南方产业活力（2015 年第 1 号） 招募说明书（更新）摘要
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南 方 产 业 活 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 （更新）摘要
（2015 年第 1 号）
基金管 理人 ： 南 方基 金管 理有限 公司
基金托 管人 ： 中 国银 行股 份有限 公司
截止日: 2015 年 07 月27 日
重要提 示
本基金 经中 国证 监 会 2014 年 10 月 29 日证 监许 可[2014]1134 号文 注册 募集, 本 基金合
同于2015 年1 月27 日正 式生效 。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实、 准确、 完整 。 本招 募说 明书 经中 国证 监 会注册 ，
但中国 证监 会对 本基 金募 集的注 册 ， 并 不表 明其 对本 基金的 价值 和收 益做 出实 质性判 断或 保
证，也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资人在 投资
本基金 前 ， 应 全面了 解本 基金的 产品 特性 ， 充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力， 并承担 基金 投 资
中出现 的各 类风 险， 包括 ： 因政 治、 经济、 社会 等环 境因素 对证 券价 格产 生影 响而形 成的 系
统性风 险， 个别 证券 特有 的非系 统性 风险 ， 由 于基 金投资 人连 续大 量赎 回基 金产生 的流 动性
风险， 基金 管理 人在 基金 管理实 施过 程中 产生 的基 金管理 风险 ， 本 基金 的特 定风险 详见 招募
说明书 “风 险揭 示” 章节 等。 本 基金 投资 中小 企业 私募债 券， 中小 企业 私募 债是根 据相 关法
律法规 由非 上市 中小 企业 采用非 公开 方式 发行 的债 券。 由于 不能 公开交 易 ， 一般情 况下 ， 交
易不活 跃， 潜在 较大 流动 性风险 。 当 发债 主体 信用 质量恶 化时 ， 受 市场 流动 性所限 ， 本 基金
可能无 法卖 出所 持有 的中 小企业 私募 债， 由此 可能 给基金 净值 带来 更大 的负 面影响 和损 失 。
投资有 风险， 投资 人认 购 （或申 购） 基 金时应 认真 阅读本 基金 的 《招 募说 明 书》 及 《 基金 合
同》 等 信息 披露 文件 ， 自 主判断 基金 的投 资价 值， 自主做 出投 资决 策， 全面 认识本 基金 的风
险收益 特征 和产 品特 性， 并充分 考虑 自身 的风 险承 受能力 ， 理性 判断市 场 ， 谨慎做 出投 资决
策。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 本基 金的 过往 业绩及 其净 值高 低并 不预 示其未 来业 绩表
现； 基 金管 理人 管理 的其 他基金 的业 绩也 不构 成对 本基金 业绩 表现 的保 证。 基金管 理人 提醒
投资者 基金 投资 的 “ 买者 自负” 原则 ， 在 作出 投资 决策后 ， 基 金运 营状 况与 基金净 值变 化引
致的投 资风 险， 由投 资者 自行负 担。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金南方产业活力（2015 年第 1 号） 招募说明书（更新）摘要
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份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ， 并按 照 《基 金法 》 、 《运 作办 法 》 、 基金 合同 及其他 有关 规定 享有 权利 、 承 担义 务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本招 募说 明 书所载 内容 截止 日 为 2015 年 7 月 27
日,有 关财 务数 据和 净值 表 现截止 日 为2015 年6 月30 日（ 未经 审计 ）。 南方产业活力（2015 年第 1 号） 招募说明书（更新）摘要
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§1 基金 管理人
1.1 基金管 理人 概况
名称： 南方 基金 管理 有限 公司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田中 心区 福华 一路 六号 免税商 务大 厦塔 楼 31 、32 、33 层整
层
成立时 间：1998 年3 月6 日
法定代 表人 ：吴 万善
注册资 本：3 亿 元人 民币
电话： （0755 ）82763888
传真： （0755 ）82763889
联系人 ：鲍 文革
南方基 金管 理有 限公 司是 经中国 证监 会证 监基 字[1998]4 号文 批准 ， 由 南方 证 券有限 公
司、厦门 国际 信托投 资公 司、广西 信托 投资公 司共 同发起设 立。2000 年，经 中国证监 会证
监基金 字[2000]78 号 文批 准进行 了增 资扩 股， 注册 资本达 到 1 亿元 人民 币。2005 年 ，经 中
国证监 会证 监基 金字[2005]201 号文 批准 进行 增资 扩 股， 注 册资 本达1.5 亿元 人民币 。2010
年， 经证 监许 可[2010]1073 号文 核准 深圳 市机 场 （ 集 团） 有限 公司 将其持 有 的30% 股权 转让
给深圳 市投 资控 股有 限公 司。2014 年公 司进 行增 资 扩股， 注册 资本 金 达 3 亿 元人民 币。 目
前股权 结构 ：华 泰证 券股 份有限 公司 45% 、深 圳市 投资控 股有 限公 司 30% 、 厦门国 际信 托有
限公 司15% 及兴 业证 券股 份有限 公 司 10% 。
1.2 主要人 员情 况
1.2.1 董事 会成 员
吴万善 先生 ， 董 事， 中共 党员， 工商 管理 硕士 ， 高 级经济 师。 历任 中国 人民 银行江 苏省
分行金 融管 理处 科员 、 中国 人民银 行南 京市 分行 江宁 支行科 员 ； 华 泰证 券证 券发 行部副 经理 、
总经理 助理 ； 江 苏省 证券 登 记处 总经 理； 华泰 证券 副总经 理、 总裁 。 现 任华 泰证券 股份 有限
公司董 事长 兼党 委副 书记 、 南方 基金 管理 有限 公司 董事长 、 华 泰金 融控 股 （ 香港） 有限 公司
董事。
张涛先 生， 董事 ， 中 共党 员， 毕 业于 河海 大学 技术 经济及 管理 专业 ， 获 博士 学位。1994
年8 月 加入 华泰 证券 ， 历 任总裁 秘书 、 投资银 行一 部业务 经理 、 上海总 部投 资银行 业务 部 副
总经理 、 公 司董 事会 秘书 、 总裁 助理 兼董 事会 办公 室主任 、 副 总裁 、 党 委委 员。 现 任华 泰证南方产业活力（2015 年第 1 号） 招募说明书（更新）摘要
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券股份 有限 公司 副总 裁、 党委委 员； 华泰 长城 期货 有限公 司董 事长 、华 泰金 融控股 （香 港 ）
有限公 司董 事。
姜健先 生， 董事 ， 中 共党 员， 毕 业于 南京 林业 大学 经济及 管理 专业 ， 获 硕士 学位。1994
年 12 月 加入 华泰 证券 并一 直在华 泰证 券工 作， 历任 人事处 职员 、人 事处 培训 教育科 科长 、
投资银 行总 部股 票事 务部 副总经 理 、 投 资银行 一部 副总经 理 、 投 资银行 一部 高级经 理 、 投 资
银行总 部副 总经 理兼 发行 部经理 、 资 产管 理总 部总 经 理、 投 资银 行总 部业 务总 监 、 总裁 助理、
副总裁 、 董 事会 秘书 等职 务。 现 任华 泰证 券股 份有 限公司 的副 总裁 、 党 委委 员、 董 事会 秘书；
华泰联 合证 券有 限责 任公 司董事 、 华 泰紫 金投 资有 限责任 公司 董事 、 江 苏股 权交易 中心 有限
责任公 司董 事长 、 华 泰瑞 通投资 管理 有限 公司 董事 、 江 苏银 行股 份有 限 公司 董事 、 证 通股 份
有限公 司董 事。
夏桂英女 士， 董事， 中共 党员，高 级经 济师，26 年 法律公司 管理 经济工 作从 业经历 。
毕业于 中国 政法 大学 法律 专业， 获法 学硕 士学 位。 曾 先后担 任中 国政 法大 学中 国法制 研究 所
教师 、 深 圳市 人大法 工委 办公室 主任 科员 、 深 圳市 光通发 展有 限公 司办 公室 主任 、 深 圳市 投
资管理公 司总 法律顾 问、 深圳市对 外劳 动服务 有限 公司党总 支书 记、董 事长 等职。2004 年
10 月加 入深圳 市投 资控股 有限公司 ，历 任法律 事务 部部长、 企业 一部部 长职 务。现任 深圳
市投资 控股 有限 公司 副总 经理、 深圳 市通 产集 团有 限公司 董事 、 深 圳市 高新 投集团 有限 公 司
董事、 深圳 市城 市建 设开 发 （集 团） 公司 董事、 深圳 市中小 企业 信用 融资 担保 集团有 限公 司
董事。
项建国 先生 ， 董 事， 中共 党员， 高级 会计 师， 大学 本科毕 业于 中南 财经 大学 财务会 计专
业。曾 在江 西财 经大 学任 教并担 任审 计教 研室 副主 任，其 后在 深圳 蛇口 信德 会计师 事务 所 、
深圳市 商贸 投资 控股 公司 、 深圳 市投 资控 股有 限公 司任职 ， 历 任深 圳市 投资 控股有 限公 司投
资部部 长、 投资 发展 部部 长、 企 业一 部部 长、 战 略发 展部部 长， 长期 从事 投融 资、 股 权管 理、
股东事 务等 工作 。 现 任深 圳市投 控产 业园 区开 发运 营公司 副总 经理 、 中 国深 圳对外 贸易 （ 集
团） 有 限公 司董 事、 深圳 市 高新 投集 团有 限公 司监 事、 华 润五 丰肉 类食 品 （ 深圳） 有限 公司
董事、 深圳 市建 筑设 计研 究总院 有限 公司 董事 。
李自成 先生 ，董 事， 中共 党员， 硕士 研究 生学 历。 历任厦 门大 学哲 学系 团总 支副书 记 、
厦门国 际信 托投 资公 司办 公室主 任、 营业 部经 理、 计财部 经理 、 公 司总 经理 助理、 厦门 国际
信托投 资有 限公 司副 总经 理、厦 门国 际信 托有 限公 司副总 经理 、工 会主 席、 党总支 副书 记 。
现任厦 门国 际信 托有 限公 司总经 理。
庄园芳 女士 ， 董 事， 工商 管理硕 士， 经济 师。 历任 兴业证 券交 易业 务部 总经 理助理 、 负
责人， 证券 投资 部副 总经 理、 总 经理 ， 投 资总 监； 现任兴 业证 券股 份有 限公 司副总 裁、 兴业
创新资 本管 理有 限公 司董 事、兴 证（ 香港 ）金 融控 股有限 公司 董事 。 南方产业活力（2015 年第 1 号） 招募说明书（更新）摘要
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杨小松 先生 ， 总 裁， 中共 党员， 经济 学硕 士， 注册 会计师 。 历 任德 勤国 际会 计师行 会计
专业翻 译 ， 光 大银 行证 券 部职员 ， 美 国NASDAQ 实习 职员 ， 证 监会 处长 、 副主 任。2012 年加
入南方 基金 ，担 任督 察长 ，现任 南方 基金 管理 有限 公司董 事、 总裁 、党 委副 书记。
姚景源 先生 ， 独 立董 事， 经 济学硕 士。 历任 国家 经委 副处长 、 商 业部 政策 研究 室副处 长、
国际合 作司 处长 、 副 司长 、 中国 国际 贸易 促进 会商 业行业 分会 副会 长、 常务 副会长 、 国 内贸
易部商 业发 展中 心主 任、 中国商 业联 合会 副会 长、 秘书长 、 安 徽省 政府 副秘 书长、 安徽 省阜
阳市政 府市 长、 安徽 省统 计局局 长、 党组 书记 、 国 家统计 局总 经济 师兼 新闻 发言人 。 现 任国
务院参 事室 特约 研究 员， 中国经 济 50 人 论坛 成员 ， 中国统 计学 会副 会长 。
李心丹 先生 ， 独 立董 事， 金融学 博士 ， 国 务院 特殊 津贴专 家， 国务 院学 位委 员会、 教育
部全国 金融 硕士 专业 学位 教学指 导委 员会 委员 。 历 任东南 大学 经济 管理 学院 助教 、 讲 师、 副
教授、 教授 ， 现 任南 京大 学工 程 管理 学院 院长 、 金 融工程 研究 中心 主任 、 南 京大学 创业 投资
研究与 发展 中心 执行 主任 、 教授 、 博 士生 导师、 江苏 省省委 决策 咨询 专家 、 上 海证券 交易 所
上市委 员会 委员 及公 司治 理委员 会委 员 、 上海 证券 交易所 、 深圳 证券交 易所 、 国 信证 券等 单
位的博 士后 指导 导师 ， 中 国金融 学年 会常 务理 事、 国家留 学基 金会 评审 专家 、 江 苏省 资本 市
场研究 会会 长、 江苏 省科 技创新 协会 副会 长。
周锦涛 先生 ， 独 立董 事， 工商管 理博 士， 香港 证券 及投资 学会 高级 资深 会员 。 曾任 职香
港警务 处( 商业 罪案 调查 科)， 香港 证券 及期 货专 员办 事处， 及香 港证 券及 期货 事务监 察委 员
会， 退 休前 为该 会的 法规 执行部 总监 。 其 后曾 任该 会法规 执行 部顾 问及 香港 汇业集 团控 股有
限公司 独立 非执 行董 事。 现任香 港金 融管 理局 顾问 。
郑建彪先 生， 独立董 事， 中共党员 ，经 济学硕 士，20 年以上 证券 从业经 历。 毕业于 财
政部科 研所 ， 曾任职 于北 京市财 政局 、 深圳蛇 口中 华会计 师事 务所 、 京 都会 计师事 务所 等 机
构， 先 后担任 干部、 经理 、 副主 任等工 作。 现 担任 致同会 计师 事务 所 （特 殊 普通合 伙） 董 事
合伙人 ，中 国证 监会 上市 公司并 购重 组专 家咨 询委 员会委 员职 务。
周蕊女 士， 独立 董事， 硕士 研究生 学历 ， 曾 工作 于北 京市万 商天 勤 （ 深圳） 律师 事务所 、
北京市 中伦 （深 圳） 律师 事务所 、 北 京市 信利 （深 圳） 律 师事 务所 ， 现 任北 京市金 杜 （ 深圳 ）
律师事 务所 华南 区管 理合 伙人， 全联 并购 公会 广东 分会副 会长 、 广 东省 律师 协会女 律师 委员
