博 时 稳定价 值 债券投 资 基金
2015 年半年 度 报告 摘要
2015 年 6 月30 日
基 金 管理 人 ：博 时 基金 管 理有 限 公司
基 金 托管 人 ：中 国 建设 银 行股 份 有限 公 司
报 告 送出 日 期： 二 〇一 五 年八 月 二十 七 日 博时稳定价值债券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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§1 重要 提示
基金管 理人 的董事 会、 董事保 证本 报告所 载资 料不存 在虚 假记载 、误 导性陈 述或 重大遗
漏，并 对其内 容的 真实 性、准 确性和 完整 性承 担个别 及连带 的法 律责 任。本 半年度 报告 已经
三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2015 年 8 月 26 日复核
了本报 告中的 财务 指标 、净值 表现、 利润 分配 情况、 财务会 计报 告、 投资组 合报告 等内 容，
保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管 理人 承诺以 诚实 信用、 勤勉 尽责的 原则 管理和 运用 基金资 产， 但不保 证基 金一定
盈利。
基金 的 过往 业绩并 不代 表其未 来表 现。投 资有 风险， 投资 者在作 出投 资决策 前应 仔细阅
读本基金的招募说明书及其更新。
本半年 度报 告摘要 摘自 半年度 报告 正文， 投资 者欲了 解详 细内容 ，应 阅读半 年度 报告正
文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2015 年1 月 1 日起至6 月30 日止。
§2 基金 简介
2.1 基金基 本情 况
基金名 称 博时稳 定价 值债 券投 资基 金
基金简 称 博时稳 定价 值债 券
基金主 代码 050006
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2007 年9 月6 日
基金管 理人 博时基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 175,060,371.63 份
基金合 同存 续期 不定期
下属分 级基 金的 基金 简称 博时稳 定价 值债 券A 博时稳 定价 值债 券 B
下属分 级基 金的 交易 代码 050106 （ 前端 ） 、051106 （后 端） 050006
报告期 末下 属分 级基 金的 份额总 额 57,956,825.97 份 117,103,545.66 份
2.2 基金产 品说 明
投资目 标 本基金 为主 动式 管理 的债 券型基 金。 本 基金 通过 对 宏观经 济分 析和 债券 等固 定收博时稳定价值债券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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益市场 分析 ， 对基 金投 资 组合做 出相 应的 调整 ， 力 争为投 资者 获取 超越 业绩 比较
基准的 投资 回报 。
投资策 略
本基金 通过 宏观 经济 和债 券市场 自上 而下 和自 下而 上的分 析， 把 握市 场利 率 水平
的运行 态势 ，根 据债 券市 场收益 率曲 线的 整体 运动 方向制 定具 体的 投资 策略 。
业绩比 较基 准 中信标 普全 债指 数
风险收 益特 征
本基金 属于 证券 市场 中的 低风险 品种 ， 预期 收益 和 风险高 于货 币市 场基 金 ， 低于
股票型 基金 。
2.3 基金 管理人 和基 金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 博时基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 孙麒清 田青
联系电 话 0755-83169999 010-67595096
电子邮 箱 service@bosera.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话 95105568 010-67595096
传真 0755-83195140 010-66275853
2.4 信息 披露方 式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、证 券时 报、 上海证 券报
登载基 金 半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 http://www.bosera.com
§3 主要 财务指标和基金 净值表现
3.1 主要 会计数 据和 财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标
报告期（2015 年1 月 1 日至 2015 年 6 月30 日）
博时稳 定价 值债 券 A 博时稳 定价 值债 券 B
本期已 实现 收益 8,165,622.17 19,728,471.78
本期利 润 5,687,951.36 16,133,039.75
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.1061 0.1010
本期加 权平 均净 值利 润率 8.20% 7.89%
3.1.2 期末数据和指标
报告期末(2015 年6 月30 日)
博时稳 定价 值债 券 A 博时稳 定价 值债 券 B
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.2011 0.1900
期末基 金资 产净 值 77,571,227.56 155,190,632.24
期末基 金份 额净 值 1.338 1.325
注： 本 期已 实现 收益 指基 金本期 利息 收入 、 投 资收 益、 其 他收 入 （ 不含 公允 价值变 动收 益） 扣除 相关
费用后 的余 额， 本期 利润 为本期 已实 现收 益加 上本 期公允 价值 变动 收益 。
上述基 金业 绩指 标不 包括 持有人 认购 或交 易基 金的 各项费 用 ， 计 入费 用后 实 际收益 水平 要低 于所 列数
字。 博时稳定价值债券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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3.2 基金 净值表 现
3.2.1 基金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
博时稳定价值债券 A
阶段
份额净 值增
长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 0.38% 0.54% 0.22% 0.04% 0.16% 0.50%
过去三 个月 5.11% 0.46% 1.20% 0.04% 3.91% 0.42%
过去六 个月 8.19% 0.44% 1.82% 0.08% 6.37% 0.36%
过去一 年 45.36% 0.82% 7.26% 0.16% 38.10% 0.66%
过去三 年 45.42% 0.81% 14.65% 0.10% 30.77% 0.71%
自基金 合同 生
效起至 今
