日， 表 中 所列基 金及 业绩 比较 基准 的相关 数值 为2013 年12
月31日至2015 年06月30日 间各自 的实 际数 值。
3.2.2 自基金合 同生效以来基金 份额累计净值增长率变 动及其与同期业绩比较 基准收益
率变动的 比较
本基金累计净值增长率 业绩比较基准收益率
2013-12-31 2014-03-21 2014-06-09 2014-08-20 2014-11-10 2015-01-23 2015-04-15 2015-06-30
18%
16%
14%
12%
10%
8%
6%
4%
2%
0%
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注：1 、本 基金 的建 仓期 为2013年12月31日至2014 年6 月30日 ，建 仓期 结束 时， 本基金 各项 资产 配置
比例均 符合 基金 合同 的约 定。
2、本 基金 基金 合同 生效 日 为2013 年12 月31 日。 图示 日期为2013 年12 月31 日至2015 年6 月30 日。
§4
管理 人报告
4.1 基金管理 人及基金经理情况
4.1.1 基金管理 人及其管理基金 的经验
安信基金管理有限责任公司经中国证监会批准， 成立于2011年12月， 总部位于深圳，
注册资本3.5亿元人民币，股东及股权结构为：五矿资本控股有限公司持有38.72% 的股
权，安信证券股份有限公司持有33% 的股权，佛山市顺德区新碧贸易有限公司持有
19.71% 的股权，中广核财务有限责任公司持有8.57% 的股权。
截至2015年6月30日， 本基金管理人共管理15只开放式基金， 具体如 下： 从2012 年6
月20日起管理安信策略精选灵活配置混合型证券投资基金；从2012年9月25日起管理安
信目标收益债券型证券投资基金； 从2012 年12月18日起管理安信平稳增长混合型发起式
证券投资基金；从2013年2月5日起管理安信现金管理货币市场基金；从2013年7月24日
起管理安信宝利分级债券型证券投资基金；从2013年11月8日起管理安信永利信用定期
开放债券型证券投资基金； 从2013年12 月31日起管理安信鑫发优选灵活配置混合型证券
投资基金；从2014 年4月21日起管理安信价值精选股票型证券投资基金；从2014年11月
24日起管理安信现金增利货币市场基金；从2015年3月19日起管理安信消费医药主题股
票型证券投资基金；从2015年4月15日起管理安信动态策略灵活配置混合型证券投资基
金； 从2015年5月14 日起管理安信中证一带一路主题指数分级证券投资基金； 从2015 年5
月20日起管理安信优势增长灵活配置混合型证券投资基金；从2015年5月25日起管理安
信稳健增值灵活配置混合型证券投资基金； 从2015年6月5日起管理安信鑫安得利灵活配
置混合型证券投资基金。
4.1.2 基金经理 （或基金经理小 组）及基金经理助理简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
蓝雁书
本基金
的基金
经理
2013年12月
31日
－ 8
蓝雁书先生，理学硕士。
历任桂林理工大学（原桂
林工学院）理学院教师，
华西证券有限责任公司证
券研究所研究员，安信证
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券股份有限公司研究中心
研究员、证券投资部研究
员、安信基金筹备组基金
投资部研究员。2011 年12
月加入安信基金管理有限
责任公司基金投资部。曾
任安信策略精选灵活配置
混合型证券投资基金的基
金经理助理；现任安信鑫
发优选灵活配置混合型证
券投资基金、安信动态策
略灵活配置混合型证券投
资基金、安信优势增长灵
活配置混合型证券投资基
金的基金经理。
王鑫
本基金
的基金
经理助
理
2014年9月
22日
－ 5
王鑫先生，工学硕士。历
任华三通信技术有限公司
产品经理、安信证券股份
有限公司安信基金筹备组
研究部研究员、安信基金
管理有限责任公司研究部
研究员。现任安信基金管
理有限责任公司基金投资
部基金经理助理。现任安
信鑫发优选灵活配置混合
型证券投资基金、安信动
态策略灵活配置混合型证
券投资基金的基金经理助
理。
注： 1 、 本 基金 基金 经理 蓝 雁书的 “ 任职 日期 ” 按基 金合同 生效 日填 写 ； 基 金 经理助 理的 “ 任职 日期 ”
根据公 司决 定确 定的 聘任 日期填 写。 “离 任日 期” 根据公 司决 定的 公告 （生 效）日 期填 写。
2、 证券 从业 年限 计算 标准 遵从行 业协 会 《证 券业 从 业人员 资格 管理 办法 》 中 关于证 券从 业人 员范 围
的相关 规定 。
4.2 管理人对 报告期内本基金运 作遵规守信情况的说明
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本报告期内， 本基金管理人严格遵守 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券
投资基金销售管理办法》 、 《公开募集证券投 资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金
信息披露管理办法》 等有关法律法规、 监管部门的相关规定及基金合同的约定， 依照诚
实信用、 勤勉尽责、 安全高效的原则管理和运用基金资产， 在认真控制投资风险的基础
上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对 报告期内公平交易 情况的专项说明
4.3.1 公平交易 制度的执行情况
本报告期内， 本基金管理人严格执行 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意
见》 和公司制定的公平交易相关制度， 公平对待旗下管理的所有基金和投资组合， 未出
现违反公平交易制度的情况，亦未受到监管机构的相关调查。
本基金管理人采用T 值检验等统计方法，定期对旗下管理的所有基金和投资组合之
间发生的同一交易日内、 三个交易日内、 五个 交易日内的同向交易价差进行专项分析和
检查。 分析结果显示， 本基金与本基金管理人旗下管理的所有其他基金和投资组合之间，
不存在 通过相同品种的同向交易进行投资组合间利益输送的行为。
4.3.2 异常交易 行为的专项说明
本报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 本报告期内， 本公司所有投资组合参
与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过该证券当日成交量的
5% 。
4.4 管理人对 报告期内基金的投 资策略和业绩表现的说 明
4.4.1 报告期内 基金投资策略和 运作分析
2015 年上半年， 资本市场出现了较大的波动。 春节前， 大盘股走势强劲， 资金大规
模入市的迹象明显， 杠杆使用越来越活跃。 在春节后， 场内资金开始向小盘股与成长股
转移， 风格切换明显。 与转型、 创新相关的板块及个股依然强势， 另外次新股也出现了
明显的炒作潮。然而，进入六月份之后，随着资金入市的步伐减缓，监管机构对场内、
场外股票投资杠杆的政策收紧以及新股发行规模与节奏的大幅加快， 使得股市资金面在
边际上趋于紧张。 由于大部分个股的估值水平较高， 缺乏价值安全边际， 资金面的吃紧
使得高杠杆投资者的心态发生扭转，进而引发了市场的恐慌和剧烈调整。
安信鑫发优选基金在2015年上半年坚持既定投资策略， 在权益品种投资方面主要持
有低估值高分红蓝筹股， 以及业绩增长确定且估值合理的成长股， 在前五个月个月内获
得了较可观且稳定的投资收益； 同时， 在五月底至六月初这段时间内， 我们准确地识别
出大盘所面临的系统性风险， 果断降低了股票持仓， 较大程度上回避了大盘的调整， 保
住了牛市阶段的大部分成果。
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4.4.2 报告期内 基金的业绩表现
