博 时 黄金交 易 型开放 式 证券投 资 基金
2015 年半年 度 报告 摘要
2015 年 6 月30 日
基 金 管理 人 ：博 时 基金 管 理有 限 公司
基 金 托管 人 ：中 国 银行 股 份有 限 公司
报 告 送出 日 期： 二 〇一 五 年八 月 二十 七 日 博时黄金交易型开放式证券投资基金 2015 年半年度报告 （摘 要）
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§1 重要 提示
基金管 理人 的董事 会、 董事保 证本 报告所 载资 料不存 在虚 假记载 、误 导性陈 述或 重大遗
漏，并 对其内 容的 真实 性、准 确性和 完整 性承 担个别 及连带 的法 律责 任。本 半年度 报告 已经
三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2015 年 8 月 26 日复核了本
报告中 的财务 指标 、净 值表现 、利润 分配 情况 、财务 会计报 告、 投资 组合报 告等内 容， 保证
复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管 理人 承诺以 诚实 信用、 勤勉 尽责的 原则 管理和 运用 基金资 产， 但不保 证基 金一定
盈利。
基金的 过往 业绩 并 不代 表其未 来表 现。投 资有 风险， 投资 者在作 出投 资决策 前应 仔细阅
读本基金的招募说明书及其更新。
本半年 度报 告摘要 摘自 半年度 报告 正文， 投资 者欲了 解详 细内容 ，应 阅读半 年度 报告正
文。 本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2015 年1 月 1 日起至6 月30 日止。 博时黄金交易型开放式证券投资基金 2015 年半年度报告 （摘 要）
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§2 基金 简介
2.1 基金基 本情 况
基金简 称 博时黄 金ETF
场内简 称 博时黄 金
基金主 代码 159937
交易代 码 159937
基金运 作方 式 交易型 开放 式指 数基 金
基金合 同生 效日 2014 年8 月13 日
基金管 理人 博时基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 218,318,651.74 份
基金份 额上 市的 证券 交易 所 深圳证 券交 易所
上市日 期 2014 年9 月1 日
下属分 级基 金的 基金 简称 博时黄 金ETF 博时黄 金ETF 场外D 类 博时黄 金ETF 场外I 类
下属分 级基 金的 交易 代码 159937 000929 000930
报 告 期 末 下 属 分 级 基 金 的 份
额总额
1,621,977.00 份 263,688.43 份 216,432,986.31 份
2.2 基金产 品说 明
投资目 标
本 基 金通 过 投资 于黄 金交易 所 的黄 金现 货 合约 ，在跟 踪 偏离 度和 跟 踪误 差最小 化 的前
提下， 争取 为投 资者 提供 与标的 指数 表现 接近 的投 资回报 。
投资策 略
本基金 主要 采取 被动 式管 理策略 。 基于跟 踪误 差 、 流动性 因素 和交 易便 利程 度的考 虑，
黄金现 货实 盘合 约中 ，本 基金将 主要 投资 于 AU99.99 。
业绩比 较基 准 黄金现 货实 盘合 约 AU99.99 收益 率
风险收 益特 征
本基金 主要 投资 对象 为黄 金现货 合约 ， 预 期风 险/ 收 益水平 与黄 金相 似， 在证 券投资 基
金中属 于较 高风 险和 预期 收益的 基金 品种 。
2.3 基金管 理人 和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 博时基 金管 理有 限公 司 中国银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 孙麒清 王永民
联系电 话 0755-83169999 010-66594896
电子邮 箱 service@bosera.com fcid@bankofchina.com
客户服 务电 话 95105568 95566
传真 0755-83195140 010-66594855
2.4 信息披 露方 式
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 http://www.bosera.com
基金 半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 及基 金托 管人 住所 博时黄金交易型开放式证券投资基金 2015 年半年度报告 （摘 要）
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§3 主要 财务指标和基金 净值表现
3.1 主要会 计数 据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标
报告期（2015 年 1 月1 日至 2015 年 6 月 30 日）
博时黄 金ETF 博时黄 金ETF 场外D 类 博时黄 金ETF 场外I 类
本期已 实现 收益 -6,107.92 8,523.63 375,636.92
本期利 润 46,576.06 150,619.61 -7,038,932.62
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0349 0.5939 -0.0719
本期基 金份 额净 值增 长率 -2.94% 4.76% -2.30%
3.1.2 期末数据和指标
报告期末(2015 年 6 月30 日)
博时黄 金ETF 博时黄 金 ETF 场外 D 类 博时黄 金 ETF 场外 I 类
