博时黄金交易型开放式证券投资基金
2015 年半年度报告摘要
2015 年 6 月 30 日
基金管理人：博时基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一五年八月二十七日 博时黄金交易型开放式证券投资基金 2015 年半年度报告（摘要）
1
§1 重要提示
基 金 管 理 人的 董 事 会 、董 事 保 证 本报 告 所 载 资料 不 存 在 虚假 记 载 、 误导 性 陈 述 或重 大 遗
漏 ， 并 对 其内 容 的 真 实性 、 准 确 性和 完 整 性 承担 个 别 及 连带 的 法 律 责任 。 本 半 年度 报 告 已 经
三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2015 年 8 月 26 日 复核了本
报 告 中 的 财务 指 标 、 净值 表 现 、 利润 分 配 情 况、 财 务 会 计报 告 、 投 资组 合 报 告 等内 容 ， 保 证
复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基 金 管 理 人承 诺 以 诚 实信 用 、 勤 勉尽 责 的 原 则管 理 和 运 用基 金 资 产 ，但 不 保 证 基金 一 定
盈利。
基 金 的 过 往业 绩 并 不 代表 其 未 来 表现 。 投 资 有风 险 ， 投 资者 在 作 出 投资 决 策 前 应仔 细 阅
读本基金的招募说明书及其更新。
本 半 年 度 报告 摘 要 摘 自半 年 度 报 告正 文 ， 投 资者 欲 了 解 详细 内 容 ， 应阅 读 半 年 度报 告 正
文。本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2015 年1 月1 日起至 6 月30 日止。 博时黄金交易型开放式证券投资基金 2015 年半年度报告（摘要）
2
§2 基金简介
2.1 基 金 基本 情 况
基金简称 博时黄金 ETF
场内简称 博时黄金
基金主代码 159937
交易代码 159937
基金运作方式 交易型开放式指数基金
基金合同生效日 2014 年 8 月13 日
基金管理人 博时基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 218,318,651.74 份
基金份额上市的证券交易所 深圳证券交易所
上市日期 2014 年 9 月1 日
下属分级基金的基金简称 博时黄金 ETF 博时黄金ETF 场外D 类 博时黄金ETF 场外I 类
下属分级基金的交易代码 159937 000929 000930
报 告 期 末 下 属 分 级 基 金 的 份
额总额
1,621,977.00 份 263,688.43 份 216,432,986.31 份
2.2 基 金 产品 说 明
投资目标
本 基 金 通 过 投 资 于 黄 金 交 易 所 的 黄 金 现 货 合 约 ， 在 跟 踪 偏 离 度 和 跟 踪 误 差 最 小 化 的 前
提下，争取为投资者提供与标的指数表现接近的投资回报。
投资策略
本基金主要采取被动式管理策略。 基于跟踪误差、 流动性因素和交易便利程度的考虑，
黄金现货实盘合约中，本基金将主要投资于 AU99.99 。
业绩比较基准 黄金现货实盘合约 AU99.99 收益率
风险收益特征
本基金主要投资对象为黄金现货合约， 预期风险/ 收益水平 与黄金相似， 在证券投资基
金中属于较高风险和预期收益的基金品种。
2.3 基 金 管理 人 和 基 金托 管 人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 博时基金管理有限公司 中国银行股份有限公司
信 息 披 露
负责人
姓名 孙麒清 王永民
联系电话 0755-83169999 010-66594896
电子邮箱 service@bosera.com fcid@bankofchina.com
客户服务电话 95105568 95566
传真 0755-83195140 010-66594855
2.4 信 息 披露 方 式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.bosera.com
基金 半年度报告备置地点 基金管理人及基金托管人住所 博时黄金交易型开放式证券投资基金 2015 年半年度报告（摘要）
3
§3 主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表 现
3.1 主 要 会计 数 据 和 财务 指 标
金额单位：人民币元
3.1.1 期 间 数据 和 指 标
报告期（2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日）
博时黄金 ETF 博时黄金ETF 场外D 类 博时黄金ETF 场外I 类
本期已实现收益 -6,107.92 8,523.63 375,636.92
本期利润 46,576.06 150,619.61 -7,038,932.62
加权平均基金份额本期利润 0.0349 0.5939 -0.0719
本期基金份额净值增长率 -2.94% 4.76% -2.30%
3.1.2 期 末 数据 和 指 标
报告期末(2015 年 6 月 30 日)
博时黄金 ETF 博时黄金 ETF 场外D 类 博时黄金 ETF 场外I 类
期末可供分配基金份额利润 -1.9657 0.1243 -0.0545
期末基金资产净值 3,797,028.04 666,756.22 509,203,504.98
期末基金份额净值 2.3410 2.5286 2.3527