截至2015年06 月30日，本基金份额净值为1.189元，本报告期份额净值增长率为
9.18% ，同期业绩比较基准增长率为2.57% 。
4.5 管理人对 宏观经济、证券市 场及行业走势的简要展 望
传统经济短期内仍然在继续探底， 中长期都缺 乏较有力的反弹逻辑。 传统投资、 出
口继续滑坡， 消费也较为疲软， 中国经济未来的希望仍然在于转型升级、 市场化改革以
及创业创新。 在这一背景之下， 对于资本市场而言， 整体资金面依然是非常宽松的， 但
是在经历了前半年的资金牛市、 杠杆牛市之后， 资本市场出现了一些不理想的局面， 例
如： 个股炒作过头， 估 值缺乏价值支撑； 再如杠杆的使用不合理、 不透明等等问题， 它
们困扰和打击着短期的市场信心。 然而， 放眼长远， 我们仍然坚信资本市场将成为引领
中国经济走向 新台阶的中坚力量， 发展出一个多层次、 高效率、 多方位服务的资本市场
是大势所趋。
因此在策略上我们既要回避个股的纯概念炒作，耐心等待市场估值风险的充分释
放， 又要对资本市场长期做大、 做强的未来充满信心。 用合理的价格， 集中并且长期 投
资那些竞争优势明显、 成长空间巨大的好公司将成为我们下一阶段的主要投资策略。 具
体行业方面， 我们将继续重点关注与转型升级以及创业创新密切相关的发展方向， 诸如：
工业4.0 、人工智能、精准医疗、互联网金融等领域。
4.6 管理人对 报告期内基金估值 程序等事项的说明
报告期内， 本基金的估 值业务严格按照相关的法律法规、 基金合同以 及 《安信基金
管理有限责任公司估值管理制度》开展。
公司基金的日常估值业务由运营部负责， 运营部在日常估值管理中， 必须严格遵循
各项法律法规及基金合同的规定， 及时准确对基金资产估值事项进行基金估值。 运营部
对基金所使用的估值系统进行总体规划和组织实施，建立并不断完善基金资产估值系
统。另外，公司成立基金估值委员会，主任委员由公司总经理担任，成员由副总经理、
运营部、 研究部、 监察 稽核部人员组成， 投资部门相关人员列席。 估值委员会的相关成
员均具备相应的专业胜任能力和 相关工作经历。
估值委员会负责审定公司基金估值业务管理制度， 建立健全估值决策体系， 确定不
同基金产品及投资品种的估值方法， 保证公司估值业务准确真实地反映基金相关金融资
产和金融负债的公允价值。 估值委员会采取临时会议的方式召开会议， 在发生了影响估
值政策和程序的有效性及适用性的情况时， 运营部应及时提请估值委员会召开会议修订
估值方法， 以保证其持续适用。 估值委员会会议决议须经全体委员半数以上投票表决同
意方能通过， 并形成书面文件妥善保管。 对于重大事项， 应在充分征求监管机构、 托 管
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银行、 会计师事务所、 律师事务所意见的基础上， 再行表决。 估值政 策和程序的修订经
估值委员会审批通过后方可实施。
估值委员会中各成员的职责分工如下： 运营部凭借专业技能和对市场产品长期丰富
的估值经验以及对相关法律法规的熟练掌握， 对没有市价的投资品种的估值方法在其专
业领域提供专业意见。研究部凭借丰富的专业技能和对市场产品的长期深入的跟踪研
究， 对没有市价的投资品种综合宏观经济、 行业发展及个股状况等因素， 从价值投资的
角度进行理论分析， 并根据分析的结果建议应采用的估值方法及合理的估值区间。 研究
部根据估值委员会提出的多种估值方法预案， 利用金融工程研究体系各种经济基础数 据
和数量化工具，针对不同的估值方法及估值模型进行演算，为估值委员会寻找公允的、
操作性较强的估值方法提供数理依据。监察稽核部对估值委员会临时会议的全程讨论、
做出的决议、 提交的基金估值信息披露文件进行合规性审查。 投资部门相关人员和基金
经理有权列席估值委员会会议，但不得干涉估值委员会作出的决定及估值政策的执行。
本基金管理人参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。 截止报告期末本基
金管理人未与任何外部估值定价服务机构签约。
4.7 管理人对 报告期内基金利润 分配情况的说明
根据相关法律法规规定和本基金合同的约定及实际运作情况， 本基金本报告期无需
进行利润分配。 在符合分红条件的前提下， 本基金已实现尚未分配的可供分配收益部分，
将严格按照本基金合同的约定适时向投资者予以分配。
4.8 报告期内 管理人对本基金持 有人数或基金资产净值 预警情形的说明
本报告期内，本基金未出现连续20 个工作日基金份额持有人不满200人或基金资产
净值低于5000万元人民币的情形。
§5
托管 人报告
5.1 报告期内 本基金托管人遵规 守信情况声明
本报告期， 广发银行股 份有限公司在本基金的托管过程中， 严格遵守 了 《证券投资
基金法》 、 基金合同、 托管协议和其他有关规定， 不存在损害基金份额持有人利益的行
为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对 报告期内本基金投 资运作遵规守信、净值 计算、利润分配等情况 的说明
本报告期， 本托管人按照国家有关规定、 基金合同、 托管协议和其他有关规定， 对
本基金的基金资产净值计算、 基金费用开支等方面进行了认真的复核， 对本基金的投资
运作方面进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
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5.3 托管人 对 本半年度报告中财 务信息等内容的真实、 准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、 净 值表现、 利润分配情况 、 财务会计报
告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6 半年度 财务会计报告（未经 审计）
6.1 资产负债 表
会计主体：安信鑫发优选灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日：2015 年6月30日
单位：人民币元
资 产
本期末
2015年6月30日
上年度末
2014 年12月31日
资 产：
银行存款 6,306,686,921.99 47,294,115.03
结算备付金 57,443,173.69 18,351,736.79
存出保证金 1,704,980.56 1,462,810.94
交易性金融资产 510,597,904.10 59,633,899.70
其中：股票投资 129,119,904.10 37,391,899.70
基金投资 － －
债券投资 381,478,000.00 22,242,000.00
资产支持证券投资 － －
贵金属投资 － －
衍生金融资产 － －
买入返售金融资产 597,501,416.25 439,987,624.98
应收证券清算款 12,081,928.44 －
应收利息 9,542,974.21 986,146.09
应收股利 － －
应收申购款 4,061.77 99,009.90
递延所得税资产 － －
其他资产 － －
资产总计 7,495,563,361.01 567,815,343.43
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负债和所 有者权益
本期末
2015年6月30日
上年度末
2014 年12月31日
负 债：
短期借款 － －
交易性金融负债 － －
衍生金融负债 － －
卖出回购金融资产款 － －
应付证券清算款 － 40,000,000.00
应付赎回款 3,916,072.85 2,536,473.09
应付管理人报酬 4,051,249.12 458,391.10
应付托管费 810,249.85 91,678.23
应付销售服务费 － －
应付交易费用 672,457.73 152,699.68
应交税费 － －
应付利息 － －
应付利润 － －
