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融通健康产业(000727)

融通健康产业:更新招募说明书摘要(2015年第1号)

融通健 康产 业灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金更 新招 募说明 书 (2015 年第 1 号) 
 1 
 
 
 
融通健康产业 灵活 配 置 混 合 型 证券 投 资 基 金 
更新招募说明书 摘要 
(2015 年第1 号) 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基 金 管 理 人 : 融通 基 金 管 理 有 限公 司 






基金 托 管 人: 中 国 工 商 银 行股 份 有 限 公 司 日








期: 二○ 一 五 年 六 月 融通健 康产 业灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金更 新招 募说明 书 (2015 年第 1 号) 2 重要提示 本基金 经中 国证 监 会 2014 年7 月 1 日 证监 许可 【2014 】642 号文 准 予注 册募集。 基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实、 准确 、 完 整。 中 国证 监会 对本 基金 募集的 准 予注册 , 并 不表 明其 对本 基金的 价值 和收 益做 出实 质性判 断或 保证 , 也 不表 明投资 于本 基金 没有风 险。 本基金 投资 于证 券市 场, 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 , 投 资者在 投资 本基金 前 , 应 全面了 解本 基金的 产品 特性 , 充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力, 并承担 基金 投 资 中出现 的各 类风 险, 包括 : 因政 治、 经济、 社会 等环 境因素 对证 券价 格产 生影 响而形 成的 系 统性风 险, 个别 证券 特有 的非系 统性 风险 , 由 于基 金投资 人连 续大 量赎 回基 金产生 的流 动性 风险, 基金 管 理 人在 基金 管理实 施 过 程中 产生 的基 金管理 风险 ,本 基金 的特 定风险 等。 投资有 风险 , 投资人 购买 本基金 时应 认真 阅读 本基 金的基 金合 同 、 招募 说明 书。 投资 者 购买本 基金 份额 的行 为视 为同意 基金 合同 的约 定。 本基金 为混 合型 基金 , 其 预期收 益及 预期 风险 水平 高于债 券型 基金 与货 币市 场基金 , 低 于股票 型基 金, 属于 中高 预期收 益和 预期 风险 水平 的投资 品种 。 基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 , 但不 保 证基金 一定 盈利 ,也 不保 证最低 收益 。


本招募说明书所载内容截 止日为2015 年6 月30 日 , 有关 财 务 数 据 截 止 日 为2015 年6 月30 日,本 招募 说明 书中 的财 务数据 未经 审计 。 融通健 康产 业灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金更 新招 募说明 书 (2015 年第 1 号) 3 一、基金合同生效日 2014 年 12 月 25 日 二、 基金管理人 ( 一) 、基金管理人概 况 名称: 融 通基 金管 理有 限 公司