注： 本期已实现收益指基金本期利息收入、 投资收益、 其他收入 （不含公允价值变动收益） 扣除相 关
费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
期末可供分配利润是指期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用， 计入费用后实际收益水平要低于所列数
字。
3.2 基 金 净值 表 现
3.2.1 基 金份 额 净 值 增长 率 及 其 与同 期 业 绩 比较 基 准 收 益率 的 比 较
博时黄金 ETF
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 -1.13% 0.50% -1.12% 0.50% -0.01%
0.00%
过去三个月 -0.19% 0.71% -0.26% 0.71% 0.07%
0.00%
过去六个月 -2.94% 0.82% -2.35% 0.85% -0.59% -0.03%
自基金合同生
效起至今
-8.08% 0.89% -9.64% 0.94% 1.56% -0.05%
博时黄金 ETF 场外D 类
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 -1.11% 0.50% -1.12% 0.50% 0.01%
0.00% 博时黄金交易型开放式证券投资基金 2015 年半年度报告（摘要）
4
过去三个月 -0.06% 0.71% -0.26% 0.71% 0.20%
0.00%
过去六个月 4.76% 1.03% -2.35% 0.85% 7.11% 0.18%
自基金合同生
效起至今
5.04% 1.01% -2.25% 0.84% 7.29% 0.17%
博时黄金 ETF 场外I 类
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 -1.13% 0.50% -1.12% 0.50% -0.01%
0.00%
过去三个月 -0.20% 0.71% -0.26% 0.71% 0.06%
0.00%
过去六个月 -2.30% 0.83% -2.35% 0.85% 0.05% -0.02%
自基金合同生
效起至今
-2.10% 0.82% -2.25% 0.84% 0.15% -0.02%
3.2.2 自基金 合 同 生 效以 来 基 金 份额 累 计 净 值增 长 率 变 动及 其 与 同 期业 绩 比 较 基准 收 益 率 变
动的比较
1 ．博时黄金ETF：
2 ．博时黄金ETF 场外D 类：
博时黄金交易型开放式证券投资基金 2015 年半年度报告（摘要）
5
3 ．博时黄金ETF 场外I 类：
注：本基金的基金合同于 2014 年8 月 13 日生效 。按照本基金的基金合同规定, 自基 金合同生效之日
起六个月内使基金的投资组合比例符合本基金合同第十 五条“ （二） 投资范围 ”、 “ （七） 投资禁止行为
与限制 ”的有关约定。本报告期末本基金建仓期 尚未结束。
§4 管理人报告
4.1 基 金 管理 人 及 基 金经 理 情 况
4.1.1 基 金管 理 人 及 其管 理 基 金 的经 验
博时基金管理有限公司是中国内地首批成立的五家基金管理公司之一。 “为国民创造财富”
是博时的使命。 博时的投资理念是 “做投资价值的发现者” 。 截至 2015 年6 月30 日， 博时基
金 公 司 共 管理 七十只 开放 式 基 金 ，并 受 全 国 社会 保 障 基 金理 事 会 委 托管 理 部 分 社保 基 金 ， 以
及多个企业年金账户 。博时基金资产管理净值总规模 逾 3027.86 亿 元人民币，其中公募基金
资产规模逾 1317.35 亿元人民币， 累计分红 超过664.83 亿元人民币， 是目前我国资产管理规
模最大的基金公司之一，养老金资产管理规模在同业中名列前茅。
1 、基金业绩
根据银河证券基 金研究中心统计， 标准股票型基金中， 截至 6 月 30 日， 博时创业成长股
票基金及博时卓越品牌股票基金今年以来净值增长率在 379 只标准型股票基金中分别排名前
1/3 和前 1/2 ；博时深证基本面 200ETF 及联接基金今年以来的净值增长率在 175 只指数股票
型基金-标准指数股票基金及46 只ETF 联接基金中分别排名前1/2 和前 1/3； 混合基金-偏股
型基金中， 博时精选股票基金今年以来的收益率在同类型 36 只产品中排名前 1/3； 混合基金
-灵活配置型基金中， 博时裕隆灵活配置混合及博时裕益灵活配置混合基金今年以来的净值增博时黄金交易型开放式证券投资基金 2015 年半年度报告（摘要）
6
长率在 126 只同类型基金中分别排名前 1/3 和前1/2。
固定收益方面， 博时安丰 18 个月定期开放债券基金、 博时优势收益信用债券、 博时信用
债纯债券今年以来收益率在 71 只 同类长期标准债券型基金中分别排名前 1/10、前 1/2 和前
1/2； 博时上证企债 30ETF 今年以来的收益率在 18 只指数债券型基金-指数债券型基金(A 类)
排名前 1/3。
2 、其他大事件
2015 年 1 月 7 日，博 时基金在 2014 年信息时报金狮奖—金融行业风云榜的评选中获得
年度最佳基金公司大奖。
2015 年 1 月 15 日， 在和讯网主办的第十二届中国财经风云榜评选中，博时基金获评第
十二届中国财经风云榜“年度十大品牌基金公司”奖。
2015 年 1 月 18 日， 博时基金（香港）在和讯财经风云榜海外评选中荣获“最佳中资基
金公司”奖。
2015 年 1 月 21 日， 在《华夏时报》第八届投资者年会暨金蝉奖评选中，博时转债增强
荣获第八届金蝉奖“2014 最佳年度债基品牌奖” 。
2015 年 3 月 28 日， 在第十二届中国基金业金牛奖评选中，博时主题行业（LOF）基金、