会副主 任 、 深 圳市中 小企 业改制 专家 服务 团专 家、 深圳市 中小 企业 公共 服务 联盟副 主席 、 深
圳市易 尚展 示股 份有 限公 司独立 董事 。
1.2.2 监事 会成 员
骆新都 女士 ， 监 事， 经济 学硕士 ， 经 济师 。 历 任民 政部外 事处 处长 、 南 方证 券有限 公司
副总裁 、南 方基 金管 理有 限公司 董事 长、 顾问 ；现 任南方 基金 管理 有限 公司 监事会 主席 。
舒本娥女 士， 监事，15 年 的证券行 业从 业经历 。毕 业于杭州 电子 工业学 院会 计专业 ，
获学士 学位 。 曾 任职 于熊 猫电子 集团 公司 ， 担 任财 务处处 长工 作。1998 年 10 月加入 华泰 证
券， 历 任计 划资 金部 副总 经理、 稽查 监察 部副 总经 理、 总 经理 、 计 划财 务部 总经理 。 现 任华南方产业活力（2015 年第 1 号） 招募说明书（更新）摘要
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泰证券 股份 有限 公司 财务 负责人 、 计 划财 务部 总经 理； 华 泰联 合证 券有 限责 任公司 监事 会主
席、 华泰 长城 期货有 限公 司副董 事长 、 华泰紫 金投 资有限 责任 公司 董事 、 华 泰瑞通 投资 管 理
有限公 司董 事。
姜丽花 女士 ， 监 事， 中共 党员， 高级 会计 师， 大学 本科毕 业于 深圳 广播 电视 大学会 计 学
专业。 曾在 浙江 兰溪 马涧 米厂、 浙江 兰溪 纺织 机械 厂、 深 圳市 建筑 机械 动力 公司、 深圳 市建
设集团、 深圳 市建设 投资 控股公司 工作 ，2004 年深 圳市投资 控股 有限公 司成 立至今， 历任
公司计 划财 务部 副经 理、 经理， 财务 预算 部副 部长， 长期从 事财 务管 理、 投融 资、 股 权管 理、
股东事 务等 工作 ， 现 任深 圳市投 资控 股有 限公 司考 核分配 部部 长 ， 深圳 经济 特区房 地产 （ 集
团） 股 份有 限公 司董 事、 深圳市 建安 （集 团） 股份 有限公 司董 事、 深圳 市国 际招标 有限 公司
董事、 深圳 市深 投物 业发 展有限 公司 董事 。
苏荣坚 先生 ， 监 事， 中 共 党员， 学士 学位， 高级 经 济师。 历任 三明 市财 政局 、 财委， 厦
门信达 股份 有限 公司 财务 部、 厦门 国际 信托投 资公 司财务 部业 务主 办、 副经 理， 自营 业务 部
经理； 现任 厦门 国际 信托 有限公 司财 务总 监兼 财务 部总经 理。
林红珍女士, 监 事 ，投 资 经济 管 理 专 业 学 士 学位, 后 参加 人 民 大 学 金 融 学院 研 究生 进 修
班。 曾任 厦门 对外供 应总 公司会 计 、 厦 门中友 贸易 联合公 司财 务部 副经 理、 厦门外 供房 地 产
开发公司 财务 部经理 ，1994 年进入 兴业 证券， 先后 担任计财 部财 务综合 组负 责人、直 属营
业部财 务部 经理 、 财 务会 计部计 划财 务部 经理 、 风 险控制 部总 经理 助理 兼审 计部经 理 、 风 险
管理部 副总监 、稽核 审计 部副总 监、风 险管理 部副 总经 理 （主持 工作） 、 兴 业证券 风险管
理部总 经理 ，现 任兴 业证 券股份 有限 公司 财务 部总 经理、 兴业 创新 资本 管理 有限公 司 监 事 。
苏民先 生， 职工 监事， 博士 研究生 ， 工 程师。 历任 安徽 国投深 圳证 券营 业部 电脑 工程师 ，
华夏证 券深 圳分 公司 电脑 部经理 助理 ， 南 方基 金管 理有限 公司 运作 保障 部副 总监、 市场 服务
部总监 、电 子商 务部 总监 ；现任 南方 基金 管理 有限 公司风 险管 理部 总监 。
张德伦 先生 ， 职 工监 事， 中共党 员， 硕士 学历 。 历 任北京 邮电 大学 副教 授、 华为技 术有
限公司 处长 、 汉唐证 券人 力资源 部总 经理 、 海 王生 物人力 资源 总监 、 华 信惠 悦咨询 公司 副 总
经理、 首席 顾问 ，2010 年1 月加 入南 方基 金管 理有 限公司 ，现 任人 力资 源部 总监。
林斯彬 先生 ， 职工监 事 ， 民商法 专业 硕士 ， 先 后担 任金杜 律师 事务 所证 券业 务部实 习律
师、浦 东发 展银 行深 圳分 行资产 保全 部职 员、 银华 基金管 理有 限公 司监 察稽 核部法 务主 管 、
民生加 银基 金管 理有 限公 司监察 稽核 部职 员，2008 年 12 月加 入南 方基 金管 理 有限公 司， 历
任监察 稽核 部经 理、 高级 经理、 总监 助理 ，现 任监 察稽核 部副 总监 。
1.2.3 公司 高级 管理 人员
吴万善 先生 ，董 事长 ，简 历同上 。
杨小松 先生 ，总 裁， 简历 同上。
俞文宏 先生 ， 副 总裁 ， 中 共党员 ， 工 商管 理硕 士， 经济师 ， 历 任江 苏 省 投资 公司业 务经
理、 江苏 国际 招商公 司部 门经理 、 江苏 省国际 信托 投资公 司投 资银 行部 总经 理、 江苏 国信 高南方产业活力（2015 年第 1 号） 招募说明书（更新）摘要
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科技创业 投资 有限公 司董 事长兼总 经理 。2003 年加 入南方基 金， 现任南 方基 金管理有 限公
司副总 裁、 党委 委员 、南 方资本 管理 有限 公司 董事 长兼总 经理 。
郑文祥 先生 ， 副 总裁， 工商 管理硕 士。 曾任 职于 湖北 省荆州 市农 业银 行、 南方 证券公 司、
国泰君安 证券 公司。2000 年加入南 方基 金，历 任国 债投资经 理、 专户理 财部 副总监、 南方
避险增 值基 金基 金经 理、 总经理 助理 兼养 老金 业务 部总监 ， 现 任南 方基 金管 理有限 公司 副总
裁。
朱运东 先生 ，副 总裁 ，中 共党员 ， 经 济学 学士 。曾 任职于 财政 部地 方预 算司 及办公 厅 、
中国经济 开发 信托投 资公 司，2002 年 加入南 方基金 ，历任北 京分 公司总 经理 、产品开 发部
总监、 总裁 助理 、首 席市 场执行 官， 现任 南方 基金 管理有 限公 司副 总裁 、党 委委员 。
秦长奎 先生 ， 副 总裁， 中共 党员， 工商 管理 硕士。 历任 南京汽 车制 造厂 经营 计划 处科员 ，
华泰证 券有 限责 任公 司营 业部总 经理 、 总 裁助 理兼 基金部 总经 理、 投资 银行 总部副 总经 理兼
债券部总 经理 。2005 年加 入南方基 金， 曾任督 察长 兼监察稽 核部 总监， 现任 南方基金 管理
有限公 司副 总裁 、纪 委委 员。
常克川 先生 ， 副总 裁 ， 中 共党员 ，EMBA 工商 管理 硕 士。 历任 中国 农业 银行 副 处级秘 书，
南方证 券有 限责 任公 司投 资业务 部总 经理 、 沈 阳分 公司总 经理 、 总 裁助 理， 联合证 券 （ 现为
华泰联合 证券 ）董事 会秘 书、合规 总监 等职务 ；2011 年加入 南方 基金， 任职 董事会秘 书、
纪委书 记， 现任 南方 基金 管理有 限公 司副 总裁 、 董 事会秘 书、 纪委 书记 、 南 方资本 管理 有限
公司董 事。
李海鹏先 生，副 总裁， 工 商管理硕 士。曾 任美 国 AXA Financial 公司 投资部 高级分 析
师，2002 年 加入南 方基金 管理有限 公司 ，历任 高级 研究员、 基金 经理助 理、 基金经理 、全
国社保 及国 际业 务部 执行 总监 、 全 国社 保业务 部总 监、 固定 收益 部总监 、 总 经理助 理兼 固定
收益投 资总 监 ， 现任 南方 基金管 理有 限公 司副 总裁 、 固 定收 益投 资总监 、 南 方东英 资产 管理
有限公 司（ 香港 ）董 事。
鲍文革 先生 ， 督 察长 ， 中 国民主 同盟 盟员 ， 经 济学 硕士。 历任 财政 部中 华会 计师事 务所
审计师， 南方 证券有 限公 司投行部 及计 划财务 部总 经理助理 ，1998 年 加入南 方基金， 历任
运作保 障部 总监 、 公 司监 事、 财 务负 责人、 总经 理助 理， 现 任南 方基 金管 理有 限公司 督察 长、
南方资 本管 理有 限公 司董 事。
1.2.4 基金 经理
张旭先生 ，毕 业于中 央财 经大学, 获金 融学硕 士学 位，注册 金融 分析师 （CFA ），具 有
基金从业 资格 。2008 年加 入南方基 金， 曾任金 融及 地产行业 研究 员、高 级策 略研究员 、南
方盛元 基金 经理 助理 ；2012 年3 月至2014 年 12 月 ， 任南方 消费 基金 经理 ；2012 年 11 月至
今，任 南方 盛元 基金 经理 ；2015 年1 月 至今 ，任 南 方产业 活力 基金 经理 。
1.2.5 投资 决策 委员 会成 员 南方产业活力（2015 年第 1 号） 招募说明书（更新）摘要
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总裁杨 小松 先生 ， 副 总裁 兼固定 收益 投资 总监 、 南 方东英 资产 管理 有限 公司 （香港 ） 董
事李海 鹏先 生 ， 总裁 助理 兼权益 投资 总监 史博 先生 ， 交 易管 理部 总监王 珂女 士， 投资 部总 监
陈键先 生， 专户 投资 管理 部总监 蒋峰 先生 ，固 定收 益部总 监韩 亚庆 先生 。
1.2.6 上述 人员 之间 不存 在近亲 属关 系。
§2 基金 托管人
（一） 基本 情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年10 月31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
法定代 表人 ：田 国立
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管业 务部 总经 理： 李爱 华
托管部 门信 息披 露联 系人 ：王永 民
客服电 话：95566
传真： （010 ）66594942
（二） 基金 托管 部门 及主 要人员 情况
中国银 行托 管业 务部 设立 于 1998 年， 现有 员工110 余人， 大部 分员 工具 有丰 富的银 行、
证券、 基金 、 信 托从 业经 验， 且 具有 海外 工作 、 学 习或培 训经 历，60％ 以上 的员工 具有 硕士
以上学 位或 高级 职称 。 为 给客户 提供 专业 化的 托管 服务 ， 中 国银 行已在 境内 、 外 分行 开展 托
管业务 。
作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国银 行拥 有证 券投 资基金 、 基
金（一对 多、 一对一 ）、 社保基金 、保 险资金 、QFII 、RQFII 、QDII 、 境外三 类机构、 券商
资产管 理计 划、 信 托计 划 、 企业 年金、 银行理 财产 品、 股权 基金 、 私募 基金 、 资金托 管等 门
类齐全 、 产 品丰 富的 托管 业务体 系。 在国 内， 中国 银行首 家开 展绩 效评 估、 风险分 析等 增值
服务， 为各 类客 户提 供个 性化的 托管 增值 服务 ，是 国内领 先的 大型 中资 托管 银行。
（三） 证券 投资 基金 托管 情况
截至2015 年6 月30 日， 中国银 行已 托 管382 只证 券投资 基金 ，其 中境 内基 金 356 只，
QDII 基金 26 只 ， 覆 盖了 股票型 、 债 券型 、 混 合型 、 货币 型、 指数 型等 多种 类型的 基金 ， 满
足了不 同客 户多 元化 的投 资理财 需求 ，基 金托 管规 模位居 同业 前列 。 南方产业活力（2015 年第 1 号） 招募说明书（更新）摘要
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（四） 托管 业务 的内 部控 制制度
中国银 行托 管业 务部 风险 管理与 控制 工作 是中 国银 行全面 风险 控制 工作 的组 成部分 ， 秉
承中国 银行 风险 控制 理念 ， 坚持 “规 范运 作、 稳 健 经营” 的原 则。 中国 银行 托管业 务部 风险
控制工 作贯 穿业 务各 环节 ， 通 过风 险识 别与评 估 、 风险控 制措 施设 定及 制度 建设 、 内 外部 检
查及审 计等 措施 强化 托管 业务全 员、 全面 、全 程的 风险管 控。
2007 年起 ， 中 国银 行连 续 聘请外 部会 计会 计师 事务 所开展 托管 业务 内部 控制 审阅工 作。
先后获得 基于 “SAS70 ” 、“AAF01/06 ” “ISAE3402 ”和“SSAE16 ”等 国际 主流内控 审阅
准则的 无保 留意 见的 审阅 报告。2014 年， 中国 银行 同时获 得了 基于 “ISAE3402 ” 和 “SSAE16 ”
双准则 的内 部控 制审 计报 告。 中国 银行 托管业 务内 控制度 完善 ， 内控措 施严 密， 能够 有效 保
证托管 资产 的安 全。
（五） 托管 人对 管理 人运 作基金 进行 监督 的方 法和 程序
根据 《中 华人民 共和国 证券投资 基金 法》、 《证 券投资基 金运 作管理 办法 》的相 关
规定 ， 基 金托 管人发 现基 金管理 人的 投资 指令 违反 法律 、 行 政法 规和其 他有 关规定 ， 或者 违
反基金 合同 约定 的， 应当 拒绝执 行 ， 及 时通知 基金 管理人 ， 并及 时向国 务院 证券监 督管 理 机
构报告 。 基 金托 管人 如发 现基金 管理 人依 据交 易程 序已经 生效 的投 资指 令违 反法律 、 行 政法
规和其 他有关 规定， 或者 违反基 金合同 约定的,应当 及时通 知基金 管理人 ，并 及时向 国务院
证券监 督管 理机 构报 告。
§3 相关 服务机构
3.1 销售机 构
3.1.1 直销 机构
南方基 金管 理有 限公 司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田中 心区 福华 一路 6 号 免税商 务大 厦塔 楼 31 、32 、33 层整
层
法定代 表人 ：吴 万善
电话：0755-82763905 、82763906
传真：0755-82763900
联系人 ：张 锐珊
3.1.2 代销 机构
代销银 行: 南方产业活力（2015 年第 1 号） 招募说明书（更新）摘要
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序号 代销机构名称 代销机构信息