递延所得税负债 － －
其他负债 194,212.44 282,635.45
负债合计 9,644,241.99 43,521,877.55
所有者权 益：
实收基金 6,296,967,516.87 481,510,867.82
未分配利润 1,188,951,602.15 42,782,598.06
所有者权益合计 7,485,919,119.02 524,293,465.88
负债和所有者权益总计 7,495,563,361.01 567,815,343.43
注：报 告截 止日2015 年6 月30日， 基金 份额 净值1.189 元，基 金份 额总 额6,296,967,516.87份。
6.2 利润表
会计主体：安信鑫发优选灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2015年1月1日至2015年6月30 日
单位：人民币元
项 目 本期2015 年1月1日 上年度可比期间
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至2015 年6月30日
2014年1月1日至2014
年6月30日
一、收入 255,058,395.15 16,295,282.87
1.利息收入 35,117,342.33 7,982,185.87
其中：存款利息收入 19,572,822.56 3,387,859.98
债券利息收入 3,632,602.34 19,192.17
资产支持证券利息收
入
－ －
买入返售金融资产收
入
11,911,917.43 4,575,133.72
其他利息收入 － －
2.投资收益（损失以“- ”填
列）
169,481,904.29 5,727,731.87
其中：股票投资收益 165,325,128.41 5,559,124.88
基金投资收益 － －
债券投资收益 3,363,227.37 －
资产支持证券投资收
益
－ －
贵金属投资收益 － －
衍生工具收益 － －
股利收益 793,548.51 168,606.99
3.公允价值变动收益 （ 损失以
“- ”号填列）
48,798,109.70 1,354,361.97
4.汇兑收益 （损失以 “－” 号
填列）
－ －
5.其他收入（损失以“- ”号
填列
1,661,038.83 1,231,003.16
减：二、 费用 18,647,032.09 2,985,534.41
1．管理人报酬 13,922,045.41 2,130,537.06
2．托管费 2,784,409.10 426,107.40
3．销售服务费 － －
安信鑫 发优 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金2015 年 半年度 报告 摘要
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4．交易费用 1,653,146.12 249,369.35
5．利息支出 85,294.17 －
其中： 卖出回购金融资 产支出 85,294.17 －
6．其他费用 202,137.29 179,520.60
三、 利润总额 （亏损总额以 “- ”
号填列）
236,411,363.06 13,309,748.46
减：所得税费用 － －
四、净利 润（净亏损以“- ”
号填列）
236,411,363.06 13,309,748.46
注：本 基金 合同 生效 日为2013 年12 月31 日 ，本 报告 期 的财务 报表 及报 表附 注上 年度可 比期 间为2014
年1月1 日至2014 年6 月30 日。
6.3 所有者权 益（基金净值）变 动表
会计主体：安信鑫发优选灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2015年1月1日至2015年6月30 日
单位：人民币元
项 目
本期
2015年1月1日至2015年6月30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益( 基金净
值)
481,510,867.82 42,782,598.06 524,293,465.88
二、 本期经营活动产生 的基金
净值变动数( 本期利润)
－ 236,411,363.06 236,411,363.06
三、 本期基金份额交易 产生的
基金净值变动数 （净值 减少以
“- ”号填列）
5,815,456,649.0
5
909,757,641.03 6,725,214,290.08
其中：1.基金申购款
6,326,223,455.6
2
989,687,553.70 7,315,911,009.32
2.基金赎回款
-510,766,806.5
7
-79,929,912.67 -590,696,719.24
四、 本期向基金份额持 有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“- ”号填列）
－ － －
安信鑫 发优 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金2015 年 半年度 报告 摘要
第 15 页 共 32 页
五、 期末所有者权益 （基金净
值）
6,296,967,516.8
7
1,188,951,602.1
5
7,485,919,119.02
项 目
上年度可比期间
2014年1月1日至2014年6月30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益( 基金净
值)
550,793,391.48 11,015.87 550,804,407.35
二、 本期经营活动产生 的基金
净值变动数( 本期利润)
－ 13,309,748.46 13,309,748.46
三、 本期基金份额交易 产生的
基金净值变动数 （净值 减少以
“- ”号填列）
81,100,841.09 4,673,736.04 85,774,577.13
其中：1.基金申购款 425,963,432.93 10,187,848.61 436,151,281.54
2.基金赎回款
-344,862,591.8
4
-5,514,112.57 -350,376,704.41
四、 本期向基金份额持 有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“- ”号填列）
－ － －
五、 期末所有者权益 （基金净
值）
631,894,232.57 17,994,500.37 649,888,732.94
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署:
刘入领
—————————
基金管理人负责人
廖维坤
—————————
主管会计工作负责人
尚尔航
—————————
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本 情况
安信鑫发优选灵活配置混合型证券投资基金( 以下简称" 本基金") 经 中国证券监督
管理委员会（以下简称" 中国证监会" ）2013年11月4日下发的证监许可[2013]1401 号文"
关于核准安信鑫发优选灵活配置混合型证券投资基金募集的批复" 的 核准，由安信基金
管理有限责任公司依照 《中华人民共和国证券投资基金法》 和 《安信鑫发优选灵活配置
混合型证券投资基金基金合同》 负责公开募集。 本基金为契约型开放式， 存续期限不定。
安信鑫 发优 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金2015 年 半年度 报告 摘要
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本基金募集期间为2013年12月11日至2013年12月27日， 募集结束经安永华明会计师
事务所( 特殊普通合伙) 验证并出具安永华明(2013) 验字60962175_H09 号验资报告。首次