博 时 信 用 债券 基 金 分 别获 得 “2014 年 度 开 放式 股 票 型 金牛 基 金 ” 奖、 “ 三 年 期开 放 式 债 券 型
持续优胜金牛基金”奖。
2015 年3 月28 日， 在中金在线主办的 “2014 年度财经排行榜” 评选中， 邓欣雨获评 “2014
年度中金在线财经排行榜最佳基金经理” 。
2015 年 4 月 22 日， 由上海证券报社主办的第十二届中国“金基金”奖的评选揭晓，博
时主题行业股票证券投资基金(LOF)获得 5 年期股票型金基金奖。
4.1.2 基 金经 理 （ 或 基金 经 理 小 组） 及 基 金 经理 助 理 的 简介
姓名 职务
任本基金的基金经理 （助
理）期限
证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
方维玲
指数投资部副
总经理/ 基金
经理
2014/8/13 - 23.5
1982 年起先 后在云南大学、 海南省
信托投资公司、 湘财证券、 北京玖
方量子公司工作。 2001 年加入博时
基金管理有限公司， 历 任金融工程博时黄金交易型开放式证券投资基金 2015 年半年度报告（摘要）
7
师、 数量化投资部副总经理、 产品
规划部总经理、 投资经理、 基金经
理助理。 现 任指数投资部副总经理
兼博时上证超大盘 ETF 基金、 博时
上证超大盘 ETF 联接基金 、 博时上
证自然资源 ETF 基金 、 博 时上证自
然资源ETF 联 接基金、 博时 黄金ETF
基金、博时标普 500ETF 基金、博
时标普 500ETF 联接(QDII) 基金、
博时上证 50ETF 基 金 、 博 时 上 证
50ETF 联接 基金、博时银行分级基
金的基金经理。
注： 上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。证券从业的含义遵从行业
协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管 理 人对 报 告 期 内本 基 金 运 作遵 规 守 信 情况 的 说 明
在 本 报 告 期内 ， 本 基 金管 理 人 严 格遵 循 了 《 中华 人 民 共 和国 证 券 投 资基 金 法 》 及其 各 项
实施细则、 基金合同和其他相关法律法规的规定， 并本着诚实信用、 勤勉尽责、 取信于市场、
取 信 于 社 会的 原 则 管 理和 运 用 基 金资 产 ， 为 基金 持 有 人 谋求 最 大 利 益。 本 报 告 期内 ， 基 金 投
资管理符合有关法规和基金合同的规定，没有损害基金持有人利益的行为 。
4.3 管 理 人对 报 告 期 内公 平 交 易 情况 的 专 项 说明
4.3.1 公 平交 易 制 度 的执 行 情 况
报 告 期 内 ，本 基 金 管 理人 严 格 执 行了 《 证 券 投资 基 金 管 理公 司 公 平 交易 制 度 指 导意 见 》
和公司制定的公平交易相关制度 。
4.3.2 异 常交 易 行 为 的专 项 说 明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
4.4 管 理 人对 报 告 期 内基 金 的 投 资策 略 和 业 绩表 现 的 说 明
4.4.1 报 告期 内 基 金 投资 策 略 和 运作 分 析
回顾 2015 年上半年， 黄金价格一季度冲高回落后， 二季度在相对较窄的震荡区域内波动。
年 初 在 全 球频 发 诸 如 瑞郎 事 件 、 欧盟 等 各 大 央行 的 新 一 轮宽 松 等 ， 使黄 金 年 初 一度 成为除美
元之外的避险品种， 价格不断上涨， 期间最高达 1302 美元/盎司， 为2014 年9 月以来的高位；
随 后 ， 受 美国 经 济 数 据持 续 转 好 、以 及 美 联 储加 息 预 期 ，亚 洲 实 物 需求 不 旺 等 因素 影 响 ， 黄
金 逐 步 走 弱， 期 间 由 于美 联 储 加 息延 后 、 希 腊危 机 、 欧 元区 经 济 因 宽松 货 币 政 策迎 来 反 弹 等博时黄金交易型开放式证券投资基金 2015 年半年度报告（摘要）
8
因 素 ， 因 阶段 性 利 好 金价 使 其 在 成本 区 域 获 得支 撑 ， 因 此金 价 二 季 度在 一 个 窄 幅的 区 间 内 波
动。
本 基 金 为 被动 跟 踪 标 的指 数 的 基 金。 其 投 资 目的 是 尽 量 减少 和 标 的 指数 的 跟 踪 误差 ， 取
得 标 的 指 数所 代 表 的 市场 平 均 回 报。 在 本 报 告期 内 ， 我 们除 了 争 取 紧密 跟 踪 上 海黄 金 交 易 所
Au99.99 现 货 实 盘 合 约价 格 、 取 得与 业 绩 比 较基 准 基 本 一致 的 业 绩 表现 外 ， 在 严格 控 制 基 金
流 动 性 风 险的 前 提 下 ，本 基 金 管 理人 进 行 了 部分 黄 金 租 赁业 务 ， 积 极为 持 有 人 谋求 基 金 资 产
的增值，并为投资人提供了多次分红。
4.4.2 报 告期 内 基 金 的业 绩 表 现
截至 2015 年 6 月 30 日，A 类场内份额净值为 2.3410 元，份额累计净值为 0.9192 元，
报告期内净值增长率为-2.94%， 同期业绩基准涨幅为-2.35%。 I 类场外份额净值为2.3527 元，
份额累计净值为 0.9791 元，报告期内净值增长率为-2.30%，同期业绩基准涨幅为-2.35%。D
类场外份额净值为 2.5286 元，份额累计净值为 1.0504 元，报告期内净值增长率为 4.76%，
同期业绩基准涨幅为-2.35%。
4.5 管 理 人对 宏 观 经 济、 证 券 市 场及 行 业 走 势的 简 要 展 望
