大成景明灵活配置混合型证券投资基金
2015 年 半 年度 报 告 摘要
2015 年 6 月30 日
基金管理人： 大成 基 金 管 理 有 限公 司
基金托管人： 中国 农 业 银 行 股 份有 限 公 司
送出日期：2015 年 8 月 27 日
大成景明灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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§1 重要提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2015 年 8 月 25 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往 业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计 。
本报告 期 自2015 年4 月29 日（ 基金 合同 生效 日） 起至 06 月30 日 止。
大成景明灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 大成景 明灵 活配 置混 合
基金主 代码 001262
交易代 码 001262
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 4 月 29 日
基金管 理人 大成基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国农 业银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 6,344,662,398.34 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标 在严格 控制 风险 的前 提下 ，追求 基金 资产 稳定 增值 。
投资策 略 本基金 将采 用“ 自上 而下 ”的资 产配 置策 略， 在综 合
判断宏 观经 济基 本面 、证 券市场 走势 等宏 观因 素的 基
础上， 通过 动态 调整 资产 配置比 例以 控制 基金 资产 整
体风险 。 在个 券投 资方 面 采用 “自 下而 上” 精选 策 略，
通过严 谨个 股选 择、 信用 分析以 及对 券种 收益 水平 、
流动性 的客 观判 断， 综合 运用多 种投 资策 略， 精选 个
券构建 投资 组合 。
业绩比 较基 准 三年期 定期 存款 税后 利率+2%
风险收 益特 征 本基金 为混 合型 基金 ，基 金的风 险与 预期 收益 高于 债
券型基 金和 货币 市场 基金 低于股 票型 基金 ，属 于证 券
投资基 金中 的中 高风 险投 资品种 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 大成基 金管 理有 限公 司 中国农 业银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 杜鹏 林葛
联系电 话 0755-83183388 010-66060069
电子邮 箱 dupeng@dcfund.com.cn tgxxpl@abchina.com
客户服 务电 话
4008885558 95599
传真 0755-83199588 010-68121816
2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
http://www.dcfund.com.cn 大成景明灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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基金半 年度 报告 备置 地点 深圳市 福田 区深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 32 层
大成基 金管 理有 限公 司
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 28 号凯 晨世 贸中 心东
座 F9 中国 农业 银行 托管 业 务部
§3 主要财务指标和基金 净值 表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2015 年4 月29 日 - 2015 年6 月30 日 )
本期已 实现 收益 28,996,350.33
本期利 润 31,522,892.52
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0087
本期基 金份 额净 值增 长率 1.00%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2015 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0051
期末基 金资 产净 值 6,409,098,407.51
期末基 金份 额净 值 1.010
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2 、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要
低于所 列数 字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其 与同期业绩比较基准 收益 率的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 0.50% 0.04% 0.48% 0.01% 0.02% 0.03%
自基金 合同
生效起 至今
1.00% 0.08% 0.95% 0.01% 0.05% 0.07% 大成景明灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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3.2.2 自基金合同生效以来 基金 份额累计净值增长率 变动 及其与同期业绩比较 基准 收益率变动的
比较
注：1 、本 基金 合同 于2015 年4 月 29 日 生效 ，截 至 报告日 本基 金合 同生 效未 满一年 。
2 、 按基 金合 同规 定 ， 本 基 金自基 金合 同生 效之 日 起6 个月 内为 建仓 期 。 截 至报 告期末 ， 本基
金仍在 建仓 期。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情 况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金 的经验
大成基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基金 字[1999]10 号文 批准 ，于 1999 年 4 月 12 日正
式成立 ，是 中国 证监 会批 准成立 的首 批十 家基 金管 理公司 之一 ，注 册资 本 为 2 亿元 人民 币， 注册
地为深 圳 。 目 前公 司由 四 家股东 组成 ， 分别 为中 泰 信托有 限责 任公 司(48%) 、 光大证 券股 份有 限公
司(25%) 、 中国 银河 投资 管 理有限 公司(25%) 、 广东 证 券股份 有限 公司(2%)。截至 2015 年 6 月 30
日， 本基 金管 理人 共管 理 5 只 ETF 及 1 只 ETF 联接 基金 ： 大 成中 证 100 交 易 型开放 式指 数证 券投
资基金 、深 证成 长 40 交 易 型开放 式指 数证 券投 资基 金及大 成 深 证成 长 40 交 易 型开放 式指 数证 券
投资基 金联 接基 金、 中证 500 深市 交易 型开 放式 指 数证券 投资 基金 、中 证 500 沪市交 易型 开放 式
指数证 券投 资基 金 、 大成 深 证成份 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金 ， 2 只 QDII 基金 ： 大 成标 普 500
等权重 指数 证券 投资 基金 、 大成 纳斯 达克 100 指数 证券投 资基 金 及 51 只开 放 式证券 投资 基金 ： 大大成景明灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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成景丰 债券 型证 券投 资基 金 （LOF ） 、 大成价值 增长 证券投 资基 金、 大成 债券 投资基 金、 大成 蓝 筹
稳健证券投资 基金、大 成 精选增值混合 型证券投 资 基金、大成货 币市场证 券 投资基金、 大成沪深
300 指 数证 券投 资基 金、 大 成财富 管 理 2020 生 命周 期 证券投 资基 金、 大成 积极 成长混 合 型 证券 投
资基金 、 大 成创 新成 长混 合型证 券投 资基 金(LOF) 、 大成景 阳领 先混 合 型 证券 投资基 金、 大成 强化
收益定期开放 债券型证 券 投资基金 、大 成策略回 报 混合型证券投 资基金、 大 成行业轮动 混合型证
券投资基金、 大成中证 红 利指数证券投 资基金、 大 成核心双动力 混合型证 券 投资基金、 大成竞争
优势混合 型证 券投资基 金 、大成景恒保 本混合型 证 券投资基金、 大成内需 增 长 混合型证 券投 资基
金、大成可转 债增强债 券 型证券投资基 金、大成 消 费主题混合型 证券投资 基 金、大成新 锐产业混
合型证 券投 资基 金、 大成 优选混 合 型 证券 投资 基金 （LOF ） 、 大成月添 利理 财 债券型 证券 投资 基金 、
大成现金增利 货币市场 证 券投资基金、 大成月月 盈 短期理财债券 型证券投 资 基金、大成 现金宝场
内实时申赎货 币市场基 金 、大成景安短 融债券型 证 券投资基金、 大成景兴 信 用债债券型 证券投资
基金、大成景 旭纯债债 券 型证券投资基 金、大成 景 祥分级债券型 证券投资 基 金、大成信 用增利一
年定期开放债 券型证券 投 资基金、大成 健康产业 混 合型证券投资 基金、大 成 中小盘混合 型证券投