设立募集不包括认购资金利息共募集550,664,388.77 元。 经向中国证监会备案， 《安信鑫
发优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 于2013年12 月31日正式生效。 截至2013
年12月31日止， 安信鑫发优选灵活配置混合型证券投资基金已收到的首次发售募集的有
效认购资金扣除认购费后的净认购金额为人民币550,664,388.77 元，折合550,664,388.77
份基金份额；有效认购资金在首次发售募集期内产生的利息人民币129,002.71元，折合
129,002.71 份基金份额。以上收到的实收基金共计人民币550,793,391.48 元，折合
550,793,391.48 份基金份额。 本基金的基金管理人为安信基金管理有限责任公司， 注册登
记机构为安信基金管理有限责任公司，基金托管人为广发银行股份有限公司。
本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票( 包
括中小板、 创业板及其 他经中国证监会核准上市的股票) 、 债券、 货 币市场工 具、 权证、
资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具( 但须符合中国
证监会的相关规定) 。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人
履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围， 其投资比例遵循届时有效法律法规或相关规
定。本基金各类资产投资比例为：本基金股票投资占基金资产的比例为0%-95% ，持有
全部权证的市值不超过基金资产净值的3% ， 本基金保持不低于基金资产净值5％的现金
或者到期日在一年以内的政府债券。
本基金的业绩比较基准为：1年期人民币定期存款基准利率+3.00% 。
6.4.2 会计报表 的编制基础
本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则- 基本准则》以及其后颁布及修订
的具体会计准则、其后颁布的应用指南、解释以及其他相关规定（以下合称" 企业会计
准则" ）编制，同时， 对于在具体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基
金业协会修订并发布的 《证券投资基金会计核算业务指引》 、 中国证 监会制定的 《关于
进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》、《关于证券投资基金执行< 企业会计
准则> 估值业务及份额净值计价有关事项的通知》 、 《证券投资基金信 息披露管理办法》 、
《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第2号《年度报告的内容与格式》、《证券
投资基金信息披露编报规则》第3号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金
信息披露XBRL 模板第3 号< 年度报告和半年度报告> 》及其他中国证监会颁布的相关规
定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
本财务报表采用了若干修订后/ 新会计准则： 2014年1至3 月， 财政部制定或修订了 《企
业会计准则第39号--公 允价值计量》 和 《企业 会计准则第30 号-- 财务 报表列报》 等7项会
安信鑫 发优 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金2015 年 半年度 报告 摘要
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计准则； 上述7项会计准则均自2014年7 月1日起施行。2014年6月， 财政部修订了 《企业
会计准则第37号-- 金融 工具列报》，在2014年年度及以后期间的财务报告中施行。
上述会计准则的变化对本财务报表无重大影响。
6.4.3 遵循企业 会计准则及其他 有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于2015年6月30
日的财务状况以及2015年1月1日至2015 年6月30日止期间的经营成果和净值变动情况。
6.4.4 本报告期 所采用的会计政 策、会计估计与最近一 期年度报告相一致的说 明
本报告期所采用的会计政策、会计估值与最近一期年度报告相一致。
6.4.4.1 会计年 度
本基金会计年度采用公历年度， 即每年1月1日起至12月31日止。 本期财务报表的实
际编制期间系自2015 年1月1日起至2015 年6月30日止。
6.4.5 差错更正 的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
6.4.6 税项
6.4.6.1 印花税
证券（股票）交易印花税税率为1‰，由出让方缴纳。
股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让， 暂
免征收印花税。
6.4.6.2 营业税 、企业所得税
以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。
证券投资基金 （封闭式 证券投资基金， 开放式 证券投资基金） 管理人 运用基金买卖
股票、债券的差价收入，免征营业税。
证券投资基金从证券市场中取得的收入， 包括 买卖股票、 债券的差价 收入， 股权的
股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收
入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税。
6.4.6.3 个人所 得税
个人所得税税率为20% 。
基金取得的股票的股息、 红利收入、 债券的利息收入及储蓄利息收入， 由上市公司、
安信鑫 发优 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金2015 年 半年度 报告 摘要
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债券发行企业及金融机构在向基金派发股息、 红利收入、 债券的利息收入及储蓄利息收
入时代扣代缴个人所得税。
基金从上市公司分配取得的股息红利所得，持股期限在1个月以内（含1个月）的，
其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年（含1年）的，减
按50% 计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，减按25% 计入应纳税所得额。
股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收
入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税。
暂免征收储蓄存款利息所得个人所得税。
6.4.7 关联方关 系
6.4.7.1 本报告 期存在控制关系 或其他重大利害关系的 关联方发生变化的情况
本基金本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.7.2 本报告 期与基金发生关 联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
安信基金管理有限责任公司 （以下简称"
安信基金" ）
基金管理人、 注册登记机构、 基金销售机构
广发银行股份有限公司( 以下简称" 广发
银行")
基金托管人、基金销售机构
安信证券股份有限公司( 以下简称" 安信
证券")
基金管理人的股东、基金销售机构
五矿资本控股有限公司 基金管理人的股东
