中 邮 战 略 新兴 产 业 股 票型 证 券 投 资基 金
2015 年 半年 度 报 告
2015 年6 月30 日
基金管 理人： 中邮创业基 金管理有限公司
基金托 管人： 兴业银行股 份有限公司
送出日 期：2015 年8 月26 日
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
中邮战略新兴 产业股票 型 证券投资基金 管理人——中邮创业基金 管理有限 公 司的董事会及 董
事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，并对其 内 容的真实性 、准确性
和完整 性承 担个 别及 连带 责任。 本半 年度 报告 已经 全部独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 兴业 银行 股份 有 限公 司（ 简称 ：兴 业银 行）根 据本 基金 合同 规定 ，于 2015 年 08
月25 日复 核了 本报 告中 的 财务指 标 、 净 值表 现 、 利 润分配 情况 、 财务 会计 报 告、 投资 组合 报告 等
内容， 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 财务 资料 未经 审计 。
本报告 期 自2015 年1 月1 日起 至06 月 30 日止 。
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 6
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 7
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 7
§3 主要财务指标和基金净 值表现 ........................................................................................................... 7
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 7
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 8
3.3 其 他指 标 ....................................................................................................... 错误! 未定义书签。
§4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 9
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 ...................................................................................................... 9
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 11
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 11
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 12
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 12
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 13
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 13
4.8 报 告期 内管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 ................................ 13
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 13
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 13
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 13
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ........................ 13
§6 半年度财务会计报告（ 未经审计） ................................................................................................. 14
6.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 14
6.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 15
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 16
6.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 17
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 31
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 31
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投 资 组合 ............................................................................................ 31
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 32
7.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 33
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 35
7.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 36
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 36
7.8 报告 期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 36
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 36
7.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 36
7.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 36
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7.12 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 36
§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 37
8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 37
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 38
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 38
§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 38
§ 10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 38
10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 38
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 38
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 39
10.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 39
10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 39
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 39
10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 39
10.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 41
§1 1 备查文件目录 ................................................................................................................................... 42
11.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 42
11.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 42
11.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 42
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金名称 中邮战 略新 兴产 业股 票型 证券投 资基 金
基金简 称 中邮战 略新 兴产 业股 票
基金主 代码 590008
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2012 年 6 月 12 日
基金管 理人 中邮创 业基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 兴业银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 1,182,162,346.72 份
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本基金 重点 关注 国家 战略 性新兴 产业 发展 过程 中带 来
的投资 机会 ，在 严格 控制 风险并 保证 充分 流动 性的 前
提下， 谋求 基金 资产 的长 期稳定 增值 。
投资策 略 1. 大 类资 产配 置策 略
本基金 根 据 各项 重要 的经 济指标 分析 宏观 经济 发展 变
动趋势 ，判 断当 前所 处的 经济周 期， 进而 对未 来做 出
科学预 测。 在此 基础 上， 结合对 流动 性及 资金 流向 的
分析， 综合 股市 和债 市估 值及风 险分 析进 行大 类资 产
配置。 此外 ，本 基金 将持 续地进 行定 期与 不定 期的 资
产配置 风险 监控 ，适 时地 做出相 应的 调整 。
2. 股 票投 资策 略
本基金 采用 主题 投资 策略 ，通过 对战 略性 新兴 产业 发
展状况 持续 跟踪 ，结 合对 国家政 策的 解读 、重 大科 技
和工艺 创新 情况 调研 、上 市公司 战略 规划 及商 业运 营
模式分 析等 方法 挖掘 属于 战略性 新兴 产业 范畴 的投 资
主题及 相关 股票 ，作 为重 点进行 投资 ，分 享这 类企 业
带来的 较高 回报 。
3. 债 券投 资策 略
(1) 平 均久 期配 置
本基金 通过 对宏 观经 济形 势和宏 观经 济政 策进 行分
析，预 测未 来的 利率 趋势 ，并据 此积 极调 整债 券组 合
的平均 久期 ，在 控制 债券 组合风 险的 基础 上提 高组 合
收益。 当预 期市 场利 率上 升时， 本基 金将 缩短 债券 投
资组合 久期 ，以 规避 债券 价格下 跌的 风险 。当 预期 市
场利率 下降 时， 本基 金将 拉长债 券投 资组 合久 期， 以
更大程 度的 获取 债券 价格 上涨带 来的 价差 收益 。
(2) 期 限结 构配 置
结合对 宏观 经济 形势 和政 策的判 断， 运用 统计 和数 量
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分析技 术， 本基 金对 债券 市场收 益率 曲线 的期 限结 构