1 中国银行 股份有 限公司
注册地址 ： 北京 市西城 区 复兴门内 大街 1 号
法定代表 人：田 国立
客服电话 ：95566
公司网站 ：www.boc.cn
2 中国工商 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 55
号
法定代表 人：姜 建清
联系人： 陶仲伟
客服电话 ：95588
公司网站 ：www.icbc.com.cn
3 中国银行 股份有 限公司
注册地址 ： 北京 市西城 区 复兴门内 大街 1 号
法定代表 人：田 国立
客服电话 ：95566
公司网站 ：www.boc.cn
4 招商银行 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市深南 大 道 7088 号 招商银
行大厦
法定代表 人：李 建红
联系人： 邓炯鹏
客服电话 ：95555
公司网站 ：www.cmbchina.com
5
中国邮政 储蓄银 行股份 有 限公
司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街3 号
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街3 号
法定代表 人：李 国华
客户服务 电话：95580
联系人： 王硕
传真：（010 ）68858117
公司网址 ：www.psbc.com
6
上海浦东 发展银 行股份 有 限公
司
注册地址 ： 上海 市浦东 新 区浦东南 路 500 号
办公地址 ：上海 市中山 东 一路 12 号
法定代表 人：吉 晓辉
联系人： 高天、 虞谷云
联系电话 ：021-61618888
客服电话 ：95528
公司网站 ：www.spdb.com.cn
7 中国民生 银行股 份有限 公 司
注册地址 ： 北京 市西城 区 复兴门内 大街 2 号
办公地址 ： 北京 市西城 区 复兴门内 大街 2 号
法定代表 人：洪 崎
联系人： 王继伟
电话：010-58560666
传真：010-57092611
客服电话 ：95568
网址：www.cmbc.com.cn 南方产业活力（2015 年第 1 号） 招募说明书（更新）摘要
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8 平安银行 股份有 限公司
地址：深 圳市深 南东路5047 号
法定代表 人：孙 建一
联系人： 张莉
联系电话 ：021-38637673
客服电话 ：95511-3
公司网站:bank.pingan.com
9 杭州银行 股份有 限公司
办公地址 ：杭州 庆春路46 号
法定代表 人：吴 太普
联系人： 严峻
联系电话 ：0571-85108309
客服电话 ：95398
公司网站 ：www.hzbank.com.cn
10 上海银行 股份有 限公司
注册地址 ： 上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号
办公地址 ： 上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号
法定代表 人：金 煜
联系人： 汤征程
联系电话 ：021-68475521
客服电话 ：95594
公司网站 ：www.bankofshanghai.com
11
北京农村 商业银 行股份 有 限公
司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 朝阳门北 大街 16
号
办公地址 ：北京 市朝阳 区 朝阳门北 大街 16
号
法定代表 人：王 金山
联系人： 董汇
电话：010-85605588
传真：010-85605340
客服电话 ：96198 ；400-88-96198；
400-66-96198
网址：www.bjrcb.com
12 烟台银行 股份有 限公司
注册地址 ：山东 省烟台 市 芝罘区海 港路 25
号
办公地址 ：山东 省烟台 市 芝罘区海 港路 25
号
法定代表 人：叶 文君
联系人： 王淑华
电话：0535-6699660
传真：0535-6699884
客服热线 ：4008-311-777
公司网址 ：http://www.yantaibank.net/ 南方产业活力（2015 年第 1 号） 招募说明书（更新）摘要
12
13
上海农村 商业银 行股份 有 限公
司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 8 号
15-20 楼、22-27 楼
办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 8 号
15-20 楼、22-27 楼
法定代表 人：侯 福宁
联系人： 施传荣
联系电话 ：021-38576666
客服电话 ：021-962999 ，4006962999
公司网站 ：www.srcb.com
14 青岛银行 股份有 限公司
注册地址： 山东省 青岛市 市南区香 港中路68
号华普大 厦
办公地址： 山东省 青岛市 市南区香 港中路68
号华普大 厦
法定代表 人：郭 少泉
客服电话 ：（青 岛）96588 ，（全国 ）
400-66-96588
公司网站 ：www.qdccb.com
15
江苏张家 港农村 商业银 行 股份
有限公司
注册地址 ：张家 港市杨 舍 镇人民中 路 66 号
办公地址 ：张家 港市杨 舍 镇人民中 路 66 号
法定代表 人：王 自忠
联系人： 施圆圆
联系电话 ：0512-56968212
客服电话 ：0512-96065
公司网站 ：www.zrcbank.com
16
深圳农村 商业银 行股份 有 限公
司
注册地址 ：广东 省深圳 市 罗湖区深 南东路
3038 号合 作金融 大厦
办公地址 ：广东 省深圳 市 罗湖区深 南东路
3038 号合 作金融 大厦
法定代表 人：李 伟
联系人： 王璇
联系电话 ：0755 －25188269
传真：0755-25188785
客服电话 ：4001961200
公司网址 ：www.4001961200.com
17
东莞农村 商业银 行股份 有 限公
司
注册地址 ：广东 省东莞 市 东城区鸿 福东路2
号
办公地址 ： 东莞 市东城 区 鸿福东路2 号东 莞
农商银行 大厦
法定代表 人：何 沛良
联系人： 杨亢
电话：0769-22866270
传真：0769-22866282
客服电话 ：0769-961122
网址：www.drcbank.com 南方产业活力（2015 年第 1 号） 招募说明书（更新）摘要
13
18 哈尔滨银 行股份 有限公 司
注册地址 ： 哈尔 滨市道 里 区尚志大 街 160 号
办公地址 ： 哈尔 滨市道 里 区尚志大 街 160 号
法定代表 人：郭 志文
联系人： 遇玺
电话：0451-86779018
传真：0451-86779018
客服电话 ：95537 ，400-60-95537
网址：www.hrbb.com.cn
19
乌鲁木齐 市商业 银行股 份 有限
公司
注册地址 ：乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号
办公地址 ：乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号
法定代表 人：杨 黎
联系人： 余戈
电话：0991-4525212
传真：0991-8824667
客服电话 ：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn
20 渤海银行 股份有 限公司
注册地址 ： 天津 市河西 区 马场道 201-205 号
办公地址 ： 天津 市河西 区 马场道 201-205 号
法定代表 人：刘 宝凤
联系人： 王宏
电话：022-58316666
传真：022-58316569
客服电话 ：4008888811
网址：www.cbhb.com.cn
21 河北银行 股份有 限公司
注册地址 ：石家 庄市平 安 北大街 28 号
办公地址 ：石家 庄市平 安 北大街 28 号
法定代表 人：乔 志强
联系人： 王娟
电话：0311-88627587
传真：0311-88627027
客服电话 ：400-612-9999
网址：www.hebbank.com
22
广东顺德 农村商 业银行 股 份有
限公司
注册地址 ： 佛山 市顺德 区 大良德和 居委会 拥
翠路 2 号
办公地址 ： 佛山 市顺德 区 大良德和 居委会 拥
翠路 2 号
法定代表 人：姚 真勇
联系人： 杨洁莹
电话：0757-22387567
传真：0757-22388235
客服电话 ：0757-22223388
网址：www.sdebank.com 南方产业活力（2015 年第 1 号） 招募说明书（更新）摘要
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23 天津银行 股份有 限公司
注册地址 ：天津 市河西 区 友谊路 15 号
办公地址 ：天津 市河西 区 友谊路 15 号
法定代表 人：王 金龙
联系人： 杨森
电话：022-28405330
传真：022-28405631
客服电话 ：4006-960296
网址：www.bank-of-tianjin.com
24
广州农村 商业银 行股份 有 限公
司
注册地址 ：广州 市天河 区 珠江新城 华夏路1
号
办公地址 ：广州 市天河 区 珠江新城 华夏路1
号
法定代表 人：王 继康
联系人： 黎超雄
电话：020-28019593
传真：020-22389031
客服电话 ：95313
网址：www.grcbank.com
25 珠海华润 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：广东 省珠海 市 吉大九洲 大道东
1346 号
办公地址 ：广东 省珠海 市 吉大九洲 大道东
1346 号
法定代表 人：蒋 伟
联系人： 翁家树
电话：0756-8121095
传真：0756-8121775
客服电话 ：96588( 广东 省 外加拨 0756) ，
4008800338
网址：www.crbank.com.cn
26 吉林银行 股份有 限公司
注册地址 ：吉林 省长春 市 东南湖大 路 1817
号
办公地址 ：吉林 省长春 市 东南湖大 路 1817
号
法定代表 人：张 宝祥
联系人： 孙琦
电话：043184999627
传真：043184992649
客服电话 ：400-88-96666( 全国)96666(吉林
省)
网址：www.jlbank.com.cn 南方产业活力（2015 年第 1 号） 招募说明书（更新）摘要
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杭州联合 农村商 业银行 股 份有
限公司
注册地址 ：杭州 市建国 中 路 99 号
办公地址 ：杭州 市建国 中 路 99 号
法定代表 人：张 晨
联系人： 胡莹
电话：0571-87923324
传真：0571-87923214
客服电话 ：96592
网址：www.urcb.com
28 厦门银行 股份有 限公司
注册地址 ： 厦门 市湖滨 北 路 101 号 商业银 行
大厦
办公地址 ： 厦门 市湖滨 北 路 101 号 商业银 行
大厦
法定代表 人：吴 世群
联系人： 刘冬阳
电话：0592-5037203
传真：0592-5373973
客服电话 ：400-858-8888
网址：www.xmbankonline.com
29 威海市商 业银行 股份有 限 公司
注册地址 ：威海 市宝泉 路 9 号
办公地址 ：威海 市宝泉 路 9 号
法定代表 人：谭 先国
联系人： 刘文静
电话：0631-5211651
传真：0631-5215726
客服电话 ：省内96636 、 境内 4000096636
网址：www.whccb.com/www.whccb.com.cn
30
山东寿光 农村商 业银行 股 份有
限公司
注册地址 ： 山东 省寿光 市银海路19 号
办公地址 ： 山东 省寿光 市银海路19 号
法定代表 人： 颜 廷军
联系人： 周坤玉
电话：0536-5293756
传真：0536-5293756
客服电话 ：0536-96633
31
浙江温州 龙湾农 村商业 银 行股
份有限公 司
注册地址 ： 浙江 省温州 市龙湾区 永强大 道
衙前段
办公地址 ： 浙江 省温州 市 龙湾区永 强大道 衙
前段
法定代表 人： 刘 少云
联系人： 胡俊杰
电话：0577-86923223
传真：0577-86921250
客服电话 ：4008296596
网址：www.lwrcb.com 南方产业活力（2015 年第 1 号） 招募说明书（更新）摘要
16
32 广东华 兴银 行股 份有 限公 司
注册地址 ：广东 省汕头 市 金砂路 92 号嘉信
大厦 1-2 楼部分 和 5 楼全层
办公地址 ：广东 省广州 市 天河区天 河路 533
号
法定代表 人： 周 泽荣
联系人： 易卓斯
电话：020-38173635
传真：020-38173857
客服电话 ：400-830-8001
网址：www.ghbank.com.cn
33 西安银行股份有限公司
注册地址 ：中国 陕西西 安 高新路 60 号
办公地址 ：西安 市雁塔 区 高新路 60 号
法定代表 人：王 西省
联系人： 白智
电话：029-88992881
传真：029-88992891
客服电话 ：4008696779
网址：www.xacbank.com
34 苏州银行股份有限公司
注册地址 ：江苏 省苏州 市 工业园区 钟园路
728 号
办公地址 ：江苏 省苏州 市 工业园区 钟园路
728 号
法定代表 人：王 兰凤
联系人： 熊志强
电话：0512-69868390
传真：0512-69868370
客服电话 ：96067
网址：www.suzhoubank.com
35 晋商银行股份有限公司
注册地址 ： 山西 省太原 市 万柏林区 长风西 街
一号丽华 大厦 A 座
办公地址 ： 山西 省太原 市 万柏林区 长风西 街
一号丽华 大厦 A 座
法定代表 人：阎 俊生
联系人： 董嘉文
电话：0351-6819579
传真：0351-6819926
客服电话 ：9510-5588
网址：www.jshbank.com 南方产业活力（2015 年第 1 号） 招募说明书（更新）摘要
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36 华融湘江银行股份有限公司
注册地址 ： 湖南 省长沙 市 天心区芙 蓉南路 一