中广核财务有限责任公司 基金管理人的股东
安信乾盛财富管理（深圳）有限公司 基金管理人的子公司
注：1 、本 基金 管理 人于2013 年12 月2 日设 立了 全资 子 公司安 信乾 盛财 富管 理（ 深圳） 有限 公司 。
2、以 下关 联交 易均 在正 常 业务范 围内 按一 般商 业条 款订立 。
6.4.8 本报告期 及上年度可比期 间的关联方交易
6.4.8.1 通过关 联方交易单元进 行的交易
6.4.8.1.1 股票交 易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2015年1月1日至2015 年6月30日
上年度可比期间
2014年1月1日至2014年6月30日
安信鑫 发优 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金2015 年 半年度 报告 摘要
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成交金额
占当期股票成
交总额的比例
成交金额
占当期股票成
交总额的比例
安信证券股份
有限公司
667,858,050.4
2
56.26%
117,657,736.4
3
58.45%
6.4.8.1.2 权证交 易
本基金本期及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的权证交易。
6.4.8.1.3 应支付 关联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2015 年1月1日至2015年6月30日
当期佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金
余额
占期末应付佣
金总额的比例
安信证券股份
有限公司
461,151.81 55.91% 420,296.02 65.33%
关联方名称
上年度可比期间
2014 年1月1日至2014年6月30日
当期佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金
余额
占期末应付佣
金总额的比例
安信证券股份
有限公司
83,584.31 58.45% 28,941.48 32.76%
上述佣金按市场佣金率计算， 以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取证管费、 经
手费和由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。 该类佣金协议的服务范围还包括
佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。
6.4.8.1.4 债券交 易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期2015年1月1日至2015年6月
30日
上年度可比期间2014年1月1日至
2014年6月30日
成交金额
占当期债券
成交总额的
比例
成交金额
占当期债券
成交总额的
比例
安信鑫 发优 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金2015 年 半年度 报告 摘要
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安信证券股份
有限公司
3,185,764.90 25.71% － －
6.4.8.1.5 债券回 购交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期2015年1月1日至2015年6月
30日
上年度可比期间2014年1月1日至
2014年6月30日
成交金额
占当期债券
回购成交总
额的比例
成交金额
占当期债券
回购成交总
额的比例
安信证券股份
有限公司
19,449,900,000.0
0
78.50% － －
6.4.8.2 关联方 报酬
6.4.8.2.1 基金管 理费
单位：人民币元
项目
本期
2015年1月1日至2015年6
月30日
上年度可比期间
2014年1月1日至2014 年6
月30日
当期发生的基金应支付的管
理费
13,922,045.41 2,130,537.06
其中： 支付销售机构的 客户维
护费
1,075,188.96 610,234.94
注：基 金管 理费 按前 一日 的基金 资产 净值 的1.00% 的 年费率 逐日 计提 。计 算方 法如下 ：
H=E ×1.00%/ 当年 天数
H 为 每日 应支 付的 基金 管 理费
E 为 前一 日的基 金资 产净 值
6.4.8.2.2 基金托 管费
单位：人民币元
项目
本期
2015年1月1日至2015年6
月30日
上年度可比期间
2014年1月1日至2014 年6
月30日
安信鑫 发优 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金2015 年 半年度 报告 摘要
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当期发生的基金应支付的托
管费
2,784,409.10 426,107.40
注：基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净值 的0.20% 的 年费率 逐日 计提 。计 算方 法如下 ：
H=E ×0.20%/ 当年 天数
H 为 每日 应支 付的 基金 托 管费
E 为 前一 日的基 金资 产净 值
6.4.8.3 与关联 方进行银行间同 业市场的债券( 含 回购) 交易
本基金本期及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场债券（含回购）交易。
6.4.8.4 各关联 方投资本基金的 情况
6.4.8.4.1 报告期 内基金管理人运 用固有资金投资本基金 的情况
份额单位：份
项目
本期
2015年1月1日至2015年6
月30日
上年度可比期间
2014年1月1日至2014 年6
月30日
期初持有的基金份额 － －
期间申购/ 买入总份额 13,439,964.16 －
期间因拆分变动份额 － －
减：期间赎回/ 卖出总份额 － －
期末持有的基金份额 13,439,964.16 －
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
0.21% －
6.4.8.4.2 报告期 末除基金管理人 之外的其他关联方投资 本基金的情况
份额单位：份
关联方名称
本期末
2015年6月30 日
上年度末
2014年12月31日
持有的
基金份额
持有的基金份
额占基金总份
额的比例
持有的
基金份额
持有的基金份
额占基金总份
额的比例
中广核财务有
限责任公司
48,731,968.81 0.77% 48,731,968.81 10.12%
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6.4.8.5 由关联 方保管的银行存 款余额及当期产生的利 息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2015年1月1日至2015 年6月30日
上年度可比期间
2014年1月1日至2014年6月30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
广发银行股份
有限公司
2,006,686,921.9
9
1,475,140.98 9,045,198.61 171,267.73
注：本 基金 资金 托管 账户 的银行 存款 由基 金托 管人 广发银 行保 管， 按银 行同 业利率 计息 。上 述当 期
利息收 入中 包含 了本 基金 资金托 管账 户利 息收 入和 对手方 为广 发银 行的 协议 存款利 息收 入。
6.4.8.6 本基金 在承销期内参与 关联方承销证券的情况