进行分 析， 预测 收益 率 曲 线的变 化趋 势， 制定 组合 的
期限结 构配 置策 略。 在预 期收益 率曲 线趋 向平 坦化 时，
本基金 将采 取哑 铃型 策略 ，重点 配置 收益 率曲 线的 两
端。当 预期 收益 率曲 线趋 向陡峭 化时 ，采 取子 弹型 策
略，重 点配 置收 益率 曲线 的中部 。当 预期 收益 率曲 线
不变或 平行 移动 时， 则采 取梯形 策略 ，债 券投 资资 产
在各期 限间 平均 配置 。
(3) 类 属配 置
本基金 对不 同类 型债 券的 信用风 险、 流动 性、 税赋 水
平等因 素进 行分 析， 研究 同期限 的国 债、 金融 债、 央
票、企 业债 、公 司债 、短 期融资 券之 间的 利差 和变 化
趋势， 制定 债券 类属 配置 策略， 确定 组合 在不 同类 型
债券品 种上 的配 置比 例。 根据中 国 债 券市 场存 在市 场
分割的 特点 ，本 基金 将考 察相同 债券 在交 易所 市场 和
银行间 市场 的利 差情 况， 结合流 动性 等因 素的 分析 ，
选择具 有更 高投 资价 值的 市场进 行配 置。
(4) 回 购套 利
本基金 将在 相关 法律 法规 以及基 金合 同限 定的 比例
内，适 时适 度运 用回 购交 易套利 策略 以增 强组 合的 收
益率， 比如 运用 回购 与现 券之间 的套 利、 不同 回购 期
限之间 的套 利进 行低 风险 的套利 操作 。
4. 权 证投 资策 略
本基金 将按 照相 关法 律法 规通过 利用 权证 及其 他金 融
工具进 行套 利、 避险 交易 ，控制 基金 组合 风险 ，获 取
超额收 益。 本基 金进 行权 证投资 时， 将在 对权 证标 的
证券进 行基 本面 研究 及估 值的基 础上 ，结 合股 价波 动
率等参 数， 运用 数量 化期 权定价 模型 ，确 定其 合理 内
在价值 ，从 而构 建套 利交 易或避 险交 易组 合。 未来 ，
随着证 券市 场的 发展 、金 融工具 的丰 富和 交易 方式 的
创新等 ，基 金还 将积 极寻 求其他 投资 机会 ，履 行适 当
程序后 更新 和丰 富组 合投 资策略 。
业绩比 较基 准 中证新 兴产 业指 数*75%+ 上 证国债 指数*25%
风险收 益特 征 本基金 为股 票型 证券 投资 基金， 属于 较高 预期 风险 和
预期收 益的 证券 投资 基金 品种， 其预 期风 险和 预期 收
益高于 混合 型基 金、 债券 型基金 和货 币市 场基 金。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基 金托 管人
名称 中邮创 业基 金管 理有 限公 司 兴业银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 侯玉春 吴荣
联系电 话 010-82295160 －157 021-52629999-213117
电子邮 箱 houyuc@postfund.com.cn 011693@cib.com.cn
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客户服 务电 话
010 －58511618 95561
传真 010-82295155 021-62535823
注册地 址 北京市 海淀 区西 直门 北大 街
60 号 首钢 国际 大厦 10 层
福州市 湖东 路154 号
办公地 址 北京市 海淀 区 西 直门 北大 街
60 号 首钢 国际 大厦 10 层
上海市 静安 区江 宁 路 168 号20 楼
邮政编 码 100082 200041
法定代 表人 吴涛 高建平
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、 上海 证券 报 、 证 券时 报、 证券 日报
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 www.postfund.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 或基 金托 管人 的办公 场所
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 中邮创 业基 金管 理有 限公 司 北京市 海淀 区西 直门 北大 街 60 号首 钢国 际大 厦
10 层
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2015 年1 月1 日 - 2015 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 1,001,506,187.80
本期利 润 2,198,969,653.72
加权平 均基 金份 额本 期利 润 2.0465
本期加 权平 均净 值利 润率 40.15%
本期基 金份 额净 值增 长率 84.42%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2015 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 2,163,432,851.31
期末可 供分 配基 金份 额利 润 1.8301
期末基 金资 产净 值 6,464,142,139.10
期末基 金份 额净 值 5.468
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2015 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 446.80%
注：1. 本期已 实现收益 指 基金本期利息 收入、投 资 收益、其他收 入（不含 公 允价值变动 收益）扣
除相关费用后 的余额， 本 期利润为本期 已实现收 益 加上本期公允 价值变动 收 益。2.所述 基 金业绩
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指标不包括持 有人认购 或 交易基金的各 项费用， 计 入费用后实际 收益水平 要 低于所列数 字。3. 期
末可供分配利 润采用期 末 资产负债表中 未分配利 润 与未分配利润 中已实现 部 分的孰低数 （为期末
余额， 不是 当前 发生 额） 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 -22.19% 4.11% -10.72% 2.88% -11.47% 1.23%
过去三 个月 21.11% 3.32% 13.49% 2.17% 7.62% 1.15%
过去六 个月 84.42% 2.70% 43.13% 1.74% 41.29% 0.96%
过去一 年 108.07% 2.17% 75.21% 1.37% 32.86% 0.80%
过去三 年 444.08% 1.81% 103.49% 1.18% 340.59% 0.63%
自基金 合同
生效起 至今
446.80% 1.79% 96.10% 1.18% 350.70% 0.61%
注：1 、 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计 入 费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字。
2 、关 于业 绩基 准的 说明
本 基金 业绩 衡量 基 准＝中 证新 兴产 业指 数 × 7 5% ＋上 证国 债指 数 × 25%
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：按 相关 法规 规定 ，本 基金自 合同 生效 日 起 6 个 月内为 建仓 期 ， 报告 期内 本基金 的各 项投 资 比
例符合 基金 合同 的有 关规 定。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
基金管 理人 中邮 创业 基金 管理有 限公 司成 立 于2006 年5 月18 日， 旗 下目 前管 理20 只开 放式
基金产品，分 别为中邮 核 心优选股票型 证券投资 基 金、中邮核心 成长股票 型 证券投资基 金、中邮
核心优势灵活 配置混合 型 证券投资基金 、中邮核 心 主题股票型证 券投资基 金 、中邮中小 盘灵活配
置混合 型证 券投 资基 金、 中邮上 证 380 指 数增 强型 证券投 资基 金、 中邮 战略 新兴产 业股 票型 证 券
投资基金、中 邮稳定收 益 债券型证券投 资基金、 中 邮 定期开放债 券型证券 投 资基金、中 邮核心竞
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争力灵活配置 混合型证 券 投资基金、中 邮双动力 混 合型证券投资 基金、中 邮 货币市场基 金、中邮
多策略灵活配 置混合型 证 券投资基金、 中邮现金 驿 站货币市场基 金、中邮 核 心科技灵活 配置混合
型证券投资基 金、中邮 趋 势精选灵活配 置混合型 证 券投资基金、 中邮稳健 添 利灵活配置 混合型证
券投资基金、 中邮信息 产 业灵活配置混 合型者证 券 投资基金、中 邮乐享收 益 灵活配置混 合型证券
投资基 金、 中邮 创业 新优 势灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
任泽松 基金经 理 2012 年12 月21 日 - 6 年
生物学 硕
士，曾 任
毕马威 华
振会计 师
事务所 审
计员、 北
京源乐 晟
资产管 理
有限公 司
行业研 究
员、中 邮
创业基 金
管理有 限
公司研 究
部行业 研
究员， 中
邮创业 基
金管理 有
限公司 中
邮核心 成
长股票 型
证券投 资
基金基 金
经理助 理
兼行业 研
究员, 现
任中邮 战
略新兴 产
业股票 型
证券投 资
基金基 金
经理、 中
邮核心 竞
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争力灵 活
配置混 合
型证券 投
资基金 基
金经理 、
中邮双 动
力混合 型
证券投 资
基金基 金
经理。 中
邮信息 产
业灵活 配
置混合 型
证券投 资
基金基 金
经理。
注：基金 经理 的任职日 期 及离任日期均 依据基金 成 立日期或中国 证券投资 基 金业协会下 发的《关
于基金 经理 注册 通知 》 、 《 关于基 金经 理变 更通 知》 、 《关于 基金 经理 注销 通知 》日期 。
证券从 业的 含义 遵从 行业 协会《 证券 业从 业人 员资 格管理 办法 》的 相关 规定 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守了 公平交易 管 理制度的规定 ，各基金 在 研究、投资、 交
易等各 方面 受到 公平 对待 ，确保 各基 金获 得公 平交 易的机 会。
报告期内，本 基金的投 资 决策、投资交 易程序、 投 资权限等各方 面均符合 规 定的要求；交 易
行为合法合规 ， 未出现 异 常交易、操纵 市场的现 象 ；未发生内幕 交易的情 况 ；相关的信 息披露真
实、完整、准 确、及时 ； 基金各种账户 类、申购 赎 回及其他交易 类业务、 注 册登记业务 均按规定
的程序 、规 则进 行， 未出 现重大 违法 违规 或违 反基 金合同 的行 为。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
在证监会颁发 《证券投 资 基金管理公司 公平交易 制 度指导意见》 后，由金 融 工程部组织， 对
交易部 和投 资部 相关 人员 进行了 培训 ， 督 促相 关人 员严格 遵守 该制 度。 为确 保该制 度的 顺利 执行 ，
公司与衡泰软 件共同开 发 了公平交易系 统，并按 月 度、季度、年 度生成各 只 基 金之间的 交易价差
分析报告，逐 一分析得 出 结论后发送给 相关部门 和 人员。对于报 告中产生 的 异常情况， 在做出合
理解释后，提 请各部门 相 关人员引起重 视，完善 公 司内部公平交 易制度， 使 之更符合指 导意见精
神，并 避免 类似 情况 再次 发生， 最后 妥善 保存 分析 报告备 查。
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4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。
报告期内，所 有投资组 合 参与的交易所 公开竞价 同 日反向交易成 交较少的 单 边交易量未超 过
该证券 当日 成交 量 的5% 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
报告期 内， 资本 市场 巨幅 震荡：1 月到 3 月份 ，在 宏观经 济增 速放 缓、 改革 预期向 好、 流 动
性宽松 的牛 市大 逻辑 支持 下， 资本 市场 表现 优异 ， 创业板 指数 更是 实现 了 50% 以上 的涨 幅；4 月到
5 月份 ， 市 场进 入纯 资金 驱 动的加 速上 涨阶 段；6 月 份 ， 在 IPO 和 增发 加速、 股 东减持 、 清 理杠 杆