段828 号 杰座大 厦
办公地址 ： 湖南 省长沙 市 天心区芙 蓉南路 一
段828 号 杰座大 厦
法定代表 人：刘 永生
联系人： 杨舟
电话：0731-89828900
传真：0731- 89828806
客服电话 ：0731-96599
网址：www.hrxjbank.com.cn.cn
37 龙江银行股份有限公司
注册地址 ：黑龙 江哈尔 滨 市道里区 友谊路
436 号
办公地址 ：黑龙 江哈尔 滨 市道里区 友谊路
436 号
法定代表 人：张 建辉
联系人： 闫勇
电话：0451-85706107
传真：0451-85706036
客服电话 ：4006458888
网址：www.lj-bank.com
券商及 其他 代销 机构 ：
1 华泰证券 股份有 限公司
注册地址 ：江苏 省南京 市 中山东路90 号华
泰证券大 厦
法定代表 人：吴 万善
联系人： 庞晓芸
联系电话 ：0755-82492193
客服电话 ：95597
公司网站 ：http://www.htsc.com.cn
2 兴业证券 股份有 限公司
注册地址 ：福州 市湖东 路 268 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区民生路1199 弄
证大五道 口广场1 号楼20 层
法定代表 人：兰 荣
联系人： 夏中苏
联系电话 ：0591-38281963
客服电话 ：95562
公司网站 ：www.xyzq.com.cn 南方产业活力（2015 年第 1 号） 招募说明书（更新）摘要
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3 国信证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市罗湖 区 红岭中路1012 号
国信证券 大厦十 六层至 二 十六层
办公地址 ：深圳 市罗湖 区 红岭中路1012 号
国信证券 大厦十 六层至 二 十六层
法定代表 人：何 如
联系人： 周杨
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话 ：95536
网址：www.guosen.com.cn
4 中国银河 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街35 号国
际企业大 厦 C 座
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街35 号国
际企业大 厦 C 座
法定代表 人：陈 有安
联系人： 宋明
联系电话 ：010-66568450
客服电话 ：4008-888-888
公司网站 ：www.chinastock.com.cn
5 国泰君安 证券股 份有限 公 司
注册地址 ： 中国 （上海 ） 自由贸易 试验区 商
城路 618 号
办公地址 ： 上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号
法定代表 人：杨 德红
电话：021 －38676666
客服电话 ：4008888666
联系人： 芮敏祺
公司网站 ：www.gtja.com
6 齐鲁证券 有限公 司
注册地址 ：山东 省济南 市 市中区经 七路 86
号
办公地址 ：山东 省济南 市 市中区经 七路 86
号
法定代表 人：李 玮
联系人： 马晓男
电话：021-20315255
传真：021-20315137
客服电话 ：95538
网址：www.qlzq.com.cn
7 海通证券 股份有 限公司
注册地址 ：上海 市广东 路 689 号
办公地址 ：上海 市广东 路 689 号
法定代表 人：王 开国
电话：021 －23219000
传真：021-23219100
联系人： 李笑鸣
客服电话 ：95553 南方产业活力（2015 年第 1 号） 招募说明书（更新）摘要
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公司网址 ：www.htsec.com
8 中信建投 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 安立路 66 号4 号
楼
办公地址 ：北京 市朝阳 门 内大街 188 号
法定代表 人：王 常青
联系人： 权唐
联系电话 ：010-85130588
客服电话 ：4008888108
公司网站 ：www.csc108.com
9 长城证券 股份有 限公司
注册地址 ： 深圳 市福田 区 深南大道 特区报 业
大厦 16 、17 层
办公地址 ： 深圳 市福田 区 深南大道 特区报 业
大厦 14 、16 、17 层
法定代表 人：黄 耀华
联系人:刘阳
联系电话:0755-83516289
客服电话:0755-33680000
4006666888
公司网站 ：www.cgws.com
10 招商证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 益田路江 苏大厦A
座38—45 层
法定代表 人：宫 少林
联系人： 黄婵君
联系电话 ：0755-82960167
客服电话 ：95565 、4008888111
公司网站 ：www.newone.com.cn
11 中信证券 股份有 限公司
注册地址 ：广东 省深圳 市 福田区中 心三路8
号卓越时 代广场 （二期 ） 北座
办公地址 ：北京 市朝阳 区 亮马桥路48 号中
信证券大 厦
法定代表 人：王 东明
联系人： 顾凌
电话：010-60838696
传真：010-60833739
客服电话 ：95558
公司网站 ：www.cs.ecitic.com
12 申万宏源 证券有 限公司
注册地址: 上海市 徐汇区 长乐路989 号45 层
办公地址 ：上海 市徐汇 区 长乐路 989 号45
层
法定代表 人：李 梅
联系人： 曹晔
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话 ：95523 或4008895523
公司网站: www.swhysc.com 南方产业活力（2015 年第 1 号） 招募说明书（更新）摘要
20
13 光大证券 股份有 限公司
注册地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号
办公地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号
法定代表 人:薛峰
联系人:刘晨
联系电话:021-22169999
客服电话 ：95525 ，10108998
公司网站 ：www.ebscn.com
14 中国中投 证券有 限责任 公 司
注册地址 ： 深圳 市福田 区 益田路与 福中路 交
界处荣超 商务中 心 A 栋第 18 层-21 层及 第
04 层 01 、02、03 、05、11 、12 、13 、15、
16、18、19 、20 、21 、22 、23 单元
办公地址 ：深圳 市福田 区 益田路 6003 号荣
超商务中 心 A 栋第 04、18 层至 21 层
法定代表 人：龙 增来
联系人： 刘毅
联系电话 ：0755-82023442
传真 0755-82026539
客服电话 ：400-600-8008 、95532
公司网站 ：www.china-invs.cn
15 申万宏源 西部证 券有限 公 司
注册地址 ： 新 疆乌鲁 木齐 市高新区 （新 市区）
北京南路358 号 大成国 际 大厦20 楼2005 室
办公地址: 新疆 乌鲁木 齐 市高新区 （新市
区） 北京南 路358 号大 成 国际大 厦20 楼2005
室
法定代表 人：李 季
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人： 李巍
客户服务 电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
16 中信证券 （ 浙江） 有 限责 任公司
注册地址 ：浙江 省杭州 市 解放东路29 号迪
凯银座 22 层
办公地址 ：浙江 省杭州 市 解放东路29 号迪
凯银座 22 层
法人代表 ：沈强
邮政编码 ：310016
联系人： 王霈霈
联系电话 ：0571-87112507
公司网站 ：www.bigsun.com.cn
客户服务 中心电 话：95548
17 中信证券 （ 山东） 有 限责 任公司
注册地址 ： 青岛 市崂山 区 深圳路 222 号青 岛
国际金融 广场 1 号楼 20 层
办公地址 ： 青岛 市崂山 区 深圳路 222 号青 岛
国际金融 广场 1 号楼 20 层 南方产业活力（2015 年第 1 号） 招募说明书（更新）摘要
21
法定代表 人：杨 宝林
联系人： 吴忠超
联系电话 ：0532-85022326
客服电话 ：95548
公司网站 ：www.citicssd.com
18 信达证券 股份有 限公司
注册 （办 公） 地 址： 北 京 市西城区 闹市口 大
街9 号院1 号楼
法定代表 人：张 志刚
联系人： 唐静
联系电话 ：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话 ：400-800-8899
公司网址 ：www.cindasc.com
19 华融证券 股份有 限公司
注册地： 北京市 西城区 金 融大街 8 号
办公地： 北京市 西城区 金 融大街 8 号
法定代表 人：祝 献忠
基金业务 联系人 ：李慧 灵
联系电话 ：010-58315221
传真：010-58568062
客服电话 ：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
20 华西证券 股份有 限公司
注册地址 ：四川 省成都 市 高新区天 府二街
198 号华 西证券 大厦
办公地址 ：四川 省成都 市 高新区天 府二街
198 号华 西证券 大厦
法定代表 人：杨 炯洋
联系人： 张曼
联系电话 ：010-52723273
客服电话 ：95584
公司网站: www.hx168.com.cn
21 长江证券 股份有 限公司
注册地址 ： 武汉 市新华 路 特 8 号长 江证券 大
厦
法定代表 人：杨 泽柱
客户服务 热线：95579 或4008-888-999
联系人： 奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证券 客户服 务网站 ：www.95579.com
22 世纪证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 深南大道7088 号
招商银行 大厦 40/42 层
办公地址 ：深圳 市福田 区 深南大道7088 号
招商银行 大厦 40/42 层
法定代表 人：姜 昧军
联系人： 袁媛 南方产业活力（2015 年第 1 号） 招募说明书（更新）摘要
22
联系电话 ：0755-83199511
客服电话 ：0755-83199511
公司网站 ：www.csco.com.cn
23 东北证券 股份有 限公司
注册地址 ：长春 市自由 大 路 1138 号
办公地址 ：长春 市自由 大 路 1138 号
法定代表 人：杨 树财
联系人: 安 岩岩
联系电话:0431-85096517
客服电话:4006000686 ，0431-85096733
公司网站 ：www.nesc.cn
24 上海证券 有限责 任公司
注册地址 ：上海 市西藏 中 路 336 号
法定代表 人：龚 德雄
联系电话 ：021-53519888
联系人： 许曼华
公司网站 ：www.shzq.com
客服电话 ：4008918918 ，021-962518
25 江海证券 有限公 司
注册地址 ： 黑龙 江省哈 尔 滨市香坊 区赣水 路
56 号
办公地址 ： 黑龙 江省哈 尔 滨市香坊 区赣水 路
56 号
法定代表 人：孙 名扬
联系人： 周俊
电话：0451-85863726
传真：0451-82337279
客服电话 ：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
26 国联证券 股份有 限公司
注册地址: 江苏省 无锡滨 湖区太湖 新城金 融
一街 8 号7-9 层
办公地址 ： 江苏 省无锡 滨 湖区太湖 新城金 融
一街 8 号7-9 层
法定代表 人:姚志 勇
联系人:沈刚
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
公司网站:www.glsc.com.cn
27 东莞证券 股份有 限公司
注册地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南路1
号金源中 心
办公地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南路1
号金源中 心
联系人:李荣
联系电话 ：0769-22115712
传真：0769-22115712
公司网站:www.dgzq.com.cn 南方产业活力（2015 年第 1 号） 招募说明书（更新）摘要
23
28 渤海证券 股份有 限公司
注册地址 ： 天津 市经济 技 术开发区 第二大 街
42 号写字 楼 101 室
办公地址 ：天津 市南开 区 宾水西道8 号
法定代表 人：王 春峰
联系人:蔡霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电话 ：400-651-5988
网址：www.bhzq.com
29 平安证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 中 心区金田 路 4036
号荣超大 厦 16-20 层
办公地址 ：深圳 市福田 中 心区金田 路 4036
号荣超大 厦 16-20 层
法定代表 人：谢 永林
联系人:吴琼
联系电话:0755-22626391
客服电话:95511-8
公司网站 ：www.pingan.com
30 国都证券 股份有 限公司
注册地址 ： 北京 市东城 区 东直门南 大街 3 号
国华投资 大厦 9 层10 层
办公地址 ： 北京 市东城 区 东直门南 大街 3 号
国华投资 大厦 9 层10 层
法定代表 人：常 喆
联系人： 黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话 ：400-818-8118
网址：www.guodu.com
31 东吴证券 股份有 限公司
注册地址 ：苏州 工业园 区 星阳街 5 号