资基金 （LOF ） 、 大成灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 大成 丰财 宝货 币市 场基 金、 大 成景 益平 稳 收
益混合型证券 投资基金 、 大成添利宝货 币市场基 金 、大成景利混 合型证券 投 资基金、大 成产业升
级股票 型证 券投 资基 金 （LOF ） 、 大成高 新技 术产 业股 票型证 券投 资基 金、 大成 景秀灵 活配 置混 合
型证券 投资 基金 、 大 成互 联网思 维混 合型 证券 投资 基金、 大成 景明 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、
大成景穗灵活 配置混合 型 证券投资基金 、大成景 鹏 灵活配置混合 型证券投 资 基金、大成 睿景灵活
配置混合型证 券投资基 金 、 大成景源灵 活配置混 合 型证券投资基 金 、大成 景 裕灵活配置 混合型证
券投资基金、 大成中证 互 联网金融指数 分级证券 投 资基金及大成 正向回报 灵 活配置混合 型证券投
资基金 （本 基 金 2015 年 7 月 8 日 成立 ）等 。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小 组）及基金经理助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助
理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
黄海峰
先生
本基金 基
金经理
2015 年4 月
29 日
- 11 年
南开大 学经 济学 学士 ， 2013
年7 月 加入 大成 基金 管理 有限
公司固 定收 益部 。2013 年10
月14 日起 任大 成现 金宝 场 内
实时申 赎货 币市 场基 金基 金经
理助理 。2013 年10 月 28 日起
大成景 恒保 本混 合型 证券 投资
基金基 金经 理助 理。2014 年 3大成景明灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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月18 日起 任大 成强 化收 益 债
券型证 券投 资基 金基 金经 理助
理。2014 年 3 月 18 日至2014
年12 月23 日任 大成 货币 市场
证券投 资基 金基 金经 理助 理。
2014 年6 月23 日至2014 年12
月23 日任 大成 丰财 宝货 币 市
场基金 基金 经理 助理 。2014 年
6 月26 日 起任 大成 景益 平 稳收
益混合 型证 券投 资基 金基 金经
理助理 。 2014 年12 月24 日 起，
任大成 货币 市场 证券 投资 基金
基金经 理及 大成 丰财 宝货 币市
场基金 基金 经理 。2015 年3 月
21 日 起， 任大 成添 利宝 货 币市
场基金 及大 成景 兴信 用债 债券
型证券 投资 基金 基金 经理 。
2015 年 3 月 27 日起 ，任 大成
景秀灵 活配 置混 合型 证券 投资
基金基 金经 理。 2015 年 4 月 29
日起， 任大 成景 明灵 活配 置混
合型证 券投 资基 金基 金经 理。
2015 年 5 月 4 日起 ， 任 大 成景
穗灵活 配置 混合 型证 券投 资基
金基金 经理 。2015 年 5 月15
日起， 任大 成景 源灵 活配 置混
合型证 券投 资基 金基 金经 理。
具有基 金从 业资 格。 国籍 ：中
国
注：1 、任 职日 期、 离任 日 期为本 基金 管理 人作 出决 定之日 。
2 、证 券从 业年 限的 计算 标 准遵从 行业 协会 《证 券业 从业人 员资 格管 理办 法》 的相关 规定 。
4.2 管理人对报告期内本 基金 运作遵规守信情况的 说明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 证券法》 、 《 证券投资基金 法》 、 《 大成 景明灵活配 置混
合型证券投资 基金 基金 合 同》和其他有 关法律法 规 的规定，在基 金管理运 作 中， 大成景 明灵活配
置混合型证券 投资基金 的 投资范围、投 资比例、 投 资组合、证券 交易行为 、 信息披露等 符合有关
法律法规、行 业监管规 则 和基金合同等 规定，本 基 金没有发生重 大违法违 规 行为，没有 运用基金
财产进行内幕 交易和操 纵 市场行为以及 进行有损 基 金投 资人利益 的关联交 易 ，整体运作 合法、合
规。 本基 金将 继续 以取 信 于市场 、 取信 于社 会投 资 公众为 宗旨 ， 承诺 将一 如 既往地 本着 诚实 信用 、
勤勉尽责的原 则管理和 运 用基金财产， 在规范基 金 运作和严格控 制投资风 险 的前提下， 努力为基大成景明灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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金份额 持有 人谋 求最 大利 益。
4.3 管理人对报告期内公 平交 易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行 情况
报告期内，基 金管理人 严 格执行了公平 交易的原 则 和制度。基金 管理人对 旗 下所有投资组 合
间连续 4 个季 度的 日内 、3 日内及 5 日内 股票 及债 券交易 同向 交易 价差 分析 及相应 交易 情形 的分
析结果表明： 债券交易 同 向交易频率较 低；股票 同 向交易 溢价率 较大主要 来 源于市场因 素（如个
股当日价格振 幅较高） 及 组合经理交易 时机选择 ， 即投资组合成 交时间不 一 致以及成交 价格的日
内较大变动导 致个别些 组 合间的成交价 格差异较 大 。结合交易价 差分布统 计 分析和潜在 利益输送
金额统 计结 果表 明投 资组 合间不 存在 利益 输送 的可 能性。
4.3.2 异常交易行为的专项 说明
公司风险管理 部定期对 公 司旗下所有投 资组合间 同 向交易、反向 交易等可 能 存在异常交易 的
行为进 行分 析。2015 上 半 年公司 旗下 主动 投资 组合 间股票 交易 存 在 40 笔 同 日反向 交易 ，原 因是
投资组合投资 策略需要 。 主动型投资组 合与指数 型 投资组合之间 或指数型 投 资组合之间 存在股票
同日反 向交 易， 参与 交易 所 公开竞 价同 日反 向交 易成 交较少 的单 边交 易量 超过 该股当 日成 交 量 5%
的仅有 1 笔 ，原 因为 投资 策略需 要； 投资 组合 间存 在 1 笔债券 同日 反向 交易 ，原因 为投 资策 略 需
要。投资组合 间相邻交 易 日反向交易的 市场成交 比 例、成交均价 等交易结 果 数据表明该 类交易不
对市场产生重 大影响， 无 异常；投资组 合间虽然 存 在同向交易行 为，但结 合 交易价差分 布统计分
析和潜 在利 益输 送金 额统 计结果 表明 投资 组合 间不 存在利 益输 送的 可能 性。
4.4 管理人对报告期内基 金的 投资策略和业绩表现 的说 明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和 运作分析
2015 年上 半年 债券 市场 表 现良好 。今 年上 半年 以来 ，在经 济结 构转 型和 产能 过剩大 背景 下，
经济增 长动 力不 足， 经济 增速有 下滑 出区 间调 控的 风险， 央行 频频 动用 价格 和数量 工具 放松 货币 ，
银行间 市场 资金 面非 常宽 松， 债 券收 益率 大幅 下行 。 整体 上看 ， 中 债综 合财 富总指 数上 涨3.11% 。
股票方 面， 市场 延续 去年 下半年 开始 的牛 市行 情， 虽然 6 月中 旬开 始出 现大 幅回调 ，但 上 半
年整体 走势 仍然 靓丽 ，尤 其是以 成长 性著 称的 创业 板和中 小板 涨势 惊人 。可 转债 受 6 月 下旬 暴 跌
影响 ， 上 半年 整体 收跌 。 从指数 来看 ， 上证 50 涨11.17% ， 沪 深300 涨 26.58% ， 中 小板 涨 69.06% ，
创业板 涨94.23% ， 中证 转 债指数 跌 11.98% 。
操作上，本组 合根据资 本 市场走势和货 币政策变 化 ，灵活调整债 券和权益 类 组合结构，同 时
抓住一 级市 场新 股申 购机 会，加 大参 与力 度， 为持 有人获 得了 稳定 持续 的回 报。 大成景明灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
截止本 报告 期末 ，本 基金 份额资 产净 值 为 1.01 元 ， 本报告 期基 金份 额净 值增 长率 为 1.00%，
同期业 绩比 较基 准收 益率 为 0.95%，高 于 业绩 比较 基准的 表现 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券 市场及行业走势的简 要展 望
展望2015 年下 半年 ， 我 们 对债券 市场 保持 乐观 。 稳 增长 、 调 结构 和经 济转 型 仍然是 经济 主基
调，在消化过 剩产能和 房 地产周期下滑 拖累下， 经 济下行压力较 大，新的 经 济增长点虽 然有所抬
头，但对冲经 济下滑稍 显 不足，稳增长 仍然需要 保 持较宽松的货 币政策。 另 外，国际经 济形势错
综复杂、复苏 乏力，原 油 等大宗商品低 位运行， 国 内资本市场出 现回调震 荡 ，债券市场 整体面临
较好发 展环 境。 整体 看， 我们看 好下 半年 债市 表现 。
我们认 为， 股票 市场 经过 今年 6 月中 旬以 来去 杠杆 的快速 下跌 ，不 少上 市公 司已经 具有 中 长
期的投资价值 ，但短期 市 场的系统性下 跌和恐慌 因 素导致市场流 动性的缺 失 ，市场人气 的恢复还
需要较长的时 间。但中 期 看，市场仍然 具有积极 向 好基础，经过 这次深度 调 整后，平稳 健康发展
的“慢 牛” 值得 期待 。我 们坚定 看好 资本 市场 发展 机会。
下半年 ， 我们 将进 一步 加 大市场 投研 分析 ， 增加 组 合操作 灵活 性 ， 在 保证 组 合流动 性前 提下 ，