79.85% 0.59% 37.42% 0.09% 42.43% 0.50%
博时稳定价值债券 B
阶段
份额净 值增
长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 0.30% 0.54% 0.22% 0.04% 0.08% 0.50%
过去三 个月 5.08% 0.46% 1.20% 0.04% 3.88% 0.42%
过去六 个月 8.01% 0.44% 1.82% 0.08% 6.19% 0.36%
过去一 年 44.89% 0.82% 7.26% 0.16% 37.63% 0.66%
过去三 年 43.90% 0.81% 14.65% 0.10% 29.25% 0.71%
自基金 合同 生
效起至 今
75.14% 0.59% 37.42% 0.09% 37.72% 0.50%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为中 信标 普全 债指 数。
3.2.2 自基 金合同 生效以 来 基 金份额 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率变
动 的比 较
1．博时稳定价值债券A ：
2．博时稳定价值债券B ： 博时稳定价值债券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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§4 管理 人报告
4.1 基金 管理人 及基 金经 理情 况
4.1.1 基金管 理人 及其管 理基 金的经 验
博时基金管理有限公司是中国内地首批成立的五家基金管理公司之一。 “为国民创造财富”
是博时的使命。 博时的 投资理念是 “做投资价 值的发现者” 。 截至 2015 年6 月 30 日， 博时 基
金公司 共管理 七十 只开 放式基 金，并 受全 国社 会保障 基金理 事会 委托 管理部 分社保 基金 ，以
及多个企业年金账户 。博时 基金资产管理净值总规模 逾 3027.86 亿元人民币，其中 公募基金
资产规模逾 1317.35 亿元人民币 ， 累计分红超过664.83 亿元人民币， 是目前我国资产管理规
模最大的基金公司之一，养老金资产管理规模 在同业中名列前茅。
1、基金业绩
根据银河证券基金研究中心统计， 标准股票型基金中， 截至 6 月30 日， 博时 创业成长股
票基金 及 博时卓越品牌股票 基金今年以来净值增长率在 379 只标准型股票基金中 分别排名 前
1/3 和前 1/2；博时深 证基本面 200ETF 及联 接基金今年以来的净值增长率在 175 只指数股 票
型基金-标准指数股票基金及 46 只ETF 联接基金中分别排名前 1/2 和前1/3； 混合基金- 偏股
型基金中， 博时精选股票基金今年以来的收益率在同类型 36 只产品中排名前1/3 ； 混合基金
-灵活配置型基金中， 博时裕 隆灵活配置混合及博时裕益灵活配置混合基金今年以来的净值增
长率在 126 只同类型基金中分别排名前 1/3 和前1/2。
固定收益方面， 博时安丰 18 个月定期开放债券基金、 博时优势收益信用债券 、 博时信用
债 纯债券 今年以来收益率在 71 只同类长期标准债券型 基金中分别排名前 1/10 、前 1/2 和前
1/2 ； 博时上证企债30ETF 今年以来的收益率在 18 只 指数债券型基金-指数债券型基金(A 类)
排名前 1/3 。 博时稳定价值债券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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2、其他大事件
2015 年 1 月 7 日，博 时基金在 2014 年信息时报金狮奖 —金融行业风云榜的评选中获得
年度最佳基金公司大奖。
2015 年 1 月 15 日，在 和讯网主办的第十二届中国财经风云榜评选中，博时基金获评第
十二届中国财经风云榜“年度十大品牌基金公司”奖。
2015 年 1 月 18 日，博 时基金（香港）在和讯财经风云榜海外评选中荣获“最佳中资基
金公司”奖。
2015 年 1 月 21 日，在 《华夏时报》第八届投资者年会暨金蝉奖评选中，博时转债增强
荣获第八届金蝉奖 “2014 最佳年度债基品牌奖” 。
2015 年 3 月 28 日，在 第十二届中国基金业金牛奖评选中，博时主题行业（LOF）基金、
博时信 用债 券基金 分别 获得“2014 年 度开放 式股票 型金 牛基金 ”奖 、 “三 年期 开放式 债券 型
持续优胜金牛基金”奖。
2015 年3 月28 日， 在中金在线主办的 “2014 年度财经排行榜” 评选中， 邓欣雨获评 “2014
年度中金在线财经排行榜最佳基金经理” 。
2015 年 4 月 22 日，由 上海证券报社主办的第十二届中国“金基金”奖的评选揭晓 ，博
时主题行业股票证券投资基金(LOF)获得5 年期股票型金基金奖 。
4.1.2 基金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）
期限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
杨永光
固 定 收 益 总
部 公 募 基 金
组 投 资 副 总
监/ 基 金经 理
2014-02-13 2015-05-22 13.5
1993 年至1997 年 先后 在桂 林电器
科学研 究所 、 深圳 迈瑞 生物 医疗电
子股份公司工作 。1997 年起在 国
海证券 历任 债券 研究 员 、 债 券投资
经理助 理、 高级投 资经 理、 投资主
办人。2011 年加入博时基金管 理
有限公 司 ， 曾 任博 时稳 定价 值债券
基金的 基金 经理 。 现任 固定 收益总
部 公 募 基 金 组 投 资 副 总 监 兼 博 时
天 颐 债 券 基 金 、 上 证 企 债 30ETF
基金 、 博 时优 势收 益信 用债 债券基
金、 博时 招财 一号 保本 基金 基金经
理的基 金经 理。
张李陵 基金经 理 2014-05-22
3
2006 年起 先后在招商银行、融 通
基金工作。2014 年加入博时基 金
管理有 限公 司， 历 任投 资 经理、 投
资经理 兼基 金经 理助 理 。 现 任博时
稳定价 值债 券基 金 、 博 时平 衡配置博时稳定价值债券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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混合基 金 、 博 时信 用债 纯债 债券基
金的基 金经 理。
张李陵
基 金 经 理 助
理
2014-04-24 2014-05-22 3
2006 年起 先后在招商银行、融 通
基金工作。2014 年加入博时基 金
管理有 限公 司， 历 任投 资 经理、 投
资经理 兼基 金经 理助 理 。 现 任博时
稳定价 值债 券基 金 、 博 时平 衡配置
混合基 金 、 博 时信 用债 纯债 债券基
金的基 金经 理。
注： 上述 任职 日期 、 离 任 日期根 据本 基金 管理 人对 外披露 的任 免日 期填 写。 证券从 业的 含义 遵从 行业
协会《 证券 业从 业人 员资 格管理 办法 》的 相关 规定 。
4.2 管理 人对报 告期 内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