展 望 下 半 年， 我 们 认 为黄 金 价 格 将触 及 历 史 性阶 段 底 部 。因 美 国 经 济持 续 复 苏 ，美 联 储
年 内 加 息 是大 概 率 事 件， 这 之 前 将对 黄 金 价 格一 直 产 生 压制 ， 会 使 黄金 价 格 不 断逼 近 甚 至 低
于 成 本 区 域， 这 为 有 长期 配 置 黄 金资 产 需 求 的投 资 者 提 供了 很 好 的 机会 。 同 时 美国 经 济 数 据
可 能 的 反 复、 或 美 联 储加 息 落 地 、以 及 全 球 宽松 货 币 政 策对 黄 金 价 格的 支 撑 、 其他 地 域 政 治
风险因素等， 都 会使黄金价格出现触底反弹的可能， 这也将为投资者提供较多的交易型机会。
在投资策略上，博时黄金 ETF 作为一只被动投资的基金，我们会以最小化跟踪误差为目
标，紧密跟踪目标基准。我们希望通过博时黄金 ETF 为投资人提供长期保值和中短期避险的
良好投资工具。
4.6 管 理 人对 报 告 期 内基 金 估 值 程序 等 事 项 的说 明
本 基 金 管 理人 为 确 保 基金 估 值 工 作符 合 相 关 法律 法 规 和 基金 合 同 的 规定 ， 确 保 基金 资 产
估 值 的 公 平、 合 理 ， 有效 维 护 投 资人 的 利 益 ，设 立 了 博 时基 金 管 理 有限 公 司 估 值委 员 会 （ 以
下 简 称 “ 估值 委 员 会 ” ） ， 制 定 了 估值 政 策 和 估值 程 序 。 估值 委 员 会 成 员 由 主 管 运营 的 副 总 经
理 、 督 察 长、 投 资 总 监、 研 究 部 负责 人 、 风 险管 理 部 负 责人 、 运 作 部负 责 人 等 成员 组 成 ， 基
金 经 理 原 则上 不 参 与 估值 委 员 会 的工 作 ， 其 估值 建 议 经 估值 委 员 会 成员 评 估 后 审慎 采 用 。 估博时黄金交易型开放式证券投资基金 2015 年半年度报告（摘要）
9
值委员会成员均具有 5 年以上专业工作经历，具备良好的专业经验和专业胜任能力，具有绝
对 的 独 立 性。 估 值 委 员会 的 职 责 主要 包 括 有 ：保 证 基 金 估值 的 公 平 、合 理 ； 制 订健 全 、 有 效
的 估 值 政 策和 程 序 ； 确保 对 投 资 品种 进 行 估 值时 估 值 政 策和 程 序 的 一贯 性 ； 定 期对 估 值 政 策
和程序进行评价等。
参 与 估 值 流程 的 各 方 还包 括 本 基 金托 管 银 行 和会 计 师 事 务所 。 托 管 人根 据 法 律 法规 要求
对 基 金 估 值及 净 值 计 算履 行 复 核 责任 ， 当 存 有异 议 时 ， 托管 银 行 有 责任 要 求 基 金管 理 公 司 作
出合理解释， 通过积极商讨达成一致意见。 会计师事务所对估值委员会采用的相关估值模型、
假 设 及 参 数的 适 当 性 发表 审 核 意 见并 出 具 报 告。 上 述 参 与估 值 流 程 各方 之 间 不 存在 任 何 重 大
利益冲突。
本 基 金 管 理人 已 与 中 央国 债 登 记 结算 有 限 责 任公 司 签 署 服务 协 议 ， 由其 按 约 定 提供 在 银
行间同业市场交易的债券品种的估值数据。
4.7 管 理 人对 报 告 期 内基 金 利 润 分配 情 况 的 说明
本基金 I 类本报告期内向份额持有人分配利润 530,542.82 元。
4.8 报 告 期内 管 理 人 对本 基 金 持 有人 数 或 基 金资 产 净 值 预警 情 形 的 说明
无。
§5 托管人报告
5.1 报 告 期内 本 基 金 托管 人 遵 规 守信 情 况 声 明
本 报 告 期 内 ， 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 （ 以 下 称 “ 本托管人 ” ）在对 博 时 黄 金 交 易 型 开放
式 证 券 投 资基 金 （ 以 下称 “ 本基金 ” ） 的 托 管过 程 中 ， 严格 遵 守 《 证券 投 资 基 金法 》 及 其 他
有 关 法 律 法规 、 基 金 合同 和 托 管 协议 的 有 关 规定 ， 不 存 在损 害 基 金 份额 持 有 人 利益 的 行 为 ，
完全尽职尽责地履行了应尽的义务。
5.2 托 管 人对 报 告 期 内本 基 金 投 资运 作 遵 规 守信 、 净 值 计算 、 利 润 分配 等 情 况 的说 明
本 报 告 期 内， 本 托 管 人根 据 《 证 券投 资 基 金 法》 及 其 他 有关 法 律 法 规、 基 金 合 同和 托 管
协 议 的 规 定， 对 本 基 金管 理 人 的 投资 运 作 进 行了 必 要 的 监督 ， 对 基 金资 产 净 值 的计 算 、 基 金
份 额 申 购 赎回 价 格 的 计算 以 及 基 金费 用 开 支 等方 面 进 行 了认 真 地 复 核， 未 发 现 本基 金 管 理 人
存在损害基金份额持有人利益的行为 。
5.3 托 管 人对 本 半 年 度报 告 中 财 务信 息 等 内 容的 真 实 、 准确 和 完 整 发表 意 见
本 报 告 中 的 财 务 指 标 、 净 值 表 现 、 收 益 分 配 情 况 、 财 务 会 计 报 告 （ 注 ： 财 务 会 计 报 告 中博时黄金交易型开放式证券投资基金 2015 年半年度报告（摘要）
10
的“ 金融工具风险及管理 ” 部分未在托管人复核范围内） 、 投资组合报告等 数据真实、 准确和
完整。
§6 半 年 度 财 务 会 计 报 告 （ 未 经 审 计 ）
6.1 资 产 负债 表
会计主体：博时黄金交易型开放式证券投资基金
报告截止日：2015 年6 月30 日
单位：人民币元
资产