注册地 址: 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大厦13、14层


设立日 期:2001 年5 月22 日


法定代 表人 :田 德军


办公地 址: 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大厦13、14层


电话: (0755 )26948070


联系人 :刘 宏 目前公司股东及出资比例 为:新时代证券有限责任 公司 60% 、 日 兴 资 产 管理有 限 公 司 (Nikko Asset Management Co.,Ltd. )40% 。 ( 二) 、主要人员情况 1 、现 任董 事情 况 董事长 田德 军先 生, 经济 学博士 , 现任 融通基 金管 理有限 公司 董事 长。 历任 中信证 券 股 份有限 公司 投资 银行 业务 主管; 上海 远东 证券 有限 公司董 事长 兼总 经理 ; 新 时代证 券有 限责 任公司 总经 理。2010 年3 月至今 ,任 公司 董事 长。 独立董 事杜 婕女 士, 民进 会员, 注册 会计 师, 现任 吉林大 学经 济学 院教 授。 历任电 力部 第一工 程局 一处 主管 会计 ,吉林 大学 教师 、讲 师、 教授。2011 年 1 月至 今, 任公司 独立 董 事。 独立董 事田 利辉 先生 ,金 融学博 士后 、执 业律 师, 现任南 开大 学金 融发 展研 究院教 授 。 历任密 歇根 大学 戴维 德森 研究所 博士 后研 究员 ; 北 京大学 光华 管理 学院 副教 授; 南 开大 学金 融发展 研究 院教 授。2011 年1 月 至今 ,任 公司 独立 董事。 独立董 事施 天涛 先生 , 法 学博士 , 现 任清 华大 学法 学院教 授、 法学 院副 院长 、 博士 研究 生导师 、中 国证 券法 学研 究会和 中国 保 险 法学 研究 会副会 长。2012 年 1 月至 今,任 公司 独 立董事 。 董事马 金声 先生 , 高 级经 济师 , 现 任新 时代证 券有 限责任 公司 名誉 董事 长。 历任中 国 人 民银行 办公 厅副 主任 、 主 任, 金 银管 理司 司长 ; 中 国农业 发展 银行 副 行 长; 国泰君 安证 券股 份有限公 司党 委书记 兼副 董事长; 华林 证券有 限责 任公司党 委书 记。2007 年 至今,任 公司融通健 康产 业灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金更 新招 募说明 书 (2015 年第 1 号) 4 董事。 董事黄 庆华 先生 , 工科 学士 , 现 任上 海宜 利实 业有 限公 司总裁 助理 兼投 资管 理部 总经理 。 历任上 海宜 利实 业有 限公 司投资 管理 部经 理助 理 、 新 时代证 券有 限责 任公 司经 纪事业 部综 合 管理处 主管 。2015 年2 月 至今, 任公 司董 事。 董事 David Semaya (薛 迈 雅)先生 ,教育 学硕士 , 现任日兴 资产管 理有 限公 司执行 董 事长, 三井 住友 信托 银行 有限公 司顾 问。 历任 日本 美林副 总; 纽约 美林 总监 ; 美林 投资 管理 有限公 司首 席运 营官 、 代 表董事 和副 总 、 代表 董事 和主席 ; 巴克 莱全球 投资 者日本 信托 银 行 有限公 司总 裁及 首席 执行 官; 巴克 莱全 球投资 者( 英国)首 席执 行官 ; 巴 克莱 集 团、 财富 管理 (英国) 董事 及总 经理 。2015 年6 月起 至今 ,任 公司 董事。 董事 Allen Yan (颜锡 廉 )先生, 工商管 理硕士 , 现任融通 基金管 理有 限公 司常务 副 总经理 兼融 通国 际资 产管 理有限 公司 总经 理 。 历任 富达投 资公 司 ( 美国 波士 顿) 分 析员 ; 富 达投资 公司(日 本东 京)经 理;日 兴资 产管 理有 限公 司部长 。2015 年 6 月 起至 今,任 公司 董 事。 董事孟 朝霞 女士 , 经 济学 硕士 , 现 任融 通基金 管理 有限公 司总 经理 。 历 任新 华人寿 保 险 股份有 限公 司企 业年 金管 理中心 总经 理、 泰康 养老 保险股 份有 限公 司副 总经 理、 富 国基 金管 理有限 公司 副总 经理 。2015 年2月 至今 ,任 公司 董事 。 自2015 年7 月起, 田 德军 先 生不再 担任 本公 司董 事长 , 由 高峰 先生 担任 本公 司的 董事长 。 董事长 高峰 先生 , 金 融学 博士 , 现 任融 通基金 管理 有限公 司董 事长 。 历 任大 鹏证券 投行 部 高 级经 理 、 业 务董 事, 平安 证券投 行部 副总 经理 , 北 京远略 投资 咨询 有限 公司 总经理 , 深 圳新 华富时 资产 管理 有限 公司 总经理 。 2 、公 司高 级管 理人 员情 况 总经理 孟朝 霞女 士 , 经济 学 硕士 。 历 任新 华人 寿保 险股份 有限 公司 企业 年金 管理中 心总 经理,泰 康养 老保险 股份 有限公司 副总 经理, 富国 基金管理 有限 公司副 总经 理。2014 年 9 月至今 任公 司总 经理 。 常务副总 经理 Allen Yan (颜锡廉 ) 先生 ,工商 管 理硕士。 历任美 国富 达投 资公司 财 务分析 员 、 日 本富 达投 资公 司财务 经理 , 日兴 资产 管理 有限公 司财 务企 划与 分析 部部长 。 2011 年至今 任公 司常 务副 总经 理。 督察长 涂卫 东先 生 , 法 学硕 士。 历任 国务 院法 制办 公室(原国 务院 法制 局)财 金司 公务员 , 曾在中国 证监 会法律 部和 基金监管 部工 作,曾 是中 国证监会 公职 律师。2011 年至今任 公司 督察长 。 融通健 康产 业灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金更 新招 募说明 书 (2015 年第 1 号) 5 3 、基 金经 理


蒋秀蕾 先生 , 药物化 学硕 士学位 ,8 年证 券从 业经 验 和证券 投资 管理 从业 经验 , 具 有 基 金 从业 资格 。2006 年8月 起 ,先后 担任 朗生 医药 (深 圳)有 限公 司产 品经 理、 招商证 券研 发 中心研 究员 、嘉 联融 丰投 资有限 公司 投资 经理 。2009 年2月 加入 融通 基金 管理 有限公 司, 先 后担任 研究 策划 部行 业研 究员、 行业 组长 , 现同 时担 任融通 医疗 保健 行业 股票 型证券 投资 基 金、 融 通健 康产 业灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 基 金经理 。 4 、投 资决 策委 员会 成员 公司投资 决策 委员会 成员 :总经理 孟朝 霞女士 ,常 务副总经 理颜 锡廉(Allen Yan)先 生,投 资总 监商 小虎 先生 ,研究 策划 部总 监、 基金 经理邹 曦先 生。 三、 基金托管人 (一) 、基金托管人基 本情 况


1 、基 本情 况 名 称 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 成 立 时 间 :1984 年 1 月 1 日 法 定 代 表 人 : 姜 建 清 注 册 资 本 : 人民币 349,018,545,827 元 联 系 电 话 :010-66105799 联 系 人 : 洪 渊 2 、主 要人 员情 况