在本报 告期 内，本 基金 管理人 严格 遵循了 《中 华人民 共和 国证券 投资 基金法 》及 其各项
实施细则、 基金合同和其他相关法律法规的规定， 并本着诚实信用、 勤勉尽责、 取信于市场、
取信于 社会的 原则 管理 和运用 基金资 产， 为基 金持有 人谋求 最大 利益 。本报 告期内 ，由 于证
券市场 波动等 原因 ，本 基金曾 出现个 别投 资监 控指标 超标的 情况 ，基 金管理 人在规 定期 限内
进行 了调整，对基金份额持有人利益未造成损害。
4.3 管理 人对报 告期 内公 平交 易情况 的专 项说明
4.3.1 公平交 易制 度的执 行情 况
报告期 内， 本基金 管理 人严格 执行 了《证 券投 资基金 管理 公司公 平交 易制度 指导 意见》
和公司制定的公平交易相关制度。
4.3.2 异常交 易行 为的专 项说 明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
4.4 管理 人对报 告期 内基 金的 投资策 略和 业绩表 现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略 和运作 分析
整个上 半年 ，经济 始终 有较大 的下 行压力 。年 初，市 场首 先感受 到宏 观经济 断崖 式下跌
的风险 ，同时 房地 产销 售有所 回落， 股票 市场 横盘整 理，避 险情 绪一 度推动 利率触 及数 年来
的低位 。不过 ，随 着央 行宽松 货币政 策的 加码 和财政 政策的 发力 ，虽 然市场 对经济 下行 的担
忧从未 停止， 但是 对经 济失速 的风险 基本 消除 ，风险 偏好得 以大 幅提 升。此 外，随 着地 方政
府债务 置换的 推进 ，市 场对地 方债务 膨胀 的担 忧也迎 刃而解 ，反 而开 始疑虑 利率债 供给 的压
力。 这一系列因素导致了风险资产价格的上涨， 反应为股市和一线地方房地产市场开始上涨，
传导到 债券市 场上 对应 着收益 率的见 底 回 升、 高位震 荡。博 时稳 定价 值配置 了中高 评级 的信
用债， 维持了 一定 的杠 杆水平 ，择机 参与 了利 率债的 波段交 易， 为客 户带来 了相对 稳定 的回
报。
4.4.2 报告期 内基 金的业 绩表 现 博时稳定价值债券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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截至 2015 年 6 月 30 日 ，本基金 A 类基金份额净值为 1.338 元，份额累计净值为 1.722
元；B 类基金份额净值为 1.325 元，份额累计净值为 1.686 元。报告期内，本基金 A 类基金
份额净值增长率为8.19 ％， B 类基金份额净值增 长率为8.01％， 同期业 绩基准增长率1.82％。
4.5 管理 人对宏 观经 济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望
6 月份 以来 ，数据 上显 示宏观 经济 出现了 一定 程度的 企稳 ，这也 应征 了二季 度稳 增长政
策的发 力。但 由于 股票 市场大 幅下跌 ，房 地产 市场高 位企稳 ，各 个部 门的风 险偏好 可能 出现
一定程度的下降， 并导致资金流向波动更小的资产。 这一方面为稳增长提供了后续资金保证，
同时也 为央行 压低 利率 提供了 契机。 预计 三季 度经济 将在低 位探 底， 债券市 场将给 投资 者带
来良好的回报。
4.6 管理 人对报 告期 内基 金估 值程序 等事 项的说 明
本基金 管理 人为确 保基 金估值 工作 符合相 关法 律法规 和基 金合同 的规 定，确 保基 金资产
估值的 公平、 合理 ，有 效维护 投资人 的利 益， 设立了 博时基 金管 理有 限公司 估值委 员会 （以
下简称 “ 估值 委员 会 ” ），制 定了估 值政 策和 估值程 序。估 值委 员会 成员由 主管运 营的 副总
经理、 督察长 、投 资总 监、研 究部负 责人 、风 险管理 部负责 人、 运作 部负责 人等成 员组 成，
基金经 理原则 上不 参与 估值委 员会的 工作 ，其 估值建 议经估 值委 员会 成员评 估后审 慎采 用。
估值委员会成员均具有 5 年以上专业工作经历，具备良好的专业经验和专业胜任能力，具有
绝对的 独立性 。估 值委 员会的 职责主 要包 括有 ：保证 基金估 值的 公平 、合理 ；制订 健全 、有
效的估 值政策 和程 序； 确保对 投资品 种进 行估 值时估 值政策 和程 序的 一贯性 ；定期 对估 值政
策和程序进行评价等。
参与估 值流 程的各 方还 包括本 基金 托管银 行和 会计师 事务 所。托 管人 根据法 律法 规要求
对基金 估值及 净值 计算 履行复 核责任 ，当 存有 异议时 ，托管 银行 有责 任要求 基金管 理公 司作
出合理解释， 通过积极商讨达成一致意见。 会计师事务所对估值委员会采用的相关估值模型、
假设及 参数的 适当 性发 表审核 意见并 出具 报告 。上述 参与估 值流 程各 方之间 不存在 任何 重大
利益冲突。
本基金 管理 人已与 中央 国债登 记结 算有限 责任 公司签 署服 务协议 ，由 其按约 定提 供在银
行间同业市场交易的债券品种的估值数据。
4.7 管理 人对报 告期 内基 金利 润分配 情况 的说明
本基金管理人已于2015 年1 月12 日发布公告， 以2014 年12 月31 日可分配利润为基准，
本基金 A 类基金份额 每 10 份基金份额发放 红利 1.130 元，本基 金 B 类基金份额每 10 份基金
份额发放红利 1.020 元。 博时稳定价值债券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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4.8 报告 期内管 理人 对本 基金 持有人 数或 基金资 产净 值预 警 情形 的说明
无。
§5 托管 人报告
5.1 报告 期内本 基金 托管 人遵 规守信 情况 声明
本报告 期， 中国建 设银 行股份 有限 公司在 本基 金的托 管过 程中， 严格 遵守了 《证 券投资
基金法》 、 基金合同、 托管协议和其他有关规定， 不存在损害基金份 额持有人利益的行为， 完
全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管 人对报 告期 内本 基金 投资运 作遵 规守信 、净 值计算 、利 润分配 等情 况的说 明
本报告 期， 本托管 人按 照国家 有关 规定、 基金 合同、 托管 协议和 其他 有关规 定， 对本基
金的基 金资产 净值 计算 、基金 费用开 支等 方面 进行了 认真的 复核 ，对 本基金 的投资 运作 方面
进行了 监督， 发现 个别 监督指 标不符 合基 金合 同约定 并及时 通知 了基 金管理 人，基 金管 理人
在合理期限内进行了调整，对基金份额持有人利 益未造成损害。
报告期内， 本基金实施利润分配的金额： 博时稳定价值债券 A 为8,582,321.86 元， 博时
稳定价值债券 B 为18,149,529.02 元。
5.3 托管 人对本 半年 度报 告中 财务信 息等 内容的 真实 、准确 和完 整发表 意见
本托管 人复 核审查 了本 报告中 的财 务指标 、净 值表现 、利 润分配 情况 、财务 会计 报告、
投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6 半年 度财务会计报告 （未经审计）