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年12 月 31 日
资产： - -
银行存款 686,988.52 121,038.64
结算备付金 5,247,688.39 564,156.25
存出保证金 213,977.40 -
交易性金融资产 520,765,654.60 23,563,780.00
其中：股票投资 - -
基金投资 - -
债券投资 - -
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 520,765,654.60 23,563,780.00
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - -
应收证券清算款 626.22 -
应收利息 710,454.67 4,937.54
应收股利 - -
应收申购款 - -
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 527,625,389.80 24,253,912.43
负 债 和 所有者 权 益
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年12 月 31 日
负债： - -
短期借款 - -
交易性金融负债 - 721,770.00
衍生金融负债 626.22 -
卖出回购金融资产款 - - 博时黄金交易型开放式证券投资基金 2015 年半年度报告（摘要）
11
应付证券清算款 - 1,808.76
应付赎回款 13,531,768.71 532,205.60
应付管理人报酬 182,170.98 4,760.89
应付托管费 36,434.15 952.19
应付销售服务费 - -
应付交易费用 - -
应交税费 - -
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 207,100.50 50,136.32
负债合计 13,958,100.56 1,311,633.76
所 有 者 权益： - -
实收基金 525,771,524.16 23,204,792.65
未分配利润 -12,104,234.92 -262,513.98
所 有 者 权益合 计 513,667,289.24 22,942,278.67
负 债 和 所有者 权 益 总计 527,625,389.80 24,253,912.43
注： 本基金合 同生效日为2014 年8 月13 日。 报告截 止日2015 年06 月30 日 ， 基金场内份额净值2.3410
元，D 类场外份额净值为 2.5286 元，I 类场外份额净值为 2.3527 元。基金份额总额 218,318,651.74 份，
其中， 场内份额为 1,621,977.00 份， D 类场外份额为 263,688.43 份， I 类场 外份额为 216,432,986.31 份。
6.2 利润表
会计主体： 博时黄金交易型开放式证券投资基金
本报告期：2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
单位：人民币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月30 日
一、收入 -5,211,062.33
1.利息收入 2,140,832.07
其中：存款利息收入 15,686.10
债券利息收入 -
资产支持证券利息收入 -
买入返售金融资产收入 -
其他利息收入 2,125,145.97
2.投资收益 （损失以 “- ”填列） -158,152.32
其中：股票投资收益 -
基金投资收益 -
债券投资收益 -
资产支持证券投资收益 - 博时黄金交易型开放式证券投资基金 2015 年半年度报告（摘要）
12
贵金属投资收益 26,746.46
衍生工具收益 -184,898.78
股利收益 -
3.公允价值 变动收益（损失以 “- ” 号填列） -7,219,789.58
4.汇兑收益 （损失以 “－”号填列） -
5.其他收入 （损失以 “- ”号填列） 26,047.50
减 ： 二 、费用 1,630,674.62
1 ．管理人报 酬 578,629.71
2 ．托管费 115,725.84
3 ．销售服务 费 -
4 ．交易费用 698,899.44
5 ．利息支出 -
其中：卖出回购金融资产支出 -
6 ．其他费用 237,419.63
三 、 利 润总额 （ 亏 损总额 以 “- ” 号填 列 ） -6,841,736.95
减：所得税费用 -
四 、 净 利润（ 净 亏 损以 “- ”号 填 列） -6,841,736.95
6.3 所 有 者权 益 （ 基 金净 值 ） 变 动表
会计主体： 博时黄金交易型开放式证券投资基金
本报告期：2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
单位：人民币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月30 日
实收基金 未 分 配 利润 所 有 者 权益合 计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基
金净值）
23,204,792.65 -262,513.98 22,942,278.67
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的
基 金 净 值 变 动 数 （ 本 期 利
润）
- -6,841,736.95 -6,841,736.95
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产