本基金本报告期及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销证券。
6.4.8.7 其他关 联交易事项的说 明
本基金本期及上年度可比期间无其他关联交易事项。
6.4.9 利润分配 情况
本基金本期未进行利润分配。
6.4.10 期末（2015 年6 月30 日）本 基金持有的流通受限 证券
6.4.10.1 因认购 新发/ 增发证券而 于期末持有的流通受限 证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1 受限证券类别：
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受限
类型
认购
价格
期末估值
单价
数量
期末
成本总额
期末
估值总额
30048
0
光力
科技
2015-06-25
2015-
07-02
新股申购 7.28 7.28 7,263 52,874.64 52,874.64
60383
8
四通
股份
2015-06-23
2015-
07-01
新股申购 7.73 7.73
18,11
9
140,059.87 140,059.87
30048
7
蓝晓
科技
2015-06-24
2015-
07-02
新股申购 14.83 14.83
10,70
0
158,681 158,681
30048
8
恒锋
工具
2015-06-25
2015-
07-01
新股申购 20.11 20.11 6,734 135,420.74 135,420.74
30039
4
天孚
通信
2015-02-12
新股申购 21.41 80.59
99,33
7
2,126,805.
17
8,005,568.
83
00274 国光 2015-03-16
新股申购 26.92 84.03 643,9 17,336,453 54,115,235
安信鑫 发优 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金2015 年 半年度 报告 摘要
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9 股份 99 .08 .97
6.4.10.2 期末持 有的暂时停牌等 流通受限股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌原因
期末
估值单价
复牌
日期
复牌
开盘单价
数量
期末
成本总额
期末
估值总额
30018
9
神农
大丰
2015-
06-01
重大事项
停牌
28.37
－
620,9
46
9,128,965.
49
17,616,238
.02
30046
7
迅游
科技
2015-
06-25
重大事项
停牌
297.30
2015-
07-02
267.57 3,726 125,752.50
1,107,739.
80
6.4.10.3 期末债 券正回购交易中 作为抵押的债券
6.4.10.3.1 银行间 市场债券正回 购
截至本报告期末2015 年6月30日止，本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出
回购证券款余额为0元，无质押债券。
6.4.10.3.2 交易所 市场债券正回 购
截至本报告期末2015 年6月30日止，本基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出
回购证券款余额为0元，无质押债券。
§7
投资 组合报告
7.1 期末基金 资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的比
例(%)
1 权益投资 129,119,904.10 1.72
其中：股票 129,119,904.10 1.72
2 固定收益投资 381,478,000.00 5.09
其中：债券 381,478,000.00 5.09
资产支持证券 － －
3 贵金属投资 － －
4 金融衍生品投资 － －
5 买入返售金融资产 597,501,416.25 7.97
安信鑫 发优 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金2015 年 半年度 报告 摘要
第 24 页 共 32 页
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
－ －
6 银行存款和结算备付金合计 6,364,130,095.68 84.91
7 其他各项资产 23,333,944.98 0.31
8 合计 7,495,563,361.01 100.00
7.2 报告期末 按行业分类的股票 投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 17,616,238.02 0.24
B 采矿业 － －
C 制造业 108,795,481.42 1.45
D 电力、 热力、 燃气及水生产和供应业 － －
E 建筑业 － －
F 批发和零售业 － －
G 交通运输、仓储和邮政业 － －
H 住宿和餐饮业 － －
I 信息传输、软件和信息技术服务业 1,536,620.68 0.02
J 金融业 － －
K 房地产业 － －
L 租赁和商务服务业 347,952.30 －
M 科学研究和技术服务业 823,611.68 0.01
N 水利、环境和公共设施管理业 － －
O 居民服务、修理和其他服务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和社会工作 － －
R 文化、体育和娱乐业 － －
S 综合 － －
合计 129,119,904.10 1.72
7.3 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排序的 前 十名 股票投资明细
安信鑫 发优 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金2015 年 半年度 报告 摘要
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金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例(%)
1 002749 国光股份 643,999 54,115,235.97 0.72
2 600198 大唐电信 734,900 26,044,856.00 0.35
3 300189 神农大丰 620,946 17,616,238.02 0.24
4 300016 北陆药业 409,889 17,506,359.19 0.23
5 300394 天孚通信 99,337 8,005,568.83 0.11
6 300485 赛升药业 17,372 1,164,097.72 0.02
7 300467 迅游科技 3,726 1,107,739.80 0.01
8 002776 柏堡龙 20,296 823,611.68 0.01
9 002773 康弘药业 17,338 411,430.74 0.01
10 002770 科迪乳业 40,555 399,872.30 0.01
注：投 资者 欲了 解本 报告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细， 应阅 读登 载于 安信 基金管 理有 限责 任公 司
网站的 半年 度报 告正 文。
7.4 报告期内 股票投资组合的重 大变动
7.4.1 累计买入 金额超出期初基 金资产净值2% 或前20 名的 股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净
值比例(%)
1 002230 科大讯飞 31,456,887.78 6.00
2 600198 大唐电信 30,984,438.00 5.91
3 600406 国电南瑞 30,931,211.42 5.90