6.1 资产 负债表
会计主体：博时稳定价值债券投资基金
报告截止日：2015 年6 月30 日
单位： 人民 币元
资产
本期末
2015 年6 月30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
资产：
银行存 款 5,048,226.58 6,578,183.31
结算备 付金 16,145,295.63 14,139,597.81
存出保 证金 37,295.01 84,513.95
交易性 金融 资产 410,398,434.40 384,584,393.00
其中： 股票 投资 42,107,374.50 13,866,853.00
基金投 资 - -
债券投 资 368,291,059.90 370,717,540.00 博时稳定价值债券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 19,600,129.80 -
应收证 券清 算款 - 1,223,360.93
应收利 息 9,851,823.72 4,364,778.44
应收股 利 - -
应收申 购款 2,010,253.23 2,450,414.90
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总计 463,091,458.37 413,425,242.34
负债和所有者权益
本期末
2015 年6 月30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
负债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 221,799,707.10 72,200,000.00
应付证 券清 算款 - -
应付赎 回款 4,982,083.05 7,602,641.68
应付管 理人 报酬 109,751.16 149,478.33
应付托 管费 36,583.73 49,826.14
应付销 售服 务费 39,794.54 56,618.67
应付交 易费 用 64,865.60 60,046.14
应交税 费 2,755,056.97 2,755,056.97
应付利 息 111,330.85 -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 430,425.57 317,802.26
负债合计 230,329,598.57 83,191,470.19
所有者权益：
实收基 金 175,060,371.63 247,571,855.01
未分配 利润 57,701,488.17 82,661,917.14
所有者权益合计 232,761,859.80 330,233,772.15
负债和所有者权益总 计 463,091,458.37 413,425,242.34
注： 报告 截止 日2015 年 6 月 30 日 ， 基 金份 额总 额175,060,371.63 份。 其 中A 类基金 份额 净 值 1.338
元，基 金份 额总 额 57,956,825.97 份；B 类基 金份 额 净值1.325 元， 基金 份额 总额117,103,545.66 份。
6.2 利润 表
会计主体： 博时稳定价值债券投资基金
本报告期：2015 年1 月1 日至 2015 年6 月30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至 2015
年 6 月 30 日
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30
日
一、收入 25,376,400.19 23,983,754.44
1. 利息 收入 8,532,326.85 5,821,838.20
其中： 存款 利息 收入 124,085.94 255,159.51 博时稳定价值债券投资基金 2015 年半年度报告摘要
10
债券利 息收 入 8,404,016.39 5,557,803.25
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 4,224.52 8,875.44
其他利 息收 入 - -
2. 投资 收益 （损 失以 “- ” 填列） 22,899,337.06 -70,950,422.32
其中： 股票 投资 收益 3,648,400.18 -23,305,135.59
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 19,250,936.88 -47,620,100.58
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 - -25,186.15
3. 公 允 价 值 变动 收 益 （ 损失 以 “-”号填
列）
-6,073,102.84 89,108,930.16
4. 汇兑 收益 （损 失以 “－ ”号填 列） - -
5. 其他 收入 （损 失以 “- ” 号填列 ） 17,839.12 3,408.40
减：二、费用 3,555,409.08 10,315,508.51
1．管 理人 报酬 818,326.08 1,243,780.87
2．托 管费 272,775.38 414,593.60
3．销 售服 务费 305,540.01 463,114.14
4．交 易费 用 59,890.81 53,311.47
5．利 息支 出 1,772,518.87 7,815,544.06
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 1,772,518.87 7,815,544.06
6．其 他费 用 326,357.93 325,164.37
三、 利润总额 （亏损总 额以 “-” 号填列） 21,820,991.11 13,668,245.93
减：所 得税 费用 - -
四、净利润（净亏损 以 “- ”号填列） 21,820,991.11 13,668,245.93
6.3 所有 者权益 （基 金净 值） 变动表
会计主体： 博时稳定价值债券投资基金
本报告期：2015 年1 月1 日至 2015 年6 月30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基
金净值 ）
247,571,855.01 82,661,917.14 330,233,772.15
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润）
- 21,820,991.11 21,820,991.11
三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
值减少 以 “-” 号填 列）
-72,511,483.38 -20,049,569.20 -92,561,052.58
其中：1. 基 金申 购款 197,120,341.91 56,830,793.35 253,951,135.26
2. 基金 赎回 款 -269,631,825.29 -76,880,362.55 -346,512,187.84
四 、 本期 向 基金 份额 持有
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
- -26,731,850.88 -26,731,850.88 博时稳定价值债券投资基金 2015 年半年度报告摘要
11
号填列 ）
