安信消 费医 药主 题股 票型 证券投 资基 金2015 年 半年 度报告 摘要
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安信消费 医药主题股票型证券投 资基金2015 年半年度报 告 摘要
2015 年6 月30 日
基金管理 人：安信基金管理有限 责任公司
基金托管 人：中国农业银行股份 有限公司
送出日期 ：2015 年8 月27 日
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§1
重要 提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏， 并对其内容 的真实性、 准确性和完 整性承担个别及连带的法律责任。 本半
年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2015年8月25日
复核了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润 分配情况、 财务会计报告、 投资组合报
告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文， 投资者欲了解详细内容， 应阅读 半年度
报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2015 年3月19日（基金合同生效日）起至6月30日止。
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§2
基金 简介
2.1 基金基本 情况
基金简称 安信消费医药股票
基金主代码 000974
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2015年3月19日
基金管理人 安信基金管理有限责任公司
基金托管人 中国农业银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 397,763,341.82 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品 说明
投资目标
在深入的基本面研究的基础上，精选股价相对于内在
价值明显低估的股票进行投资，注重安全边际，为基
金份额持有人实现长期稳定的回报。
投资策略
基于宏观、政策及市场分析的定性研究为主，重点关
注包括GDP 增速、投资增速、货币供应、通胀率和利
率等宏观和政策指标，同时结合定量分析的方法，对
未来各大类资产的风险和预期收益率进行分析评估，
制定股票、债券、现金等大类资产之间的配置比例、
调整原则和调整范围。本基金的股票资产主要投资于
价值型股票，坚持深入的基本面分析和坚持安全边际
是本基金精选股票的两条基本原则。本基金的债券投
资在宏观经济运行态势分析、 经济政策分析的基础上，
分析基础利率的走势，研究利率期限结构和中长期收
益率走势，在此基础上实现组合增值。
业绩比较基准
中证800 指数收益率×90%+ 上证国债指数收益 率×
10%
风险收益特征
本基金为股票型基金，其预期收益水平和预期风险水
平高于债券型基金、混合型基金和货币型基金，属于
预期风险水平和预期收益水平较高的投资品种。
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2.3 基金管理 人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 安信基金管理有限责任公司 中国农业银行股份有限公司
信息披
露负责
人
姓名 乔江晖 林葛
联系电话 0755-82509999 010-66060069
电子邮箱 service@essencefund.com tgxxpl@abchina.com
客户服务电话 4008-088-088 95599
传真 0755-82799292 010-68121816
2.4 信息披露 方式
登载基金半年度报告
正文的管理人互联网
网址
www.essencefund.com
基金半年度报告备置
地点
安信基金管理有限责任公司
地址：广东省深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心36
层
§3 主要财 务指标和基金净值表 现
3.1 主要会计 数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据 和指标 报告期（2015年3 月19日至2015年6月30 日）
本期已实现收益 182,647,483.26
本期利润 207,342,514.87
加权平均基金份额本期利润 0.2118
本期基金份额净值增长率 13.90%
3.1.2 期末数据 和指标 报告期末(2015 年6月30日)
期末可供分配基金份额利润 0.1394
期末基金资产净值 453,220,150.69
期末基金份额净值 1.139
注：1 、 基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 （申 ） 购 或交 易基金 的各 项费 用， 计入 费用后 实际 收益 水平 要
低于所 列数 字；
2、 本 期已 实现 收益 指基 金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （不 含公 允价 值变动 收益 ） 扣 除相 关
费用后 的余 额， 本期 利润 为本期 已实 现收 益加 上本 期公允 价值 变动 收益 ；
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3、对 期末 可供 分配 利润 ， 采用期 末资 产负 债表 中未 分配利 润与 未分 配利 润中 已实现 部分 的孰 低数 。
3.2 基金净值 表现
3.2.1 基金份额 净值增长率及其 与同期业绩比较基准收 益率的比较
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③ ②- ④
过去一个月 -6.26% 3.24% -7.52% 3.17% 1.26% 0.07%
过去三个月 10.69% 2.31% 12.82% 2.37% -2.13% -0.06%
自基金合同生效日起
至今（2015年03月19
日-2015 年06月30 日）
13.90% 2.17% 18.92% 2.24% -5.02% -0.07%
注：1、 本基 金的 业绩 比较 基准为 ：90% × 中证800 指 数收益 率+10% ×上 证国 债 指数收 益率 。 由于 基
金资产 配置 比例 处于 动态 变化的 过程 中， 需要 通过 再平衡 来使 资产 的配 置比 例符合 合同 要求 ，基 准
指数每 日按 照90% 、10% 的 比例采 取再 平衡 ，再 用连 锁计算 的方 式得 到基 准指 数的时 间序 列。
2、 本基 金基 金合 同生 效日 为2015 年03 月19 日 ， 基 金 合同生 效日 至报 告期 期末 ， 本 基金 运作 时间 未满
一年。 表中 所列 基金 及业 绩比较 基准 的相 关数 值为2015 年03 月19 日至2015 年06 月30日 间各 自的 实际
数值。
3.2.2 自基金合 同生效以来基金 份额累计净值增长率变 动及其与同期业绩比较 基准收益
率变动的 比较
本基金累计净值增长率 业绩比较基准收益率
2015-03-19 2015-04-02 2015-04-17 2015-05-04 2015-05-18 2015-06-01 2015-06-15 2015-06-30
40%
35%
30%
25%
20%
15%
10%
5%
0%
注：1. 本基 金基 金合 同生 效日为2015 年3 月19 日， 基 金合同 生效 日至 报告 期期 末， 本基 金运作 时间 未
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满一年 。图 示日 期为2015 年3月19 日至2015 年6 月30 日。
2.本基 金的 建仓 期为2015 年3月19 日至2015 年9 月18 日。截 止本 报告 期末 ，本 基金仍 处于 建仓 期。
§4
管理 人报告
4.1 基金管理 人及基金经理情况
4.1.1 基金管理 人及其管理基金 的经验
安信基金管理有限责任公司经中国证监会批准， 成立于2011年12月， 总部位于深圳，