提升债券类仓 位，灵活 控 制权益类仓位 。目前市 场 处于比较艰难 的调整期 ， 等市场调 整 结束后，
择机适 度增 加权 益类 配置 。 同 时在 新股 重启 后， 继 续较大 力度 参与 一级 申购 交易 ， 提 高组 合收 益 。
我们非 常感 谢基 金份 额持 有人的 信任 和支 持， 我们 将 按照本 基金 合同 和风 险收 益特征 的要 求，
严格控 制投 资风 险 ， 积 极 进行资 产配 置 ， 适 时调 整 组合结 构 ， 研 究新 的投 资 品种和 挖掘 投资 机会 ，
力争获 得与 基金 风险 特征 一致的 稳定 收益 回报 给投 资者。
4.6 管理人对报告期内基 金估 值程序等事项的说明
本基金管理人 指导基金 估 值业务的领导 小组为公 司 估值委员会， 公司估值 委 员会主要负责 估
值政策和估值 程序的制 定 、修订以及执 行情况的 监 督。估值委员 会由股票 投 资部、 研究 部、固定
收益总部、风 险管理部 、 基金运营部、 监察稽核 部 、专户投资部 指定人员 组 成。公司估 值委员会
的相关成员均 具备相应 的 专业胜任能力 和相关工 作 经历，估值委 员会成员 中 包括两名投 资组合经
理。
股票投 资部 、研 究部 、固 定收益 总部 、风 险管 理部 和专户 投资 部负 责关 注相 关投资 品种 的动
态，评 判基 金持 有的 投资 品种是 否处 于不 活跃 的交 易状态 或者 最近 交易 日后 经济环 境发 生了 重大
变化或 证券 发行 机构 发生 了影响 证券 价格 的重 大事 件，从 而确 定估 值日 需要 进行估 值测 算或 者调
整的投 资品 种； 提出 合理 的数量 分析 模型 对需 要进 行估值 测算 或者 调整 的投 资品种 进行 公 允 价值
定价与 计量 ；定 期对 估值 政策和 程序 进行 评价 ，以 保证其 持续 适用 ；基 金运 营部负 责日 常的 基金大成景明灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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资产的 估值 业务 ，执 行基 金估值 政策 ，并 负责 与托 管行沟 通估 值调 整事 项； 监察稽 核部 负责 审核
估值政 策和 程序 的一 致性 ，监督 估值 委员 会工 作流 程中的 风险 控制 ，并 负责 估值调 整事 项的 信息
披露工 作。
本基金的日常 估值程序 由 基金运营部基 金估值核 算 员执行，并与 托管银行 的 估值结果核对 一
致。基金估值 政策的议 定 和修改采用集 体讨论机 制 ，基金经理及 投资经理 作 为估值小组 成员，对
本基金持仓证 券的交易 情 况、信息披露 情况保持 应 有的职业敏感 ，向估值 委 员会提供估 值参考信
息，参与估值 政策讨论 。 对需采用特别 估值程序 的 证券，基金管 理人及时 启 动特别估值 程序，由
估值委 员会 讨论 议定 特别 估值方 案并 与托 管行 沟通 后由基 金运 营部 具体 执行 。
本基金管理人 参与估值 流 程各方之间不 存在任何 重 大利益冲突。 截止报告 期 末本基金管理 人
已与中 央国 债登 记结 算有 限责任 公司/ 中证 指数 有限 公司签 署服 务协 议 ， 由 其 按约定 提供 在银 行间
同业市 场交 易的 债券 品种/ 在交易 所市 场上 市交 易或 挂牌转 让的 固定 收益 品种 （估 值处 理标 准另 有
规定的 除外 ）的 估值 数据 。
4.7 管理人对报告期内基 金利 润分配情况的说明
无。
4.8 报告期内管理人对本 基金 持有人数或基金资产 净值 预警情形的说明
无。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵 规守信情况声明
在托管 本基 金的 过程 中， 本基金 托管 人- 中国 农业 银 行股份 有限 公司 严格 遵守 《证券 投资 基金
法》 相关 法律 法规 的规 定 以及基 金合 同 、 托 管协 议 的约定 ， 对本 基金 管理 人- 大成基 金管 理有 限公
司2015 年4 月29 日至2015 年6 月 30 日 基金 的投 资运作 ， 进 行了 认真 、 独 立的会 计核 算和 必要
的投资 监督 ，认 真履 行了 托管人 的义 务， 没有 从事 任何损 害基 金份 额持 有人 利益的 行为 。
5.2 托管人对报告期内本 基金 投资运作遵规守信、 净值 计算、利润分配等情 况的 说明
本托管人认为, 大成基 金 管理有限公司 在本基金 的 投资运作、基 金资产净 值 的计算、基金 份
额申购赎回价 格的计算 、 基金费用开支 及利润分 配 等问题上，不 存在损害 基 金份额持有 人利益的
行为；在报告 期内，严 格 遵守了《证券 投资基金 法 》等有关法律 法规，在 各 重要方面的 运作严格
按照基 金合 同的 规定 进行 。 大成景明灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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5.3 托管人对本半年度报 告中 财务信息等内容的真 实、 准确和完整发表意见
本托管人认为 ，大成基 金 管理有限公司 的信息披 露 事务符合《证 券投资基 金 信息披露管理 办
法》及其他相 关法律法 规 的规定，基金 管理人所 编 制和披露的本 基金年度 报 告中的财务 指标、净
值表现、收益 分配情况 、 财务会计报告 、投资组 合 报告等信息真 实、准确 、 完整，未发 现有损害
基金持 有人 利益 的行 为。
§6 半年度财务会计报告 （未 经审计）
6.1 资产负债表
会计主 体： 大成 景明 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2015 年6 月30 日
资 产：
银行存 款 6,038,422,155.21
结算备 付金
2,304,324.61
存出保 证金 110,781.47
交易性 金融 资产
357,381,050.28
其中： 股票 投资 33,555,252.28
基金投 资 -
债券投 资 323,825,798.00
资产支 持证 券投 资
-
贵金属 投资
-
衍生金 融资 产 -
买入返 售金 融资 产 -
应收证 券清 算款 13,913,409.75
应收利 息
7,633,158.05
应收股 利
-
应收申 购款 50,752.13
递延所 得税 资产 -
其他资 产 -
资产总 计
6,419,815,631.50
负债和所有者权益
本期末
2015 年6 月30 日
负 债：
短期借 款 - 大成景明灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 11 页
交易性 金融 负债 -
衍生金 融负 债 -
卖出回 购金 融资 产款
-
应付证 券清 算款 -
应付赎 回款 5,725,775.48
应付管 理人 报酬 3,866,625.18
应付托 管费
644,437.53
应付销 售服 务费 -
应付交 易费 用 424,697.44
应交税 费 -
应付利 息 -
应付利 润
-
递延所 得税 负债
-
其他负 债 55,688.36
负债合 计 10,717,223.99
所有者权益：
实收基 金
6,344,662,398.34
未分配 利润 64,436,009.17
所有者 权益 合计 6,409,098,407.51
负债和 所有 者权 益总 计
6,419,815,631.50
注： （1 ） 报 告截 止日2015 年 6 月30 日， 基金 份额 净 值1.010 元 ， 基 金份 额总 额6,344,662,398.34
份。
（2 ） 本基 金合 同生 效日 为 2015 年 4 月 29 日， 本 报告实 际报 告期 间为 2015 年 4 月 29 日至 2015
年6 月30 日。 截至 报告 期 末本基 金合 同生 效未 满一 年， 本 报告 期的 财务 报表 及报表 附注 均无 同期
对比数 据。
6.2 利润表
会计主 体： 大成 景明 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年4 月 29 日( 基金 合同 生效 日)至2015 年6 月30 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2015 年 4 月 29 日(基金合同生效日)至 2015 年
6 月30 日
一、收入 39,030,924.93
1.利息 收入 8,164,265.67
其中： 存款 利息 收入 7,968,112.54
债券利 息收 入 196,153.13
资产支 持证 券利 息收 入 - 大成景明灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 12 页
买入返 售金 融资 产收 入 -
其他利 息收 入 -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列） 28,078,541.69
其中： 股票 投资 收益 27,904,305.23
基金投 资收 益 -
债券投 资收 益 -
资产支 持证 券投 资收 益 -
贵金属 投资 收益 -
衍生工 具收 益 -
股利收 益 174,236.46
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以“-” 号填 列 ） 2,526,542.19
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ” 号填列 ） -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号填列 ） 261,575.38
减：二、费用 7,508,032.41
1．管 理人 报酬 5,768,106.98
2．托 管费 961,351.17
3．销 售服 务费 -
4．交 易费 用 719,781.39
5．利 息支 出 -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 -
6．其 他费 用 58,792.87
三、利润总额（亏损 总额 以“-”号填列） 31,522,892.52