五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ）
175,060,371.63 57,701,488.17 232,761,859.80
项目
上年度可比期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基
金净值 ）
506,508,922.58 -22,591,246.32 483,917,676.26
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润）
- 13,668,245.93 13,668,245.93
三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
值减少 以 “-” 号填 列）
-144,224,950.06 6,328,753.41 -137,896,196.65
其中：1. 基 金申 购款 76,274,959.55 -3,573,317.46 72,701,642.09
2. 基金 赎回 款 -220,499,909.61 9,902,070.87 -210,597,838.74
四 、 本期 向 基金 份额 持有
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ）
362,283,972.52 -2,594,246.98 359,689,725.54
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至6.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理人 负责人：江向阳 ，主管会计工作负责人：王德英，会计机构负责人：成江
6.4 报表 附注
6.4.1 本报告 期所 采用的 会计 政策、 会计 估计与 最近 一期年 度报 告相一 致的 说明
除以下会计估计变更外， 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相
一致:对于在证券交易所上市或挂牌转让的 固定收益品种(可转换债券、资产支持证券和私募
债券除外)，按照中证指数有限公司根据《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于
2015 年1 季度固定收益品种的估值处理标准》所独立提供的 债券估值结果确定公允价值。
6.4.2 税项
根据财 政部 、国 家税 务 总局财 税[2002]128 号 《关于 开放 式证 券投 资 基金有 关税 收问题
的通知》、财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85 号《关
于实施 上市公 司股 息红 利差别 化个人 所得 税政 策有关 问题的 通知 》及 其他相 关财税 法规 和实
务操作，主要税项列示如下：
(1) 以发 行基 金方 式募 集资金 不属 于营 业税征 收范围 ，不 征收 营业税 。基金 买卖 股票、
债券的差价收入不予征收营业税。
(2) 对基 金从 证券 市场 中取得 的收 入， 包括买 卖股票 、债 券的 差价收 入，股 权的 股息、博时稳定价值债券投资基金 2015 年半年度报告摘要
12
红利收入，债券的利息收入及其他收入 ，暂不征收企业所得税。
(3) 对基 金取 得的 企业 债券利 息收 入， 应由发 行债券 的企 业在 向基金 支付利 息时 代扣代
缴 20%的个人所得税。 自2013 年1 月1 日起， 对基金从上市公司取得的股息红利所得， 持股
期限在 1 个月以内(含 1 个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个
月以上至 1 年(含1 年)的， 暂减按 50%计入应纳税所得额； 持股期限超过 1 年的， 暂减按 25%
计入应 纳税所 得额 。对 基金持 有的上 市公 司限 售股， 解禁后 取得 的股 息、红 利收入 ，按 照上
述规定 计算 纳税， 持股 时间自 解禁 日起计 算； 解禁前 取得 的股息 、红 利收入 继续 暂 减按 50%
计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税。
(4) 基金卖出股票按0.1% 的税率缴纳股票交易印花税， 买入股票不征收股票交易印花税。
6.4.3 关联方 关系
6.4.3.1 本 报告期 存在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.3.2 本 报告 期与基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
博时基 金管 理有 限公 司（ “博时 基金 ”）
基金管 理人 、基 金注 册登 记机构 、基 金销 售机
构
中国建 设银 行股 份有 限公 司 (“ 中国 建设 银行 ”) 基金托 管人 、基 金代 销机 构
招商证 券股 份有 限公 司（ “招商 证券 ”） 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.4 本报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
6.4.4.1 通 过关 联方交易 单元 进行的 交易
6.4.4.1.1 股 票交易
无。
6.4.4.1.2 权 证交易
无。
6.4.4.1.3 应 支付关 联方 的佣 金
无。
6.4.4.2 关 联方 报酬
6.4.4.2.1 基 金管理 费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015年1月1 日至2015 年6 月
30日
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 818,326.08 1,243,780.87
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 138,167.88 205,944.25
注：支 付基 金管 理人 博时 基金的 管理 人报 酬按 前一 日基金 资产 净 值0.60% 的 年费率 计提 ，逐 日累 计至
每月月 底， 按月 支付 。
其计算 公式 为： 日管 理人 报酬＝ 前一 日基 金资 产净 值 X 约定 年费 率 / 当年 天数。
6.4.4.2.2 基 金托管 费 博时稳定价值债券投资基金 2015 年半年度报告摘要
13
单位： 人民 币元
项目
本期
2015年1月1 日至2015 年6 月
30日
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 272,775.38 414,593.60
注：支 付基 金托 管人 中国 建设银 行的 托管 费按 前一 日基金 资产 净 值0.20% 的 年费率 计提 ，逐 日累 计至
每月月 底， 按月 支付 。
其计算 公式 为： 日托 管费 ＝前一 日基 金资 产净 值 X 约定年 费率 / 当年 天数 。
6.4.4.2.3 销 售服务 费
单位： 人民 币元
获得销 售服 务费 的各 关联 方名称
本期
2015 年1月1 日至2015 年6 月30日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
博时稳 定价 值债 券A 博时稳 定价 值债 券B 合计
博时基 金 -
30，957.49 30，957.49
中国建 设银 行 -