截至2015 年 3 月 末 ,中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 203 人 ,平 均 年 龄 30 岁, 95% 以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职 称 。 3 、基 金托 管业 务经 营情 况 作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 , 中 国 工 商 银 行 自 1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服 务 以 来 , 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 , 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制 体 系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 , 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职 责 , 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托 管 服 务 , 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产融通健 康产 业灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金更 新招 募说明 书 (2015 年第 1 号) 6 品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 安 心 账 户 资 金 、 企 业 年 金 基 金 、QFII 资 产 、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、 证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、 QDII 专 户 资 产 、ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 , 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、 风 险 管 理 等 增 值 服 务 , 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截 至 2015 年 3 月 , 中 国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 428 只 。 自 2003 年 以 来 , 本 行 连 续 十 一 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 45 项 最 佳 托 管 银 行 大 奖 ; 是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托 管 银 行 , 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 。 四、 相关服务机构 (一) 、 销售机构 1 、直 销机 构情 况 (1) 融通 基金 管理 有限 公司机 构理 财部 机构 销售 及服务 深圳 小组 办公地 址: 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦13 、14 层 邮政编 码:518053 联系人 :陈 思辰 电话: (0755 )26948034 客户服 务中 心电 话:400-883-8088 ( 免长 途通 话费 用 ) 、 (0755 )26948088 (2) 融通 基金 管理 有限 公司机 构理 财部 机构 销售 及服务 北京 小组 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座1241-1243 单元 邮政编 码:100140 联系人 :魏 艳薇 电话: (010 )66190989 (3) 融通 基金 管理 有限 公司机 构理 财部 机构 销售 及服务 上海 小组 办公地 址: 上海 市世 纪大 道 8 号 国金 中心 汇丰 银行 大楼 6 楼 601 -602 邮政编 码:200120 联系人 :杨 雁 联系电 话: (021 )38424950 (4) 融通 基金 管理 有限 公司网 上直 销 办公地 址: 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦13 、14 层 融通健 康产 业灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金更 新招 募说明 书 (2015 年第 1 号) 7 邮政编 码:518053 联系人 :刘 晶 联系电 话: (0755 )26948105 2 、代 销机 构: (1)中 国工 商银 行股 份有 限 公司 住所: 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 55 号


办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号


法定代 表人 :姜 建清


传真:010-66107738


客户服 务电 话:95588


公司网 址:www.icbc.com.cn


(2)中 国建 设银 行股 份有 限 公司


注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号


办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼


法定代 表人 :王 洪章


客户服 务电 话:95533


网址:http://www.ccb.com


(3)招 商银 行股 份有 限公 司


注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号


法定代 表人 :李 建红


联系人 :林 本


客服电 话:95555


网址:www.cmbchina.com (4)中 国邮 政储 蓄银 行有 限 责任公 司


注册地 址: 北京 市西 城区 宣武门 西大 街 131 号


法定代 表人 :李 国华


客服热 线:95580 公司网 站:www.psbc.com


(5)渤 海银 行股 份有 限公 司


办公地 址: 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号


融通健 康产 业灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金更 新招 募说明 书 (2015 年第 1 号) 8 法定代 表人 :刘 宝凤


电话: (022 )58316666


联系人 :王 宏


客户服 务电 话:400-888-8811 公司网 站:www.cbhb.com.cn


(6)厦 门市 鑫鼎 盛控 股有 限 公司 办公地 址: 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 第一 广 场1501-1504 法定代 表人 :陈 洪生 联系人 :李 智磊 联系电 话:0592-3122679 传真:0592-3122701


客服热 线:0592-3122716 公司网 站:www.xds.com.cn (7)上 海汇 付金 融服 务有 限 公司


注册地 址: 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层 办公地 址: 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 金外 滩国 际广 场 19 层 法定代 表人 :冯 修敏 电话:021-33323999 传真:021-33323830 联系人 :陈 云卉 客服热 线:400-820-2819 公司网 站:www.fund.bundtrade.com (8 )上 海长 量基 金销 售投 资顾问 有限 公司


注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室


办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层


法定代 表人 :张 跃伟


联系人 :吕 慧


电话: (021 )58788678


传真: (021 )8788678-8101


网址:www.erichfund.com


融通健 康产 业灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金更 新招 募说明 书 (2015 年第 1 号) 9 (9 )天 相投 资顾 问有 限公 司


注册地 址: 北 京市 西城 区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701


办公地 址: 北 京市 西城 区 新街口 外大 街 28 号C 座505


法定代 表人 :林 义相


传真:010-66045518


联系人 : 尹伶


客服电 话: 010-66045678


天相投 顾网 址: http://www.txsec.com


网址:www.jjm.com.cn


(10) 上海 天天 基金 销售 有 限公司


注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 2 层


办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座7 楼


法定代 表人 :其 实


联系人 :潘 世友


电话: (021 )54509988


网址:www.1234567.com.cn


(11) 浙江 同花 顺基 金销 售 有限公 司


注册地 址: 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室


办公地 址: 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼


法定代 表人 :凌 顺平


联系人 :胡 璇


联系电 话:0571-88911818


传真:0571-86800423


客服电 话:0571-88920897 4008-773-772


公司网 站: www.5ifund.com


(12) 北京 展恒 基金 销售 有 限公司


注册地 址: 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号


办公地 址: 北京 市朝 阳区 华严北 里 2 号民 建大 厦 6 层


法定代 表人 :闫 振杰


传真:01062020355


融通健 康产 业灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金更 新招 募说明 书 (2015 年第 1 号) 10 联系人 :翟 飞飞