生 的 基 金 净 值 变 动 数 （ 净
值减少以 “- ”号填列）
502,566,731.51 -4,469,441.17 498,097,290.34
其中：1.基 金申购款 1,382,465,106.35 -2,882,472.45 1,379,582,633.90
2.基金赎回 款 -879,898,374.84 -1,586,968.72 -881,485,343.56
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净
值变动 （净值减少以 “- ”
号填列）
- -530,542.82 -530,542.82
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基 525,771,524.16 -12,104,234.92 513,667,289.24 博时黄金交易型开放式证券投资基金 2015 年半年度报告（摘要）
13
金净值）
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至6.4 财务报表由下列负责人签署：
基金管理人负责人： 江向阳
主管会计工作负责人： 王德英
会计机构负责人： 成江
6.4 报 表 附注
6.4.1 本 报告 期 所 采 用的 会 计 政 策、 会 计 估 计与 最 近 一 期年 度 报 告 相一 致 的 说 明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.2 税项
根据财政部、 国家税务总局财税[2002]128 号 《关于开放式证券投资基金有关税收问题的
通知》 、 财税[2008]1 号 《关于企业所得税若干优惠政策的通知》 及其他相关财税法规和实务
操作，主要税项列示如下：
(1) 以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围， 不征收营业税。 基金买卖债券的差
价收入不予征收营业税。
(2) 对基金从证券市场中取得的收入， 包括买卖债券的差价收入， 债券的利息收入及其他
收入，暂不征收企业所得税。
(3) 对基金取得的企业债券利息收入， 应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴
20%的个人所得税。
6.4.3 关 联方 关 系
6.4.3.1 本报 告 期 存 在控 制 关 系 或其 他 重 大 利害 关 系 的 关联 方 发 生 变化 的 情 况
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.3.2 本报 告 期 与 基金 发 生 关 联交 易 的 各 关联 方
关联方名称 与本基金的关系
博时基金管理有限公司( “博时基金”) 基金管理人、基金销售机构
中国银行股份有限公司 (“ 中国银行”) 基金托管人
招商证券股份有限公司 (“ 招商证券”) 基金管理人的股东、基金代销机构
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.4 本 报告 期 及 上 年度 可 比 期 间的 关 联 方 交易
6.4.4.1 通过 关 联 方 交易 单 元 进 行的 交 易
无。 博时黄金交易型开放式证券投资基金 2015 年半年度报告（摘要）
14
6.4.4.2 关联 方 报 酬
6.4.4.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2015 年1 月1日至2015 年6 月30 日
当期发生的基金应支付的管理费 578,629.71
其中：支付销售机构的客户维护费 -
注：本基金合同于 2014 年 8 月13 日 生效 。
支付基金管理人博时基金的管理人报酬按前一日基金资产净值 0.5% 的 年费率计提， 逐日累计至每月月
底，按月支付。
其计算公式为：日管理人报酬＝前一日基金资产净值×0.5%/ 当年天数 。
6.4.4.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2015 年1 月1日至2015 年6 月30 日
当期发生的基金应支付的托管费 115,725.84
注：本基金合同于 2014 年 8 月13 日 生效 。
支付基金托管人中国银行的托管费按前一日基 金 资 产 净 值 0.1% 的 年 费 率计 提 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 底 ，
按月支付。
其计算公式为：日托管费＝前一日基金资产净值×0.1%/ 当 年天数。
6.4.4.3 与关 联 方 进 行银 行 间 同 业市 场 的 债 券( 含回购) 交易
无。
6.4.4.4 各关 联 方 投 资本 基 金 的 情况
6.4.4.4.1 报 告 期 内 基金 管 理 人 运用 固 有 资 金投 资 本 基 金的 情 况
无。
6.4.4.4.2 报 告 期 末 除基 金 管 理 人之 外 的 其 他关 联 方 投 资本 基 金 的 情况
无。
6.4.4.5 由关 联 方 保 管的 银 行 存 款余 额 及 当 期产 生 的 利 息收 入
单位：人民币元
关 联 方 名称
本期
2015 年1 月1日至2015 年6 月30 日
期末余额 当期利息收入 博时黄金交易型开放式证券投资基金 2015 年半年度报告（摘要）
15
中国银行 686,988.52 840.68
注： 本基金合同于2014 年 8 月13 日 生效 。
本基金的银行存款由基金托管人中国银行保管，按银行同业利率计息。
6.4.4.6 本基 金 在 承 销期 内 参 与 关联 方 承 销 证券 的 情 况