70，383.35 70，383.35
招商证 券 -
227.58 227.58
合计 - 101,568.42 101,568.42
获得销 售服 务费 的各 关联 方名称
上年度 可比 期间
2014 年1月1 日至2014 年6 月30日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
博时稳 定价 值债 券A 博时稳 定价 值债 券B 合计
博时基 金 - 65,932.52 65,932.52
中国建 设银 行 - 85,906.98 85,906.98
招商证 券 - 880.71 880.71
合计 -
152,720.21 152,720.21
注：支 付基 金销 售机 构的 销售服 务费 按B 类基 金份 额前一 日基 金资 产净 值0.30% 的 年费 率计 提， 逐日
累计至 每月 月底 ，按 月支 付给博 时基 金， 再由 博时 基金计 算并 支付 给各 基金 销售机 构。A 类 基金 份额 不收
取销售 服务 费。
其计算 公式 为： 日销 售服 务费＝ 前一 日B 类基 金份 额的基 金资 产净 值 X 约 定 年费率/当 年天 数。
6.4.4.3 与 关联 方进行银 行间 同业市 场的 债券( 含回 购)交易
单位： 人民 币元
本期
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
银行间 市场 交易 的
各关联 方名 称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出 交易金 额 利息收 入 交易金 额 利息支 出
- - - - - - -
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
银行间 市场 交易 的
各关联 方名 称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出 交易金 额 利息收 入 交易金 额 利息支 出
中国建 设银 行 32,091,131.10 - - - - - 博时稳定价值债券投资基金 2015 年半年度报告摘要
14
6.4.4.4 各 关联 方投资本 基金 的情况
6.4.4.4.1 报 告期内 基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
无。
6.4.4.4.2 报 告期末 除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
无。
6.4.4.5 由 关联 方保管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30日
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国建 设银 行 5,048,226.58 28,188.76 4,945,468.06 30,538.71
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 建设 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
6.4.4.6 本 基金 在承销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
本报告 期内 ，本 基金 在承 销期内 未买 入关 联方 所承 销的证 券（2014 年 可比 期 间：同 ）。
6.4.5 期末（2015 年6 月30 日 ）本基 金持有 的流 通受限 证券
6.4.5.1 因 认购 新发/增 发证 券而于 期末 持有的 流通 受限证 券
6.4.8.1.1 受限 证券 类别 ： 债券
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
(单位 ： 张)
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备
注
132002
15 天集
EB 2015-6-11 2015-7-2
交易所
未上市 100.00 100.00 700,000 70,000,000.00 70,000,000.00
合计
- -
-
-
700,000 70,000,000.00 70,000,000.00
6.4.5.2 期 末持 有的暂时 停牌 等流通 受限 股票
无。
6.4.5.3 期 末债 券正回购 交易 中作为 抵押 的债券
6.4.5.3.1 银 行间市 场债 券正 回购
截止本报告期末 2015 年 6 月 30 日止，本基 金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖
出回购证券款余额 49,799,725.30 元，是以如下债券作为质押：
金额单 位： 人民 币元
债券代 码 债券名 称
回购
到期日
期末估 值单 价 数量( 张) 期末估 值总 额
140230 14 国开 30 2015-7-2 100.48 200,000 20,096,000.00
150305 15 进出 05 2015-7-2 98.51 200,000 19,702,000.00
140229 14 国开 29 2015-7-2 100.15 200,000 20,030,000.00
合计
600,000 59,828,000.00
6.4.5.3.2 交 易所市 场债 券正 回购
截至本报告期末 2015 年 6 月 30 日止，本基 金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖
出回购证券款余额 171,999,981.80 元，于 2015 年 7 月 1 日到期。该类交易要求本基金转入
质押库的债券，按证券交易所规定的比例折算为标准券后，不低于债券回购交易的余额。 博时稳定价值债券投资基金 2015 年半年度报告摘要
15
§7 投资 组合报告
7.1 期末 基金资 产组 合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资
42,107,374.50 9.09
其中： 股票
42,107,374.50 9.09
2 固定收 益投 资
368,291,059.90 79.53
其中： 债券
368,291,059.90 79.53
资产支 持证 券
- -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资
- -
5 买入返 售金 融资 产
19,600,129.80 4.23
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
21,193,522.21 4.58
7
其他各 项资 产 11,899,371.96 2.57
8
合计 463,091,458.37 100.00
7.2 期末 按行业 分类 的股 票投 资组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业
- -
B 采矿业
24,750.00 0.01
C 制造业
- -
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
- -
E 建筑业
- -
F 批发和 零售 业
- -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
- -
J 金融业
42,082,624.50 18.08