客服电 话:4008886661


网址:www.myfund.com


(13) 深圳 众禄 基金 销售 有 限公司


注册地 址: 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 25 层 IJ 单元


办公地 址: 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行25 层 IJ 单元


法定代 表人 :薛 峰


传真:0755-82080798


联系人 :童 彩平


客服电 话:4006-788-887


网址:www.zlfund.cn www.jjmmw.com (14) 国泰 君安 证券 股份 有限公 司


注册地 址: 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号 法定代 表人 :万 建华 联系人 : 芮敏 祺 传真: (021 )38676161 客服电 话:4008888666 (15) 国信 证券 股份 有限 公司


注册地 址: 深圳 市红 岭中 路 1012 号 国信 证券 大厦16-26 层


法定代 表人 :何 如 联系人 :李 颖 电话: (0755 )82130833


客服电 话: 95536 (16) 长江 证券 股份 有限 公司


注册地 址: 武汉 市江 汉区 新华路 特 8 号长 江证 券大 厦 法定代 表人 :胡 运钊 联系人 :奚 博宇 电话: (021 )68751860 客服电 话:95579 或4008-888-999 (17) 中国 银河 证券 股份 有限公 司 融通健 康产 业灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金更 新招 募说明 书 (2015 年第 1 号) 11 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层 法定代 表人 : 陈有 安 联系人 :宋 明 电话: (010 )66568450 客服电 话:4008-888-8888 (18) 华安 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号 法定代 表人 :李 工 联系人 : 范超 电话: (0551 )65161821 客服电 话:96518 、400-80-9651 (19) 第一 创业 证券 股份 有限公 司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 笋岗 路 12 号中 民时 代广 场 B 座25 、26 层 法定代 表人 :刘 学民 联系人 : 毛诗 莉 电话: (010 )23838750 客服电 话:4008881888 (20) 东北 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 长春 市自 由大 路 1138 号 法定代 表人 :杨 树财 联系人 :安 岩岩 电话: (0431 )85096517 客服电 话:4006000686 (21) 国盛 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大厦 法定代 表人 :曾 小普 联系人 :俞 驰 电话: (0791 )86283080 客服电 话:400822211 (22) 新时 代证 券有 限责 任公司 融通健 康产 业灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金更 新招 募说明 书 (2015 年第 1 号) 12 注册地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层 1501


法人代 表: 刘汝 军 联络人 :卢 珊 电话: (010 )83561072 客服电 话:400-698-9898 (23) 太平 洋证 券股 份有 限公司 注册地 址: 云南 省昆 明市 青年 路 389 号志 远大 厦 18 层 法定代 表人 :李 长伟 联系人 : 谢兰 电话: (010 )88321613 客服电 话:4006-650-999 (24) 国金 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号 法定代 表人 :冉云 电话:028-86690057


联系人 : 刘 婧漪 客服电 话:4006-600109 (25) 信达 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 法定代 表人 :张 志刚 电话: (010 )63080994 联系人 :鹿 馨方 客户服 务电 话:400-800-8899 (26) 申万 宏源 证券 有限 公司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号世 纪商 贸广 场 45 层 法定代 表人 :李 梅 电话: (021 )33389888 联系人 :曹 晔 客服热 线: 95523 或 4008895523 (27) 申万 宏源 西部 证券 有限公 司 融通健 康产 业灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金更 新招 募说明 书 (2015 年第 1 号) 13 注册地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区( 新市 区) 北京 南路 358 号 大成 国际 大 厦20 楼 2005 室 法定代 表人 :许 建平 联系人 :李 巍 电话:010-88085858 客户服 务电 话:400-800-0562 (28) 中国 国际 金融 股份 有限公 司 注册地 址: 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦2 座27 层及 28 层 法定代 表人 : 丁 学东 电话:010-85679888-6035


联系人 :秦 朗 客服电 话:4009101166 基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求, 选择 其他 符合要 求的 机构 代理 销售 本基金 , 并 及时公 告。 (二) 、 登记机构 融通基 金管 理有 限公 司 办公地 址: 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦13 、14 层 设立日 期:2001 年5 月 22 日 法定代 表人 :田 德军 电话:0755-26948075 联系人 :杜嘉 (三) 、 律师事务所 名称: 广东 嘉得 信律 师事 务所 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路中 民时 代广 场 A 座 201 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路中 民时 代广 场 A 座 201 法定代 表人 :闵 齐双


联系人 :崔 卫群 经办律 师: 闵 齐双 崔卫 群 电话:075533382888 (总 机)