注册资本3.5亿元人民币，股东及股权结构为：五矿资本控股有限公司持有38.72% 的股
权，安信证券股份有限公司持有33% 的股权，佛山市顺德区新碧贸易有限公司持有
19.71% 的股权，中广核财务有限责任公司持有8.57% 的股权。
截至2015年6月30日， 本基金管理人共管理15只开放式基金， 具体如 下： 从2012 年6
月20日起管理安信策略精选灵活配置混合型证券投资基金；从2012年9月25日起管理安
信目标收益债券型证券投资基金； 从2012 年12月18日起管理安信平稳增长混合型发起式
证券投资基金；从2013年2月5日起管理安信现金管理货币市场基金；从2013年7月24日
起管理安信宝利分级债券型证券投资基金；从2013年11月8日起管理安信永利信用定期
开放债券型证券投资基金； 从2013年12 月31日起管理安信鑫发优选灵活配置混合型证券
投资基金；从2014 年4月21日起管理安信价值精选股票型证券投资基金；从2014年11月
24日起管理安信现金增利货币市场基金；从2015年3月19日起管理安信消费医药主题股
票型证券投资基金；从2015年4月15日起管理安信动态策略灵活配置混合型证券投资基
金； 从2015年5月14 日起管理安信中证一带一路主题指数分级证券投资基金； 从2015 年5
月20日起管理安信优势增长灵活配置混合型证券投资基金；从2015年5月25日起管理安
信稳健增值灵活配置混合型证券投资基金； 从2015年6月5日起管理安信鑫安得利灵活配
置混合型证券投资基金。
4.1.2 基金经理 （或基金经理小 组）及基金经理助理简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
姜诚
本基金
的基金
经理、 研
究部总
经理兼
基金投
2015年3月
19日
－ 9
姜诚先生，经济学硕士。
历任国泰君安证券股份有
限公司资产委托管理总部
助理研究员、研究员、投
资经理。现任安信基金管
理有限责任公司研究部总
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资部总
经理
经理兼基金投资部总经
理。现任安信平稳增长混
合型发起式证券投资基
金、安信消费医药主题股
票型证券投资基金的基金
经理。
徐立华
本基金
的基金
经理助
理
2015年4月
20日
－ 4
徐立华先生，理学博士。
曾任安信证券股份有限公
司安信基金筹备组研究部
研究员。2011年12月加入
安信基金管理有限责任公
司研究部任研究员。现任
安信平稳增长混合型发起
式证券投资基金、安信消
费医药主题股票型证券投
资基金的基金经理助理。
庄园
本基金
的基金
经理助
理
2015年3月
19日
－ 11
庄园女士，经济学硕士。
历任招商基金管理有限公
司投资部交易员，工银瑞
信基金管理有限公司投资
部交易员、 研究部研究员，
中国国际金融有限公司资
产管理部高级经理，安信
证券股份有限公司证券投
资部投资经理、资产管理
部高级投资经理。 2012 年5
月加入安信基金管理有限
责任公司固定收益部。曾
任安信平稳增长混合型发
起式证券投资基金的基金
经理助理；现任安信策略
精选灵活配置混合型证券
投资基金、安信消费医药
主题股票型证券投资基
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金、安信价值精选股票型
证券投资基金的基金经理
助理，安信宝利分级债券
型证券投资基金、安信平
稳增长混合型发起式证券
投资基金、安信鑫安得利
灵活配置混合型证券投资
基金的基金经理。
注：1 、 本基 金基 金经 理姜 诚、 基金 经理 助理 庄园 的 “任 职日 期” 按基 金合 同 生效日 填写 ； 基金 经理
助理徐 立华 的“ 任职 日期 ”根据 公司 决定 确定 的聘 任日期 填写 。“ 离任 日期 ”根据 公司 决定 的公 告
（生效 ）日 期填 写。
2、 证券 从业 年限 计算 标准 遵从行 业协 会 《证 券业 从 业人员 资格 管理 办法 》 中 关于证 券从 业人 员范 围
的相关 规定 。
4.2 管理人对 报告期内本基金运 作遵规守信情况的说明
本报告期内， 本基金管理人严格遵守 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券
投资基金销售管理办法》 、 《公开募集证券投 资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金
信息披露管理办法》 等有关法律法规、 监管部门的相关规定及基金合同的约定， 依照诚
实信用、 勤勉尽责、 安全高效的原则管理和运用基金资产， 在认真控制投资风险的基础
上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对 报告期内公平交易 情况的专项说明
4.3.1 公平交易 制度的执行情况
本报告期内， 本基金管理人严格执行 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意
见》 和公司制定的公平交易相关制度， 公平对待旗下管理的所有基金和投资组合， 未出
现违反公平交易制度的情况，亦未受到监管机构的相关调查。
本基金管理人采用T 值检验等统计方法，定期对旗下管理的所有基金和投资组合之
间发生的同一交易日内、 三个交易日内、 五个 交易日内的同向交易价差进行专项分析和
检查。 分析结果显示， 本基金与本基金管理人旗下管理的所有其他基金和投资组合之间，
不存在通过相同品种的同向交易进行投资组合间利益输送的行为。
4.3.2 异常交易 行为的专项说明
本报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 本报告期内， 本公司所有投资组合参
与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过该证券当日成交量的
5% 。
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4.4 管理人对 报告期内基金的投 资策略和业绩表现的说 明
4.4.1 报告期内 基金投资策略和 运作分析
本基金采取自下而上的投资策略， 淡化市场择时和大类资产配置， 以优选核心竞争
力突出且估值合理的优质消费医药类股票为主要投资策略， 并坚持仓位和价格负相关的
动态管理原则。 本基金于三月下旬开始运作， 品种以传统消费和医药板块的低估值龙头
为主，在市场快速上涨过程中，逐步将总仓位降低至合同约定下限，在6月中下旬开始
的快速下跌中，我们净值的损失小于标准股票型基金的平均水平。
4.4.2 报告期内 基金的业绩表现
截至2015年06 月30日，本基金份额净值为1.139元，本报告期份额净值增长率为
13.9% ，同期业绩比较基准增长率为18.92% 。
4.5 管理人对 宏观经济、证券市 场及行业走势的简要展 望
经历了前期的快速下跌， 市场估值泡沫有所消 化， 尤其是绩优蓝筹股 。 但市场整体
估值仍然较高， 尤其是缺乏清晰商业模式、 明确竞争优势的概念主导类股票。 本基金聚
焦于消费医药领域的优质公司， 目前估值水平下一些龙头公司已经具备了较好的投资价
值，若市场进一步调整导致该类品种进一步下跌，我们将增加配置比例。
4.6 管理人对 报告期内基金估值 程序等事项的说明
报告期内， 本基金的估 值业务严格按照相关的法律法规、 基金合同以 及 《安信基金
管理有限责任公司估值管理制度》开展。
公司基金的日常估值业务由运营部负责， 运营部在日常估值管理中， 必须严格遵循
各项法律法规及基金合同的规定， 及时准确对基金资产估值事项进行基金估值。 运营部
对基金所使用的估值系统进行总体规划和组织实施，建立并不断完善基金资产估值系
统。另外，公司成立基金估值委员会，主任委员由公司总经理担任，成员由副总经理、
运营部、 研究部、 监察 稽核部人员组成， 投资部门相关人员列席。 估值委员会的相关成
员均具备相应的专业胜任能力和 相关工作经历。
估值委员会负责审定公司基金估值业务管理制度， 建立健全估值决策体系， 确定不
同基金产品及投资品种的估值方法， 保证公司估值业务准确真实地反映基金相关金融资
产和金融负债的公允价值。 估值委员会采取临时会议的方式召开会议， 在发生了影响估
值政策和程序的有效性及适用性的情况时， 运营部应及时提请估值委员会召开会议修订
估值方法， 以保证其持续适用。 估值委员会会议决议须经全体委员半数以上投票表决同