办公地址 ：苏州 工业园 区 星阳街 5 号
法定代表 人：范 力
联系人： 方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电话 ：4008601555
网址：http://www.dwjq.com.cn/
32 广州证券 股份有 限公司
注册地址 ： 广州 市天河 区 珠江西路5 号广 州
国际金融 中心主 塔 19 楼、20 楼
办公地址 ： 广州 市天河 区 珠江西路5 号广 州
国际金融 中心主 塔 19 楼、20 楼
法定代表 人：邱 三发
联系人： 林洁茹
联系电话 ：020-88836999
客服电话:020-961303 南方产业活力（2015 年第 1 号） 招募说明书（更新）摘要
24
公司网站 ：www.gzs.com.cn
33 华安证券 股份有 限公司
注册地址 ： 安徽 省合肥 市 政务文化 新区天 鹅
湖路 198 号
办公地址 ： 安徽 省合肥 市 政务文化 新区天 鹅
湖路 198 号财智 中心 B1 座
法定代表 人：李 工
联系人： 范超
联系电话 ：0551-65161821
客服电话 ：96518 ，4008096518
公司网站 ：www.hazq.com
34 华宝证券 有限责 任公司
注册地址 ： 上海 市浦东 新 区世纪大 道 100 号
上海环球 金融中 心 57 楼
办公地址 ： 上海 市浦东 新 区世纪大 道 100 号
上海环球 金融中 心 57 楼
法定代表 人：陈 林
联系人： 刘闻川
电话：021-68778790 客 服 电话：4008209898
公司网站 ：www.cnhbstock.com
35 山西证券 股份有 限公司
注册地址 ：山西 省太原 市 府西街 69 号山西
国际贸易 中心东 塔楼
办公地址 ：山西 省太原 市 府西街 69 号山西
国际贸易 中心东 塔楼
法定代表 人：侯 巍
联系人： 郭熠
联系电话 ：0351 －8686659
客服电话 ：400-666-1618 ，95573
公司网站 ：www.i618.com.cn
36 第一创业 证券股 份有限 公 司
注册地址: 深圳市 福田区 福华一路115 号投
行大厦 20 楼
办公地址: 深圳市 福田区 福华一路115 号投
行大厦 18 楼
法定代表 人:刘学 民
联系人: 毛 诗莉
联系电话:0755-23838750
公司网站:www.firstcapital.com
37 华福证券 有限责 任公司
注册地址 ： 福州 市五四 路 157 号 新天地 大厦
7、8 层
办公地址 ： 福州 市五四 路 157 号 新天地 大厦
7 至10 层
法定代表 人：黄 金琳
联系人： 张宗锐
电话：0591-87383600
传真：0591-87383610
客服电话 ：96326 （福建 省外请先 拨 0591 ） 南方产业活力（2015 年第 1 号） 招募说明书（更新）摘要
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公司网站 ：www.hfzq.com.cn
38 中山证券 有限责 任公司
注册地址 ： 深圳 市南山 区 科技中一 路西华 强
高新发展 大楼 7 层、8 层
办公地址 ：深圳 市华侨 城 深南大道9010 号
法定代表 人：黄 扬录
联系人： 罗艺琳
联系电话 ：0755-82570586
客服电话 ：4001022011
公司网站 ：http://www.zszq.com
39 西南证券 股份有 限公司
注册地址 ：重庆 市江北 区 桥北苑 8 号
办公地址 ： 重庆 市江北 区 桥北苑 8 号西南 证
券大厦
法定代表 人：余 维佳
联系人： 张煜
电话：023-63786633
传真：023-63786212
客服电话 ：4008-096-096
网址：www.swsc.com.cn
40 德邦证券 股份有 限公司
注册地址 ： 上海 市普陀 区 曹杨路 510 号南 半
幢9 楼
办公地址 ： 上海 市浦东 新 区福山路500 号城
建国际中 心 26 楼
法定代表 人：姚 文平
联系人： 朱磊
电话：021-68761616
传真：021-68767032
客服电话 ：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
41 中航证券 有限公 司
注册地址 ：南昌 市红谷 滩 新区红谷 中大道
1619 号国 际金融 大厦 A 座41 楼
办公地址 ：南昌 市红谷 滩 新区红谷 中大道
1619 号国 际金融 大厦 A 座41 楼
法定代表 人：王 宜四
联系人： 戴蕾
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
客服电话 ：400-8866-567
网址：http://www.avicsec.com/ 南方产业活力（2015 年第 1 号） 招募说明书（更新）摘要
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42 国盛证券 有限责 任公司
注册地址: 江西省 南昌市 北京西路88 号江 信
国际金融 大厦
办公地址: 江西省 南昌市 北京西路88 号江 信
国际金融 大厦
法定代表 人:曾小 普
联系人: 周 欣玲
联系电话:0791-86281305
公司网站:www.gsstock.com
43 中国国际 金融股 份有限 公 司
注册地址 ： 北京 市建国 门 外大街 1 号国贸 大
厦2 座 27 层及 28 层
办公地址 ：北京 市建国 门 外甲 6 号SK 大厦
法定代表 人：丁 学东
联系人： 杨涵宇
联系电话 ：010-65051166
客服电话 ：400-910-1166
公司网站 ：www.cicc.com.cn
44 大同证券 有限责 任公司
注册地址 ：大同 市城区 迎 宾街 15 号 桐城中
央21 层
办公地址 ： 山西 省太原 市 长治路 111 号山 西
世贸中心A 座F12 、F13
法定代表 人：董 祥
联系人： 薛津
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
客服电话 ：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn
45 东海证券 股份有 限公司
注册地址 ：江苏 省常州 市 延陵西路23 号投
资广场 18 楼
办公地址 ：上海 市浦东 新 区东方路1928 号
东海证券 大厦
法定代表 人：朱 科敏
联系人： 梁旭
客服电话 ：95531 ；400-888-8588
公司网站 ：www.longone.com.cn
46 西部证券 股份有 限公司
注册地址 ： 陕西 省西安 市 东新街 232 号陕 西
信托大厦16-17 层
办公地址 ： 陕西 省西安 市 东新街 232 号陕 西
信托大厦6 楼616 室
法定代表 人：刘 建武
联系人： 冯萍
电话：029-87406168
传真：029-87406710
客服电话 ：95582
网址：http://www.westsecu.com/ 南方产业活力（2015 年第 1 号） 招募说明书（更新）摘要
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47 新时代证 券有限 责任公 司
注册地址: 北京市 海淀区 北三环西路99 号院
1 号楼 15 层1501
办公地址: 北京市 海淀区 北三环西路99 号院
1 号楼 15 层1501
法定代表 人：刘 汝军
联系人： 田芳芳
联系电话 ：010-83561146
客服电话 ：4006989898
公司网站 ：www.xsdzq.cn
48 金元证券 股份有 限公司
注册地址 ：海口 市南宝 路 36 号证 券大 厦 4
楼
办公地址 ：深圳 市深南 大 道 4001 号 时代金
融中心 17 层
法定代表 人：陆 涛
联系人： 马贤清
联系电话 ：0755-83025022
客服电话 ：4008-888-228
公司网站 ：www.jyzq.cn
49 万联证券 有限责 任公司
注册地址 ：广州 市天河 区 珠江东路11 号高
德置地广 场 F 栋18 、19 层
办公地址 ：广州 市天河 区 珠江东路11 号高
德置地广 场 F 栋18 、19 层
法定代表 人：张 建军
联系人:王鑫
联系电话 ：020-38286651
客服电话:400-8888-133
公司网站 ：www.wlzq.com.cn
50 国金证券 股份有 限公司
注册地址 ：成都 市东城 根 上街 95 号
办公地址 ：成都 市东城 根 上街 95 号
法定代表 人：冉 云
联系人： 刘婧漪
联系电话 ：028-86690057
传真：028-86690126
客服电话 ：4006600109
网址：www.jyzq.cn
51 财富证券 有限责 任公司
注册地址 ：长沙 市芙蓉 中 路二段 80 号顺天
国际财富 中心 26 楼
办公地址 ：长沙 市芙蓉 中 路二段 80 号顺天
国际财富 中心 26 楼
法定代表 人：蔡 一兵
联系人： 郭磊
客服电话 ：0731 －84403333 400-88-35316
（全国）
公司网站:www.cfzq.com 南方产业活力（2015 年第 1 号） 招募说明书（更新）摘要
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52 华龙证券 股份有 限公司
注册地址 ： 兰州 市城关 区 东岗西路638 号财
富大厦
办公地址 ： 兰州 市城关 区 东岗西路638 号财
富大厦 4 楼
法定代表 人：李 晓安
联系人： 邓鹏怡
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客服电话 ：4006-89-8888 ，0931-96668
网址：www.hlzqgs.com
53 华鑫证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4018 号安
联大厦 28 层 A01 、B01 （b）单元
办公地址 ：上海 市肇嘉 浜 路 750 号
法定代表 人：俞 洋
联系人： 王逍
电话：021-64376102
传真：0755-54653529
客服电话 ：021-32109999 ；029-68918888 ；
4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
54 日信证券 有限责 任公司
注册地址 ： 内蒙 古呼和 浩 特市新城 区锡林 南
路18 号
办公地址 ： 北京 市西城 区 闹市口大 街 1 号长
安兴融中 心西座11 层
法定代表 人：孔 佑杰
联系人: 陈 文彬
联系电话 ：010-83991716
公司网站 ：www.rxzq.com.cn
55 中天证券 有限责 任公司
注册地址 ：沈阳 市和平 区 光荣街 23 甲
办公地址 ： 沈阳 市和平 区 南五马路121 号万
丽城晶座4 楼中 天证券 经 纪事业部
法定代表 人：马 功勋
联系人： 王力华
联系电话 ：024-23280810
客服电话 ：4006180315
公司网站 ：www.stockren.com 南方产业活力（2015 年第 1 号） 招募说明书（更新）摘要
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56 五矿证券 有限公 司
注册地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4028 号荣
超经贸中 心办公 楼 47 层01 单元
办公地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4028 号荣
超经贸中 心办公 楼 47 层01 单元
法定代表 人：赵 立功
联系人： 马国栋
电话：0755-83252843
传真：0755-82545500
客服电话 ：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn
57 天相投资 顾问有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融街 19 号富凯
大厦 B 座701
办公地址 ：北京 市西城 区 新街口外 大街 28
号C 座 5 层
法定代表 人：林 义相
联系人： 尹伶
客服电话 ：010-66045678
传真：010-66045518
公司网址 ：http://www.txsec.com
公司基金 网网址 ：www.jjm.com.cn
58 联讯证券 股份有 限公司
注册地址 ： 广东 省惠州 市 惠城区江 北东江 三
路惠州广 播电视 新闻中 心 三、四楼
办公地址 ： 广东 省惠州 市 惠城区江 北东江 三
路惠州广 播电视 新闻中 心 三、四楼
法定代表 人：徐 刚
联系人： 郭晴
电话：0752-2119391
传真：0752-2119369
客服电话 ：95564
网址：www.lxzq.com.cn
59 开源证券 股份有 限公司
注册地址 ： 西安 市高新 区 锦业路 1 号都市 之
门B 座 5 层
办公地址 ： 西安 市高新 区 锦业路 1 号都市 之
门B 座 5 层
法定代表 人：李 刚
联系人： 付琦
电话：029-81887063
传真：029-88447611
客服电话 ：400-860-8866
网址：http://www.kysec.cn 南方产业活力（2015 年第 1 号） 招募说明书（更新）摘要
30
60 中国民族 证券有 限责任 公 司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 北四环中 路 27 号
盘古大观A 座40F-43F
办公地址 ：北京 市朝阳 区 北四环中 路 27 号
盘古大观A 座40F-43F
法定代表 人：赵 大建
联系人： 李微
电话：010-59355941
传真：010-56437030
客服电话 ：4008895618
网址：www.e5618.com
61 太平洋证 券股份 有限公 司
注册地址 ： 云南 省昆明 市 青年路 389 号志 远
大厦 18 层
办公地址 ： 北京 市西城 区 北展北街 九号华 远
企业号 D 座三单 元
法定代表 人： 李 长伟
联系人： 谢兰
电话：010-88321613
传真：010-88321763
客服电话 ：400-665-0999
网址：www.tpyzq.com
62 宏信证券 有限责 任公司
注册地址 ： 四川 省成都 市 锦江区人 民南路 二
段18 号川 信大 厦 10 楼
办公地址 ： 四川 省成都 市 锦江区人 民南路 二
段18 号川 信大 厦 10 楼