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -1.9657 0.1243 -0.0545
期末基 金资 产净 值 3,797,028.04 666,756.22 509,203,504.98
期末基 金份 额净 值 2.3410 2.5286 2.3527
注： 本 期已 实现 收益 指基 金本期 利息 收入 、 投 资收 益、 其 他收 入 （ 不含 公允 价值变 动收 益） 扣除 相关
费用后 的余 额， 本期 利润 为本期 已实 现收 益加 上本 期公允 价值 变动 收益 。
期末可 供分 配利 润是 指期 末资产 负债 表中 未分 配利 润与未 分配 利润 中已 实现 部分的 孰低 数。
上述基 金业 绩指 标不 包括 持有人 认购 或交 易基 金的 各项费 用 ， 计 入费 用后 实 际收益 水平 要低 于所 列数
字。
3.2 基金净 值表 现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
博时黄金 ETF
阶段
份额净 值增
长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 -1.13% 0.50% -1.12% 0.50% -0.01%
0.00%
过去三 个月 -0.19% 0.71% -0.26% 0.71% 0.07%
0.00%
过去六 个月 -2.94% 0.82% -2.35% 0.85% -0.59% -0.03%
自基金 合同 生
效起至 今
-8.08% 0.89% -9.64% 0.94% 1.56% -0.05%
博时黄金 ETF 场外D 类
阶段
份额净 值增
长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 -1.11% 0.50% -1.12% 0.50% 0.01%
0.00%
过去三 个月 -0.06% 0.71% -0.26% 0.71% 0.20%
0.00%
过去六 个月 4.76% 1.03% -2.35% 0.85% 7.11% 0.18%
自基金 合同 生
效起至 今
5.04% 1.01% -2.25% 0.84% 7.29% 0.17%
博时黄金 ETF 场外I 类 博时黄金交易型开放式证券投资基金 2015 年半年度报告 （摘 要）
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阶段
份额净 值增
长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 -1.13% 0.50% -1.12% 0.50% -0.01%
0.00%
过去三 个月 -0.20% 0.71% -0.26% 0.71% 0.06%
0.00%
过去六 个月 -2.30% 0.83% -2.35% 0.85% 0.05% -0.02%
自基金 合同 生
效起至 今
-2.10% 0.82% -2.25% 0.84% 0.15% -0.02%
3.2.2 自基 金合同 生效以 来 基 金份额 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率变
动 的比 较
1．博时黄金ETF：
2．博时黄金ETF 场外D 类：
3．博时黄金ETF 场外I 类： 博时黄金交易型开放式证券投资基金 2015 年半年度报告 （摘 要）
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注：本 基金 的基 金合 同 于2014 年8 月13 日生 效。 按照本 基金 的基 金合 同规 定,自 基金 合同 生效 之日
起 六个 月内 使基 金的 投资 组合比 例符 合本 基金 合同 第十 五 条“ （二 ） 投 资范 围 ”、 “ （ 七） 投 资禁 止 行为
与限制 ”的 有关 约定 。 本 报告期 末 本 基金 建仓 期 尚 未结束 。
§4 管理 人报告
4.1 基金管 理人 及基金经 理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基 金的经 验
博时基金管理有限公司是中国内地首批成立的五家基金管理公司之一。 “为国民创造财富”
是博时的使命。 博时的 投资理念是 “做投资价 值的发现者” 。 截至 2015 年6 月 30 日， 博时 基
金公司 共管理 七十 只开 放式基 金，并 受全 国社 会保障 基金理 事会 委托 管理部 分社保 基金 ，以
及多个企业年金账户 。博时基金资产管理净值总规模 逾 3027.86 亿元人民币，其中 公募基金
资产规模逾 1317.35 亿元人民币 ， 累计分红超过664.83 亿元人民币， 是目前我国资产管理规
模最大的基金公司之一，养老金资产管理规模在同业中名列前茅。
1、基金业绩
根据银河证券基 金研究中心统计， 标准股票型基金中， 截至 6 月30 日， 博时创业成长股
票基金及博时卓越品牌股票基金今年以来净值增长率在 379 只标准型股票基金中分别排名前
1/3 和前 1/2；博时深 证基本面 200ETF 及联 接基金今年以来的净值增长率在 175 只指数股 票
型基金-标准指数股票基金及 46 只ETF 联接基金中分别排名前 1/2 和前1/3； 混合基金- 偏股
型基金中， 博时精选股票基金今年以来的收益率在同类型 36 只产品中排名前1/3 ； 混合基金
-灵活配置型基金中， 博时裕隆灵活配置混合及博时裕益灵活配置混合基金今年以来的净值增
长率在 126 只同类型基金中分别排名前 1/3 和前1/2。
固定收益方面， 博时安丰 18 个月定期开放债券基金、 博时优势收益信用债券、 博时信用
债纯债券今年以来收益率在 71 只同类长期标准债券型基金中分别排名前 1/10 、前 1/2 和前博时黄金交易型开放式证券投资基金 2015 年半年度报告 （摘 要）