意方能通过， 并形成书面文件妥善保管。 对于重大事项， 应在充分征求监管机构、 托 管
银行、 会计师事务所、 律师事务所意见的基础上， 再行表决。 估值政 策和程序的修订经
估值委员会审批通过后方可实施。
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估值委员会中各成员的职责分工如下： 运营部凭借专业技能和对市场产品长期丰富
的估值经验以及对相关法律法规的熟练掌握， 对没有市价的投资品种的估值方法在其专
业领域提供专业意见。研究部凭借丰富的专业技能和对市场产品的长期深入的跟踪研
究， 对没有市价的投资品种综合宏观经济、 行业发展及个股状况等因素， 从价值投资的
角度进行理论分析， 并根据分析的结果建议应采用的估值方法及合理的估值区间。 研究
部根据估值委员会提出的多种估值方法预案， 利用金融工程研究体系各种经济基础数 据
和数量化工具，针对不同的估值方法及估值模型进行演算，为估值委员会寻找公允的、
操作性较强的估值方法提供数理依据。监察稽核部对估值委员会临时会议的全程讨论、
做出的决议、 提交的基金估值信息披露文件进行合规性审查。 投资部门相关人员和基金
经理有权列席估值委员会会议，但不得干涉估值委员会作出的决定及估值政策的执行。
本基金管理人参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。 截止报告期末本基
金管理人未与任何外部估值定价服务机构签约。
4.7 管理人对 报告期内基金利润 分配情况的说明
根据相关法律法规规定和本基金合同的约定及实际运作情况， 本基金本报告期无需
进行利润分配。 在符合分红条件的前提下， 本基金已实现尚未分配的可供分配收益部分，
将严格按照本基金合同的约定适时向投资者予以分配。
4.8 报告期内 管理人对本基金持 有人数或基金资产净值 预警情形的说明
本报告期内， 本基金未出现连续20 个工作日基金资产净值低于5000万元人民币的情
形。
§5
托管 人报告
5.1 报告期内 本基金托管人遵规 守信情况声明
在托管本基金的过程中，本基金托管人中国农业银行股份有限公司严格遵守《证
券投资基金法》 相关法律法规的规定以及基金合同、 托管协议的约定， 对本基金基金管
理人- 安信基金管理有限公司2015年3月19日至2015年6月30日基金的投资运作，进行了
认真、 独立的会计核算和必要的投资监督， 认真履行了托管人的义务， 没有从事任何损
害基金份额持有人利益的行为。
5.2 托管人对 报告期内本基金投 资运作遵规守信、净值 计算、利润分配等情况 的说明
本托管人认为, 安信基金管理有限公司在本基金的投资运作、 基金资产净值的计算、
基金份额申购 赎回价格的计算、 基金费用开支及利润分配等问题上， 不存在损害基金份
额持有人利益的行为；在报告期内，严格遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规，
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在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
5.3 托管人对 本半年度报告中财 务信息等内容的真实、 准确和完整发表意见
本托管人认为， 安信基金管理有限公司的信息披露事务符合 《证券投资基金信息披
露管理办法》 及其他相关法律法规的规定， 基金管理人所编制和披露的本基金年度报告
中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等信息真实、
准确、完整，未发现有损害基金持有人利益的行为。
§6 半年度 财务会计报告（未经 审计）
6.1 资产负债 表
会计主体：安信消费医药主题股票型证券投资基金
报告截止日：2015 年6月30日
单位：人民币元
资 产
本期末
2015年6月30日
资 产：
银行存款 55,278,325.85
结算备付金 －
存出保证金 243,425.21
交易性金融资产 436,319,788.46
其中：股票投资 396,207,788.46
基金投资 －
债券投资 40,112,000.00
资产支持证券投资 －
贵金属投资 －
衍生金融资产 －
买入返售金融资产 －
应收证券清算款 －
应收利息 662,753.20
应收股利 －
应收申购款 1,609,706.65
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递延所得税资产 －
其他资产 －
资产总计 494,113,999.37
负债和所 有者权益
本期末
2015年6月30日
负 债：
短期借款 －
交易性金融负债 －
衍生金融负债 －
卖出回购金融资产款 －
应付证券清算款 －
应付赎回款 39,222,888.81
应付管理人报酬 761,054.48
应付托管费 126,842.42
应付销售服务费 －
应付交易费用 583,858.72
应交税费 －
应付利息 －
应付利润 －
递延所得税负债 －
其他负债 199,204.25
负债合计 40,893,848.68
所有者权 益：
实收基金 397,763,341.82
未分配利润 55,456,808.87
所有者权益合计 453,220,150.69
负债和所有者权益总计 494,113,999.37
注：1 、报 告截 止日2015 年6月30 日， 基金 份额 净值1.139 元 ，基 金份 额总 额397,763,341.82 份。
2、本 基金 合同 生效 日为2015 年3 月19 日， 本报 告期 间 为2015 年3 月19 日至2015 年6月30 日。 本报 告期
的财务 报表 及报 表附 注均 无同期 对比 数据 。
6.2 利润表
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会计主体：安信消费医药主题股票型证券投资基金
本报告期：2015年3月19日至2015年6月30日
单位：人民币元
项 目 本期2015年3月19日至2015 年6月30日
一、收入 214,995,045.90
1.利息收入 2,621,384.18
其中：存款利息收入 2,339,247.18
债券利息收入 282,137.00
资产支持证券利息收
入
－
买入返售金融资产收
入
－
其他利息收入 －
2.投资收益（损失以“- ”填
列）
182,659,403.89
其中：股票投资收益 176,376,965.43
基金投资收益 －
债券投资收益 －
资产支持证券投资收
益
－
贵金属投资收益 －
衍生工具收益 －
股利收益 6,282,438.46
3.公允价值变动收益 （ 损失以
“- ”号填列）
24,695,031.61
4.汇兑收益 （损失以 “－” 号
填列）
－
5.其他收入（损失以“- ”号
填列
5,019,226.22
减：二、 费用 7,652,531.03
1．管理人报酬 4,537,458.51
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2．托管费 756,243.07
3．销售服务费 －
4．交易费用 2,242,560.93
5．利息支出 －
其中： 卖出回购金融资 产支出 －
6．其他费用 116,268.52
三、 利润总额 （亏损总额以 “- ”
号填列）
207,342,514.87
减：所得税费用 －
四、净利 润（净亏损以“- ”
号填列）
207,342,514.87
6.3 所有者权 益（基金净值）变 动表
会计主体：安信消费医药主题股票型证券投资基金
本报告期：2015年3月19日至2015年6月30日
单位：人民币元
项 目
本期
2015年3月19日至2015年6月30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益( 基金净
值)
－ － －
二、 本期经营活动产生 的基金
净值变动数( 本期利润)
－ 207,342,514.87 207,342,514.87
三、 本期基金份额交易 产生的
基金净值变动数 （净值 减少以
“- ”号填列）
397,763,341.82
-151,885,706.0
0
245,877,635.82
其中：1.基金申购款
1,581,583,569.9
7
16,245,942.17 1,597,829,512.14
2.基金赎回款
-1,183,820,228.