的共同 作用 下 ， 资 本市 场 陷入了 流动 性危 机 ， 上 证 指数跌 幅超 过30% ， 创 业板 指数跌 幅 近 40%，全
市场接 近一 半股 票跌 幅超 过 50% 。
在投资策略方 面：一季 度 ，我们精选业 绩增长前 景 良好且被市场 相对低估 的 个股进行了集 中
投资；二季度 末，我们 通 过适时调整仓 位，降低 流 动性风险和净 值回撤。 我 们加强 了行 业趋势研
究和公司调研 ，提高了 对 行业龙头、长 期看好标 的 配置，降低了 估值优势 不 强、短期催 化不足等
标的的仓位。 期望通过 我 们的努力，减 少净值回 撤 的同时，在市 场波动中 完 成仓位调整 ，为下半
年的行 情做 好标 的储 备。
在行业配置方 面，我们 认 为能够穿越周 期的更多 是 代表未来经济 发展方向 的 战略新兴产业 ，
保持了 对信 息技 术、 生物 医药、 新材 料以 及环 保等 行业进 行了 重点 配置 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至 2015 年 6 月 30 日， 本基金 份额 净值 为 5.468 元，累 计净 值 5.468 元。 本报告 期份 额 净
值增长 率 为84.42% ，同 期 业绩比 较基 准增 长率 为 43.13% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
2015 年经 济增 速放 缓到 7%， 整体 经济 结构 将会 有所 改善， 代表 新经 济的 产业 占比将 会有 所提
升。政策的放 松、研发 上 的投入、消费 的升级、 融 资渠道的多元 化等外部 环 境的改善， 都将给代
表中国 未来 的战 略新 兴产 业带来 巨大 的发 展动 力和 活力。
本次巨幅调整 过程中， 牛 市的基础并没 有被破坏 ， 市场的暴跌是 对前期非 理 性暴涨的调整 ，
也为后续更理 性的上涨 奠 定了基础。预 计在政策 支 持、控制供给 、估值优 势 提升的共同 作用下，
市场会 逐步 企稳 并进 入慢 牛通道 ，同 时个 股分 化行 情将愈 演愈 烈。
在行业配置方 面，我们 看 好代表未来中 国经济发 展 方向的战略新 兴产业， 如 信息技术、生 物
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医药、 新材 料、 环保 等行 业。
展望未来，本 基金期望 在 市场分化过程 中发挥“ 自 下而上”精选 个股的优 势 ，配合适时的 仓
位控制 ，力 争在 下半 年为 投资者 带来 较好 的投 资回 报。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
本基金管理公 司于本报 告 期内成立估值 小组，成 员 由总经理、督 察长、基 金 清算部经理、 基
金经理及基金 会计组成 。 估值小组负责 确定基金 估 值程序及标准 以及对突 发 事件的处理 ，在采用
估值政策和程 序时，充 分 考虑参与估值 流程各方 及 人员的经验、 专业胜任 能 力 和独立性 ，通过估
值委员 会、 参考 行业 协会 估值意 见、 参考 独立 第三 方机构 估值 数据 等一 种或 多种方 式的 有效 结合 ，
减少或 避免 估值 偏差 的发 生。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本报告 期内 根据 相关 法律 法规、 基金 合同 及基 金运 作情况 ，本 基金 未进 行利 润分配 。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
报告期 内本 基金 持有 人数 或基金 资产 净值 无预 警说 明。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本托管人依据 《中邮战 略 新兴产业股票 型证券投 资 基金基金合同 》及《中 邮 战略新兴产业 股
票型证 券投 资基 金托 管协 议》 ，自 2012 年 06 月 12 日起托 管本 基金 的全 部资 产。报 告期 内， 本 托
管人严格遵守 《中华人 民 共和国证券投 资基金法 》 及其他有关法 律法规、 基 金合同和托 管协议的
规定， 诚信 、尽 责地 履行 了基金 托管 人义 务， 不存 在损害 本基 金份 额持 有人 利益的 行为 。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
报告期内，本 托管人根 据 国家有关法律 法规、基 金 合同和托管协 议的规定 ， 对基金管理人 在
本基金的投资 运作、基 金 资产净值的计 算、基金 收 益的计算、基 金费用开 支 等方面进行 了必要的
监督、 复核 和审 查， 未发 现其存 在任 何损 害本 基金 份额 持 有人 利益 的行 为。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管 人认 真复 核了 本半 年度报 告中 的财 务指 标 、 净值表 现 、 收 益分 配情 况 、 财 务会 计报 告、
投资组 合报 告等 内容 ，认 为其真 实、 准确 和完 整， 不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
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§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 中邮 战略 新兴 产业股 票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 917,547,341.20 390,967,010.52
结算备 付金
10,796,004.21 4,090,451.65
存出保 证金
1,757,876.70 903,679.79
交易性 金融 资产 6.4.7.2 5,736,419,162.21 1,845,028,433.44
其中： 股票 投资
5,736,419,162.21 1,845,028,433.44
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
74,937,854.25 29,705,629.61
应收利 息 6.4.7.5 379,985.15 226,687.43
应收股 利
- -
应收申 购款
34,226,009.70 18,503,892.54
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
6,776,064,233.42 2,289,425,784.98
负债和所有者权益 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
43,650.00 -
应付赎 回款
292,541,789.57 31,077,352.36
应付管 理人 报酬
11,594,746.88 2,652,331.11
应付托 管费
1,932,457.79 442,055.19
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 4,416,903.82 1,915,599.56
应交税 费
- -
应付利 息
- -
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应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 1,392,546.26 331,823.57
负债合 计
311,922,094.32 36,419,161.79
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 1,182,162,346.72 759,952,653.48
未分配 利润 6.4.7.10 5,281,979,792.38 1,493,053,969.71
所有者 权益 合计
6,464,142,139.10 2,253,006,623.19
负债和 所有 者权 益总 计
6,776,064,233.42 2,289,425,784.98
注：报 告截 止日 2015 年 6 月 30 日， 基金 份额 净 值 5.468 元， 基金 份额 总 额 1,182,162,346.72
份。
6.2 利 润表
会计主 体： 中邮 战略 新兴 产业股 票型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年1 月1 日至 2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2015 年 1 月 1 日至
2015 年6 月 30 日
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至
2014 年 6 月 30 日
一、收入
2,257,830,851.12 233,361,198.05
1.利息 收入
6,172,219.13 844,453.09
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 6,040,274.68 833,085.03
债券利 息收 入
- -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
131,944.45 11,368.06
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列）
1,044,847,495.35 44,306,202.45
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 1,036,999,793.21 43,106,287.49
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 - -
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益 6.4.7.14 - -
衍生工 具收 益 6.4.7.15 - -
股利收 益 6.4.7.16 7,847,702.14 1,199,914.96
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “-”
号填列 ）
6.4.7.17 1,197,463,465.92 187,741,053.34
4.汇兑 收益 （损 失以 “-” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “-” 号填列 ） 6.4.7.18 9,347,670.72 469,489.17
减： 二、费用
58,861,197.40 9,252,750.63
1．管 理人 报酬
40,082,940.79 6,009,763.08
2．托 管费
6,680,490.06 1,001,627.22
3．销 售服 务费
- -
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4．交 易费 用 6.4.7.19 11,810,966.23 1,967,628.68
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用 6.4.7.20 286,800.32 273,731.65
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
2,198,969,653.72 224,108,447.42
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏 损以 “- ” 号填
列）
2,198,969,653.72 224,108,447.42
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 中邮 战略 新兴 产业股 票型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年1 月1 日至 2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
759,952,653.48 1,493,053,969.71 2,253,006,623.19
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 2,198,969,653.72 2,198,969,653.72
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
422,209,693.24 1,589,956,168.95 2,012,165,862.19
其中：1. 基 金申 购款 1,900,030,470.00 7,919,150,395.13 9,819,180,865.13
2. 基金 赎回 款 -1,477,820,776.76 -6,329,194,226.18 -7,807,015,002.94