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1/2 ； 博时上证企债30ETF 今年以来的收益率在 18 只指数债券型基金-指数债券型基金(A 类)
排名前 1/3 。
2、其他大事件
2015 年 1 月 7 日，博 时基金在 2014 年信息时报金狮奖 —金融行业风云榜的评选中获得
年度最佳基金公司大奖。
2015 年 1 月 15 日，在 和讯网主办的第十二届中国财经风云榜评选中，博时基金获评第
十二届中国财经风云榜“年度十大品牌基金公司”奖。
2015 年 1 月 18 日，博 时基金（香港）在和讯财经风云榜海外评选中荣获“最佳中资基
金公司”奖。
2015 年 1 月 21 日，在 《华夏时报》第八届投资者年会暨金蝉奖评选中，博时转债增强
荣获第八届金蝉奖“2014 最佳年度债基品牌奖” 。
2015 年 3 月 28 日，在 第十二届中国基金业金牛奖评选中，博时主题行业（LOF）基金、
博时信 用债 券基金 分别 获得“2014 年 度开放 式股票 型金 牛基金 ”奖 、 “三 年期 开放式 债券 型
持续优胜金牛基金”奖。
2015 年3 月28 日， 在中金在线主办的 “2014 年度财经排行榜” 评选中， 邓欣雨获评 “2014
年度中金在线财经排行榜最佳基金经理” 。
2015 年 4 月 22 日，由 上海证券报社主办的第十二届中国“金基金”奖的评选揭晓，博
时主题行业股票证券投资基金(LOF)获得5 年期股票型金基金奖。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助
理）期 限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
方维玲
指 数 投 资 部 副
总 经 理/ 基金
经理
2014/8/13 - 23.5
1982 年起 先后 在云 南大 学 、 海 南省
信托投 资公 司、 湘财 证券 、 北京 玖
方量子 公司 工作 。 2001 年 加入博 时
基金管 理有 限公 司 ， 历 任 金融工 程
师、 数 量化 投资 部副 总经 理、 产 品
规划部 总经 理、 投资 经理 、 基金 经
理助理 。 现任 指数 投资 部 副总经 理
兼博时 上证 超大 盘ETF 基 金、 博时
上证超 大 盘ETF 联接 基金 、 博 时上
证自然 资 源ETF 基金 、 博 时上证 自
然资源ETF 联 接基 金、 博时 黄金ETF
基金、 博时 标普 500ETF 基金、 博博时黄金交易型开放式证券投资基金 2015 年半年度报告 （摘 要）
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时标普 500ETF 联接(QDII) 基金 、
博 时 上 证 50ETF 基 金 、 博 时 上 证
50ETF 联 接基 金、 博时 银 行分级 基
金的基 金经 理。
注：上述任 职日 期、 离任 日期根 据本 基金 管理 人对 外披露 的任 免日 期填 写。 证券从 业的 含义 遵从 行业
协会《 证券 业从 业人 员资 格管理 办法 》的 相关 规定 。
4.2 管理人 对报 告期内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
在本报 告期 内，本 基金 管理人 严格 遵循了 《中 华人民 共和 国证券 投资 基金法 》及 其各项
实施细则、 基金合同和其他相关法律法规的规定， 并本着诚实信用、 勤勉尽责、 取信于市场、
取信于 社会的 原则 管理 和运用 基金资 产， 为基 金持有 人谋求 最大 利益 。 本报 告期内 ，基 金投
资管理符合有关法规和基金合同的规定，没有损害基金持有人利益的行为 。
4.3 管理人 对报 告期内公 平交 易情况 的专 项说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情 况
报告期 内， 本基金 管理 人严格 执行 了《证 券投 资基金 管理 公司公 平交 易制度 指导 意见》
和公司制定的公平交易相关制度 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说 明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
4.4 管理人 对报 告期内基 金的 投资策 略和 业绩表 现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略 和运作 分析
回顾2015 年上半年， 黄金价格一季度冲高回落后， 二季度在相对较窄的震荡区域内波动。
年初在 全球频 发诸 如瑞 郎事件 、欧盟 等各 大央 行的新 一轮宽 松等 ，使 黄金年 初一度 成为 除美
元之外的避险品种， 价格不断上涨， 期间最高达 1302 美元/盎司， 为2014 年9 月以来的高位；
随后， 受美国 经济 数据 持续转 好、以 及美 联储 加息预 期，亚 洲实 物需 求不旺 等因素 影响 ，黄
金逐步 走弱， 期间 由于 美联储 加息延 后、 希腊 危机、 欧元区 经济 因宽 松货币 政策迎 来反 弹等
因素， 因阶段 性利 好金 价使其 在成本 区域 获得 支撑， 因此金 价二 季度 在一个 窄幅的 区间 内波
动。
本基金 为被 动跟踪 标的 指数的 基金 。其投 资目 的是尽 量减 少和标 的指 数的跟 踪误 差，取
得标的 指数所 代表 的市 场平均 回报。 在本 报告 期内， 我们除 了争 取紧 密跟踪 上海黄 金交 易所
Au99.99 现货 实盘 合约 价格、 取得 与业 绩比较 基准基 本一 致的 业绩表 现外， 在严 格控 制基金
流动性 风险的 前提 下， 本基金 管理人 进行 了部 分黄金 租赁业 务， 积极 为持有 人谋求 基金 资产博时黄金交易型开放式证券投资基金 2015 年半年度报告 （摘 要）