4 002276 万马股份 21,944,838.01 4.19
5 002049 同方国芯 18,946,970.28 3.61
6 300016 北陆药业 18,664,694.70 3.56
7 002748 世龙实业 18,456,276.84 3.52
8 002749 国光股份 17,336,453.08 3.31
9 000911 南宁糖业 16,983,915.48 3.24
10 300189 神农大丰 15,972,418.48 3.05
11 600277 亿利能源 15,883,522.51 3.03
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12 002117 东港股份 13,910,284.40 2.65
13 002121 科陆电子 12,991,152.31 2.48
14 600979 广安爱众 12,867,309.33 2.45
15 600519 贵州茅台 11,962,200.63 2.28
16 002063 远光软件 10,989,483.00 2.10
17 600271 航天信息 10,779,061.75 2.06
18 600332 白云山 9,996,439.82 1.91
19 300365 恒华科技 9,988,626.00 1.91
20 600687 刚泰控股 9,988,471.85 1.91
注：1 、买 入包 括基 金二 级 市场上 主动 的买 入、 新股 、配股 、债 转股 、换 股及 行权等 获得 的股 票；
2、基 金持 有的 股票 分类 为交易 性金 融资 产的 ，本 项的" 累计 买入 金额" 按 买 入成交 金额 （成 交单 价
乘以成 交数 量） 填列 ，不 考虑相 关交 易费 用。
7.4.2 累计卖出 金额超出期初基 金资产净值2% 或前20 名的 股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净
值比例(%)
1 002748 世龙实业 40,766,082.92 7.78
2 002230 科大讯飞 40,554,358.40 7.74
3 002276 万马股份 30,830,060.99 5.88
4 600406 国电南瑞 29,385,766.74 5.60
5 600271 航天信息 27,168,495.87 5.18
6 002049 同方国芯 20,414,766.09 3.89
7 000911 南宁糖业 20,046,374.29 3.82
8 002117 东港股份 17,945,749.30 3.42
9 600277 亿利能源 17,872,018.00 3.41
10 603012 创力集团 14,477,392.48 2.76
11 002063 远光软件 14,086,878.68 2.69
12 600979 广安爱众 12,847,874.60 2.45
13 002121 科陆电子 11,713,544.90 2.23
14 600519 贵州茅台 11,651,715.50 2.22
15 600687 刚泰控股 11,095,627.94 2.12
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16 300189 神农大丰 11,002,921.23 2.10
17 300286 安科瑞 10,116,066.54 1.93
18 300007 汉威电子 10,047,615.00 1.92
19 600900 长江电力 9,744,774.00 1.86
20 000409 山东地矿 9,626,584.93 1.84
注：1 、卖 出主 要指 二级 市 场上主 动的 卖出 、换 股、 要约收 购、 发行 人回 购及 行权等 减少 的股 票；
2、 基 金持 有的 股票 分类 为 交易性 金融 资产 的， 本项 的" 累计卖 出金 额" 按卖 出 成交金 额 （ 成交 单价 乘
以成交 数量 ）填 列， 不考 虑相关 交易 费用 。
7.4.3 买入股票 的成本总额及卖 出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 571,194,296.76
卖出股票的收入（成交）总额 692,912,550.47
注：1、 买 入包 括基 金二 级 市场上 主动 的买 入、 新股 、 配股、 债转 股、 换 股及 行权等 获得 的股 票， 卖
出主要 指二 级市 场上 主动 的卖出 、换 股、 要约 收购 、发行 人回 购及 行权 等减 少的股 票；
2、" 买 入股 票成本 （成 交）总 额" 、" 卖出 股票 收 入（成 交） 总额" 均 按买 卖 成交金 额（ 成交 单价 乘
以成交 数量 ）填 列， 不考 虑相关 交易 费用 。
7.5 期末按债 券品种分类的债券 投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 － －
2 央行票据 － －
3 金融债券 381,478,000.00 5.10
其中：政策性金融债 381,478,000.00 5.10
4 企业债券 － －
5 企业短期融资券 － －
6 中期票据 － －
7 可转债 － －
8 其他 － －
9 合计 381,478,000.00 5.10
7.6 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排序的前 五名债券投资明细
安信鑫 发优 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金2015 年 半年度 报告 摘要
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金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净
值比例(%)
1 140444 14农发44 900,000 90,315,000.00 1.21
2 150311 15进出11 800,000 79,896,000.00 1.07
3 150301 15进出01 700,000 70,406,000.00 0.94
4 150202 15国开02 600,000 60,324,000.00 0.81
5 150307 15进出07 300,000 30,219,000.00 0.40
7.7 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排序的 前 十名 资产支持证券投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末 按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的前五名贵金属投资明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排序的前 五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末 本基金投资的股 指期货交易情况说明
7.10.1 报告期 末本基金投资的股 指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货合约。
7.10.2 本基金 投资股指期货的投 资政策
本基金尚未在基金合同中明确股指期货的投资策略、 比例限制、 信息披露等， 本基金暂
不参与股指期货交易。
7.11 报告期末 本基金投资的国 债期货交易情况说明
7.11.1 本期国 债期货投资政策
本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、 比例限制、 信息披露等， 本基金暂
不参与国债期货交易。
7.11.2 报告期 末本基金投资的国 债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货合约。