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号 填列 ）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,182,162,346.72 5,281,979,792.38 6,464,142,139.10
项目
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至 2014 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基 201,942,081.87 178,775,961.84 380,718,043.71
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金净值 ）
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 224,108,447.42 224,108,447.42
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
358,253,957.35 509,332,148.06 867,586,105.41
其中：1. 基 金申 购款 531,745,382.05 716,211,932.86 1,247,957,314.91
2. 基金 赎回 款 -173,491,424.70 -206,879,784.80 -380,371,209.50
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号 填列 ）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
560,196,039.22 912,216,557.32 1,472,412,596.54
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 周克______
______ 周克______
____ 吕伟 卓____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
中邮战 略新 兴产 业股 票型 证券投 资基 金 （以 下简 称 “ 本基金 ” ） 经 中国 证券监 督 管理委 员会 （ 以
下简称“中国 证监会 ” ）证 监许可[2011]1951 号 《关 于核准中邮战 略新兴产业 股票型证券投 资基
金募集 的批 复 》 核 准 ， 由 中 邮创业 基金 管理 有限 公司 依照 《中 华人 民共 和国 证 券投资 基金 法》 、 《 证
券投资基金 运作管理 办法》 、 《证券投资 基金销售 管理 办法》等有 关规定和 《中 邮战略新兴 产业股
票型证 券投 资基 金基 金合 同》发 起， 并 于 2012 年 6 月 12 日 募集 成立 。本 基金 为契约 型开 放式 ，
存续期 限不 定， 首次 设立 募集包 括认 购资 金利 息共 募集575,757,582.95 元 ， 业经京 都天 华会 计师
事务所 有限 公司 京都 天华 验字(2012) 第0058 号验 资 报告予 以验 证。 本基 金的 基 金管理 人为 中邮 创
业基金 管理 有限 公司 ，基 金托管 人为 兴业 银行 股份 有限公 司。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《中 邮 战略新兴产业 股票型证 券 投资基金基金 合
同》的有关规 定，本基 金 的投资范围为 具有良好 流 动性的金融工 具，包括 国 内依法发行 上市的股
票、债券、货 币市场工 具 、权证、资产 支持证券 及 法律、法规或 中国证监 会 允许基金投 资的其他
金融工具。在 正常市场 情 况下，本基金 投资组合 中 各类资产占基 金净值的 目 标比例为： 股票资产
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占基金 资产 的 60%-95% ， 债券资 产 占 基金 资产 的 0%-40%， 权证 占基 金资 产净 值的 0%-3% ， 并保 持
现金或 者到 期日 在一 年以 内的政 府债 券的 比例 合计 不低于 基金 资产 净值 的 5% 。 本基 金投 资于 战略
性新兴 产业 相关 股票 比例 不低于 基金 股票 资产 的 80% 。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 财务 报表 以基 金持 续经营 为基 础编 制， 执行 财 政部颁 布的 企业 会计 准则 及其应 用指 南、
解释及 其他 有关 规定 （ 统 称 “ 企业 会计 准则 ” ） 和 中 国证券 业协 会2007 年5 月15 日颁 布的 《 证券
投资基 金会 计核 算业 务指 引》 、 中国 证监会 2010 年 2 月 8 日颁布 的证 监会 公 告[2010]5 号 《证 券
投资基 金信 息披 露XBRL 模板 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告>》 及中 国证 监会 发布 的关于 基金 行业 实
务操作 的有 关规 定。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基金基于上 述编制基 础 的财务报表符 合企业会 计 准则的要求， 真实完整 地 反映了基金财 务
状况、 经营 成果 和所 有者 权益（ 基金 净值 ）变 动情 况等有 关信 息。
6.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
本报告 期所 采用 的会 计政 策与最 近一 期年 度报 告一 致。
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 会 计估 计变更 的说 明
2014 年11 月 13 日 ， 中国 证券投 资基 金业 协会 发布 了 《中 国证 券投 资基 金业 协会估 值核 算 工
作小组 关 于2015 年1 季度固定收 益品 种的 估值 处理 标准》 （以 下简 称 “ 新估 值 标准 ” ） ， 及 《关 于
2015 年 1 季度 固定 收益 品 种估值 处理 标准 的通 知》 ， 中邮创 业基 金管 理有 限公 司（以 下简 称 “ 本
公司” ）决 定， 自 2015 年 3 月 30 日 起， 本公 司对 旗下证 券投 资基 金持 有的 在交易 所市 场上 市交
易或挂牌转让 的固定收 益 品种（估值处 理标准另 有 规定的除外） 的估值方 法 进行调整， 采用第三
方估值 机构 提供 的价 格数 据进行 估值 。
6.4.5.2 差 错更 正的说 明
无。
6.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财 税字[2004]78 号 《 关于 证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 、 财税[2008]1 号 《 财政 部 国家 税
务总局关于企 业所得税 若 干优惠政策的 通知 》 、财 税[2012]85 号《 财政部 国 家税务总局 证 监会
第 19 页 共 43 页
关于实施上市 公司股息 红 利差别化个人 所得税政 策 有关问题的通 知》及其 他 相关税务法 规和实务
操作， 本基 金主 要税 项列 示如下 ：
1 ．以 发行 基金 方式 募集 资 金，不 属于 营业 税征 收范 围，不 征收 营业 税。
2．自 2013 年 1 月 1 日起 ，对基 金取 得的 企业 债券 利息收 入， 由发 行债 券的 企业在 向基 金 派
发利息时代扣 代缴 20% 的 个人所得税， 暂不征收 企 业所得税。证 券投资基 金 从公开发行和 转让市
场取得 的上 市公 司股 票， 持股期 限在 1 个 月以 内（ 含 1 个月） 的， 其股 息红 利所得 全额 计入 应 纳
税所得 额； 持股 期限 在 1 个月以 上至 1 年 （含 1 年 ）的， 暂减 按 50% 计入 应 纳税所 得额 ；持 股期
限超 过1 年 的， 暂减 按 25% 计入 应纳 税所 得额 。上 述 所得统 一适 用20% 的 税率 计征个 人所 得。
3 ．基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
4.
对证券投 资基金从 证 券市场中取得 的 收入， 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入，股权的 股
息、红 利收 入， 债券 的利 息收入 及其 他收 入， 暂不 征收企 业所 得税 。
6.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
6.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年6 月30 日
活期存 款 917,547,341.20
定期存 款 -
其他存 款 -
合计： 917,547,341.20
6.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 4,265,731,265.34 5,736,419,162.21 1,470,687,896.87
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
第 20 页 共 43 页
合计 4,265,731,265.34 5,736,419,162.21 1,470,687,896.87
6.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
本基金 本期 末未 持有 衍生 金融资 产/ 负债 。
6.4.7.4 买 入返 售金融 资产
6.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
本基金 本期 末， 未持 有各 项买入 返售 金融 资产 。
6.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
本基金 本期 末未 持有 买断 式逆回 购金 融资 产。
6.4.7.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 374,141.07
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 4,372.38
应收债 券利 息 -
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 759.80
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 711.90
合计 379,985.15
6.4.7.6 其 他资 产
本基金 本期 末未 持有 其他 资产。
6.4.7.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 4,416,903.82
银行间 市场 应付 交易 费用 -
合计 4,416,903.82
第 21 页 共 43 页
6.4.7.8 其 他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2015 年6 月30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 1,014,684.61
预提费 用 377,861.65
合计 1,392,546.26
6.4.7.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 759,952,653.48 759,952,653.48
本期申 购 1,900,030,470.00 1,900,030,470.00
本期赎 回( 以"-" 号填列) -1,477,820,776.76 -1,477,820,776.76
- 基金 拆分/ 份额 折算 前 - -
基金拆 分/ 份 额折 算变 动份 额 - -
本期申 购 - -
本期赎 回( 以"-" 号填列) - -
本期末 1,182,162,346.72 1,182,162,346.72
6.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 722,770,452.96 770,283,516.75 1,493,053,969.71
本期利 润 1,001,506,187.80 1,197,463,465.92 2,198,969,653.72
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
439,156,210.55 1,150,799,958.40 1,589,956,168.95
其中： 基金 申购 款 2,545,355,850.12 5,373,794,545.01 7,919,150,395.13