无。
6.4.4.7 其他 关 联 交 易事 项 的 说 明
无。
6.4.5 期 末（2015 年 06 月 30 日） 本 基 金 持有 的 流 通 受限 证 券
6.4.5.1 因认 购 新 发/增 发 证 券 而于 期 末 持 有的 流 通 受 限证 券
无。
6.4.5.2 期末 持 有 的 暂时 停 牌 等 流通 受 限 股 票
无。
6.4.5.3 期末 债 券 正 回购 交 易 中 作为 抵 押 的 债券
无。
§7 投资组合报告
7.1 期 末 基金 资 产 组 合情 况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例（% ）
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 520,765,654.60 98.70
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 5,934,676.91 1.12
7 其他各项资产 925,058.29 0.18 博时黄金交易型开放式证券投资基金 2015 年半年度报告（摘要）
16
8 合计 527,625,389.80 100.00
7.2 期 末 按行 业 分 类 的股 票 投 资 组合
本基金本报告期末未持有股票。
7.3 报 告 期末 按 公 允 价值 占 基 金 资产 净 值 比 例大 小 排 序 的 前十名股 票投 资 明 细
本基金本报告期末未持有股票。
7.4 报 告 期内 股 票 投 资组 合 的 重 大变 动
7.4.1 累 计买 入 金 额 超出 期 末 基 金资 产 净 值 2% 或前20 名的 股 票 明 细
本基金本报告期末未持有股票。
7.4.2 累 计卖 出 金 额 超出 期 末 基 金资 产 净 值 2% 或前20 名的 股 票 明 细
本基金本报告期末未持有股票。
7.4.3 买 入股 票 的 成 本总 额 及 卖 出股 票 的 收 入总 额
本基金本报告期末未持有股票。
7.5 报 告 期末 按 债 券 品种 分 类 的 债券 投 资 组 合
本基金本报告期末未持有 债券。
7.6 报 告 期末 按 公 允 价值 占 基 金 资产 净 值 比 例大 小 排 序 的前 五 名 债 券投 资 明 细
本基金本报告期末未持有 债券。
7.7 报 告 期末 按 公 允 价值 占 基 金 资产 净 值 比 例大 小 排 序 的 前十名资 产支 持 证 券 投资 明 细
本基金本报告期末未持有 资产支持证券 。
7.8 报 告 期末 按 公 允 价值 占 基 金 资产 净 值 比 例大 小 排 序 的前 五 名 贵 金属 投 资 明 细
金额单位：人民币元
序号 贵金属代码 贵金属名称 数量（份） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 AU9999 Au99.99 2,216,590 520,765,654.60 101.38
7.9 报 告 期末 按 公 允 价值 占 基 金 资产 净 值 比 例大 小 排 序 的前 五 名 权 证投 资 明 细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报 告期 末 本 基 金投 资 的 股 指期 货 交 易 情况 说 明
本基金本报告期末未持有股指期货。
7.11 报 告期 末 本 基 金投 资 的 国 债期 货 交 易 情况 说 明
本基金本报告期末未持有国债期货。 博时黄金交易型开放式证券投资基金 2015 年半年度报告（摘要）
17
7.12 投 资组 合 报 告 附注
7.12.1 报告 期 内 基 金投 资 的 前 十名 证 券 的 发行 主 体 没 有被 监 管 部 门立 案 调 查 ， 或 在 报 告 编制
日 前 一 年 内受 到 公 开 谴责 、 处 罚 。
7.12.2 基金 投 资 的 前十 名 股 票 中， 没 有 投 资超 出 基 金 合同 规 定 备 选股 票 库 之 外的 股 票 。
7.12.3 期末 其 他 各 项资 产 构 成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 213,977.40
2 应收证券清算款 626.22
3 应收股利 -
4 应收利息 710,454.67
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 925,058.29
7.12.4 期末 持 有 的 处于 转 股 期 的可 转 换 债 券明 细
本基金本报告期末未持有可转债。
7.12.5 期末 前 十 名 股票 中 存 在 流通 受 限 情 况的 说 明
本基金本报告期末未持有股票。
7.12.6 投资 组 合 报 告附 注 的 其 他文 字 描 述 部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§ 8 基 金 份 额 持 有 人 信 息
8.1 期 末 基金 份 额 持 有人 户 数 及 持有 人 结 构
份额单位：份
份额级别
持有人户
数( 户)
户均持有的基
金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
博时黄金 ETF 406 3,995.02 220,000.00 13.56%
1,401,977.00 86.44%
博时黄金ETF 场外D 类 50 5,273.77 - - 263,688.43 100.00%
博时黄金ETF 场外I 类 119,811 1,806.45 - - 216,432,986.31 100.00%
合计 120,267
1,815.28