075533033096 (直 线) 13480989076 传真:075533033086 (四) 、 会计师事务所 融通健 康产 业灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金更 新招 募说明 书 (2015 年第 1 号) 14 名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所有 限公 司 ( 特殊 普通合 伙) 注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1233 号 汇亚 大厦1604-1608 室 办公地 址: 上海 市湖 滨路202 号 普华 永道 中心11 楼 (邮编 :200021 ) 法人代 表: 杨绍 信 联系人 :刘 莉 电话:021-23238888 传真:021-23238800 经办注 册会 计师 :薛 竞、 刘莉 五、 基金的名称 融通健 康产 业混 合 型 证券 投资基 金 六、 基金的类型 契约性 开放 式 七、 基金的投资目标 通过主 要投 资于 健康 产业 的优质 上市 公司 , 同 时通 过合理 的动 态资 产配 置, 在合理 控制 投资风 险的 基础 上, 获取 基金资 产的 长期 增值 ,力 争实现 超越 业绩 比较 基准 的长期 收益 。 八、 基金的投资方向 本基金 的投资范围为 具有良好流 动性的金融工 具,包括国 内依法发行上 市的股票( 含 中小板 、创业 板及其 他经 中国证 监会核 准上市 的股 票) 、权 证等权 益类 金融工 具,债 券等固 定收益 类金 融工 具 ( 包括 国债、 金融 债、 央 行票 据 、 企业 债、 公 司债、 可转 换公司 债券 (含 可分离 交易可 转债) 、中期 票据、 短期融 资券、 超短 期融资 券、资 产支持 证券 、债券 回购、 银行存 款等) , 以及 法律法 规或中 国证监 会允许 基金 投资的 其他金 融工具 (但 须符合 中国证 监会相 关规 定) 。 如法律 法规或监管机 构以后允许 基金投资其他 品种,基金 管理人在履行 适当程序后 , 可以将 其纳 入投 资范 围。 基 金的 投资 组合 比例 为 : 股票投 资占 基金 资产 的比 例为 0% –95% , 权证 投资 占 基金资 产 净值的 比例 为 0% –3% , 现 金或到 期日 在一 年以 内的 政府债 券合 计不 低于 基金 资产净 值 的 5%。 本基金 投资 于健 康产 业相 关上市 公司 的证 券资 产的 比例不 低于 非现 金基 金资 产的80% 。 九、 基金的投资策略 1 、大 类资 产配 置策 略 本基金 的资 产配 置策 略主 要是通 过对 宏观 经济 周期 运行规 律的 研究 , 基于 定量 与定性 相融通健 康产 业灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金更 新招 募说明 书 (2015 年第 1 号) 15 结合的 宏观 及市 场分 析, 确定组 合中 股票 、 债 券、 货币市 场工 具及 其他 金融 工具的 比例 , 规 避系统 性风 险。 在资产 配置 中, 本基 金主 要考虑 宏观 经济 指标 ,包 括 PMI 水 平、GDP 增长 率 、M2 增长 率及趋 势、PPI 、CPI、 利 率水平 与变 化趋 势、 宏观 经济政 策等 , 来 判断 经济 周期目 前的 位置 以及未 来将 发展 的方 向。 在经济 周期 各阶 段, 综合 对所跟 踪的 宏观 经济 指标 和市场 指标 的分 析, 本基 金对大 类资 产进行 配置 的策 略为 : 在经 济的复 苏和 繁荣 期超 配股 票资产 ; 在经 济的 衰退 和政 策刺激 阶段 , 超配债 券等 固定 收益 类资 产,力 争通 过资 产配 置获 得部分 超额 收益 。 2 、股 票投资 策略 (1) 健康 产业 的界 定 主要包 括传统医疗产 业、健康管 理与促进、健 康保险以及 相关服务,涉 及药品、医 疗 器械、 医疗 服务 、保 健用 品、保 健食 品、 健身 产品 、养老 地产 、医 疗信 息化 等多个 与健 康 、 养老紧 密相 关的 生产 和服 务领域 ,包 括: 1 )以 药品 、医 疗器 械、 医 疗服务 、医 疗商 业为 主的 传统医 疗产 业。 2 )以 健康 理疗 、康 复调 理 、生殖 护理 、美 容化 妆为 主体的 健康 产业 。 3 )以 保健 食品 、功 能性 饮 品、健 康用 品产 销为 主体 的保健 品产 业。 4 ) 以 个性 化健 康检 测评 估 、 咨 询顾 问、 体育 休闲 、 中介服 务 、 保 障促 进和 养 生文化 机 构等为 主体 的健 康管 理产 业。 5 ) 以 医药 健康 产品 终端 化 为核 心 驱动 而崛 起的 中转 流通 、 专 业物 流配 送为 主 体的新 型 健康产 业。


6 ) 以 医院 信息 管理 系统 、 临床信 息管 理系 统和 公共 卫生信 息化 为主 体的 医疗 信息化 产 业。 7 ) 以 满足 老年 人养 老及 配 套需求 而设 计 、 开 发的 养 老地产 及医 院建 设等 相关 的健康 产 业。 本基金 所指的健康产业 包括 : (1)按照 《申银万国行业划 分标准》定义的 申万医药 生 物一级 行业 , 包 括化 学制 药、 中 药、 生物 制品、 医 药商业 、 医 疗器 械和 医疗 服务6 个二 级子 行业; (2) 当前 主营 业务 提供的 产品 或服 务隶 属于 健康产 业的 公司 ; (3 ) 当 前非主 营业 务提 供的产 品或 服务 隶属 于健 康产业 , 且未 来这 些产 品或 服务有 望成 为主 要收 入或 利润来 源的 公 司。