基金赎 回款 -2,106,199,639.57 -4,222,994,586.61 -6,329,194,226.18
本期已 分配 利润 - - -
本期末 2,163,432,851.31 3,118,546,941.07 5,281,979,792.38
6.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
第 22 页 共 43 页
活期存 款利 息收 入 5,851,725.07
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 65,507.41
其他 123,042.20
合计 6,040,274.68
6.4.7.12 股 票投 资收益
6.4.7.12.1 股 票投 资收益 —— 买卖股 票差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
卖出股 票成 交总 额 3,316,935,527.27
减：卖 出股 票成 本总 额 2,279,935,734.06
买卖股 票差 价收 入 1,036,999,793.21
6.4.7.13 债 券投 资收益
本报告 期 本 基金 无债 券投 资。
6.4.7.13.1 资 产支 持证券 投资 收益
本报告 期 本 基金 无资 产支 持证券 投资 。
6.4.7.14 贵 金属 投资收 益
本报告 期 本 基金 无贵 金属 投资。
6.4.7.15 衍 生工 具收益
本报告 期本 基金 无衍 生工 具投资 。
6.4.7.16 股 利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月 30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 7,847,702.14
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 7,847,702.14
6.4.7.17 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
第 23 页 共 43 页
项目名 称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
1.交易 性金 融资 产 1,197,463,465.92
—— 股 票投 资 1,197,463,465.92
—— 债 券投 资 -
—— 资 产支 持证 券投 资 -
—— 贵 金属 投资 -
——其他 -
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3.其他 -
合计 1,197,463,465.92
6.4.7.18 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
基金赎 回费 收入 9,347,670.72
合计 9,347,670.72
注：本 基金 的赎 回费 率按 持有期 间递 减， 赎回 费总 额的25% 归 入基 金资 产。
6.4.7.19 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年6 月30 日
交易所 市场 交易 费用
11,810,966.23
银行间 市场 交易 费用
-
合计
11,810,966.23
6.4.7.20 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
审计费 用 59,507.37
信息披 露费 198,354.28
银行结 算费 用 23,838.67
债券帐 户维 护费 4,700.00
上清所 债券 账户 维护 费 400.00
合计 286,800.32
第 24 页 共 43 页
6.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
6.4.8.1 或 有事 项
本报告 期内 ，本 基金 不存 在或有 事项 。
6.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
截止2015 年8 月25 日， 本基金 不存 在应 披露 的资 产负债 表日 后事 项。
6.4.9 关 联方 关系
6.4.9.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期未 发生 与本 基金 存在控 制关 系或 其他 重大 利害关 系的 关联 方变 化。
6.4.9.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
中邮创 业基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金注 册登 记机构 、基 金销 售机 构
兴业银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金代 销机 构
首创证 券有 限责 任公 司 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
中国邮 政储 蓄银 行有 限责 任公司 基金管 理人 股东 控股 的公 司、基 金代 销机 构
6.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
本报告 期及 上年 度可 比期 间，本 基金 未通 过关 联方 交易单 元进 行交 易。
6.4.10.1 关 联方 报酬
6.4.10.1.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日
至 2015 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2014年1月1 日
至2014 年6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 40,082,940.79 6,009,763.08
其中： 支付 销售 机构 的客 户 维护费 11,584,892.44 2,329,216.41
注： 支 付基 金管 理人 中邮 创业基 金管 理有 限公 司的 基金管 理费 ， 按 前一 日基 金资产 净值 的 1.5% 的
年费率 计提 ，逐 日累 计至 每月月 底， 按月 支付 。
计算公 式为 ：日 基金 管理 人报酬 ＝前 一日 基金 资产 净值×1.50% ／ 当年 天数
6.4.10.1.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015年1月1 日
上年度 可比 期间
2014 年1月1 日
第 25 页 共 43 页
至2015 年6 月30 日 至2014 年6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 6,680,490.06 1,001,627.22
注：支付基金 托管人中 国 农业银行股份 有限公司 的 基金托管费， 按前一日 基 金资产净值 0.25% 的
年费率 计提 ，逐 日累 计至 每月月 底， 按月 支付 。
计算公 式为 ：日 基金 托管 费＝前 一 日 基金 资产 净值 ×0.25% ／ 当年 天数
6.4.10.2 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本报告 期及 上年 度可 比期 间，本 基金 未与 关联 方进 行银行 间同 业市 场的 债券 （含回 购） 交易 。
6.4.10.3 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.10.3.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
本报告 期及 上年 度可 比期 间，基 金管 理人 未运 用固 有资金 投资 本基 金。
6.4.10.3.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本报告 期末 及上 年度 末， 除基金 管理 人之 外的 其他 关联方 未投 资本 基金 。
6.4.10.4 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2015 年 1 月 1 日
至 2015 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日
至 2014 年6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
兴业银行股份有限公司 917,547,341.20 5,851,725.07 61,609,528.67 797,669.77
6.4.10.5 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本报告 期及 上年 度可 比期 间,本 基金 未在 承销 期内 参 与认购 关联 方承 销的 证券 。
6.4.11 利 润分 配情况
本报告 期本 基金 未实 施利 润分配 。
6.4.12 期 末（ 2015 年6 月30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.12.1.1 受限 证券 类别 ： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ：
股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
603838 四通 2015 年62015 年 新股流 7.73 7.73 18,119 140,059.87 140,059.87 -
第 26 页 共 43 页
股份 月23 日 7 月 1
日
通受限
300390
天华
超净
2014 年7
月25 日
2015 年
7 月 31
日
网下新
股流通
受限
8.47 33.50 777,355 4,389,467.39 26,041,392.50 -
注：天 华超 净（300390 ）2015 年 4 月 16 日 分红 ：10 转 5 股派 2 元（ 含税 ） ， 其中 518,237 股为
12 个 月限 售期 。
6.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值单 价
复牌日 期
复牌
开盘
单价
数量
（股）
期末
成本总 额
期末估 值总 额 备注
600202
哈空
调
2015
年6 月
15 日
重大
事项
14.79 - - 5,000,000 53,050,631.57 73,950,000.00 -
002546
新联
电子
2015
年6 月
17 日
重大
事项
27.95
2015 年7 月16
日
29.84 699,975 24,344,810.77 19,564,301.25 -
002647
宏磊
股份
2015
年6 月
5 日
重大
事项
28.54 - - 1,427,375 27,785,938.02 40,737,282.50 -
300287
飞利
信
2015
年6 月
2 日
重大
事项
38.08 - - 6,799,110 182,485,904.47 258,910,108.80 -
300383
光环
新网
2015
年6 月
17 日
重大
事项
73.08 - - 3,949,120 218,261,483.40 288,601,689.60 -
300392
腾信
股份
2015
年6 月
30 日
重大
事项
143.06
2015 年7 月14
日
147.11 1,999,690 145,757,755.69 286,075,651.40 -
300418
昆仑
万维
2015
年5 月
5 日
重大
事项
144.78
2015 年8 月6
日
140.09 391,601 53,269,864.90 56,695,992.78 -
注：按照证监 会公告【2008 】38 号- 《关 于进一步 规 范证券投资基 金估值业 务 的指导意见》 以及
《中国证券业 协会基金 估 值工作小组停 牌股票估 值 的参考方法》 的要求， 上 述股票按 “ 指数收益
法” 进 行估 值。
6.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
本 基金 本期 末未 持有 债券 正回购 交易 中作 为抵 押的 债券 。
第 27 页 共 43 页
6.4.13 金 融工 具风险 及管 理
6.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
（1） 风险 管理 政策
本基金 管理 人根 据中 国证 监会的 要求 ， 建 立了 科学 合理层 次分 明的 内控 组织 架构、 控制 程序 、
控制措 施和 控制 职责 。
本基金管理人 已建立了 一 套较为完整的 决策流程 和 业务操作流程 ，每个员 工 各司其责，监 察
稽核部定期对 各部门、 各 业务流程进行 监察稽核 ， 充分保证了各 项管理制 度 和业务流程 的有效执
行。
（2） 风险 管理 组织 架构