7.12 投资组合 报告附注
安信鑫 发优 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金2015 年 半年度 报告 摘要
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7.12.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报
告编制日前一年内受到公开 谴责、处罚的情形。
7.12.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从
制度和流程上要求股票必须先入库再买入。
7.12.3 期末其 他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 1,704,980.56
2 应收证券清算款 12,081,928.44
3 应收股利 －
4 应收利息 9,542,974.21
5 应收申购款 4,061.77
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 23,333,944.98
7.12.4 期末持 有的处于转股期的 可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前 十名股票中存在流 通受限情况的说明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的
公允价值
占基金资产净
值比例(%)
流通受限情况
说明
1 002749 国光股份 54,115,235.97 0.72
网下申购锁定
期
2 300189 神农大丰 17,616,238.02 0.24 重大事项停牌
3 300394 天孚通信 8,005,568.83 0.11
网下申购锁定
期
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4 300467 迅游科技 1,107,739.80 0.01 重大事项停牌
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期末基金 份额持有人户数及 持有人结构
份额单位：份
持有人户数
( 户)
户均持有的基
金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有
份额
占总份
额比例
持有
份额
占总份
额比例
1,199 5,251,849.47
6,199,084,271.2
6
98.45% 97,883,245.61 1.55%
8.2 期末基金 管理人的从业人员 持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基
金
247,522.83 －
8.3 期末基金 管理人的从业人员 持有本开放式基金份额 总量区间情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、 基金投资和研
究部门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金 0
§9
开放 式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日(2013 年12月31日) 基金份额总额 550,793,391.48
本报告期期初基金份额总额 481,510,867.82
本报告期基金总申购份额 6,326,223,455.62
减：本报告期基金总赎回份额 510,766,806.57
本报告期基金拆分变动份额 －
本报告期期末基金份额总额 6,296,967,516.87
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ；总 赎回 份额含 转换 出份 额。
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§10 重大事 件揭示
10.1 基金份额 持有人大会决议
本报告期内本基金未举行基金份额持有人大会。
10.2 基金管理 人、基金托管人 的专门基金托管部门的 重大人事变动
本基金管理人于2015年1月9日发布公告， 聘任乔江晖女士为安信基金管理有限责任
公司督察长， 孙晓奇先生不再担任安信基金管理有限责任公司督察长； 聘任孙晓奇先生
为安信基金管理有限责任公司副总经理， 汪建先生不再担任安信基金管理有限责任公司
副总经理。
本基金托管人于 2015 年 2 月 10 日发布公告， 聘任蒋柯先生为广发 银行股份有限公
司资产托管部副总经理。
V
10.3 涉及基金 管理人、基金财 产、基金托管业务的诉 讼
本报告期内本基金无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资 策略的改变
本报告期内本基金的投资策略未发生改变。
10.5 为基金进 行审计的会计师 事务所情况
本报告期本基金聘请的会计师事务所未发生变更。
10.6 管理人、 托管人及其高级 管理人员受稽查或处罚 等情况
本报告期内本基金管理人和托管人托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任
何稽查或处罚。
10.7 基金租用 证券公司交易单 元的有关情况
10.7.1 基金租 用证券公司交易单 元进行股票投资及佣金 支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单
元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金
额
占当期股票
成交总额比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
安信鑫 发优 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金2015 年 半年度 报告 摘要
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安信证券 2
667,858,
050.42
56.26% 461,151.81 55.91% －
海通证券 2
291,765,
158.85
24.58% 207,269.51 25.13% －
东海证券 2
227,552,
186.23
19.17% 156,410.62 18.96% －
注：公 司制 定《 安信 基金 管理有 限责 任公 司券 商交 易单元 选择 标准 及佣 金分 配办法 》， 对选 择证 券
公司的 标准 和程 序、 以及 佣金分 配规 则进 行了 规定 。
根据上 述制 度， 由公 司基 金投资 部、 固定 收益 部、 研究部 、特 定资 产管 理部 、分管 投资 的副 总经 理
及交易 室于 每季 度末 对券 商进行 综合 评分 ，评 价标 准包括 研究 及投 资建 议的 质量、 报告 的及 时性 、
服务质 量、 交易 成本 等， 由公司 基金 投资 决策 委员 会根据 评分 结果 对下 一季 度的证 券公 司名 单及 佣
金分配 比例 做出 决议 。 首 只基金 成立 后最 初半 年的 券商选 择及 佣金 分配 由基 金投资 决策 委员 会决 定 。
10.7.2 基金租 用证券公司交易单 元进行其他证券投资的 情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金
额
占当期债券
成交总额比例
成交金
额
占当期债券
回购成交总
额比例
成交
金额
占当期权证
成交总额比
例
安信证券
3,185,76
4.9
25.71%
19,449,9
00,000
78.5% － －
海通证券
9,207,71
9.2
74.29%
3,079,00
0,000
12.43% － －
东海证券 － －
2,248,00
0,000
9.07% － －
安信基金 管理有限责任公司
二〇一五 年八月二十七日