减：所 得税 费用 -
四、净利润（净亏损 以“- ”号填列） 31,522,892.52
6.3 所有者权益（基金净 值） 变动表
会计主 体： 大成 景明 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年4 月 29 日( 基金 合同 生效 日)至2015 年6 月30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年4 月 29 日(基金合同生效日)至 2015 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
814,801,786.89 - 814,801,786.89
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 31,522,892.52 31,522,892.52
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “-” 号填
5,529,860,611.45 32,913,116.65 5,562,773,728.10 大成景明灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 13 页
列）
其中：1. 基 金申 购款 5,598,263,569.77 33,449,618.32 5,631,713,188.09
2. 基金 赎回 款 -68,402,958.32 -536,501.67 -68,939,459.99
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号 填列 ）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
6,344,662,398.34 64,436,009.17 6,409,098,407.51
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 罗登 攀______
______肖剑______
____范瑛____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
大 成 景 明 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金( 以下简称“ 本基金 ”) 经中国证券监督管理委员会
(以下 简称 “中 国证 监会 ”) 证监 许可[2015] 第 658 号 《关于 准予 大成 景明 灵活 配置混 合型 证券 投
资基金注册的 批复》核 准 ，由大成基金 管理有限 公 司依照《中华 人民共和 国 证券投资基 金法》和
《大成景明灵 活配置混 合 型证券投资基 金基金合 同 》负责公开募 集。本基 金 为契约型开 放式，存
续期限 不定 ， 首 次设 立募 集包括 认购 资金 利息 共募 集人民 币 814,801,786.89 元， 业 经普 华永 道中
天会计 师事 务所(特 殊普 通 合伙) 普华 永道 中天 验字(2015) 第 408 号验 资报 告予 以验证 。经 向中 国
证监会 备案 ， 《 大成 景明 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 合同 》 于 2015 年4 月29 日正 式生 效，
基金合 同生 效日 的基 金份 额总额 为 814,801,786.89 份基金 份额 。 本 基金 的基 金 管理人 为大 成基 金
管理有 限公 司， 基金 托管 人为中 国农 业银 行股 份有 限公司 。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《大 成 景明灵活配置 混合型证 券 投资基金基金 合
同》的有关规 定，本基 金 的投资范围为 具有良好 流 动性的金融工 具，包括 国 内依法发行 上市的股
票( 包括中小 板、创业 板及 其他经中国 证监会核 准上 市的股票)、 权证、股 指期 货等权益类 金融工
具、 债 券等 固定 收益 类金 融工具(包 括国 债、 央行票 据、 金 融债 、 企 业债、 公 司债、 次级 债、 地方
政府债券、 中期票据 、可 转换债券(含 分离交易 可转 债)、中小企 业私募债 ，可 交换债券、 短期融
资券、 资产 支持 证券、 债 券回购 、 银 行存 款等、 货 币市场 工具 ） 、 国 债期 货以 及法律 法规 或中 国证
监会允许基 金投资的 其他 金融工具(但 须符合中 国证 监会相关规 定)。如法 律法 规或监管机 构以后
允许基 金投 资其 他品 种， 基金管 理人 在履 行适 当程 序后， 可以 将其 纳入 投资 范围。
本基金的投资 组合比例为 ：股票资产占 基金资产的 比例为 0% —95% ；债券、 货币市场工具 、大成景明灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 14 页
现金以及银行 存款等固 定 收益类资产占 基金资产 的 比例不低于 5 %；每个 交 易日日终在 扣除股指
期货和国债期 货合约需 缴 纳的交易保证 金后，应 当 保持现金或者 到期日在 一 年以内的政 府债券不
低于基 金资 产净 值 的5% ； 权证及 其他 金融 工具 的投 资比例 依照 法律 法规 或监 管机构 的规 定执 行。
本基金 投资 业绩 比较 基准 为：三 年期 定期 存款 税后 利率+2% 。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则－ 基 本
准则》 、 各 项具 体会 计准 则 及相关 规定(以 下合 称 “ 企 业会计 准则 ”) 、 中 国证 监 会颁布 的 《证 券投
资基金 信息 披 露XBRL 模板第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告>》 、 中 国证 券投 资基 金 业协会 颁布 的 《 证
券投资基金 会计核算 业务 指引》 、 《大成 景明灵活 配 置混合型证 券投资基 金基 金合同》和 在财务 报
表附 注6.4.4 所 列示 的中 国证监 会发 布的 有关 规定 及允许 的基 金行 业实 务操 作编制 。
6.4.3 遵循企业会计准则及 其他 有关规定的声明
本基 金 2015 年 4 月 29 日( 基金合 同生 效日)至 2015 年 6 月 30 日 止期 间的 财务 报表符 合企 业
会计准 则的 要求 ，真 实、 完整地 反映 了本 基 金 2015 年 6 月 30 日 的财 务状 况以 及 2015 年 4 月 29
日( 基 金合 同生 效日) 至2015 年6 月 30 日 止期 间的 经营成 果和 基金 净值 变动 情况等 有关 信息 。
6.4.4 重要会计政策和会计 估计
6.4.4.1 会计年度
本基金 会计 年度 为公 历 1 月 1 日起至 6 月 30 日止 。 本期财 务报 表的 实际 编制 期间 为 2015 年
4 月 29( 基 金合 同生 效日) 至 2015 年6 月30 日。
6.4.4.2 记账本位币
本基金 的记 账本 位币 为人 民币。
6.4.4.3 金融资产和金融负债 的分 类
(1) 金 融资 产的 分类
金融资产于初 始确认时 分 类为：以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融资产、应收 款
项、可供出售 金融资产 及 持有至到期投 资。金融 资 产的分类取决 于本基金 对 金融资产的 持有意图
和持有 能力 。本 基金 现无 金融资 产分 类为 可供 出售 金融资 产及 持有 至到 期投 资。
本基金目 前以 交易目的 持 有的股票投资 和债券投 资 分类为以公允 价值计量 且 其变动计入当 期
损益的金融资 产。以公 允 价值计量且其 公允价值 变 动计入损益的 金融资产 在 资产负债表 中以交易
性金融 资产 列示 。 大成景明灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 15 页
本基金持有的 其他金融 资 产分类为应收 款项，包 括 银行存款、买 入返售金 融 资产和其他各 类
应收款 项等 。应 收款 项是 指在活 跃市 场中 没有 报价 、回收 金额 固定 或可 确定 的非衍 生金 融资 产。
(2) 金 融负 债的 分类
金融负债于初 始确认时 分 类为：以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融负债及其他 金
融负债。本基 金目前暂 无 金融负债分类 为以公允 价 值计量且其变 动计入当 期 损益 的金融 负债。本
基金持 有的 其他 金融 负债 包括卖 出回 购金 融资 产款 和其他 各类 应付 款项 等。
6.4.4.4 金融资产和金融负债 的初 始确认、后续计量和 终止 确认
金融资 产或 金融 负债 于本 基金成 为金 融工 具合 同的 一方时 ， 按 公允 价值 在资 产 负债表 内确 认。
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 ，取得时发生 的相关交 易 费用计入当 期损益；
对于支付的价 款中包含 的 债券起息日或 上次除息 日 至购买日止的 利息，单 独 确认为应收 项目。应
收款项 和其 他金 融负 债的 相关交 易费 用计 入初 始确 认金额 。
对于以公允价 值计量且 其 变动计入当期 损益的金 融 资产，按照公 允价值进 行 后续计量；对 于
应收款 项和 其他 金融 负债 采用实 际利 率法 ，以 摊余 成本进 行后 续计 量。
金融资产满足 下列条件 之 一的，予以终 止确认：(1) 收取该金融资 产现金流 量 的合同权利 终
止；(2) 该 金融 资产 已转 移， 且 本基 金将 金融 资产 所有权 上几 乎所 有的 风险 和报酬 转移 给转 入方 ；
或者(3) 该 金融资产 已转 移，虽然本基 金既没有 转 移也没有保留 金融资产 所 有权上几乎所 有的风
险和报 酬， 但是 放弃 了对 该金融 资产 控制 。
金融资 产终 止确 认时 ，其 账面价 值与 收到 的对 价的 差额， 计入 当期 损益 。
当金融负债的 现时义务 全 部或部分已经 解除时， 终 止确认该金融 负债或义 务 已解除的部分 。