本基金 管理 人建 立了 以风 险控制 委员 会为 核心 的 、 由督察 长 、 风 险控 制委 员 会、 监察 稽核 部、
相关职 能部 门和 业务 部门 构成的 风险 管理 架构 体系 。
公司上 述风 险管 理职 能部 门运转 正常 ，充 分发 挥各 自的职 能， 不断 揭示 并化 解各类 风险 。
6.4.13.2 信 用风 险
用风险指基金 在交易过 程 中可能发生交 收违约或 者 所投资债券的 发行人违 约 、拒绝支付到 期
本息等情况, 从 而 导致 基 金资 产 损 失 和 收 益 变化 的 风险 。 本 基 金 均 投 资于 具 有良 好 信 用 等 级 的证
券，而且通过 分散化投 资 以分散信用风 险。本基 金 投资于一家公 司发行的 证 券市值不超 过基金资
产净值的 10% ，且本 基金 与由本基金管 理人管理 的 其他基金共同 持有一家 公 司发行的证券 ，不得
超过该 证券 的10% 。
本基金在交易 所进行的 交 易均与中国证 券登记结 算 有限责任公司 完成证券 交 收和款项清算 ，
因此违 约风 险发 生的 可能 性很小 。
6.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是 指基金所 持 金融工具变现 的困难而 导 致损失的风险 。本基金 的 流动性风险来 自
于投资品种所 处的交易 市 场不活跃而带 来的变现 困 难。本基金所 持大部分 股 票均是交易 相对活跃
的大盘 股， 变现 能力 较强 。
本基金管理人 设专人通 过 独立的检测系 统对流动 性 指标进行监测 和分析， 并 进行动态调整 ，
充分保 证本 基金 有充 足的 现金流 。
6.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指 金融工具 或 证券的价值对 市场参数 变 化的敏感性， 是基金资 产 运作中所不可 避
免地承受因市 场任何波 动 而产生的 风险 。本基金 管 理人已建立了 一套较完 整 的系统性风 险预警和
第 28 页 共 43 页
监控系 统， 利用 设定 系统 参数对 市场 风险 进行 度量 和监控 。主 要通 过调 整 VaR 的最 高和 最低 限以
及日 常VaR 的值 ，实 现对 市场风 险的 控制 和管 理。
6.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指 基金的财 务 状况和现金流 量受市场 利 率变动而发生 波动的风 险 。本基金持有 的
大部分金融资 产和金融 负 债不计息，因 此本基金 的 收入及经营活 动的现金 流 量在很大程 度上独立
于市场 利率 变化 。本 基金 的生息 资产 主要 为银 行存 款、结 算备 付金 及债 券投 资等。
下表统计了本 基金面临 的 利率风险敞口 。表中所 示 为本基金资产 及负债的 公 允价值，并按照
合约规 定的 利率 重新 定价 日或到 期日 孰早 者予 以分 类。
6.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2015 年 6 月30 日
1 年以内 1-5 年 不计息 合计
资产
银行存 款 917,547,341.20 - - 917,547,341.20
结算备 付金 10,796,004.21 - - 10,796,004.21
存出保 证金 1,757,876.70 - - 1,757,876.70
交易性 金融 资产 - - 5,736,419,162.21 5,736,419,162.21
衍生金 融资 产 - - - -
买入返 售金 融资 产 - - - -
应收证 券清 算款 - - 74,937,854.25 74,937,854.25
应收利 息 - - 379,985.15 379,985.15
应收股 利 - - - -
应收申 购款 - - 34,226,009.70 34,226,009.70
其他资 产 - - - -
资产总计 930,101,222.11 - 5,845,963,011.31 6,776,064,233.42
负债
应付证 券清 算款 - - 43,650.00 43,650.00
应付赎 回款 - - 292,541,789.57 292,541,789.57
应付管 理人 报酬 - - 11,594,746.88 11,594,746.88
应付托 管费 - - 1,932,457.79 1,932,457.79
应付交 易费 用 - - 4,416,903.82 4,416,903.82
应交税 费 - - - -
应付利 息 - - - -
应付利 润 - - - -
其他负 债 - - 1,392,546.26 1,392,546.26
负债总计 - - 311,922,094.32 311,922,094.32
第 29 页 共 43 页
利率敏感度缺口 930,101,222.11 - 5,534,040,916.99 6,464,142,139.10
上年度末
2014 年12 月31 日
1 年以 内 1-5 年 不 计息 合计
资产
银行存 款 390,967,010.52 - - 390,967,010.52
结算备 付金 4,090,451.65 - - 4,090,451.65
存出保 证金 903,679.79 - - 903,679.79
交易性 金融 资产 - - 1,845,028,433.44 1,845,028,433.44
衍生金 融资 产 - - - -
买入返 售金 融资 产 - - - -
应收证 券清 算款 - - 29,705,629.61 29,705,629.61
应收利 息 - - 226,687.43 226,687.43
应收股 利 - - - -
应收申 购款 - - 18,503,892.54 18,503,892.54
其他资 产 - - - -
资产总计 395,961,141.96 - 1,893,464,643.02 2,289,425,784.98
负债
应付证 券清 算款 - - - -
应付赎 回款 - - 31,077,352.36 31,077,352.36
应付管 理人 报酬 - - 2,652,331.11 2,652,331.11
应付托 管费 - - 442,055.19 442,055.19
应付交 易费 用 - - 1,915,599.56 1,915,599.56
应交税 费 - - - -
应付利 息 - - - -
应付利 润 - - - -
其他负 债 - - 331,823.57 331,823.57
负债总计 - - 36,419,161.79 36,419,161.79
利率敏感度缺口 395,961,141.96 - 1,857,045,481.23 2,253,006,623.19
6.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
本基金 本期 末及 上年 度末 未持有 债券 投资 ， 因 此市 场 利率的 变动 对于 本基 金资 产净值 无重 大影 响 。
6.4.13.4.2 其 他价 格风险
市场价 格风 险
市场价格风险 是指基金 所 持金融工具的 公允价值 或 未来现金流量 因除市场 利 率和外汇汇率 以
外的市场价格 因素变动 而 发生波动的风 险。本基 金 主要投资于证 券交易所 上 市或银行间 同业市场
交易的股票和 债券 ，所 面 临的最大市场 价格风险 由 所持有的金融 工具的公 允 价值决定。 本基金通
过投资组合的 分散化降 低 市场价格风险 ，并且本 基 金管理人每日 对本基金 所 持有的证券 价格实施
监控。
第 30 页 共 43 页
本基金的投资范围为具有 良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的 股票( 包含中小
板、 创 业板 及其 他经 中国 证监会 核准 上市 的股 票)、 债券、 货币 市场 工具、 权 证、 资 产 支 持证 券以
及法律法规 或中国证 监会 允许基金投 资的其他 金融 工具( 但须符 合中国证 监会 相关规定)。 如法律
法规或监管机 构以后允 许 基金投资的其 他品种， 基 金管理人在履 行适当程 序 后，可以将 其纳入投
资范围 。 基金 的投 资组 合比 例为 ： 股 票资 产占 基金 资产 的 60%-95% ， 债券 资产 占基 金资产 的 0%-40% ，
权证占基金资 产净值 的 0%-3%，并保持 现金或者 到期 日在一年以内 的政府债 券 的比例合计不 低于
基金资 产净 值 的5% 。本 基 金投资 于战 略性 新兴 产业 相关股 票比 例不 低于 基金 股票资 产 的 80% 。
于2015 年06 月30 日， 本 基金面 临的 整体 市场 价格 风险列 示如 下：
6.4.13.4.2.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
交易性 金融 资产-股 票投 资 5,736,419,162.21 88.74 1,845,028,433.44 81.89
交易性 金融 资产 －基金 投资 - - - -
交易性 金融 资产 －债 券投 资 - - - -
交易性 金融 资产 －贵 金属 投资 - - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 5,736,419,162.21 88.74 1,845,028,433.44 81.89
6.4.13.4.2.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设
固定其 它市 场变 量， 当本 基金基 准上 涨 1%
固定其 它市 场变 量， 当本 基金基 准下 跌 1%
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2015 年6 月30 日 ） 上年度 末 （ 2014 年12 月31 日 ）
基金净 资产 变动 67,892,828.63 20,930,929.27
基金净 资产 变动 -67,892,828.63 -20,930,929.27
注： 利用CAPM 模型 计算 得 到上述 结果 ， 其中 ， 无 风 险收益 率 取 2015 年6 月30 日十 年期 国债 收益
率 3.60% ，利用 2015 年 1 月 5 日以来 基金 日收 益率 与基金 基准 日收 益率 计算 得到基 金的 Beta 系
数为1.18 。
第 31 页 共 43 页
6.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
无。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 5,736,419,162.21 84.66
其中： 股票 5,736,419,162.21 84.66
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 928,343,345.41 13.70
7 其他各 项资 产 111,301,725.80 1.64
8 合计 6,776,064,233.42 100.00
注：由于四舍 五入的原 因 报告期末基金 资产组合 各 项金额占基金 总资产的 比 例分项之和 与合计可
能有尾 差。
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 2,784,613,475.09 43.08
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - -
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 - -
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 225,347.22 0.00
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 2,923,545,339.90 45.23
J
金融业 - -
K
房地产 业 - -
第 32 页 共 43 页
L
租赁和 商务 服务 业 28,035,000.00 0.43
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 5,736,419,162.21 88.74
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 300267 尔康制 药 18,657,217 636,024,527.53 9.84
2 300104 乐视网 9,949,728 514,997,921.28 7.97
3 300324 旋极信 息 16,522,406 469,071,106.34 7.26
4 002642 荣之联 5,762,666 329,336,361.90 5.09
5 300271 华宇软 件 7,263,722 318,223,660.82 4.92
6 300367 东方网 力 5,319,267 307,187,669.25 4.75
7 300383 光环新 网 3,949,120 288,601,689.60 4.46