220,000.00 0.10% 218,098,651.74 99.90% 博时黄金交易型开放式证券投资基金 2015 年半年度报告（摘要）
18
8.2 期 末 上市 基 金 前 十名 持 有 人
序号 持有人名称 持有份额（份） 占上市总份额比例
1 山东省企业托管经营股份有限公司 220,000 13.56%
2 徐振伟 145,100 8.95%
3 徐晨嘉 87,500 5.39%
4 吴维一 55,284 3.41%
5 张珊珊 52,214 3.22%
5 王成华 46,068 2.84%
7 张萍 45,900 2.83%
8 廖干红 23,800 1.47%
9 包海 21,036 1.30%
10 穆峰 20,000 1.23%
注：上述基金份额持有人为场内持有人。
8.3 期 末 基金 管 理 人 的从 业 人 员 持有 本 基 金 的情 况
项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基 金 管 理 公 司 所 有 从 业
人员持有本开放式基金
博时黄金 ETF - -
博时黄金 ETF 场外D 类 3,237.16 1.23%
博时黄金 ETF 场外I 类 35,827.63 0.02%
合计 39,064.79 0.02%
8.4 期 末 基金 管 理 人 的从 业 人 员 持有 本 开 放 式基 金 份 额 总量 区 间 情 况
项目 份额级别
持有基金份额总量的数量区间 （万
份）
本公司高级管理人员、 基金投资和研
究部门负责人持有本开放式基金
博时黄金 ETF -
博时黄金 ETF 场外D 类 -
博时黄金 ETF 场外I 类 -
合计 -
本基金基金经理持有本开放式基金
博时黄金 ETF -
博时黄金 ETF 场外D 类 -
博时黄金 ETF 场外I 类
合计
注：1 、本公 司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人未持有本基金；
2 、本基金的 基金经理未持有本基金。
§9 开 放 式 基 金 份 额 变 动
单位：份
项目 博时黄金 ETF 博时黄金 ETF 场外D 类 博时黄金ETF 场外I 类
本报告期期初基金份额总额 2,221,977.00 7,855.00 7,280,672.71 博时黄金交易型开放式证券投资基金 2015 年半年度报告（摘要）
19
本报告期基金总申购份额 2,400,000.00 9,124,366.77 562,621,096.95
减：本报告期基金总赎回份额 3,000,000.00 8,868,533.34 353,468,783.35
本报告期基金拆分变动份额 - - -
本报告期期末基金份额总额 1,621,977.00 263,688.43 216,432,986.31
§10 重 大事 件 揭 示
10.1 基 金份 额 持 有 人大 会 决 议
本报告期内未召开持有人大会。
10.2 基 金管 理 人 、 基金 托 管 人 的专 门 基 金 托管 部 门 的 重大 人 事 变 动
1 、 基金管理人于2015 年4 月13 日发布了 《博时基金管理有限公司关于高级管理人员变
更 的 公 告 》 ， 吴 姚 东 不再 担 任 博 时基 金 管 理 有限 公 司 总 经理 职 务 ， 由王 德 英 代 任总 经 理 职 务。
2、 基金管理人于 2015 年6 月20 日发布了 《博时基金管理有限公司关于高级管理人员变更的
公告》 ，徐卫担任博时基金管理有限公司副总经理职务。3、基金管理人于 2015 年 7 月 10 日
发布了 《博时基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告》 ， 江向阳担任博时基金管理有
限公司总经理职务。4、基金管理人于 2015 年 8 月 8 日 发布了《博时基金管理有限公司关于
高级管理人 员变更的公告》 ， 张光华任博时基金管理有限公司董事长暨法定代表人， 洪小源不
再任博时基金管理有限公司董事长暨法定代表人。
2015 年4 月， 李爱华先生不再担任中国银行股份有限公司托管业务部总经理职务。 上述
人事变动已按相关规定备案、公告。
10.3 涉 及基 金 管 理 人、 基 金 财 产、 基 金 托 管业 务 的 诉 讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基 金投 资 策 略 的改 变
本报告期内本基金投资策略未改变。
10.5 报 告期 内 改 聘 会计 师 事 务 所情 况
本 基 金 自 基金 合 同 生 效日 起 聘 请 普华 永 道 中 天会 计 师 事 务所( 特 殊 普通 合 伙) 为本 基 金 提
供审计服务。
10.6 管 理人 、 托 管 人及 其 高 级 管理 人 员 受 稽查 或 处 罚 等情 况
2015 年2 月， 我司收到 《深圳证监局关于对博时基金管理有限公司采取责令改正措施的
决定》 ，要求公司对后 台 权 限 设 置 等 问 题 进 行 改 正 ， 我 司 立 即 进 行 了 改 正 并 已 经 完 成 了 验 收 。
除 上 述 情 况外 ， 本 报 告期 内 ， 基 金管 理 人 、 基金 托 管 人 及其 高 级 管 理人 员 未 受 监管 部 门博时黄金交易型开放式证券投资基金 2015 年半年度报告（摘要）
20
稽查或处罚。
10.7 基 金租 用 证 券 公司 交 易 单 元的 有 关 情 况
10.7.1 基金 租 用 证 券公 司 交 易 单元 进 行 股 票投 资 及 佣 金支 付 情 况
无。
10.7.2 基金 租 用 证 券公 司 交 易 单元 进 行 其 他证 券 投 资 的情 况
无。
博 时 基 金 管理 有 限 公 司
二 〇 一 五 年八 月 二 十 七日