如果申万研究调整或 停止 行业分类,或者基金 管理 人认为有更适当的健 康产 业划分标融通健 康产 业灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金更 新招 募说明 书 (2015 年第 1 号) 16 准,基 金管 理人 有权 对健 康产业 的界 定方 法进 行变 更并及 时公 告。 (2) 从企 业生 命周 期模 型 角度精 选股 票 企业发 展通 常遵 循生 命周 期模型 , 在 不同 阶段 会对 应其股 票的 不同 投资 特征 和属性 。 我 们认为 处于 成长 和成 熟阶 段的股 票符 合本 基金 的投 资理念 和目 标 , 我 们将 采用 企业生 命周 期 模型来 精选 该类 股票 。 (3) 上市 公司 基本 面因 素 主要包括 但不 限于: 公司 人力(战 略管 理、人 才优 势) 、公 司财力 (财务 能力 、经营 业 绩) 、 公 司物 力 (技 术优 势 、 产品 优势、 创新能 力) 、 公司相 对优 势 (相 对于 行 业内其 他公 司 的独特 和领 先之 处) 、公 司 销售与 渠道 能力 。通 过精 选以上 综合 评价 较高 的公 司进行 投资 。 (4) 估值 与风 险 选取估值 较低 或合理 的股 票,估值 因子 包括: 市盈 增长比率 (PEG ) 、市 盈率 (PE) 、 市 净率(PB ) 、市 销率(PS ) 、市现率 (PCF ) 、企 业价 值/息税 前利润 (EV/EBIT ) ,通过绝 对及 相对估 值模 型, 并结 合对 股票的 走势 和风 险研 究, 确定股 票的 投资 价值 。 3 、债 券投 资策 略 在债券 投资 上, 我们 贯彻 “自上 而下 ”的 策略 ,采 用三级 资产 配置 的流 程。 (1) 久期 管理 根 据 对 利 率 趋 势 的 判 断 以 及 收 益 率 曲 线 的 变 动 趋 势 确 定 各 类 债 券 组 合 的 组 合 久 期 策 略。 (2) 类属 配置 与组 合优 化 根据品 种特点及市场 特征,将市 场划分为企业 债、银行间 国债、银行间 金融债、可 转 换债券 、 央 行票 据、 交易 所国债 六个 子市 场。 在几 个市场 之间 的相 对风 险、 收益 ( 等价 税后 收益 ) 进 行综 合分析 后确 定各类 别债 券资 产的 配置 。 具 体而 言考 虑市场 的流 动性和 容量 、 市 场的信 用状 况、 各市 场的 风险收 益水 平、 税收 选择 等因素 。 (3) 通过 因素 分析 决定 个 券选择


从收益 率曲线偏离度 、绝对和相 对价值分析、 信用分析、 公司研究等角 度精选有投 资 价值的 投资 品 种 。 本基 金财 产力求 通过 绝对 和相 对定 价模型 对市 场上 所有 债券 品种进 行投 资 价值评 估, 从中 选择 暂时 被市场 低估 或估 值合 理的 投资品 种。


本基金 重点关注:期 限相同或相 近品种中,相 对收益率水 平较高的券种 ;到期期限 、 收益率 水平 相近 的品 种中 , 具 有良 好流 动性的 券种 ; 同 等到 期期 限和收 益率 水平的 品种 , 优 先选择 高票 息券 种; 预期 流动性 将得 到较 大改 善的 券种 ; 公 司成 长性良 好的 可转债 品种 ; 转融通健 康产 业灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金更 新招 募说明 书 (2015 年第 1 号) 17 债条款 优厚 、防 守性 能较 好的可 转债 品种 。 4 、权 证投 资策 略


本基金 将权 证看 作是 辅助 性投资 工具 , 其 投资 原则 为优化 基金 资产 的风 险收 益特征 , 有 利于 基金资 产增 值 , 有利 于加 强基金 风险 控制 。 本 基金 将在权 证理 论定 价模 型的 基础上 , 综合 考 虑权证 标的 证券 的基 本面 趋势、 权证 的市 场供 求关 系以及 交易 制度 设计 等多 种因素 , 对 权证 进行合 理定 价。 本基 金权 证主要 投资 策略 为低 成本 避险和 合理 杠杆 操作 。 十、 业绩比较基准 本基金业 绩比 较基准 为: 申万医药 生物 行业指 数收 益率 ×7 0% + 中债综 合 (全 价)指数 收益率 ×30 % 选择该 业绩 比较 基准 的 理 由主要 如下 : 1 、申万 医药生 物行业 指数 对健康产 业股 票具有 较强 的代表性 ,适 合 作为 本基 金股票 部 分的业 绩比 较基 准。 2 、中债 综合 ( 全价) 指数 能够较好 的反 映债券 市场 变动的全 貌, 适合作 为本 基金债 券 投资的 比较 基准 。 如果指 数编 制单 位停 止计 算编制 这些 指数 或更 改指 数名称 , 本基 金可 以在 报中 国证监 会 备案后 变更 业绩 比较 基准 并及时 公告 。 如果今 后法 律法 规发 生变 化, 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推 出, 或者 是市 场上出 现更 加适合 用于 本基 金业 绩基 准时 , 经 与基 金托管 人协 商一致 , 本基 金 可 以 在 报 中 国证 监 会 备 案后 变 更 业 绩 比较 基 准 并 及时 公 告 , 而 无须 召 开 基 金份 额 持 有 人大 会。 十一、 风险收益特征 本基金 为混 合型 基 金 , 其 预期收 益及 预期 风险 水平 高于债 券型 基金 与货 币市 场基金 , 低 于股票 型基 金, 属于 中高 预期收 益和 预期 风险 水平 的投资 品种 。 十二、 基金投资组合报告 本基金 托管 人中 国工 商银 行根据 本基 金合 同规 定 , 于 2015 年4 月17 日 复核 了本报 告中 的投资 组合 报告 等内 容, 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。 本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2015 年6 月30 日。 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。 1、 报告期末基金资产组 合情况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (%) 1 权益投 资 558,384,206.35 76.14 融通健 康产 业灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金更 新招 募说明 书 (2015 年第 1 号) 18 其中: 股票