法定代表 人： 刘 晓亚
联系人： 郝俊杰
电话：028-86199278
传真：028-86199382
客服电话 ：4008366366
网址：www.hxzq.cn
63 诚浩证券 有限责 任公司
注册地址 ：沈阳 市沈河 区 热闹路 49 号
办公地址 ： 沈阳 市沈河 区热闹路49 号恒 信
大厦 C 座
法定代表 人： 高平
联系人： 付钢
电话：024-22955400
传真：024-22955449
客服电话 ：024-22955438
网址：www.chstock.com 南方产业活力（2015 年第 1 号） 招募说明书（更新）摘要
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64
诺亚正行 （ 上海） 基 金销 售投资
顾问有限 公司
注册地址 ： 上海 市虹口 区 飞虹路 360 弄9 号
3724 室
办公地址 ： 上海 市杨浦 区 昆明路 508 号北 美
广场 B 座12F
法定代表 人：汪 静波
联系人： 王建辉
电话：021-38509612
传真：021-38509777
客服电话 ：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
65 深圳众禄 基金销 售有限 公 司
注册地址 ： 深圳 市罗湖 区 梨园路物 资控股 置
地大厦 8 楼
办公地址 ： 深圳 市罗湖 区 梨园路物 资控股 置
地大厦 8 楼
法定代表 人：薛 峰
联系人： 童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电话 ：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
66 上海好买 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：上海 市虹口 区 欧阳路 196 号26
号楼 2 楼41 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区浦东南 路 1118
号鄂尔多 斯国际 大厦 903 ～906 室 ；上海 市
虹口区欧 阳路 196 号 （ 法 兰桥创意 园）26 号
楼2 楼
法定代表 人：杨 文斌
联系人： 张茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服电话 ：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
67 杭州数米 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：杭州 市余杭 区 仓前街文 一西路
1218 号 1 栋202 室
办公地址 ：浙江 省杭州 市 滨江区江 南大道
3588 号恒 生大厦12 楼
法定代表 人：陈 柏青
联系人： 朱晓超
电话：021-60897840
传真：0571-26697013
客服电话 ：4000-766-123
网址：http://www.fund123.cn/ 南方产业活力（2015 年第 1 号） 招募说明书（更新）摘要
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68
上海长量 基金销 售投资 顾 问有
限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区高翔路526 号2
幢220 室
办公地址 ： 上海 市浦东 新 区浦东大 道 555 号
裕景国际B 座16 层
法定代表 人：张 跃伟
联系人： 单丙烨
电话：021-20691832
传真：021-20691861
客服电话 ：400-089-1289
网址：www.erichfund.com
69 上海天天 基金销 售有限 公 司
注册地址 ： 上海 市徐汇 区 龙田路 190 号2 号
楼2 层
办公地址 ： 上海 市徐汇 区 龙田路 195 号3 号
楼C 座 7 楼
法定代表 人：其 实
联系人： 潘世友
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服电话 ：400-1818188
网址：www.1234567.com.cn
70 北京展恒 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：北京 市顺义 区 后沙峪镇 安富街6
号
办公地址 ： 北京 市朝阳 区 德胜门外 华严北 里
2 号民建 大厦 6 层
法定代表 人：闫 振杰
联系人： 翟飞飞
电话：010-62020088
传真：010-62020355
客服电话 ：4008886661
网址：www.myfund.com
71 浙江同花 顺基金 销售有 限 公司
注册地址 ： 浙江 省杭州 市 文二西路 一号元 茂
大厦 903 室
办公地址 ： 浙江 省杭州 市 翠柏路 7 号杭州 电
子商务产 业园 2 楼
法定代表 人：凌 顺平
联系人： 吴杰
电话：0571-88911818-8653
传真：0571-86800423
客服电话 ：4008-773-772
网址：www.5ifund.com 南方产业活力（2015 年第 1 号） 招募说明书（更新）摘要
33
72 中期资产 管理有 限公司
注册地址： 北京市 朝阳区 建国门外 光华路14
号1 幢 11 层 1103 号
办公地址 ：北京 市朝阳 区 光华路 16 号中期
大厦 2 层
法定代表 人：姜 新
联系人： 侯英建
电话：010-65807865
传真：010-65807864
客服电话 ：010-65807609
网址：http://www.cifcofund.com
73
万银财富 （ 北京） 基 金销 售有限
公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 北四环中 路 27 号
院5 号楼3201 内
办公地址 ：北京 市朝阳 区 北四环中 路 27 号
院5 号楼3201 内
法定代表 人：李 招弟
联系人： 张莉
电话：010-53300532
传真：010-59393074
客服电话 ：400-081-6655
网址：www.wy-fund.com
74 和讯信息 科技有 限公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 朝外大街22 号泛
利大厦 10 层
办公地址 ：北京 市朝阳 区 朝外大街22 号泛
利大厦 10 层
法定代表 人：王 莉
联系人： 张紫薇
电话：0755-82021122
传真：0755-82029055
客服电话 ：4009200022
网址：licaike.hexun.com
75
宜信普泽 投资顾 问 （北京 ） 有限
公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 建国路 88 号9 号
楼15 层 1809
办公地址 ：北京 市朝阳 区 建国路 88 号SOHO
现代城 C 座1809
法定代表 人：沈 伟桦
联系人： 程刚
电话：010-52855713
传真：010-85894285
客服电话 ：4006099200
网址：www.yixinfund.com
76 浙江金观 诚财富 管理有 限 公司
注册地址 ：杭州 市拱墅 区 登云路 45 号（锦
昌大厦）1 幢10 楼1001 室
办公地址 ：杭州 市拱墅 区 登云路 43 号金诚
集团（锦 昌大厦 ）13 楼 南方产业活力（2015 年第 1 号） 招募说明书（更新）摘要
34
法定代表 人：陈 峥
联系人： 邓秀男
电话：0571-88337734
传真：0571-88337666
客服电话 ：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
77 泛华普益 基金销 售有限 公 司
注册地址 ： 四川 省成 都 市 成华区建 设路 9 号
高地中心1101 室
办公地址 ： 四川 省成都 市 成华区建 设路 9 号
高地中心1101 室
法定代表 人：于 海锋
联系人： 邓鹏
电话：13981713068
传真：028-82000996-805
客服电话 ：400-8588588
网址：http://www.pyfund.cn
78 嘉实财富 管理有 限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区世纪大 道 8 号B
座46 楼 06-10 单元
办公地址 ：上海 市浦东 新 区世纪大 道 8 号B
座46 楼 06-10 单元
法定代表 人：赵 学军
联系人： 景琪
电话：021-20289890
传真：021-20280110
客服电话 ：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
79
深圳市新 兰德证 券投资 咨 询有
限公司
注册地址 ： 深圳 市福田 区 华强北路 赛格科 技
园4 栋 10 层 1006#
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街35 号国
际企业大 厦 C 座9 层
法定代表 人：杨 懿
联系人： 张燕
电话：010-58325388*1588
传真：010-58325282
客服电话 ：400-166-1188
网址：https:/8.jrj.com.cn
80
北京恒天 明泽基 金销售 有 限公
司
注册地址 ： 北京 市 经济 技 术开发区 宏达北 路
10 号五层5122 室
办公地址 ：北京 市朝阳 区 东三环中 路 20 号
乐成中心A 座23 层
法定代表 人：梁 越
联系人： 马鹏程
电话：010-56810780
传真：010-57756199 南方产业活力（2015 年第 1 号） 招募说明书（更新）摘要
35
客服电话 ：400-786-8868-5
网址：www.chtfund.com
81
北京钱景 财富投 资管理 有 限公
司
注册地址 ：北京 市海淀 区 丹棱街 6 号 1 幢9
层1008-1012
办公地址 ：北京 市海淀 区 丹棱街 6 号 1 幢9
层1008-1012
法定代表 人：赵 荣春
联系人： 姚付景
电话：010-57418829
传真：010-57569671
客服电话 ：400-678-5095
网址：www.niuji.net
82 深圳宜投 基金销 售有限 公 司
注册地址 ： 深圳 市南山 区 粤兴二道6 号武 汉
大学深圳 产学研 大楼 B815 房（入 驻深圳 市
前海商务 秘书有 限公司 ）
办公地址 ：深圳 市福田 区 金田路 2028 号皇
岗商务中 心 2405
法定代表 人：华 建强
联系人： 黄晶龙
电话：0755-23601676
传真：0755-88603185
客服电话 ：4008955811
网址：www.ucffund.com
83
北京创金 启富投 资管理 有 限公
司
注册地址 ： 北京 市西城 区民丰胡 同 31 号5
号楼 215A
办公地址 ： 北京 市西城 区民丰胡 同 31 号5
号楼 215A
法定代表 人： 梁蓉
联系人： 张旭
电话：010-66154828
传真：010-88067526
客服电话 ：400-6262-818
网址：www.5irich.com
84 海银基金 销售有 限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区东方路1217 号
16 楼 B 单元
办公地址 ：上海 市浦东 新 区东方路1217 号
陆家嘴金 融服务 广场 16 楼
法定代表 人：刘 惠
联系人： 刘艳妮
电话：021- 80133827
传真：021-80133413
客服电话 ：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
85 上海联泰资产管理有限公司 注册地址 ： 中国 （上海 ） 自由贸易 试验区 富南方产业活力（2015 年第 1 号） 招募说明书（更新）摘要
36
特北路 277 号3 层310 室
办公地址 ： 上海 市长宁 区 金钟路 658 弄2 号
楼B 座 6 楼
法定代表 人：燕 斌
联系人： 汤蕾
电话：021-51507071
传真：021-62990063
客服电话 ：4000-466-788
网址：http://www.66money.com
86 北京增财基金销售有限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 南礼士路66 号建
威大厦 1208
办公地址 ：北京 市西城 区 南礼士路66 号建
威大厦 1208
法定代表 人：罗 细安
联系人： 史丽丽
电话：010-67000988-6028
传真：010-67000988-6000
客服电话 ：010-67000988
网址：www.zcvc.com.cn
87 上海利得基金销售有限公司
注册地址： 上海市 宝山区 蕴川路5475 号1033
室
办公地址 ： 上海 浦东新 区 峨山路 91 弄 61 号
10 号楼 12 楼
法定代表 人：沈 继伟
联系人： 赵沛然
电话：021-50583533
传真：021-50583633
客服电话 ：4000676266
网址： www.leadfund.com.cn
88 上海汇付金融服务有限公司
注册地址 ： 上海 市黄浦 区西藏中 路 336 号
1807-5 室
办公地址 ： 上海 市黄浦 区中山南 路 100 号
金外滩国 际广场19 楼
法定代表 人： 张皛
联系人： 周丹
电话：021-33323999
传真：021-33323993
客服电话 ：400-820-2819
网址：https://fund.bundtrade.com
89 厦门市鑫 鼎盛控 股有限 公 司
注册地址 ： 厦门 市思明 区鹭江道2 号第 一
广场 1501-1504 南方产业活力（2015 年第 1 号） 招募说明书（更新）摘要
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办公地址 ： 厦门 市思明 区鹭江道2 号第 一
广场 1501-1504
法定代表 人：陈 洪生
联系人： 李智磊
电话：0592-3122716
传真：0592-3122701
客服电话 ：0592-3122679
网址：www.xds.com.cn
90 本基金其 他代销 机构情 况 详见基金 管理人 发布的 相 关公告
3.2 登记机 构
南方基 金管 理有 限公 司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田中 心区 福华 一路6 号 免税商 务大 厦塔 楼 31 、32 、33 层整