K 房地产 业
- -
L 租赁和 商务 服务 业
- - 博时稳定价值债券投资基金 2015 年半年度报告摘要
16
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计
42,107,374.50 18.09
7.3 期末 按公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值 占基金 资产 净值 比例( ％)
1 601318 中国平 安 250,000 20,485,000.00 8.80
2 600016 民生银 行 1,110,425 11,037,624.50 4.74
3 601398 工商银 行 2,000,000 10,560,000.00 4.54
4 603979 金诚信 1,000 24,750.00 0.01
注： 投 资者 欲了 解本 报告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细， 应阅 读登 载于 博时 基金管 理有 限公 司网 站的
半年度 报告 正文 。
7.4 报告期 内股 票投资组 合的 重大变 动
7.4.1 累计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601318 中国平 安 32,056,752.21 9.71
2 601398 工商银 行 28,287,455.83 8.57
3 600016 民生银 行 10,893,269.25 3.30
4 603979 金诚信 17,190.00 0.01
7.4.2 累计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601398 工商银 行 22,756,218.54 6.89
2 601318 中国平 安 15,137,178.90 4.58
3 600109 国金证 券 13,329,564.98 4.04
注：本 项 “卖 出金 额 ” 均 按卖出 成交 金额 （成 交单 价乘以 成交 数量 ）填 列， 不考虑 相关 交易 费用 。
7.4.3 买入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 71,254,667.29
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 51,222,962.42
注： 本项 “买 入股 票成 本 ” 、 “ 卖 出股 票收 入 ” 均 按买卖 成交 金额 （ 成交 单 价乘以 成交 数量 ） 填列 ，
不考虑 相关 交易 费用 。 博时稳定价值债券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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7.5 期末 按债券 品种 分类 的债 券投资 组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例(％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 59,828,000.00 25.70
其中： 政策 性金 融债 59,828,000.00 25.70
4 企业债 券 267,326,169.60 114.85
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 41,048,000.00 17.64
7 可转债 88,890.30 0.04
8 其他 - -
9 合计 368,291,059.90 158.23
7.6 期末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值 占基金 资产 净值 比例( ％)
1 112220 14 福星 01 200,000 21,998,000.00 9.45
2 122329 14 伊泰 01 200,000 21,660,000.00 9.31
3 122346 14 贵 人鸟 200,000 20,738,000.00 8.91
4 101456088
14 吉 高速
MTN002
200,000 20,632,000.00 8.86
5 122345 12 重工 03 200,000 20,608,000.00 8.85
7.7 期末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告 期末 本基金投 资的 股指期 货交 易情况 说明
本基金本报告期末未持有股指期货。 博时稳定价值债券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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7.11 报告 期末 本基金投 资的 国债期 货交 易情况 说明
本基金本报告期末未持仓国债期货。
7.12 投资 组合 报告附注
7.12.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查， 或在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚。
7.12.2
基金投资的前 十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
7.12.3 期末 其他各 项资 产构 成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金
37,295.01
2 应收证 券清 算款
-
3 应收股 利
-
4 应收利 息
9,851,823.72
5 应收申 购款
2,010,253.23
6 其他应 收款
-
7 待摊费 用
-
8
其他
-
9
合计
11,899,371.96
7.12.4 期末 持有 的处于 转股 期的可 转换 债券明 细
本基金报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末 前十名 股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
本基金本报告期末 持有股票 不存在流通受限情况 。
7.12.6 投资 组合 报告附 注的 其他文 字描 述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§8 基金 份额持有人信息
8.1 期末 基金份 额持 有人 户数 及持有 人结 构
份额单 位： 份
份额级 别
持有人
户数
( 户)
户均持 有的 基
金份额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
博时稳 定价 值 4,656 12,447.77 15,003,000.75 25.89% 42,953,825.22 74.11% 博时稳定价值债券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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债券A
博时稳 定价 值
债券B
10,626 11,020.47 3,319,105.65 2.83% 113,784,440.01 97.17%
合计 15,282 11,455.33 18,322,106.40 10.47% 156,738,265.23 89.53%