15
-168,131,648.1
7
-1,351,951,876.32
四、 本期向基金份额持 有人分
配利润产生的基金净值变动
－ － －
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（净值减少以“- ”号填列）
五、 期末所有者权益 （基金净
值）
397,763,341.82 55,456,808.87 453,220,150.69
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署:
刘入领
—————————
基金管理人负责人
廖维坤
—————————
主管会计工作负责人
尚尔航
—————————
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本 情况
安信消费医药主题股票型证券投资基金( 以下简称" 本基金") 经中国 证券监督管理
委员会 （以下简称" 中 国证监会" ）2014 年12 月11日下发的证监许可[2014]1345 号文" 关于
核准安信消费医药主题股票型证券投资基金注册的批复" 的核准，由 安信基金管理有限
责任公司依照 《中华人民共和国证券投资基金法》 和 《安信消费医药主题股票型证券投
资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定。
本基金募集期间为2015年2月11日至2015年3月13日， 募集结束经安永华明会计师事
务所( 特殊普通合伙) 验 证并出具安永华明(2015) 验字60962175_H16 号 验资报告。首次设
立募集不包括认购资金利息共募集1,492,697,930.84 元。 经向中国证监会备案， 《安信消
费医药主题股票型证券投资基金合同》 于2015年3月19日正式生效。 截至2015年3 月19日
止， 安信消费医药主题股票型证券投资基金已收到的首次发售募集的有效认购资金扣除
认购费后的净认购金额为人民币1,492,697,930.84 元，折合1,492,697,930.84 份基金份额；
有效认购资金在首次发售募集期内产生的利息人民币728,936.98 元， 折合728,936.98 份基
金份额。 以上收到的实收基金共计人民币1,493,426,867.82元， 折合1,493,426,867.82 份基
金份额。 本基金的基金管理人为安信基金管理有限责任公司， 注册登记机构为安信基金
管理有限责任公司，基金托管人为中国农业银行股份有限公司。
根据 《中华人民共和国 证券投资基金法》 和 《 安信消费医药主题股票型证券投资基
金合同》 的有关规定， 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法
发行上市的股票（包括创业板股票、中小板股票以及其他经中国证监会核准上市的股
票） 、 债券、 债券回购、 资产支持证券、 货币市场工具、 股指期货与权证等金融衍生工
具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 （但须符合中国证监会相关
规定） 。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当程
序后， 可以将其纳入投资范围。 本基金各类资产投资比例为： 本基金投资于股票的比例
占基金资产的80% －95% ， 本基金以消费、 医 药行业股票为主要投资对象， 投资于消费、
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医药行业股票的资产占非现金基金资产的比例不低于80% 。 每个交易日日终在扣除股指
期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金应当保持不低于基金资产净值5% 的现金或者
到期日在一年以内的政府债券。
本基金的业绩比较基准为： 中证800 指数收益率×90%+ 上证国债指数 收益率×10% 。
6.4.2 会计报表 的编制基础
本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则- 基本准则》以及 其后颁布及修订
的具体会计准则、其后颁布的应用指南、解释以及其他相关规定（以下合称" 企业会计
准则" ）编制，同时， 对于在具体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基
金业协会修订并发布的 《证券投资基金会计核算业务指引》 、 中国证 监会制定的 《关于
进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》、《关于证券投资基金执行< 企业会计
准则> 估值业务及份额净值计价有关事项的通知》 、 《证券投资基金信 息披露管理办法》 、
《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第2号《年度报告的内容与格式》、《证券
投资基金信息披露编报规则》第3号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金
信息披露XBRL 模板第3 号< 年度报告和半年度报告> 》及其他中国证监会颁布的相关规
定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
本财务报表采用了若干修订后/ 新会计准则： 2014年1至3 月， 财政部制定或修订了 《企
业会计准则第39号--公 允价值计量》 和 《企业 会计准则第30 号-- 财务 报表列报》 等7项会
计准则； 上述7项会计准则均自2014年7 月1日起施行。2014年6月， 财政部修订了 《企业
会计准则第37号-- 金融 工具列报》，在2014年年度及以后期间的财务报告中施行。
上 述会计准则的变化对本财务报表无重大影响。
6.4.3 遵循企业 会计准则及其他 有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于2015年6月30
日的财务状况以及2015年3月19日 （基金合同生效日） 至2015 年6月30日止期间的经营成
果和净值变动情况。
6.4.4 重要会计 政策和会计估计
本基金财务报表所载财务信息根据企业会计准则、 《证券投资基金会计核算业务指
引》和其他相关规定所厘定的主要会计政策和会计估计编制。
6.4.4.1 会计年 度
本基金会计年度采用公历年度，即每年1月1日起至6月30 日止。本期财务报表的实
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际编制期间系2015 年3月19日（基金合同生效日）起至2015年6月30日止。
6.4.4.2 记账本 位币
人民币
6.4.4.3 金融资 产和金融负债的 分类
金融工具是指形成本基金的金融资产 （或负债） ， 并形成其他单位的金融负债 （或
资产）或权益工具的合同。
(1) 金融资产分类
本基金的金融资产于初始确认时分为以下两类： 以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产、贷款和应收款项；
本基金目前持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产主要包括股
票、债券、基金和衍生工具等投资
本基金目前持有的其他金融资产分类为应收款项， 包括银行存款、 结 算备付金、 买
入返售金融资产和各类应收款项等。
(2) 金融负债分类
本基金的金融负债于初始确认时归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的
金融负债和其他金融负债。 本基金目前持有的金融负债均划分为其他金融负债， 主要包
括卖出回购金融资产款和各类应付款项等。
6.4.4.4 金融资 产和金融负债的 初始确认、后续计量和 终止确认
初始确认
本基金于成为金融工具 合同的一方时确认一项金融资产或金融负债， 按照取得时的
公允价值作为初始确认金额。 划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
取得时发生的相关交易费用计入当期损益； 应收款项及其他金融负债的相关交易费用计
入初始确认金额。
后续计量
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产采用公允价值进行后续计量。 在
持有该类金融资产期间取得的利息或现金股利， 应当确认为当期收益。 每日， 本基金将
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债的公允价值变动计入当
期损益； 应收款项及其他金融负债采用实际利率法， 按照摊余成本 进行后续计量， 其摊
销或减值产生的利得或损失，均计入当期损益。
终止确认
当收取该金融资产现金流量的合同权利终止， 或该金融资产已转移， 且符合金融资
安信消 费医 药主 题股 票型 证券投 资基 金2015 年 半年 度报告 摘要
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产转移的终止确认条件的，金融资产将终止确认；
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，该金融负债或其一部分将终止确
认；
处置该金融资产或金融负债时， 其公允价值与初始入账金额之间的差额应确认为投
资收益，同时调整公允价值变动收益。
金融资产转移
本基金已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的， 终止确认该