558,384,206.35 76.14 2 固定收 益投 资


10,247,000.00 1.40 其中: 债券


10,247,000.00 1.40








资产 支持 证券


- - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产


- - 其中 : 买 断式 回购 的买 入返 售金融 资 产


- - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计


162,462,294.29 22.15 7 其他资 产


2,303,440.17 0.31 8 合计





733,396,940.81





100.00 2 、报告期末按行业分类 的股票投资组合 (1) 报告 期末 指数 投资 按 行业分 类的 股票 投资 组合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 - - C 制造业 382,635,671.66 63.11 D 电力、 热力 、 燃 气及 水生 产 和供应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 136,052,534.69 22.44 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - - J 金融业 - - K 房地产 业 38,150,000.00 6.29 L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 1,546,000.00 0.26 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 558,384,206.35 92.10 (2) 报告 期末 积极 投资 按 行业分 类的 股票 投资 组合 本基金 本报 告期 末无 积极 投资部 分股 票。


3 、报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的股票投资明细 (1) 报告 期末 指数 投资 按 公允价 值占 基金 资产 净值 比例大 小排 序的 前十 名股 票投资 明 细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值融通健 康产 业灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金更 新招 募说明 书 (2015 年第 1 号) 19 比例(%) 1 600682 南京新 百 1,161,300 43,583,589.00 7.19 2 002044 江苏三 友 880,400 39,441,920.00 6.51 3 600240 华业地 产 2,500,000 38,150,000.00 6.29 4 300246 宝莱特 800,000 35,200,000.00 5.81 5 002653 海思科 1,250,085 33,752,295.00 5.57 6 300109 新开源 450,000 31,941,000.00 5.27 7 000403 ST 生化 1,100,000 31,383,000.00 5.18 8 300147 香雪制 药 1,000,000 30,800,000.00 5.08 9 603883 老百姓 399,971 29,273,877.49 4.83 10 300341 麦迪电 气 899,957 27,070,706.56 4.47 (2) 报告 期末 积极 投资 按 公允价 值占 基金 资产 净值 比例大 小排 序的 前五 名股 票投资 明 细 本基金 本报 告期 末无 积极 投资部 分股 票。 4、 报告期末按债券品种 分类的债券投资组合


序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 10,247,000.00 1.69 其中: 政策 性金 融债 10,247,000.00 1.69 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 - - 7 可转债 - - 8 其他 - - 9 合计 10,247,000.00 1.69 5 、报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排名的前五名债券投 资明 细 序 号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例 (% ) 1 018001 国开 1301 100,000 10,247,000.00 1.69 6 、 报 告 期 末 按公 允 价 值占 基 金 资 产 净 值比 例 大 小排 名 的 前 十 名 资产 支 持 证券 投 资 明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。





7、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 8、 报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名权证投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 9、报告期末本基金投资 的 股指期货交易情况说 明 融通健 康产 业灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金更 新招 募说明 书 (2015 年第 1 号) 20 (1) 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。 (2) 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策 本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。 10、报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明 (1) 本期 国债 期货 投资 政 策 本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。 (2) 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。 (3) 本期 国债 期货 投资 评 价 本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。 11、投资组合报告附注 (1) 本基 金投 资的 前十 名 证券的 发行 主体 报告 期内 被监管 部门 立案 调查 ,或 在报告 编制 日 前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情况 。 本基金 投资 的 ST 生 化 (000403 ) 在 报告 编制 日 (2015 年 6 月 30 日 ) 前 一年 内 受到过 公 开谴责 、 处 罚, 分 别 是14 年7 月2 日、14 年 8 月 8 日和 14 年9 月16 日 公告 收到中 国证 券 监督管理 委员 会山西 监管 局《行政 监管 措施决 定书 》的公告 ,公 司经过 整改 后于 14 年 12 年 20 日 发布 整改 情况 说明 公告, 公告 显示 公司 已经 对“唯 康药 业公 司治 理结 构、内 控、 老 厂区土 地转 让会 计核 算不 规范、 停建 公告 和整 体搬 迁改造 过程 中运 作不 规范 情况” 进行 了整 改。 公 司后 面又 于15 年 1 月10 日收 到中 国证 监会 行 政处罚 决定 书的 公告 , 公 告显示 针对 公 司 13 年 底因 一些 违法 事实 (主要 是信 息披 露方 面的 问题) 证监 会立 案调 查后 ,公司 积极 配 合调查 ,证监 会给出 了相 应的行 政处罚 决定( 主要 是罚款 和当事 人给予 警告) ,公司 公告接 受证监 会的 处罚 , 不 申请 行政复 议和 提起 行政 诉讼 , 将 在规 定时 间内缴 纳罚 款, 并诚 恳地 向 投资者 致歉 。本 基金 本着 严格的 公司 流程 和基 本面 的分析 投资 ST 生 化, 内外 部报告 、入 股 票库和 投资 环节 都符 合相 关投资 决策 规定 。 (2) 本基 金投 资的 前十 名 股票未 超出 本基 金合 同规 定的备 选股 票库 。 (3) 其他 资产 构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 687,847.10 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 融通健 康产 业灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金更 新招 募说明 书 (2015 年第 1 号) 21 4 应收利 息 304,238.35 5 应收申 购款 1,311,354.72 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 2,303,440.17 (4) 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。