层
法定代 表人 ：吴 万善
电话： （0755 ）82763849
传真： （0755 ）82763889
联系人 ：古 和鹏
3.3 出具法 律意 见书的律 师事 务所
广东华 瀚律 师事 务所
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路 1002 号宝 安广 场 A 座16 楼 G.H 室
负责人 ：李 兆良
电话：(0755)82687860
传真：(0755)82687861
经办律 师： 杨忠 、戴 瑞冬
3.4 审计基 金财 产的会计 师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
联系人 ：陈 熹 南方产业活力（2015 年第 1 号） 招募说明书（更新）摘要
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联系电 话：021-23238888
传真：021-23238800
经办注 册会 计师 ：汪 棣、 陈熹
§4 基金 名称
南方产 业活 力股 票型 证券 投资基 金
§5 基金 的类型
股票型 证券 投资 基金
§6 基金 的投资目标
以上市 公司 基本 面研 究作 为基础 ， 通 过专 业化 研究 分析， 积极 挖掘 符合 产业 发展趋 势的
行业和 企业 所蕴 含的 投资 机会， 在严 格控 制风 险的 前提下 ， 追 求超 越业 绩比 较基准 的投 资回
报，力 争实 现基 金资 产的 长期稳 健增 值。
§7 基金 的投资范围
本基金 的投 资范 围包 括国 内依法 发行 上市 的股 票 （ 包括中 小板 、 创 业板 及其 他经中 国证
监会核 准上 市的 股票 ） 、 债 券 （包 括国 内依 法发 行和 上市交 易的 国债 、 央 行票 据、 金 融债 券、
企业债 券、 公司 债券 、 中 期 票据、 短期 融资 券、 超短 期 融资券 、 次 级债 券、 政府 支 持机构 债、
政府支 持债 券、 地方 政府 债、 资 产支 持证 券、 中小 企业私 募债 券、 可转 换债 券及其 他经 中国
证监会 允许 投资 的债 券或 票据） 、 债 券回 购、 银 行 存款 （ 包括 协议 存款 、 定 期存款 及其 他银
行存款 ） 、 货 币市 场工 具、 权证、 股指 期货 以及 经中 国证监 会允 许基 金投 资的 其他金 融工 具，
但需符 合中 国证 监会 的相 关规定 。
本基金股 票投资 占基 金资 产的比例 范围 为 80-95% ， 债券、债 券回 购、银 行存 款（包 括
协议存 款、 定期 存款 及其 他银行 存款 ） 、 货币 市场 工具、 权证 、 股 指期 货以 及经中 国证 监会
允许基 金投 资的 其他 金融 工具不 低于 基金 资产 净值 的 5％ 。 本基 金每 个交 易日 日终在 扣除 股
指期货合 约需 缴纳的 交易 保证金后 ，应 当保持 不低 于基金资 产净 值 5% 的现金 或者到期 日在
一年以 内的 政府 债券 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。 南方产业活力（2015 年第 1 号） 招募说明书（更新）摘要
39
§8 基金 的投资策略
8.1 投资策 略
1 、资 产配 置策 略
本基金 通过 定量 与定 性相 结合的 方法 分析 宏观 经济 和证券 市场 发展 趋势 ， 评估 市场的 系
统性风 险和 各类 资产 的预 期收益 与风 险 ， 据 此合 理制 定和调 整股 票 、 债 券等 各类 资产的 比例 ，
在保持 总体 风险 水平 相对 稳定的 基础 上 ， 力争 投资 组合的 稳定 增值 。 此 外 ， 本基金 将持 续地
进行定 期与 不定 期的 资产 配置风 险监 控， 适时 地做 出相应 的调 整。
2 、股 票投 资策 略
本基金 通过 定性 分析 和定 量分析 相结 合的 办法 ， 主要 投资于 受益 于产 业发 展趋 势的优 质
上市公 司。
1 ）定 性分 析
在定性 分析 方面 ，本 基金 关于具 备以 下特 征的 上市 公司：
A 、 公司 所处 的行 业符 合国 家的战 略发 展方 向， 同时 公司在 行业 中具 有明 显的 竞争优 势 ；
B 、公司 具有良 好的创 新能 力，这种 创新 包括产 品的 创新、盈 利模 式的创 新、 兼并收 购
的创新 等；
C 、公司 具有良 好的治 理结 构，从大 股东 、管理 层到 中层业务 骨干 有不错 的激 励机制 ，
同时企 业的 信息 披露 公开 透明；
D 、公司 的产品 、人才 、机 制、资源 有明 显优势 ，且 具有一定 的资 金实力 ，有 一定的 进
入壁 垒 ，有 利于 企业 在行 业快速 成长 的过 程中 不断 提高企 业的 市场 份额 ；
2 ）定 量分 析
本基金 将对 反映 上市 公司 质量和 增长 潜力 的成 长性 指标 、 财 务指 标和 估值 指标 等进行 定
量分析 ，以 挑选 具有 成长 优势、 财务 优势 和估 值优 势的个 股。
A 、成 长性 指标 ：收 入增 长 率、营 业利 润增 长率 和净 利润增 长率 等；
B 、 财务 指标： 毛利 率、 营 业利润 率、 净 利率、 净资 产收益 率、 经 营活 动净 收 益/利 润总
额等；
C 、 估 值指 标： 市盈 率相 对 盈利增 长比 率 （PEG ） 、 市 盈率 （PE） 、 市 销率 （PS ） 和总 市
值。
3 、债 券投 资策 略
在选择 债券 品种 时， 首先 根据宏 观经 济分 析、 资金 面动向 分析 和投 资人 行为 分析判 断未
来利率 期限 结构 变化 ， 并 充分考 虑组 合的 流动 性管 理的实 际情 况 ， 配置 债券 组合的 久期 ； 其
次， 结 合信 用分 析、 流动 性分析 、 税 收分 析等 确定 债券组 合的 类属 配置 ； 再 次， 在 上述 基础南方产业活力（2015 年第 1 号） 招募说明书（更新）摘要
40
上利用 债券 定价 技术 ， 进 行个券 选择 ， 选 择被 低估 的债券 进行 投资 。 在 具体 投资操 作中 ， 采
用骑乘 操作 、放 大操 作、 换券操 作等 灵活 多样 的操 作方式 ，获 取超 额的 投资 收益。
本基金 投资 于中 小企 业私 募债。 由于 中小 企业 私募 债券采 取非 公开 方式 发行 和交易 ， 并
限制投 资人 数量 上限 ， 整 体流动 性相 对较 差。 同时 ， 受到 发债 主体 资产 规模 较小、 经营 波动
性较高 、 信用 基本面 稳定 性较差 的影 响 ， 整体 的信 用风险 相对 较高 。 中 小企 业私募 债券 的 这
两个特 点要 求在 具体 的投 资过程 中 ， 应 采取更 为谨 慎的投 资策 略 。 本基 金认 为， 投资 该类 债
券的核 心要 点是 分析 和跟 踪发债 主体 的信 用基 本面 ， 并综 合考 虑信 用基 本面、 债券收 益率 和
流动性 等要 素， 确定 最终 的投资 决策 。
4 、权 证投 资策 略
本基金 在进 行权 证投 资时 ， 将通 过对 权证 标的 证券 基本面 的研 究， 并结 合权 证定价 模型
寻求其 合理 估值 水平 ， 主 要考虑 运用 的策 略包 括： 杠杆策 略、 价值 挖掘 策略、 获利保 护策 略、
价差策 略、 双向 权证 策略 、卖 空 保护 性的 认购 权证 策略、 买入 保护 性的 认沽 权证策 略等 。
基金管 理人 将充 分考 虑权 证资产 的收 益性 、 流 动性 及风险 性特 征 ， 通过 资产 配置 、 品 种
与类属 选择 ，谨 慎进 行投 资，追 求较 稳定 的当 期收 益。
5 、股 指期 货等 投资 策略
本基金 在进 行股 指期 货投 资时 ， 将 根据 风险管 理原 则， 以套 期保 值为主 要目 的， 采用 流
动性好 、 交易 活跃的 期货 合约 ， 通 过对 证券市 场和 期货市 场运 行趋 势的 研究 ， 结 合股 指期 货
的定价 模型 寻求 其合 理的 估值水 平， 与现 货资 产进 行匹配 ， 通 过多 头或 空头 套期保 值等 策略
进行套 期保 值操 作。 基金 管理人 将充 分考 虑股 指期 货的收 益性 、 流动性 及风 险性特 征 ， 运 用
股指期 货对 冲系 统性 风险 、 对 冲特 殊情 况下的 流动 性风险 ， 如大 额申购 赎回 等； 利用 金融 衍
生品的 杠杆 作用 ，以 达到 降低投 资组 合的 整体 风险 的目的 。
今后 ， 随 着证 券市场 的发 展、 金融 工具 的丰富 和交 易方式 的创 新等 ， 基 金还 将积极 寻 求
其他投 资机 会， 如法 律法 规或监 管机 构以 后允 许基 金投资 其他 品种 ， 本 基金 将在履 行适 当程
序后， 将其 纳入 投资 范围 以丰富 组合 投资 策略 。
8.2 投资决 策依 据和决策 程序
1 、决 策依 据
（1） 国家 有关 法律 、 法 规 和基金 合同 的有 关规 定。 依法决 策是 本基 金进 行投 资的前 提 ；
（2）宏 观经济 发展态 势、 微观经济 运行 环境和 证券 市场走势 。这 是本基 金投 资决策 的
基础；
（3）投 资对象 收益和 风险 的配比关 系。 在充分 权衡 投资对象 的收 益和风 险的 前提下 做
出投资 决策 ，是 本基 金维 护投资 人利 益的 重要 保障 。
2 、决 策程 序 南方产业活力（2015 年第 1 号） 招募说明书（更新）摘要
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（1）决 定主要 投资原 则： 投资决策 委员 会决定 基金 的主要投 资原 则，并 对基 金投资 组
合的资 产配 置比 例等 提出 指导性 意见 。
（2）提 出投资 建议： 研究 部研究员 以内 外部研 究报 告、实地 调研 以及其 他信 息来源 作
为参考 ， 对宏 观经济 运行 状况 、 行 业发 展趋势 和个 股基本 面进 行深 度研 究， 在研究 员所 覆 盖
的行业 内精 选个 股进 行推 荐， 结合 市场 走势 和情 绪根 据基金 经理 提出 的要 求对 各类投 资品 种
提出投 资建 议。
（3）制 定投资 决策： 基金 经理在遵 守投 资决策 委员 会制定的 投资 原则前 提下 ，根据 研
究员提 供的 投资 建议 以及 自己的 分析 判断 ，做 出具 体的投 资决 策。
（4）进 行风险 评估： 风险 管理部门 对公 司旗下 基金 投资组合 的风 险进行 监测 和评估 ，
并出具 风险 监控 报告 。
（5）评 估和调 整决策 程序 ：基金管 理人 有权根 据环 境的变化 和实 际的需 要调 整决策 的
程序。
§9 基金 业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：沪 深 300 指数 收益 率×80% ＋上 证国 债指 数收 益率 ×20% 。
沪深 300 指 数是中 证指数 公司依据 国际 指数编 制标 准并结合 中国 市 场的 实际 情况编 制
的沪深 两市 统一 指数 ， 科 学地反 映了 我国 证券 市场 的整体 业绩 表现 ， 具 有一 定的权 威性 和市
场代表 性， 业内 也普 遍采 用。因 此， 沪 深300 指数 是衡量 本基 金股 票投 资业 绩的理 想 基 准 。
上证国 债指 数由 上交 所编 制， 具 有较 长的 编制 和发 布历史 ， 以 及较 高的 知名 度和市 场影
响力， 适合 作为 本基 金债 券投资 部分 的基 准。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或 者是 市场 上出 现更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准的 指数 时， 本基 金可 以在与 基金 托管
人协商 一致 的情 况下 ， 报 中国证 监会 备案 后变 更业 绩比较 基准 并及 时公 告， 无需召 开基 金份
额持有 人大 会。 如果 本基 金业绩 比较 基准 所参 照的 指数在 未来 不再 发布 时， 基金管 理人 可以
按相关 监管 部门 要求 履行 相关手 续后 ， 依 据维 护基 金份额 持有 人合 法权 益的 原则， 选取 相似
的或可 替代 的指 数作 为业 绩比较 基准 的参 照指 数， 而无需 召开 基金 份额 持有 人大会 。
§10 基金的 风险收益特征
本基金 为股 票型 基金 ， 属 于较高 预期 风险 和预 期收 益的证 券投 资基 金品 种， 其预期 风险
和预期 收益 水平 高于 混合 型基金 、债 券型 基金 及货 币市场 基金 。 南方产业活力（2015 年第 1 号） 招募说明书（更新）摘要
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§11 基金投 资组合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 根据 本基 金合 同规定 复核 了本 报告 中的 财务指 标 、 净 值表 现和 投资 组合报 告
等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。
基金管理 人承 诺以诚 实信 用、勤勉 尽责 的原则 管理 和运用基 金资 产, 但不 保证 基金一 定
盈利。
基金的过 往业 绩并不 代表 其未来表 现。 投资有 风险, 投资者在 作出 投资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2015 年6 月30 日（ 未经审 计） 。
1. 报告期末基金资产组合 情况
序
号
项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 2,279,927,940.17 83.18
其中： 股票
2,279,927,940.17 83.18
2 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
- -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入
返售金 融资 产
- -
6
银行存 款和 结算 备付 金
合计
364,612,009.49 13.30
7 其他资 产
96,514,096.58 3.52
8 合计
2,741,054,046.24
100.00
2. 报告期末按行业分类的 股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 17,290,665.00 0.70
C 制造业 1,697,173,400.64 68.77