金融资产； 保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的， 不终止确认该金融资产；
本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的， 分别下列情
况处理：放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产并确认产生的资产和负债；
未放弃对该金融资产控制的，按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资
产，并相应确认有关负债。
6.4.4.5 金融资 产和金融负债的 估值原则
公允价值， 是指市场参与者在计量日发生的有序交易中， 出售一项资产所 能收到或
者转移一项负债所需支付的价格。 本基金以公允价值计量相关资产或负债， 假定出售资
产或者转移负债的有序交易在相关资产或负债的主要市场进行； 不存在主要市场的， 本
基金假定该交易在相关资产或负债的最有利市场进行。主要市场( 或最有利市场) 是本基
金在计量日能够进入的交易市场。 本基金采用市场参与者在对该资产或负债定价时为实
现其经济利益最大化所使用的假设。
在财务报表中以公允价值计量或披露的资产和负债， 根据对公允价值计量整体而言
具有重要意义的最低层次输入值， 确定所属的公允价值层次： 第一层次输入值， 在计量
日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价； 第二层次输入值， 除第一
层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值； 第三层次输入值， 相关资产
或负债的不可观察输入值。
每个资产负债表日， 本基金对在财务报表中确认的持续以公允价值计量的资产和负
债进行重新评估，以确定是否在公允价值计量层次之间发生转换。
本基金持有的股票、 债券、 基金和衍生工具等投资按如下原则 确定公允价值并进行
估值：
(1) 存在活跃市场的金融 工具按照估值日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上
未经调整的报价作为公允价值； 估值日无交易， 但最近交易日后经济环境未发生重大变
化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的， 按最近交易日的收盘价估值； 如
最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生了影响证券价格的重大事
件， 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素， 调整最近交易市价， 确定公允价
值。
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(2) 不存在活跃市场的金 融工具， 采用市场参与者普遍认同， 且被以往市场实际交易
价格验证具有可靠性的估值技术 ， 确定公允价值。 本基金采用在当前情况下适用并且有
足够可利用数据和其他信息支持的估值技术， 优先使用相关可观察输入值， 只有在可观
察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值。
(3) 如有确凿证据表明按 上述估值原则仍不能客观反映其公允价值的， 基金管理人可
根据具体情况与基金托管人商定后，按最能适当反映公允价值的价格估值；
(4) 如有新增事项，按国 家最新规定估值。
6.4.4.6 金融资 产和金融负债的 抵销
当本基金同时满足下列条件时， 金融资产和金融负债以相互抵销后的净额在资产负
债表内列示： 具有抵销 已确认金额的法定权利， 且该种法定权利是当前可执行的； 计划
以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。
6.4.4.7 实收基 金
实收基金为对外发行的基金份额总额所对应的金额。 由于申购和赎回引起的实收基
金份额变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日确认。 上述申购和赎回分别包括基
金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。
6.4.4.8 损益平 准金
损益平准金包括已实现损益平准金和未实现损益平准金。 已实现损益平准金指在申
购或赎回基金份额时， 申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现收 益/ （损失） 占
基金净值比例计算的金额。 未实现损益平准金指在申购或赎回基金份额时， 申购或赎回
款项中包含的按累计未实现利得/ （损失） 占基 金净值比例计算的金额。 损益平准金于基
金申购确认日或基金赎回确认日确认。
未实现损益平准金与已实现损益平准金均在" 损益平准金" 科目中核 算， 并于期末全
额转入" 未分配利润/ （ 累计亏损）" 。
6.4.4.9 收入/( 损失) 的确认和计量
(1) 存款利息收入按存款 的本金与适用的利率逐日计提的金额入账。 若提前支取定期
存款， 按协议规定的利率及持有期重新计算存款利息收入， 并根据提前支取所实际收到
的利息收入与账面已确认的利息收入的差额确认利息损失， 列入利息收入减项， 存款利
息收入以净额列示；
(2) 债券利息收入按债券 票面价值与票面利率或内含票面利率计算的金额扣除应由
债券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认，在债券实际持有期内逐日计提；
(3) 资产支持证券利息收 入按证券票面价值与票面利率计算的金额， 扣除应由资产支
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持证券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确 认，在证券实际持有期内逐日计提；
(4) 买入返售金融资产收 入， 按买入返售金融资产的成本及实际利率 （当实际利率与
合同利率差异较小时，也可以用合同利率），在回购期内逐日计提；
(5) 股票投资收益/ （损失）于卖出股票成交日确认，并按卖出股票成交金额与其成
本的差额入账；
(6) 债券投资收益/ （损失）于成交日确认，并按成交总额与其成本、应收利息的差
额入账；
(7) 衍生工具收益/ （损失）于卖出权证成交日确认，并按卖出权证成交金额与其成
本的差额入账；
(8) 股利收益于除息日确 认， 并按上市公司宣告的分红派息比例计算的金额扣 除应由
上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额入账；
(9) 公允价值变动收益/( 损失) 系本基金持有的采用公允价值模式计量的交易性金融
资产、交易性金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失；
(10) 其他收入在主要风 险和报酬已经转移给对方，经济利益很可能流入且金额可以
可靠计量的时候确认。
6.4.4.10 费用的 确认和计量
(1) 基金的固定管理费按 前一日基金资产净值的1.50% 年费率计提；本基金的浮动管
理费根据每份基金份额在持有期间的年化收益率水平收取， 浮动管理费在基金份额持有
人赎回/ 转出基金份额时 收取。
(2) 基金托管费按前一日 基金资产净值的0.25% 年费率计提；
(3) 其他费用系根据有关 法规及相应协议规定， 按实际支出金额， 列入当期基金费用。
6.4.4.11 基金的 收益分配政策
1 、 在符合有关基金分 红条件的前提下， 本基 金每年收益分配次数最多为6次， 每份
基金份额每次收益分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额该次可供分配利润
的10% ，若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配；
2 、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利
或将现金红利自动转为基金份额进行再投资； 若投资者不选择， 本基金默认的收益分配
方式是现金分红；
3 、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的基金份
额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。
4 、每一基金份额享有同等分配权；
5 、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
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6.4.4.12 其他重 要的会计政策和 会计估计
本基金本报告期无需要说明的其他重要会计政策和会计估计事项。
6.4.5 差错更正 的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
6.4.6 税项
6.4.6.1 印花税
证券（股票）交易印花税税率为1‰，由出让方缴纳。
股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让， 暂
免征收印花税。
6.4.6.2 营业税 、企业所得税
以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。
证券投资基金 （封闭式 证券投资基金， 开放式 证券投资基金） 管理人 运用基金买卖