(5) 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明 (i) 报告 期末 指数 投资 前 十名股 票中 存在 流通 受限 情况的 说明 序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值比 例(%) 流通受 限情 况说 明 1 002044 江苏三 友 39,441,920.00 6.51 资产重 组 2 000403 ST 生化 31,383,000.00 5.18 资产重 组 (ii) 报告 期末 积极 投资 前五名 股票 中存 在流 通受 限情况 的说 明 本基金 本报 告期 末无 积极 投资部 分股 票。 十三、 基金的业绩 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证 基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 , 投 资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 自基金 合同 生效 以来 , 本基 金基金 份额 净值 增长 率与 同期业 绩比 较基 准收 益率 的比较 如 下: 阶段 份额净 值 增长率 ① 份额净 值 增长率 标 准差② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较 基准收 益 率标准 差 ④ ①-③ ②-④ 过去一 个 月 -14.42% 3.96% -8.20% 2.62% -6.22% 1.34% 过去三 个 月 27.21% 3.18% 17.11% 2.03% 10.10% 1.15% 过去六 个 月 53.23% 2.37% 44.96% 1.58% 8.27% 0.79% 自基金 合 同生效 起 至今 54.30% 2.32% 43.73% 1.57% 10.57% 0.75% 融通健 康产 业灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金更 新招 募说明 书 (2015 年第 1 号) 22 十四、 基金的费用 概览 (一) 、基金费用的种 类 1 、基 金管 理人 的管 理费 ; 2 、基 金托 管人 的托 管费 ; 3 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ; 4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费; 5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用; 6 、基 金的 证券 交易 费用 ; 7 、基 金的 银行 汇划 费用 ; 8 、证 券账 户开 户费 用、 银 行账户 维护 费用 ; 9 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ,可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。 (二) 、基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式 1 、基 金管 理人 的管 理费


本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.5% 年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 :


H =E× 1.5% ÷ 当 年天 数


H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金管 理费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发 送基金 管理 费划 款指 令 , 基 金托管 人复 核后 于次 月 前2 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付 给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等, 支付 日 期顺延 。 2 、基 金托 管人 的托 管费 本基金的托管费按前一日 基金资产净值的 0.25% 的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计算 方 法 如 下: H =E× 0.25 %÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金托 管费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发 送基金托 管费 划款指 令, 基金托管 人复 核后于 次月 前 2 个 工作日 内从 基金财 产中一次 性支 取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等,支 付日 期顺 延。 上述“ 一、 基金 费用 的种 类中第 3-8 项费 用 ” ,根 据有关 法规 及相 应协 议规 定,按 费融通健 康产 业灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金更 新招 募说明 书 (2015 年第 1 号) 23 用实际 支出 金额 列入 当期 费用, 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。 (三) 、不列入基金费 用的 项目 下列费 用不 列入 基金 费用 : 1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的 损失; 2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ; 3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用; 4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 (四) 、费用调整


基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 , 可 根据 基金 发展情 况调 整基 金管 理费 率、 基 金托 管费率 等相 关费 率。


调高基 金管 理费 率、 基金 托管费 率等 费率 , 须 召开 基金份 额持 有人 大会 审议 ; 调 低基 金 管理费 率、 基金 托管 费率 等费率 ,无 须召 开基 金份 额持有 人大 会。


基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日 2 日前 按照 《信息 披露 办法》 的有 关规 定在至 少 一种指 定媒 体上 公告 。 十五、 对招募说明书更新部 分的 说明 本招募 说明 书依 据 《 基金 法》 、 《 运作 管理 办法》 、 《销 售管理 办法 》 、 《 信息 披露 管理办 法》 及其他 有关 法律 法规 的要 求,对 本基 金管 理人于2015 年8 月27 日 刊登 的本 基 金招募 说明 书 进行了 更新 : 1、 在“三 、基 金管 理人 ”部 分,对 “ ( 二) 主要 人员 情 况”进 行了 更新 ; 2、 在“五 、相 关服 务机 构” 部分, 更新 了直 销机 构、 代销机 构及 律师 事务 所信 息;


3、 在“八 、基 金份 额的 申购 和赎回 ”部 分, 新增 了基 金份额 的转 换。 4、 在“九、 基金 的投资 ”部 分,更新 了“ ( 十一) 基金 投资组合 报告 ”的内 容, 更新数 据 为本基 金2015 年第1 季 度 报告中 的投 资组 合数 据;


5、 在 “十 、 基 金的 业绩” 部 分, 按 规定 要求 对基 金的 投资业 绩数 据进 行了 列示 , 已经 基金 托管人 复核 ; 6、 在 “二 十二 、 其 他应 披露 事项” 部分 , 对 自上 次招 募说明 书截 止日 以来 与本 基金相 关的 基金公 告进 行了 列表 说明 。 融通健 康产 业灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金更 新招 募说明 书 (2015 年第 1 号) 24 融通基 金管 理有 限公 司

































































二〇一 五年 八月 二 十 七 日