D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应 - - 南方产业活力（2015 年第 1 号） 招募说明书（更新）摘要
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业
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 38,773,308.98 1.57
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 227,956,596.64 9.24
J 金融业 37,440,000.00 1.52
K
房地产 业
184,937,424.05 7.49
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 20,377,058.22 0.83
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
26,368,039.04 1.07
S 综合 29,611,447.60 1.20
合计 2,279,927,940.17 92.38
3. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002445 中南重 工 3,000,087 154,174,470.93 6.25
2 300219 鸿利光 电 3,237,956 122,977,568.88 4.98
3 002402 和而泰 4,000,098 116,402,851.80 4.72
4 000948 南天信 息 1,600,081 59,523,013.20 2.41
5 300151 昌红科 技 3,200,078 57,793,408.68 2.34
6 600118 中国卫 星 900,039 51,266,221.44 2.08
7 300269 联建光 电 1,699,912 48,974,464.72 1.98
8 300194 福安药 业 1,799,917 47,607,804.65 1.93
9 300166 东方国 信 1,280,096 45,981,048.32 1.86
10 002665 首航节 能 1,599,820 44,315,014.00 1.80
4. 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券
5. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券
南方产业活力（2015 年第 1 号） 招募说明书（更新）摘要
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6. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资 明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券
7. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 投资
8. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证
9. 报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明
9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
注：本 基金 本报 告期 内未 投资股 指期 货
9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
本基金 在进 行股 指期 货投 资时 ， 将 根据 风险管 理原 则， 以套 期保 值为主 要目 的， 采用 流
动性好 、 交易 活跃的 期货 合约 ， 通 过对 证券市 场和 期货市 场运 行趋 势的 研究 ， 结 合股 指期 货
的定价 模型 寻求 其合 理的 估值水 平， 与现 货资 产进 行匹配 ， 通 过多 头或 空头 套期保 值等 策略
进行套 期保 值操 作。 基金 管理人 将充 分考 虑股 指期 货的收 益性 、 流动性 及风 险性特 征 ， 运 用
股指期 货对 冲系 统性 风险 、 对 冲特 殊情 况下的 流动 性风险 ， 如大 额申购 赎回 等； 利用 金融 衍
生品的 杠杆 作用 ，以 达到 降低投 资组 合的 整体 风险 的目的 。
10. 报告期末本基金投资 的 国债期货交易情况说 明
本基金 本报 告期 内未 投资 国债期 货
11. 投资组合报告附注
11.1
本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 本期 没有 出现 被监管 部门 立案 调查 ， 或在 报告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。
11.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 867,243.61
2 应收证 券清 算款 84,653,143.93
3 应收股 利 - 南方产业活力（2015 年第 1 号） 招募说明书（更新）摘要
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4 应收利 息 43,580.66
5 应收申 购款 10,950,128.38
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 96,514,096.58
11.4 报告期末持有的处 于 转股期的可转换债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
11.5 报告期末前十名股 票 中存在流通受限情况 的说 明
序
号
股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
（%）
流通受 限情 况说
明
1 002445 中南重 工 154,174,470.93 6.25 重大事 项
2 300269 联建光 电 48,974,464.72 1.98 临时停 牌
3 002665 首航节 能 44,315,014.00 1.80 临时停 牌
§12 基金业 绩
基金管理 人依 照恪尽 职守 、诚实信 用、 勤勉尽 责的 原则管理 和运 用基金 资产, 但不保 证
基金一 定盈利 ，也不 保证 最低收 益。基 金的过 往业 绩并不 代表其 未来表 现。 投资有 风险, 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2015.1.27-2015.3.31 20.90% 0.84% 10.78% 1.12% 10.12% -0.28%
2015.4.1-2015.6.30 22.33% 3.12% 8.86% 2.09% 13.47% 1.03%
自基金 成立 起至 今 47.90% 2.47% 19.72% 1.77% 28.18% 0.70%
南方产业活力（2015 年第 1 号） 招募说明书（更新）摘要
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§13 基金的 费用概览
13.1 与基 金运 作有关的 费用
一、基 金费 用的 种类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费、 诉讼 费和 仲裁 费；
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6 、基 金的 证券 交易 费用 ；
7 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.5% 年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E×1.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等， 支付 日期顺 延。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.25% 年 费率计 提。 托管 费的 计算 方法 如 下 ：
H ＝E×0.25% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金托 管费 划款指 令， 基金托管 人复 核后于 次月 前 5 个 工作日 内从 基金财 产中一次 性支
取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等 ，支 付日 期顺 延。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类中第 3－7 项费 用” ，根 据有关 法规 及相 应协 议规 定，按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。 南方产业活力（2015 年第 1 号） 招募说明书（更新）摘要
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三、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不 得列 入基 金费 用的 项目 。
四、费 用调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 规模 等因 素协 商一致 ， 酌 情调 低基 金管 理费率 、 托
管费率 ，无 需召 开基 金份 额持有 人大 会。 提高 上述 费率需 经基 金份 额持 有人 大会决 议通 过 。
基金管 理人 必须 于新 的费 率实施 日前 在指 定媒 介上 公告。
五、基 金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
13.2 与基 金销 售有关的 费用
1 、本 基金 的申 购费 率最 高 不高 于 1.5% ， 且随 申购 金 额的增 加而 递减 ，如 下表 所示
申购金 额（M） 申购费 率
M＜100 万 1.5%
100 万 ≤M ＜500 万 0.9%
500 万 ≤M ＜1000 万 0.3%
M≥100 0 万 每笔 1,000 元
投资人 重复 申购 ，须 按每 次申购 所对 应的 费率 档次 分别计 费。
申购费 用由 投资 人 承 担， 不列入 基金 财产 ， 主 要用 于本基 金的 市场 推广 、 销 售、 登 记等
各项费 用。
2 、 本基 金赎 回费 率最 高不 超过 1.5% ， 随申 请份 额持 有时间 增加 而递 减。 具体 如下表 所
示（其 中1 年指 365 天） ：
申请份 额持 有时 间（N ） 赎回费 率
N＜7 日 1.5%
7 日≤N＜30 日 0.75% 南方产业活力（2015 年第 1 号） 招募说明书（更新）摘要
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30 日≤N＜1 年 0.5%
1 年≤N＜2 年 0.3%
N≥2 年 0
投资人 可将 其持 有的 全部 或部分 基金 份额 赎回 。 赎回 费用由 赎回 基金 份额 的基 金份额 持
有人承 担， 在基 金份 额持 有人赎 回基 金份 额时 收取 。对于 持有 期少 于 30 日的 基金份 额所 收
取的赎 回费 ，赎 回费 用全 额归入 基金 财产 ；对 于持 有期长 于 30 日但 少于3 个 月的基 金份 额
所收取 的赎 回费 ， 赎 回费 用 75% 归入 基金 财产； 对于 持有期 长 于 3 个 月但 小 于6 个月 的基 金
份额所 收取 的赎 回费 ， 赎 回费 用 50% 归入 基金 财产； 对于持 有期 长 于 6 个 月的 基金份 额所 收
取的赎 回费 ，赎 回费 用 25% 归入 基金 财产 。
3 、本基 金的申 购费率 、赎 回费率和 收费 方式由 基金 管理人根 据《 基金合 同》 的规定 确
定。 基 金管 理人 可以 根据 《基金 合同 》 的 相关 约定 调整费 率或 收费 方式 ， 基 金管理 人最 迟应
于新的 费率 或收 费方 式实 施前 依 照《 信息 披露 办法 》的有 关规 定 在 指定 媒介 公告。
4 、基金 管理人 及其他 基金 销售机构 可以 在不违 背法 律法规规 定及 《基金 合同 》约定 的
情形下 ， 对 基金 销售 费用 实行一 定的 优惠 ， 费 率优 惠的相 关规 则和 流程 详见 基金管 理人 或其
他基金 销售 机构 届时 发布 的相关 公告 或通 知 。
§14 对招募 说明书更新部 分的说明
本基金管 理人 根据有 关法 律法规的 要求, 结合本 基金 管理人对 本基 金实施 的投 资管理 活
动,对 本基 金的 原招 募说 明 书进行 了更 新, 主要 更新 的 内容如 下：
1 、在 “重 要提 示 ” 部分 ， 对 “重 要提 示 ” 进行 了更 新。
2 、在 “基 金管 理人 ”部 分 ，对 “ 主要 人员 情况 ” 进 行了更 新。
3 、在 “基 金托 管人 ”部 分 ，对 “ 基金 托管 人 ” 进行 了更新 。
4 、在 “相 关服 务机 构 ” 部 分，对 “ 销 售机 构 ” 进行 了更新 。
5 、在 “基 金的 募集 ”部 分 ，对 “ 基金 的募 集 ” 进行 了更新 。
6 、在 “基 金合 同的 生效 ” 部分， 对 “ 基金 合同 的生 效 ”进 行了 更新 。
7、在 “ 基金 份额 的申 购和 赎回 ” 部分 ， 对 “申 购与 赎回的 开放 日及 时间 ”进 行了更 新，
对 “申 购与 赎回 的数 额限 制 ”进 行了 更新 。
8 、在“ 基金的 投资 ” 部分 ，对 “投 资决 策依据 和决 策程 序” 进行 了更新 ，对 “基金 投
资组合 报告 ”进 行了 更新 ，对“ 基金 业绩 ”进 行了 更新。
9 、在 “基 金份 额持 有人 服 务 ”部 分， 对 “ 基金 份额 持有人 服务 ”进 行了 更新 。
10 、在 “其 他应 披露 事项 ”部分 ，对 “其 他应 披露 事项 ” 进行 了更 新。 南方产业活力（2015 年第 1 号） 招募说明书（更新）摘要
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11 、对 部分 其他 表述 进行 了更新 。
南方基 金管 理有 限公 司
2015 年 月 日