股票、债券的差价收入，免征营业税。
证券投资基金从证券市场中取得的收入， 包括 买卖股票、 债券的差价 收入， 股权的
股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收
入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税。
6.4.6.3 个人所 得税
个人所得税税率为20% 。
基金取得的股票的股息、 红利收入、 债券的利息收入及储蓄利息收入， 由上市公司、
债券发行企业及金融机构在向基金派发股息、 红利收入、 债券的利息收入及储蓄利息收
入时代扣代缴个人所得税。
基金从上市公司分配取得的股息红利所得，持股期限在1个月以内（含1个月）的，
其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年（含1年）的，减
按50% 计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，减按25% 计入应纳税所得额。
股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收
入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税。
暂免征收储蓄存款利息所得个人所得税。
6.4.7 关联方关 系
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6.4.7.1 本报告 期存在控制关系 或其他重大利害关系的 关联方发生变化的情况
本基金本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.7.2 本报告 期与基金发生关 联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
安信基金管理有限责任公司 （以下简称"
安信基金" ）
基金管理人、 注册登记机构、 基金销售机构
中国农业银行股份有限公司( 以下简称"
中国建设银行")
基金托管人、基金销售机构
安信证券股份有限公司( 以下简称" 安信
证券")
基金管理人的股东、基金销售机构
五矿资本控股有限公司 基金管理人的股东
中广核财务有限责任公司 基金管理人的股东
安信乾盛财富管理（深圳）有限公司 基金管理人的子公司
注：1 、本 基金 管理 人于2013 年12 月2 日设 立了 全资 子 公司安 信乾 盛财 富管 理（ 深圳） 有限 公司 。
2、以 下关 联交 易均 在正 常 业务范 围内 按一 般商 业条 款订立 。
6.4.8 本报告期 及上年度可比期 间的关联方交易
6.4.8.1 通过关 联方交易单元进 行的交易
6.4.8.1.1 股票交 易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2015 年3月19日至2015年6月30日
成交金额 占当期股票成交总额的比例
安信证券 724,165,385.91 39.36%
6.4.8.1.2 权证交 易
本基金本报告期内无通过关联方交易单元进行的权证交易。
6.4.8.1.3 应支付 关联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2015 年3月19日至2015年6月30日
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当期佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金
余额
占期末应付佣
金总额的比例
安信证券 500,121.81 40.36% 250,247.95 42.86%
6.4.8.1.4 债券交 易
本基金本报告期内无通过关联方交易单元进行的债券交易。
6.4.8.1.5 债券回 购交易
本基金本报告期内未与关联方进行银行间同业市场债券（含回购）交易。
6.4.8.2 关联方 报酬
6.4.8.2.1 基金管 理费
单位：人民币元
项目
本期
2015年3月19日至2015年6月30日
当期发生的基金应支付的管
理费
4,537,458.51
其中： 支付销售机构的 客户维
护费
2,269,058.85
注：基 金管 理费 按前 一日 的基金 资产 净值 的1.50% 的 年费率 逐日 计提 。计 算方 法如下 ：
H=E ×1.50%/ 当年 天数
H 为 每日 应支 付的 基金 管 理费
E 为 前一 日的基 金资 产净 值
6.4.8.2.2 基金托 管费
单位：人民币元
项目
本期
2015年3月19日至2015年6月30日
当期发生的基金应支付的托
管费
756,243.07
注：基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净值 的0.25% 的 年费率 逐日 计提 。计 算方 法如下 ：
H=E ×0.25%/ 当年 天数
H 为 每日 应支 付的 基金 托 管费
E 为 前一 日的基 金资 产净 值
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6.4.8.3 与关联 方进行银行间同 业市场的债券( 含 回购) 交易
本基金本报告期内未与关联方进行银行间同业市场债券（含回购）交易。
6.4.8.4 各关联 方投资本基金的 情况
6.4.8.4.1 报告期 内基金管理人运 用固有资金投资本基金 的情况
本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。
6.4.8.4.2 报告期 末除基金管理人 之外的其他关联方投资 本基金的情况
报告期初及报告期末除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金。
6.4.8.5 由关联 方保管的银行存 款余额及当期产生的利 息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2015 年3月19日至2015年6月30日
期末余额 当期利息收入
中国农业银行
股份有限公司
55,278,325.85 411,491.85
注：本 基金 资金 托管 账户 的银行 存款 由基 金托 管人 中国农 业银 行保 管， 按银 行同业 利率 计息 。
6.4.8.6 本基金 在承销期内参与 关联方承销证券的情况
本基金本报告期未在承销期内参与关联方承销证券。
6.4.8.7 其他关 联交易事项的说 明
本基金本期无其他关联交易事项。
6.4.9 利润分配 情况
本基金本期未进行利润分配。
6.4.10 期末（2015 年6 月30 日）本 基金持有的流通受限 证券
6.4.10.1 因认购 新发/ 增发证券而 于期末持有的流通受限 证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1 受限证券类别：
证券 证券 成功 可流 流通受限 认购 期末估值 数量 期末 期末
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代码 名称 认购日
通日 类型
价格
单价
成本总额 估值总额
60383
8
四通
股份
2015-06-23
2015-
07-01
新股申购 7.73 7.73 1,000 7,730 7,730
6.4.10.2 期末持 有的暂时停牌等 流通受限股票
本基金本期末未持有暂时停牌股票。
6.4.10.3 期末债 券正回购交易中 作为抵押的债券
6.4.10.3.1 银行间 市场债券正回 购
截至本报告期末2015 年6月30日止，本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出
回购证券款余额为0元，无质押债券。
6.4.10.3.2 交易所 市场债券正回 购
截至本报告期末2015 年6月30日止，本基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出
回购证券款余额为0元，无质押债券。
§7
投资 组合报告
7.1 期末基金 资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的比
例(%)
1 权益投资 396,207,788.46 80.19
其中：股票 396,207,788.46 80.19
2 固定收益投资 40,112,000.00 8.12
其中：债券 40,112,000.00 8.12
资产支持证券 － －
3 贵金属投资 － －
4 金融衍生品投资 － －
5 买入返售金融资产 － －
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
－ －
6 银行存款和结算备付金合计 55,278,325.85 11.19
安信消 费医 药主 题股 票型 证券投 资基 金2015 年 半年 度报告 摘要
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7 其他各项资产 2,515,885.06 0.51
8 合计 494,113,999.37 100.00
7.2 报告期末 按行业分类的股票 投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 － －
B 采矿业 － －
C 制造业 317,148,765.25 69.98
D 电力、 热力、 燃气及水生产和供应业 － －
E 建筑业 22,565,410.00 4.98
F 批发和零售业 56,218,893.21 12.40