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的增值，并为投资人提供了多次分红。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表 现
截至 2015 年 6 月 30 日，A 类场内份额净值为 2.3410 元，份额累计净值为 0.9192 元，
报告期内净值增长率为-2.94% ， 同期业绩基准涨幅为-2.35%。 I 类场外份额净值为2.3527 元，
份额累计净值为 0.9791 元，报告期内净值增长率为-2.30%，同期业绩基准涨幅为-2.35% 。D
类场外份额净值为 2.5286 元，份额累计净值为 1.0504 元，报告期内净值增长率为 4.76% ，
同期业绩基准涨幅为-2.35% 。
4.5 管理人 对宏 观经济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望
展望下 半年 ，我们 认为 黄金价 格将 触及历 史性 阶段底 部。 因美国 经济 持续复 苏， 美联储
年内加 息是大 概率 事件 ，这之 前将对 黄金 价格 一直产 生压制 ，会 使黄 金价格 不断逼 近甚 至低
于成本 区域， 这为 有长 期配置 黄金资 产需 求的 投资者 提供了 很好 的机 会。同 时美国 经济 数据
可能的 反复、 或美 联储 加息落 地、以 及全 球宽 松货币 政策对 黄金 价格 的支撑 、其他 地域 政治
风险因素等， 都 会使黄金价格出现触底反弹的可能， 这也将为投资者提供较多的交易型机会。
在投资策略上，博时黄金 ETF 作为一只被动投资的基金，我们会以最小化跟踪误差为目
标，紧密跟踪目标基准。我们希望通过博时黄金 ETF 为投资人提供长期保值和中短期避险的
良好投资工具。
4.6 管理人 对报 告期内基 金估 值程序 等事 项的说 明
本基金 管理 人为确 保基 金估值 工作 符合相 关法 律法规 和基 金合同 的规 定，确 保基 金资产
估值的 公平、 合理 ，有 效维护 投资人 的利 益， 设立了 博时基 金管 理有 限公司 估值委 员会 （以
下简称 “估值 委员 会” ） ，制定 了估值 政策 和估 值程序 。估值 委员 会成 员由主 管运营 的副 总经
理、督 察长、 投资 总监 、研究 部负责 人、 风险 管理部 负责人 、运 作部 负责人 等成员 组成 ，基
金经理 原则上 不参 与估 值委员 会的工 作， 其估 值建议 经估值 委员 会成 员评估 后审慎 采用 。估
值委员会成员均具有 5 年以上专业工作经历，具备良好的专业经验和专业胜任能力，具有绝
对的独 立性。 估值 委员 会的职 责主要 包括 有： 保证基 金估值 的公 平、 合理； 制订健 全、 有效
的估值 政策和 程序 ；确 保对投 资品种 进行 估值 时估值 政策和 程序 的一 贯性； 定期对 估值 政策
和程序进行评价等。
参与估 值流 程的各 方还 包括本 基金 托管银 行和 会计师 事务 所。托 管人 根据法 律法 规 要求
对基金 估值及 净值 计算 履行复 核责任 ，当 存有 异议时 ，托管 银行 有责 任要求 基金管 理公 司作
出合理解释， 通过积极商讨达成一致意见。 会计师事务所对估值委员会采用的相关估值模型、博时黄金交易型开放式证券投资基金 2015 年半年度报告 （摘 要）
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假设及 参数的 适当 性发 表审核 意见并 出具 报告 。上述 参与估 值流 程各 方之间 不存在 任何 重大
利益冲突。
本基金 管理 人已与 中央 国债登 记结 算有限 责任 公司签 署服 务协议 ，由 其按约 定提 供在银
行间同业市场交易的债券品种的估值数据。
4.7 管理人 对报 告期内基 金利 润分配 情况 的说明
本基金I 类本报告期内向份额持有人分配利润 530,542.82 元。
4.8 报告期 内管 理人对本 基金 持有人 数或 基金资 产净 值预警 情形 的说明
无。
§5 托管 人报告
5.1 报告期 内本 基金托管 人遵 规守信 情况 声明
本报告期内，中国银行 股份有限公司（以下称 “ 本托管人” ）在对博 时 黄 金 交 易 型 开放
式证券 投资基 金 （ 以下 称 “ 本 基金 ” ）的 托管 过程中 ，严格 遵守 《证 券投资 基金法 》及 其他
有关法 律法规 、基 金合 同和托 管协议 的有 关规 定，不 存在损 害基 金份 额持有 人利益 的行 为，
完全尽职尽责地履行了应尽的义务。
5.2 托管人 对报 告期内本 基金 投资运 作遵 规守信 、净 值计算 、利 润分配 等情 况的说 明
本报告 期内 ，本托 管人 根据《 证券 投资基 金法 》及其 他有 关法律 法规 、基金 合同 和托管
协议的 规定， 对本 基金 管理人 的投资 运作 进行 了必要 的监督 ，对 基金 资产净 值的计 算、 基金
份额申 购赎回 价格 的计 算以及 基金费 用开 支等 方面进 行了认 真地 复核 ，未发 现本基 金管 理人
存在损害基金份额持有人利益的行为 。
5.3 托管人 对本 半年度报 告中 财务信 息等 内容的 真实 、准确 和完 整发表 意见
本报告中的财务指标、 净值表现、收益分配情 况、财务会计报告 （ 注 ： 财 务 会 计 报 告 中
的“ 金融工具风险及管 理 ” 部分未在托管人复 核范围内） 、 投资组合 报告等 数据 真实、 准确和
完整。
§6 半年 度财务会计报告 （未经审计）
6.1 资产负 债表
会计主体：博时黄金交易型开放式证券投资基金
报告截止日：2015 年6 月30 日
单位： 人民 币元 博时黄金交易型开放式证券投资基金 2015 年半年度报告 （摘 要）
10
资产
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年12 月 31 日
资产： - -
银行存 款 686,988.52 121,038.64