终止确 认部 分的 账面 价值 与支付 的对 价之 间的 差额 ，计入 当期 损益 。
6.4.4.5 金融资产和金融负债 的估 值原则
本基金 持有 的股 票投 资和 债券投 资按 如下 原则 确定 公允价 值并 进行 估值 ：
(1) 存 在活 跃市 场的 金融 工 具按其 估值 日的 市场 交易 价格确 定公 允价 值； 估值 日无交 易， 但最
近交易日后经 济环境未 发 生重大变化且 证券发行 机 构未发生影响 证券价格 的 重大事件的 ，按最近
交易日 的市 场交 易价 格确 定公允 价值 。
(2) 存 在活 跃市 场的 金融 工 具， 如 估值 日无 交易 且最 近交易 日后 经济 环境 发生 了重大 变化 ， 参
考类似 投资 品种 的现 行市 价及重 大变 化等 因素 ，调 整最近 交易 市价 以确 定公 允价值 。
(3) 当 金融 工具 不存 在活 跃 市场， 采用 市场 参与 者普 遍 认同且 被以 往市 场实 际交 易价格 验证具
有可靠性的估 值技术确 定 公允价值。估 值技术包 括 参考熟悉情况 并自愿交 易 的各方最近 进行的市大成景明灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 16 页
场交易中使用 的价格、 参 照实质上相同 的其他金 融 工具的当前公 允价值、 现 金流量折现 法和期权
定价模型等。 采用估值 技 术时，尽可能 最大程度 使 用市场参数， 减少使用 与 本基金特定 相关的参
数。
6.4.4.6 金融资产和金融负债 的抵 销
本基金持有的 资产和承 担 的负债基本为 金融资产 和 金融负债。当 本基金 1) 具有抵销已确 认
金额的法定权 利且该种 法 定权利现在是 可执行的 ； 且 2) 交易 双方准备 按净 额结算时，金 融资产
与金融 负债 按抵 销后 的净 额在资 产负 债表 中列 示。
6.4.4.7 实收基金
实收基金为对 外发行基 金 份额所募集的 总金额在 扣 除损益平准金 分摊部分 后 的余额。由于 申
购和赎回引起 的实收基 金 变动分别于基 金申购确 认 日及基金赎回 确认日认 列 。上述申购 和赎回分
别包括 基金 转换 所引 起的 转入基 金的 实收 基金 增加 和转出 基金 的实 收基 金减 少。
6.4.4.8 损益平准金
损益平准金包 括已实现 平 准 金和未实现 平准金。 已 实现平准金指 在申购或 赎 回基金份额时 ，
申购或赎回款 项中包含 的 按累计未分配 的已实现 损 益占基金净值 比例计算 的 金额。未实 现平准金
指在申购或赎 回基金份 额 时，申购或赎 回款项中 包 含的按累计未 实现损益 占 基金净值比 例计算的
金额。损益平 准金于基 金 申购确认日或 基金赎回 确 认日认列，并 于期末全 额 转入未分配 利润/( 累
计亏损)。
6.4.4.9 收入/(损失)的确认和计量
股票投资在持 有期间应 取 得的现金股利 扣除由上 市 公司代扣代缴 的个人所 得 税后的净额确 认
为投资收益。 债券投资 在 持有期间应取 得的按票 面 利率或者发行 价计算的 利 息扣除在适 用情况 下
由债券 发行 企业 代扣 代缴 的个人 所得 税后 的净 额确 认为利 息收 入。
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 在持有期间的 公允价值 变 动确认为公允 价
值变动损益； 于处置时 ， 其处置价格与 初始确认 金 额之间的差额 确认为投 资 收益，其中 包括从公
允价值 变动 损益 结转 的公 允价值 累计 变动 额。
应收款项在持 有期间确 认 的利息收入按 实际利率 法 计算，实际利 率法与直 线 法差异较小的 则
按直线 法计 算。
6.4.4.10 费用的确认和计量
本基金 的管 理人 报酬 和托 管费在 费用 涵盖 期间 按基 金合同 约定 的费 率和 计算 方法逐 日确 认。 大成景明灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 17 页
其他金融负债 在持有期 间 确认的利息支 出按实际 利 率法 计算，实 际利率法 与 直线法差异较 小
的则按 直线 法计 算。
6.4.4.11 基金的收益分配政策
每一基金份额 享有同等 分 配权。本基金 收益以现 金 形式分配，但 基金份额 持 有人可选择现 金
红利或将现金 红利按分 红 除权日的基金 份额净值 自 动转为基金份 额进行再 投 资。若期末 未分配利
润中的未实现 部分为正 数 ，包括基金经 营活动产 生 的未实现损益 以及基金 份 额交易产生 的未实现
平准金等，则 期末可供 分 配利润的金额 为期末未 分 配利润中的已 实现部分 ； 若期末未分 配利润的
未实现部分为 负数，则 期 末可供分配利 润的金额 为 期末未分配利 润，即已 实 现部分相抵 未实现部
分后的 余额 。
经宣告 的拟 分配 基金 收益 于分红 除权 日从 所有 者权 益转出 。
6.4.4.12 分部报告
本基金以内部 组织结构 、 管理要求、内 部报告制 度 为依据确定经 营分部， 以 经营分部为基 础
确定报告分部 并披露分 部 信息。经营分 部是指本 基 金内同时满足 下列条件 的 组成部分：(1) 该组
成部分能够在 日常活动 中 产生收入、发 生费用；(2) 本基金的基金 管理人能 够 定期评价该组 成部
分的经 营成 果 ， 以 决定 向 其配置 资源 、 评价 其业 绩 ；(3) 本 基金 能够 取得 该 组成部 分的 财务 状况 、
经营成果和现 金流量等 有 关会计信息。 如果两个 或 多个经营分部 具有相似 的 经济特征， 并且满足
一定条 件的 ，则 合并 为一 个经营 分部 。
本基金 目前 以一 个单 一的 经营分 部运 作， 不需 要披 露分部 信息 。
6.4.4.13 其他重要的会计政策 和会 计估计
根据本基金的 估值原则 和 中国证监会允 许的基金 行 业估值实务操 作，本基 金 确定以下类别 股
票投资 和债 券投 资的 公允 价值时 采用 的估 值方 法及 其关键 假设 如下 ：
(1)对 于证 券交 易所 上市 的股票 ， 若 出现 重大 事项 停 牌或交 易不 活跃(包 括涨 跌 停时的 交易 不
活跃) 等情况， 本基金根据 中国证监会公 告[2008]38 号《关于进一 步规范证 券 投资基金估值 业务
的指导 意见 》 ， 根据 具体 情 况采用 《 关于 发布 中基 协(AMAC) 基金 行业 股票 估值 指 数的通 知 》 提 供的
指数收 益法 、市 盈率 法等 估值技 术进 行估 值。
(2)对 于在 锁定 期内 的非 公开发 行股 票， 根据 中国 证监会 证监 会计 字[2007]21 号 《 关于 证券
投资基金执 行<企业会 计准 则>估值业务 及份额净 值计 价有关事项 的通知》 之附 件《非公开 发行有
明确锁 定期 股票 的公 允价 值的确 定方 法》 ， 若在 证券 交易所 挂牌 的同 一股 票的 市场交 易收 盘价 低 于
非公开发行股 票的初始 投 资成本，按估 值日证券 交 易所挂牌的同 一 股票的 市 场交易收盘 价估值；大成景明灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 18 页
若在证券交易 所挂牌的 同 一股票的市场 交易收盘 价 高于非公开发 行股票的 初 始投资成本 ，按锁定
期内已 经过 交易 天数 占锁 定期内 总交 易天 数的 比例 将两者 之间 差价 的一 部分 确认为 估值 增值 。
(3) 在银行间同 业市场交 易 的债券品种，根 据中国证 监会证监会计字[2007]21 号《关于证 券
投资基金执 行<企业会 计准 则>估值业务 及份额净 值计 价有关事项 的通知》 采用 估值技术确 定公允
价值。本基金 持有的银 行 间同业市场债 券按现金 流 量折现法估值 ，具体估 值 模型、参数 及结果由
中央国 债登 记结 算有 限责 任公司 独立 提供 。
(4)对 于在 证券 交易 所上 市或挂 牌转 让的 不含 权固 定收益 品种(可 转换 债券、 资产支 持证 券 和
私募债券除 外)，按照 中央 国债登记结 算有限责 任公 司/中证指数 有限公司 根据 《中国证券 投资基
金业协 会估 值核 算工 作小 组关 于 2015 年1 季 度固 定 收益品 种的 估值 处理 标准 》 所独立 提供 的债 券
估值结 果确 定公 允价 值。
6.4.5 会计政策和会计估计 变更 以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更 。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金 本报 告期 未发 生会 计 估计 变更 。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 会计 差错 更正 。
6.4.6 税项
根据财政 部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2008]1 号《 关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于 实施 上市
公司股息红利 差别化个 人 所得税政策有 关问题的 通 知》及其他相 关财税法 规 和实务操作 ，主要税
项列示 如下 ：
(1) 以 发行 基金 方式 募集 资 金不属 于营 业税 征收 范围 ， 不 征收 营业 税。 基金 买 卖股票 、 债券 的
差价收 入不 予征 收营 业税 。
(2) 对 基金 从证 券市 场中 取 得的收 入 ， 包 括买 卖股 票 、 债 券的 差价 收入 ， 股权 的股息 、 红利 收
入，债 券的 利息 收入 及其 他收入 ， 暂 不征 收企 业所 得税。
(3) 对 基金 取得 的企 业债 券 利息收 入， 应由 发行 债券 的企业 在向 基金 支付 利息 时代扣 代 缴 20%
的个人 所得 税。 自 2013 年 1 月 1 日 起， 对基 金从 上市公 司取 得的 股息 红利 所得， 持股 期限 在 1
个月以 内( 含1 个月) 的， 其 股息红 利所 得全 额计 入应 纳税所 得额 ； 持 股期 限在1 个月以 上至1 年(含大成景明灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 19 页