G 交通运输、仓储和邮政业 － －
H 住宿和餐饮业 － －
I 信息传输、软件和信息技术服务业 － －
J 金融业 274,720.00 0.06
K 房地产业 － －
L 租赁和商务服务业 － －
M 科学研究和技术服务业 － －
N 水利、环境和公共设施管理业 － －
O 居民服务、修理和其他服务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和社会工作 － －
R 文化、体育和娱乐业 － －
S 综合 － －
合计 396,207,788.46 87.42
7.3 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排序的 前 十名 股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值( 元) 占基金资产净
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值比例(%)
1 600600 青岛啤酒 985,499 45,914,398.41 10.13
2 002422 科伦药业 1,086,373 43,498,374.92 9.60
3 600196 复星医药 1,441,821 41,726,299.74 9.21
4 000338 潍柴动力 1,307,171 41,385,033.86 9.13
5 000423 东阿阿胶 630,244 34,348,298.00 7.58
6 600276 恒瑞医药 768,020 34,207,610.80 7.55
7 000895 双汇发展 1,448,380 30,893,945.40 6.82
8 601933 永辉超市 2,440,319 28,283,297.21 6.24
9 000501 鄂武商Ａ 1,362,712 27,935,596.00 6.16
10 600660 福耀玻璃 1,686,479 24,082,920.12 5.31
注：投 资者 欲了 解本 报告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细， 应阅 读登 载于 安信 基金管 理有 限责 任公 司
网站的 半年 度报 告正 文。
7.4 报告期内 股票投资组合的重 大变动
7.4.1 累计买入 金额超出期末基 金资产净值2% 或前20 名的 股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期末基金资产净
值比例(%)
1 600600 青岛啤酒 67,200,904.60 14.83
2 002422 科伦药业 67,200,769.95 14.83
3 600196 复星医药 56,001,920.51 12.36
4 600276 恒瑞医药 56,000,941.88 12.36
5 000338 潍柴动力 56,000,542.80 12.36
6 000423 东阿阿胶 55,999,705.27 12.36
7 000895 双汇发展 55,998,602.14 12.36
8 000501 鄂武商Ａ 45,558,474.43 10.05
9 601668 中国建筑 44,802,221.50 9.89
10 000089 深圳机场 44,802,164.22 9.89
11 600660 福耀玻璃 44,801,366.02 9.89
12 002081 金 螳 螂 44,796,551.49 9.88
13 601117 中国化学 44,792,382.71 9.88
安信消 费医 药主 题股 票型 证券投 资基 金2015 年 半年 度报告 摘要
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14 601933 永辉超市 44,671,141.34 9.86
15 000651 格力电器 33,776,783.55 7.45
16 002327 富安娜 33,611,398.72 7.42
17 600315 上海家化 33,601,031.11 7.41
18 603001 奥康国际 33,601,002.24 7.41
19 000726 鲁
泰Ａ 33,600,594.86 7.41
20 300307 慈星股份 33,599,641.65 7.41
21 002557 洽洽食品 33,599,516.57 7.41
22 002563 森马服饰 33,598,981.08 7.41
注：1 、买 入包 括基 金二 级 市场上 主动 的买 入、 新股 、配股 、债 转股 、换 股及 行权等 获得 的股 票；
2、基 金持 有的 股票 分类 为交易 性金 融资 产的 ，本 项的" 累计 买入 金额" 按 买 入成交 金额 （成 交单 价
乘以成 交数 量） 填列 ，不 考虑相 关交 易费 用。
7.4.2 累计卖出 金额超出期末基 金资产净值2% 或前20 名的 股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期末基金资产净
值比例(%)
1 000089 深圳机场 67,298,333.75 14.85
2 601668 中国建筑 63,578,980.11 14.03
3 601117 中国化学 57,606,474.30 12.71
4 603001 奥康国际 56,951,437.83 12.57
5 002327 富安娜 46,046,298.71 10.16
6 000651 格力电器 44,457,392.70 9.81
7 000423 东阿阿胶 40,202,540.56 8.87
8 300307 慈星股份 39,995,479.44 8.82
9 600276 恒瑞医药 39,954,320.56 8.82
10 002563 森马服饰 39,255,346.00 8.66
11 002557 洽洽食品 37,195,671.68 8.21
12 000726 鲁
泰Ａ 34,452,504.89 7.60
13 600600 青岛啤酒 32,120,033.18 7.09
14 002422 科伦药业 31,270,149.20 6.90
15 600196 复星医药 26,846,494.69 5.92
安信消 费医 药主 题股 票型 证券投 资基 金2015 年 半年 度报告 摘要
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16 002081 金 螳 螂 25,551,110.93 5.64
17 000895 双汇发展 24,842,511.84 5.48
18 601933 永辉超市 24,273,806.80 5.36
19 000338 潍柴动力 20,463,218.50 4.52
20 600660 福耀玻璃 18,189,080.55 4.01
21 000501 鄂武商Ａ 16,405,966.25 3.62
22 600315 上海家化 15,309,578.75 3.38
注：1 、卖 出主 要指 二级 市 场上主 动的 卖出 、换 股、 要约收 购、 发行 人回 购及 行权等 减少 的股 票；
2、 基 金持 有的 股票 分类 为 交易性 金融 资产 的， 本项 的" 累计卖 出金 额" 按卖 出 成交金 额 （ 成交 单价 乘
以成交 数量 ）填 列， 不考 虑相关 交易 费用 。
7.4.3 买入股票 的成本总额及卖 出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 997,826,788.64
卖出股票的收入（成交）总额 802,454,997.22
注：1、 买 入包 括基 金二 级 市场上 主动 的买 入、 新股 、 配股、 债转 股、 换 股及 行权等 获得 的股 票， 卖
出主要 指二 级市 场上 主动 的卖出 、换 股、 要约 收购 、发行 人回 购及 行权 等减 少的股 票；
2、" 买 入股 票成本 （成 交）总 额" 、" 卖出 股票 收 入（成 交） 总额" 均 按买 卖 成交金 额（ 成交 单价 乘
以成交 数量 ）填 列， 不考 虑相关 交易 费用 。
7.5 期末按债 券品种分类的债券 投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 40,112,000.00 8.85
2 央行票据 － －
3 金融债券 － －
其中：政策性金融债 － －
4 企业债券 － －
5 企业短期融资券 － －
6 中期票据 － －
7 可转债 － －
8 其他 － －
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9 合计 40,112,000.00 8.85
7.6 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排序的前 五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净
值比例(%)
1 019822 08国债22 400,000 40,112,000.00 8.85
7.7 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排序的 前 十名 资产支持证券投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末 按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的前五名贵金属投资明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排序的前 五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末 本基金投资的股 指期货交易情况说明