结算备 付金 5,247,688.39 564,156.25
存出保 证金 213,977.40 -
交易性 金融 资产 520,765,654.60 23,563,780.00
其中： 股票 投资 - -
基金投 资 - -
债券投 资 - -
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 520,765,654.60 23,563,780.00
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 626.22 -
应收利 息 710,454.67 4,937.54
应收股 利 - -
应收申 购款 - -
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总计 527,625,389.80 24,253,912.43
负债和所有者权益
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年12 月 31 日
负债： - -
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - 721,770.00
衍生金 融负 债 626.22 -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 - 1,808.76
应付赎 回款 13,531,768.71 532,205.60
应付管 理人 报酬 182,170.98 4,760.89
应付托 管费 36,434.15 952.19
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 - -
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 207,100.50 50,136.32
负债合计 13,958,100.56 1,311,633.76
所有者权益： - -
实收基 金 525,771,524.16 23,204,792.65
未分配 利润 -12,104,234.92 -262,513.98
所有者权益合计 513,667,289.24 22,942,278.67
负债和所有者权益总 计 527,625,389.80 24,253,912.43 博时黄金交易型开放式证券投资基金 2015 年半年度报告 （摘 要）
11
注： 本 基金 合同 生效 日为2014 年8 月13 日。 报 告截 止 日2015 年06 月30 日， 基 金场内 份额 净值2.3410
元，D 类场 外份 额净值 为 2.5286 元，I 类场 外份 额净 值为 2.3527 元。 基金 份额 总额 218,318,651.74 份，
其中 ， 场 内份 额为1,621,977.00 份， D 类 场外 份额 为263,688.43 份， I 类场 外份 额为216,432,986.31 份。
6.2 利润表
会计主体： 博时黄金交易型开放式证券投资基金
本报告期：2015 年1 月1 日至 2015 年6 月30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年 6 月 30 日
一、收入 -5,211,062.33
1. 利息 收入 2,140,832.07
其中： 存款 利息 收入 15,686.10
债券利 息收 入 -
资产支 持证 券利 息收 入 -
买入返 售金 融资 产收 入 -
其他利 息收 入 2,125,145.97
2. 投资 收益 （损 失以 “- ” 填列） -158,152.32
其中： 股票 投资 收益 -
基金投 资收 益 -
债券投 资收 益 -
资产支 持证 券投 资收 益 -
贵金属 投资 收益 26,746.46
衍生工 具收 益 -184,898.78
股利收 益 -
3. 公允 价值 变动 收益 （损 失以 “-” 号填 列） -7,219,789.58
4. 汇兑 收益 （损 失以 “－ ”号填 列） -
5. 其他 收入 （损 失以 “- ” 号填列 ） 26,047.50
减：二、费用 1,630,674.62
1．管 理人 报酬 578,629.71
2．托 管费 115,725.84
3．销 售服 务费 -
4．交 易费 用 698,899.44
5．利 息支 出 -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 -
6．其 他费 用 237,419.63
三、利润总额（亏损 总额 以 “- ” 号填列） -6,841,736.95
减：所 得税 费用 -
四、净利润（净亏损 以 “- ”号填列） -6,841,736.95
6.3 所有者 权益 （基金净 值） 变动表
会计主体： 博时黄金交易型开放式证券投资基金
本报告期：2015 年1 月1 日至 2015 年6 月30 日
单位： 人民 币元 博时黄金交易型开放式证券投资基金 2015 年半年度报告 （摘 要）
12
项目
本期
2015 年1 月 1 日至 2015 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基
金净值 ）
23,204,792.65 -262,513.98 22,942,278.67
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润）
- -6,841,736.95 -6,841,736.95
三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
值减少 以 “-” 号填 列）
502,566,731.51 -4,469,441.17 498,097,290.34
其中：1. 基 金申 购款 1,382,465,106.35 -2,882,472.45 1,379,582,633.90