8.1 期末 基金管 理人 的从 业人 员持有 本基 金的情 况
项目 份额级 别 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理公 司所 有从 业人 员持
有本开 放式 基金
博时稳 定价 值债 券A 78.37 0
博时稳 定价 值债 券B 155.96 0
合计 234.33 0
8.3 期末 基金管 理人 的从 业人 员持有 本 开 放式基金 份 额总量 区间 情况
项目 份额级 别 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万 份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究
部门负 责人 持有 本开 放式 基金
博时稳 定价 值债 券 A -
博时稳 定价 值债 券 B -
合计 -
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 博时稳 定价 值债 券 A -
博时稳 定价 值债 券 B -
合计 -
注：1 、本 公司 高级 管理 人 员、基 金投 资和 研究 部门 负责人 未持 有本 基金 ；
2 、本 基金 的基 金经 理未 持 有本基 金。
§9 开放 式基金份额变动
单位： 份
项目 博时稳 定价 值债 券 A 博时稳 定价 值债 券 B
基金合 同生 效日(2007 年 9 月 6 日)
基金份 额总 额
- 1,497,330,749.55
本报告 期期 初基 金份 额总 额 73,969,615.32 173,602,239.69
本报告 期 基 金总 申购 份额 56,181,452.97 140,938,888.94
减： 本 报告 期 基 金总 赎回 份额 72,194,242.32 197,437,582.97
本报告 期 基 金拆 分变 动份 额 - -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 57,956,825.97 117,103,545.66
§1 0 重大事 件揭示
10.1 基 金份额 持有 人大 会决 议
本报告期内未召开持有人大会。
10.2 基 金管理 人、 基金 托管 人的专 门基 金托管 部门 的重大 人事 变动
1、 基金管理人于2015 年 4 月13 日发布了 《博时基金管理有限公司关于高级管理人员变
更的公 告》 ， 吴姚 东 不 再担任 博时基 金管 理有 限公司 总经理 职务 ，由 王德英 代任总 经理 职务 。
2、 基金管理人于2015 年6 月 20 日发布了 《博时基金管理有限公司关于高级管理人员变更的博时稳定价值债券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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公告》 ， 徐卫担任博时基金管理有限公司副总经理职务。3、基金管理人于 2015 年 7 月 10 日
发布了 《博时基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告》 ， 江向阳担任博时基金管理有
限公司总经理职务。4、基金管理人于 2015 年 8 月 8 日发布了《博 时基金管理有限公司关于
高级管理人员变更的公告》 ， 张光华任博时基金管理有限公司董事长暨法定代表人， 洪小源不
再任博时基金管理有限公司董事长暨法定代表人。
本报告期基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉 及基金 管理 人、 基金 财产、 基金 托管业 务的 诉讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基 金投资 策略 的改 变
本报告期内本基金投资策略未改变。
10.5 报 告期内 改聘 会计 师事 务所情 况
本基金 自基 金合同 生效 日起聘 请普 华永道 中天 会计师 事务 所(特 殊普 通合伙)为 本基金提
供审计服务。
10.6 管理 人、 托管人及 其高 级管理 人员 受稽查 或处 罚等情 况
2015 年2 月， 我司收到 《深圳证监局关于对博时基金管理有限公司采取责令改正措施的
决定》 ，要求公司对后台权限设置等问题进行改正，我司立 即 进 行 了 改 正 并 已 经 完 成 了 验 收 。
除上述 情况 外，本 报告 期内， 基金 管理人 、基 金托管 人及 其高级 管理 人员未 受监 管部门
稽查或处罚。
10.7 基 金租用 证券 公司 交易 单元的 有关 情况
10.7.1 基金 租用 证券公 司交 易单元 进行 股票投 资及 佣金支 付情 况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
申银万 国 1 51,222,962.42 100.00% 60,000.00 54.55% -
方正证 券 1 - - 50,000.00 45.45 -
注： 本基 金根 据中 国证 券 监督管 理委 员会 《 关于 完 善证券 投资 基金 交易 席位 制度有 关问 题的 通知 》 （证
监基字[2007]48 号） 的有 关规定 要求 ， 我 公司 在比 较了多 家证 券经 营机 构的 财务状 况、 经营 状况、 研 究水
平后， 向多 家券 商租 用了 基金专 用交 易席 位。
1、基 金专 用交 易席 位的 选 择标准 如下 ：
(1)经 营行 为稳 健规 范， 内 控制度 健全 ，在 业内 有良 好的声 誉；
(2)具 备基 金运 作所 需的 高 效、安 全的 通讯 条件 ，交 易设施 满足 基金 进行 证券 交易的 需要 ；
(3)具 有较 强的 全方 位金 融 服务能 力和 水平 ，包 括但 不限于 ：有 较好 的研 究能 力和行 业分 析能 力， 能博时稳定价值债券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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及时、 全面 地向 公司 提供 高质量的 关于 宏观 、行 业及 市 场走 向、 个股 分析 的报 告 及丰 富全 面的 信息 服务 ；
能根据 公司 所管 理基 金的 特定要 求 ， 提 供专门 研究 报告 ， 具 有开 发量化 投资 组合模 型的 能力 ； 能 积极 为 公
司投资 业务 的开 展， 投资 信息的 交流 以及 其他 方面 业务的 开展 提供 良好 的服 务和支 持。
2、基 金专 用交 易席 位的 选 择程序 如下 ：
(1)本 基金 管理 人根 据上 述 标准考 察后 确定 选用 交易 席位的 证券 经营 机构 ；
(2)基 金管 理人 和被 选中 的 证券经 营机 构签 订席 位租 用协议。
10.7.2 基金 租用 证券公 司交 易单元 进行 其他证 券投 资的情 况
金额单 位 ： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期
债券成
交总额
的比例
成交金 额
占当期
回购成
交总额
的比例
成交金 额
占当期
权证成
交总额
的比例
申银万 国 77,419,883.49 78.94% 10,713,000,000.00 79.32% - -
方正证 券 20,653,077.36 21.06% 2,793,696,000.00 20.68% - -
博 时基 金管理 有限 公司
二 〇一 五年八 月二 十七日