7.10.1 报告期 末本基金投资的股 指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货合约。
7.10.2 本基金 投资股指期货的投 资政策
本基金尚未在基金合同中明确股指期货的投资策略、 比例限制、 信息披露等， 本基金暂
不参与股指期货交易。
7.11 报告期末 本基金投资的国 债期货交易情况说明
7.11.1 本期国 债期货投资政策
本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、 比例限制、 信息披露等， 本基金暂
不参与国债期货交易。
7.11.2 报告期 末本基金投资的国 债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货合约。
7.12 投资组合 报告附注
7.12.1 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体中除" 科伦 药业（002422 ）" 在
报告编制日前一年内受到公开谴责、 处罚的情形外， 其它没有出现被监管部门立案调查，
安信消 费医 药主 题股 票型 证券投 资基 金2015 年 半年 度报告 摘要
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或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
根据科伦药业2014 年7月7日公告， 该公司于2014年7月4日收到中国证券监督管理委员会
（以下简称" 中国证监 会" ）《调查通知书》 （成稽调查通字147014号），通知书主要内
容为， 公司因涉嫌信息披露违法违规， 根据 《 中华人民共和国证券法》 的有关规定， 决
定对公司予以立案调查。
根据公司15年4月23 日公告， 该公司于2015 年4月22日， 公司收到 《中国证券监督管理委
员会四川监管局行政处罚 决定书》（[2015]1 号 ）（以下简称" 《行政 处罚决定书》" ），
根据当事人违法行为的事实、 性质、 情节与社 会危害程度， 依据 《证 券法》 第一百九十
三条的规定，四川证监局决定：
1.对科伦药业给予警告，并处60万元罚款；
2.对刘革新给予警告，并处30万元罚款；
3.对程志鹏、潘慧、刘思川、冯伟、熊鹰给予警告，并处20 万元罚款；
4.对张强、刘洪给予警告，并处5万元罚款；
5.对赵力宾、高冬、罗孝银、于明德、武敏给予警告，并处3万元罚款；
6.对张腾文给予警告。
7.12.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从
制度和流程上要求股票必须先入库再买入。
7.12.3 期末其 他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 243,425.21
2 应收证券清算款 －
3 应收股利 －
4 应收利息 662,753.20
5 应收申购款 1,609,706.65
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 2,515,885.06
7.12.4 期末持 有的处于转股期的 可转换债券明细
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本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前 十名股票中存在流 通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期末基金 份额持有人户数及 持有人结构
份额单位：份
持有人户数
( 户)
户均持有的基
金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有
份额
占总份
额比例
持有
份额
占总份
额比例
9,490 41,913.95 2,789,449.45 0.70% 394,973,892.37 99.30%
8.2 期末基金 管理人的从业人员 持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基
金
9,882.02 －
8.3 期末基金 管理人的从业人员 持有本开放式基金份额 总量区间情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、 基金投资和研
究部门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金 0
§9
开放 式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日(2015 年3月19日) 基金份额总额 1,493,426,867.82
基金合同生效日基金份额总额 －
基金合同生效日起至报告期期末基金总申购份额 88,156,702.15
基金合同生效日起至报告期期末基金总赎回份额 1,183,820,228.15
基金合同生效日起至报告期期末基金拆分变动份额 （份额 －
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减少以“- ”填列）
397,763,341.82
本报告期期末基金份额总额
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ；总 赎回 份额含 转换 出份 额。
§10 重大事 件揭示
10.1 基金份额 持有人大会决议
本报告期内本基金未举行基金份额持有人大会。
10.2 基金管理 人、基金托管人 的专门基金托管部门的 重大人事变动
本基金管理人于2015年1月9日发布公告， 聘任乔江晖女士为安信基金管理有限责任
公司督察长， 孙晓奇先生不再担任安信基金管理有限责任公司督察长； 聘任孙晓奇先生
为安信基金管理有限责任公司副总经理， 汪建先生不再担任安信基金管理有限责任公司
副总经理。
10.3 涉及基金 管理人、基金财 产、基金托管业务的诉 讼
本报告期内本基金无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资 策略的改变
本报告期内本基金的投资策略未发生改变。
10.5 为基金进 行审计的会计师 事务所情况
本报告期本基金聘请的会计师事务所未发生变更。
10.6 管理人、 托管人及其高级 管理人员受稽查或处罚 等情况
本报告期内本基金管理人和托管人托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任
何稽查或处罚。
10.7 基金租用 证券公司交易单 元的有关情况
10.7.1 基金租 用证券公司交易单 元进行股票投资及佣金 支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单
元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金
额
占当期股票
成交总额比
佣金
占当期佣金
总量的比例
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例
安信证券 2
724,165,
385.91
40.23% 500,121.81 40.36% －
兴业证券 2
378,872,
576.45
21.05% 259,495.39 20.94% －
招商证券 2
282,471,
626.4
15.69% 194,701.64 15.71% －
国信证券 2
250,799,
572.57
13.93% 171,896.18 13.87% －
海通证券 1
85,827,8
84.28
4.77% 59,408.42 4.79% －
中信证券 2
77,934,5
90.25
4.33% 53,377.47 4.31% －
注：公 司制 定《 安信 基金 管理有 限责 任公 司券 商交 易单元 选择 标准 及佣 金分 配办法 》， 对选 择证 券
公司的 标准 和程 序、 以及 佣金分 配规 则进 行了 规定 。
根据上 述制 度， 由公 司基 金投资 部、 固定 收益 部、 研究部 、特 定资 产管 理部 、分管 投资 的副 总经 理
及交易 室于 每季 度末 对券 商进行 综合 评分 ，评 价标 准包括 研究 及投 资建 议的 质量、 报告 的及 时性 、
服务质 量、 交易 成本 等， 由公司 基金 投资 决策 委员 会根据 评分 结果 对下 一季 度的证 券公 司名 单及 佣
金分配 比例 做出 决议 。 首 只基金 成立 后最 初半 年 的 券商选 择及 佣金 分配 由基 金投资 决策 委员 会决 定 。
10.7.2 基金租 用证券公司交易单 元进行其他证券投资的 情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金
额
占当期债券
成交总额比例
成交金
额
占当期债券
回购成交总
额比例
成交
金额
占当期权证
成交总额比
例
安信证券 － － － － － －
兴业证券 － － － － － －
招商证券
39,876,0
00
100% － － － －
国信证券 － － － － － －
海通证券 － － － － － －
中信证券 － － － － － －
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安信基金 管理有限责任公司
二〇一五 年八月二十七日