2. 基金 赎回 款 -879,898,374.84 -1,586,968.72 -881,485,343.56
四 、 本期 向 基金 份额 持有
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- -530,542.82 -530,542.82
五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ）
525,771,524.16 -12,104,234.92 513,667,289.24
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1 至6.4 财务报表由下列负责人签署：
基金管理人负责人： 江向阳
主管会计工作负责人： 王德英
会计机构负责人： 成江
6.4 报表附 注
6.4.1 本 报告 期所采 用的 会计 政策、 会计 估计与 最近 一期年 度报 告相一 致的 说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.2 税项
根据财政部、 国家税务总局财税[2002]128 号 《关于开放式证券投资基金有关税收问题的
通知》 、 财税[2008]1 号 《关于企业所得税若干优惠政策的通知》 及其他相关财税法规和实务
操作，主要税项列示如下：
(1) 以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围， 不征收营业税。 基金买卖债券的差
价收入不予征收营业税。
(2) 对基金从证券市场中取得的收入， 包括买卖债券的差价收入， 债券的利息收入及其他
收入，暂不征收企业所得税。
(3) 对基金取得的企业债券利息收入， 应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代 缴
20% 的个人所得税。 博时黄金交易型开放式证券投资基金 2015 年半年度报告 （摘 要）
13
6.4.3 关 联方 关系
6.4.3.1 本 报告期 存在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.3.2 本 报告期 与基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
博时基 金管 理有 限公 司( “ 博时基 金”) 基金管 理人 、基 金销 售机 构
中国银 行股 份有 限公 司(“中国银 行”) 基金托 管人
招商证 券股 份有 限公 司(“招商证 券”) 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.4 本 报告 期及上 年度 可比 期间的 关联 方交易
6.4.4.1 通 过关联 方交易 单元 进行的 交易
无。
6.4.4.2 关 联方报 酬
6.4.4.2.1 基金 管理 费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015年1月1日至2015年6月30日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 578,629.71
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 -
注：本 基金 合同 于 2014 年 8 月13 日生 效 。
支付基 金管 理人 博时 基金 的管理 人报 酬按 前一 日基 金资产 净 值0.5% 的 年费 率 计提 ， 逐 日累计 至每 月月
底，按 月支 付。
其计算 公式 为： 日管 理人 报酬＝ 前一 日基 金资 产净 值×0.5%/ 当年 天数 。
6.4.4.2.2 基金 托管 费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015年1月1日至2015年6月30日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 115,725.84
注：本 基金 合同 于 2014 年 8 月13 日生 效 。
支付基 金托 管人 中国 银行 的托管 费按 前一 日基 金资 产净 值 0.1% 的 年费 率计 提， 逐 日累 计至 每月 月底 ，
按月支 付。
其计算 公式 为： 日托 管费 ＝前一 日基 金资 产净 值×0.1%/ 当 年天 数。
6.4.4.3 与 关联方 进行银 行间 同业市 场的 债券( 含回 购)交易
无。 博时黄金交易型开放式证券投资基金 2015 年半年度报告 （摘 要）
14
6.4.4.4 各 关联方 投资本 基金 的情况
6.4.4.4.1 报告 期内 基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
无。
6.4.4.4.2 报告 期末 除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
无。
6.4.4.5 由 关联方 保管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元
关联方名称
本期
2015年1月1日至2015 年6月30日
期末余 额 当期利 息收 入
中国银 行 686,988.52 840.68
注： 本 基金 合同 于 2014 年 8 月13 日生 效 。
本基金 的银 行存 款由 基金 托管人 中国 银行 保管 ，按 银行同 业利 率计 息。
6.4.4.6 本 基金在 承销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
无。
6.4.4.7 其 他关联 交易事 项的 说明
无。
6.4.5 期 末（2015 年 06 月30 日 ）本基 金持有 的流 通受限 证券
6.4.5.1 因 认购新 发/增 发证 券而于 期末 持有的 流通 受限证 券
无。