1 年) 的 ，暂 减按 50% 计 入 应纳税 所得 额； 持股 期限 超过 1 年 的， 暂减按 25% 计入应 纳税 所得 额。
对基金持有的 上市公司 限 售股，解禁后 取得的股 息 、红利收入， 按照上述 规 定计算纳税 ，持股时
间自解禁日起 计算；解 禁 前取得的股息 、红利收 入 继续暂减 按 50%计入 应纳 税所得额。上 述所得
统一适 用20% 的 税率 计征 个人所 得税 。
(4) 基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控制关 系或 其他重大利害关系的 关联 方发生变化的情况
本报告 期存 在控 制关 系或 其他重 大利 害关 系的 关联 方未发 生变 化。
6.4.7.2 本报告期与基金发生 关联 交易的各关联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
大成基 金管 理有 限公 司(“ 大成基 金”) 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中国农 业银 行股 份有 限公 司 (“ 中国 农业
银行”)
基金托 管人 、基 金销 售机 构
中泰信 托有 限责 任公 司 基金管 理人 的股 东
光大证 券股 份有 限公 司(“ 光大证 券”) 基金管 理人 的股 东、 基金 销售机 构
中国银 河投 资管 理有 限公 司 基金管 理人 的股 东
广东证 券股 份有 限公 司(“ 广东证 券”) 基金管 理人 的股 东
大成国 际资 产管 理有 限公 司 (“ 大成 国
际”)
基金管 理人 的子 公司
大成创 新资 本管 理有 限公 司 (“ 大成 创新
资本”)
基金管 理人 的合 营企 业
注：1 、 中 国证 监会 于2005 年 11 月6 日 作出 对广 东证券 取消 业务 许可 并责 令关闭 的行 政处 罚。
2 、 下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.8 本报告期及上年度可 比期 间的关联方交易
无。
6.4.8.1.1 应支付关联方的佣金
无。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年4 月 29 日( 基金 合 同生效 日) 至 2015 年 6 月
30 日 大成景明灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 20 页
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 5,768,106.98
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 77,381.53
注： 支 付基 金管 理人 大成 基金的 管理 人报 酬按 前一 日基金 资产 净 值0.9% 的 年 费率计 提， 逐日 累计
至每月 月底 ，按 月支 付。 其计算 公式 为：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 ×0.9% / 当年 天数。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015年4月29 日( 基金 合同 生效日)至2015 年6月30日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 961,351.17
注：支付基金 托管人中 国 建设银行的托 管费按前 一 日基金资产净 值 0.15% 的 年费率计提， 逐日累
计至每 月月 底， 按月 支付 。其计 算公 式为 ：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 ×0.15% / 当 年天 数 。
6.4.8.3 与关联方进行银行间 同业 市场的债券(含回购)交易
本报告 期基 金未 发生 与关 联方进 行的 银行 间同 业市 场的债 券( 含回 购)交 易。
6.4.8.4 各关联方投资本基金 的情 况
6.4.8.4.1 报告期内基金管理人 运用 固有资金投资本基金 的情 况
基金管 理人 本期 未运 用固 有资金 投资 本基 金。
6.4.8.4.2 报告期末除基金管理 人之 外的其他关联方投资 本基 金的情况
本报告 期末 除基 金管 理人 之外的 其他 关联 方无 投资 本基金 的情 况。
6.4.8.5 由关联方保管的银行 存款 余额及当期产生的利 息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2015 年4 月 29 日( 基金 合 同生效 日) 至2015 年6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入
中国农 业银 行 338,422,155.21 1,673,402.57
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 农业 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。 大成景明灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 21 页
6.4.8.6 本基金在承销期内参 与关 联方承销证券的情况
本报告 期内 本基 金未 在承 销期内 参与 关联 方承 销证 券。
6.4.8.7 其他关联交易事项的 说明
本基金 本报 告期 无须 作说 明的其 他关 联交 易事 项。
6.4.9 期末（ 2015 年6 月 30 日 ）本基金持有的流通 受限 证券
6.4.9.1 因认购新发/增发证券而 于 期末持有的流通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.9.1 受 限证 券类 别： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ： 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
300487
蓝晓
科技
2015 年
6 月24
日
2015
年7 月
2 日
新股流
通受限
14.83 14.83 10,700 158,681.00 158,681.00 -
603838
四通
股份
2015 年
6 月23
日
2015
年7 月
1 日
新股流
通受限
7.73 7.73 18,119 140,059.87 140,059.87 -
300488
恒锋
工具
2015 年
6 月25
日
2015
年7 月
1 日
新股流
通受限
20.11 20.11 6,734 135,420.74 135,420.74 -
6.4.9.2 期末持有的暂时停牌 等流 通受限股票
于本报 告期 末， 本基 金无 停牌股 票。
6.4.9.3 期末债券正回购交易 中作 为抵押的债券
于本报 告期 末， 本基 金无 从事债 券正 回购 交易 形成 的卖出 回购 证券 款余 额。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 33,555,252.28 0.52
其中： 股票 33,555,252.28 0.52
2 固定收 益投 资 323,825,798.00 5.04 大成景明灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 22 页
其中： 债券 323,825,798.00 5.04
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 6,040,726,479.82 94.10
7 其他各 项资 产 21,708,101.40 0.34
8 合计 6,419,815,631.50 100.00
7.2 期末按行业分类的股 票投 资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 484,279.65 0.01
B
采矿业 1,631,025.00 0.03
C
制造业 21,482,629.53 0.34
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 517,786.92 0.01
F
批发和 零售 业 - -
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 225,347.22 0.00
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
5,016,880.88 0.08
J
金融业 - -
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 673,691.40 0.01
M
科学研 究和 技术 服务 业 823,611.68 0.01
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 2,700,000.00 0.04
S
综合 - -
合计 33,555,252.28 0.52
大成景明灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 23 页
7.3 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排序 的 前 十名 股票投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ %）
1 600519 贵州茅 台 20,000 5,153,000.00 0.08
2 000869 张
裕Ａ 100,000 4,879,000.00 0.08
3 600588 用友网 络 100,000 4,588,000.00 0.07
4 002241 歌尔声 学 99,919 3,587,092.10 0.06
5 300133 华策影 视 100,000 2,700,000.00 0.04
6 603116 红蜻蜓 65,333 1,831,937.32 0.03
7 603979 金诚信 65,900 1,631,025.00 0.03