8 300392 腾信股 份 1,999,690 286,075,651.40 4.43
9 300363 博腾股 份 6,032,962 283,307,895.52 4.38
10 300287 飞利信 6,799,110 258,910,108.80 4.01
11 002019 亿帆鑫 富 6,153,391 211,061,311.30 3.27
12 300331 苏大维 格 3,699,847 195,684,907.83 3.03
13 300379 东方通 1,747,601 140,454,692.37 2.17
14 002664 信质电 机 3,899,620 140,425,316.20 2.17
15 300242 明家科 技 2,000,000 134,000,000.00 2.07
16 300397 天和防 务 599,635 108,533,935.00 1.68
17 300451 创业软 件 500,000 94,990,000.00 1.47
18 300261 雅本化 学 3,697,361 87,627,455.70 1.36
19 002519 银河电 子 4,000,000 81,200,000.00 1.26
20 600202 哈空调 5,000,000 73,950,000.00 1.14
21 300285 国瓷材 料 1,799,604 64,245,862.80 0.99
22 002273 水晶光 电 1,999,872 62,496,000.00 0.97
23 300418 昆仑万 维 391,601 56,695,992.78 0.88
第 33 页 共 43 页
24 300005 探路者 1,999,943 54,798,438.20 0.85
25 002312 三泰控 股 1,399,982 52,443,325.72 0.81
26 300339 润和软 件 999,938 48,087,018.42 0.74
27 300182 捷成股 份 928,845 47,835,517.50 0.74
28 300448 浩云科 技 469,861 45,383,873.99 0.70
29 002449 国星光 电 1,999,991 43,999,802.00 0.68
30 300077 国民技 术 999,903 42,535,873.62 0.66
31 002647 宏磊股 份 1,427,375 40,737,282.50 0.63
32 002715 登云股 份 699,987 33,949,369.50 0.53
33 600493 凤竹纺 织 2,005,878 31,311,755.58 0.48
34 603598 引力传 媒 500,000 28,035,000.00 0.43
35 300390 天华超 净 777,355 26,041,392.50 0.40
36 300430 诚益通 299,924 24,974,671.48 0.39
37 002230 科大讯 飞 699,853 24,452,863.82 0.38
38 300053 欧比特 500,000 23,300,000.00 0.36
39 002546 新联电 子 699,975 19,564,301.25 0.30
40 300476 胜宏科 技 47,038 2,239,008.80 0.03
41 300456 耐威科 技 13,426 1,536,471.44 0.02
42 002766 索菱股 份 25,350 862,153.50 0.01
43 300479 神思电 子 9,600 434,688.00 0.01
44 300469 信息发 展 6,596 302,360.64 0.00
45 603223 恒通股 份 18,826 225,347.22 0.00
46 603838 四通股 份 18,119 140,059.87 0.00
47 002771 真视通 6,251 126,520.24 0.00
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额 占期初 基金 资产 净值 比例 （％）
1 300104 乐视网 477,786,133.97 21.21
2 300324 旋极信 息 304,063,941.77 13.50
3 002642 荣之联 299,073,891.41 13.27
4 300383 光环新 网 244,892,459.62 10.87
5 300267 尔康制 药 197,125,670.20 8.75
6 300392 腾信股 份 190,850,555.17 8.47
7 300379 东方通 189,265,637.74 8.40
第 34 页 共 43 页
8 300287 飞利信 182,485,904.47 8.10
9 002019 亿帆鑫 富 133,903,934.37 5.94
10 300271 华宇软 件 128,509,841.27 5.70
11 300363 博腾股 份 122,991,097.33 5.46
12 000046 泛海控 股 113,183,620.14 5.02
13 002664 信质电 机 108,524,613.82 4.82
14 300148 天舟文 化 108,404,358.06 4.81
15 300451 创业软 件 103,176,155.30 4.58
16 300070 碧水源 97,967,257.97 4.35
17 300397 天和防 务 92,850,442.74 4.12
18 300077 国民技 术 92,754,302.66 4.12
19 300331 苏大维 格 92,732,394.98 4.12
20 002544 杰赛科 技 88,588,183.95 3.93
21 002230 科大讯飞 88,033,210.95 3.91
22 300448 浩云科 技 84,641,742.76 3.76
23 002273 水晶光 电 82,332,517.40 3.65
24 300439 美康生 物 78,361,027.92 3.48
25 300367 东方网 力 76,733,209.17 3.41
26 300182 捷成股 份 74,438,736.10 3.30
27 300005 探路者 67,134,207.27 2.98
28 300339 润和软 件 64,093,594.40 2.84
29 000726 鲁
泰Ａ 57,561,213.99 2.55
30 002449 国星光 电 54,064,531.70 2.40
31 300418 昆仑万 维 53,269,864.90 2.36
32 600202 哈空调 53,050,631.57 2.35
33 300075 数字政 通 47,575,105.22 2.11
34 002715 登云股 份 46,628,781.83 2.07
注：买 入金 额均 按买 入成 交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ）填 列， 不考 虑相 关交 易 费用 。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额 占期初 基金 资产 净值 比例 （％）
1 300104 乐视网 343,684,528.96 15.25
2 300168 万达信 息 189,305,545.44 8.40
3 300148 天舟文 化 138,528,193.60 6.15
4 000547 闽福发 Ａ 124,309,289.03 5.52
第 35 页 共 43 页
5 000046 泛海控 股 122,765,660.95 5.45
6 000626 如意集 团 121,992,046.49 5.41
7 300439 美康生 物 112,622,629.36 5.00
8 300137 先河环 保 102,121,596.43 4.53
9 300070 碧水源 98,982,424.62 4.39
10 300182 捷成股 份 98,534,782.02 4.37
11 300392 腾信股 份 94,454,998.34 4.19
12 002019 亿帆鑫 富 94,424,940.24 4.19
13 000158 常山股份 93,505,194.97 4.15
14 300367 东方网 力 93,402,061.39 4.15
15 002230 科大讯 飞 85,378,124.71 3.79
16 300159 新研股 份 82,246,112.77 3.65
17 002544 杰赛科 技 81,237,834.32 3.61
18 300353 东土科 技 80,338,311.40 3.57
19 300397 天和防 务 75,825,572.00 3.37
20 300331 苏大维 格 75,057,755.36 3.33
21 300363 博腾股 份 69,375,546.41 3.08
22 600647 同达创 业 60,644,806.46 2.69
23 300068 南都电 源 55,202,004.85 2.45
24 002639 雪人股 份 54,503,637.50 2.42
25 300077 国民技 术 52,032,264.41 2.31
26 601318 中国平 安 51,380,835.00 2.28
27 300183 东软载 波 48,715,943.04 2.16
28 002519 银河电 子 48,439,016.92 2.15
29 300383 光环新 网 47,748,519.35 2.12
注：卖 出金 额均 按卖 出成 交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ）填 列， 不考 虑相 关交易 费用 。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 4,973,862,996.91
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 3,316,935,527.27
注：买 入股 票成 本及 卖出 股票收 入均 按买 卖成 交金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列， 不考 虑相
关费用 。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
第 36 页 共 43 页
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 所有 资产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货 持仓 和损 益明细
本报告 期末 本基 金未 持有 股指期 货。
7.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
根据基 金合 同中 对投 资范 围的规 定， 本基 金不 参与 股指期 货的 投资 。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
7.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
根据基 金合 同中 对投 资范 围的规 定， 本基 金不 参与 国债期 货的 投资 。
7.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本报告 期末 本基 金未 持有 国债期 货。
7.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本报告 期末 本基 金未 持有 国债期 货。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1
本报告期内基 金投资的 前 十名证券的发 行主体无 被 监管部门立案 调查，无 在 报告编制日前 一
年内受 到公 开谴 责、 处罚 。
7.12.2
基金投 资的 前十 名股 票， 均为基 金合 同规 定备 选股 票库之 内股 票。
第 37 页 共 43 页
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 1,757,876.70
2 应收证 券清 算款 74,937,854.25
3 应收股 利 -
4 应收利 息 379,985.15
5 应收申 购款 34,226,009.70
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 111,301,725.80
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转 换 债券 。
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公
允价值
占基金 资产 净值
比例（%）
流通受 限情 况说 明
1 300287 飞利信 258,910,108.80 4.01 重大事 项