6.4.5.2 期 末持有 的暂时 停牌 等流通 受限 股票
无。
6.4.5.3 期 末债券 正回购 交易 中作为 抵押 的债券
无。
§7 投资 组合报告
7.1 期末基 金资 产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票 - -
2 固定收 益投 资 - - 博时黄金交易型开放式证券投资基金 2015 年半年度报告 （摘 要）
15
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 520,765,654.60 98.70
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返 售金融 资产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 5,934,676.91 1.12
7 其他各 项资 产 925,058.29 0.18
8 合计 527,625,389.80 100.00
7.2 期末按 行业 分类的股 票投 资组合
本基金本报告期末未持有股票。
7.3 报告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的 前 十名 股票投 资明 细
本基金本报告期末未持有股票。
7.4 报告期 内股 票投资组 合的 重大变 动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期末 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
本基金本报告期末未持有股票。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期末 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
本基金本报告期末未持有股票。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
本基金本报告期末未持有股票。
7.5 报告期 末按 债券品种 分类 的债券 投资 组合
本基金本报告期末未持有 债券。
7.6 报告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细
本基金本报告期末未持有 债券。
7.7 报告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的 前 十名 资产支 持证 券投资 明细
本基金本报告期末未持有 资产支持证券。
7.8 报告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细
金额 单 位： 人民 币元
序号 贵金属 代码 贵金属 名称 数量（ 份） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 AU9999 Au99.99 2,216,590 520,765,654.60 101.38
7.9 报告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告 期末 本基金投 资的 股指期 货交 易情况 说明
本基金本报告期末未持有股指期货。 博时黄金交易型开放式证券投资基金 2015 年半年度报告 （摘 要）
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7.11 报告 期末 本基金投 资的 国债期 货交 易情况 说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.12 投资 组合 报告附注
7.12.1 报告 期内基 金投 资的 前十名 证券 的发行 主体 没有被 监管 部门立 案调 查， 或 在报 告编制
日 前一 年内受 到公 开谴责 、处 罚。
7.12.2 基金 投资的 前十 名股 票中， 没有 投资超 出基 金合同 规定 备选股 票库 之外的 股票 。
7.12.3 期末 其他各 项资 产构 成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 213,977.40
2 应收证 券清 算款 626.22
3 应收股 利 -
4 应收利 息 710,454.67
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 925,058.29
7.12.4 期末 持有的 处于 转股 期的可 转换 债券明 细
本基金本报告期末未持有可转债。
7.12.5 期末 前十名 股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
本基金本报告期末未持有股票。
7.12.6 投资 组合报 告附 注的 其他文 字描 述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§ 8 基金份额 持有人信息
8.1 期末基 金份 额持有人 户数 及持有 人结 构
份额单 位： 份
份额级 别
持有人 户
数(户)
户均持 有的 基
金份额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
博时黄 金 ETF 406 3,995.02 220,000.00 13.56%
1,401,977.00 86.44%
博时黄 金ETF 场外D 类 50 5,273.77 - - 263,688.43 100.00%
博时黄 金ETF 场外I 类 119,811 1,806.45 - - 216,432,986.31 100.00%
合计 120,267
1,815.28
220,000.00 0.10% 218,098,651.74 99.90% 博时黄金交易型开放式证券投资基金 2015 年半年度报告 （摘 要）