8 300485 赛升药 业 17,372 1,164,097.72 0.02
9 603589 口子窖 45,168 1,144,557.12 0.02
10 603019 中科曙 光 10,000 865,900.00 0.01
注：投资者欲 了解本报 告 期末基金投资 的所有股 票 明细，应阅读 登载于大 成 基金管理有 限公司网
站（http://www.dcfund.com.cn ）的 半年 度报 告正 文 。
7.4 报告期内股票投资组 合的 重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期 末基 金资产净值 2%或前 20 名 的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期末 基金 资产 净值
比例（ %）
1 000776 广发证 券 27,377,541.71 0.43
2 000002 万
科Ａ 27,292,372.13 0.43
3 601169 北京银 行 26,952,982.45 0.42
4 600036 招商银 行 17,779,980.00 0.28
5 600109 国金证 券 17,751,718.54 0.28
6 600383 金地集 团 16,938,000.00 0.26
7 000402 金 融 街 12,939,606.74 0.20
8 000869 张
裕Ａ 9,554,535.50 0.15
9 000858 五 粮 液 7,765,505.96 0.12
10 002055 得润电 子 7,675,089.40 0.12
11 000568 泸州老 窖 7,439,967.52 0.12
12 601336 新华保 险 6,319,758.00 0.10
13 600588 用友网 络 5,682,937.80 0.09
14 600519 贵州茅 台 4,920,249.00 0.08
15 600837 海通证 券 4,245,251.00 0.07 大成景明灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 24 页
16 601628 中国人 寿 4,102,078.00 0.06
17 601601 中国太 保 3,638,537.00 0.06
18 300115 长盈精 密 3,518,132.00 0.05
19 300133 华策影 视 3,435,594.00 0.05
20 600030 中信证 券 3,369,914.00 0.05
注：本 期累 计买 入金 额指 买入成 交金 额（ 成交 单价 乘以成 交数 量） ，不 考虑 相关交 易费 用。
7.4.2 累计卖出金额超出期 末基 金资产净值 2%或前 20 名 的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期末 基金 资产 净值
比例（ %）
1 000776 广发证 券 27,786,512.09 0.43
2 000002 万
科Ａ 27,706,406.63 0.43
3 601169 北京银 行 26,660,000.00 0.42
4 600109 国金证 券 19,260,433.11 0.30
5 600383 金地集 团 17,969,797.17 0.28
6 600036 招商银 行 17,661,019.07 0.28
7 000402 金 融 街 13,014,898.30 0.20
8 002055 得润电 子 9,378,002.00 0.15
9 000858 五 粮 液 7,895,511.54 0.12
10 000568 泸州老 窖 7,337,069.45 0.11
11 601336 新华保 险 6,270,001.00 0.10
12 000869 张
裕Ａ 5,321,420.64 0.08
13 600837 海通证 券 4,139,700.00 0.06
14 601628 中国人 寿 3,850,846.00 0.06
15 300115 长盈精 密 3,716,208.96 0.06
16 601601 中国太 保 3,499,996.17 0.05
17 600030 中信证 券 3,319,817.40 0.05
18 002763 汇洁股 份 2,999,403.52 0.05
19 002408 齐翔腾 达 2,575,750.00 0.04
20 603885 吉祥航 空 2,513,926.42 0.04
注：本 期累 计卖 出金 额指 卖出成 交金 额（ 成交 单价 乘以成 交数 量） ，不 考虑 相 关交易 费用 。
7.4.3 买入股票的成本总额 及卖 出股票的收入总额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 245,885,367.29
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 242,804,164.43
注：上 述金 额均 指成 交金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量）， 不考 虑相 关交 易费 用。 大成景明灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 25 页
7.5 期末按债券品种分类 的债 券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ % ）
1 国家债 券 321,862,000.00 5.02
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 1,121,000.00 0.02
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 842,798.00 0.01
8 其他 - -
9 合计 323,825,798.00 5.05
7.6 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小 排序 的前 五名债券投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ %）
1 019509 15 国债 09 1,800,000 181,512,000.00 2.83
2 019217 12 国债 17 1,400,000 140,350,000.00 2.19
3 132002 15 天集 EB 11,210 1,121,000.00 0.02
4 110031 航信转 债 5,800 842,798.00 0.01
7.7 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小 排序 的前 十名 资产支持证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小 排序 的前 五名权证投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资 的股 指期货持仓和损益明 细
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。 大成景明灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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7.10.2 本基金投资股指期货 的投 资政策
本基金 以提 高投 资效 率更 好地达 到本 基金 的投 资目 标， 在 风险 可控 的前 提下 ， 本着谨 慎原 则，
参与股 指期 货投 资。 本基 金将根 据对 现货 和期 货市 场的分 析， 发挥 股指 期货 杠杆效 应和 流动 性好
的特点 ，采 用股 指期 货在 短期内 取代 部分 现货 ，获 取市场 敞口 ，投 资策 略包 括多头 套期 保值 和空
头套期 保值 。多 头套 期保 值指当 基金 需要 买入 现货 时，为 避免 市场 冲击 ，提 前建立 股指 期货 多头
头寸， 然后 逐步 买入 现货 并解除 股指 期货 多头 ，当 完成现 货建 仓后 将股 指期 货平仓 ；空 头套 期保
值指当 基金 需要 卖出 现货 时， 先 建立 股指 期货 空头 头寸， 然后 逐步 卖出 现货 并解除 股指 期货 空头 ，
当现货 全 部 清仓 后将 股指 期货平 仓。 本基 金在 股指 期货套 期保 值过 程中 ，将 定期测 算投 资组 合与
股指期 货的 相关 性、 投资 组合 beta 的稳 定性 ，精 细 化确定 投资 方案 。
7.11 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政 策
国债期 货作 为利 率衍 生品 的一种 ，有 助于 管理 债券 组合的 久期 、流 动性 和风 险水平 。基 金管
理人将 按照 相关 法律 法规 的规定 ，结 合对 宏观 经济 形势和 政策 趋势 的判 断、 对债券 市场 进行 定性
和定量 分析 。构 建量 化分 析体系 ，对 国债 期货 和现 货的基 差、 国债 期货 的流 动性、 波动 水平 、套
期保值 的有 效性 等指 标进 行跟踪 监控 ，在 最大 限度 保证基 金资 产安 全的 基础 上，力 求实 现所 资产
的长期 稳定 增值 。
7.11.2 报告期末本基金投资 的国 债期货持仓和损益明 细
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
7.11.3 本期国债期货投资评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本基金投资的前十名 证券 的发行主体未出现本 期被 监管部门立案调查， 或在 报告编制日前
一年内受到公开谴责 、处 罚的情形。
7.12.2 本基金投资的前十名 股票 中，没有投资于超出 基金 合同规定的备选股票 库之 外的股票。
7.12.3 期末其他各项资产构 成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 110,781.47