2 300383 光环新 网 288,601,689.60 4.46 重大事 项
3 300392 腾信股 份 286,075,651.40 4.43 重大事 项
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
98,813 11,963.63 544,140,987.46 46.03% 638,021,359.26 53.97%
第 38 页 共 43 页
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 139,368.33 0.0118%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管 理 人员 、 基 金投资 和研 究部 门负 责人
持有本 开放 式基 金
0.00
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0.00
注：本 公司 从业 人员 持有 本开放 式基 金份 额总 量区 间为0-50 万份
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2012 年 6 月 12 日 ） 基金 份额 总额
575,757,582.95
本报告 期期 初基 金份 额总 额 759,952,653.48
本报告 期基 金总 申购 份额 1,900,030,470.00
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 1,477,820,776.76
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,182,162,346.72
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期没 有举 行基 金份 额持有 人大 会。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
经本公 司总 经理 办公 会审 议通过 ，2015 年 2 月 13 日，聘 任刘 涛同 志担 任中 邮核心 优选 股 票
型证券 投资 基金 基金 经理 ；2015 年3 月6 日 ， 解 聘 陈刚同 志担 任中 邮核 心优 选股票 型证 券投 资 基
金基金 经理 ；2015 年3 月13 日 ， 聘 任陈 梁同 志担 任 中邮核 心主 题股 票型 证券 投资基 金基 金经 理，
同时解 聘刘 霄汉 同志 担任 该基 金 基金 经理 ；2015 年 3 月 18 日 ，聘 任张 腾同 志 担任中 邮核 心优 势
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理；2015 年 3 月 27 日， 聘任 卢章 玥同 志 担任中 邮货 币市 场
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基金基 金经 理；2015 年 4 月 17 日， 聘任 许忠 海同 志 担任中 邮核 心成 长股 票型 证券投 资基 金基 金
经理； 经本 公司 董事 会审 议通过 ， 自 2015 年 6 月 3 日起 ，王 金晖 同志 离任 本公司 副总 经理 ； 经
本公司 总经 理办 公会 审议 通过 ，2015 年6 月3 日 ， 聘任俞 科进 同志 担任 中邮 上证380 指 数增 强 型
证券投 资基 金基 金经 理 ；2015 年6 月8 日 ， 解聘方 何 同志担 任中 邮上 证380 指 数增强 型证 券投 资
基金、 中 邮 中小 盘灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 ；2015 年 6 月 15 日，解 聘韩 硕同 志 担
任中邮 货币 市场 基金 基金 经理；2015 年 6 月 19 日 ，聘任 杨欢 同志 担任 中邮 趋势精 选灵 活配 置 混
合型证 券投 资基 金、 中邮 中小盘 灵活 配置 混合 型证 券投资 基 金 基金 经理 。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期无 涉及 本基 金管 理人、 基金 财产 、基 金托 管人业 务的 诉讼 事项 。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期本 基金 投资 策略 没有改 变。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本报告 期内 未改 聘为 本基 金进行 审计 的会 计师 事务 所。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
基金管 理人 、基 金托 管人 及其高 级管 理人 员未 受监 管部门 稽查 或处 罚。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
联讯证券股份
有限公司
1 6,435,356,812.88 77.64% 5,858,751.54 77.64% -
东方证券股份
有限公司
1 1,357,410,710.51 16.38% 1,235,788.36 16.38% -
中信建投证券
股份有限公司
1 260,790,351.37 3.15% 237,423.72 3.15% -
信达证券股份 1 235,363,089.29 2.84% 214,273.38 2.84% -
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有限公司
宏信证券有限
责任公司
1 - - - - 新增
宏源证券股份
有限公司
1 - - - - -
华宝证券有限
责任公司
1 - - - - -
注：1. 选择 专用 交易 单元 的标准 和程 序：
（1) 券商 经纪 人财 务状 况 良好 、 经 营行 为规 范、 风 险管理 先进 、 投资 风格 与 中邮创 业基 金管 理有
限公司 有互 补性 、在 最近 一年内 无重 大违 规行 为。
（2) 券商 经纪 人具 有较 强 的综合 服务 能力 ：能 及时 、全面 、定 期提 供高 质量 的关于 宏观 、行 业、
资本市场、个 股分析的 报 告及丰富全面 的信息咨 询 服务；有很强 的分析能 力 ，能根据中 邮创业基
金管理有限公 司所管理 基 金的特定要求 ，提供研 究 报告，具有开 发量化投 资 组合模型的 能力以及
其他综 合服 务能 力。
（3) 券商 经纪 人能 提供 最 优惠合 理的 佣金 率： 与其 他券商 经 纪 人相 比， 该券 商经纪 人能 够 提 供最
优惠合 理的 佣金 率。
基金 管理人根 据以上 标准进行考察 后确定证 券 公司的选择。 基金管理 人 与被选择的证 券公司
签订委 托协 议， 报中 国证 监会备 案并 通知 基金 托管 人。
2 、报 告期 内租 用交 易单元 变更 情况 ：本 报告 期内本 基金 不存 在交 易单 元退租 情况 。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
联讯证券股份
有限公司
- - - - - -
东方证券股份
有限公司
- - - - - -
中信建投证券
股份有限公司
- - 250,000,000.00 100.00% - -
信达证券股份
有限公司
- - - - - -
宏信证券有限
责任公司
- - - - - -
宏源证券股份 - - - - - -
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有限公司
华宝证券有限
责任公司
- - - - - -
10.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
关 于中 邮基金 旗下 产品 “ 中 邮战
略 新 兴 产 业 股 票 型 证 券 投 资 基
金”申 购费 率调 整的 公告
中国证 券报 、 上海证
券报、 证券 日报、 证
券时报 2015 年 1 月 13 日
2
中 邮战 略新兴 产业 股票型证 券投
资基 金2014 年第 4 季度 报 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 日报、 证
券时报 2015 年 1 月 20 日
3
中 邮战 略新兴 产业 股票型证 券投
资基金 更新 招募 说明 书 （2015 年
第1 号）
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 日报、 证
券时报 2015 年 1 月 28 日
4
中 邮创 业基金 管理 有限公司 关于
参 加数 米基金 网费 率优惠活 动的
公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 日报、 证
券时报 2015 年 3 月 4 日
5
中 邮创 业基金 管理 有限公司 关于
增 加东 莞证券 股份 有限公 司 为代
销机构 的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 日报、 证
券时报 2015 年 3 月 7 日
6
中 邮战 略新兴 产业 股票型证 券投
资基 金2014 年 年度 报告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 日报、 证
券时报 2015 年 3 月 28 日
7
中 邮创 业基金 管理 有限公司 旗下
部 分基 金参加 工商 银行个人 电子
银行申 购基 金费 率优 惠的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 日报、 证
券时报 2015 年 3 月 31 日
8
中 邮战 略新兴 产业 股票型证 券投
资基 金2015 年第 1 季度 报 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 日报、 证
券时报 2015 年 4 月 22 日
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9
关 于中 邮创 业 基金 管理有限 公司
旗 下部 分基金 参加 农业银行 基金
申购费 率优 惠活 动的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 日报、 证
券时报 2015 年 5 月 29 日
10
中 邮创 业基金 管理 有限公司 关于
增 加东 亚银行 有限 公司为代 销机
构的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 日报、 证
券时报 2015 年 6 月 13 日
11
关 于中 邮创业 基金 管理有限 公司
旗 下部 分基金 参加 东亚银行 （中
国 ）有 限公司 基金 定投及定 投优
惠活动 的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 日报、 证
券时报
2015 年 6 月 25 日
12
关 于中 邮创业 基金 管理有限 公司
旗 下部 分基金 参加 交通银行 基金
申购费 率优 惠活 动的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 日报、 证
券时报 2015 年 6 月 29 日
§11 备查文 件目录
11.1 备 查文 件目录
1. 中 国证 监会 批准 中邮 战 略新兴 产业 股票 型证 券投 资基金 募集 的文 件
2. 《中 邮战 略新 兴产 业股 票型证 券投 资基 金基 金合 同》
3. 《中 邮战 略新 兴产 业股 票型证 券投 资基 金托 管协 议》
4. 《中 邮战 略新 兴产 业股 票证券 投资 基金 招募 说明 书》
5. 基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照
6. 基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照
7. 报 告期 内基 金管 理人 在 指定报 刊上 披露 的各 项公 告
11.2 存 放地 点
基金管 理人 或基 金托 管人 的办公 场所 。
11.3 查 阅方 式
投资者 可于 营业 时间 查阅 ，或登 陆基 金管 理人 网站 查阅。
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅。 也可 在支 付工 本费 后， 在 合理 时间 内取 得上 述文件 的复 印 件 。
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投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 咨询 基金 管理 人中 邮创业 基金 管理 有限 公司 。
客户服 务中 心电 话：010-58511618
400-880-1618
基金管 理人 网址 ：www.postfund.com.cn
中邮创业基金管理有限公司
2015 年 8 月26 日