17
8.2 期末上 市基 金前十名 持有 人
序号 持有人 名称 持有份 额（ 份） 占上市 总份 额比 例
1 山东省 企业 托管 经营 股份 有限公 司 220,000 13.56%
2 徐振伟 145,100 8.95%
3 徐晨嘉 87,500 5.39%
4 吴维一 55,284 3.41%
5 张珊珊 52,214 3.22%
5 王成华 46,068 2.84%
7 张萍 45,900 2.83%
8 廖干红 23,800 1.47%
9 包海 21,036 1.30%
10 穆峰 20,000 1.23%
注：上 述基 金份 额持 有人 为场内 持有 人。
8.3 期末基 金管 理人的从 业人 员持有 本基 金的情 况
项目 份额级 别 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基 金 管 理 公 司 所 有 从 业
人员持 有本 开放 式基 金
博时黄 金 ETF - -
博时黄 金 ETF 场外 D 类 3,237.16 1.23%
博时黄 金 ETF 场外 I 类 35,827.63 0.02%
合计 39,064.79 0.02%
8.4 期末基 金管 理人的从 业人 员持有 本开 放式基 金份 额总量 区间 情况
项目 份额级 别
持有基 金份 额总 量的 数量 区间 （ 万
份）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金投资 和研
究部门 负责 人持 有本 开放 式基金
博时黄 金ETF -
博时黄 金ETF 场外 D 类 -
博时黄 金ETF 场外 I 类 -
合计 -
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
博时黄 金ETF -
博时黄 金ETF 场外 D 类 -
博时黄 金ETF 场外 I 类
合计
注：1 、本 公司 高级 管理 人 员、基 金投 资和 研究 部门 负责人 未持 有本 基金 ；
2 、本 基金 的基 金经 理未 持 有本基 金。
§9 开放 式基金份额变动
单位： 份
项目 博时黄 金ETF 博时黄 金 ETF 场外 D 类 博时黄 金ETF 场外I 类
本报告 期期 初基 金份 额总 额 2,221,977.00 7,855.00 7,280,672.71
本报告 期基 金总 申购 份额 2,400,000.00 9,124,366.77 562,621,096.95
减：本 报告 期基 金总 赎回 份额 3,000,000.00 8,868,533.34 353,468,783.35
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 - - -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,621,977.00 263,688.43 216,432,986.31 博时黄金交易型开放式证券投资基金 2015 年半年度报告 （摘 要）
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§10 重大事 件揭示
10.1 基金 份额 持有人大 会决 议
本报告期内未召开持有人大会。
10.2 基金 管理 人、基金 托管 人的专 门基 金托管 部门 的重大 人事 变动
1、 基金管理人于2015 年 4 月13 日发布了 《博时基金管理有限公司关于高级管理人员变
更的公 告》 ， 吴姚 东不 再担任 博时基 金管 理有 限公司 总经理 职务 ，由 王德英 代任总 经理 职务 。
2、 基金管理人于 2015 年6 月 20 日发布了 《博时基金管理有限公司关于高级管理人员变更的
公告》 ，徐卫担任博时基金管理有限公司副总经理职务。3、基金管理人于 2015 年 7 月 10 日
发布了 《博时基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告》 ， 江向阳担任博时基金管理有
限公司总经理职务。4、基金管理人于 2015 年 8 月 8 日发布了《博 时基金管理有限公司关于
高级管理人 员变更的公告》 ， 张光华任博时基金管理有限公司董事长暨法定代表人， 洪小源不
再任博时基金管理有限公司董事长暨法定代表人。
2015 年4 月， 李爱华先生不再担任中国银行股份有限公司托管业务部总经理职务。 上述
人事变动已按相关规定备案、公告。
10.3 涉及 基金 管理人、 基金 财产、 基金 托管业 务的 诉讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基金 投资 策略的改 变
本报告期内本基金投资策略未改变。
10.5 报告 期内 改聘会计 师事 务所情 况
本基金 自基 金合同 生效 日起聘 请普 华永道 中天 会计师 事务 所(特 殊普 通合伙)为 本基金提
供审计服务。
10.6 管理 人、 托管人及 其高 级管理 人员 受稽查 或处 罚等情 况
2015 年2 月， 我司收到 《深圳证监局关于对博时基金管理有限公司采取责令改正措施的
决定》 ，要求公司对后台权限设置等问题进行改正，我司立 即 进 行 了 改 正 并 已 经 完 成 了 验 收 。
除上述 情况 外，本 报告 期内， 基金 管理人 、基 金托管 人及 其高级 管理 人员未 受监 管部门
稽查或处罚。
10.7 基金 租用 证券公司 交易 单元的 有关 情况
10.7.1 基金 租用证 券公 司交 易单元 进行 股票投 资及 佣金支 付情 况
无。 博时黄金交易型开放式证券投资基金 2015 年半年度报告 （摘 要）
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10.7.2 基金 租用证 券公 司交 易单元 进行 其他证 券投 资的情 况
无。
博 时基 金管理 有限 公司
二 〇一 五年八 月二 十七日