2 应收证 券清 算款 13,913,409.75 大成景明灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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3 应收股 利 -
4 应收利 息 7,633,158.05
5 应收申 购款 50,752.13
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 21,708,101.40
7.12.4 期末持有的处于转股 期的 可转换债券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期末前十名股票中存 在流 通受限情况的说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。
7.12.6 投资组合报告附注的 其他 文字描述部分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数 及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的 基
金份额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
2,795 2,270,004.44 5,951,925,121.39 93.81% 392,737,276.95 6.19%
注：持 有人 户数 为有 效户 数，即 存量 份额 大于 零的 账户。
8.2 期末基金管理人的从 业人 员持有本基金的情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
0 0.0000%
8.3 期末基金管理人的从 业人 员持有本开放式基金 份额 总量区间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0 大成景明灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
§9 开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2015 年 4 月 29 日 ） 基金 份额 总额
814,801,786.89
本报告 期期 初基 金份 额总 额 -
基金合 同生 效日 起至 报告 期期末 基金 总申 购份 额 5,598,263,569.77
减:基 金合 同生 效日 起至 报 告期期 末基 金总 赎回 份额 68,402,958.32
基 金 合 同 生 效 日 起 至 报 告 期 期 末 基 金 拆 分 变 动 份 额 （ 份
额减少 以"-" 填 列）
-
本报告 期期 末基 金份 额总 额 6,344,662,398.34
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会 决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
10.2 基金管理人、基金托 管人 的专门基金托管部门 的重 大人事变动
1 、基 金管 理人 于 2015 年 1 月 13 日 发布 了《 大成 基 金管理 有限 公司 关于 高级 管理人 员变 更
的 公 告》 ，经 大成 基金 管理有 限 公司 第六 届董 事会 第一 次 会议 审议 通过 ，刘 彩晖 女 士不 再担 任公
司副总 经理 。
2 、基 金管 理人 于 2015 年 1 月 22 日 发布 了《 大成 基 金管理 有限 公司 关于 高级 管理人 员变 更
的 公 告》 ，经 大成 基金 管理有 限 公司 第六 届董 事会 第一 次 会议 审议 通过 ，由 肖剑 先 生、 钟鸣 远先
生任公 司副 总经 理。
3 、 基 金管 理人 于2015 年5 月 5 日发 布了 《 大成 基 金管理 有限 公司 关于 高级 管理人 员变 更的
公 告 》 ， 经大 成基 金管 理有限 公 司第 六届 董事 会第 六次 会 议审 议通 过， 刘明 先生 不 再担 任公 司副
总经理 。
4 、基 金管 理人 于 2015 年 5 月 16 日 发布 了《 大成 基 金管理 有限 公司 关于 高级 管理人 员变 更
的 公 告》 ，经 大成 基金 管理有 限 公司 第六 届董 事会 第七 次 会议 审议 通过 ，肖 冰先 生 不再 担 任 公司
副总经 理。
本报告 期内 ，基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 无重 大人事 变动 。
大成景明灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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10.3 涉及基金管理人、基 金财 产、基金托管业务的 诉讼
本报告 期内 没有 涉及 本基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼事 项。
10.4 基金投资策略的改变
本基金 投资 策略 在本 报告 期内没 有重 大改 变。
10.5 为基金进行审计的会 计师 事务所情况
本基金 聘任 的为 本基 金审 计的会 计师 事务 所为 普华 永道中 天会 计师 事务 所( 特 殊普通 合伙)，
该事务 所自 基金 合同 生效 日起为 本基 金提 供审 计服 务至今 。
10.6 管理人、托管人及其 高级 管理人员受稽查或处 罚等 情况
本报告 期， 本基 金管 理人 、托管 人及 高级 管理 人员 未受到 监管 部门 稽查 或处 罚。
10.7 基金租用证券公司交 易单 元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交 易单 元进行股票投资及佣 金支 付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
国金证 券 2 112,812,833.22 23.84% 99,828.49 23.51% -
国泰君 安 2 109,052,816.61 23.04% 96,502.20 22.72% -
上海证 券 1 96,792,204.30 20.45% 88,118.96 20.75% -
北京高 华 1 87,940,791.99 18.58% 80,061.64 18.85% -
英大证 券 1 25,785,592.14 5.45% 23,474.65 5.53% -
招商证 券 2 20,276,029.00 4.28% 18,459.42 4.35% -
海通证 券 1 18,855,735.93 3.98% 16,685.65 3.93% -
中信证 券 2 1,720,622.25 0.36% 1,566.43 0.37% -
中银国 际 2 - - - - -
安信证 券 1 - - - - -
红塔证 券 1 - - - - -
宏源证 券 1 - - - - -
华创证 券 1 - - - - -
华泰证 券 1 - - - - -
民生证 券 1 - - - - -
南京证 券 1 - - - - - 大成景明灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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平安证 券 1 - - - - -
齐鲁证 券 1 - - - - -
瑞银证 券 1 - - - - -
山西证 券 1 - - - - -
长城证 券 2 - - - - -
第一创 业 1 - - - - -
东北证 券 2 - - - - -
东兴证 券 1 - - - - -
方正证 券 1 - - - - -
光大证 券 2 - - - - -
广发证 券 1 - - - - -
浙商证 券 1 - - - - -
中金公 司 2 - - - - -
中信建 投 2 - - - - -
国信证 券 1 - - - - -
国盛证 券 1 - - - - -
申银万 国 1 - - - - -
世纪证 券 1 - - - - -
天风证 券 1 - - - - -
西部证 券 1 - - - - -
湘财证 券 1 - - - - -
兴业证 券 2 - - - - -
银河证 券 4 - - - - -
10.7.2 基金租用证券公司交 易单 元进行其他证券投资 的情 况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
招商证 券 322,168,000.00 100.00% - - - -
注： 根据 中国 证监 会颁 布 的 《 关于 完善 证券 投资 基 金交易 席位 制度 有关 问题 的通知 》 （ 证监 基金 字
[2007]48 号） 的有 关规 定 ，本公 司制 定了 租用 证券 公司交 易单 元的 选择 标准 和程序 。
租用证 券公 司交 易单 元的 选择标 准主 要包 括：
（一） 财务 状况 良好 ，最 近一年 无重 大违 规行 为； 大成景明灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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（二） 经营 行为 规范 ，内 控制度 健全 ，能 满足 各投 资组合 运作 的保 密性 要求 ；
（三） 研究 实力 较强 ，能 提供包 括研 究报 告、 路演 服务、 协助 进行 上市 公司 调研等 研究 服务 ；
（四）具备各 投资组合 运 作所需的高效 、安全的 通 讯条件，有足 够的交易 和 清算能力， 满足各投
资组合 证券 交易 需要；
（五） 能提 供投 资组 合运 作、管 理所 需的 其他 券商 服务；
（六） 相关 基金 合同 、资 产管理 合同 以及 法律 法规 规定的 其他 条件 。
租用证券公司 交易单元 的 程序：首先根 据租用证 券 公司交易单元 的选择标 准 形成《券商 服务评价
表》 ， 然后 根据 评分 高低 进 行选择 基金 交易 单元 。
本基金 本报 告期 末所 有席 位均为 本报 告期 内新 增。 本报告 期内 本基 金退 租席 位：无 。
大成基 金管 理有 限公 司
2015 年 8 月27 日
